1、物流仓储配送公司供应链融资部融资业务在库管理规定编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: XX物流仓储配送有限公司供应链融资部融资业务在库管理规定一 总则为规范供应链融资部各融资监管点日常在库管理工作，提升监管服务水平，降低监管风险,特制定本规定。 二 适用范围适用于XX物流仓储配送有限公司各融资监管点监管人员日常在库管理工作。三 在库管理原则（一）为强化基础管理，规避操作风险，明确监管员日常场地管理；（二）为强化基础管理，规避操作风险，明确监管员每日操作管理；四 在库管理要求（一）监管现场管理1. 标签、标牌管理1.1 标2、牌管理（1）制作方式：供应链融资部直管项目由供应链融资部自行制作；其他由RDC自行制作。（2）标牌版式： （1） 规格：60厘米（长）*40厘米（宽） （2） 材质：KT板，厚度为5毫米（3）悬挂要求：监管业务启动当日，监管员与企业沟通协商选取合适位置，悬挂场地监管标牌，对于拒绝悬挂监管标牌的，监管员应立即向总部供应链融资部汇报，并等待供应链融资部的处理意见。1.2 标签管理（1）制作方式：银行提供与总部供应链融资部自行制作两种方式。（2）标签样式：（3）填写要求： 质权人/出质人填写（抵押版监管协议中为抵押权人/抵押人）。该项填写银行/出质企业全称（示例：XX银行青岛分行）。 质物名称填写。3、填写质物的类别，例如：广州本田、海南马自达、一汽大众、热轧卷板、镀锌板、彩涂板、角钢、H型钢、工字钢、合金板、开平板等。 NO.填写。汽车项目填写车架号，钢材项目填写具体规格型号（例：3.0*1250）。（3）粘贴要求：对于纳入监管的押品全部粘贴押品标签（液态押品、散货类除外），原则上要求粘贴于押品明显位置，具体粘贴位置根据押品特点选取（例如：汽车的挡风玻璃）。2. 工作证管理对于监管员，总部要求必须佩戴监管员工作证，以明示我司监管员身份。2.1、发放方式：监管员工作证由供应链融资部运营主管负责编号制作并发放。2.2、发放时间：监管员工作证必须在项目启动后15日发放给相应监管员。2.3、工作证4、样式：2.4、工作证的管理：对工作证实行编号管理。编号规则为监管员所属RDC拼音的大写字母缩写加流水号。编号后，运营主管负责登记台账。监管员工作证系监管员身份的证明，具有唯一性，不因轮岗或调动而发生改变。对于监管员离职的，必须收回工作证核销。3. 办公场所与上墙文件管理3.1 为树立中远物流企业形象，对办公现场管理有如下要求： 办公现场整洁、有序，办公用品摆放整齐； 办公单据、凭证分门别类放置； 监管员必须着正装上岗； 保持电脑、保险柜的正常使用，并进行加密处理； 保持宿舍的清洁卫生。3.2 监管业务启动2日内，监管员需在监管办公区的明显位置张贴上墙文件，上墙文件应包括监管员工作职责、监管员工5、作纪律、监管货物出入库流程、监管场区图、银行预留印鉴、重要注意事项及各类通知通报等。（二）日常操作管理1. 日常盘点管理监管点的日常盘点详见供应链融资部下发的供应链融资部日常盘点管理规定。2. 出入库跟踪管理2.1 押品入库时，监管员首先制作入库单、入库单须由监管员和出质人相关负责人双方签字确认（一式四联，出质人、银行、监管员、供应链融资部各一联），证实该批货物进入中远物流监管区域。2.2 押品入库操作完成后，标志着押品进入我司监管仓库，我司将对押品承担保管和监管责任。2.3 押品入库时监管员需与企业共同完成押品的入库，包括与企业共同确认入库押品的数量、规格、型号等并收集押品的权属证明文件。26、.4 仓单质押模式出库 企业出库时，在不低于银行核定的最低价值（或数量）的情况下，企业与监管员共同办理出库单，清点出库货物，核对无误后在出库单上分别签字盖章确认后各自留存。2.5 保兑仓模式出库 企业出库时，在低于银行核定最低价值（或数量）的情况下，供应链融资部在收到银行发来的“提货通知书”或“解除质押通知书”后，由运营主管审核无误后，在“提货函件”签字确认后，传真至监管员，监管员填制出库单，并与企业共同签字盖章确认后各自留存。3.报表管理 下列表格中的规定与银行要求相冲突的，以银行要求为准。序号报表名称用途完成时间提交方式提交对象1核定库存类库存日报由监管员于每天上午根据前一天的库存制作，作7、为当日库存信息上报给公司总部与银行每天上午10点前电子邮件运营主管银行负责人2汽车项目日报（适用于郑州XX项目）由监管员于每天上午根据前一天的库存制作，作为当日库存信息上报给公司总部与银行每天上午10点前电子邮件运营主管银行负责人3库存月报（盘点表）记载每月盘点情况每月1日前原件邮寄运营主管4库存动态曲线图核定库存模式下，根据每日库存变化制作库存动态曲线图每周一前完成电子邮件运营主管银行负责人5监管工作日志记录当日巡库、盘点、押品进出、价格变化等情况每天下班前填写完监管员日志本6企业经营情况周报每周按照要求填写企业经营情况周报每周一上午10点前电子邮件运营主管银行负责人7汽车项目周报每周按照要求填写企业本周的车辆出入库量和企业经营情况每周五电子邮件运营主管4. 账务管理监管点的账务管理详见供应链融资部下发的供应链融资部账务管理规定 。五 附则本管理规定由XX物流仓储配送有限公司供应链融资部负责解释。