1、修 订 记 录项次修改日期版次修订内容修订人12345678910111213合 议 记 录部门签字日期备注制定确定承认发行章第1章 总则第1条 目的编制本管理手册的目的是制定公司的环境和质量方针、目标和指标，建立管理过程控制程序，确保公司的质量/环境管理体系有效运行并持续改进，遵守法规要求和确保顾客满意，确信符合所申明的环境方针并寻求外部的确认。第2条 适用范围2.1 手册适用于本公司手机主板产品的制造和服务及其相关活动的管理和控制；2.2 手册可作为向第二方（顾客）提供质量保证能力的证实、向社会公众宣称环境合规性和第三方（认证审核机构）对本公司质量/环境管理体系审核认证的依据第3条 相关标2、准3.1 GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语3.2 GB/T19001-2008质量管理体系要求3.3 GB/T24001-2004环境管理体系 规范及使用指南第4条 用语的定义手册中除采用的GB/T19000-2008/ISO9001:2005质量管理体系基础和术语中的术语和定义外，1. SMT：Surface Mount Technology的缩写，指表面贴装技术。2. BE：Beta的缩写，是指公测，即针对所有用户公开的测试版本。第2章 组织及责任和权限第5条 组织及责任和权限1.手册的管理和控制1.1 本手册的发放分“受控”和“非受控”本：1.1.1 “受控”本发放范围3、为：董事长、总经理、管理者代表、各职能部门负责人和因工作特殊需要者以及第三方认证审核机构；1.1.2 “非受控”本发放至本公司范围以外时，应经总经理或管理者代表批准，且持有者应承诺不复印、不外传。1.2 本手册的领用者应妥善保管文本，不作涂改、转借、复制和外传，若因工作变动不属领用人资格时，应及时交回并登记。1.3 手册损坏或丢失后，应由领用人书面报告，经管理者代表审批后予以补发。2. 手册的修改2.1 在本公司质量/环境管理体系的持续改进中，对手册中相关条款内容进行修改时，应按文件和资料控制规定实施。2.2 手册中条款内容修改时，该页的版次修改号亦应变更，以准确表明“修改状态”（00版表示第4、0次修改）。3. 手册的换版3.1 本手册中内容发生重大变更或手册发布使用已超过三年时，应更换版本。3.2 本手册的新版颁布时，旧版本应及时收回废止。4. 本手册的主要解释权为总经理，亦可授权管理者代表对手册中的条款进行解释。第3章 手册颁布令本手册规定了本公司之质量/环境方针、目标/指标以及本公司所建立并实施的质量/环境管理体系的基本框架、范围和要求，描述了质量/环境管理体系过程之间的相互作用，是本公司和各部门、各岗位、各场所开展活动所必须遵循的法规和准则。全体员工必须根据本手册及其支持性文件质量计划、产品相关技术标准、国家法令、法规的规定进行运作，确保各项工作质量符合规定要求，创造一种持续5、满足顾客要求和遵纪守法的控制环境。为适应ISO9001:2008和ISO14001:2004标准要求颁布本公司第00版管理手册，本管理手册自2014年04月01日起施行。我将亲自参与质量/环境管理体系的管理工作，并任命副总经理王勇 为本人在质量/环境管理方面的全权代表管理者代表，代表本人行使质量/环境管理方面的一切权力，并负责：a.确保按照以上两个标准的要求建立、实施与保持质量、环境管理体系；b.向最高管理者汇报质量、环境管理体系的运行情况以供评审，并为质量、环境管理体系的改进提供依据；c.确保在整个公司内提高满足顾客和相关方要求的意识和环境保护参与意识；d.负责质量、环境一体化管理体系运行有6、关事宜的外部联络。希望公司各级人员必须服从管理者代表的领导，积极配合，共同履行质量、环境职责，以确保公司一体化管理体系有效运行和持续改进。总经理：x日 期：x第4章 企业简介xx信息科技有限责任公司成立于2012年10月，由x等博士为代表的11位海归技术专家联合成立，是一家专业生产物联网传感器、电子标签芯片、智能通讯终端、数据通讯芯片、智能平板电脑等电子类产品，从事数据通信、卫星通讯技术延伸应用、无线模块技术解决方案并致力于云计算中心系统软件和传感器终端的研发，及以终端产品为支撑的数据综合信息集成服务等物联网应用平台研发、生产、营销、运营专业化的高新技术企业，涵盖智慧医疗、智能交通及相关软件系7、统集成等多方面。公司在x省省政府和x市市政府大力扶持下，依托x市x人才特区优惠政策，计划2013年初到2015年底引进领军人才100名（含技术，管理，金融，法律，外贸等），培养技术创新团队10个。在市委组织部的大力支持下，已组织2次海外人才来x参加创业、创新论坛，其中40名海外博士有意向来x创业。公司现有员工120人，博士21人，硕士12人，本科生67人，大专生20人，大专及以上学历100%。在培训员工180人（专科），5月底入职，9月新增实习员工300名（专科）。公司现有5400平方米生产车间，自动化生产线4条（在装修办公厂房12600，计划到2014年底新增8条自动化贴片线）。公司已拥有了8、独立研发的能力，组建了研发团队，并依托x大学、x大学、中x等高等院校的研发技术，为公司产品技术持续创新提供了有效的技术保障。 地址：x市x电话：x第5章 实施步骤第6条 管理概要1.质量/环境管理体系准则1.1本公司由最高管理者负责、管理者代表主导，相关人员参与对质量/环境管理体系进行策划，策划重点为ISO9001:2008和ISO14001:2004标准的相关要求及本公司管理层所设定的方针，以期使建立起来的管理体系形成文件或达成共识，使质量/环境管理体系能按照规定加以实施、保持和持续改进。1.2 本公司建立起来的质量/环境管理体系就如下方面进行了充分考虑：a）完全找出质量/环境管理体系所需要9、的过程/活动；明确这些过程的顺序及接口；b）明确这些过程的运作与控制方法及要求；c）将相关的过程形成网络并确定系统的控制方法，以便确保获得相关信息；d）保持使这些过程能有效地运作并对这些过程进行监控；e）以文件形式设定必要的过程的测量、监控和分析的方法与措施，以达到预期目标和进行持续改进；f）本企业生产过程中外包过程有：环境监测、检测设备检定校准由法定的单位进行，本公司不做评价、选择。1.3 本公司将始终如一地遵守如下法律法规标准要求a) 产品质量法； b）合同法； c)环境保护法1.4 本公司质量/环境管理体系文件，框架及完整阐述如下表：文件框架简述完整定义管理手册做什么及作业途径向本公司内10、部或外部提供有关本公司质量/环境管理体系的一致信息的文件，该文件包括本公司的质量方针、目标，以及为达到该方针、目标所包含的过程顺序及相互作用的表述；同时也包括ISO9001:2008和ISO14001:2004标准所规定的程序文件和本公司认为必需要设定的程序文件。质量计划与产品相关的规定规定体系如何运用于某一具体产品、项目、活动的文件，包括：工艺文件、验收规程、方法、规定等。记 录格 式对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，其格式在管理手册或质量计划中规定。1.5管理者代表应负责质量/环境管理体系运行的监督、协调和保持，确保在对体系进行变更时考虑变更所带来的对所有过程、文件、规定等的影11、响，使体系保持完整。1.6 各部门在运作过程中应确保：a) 文件的规定应全部得到执行；b) 实际作业活动与文件规定相吻合；c) 执行的结果应形成相应的记录；d) 执行的效果应支持质量/环境方针、目标的实现并保持产品质量稳定地满足顾客要求；e) 持续地进行改进。2.质量/环境管理体系范围2.1 本手册及其支持性文件所规定的质量/环境管理体系要求所要达到的目的在于：a) 向客户、相关方等证实本公司能稳定地提供满足顾客要求及适用的法规要求的产品质量，承诺环境遵守法规要求；b) 通过体系的有效运作，包括预防不合格和持续改进的过程而达到顾客满意。2.2 本手册中适用的产品、场所等范围如下：a) 范围：手12、机主板的生产及相关管理活动；b) 场所范围：位于x市龙湖工业园F1栋内与手机主板质量及质量/环境管理体系相关的所有部门、场所、人员；c) 本公司仅进行来料加工生产，按照顾客提供图纸和技术要求、国家行业标准执行，不承担设计开发职责，对ISO9001：2008标准7.3设计开发予以删减。一、 管理层1总则1.1 本公司以顾客和其它相关方为中心建立质量/环境管理的系统，确保产品质量和环境管理满足法规要求、顾客和其它相关方要求并保持其持续性。1.2 总经理将亲自参与质量/环境管理，并且做到：a) 通过培训，营造一种具有顾客满意，完全执行法律、法规要求的环境；b) 确定本公司的质量/环境宗旨和方向，完全13、考虑顾客的期望和需求；c) 督促与监视质量/环境管理体系的运行，以实现顾客满意这一中心要求，实现污染预防，持续改进环境绩效；d) 为质量/环境管理体系的运行、保持、改进提供人力、物力等资源；e) 定期对管理体系进行评价即进行管理评审。1.3 本公司顾客的需求与期望予以最高关注，转化为规定加以控制，并予以满足。1.4 质量/环境管理体系所覆盖的部门/场所严格按规定的要求进行运作、控制、监控、验证和改进，以确保以下顾客和相关方要求、法规法律要求和持续满足：a) 合同要求；b) 手机主板标准要求；c) 国家、地方的适用的环境法律、法规；d) 合同未规定的但与产品相关的、明显的、隐含的、习惯上的要求。14、2.方针、目标和指标2.1 总经理依本公司发展规划、顾客的要求、社会的要求、环保的要求、改进的要求等颁布如下管理方针。各相关部门应以宣传、教导的方式使各层次的员工得到沟通与理解通过目标管理和质量/环境管理体系的运作使其实施，并借助管理评审评审其持续适宜性和实施的有效性。2.2 管理方针：全员参与、强化管理、精益求精、铸造品质； 遵守法规、污染预防、保护环境、持续改进。2.3目标、指标：a.产品直通率98%；顾客满意率95%。；合同履约率100%；客户投诉率1%。b.环境目标、指标：严格遵守环境法律法规，固体废弃物分类堆放规范处置，生活污水达标排放，控制火灾、爆炸事故发生，有毒有害气体排放达标，15、控制噪音污染符合地方标准。重要环境因素区域内操作员培训合格率100%；危险固体废弃物合法处置率100%；生活污水悬浮物、油应符合排放标准；危险品储存安全隐患为零，消防设施安全隐患为零；控制有害气体排放；空压机噪音小于55dB，生产线单机噪音小于60dB。公司管理层根据已设定的总体方针，每年提出目标指标方案，此方案处于方针的框架内并通过集体讨论，形成具体的、可考核的、细致的、与总体方针相一致的总体目标指标方案，报总经理批准下达。总经理督促管理者代表组织相关部门/车间结合实际情况并紧紧围绕方针、目标认真制定年度目标/管理方案，确保每一目标指标在年度内都能落实到部门和责任人，确保目标的实现，年度目标16、/管理方案应在元月底前完成。目标展开表由相关部门负责人主持编制，分管领导审核，总经理批准。各部门要围绕其展开的年度目标，认真组织进行实施、应严格执行质量/环境管理体系文件，确保所有活动受到控制，以便为方针、目标指标的最终实现提供足够支持。品质部主导，生产部协助做好方针、目标的组织、实施、协调、检查和考核工作。2.4 行政部应对方针、目标指标实施情况每半年进行一次考核，考核结果在年度部门目标指标展开/考核表中记载，对存在的问题，按本手册改进处理。2.5 方针、目标指标实施的总体效果在管理评审会议上评估，具体按管理评审执行。2.6 管理者代表组织相关部门对如何实现目标指标所需的方法、过程、资源要求17、等进行策划，策划结果反映在所建立的管理手册、质量计划中。2.7 方针、目标指标及其策划结果均应予以控制，其变更、批准等按本手册文件和资料控制的规定予以控制。2.8 记录格式：年度目标/管理方案、年度部门目标指标展开/考核表3. 职责和权限3.1 公司管理层依本公司作业特点和管理需求而设定如下组织机构，本手册各章节中明确各部门/车间职责、权限和相互关系，将此手册下达所有部门/车间以便沟通。总经理技术部副总经理管理者代表贸易部生产部财务部品质部行政部生管部工程部PMC仓库SMTBE测试IQCIPQCOQCQE文控3.2 各部门/车间的岗位及职责由各部门/车间领导以内部会议等方式予以明确规定，并确保18、部门的职责已落实到相关岗位而且职责明确。3.3 管理层及各部门在质量体系中所承担的主要职责如下表：序号部门主要职责1管理层确定并组织实施质量、环境方针、目标指标分配部门职责，组织管理评审，时刻关注顾客和相关方需求，不断实施质量、环境绩效改进工作。2贸易部顾客要求的处理、供应厂商和采购控制、产品防护、延伸服务、顾客满意信息的测量与监控、与其他部门共同做的工作和领导指派的工作。对相关方施加环境影响。3生产部/车间作业策划、管理评审的协助、生产环境管理、生产运作控制、产品区分和可追溯性、产品防护、生产设施使用、过程能力的测量与监控、改进、与其他部门共同做的工作和领导指派的工作。做好部门环境管理工作并19、监督车间工作。4品质部方针目标指标考核、文件控制、记录的控制、进货验证与产品质量的测量与监控、数据分析及其改进、组织内部审核、与其他部门共同做的工作和领导指派的工作。5行政部人力资源管理和培训、内部沟通和改进、与其它部门共同做的工作和领导指派的工作。组织环境因素的识别、评价，确定重要环境因素，制订环境管理方案并检查实施。对环境绩效进行监测。做好环境因素识别、环境运行、环境意识培训等工作。环境法律法规的收集、更新及合规性评价工作。6技术部工艺技术文件的制定、产品维修、测量和监控设备的控制、生产设施管理及其相关环境管理工作。7 生管部计划的制定与跟踪、生产过程监控、仓储、发货及相关环境管理工作。820、工程部公司水电管理及其设施维护及相关环境管理工作。9财务部财务支持、资金保障，做好年度环境支出统计等工作。4. 管理评审4.1 下列输入必须纳入管理评审范围：a.有关部门和车间管理体系运行情况；b.重大质量事故、顾客或相关方重大投诉、重大环境污染事故调查、分析和处理情况；c.管理体系的审核（包括内审和外审）；d.法规遵守情况； e.环境表现及及合规性评价的结果；f.质量、环境方针适宜性和目标、指标完成情况；g.纠正和预防实施状况；h.以往管理评审跟踪措施状况；i.经策划可能影响管理体系的变更（如组织机构变动、重大人事变动、重大经济政策变动和其它要求变动等）；j.各种改进建议。4.2 管理评审的21、效果应确保管理评审能对质量方针、质量目标的实施情况，质量/环境管理体系充分性、适宜性和有效性进行正确的评价。4.3 职责4.3.1 总经理主持管理评审会议，有关部门负责人参加。4.3.2 管理者代表负责管理评审会议的组织和管理评审有关材料的收集与整理并提供报告，负责评审后的跟踪检查和报告工作。4.3.3 品质部协助管理者代表制定管理评审计划及其他工作。4.4 实施程序4.4.1 管理评审的形式与频次a）管理评审一般每年进行一次，时间间隔不超过12个月。b）当总经理根据得到的信息，出现以下情况时，可临时决定增加进行管理评审： 组织机构发生重大变化时； 发生重大质量事故或顾客重大、经常性投诉； 发22、现有严重偏离质量方针、质量目标的趋势时； 根据外部环境及内部管理需求，需对质量/环境管理体系进行重大调整时（包括机构、控制方法等重大调整）。c）管理评审以会议（评审会）的形式进行，会议由总经理亲自主持。d）定期管理评审由品质部根据管理者代表口头指令拟定管理评审计划，经总经理签批后下发到各部门（提前一个月）。4.4.2 管理评审背景材料的收集与整理a) 根据管理评审计划，相关部门编制如下材料（按计划要求）： 品质部汇总质量方针、目标实施效果报告（实施情况汇总报告）、环境运行监测情况；整理改进措施实施效果报告（包括纠正和预防措施进展状况，上次管理评审中提出的改进措施的实施情况等及可能的需继续改进的23、方面）；整理内部审核报告和外部审核报告； 品质部编制产品的质量分析报告、合规性评价报告； 贸易部编制环境影响报告（包括市场需求，社会要求等变化对体系的影响及自身的过程改变、资源的配置缺陷对体系的影响等）；合格供方评价与选择、顾客满意与抱怨报告； 生管部编制阶段性计划完成情况； 技术部编制工艺及其装备实用性和设备的需求等报告； 生产部和车间编制生产和服务情况、环境运行状况等； 行政部编制人力资源情况报告； 管代编制公司质量/环境管理体系总体运行情况报告。b) 背景材料编制应以事实为依据，数据应准确，所有材料应由编制部门负责人审阅签字以示负责。c) 背景材料由管理者代表负责收集并提交总经理以便进行24、管理评审。4.4.3 管理评审进行a）管理评审会议按计划举行，相关部门负责人参加。b）与会人员均应对需评审的背景材料进行研讨，并重点就如下方面进行评价： 方针、目标指标是否在逐步实施？ 组织机构、作业人员配置、设施与设备的配置是否合适？ 质量/环境管理体系是否能保证产品质量稳定地满足规定要求？ 质量/环境管理体系是否能保证方针、目标的最终实现？c) 研讨时，应准确地识别存在的问题及改进机会、改进方案： 体系问题和过程效率问题及其改进方案； 质量问题、技术问题及其改进方案； 人员及设备等资源的问题及其改进方案。如上述改进涉及到战略性改进（过程变化）应按本手册改进执行。d) 管理评审中识别出的问题25、的改进方案在会议上落实。e) 研讨的有关结果由品质部在会议记录中予以记载，管理者代表根据会议记录整理出管理评审报告。f) 管理评审报告由总经理签批后下发各部门以便对识别出的问题进行改进。g) 管理评审中识别的问题的改进方案由责任部门实施，改进的效果由管理者代表在下一次例行会议中予以验证。4.5 详见管理评审业务规则。4.6 记录与保存：执行本程序产生的记录由品质部进行保存，保存期为3年。4.7 记录格式：管理评审计划、会议记录、管理评审报告二、贸易部1. 顾客要求的处理1.1顾客要求的识别1.1.1贸易部组织进行合同洽谈时，应对顾客的要求进行识别。1.1.2进行合同洽谈时应识别以下内容：a) 26、顾客规定的/明示的产品要求，包括质量标准、生产周期、售后服务要求；b) 顾客未规定，但通过市场调研或同行比较而获得的顾客的潜在的要求；c) 安全性、市场准入等法律法规中与产品相关的义务，环境保护和劳动防护要求；d) 本公司附加要求。1.1.3当识别出的要求超过本公司现行的规定时，应按手册中策划的要求进行。1.2 合同审查程序合同评审采用贸易部单独进行评审和会签评审两种方式进行： 合同金额在100万元以下的定型产品的合同评审采用贸易部独立进行评审的方式； 合同金额在100万元以上的定型产品或对有特殊要求的产品的合同评审采用会签评审的方式进行。b) 贸易部单独进行的评审，部门主管在合同上签字，有问27、题时注明评审意见。c) 会签评审由贸易部负责组织生产部、品质部、技术部进行评审，并在合同草案上签字，有问题时在合同草案上注明评审意见。1.2.1 评审要求a) 评审内容：1、合同中各项规定是否明确、完整；2、 规定是否书面化；3、 是否能够满足合同中的各项要求；b) 评审中发现的问题的处理应确保：1、 任何与合同要求不一致的时在企业内部与顾客协商后得到解决；2、 评审发现的问题应予及时处理；3、 有能力满足合同要求。c) 口头或电话接到订单应予以记录，记录应经用户确认后再进行评审。d) 每一份标书或合同都应进行评审。e) 评审工作由贸易部或有关职能部门具有相当专业知识和工作经验的代表参加，当采28、用会议或会签形式评审时，相关部门责任如下； 贸易部负责评审中有关问题与顾客的接洽、谈判及澄清； 技术部、品质部负责技术条款及质量保证条款的评审。 生管部负责交货期，生产能力的评审。f) 对有能力满足的作业项目，由贸易部与顾客正式签订合同，最终合同必要时由总经理核签。g) 任何与合同不一致的要求及评审中发现的问题，由贸易部与顾客进行协调解决或在企业内部解决。 1.2.2 合同修订a) 合同修订流程如下：提出修订顾客填写合同变更贸易部评审贸易部Y 下发合同变更贸易部双方同意提出修订内部合同变更单提出部门征求顾客意见贸易部 N按原条款执行生产部 b) 合同修订时，合同变更单中应记载详细变更内容。1.29、2.3 合同及合同修订信息的传递。a) 合同的信息由贸易部进入ERP系统下达到生管部，生管部计划转入生产准备与协调。b) 合同修订的信息由贸易部以合同变更的形式的下达生管部，以便及时对生产作业进行修正。1.3 顾客的沟通与信息交流1.3.1 以下方面随时与顾客进行沟通和处理：a) 顾客关于产品要求的信息的处理；b) 合同/订单的处理；c) 顾客反馈（包括异议、投诉等）的处理。1.3.2 与顾客的沟通由贸易部负责进行，沟通方式采用电话、传真、信函或不定期访问，合同签订前的接洽等。1.3.3 本公司的沟通渠道应以公函形式予以明确，并传递至顾客。1.3.4 本公司的沟通渠道由贸易部建立顾客名录，该名30、录应保持最新有效，另外当顾客财产发生丢失、损坏或不适用时，及时以书面的形式报告顾客，协商解决。1.3.5 沟通中得到的异议、投诉等信息的处理按改进执行，有关合同的信息按本程序之合同审查要求处理。1.4 就有关公司环境方针、目标指标以及需施加环境影响方面与顾客进行沟通、交流。1.5 记录与保存：执行程序产生的记录由贸易部予以保存，保存期为3年。1.6 记录格式：生产计划通知书、常规合同评审记录、2. 采购控制2.1 下列产品/服务的采购均属控制范围，以确保满意；直接用于产品加工制作的材料、产品外协加工；与产品相关的试验/运输等。2.2 管理职责2.2.1 贸易部负责组织品质部人员组成供应厂商评定31、小组开展评定工作。2.2.2 贸易部负责主管进行采购工作，品质部负责对供应厂商的产品验证/检验工作，有关部门协助。2.3 采购品的分类如下表：类 别属 性A对产品性能产生重要影响的关键物资B对产品性能产生一般影响的物资/产品2.4 采购实施程序2.4.1供应厂商之评定2.4.2采购人员日常收集有关原材料等供应厂商资料，包括厂商规模、产品质量保证能力、服务水平、价格水平、可标识的重要环境因素的环保要求等信息。2.4.3本程序实施之日前已向本公司供货的供应厂商，其评定程序如下：1） 采购人员根据已掌握的供应厂商的现状及供货质量状况，填写供应厂商调查表，不需再做现场或书面调查。 2）生产部、品质部组32、成的评审组根据已供货的质量状况，结合采购人员所填供应商评估表对应 厂商进行评定，评定意见填入供应商评估表。2.4.4 当需要选用新的材料/产品的供应厂商作为本公司供方时，采购人员报贸易部。2.4.5 申请批准后，由贸易部组织对供方进行评定。2.4.6 如采购品属A类材料，其评定程序如下：1) 贸易部组织品质部人员到供应厂商处作现场调查，调查结果填入供应厂商调查表，调查内容为调查表中所列内容。2) 贸易部、品质部负责人对调查结果进行评定，评定意见填入供应厂商评价表。3) 评定结果满足要求者，可定为合格供应厂商。2.4.7 如采购品属B类，则其评定程序如下：1) 由贸易部对供应厂商进行书面调查，调33、查结果填入供应厂商调查表。2) 贸易部、品质部负责人对调查结果进行评定，评定意见填入供应厂商评定表。2.4.8 评定结果满足要求者，可定为合格供应厂商。2.4.9 合格供方名录1) 被评为合格供应厂商的，应列入合格供方名录中。清单由贸易部编制，部门领导审核。合格供方名录由总经理予以批准，并下发到采购人员执行。2) 合格供方名录视供应厂商的业绩可以随时变动。2.5 供应厂商的控制2.5.1 供应厂商的控制方式采用下列方法进行：a) 按质量保证协议或合约要求进行控制；b) 一年一次的复评控制。2.5.2 在对供应厂商进行评定时，评定人应根据所供物资的重要程度以及质量保证要求决定是否应与供应厂商签订34、质量保证协议（必要时提供环保材料）。如有必要签订，则由生产部与品质部编制质量保证协议，明确对供应厂商的控制内容等。2.5.3 日常控制中发现供应厂商确有问题，影响到本公司产品质量时，贸易部采取纠正措施，采取的纠正措施可能是停止供货/协作或要求供应厂商对问题进行改进。2.5.4 每年第四季度，贸易部组成评审小组对供应厂商进行复评，复评时，应根据供应厂商供货/协作期间的业绩及控制情况进行评定，并填定供应厂商评价表。2.5.5 当评定结果为合格时，保留其作为合格供应厂商，否则应从合格供方名录中清除。2.6 采购控制2.6.1 根据仓库物资存量及生产的产品需要，由贸易部填写申购计划报分管公司领导核准，35、作为采购依据之一。2.6.2 贸易部应按申购计划单之要求及采购品的质量要求到合格供应厂商处采购，必要时与供应厂商签订合同或技术协议并报分管领导核准。2.7 采购品的特殊验证2.7.1 采购品的特殊验证应在采购合同/技术协议/申购计划中明确特殊验证的安排，产品放行方式，各方的责任和义务等。2.7.2 采购品入库或投入加工/使用前，应按特殊验证规定进行检验（在供应厂商处检验）合格后才能发运。此种情况可免于进行进货检验。2.8 采购品的日常进货检验2.8.1 采购品的日常进货检验流程如下：采购品进厂填检验通知单仓库检验并填写检验记录检验员合格与否N检验报告交采购退货Y检验报告交仓库2.8.2 仓库人36、员进行：订单与实物的一致性、数量准确性。2.8.3 检验人员进行：质量、外观、尺寸（可行时）、合格标记或合格证明资料的完整性。2.9 检验结果处理2.9.1 检验合格的采购品才能入库。2.9.2 检验不合格的采购品不能入库并作退货处理。退货一时无法进行，需在仓库中暂放置时，应划出不合格区域或挂不合格品牌予以区分。2.9.3 采购品不允许采用紧急放行（即不检验投入使用/加工，其后留样检验）。2.10 采购品的贮存保管按本手册产品防护要求执行。2.11 记录与保存2.11.1供应厂商评定记录，采购记录由贸易部负责保存，保存期三年。2.11.2 特例验证记录，进货检验记录由品质部负责保存，保存期三年37、。2.12 记录格式：供应厂商调查表、供应厂商评价表、合格供方名录、申购计划单、进货检验记录（代检验通知单）3. 顾客满意信息的监控3.1 来自下列方面的顾客满意/不满意的信息应予以监控，以便识别体系需要改进的区域：a) 顾客反馈信息b) 顾客需求信息3.2 职责3.2.1 贸易部负责顾客满意/不满意信息的收集/获取；负责进行信息分析；3.2.2 贸易部负责对分析结果进行利用，对异常情况采取改进措施。3.3 运作程序3.3.1 信息的获取/收集3.3.2 下列信息必须及时收集：a.市场对产品质量要求变化的趋势信息；b.市场/顾客对本公司的信任程度信息；c.来自于顾客对本公司要求的信息；d.来自38、于顾客的投诉或不满意的信息；3.3.3 上述信息贸易部对顾客主动提供的信息进行收集。3.3.4 地区性市场营销主管对信息的收集方法为：不定期对顾客进行访问，以便了解市场变化情况、顾客的要求、顾客的信任程度、竞争对手的优势等信息；3.3.5 贸易部对信息的收集方法为：a.及时对来自于顾客的口头的、电话/传真的信息进行收集；b.每年至少向销售额达与100万元的重点用户发出顾客满意度调查表收集来自用户的信息；c.每季度销售趋势进行分析，对影响销售额的因素进行识别。3.3.6 信息的汇总a.贸易部每季度对本部门收集的信息进行汇总；b.信息的汇总应记载于顾客满意度调查表中；3.3.7 信息的分析a.贸易39、部每季度对顾客满意度调查表中的信息进行分析；b.对本公司实际状况进行分类；c.对竞争对手、投诉处理、产品抽检、行业地位、媒体评价的实际状况进行评价，；d.将本公司状况与竞争对手、顾客要求、市场需求进行比较，确定哪些方面/过程是否需改进，哪些方面需长远规划（战略改进），哪些方面应优先改进？e.得出比较的最终结论，判定体系的业绩是否达到预期效果。3.3.8 分析结果的利用a.对需进行战略性改进的方面，由管理者代表主持按改进之要求进行改进。b.对需局部进行纠正和预防的方面，由品质部按改进有关规定采取相应的纠正和预防措施。3.4 记录与保存：执行本程序由产贸易部保存，保存期3年。3.5 记录格式：顾客40、满意度调查表、客户反馈记录表三、生管部、生产部及车间1.生产运作与控制1.1 下列生产作业过程必须予以控制：手机主板生产工艺流程正常流程发生不良时PCB投入锡膏印刷SPI检查清洗元器件帖装AOI检查纠正 回流焊接炉后目检维修切割检查SMT转BE下载测试终检装箱注： 为重点管理工序1.2 控制职责1.2.1 技术部负责建立工艺文件及业务规则、管理规则，以控制过程质量。1.2.2 全体人员负责在本职工作范围内严格执行标准、工艺等相关文件的有关规定。1.2.3 生管部负责安排生产，技术部控制设备，对设备进行维护，并安排适宜的环境。1.2.4 品质部对产品特性进行监控、车间对过程参数进行监控。1.3 41、生产组织及准备1.3.1 对于常规产品或策划及技术准备工作已经齐备的特殊产品，生产部/车间应根据合同要求，及时进行生产组织工作：a) 生管部在生产计划通知书中明确生产指令、将生产任务下达相关车间；b) 及时地进行生产调度与协调，以保证生产的有序、正常地进行。1.3.2 生产车间接到生产任务应进行生产准备工作，并确保以下准备工作已完成： a) 作业文件已配备到位； b) 生产与控制设备已配备齐全；工作环境已满足规定要求； c) 生产任务已向作业岗位进行了沟通。1.3.3 根据生产任务及相关作业文件的要求，生产作业人员开展正常的生产工作。1.4 生产的协调与督促1.4.1 生管部经常深入车间，及时42、发现生产中的问题，现场排除或解决。1.4.2 对现场无法解决或问题涉及面广时，应及时召开生产调度会，形成解决方案。1.4.3 生产过程中的重大问题应及时向主管领导汇报，以便进行决策。1.4.4 对于生产进度的完成情况，生管部应经常进行检查督促。1.4.5生产计划变更 a) 生产车间由于计划安排不当或由于设备、停电等原因无法按进度如期完成生产计划时，应及时与生管部进行联系（口头/电话），以便进行调整。 b) 当计划调整涉及合同变更时，按顾客要求处理执行。1.5 文件控制要求1.5.1 过程的每道工序均应由技术部会同品质部制订相应得作业文件（工艺文件）。包括：管理规则、业务规则和运营规则等1.5.43、2 当现有作业文件不能满足控制要求时，需制订更详细的作业指导文件。1.5.3 必要时，每一作业机台下达工艺卡/工艺指导书以指导操作。1.5.4 文件的内容应完整、准确并满足规定的要求。1.5.5 该类文件的控制按文件和资料控制执行。1.5.6 现场使用的文件应一致，现行有效。1.6 关键工序控制1.6.1 本公司需控制的关键工序为回流焊接工序。1.6.2 关键工序的操作按工艺文件进行。1.6.3 关键工序操作人员应进行技能培训并进行资格认定。1.6.4 SMT和测试工序进行工艺参数的连续监控，并形成完整的监控记录。1.6.5 对关键过程的设备、过程和人员，技术部应组织人员进行评审。a) 设备、44、过程和人员评审至少两年进行一次。b) 当质量出现连续波动或产品质量连续出现大批不合格时应增加过程评审次数。c) 过程评审的有关记录应予以保存。1.7 执行文件1.7.1 各作业场所人员严格按手册、质量计划进行作业。1.7.2 对不符合规定的现象，各责任部门负责人应立即进行纠正，对运作中经常性的不合格现象，部门应组织分析，纠正和处理。1.7.3 运作过程形成的记录（必要者）在本手册中均有规定。1.8 控制生产设备和生产环境保障1.8.1 技术部负责安排合适的加工和控制设备。1.8.2 对设备进行必要的维护，设备的更新、购置、日常维护检查、预防保养、修理等要求按生产设施管理执行。1.8.3 确保工45、装模具的适用性。其适用与否以工艺技术检查中的首检结果判别。1.9 控制进入加工的材料及加工后的半成品1.9.1 进入加工的材料由生产车间负责控制。控制内容为：从仓库领到的材料都应易于区分或有标识。1.9.2 仓库保管员应确保从仓库领走的材料都已经检验并且合格。1.9.3 在制品必须进行特性监控，监控方式为工艺技术检查中首件检查。首件检查不合格不能投入生产。1.9.4 半成品、成品在车间贮存期间，应易于区分或有标识，堆放整齐，防止损坏。1.10 人员控制 操作人员的水平应通过培训予以保证，法规要求时，特殊作业人员应持有有效的合格证书。1.11 作业执行情况控制1.11.1 品质部对工艺执行情况进46、行监督与控制，监控采用观察、测量/首检方式进行。1.11.2 监控依据基准为工艺文件中的要求。1.11.3 监控频次为每周多次巡查，发现问题及时现场解决，每季度评价一次，评价结果记录于 IPQC稽核问题点中，巡查范围为所有工序。1.11.4 工序监控所发现的任何偏差工艺及其他文件的现象应向作业人员及时口头提出，对经常性的偏差，按改进处理。1.12 记录与保存 执行本程序产生的记录由生产部、品质部保存，保存期3年。1.13 记录格式：生产计划通知书、工艺纪律检查表、工艺评定报告、关键工序评审记录2. 生产环境管理2.1 对工作及生产质量产生影响的如下工作环境必须进行控制；a) 工作环境（清洁、通47、道、光线等）；b) 安全管理等。2.2 作业环境由生产部进行管理以确保效果达到管理与控制要求，其中安全等法规要求应按国家规定执行。3. 产品防护3.1 下列产品的搬运、贮存、交付过程应控制，以保护产品：主辅材料 半成品 成品3.2车间/仓库在作业过程中应确保：a) 搬运方式及工具应防护产品受到损坏；b) 贮存场地应合适，贮存条件应防护产品受到损坏（碰伤），确保产品在投入使用或交付时满足相应质量要求；c) 完备的收发手续及帐、卡、物一致（此为财务考虑，不强行要求）；d）在最终检验和试验后，应对产品进行保护，确保交付合格的产品。合同要求时，这种保护应延续到交付的目的地。4.产品区分和可追溯性4.148、 下列产品应予以区分，必要时应施以区分标志 a) 原材料等 b) 半成品 c) 成品4.2 上述产品由作业人员进行标识，以防止混淆。标识内容及方法本节规定执行，以防止混淆。4.3 标识执行4.3.1 贮存中的原材料等应分类堆放，并挂牌/卡标识或其他方式予以区分；4.3.2 加工完毕后的半成品的标识/区分方法如下表：标识/区分方法标识内容适用的半成品标识牌/卡规格、级别加工后的半成品4.3.3 成品标识采用装箱标识的方式进行。4.4 可追溯性4.4.1 一般情况下，本公司能实施的可追溯性范围为：从成品上的标识追溯至检验记录，并在相关记录中记录。4.4.2 当合同规定/法规规定的可追溯范围超过本要49、求时，另以其他适宜的方式对可追溯性作出规定。4.5 在整个生产过程中，有关操作人员等应保护好标识。4.6 检验人员应随时监视标识是否正确、完整、清晰。5. 过程能力的监视和测量5.1 下列过程的能力应进行测量和监控:a. 采购控制能力；b. 资源管理能力；c. 生产过程控制能力。5.2 采购控制能力，资源管理能力的监视和测量采用经理办公会的形式对过程能力进行定性评估，由管理者代表协调，生管部主持，各部门负责人参加共同参与进行。5.3 生产过程能力的监视和测量采用工序过程审核的方法（对产品生产的关键工序）。5.4 工序过程审核的准则。5.4.1 工序在制品进行抽样检验。5.4.2 检查工序过程中50、可能影响产品质量的五项（人，机，料，法，环）因素是否出于稳定状态。5.5 定性评估内容及判定准则如下表：项目监控、测量内容合格准则过程方法1. 过程方法是否系统2. 过程方法是否适宜3. 过程方法是否能保证质量4. 现有过程方法的业绩是否达到预期目的答案应全部为肯定设备1. 仪表是否准确？2. 运转是否灵活？3. 生产效率如何？4. 工艺要求是否可达到？5. 生产的产品质量是否满足？答案应全部为肯定人员1. 人员是否已受过充分培训？2. 对作业要求是否充分掌握？3. 资格是否达到要求？4. 是否能按规定稳定地生产合格产品？答案应全部为肯定作业技术方法或工艺1. 技术方法是否适宜？2. 技术方法51、是否有效3. 技术方法是否未对产品质量有潜在风险？4. 技术方法是否能保证产品质量的稳定？ 答案应全部为肯定检具1. 测量设备的不确定度是否已确定？2. 测量能力是否与测量任务保持一致？3. 操作人员、环境是否未对测量结果造成影响？4. 产品的复杂性是否未对测量结果准确性造成影响？5. 测量方法是否适宜？答案应全部为肯定5.6 执行本程序产生的记录由生产部保存，保存期3年。5.7 记录格式：过程能力评估记录四、 技术部1.产品实现策划1.1本公司的产品为手机主板的生产和服务。其产品实现均按“顾客图纸”或“样件”或工艺文件确定实现产品所需的过程。具体流程见生产运作与控制。公司按标准4.1条款的要52、求，经策划对过程进行控制，其中关键工序管理见过程控制管理规则。a)确定产品新的质量目标和要求；b)针对相应的产品确定所需的过程文件，以及所提供的资源；c)产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动以及接收准则；d)确定为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。1.2 本公司对下列例外情况均应进行策划工作，以确保所有的过程和活动已被识别出并形成了系统的控制方法：a) 新的产品或项目（包括顾客例外特殊要求的产品/项目）；b) 老的产品或项目，但其作业过程、资源配置、职责、控制要求明显改变时；c) 过程由于法规要求、国家标准要求等需要进行变更时。1.3 策划工作由管理者代表主持进行，生产53、部负责组织进行策划工作。1.4 策划时应完全识别从顾客要求满意的整个生产过程，再对这些过程进行策划。1.5 策划时应确定每一个过程如下内容已明确并形成过程控制管理规则：a) 来自顾客的、法规的对产品质量的要求及具体质量特性；b) 达到质量要求所需的作业过程、活动及其顺序；c) 活动的职责和权限；d) 过程的运作方法及控制要求、验证方法及时机；e) 出现异常情况的处理措施及防止方法；f) 需增添的设备和人力；g) 引用的手册、标准、法规；h) 相关记录。1.6 过程控制管理规则由技术部组织编制，并按文件的相关控制程序要求予以控制。1.7 根据过程控制管理规则的要求，各部门应做好如下准备工作：a)54、 行政部负责人员的配备并明确其职责；b) 技术部负责设备资源的准备，并确保其适用充分，具体按本手册生产设施管理执行；c) 技术部负责作业文件的配备，确保相关场所的作业均有相应的有效的工作依据，必要时应单独编制并下达过程控制管理规则中所要求的文件；d) 行政部负责进行人员培训工作，以确保新的作业方法，控制要求被相关人员所理解，此培训以技术人员现场指导的方式进行。1.8 记录并保存：执行本程序产生的记录由执行部门保存，保存期2年。1.9 记录格式：过程控制管理规则、生产计划通知书2. 生产设施管理2.1 下列生产设施应纳入管理范围，以确保生产设施的状况满足过程能力要求：a. 直接用于生产的设备：制55、造，运输等设备；b. 直接用于生产的硬件：模具，夹具等；c. 间接用于生产的设施：办公与生产房、运输、信息系统等。2.2 设备管理职责2.2.1 技术部负责生产设备的购置。2.2.2 新设备购置由使用部门填报申请表，报技术部审查，分管副总经理批准。2.2.3 技术部负责设备的安装验收，使用部门或车间参与设备的安装和验收。2.2.4 使用部门负责生产设备的日常使用维护，定期维护。2.2.5 技术部负责设备大修计划的制订、下达、大修的组织与大修结果验收。2.3 购置管理2.3.1 技术部应定期对全公司的生产设备按部门和作业场所进行全面普查，以验证生产设备的充分性及技术状况。2.3.2 普查时应充分56、听取相关场所负责人的意见，对需购置的设备或需大修的设备进行认真记载。2.3.3 对需购置的设备，分管领导应在设备状况普查表中签署意见，并充分考虑现有设备的合理配置，以决定购置与否。2.3.4 设备购置由技术部负责进行，设备购进和安装后均应进行验收，验收由生产部/车间负责组织，使用部门共同参与进行。2.3.5 验收后的结果应在设备购置验收单中记载。对有问题的设备由技术部与供应厂商及时联络处理。2.3.6 属固定资产的设备应建立设备台帐，以作为设备使用，检修保养、报废等的参考依据。2.3.7 设备验收、安装、调试后经过设备编号，价值在二千元以上的应进行固定资产登记（记入设备台帐）。2.4 设备维护57、2.4.1设备使用部门应对设备进行日常保养，确保设备的清洁、整齐、安全、完好。2.4.2 设备使用部门发现故障，应立即进行检查并自行排除，不能进行排除的故障应及时向生产部提出修复，修复时不需填写记录。2.4.3 设备使用部门每半年应进行一次设备预防保养，保养内容如下（但不限于此）；换油、疏通油污、排除污物；调整设备配合间隙；紧固机动部件；更换易损件；检查和修理故障隐患部位。2.4.4 设备定期预防保养由技术部门进行，验收内容包括：设备是否处于正常功能范围？设备是否达到额定工作要求？原有隐患是否消除？实际运输状况是否满足工作需要？ 2.5 设备大修2.5.1 技术部按计划对各场所的生产制造设备进58、行技术状况检查，此检查与设备普查同时进行，检查结果填入设备状况普查表。2.5.2 根据设备检查结果，技术部每年制订设备大修计划。2.5.3 设备大修由技术部设备管理员负责。2.5.4 大修方式可采用自行大修和送外大修，大修应按计划进行。2.5.5大修后，技术部应对大修设备进行验收，验收结果填入设备维护验收单中，验收内容同5.4，验收时使用部门应参与设备验收。2.6 设备报废2.6.1 报废条件 a.超过规定年限、结构陈旧、无法维修； b.因意外事故或灾害，使设备严重损坏而无修理价值的。2.6.2 报废设备由技术部填写设备报废申请书，报总经理批准后办理报废手续。2.7 记录与保存：执行本程序的记59、录由技术部和使用部门分别保存，保存期三年。2.8 记录格式：设备点检CHECK LIST、设备保养记录表、设备验收单3. 监视和测量设备的控制3.1 下述监测设备必须进行控制，确保其准确度与精密度与所要求的测量任务相一致，使其始终处于有效状态：1）测量设备、试验设备2）工艺过程监督与控制仪器仪表、环境监测监控设备。3.2 品质部负责上述检测设备的控制，相关使用人员协助进行控制。3.3 控制程序3.3.1 购置a) 需购买测试设备的部门应根据测量任务和所要求精度进行选择并由品质部根据申请要求进行采 购。b) 购进的检测设备经品质部按规定进行校准（送检），校准合格后才能使用。3.3.2 日常管理160、） 品质部负责编制计量仪器清单，适用范围中所包含的检测设备应全部列入台帐。2） 使用检测设备的人员或部门应在台帐中准确反映，以便进行追溯。3） 使用检测设备的人员或部门应确保检测设备在规定的环境下使用，以满足其对温度、湿度等方面的要求。4） 所有检测设备均应编号，编号不能重复，编号应在测试设备上明显地标明。5） 所有检测设备上应有与检定证书相一致的校准状态、标志，一般情况下校准合格与否的标志应张贴在测试设备上，如直接张贴有困难时，标志应贴在检测设备包装上，校准状态标志只能是：合格、使用、限用、停用、报废等。6） 在用的检测设备必须是校准合格的测试设备，使用人员有权拒绝使用未经校准合格的检测设备61、。7） 检测设备如需搬运，搬运时应做好防护工作，以防止搬运不当而使其程度受到损坏。8） 暂时不用的检测设备，应在规定的环境下贮存。9） 当设备老化、程度超差而不能修理时，应坚决报废。3.3.3 校准a) 所有检测设备的检定周期应与证书上的要求一致。b) 根据检定周期的要求及现有检测设备最近校准日期，由品质部制订检定计划，c) 检定计划每年制订一次。d) 控制范围内的检测设备在校准到期前10日内由品质部向使用人或部门催交或亲自索取，确保在校准到期前送检。e) 品质部保存有关检定证书，并且进行校准标识。3.3.4 标识a) 对已检定或校准合格的设备，要在设备的显著位置贴上校准合格标记；b) 未经检62、定或使用过程中发现损坏或超差时，设备上应标上“禁用”标志；c) 设备报废时，应贴上“报废”标记。3.3.5 偏差校准状态时的处理a) 当发现检测设备未处于校准状态（超过校准期或超差）时，品质部应对相应测试设备予以停用，贴上“禁用”标签。b) 处理品质部立即安排对设备送检，对检定结果予以评定，确定设备的实际测量误差；品质部确定未校准测试设备已进行的检验和试验产品范围，并对该范围内产品检测结果进行评定，考虑到实际测量误差，得出产品的实际有效性参数或特性值，对照标准要求，评定出检测结果的有效性。a) 当对检测结果评定为无效时，可不再对产品进行重新试验。b) 对检测结果评定为无效时，则应对产品用经校准63、且合格的测试设备进行重新检验、试验和测量，判定产品与规定的符合性，对已发的产品，按批号予以追溯并追回。3.4 记录与归档检定证书由品质部妥善保管，不得遗失也不准涂改。3.5 记录格式：计量仪器清单、计量器具周期检定计划表五、行政部1. 人力资源管理和培训1.1 人员安排/配置1.1.1 行政部对各类岗位人员的能力和资质予以明确，并在各部门职能管理规定中予以规定。1.1.2 对各类活动，行政部保证委派受过教育培训，具有相应工作能力和资质的人员去完成，并适时补充，以确保工作质量和环境保护意识。1.1.3 对不能满足规定的人员，应及时进行离岗培训。1.2 培训职责1.2.1 下列人员必须进行有关培训64、，以不断提高人员的质量意识、环保意识及作业技能，满足质量/环境控制的需要，使其意识到所从事工作的重要性和相关性，了解为实现目标指标其应做的工作： a) 管理人员：管理程序、管理方法与技术更新的培训；b) 技术检验人员：专业知识、专业技能的培训c) 不能满足规定的人员：离岗补充培训；d) 生产作业人员：业务知识、实际操作技能的培训；e) 新进人员：上岗培训（技能与安全）；f) 特殊作业人员（持证）：焊工、电工等按国家或行业要求进行委外培训。1.2.2 行政部负责培训工作的计划、组织及实施情况检查：计划中指定的培训主办部门实施培训工作。1.2.3 行政部应及时收集培训需求，作为培训计划制订的依据，65、培训需求包括：各部门/各人员的培训要求，上级/行业的培训信息等。1.2.4 行政部根据培训需求制订培训计划，培训计划执行情况由行政部负责跟踪检查，以确保计划按期和有效地实施。1.2.5 培训主办部门负责实施培训计划，记录与保存培训记录。1.2.6 各部门应及时将临时培训要求上报行政部。1.3 培训实施程序1.3.1 培训信息需求应考虑：相关部门人员是否满足相应的工作需求，是否需进一步培训？人员的资格要求是否满足本公司要求，是否需进一步培训？未持证者是否应进行取证培训？为了公司的发展，相关人员是否应进行新知识、新方法的培训？是否与应进行自我提高的培训？新发布的文件（手册、质量计划）、行业标准、规66、范等是否应进行全面培训？上级的有关规定所列的培训要求是否适用于部门相关人员？ 以顾客为中心的意识是否应进行培训？ 环境保护意识是否应进行培训？1.3.2 行政部根据培训信息制订培训计划报分管总经理批准后下达到各部门以便执行。1.3.3 需进行外部培训者，由行政部负责联络培训机构，并组织人员到外部机构进行培训。1.3.4 外部培训结果由行政部转记于受训人员登记表中。1.3.5 对于内部培训、培训的方法可以是：部门组织进行部门内的培训；资深人员实地示范，帮助培训；集中进行培训；请外部人员来公司进行培训；到生产现场进行实地培训等。1.3.6 内部培训结果由培训计划中指定的培训主办部门进行记录，记录格67、式为受训人员登记表。1.3.9 内/外部培训需考核者，由培训主办部门进行考核，考核可分为：课堂表现考核或模拟作业考核和课堂考核。1.3.10 考核结果应在受训人员登记表中记载，考核后如需发证，则由行政部发给相应证书。考核不合格者，应重新进行培训，培训仍不合格的应转岗或下岗。1.3.11 培训计划执行情况由行政部每季度进行一次检查，检查结果填入培训计划执行情况检查表中，如有关部门未按计划要求进行培训，行政部则应跟踪催办。1.3.12 检查重点为培训的有效性，包括：培训后是否已达到工作所需的能力；受训人员质量/环保意识是否提高；其工作可能对产品质量、环境污染有哪些影响是否清楚；其工作程序及控制要求68、是否熟悉； 其工作的重要性是否清楚；为了实现年度目标指标应向哪些方向努力。1.3.13 培训结果（包括培训名册、培训考试成绩、培训证书、资格证书等 ）由主办部门收集并于年底交行政部长期保存。1.4 记录格式：试用期员工考评表、培训计划、培训记录及签到单、培训完成情况表2. 环境运行与相关方交流与沟通2.1目的建立有效制度和渠道，确保行政管理及与环保机构、政府有关机构运行和沟通交流符合标准和法规要求，特制定本程序。2.2适用范围适用于公司宿舍和车辆管理及与相关方的沟通和内、外部信息交流的管理。2.3职责2.3.1行政部负责对宿舍、食堂、车辆、绿化及其他行政事务管理涉及的环境因素进行识别和评价，并69、进行运行管理；2.3.2负责与电子垃圾处理方签订有关处理合同；2.3.3负责公司生活垃圾的处理；2.3.4负责与政府机构其他相关方进行沟通与交流，处理其相关事务；2.3.5负责工作范围内的信息收集和传递，负责与环保局、消防单位、环境监测站进行联系沟通，确保按时进行环境监测和消防验收。3. 信息交流与沟通3.1目的建立有效的信息沟通与交流机制，确保员工充分参与质量、环境事务的沟通与管理，保证内外部信息得到及时、有效的交流，特制定本程序。3.2适用范围适用于质量、环境事务的沟通和内、外部信息交流的管理。3.1职责3.3.1贸易部负责就合同签订前期有关招投标、合同事宜和信息与顾客进行沟通与交流；3.70、3.2生管部负责就生产过程有关信息进行沟通与交流；3.3.3行丐帮部负责就环境有关信息与相关方进行沟通与交流；3.3.4行政部负责就质量、行政事务有关信息与公司内部有关部门和员工、其他相关方进行沟通与交流；3.3.5其他有关部门负责工作范围内的信息收集和传递。3.4工作程序3.4.1信息的分类3.4.1.1内部信息内部信息主要包括：a.内部日常信息，指正常情况下的各类信息。如方针、目标、指标完成情况、监视和测量记录、内审和管理评审报告及体系正常运行时的其他记录；b.内部异常突发信息，指活动中发生偏差的信息，如质量、环境不符合信息。c.紧急信息，如质量、环境重大事故，环保设施失灵等紧急情况；d.71、其他内部信息（如员工的建议等）。3.4.1.2外部信息外部信息主要包括：a. 顾客要求、相关方反馈的信息及其抱怨和投诉、法律法规和标准规范等。b.政策法规、标准类信息，如法律、法规、条例、标准等。c.环保局、消防队、产品检查机构、质量技术监督局、认证机构等检查、监测或审核结果及反馈的信息。d.市场动态。e.其他外部信息，如各部门直接从外部获取的有关质量、环境等方面的信息。3.4.2信息沟通和交流的主要过程有：从上到下、从下到上、平级之间、公司内部与公司外部之间的沟通和交流四大过程。3.4.3内部信息的交流3.4.3.1内部信息交流方式可采用口头、电话、网上交流、通知、书面报告、记录、会议、学习72、讨论、刊物、板报等多种方式。3.4.3.2日常信息的交流由主管部门按适宜的方式进行，并按规定收集并传递。3.4.3.3异常的不符合信息，由发现者填写“信息联络单”交由责任部门处理。问题严重时通报主管部门、上级主管。主管部门据此适时向责任部门发出纠正和预防措施报告单。3.4.3.4重大环境事故、环保设施失灵等紧急情况，应按应急准备和响应管理规则有关要求执行。3.4.3.5其他内部信息，如员工建议之类，提出者以“信息联络单”的形式反馈给主管部门进行处理。3.4.4外部信息的交流3.4.4.1外部信息交流的方式可采取报纸、电台、电视、宣传栏、宣传册、上门服务、招投标会等方式向顾客介绍本公司的产品、73、能力、业务范围、绩效等信息。3.4.4.2问询及合同的处理贸易部负责收集顾客来信、来电、传真等信息，并予以解答、跟踪、对信息进行汇总；在合同执行过程中，贸易部应与顾客保持联系，如需修改合同，及时传递信息并负责与顾客进行沟通、修改合同。3.4.4.3顾客或相关方信息反馈和抱怨各部门接到顾客或外部相关方（政府、银行、质量、安全、环保、保险、周围居民等）投诉或抱怨，应及时反馈行政部，并做出回应。对于质量、环境的重要信息，应认真分析和处理，采取有效措施，使顾客或相关方满意。贸易部应组织有关人员每年走访顾客一次，协助顾客处理产品使用过程中存在问题和顾客使用后的要求。各有关部门要重视与顾客和相关方的信息沟74、通与交流，为公司树立良好的外部形象。3.4.4.4公司应确定是否将公司的重要环境与相关方进行交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。3.4.5信息的归档与保存公司办公会议至少每月开一次，其结果由行政部在办公会议记录中记载。各部门应做好信息的整理分类、索引编制、保护管理工作，确保信息的完整、可靠与可用。并且每季度应将信息进行归纳、分析，以寻求改进的机会。4. 环境因素公司建立并保持环境因素识别和评价管理规则，对活动、生产或服务过程中环境因素进行识别、评价，确定重要环境因素并及时更新。环境因素的识别必须覆盖公司环境管理体系范围内能够控制或有可能施加影响的生产或服务75、中的各个方面。包括已纳入计划的或新开工的项目、新的产品或服务，新的或修改的活动等。识别环境因素还应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态，并对涉及的环境影响和过程或活动予以考虑。应分析和评价哪些具有或可能具有重大环境影响，确定重要环境因素。评价环境因素时应考虑对环境影响的范围，影响程度，发生频次，社区关注程度，法规符合性，资源消耗，可节约程度等。行政部应组织公司有关部门对环境因素进行识别、排查、登记和评价工作，以确定重要环境，并编制重要环境因素清单，经管理者代表批准后下发各有关部门实施。当承接新项目过程中的活动或服务发生较大变化或法律及其他要求更新时，应及时对环境因素进行补充识76、别，并报品质部评价以重新确定重要环境因素，行政部每年应组织定期识别环境因素、评价重要环境因素，并及时更新。必要时，对登记在重要环境因素清单中的重要环境因素应编制环境管理方案加以控制。环境因素识别和评价管理规则：4.1目的为了充分、有效地识别和评价公司各部门、车间在活动、生产和服务过程中能够控制可能对其施加影响的环境因素，确保重要环境因素能够得到有效控制，减少对环境的不利影响，特制定本程序。4.2适用范围本程序适用于公司各部门和车间在生产和服务过程中对环境因素进行识别、评价，确定重要环境因素。4.3职责4.3.1公司各部门和车间负责识别所属范围内的环境因素，填写环境因素登记/评价表环境因素登记栏77、，并报公司行政部。4.3.2行政部负责环境因素的确认、汇总，提交环境因素评审小组对环境因素进行评价，确定重要环境因素。4.3.3管理者代表负责批准重要环境因素清单。4.4.工作程序4.4.1环境因素识别和评价时机4.4.1.1公司进行初始环境评价；4.4.1.2每年管理评审后；4.4.1.3在制定第二年度目标和指标前；4.4.1.4在相关法律法规发生变更时；4.4.1.5在相关方的要求发生变化时；4.4.1.6已纳入计划的或新的开发或修改的活动、生产和服务实施前。4.4.2环境因素识别4.4.2.1公司各部门、车间应根据自身环境行为特点或活动特点，最大限度地排查出本部门、单位的能够控制或能够施78、加影响的环境因素，填写环境因素登记/评价表环境因数登记栏，并报送行政部。4.4.2.2在识别环境因素的过程中，应尽可能确定每一个独立的活动单元，全面识别其环境因素。4.4.2.3识别环境因素的范围必须覆盖公司活动、生产和服务管理中所有方面。4.4.2.4识别生产活动的环境因素时，应考虑同一环境因素在不同生产阶段表现出不同的环境影响特征，应重点考虑：水、气、声、渣、能源资源消耗等。4.4.2.5识别办公区的环境因素时，应包括如下几个方面的环境因素：烟尘、固体废弃物、废水、能源消耗和火灾爆炸等。4.4.2.6识别环境因素还应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态，并对涉及的影响和过79、程或活动予以考虑。六个方面的影响a.向大气的排放；b.向水体的排放；c.土地的污染；d.释放的能量；e.原材料、自然资源和能源的使用；f.当地环境问题和社区性问题。六个过程或活动a.生产或服务过程；b.运输过程；c.承包方、分包方和供方的环境表现（行为）及其做法；d.废物管理；e.原材料、自然资源的获取和分配；f.产品的交付、使用（可持续）和保修。4.4.2.7公司环境因素识别方法可以采用以下几种方法：工程生命周期分析、物料测算、问卷调查、现场观察、专家咨询、水平对比、纵向对比、查阅文件、记录和测量等。4.4.2.8环境因素的识别不仅局限于生产和服务活动排放的污染，还包括能源资源使用等问题和可80、能施加影响的相关方所产生环境污染，应尽可能细致全面，不要遗漏。4.4.3环境因素的评价4.4.3.1评价环境因素的主要目的是从众多环境因素里评价出对环境有重要影响或潜在重要影响的环境因素，即重要环境因素。确定解决组织环境问题的优先顺序，并以此为目标对公司环境管理体系进行策划。4.4.3.2行政部应对公司有关部门和车间反馈的环境因素进行汇总、分类，并逐一填入环境因素登记/评价表中，然后组织有关部门和人员进行环境因素评价。4.4.3.3重要环境因素评价的依据：a.环境影响的规模；b.环境影响的严重程度；c.发生的频率；d.环境影响的持续时间；e.环境法律法规遵循情况；f.社区关注度等。4.4.3.81、4重要环境因素评价方法评价步骤：品质部应组织成立环境因素评审小组，对识别出的环境因素，采用重要环境因素评价打分法，对公司的环境因素若出现影响范围较大、社区强烈关注、相关方的合理抱怨、不符合环保法律法规和其他要求等任一方面时，要把它确定为重要环境因素，填写重要环境因素清单，报管理者代表批准。具体步骤如下：a.对污染物（粉尘、物体、气体、废弃物、废水、光污染、化学品等）及噪声排放的评价方法： 环境影响的规模和范围，即判断公司的活动、生产或服务所造成的环境影响是否超出社区、周围社区、场界内。凡是造成较大范围环境影响，且后果严重，可被定为重要环境因素，以a表示：超出社区 a=5周围社区 a=3场界内 82、a=1环境影响的严重程度，特别是容易对员工及社区居民产生较大伤害，甚至危及人类健康及生命的，以b表示：严重 b=5一般 b=3轻微 b=1环境影响发生的频率，以c表示：持续发生 c=5间歇发生 c=3偶然发生 c=1法律法规遵循情况，主要是公司的活动、生产或服务中排放的污染物与国家、地区或行业的现行污染物排放标准比较，以判断是否超标或未超标，以d表示：超标 d=5接近标准 d=3未超标准d=1环境影响的社区关注度，主要对相关方的影响、抱怨程度及合理要求，以e表示：严重e=5中等 e=3轻微 e=1当（ae）14（此值自定）则评价为重要环境因素。当a或b或d=5时，也评价为重要环境因素。b.能源83、资源消耗评价方法：人均产值（年）消耗量，以f表示（仅供参考）大 f=5中 f=3小 f=1可节约程度，以g表示：加强管理可明显见效 g=5改造工艺或管理措施可明显见效 g=3较难节约 g=1当f=5或g=5或（f +g）7时，确定为重要环境因素。4.4.3.5凡出现下列情况之一时，可以直接确定为重要环境因素：a.违反相关法律法规和标准的；b.相关方有合理抱怨或要求的；c.曾经发生过环境污染事故，至今未采取防范、控制措施的；d.直接观察到可能导致环境污染，其无适当控制措施的。4.4.4重要环境因素的管理重要环境因素按下列的三种方式进行管理。对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体84、的控制计划。a.制定环境目标、指标和环境管理方案；b.制定运行控制程序，并按程序要求组织实施；c.对于潜在的紧急情况（如火灾、高温中暑等），应制定应急准备和响应管理规则，并按程序要求组织实施。4.4.5重要环境因素的更新4.4.5.1发生下列情况时，应重新进行重要环境因素进行识别和评价：a.管理评审要求；b.有关环保法律、法规发生变化；c.在相关方的要求发生变化时；d.已纳入计划的或新的开发或修改的活动、生产和服务实施前。4.4.5.2各有关科室和车间应在每年年底确认是否更新环境因素，并以书面形式上报公司行政部。4.4.5.3行政部应在每年年初确认是否更新重要环境因素，若更新，经管理者代表审批85、后，将重要环境因素清单下发到各有关部门和单位。4.5相关记录：环境因素登记/评价表重要环境因素清单5. 环境运行控制公司应建立并保持环境运行控制程序，保证公司确定的与所标识的重要环境因素有关的运行与活动以及与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动得到有效控制，实现公司环境方针和目标。对生产和服务过程中可能对环境产生影响的过程应加以控制，对可能偏离环境方针或不能实现环境目标和指标的过程，应建立并保持不生产或减少环境污染的控制程序或管理方案，并在程序或管理方案中规定运行准则，以确保环境管理方针的贯彻和目标的实现。环境管理体系运行的效果准则是：是否达到了预期的目标或指标，或完成了管理方案要86、求的工作。在选择和评价供方时，应充分考虑供方产品（服务）及其运输对本公司所带来的环境影响和风险。对于已识别的重要环境因素，应建立并保持相应的程序或管理方案，并将有关的程序或管理方案和要求通报供方。环境管理体系运行中应注重各要素之间接口和各要素间相互关系，明确责任，确定相互关系。本过程行政部负责组织实施。环境运行控制程序：5.1目的为了对重要环境因素进行控制，保护生态环境，防止生产过程对环境造成污染和各类疾病的发生，确保环境方针、目标和指标的实现，特制定本程序。 5.2适用范围适用于公司环境运行过程的控制。5.3职责5.3.1行政部负责组织有关部门设置环境控制点，并负责检查各部门环境运行控制情况87、；5.3.2总经理组织财务部确保环境运行过程中所需要的资源；5.3.3行政部负责对公司有关部室、车间有关人员进行环境有关文件的培训；5.3.4其他有关部门和人员应配合其控制和管理。5.4.工作程序5.4.1一般规定5.4.1.1公司各有关部门和车间应根据自身环境行为特点或活动特点，最大限度地排查出本部门、单位的环境因素和重大危险源，填写环境因素登记/评价表、危险源辨识与风险评价表，并报送公司行政部，行政部应及时组织有关人员对环境因素进行评价，确定重要环境因素。5.4.1.2对于重要环境因素，公司行政部应组织有关部门和车间应制定目标和指标，必要时制定管理方案和作业指导书，并认真贯彻实施；对于一般88、环境因素通过日常管理和监督检查进行控制。5.4.1.3行政部应定期组织公司有关部室、车间学习公司环境管理体系有关文件，以提高全体员工环境保护意识。5.4.1.4行政部在日常的管理中，应对与重要的环境因素相关的运行与活动进行重点控制，对其中可能造成的重大环境影响的作业点，应设置环境控制点，并对控制点作出明显标识，编制有关控制文件，并按文件要求进行监控，做好监控记录。5.4.1.5操作人员严格按照操作规程进行生产，所用料具要轻拿轻放，避免严重撞击，减少噪声发生。5.4.1.6在设备维护、保养过程中，所废弃的油料应放在器皿内，禁止随便排放，废弃零件、废油棉纱和手套应分类收集，按废弃物管理规则要求及时89、处理。5.4.1.7有关部门室、车间应配备必要的环保、消防安全设施，并确保其处于正常运行状态。5.4.1.8对生产中所产生的废物，车间应规定地点分类堆放，并定期清理外运；操作人员应确保工完料净场地清；以防止废弃物产生的恶臭影响环境和员工的身心健康。5.4.1.9对易产生粉尘的材料在贮存、运输和使用时要采取遮盖、围挡措施。5.4.1.10在采购时，应在合同或协议中对供方提出环保要求。在供方第一次进场时，车间应对其进行环境影响评价，并对其行为进行监控，必要时应对其进行检测，对于不符合要求的应取消合格供方资格。5.4.1.11油漆、有机涂料、溶解剂等化学品购买、贮存、收发、使用、废弃应按危险化学品管90、理规则执行。5.4.1.12严禁氧气瓶、乙炔气瓶混装、混放，在使用过程中氧气瓶、乙炔气瓶距离不得少于5m。造作人员必须按操作规程严格操作。在氧气瓶、乙炔气瓶使用地和贮存点，要严禁烟火，要严格消除可能发生火灾的一切隐患。5.4.1.13公司环境覆盖的有关生产场所、活动部位一旦发生紧急情况，其处理步骤应按应急准备和响应管理规则执行。5.4.1.14财务部应组织车间对其使用的材料、水、电等进行管理，每个月应对其消耗情况进行统计。5.4.1.15凡是新建项目、新开工项目都必须安排环境保护、劳动保护设施的建设，并与主体工程同时设计、同时生产、同时交付。5.4.1.16对使用新技术、新工艺、新材料的过程，91、应事先分析因使用新技术、新工艺、新材料所带来的新的环境影响，识别和评价环境因素，并对重大环境因素控制和管理方法进行策划。5.4.2环境卫生5.4.2.1 办公区和生活区应设密闭式垃圾容器。5.4.2.2行政办公布局应合理，文件资料宜归类存放，并应保持室内清洁卫生。5.4.2.3 宿舍内应保证有必要的生活空间，室内净高不得小于2.4m，通道宽度不得小于0.9m，每间宿舍居住人员不得超过16人。宿舍必须设置可开启式窗户，宿舍内的床铺不得超过2层，严禁使用通铺。宿舍内应设置垃圾桶，宿舍外宜设置鞋柜或鞋架，生活区内应提供为作业人员晾晒衣物的场地。 5.4.2.4食堂应设置在远离厕所、垃圾站、有毒有害场92、所等污染源的地方。 5.4.2.5食堂的燃气罐应单独设置存放间，存放间应通风良好并严禁存放其他物品。 5.4.2.6食堂外应设置密闭式泔水桶，并应及时清运。油烟应有净化器，污水应有隔油池。5.4.5监督和检查公司品质部应定期按环境管理业务规则、法律法规及其他要求管理规则的要求检查其环境运行情况，当出现不符合情况时，应依照有关规定进行处理。5.5相关文件： 危险化学品管理规则废弃物管理规则能源管理规则5.6相关记录：危险废物台帐明细表6. 应急准备和响应公司建立并保持应急准备和响应管理规则，用于识别潜在的环境事故或紧急情况，并规定响应措施。公司品质部应会同行政部组织车间对实际发生的紧急情况、事故93、作出响应，以便预防和减少可能随之产生的环境影响。公司应急准备和响应流程如下：识别潜在事故、事件紧急情况监督检查发现问题及时响应应急处理事故分析制订措施实施措施程序评审程序修订公司应急准备和响应的重点有：火灾、化学品泄漏。行政部应组织各有关部门定期评审应急准备和响应管理规则或预案，尤其是环境事故或紧急情况发生后。必要时应对其进行修订。可行时，行政部应组织有关部门定期试验或演练上述程序或预案。应急准备和响应管理程序：6.1目的预防环境事故的发生，确保环境紧急情况得到及时处理，减少环境影响。6.2适用范围本程序适用于本公司潜在环境事故，环境紧急情况的预防与处理。6.3职责6.3.1总经理负责公司应急94、准备和响应的统一调度；6.3.2行政部负责协助总经理做好各生产现场环境应急准备和响应工作；6.3.3行政部负责协助总经理做好公司办公大楼应急准备和响应工作； 6.3.4各有关部门、车间应积极配合其工作。6.4工作程序6.4.1应急准备6.4.1.1各车间应分别根据本程序要求和部门具体情况制定应急预案或响应措施，用于预防可能对环境造成影响、人身安全和财产损失的潜在的紧急情况或事故。制定应急预案或响应措施时应适当考虑：a.现场重要环境因素的类型，如存在化学品泄露、火灾等；b.对紧急情况或事故类型和规模的预测；c.处理紧急情况或事故的最适当的方法；d.内、外部联络计划；e.把环境损害降低到最低的措施95、；f.针对不同类型的紧急情况或事故的补救和相应措施；g.事故发生后如何制定纠正和预防措施；h.对程序、应急预案或响应措施如何贯彻执行和试验等；i.关键人员和救援机构（如消防、医院等部门）名单，包括详细联络地址和电话等；j.疏散线路和集合地点；k.周边设施（如工厂、道路、铁路、居民等）可能发生的紧急情况和事故；l.临近单位相互支援的可能性。6.4.1.2根据识别出潜在的公司的重要环境因素，确定下列物资或场所为应急准备和响应的重点：火灾、化学品泄露等。6.4.1.3可行时，行政部会同行政部组织有关部门、车间定期对所制定的应急预案或响应措施进行演习或演练。6.4.1.4在应急试验或演练后，应对应急预96、案或响应措施进行评审，若发现不足部分或不适宜的地方，应按文件控制程序有关规定组织修改。6.4.1.5行政部应对本程序6.4.1.2所确定的潜在紧急状态发生点作出醒目的标识并配上必要的警示语，如“防止明火”、“严禁烟火”、“轻拿轻放”、。同时应在这些地点安装必要的应急设备，如报警器、自动喷淋、灭火器、消防面罩等。6.4.1.6行政部应组织车间为相关岗位配备完善的个人防护用品，如防静电服、手套、防静电手环等，并训练员工能够熟练使用。6.4.1.7行政部应对消防器材和设施进行定点标识，每月定期检查其数量及完好性，并进行合理维修和保养。对于过了保质期或使用效果不好的消防设备，应及时更换。6.4.1.897、行政部应会同行政部每月进行一次环境专业性大检查，以减少事故隐患。检查重点是特种作业、易燃易爆场所、化学品使用和贮存库等。6.4.1.9公司应以保安、品质部、行政部、生管部、工会等为主体，抽调各部门人员成立义务消防队，队长应由总经理担任，副队长应由管代担任。行政部负责对义务消防队进行安全防火技能培训，可行时每年组织一次安全消防演习。演习后应总结经验教训，根据演习中发现的问题对相关文件进行必要的修改。6.4.1.10行政部负责将火灾时疏散的路线和集合地点张贴在办公楼、车间的显要位置，各部门都有责任保持消防通道的畅通。6.4.1.11行政部负责健全包括消防队、医院、环保局、安全生产监督管理局等单位以98、及公司各关键人员的通讯联络表，并同消防队、医院、环保局、安全生产监督管理局等保持联络。6.4.2应急响应6.4.2.1公司总部应成立由各部室负责人组成的“一级”救援小组。公司救援小组应由下列人员组成：组长：总经理（总指挥）副组长：管代成员：各部室负责人公司办公大楼应急救援工作由公司救援小组负责。6.4.2.2车间应成立“二级”救援小组。车间应急救援小组应由下列人员组成：组长：车间主任副组长：技术员成员：调度、材料保管员、驾驶员等生产现场应急救援工作，由车间应急救援小组组织开展，必要时公司救援小组应积极配合。6.4.2.3紧急事件发生时，事件发现人或发生的部门：公司办公大楼紧急事件应立即通知总经99、理，生产现场紧急事件应立即报告车间主任，同时采取紧急处理措施，如报警、抢救人员、暂停生产或作业、切断电源、关闭设备等。6.4.2.4区域负责人应以最快的速度赶到现场，指挥紧急事故的救灾工作。所有部门和人员都应密切配合，服从指挥和调动。6.4.2.5救灾工作应将防止或降低人身伤害放在首位。应迅速将受伤人员送医院或通知医院赶赴现场进行紧急救护。6.4.2.6如遇火灾，首先应切断电源，然后“灭火组”按预定分工灭火，疏散人员、物资等，尽可能减少生命财产损失。行政部在进行自救的同时应及时通知向市消防队报警。报警时，应讲明起火地点、火势大小、起火物资、公司电话号码等详细情况，并派人到路口接警。如不是火灾，100、行政部和部门负责人应根据情况决定处理对策。 6.4.3纠正和完善6.4.3.1事故发生后，行政部应组织有关单位和人员进行调查（重伤、死亡事故应由总经理组织调查），查明事故的原因、性质、经过、污染、伤亡、经济损失等情况。调查结论填入“事故调查与分析报告”中。6.4.3.2在事故调查的基础上，提出处理意见和防范措施建议。对事故责任人要作出行政或经济的处罚决定，必要时依法追究刑事责任。事故处理必须遵守 “四不放过”的原则-事故原因未查清不放过,事故的责任者没有严肃处理不放过，广大职工没有受到教育不放过，防范措施没有落实不放过。6.4.3.3行政部应依据“事故调查与处理报告”向有关单位发出“纠正和预防101、措施报告单”，并按有关要求对纠正和预防措施的实施效果进行监督和验证。6.4.3.4行政部应组织有关部门定期对本程序进行评审，并根据评审结果对本程序做必要的修订，使其不断完善。6.5相关文件：环境运行控制程序6.6相关记录：应急演习报告7. 环境监测公司建立并保持环境管理业务规则，以对公司可能具有的重要环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监视和测量。监视和测量的内容：a.公司的环境表现，如公司采取污染预防措施收到的效果，节省资源和能源的效果，对重要环境因素控制的结果等。b.公司有关环境管理的运行控制，如检测执行程序情况以及运行结果是否偏离目标和指标。c.公司环境目标和指标的实现程度和环境管理方102、案的实施效果。d.对有关环境法律、法规、标准的遵循情况。各部门应根据环境因素确定监测点、监测项目、监测方法和监测频次，并做好监测记录。必要时，委托环保部门进行测定。监测结果超标时，应重新测量一次，若仍超标，则按有关规定处理。环境监测设备、设施的使用及维护按监视和测量设备有关规定执行。本过程由行政部负责组织实施。环境管理业务规则：7.1目的通过对具有或可能具有重要环境影响的运行与活动的关键特性的监测和测量，确保符合适用的法律法规的要求，特制定本程序。7.2 适用范围适用于本公司环境绩效的监测和测量以及合规性评价的活动。7.3职责7.3.1行政部负责定期组织对环境进行监视和测量，负责环境法律法规及103、其他要求的符合性进行评价。7.3.2行政部负责定期对质量、环境目标指标进行检查和评价。7.3.3各部门、各单位负责本部门、单位对环境管理体系运行结果进行评价。7.3.4财务部负责对环境控制和管理成本进行分析，为总经理提供决策依据。7.4工作程序7.4.1目标指标、管理方案落实情况的监测7.4.1.1行政部每季度应对职能部门、车间质量、环境目标指标及管理方案实施情况进行检查，并做好检查记录，填写“目标、指标和管理方案完成情况检查表”。7.4.1.2将各职能部门、车间目标指标汇总后，与公司总目标指标进行对比，确认公司总目标完成情况。7.4.1.3检查过程中发现管理方案不能满足质量、环境目标的适宜性104、，或无法按期完成时，行政部应组织相关部门及时对管理方案进行调整；7.4.1.4行政部每年12月底以前对公司环境目标指标的完成情况书面向管理者代表汇报，并提出下一年度目标指标的修订意见。7.4.2体系运行控制的监测7.4.2.1环境绩效监测应按下表所列项目、频率和方法组织有关部门对各重要环境因素进行监测：序号监测项目监测频率监测方法监测单位监测记录指导文件1厂界噪音1次/年分贝表检测站监测记录厂界噪音标准2生活污水1次/年COD、BOD5测定仪或控制排放环境检测站或自测污水污染排放监控记录污水综合排放标准3废弃物1次/季度统计行政部废物处置统计表废弃物管理规则4生产现场火灾按季节巡视行政部检查记105、录应急准备和响应管理规则中华人民共和国消防法5办公大楼火灾按季节巡视行政部检查记录6能源1次/项目统计财务部能源消耗统计表能源管理规则7.4.2.2环境运行控制情况的监控各部门、车间应对本部门的运行情况随时进行检查，确保部门体系运行符合有关程序文件和作业指导书要求。行政部应定期对各部门、车间体系运行情况进行监督检查，检查记录应填入环境专项检查记录中。7.4.3适用的法律法规和其他要求合规性监测行政部应每半年组织公司各部门对有关环境管理方面适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行评价，具体应满足下列要求：评价应具体到某种适用的法律法规和其他要求如何应用到公司环境因素的，以及应用的有效性。若发现不符106、合，应按有关规定执行。 7.5相关文件：环境运行控制程序7.6相关记录：环境专项检查记录危险废物台帐明细表能源消耗统计表环境目标、指标和管理方案完成情况检查表8. 合规性评价公司建立并保持合规性评价规则，以定期评价对适用的环境法律法规和其他要求的遵循情况。合规性评价应包括遵循其他应遵守的要求的情况。为此，可以把它与遵循法律、法规评价一起进行，也可以分别进行。合规性评价应针对重要环境因素进行，最好能够涉及到法律法规和其他要求的章节和条款，评价结果应说明法律法规和其他要求目前执行的现状和符合性。该项工作每年至少进行一次。应保存对上述评价结果的记录。本过程由行政部负责组织实施。合规性评价控制程序：8107、.1目的定期评价公司环境影响与重要环境因素所涉及的法律法规和其他要求遵守情况，以履行合规性承诺并改进公司环境绩效。8.2范围公司在环境方针、目标、环境影响与重要环境因素、环境管理方案、相关程序文件及体系运行中所承诺应遵守执行的相关法律法规和其他要求。8.3职责8.3.1行政部1. 负责联系法定监测部门，对公司的污染物排放进行定期监测与测量；负责对固体废弃物的处置归口管理和登记工作。2. 负责统计能源、资源使用情况归口管理工作。3. 负责对重大消防安全绩效监测和测量。4. 负责组织检查本公司职业健康安全/环境绩效、运行控制、安全环境目标指标的完成情5. 负责对配合相关法定计量部门对公司监测设备进108、行定期的校准或送校。8.3.3 品质部负责法律法规的符合性及其遵循情况指标符合情况、法律法规的遵循情况。负责法律、法规和其他要求的遵守情况进行监测和测量并对不符合实施纠正措施。8.3.4各部门负责本部门应遵守的法律法规和其他要求遵守情况进行总结并报品质部。8.4程序8.4.1合规性评价内容8.4.1.1公司在环境方针、目标中的承诺。8.4.1.2具体环境因素对应法规条款及环境标准值。8.4.1.3重要环境因素的控制与法规要求。8.4.1.4环境管理体系程序及运行合规性评承诺。8.4.1.5为组织、代表组织、与重要因素相关人员了解并遵守法规状况。8.4.2合规性评价办法8.4.2.1合规性评价办109、法可采用如下办法：a.审核；b.对项目和工作的评审；c.常规抽样分析或试验结果相结合的方法进行。8.4.2.2审核即通过公司组织的管理体系内部审核和管理评审进行。8.4.2.3工作评审即由行政部组成评审组对车间生产过程中环境影响与重要环境因素所涉及的法律法规和其他要求遵守状况进行评审，当发现不合规时应采取相应措施按有关规定予以改进。8.4.2.4监测测量由行政部或委托国家环保部门进行环境影响测量，保存环境监测报告，按照相应环境指标进行改进。8.4.3合规性评价频次：行政部每季度应对公司法律法规和其他要求遵守状况进行评审，书面报告总经理进行分析、确认并采取措施以改进环境绩效。8.4.4当环境法律110、法规和其他要求发生变化时也应进行评审。8.4.5合规性评价记录由行政部保存。8.5相关记录：合规性评价检查表9. 管理方案9.1行政部应制订、保持环境管理方案，并组织实施。9.2环境管理方案应涉及与实现环境目标和指标有关的全部可能的活动、资源及其措施。主要包括：a.依据的环境目标和指标；b.具体方案或技术措施；c.执行部门与负责人的职责；d.完成的时间、进度等；e.经费预算；f.环境管理方案应具有可操作性和适宜性。9.3公司应定期评审环境管理方案。在环境职目标和指标发生变化或制定的措施不适应新的环境因素出现等情况需更改管理方案时，由相关单位及时作必要的修改和调整。本过程由品质部负责组织实施。1111、0. 环境不符合控制不符合主要指环境管理体系在监视和测量过程中或内部审核过程中所发现的不合格。按不合格性质可分为：严重不合格、一般不合格、轻微不合格三级。出现下列情况应判严重不合格项：a.管理体系与约定的管理体系标准或文件的要求严重不符；b.造成系统性失效的不合格（可能需要有多个一般不合格去说明）；c.造成区域性失效的不合格（可能需要由多个一般不合格去说明）；d.可造成严重后果的不合格项（包括顾客或相关方重大投诉、重大环境污染、火灾事故等）；e.违反法律、法规的不合格项；f.反复出现的不合格项。出现下列情况应判一般不合格项：a.不是偶然的，明显不符合文件要求的不合格项；b.直接影响环境绩效的不112、符合。如几台监测设备超过校准周期，未按规定进行校准；c.造成环境管理活动失效的不合格项。轻微不合格项是指孤立的、偶发性的、并对环境无直接影响的问题。轻微不合格项发生后，可以不开不合格报告，由不合格发生岗位人员立即进行纠正。一般不合格项发生后，应开具不合格报告，由不合格发生部门、部门负责人组织进行原因分析，采取纠正措施或预防措施，纠正措施或预防措施由部门负责人审批并验证（内审不合格项纠正措施由内审员审批并验证），不合格项采取纠正措施或预防措施后，应将有关材料报公司主管部门备案。严重不合格应开具不合格报告，由不合格发生部门负责人进行原因分析，采取纠正措施或预防措施，纠正措施或预防措施由品质部负责人113、审批并验证（内审不合格项纠正措施由内审员审批并验证）；顾客或相关方重大投诉、重大环境污染、火灾事故应由行政部组织调查，分析原因，处理措施由管理者代表审批并验证。六、品质部1. 文件和资料的控制1.1 下述文件和资料均应纳入控制范围：a) 管理手册和相关的体系文件、管理规范、业务规则、运营规则等；b) 作业与控制中使用的国内外标准、规范和行业标准等；c) 产品图样、技术文件、工艺文件、检验规范等；d) 与质量/环境相关的公文；e) 质量计划。1.2 文件和资料应进行审批并控制，其审批权限和控制职责如下表：文件种类组织编制审查批准发放控制管理手册和管理规范品质部管理者代表总经理品质部品质部生产计划114、生管部主管副总总经理生管部生管部图样、工艺技术文件、检验规范技术部品质部部门负责人副总经理品质部品质部外来标准、规范部门负责人副总经理公文行政部部门负责人总经理行政部行政部1.3 文件的控制的效果应确保：a) 文件和资料发布前应得到审批，审批责权按上表中规定进行，审批人应保证文件的正确性、适用性；b) 所有文件在三年内至少进行一次复审，确保文件的适宜性；c) 在实施重要活动的场所，都应配放并存有相关文件的有效版本、其更改和现行状态应在文件上标明；d) 从所有文件发放和使用场所撤出作废文件。当撤出作废文件有困难时，控制责任部门应编制有效文件清单并下发至使用场所；e) 文件的更改应按规定的程序进行115、审批与控制；f) 对保留的作废文件，应在文件封面上作出明显标识；g) 确保文件保持清晰、易于识别和检索。1.4 控制程序1.4.1 文件和资料的审批与编制a) 文件的审批、分发与控制按上表之要求进行。b) 管理手册和质量计划的内容应满足ISO9001:2008/ ISO14001:2004标准要求并与本公司有关质量/环境活动的实际运作过程相吻合。c) 外来质量/环境/管理标准法规的审批以对有效文件清单进行审批的方式进行。d) 外来图纸的审批以盖受控章进行审批的方式进行。不适用的要求应向顾客提出，由顾客进行处理。1.4.2 文件复制a) 经审批后的文件由文件控制部门进行复制，以备发放。b) 作业116、与控制所需的记录由品质部进行印制/复制，并配发至相关使用场所，复印的记录的数量保证工作所需 。c) 各部门所需的文件可根据需要进行复制，但必须严格控制。1.4.3 文件的发放a) 文件由文件控制部门编制文件分发记录表，编制配备表时，应确保相关场所或人员均持有工作必需的相关文件，配备表由发放部门领导审批。b) 文件发放时，应按文件分发记录表进行发放，发放时应在该相关发放登记表中记录并签字，以备更改时进行追踪。1.4.4 文件的有效性控制a) 文件和资料的有效性以标准文件目录为手段，进行控制。b) 标准文件目录由文件归口管理控制部门编制，管理者代表审批。清单中所列文件包括文件归口管理控制部门归口控117、制的所有文件和资料。c) 有效性控制流程如下：编制有效文件清单将清单下发至文件持有部门文件使用部门核对其所持文件清单一致如有不适用或作废文件及时清除d) 所有文件应每三年进行一次审查/复核，复核由文件原审核人或部门进行，审核后应对“有效文件清单”进行复核，即标准文件目录应每三年重新编制。e) 一年内，如文件修订状态发生变更，标准文件目录中相应的状态应做出变更。清单中状态变更由清单持有部门用直接涂改/划改的方式进行，不再进行清单的审批。1.4.5 文件和资料的更改a) 文件的更改一般由原制订部门进行，并由原审批者进行审批，若指定其他人员进行审批时，被指定人应获得审批所必须的背景材料（如更改原因等118、）。b) 文件的更改应按规定进行相关部门确定、合议、承认审批后方可实施。c) 文件更改的形式（直接划改和换页更改）由文件控制部门严格控制。当直接更改/划改次数较多或可能导致幅面不整，影响质量活动之运作时，应采用换页的形式进行更改。1.4.6 作废文件的保留和处理a) 因法律或积累知识为目的，而需保留的作废文件和资料应盖“作废仅供参考”章，以防混淆，该类文件应单独存放。b) 不需保留的作废文件和资料，由文件控制部门负责回收并销毁。1.4.7相关的公文由行政部接收、登记、呈批、传阅或下发执行。1.4.8 如存在与质量相关的电子文件（指保存在某一计算机硬盘中供查阅的文件或以光盘、软盘及其他电子介质形119、式存储的文件，其发放可以通过文件复制或E-mail方式传递。）应进行控制。1.4.9 文件原稿的保存文件原稿和文件变更单原稿由文件归口管理控制部门负责保存，保存期为长期。文件归口管理控制有关记录由文件控制部门负责保存。1.5 记录格式：标准文件目录、文件分发记录表2. 记录的控制2.1 下述记录应纳入控制范围a) 与产品质量相关的记录；b) 质量体系运作、环境体系运行记录；c) 供应厂商提供的产品的质量证明等记录；d) 顾客提供的图纸、协议、电子资料、音像资料、样品等。2.2 产生或接收记录的部门均为记录控制的责任部门。2.3 记录的控制的效果应确保：a) 按程序文件的规定，对产生和接收的记录120、进行收集、编目、标识、归档、贮存、查阅和处理；b) 记录应完整、清晰、分类装订或存放；c) 记录应按程序文件中规定的保存期限予以保存。2.4 控制程序2.4.1 记录的收集一个过程或一次质量活动完毕后，产生记录的责任人所在部门应进行及时收集，避免记录的丢失。2.4.2 标识1）记录必须有如下标识内容（1）记录产生日期（2）记录填写者签字2）记录根据需要可有如下标识、内容： （1）可追溯性符号：产品名称及编号、规格型号或其他可追溯性标识。 （2）记录的编号，为保证记录具有唯一标识，应具有唯一编号。 （3）记录的审批者的签字。2.4.3 编目与归档a) 记录应定期分类装订一次。b) 记录应一年归档121、一次，归档时应形成案卷归档，资料应为原件。c) 每一份案卷中，应有案内目录。此目录可借用资料袋上的栏目，以便记载该案卷中保存资料的内容、份数，也可单独编制目录。d) 记录形成的案卷应予以归档，集中在各记录产生部门保存。e) 归档的记录案卷在档案管理登记表中进行登记，登记表应填写完整，以便日后进行检索。2.4.4 贮存、保管a) 记录保存部门应配备必要的记录档案存放柜子和地点，存放地点应满足防盗、防火、防晒、防潮、防尘、防污染、防有害物质等七防要求，存放柜子应牢固、专用。存放地点应经常保持清洁。b) 各部门每季度至少对本部门保存的记录案卷进行抽样检查，以确认案卷和卷内文件是否丢失和损坏，检查方式122、为口头提醒，不需记录。c) 所有记录的保管期按程序文件中具体规定执行，过期记录应予销毁。2.4.5 借阅a) 档案仅供从事本职工作的有关人员使用，并办理借阅手续。本职工作以外人员借阅，应有领导同意的证据。b) 借阅者对借出的档案应保密。c) 合同有要求时，记录可提供给顾客及其代理查阅。2.4.6 记录可以是文字形式，也可采用光盘等电子媒体形式，当采用电子媒体式保存时，应有相应备份，备份应分开保存。2.4.7 记录与归档 执行本程序产生的记录应归档保存，保存期限与相应的记录相适应。2.4.8 记录格式: 文件和记录销毁申请表3. 产品检验、试验和结果处理3.1 控制效果对检验和试验，检验试验状态123、的区分标识及不合格品控制等作出规定，以确保正确地检验产品质量，确保不合格能得到及时有效地处理，保证只有经检验合格的产品才能入库或发出。3.2 适用范围：适用的产品：进货产品、半成品、成品。适用的活动：a.检验和试验控制b.检验和试验合格与否的状态控制c.不合格产品的控制3.3 职责3.3.1 品质部专职检验员负责检验和试验工作，产品合格与否的标识工作和发现不合格品的评审工作；3.3.2 品质部经理负责不合格品的返工、报废评审意见的复评审；3.3.3 操作工负责对出现的不合格品按评审和复评审意见进行处理或纠正。3.4 检验依据：半成品、成品检验应按检验规范执行。3.5 半成品成品的检验试验和结果124、处理3.5.1 半成品成品由检验、试验人员进行。3.5.2 检验结果在产品检验记录中记载。3.5.3 检验后应对产品合格与否进行标识区分，以保证只有检验合格的产品才能入库或发出。标识方法见下表：状态产品名称已检合格已检不合格不合格品设置后的标识待检返工报废手机主板合格标识放于不合格托盘放于返工区放于报废区不标识/待检区3.5.4 当检验发现不合格品时：a) 由检验测试人员或经理按职责权限规定进行评审，评审结果可能是返工、报废；b) 评审结果应在检验记录中记载。3.5.5 不合格品处置/评审后，检验人员应按本规定对不合格进行标识，以便操作者进行处理。3.5.6按评审意见处理不合格：a) 责任车间125、或人员应立即按检验记录中的评审意见对不合格品进行返工或处理；b) 返工后的产品应有检验人员重新检验，合格后的产品才能入库或发出。复检验记录应保存；c) 报废、返工不合格报废的产品集中，报总经理审批、处理。3.6 检验记录应填写完整、准确、避免涂改。3.7 检验记录应由检验人员进行签署。3.8 不合格品应定期汇总分析，具体按数据分析之规定进行。3.9 记录与归档：所有检验试验记录品质部予以保存，保存5年。3.10 记录格式：IQC来料检验日报表、工程首件确认记录表、OQC检验日报表4. 不合格品控制品质部应确保不符合要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品处126、置的有关职责和权限应在形成文件的程序中作出规定。通过下列一种或几种途径，处置不合格品：a）采取措施，消除已发现的不合格；b）经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用，放行或接收不合格品，但法律法规不允许的除外；c）采取措施，防止其非预期的使用或应用。如进行标识和隔离。应保持不合格的性质以及随后所采取措施的记录，包括所批准的让步的记录。在不合格品得到纠正之后再次进行验证，以证实其符合要求。当在交付或开始使用后发现产品不合格时，应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。如调换修理或其他处理。不合格品管理业务规则：4.1目的对不合格品进行控制，防止不合格品的非预期使用。4.2 范围适用127、于产品实现活动的全过程。4.3 职责4.3.1 品质部负责不合格品的控制。4.3.2 技术部负责不合格品的维修纠正，相关职能部门配合。4.4 程序4.4.1 对原材料不合格品的控制。4.4.1.1 原材料经检验判定为不合格的，应标识和隔离并记录。4.4.1.2 由品质部与供方联系，办理退货手续或让步接收。4.4.1.3 如要作让步接收，必须进行不合格品的评审。由品质部组织生产部和技术部进行评审，确认不影响公司的产品质量，并经总经理批准后才能作出让步接收。4.4.2 生产及交付过程中不合格品的控制4.4.2.1 生产过程中经检验员检验发现的不合格品，应进行隔离标识和记录，经品质部或检验员认可后，128、一般由车间组织返工或返修，必要时（经常发生或性质严重）品质部进行评审或通知生产部采取纠正措施。4.4.2.2交付过程中发现的不合格品，应隔离、标识和记录，由品质部组织生产部和技术部等有关人员进行评审。4.4.2.3 评审后作出如下处置：a）进行返工，以达到规定的要求；b）进行返修或不经返修作让步接收；c）改作他用；d）报废。合同要求时，若要使用或返修不符合规定要求的产品，应向顾客提出让步申请，同意后应记录不合格和返修的情况，以证明不合格的实际情况。4.4.2.4 返工和返修后的产品应重新进行检验。4.4.2.5 不符合法律法规和国家强制性标准要求的产品不能作让步接收。4.4.3 当在交付或开始129、使用后发现产品不合格时，品质部应采取与不合格品的影响或潜在影响程度相适应的措施。4.5 相关记录表单： 退料单7. 数据分析7.1下列方面的数据/信息可进行分析，以作为质量改进的一种手段，识别出异常状况：a）审核不合格分布；b）顾客的抱怨时提出的不足；c）产品/过程中体现的质量特性；d）产品的不合格报告等；e）环境绩效测量、应急机制及其事故报告。7.2 生产部在组织进行质量策划/例外策划时，确定过程控制时可能采用的分析方法。应用分析方法的责任部门按规定应用。7.3 实施程序7.3.1 管理者代表组织进行管理体系策划、品质部组织进行例外策划时，应识别每一个过程的控制方法，包括确定可能应采取的统计130、技术。7.3.2 对于应采用的分析方法，策划时应明确（但不限于此）：a）采用的分析方法的应用领域或控制对象；b）应用分析方法的人员或职责；c）应用的频次及数据/信息采集规定；d）数据/信息的运用与分析；e）异常规则或异常基准；f）异常问题的报告与处理。7.3.3 策划时明确的上述内容可在管理体系文件、例外作业文件（过程控制管理规则等）中予以确定。7.4 无法在上述文件中予以确定的统计技术应用与控制方法，由品质部组织编制数据/信息分析应用指导书。7.5 必须采用的数据/信息分析方法排列图、因果分析的控制要求。7.5.1 品质部负责产品不合格分析工作；7.5.2 产品质量不合格信息或数据由品质部每131、月按下列途径予以收集：a）产品检验的检验报告；b）产品质量月度汇总报告；c）顾客的抱怨信息。7.5.3 产品质量不合格可以按下表予以归类计算：产品不合格统计表 月份不合格类别 /名称发生次数占总不合格比例% 累计比例% 统计人： 日期：7.5.4 可以将计算结果形成排列图不合格类别ABCDEFG7.5.5 可以针对两类主要不合格进行深入调查，找出引起不合格的原因，形成因果图：A类不合格第二层原因产品不合格第一层原因 第一层原因B类不合格第二层原因7.6 所有分析方法应用结果按应用的相关文件规定定期形成书面图表，并对图表中的异常及时识别，对异常问题进行分析。7.7 数据分析应用报告应由应用责任人132、员定期填写，以便为改进措施的采取提供必要的信息。7.8 当异常问题是应用部门责任时，由部门负责人按改进之规定处理。7.9 当异常问题是其他部门责任时，应用统计技术的部门开出异常报告上报行政部，由行政部按改进处理。7.10 记录与归档 执行本程序产生的记录应用分析方法的部门予以保存，保存期为3年。7.11 记录格式：产品不合格的统计与分析、数据分析应用报告8. 内部审核8.1 组织的质量/环境管理体系的运作状况应进行内部审核，以确定：a) 是否符合本手册及相关支持性文件的规定并保持；b) 质量/环境管理体系运作是否能保证稳定地提供合格的产品并对质量、环境目标指标的实现提供支持。8.2 管理者代表133、负责内部审核的组织和计划，具体实施有品质部负责，审核人员负责实施审核，相关部门予以配合。8.3 内审的组织与计划应保证：a) 对所有体系覆盖的部门的所有活动至少每年作一次计划性的审核；b) 当出现组织机构、质量/环境管理体系等重大变化时，由管理者代表提出进行临时审核；c) 审核应由具有资格的且与被审部门无直接责任的内审员进行。8.4 总则8.4.1 审核依据为： a)本公司管理手册；b)作业管理文件；c)合同要求，产品标准；d)国家法规、法令要求。8.4.2 审核范围a)审核包含被审核部门的全部质量、环境活动。b)内审至少每年一次，且每年至少一次对各场所、各部门进行全面、系统、独立的内审，日期134、以内审计划确定。c)当体系结构有重大变化或发生重大不合格等情况下，管理者代表认为有必要进行内审时，增加审核的频次。8.4.3 审核组a)审核员由管理者代表批准，指派，并组成审核组，指定组长。审核员应与被审单位无关。b)审核员应经过内审员培训合格。8.5 实施程序8.5.1 编制审核计划a)管理者代表负责对内审进行策划，每年编制一次内审计划表，明确被审单位和审核时间，审核计划由总经理签署后下达至各被审部门。b)审核计划如有变动，应及时通知被审部门。8.5.2 审核准备a)按照审核计划，在开始内审前一周，审核组长应召集内审员进行审核准备工作，工作包括熟悉被审部门作业特点，收集相关文件等。b)审核组135、长根据计划要求和被审部门的具体情况编制审核日程安排表，发至被审单位或部门，审核组长应提前一周组织内审员编制内部审核检查表，以保证审核时，审查内容明确、路线合理、方法得当。c)审核员应熟悉文件，被审部门应配合内审员的工作。8.5.3 审核首次会议及现场审核审核组开始审核时，应召集有关部门负责人开首次会议，简要说明审核的依据、范围、审核的方法和程序，不合适的处理要求（首次会议）：a)按照下发的审核日程安排对被审单位或部门进行审核，审核应以文件为依据，审核检查表为手段进行。 b)审核时，可以通过座谈， 查阅文件及对被审单位或部门进行审核，审核应以文件为依据，审核检查表为手段进行。c)对于得到的信息，136、应通过不同的方式获取证据予以证实，如实际观察、测量和查核记录等。d)审核发现的不合格应在检查表中进行详细记录，并扩大检查范围，收集必要的证据以判定不合格是独立的还是普通的。8.5.4 记录不合格及结束会议（末次会议）a)不合格分为系统和局部两种：系统不合格： 审核员认为对产品质量会产生严重影响的缺陷 管理手册中适用的某一章节完全缺项或完全破坏局部不合格： 偶然出现的某一项不符合管理手册等文件的某一条款 发现个别或少数情况未遵守已建立的程序b) 当日审核结束后，审核组应分析当天审核的情况和确定发生的不合格，不合格应在不合格报告中记载。c) 对确定的每一个不合格，审核员应填写不合格报告。d) 被审137、核部门应指定代表对审核组提交的不合格报告进行确认、签字。e) 被审部门收到不合格报告后应组织研究，分析不合格的原因，提出纠正措施及计划完成日期，局部不合格一般在半个月内消除，系统不合格在二个月内清除。8.5.5 审核报告a)审核工作结束后，由审核组长编写审核报告。b)审核报告应有下列资料做为附件：审核日程安排、内审检查表、不合格报告及纠正的不合格证据。c)审核报告经管理者代表审核，总经理批准下发至被审单位。8.5.6 纠正措施的验证a)被审部门应按计划及时实施纠正措施，由原审核组成员进行验证。b)纠正措施的完成计划和纠正实施进行的状态由管理者代表在内审计划中显示，以确保每一次不合格均得到了纠正138、。8.6 记录与归档 执行本程序产生的记录由品质部保存，保存期限为三年。8.7 记录格式：内审计划、内审日程安排表、内部审核检查表、不合格报告、审核报告9. 法律法规和其他要求公司建立并保持法律法规及其他要求管理规则，建立获得最新的法律法规和其他要求的渠道，确保公司范围内质量、环境活动符合法律法规和其他要求。品质部应会同行政部随时关注国家、地方及各级管理部门的法律法规和其他要求的变化情况，收集最新版本的法律法规和其他要求，建立并及时更新质量、环境法律法规和其他要求清单。品质部应会同行政部组织确定适用的环境法律法规和其他要求如何应用于公司的重要环境因素的。 公司应确保在建立、实施和保持质量、环境139、管理体系时，对适用的法律法规和其他要求加以考虑。法律法规及其他要求管理规则：9.1目的为了及时识别、获取、更新评价评价适用的质量、环境法律法规和其他要求，特制定本程序。9.2适用范围适用于公司有关部门识别、获取、更新和评价适用的质量、环境法律法规和其他要求。9.3职责9.3.1品质部负责识别、获取和更新适用的环境法律法规和其他要求，并组织有关部门对环境法律法规和其他要求进行合规性评价；9.3.2品质部负责发放适用的法律法规和其他要求文件；9.3.3其他有关部门负责将适用的法律、法规、标准和其他要求传达给员工并遵照执行。9.4工作程序9.4.1适用的法律法规和其他要求包括：a.国家质量、环境法律140、法规、标准、行政规章制度；b.x省质量、环境法规、标准、行政规章制度；c.x市质量、环境法规、标准、行政规章制度；d.其他政府部门（质量技术监督局、环保局、劳动部门、安全生产监督管理局等行业主管部门）颁布的质量、环境法规以及规范性的通知、公报和条例；e.相关方提出的规范性要求；f.国际公约等。9.4.2法律法规和其他要求获取的方法和频次9.4.2.1法律法规和其他要求获取的方法公司主管部门应从有关质量技术监督局、环保局、消防、劳动、安全生产监督管理局等行业主管部门获取相应的国家及地方最新的质量、环境法律、法规、标准及其他要求，并通过环境保护科学研究所、劳动保护科学研究所之类的政府机构、行业协141、会、出版机构、图书馆、报刊杂志、书店、互联网、会议、相关方等渠道予以补充，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。9.4.2.2法律法规和其他要求获取的频次主管部门应根据法律法规和其他要求变更情况不定期上网查询或采用其他方式查询适用的法律法规和其他要求。9.4.3法律法规和其他要求选择与确认9.4.3.1主管部门对收集到的法律法规和其他要求逐一进行确认，确定出适合公司法律法规和其他要求，并采取适当的方法对法律法规和其他要求进行确认。主管部门应组织进一步确定这些法律法规和其他要求如何应用于公司重要环境因素。必要时，应进行标识或列表。9.4.3.2主管部门应建立适用的法律法规和其他要求清单。编制142、时，最好按控制对象进行分类，每一类按“国际、国家、省（部）、市”次序排列。9.4.4法律法规和其他要求的实施9.4.4.1主管部门应将适用的法律法规和其他要求清单报管理者代表审批，交品质部按受控文件管理方法发至各部室和车间，发放具体办法按文件控制程序执行。9.4.4.2品质部应做好法律法规和其他要求原件的登记、归档和保存工作，并负责将适用的法律法规和其他要求清单中的文件复印，加盖“受控”印章后发放到公司相关部室、车间以及相关方；也可在主管部门指导下，对适用的法律法规和其他要求清单中的文件进行有针对性的摘编，而后将摘编的内容进行分发。9.4.4.3各部门应组织学习相关的法律法规和其他要求，并严格143、执行。9.4.4.4主管部门应按本程序9.4.6的要求对环境法律法规和其他要求的执行情况进行检查，确保公司的活动及表现与法律法规和其他要求相符。9.4.5法律法规和其他要求的更新9.4.5.1主管部门应通过本程序9.4.2.1的渠道及时跟踪法律法规和其他要求的变化情况，并及时获取最新版本。当外来的法律法规和其他要求文件需要更新或增加时，主管部门应及时将有关信息反馈至品质部，品质部应对适用的法律法规和其他要求清单进行修订，并将新的内容或文件发至相关部门和车间。9.4.5.2对过期的或作废的法律法规和其他要求文件，品质部应及时收回，并按文件控制程序的要求进行管理。9.5相关记录：公司适用的法律法规144、清单10.改进10.1 目的本节规定了改进的实施过程，旨在提高过程的效率和效益，在出现异常时，及时处理出现的不合格和潜在的不合格，预防发生和避免重复发生、采取措施减少所造成的环境影响，确保过程能力的持续性，满足顾客的要求。10.2 定义10.2.1 不合格系指产品本身的不合格现象，以及过程中出现的不符合文件的规定要求的错误、遗漏、偏失；10.2.2 纠正措施是为了纠正已发现的不合格、缺陷或其他不希望的情况的再次发生，消除其原因所采取的措施；10.2.3 预防措施是为了防止潜在的不合格、缺陷或其他不希望的情况发现，消除其原因所采取的措施。10.2.4 会议：* 本手册各章节提到的会议可以是：几人145、碰头议事、例会、办公会议、质量分析会、部门会议、小范围磋商等。* 会议结果可能记载在个人记录本或会议记录中。* 会议的主题可能是一个主题或多个主题。10.3 适用范围公司制定纠正及预防措施业务规则、持续改善业务规则。10.3.1 下列情况应采取战略性改进，以提高效率和效益：a.方针、目标指标中预先设定的改进要求；b.顾客要求、法规要求对现有过程的修改（包括方法、要求等修改）；c.异常情况显示需对现有过程进行修改。10.3.2 战略性改进由管理者代表组成职能交叉的改进小组进行改进活动：1）此类改进应进行策划，形成改进大纲并按大纲要求进行。2）改进大纲的内容包括：a.改进的总体目标及要求b.改进应146、达到的预期效果c.现有过程需改进的重点及原因d.改进方案及职责，改进的时间计划e.改进效果评价方法及进一步的改进行动的采取f.改进后对文件更改的处理措施g.活动的记录格式10.3.3 下列情况应采取持续改进，以防止再发生：a.月度质量分析所发现影响产品不合格的不良因素产品质量的共同异常；b.过程中出现的违反管理体系文件、技术性文件的等文件规定的不合格体系运作的共性异常；c.用户申诉涉及的不合格顾客抱怨涉及的异常；d.通过信息分析发现的潜在的不合格现象数据分析发现的异常；e.对环境不符合或潜在不符合采取措施，以避免不符合的再度发生或发生。10.3.4 管理评审，内部审核中发现的不合格按管理评审和147、内审办理。10.4 职责10.4.1 战略性改进由管理者代表组成职能交叉的改进小组进行：a.改进应进行策划，并形成改进大纲，管理者代表审批；b.改进小组按大纲的要求进行改进。10.4.2 持续改进的职责如下：各部门负责处理本部门产生的不合格和潜在的不合格 ，组织纠正措施的实施与验证其效果。10.5 纠正措施的实施程序10.5.1 各部门领导经常对本部门的作业人员的质量活动、环境运行情况进行巡查，时刻对以下问题引起关注：a.文件的规定是否适当？与实施操作方式是否吻合？b.文件是否被理解?文件的规定是否被执行？c.执行的结果是否规范？是否使质量真正受到控制？d.为了提高效率和效益，整个系统方法是否148、必要改变？10.5.2 巡查所发现的本部门的偶然性问题或不合格，由各部门领导责成责任人予以改进，督促责任人按文件规定执行，此类不合格不需详细记录。发现的非本部门的不合格，各部门领导应开出异常反馈联络单传递至行政部，以便分析原因，采取相应的纠正措施。10.5.3 巡查发现作业过程连续出现的不满足文件规定，且涉及质量环境体系正常运行时，部门领导在公司生产会议、例会或质量分析会上提出，由品质部组织相关责任部门研究解决方案，并在会议记录或纪要中记录纠正措施，通知责任者实施纠正措施，实施效果由品质部和行政部验证，并在下一次会议记录/纪要中说明情况。10.5.4 客户投诉涉及的异常情况的纠正措施a.客户投149、诉由贸易部负责受理，并进行核实，当投诉确属本公司质量问题和服务问题时，应填写产品/项目异常报告；b.出现异常后，贸易部应组织人员及时赴现场处理，处理结果填入“异常分析/改善报告”。处理结果应确保顾客满意并由顾客进行验证。c.问题处理完毕后，将异常分析/改善报告传递至品质部，以便采取纠正措施。d.品质部组织问题发生的责任部门分析原因，确定纠正措施 并在会议纪要中落实，由责任部门负责实施。e.实施效果由品质部负责验证，并在下次会议纪要中说明跟踪验证情况。10.6 预防措施实施程序10.6.1 可能时，各部门每月汇集异常分析/改善报告，以便识别潜在的不合格。10.6.2 当公司召开质量分析会或生产例150、会时，品质部应仔细记载会议研讨情况，以便识别潜在的不合格。10.6.3 分析报告和会议记录中反映的改进措施均可作为预防措施的信息来源。10.6.4 潜在的不合格可能是（但不限于此）：a.尽管现在不合格尚未发生，但分析表明有发生不合格的趋势；b.一个部门发生的不合格可能会在另一部门或其他部门发生；c.尽管现在不合格未发生，但有关证据表明现有作法不利于效率和效益的提高；d.尽管现在不合格未发生，但有关证据表明现有作法不利于质量和环境保护的再提高；e.现阶段已发生的一些突出问题，可能会在以后的阶段重复发生；f.某一局部的问题经分析发现可能是一个全局性的问题。10.6.5 潜在的不合格识别后，应由品质151、部在会议纪要或会议记录中落实预防措施，并通知责任部门，预防措施的实施情况由品质部验证，并在下次会议纪要或记录中反映跟踪结果。10.6.6 预防措施的实施情况由品质部提交管理评审。10.6.7 异常分析/改善报告格式见数据分析，办公会议、质量分析会等会议纪要格式见管理评审。10.7 纠正和预防措施未达到预期效果时，则应重新调查，分析其原因后再次制订有关措施，按本程序要求执行，直至达到预期效果。10.8 对实施纠正措施涉及到管理体系文件和其他文件的更改，应在会议纪要中予以记录，文件更改按文件和资料控制执行。10.9 记录与归档：执行本程序产生的记录（包括背景材料）由各部门负责收集、整理、归档，保存期为长期。10.10 记录格式：会议记录、异常分析/改善报告、异常反馈联络单