1、股权交易中心年度各部门工作目标及考核制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: xx金融高新区股权交易中心xx年各部门考核办法及制度（试行） 为进一步提高对各部门绩效管理考核的规范化、制度化和科学化水平，调动各部门完成各项目任务的积极性和主动性，根据xx金融高新区股权交易中心（下称“交易中心”）xx年经营计划及主要任务，特制定本考核办法及制度。第一章 xx年主要任务及经营计划xx年的工作目标为：注册企业500家、挂牌企业40家、会员100家、投资者50个。xx年经营计划为：预计收入1922万元，包括：（一）自由资金投资收入2、550万元一是投资发行私募债，投资金额上限5000万元，预期年化投资收益率不少于7%；二是投资交易中心发行的理财产品、货币基金和银行理财产品，投资金额上限4000万元，预期年化投资收益率不少于4%。（二）融资服务收入500万元一是挂牌企业股权质押融资金额1亿元，按1%收取服务费；二是私募债融资金额5亿元，按0.3%收取挂牌费，按不超过1%收取融资服务费；三是知识产权质押融资金额2亿元，按0.5%收取融资服务费。（三）企业挂牌、会员服务收入180万元科技板挂牌企业60家、挂牌知识产权项目120个，交易中心按每家企业3万元收取挂牌服务费，共180万元。（四）金融创新服务收入70万元一是创设、发行现3、金易等金融产品日均规模2亿元，预计收费率为20bp；二是类资产证券化等通道业务日均规模10亿元，预计收费率10bp。（五）其他收入672万元一是为20家非上市股份公司提供股权托；二是分红派息等有偿服务；三是为挂牌企业、会员单位提供培训、场地等有偿服务；四是政府支付的办公场地租金等补贴金额约522万元；五是政府科技板建设补贴金额约120万元。第二章 各部门工作目标及项目任务一、办公室（一）xx年主要工作任务及目标一是统筹管理行政后勤服务工作；二是形成规范的日常办文流程；三是落实各部门主要任务督导；四是认真完成信息及研究工作，包括：每周编辑一期部门工作周报、每周编辑一期学习与交流、每月编辑一期工作4、月报、每月收集一次有关区域场外交易市场相关政策文件、每月开展围绕交易。五是对接交易中心外市推广活动；六是根据媒体报道及对外宣传相关工作。（二）考核指标及内容序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1部门管理费用控制季/年行政管理、招待费、人力资源费用支出财务部2行政工作计划完成率季/年行政工作实际完成量/计划完成量100%办公室3信息传递及时率季/年在规定的时间内传递的信息量/需传递的信息总量100%办公室4提出并被采纳的建议数季/年就当前运营过程中存在的问题提出改善建议的次数及被采纳的建议数办公室5部门协作满意度季/年相关合作部门对办公室工作满意度评分算数平均值其他部门6文档归档率季/年5、归档的文档数/文档总数100%办公室7人力资源工作计划按时完成率季/年按时完成工作量/计划工作量100%办公室8后勤服务满意度季/年企业员工对后勤服务的满意度评价算数值其他员工二、会员服务部（一）xx年主要工作目标xx年，实现注册企业500家、会员100家，确保科技板挂牌企业60家、挂牌知识产权项目120个，交易中心按每家企业3万元收取挂牌服务费，共180万元。因目前会员服务部业务涵括注册企业开发维护、会员单位开发培训、科技板企业挂牌融资三大板块。故此项考核指标中主要体现注册企业和会员单位，科技板可另行参考挂牌融资部绩效标准或企业金融顾问考核指标。（二）考核指标及内容序号KPI指标考核周期指标6、定义/公式资料来源1渠道拓展计划达成率季/年新增会员数量/会员总数100%会员服务部2渠道拓展计划达成率季/年新增注册企业数量/注册企业总数100%会员服务部3会员培训季/年会员材料通过次数/会员材料报送次数100%会员服务部4企业关系维护季/年注册企业回馈数量/拜访企业总数100%会员服务部5部门管理费用控制季/年部门管理、业务招待费费用支出财务部6企业宣讲季/年企业对中心信息了解度，问卷调查会员服务部三、挂牌融资部（一）xx年主要工作目标xx年，实现挂牌企业40家，其中上半年完成12-15家，下半年完成25-28家；挂牌企业融资1亿元，上半年完成4千万元、下半年完成6千万元。（二）考核指标7、及内容序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1渠道拓展计划达成率季/年新挂牌企业数/挂牌企业总数100%挂牌融资部2融资总额季/年企业通过交易中心向机构或个人筹集资金的总额财务部3融资计划完成率季/年实际融资额/计划融资额100%挂牌融资部4融资报告通过率季/年报告通过数量/报告总数量100%挂牌融资部5融资周期季/年融资项目完成总天数/项目次数挂牌融资部6企业咨询回复及时性季/年及时答复次数/咨询总次数挂牌融资部7部门管理费用控制季/年部门管理、业务招待费费用支出财务部四、业务发展部（一）xx年主要工作目标一是业务制度。完成科技板制度（xx年6月）、代理买卖业务（xx年5月）、私募债业8、务（xx年4月）。二是金融产品。完成小额贷款私募债（xx年12月）、企业私募债（xx年12月)、类资产证券化（xx年9月）、中小企业周转基金（xx年7月）、“现金易”等理财产品（xx年3月）、“股易贷”产品升级（完成时间：xx年6月）。（二）考核指标及内容序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1制度完善季/年制定、修订产品制度业务发展部2单个产品项目周期季/年实际推向企业、投资者的产品设计周期业务发展部3单个项目完成率（私募债）季/年考核期内实际募集额度/计划融资额100%业务发展部财务部4单个项目完成率（金融创设产品）季/年考核期内实际销售额/预计销售额100%业务发展部财务部5部门管9、理费用控制季/年部门管理、业务招待费费用支出财务部6内部培训季/年产品宣讲介绍，制作产品话术业务发展部五、登记清算部（一）xx年主要工作目标一是年内预计达到50家企业以上的股权托管规模，成为我省重要非上市企业股权托管中心。二是确保xx年投资者开户100户。（二）考核指标及内容序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1托管企业登记季/年托管企业数额/预计托管企业数额100%登记清算部2投资者开户季/年开户人数/预计开户人数100%登记清算部3登记结算季/年每日数据处理、信息查询和档案管理登记清算部4风险把控季/年每日对账、系统清算登记清算部5部门协作季/年其他部门提供满意度评分登记清算部6部10、门管理费用控制季/年部门管理、业务招待费费用支出财务部六、信息技术部年内预计完成短期理财模块、银商转账模块、科技板相关工作（信息板块设计、信息披露系统、股权转让系统），确保交易中心OA系统及五楼路演中心日常运营维护。同时，配合各业务部门开发相应的信息技术支持平台：股权债权交易平台、企业知识管理系统、CRM客户关系管理系统等。（一）系统建设类工作任务序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1系统维护季/年建立运维系统（包括OA优化及路演中心）信息技术部2应用系统模块上线季/年考核期内完成短期理财、银商转账模块信息技术部3科技板板块设计季/年考核期内完成信息展示、转让系统信息技术部4技术开发创11、新季/年CRM客户关系管理系统、企业知识管理系统、小贷债等产品系统信息技术部5部门配合满意度季/年各部门评分信息技术部7部门管理费用控制季/年部门管理、业务招待费费用支出财务部财务部（一）xx年主要工作目标实现自由资金投资收入550万元。包括：投资股交中心发行的私募债，投资金额上限5000万元，预期年化投资收益率不少于7%；投资股交中心发行的理财产品、货币基金和银行理财产品，投资金额上限4000万元，预期年化投资收益率不少于4%。（二）考核指标及内容序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1自有资金管理季/年自有资金投资获益额/预期获益额100%财务部2资金预算季/年实际资金发生数/资金预算数额100%财务部3税收筹划季/年合法、省税财务部4财务分析季/年考核期内定期（及时、准确）报送财务分析报告财务部5账务处理季/年出错制单数/制单总数100%财务部6资产管理季/年财务结算、工资发放、回款及时财务部7核算管理季/年核算简单清楚，每日清算财务部