1、II目录目录前言前言.5第一部分 项目概况第一部分 项目概况.7（一）项目基本情况项目基本情况.71、项目建设方案.82、项目提供的公共产品和服务内容.93、项目实施必要性和可行性分析.94、项目运作的目标和意义.12（二）项目经济技术指标（二）项目经济技术指标.121、主要技术经济指标.122、项目投资规模.133、项目产出说明.144、项目资金来源.18（三）项目公司股权情况（三）项目公司股权情况.181、项目公司的设立及股权结构.182、项目公司的股权变更限制.19第二部分 项目前期工作情况第二部分 项目前期工作情况.21（一）项目工程立项（一）项目工程立项.21（二）项目土地落实情况（2、二）项目土地落实情况.21（三）项目规划情况（三）项目规划情况.21（四）项目环评情况（四）项目环评情况.22（五）项目工程勘察、设计（五）项目工程勘察、设计.22（六）物有所值评价及财政承受能力论证（六）物有所值评价及财政承受能力论证.22（七）PPP 项目入库（七）PPP 项目入库.22第三部分 风险分配基本框架第三部分 风险分配基本框架.23（一）项目风险因素识别与分析（一）项目风险因素识别与分析.23（二）风险分配原则（二）风险分配原则.241、风险分配原则.242、PPP 项目风险合理分配的目的.24（三）风险分配基本框架（三）风险分配基本框架.24（四）风险防范措施（四）风险防范措3、施.251、风险的主要应对策略.252、政府方在风险防范中应发挥的作用.263、社会资本方在风险防范中应发挥的作用.27第四部分 项目运作方式第四部分 项目运作方式.28（一）PPP 项目具体运作模式选择（一）PPP 项目具体运作模式选择.28（二）项目具体操作流程（二）项目具体操作流程.29（三）项目实施机构（三）项目实施机构.35（四）项目社会资本（四）项目社会资本.351、社会资本选择.35III2、社会资本采购的资格条件设置.353、施工单位的选取.364、运营单位的选取.36第五部分 项目交易结构第五部分 项目交易结构.38（一）投融资结构（一）投融资结构.381、项目公司设立的注册4、资本和项目资本金.382、融资方式及融资方的权利.393、资产的形成和转移.39（二）回报机制（二）回报机制.391、回报机制说明.402、PPP 项目的经济测算.403、项目预结算有关约定.454、可用性服务费和运营绩效服务费的支付.475、绩效考核方法和指标.486、运营绩效服务费调价机制.51（三）政策支持和资金安排（三）政策支持和资金安排.52第六部分 合同体系第六部分 合同体系.53（一）合同体系主要合同内容（一）合同体系主要合同内容.53（二）合同边界条件（二）合同边界条件.531、权利义务.532、交易条件边界.613、履约保障边界.614、调整衔接边界.62第七部分 监管架构第5、七部分 监管架构.65（一）监管架构的授权关系（一）监管架构的授权关系.65（二）监管方式（二）监管方式.65第八部分 采购方案第八部分 采购方案.69（一）项目采购依据（一）项目采购依据.69（二）项目采购方式选择（二）项目采购方式选择.69（三）项目采购主要核心边界条件（三）项目采购主要核心边界条件.69第九部分 相关职能部门的工作计划安排第九部分 相关职能部门的工作计划安排.71（一）前期阶段（一）前期阶段.71（二）建设施工阶段（二）建设施工阶段.72（三）运营阶段（三）运营阶段.72（四）移交（四）移交.73第十部分 财务初步测算第十部分 财务初步测算.751、基本参数设定.752、6、项目各年建设、运营投入及政府补贴情况.763、项目公司现金流量测算.82附件 1：.84“PPP”社会资本采购方案“PPP”社会资本采购方案.84一、职责分工.84二、采购前准备工作.84三、采购程序.84四、招标相关费用.85IV五、本项目具体推进时序计划.865前前言言根据区委、区管委会工作部署，为加快落实采用 PPP 模式实施大亚湾雨污水管网建设和维护工程的建设及运营，锁定实现 2017 年 9 月底动工建设的目标任务，明确项目具体实施方案及各相关单位责任分工，特制定本实施方案。相关法律法规政策和实施方案编制依据如下：相关法律法规政策和实施方案编制依据如下：1、国务院关于加强地方政府性债7、务管理的意见（国发201443号）；2、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445 号）；3、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；4、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；5、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；6、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；7、关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）；8、财政部 关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金208、14156 号）；9、财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指6引的通知（财金201521 号）；10、中华人民共和国政府采购法实施条例(国务院令第 658 号)；11、财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法(财库2014215 号)；12、广东省人民政府办公厅转发省财政厅省发展改革委人民银行广州分行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式实施意见的通知（粤府办201544 号）等。13、关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金201690 号）；14、关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推动示范项目建设的通知（财金201691 号）159、政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财金201692号）；16、关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知(发改投资(2016)1744 号）；17、关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知(发改投资20162231 号)；18、惠州市推广政府和社会资本合作（PPP）模式实施办法（试行）（惠府办201627 号）。7第一部分第一部分 项目概况项目概况（一）项目基本项目基本情况情况大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程项目位于大亚湾区，建设投资约 54012.43 万元（人民币，下同），其中项目用地征地拆迁补偿费暂定 3000.00 万元（征收补偿费按10、实结算，不超过本项目建安工程费的 24%部分由社会资本方负责，超出 24%部分由区财政自行承担），其他建设投资总额约 51012.43 万元（其中建安费 47529.33 万元、监理费 817.78 万元、基本预备费 2665.32 万元），由第一水质净化厂配套管网四期工程（建设投资约 5511.85 万元）和大亚湾区雨污水管网排查和建设及维护工程（45500.58 万元）两个项目打包组成，具体工程量根据经实施机构确认的工程内容确定。其中：（1）第一水质净化厂配套管网四期工程项目新建雨水管道管径为DN600DN1800mm，总长为 3826m；新建污水管道管径为 DN400mm，总长为428711、m；新建道路红线宽为 12.5m30m，总长为 2368m。以上具体工程量根据经实施机构确认的工程内容确定。（2）大亚湾雨污水管网排查和建设及维护工程包括以下 4 个单项工程：第 1 个单项工程：大亚湾区全区现状雨水管网排查和现状污、雨水管网清疏工程。本单项工程暂定价为 5000.00 万元。具体工程量根据中标社会资本进行排查后经实施机构确认的现状雨水管网排查工程内容和现状污、雨水管网清疏工程内容确定，其中雨水管清疏工作由中标社会资本方义务完成，政府方不支付此部分工作费用。8第 2 个单项工程：大亚湾区澳头雨污水管网建设工程项目。本单项工程为大亚湾区澳头街道办事处辖区范围内的雨污水管网建设，具12、体工程量根据经实施机构确认的工程内容确定。第 3 个单项工程：大亚湾区西区雨污水管网建设工程项目。本单项工程为大亚湾区西区街道办事处辖区范围内的雨污水管网建设，具体工程量根据经实施机构确认的工程内容确定。第 4 个单项工程：大亚湾区霞涌雨污水管网建设工程项目。本单项工程为大亚湾区霞涌街道办事处辖区范围内的雨污水管网建设，具体工程量根据经实施机构确认的工程内容确定。本项目合作期为 15 年，从本项目合作合同生效之日起算。其中建设期 3 年，从本项目合作合同生效后自监理单位发出开工令之日起至本项目竣工验收合格之日止。建设期工期发生顺延的，合作期也相应顺延。合作期运营维护费总额约为 22024.0913、 万元，最终以惠州大亚湾区财政局审核为准。1、项目建设方案拟建管网（即本项目投资建设管网）按照各单项工程分项实施、分别计算建设期、分别验收、分别付费的原则，遵循先急后缓、先易后难的工作思路推进项目建设，各单项工程分别施工，分别验收、结算，在竣工验收合格并交付使用后基于运营绩效指标（包括但不限于维护质量和管理质量等指标）分别支付运营绩效服务费，直至合作期结束。大亚湾区全区的现有管网（即本项目实施前已移交使用的管网）在完成清疏工作后或它建管网（即本项目合作期间由其他施工单位施工建设、移交9使用的管网）在完成竣工验收后，由项目实施机构组织原运营（建设）单位办理移交手续，在完成移交手续后由本项目中标社14、会资本开始负责相应管网的运营维护工作，直至合作期结束，运营维护要求和运营绩效服务费支付与拟建管网一致。实施内容包括：第一水质净化厂配套管网四期工程和大亚湾雨污水管网排查和建设及维护工程两个项目的投资建设；大亚湾区全区的雨污水管网的运营维护工作，具体包括大亚湾区现有管网、它建管网、拟建管网。以上具体实施内容以本项目经批准的有关设计文件和项目实施机构的有关要求为准。2、项目提供的公共产品和服务内容该项目提供的公共产品为第一水质净化厂配套管网四期工程项目和大亚湾雨污水管网排查和建设及维护工程项目的市政排水设施等，具体以本项目经批准的有关设计文件和项目实施机构的有关要求为准。该项目提供的服务内容主要是15、大亚湾区全区的雨污水管网（包含政府投资建设的村庄雨污水进户支管）的运营维护工作（不含单项维修费2.00 万元以上的中大修），具体运营维护工作内容和质量标准参照排水管网运营维护管理质量标准。3、项目实施必要性和可行性分析3.1 采用 PPP 模式的必要性本项目采用 PPP 模式实施可以提高资本使用效率，降低风险，推进10项目建设。政府和私人企业共同参与项目建设过程，保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期，使项目费用降低。PPP 模式只有当项目已经完成并得到政府批准使用后，社会资本才能开始获得收益，因此 PPP 模式有利于提高效率和降低工程造价，能够消除项目完工风险和资金风险。采用 P16、PP 模式可以合理分配风险。与 BOT 等模式不同，PPP 在项目初期就可以实现风险分配，同时由于政府分担一部分风险，使风险分配更合理，减少了承建商与投资商风险，从而降低了融资难度，提高了项目融资成功的可能性。政府在分担风险的同时也对项目本身拥有一定的控制权。采用 PPP 模式有利于转换政府职能，减轻财政负担。政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的基础设施公共服务的提供者变成一个监管的角色，从而保证质量，也可以在财政预算方面减轻政府压力。综上所述，为推进大亚湾雨污水管网建设和运营维护项目工程建设、降低投融资风险、确保政府对本项目的控制力，有必要采取 PPP 模式进行本项目的融资建设。3.2 17、采用 PPP 模式的可行性十八届三中全会明确提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”。2013 年以来，国务院、国家发改委、财政部等部委先后出台了一系列法律政策，引导和支持政府与社会资本合作。根据关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）提出推广使用政府与社会资本合作模式（即 PPP 模式），同时国家发11展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号），“（一）项目适用范围。PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市18、轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行 PPP 模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用 PPP 模式建设”。关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）要求各级住房城乡建设（市政公用）、财政部门要加强组织实施多层次推介工作，积极从国民经济和社会发展规划及市政公用领域专项规划中遴选潜在项目，及时筛选评估社会资本发起PPP 项目建议，推进市政公用领域 PPP 工作。本项目也属于广东省人民政府办公厅转发省财政厅省发展改革委人民银行广州分行关于在公共服务领域推广政府和社会资19、本合作模式实施意见的通知（粤府办201544 号）积极推广运用 PPP 模式中提及的重点关注领域（市政公用设施：污水垃圾处理）。本项目经区管委会同意项目建设，2017 年 3 月 22 日，惠州大亚湾经济技术开发区发展和改革局以关于第一水质净化厂配套管网四期工程可行性研究报告的批复惠湾发改资201735 号文件批准第一水质净化厂配套管网四期工程可行性研究报告；以关于大亚湾区雨污水管网排查和建设及维护工程可行性研究报告的批复惠湾发改资201736 号文12件批准大亚湾区雨污水管网排查和建设及维护工程可行性研究报告。因此，项目是可行的。鉴于以上规定，同时也为积极响应当前国家有关政策，加快推进项目建20、设，并依据区管委会推广应用 PPP 模式的有关会议精神，将“大亚湾雨污管网建设和维护工程”项目采用 PPP 模式择优选择社会资本进行投资建设运营是十分有必要而且可行的。4、项目运作的目标和意义本项目采用 PPP 模式，不仅可以平滑政府财政支出、增加公共设施供给，也减轻政府的债务负担、减轻地方融资平台压力，还能有效促进政府职能转变，有利于项目的总体规划和监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值；对社会资本来讲，也拓宽了社会资本发展空间，进一步激发非公有制经济的活力。同时，在风险最优分配的激励约束机制下，社会资本也有足够动力统筹考虑项目的设计方案、建设质量和后续运营维护成本，在保障服21、务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本，提高自身收益水平；对社会公共服务来讲，通过“让专业的人做专业的事”，优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提高公共产品供给效率和服务质量。（二）项目经济技术指标（二）项目经济技术指标1、主要技术经济指标主要经济技术指标：见下表所示。类型管径长度（m）污水管DN3009041.3污水管DN40073163污水管DN500588713污水管DN6001480污水管DN7002348污水管DN10001050污水管DN1200460污水管DN14001728小计95157.3雨水管DN3002900雨水管DN4001253雨水管DN500250雨水管DN622、001600雨水管DN8002012雨水管DN1000861雨水管DN1200418雨水管DN1500855雨水管DN16001399雨水管DN1800231雨水管DN200040.1小计11819.1合计106976.4泵站3（座）以上项目主要技术经济指标以本项目经批准的有关设计文件和项目实施机构的有关要求为准。2、项目投资规模本项目建设投资约 54012.43 万元，其中项目用地征地拆迁补偿费暂定 3000.00 万元（征收补偿费按实结算，不超过本项目建安工程费的 24%部分由社会资本方负责，超出 24%部分由区财政自行承担），其他建设投资总额约 51012.43 万元（其中建安费 47523、29.33 万元、监理费 817.78 万元、基本预备费 2665.32 万元），由第一水质净化厂配套管网四期工程（建设投资约 5511.85 万元）和大亚湾区雨污水管网排查和建设及维护工程（45500.58 万元）两个项目打包组成。以上实际总投资额应根据惠州大亚湾经济技术开发区财政局审定最终结算审核价及 PPP 合同约定进14行核定为准。3、项目产出说明3.1 PPP 项目提供的产品和服务的质量(1)项目产出范围本项目须按照项目实施机构提供的设计图纸完成项目建设，提供符合国家规定验收标准的公共产品。包括但不仅限于雨污排水管网排查建设工程、道路工程、照明工程及全区雨污排水管网的运营维护等，具体24、以本项目经批准的有关设计文件和项目实施机构的有关要求为准。本项目主要产出内容及规模如下：1.拟建管网主要产出内容及规模表类型管径（mm）长度（m）备注污水管DN3009041.3拟建管网主要产出为此部分的管网投资、建设、运营维护。DN40073163DN5005887DN6001480DN7002348DN10001050DN1200460DN14001728小计95157.3雨水管DN3002900DN4001253DN500250DN6001600DN8002012DN1000861DN1200418DN1500855DN16001399DN1800231DN200040.115小计11825、19.1泵站3（座）2.现有管网主要产出内容及规模表类型类型管径（管径（mmmm）长度（长度（m m）备注污水管DN30016651.87现有管网的主要产出是此部分管网的运营维护。DN400115161.89DN50026921.74DN60013157.05DN7006582.50DN8007339.97DN9004566.99DN10009900.10DN12004931.97DN13501919.20DN14002089.51DN1500347.23合计209570.02雨水管DN3001222.804004056.305006742.1060026210.80700309.00800426、8992.609001471.70100040181.00120027040.6013507407.501400910.10150015169.0016005350.2016504471.80180010256.6020007649.2022002345.80240057.00500*850178.3016800*800197.701000*1000763.901100*1100557.101200*1200574.201500*1200470.701500*3000202.702000*15001149.502000*1800139.102000*2000488.502200*120022327、.002400*2000526.702400*2200569.902500*1200373.602500*1700382.002500*1800427.302500*20001216.702600*1800952.902800*12001267.302800*20001387.302800*2500284.702800*2600573.603000*2000909.703000*25001780.503500*3300395.503700*2000447.703700*2200847.603700*2700278.203800*26001338.104000*2000220.104000*3028、00197.506500*28001570.70小计230736.40小型排水管道(村庄支管)200000.00泵站5（座）3.它建管网的主要产出是此部分管网的运营维护。各年度新增的它建17管网规模以实际增加的管网工程量为准。（2）项目产出质量建设工程质量标准：符合已批复的施工图设计要求，工程质量满足国家规定的合格标准。运营维护质量标准：符合排水管网运营维护管理质量标准及国家相关标准。移交质量目标：移交项目的工程质量不超过国家规定的合理损耗范围。3.2 PPP 项目提供产品或服务的价格本项目建设是无使用者付费的市政公用设施，产品或服务是无偿提供给社会公众的，依赖中标社会资本投入资金建设和运营。29、通过雨污水管网建设的完善，提升人居环境和投资环境，促进周边土地的开发建设和拉动相关产业的发展。土地开发的收益和相关产业发展带动的经济增量由财政收纳后可作为可分配资金的来源。项目建成运营后，政府方以政府付费方式分期支付项目公司可用性服务费和运营绩效服务费。3.3 PPP 项目的合作期期限的设计本项目合作期为 15 年，从本项目合作合同生效之日起算。其中：（1）建设期：3 年，从本项目合作合同生效后自监理单位发出开工令之日起至本项目竣工验收合格之日止。建设期工期发生顺延的，合作期也相应顺延。（2）缺陷责任期：24 个月。其时间均从工程竣工验收合格并交付使18用之日算起，国家、省市或行业另有规定且比30、本约定时间长的从其规定。（3）运营期：1）现有管网（即本项目实施前已移交使用的管网）在完成移交手续后开始运营，直至合作期结束。2)拟建管网（即本项目投资建设管网）各单项工程在竣工验收合格并交付使用后开始运营，直至合作期结束。3）它建管网（即本项目合作期间由其他施工单位施工建设、移交使用的管网）在完成竣工验收，并由项目实施机构组织办理移交手续后开始运营，直至合作期结束。4、项目资金来源建设资金来源：由中标社会资本出资组建的项目公司并投入资金建设，项目建设投入资金包含建安工程费、监理费、征地拆迁费。运营维护资金来源：项目建成后，项目公司负责项目运营，项目运营服务投入资金按照约定的计算方式和绩效考核31、情况由政府方当年按季按实计算、支付。政府付费资金来源：列入相应年度区级财政预算的资金。（三）项目公司股权情况（三）项目公司股权情况1、项目公司的设立及股权结构由中标社会资本出资成立项目公司，政府方不参股，但政府方拥有对项目公司经营的知情权和监督权，对有可能影响项目公司运营能力和资金安全方面的重大事项（包括但不仅限于：项目公司法定代表人或高级管理人员变动、项目公司股权变动、项目公司控股权变动、项目公19司重大资产转移处分、项目公司对外融资等），在上述重大事项决策前须书面报告项目实施机构，并在征得政府方同意后方可实施，否则对以上重大事项的决议无效。以上内容必须写入项目公司的公司章程，并将公司章程报32、政府方备案。在项目合作期间，若中标社会资本方（联合体中标的含联合体成员）股东的控股权发生变动，须预先告知政府方。如因中标社会资本方（联合体中标的含联合体成员）股东控股权发生变动影响到本项目的实施，政府方有权向其追索赔偿。对关系公共利益和公共安全的事项，以及涉及到公司章程变更等重大事项，需经政府方同意。项目公司注册资本金由中标社会资本根据项目建设进度和融资机构要求，以现金足额出资到位。项目资本金不低于总投资的 20%，项目其它建设资金来源由项目公司作为实施主体进行融资，合作双方均提供满足融资需要的必要支持。为便于中标社会资本进行合理财务筹划，经政府方同意，中标社会资本可引进产业基金或其他社会财务33、投资人。项目融资在同等条件下原则上优先考虑惠州市或在惠州市行政区域内设有分支机构的金融机构。在项目公司无法按进度及计划投入资金时，中标社会资本及其引入的产业基金和财务投资人承诺与项目公司承担连带的资金筹措和投入责任。中标社会资本对项目公司项下包括但不限于融资、建设、运营等全部本项目责任向政府方承担连带责任。2、项目公司的股权变更限制项目公司成立后，项目公司股权未经政府方书面同意不得变更，也20不得变相转让。本项目合作期间，未经政府方书面同意，中标社会资本不得将其持有的项目公司股权设定任何担保等权利负担。如项目公司未经政府方同意变更转让的，中标社会资本、项目公司原股东与项目公司承担连带责任。本项34、目合作期间，未经政府方书面同意，中标社会资本及项目公司不得将本项目项下的任何合同权利义务（包括但不限于对政府方的债权），质押、转让给第三方或设定任何权利负担。否则，政府方可以解除中标社会资本的投资建设运营权利，由此造成的一切损失均由中标社会资本负责。21第二部分第二部分 项目前期工作情况项目前期工作情况目前本项目经区管委会同意项目建设并已列入城建计划，现由惠州大亚湾经济技术开发区发展和改革局批复立项，项目用地已落实、项目环评也获得批复。（一）项目工程立项（一）项目工程立项经区管委会同意项目建设并已列入城建计划，2017 年 3 月 22 日，惠州大亚湾经济技术开发区发展和改革局以关于第一水质净35、化厂配套管网四期工程可行性研究报告的批复惠湾发改资201735 号文件批准第一水质净化厂配套管网四期工程可行性研究报告；以关于大亚湾区雨污水管网排查和建设及维护工程可行性研究报告的批复惠湾发改资201736 号文件批准大亚湾区雨污水管网排查和建设及维护工程可行性研究报告。（二）项目土地落实情况（二）项目土地落实情况惠州市国土资源局大亚湾经济技术开发区分局以关于第一水质净化厂配套管网四期工程用地选址意见的复函（惠湾国土资函【2016】2000号）、关于区雨污水管排查和建设及维护工程项目的意见（惠湾国土资函【2016】2015 号）文件通过用地选址。（三）项目规划情况（三）项目规划情况惠州大亚湾经36、济技术开发区住房和规划建设局以关于第一水质净化厂配套管网四期工程选址意见的复函（惠湾住建函【2016】1947 号）、关于大亚湾区雨污水管排查和建设及维护工程选址意见的复函（惠湾住建函【2017】26 号）文件，明确本项目符合规划要求。22（四）项目环评情况（四）项目环评情况惠州大亚湾经济技术开发区环境保护局以关于第一水质净化厂配套管网四期工程环境影响报告表的批复（惠湾建环审20178 号）、关于大亚湾区雨污水管网排查和建设及维护工程环境影响报告表的批复（惠湾建环审201714 号）文件同意该项目建设。（五）项目工程勘察、初步设计（五）项目工程勘察、初步设计目前项目勘察设计工作正在加快推进中。37、（六）物有所值评价及财政承受能力论证（六）物有所值评价及财政承受能力论证由惠州大亚湾经济技术开发区公用事业管理局协同惠州大亚湾经济技术开发区财政局开展物有所值评价，预计于 2017 年 3 月可完成报告编制工作。由惠州大亚湾经济技术开发区财政局负责财政承受能力论证工作，预计 2017 年 3 月可完成。（七）（七）PPPPPP 项目入库项目入库本项目将依据关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台运行的通知（财金2015166 号）和广东省 PPP 项目库审核规程（试行）的相关规定办理 PPP 项目入库工作。23第三部分第三部分 风险分配基本框架风险分配基本框架（一）项目风险因素识别与分38、析（一）项目风险因素识别与分析对项目实施全过程进行风险识别，得出风险清单如下：风险风险类别类别风险风险因素因素含义含义解释解释政治风险征用和公有化中央或地方政府强行没收项目审批获得延迟项目需经过复杂的审批程序，花费时间长且成本高，批准之后，对项目的性质和规模进行必要商业调整非常困难土地使用权土地使用权获得困难，获得的时间成本超预期恐怖袭击导致项目建设中断、损毁设计风险设计文件本身的缺陷导致工期拖延、建设成本超支、预期功能无法实现建设风险融资方式，融资成本高融资结构不合理、资金筹措困难、资金成本过高施工成本超支施工组织管理不善、技术方法落后、效率低下、资源浪费完工风险，工期滞后表现为工期拖延、成39、本超支、项目投产后达不到设计时预定的目标，从而导致现金流不足，不能按时偿还债务等缺陷与隐蔽缺陷无法实现预期功能、返工造成成本增加、工期拖延发现文物影响建设实施进度、建设成本增加施工技术不过关采用技术不成熟，难以满足预定要求、适用性差，以致需要技术改造迟延提供设计图纸设计、业主方迟延提供设计图纸，导致工期延误，成本增加等变更设计、标准、合同、业主变更等引发的工程变更分包商违约运营商拒绝履行或拖延履行约定的责任义务24风险风险类别类别风险风险因素因素含义含义解释解释工地发生事故工期延误、经济损失运维风险运营成本超支运营商自身运营管理差、其他市场环境因素造成运营成本超支运营商违约运营商拒绝履行或拖延40、履行约定的责任义务服务质量不好运营商技术低下、组织管理不善、经验缺乏以及不履行约定的责任义务维护成本过高设计不合理；材料、施工质量差；运营管理不善等导致后期维护投入过高政府可违约变更政府强制提高产品服务标准及其他运营方面的变更政府不可控的法律变更法律法规、宏观政策变化不可抗力无法预期、控制、合理防范、回避和克服的情况（二二）风险分配原则）风险分配原则1、风险分配原则遵循最优风险分配原则（对风险最有控制力的一方控制相应的风险）、风险收益对等原则（承担的风险程度与所得回报相匹配）、风险可控原则（要对承担的风险具有控制力）。2、PPP 项目风险合理分配的目的风险分配的结果可以减少风险发生的概率、风险41、发生后造成的损失以及风险管理成本；各方有能力控制分配给自己的风险，并为项目的成功而有效地工作。（三（三）风险分配基本框架风险分配基本框架按照风险分配的上述基本原则，以及财政部推广应用 PPP 模式的政25策导向，本项目的核心风险分配框架如下：风险风险类别类别风险因素风险因素政府政府承担承担社会资本社会资本承担承担共同共同承担承担备注备注政治风险征用和公有化审批获得延迟土地使用权恐怖袭击设计风险设计文件本身的缺陷建设风险融资方式，融资成本高施工成本超支完工风险，工期滞后缺陷与隐蔽缺陷发现文物施工技术不过关迟延提供施工图纸变更分包商违约工地发生事故运维风险运营成本超支运营商违约服务质量不好维护成本42、过高政府可违约变更政府不可控的法律变更不可抗力（四）（四）风险防范措施风险防范措施1、风险的主要应对策略26在 PPP 项目实施过程中风险的主要应对策略包括：风险回避、风险自留、风险控制、风险转移。风险回避:是指在完成项目风险分析与评价后，如果发现项目风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能发生的潜在损失；风险自留:是指项目风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施来化解风险或者对这些保留下来的项目风险不采取任何措施；风险控制:是指采取一种主动、积极的风险对策，可分为预防损43、失和减少损失两个方面，风险控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合，风险控制计划系统一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成；风险转移:是指当有些风险无法回避，必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效的承担时，通过某种方式将某些风险的后果连同应对的权利和责任转移给他人。2、政府方在风险防范中应发挥的作用（1）降低政治社会风险，提供政策法律保障。政府制定一套完善、完备的相关法律法规是保障项目有效运行的基础和前提；（2）提供一定外在条件支持。政府应为项目提供相关配套安排（包括提供土地、水、电、气和道路等配套设施和项目所需的上下游服务）；（3）简化审批手续和过程，提高政府效率，成44、立协调机制等来规范服务及提高行政效率；27（4）防止在一定区域的同类项目竞争，提供知识产权保护等。（5）政府提供必要融资支持。在符合国家相关政策要求前提下，给予一定的贷款、税收等政策优惠。3、社会资本方在风险防范中应发挥的作用（1）社会资本应做好对项目本身的调研工作，对项目所在地的投资环境进行考察，以及对政府的行政效率、政策支持、财政经济实力、当地人民生活水平及购买力、城市现有的基础设施水平等进行评估；（2）充分论证项目运作模式的可行性，切勿追求项目的回报水平而缺乏客观的分析；（3）重视风险防范，做好对未来环境变化和风险因素的客观评估，防止政府失信违约造成被动的局面。28第四部分第四部分 项目45、运作方式项目运作方式（一）（一）PPPPPP 项目具体运作模式选择项目具体运作模式选择根据国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）和财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知（财金2014113 号）等文件精神，对于缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目，可通过政府购买服务，采用建设拥有运营（BOO）、建设运营移交（BOT）、委托运营（O&M）等市场化模式推进。大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程为市政公用设施建设项目，项目本身无“经营性收入”以及“使用者付费”，因此，本项目无法通过“经营性收入”或“使用者付费”的方式46、获得回报，属于需要依靠“政府付费”的形式回收投资成本的市政基础设施。同时，由于本项目为市政基础设施，项目使用的土地权属为政府所有，不存在社会资本或项目公司拥有的情况，因此也无法应用“建设拥有运营（BOO）”的市场化模式。目前，本项目可行性研究报告已获批复，正在推进勘察设计等前期工作，社会资本方需要开展的工作内容主要为：（1）对项目拟建管网进行投融资、建设、运营和移交（BOT 运作方式）。即由社会资本成立项目公司，负责项目设施的投融资、建设、运营与维护，并于合作期届满时将项目设施无偿移交给区管委会或其指定机构；（2）对项目现有管网和它建管网进行运营和移交（O&M 运作方式）。即由项目公司在合作期47、内负责项目设施的运营与维护，并于合作期届满时将项目设施无偿移交给区管29委会或其指定机构。综上分析，并综合考虑本项目的回报机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素，项目采取BOT+O&M 的方式运作。中标社会资本出资成立项目公司（SPV），由项目公司在授权的合作期限内具体负责本项目拟建管网的投资、融资、建设、运营维护和现有管网、它建管网的运营维护等相关事宜，政府基于可用性绩效指标（包括但不限于工程质量、工期进度、安全生产文明施工、环境保护等指标）的公共产品和基于运营绩效指标（包括但不限于维护质量和管理质量等指标）的公共服务付费，合作期届满项目公司将本项目无48、偿移交给大亚湾区管委会或其指定机构。（二）项目具体操作流程（二）项目具体操作流程根据财政部 2014 年 11 月发布的政府和社会资本合作模式操作指南（试行），政府和社会资本合作项目的项目识别、准备、采购、执行、移交各环节操作流程如下图所示。30（1）项目识别和准备根据国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）的要求，中央政府提出：为推进经济结构战略性调整，加强薄弱环节建设，促进经济持续健康发展，迫切需要在公共服务、资源环境、生态建设、基础设施等重点领域进一步创新投融资机制，充分发挥社会资本特别是民间资本的积极作用。根据国家发改委关于开展政府和社会资本合作的49、指导意见（发改投资20142724 号）的要求：鼓励和引导社会投资，增强公共产品供31给能力，促进调结构、补短板、惠民生，积极推进政府和社会资本合作（PPP）模式，并明确了 PPP 模式的适用范围和操作模式。关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）和财政部、住建部关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）等文件均将城市供水、污水处理、垃圾处理、供热、供气等城市基础设施及公共服务确立为政府和社会资本合作模式的重点推介和示范领域。本项目属于公共服务领域的市政基础设施建设，属于政策鼓励采用PPP 模式开展项目投融资建设的领域。目前50、，根据惠州大亚湾开发区管委会关于 2016 年城市规划建设计划的批复（惠湾管涵【2016】62 号），本项目经区管委会同意建设并已列入亚湾区 PPP 模式建设项目库。项目可行性研究报告已获批复；项目的物有所值评价和财政承受能力的验证工作已由区财政局组织完成。（2）项目采购流程本 PPP 项目拟招选有资金实力和技术实力的社会资本，由中标社会资本负责本项目的投资、融资、建设和运营维护。因此本项目采取整体打包的模式，采用政府采购公开招标模式，通过两标（投资单位和施工单位）并一标的方法实现一次招标确定社会资本合作方。（3）项目执行1）项目公司设立中标社会资本依法设立项目公司。为减少政府的前期投入、简化51、项目32管理流程和便于项目成本核算，本项目政府及其项目实施机构不参股项目公司，项目公司由中标社会投资人全资成立。项目实施机构和财政部门监督中标社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时足额出资设立项目公司。大亚湾区管委会或其授权机构与项目公司签订 PPP 项目合同，PPP 项目由项目公司组织实施，政府通过项目实施机构负责项目建设用地的落实并交予项目公司无偿使用。2）融资管理项目融资由项目公司负责，项目实施机构不承担项目公司债务，由中标社会资本承担项目公司融资相应的连带责任。中标社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、与融资机构接洽、签订融资合同、完成融资交割等工作。财政部门和项目实施机构应做好52、监督管理工作，防止企业债务向政府转移。3）支付方式本项目支付方式采用“政府付费”模式支付给项目公司服务费，每年的服务费包括可用性服务费及运营绩效服务费。可用性服务费金额及运营绩效服务费的确定最终必须以惠州大亚湾区财政局审定为准。可用性服务费的支付：政府方在项目合作期内，拟建管网的可用性服务费在建设期届满后在剩余的合作期内基于可用性绩效指标（包括但不限于工程质量、工期进度、安全生产文明施工、环境保护等指标）的公共产品按各季等额本息支付的方式在每季度末支付。具体由 PPP 项目合同约定。运营绩效服务费的支付：33拟建管网的运营绩效服务费，按单项工程分别交付使用后基于运营绩效指标（包括但不限于维护质53、量和管理质量等指标）分别按季按实在各季末支付，直至合作期结束。现有管网和它建管网的运营绩效服务费，在完成移交运营手续并由社会资本方开始运营维护后基于运营绩效指标（包括但不限于维护质量和管理质量等指标）分别按季按实在各季末支付，直至合作期结束。它建管网分批移交运营的，在完成移交运营手续并由社会资本方开始运营维护之日所在季度的下一个季度开始计算运营绩效服务费，但不免除中标社会资本（项目公司）在开始运营维护当季的运营维护责任。4）绩效监测项目实施机构将根据项目 PPP 协议约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制月报和年报，并报政府有关部门备案。社会资本在项目筹备及建54、设过程中，每月定期向项目实施机构报告项目进展、工程进度、质量、安全的情况；在营运管理和维护阶段，定期向项目实施机构报送营运管理月报、年报及其年度财务报表。项目公司绩效考核结果与 PPP 项目的服务费用支付和调价机制相挂钩，项目实施机构将根据项目 PPP 项目合同的约定，按照实际运营绩效向项目公司及时支付运营绩效服务费。5）中期评估项目实施机构将每 3 年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，34制订应对措施，并报有关政府部门备案。（4）项目移交项目合作期限届满或项目合同提前终止后，政府需要对项目进行重新采购或自行运营的，项目公司必55、须尽可能减少移交对公共产品或服务供给的影响，确保项目持续运营。项目移交的基本原则是，项目公司必须确保项目符合政府回收项目的基本要求。1）移交准备项目移交时，项目实施机构或区管委会指定的其他机构代表政府收回项目合同约定的项目设施。政府或其指定机构应组建项目移交工作组，根据项目合同约定与社会资本或项目公司确认移交情形，制定性能测试方案。2）性能测试项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交设施进行性能测试。性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。3）资产处置和交割社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目设施移交项目实施机构或56、政府或其指定的其他机构，办妥管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。4）绩效评价项目移交完成后，财政部门应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、公众满意度、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进35行绩效评价或后评价，并按相关规定公开评价结果。评价结果作为政府开展政府和社会资本合作管理工作决策、完善 PPP 模式制度体系的参考依据。（三）项目实施机构（三）项目实施机构本项目由区管委会授权惠州大亚湾经济技术开发区公用事业管理局作为项目实施机构。项目实施机构主要负责项目的具体实施，包括准备（项目实施方案和项目合同编制）、采购（组织政府采购、合同谈判）、监管和移57、交等工作。政府机构（或部门）出现合并、分立、撤销、变更等情形，由调整后具有相应职能的机构（或部门）继续履行本项目政府方的职责。政府机构（或部门）的职能调整不影响本项目合同的履行。（四）项目社会资本（四）项目社会资本1、社会资本选择由区管委会授权项目实施机构，并由项目实施机构依据中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国政府采购法实施条例及政府与社会资本合作项目政府采购管理办法等法律法规，以合法合规的方式依法依规通过公开招投标选定具有较强投融资能力、建设施工管理能力以及后期运营管理能力的单位作为本项目的社会资本。社会资本必须具有中标后按 PPP 模式投资建设运营的能力且具有良好的财务和资信状况、有58、满足合作项目的施工资质和专业技术人员，社会资本不同时具备上述施工资质要求的，则可组成联合体进行投标。2、社会资本采购的资格条件设置36投标人应为在国内依法注册设立且具有项目投融资建设能力的独立法人单位，基本要求如下：2.1 投标人（联合体投标的，含联合体成员）注册资本不得少于 1.00亿元人民币(如果注册资金为外币，按资格预审当日汇率换算)，且具有良好的财务和资信状况；2.2 应具有中标之后按 PPP 模式投资建设运营的能力，参加资格预审时必须提供自有资金证明和融资意向证明且总额不少 54012.43 万元人民币，其中：自有资金证明不少于 10802.49 万元人民币，提供融资意向证明的须针对59、本项目出具（若提供的自有资金证明总额超过 54012.43万元人民币的，可不提供融资意向证明），若为联合体，各成员的自有资金证明和融资意向证明的金额可累计；2.3 投标人应具有市政公用工程施工总承包一级以上（含一级）资质；2.4 投标人可以为单一法人，也可以为联合体。联合体投标的，参加资格预审时应提交联合体协议书。联合体所有成员数量不得超过 2 家，且由投资人（若由联合体多方负责投资的，则指占投资比例最大的单位）作为联合体主办方。3、施工单位的选取在施工单位的选取方面，由中标的社会资本（或具有相应资质的联合体成员方）负责本项目的施工建设。4、运营单位的选取由项目公司负责本项目的运营，具体运营维60、护工作可交由专业运营维护单位负责。在项目运营中引进市场竞争机制并建立相对完善的公司37治理结构，以提高项目的运营效率。项目公司的运营中发挥合作双方的优势，社会资本作为控股方负责公司的经营运作，政府方承担相应的协调、监管责任。该做法能更有利于项目的运作和监管，有效的降低建设成本及运营成本，提高服务质量和运营效率。38第五部分第五部分 项目交易结构项目交易结构（一）投融资结构（一）投融资结构本项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，以及项目资产的形成和转移过程等。其投融资结构详见下图。出资（筹集）全部股本根据绩效付费惠州大亚湾区公用事业管理局合作社会资本项目公司金融机构大亚湾区61、管委会PPP 项目合作合同提供支持融资本 PPP 项目运营维护投入运营绩效考核还款土地开发收益和相关产业发展经济增量项目权益质押施工运营维护监督管理无偿移交PPP项目执行协议建设投入授权担任实施机构大亚湾区财政局1、项目公司设立的注册资本和项目资本金项目公司注册资本在符合适用法律规定及金融机构融资要求的情形下，由中标社会资本根据项目建设进度和融资机构要求，足额缴纳到39位。项目公司注册资本不低于总投资的 20%。项目其它建设资金来源由项目公司作为实施主体进行融资，合作双方均提供满足融资需要的必要支持。2、融资方式及融资方的权利融资方式：可采用股东借款、金融机构贷款等方式筹措项目资金。融资方的权62、利：本项目合作期间，未经政府方书面同意，中标社会资本及项目公司不得将本项目项下的任何合同权利义务（包括但不限于对政府方的债权），质押、转让给第三方或设定任何权利负担。融资方的介入权：为保障项目融资方的利益，当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据 PPP 项目合作合同中或者通过政府、项目公司与融资方签订的直接介入协议对融资方的直接介入权条款代位行使项目公司股东权利和经营管理权利，要求项目公司改善管理、增加投入，或指定政府方认可的其它机构接管项目。3、资产的形成和转移本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，政府方以63、政府付费方式分期支付项目公司可用性服务费和运营绩效服务费，合作期届满项目公司将本项目无偿移交给区管委会或其指定机构。项目建设期间，项目公司拥有本合作项目由项目公司出资投资建设部分资产的使用权和保管权。政府方拥有项目用地的土地所有权和使用权。（二）回报机制（二）回报机制401、回报机制说明本项目主要是建设无使用者付费的市政公用设施，通过雨污水管网建设的完善，促进周边土地的开发建设和拉动相关产业的发展，土地开发的收益和相关产业发展带动的经济增量由财政收纳后作为可分配资金的来源。由于本合作项目属于非经营性项目，最终决定采用“政府付费”的回报机制。具体而言，本项目按照“基于可用性的绩效合同”方式，由政64、府向项目公司购买本项目可用性（符合验收标准的公共产品）以及为维持本项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），即政府根据绩效考核情况向社会资本支付可用性服务费和运营绩效服务费。2、PPP 项目的经济测算2.1 项目投入成本的构成（1）项目建设投入资金（含建安工程费和监理费和征地拆迁补偿费）；（2）项目运营服务投入资金（即合作期各年运营服务费之和），项目运营服务投入资金按照约定的计算方式和绩效考核情况当年按季按实计算、支付。本项目运营绩效服务费满二年后暂按“二年一调”的机制进行调价，具体金额以惠州大亚湾区财政局按有关规定审核金额为准。运营绩效服务费的调整公式：CNEW=COLD（Aa65、+Bb）CNEW：调价后的运营绩效服务费COLD：最近一次调价的运营绩效服务费41A=（井盖、水泥、砖等材料按权重计算的最新材料价）/（井盖、水泥、砖等材料按权重计算的最近一次材料价）；各材料权重参照市政工程设施养护维修估算指标（HGZ-120-2011）计算。a：项目运营材料费用支出成本占总成本费用权数，a=5%;B=最新的适用一般计税方法计税的项目的综合定额人工工资单价/最近一次调价年度的适用一般计税方法计税的项目的综合定额人工工资单价；综合定额人工工资单价以惠州市住房和城乡规划建设局发布为准。b:人员工资及福利费占总成本费用权数，b=95%。市政工程设施养护维修估算指标（HGZ-120-66、2011）如有重大调整的，本调整公式相应调整。2.2 可用性服务费政府方仅向项目公司支付本合作项目中拟建管网部分的可用性服务费，包括此部分项目建设投入资金、建设期财务成本、可用性服务费支付期（即建设期届满后剩余的合作期）财务成本和合理利润。可用性服务费=项目建设投入资金+建设期财务成本+可用性服务费支付期财务成本和合理利润-扣减机制应扣费用；2.2.1 项目建设投入资金=建安工程费（1-中标社会资本所报建安费下浮率）+监理费+征地拆迁费；其中：建安工程费以惠州大亚湾区财政局审核为准。2.2.2 建设期财务成本：本合作项目建设期财务成本以上述 2.1(1)约定的项目建设实际投入资金为基数，按照中67、标社会资本所报竞价利率（中标社会资本所报竞价42利率=五年以上中国人民银行贷款基准利率+中标社会资本所报年浮动利率，下同）计算建设期财务成本，年浮动利率报价范围为 1.5%（含）-2.5%（不含）。如遇利率调整，从调整的次年起使用新的财务利率计算。如因中标社会资本原因造成工程竣工时间延误，延误期间利息不计入建设期财务成本，计算方法如下：（1）建设期财务成本 E=n1各批次到达政府方指定账户建设投入资金（建安工程费除外）建设期财务成本 E1i+m1各月度完成建安工程投资建设期财务成本 E2j；（2）各批次到达政府方指定账户建设投入资金（建安工程费除外）建设期财务成本 E1i=第 i 次到达政府方68、指定账户建设投入资金（建安工程费除外）建设期该批次资金投入天数/365中标社会资本所报竞价利率；（3）E1i 为第 i 次到达政府方指定账户建设投入资金（建安工程费除外）建设期财务成本，i 为建设投入资金到账次数顺序号，取值为 1 到n，n 为建设期建设投入资金（建安工程费除外）到账总次数；（4）建设期该批次资金投入天数以该批次资金实际到达政府方指定账户之日起计算至建设期期满之日止。（5）各月度完成建安工程投资建设期财务成本 E2j=第 j 月完成建安工程投资建设期该月资金投入天数/365中标社会资本所报竞价利率。（6）各月度完成建安工程投资为各单项工程各月度实际完成建安工43程投资，具体工作69、量以及工程量进度款由项目公司备齐资料按月在当月25日向项目实施机构报送，并由项目实施机构在10个工作日内予以确认。该确认的工程量及进度款仅作为计算建设期财务成本的依据，最终建安工程结算价以惠州大亚湾区财政局根据本项目预结算有关约定审核为准，各月度完成建安工程投资按月确认，按月计息。（7）E2j 为第 j 月建设投入资金建设期财务成本，j 为建设投入资金月度顺序号，取值为 1 到 m，m 为建设期总月数；建设期该月资金投入天数以该月末起计算至建设期期满之日止，项目公司应提供上述工程款的支付凭证，否则建安费投资建设期财务成本起计时间相应顺延。（8）最后一月度完成建安工程投资根据惠州大亚湾区财政局审70、定的最终建安工程结算价进行调整。2.2.3 可用性服务费支付期财务成本和合理利润：（1）本合作项目可用性服务费支付期财务成本和合理利润从建设期届满之日起，以惠州大亚湾区财政局审定的建设投入资金结算金额和建设期财务成本之和为基数，按照中标社会资本所报竞价利率计算。2.2.4 可用性付费扣减机制政府方通过设置可用性绩效考核指标对建设期内项目建设工程质量、工程进度、安全生产文明施工、环境保护等情况进行考核评价，根据可用性绩效的考核情况，若项目公司在建设期在工程质量、工期进度、安全生产文明施工、环境保护等有考核有缺陷的，政府方有权在可用性服务费中扣除相应的违约金或给政府方造成的经济损失，具体标准与本项71、目合作合同相关约定及执行协议的要求为准。442.3 运营绩效服务费（1）运营绩效服务费起算与支付政府方按惠州大亚湾经济技术开发区财政局审核金额和绩效考核情况，按季按实向项目公司支付本合作项目的运营绩效服务费，项目运营服务投入资金不计算财务成本和合理利润。(拟建管网的运营绩效服务费，按单项工程分别交付使用后基于运营绩效指标（包括但不限于维护质量和管理质量等指标）分别按季按实在各季末支付，直至合作期结束。(现有管网和它建管网的运营绩效服务费，在完成移交运营手续并由社会资本方开始运营维护后基于运营绩效指标（包括但不限于维护质量和管理质量等指标）分别按季按实在各季末支付，直至合作期结束。它建管网分批移72、交运营的，在完成移交运营手续并由社会资本方开始运营维护之日所在季度的下一个季度开始计算运营绩效服务费。运营绩效服务费=运营服务费-绩效考核应扣费用上述同一期间各单项工程、各批次工程的运营绩效服务费汇总计算，即为本项目当期的运营绩效服务费。（2）服务价格与计算公式参照深圳坪山新区的雨污管网运营维护费用计算方法和标准，并结合惠州大亚湾实际情况，本项目运营绩效服务费管网运营费泵站运行费应扣减的各项费用其中，管网运营费：中型（内径或沟宽大于 600mm(含)）以上管网按【12000】45元/（公里年）为上限价计算，小型（内径或沟宽小于 600mm）管网按【14000】元/（公里年）为上限价计算，管网长73、度按实计算（不包含政府投资建设的村庄雨污水进户支管。此部分管网由中标社会资本方无偿提供运营维护服务）。管网运营费最终以惠州大亚湾区财政局审定为准。泵站运行费按 300000 元/（座年）为上限价计算，泵站数量按实际运营数量计算。泵站运行费最终以惠州大亚湾区财政局审定为准。应扣减的各项费用按照绩效考核方法和指标的相关约定计算。2.4 可用性服务费和运营绩效服务费测算详见本项目实施方案第十部分 财务初步测算。3、项目预结算有关约定3.1 项目建安工程造价预结算执行依据本项目的预结算（含设计变更）执行2010 年广东省综合定额、建设工程工程量清单计价规范(GB505002013)和广东省、惠州市工程74、造价管理文件，采用工程量清单计价方式。工程结算采取按惠州大亚湾区财政局审定预算单价执行，工程量按经审查合格的施工图进行计算，变更部分按实签证列入结算，灯具、设备的使用应符合大亚湾区财政审定预算及设计的要求。措施费用按经批准的施工组织设计、专项施工方案、现场确认记录等并经有关部门确认后进行计取。本项目的预算清单价格执行惠州大亚湾区及周边地区建材信息价，并作为工程结算的依据，无信息价的材料和设备价格由双方根据市场询价情况协商并报惠州大亚湾区财政局审定。对于人工、工程材料差价的46调整，按照现行的工程造价管理规定执行，实际的主要材料价格比预算审定单价超出5%的，按国家、省、市工程造价管理规定进行调整75、，在5%（含5）内的由中标社会资本承担。调差公式：某材料调整单价价差=该材料施工期间材料信息价-审定预算中该材料单价*1.05;某材料调整单价价差=审定预算中该材料单价*0.95-该材料施工期间材料信息价。施工期间材料信息价指的是大亚湾区、惠州市造价主管部门发布（商品砼参照惠阳区信息价）的工程材料信息 价格，没有信息价的工程材料不予调差。本项目工程材料价差调整差额列税前项目，只计税金，不再计取各项费用。3.2 变更及签证有关约定本项目建设过程中发生的变更、增加工程及清单错漏项缺项等参照惠州市政府投资项目管理办法（惠州市人民政府令第 81 号）、惠州市建设工程设计变更及现场签证管理办法（惠市规建76、（200854 号)执行。3.3 项目建设投入资金中监理费执行依据监理费执行建设工程监理与相关服务收费管理规定（发改价格2007670 号）规定进行计算，监理费由中标社会资本依项目实施机构来函要求及时支付到政府方指定账户，由项目实施机构支付给监理单位，项目公司所支付的监理费据实纳入本项目总投资。3.4 项目建设投入资金中征收补偿费执行依据征收补偿费（包含国有土地上的房屋征收与补偿、集体土地及其地47上建（构）筑物的征收与补偿等费用，简称为征收补偿费）：由国土、动迁、街道办等部门负责实施，所需资金列入该项目总投资，由中标社会资本根据项目实施机构的要求将资金及时划入政府方指定账户，国土、动迁、街道77、办等部门根据区管委会批准的征收补偿方案，将征收补偿款支付给物权人。征收补偿费具体以市政府公布的有关征收补偿标准，以实际发生金额为准。4、可用性服务费和运营绩效服务费的支付大亚湾区财政局负责将本项目可用性服务费和运营绩效服务费支付纳入相应年度区级财政预算，统筹项目政府付费资金的安排，按 PPP 项目合作合同约定及绩效考核情况进行支付。4.1 各季支付的可用性服务费计算：A=P（A/P,B/4,4n）=PB/4(1+B/4)4n/(1+B/4)4n-1）；其中：A 为各季支付的可用性服务费；P 为项目建设投入资金及建设期财务成本之和；B 为中标社会资本所报竞价利率，即折现率；n 是指可用性服务费支78、付期年数。在可用性服务费支付期内，政府方可视其财政承受能力，提前安排支付可用性服务费额度。4.2 政府方按惠州大亚湾经济技术开发区财政局审核金额和绩效考核情况，按季按实向项目公司支付本合作项目的运营绩效服务费，项目运营服务投入资金不计算财务成本和合理利润。各季度应付运维绩效服务费计算：Bx=(M/4-EX)48其中：BX为第 X 季度末政府方需支付的本季度运维绩效服务费；M 为该年度的运营维护服务费；管网运营费最终以惠州大亚湾区财政局审定为准。EX为第 X 季度绩效考核应扣费用；X 为运营期内各季度序号,取值范围从 1 至 4。具体支付时点及支付方式，在大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程 PP79、P 项目执行协议中细化明确；如在合作期内政府计划对本项目范围内的商业资源（如有）进行经营性开发的，该商业资源的开发经营收益作为可偿付资金的来源，若社会资本在该经营性开发项目招标中中标的，可用于抵付项目公司的可用性服务费和相应的运营绩效服务费。5、绩效考核方法和指标5.1 绩效考核方法（1）考核对象项目公司（2）考核内容本项目的考核内容包括可用性绩效考核和运营绩效考核两个方面。（3）考核方式项目实施机构采取随时抽检、季度考核、年度考核等方式。随时抽检项目实施机构有权在任何时候派出监管人员对项目的运营状况、排水设施的维护状况等进行现场检查，或者令项目公司对项目中出现的问题49进行说明。项目实施机构80、有权委托有相应检测资质的第三方独立机构对项目的运营水平、排水设施的维护状况进行检测和评估。项目实施机构委托第三方独立机构进行检测、评估的费用由项目实施机构承担，但核实或检查的结果表明项目公司未履行或未恰当履行本协议约定的义务或者法定义务，则应当由项目公司负担该费用。项目实施机构在对项目公司运营和维护排水设施的工作进行抽检过程中发现有不符合 排水管网维护管理质量标准的，可以根据对项目公司进行扣款，并可根据本方案附件【抽检不达标扣款及扣分标准】从当年年度考核的百分制得分中直接扣除扣款项目对应的分值(年度随机抽检扣分)。项目实施机构执行本条规定不影响本协议其他条款的执行。运营绩效季度考核项目实施机构81、应参照附件【排水管网维护管理质量抽查考核办法】的规定在每个季度对项目公司的运营情况进行考核打分,项目公司应全力配合项目实施机构的评估工作。季度考核得分以 70 分及以上为及格，运营绩效费扣减金额为零。季度得分少于 70 分的，运营绩效费扣减金额按以下公式计算：运营绩效费扣减金额（70季度得分）本季度运营费/100（7）运营绩效年度考核年度考核总得分=本年度各季度考核得分平均分-年度随机抽检扣分项目公司在年度评估中的总得分低于 50 分的，项目实施机构有权直接终止本协议，并提取项目公司运营维护保函的全部金额作为违约金。50项目实施机构有权根据特许经营实施的情况对约定的评分项目以及各评分项目所占的82、分值进行调整，项目公司不得对此提出异议。（4）绩效考核费用核定可用性服务费的支付前提为项目通过竣工验收并交付使用，最终可用性服务费的金额需根据惠州大亚湾经济技术开发区财政局审定最终结算审核价及 PPP 合同约定进行核定为准。对可用性绩效的考核情况，若项目公司在建设期在工程质量、工期进度、安全生产文明施工、环境保护等有考核有缺陷的，政府方有权在可用性服务费中扣除相应的违约金或给政府方造成的经济损失。运营绩效服务费在合作期内，项目实施机构通过常规考核和临时考核等方式对项目公司的运营绩效情况进行考核，并将考核结果与运营绩效服务费支付挂钩。对于运营绩效服务费绩效考核未能达到绩效标准要求的，项目实施机构83、将按约定减付运营绩效服务费。5.2 绩效考核指标可用性绩效考核指标指标类别指标类别指标标准指标标准工程质量符合已批复的施工图设计要求，工程质量满足国家规定的合格标准。工程进度符合工程建设制定的进度要求，在合同约定时间内竣工验收合格并交付使用。安全生产文明施工符合建设工程安全生产管理条例（国务院令第 393 号）要求，安全管理需满足 JGJ59-2011建筑施工安全检查标准和现行市政工程安全生产文明施工规范要求。环境保护符合建设工程施工现场管理规定(建设部令第 15 号)要求，以及遵守国家有关环境保护的法律规定，采取有效的措施防止施工过程对环境造成污染。51备注：若国家、省、市出台具体考核办法或84、新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。运营绩效考核指标考核项目分值维护质量（70 分）雨水管及合流管维护质量20 分污水管维护质量10 分潮闸门维护质量5 分排水管道清捞质量10 分排水管道疏通质量10 分泵站运行维护质量15 分管理质量（30 分）污泥运输和处置5 分事故抢修和制定紧急预案10 分安全文明作业5 分档案资料管理5 分社会服务3 分环境保护2 分具体考核办法参照附件排水管网维护管理质量抽查考核办法6、运营绩效服务费调价机制在本项目合作期内，考虑到通货膨胀和通缩的因素，可由项目公司52每二年根据国家和当地的有关指数作85、一次评估，按经政府方认可的运营绩效服务费调整公式提出调整方案，向政府方提交运营绩效服务费调整的书面申请，政府方应履行必要的审核、审批程序并在 2 个月内给予答复。（三）政策支持和资金安排（三）政策支持和资金安排政府方协助项目公司办理各项开工建设所需的全部规划、审批手续、施工许可证和相关行政许可。完成项目的全部前期准备工作，使之达到开工条件。政府方负责提供项目土地及水、电和道路等配套设施的完善。政府方负责提供与本项目建设相关联的先行条件，包括但不限于完善本项目建设前期的征收补偿、立项、勘察、设计、监理、概算等工作。政府根据资金支付计划，将支出责任列入相应年度区级财政预算，根据 PPP 项目全生命86、周期的支出责任编制中长期财政滚动预算，并结合目前 PPP 项目的政策支持，完善财政扶持措施，积极引入相关金融机构的融资支持及给以贷款优惠。53第六部分第六部分 合同体系合同体系（一）合同体系主要合同内容（一）合同体系主要合同内容合同体系包括的主要内容如下：1、大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程 PPP 项目合作合同合同主体：项目实施机构与中标社会资本2、大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程 PPP 项目执行协议合同主体：项目实施机构与项目公司3、大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程施工合同合同主体：项目公司与施工单位4、大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程委托运营合同合同主体：项目公司与项目运营实施87、单位（二）合同边界条件（二）合同边界条件本项目边界条件主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。1、权利义务1.1 政府方的权利和义务1.1.1 政府方有权按照国家和广东省的法律、法规及规章的规定及本合同的约定，审核本工程项目的建设规模、建设内容、建设标准、投资额，并确认社会资本（项目公司）投资额。1.1.2 依法负责本项目所涉的各项行政审批工作，将本项目可用性服务费和相应的运营绩效服务费的支付依法纳入相应年度区级财政预算并提供相关证明材料；541.1.3 政府方协助社会资本（项目公司）获得项目所需批准文件，为社会资本（项目公司）执行投资建设运营提供充分的支持及便利；1.1.4 政88、府方将依据相关规定办理 PPP 合作项目的相关手续，向社会资本（项目公司）提供以下文件：（1）本项目采用 PPP 模式实施的批准文件、对实施机构的授权文件以及本项目申请纳入财政部门 PPP 综合信息平台项目库的相关文件；（2）关于批准本项目可用性服务费及运营服务费纳入相应年度区级财政预算的合法决议文件；（3）大亚湾区财政局出具的同意将本项目各年度政府支出责任纳入相应年度区级财政预算安排的文件。1.1.5 在社会资本（项目公司）遵守本合同约定的前提下，政府方应尽最大努力减少可能产生的第三方对本工程项目投资建设运营的干预，但不免除社会资本（项目公司）在本合同下的义务。1.1.6 政府方负责本工程项89、目土地的依法征收、青苗等附着物的补偿、拆迁以及耕地转用等工作，确保工程无阻碍施工。1.1.7 负责提供与本项目建设相关联的先行条件，包括但不限于完善本项目建设前期的征收补偿、立项、勘察、设计、监理、概算和预结算审定等工作，费用由惠州大亚湾区财政局负责支付(征收补偿费和监理费除外)，不纳入项目建设投入。社会资本（项目公司）应协助、配合项目实施机构完成项目有关的前期工作。1.1.8 配合社会资本（项目公司）协调各单位的工作及处理非项目公司原因引发的影响施工的突发性事件。551.1.9 项目实施机构授权监理单位进驻本项目工程建设现场，对项目建设进行监督、审核以及确认工作。1.1.10 负责本合同合作90、项目的概算审查、预（结）算审定，工程进度月报表审批、工程变更与工程签证审定。1.1.11 项目实施机构负责确认设计变更的持续时间，以作为顺延总工期的计算依据。1.1.12 负责项目监管账户资金流入与流出的监督、资金用途监督、实际投资认定、项目验收、项目接收。1.1.13 本项目若需要委托有相应资质的第三方施工监控量测单位和检测单位，对本项目施工过程进行施工监控量测和对特殊结构和部位的施工质量进行检测和在合作期满对项目进行移交前检测，相应费用由区财政局承担，不纳入项目建设投入。1.1.14 政府方不参股项目公司，但政府方拥有对项目公司经营的知情权和监督权，对有可能影响项目公司运营能力和资金安全方91、面的重大事项（包括但不仅限于：项目公司法人代表或高级管理人员变动、项目公司股权变动、项目公司控股权变动、项目公司重大资产转移处分、项目公司对外融资等），项目公司在上述重大事项决策前须书面报告项目实施机构，并在征得政府方同意后方可实施，否则对以上重大事项的决议无效。以上内容必须写入项目公司的公司章程，并将公司章程报政府方备案。1.1.15 政府方有权监督本项目投资建设运营情况，并对项目建设运营情况进行绩效考核。合作期满后与项目公司办理项目移交。561.1.16 结合经济社会发展需要，制订管网运营服务标准和近、远期目标，包括管网养护、运营效率评比以及维修、投诉处理等各项服务标准。1.1.17 受理92、用户对社会资本（项目公司）的投诉，进行核实并依据法律、法规或 PPP 项目合同约定处理。1.1.18 社会资本（项目公司）继续运营本项目将危及到公共安全或者将对公共利益有所损害时全盘接管本项目。1.1.19 法律、法规及 PPP 项目合同规定的其它权利。1.2 社会资本（项目公司）的权利和义务1.2.1 社会资本（项目公司）在妥善履行项目投资建设运营义务的基础上，有权向政府方要求按时支付本工程项目的可用性服务费和相应的运营绩效服务费。1.2.2 政府方授予社会资本（项目公司）独占投资建设运营的权利，政府方保证不将本合作项目下的投资建设运营任何部分授予其他任何一方，除非社会资本（项目公司）未能履93、行其在本合作项目合同约定的责任和义务。未经政府方同意，社会资本（项目公司）不得擅自全部或部分转让政府方授予的投资建设运营的权利。1.2.3 项目建设期间，社会资本（项目公司）拥有本合作项目由社会资本（项目公司）出资投资建设部分资产的使用权和保管权。政府方拥有项目用地的土地所有权和使用权，项目用地及其地上的附着物按国家有关规定执行。1.2.4 社会资本（项目公司）按由政府方提供的经批准的设计图纸实57施本合作项目的投资建设运营工作，负责本合同合作项目的资金筹措到位和项目建设及运营全面实施、管理，社会资本（项目公司）是本合同合作项目质量、进度、安全的责任主体，其中包括但不限于该项目前期准备、成立项94、目公司、施工质量监督、施工安全监督及施工许可证办理、工程项目施工、协调施工过程中涉及的相关部门及施工所需的全部临时工程与设施等方面的工作。1.2.5 社会资本在项目公司成立前，配合政府方开展项目的推进工作。依法依约通过项目公司开展项目投融资工作，确保项目投入所需资金按需或政府方要求按时到位，政府方提供必要的协助；1.2.6 社会资本（项目公司）依法通过项目公司妥善履行本项目投资建设运营工作；并依法、依规开展项目工程建设及后续运营的各项相关管理工作。但项目公司的成立不改变社会资本（项目公司）对政府方承担的投融资建设、运营本项目的义务，社会资本对项目公司项下包括但不限于融资，建设、运营等全部本项目95、责任向政府方承担连带责任。在项目公司无法按进度及计划投入资金时，社会资本（项目公司）及其引入的产业基金和财务投资人承诺与项目公司承担连带的资金筹措和投入责任。社会资本（项目公司）须筹集和足额、及时到位自有资金、银行贷款和其他来源的融资资金，划入项目公司专户存储、专账管理；按设计文件组织工程建设、运营，实施项目管理；负责资料归档并移交；负责质量缺陷责任期内施工、设备材料供应商保修工作的管理；投保建设工程各项必须的工程建设保险以及完成本合同约定的其他事项。社会资本和项目公司及其法定代表人对本项目工程质量实行终身负责制。在本58合同履行过程中，项目公司的股东、股权以及实际控制权未经政府方书面同意不得96、变更及设定股权质押等权利负担，否则，政府方可以解除社会资本（项目公司）的投资建设运营权利，由此造成的一切损失均由社会资本（项目公司）负责。1.2.7 社会资本（项目公司）自愿承担提供本项目投资建设运营过程中可能发生的财务风险，包括但不限于融资成本的增长。1.2.8 社会资本（项目公司）按本项目投标文件承诺建立项目实施的组织架构，完善公司治理结构。具有足够合符条件的管理人员并报政府方审核备案，并接受政府方定期和不定期对人员到位情况进行监督检查。1.2.9 社会资本（项目公司）积极协助政府方办理前期工作。1.2.10 社会资本（项目公司）在项目建设期间必须保障施工安全并承担相应责任。1.2.11 97、社会资本（项目公司）在施工期间严格执行环保、卫生有关规定，制定可行的施工扬尘、噪音防治方案并组织实施，并取得相关部门的批准。积极参加惠州市创建文明、卫生、环保城市等活动的迎检、复检工作，服从政府各职能部门的管理，无条件按要求落实各项措施，确保迎检工作落实到位，环境不受污染，施工场地卫生整洁，预防或最大限度地减少对周边环境、住户的污染及干扰。由政府方提出需配合创建文明、卫生、环保城市等活动所采取措施的，社会资本（项目公司）须将措施方案（仅适用于项目预算外的不得不增加的安全文明施工措施费，对于所增加的费用应参照惠州市政府投资项目管理办法（惠州市人民政府令第 81 号）及惠州市建设工程设计变更及现场98、签证管理办59法（惠市规建【2008】54 号文）等有关规定执行）报政府方审批后，由社会资本（项目公司）组织实施，费用由区财政局支付，不纳入项目建设投入成本。1.2.12 社会资本（项目公司）在施工过程中采取有效措施保障施工现场或由施工引起的人身生命、健康、财产和环境的安全，并承担由此产生的一切责任。1.2.13 社会资本（项目公司）积极协助政府方完成征收补偿工作。1.2.14 本合同合作项目的临时场地为本合同工程项目专用，在未事先得到政府方的书面许可之前，社会资本（项目公司）不得将本工程项目建设临时用地另作他用。1.2.15 在投资建设期限内，社会资本（项目公司）应无偿向政府方提供用于建设项99、目管理、监督、监理、设计等相关的现场办公用房。1.2.16 社会资本（项目公司）应接受政府方的检查、监督，为检查、检验提供便利条件，但政府方检查、检验不应影响社会资本（项目公司）正常工作。1.2.17 工程建设中涉及到须政府方提供的施工条件（如施工用水、用电），社会资本（项目公司）先制定实施方案【（仅适用于项目场外（项目红线范围外 50 米）所增加的用于本项目施工所产生的临时用水用电接驳等设施项目费用，所增加的费用应参照惠州市政府投资项目管理办法（惠州市人民政府令第 81 号）及惠州市建设工程设计变更及现场签证管理办法（惠市规建【2008】54 号文）等有关规定执行）】报政府方审批同意后实施，100、相关费用有规定须政府方支付的，由区财政60局支付，不纳入项目建设投入成本。1.2.18 凡涉及跨越铁路、公路、桥梁、河流等的工程，社会资本（项目公司）必须按照相关部门的有关规定实施。由此增加的费用纳入建设投入，按实结算。1.2.19 遵守现行的劳动保护法规，为员工缴交基本养老保险费、基本医疗 保险费及工伤保险费，严格执行安全法规及有关标准。1.2.20 赔偿由于运营和维护排水设施而造成的环境污染及因此而导致的任何损害、费用、损失或责任。但若所要求的损害、费用、损失或责任是由政府方违约所致或因它建管网相应责任方未及时履行保修义务等原因所致或依本协议社会资本（项目公司）不承担责任的环境污染除外。1101、.2.21 配合政府方开展有关排水法规、政策的宣传工作。1.2.22 开展排水清源工作，为政府方实施排水许可、排水设施竣工验收等工作提供技术支持。1.2.23 项目公司应建立起完善的投诉处理机制，及时处理运营服务范围内与排水设施运营有关的公众投诉。1.2.24 无偿提供政府投资建设的村庄雨污水进户支管的运营维护服务，此部分管网的运营维护费不计运营费。1.2.25 配备足够满足运营维护工作所需的人员、机械等。1.2.26 法律、法规及 PPP 项目合同规定的其他义务。1.3、风险分配结果风险分配结果详见本项目实施方案第三部分风险分配基本框架61的约定。2、交易条件边界2.1 项目合同期限：本项目102、合作期限 15 年。2.2 项目回报机制：政府付费。2.3 收费定价调整机制：本项目无使用者付费。2.4 产出说明本项目产出说明详见本项目实施方案第一部分项目概况第（二）条第 3 款项目产出说明的约定。3、履约保障边界3.1 强制保险方案项目公司应当自行或要求施工总承包单位按照法律、法规规定要求，购买各项必须的工程建设保险。3.2 履约保函体系社会资本及其项目公司应接受政府方或项目实施机构的监督管理和社会公众的监督，并就合作项目向政府方提交投标担保、建设履约保函、运营维护保函。（1）投标担保投标担保要求：社会资本应以银行转账方式提交投标担保，投标人必须从企业基本账户银行一次性缴交（转账）足额投103、标担保，不接受现金或分批次缴款，非投标人缴纳的投标担保无效。投标担保的金额不得超过项目预算金额的 2%。（2）建设履约担保62社会资本在签订 PPP 项目合作合同之后 5 个工作日内，应一次性向政府方指定账户汇入总额为 1000 万元的履约保证金或提供总额为 1000万元的保函，以保障项目合作的顺利推进。履约担保形式：现金、保函。履约担保兑取条件：如社会资本（项目公司）出现违约行为时，即满足履约条款的兑取条件。履约担保退还：工程项目竣工验收合格并交付使用后，无违约行为的无息全额退还该工程的履约担保。（3）运营维护保函和移交维修保函运营维护保函和移交维修保函在进入运营后，政府方根据项目的实际情况104、，政府方对项目公司的资信水平和项目自身机制进行分析和评估，再具体制定提供履约保函的方案。4、调整衔接边界4.1 应急处置为保障本项目的建设和长期稳定安全运营外，项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见并报经政府同意后实施。4.2 临时接管和提前终止（1）临时接管自合同生效后，项目公司在经营期内有适用法律规定的导致临时接63管情形的，临时接管期间，项目公司须无条件服从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令、命105、令，项目公司应当在政府方接管前善意履行看守职责，并继续履行项目合同项下的义务。（2）提前终止如因合作项目实施过程中，因项目用地征收问题导致在合同期内项目建设进度无法推进影响双方按本合同约定条件继续合作的情况的，双方应共同协商解决方案。如协商不成的，可单方终止合同。因任何一方原因导致合同终止、解除的，该方应根据其过错责任情况，承担相应的违约或赔偿责任。合同终止、解除的，社会资本及其项目公司应在接到政府方通知后15 个工作日内将已完成的项目建设成果及所有技术资料移交给政府方。因不可抗力或法律变更导致本合同无法履行的，双方互不作违约论。社会资本（项目公司）及项目公司应在各方明确项目合作终止后，将项目106、移交政府方管理；政府方承诺按经验收合格部分向项目公司支付可用性服务费和（或）运营绩效服务费。4.3 合同变更合同未尽事宜，双方可根据合同约定的原则结合项目实际需要，进行合同变更或协商形成补充协议。合同及本项目涉及的各项合同、章程及其他法律性文件发生变更或争议，应当协商解决。合同的变更或在争议解决过程中，除变更或争议事项外，双方均可继续行使各自在合同项下的其它权利，并应继续履行各自在合同项下的64其它义务。4.4 合同展期在以下情形发生时，双方可考虑对合同合作期限进行适当的延长：（1）因可归责于政府方的原因导致工期延误的；（2）项目公司在经营期内履约记录良好，在符合届时适用法律规定的前提下，双方107、协商一致同意展期的。4.5 项目新增改扩建需求等应对措施未来如果涉及到改扩建的，在不违反届时法律规定，且项目公司履约记录良好的情况下，在报区管委会并得到书面批准后，可由项目公司负责相应的改扩建工程。如届时根据适用法律及区管委会要求需调整项目标准的，则项目公司应按照区管委会的要求进行调整，涉及到的投资增加或减少，由双方通过延长或缩短经营期或调整支付价款的比例或双方认可的其他方式予以调整。65第七部分第七部分 监管架构监管架构（一）监管架构的授权关系（一）监管架构的授权关系政府方或项目实施机构享有法律赋予的行政管理的职权，同时享有其作为 PPP 项目协议一方签约主体所享有的权利，享有从前期准备、项108、目投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交等全过程全环节的监管职责。本项目由区管委会授权惠州大亚湾经济技术开发区公用事业管理局作为项目实施机构，负责项目的全过程监管。（二）监管方式（二）监管方式政府方根据法律法规规定对项目公司进行监管，监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。1、项目监督主体本项目的主要监管主体为相关政府机构,各合同签订方和社会公众。从惠州大亚湾区政府机构的设置和项目所涉及的审批监管部门来看,本项目中涉及行政监管的部门主要有以下三类:（1）行业主管部门:建设行政主管部门将全过程按基建程序实施监管。（2）职能监管部门:包括发改、财政、国土、住建、水利、环保、监察、审计等109、部门,主要是在项目前期承担各类审批职责,并在各自职权范围内履行监管职责。（3）其它监管部门:根据各自职责范围对本项目的建设和运营等相关方面进行监管,履行其相应职能,如公安、工商等。66除此之外,与项目公司有业务联系的其他机构,如金融机构、保险机构、设备供应商及监理机构等均通过相应合同的约定进行履约监管。2、项目监管内容和方式按照 PPP 模式的要求,作为公共事业最终责任主体的政府需要实现从“经营者”到“监管者”的转变,切实履行从前期准入到项目运管全过程的监管职责。PPP 项目监管主要包括行政监管、履约管理和公众监督三个方面,涵盖 PPP 项目的完整生命周期。项目实施机构负责项目全生命周期的绩效110、考核等工作。2.1 履约管理履约管理是基于政府与社会资本方(项目公司)间的合同关系实现的。项目实施机构是政府方履约管理的责任主体,按照项目合作合同约定,督促社会资本方(项目公司)落实相关承诺。该监管方式的效力并非来自行政权力,而是政府与社会资本方双方基于平等的民商事合同关系共同协商的结果。PPP 项目合作合同厘清了签约各方的权利义务边界,对政府授权,项目设施的建设运营、合同终止等关键环节,以及运营补贴、绩效评价、服务管理等重要事项均有约定。从项目各阶段看,履约管理的重点内容在建设期主要是建设质量、工期和成本管理,在运营期间主要是运营绩效。履约监管的范围限于 PPP 项目合作合同确定的权利义务边111、界。对于PPP 项目合同有所约定的情形,各方需遵从合同约定;对于项目合作合同没有约定的情形,双方应本着“平等、友好”的原则协商解决。值得注意的是,PPP 项目合同对签约各方均具有同等的约束力。政府在依约监管的67同时,也需本着“诚信守约”的契约精神,履行自己的义务,这对于项目顺利推进具有重大意义。2.2 行政监管行政监管是行政机关根据法律、法规授予的行政权力,对项目公司、从业人员和各相关方实施监督、检查、奖惩、勒令整改等一系列行为的统称。在国内目前的法律和机构框架内,行政监管仍然是 PPP 项目前期最主要的监管方式。就本项目而言,前期阶段的选定社会资本方、规划、可研、立项等一系列工作均需要相关112、行政主管部门、职能监管部门(规划、发改、财政、建委、环保等)等相关部门的各项审批,即政府部门在履行 PPP 项目的准入监管和投资监管职责。从建设阶段开始,行政审批减少,行政监管的重点有所转移,主要集中在公共安全、环境保护、质量、价格及绩效等方面。公共安全本项目是涉及公共利益和公共安全的市政基础设施项目,在项目建设期和运营期间均可能发生影响公共安全的事故。各相关行政部门(安检、质检等)应在各自职权内对项目实施安全监督监察,防范重大安全事故发生。监管职责包括但不限于:建设工程安全检查、生产运营设施达标检查、工程项目竣工验收等。环境保护环境保护是项目公司应尽之责。在项目建设过程中,环保局等相关部门也113、应加强环境保护监督,防止因施工管理不到位造成环境污染。项目运68营过程中,应由项目实施机构对项目运营维护进行严格的监督检查,并制定绩效考核制度,辅以完善的奖惩制度。绩效监管实施机构负责对项目全生命周期的考核。不仅只关注短期的工程建设质量,更加注重运营期间服务质量标准的制定和落实,以检验服务效果,切实施行基于运营绩效的付费制度。2.3 公众监督在信息散播日益迅速、民众参与意识日益高涨的今天,发挥公众监督作用越发重要,政府应该鼓励公众的参与,以促进项目公司服务水平和管理水平的提升;项目公司也非单纯的公众监督的被动承受者,应主动建立一套有效的公众沟通机制,具体包括以下几个方面:重大事项公示在处理涉及114、公共利益的相关问题上,应主动提前公示,如环保、拆迁、价格调整、紧急疏散、运营计划调整等事项。建立通畅的公众意见反馈渠道如设立投诉热线、开通具有信息反馈功能的官方微博、微信号等,并指定专门的部门或人员负责,对公众意见提供反馈。69第八部分第八部分 采购方案采购方案（一）项目采购依据（一）项目采购依据依据中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国政府采购法实施条例及政府与社会资本合作项目政府采购管理办法等有关法律法规规定采购选定本项目“PPP”合作社会资本。（二）项目采购方式选择（二）项目采购方式选择公开招标（三）项目采购主要核心边界条件（三）项目采购主要核心边界条件1、考虑本项目为涉及公共利益及公115、共安全的基础设施,且边界淸晰、技术成熟,匹配公开招标的适用情形；同时公开招标适用的综合评估法，不仅考虑商务报价，同时考虑其投融资能力、类似项目业绩情况、企业信誉、项目实施方案等因素。商务报价主要竞争建安费下浮率、竞价利率、项目运营维护费用。2、中标社会资本在签订 PPP 项目合作合同之后 5 个工作日内，应一次性向政府方指定账户汇入总额为 1000 万元的履约保证金或提供总额为1000 万元的保函，以保障项目合作的顺利推进。项目竣工验收合格并交付使用后，无违约行为的无息全额退还该工程的履约担保。3、项目合作期限内因各种原因造成合同无法履行的处理原则及应急预案依据相关法律法规规定处理。违约方导致116、违约事件发生后，未违约的合同相对方应及时通知违约方，并要求违约方在限期内进行补救，如违约方在该限期内拒绝补救或无法补救的，致使合同目的无法实现的，则合同相对方有权终止合同。在项目终止合同后的处理机制，违约方承70担相应的赔偿责任。4、采购方案详见附件 1。71第九部分第九部分 相关职能部门的工作计划安排相关职能部门的工作计划安排（一）前期阶段（一）前期阶段1、本 PPP 项目采用“BOT+O&M”运作方式，由大亚湾区公用事业管理局组织拟定本项目的实施方案及相关文件报区管委会常务会议审定。经区管委会同意后出具批复文件。2、大亚湾区财政局负责项目物有所值评价、财政承受能力论证工作，并确定运营补贴边117、界条件，大亚湾区发改局、大亚湾区公用事业管理局配合。2017 年 3 月底完成该项工作。3、大亚湾区财政局负责将项目可用性服务费和运营绩效服务费的支付依法纳入大亚湾区相应年度区级财政预算的工作。4、大亚湾区公用事业管理局负责牵头相关单位编制资格预审文件和采购文件及合同文件报区管委会审定，并征询大亚湾区发改局、大亚湾区财政局、大亚湾区法制局等相关部门意见。计划 2017 年 4 月底完成该项工作。5、大亚湾区公用事业管理局负责项目 PPP 社会资本采购工作，大亚湾区监察局、大亚湾区财政局负责本次采购工作的监督。计划 2017 年 5月上旬启动，2017 年 7 月中旬完成该项工作。6、项目实施机118、构与中标的社会资本签订PPP 项目合作合同。大亚湾区发改局、大亚湾区财政局、大亚湾区法制局、大亚湾区审计局配合。计划 2017 年 7 月底完成该项工作。7、中标后的社会资本投资人组建项目公司，大亚湾区公用事业局配合。计划 2017 年 8 月底完成该项工作。72（二）建设施工阶段（二）建设施工阶段计划 2017 年 9 月，项目动工建设；2020 年 8 月，项目竣工验收合格并交付使用。各职能部门分工如下：1、区国土资源分局牵头负责项目征地工作，动迁、街道办牵头负责项目用地清障工作，项目涉及业主单位和项目公司配合。2、大亚湾区财政局代表政府负责项目投入资金的确认。3、大亚湾区公用事业管理局代119、表区管委会负责本项目建设的协调、督导工作。4、大亚湾区审计局对合作项目参照 惠州市政府投资项目管理办法（惠府令第 81 号）、惠州人民政府办公室关于加强市政府投资项目审计监督的意见（惠府办【2014】36 号文）等规定实施审计监督。5、项目公司负责项目工程进度、建设施工及所需资金的投入和资金使用等具体工作。6、项目在建设过程中发生的变更，参照惠州市政府投资项目管理办法（惠州市人民政府令第 81 号）以及惠州市建设工程设计变更及现场签证管理办法（惠市规建200854 号文）等有关规定执行。（三）运营阶段（三）运营阶段计划 2017 年 9 月，开始运营（现有管网）；2032 年 8 月，合作期届120、满准备移交。按合同约定进行项目运营管理及政府付费工作。1、运营管理73大亚湾区公用事业管理局代表区管委会负责项目运营工作的指导和监管。项目公司按照区管委会批准的技术标准负责项目日常运营工作，具体运营维护工作可委托专业运营维护单位负责。2、政府付费大亚湾区财政局负责将本项目可用性服务费和运营绩效服务费支付纳入相应年度区级财政预算，统筹项目政府付费资金的安排，按合同约定进行支付。（四）移交（四）移交计划 2032 年 9 月，项目运营结束，项目公司按合同约定将项目移交给区管委会或其指定机构。1、项目公司向区管委会或其指定机构移交项目时，应先与政府方共同委托第三方检测机构进行相关检测，相应费用由区财121、政局承担。检测合格后并将项目工程完整以零对价方式移交政府方，并将项目相关的包括但不限于建设、运营档案资料等全部物品一并移交。项目移交后，政府或政府指定机构与项目公司共同签署移交证明。2、移交范围：包括但不限于以下内容（1）项目设施；（2）项目用地相关的其他权利；（3）与项目设施相关的设备、机器、装置、零部件、备品备件、动产以及其他无形资产；（4）运营维护项目设施所要求的技术和技术信息；（5）与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料（书面文件和电子74文档）；（6）项目建设、运营档案资料以及移交项目所需的其他文件；（7）其他依法、依约应当移交的设施、设备、材料、文件、资料等。3、移交的条件和标准3122、.1 移交标准：项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。3.2 移交条件：项目公司需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。（1）权利方面的条件和标准：项目设施、土地及所涉及的任何资产不存在权利瑕疵，其上未设置任何担保及其他第三人的权利。但在提前终止导致移交的情形下，如移交时尚有未清偿的项目贷款，就该未清偿贷款所设置的担保除外。（2）技术方面的条件和标准：项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。(3)项目公司应自本合同确定的可移交条件成就之日起 60 日实际移交相关工程的项目资产以及本123、合同约定有关移交资料。75第十部分第十部分 财务初步测算财务初步测算1、基本参数设定（1）项目合作期限为 15 年，其中建设期 3 年；（2）项目建设投入资金金额按 54012.43 万元计取（含征收补偿费），在建设期内（3 年）按月均衡投入，即 1500.35 万元/月。（3）项目运营费用暂按本方案“第五部分（二）回报机制”中的“服务价格与计算公式”约定的价格计算，运营工程量根据项目运营计划测算，具体明细如下表（最终以惠州大亚湾区财政局审核为准）：运营维护费运营维护内容单位暂定工程量上限单价（元/年）小计（万元/年）合计（万元/年）现有管网运营维护费中型以上管网km269.5512000.0124、0323.46992.52小型管网km370.7614000.00519.06泵站座5300000.00150.00拟建管网运营维护费中型以上管网km14.4812000.0017.38236.87小型管网km92.4914000.00129.49泵站座3300000.0090.00备注：现有管网合作期第一年即移交运营维护；拟建管网按每年均衡交付运营维护计算运营维护费；建设期后各年度新增的它建管网运营维护费按现有管网运营费和拟建管网运营维护费之和的 5%预估。运营维护费最终按实计算，以区财政局审核为准。根据项目建设和运营计划，各年度运营维护费如下表：各年度运营维护费合作期运营维护费（万元）第 125、1 年992.52第 2 年1071.48第 3 年1150.43第 4 年1229.39第 5 年1290.86第 6 年1352.33第 7 年1413.80第 8 年1475.27第 9 年1536.7476第 10 年1598.21第 11 年1659.68第 12 年1721.15第 13 年1782.61第 14 年1844.08第 15 年1905.55合计22024.09备注：现有管网合作期第一年即移交运营维护；拟建管网按均衡交付运营维护计算运营维护费；建设期后各年度新增的它建管网运营维护费按当年现有管网运营费和拟建管网运营维护费之和的 5%预估。以上单价原则上在合作期内不变，126、则本项目合作期间运营费用合计22024.09 万元。最终以大亚湾区财政局审定为准。（4）折现率及计息方法建设期投入资金暂按 7.4%的年利率（五年以上基准贷款利率+2.5%）以单利方式计算利息，建设期内不偿还本金和利息。建设资金在每月按均衡方式投入，按月计息。可用性服务费支付期资金暂按 7.4%（五年以上基准贷款利率+2.5%）的年利率计算利息；合作期内政府按每期（季度）等额方式支付可用性服务费以及按实支付运营绩效服务费；（5）绩效考核情况。本次测算暂不考虑绩效考核情况的影响。2、项目各年建设、运营投入及政府补贴情况根据前款“第五部分（二）回报机制”中各项费用的计算方法及上述基本参数设定，编制127、项目各年建设、运营投入及政府补贴情况如下表：项目各年建设、运营投入及政府补贴情况表（万元）项目各年建设、运营投入及政府补贴情况表（万元）年度年度所属所属期间期间项目总投资项目总投资运营绩效运营绩效财政支付财政支付77服务费服务费（A A）期间期间建设投建设投累计建设累计建设 建设期建设期 建设总成建设总成支付可用支付可用合计合计(A+B)(A+B)年合计年合计入资金入资金投入资金投入资金财务费财务费用用本合计本合计性服务费性服务费（B B）第1年建设期第1月 1500.351500.350.00248.130.00248.13992.52第2月 1500.353000.699.25第3月 15128、00.354501.0418.50第4月 1500.356001.3827.76248.130.00248.13第5月 1500.357501.7337.01第6月 1500.359002.0746.26第7月 1500.35 10502.4255.51248.130.00248.13第8月 1500.35 12002.7664.76第9月 1500.35 13503.1174.02第 10月1500.35 15003.4583.27248.130.00248.13第 11月1500.35 16503.8092.52第 12月1500.35 18004.14 101.77第2年第1月 1500129、.35 19504.49 111.03267.870.00267.871071.48第2月 1500.35 21004.83 120.28第3月 1500.35 22505.18 129.53第4月 1500.35 24005.52 138.78267.870.00267.87第5月 1500.35 25505.87 148.03第6月 1500.35 27006.22 157.29第7月 1500.35 28506.56 166.54267.870.00267.8778第8月 1500.35 30006.91 175.79第9月 1500.35 31507.25 185.04第 10月150130、0.35 33007.60 194.29267.870.00267.87第 11月1500.35 34507.94 203.55第 12月1500.35 36008.29 212.80第3年第1月 1500.35 37508.63 222.05287.610.00287.611150.43第2月 1500.35 39008.98 231.30第3月 1500.35 40509.32 240.56第4月 1500.35 42009.67 249.81287.610.00287.61第5月 1500.35 43510.01 259.06第6月 1500.35 45010.36 268.31第7月 131、1500.35 46510.70 277.56287.610.00287.61第8月 1500.35 48011.05 286.82第9月 1500.35 49511.39 296.07第 10月1500.35 51011.74 305.32287.610.00287.61第 11月1500.35 52512.08 314.57第 12月1500.35 54012.43 323.825828.84第4年运营期第1期307.351891.872199.218796.86第2期307.351891.872199.21第3期307.351891.872199.21第4期307.351891.8721132、99.21第5年第5期322.711891.872214.588858.3379第6期322.711891.872214.58第7期322.711891.872214.58第8期322.711891.872214.58第6年第9期338.081891.872229.958919.80第 10期338.081891.872229.95第 11期338.081891.872229.95第 12期338.081891.872229.95第7年第 13期353.451891.872245.328981.27第 14期353.451891.872245.32第 15期353.451891.872245.133、32第 16期353.451891.872245.32第8年第 17期368.821891.872260.689042.74第 18期368.821891.872260.68第 19期368.821891.872260.68第 20期368.821891.872260.68第9年第 21期384.181891.872276.059104.21第 22期384.181891.872276.05第 23期384.181891.872276.05第 24期384.181891.872276.05第 10年第 25期399.551891.872291.429165.68第 26期399.551891.134、872291.4280第 27期399.551891.872291.42第 28期399.551891.872291.42第 11年第 29期414.921891.872306.799227.14第 30期414.921891.872306.79第 31期414.921891.872306.79第 32期414.921891.872306.79第 12年第 33期430.291891.872322.159288.61第 34期430.291891.872322.15第 35期430.291891.872322.15第 36期430.291891.872322.15第 13年第 37期445.6135、51891.872337.529350.08第 38期445.651891.872337.52第 39期445.651891.872337.52第 40期445.651891.872337.52第 14年第 41期461.021891.872352.899411.55第 42期461.021891.872352.89第 43期461.021891.872352.89第 44期461.021891.872352.89第 15年第 45期476.391891.872368.269473.02第 46期476.391891.872368.2681第 47期476.391891.872368.26第 136、48期476.391891.872368.26合计合计54012.43 54012.43 5828.84 59841.27 22024.09 90809.63 109619.29 112833.72根据上表数据，汇总本项目各年建设投入、政府补贴情况如下表：各年建设投入、政府补贴情况汇总表各年建设投入、政府补贴情况汇总表年度年度项目建设总投资项目建设总投资政府补贴政府补贴建设投建设投建设期财建设期财运营绩效运营绩效可用性可用性合计合计入资金入资金务费用务费用服务费服务费服务费服务费第 1 年18004.14610.64992.520.00992.52第 2 年18004.141942.95107137、1.480.001071.48第 3 年18004.143275.251150.430.001150.43第 4 年1229.397567.478796.86第 5 年1290.867567.478858.33第 6 年1352.337567.478919.80第 7 年1413.807567.478981.27第 8 年1475.277567.479042.74第 9 年1536.747567.479104.21第 10 年1598.217567.479165.68第 11 年1659.687567.479227.14第 12 年1721.157567.479288.61第 13 年1782138、.617567.479350.08第 14 年1844.087567.479411.5582第 15 年1905.557567.479473.02合计合计54012.435828.8422024.0990809.63112833.723、项目公司现金流量测算根据上述各项计费及参数设定，计算汇总项目公司各年现金流量情况，如下表：项目公司现金流量表项目公司现金流量表现金流出现金流出净现金净现金年份年份可用性可用性运营绩效运营绩效流入流入建设成建设成运营运营流出流出流量流量服务费服务费服务费服务费合计合计本支出本支出成本成本合计合计第 1 年0.00992.52992.5218004.14992.5139、218996.66-18004.14第 2 年0.001071.481071.4818004.141071.4819075.62-18004.14第 3 年0.001150.431150.4318004.141150.4319154.58-18004.14第 4 年7567.471229.398796.861229.391229.397567.47第 5 年7567.471290.868858.331290.861290.867567.47第 6 年7567.471352.338919.801352.331352.337567.47第 7 年7567.471413.808981.271413.140、801413.807567.4783第 8 年7567.471475.279042.741475.271475.277567.47第 9 年7567.471536.749104.211536.741536.747567.47第10年7567.471598.219165.681598.211598.217567.47第11年7567.471659.689227.141659.681659.687567.47第12年7567.471721.159288.611721.151721.157567.47第13年7567.471782.619350.081782.611782.617567.47第14年141、7567.471844.089411.551844.081844.087567.47第15年7567.471905.559473.021905.551905.557567.47合计90809.6322024.09112833.7254012.4322024.0976036.5236797.20内部收益率 IRR（%）7.60%财务净现值 NPV（i=6%）5143.92根据上表可知，项目公司在项目合作期内的现金流量内部收益率为7.60%，财务净现值（Ic=6%）为 5143.92 万元，表明本项目的建设实施运营在财务上具有可行性。84附件 1：“PPPPPP”社会资本采购方案社会资本采购方案依142、据中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国政府采购法实施条例及政府与社会资本合作项目政府采购管理办法等有关法律法规规定采购选定本项目“PPP”合作社会资本。采购具体方案如下：一、职责分工区管委会或其指定机构公用事业管理局在区管委会的授权下，负责本项目“PPP”合作社会资本采购工作。区管委会或其指定机构监察局、大亚湾区财政局作为政府行政监督部门，负责监督本项目“PPP”合作社会资本采购工作。区管委会或其指定机构公用事业管理局委托采购代理机构办理本“PPP”项目采购事宜。采购代理机构应在大亚湾区公共资源交易中心办理项目招标投标交易。二、采购前准备工作资格预审文件和采购文件报区管委会审批后实施采购工143、作。以下时间以此为起点计算。三、采购程序1、本项目拟在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体（广东省政府采购网、惠州公共资源交易中心网、民营经济报或广东省建设部）上发布资格预审公告。根据相关法律法规规定，投标人提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不少于 15 个工作日，编制投标文件的时间不少于 20 日历天。852、项目实施机构、采购代理机构应当成立评审小组，负责 PPP 项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。本项目评审小组成员人数暂定为 7 人，其中采购人代表 1 人，专家144、6 人，评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家，专家均从广东省政府采购专家库中随机抽取。评审小组对参与资格预审的社会资本进行评审及对通过资格预审的社会资本投融资能力、类似项目业绩情况、企业信誉、项目实施方案、投标人所报建安费下浮率、竞价利率、项目运营维护费用等进行评估、打分。根据最后打分排序，推荐中标候选人。中标结果将在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标通知书。3、在中标通知书发出后 30 日内，项目实施机构与中标社会资本签订 PPP 项目合同。中标社会资本拒绝签订合同的，采购人可以按照评审报告推荐的中标候选人名次，与下一候选人进行谈判145、，也可以重新开展政府采购活动。4、项目采购用时估算根据相关采购法律法规，项目实施机构采购拟采用资格预审方式来考虑估算采购时间，预计完成项目采购过程至发出中标通知书须用时约为 60 天。四、招标相关费用本项目采购的采购代理服务费由区财政局按采购代理合同有关约定在发出中标通知书后支付给采购代理机构。86五、本项目具体推进时序计划详见PPP 项目推进工作步骤一览表（另附）附件 2.【抽检不达标扣款及扣分标准】抽检项目细类扣款金额年度考核扣分标准说明污水冒溢10000 元/次1 分/次年度考核扣分与扣款一一对应晴天雨水口积水1000 元/次-井盖缺损5000 元/个1 分/次雨水篦缺损2000 元/个-管道塌陷10000 元/处1 分/次违章占压3000 元/处-私自接管10000 元/处1 分/次影响管道排水的工程施工3000 元/处-管道、窖井、雨水口积泥超过标准3000 元/处-其他不符合规定的情况3000 元/处-附件 3.排水管网维护管理质量抽查考核办法（另附）附件 4.排水管网运营维护管理质量标准（另附）