1、目 录 0.1管理手册批准发布令0.2管理者代表任命书0.3公司简介0.4质量、环境、职业健康安全方针和目标0.5管理手册的说明和管理1.0范围2.0规范性引用文件3.0术语和定义4.0质量、环境、职业健康安全管理体系4.1总要求4.2文件要求5.0管理职责5.1管理承诺5.2以顾客及其他相关方为关注焦点5.3质量、环境、职业健康安全方针5.4策划5.5职责、权限与沟通 5.6管理评审6.0资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.0产品（监理服务）实现与运行控制7.1产品（监理服务）实现的策划7.2与顾客（建设单位）及其他相关方有关的过程 7.3设计与开发7.4采购2、 7.5生产和服务提供 7.6监视和测量设备的控制7.7环境、职业健康安全运行控制7.8应急准备和响应8.0测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量 8.3不合格品、不符合、事故、事件的控制8.4数据分析8.5改进 附件A产品（监理服务）实现过程顺序和作用（框图）附件B质量、环境、职业健康安全管理体系组织机构图与职能分配表附件C质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件清单附件D管理手册章节号与质量、环境、职业健康安全管理体系标准对照表附件E质量 环境 职业健康安全管理手册更改记录表0.1管理手册批准发布令公司各部门：本手册依据GB/T19001-XX质量管理体系 要求、GB/T24001-X3、X环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-XX职业健康安全管理体系 规范标准的要求，结合公司规模、性质、行业等特点而编制，是指导公司实施质量管理、环境管理、职业健康安全管理的纲领性文件和行为准则，现予以批准发布，要求公司全体员工遵照执行。 总经理： XX年03月08日0.2管理者代表任命书为了贯彻执行GB/T19001-XXidtISO9001:XX质量管理体系 要求、GB/T24001-XXidtISO14001:XX环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-XX职业健康安全管理体系 规范，加强对质量、环境和职业健康安全管理体系运行的领导，现任命我公司 XX 为管理者代表。4、管理者代表的职责和权限是：1.确保质量、环境和职业健康安全管理体系的过程得到建立、实施和保持；2.向总经理报告质量、环境和职业健康安全管理体系的业绩，包括改进的需求；3.确保在整个组织内提高对满足顾客要求的意识；4.就质量、环境和职业健康安全管理体系有关事务对外联络。 总经理： XX年03月08日0.3公司简介略.0.4质量、环境、职业健康安全方针和目标质量、环境、职业健康安全方针：1.精心监理服务,满足顾客要求; 2.营造绿色环境,遵守法律法规;3.关注健康安全,持续预防改进。诠释：1.精心监理服务,满足客户要求：质量是企业的生命，以质量求生存，以质量谋发展。满足客户要求和期望，在监理服务的5、质量上精益求精。2.营造绿色环境,遵守法律法规：保护自然环境，控制污染因素，降低能源消耗。遵守国家和地方的法律、法规和其他要求。预防破坏环境的现象发生。3.关注健康安全,持续预防改进：以人为本，预防为主，关注员工的健康和安全，预防职业病及安全事故的发生。不断改进管理措施，持续提高企业绩效。注：方针是提供制定和评审目标的框架，在持续适宜性方面得到评审。每年对方针进行一次评审，总经理亲自主持召开评审会，以确保方针持续的适宜性。质量目标：1.合同履约率100；2. 顾客满意率90%。环境目标：1.固体废弃物分类管理，处置率100%；2.节能降耗，节约办公、监理服务过程中的用水、用电消耗。职业健康安全6、目标：1.杜绝职工因公死亡、重伤事故，年轻伤负伤率小于3；2.杜绝重大火灾事故发生；3.劳动保护用品配备率100。总经理： XX年03月08日0.5管理手册的说明和管理A.手册说明为强化管理，实现公司的可持续发展，依据并满足GB/T19001-XX质量管理体系 要求、GB/T24001-XX环境管理体系 要求及使用指南和 GB/T 28001-XX职业健康安全管理体系 规范 标准要求的同时，建立包括质量、环境和职业健康安全管理的一体化管理体系。质量 环境 职业健康安全管理手册是对管理体系的描述，是管理体系的纲领性文件。其内容包括：质量、环境和职业健康安全方针、目标、管理体系所包含的各子过程的相7、互关系及其作用等的描述。手册用于本公司所承接的铁路工程、地铁轻轨工程、房屋建筑工程、公路工程及市政公用工程监理服务及其区域范围，包括公司总部及项目监理部临时场所。B.手册管理1)手册由综合部负责编制、管理者代表负责审核、总经理批准颁布。2)手册由综合部负责管理与组织实施，发放时要统一编号，并办理签字、登记手续。3)手册为“受控”状态，并加盖“受控”印章。4)手册发放范围：a.公司领导和管理者代表；b.各部门负责人；c.有关管理人员；5)手册持有者应保持其完整、整洁。当其调离公司或不再担任相应职务时，应及时将手册交回综合部，并办理回收手续。6)手册在使用过程中，要不断修改与完善，提出修改意见并填8、写文件修改审批表报管理者代表审核，公司总经理批准后实施更改。手册更改后由综合部及时将文件修改通知单发至盖有“受控”章的手册持有者手中，手册持有者自行更改，并在修改页中进行登记，确保各部门和有关场所使用的手册均为有效版本。7)手册有效版本只限公司范围内使用，未经管理者代表批准不得外借和复制。1. 0范围1.1总则本手册规定了XX工程监理有限公司在质量、环境、职业健康安全体系的要求，用于证实公司具备以下满足质量、环境和职业健康安全管理体系要求的能力：a)稳定地向顾客提供满足其要求和期望的产品（监理服务）；b)持续地向社会做出节约资源和环境保护的承诺； c)不断地向员工做出改善工作环境、关爱员工安全9、与健康的保证；d)确保在监理服务实现过程中遵守适用的法律法规和其他要求，增强顾客满意。1.2 应用本公司的经营业务范围：铁路工程、地铁轻轨工程、房屋建筑工程、公路工程及市政公用工程监理服务。由于本公司进行监理服务是依据国家、地方及铁道行业监理法规规定的程序和内容，不涉及对监理服务进行设计，故对7.3条款予以删减；同时，由于监理服务均可通过后续的监视和测量加以验证，故对7.5.2条款予以删减。对适合本公司质量、环境和职业健康安全管理体系要求的条款，在本手册中都作了符合标准的描述，本公司的删减不影响提供满足顾客和适用法律法规要求的能力或责任。 2.0 规范性引用文件2.1 GB/T19001-XX10、质量管理体系 要求2.2 GB/T24001-XX环境管理体系 要求及使用指南2.3 GB/T28001-XX职业健康安全管理体系 规范质量、环境、职业健康安全相关的法律法规等。3.0术语和定义3.1术语3.1.1 GB/T19000-XX idt ISO9000：2005质量管理体系 基础和术语中的有关术语和定义；3.1.2 GB/T24001-XX idt ISO14001：XX环境管理体系 要求及使用指南中的有关术语和定义；3.1.3 GB/T28001-XX职业健康安全管理体系 规范中的有关术语和定义。3.2定义3.2.1项目监理机构（项目监理部）：监理单位派驻工程项目现场负责履行委托11、监理合同的组织机构。3.2.2监理工程师：取得国家、省部级监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。3.2.3总监理工程师（总监）：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。3.2.4总监理工程师代表（总监代表、副总监）：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师。3.2.5专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令,负责实施某一专业或某一方面的监理工作,具有相应监理文件签发权的监理工程师。3.2.6监理员：经过监理业务培训,具有同类工程专业知识,在专业监12、理工程师指导下从事具体监理工作的监理人员。3.2.7监理规划：在总监理工程师的主持下编制,经监理单位技术负责人批准,用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。3.2.8监理实施细则：根据监理规划,由专业监理工程师编制,并经总监理工程师批准,针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。3.2.9工地例会：由项目监理机构主持的,在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的，由有关单位参加的会议。3.2.10工程变更：在工程项目实施过程中,按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。3.2.113、1工程计量：根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定,项目监理机构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。3.2.12见证检验：监理人员对施工人员材料取样、送检、检验或某项工程的测试、试验过程进行的监督活动。3.2.13旁站：在关键部位或关键工序施工过程中,由监理人员在现场进行的全过程监督活动。3.2.14巡视：监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的巡回检查活动。3.2.15平行检验：项目监理机构利用必要的试验检测手段,在承包单位自检的基础上,按照一定的比例独立进行检测或试验的活动。3.2.16三控三管一协调：“三控”指对工程建设项目的投资目标、质量目标、进度目标所14、进行的监理控制活动；“三管”指实现工程建设项目的投资、质量、进度三大目标而进行的安全管理、合同管理和信息管理活动；“一协调”指为实现工程建设项目的投资、质量、进度三大目标对建设单位、承包单位及有关组织的关系进行协调的活动。4.0 质量、环境、职业健康安全管理体系4.1总要求目的:根据监理服务的特点，阐述本公司建立、实施和保持质量、环境和职业健康安全管理体系的总要求。范围:适用位于北京市丰台区的XX工程监理有限公司的与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的所有人员及场所。职责:A.总经理a)负责领导建立、实施和保持质量、环境和职业健康安全管理体系；b)批准质量、环境、职业健康安全管理手册；签发质15、量、环境、职业健康安全方针和目标。B.管理者代表a)确保质量、环境和职业健康安全管理体系得到建立、实施和不断完善；b)向总经理报告质量、环境和职业健康安全管理体系的业绩，包括改进的需求；c)在整个组织内促进使顾客满意意识的形成；d)就质量、环境和职业健康安全管理体系有关事宜对外联络。C.综合部a)在管理者代表的领导下，确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系正常运行；b)组织编制质量、环境、职业健康安全管理手册；c)参与组织编制与质量、环境和职业健康安全方针、目标相一致的程序文件和其它与质量、环境和职业健康安全管理体系相关的文件。D.副总经理、总工程师、各职能部门、项目监理部负责质量、环境和职16、业健康安全管理体系的协办和实施。控制要求:公司按照GB/T19001-XX质量管理体系 要求、GB/T24001XX环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001XX职业健康安全管理体系 规范标准提出的要求，建立质量、环境和职业健康安全管理体系，形成必要的文件，并予以实施和持续改进，其要求如下：a)确定质量、环境和职业健康安全管理体系所需的过程及其在本公司中的应用；b)确定过程间的顺序和相互作用；c)确定为确保过程的有效运作，明确过程的输入、输出、活动和资源以及对其的控制方法和准则；d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和对这些过程的监视；e)对这些过程进行监视、测量和分析17、；f)实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对过程的持续改进。g)本公司的外包过程为工程试验检测、合作监理过程。对外包过程进行控制，包括对外包方的选择、评价，并对其实施过程进行管理、对其人员进行教育和培训等。以上要求将在本质量、环境、职业健康安全手册的其它章节中作具体描述。4.2 文件要求目的: 对与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用的文件为有效版本。对质量、环境和职业健康安全管理体系所要求的记录予以控制，为产品符合性和质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行提供证据。范围:适用于与本公司质量、环境和职业健康安全管理体系有关文件的控制。适用于本公司质18、量、环境和职业健康安全管理体系运行的所有质量、环境和职业健康安全记录的控制。 职责: A.综合部为文件、记录控制的归口管理部门，并负责编制文件控制程序、记录控制程序。B.各部门负责编制、使用、保管、收集本部门与质量、环境和职业健康安全管理体系相关的文件。C.各职能部门、项目监理部负责收集、整理、归档本部门的质量、环境和职业健康安全记录。 控制要求:如下4.2.1 总则本公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括：a)质量、环境、职业健康安全管理手册（包括质量、环境和职业健康安全方针和质量、环境和职业健康安全目标）、程序、支持性文件；b)合同文件；c)监理规划、监理实施细则、作业指导书等；d)19、相关法律、法规、标准、规范等；e)上级及相关方的文件、来往函件等；f)与质量、环境和职业健康安全管理体系相关的记录。本公司依据质量、环境和职业健康安全方针、质量、环境和职业健康安全目标、监理服务特性、技术的复杂程度及人员的技能，对每个要求规定的质量、环境和职业健康安全活动编制了必要的程序，共17个，见附录C。4.2.2 质量、环境、职业健康安全管理手册本公司质量 环境 职业健康安全管理手册包括：a)质量、环境和职业健康安全管理体系的范围；b)对为质量、环境和职业健康安全管理体系编制的程序予以引用；c)对质量、环境和职业健康安全管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2.3 文件控制对与本公司质量20、环境和职业健康安全管理体系所要求的文件予以控制，编制文件控制程序，以规定如下方面所需的控制:a)文件在发布前应得到批准，以确保文件是充分的、适宜的； b)必要时，对文件进行评审与更改，并再次批准；c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e)确保文件保持清晰、易于识别；f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；g)防止作废文件的使用，若因特殊原因需保留作废文件时，应对这些文件进行适当的标识。4.2.4 记录控制建立并保持记录，以提供监理服务过程符合要求和质量、环境、职业健康安全管理体系有效运行的证据。本公司的记录分为产品实现的质量、环境和职业健康安全记21、录和质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录两大类。质量、环境和职业健康安全记录的媒体形式包括文字的、磁盘的、照片的以及其它的电子媒体。来自供方的质量、环境和职业健康安全记录也属于本公司质量、环境和职业健康安全记录的组成部分之一。对与本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所要求的记录予以控制，编制记录控制程序，以规定如下方面所需的控制:a)记录应按规定分类，保持清晰，易于识别和检索；b)要求填写规范，齐全、准确、工整，禁止未经允许的涂改，更改时要予以证明；c)明确记录的收集渠道、编目方式、归档、保管及其期限要求；d)对记录的查阅、复印进行控制。 支持性文件:文件控制程序 TJCX-01记录控制22、程序 TJCX-025.0 管理职责5.1 管理承诺5.1.1 最高管理者郑重承诺，建立和保持质量、环境和职业健康安全管理体系，充分发挥领导作用和积极参与，并持续改进其有效性。5.1.2 通过以下活动，为管理承诺提供证据：a)向公司全体员工传达满足顾客和其他相关方要求的重要性；b)向公司全体员工传达满足法律、法规要求的重要性；c)制定质量、环境和职业健康安全方针，并依此制定相应的目标和指标，率领公司的全体员工实现方针和目标；d)保证提供所需的资源；e)进行管理评审。5.2 以顾客及其他相关方为关注焦点公司经营的成功取决于理解并满足顾客及其他相关方当前和未来的需求和期望，并争取超越这些需求和期望23、，总经理以实现顾客及其他相关方满意为目标，为此应做到：5.2.1 通过市场调研、预测或与顾客及其他相关方的直接接触来识别其的需求和期望, 确保顾客及其他相关方的需求和期望予以确定；5.2.2 将顾客及其他相关方的需求和期望转化为过程的要求、产品的要求和质量、环境和职业健康安全管理体系的要求, 确保顾客及其他相关方的要求得到满足。5.3 质量、环境、职业健康安全方针总经理应确保质量、环境和职业健康安全方针满足下列条件：5.3.1 与本公司的质量、环境和职业健康安全宗旨相适应；5.3.2 包括对满足顾客/其他相关方的要求和持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系有效性的承诺；5.3.3 为提供和评24、审质量、环境和职业健康安全目标制定框架；5.3.4 在本公司内/外部得到沟通和理解；5.3.5 为实现持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系的适宜性，进行评审，必要时进行修订。本公司质量、环境和职业健康安全方针见第0.4章。5.4 策划目的:为满足本公司的质量、环境和职业健康安全目标以及质量、环境和职业健康安全管理体系的总要求，对质量、环境和职业健康安全管理体系进行策划。范围:适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的所有场所、人员、设施、活动。职责:A.总经理组织对质量、环境和职业健康安全管理体系进行策划。B.管理者代表负责组织编制和审核质量、环境和职业健康安全管理体系策划的相关文25、件。C.综合部、技术部分别负责组织各相关部门进行各自归口的质量、环境和职业健康安全管理体系的策划工作。控制要求:如下5.4.1 质量、环境、职业健康安全目标为了实现公司质量、环境、职业健康安全方针，落实公司满足顾客要求并增强顾客满意，以及满足相关方对环境和职业健康安全要求，总经理组织制定公司质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标，并要求相关部门在相应职能和层次上建立质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标。a)建立和评审质量目标时，要有满足监理服务要求所需的内容，质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致；b)建立和评审环境目标和指标时，应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用26、的法律法规和其他要求的承诺，如可行，目标和指标应可测量；c)建立和评审职业健康安全目标时，应符合职业健康安全方针，应考虑法律法规和其他要求、职业健康安全危险源和风险、可选择的技术方案、财务、运行和经营要求、相关方的意见等，如可行，目标宜予量化。技术部每季度考核各部门目标的完成情况。每次管理评审前，对各部门目标及公司总目标的完成情况进行汇总，作为管理评审的输入之一。5.4.2 质量、环境和职业健康安全管理体系策划5.4.2.1按GB/T19001-XX标准4.1条款的总要求建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进四大过程及其包括的子过程用于公司的产品实27、现过程的策划，并形成程序文件。5.4.2.2按GB/T24001-XX标准4.1条款的总要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系。环境方针（4.2）、规划（4.3）、实施与运行（4.4）、检查（4.5）、管理评审（4.6）有关条款均适用于本公司，并在管理体系相应条款处一并描述及形成了有关的程序文件。5.4.2.3按GB/T28001-XX标准4.1条款的总要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系。职业健康安全方针（4.2）、策划（4.3）、实施和运行（4.4）、检查和纠正措施（4.5）、管理评审（4.6）有关条款均适用于本公司，并在管理体系的相应条款中一并描述及形成了有关的程序文件28、。5.4.2.4在对质量、环境、职业健康安全管理体系的变更进行策划和实施时，遵循以下要求：a)公司方针和目标的适宜性；b)采取过程的方法对管理体系进行有效管理；c)机构设置和职能分配适应实际工作要求；d)满足GB/T19001-XX、GB/T24001-XX和GB/T28001-XX标准的要求。公司领导层对质量、环境和安全管理体系的变更，包括体制改革和机构调整等情形，进行策划和实施时，保持整合管理系统的完整性。5.4.3 环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划公司通过建立、实施并保持环境因素识别与评价控制程序、危险源辨识与风险评价控制程序，对公司确定的铁路工程、地铁轻轨工程、房屋建筑工29、程、公路工程及市政公用工程监理服务以及相关管理活动中，根据环境和职业健康安全风险的范围、性质和时限性（过去、现在和将来），考虑以往的运行经验和公司现在所采取的控制措施的能力，现行法律法规和相关规定的要求及相关方的意见，在认知能力范围内、按策划好的活动和产品实现过程，辨识和评价与公司监理服务有关的能够控制和施加影响的环境因素、削减的安全风险，规定风险等级，为确定安全和环境设施的配置、识别培训的需求和开展运行控制提供输入信息，并从中判定具有或可能具有重大影响的危险源和环境因素，确保在建立目标时，对与这些重大影响有关的因素加以评价，并通过制定管理方案、对过程进行监督、检查、评价，确保其有效地实施，及30、时对其信息进行更新。环境因素和危险源辨识应考虑：a)常规和非常规活动；b)所有进入工作场所的人员（包括合同方的人员和访问者）；c)工作场所的设施及区域；d)法律法规要求和环境排放要求；e)产品和服务。评价危险源和环境因素的方法：a)公司对危险源采用是非判断法、作业条件危险性评价方法等进行评价；对环境因素采用多项打分评价方法进行评价，也可以采用其他方法进行评价。b)依据危险源和环境因素的风险分级，对于重大的危险源和环境因素，制定相应的目标和指标。对于每个重大的危险源和环境因素的目标和指标，制定相应的管理方案来消除或控制其风险。c)依据风险的范围、性质和时限性进行确定，确保方法是主动的，不是被动的31、。d)依据运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应。e)确定资源要求、识别培训需求或开展运行控制提供输入信息。f)规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。5.4.4 法律法规和其他要求5.4.4.1公司建立和保持法律法规及其他要求控制程序，以识别和获取适用的质量、环境和职业健康安全法律法规、其他要求。5.4.4.2公司技术部应及时获取和更新质量、环境和职业健康安全法律法规、其他要求的信息，采取相应方式将这些信息传递到相关部门和员工以及有关的相关方。5.4.5 环境和职业健康安全管理方案公司制定、实施并保持用于实现环境目标、指标与职业健康安全目标的管理方案，其中应包括：a)为实现目32、标、指标所规定的公司内各有关职能和层次的职责和权限；b)实现目标、指标的方法（包括可行的技术手段或措施、必要的资金投入等）和时间表。定期并且在计划的时间间隔内对环境和职业健康安全管理方案进行评审，必要时对其进行修订。5.5 职责、权限与沟通目的：对公司内部职能部门及其相互关系予以规定和达到有效沟通，以促进有效的质量、环境和职业健康安全管理工作。范围：适用于本公司与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的所有场所和人员。职责：A.总经理规定并沟通公司内的职责、权限；B.总经理在公司内建立适当的沟通过程，并对质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性进行沟通；C.技术部负责制定信息沟通与交流控制程序，33、并对各部门和项目监理部的实施情况进行监督检查。控制要求：如下5.5.1 职责和权限A.总经理a)向公司的全体员工宣传满足顾客要求及法律、法规要求的重要性，并组织贯彻这些法律、法规。对公司的监理服务质量、环境和职业健康安全负责，对本公司质量、环境和职业健康安全管理体系作决策；b)制定并贯彻本公司的质量、环境和职业健康安全方针和质量、环境和职业健康安全目标；批准质量、环境、职业健康安全管理手册；c)对从事与质量、环境和职业健康安全有关的管理、执行和验收人员规定其职责和权限，并通过各部门展开落实到每个岗位（见附件B）；d)定期组织管理评审，保证质量、环境和职业健康安全管理体系持续有效运行；e)任命一34、名管理者代表，并明确其职责；f)确保质量、环境和职业健康安全管理体系运行所必需的资源配备。B.管理者代表a)负责本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b)参与制定公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标和指标，组织贯彻落实；c)就公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行中的业绩和任何改进需求向总经理汇报；d)负责组织程序文件的编写、更改和修订，并批准发布；e)负责制定管理评审计划，对管理评审进行组织协调；f)负责组织和安排管理体系的内部审核工作，并将审核结果提交管理评审；g)确保在公司内部提高满足顾客要求的意识； h)就质量、环境和职业健康安全管理体系的有关事务35、对外联络。C.副总经理a)主管公司的质量、环境和职业健康安全管理工作，对公司生产经营、监理服务质量、环境和职业健康安全方面负责；b)参与公司质量、环境和职业健康安全管理体系的策划工作，负责主管所辖范围内质量、环境和职业健康安全方针、目标及国家、行业和地方政府颁发的相关法律法规的贯彻和落实；c)负责公司监理服务现场监理服务质量、环境和职业健康安全管理工作的检查和监督，掌握监理服务项目动态信息；d)负责办公设备、安全防护设备、环保设施的配备和正常运转，抓好设备使用全过程的质量、环境和职业健康安全方面工作的落实；e)负责质量、环境和职业健康安全事故的处理。D.总工程师a)参与公司质量、环境和职业健康36、安全管理体系的策划工作，负责主管所辖范围内质量、环境和职业健康安全方针、目标及国家、行业和地方政府颁发的相关法律法规的贯彻和落实；b)负责对公司的质量、环境和职业健康安全有关的技术文件的审批。E.财务部a)负责公司环境和职业健康安全管理资金的及时提供；b)负责公司财务的管理和资金的管理与运作；c)负责职工医疗、养老、失业、生育、工伤保险等基金的交纳和管理；d)向分管领导和管理评审报告本部门管理体系运行情况和改进建议。F.综合部a)负责文件、记录的控制、管理；b)负责进行员工岗位能力考核、制定并实施公司培训计划及有效性评价；c)负责组织进行与顾客有关过程的评审及与顾客的沟通；d)负责采购控制；e37、)负责办公区域的环境、职业健康安全的运行控制及应急准备与响应的归口管理；f)负责顾客满意信息的收集、利用和分析；g)负责管理评审的准备工作，收集管理评审所需资料并保存。G.技术部a)负责组织进行环境因素、危险源辩识和风险评价，确定重要环境因素、重大危险源；b)负责法律法规及其他要求的识别、获取、更新；c)负责环境、职业健康安全目标量化、实施，负责制定环境、职业健康安全管理方案，并监督实施；d)负责公司信息交流的归口管理；e)负责审核监理项目的监理规划，并监督检查实施情况；f)负责公司基础设施、工作环境的监督、管理及监理服务现场的环境、职业健康安全运行控制的监督检查； g)监督检查监理服务提供、38、标识和可追溯性、顾客财产、产品防护等过程控制的实施情况；h)负责应急准备与响应的归口管理；i)负责监视和测量设备的控制的归口管理；j)负责组织内部审核的实施，负责与内审有关文件的收发，整理、保存内审记录；k)负责对过程、产品、环境、职业健康安全绩效监视和测量的实施、监督检查；l)负责定期组织进行合规性评价；m)负责数据分析的归口管理；n)负责不合格品、事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制的归口管理。H.项目监理部a)负责本项目监理服务区域质量、环境和职业健康安全所有管理活动的实施，自我检查；b)接受公司领导、管理部门对项目监理部的管理、运行情况的监督检查。I.员工a)理解本公司的质量、环境和39、职业健康安全方针，增强满足顾客要求的意识； b)按监理服务要求作业，完成所规定的质量、环境和职业健康安全目标，对监理服务质量、环境和职业健康安全负直接责任；c)持证上岗，积极参与各类专业技术培训和相关法律法规的培训。J.员工代表a)负责收集员工有关环境、职业健康安全的信息，及时将相关事宜提交管理者；b)负责协调员工与管理者进行信息的沟通和交流；c)参与组织质量、环境和职业健康安全方针、目标及程序的制定和评审；d)负责向相关方宣传公司的环境和职业健康安全方针，收集相关方对环境和职业健康安全方面的反馈意见。5.5.2 管理者代表见第0.2章5.5.3 内部沟通 5.5.3.1 总经理应确保在不同的40、层次和职能之间就质量、环境和职业健康安全管理体系的过程及其有效性的信息得到交流，以便增进理解，协调行动；5.5.3.2 不同职能部门和层次的人员通过适当的方式及时得到沟通，包括：项目监理部内部的沟通、各部门内部的沟通、各部门之间的沟通、各部门与领导的沟通等。确保各接口之间的信息传递的正确性，促进质量、环境和职业健康安全活动的开展和效率的提高；5.5.3.3 沟通的方式可以是多种多样的，如会议、文件、报表、电子通讯等。具体执行信息沟通与交流控制程序。5.6 管理评审目的：按策划的时间间隔评审质量、环境和职业健康安全管理体系，以确保质量、环境和职业健康安全体系持续的适宜性、充分性和有效性。范围：适41、用于质量、环境和职业健康安全管理体系的评审活动。职责：A.总经理确定和批准管理评审的计划，主持管理评审会议，批准管理评审报告。B.管理者代表负责组织各相关职能部门提供管理评审所需的信息材料，制定纠正和预防措施。C. 综合部为本要求的归口管理部门，负责编制管理评审控制程序、管理评审计划，对评审后采取的纠正和预防措施进行跟踪验证。D.各相关部门负责提供与本部门相关的评审资料，并负责实施管理评审中提出的纠正、预防措施。控制要求：如下5.6.1 总则建立管理评审控制程序，按策划的时间间隔予以实施，并保存相关的记录。管理评审由公司总经理主持，按计划实施管理评审，对管理评审中确定的问题制定纠正和预防措施，42、评审应包括评价质量、环境和职业健康安全管理体系的改进和变更的需要，包括质量、环境和职业健康安全方针和目标。5.6.2 评审输入a)内部审核和合规性评价的结果；b)顾客以及其他相关方反馈的意见（包括抱怨）；c)过程的业绩和产品的符合性；d)绩效监视和测量结果；e)方针的适宜性、目标和指标的实现程度；f)纠正和预防措施的实施情况；g)以往管理评审的跟踪措施；h)可能影响质量、环境和职业健康安全管理体系的变更；i)改进的建议。5.6.3 评审输出a)质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进； b)与顾客以及其他相关方要求有关的改进；c)资源需求。5.6.4 改进措施的实施a)管理评审会议43、结束后，由综合部负责编写管理评审报告，经管理者代表审核，总经理批准后发放至相关部门。相关部门根据管理评审所形成的改进措施决定，制定并落实具体的改进措施计划；b)评审记录（包括评审计划、通知、评审会报材料、评审记录、管理评审报告、改进措施及验证记录等）由综合部收集、整理保存并归档；c)综合部通过内部审核的形式负责对改进措施实施情况的跟踪和验证。支持性文件：环境因素识别与评价控制程序 TJCX-03危险源辨识与风险评价控制程序 TJCX-04法律法规及其他要求控制程序 TJCX-05信息沟通与交流控制程序 TJCX-06管理评审控制程序 TJCX-076.0资源管理6.1资源提供6.1.1 公司应44、确定并提供以下所需的资源：a)实施、保持质量、环境和职业健康安全管理体系并持续改进其有效性；b)通过满足顾客的要求，增强顾客满意程度。6.1.2 资源包括人力资源、基础设施、工作环境、专项技能、技术和财力资源等。6.2 人力资源目的：根据人员的教育、培训、技能和经历，安排相应的工作岗位，确保从事影响监理服务质量、环境和职业健康安全工作的人员应是能够胜任的。范围：适合于对监理服务质量、环境和职业健康安全有影响的各层次管理、执行和验证人员。职责：A.综合部为人力资源的归口管理部门，负责编制人力资源控制程序并执行。B.公司各职能部门和项目监理部负责具体实施。控制要求：如下6.2.1 总则编制人力资源45、控制程序，实施人力资源管理，确保从事影响监理服务质量、环境和职业健康安全工作的人员应是能够胜任的。6.2.2 能力、意识和培训a)根据各部门岗位的工作需求，确定从事影响监理服务质量、环境和职业健康安全工作的人员所必须的工作能力，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。b)收集、识别和确认培训需求（如上级需求、各职能管理部门及监理服务现场人员的培训需求），制定培训计划，按计划实施培训。c)通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性。 d)通过学习、培训、宣传等方式，确保员工意识到所从事质量、环境和职业健康安全活动的重要性，以及如何为实现质量、环境和职业健康安全目标作出46、贡献。e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录。6.3 基础设施目的：对公司基础设施进行管理，以确保监理服务符合要求的需要。范围：适用于本公司基础设施的管理。 职责：A.技术部为实现产品符合性所需的办公设施及通讯设备硬件和软件、环境设施、安全防护设备、检测设备、临时设施等基础设施的归口管理部门；B.各使用部门负责基础设施的日常维护，并保存相关的记录。控制要求：如下技术部应组织识别为确保公司提供监理服务满足顾客要求和适用法律法规要求，以及满足环境因素和危险源检测所必备的基础设施，总经理确保提供，相关部门负责实施必要的维护。6.3.1 公司基础设施包括办公设施及通讯设备硬件和软件、环境设施、安全防47、护设备、检测设备、临时设施等。6.3.2 对基础设施进行充分配置并实施管理。6.3.3 依据具体的监理服务地点、复杂程度以及质量、环境和职业健康安全要求，选择并提供适宜的设施；6.3.4 保存经鉴定合格的设备的记录，对设施进行适当的维护，以持续地确保设施的过程能力；6.3.5 对各类操作人员规定其职责，并对其进行培训，保存培训记录和上岗证书。6.4 工作环境目的：对公司工作环境进行管理，以确保监理服务符合要求的需要。范围：适用于本公司工作环境（办公、监理服务现场工作环境）的管理。 职责：A.综合部为公司办公环境的归口管理部门；技术部为监理服务现场工作环境的归口管理部门。B.各部门及项目监理部负48、责所在区域工作环境的管理，并保存相关的记录。控制要求：如下公司确定并管理与办公、监理服务现场等有关的工作环境，使其持续满足监理服务的符合性要求和适用的法律法规要求。公司鼓励员工积极参与质量、环境和职业健康安全管理体系的持续改进，体现公司以人为本的管理宗旨；建设公司企业文化，密切领导与员工关系，使员工积极发挥创造才能，为公司带来效益和效率；相关部门负责办公、监理服务现场等所需的适宜环境的维护。6.4.1 对办公环境予以提供并实施管理保证办公环境通风良好、清洁卫生，并满足消防安全、用电安全要求；办公设施要摆放整齐、美观大方。6.4.2 对监理服务现场环境予以管理a)安全监理、文明监理、劳动保护、环49、境保护是为达到监理服务符合要求所需的工作环境； b)安全监理、文明监理、劳动保护、环境保护必须遵守国家有关法律、法规和行业技术规范、标准及本公司的有关管理规定。c)现场监理人员必须持证上岗，保存经鉴定合格的安全设施和人员的记录。 支持性文件：人力资源控制程序 TJCX-08 7.0产品（监理服务）实现与运行控制7.1产品实现的策划目的：对产品（监理服务）实现过程进行策划，以稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的监理服务。范围：适用于产品（监理服务）实现过程和新技术开发的策划控制。职责：A.技术部为产品（监理服务）实现的策划的归口管理部门；B.项目监理部总监理工程师组织专业监理工程师编制项目监理50、规划；C.技术部负责对项目监理规划进行审核；D.总工程师负责批准项目监理规划，并报送建设单位；E.项目监理部负责本要求的具体实施。控制要求：如下7.1.1策划内容产品实现的策划通常以项目监理规划的形式表现，应与公司所建立的质量、环境和职业健康安全管理体系的其他过程的要求相一致。策划时，应确定以下方面的适当内容：a)规定具体监理服务项目的质量、环境、职业健康安全目标和要求；b)针对具体监理服务项目确定过程、文件和资源的要求；c)确定监理服务项目所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动,以及相应的接收准则；d)为实现过程及其监理服务项目满足要求提供证据所需的记录。7.1.2策划输出策划结果应51、适合于公司的运作方式。本公司的每项监理服务项目，都是特定的产品，都应编制监理规划，监理规划是本公司对特定产品策划后所形成的质量、环境和职业健康安全计划，其内容应符合标准对质量、环境和职业健康安全策划的要求。监理规划在监理工作实施过程中如实际情况或条件发生变化而需要调整时,由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改和补充,按原报审程序批准后报建设单位。7.1.3新技术开发新技术开发，应按本章节要求进行策划，策划输出应形成文件。7.2 与顾客（建设单位）及其他相关方有关的过程目的：对顾客（建设单位）及其他相关方的需求和期望得到充分理解、对评审和沟通的过程做出规定，并加以实施和保持。范围：适合本公司与52、顾客及其他相关方的沟通和顾客对监理服务有关要求的确定和评审。职责：A.综合部为与顾客有关的过程的归口管理部门，实施顾客对监理服务有关要求的确定和评审、与顾客及其他相关方的沟通；B.项目监理部负责建立与建设单位的联系渠道，以便获得建设单位对监理服务要求的信息。控制要求如下：7.2.1与产品有关要求的确定综合部负责了解顾客对监理服务的要求和期望，并将顾客要求填写在合同评审记录中，包括：a)顾客规定的要求（建设单位在合同中明示的要求），包括对交付及交付后活动的要求；b)顾客没有明确要求，但预期规定的用途所必须具备的条件，即隐含的潜在要求；以及有关质量、环境、安全的要求；c)与监理服务有关质量、环境、53、安全的法律、法规的要求；d)本公司为完成各项创优计划等确定的附加要求。7.2.2与产品有关要求的评审7.2.2.1在投标、接受合同之前，综合部组织技术部、财务部应对已识别的顾客对监理服务有关的要求及本公司确定的附加要求进行对标书、合同实施评审，应确保：a)产品要求（包括顾客的要求和公司自行确定的附加要求）得到规定；b)顾客没有以文件形式提供要求（如口头要求）时，在接受前得到确认；c)与以前表述（如投标书）不一致的合同要求已予以解决；d)公司有能力满足规定的要求。根据监理项目的规模、技术复杂程度等因素，采用会议、会签或审批等方式进行评审，评审结果记录在合同评审记录中，并建立合同管理台帐。7.2.54、2.2对在监理服务过程中顾客提出的合同修改，根据修改内容的重要程度，采取适宜的评审方式，修改后的情况应及时传达到组织内的相关场所，同时确保相关的文件得到修改。7.2.3顾客沟通7.2.3.1在监理服务合同签订前，综合部应通过多种渠道向顾客介绍公司的业务，负责投标前和在投标的过程中与顾客沟通；7.2.3.2在合同履行过程中，综合部及项目监理部负责建立与建设单位等相关方的联系渠道，如项目进场时，项目监理部应及时向项目业主呈送由公司综合部出具的项目监理部进驻现场通知函、总监授权书、公司有关部门及项目监理部的电话、传真和电子邮件地址等以及项目监理部每季度对所监理项目进行顾客意见调查以便获得对监理服务要55、求的信息，必要时传达给有关部门；7.2.3.3项目监理部应定期向顾客汇报监理服务的情况，回答顾客的咨询包括对合同的修改，收集顾客的满意程度，并予以记录。当出现项目监理部无法解决的问题时，将技术、质量、环境和职业健康安全的问题向技术部汇报，技术部负责对顾客提出的具体意见进行追踪了解和落实，在沟通协调时应听取业主的意见；7.2.3.4监理服务项目交付后，项目监理部要搜集顾客的反馈信息，妥善处理顾客投诉，以取得顾客的持续满意；7.2.3.5在每年管理评审前，各部门将收集、整理顾客反馈信息，包括顾客投诉，报综合部汇总，作为管理评审的输入。7.3设计和开发公司承接的所有监理服务项目，全部是依据国家、地方56、及铁道行业监理法规规定的程序和内容，不涉及对监理服务进行设计，故对7.3条款予以删减，已在1.2章节中做出删减说明。列出此条款只为与ISO9001：XX标准条款相一致。7.4采购目的：对采购过程进行控制，确保所采购的合作单位和技术设备符合规定的要求。范围：适用于本公司承接的项目监理服务中所需采购的合作方（如检验和试验单位、技术协作和技术支持等）和技术设备的控制。职责：A.综合部是采购过程控制的归口管理部门；B.需求部门负责采购验证的具体实施。控制要求：如下7.4.1采购过程公司的采购活动包括对监理服务的合作方（如检验/试验单位、技术协作和技术支持等）、采购的技术设备和供方予以控制。根据采购的产57、品对随后的产品实现或最终产品和环境、职业健康安全控制的影响程度，对供方及采购的产品实施相应类型和程度的控制。7.4.1.1为确保采购的产品符合规定的采购要求，规定对监理服务的合作方（如检验/试验单位、技术协作和技术支持等）和技术设备供方的选择、评价和重新评价的准则；7.4.1.2根据供方提供产品的能力评价和选择供方；7.4.1.3对供方及采购的产品控制的类型和程度取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品和环境、职业健康安全控制的影响；7.4.1.4由各需求部门负责对拟采用监理服务的合作单位的资质及业务范围等进行考查/对监理工作所需要的技术设备的供方的质量保证能力、必要的生产资质、社会信誉等，58、进行了解、验证，并将其材料报综合部评审。综合部通过评审，确定合格的供方，建立合格供方名单及档案，由主管经理批准后实施；7.4.1.5评审结果及评审所引起的任何必要措施的记录，由综合部保存。7.4.2采购信息7.4.2.1采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a)对采购对象的质量、环境和职业健康安全要求（可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件）；b)对采购对象的验收要求；c)其他要求，如资质、人员资格、价格、数量、交付、服务和管理等。7.4.2.2采购文件包括采购计划、合同等。由需求部门提出申请，报综合部审查，经主管领导批准。由综合部实施，并进行管理。公司在与供方沟通前，应确保采购要求的59、充分性和适宜性。7.4.3采购产品的验证7.4.3.1需求部门对所选择的合作单位进行验证，以确保其满足规定的采购要求。验证方式包括：检查、考核等。a)合作单位进场时，由项目监理部负责对合作合同中签订的人员、设备配备等情况进行验证。b)对合作单位合同履行情况和服务质量进行考核。合同履行结束后，需求部门对合作单位进行评价，填写合作单位评价记录，报送综合部备案。c)对于在合作中信誉良好，评价满意的合作单位，需求部门可不再重新考察，直接进行合作合同/协议谈判。7.4.3.2采购技术设备的验证，由需求部门领导指定非采购责任人员进行。其中，检验工具和测量设备应进行必要的实物检测验证，验收合格后方可接收和使60、用。并建立设备管理台账。7.4.3.3 通过验证，应确保采购的对象满足规定的采购要求。7.5 生产和服务提供目的：对生产和服务提供（监理服务提供）过程进行策划和有效控制，包括：生产和服务提供（监理服务提供）的控制、标识和可追溯性、顾客财产、产品防护等，以确保顾客的要求和期望得到满足。范围： 适用于本公司承接的所有监理服务提供(一般包括施工阶段监理和工程保修期的监理)的全过程。职责：A.技术部负责监理服务提供过程的管理，监督检查监理服务提供、标识和可追溯性、顾客财产、产品防护等过程控制的实施情况；B.项目监理部负责具体实施。控制要求：如下7.5.1生产和服务提供的控制对生产和服务提供（监理服务提61、供）进行策划，并在受控条件下进行。受控条件包括：a)获得表述监理服务特性的信息，包括：国家、行业、地方性有关工程建设的法律、法规、规程、标准及有关文件，监理合同、施工合同、设计图纸及文件等；b)必要时（如公司要求或无规范依据和规定工作流程时），应编制专项监理实施细则，经批准后执行。监理实施细则的编制，应根据项目的具体情况，由总监在项目监理规划中提出，监理实施细则由专业监理工程师编制，总监审批；c)使用适宜的设备，并在使用中维护和保养，以保持其运行能力；d)获得和使用监视和测量设备；e)对整个监理服务过程进行监视和测量，并作好记录；f)对放行、交付和交付后的活动进行规定并实施。每张监理表格或每份62、监理文件在完成规定的签认或盖章后视为有效，方可放行；在顾客及施工单位等完成签收后视为一次交付；完成全部监理资料的移交视为最终交付。在监理合同开始实施至最终交付期间的活动属于“售中服务”，在每一次交付后，如发现不合格，执行8.3的有关要求。7.5.2生产和服务提供过程的确认公司承接的所有监理服务项目均可通过后续的监视和测量加以验证，故对7.5.2条款予以删减。已在1.2章节中作出删减说明。列出此条款只为与ISO9001：XX标准条款相一致。7.5.3标识和可追溯性7.5.3.1应在产品实现的全过程中以适当的方法标识产品，使之不混淆。监理产品的标识方法见记录控制程序第5.3.3条。7.5.3.2产63、品状态标识：检验状态包括：报验资料的已检和未检两种状态，应采用分别放置不同地点或不同文件盒（筐、夹等），并进行标识，以防混淆。7.5.3.3当合同、法律法规或公司自身的需要对可追溯性有要求时，应对产品采用唯一性标识，并作好记录。收发文记录和卷内目录是追溯产品和记录产品唯一性标识的方式，利用收发文记录和卷内目录等，可以对产品进行追溯。除编号外，签名、日期、部位、分项和分部工程，均是产品标识的一部分，对标识的上述要素进行控制，以保证产品标识的唯一性。具体的控制办法见文件控制程序和记录控制程序。7.5.4顾客财产7.5.4.1顾客的财产主要是指顾客提供的，包括顾客提供的工程监理项目所需设计文件和资料64、顾客提供使用的设备、设施等。7.5.4.2当顾客的财产在本公司的控制之下或由本公司使用时，应验证其数量、完好和新旧程度，以及是否符合监理合同的要求。填写顾客财产清单，用标签对实物来源等情况进行标识。正确使用和妥善保管顾客财产，并进行必要的保护和维护。对设计文件、资料应按顾客要求做好保密工作。7.5.4.3当发生丢失、损坏或发现不适用的情况，应予以记录，并及时向顾客报告。7.5.5 产品防护7.5.5.1从开始实施监理到监理资料正式移交顾客的整个期间，应对产品的符合性（监理服务的记录监理资料，包括纸媒体和电子媒体）实行防护，以保持符合要求；7.5.5.2防护的主要内容包括：标识、搬运、包装、贮65、存和保护。a)标识：对监理资料应按要求进行标识，有防护方面的要求时，应作好产品防护的标识。b)搬运：监理资料在搬运过程中应注意防水、防潮、防硬性损坏、防丢失。c)包装：文字资料以档案盒作为包装；电子资料不需要包装。d)贮存：一般在项目监理部现场、综合部档案室予以贮存。文字资料贮存在资料柜中，电子资料贮存在计算机内或磁盘内。应按照记录控制程序第5.4.4条的要求进行监理资料的贮存。e)保护：文字资料的保护包括对监理资料进行包装、对其查阅/借阅进行限制和管理（见记录控制程序第5.4.5条）和要求必要的贮存条件等；电子资料的保护包括设定开机密码、文件密码、安装杀毒软件和防火墙、资料备份及对备份资料的66、贮存和保管等。7.5.5.3产品保护也适用于产品的组成部分，即监理服务过程的记录均应采取针对性的防护措施。7.6监视和测量设备的控制目的：对确保监理服务符合规定要求、对可能具有重大环境影响的运行的关键特性、对职业健康安全绩效进行监视和测量所用的监视和测量设备进行控制，确保检验、测量和试验结果的准确性、有效性。范围：适用于全公司监视和测量设备的控制。职责：A.技术部为本要求的归口管理部门；B.项目监理部负责监视和测量设备的使用。控制要求：7.6.1公司应确定需实施监视和测量的活动，并提供与所需测量能力相适应的监视和测量设备（以适应工程需要及监理合同文件的要求为原则），建立检验工具和测量设备台帐。67、7.6.2 监视和测量设备的控制a)按规定的时间间隔对监视和测量设备进行校准和（或）检定（验证）。如不存在国家规定的测量标准，则应编制企业标准进行校准或检定，执行检测器具内校规程并作好相应的记录；b)应对监视和测量设备进行调整或再调整；c)检验、测量和试验设备必须带有其校准状态的合格标志及经批准的识别记录； d)在使用监视和测量设备的过程中要防止可能使校准结果失效的调整； e)在搬运、维护和贮存监视和测量设备的过程中要防止损坏或失效。项目监理部计量员负责建立领用的检验工具和测量设备台帐，使用前后的检查维护，用粘贴标签的方法标识仪器、设备的校准状态。如：“合格”、“封存”、“禁用”等。做到帐、物68、标识统一。7.6.3当发现设备不符合要求时，应对以往测量结果的有效性进行评价和记录，对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施，校准和检定（验证）结果的记录应予以保存。7.6.4当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，必要时再确认。7.7 环境、职业健康安全运行控制目的：识别和策划与所确定的重要环境因素及需要采取控制措施的风险相关的运行与活动，以确保环境、职业健康安全方针、目标和指标的实现和持续改进。范围：适用于本公司对环境、职业健康安全管理体系的运行控制。职责：A.技术部为监理服务现场环境和职业健康安全运行控制的归口管理部门，编制环境、职业健69、康安全管理运行控制程序,并监督、检查监理服务现场的与重要环境因素、重大危险源有关的运行与活动的控制情况、对相关方施加影响的实施情况；B.综合部负责公司办公区域用水、用电、可回收物资、废弃物、消防、污水排放管理和规章制度的完善，并负责日常的检查与维护；C.项目监理部及各相关部门负责具体实施。控制要求：如下公司应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素及需要采取控制措施的风险相关的运行与活动，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：a)建立、实施并保持程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境、职业健康安全方针、目标和指标的的情况；b)在程序中规定运行准则；c)对所确定的重要环境因素70、和已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方及合同方；d)建立并保持程序，用于工作场所、过程、设施、设备、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人和公司的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。制定有环境、职业健康安全管理运行控制程序，并予以实施。7.8 应急准备和响应目的：用于识别潜在的事故、事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少随之产生的有害环境影响、引发的疾病和伤害等。范围：适用于本公司办公区、监理服务现场潜在的事故、事件或紧急情况的控制。职责：A.技术部为监理服务现场环境和职业健康安全应急准备与响应的归口管理部门，编制应急准备与响应控制程序，并71、组织实施；B.综合部为办公区域环境和职业健康安全应急准备与响应的归口管理部门；C.项目监理部及各相关部门负责具体实施。控制要求：公司通过对潜在的事故、事件或紧急情况进行识别，制定响应措施，一旦发生事故、事件或紧急情况及时做出响应，以减少可能随之引发的疾病、伤害和有害环境影响。具体按应急准备与响应控制程序执行。应定期评审其应急准备和响应程序，必要时，对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，还应定期试验上述程序支持性文件：环境、职业健康安全管理运行控制程序 TJCX-09应急准备与响应控制程序 TJCX-10 检测器具内校规程 TJZC-028.0测量、分析和改进8.1总则目的：策划并72、实施所需的监视、测量、分析和改进过程，包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定，以证实监理服务的符合性，确保质量、环境和职业健康安全管理体系的符合性，持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性。范围：适用于本公司在产品(监理服务)实现过程中质量、环境、职业健康安全工作情况的监视、测量、分析和改进。职责：A.管理者代表负责监视、测量、分析和改进的策划。B.各相关部门及项目监理部负责具体实施。控制要求：8.1.1在各部门的工作职责范围内，对本公司监理服务的实施过程中质量、环境、职业健康安全工作情况进行定期监视、测量、分析、统计和提出改进措施。如进行季度综合检查、内部审核等，以评价监理服73、务是否符合规定的要求。8.1.2通过定期检查，综合评价质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合规定的程序要求。8.1.3对检查的结果进行统计、汇总、分析和总结评比。将评比结果通报总经理、相关部门，并确定纠正或预防措施。 8.2监视和测量目的：对顾客及其他相关方是否满足其要求的感受进行监视，以反映质量、环境和职业健康安全管理体系的绩效。 策划和实施内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核，验证本公司的质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合标准的要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 对质量管理体系过程、产品特性、可能具有重大环境影响的运行的关键特性、职业健康安全绩效进行监视和测量，以验证产品要74、求已得到满足、环境和职业健康安全绩效、适用的运行控制、环境和职业健康安全目标和指标的符合情况。为履行遵守法律法规和其他要求的承诺，定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。范围：适用于本公司对顾客及其他相关方满意程度调查的控制。 适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核。 适用于本公司对质量管理体系过程、产品特性、可能具有重大环境影响的运行的关键特性、职业健康安全绩效、目标和指标的符合情况进行监视和测量。适用于本公司定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。职责：A.综合部为顾客满意的归口管理部门； B.项目监理部为顾客满意的配合部门；C.管理者代表负责内部质量、环境和职业健75、康安全管理体系审核方案的策划，批准内审计划、选定审核组长及审核员；D.技术部负责编制和实施内部审核程序，编制年度内审计划；E.内审组组长组织实施内审，编制内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核报告；F.技术部负责对本公司质量管理体系过程进行监督、检查、评价；G.技术部负责编制和实施过程及监理服务监视和测量程序，对监理服务的特性进行监视和测量；H.技术部负责编制和实施环境、职业健康安全监测和测量程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性、职业健康安全绩效进行监视和测量；I.技术部编制和实施合规性评价程序，定期组织进行合规性评价；J.各相关部门、项目监理部负责具体实施。控制要求：如下8.2.176、顾客满意8.2.1.1对顾客及其他相关方是否满足其要求的感受进行监视，以其结果评价本公司质量、环境和职业健康安全管理体系的绩效、在市场竞争中所处的位置等，作为质量、环境和职业健康安全管理体系改进的依据。8.2.1.2对顾客及其他相关方是否满足其要求的感受进行监视的调查方式有：座谈会、调查表、回访服务、电话及信函等。通过监视，收集反馈的信息，经过统计分析，采取相应的纠正和预防措施，并跟踪实施的结果。8.2.1.3有效处理各种投诉。对于顾客及其他相关方的抱怨及投诉，综合部及项目监理部应认真记录，并将有关信息传递到相关的责任部门，责任部门负责分析原因，采取纠正或预防措施，并将措施结果告知顾客及其他相77、关方。8.2.1.4做好实施过程中及交付后的回访工作，最大限度地使顾客满意。综合部定期回访顾客，了解顾客的需求，向总经理、各相关部门通报其满意程度。 8.2.1.5综合部对收集到的信息进行分析，得出定性的或定量的结果，并计算出顾客满意率，指出差距作为改进的依据，形成年度顾客调查统计表。8.2.2内部审核技术部编制内部审核程序，并予以实施。8.2.2.1按策划的时间间隔进行内部审核，策划时应考虑拟审核的过程、区域的状况、重要程度以及以往审核的结果，确定审核的范围、频次和方法；8.2.2.2内部审核的目的是确定质量、环境和职业健康安全管理体系是否： a)符合策划的安排、符合标准的要求、符合本公司质78、量、环境和职业健康安全方针和目标、质量、环境和职业健康安全管理手册、程序文件及其它质量、环境和职业健康安全管理体系相关的文件的规定；b)质量、环境和职业健康安全管理体系得到有效实施和保持。8.2.2.3确保经过培训并被授予资格、经总经理聘任的人员为审核员。8.2.2.4审核时应由与所受审部门或场所无直接责任的审核员进行，以确保审核的客观性和公正性。8.2.2.5审核员应记录审核结果，根据需要开出不符合报告，提请受审部门责任人员注意，对不符合项，要求限期采取纠正和纠正措施，以消除不合格及其原因。8.2.2.6对不符合项中所采取的纠正和纠正措施进行跟踪验证。8.2.3 过程的监视和测量技术部编制过79、程及监理服务监视测量程序，并予以实施。8.2.3.1为确保质量、环境和职业健康安全管理体系过程能够实现策划的要求，证实过程实现所策划结果的能力，技术部应对其运行过程进行监视和测量。8.2.3.2过程监视和测量的方法有：a)各部门职责范围内的例行检查，如日常检查和巡检；b)项目监理部的中间检查；c)执行法律法规和其他要求的评价；d)内部审核等。8.2.3.3过程监视和测量的方式可以采用打分、评定或考核。包括：a)对分解后的质量目标进行考核；b)对监理项目进行考核；c)每年年底对人员进行考核，见人力资源控制程序；d)顾客对监理工作评价等。8.2.3.4当发现过程的能力未能达到所策划的结果时，应采取80、适当的纠正和纠正措施，以确保监理服务的符合性。8.2.4产品（监理服务）的监视和测量 技术部制定并实施过程及监理服务监视测量程序，明确规定监理服务监视和测量所需检验和试验的项目、接收准则以及相关的质量记录，指明有权放行产品以交付给顾客的人员。8.2.4.1对监理人员的监视和测量a)监理人员必须持有效证件；b)对监理人员进行考核、选派，总经理授权项目总监、项目监理部组成； c)对监理人员的能力进行动态考核，确保其持续胜任本岗位工作。8.2.4.2对监理服务质量的监视和测量a)确保监理文件、监理记录、签证和向顾客交付的监理报告满足法律法规和其它规定的要求，并提供满足要求的客观证据。当所持有的证据不81、足以支持签认，但遇有紧急及例外情况要求即时放行时，必须同时满足以下三个条件，方可进行临时批复：满足法律法规的要求；总监批准和顾客批准；最终应保证达到合格品要求。并将所缺合格证据补齐等。b)工程项目监理只有当各种监视和测量资料齐全且达到要求后才能交付，不合格不准放行。8.2.4.3工程质量检验应控制以下重点内容：a)工程建设标准强制性条文；b)影响结构安全的关键部位；c)质量通病；d)项目中特定的难点、特殊过程、关键工序；e)对项目施工质量检验的资源配备。8.2.4.4每年对监视和测量进行评价，并编制监视和测量报告，提交管理评审。8.2.5 环境和职业健康安全绩效监视和测量8.2.5.1公司建立82、实施并保持环境、职业健康安全绩效监测和测量程序，确保对可能具有重大环境影响的运行的关键特性、职业健康安全绩效、目标指标完成情况、管理方案实施情况等进行监视和测量。8.2.5.2监视和测量的主要内容：a)对公司环境表现、环境管理有关程序的实施、对环境目标和指标完成效果情况的跟踪信息进行检查和记录；b)对公司的职业健康安全表现、职业健康安全有关程序实施、职业健康安全目标的满足程度的监视和记录；c)主动的绩效测量，即监视重要危害因素控制是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求。d)被动性的绩效测量：既监视事故、职业疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据。e)职业健康安全的监视83、和测量的数据和结果要记录充分；f)环境和职业健康监测实施情况；g)定期评价对有关环境和职业健康安全法律、法规的遵循情况；8.2.5.3定期对绩效测量和监视的情况进行汇总分析，编写绩效测量和监视报告，提交管理评审。8.2.6 合规性评价技术部编制和实施合规性评价程序，定期开展合规性评价活动。公司为了履行遵守法律法规要求的承诺，技术部每年在内部审核前对公司适用的法律法规及其他要求的遵守情况组织进行一次评价，同时将评价报告作为输入提交管理评审。8.3不合格品、不符合、事故、事件的控制目的：对事故、事件、不符合要求的监理服务和管理工作进行识别和控制，减少事故、事件或不合格品而产生的影响、防止不符合要求84、的产品非预期的使用或交付。范围：适用于对采购的产品、顾客提供的产品、过程中的产品、最终产品以及环境、职业健康安全管理和非预期的结果控制。职责：A.技术部为与质量有关的不合格品控制、与环境、职业健康安全有关的事故、事件、不符合控制的归口管理部门；B.公司相关部门和项目监理部负责具体实施。控制要求：8.3.1应确保事故、事件、不符合要求的监理服务和管理工作如：顾客及其他相关方反馈意见（交付后的不合格）、监视和测量的结果（包括监理工作过程和监理服务）等得到识别和控制，减少事故、事件或不合格品而产生的影响、防止不符合要求的产品非预期的使用或交付。编制事故、事件处理控制程序、不合格品控制程序，规定有关的85、职责和权限，以便：a)对不合格品进行评审与处置，以防止非预期的使用或交付；b)处理和调查事故、事件、不合格品；c)采取措施，减少因事故、事件或不合格品而产生的影响、消除已发现的不合格；d)制定纠正和预防措施，通过风险评价过程进行评审，落实事实并予以完成，确认所采取的纠正和预防措施的有效性；e)经有关授权人批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；f)采取标识、隔离、报告、记录等措施，防止不合格品使用或交付。8.3.2应保存对事故、事件、不合格品采取措施的记录，包括报告、原因分析、纠正措施、跟踪验证以及让步批准等。8.3.3不合格品得到纠正后，应对其再次验证，以证实符合要求。8.3.86、4在监理项目交付后，发现不合格时，应按合同约定及法律法规要求采取与不合格的影响或潜在影响程度相适应的措施。8.4 数据分析 目的：确定、收集和分析适当的数据，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系的适宜性和有效性，评价可实施的改进。范围：适用于本公司来自监视和测量活动（包括监理服务质量、环境和职业健康安全管理体系）及其他相关来源的数据分析。职责：A.技术部为本要求的归口管理部门，负责组织进行数据分析工作；B.各职能部门和项目监理部负责各自部门的数据分析和应用。控制要求：8.4.1收集与质量、环境和职业健康安全管理体系评价和识别改进机会的有关数据，这些数据包括：a)顾客投诉或顾客对监理服务的满意87、程度； b)监理服务合格或不合格信息、不合格品率等；c)各类监理服务实施、检查记录、各类环境和职业健康安全运行、检查记录；d)合规性评价的情况；e)相关方的信息。8.4.2通过数据的收集、分析与处理，提供如下有关的信息：a)顾客满意或不满意程度；b)监理服务满足顾客需求的符合性；c)监理服务的特性及发展趋势，包括采取预防措施的机会；d)合规性评价后提出的改进措施；e)相关方的信息。8.4.3常用的数据分析方法a)用于验证监理服务质量、环境和职业健康安全特性的数理统计方法，如可用数理统计方法评定顾客对监理服务的满意程度；b)用于过程控制的网络技术；c)用于定量性分析的因果分析图；d)用于定量分析88、的直方图等。8.5改进目的：采取有效的纠正或预防措施，实现质量、环境和职业健康安全管理体系的持续改进。范围：适合于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系的建立、实施和改进的所有过程。职责：A.技术部为持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系有效性的归口管理部门；B.管理者代表负责监督、协调纠正和预防措施的实施；C.公司各职能部门和项目监理部负责具体实施。控制要求：8.5.1持续改进8.5.1.1要达到持续改进的目的，就必须不断地提高质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性和效率，在实现质量、环境和职业健康安全方针和目标的过程中，持续追求对质量、环境和职业健康安全管理体系各过程的改进。8.5.189、.2通过质量、环境和职业健康安全方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实现、管理评审的结果，积极寻找持续改进的机会。8.5.1.3日常改进活动针对已出现的和潜在的不符合采取纠正和预防措施。8.5.1.4较重大的改进项目涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：a)改进项目的目标和总体需求；b)分析现有过程的状况，确定改进方案；c)实现改进并评价改进的结果。8.5.2纠正措施8.5.2.1对于存在的不符合事实应采取纠正措施，以消除不符合的原因，防止不符合的再发生。8.5.2.2编制不符合、纠正和预防控制程序，规定以下方面的要求：a)评审及评价发生的不符合90、（包括顾客及相关方投诉）；b)针对不符合，确定不符合的原因；c)评价确保不符合不再发生的措施的要求；d)确定和实施所需的纠正措施；e)记录所采取措施的结果；f)评审所采取的纠正措施的有效性。8.5.3预防措施。 8.5.3.1对于潜在不符合事实应确定措施，以消除潜在不符合的原因，防止不符合的发生。8.5.3.2编制不符合、纠正和预防控制程序，规定以下方面的要求：a)针对监理服务过程和质量、环境和职业健康安全管理体系的现状，确定潜在的不符合及其原因；b)评价防止不符合发生的措施需求；c)确定并实施所需的措施；d)记录所采取措施的结果；e)评审所采取预防措施的有效性。支持性文件：内部审核程序 TJ91、CX-11过程及监理服务监视测量程序 TJCX-12环境、职业健康安全绩效监测和测量程序 TJCX-13合规性评价程序 TJCX-14事故、事件处理控制程序 TJCX-15不合格品控制程序 TJCX-16不符合、纠正和预防控制程序 TJCX-17附件A产品（监理服务）实现过程顺序和作用（框图）与顾客洽谈，索取招标书识别顾客要求，编制监理投标文件总结、分析原因顾客回访、顾客满意度调查监理标书审核工程质量缺陷责任期监理工作建设工程实施阶段监理工作的开展制定持续改进方案及实施中标，监理合同谈判签订监理合同编制监理规划、监理细则，办理审批手续任命项目总监、组建项目监理机构、办理进场和开办手续监理合同评92、审未中标参加投标附件B质量、环境、职业健康安全管理体系组织机构图与职能分配表组织机构图:总经理管理者代表总工程师技术部综合部副总经理项目监理部财务部职能分配表手册章节号章 节 标 题质量、环境和职业健康安全管理体系要求条款号总经理管理者代表副总经理总工程师财务部综合部技术部项目监理部4.1总要求4.1 4.2文件要求4.2/4.4.4/5 5.0管理职责5.0/4.4.1 5.1管理承诺5.1/4.2 5.2以顾客及其他相关方为关注焦点5.2/4.3.1 5.3质量、环境和职业健康安全方针5.3/4.2 5.4策划5.4/4.3 5.5职责、权限与沟通5.5/4.4.35.6管理评审5.6/493、.6 6.0资源管理6.0/4.4.1/26.1资源的提供6.1/4.4.16.2人力资源6.2/4.4.26.3基础设施6.3/4.4.16.4工作环境6.4/4.4.17.0产品实现4.47.1产品实现过程的策划7.1/4.47.2与顾客及其他相关方有关的过程7.2/4.3.1/4.4.37.4采购7.4/4.4.67.5生产和服务提供的控制7.5.1/4.4.6标识和可追溯性7.5.3/4.4.6顾客财产7.5.4/4.4.6产品防护7.5.5/4.4.67.6监视和测量设备的控制7.6/4.5.1 7.7环境和职业健康安全运行控制7.0/4.4.67.8应急准备和响应8.3/4.4.794、8.0测量、分析和改进8.0/4.5.1 8.1总则8.1/4.5.1 8.2顾客满意8.2.1/4.5.1内部审核8.2.2/4.5.5/4过程监的视和测量、8.2.3/4.5.1产品的监视和测量8.2.4/4.5.1环境和职业健康安全绩效监视和测量4.5.1 8.3合格品、不符合、事故、事件的控制8.3/4.5.3/28.4数据分析8.4/4.5.18.5改进8.5/4.5.3/2 注：主管领导 ：相关领导 ：主管部门 ：相关部门 附件C质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件清单序号质量、环境和职业健康安全管理体系要素号质量、环境和职业健康安全管理手册章节号及名称程序文件编号程序文件名称95、014.2.3/4.4.4/4.4.54.2文件要求TJCX-01文件控制程序024.2.4/4.5.4/4.5.3TJCX-02记录控制程序034.3.15.4策划TJCX-03环境因素识别与评价控制程序044.3.1TJCX-04危险源辨识与风险评价控制程序054.3.2TJCX-05法律法规及其他要求控制程序065.5.3/4.4.35.5职责、权限与沟通/7.2与顾客及其他相关方有关的过程TJCX-06信息沟通与交流控制程序075.6/4.65.6管理评审TJCX-07管理评审控制程序086.2/4.4.26.2人力资源TJCX-08人力资源控制程序094.4.67.7环境、职业健康安96、全管理运行控制TJCX-09环境、职业健康安全管理运行控制程序 104.4.77.8应急准备和响应TJCX-10应急准备与响应控制程序118.2.2/4.5.5/4.5.48.2监视和测量TJCX-11内部审核程序 128.2.3/8.2.4TJCX-12过程及监理服务监视测量程序 134.5.1TJCX-13环境、职业健康安全绩效监测和测量程序 144.5.2TJCX-14合规性评价程序158.3/4.5.3/4.5.28.3不合格品、不符合、事故、事件的控制TJCX-15TJCX-16事故、事件处理控制程序16不合格品控制程序178.5/4.5.3/4.5.28.5改进TJCX-17不符合97、纠正和预防措施控制程序附件D管理手册章节号与质量、环境、职业健康安全管理体系标准对照表手册章节号章 节 标 题质量管理体系标准环境管理体系标准职业健康安全管理体系标准0.1管理手册批准发布令-0.2管理者代表任命书-0.3公司简介-0.4质量、环境、职业健康安全方针和目标-0.5管理手册的说明和管理-1.0范围1112.0规范性引用文件2223.0术语和定义3334.0质量、环境和职业健康安全管理体系 44 4 4.1总要求 4.14.14.14.2文件要求4.24.4.4/4.4.5/4.5.44.4.4/4.4.5/4.5.35.0管理职责54.14.15.1管理承诺5.14.24.2598、.2以顾客及其他相关方为关注焦点5.25.3质量、环境、职业健康安全方针5.34.24.25.4策划5.44.34.35.5职责、权限与沟通5.54.4.1/4.4.34.4.1/4.4.35.6管理评审5.64.64.66.0资源管理64.4.14.4.16.1资源提供6.24.4.24.4.26.2人力资源6.24.4.24.4.26.3基础设施6.34.4.64.4.66.4工作环境6.44.4.64.4.67.0产品（监理服务）实现与运行控制77.1产品（监理服务）实现的策划7.14.3.1/4.3.34.3.1/4.3.37.2与顾客及相关方有关的过程7.24.4.3/4.4.64.99、4.3/4.4.67.3设计和开发7.37.4采购7.44.4.64.4.67.5生产和服务提供7.54.4.6/4.4.74.4.6/4.4.77.6监视和测量设备的控制7.64.5.14.5.17.7环境和职业健康安全管理运行控制4.4.64.4.67.8应急准备和响应4.4.74.4.78.0测量、分析和改进84.54.58.1总则8.18.2监视和测量8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.44.5.1/4.5.2/4.5.54.5.1/4.5.48.3不合格品、不符合、事故、事件的控制8.34.5.34.5.28.4数据分析8.44.5.14.5.18.5改进8.54.5.34.5.2附件A产品（监理服务）实现过程顺序和作用（框图）-附件B质量、环境、职业健康安全管理体系组织机构图与职能分配表-附件C质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件清单-附件D管理手册章节号与质量、环境、职业健康安全管理体系标准要素对照表-附件E质量、环境和职业健康安全手册更改记录表-附件E质量 环境 职业健康安全管理手册更改记录表修改章节号修改条款内容修改日期修改人