1、 xxxx本质安全体系管理规范与程序SHEO P-001xxxx电力股份有限公司本质安全体系管理手册 xxxx电力股份有限公司 发 布目 录1.手册内容和范围11.1.xxxx电力股份有限公司概况11.2.手册内容11.3.手册适用范围12.规范性引用文件22.1.引用标准22.2.引用规范23.术语和定义23.1.术语23.2.定义34.本质安全体系要素44.1.总要求44.1.1.本质安全的起源与含义44.1.2.体系的构成和运行模式54.2.安全健康环境方针和原则74.2.1.华能集团公司的安全生产方针、理念和文化74.2.2.xxxx所属企业的安全原则84.3.组织84.3.1.机构与2、职责84.3.2.领导和承诺104.3.3.能力、培训和意识114.3.4.沟通和协商114.3.5.员工参与124.3.6.本质安全体系文件构成134.3.7.文件控制144.4.策划与计划154.4.1.辨识与评价154.4.2.危险源、危险点辨识与评价154.4.3.安全和职业健康危害辨识和风险评价154.4.4.环境因素和危险源辨识和评价184.4.5.法律、法规和其他要求184.4.6.目标和指标194.4.7.管理方案和计划194.5.实施与运行204.5.1.运行控制204.5.2.安全管理204.5.3.职业健康234.5.4.环境保护234.5.5.消防与安保管理244.5.3、6.设备管理254.5.7.技术监督管理264.5.8.运行管理304.5.9.物资管理324.5.10.信息管理334.5.11.应急管理344.6.检查和纠正措施354.6.1.行为安全审核364.6.2.综合性检查364.6.3.专项安全检查374.6.4.绩效测量和监视374.6.5.不安全事件、事故的报告和调查384.6.6.不符合、纠正措施和预防措施384.6.7.记录和记录管理394.7.本质安全体系审核394.7.1.自我评价和内部审核394.7.2.管理评审404.8.总结与考核404.8.1.安全生产总结404.8.2.安全生产考核41附录41附录1：xxxx电力股份有限公4、司所属企业名单42附录2：xxxx所属企业安全生产管理体系组织结构图举例43附录3：管理体系职责分配表44附录4：本质安全体系规范清单45A：本质安全体系管理规范与程序45B：安全管理规范45B1 人员安全管理45B2 工器具及特种设备安全管理45B3 现场作业安全管理46B4 变化/变更管理46B5 承包商安全管理46B6 工程及特殊危险作业安全管理46B7 作业环境安全46B8 其他安全管理46B9 事故与应急管理46C：消防与安保管理规范46D：职业健康管理规范47E：环境保护管理规范47F：生产运行管理规范47F1 设备管理规范47F2 技术监督管理规范48F3 运行管理48F4 燃料5、管理48F5 物资及危险化学品管理48xxxx电力股份有限公司本质安全体系管理手册1. 手册内容和范围1.1. xxxx电力股份有限公司概况xxxx电力股份有限公司(以下简称“xxxx”)成立于1994年6月30日，是由xxxx电力开发公司联合7家地方投资公司共同创建的股份制公司，成立时拥有总装机容量2900兆瓦、总资产117亿元。公司注册地为x，主营业务是投资、建设、经营管理电厂，通过电厂所在地电网运营企业向用户提供充足、可靠、环保的电力。xxxx分别于1994、1998和2001年分别在x上市，是国内第一个实现国内外三地上市的发电公司。公司电厂分布在国内17个省、市和自治区，发电业务分布于6、境内东北电网、华北电网、西北电网、华东电网、华中电网和南方电网。另外，公司在新加坡全资拥有一家x电力公司。截至2009年12月31日，公司总资产1939.97亿元，拥有权益发电装机容量45340兆瓦，可控发电装机容量48548兆瓦，是中国最大的上市发电公司之一。作为发电公司，xxxx成立以来，坚持技术创新、体制创新、管理创新，在电力技术进步、电厂建设和管理方式等方面创造了多项国内行业第一和里程碑工程，有力地推动了中国电力事业的跨越式发展和电站设备制造业的技术进步，有力地促进了中国发电企业管理水平的提高。xxxx率先在国内建成国产化的单机容量600兆瓦超临界、1000兆瓦超超临界、600兆瓦超超7、临界、350兆瓦超临界、600兆瓦超临界直接空冷燃煤发电机组。率先建设燃煤火电机组烟气脱硫装置，率先采用烟塔合一脱硫技术，率先将经深度处理的城市污水用于发电，率先建设脱硫石膏深加工生产线，率先建设燃煤发电机组二氧化碳捕集装置。拥有的华能大连电厂是国内第一家获得“一流火力发电厂”称号的电厂。2002年被国家电力公司授予“中国一流电力公司”称号。xxxx注重提高经济效益和股东回报，注重资源节约和环境保护，注重燃煤火电的可持续发展。依靠各方面的大力支持和全体员工的拼搏奉献，公司规模逐年扩大，销售收入和利润稳步增长，公司竞争能力、资源利用效率、环境保护水平一直保持行业领先水平，为国家的经济发展和人民生8、活水平提高持续增添着强大的电力，为构建和谐社会添砖加瓦。1.2. 手册内容本手册依据国家GB/T28001-2001和 OHSAS18001职业健康安全管理体系规范、国家GB/T24001和ISO14001-1996 环境管理体系规范及使用指南、国家GB/T 28001和ISO9001质量管理体系要求，以及华能集团公司企业标准，Q/HB-G-08.L01-2009华能电厂安全生产管理体系要求、Q/HB-G-08.L02-2009华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则要求，结合xxxx所属企业的实际情况，以及安全、健康、环境管理和安全生产管理工作特点，从人员的本质安全、工艺设备的本质安全、环境9、的本质安全和管理的本质安全四个方面，阐明了创建本质安全型企业的要求。手册的内容包括：1) xxxx所属企业本质安全体系的应用范围；2) xxxx的安全管理理念、文化、方针、目标和原则；3) 本质安全体系文件的引用；4) 体系各个过程的相互关系及作用的描述；以及5) 安全、职业健康、环境保护、生产过程管理和质量监督的相关管理规范。本质安全体系管理手册是xxxx所属企业创建本质安全型企业，逐步实现本质安全管理要求的纲领性文件和执行规范。通过本质安全体系的有效应用，使体系在持续改进的过程中，保证符合与适应国家法律、法规的要求，同时，使企业的安全、健康和环境管理符合上级公司和企业的安全健康环境方针和目10、标的要求，不断改善工作环境，预防事故的发生。1.3. 手册适用范围xxxx所属企业的所有生产和其他业务活动必须符合和遵照本手册的要求执行，应用范围覆盖企业的各部门及承包商、为企业提供物料和产品的供应商、提供服务的合同方。xxxx电力股份有限公司所属企业名单参见附录1。2. 规范性引用文件2.1. 引用标准GB/T19000-2000 和 ISO9000 2000基础和术语GB/T24001-1996 环境管理体系规范及使用指南GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范2.2. 引用规范国家安全生产监督管理总局关于创建本质安全型煤矿的指导意见（征求意见稿）中国华能集团公司企业标准，Q11、/HB-G-08.L01-2009华能电厂安全生产管理体系要求中国华能集团公司企业标准，Q/HB-G-08.L02-2009华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则3. 术语和定义3.1. 术语3.1.1. 事故（accident）：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。3.1.2. 事件（incident）：导致或可能导致事故的情况。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件。3.1.3. 危害因素（health，safety and environment hazard）：一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组12、合的要素，包括根源和状态。3.1.4. 危害因素辨识（health，safety and environment hazard identification）：辨识安全、健康与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。3.1.5. 安全职业健康因素（Safety and occupational health factor）：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员安全和健康的条件和因素。3.1.6. 风险（risk）：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.1.7. 风险评价（risk assessment）：评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。3.1.8. 13、可接受风险 （tolerable risk）：在法律义务范围内，能够为组织、员工和相关方所接受的风险。3.1.9. 不可接受风险：超出法律义务范围，不能够为企业、员工和相关方所接受的风险。3.1.10. 环境（environment）：组织运行活动的外部环境，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3.1.11. 环境因素（environmental aspect）：一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。3.1.12. 环境影响（environmental aspect）：全部或部分地由组织的14、活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。3.1.13. 污染预防（prevention of pollution）：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。3.1.14. 资源（resources）：实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等。3.1.15. 内部审核（internal audit）：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的安全健康环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.1.16. 审核员（auditor）：经过培训15、，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。3.1.17. 纠正（corrective）：消除已发现的不符合项。3.1.18. 纠正措施（corrective action ）：为消除已发现的不符合的原因所采取的整改措施。 3.1.19. 相关方（interested parties）：关注组织的安全健康环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包方、供应方等。3.1.20. 不符合（non-conformance）：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境16、影响或这些情况的组合。3.1.21. 绩效（performance）：基于安全健康环境方针和目标，与组织的风险控制有关的安全健康环境管理体系的可测量结果。注1：绩效测量包括安全健康环境管理活动和结果的测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。3.1.22. 程序（procedure）：指为进行某项活动或过程所规定的途径。3.1.23. 规范（Specification）：指以明文规定的的形式为进行某项活动或过程所遵守的规则、标准和法式。3.1.24. 记录（record）：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。3.2. 定义3.2.1. 本质安全（intrinsic safety）：本质安17、全通常是指通过系统、合理和可靠的设计，使设备、装置具有内在的防止发生事故的功能。3.2.2. 本质安全型企业（intrinsic safety enterprise）：指企业建立起科学的、系统的、主动的、预知的、全面的事故预防安全管理体系，在存在高危、易燃易爆或安全隐患的生产环境条件下，能够依靠企业内部内在机制保证长效安全生产。3.2.3. 组织（organization）：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。3.2.4. 安全健康环境管理体系（Safety，occupational health and en18、vironmental management system(SHEMS)）：企业管理体系的一部分，便于组织对其业务相关的安全健康环境风险的管理。它包括为制定、实施、评审和保持安全健康环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.2.5. 安全健康环境方针 （Safety，occupational health and environmental policy）：组织对其全部安全健康环境整体绩效的意图与原则的声明，它为组织的行为及计划目标、指标的建立提供指导性框架。3.2.6. 目标（objectives）：组织在安全健康环境绩效方面所要达到的目的。3.2.7. 安全健康环19、境指标（Safety，occupational health and environment target）：直接与安全健康环境目标相关联，用于衡量实现所设定目标的具体的安全健康环境绩效要求或准则，它们可适用于组织或其局部，应可行并予以量化。3.2.8. 管理方案（management plans）：为实现安全健康环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。注1：管理方案是安全健康环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。注2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的安全健康环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。注20、3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。3.2.9. 持续改进 （continual improvement）：强化安全健康环境管理过程（注：该过程不必同时发生于活动的所有方面或领域），其目的是根据组织的安全健康环境方针，实现对整体安全健康环境总体绩效的改进。4. 本质安全体系要素4.1. 总要求4.1.1. 本质安全的起源与含义本质安全理论起源于20世纪早期英国为了防止因煤矿电铃信号线路产生放电火花引起的瓦斯爆炸事故而设计的“本质安全电路”。当时的英国科学家，通过系统、科学、合理的设计，使煤矿电铃信号线路具有避免产生电火花的功能，从而从根本上防止事故的发生。随后，本质安全理论获得逐步发展21、和应用，尤其是在提升工艺设备和装置内在的安全可靠性方面获得了广泛的应用。通常人们将本质安全（intrinsic safety）定义为：通过系统、科学、合理和可靠的设计，使设备、装置具有内在的防止发生事故的功能。本质安全理论在安全管理方面的全面应用是人类对事故致因理论不断研究和深入了解的结果，是人类在经历了一次又一次重大事故，血的教训，不断总结经验的基础上逐步产生和完善的过程。尤其上世纪80-90年代，随着世界石油天然气和化工行业的快速发展，发生了一系列的灾难性事故，如1984年美国联合碳化物公司在印度博帕尔市郊农药厂发生异氰酸甲酯泄漏的恶性中毒事故，以及1988年英国北海油田的阿尔法采油平台火22、灾爆炸事故等都造成了成百上千人的伤害和死亡以及数亿美元的财产损失，导致了人类对事故致因理论的不断探索和研究，如先后提出了多米诺骨牌理论、系统理论、轨迹交叉理论等，这些理论的产生，使人类对导致事故的原因有了更加全面的认识。综合众多的事故致因理论，使人类清楚地认识到，事故是由于存在于生产、生活或生存系统中潜在的人、机、物、环境的不安全因素相互作用和发展，并由于管理和生产活动中人因的失误引起的，即事故是人、机、物、环境、管理等诸因素的多元函数： 事故=f（人、机、物、环境、管理）因而人们进一步认识到，在企业安全事故的预防方面，仅仅依靠工艺设备的本质安全设计还不能完全达到杜绝安全事故发生的目的，还必须23、从企业的安全管理系统、人的行为和工作环境方面作全面提升，实现本质安全化管理，从而为本质安全赋予了更丰富的含义，并提出了本质安全型企业的概念。本质安全型企业是指企业建立起科学的、系统的、主动的、预知的、全面的事故预防安全管理体系，在存在高危、易燃易爆或安全隐患的生产环境条件下，能够依靠企业内部内在机制保证长效安全生产。即要求企业从与事故相关联的人员、工艺设备、环境和管理四个方面，制定严格的标准、规范和制度，建立起有效的执行机制和预防体系，防止事故的发生，达到人、机、物、环境和管理的安全、和谐、统一。2007年11月，中国国家安全生产监督管理总局颁布了关于创建本质安全型煤矿的指导意见（征求意见稿）24、，阐述了建立本质安全型煤矿的内涵：本质安全型煤矿是指企业全面符合国家安全生产相关法律、法规、标准和规程的规定。以追求人、机、环境、管理等要素优化匹配，实现人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞的奋斗目标。使安全隐患减少、安全事故得到有效控制，达到行为规范、装备先进、环境可靠、管理精细、安全领先的现代化煤矿。参照上述国家安全生产监督管理总局关于创建本质安全型煤矿的指导意见以及本质安全型企业的含义，可从企业生产活动过程的人员、工艺设备、作业环境和安全管理、四个方面提出和总结创建本质安全型企业的内容和要求。 4.1.1.1. 实现人员本质安全4.1.1.2. 人员本质安全包括管理者和全体员工25、具备的安全意识、理念、安全管理知识和技能。首先，要求管理者具备安全管理知识、技能和以身作则的行动，包括对安全的承诺、资源保障和亲自参与提升安全业绩的行动。员工应具有适应生产系统要求的生理、心理条件，具有在生产全过程中很好地控制各种环节状况，保证安全运行的能力，具有正确辨识和处置生产系统内各种故障及意外情况和事件的能力。员工的安全行为要从被动型逐步向主动型转变，做到自觉执行规章制度，处处体现出良好的安全行为。实现工艺设备本质安全设备的本质安全是指设备、设施或工艺技术含有内在的能够防止事故发生的功能。要求采用高标准的设计和制造，即从工艺的采用，设备的设计、制造、运输、安装、调试启动直至正常使用和日26、常检维修的每个环节上都要进行系统的安全风险分析，提出和落实风险控制方案，使工艺设备具有完善的防护功能，以保证设备和系统能够在规定的运转周期内安全、稳定、正常地运行，并且自始至终都处于受控状态。4.1.1.3. 实现环境本质安全环境包括空间环境、时间环境、物理化学环境、自然环境和作业现场环境。环境要符合各类标准。实现空间环境的本质安全，应保证企业的生产空间、平面布置和各种安全卫生设施、道路等都符合国家有关法规和标准。实现时间环境的本质安全，必须做到按照设备安装工艺、使用说明和设备定期试验报告，来合理决定设备的安装、修理和更新周期。同时必须遵守相关法规要求和人机工程学原理，使人员在体力能承受的法定27、工作时间和强度内从事工作。实现物理化学环境本质安全，就要以国家标准作为管理依据，对采光、通风、温湿度、噪声、粉尘及有毒有害物质采取有效措施，加以控制，以保护劳动者的健康和安全。实现自然环境本质安全，就是要提高工艺装置的抗灾防灾能力，做好事故灾害的应急预防对策的落实。 4.1.1.4. 实现管理本质安全要求企业在满足国家法律法规的前提下，制定和执行高标准的安全标准、规范和规章制度，形成完善的管理体系。企业的安全管理要从传统的问题发生型管理逐渐向现代的问题发现型管理转变。事故管理要从目前的重结果型管理逐渐向过程控制转变，并运用安全系统工程学原理，进行科学分析，做到超前预防4.1.2. 体系的构成和28、运行模式xxxx所属企业的本质安全体系遵循PDCA管理模式，即： 策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION），形成循环和持续改进。管理模式由六个关键要素组成：包括领导和承诺、安全健康与环境方针、策划、实施和运行、检查和纠正措施、管理评审。各要素相关性如图1所示，含义见表1，本质安全管理手册内容与中国华能集团公司和国家标准对照见表2。图1 xxxx所属企业本质安全体系模式表1 xxxx所属企业本质安全体系关键要素的含义和要求编号体系要素体系关键要素的含义1领导和承诺企业各级最高管理者应保障安全管理体系的建立与运行，确保各级落实管理责任。各级管理层应对体系的持续改进提29、供强有力的领导，履行承诺。2安全、健康与环境方针企业的安全健康环境方针是企业各部门的行动指南。3策划与计划企业及其所属各部门应针对安全生产风险，制定中长期安全健康环境管理规划和年度计划，确定目标、指标。针对具体任务编制管理方案。4实施和运行要求各部门、承包商和员工在生产运行的所有环节，贯彻企业安全健康环境方针，全面履行安全健康环境责任，有效实施本质安全管理，控制安全健康环境风险，实现企业的目标。5检查和纠正措施企业和各部门应开展安全、健康和环境监测和检查活动，定期组织内部审核，及时对发现的不符合项采取纠正措施。6管理评审与审核企业最高管理者应定期对体系运行的有效性进行评审，实现持续改进。表2 30、本质安全体系管理手册内容与国家和中国华能集团公司和标准对照表xxxx电力股份有限公司本质安全体系-管理手册华能电厂安全生产管理体系要求GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范条款标题条款标题条款标题1手册内容和范围1范围1范围2规范性引用文件2规范性引用文件2规范性应用文件3术语和定义3术语和定义3术语和定义4本质安全体系要素4体系要求4职业健康安全管理体系要素4.1总要求4.1总要求4.1总要求4.1.1本质安全的起源与含义4.1.2体系的构成和运行模式4.2安全健康环境方针和原则4.2方针与目标4.2职业健康安全方针4.2.1华能集团公司的安全生产方针、理念和文化4.2.2x31、xxx所属企业的安全原则4.3组织 4.3组织4.3.1机构与职责 4.3.1机构与职责4.4.1结构和职责4.3.2领导和承诺4.3.3能力、培训和意识4.3.2培训 与激励4.4.2培训、意识和能力4.3.4沟通和协商4.4.3协商和沟通4.3.5员工参与 4.3.3员工参与4.3.6管理体系文件构成4.3.4文件4.4.4文件4.3.7文件控制4.4.5文件和资料控制4.4策划与计划4.4策划4.3策划4.4.1辨识与评价4.4.1辨识与评价4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划4.4.2危险源辨识与评价（1）危险源（隐患）辨识与评价管理标准4.4.3安全和职业健康危害辨识和风32、险评价4.4.4环境因素辨识与评价（2）环境因素辨识与评价管理标准4.4.5法律、法规和其他要求（3）适用法律法规辨识、获取与传达管理标准4.3.2法规与其他要求4.4.6目标和指标4.2方针与目标4.3.3目标4.4.7管理方案和计划4.4.2计划4.3.4职业健康安全管理方案4.5实施与运行4.5实施与运行4.4实施与运行4.5.1安全、健康与环保4.5.1运行控制4.4.6运行控制4.5.2安全管理 4.5.1.1安全管理4.5.3职业危害管理4.5.1.4职业危害管理4.5.4环境保护管理4.5.1.3环境保护管理4.5.5消防与安保管理4.5.1.2消防管理4.5.2生产运营4.5.33、6设备管理 4.5.2.1设备管理4.5.7技术监督管理4.5.2.2技术监督管理4.5.8运行管理 4.5.2.3运行管理4.5.9燃料管理4.5.2.4燃料管理4.5.10物资管理4.5.2.5物资管理4.5.11设备更新改造管理 4.5.2.6资本性支出项目管理4.5.12安全生产信息管理 4.5.2.7信息管理4.5.13应急管理4.5.3应急管理4.4.7应急准备和响应4.6检查和纠正措施4.6检查与整改4.5检查和纠正措施4.6.1行为安全审核4.6.1检查与分析4.6.2综合性检查4.6.3专项安全检查4.6.4绩效测量和监测4.5.1绩效测量和监测4.6.5不安全事件、事故的报34、告和调查4.6.2事故、事件及不符合的处置4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.6.6不符合、纠正措施和预防措施4.6.7记录和记录管理4.5.3记录和记录管理4.7自我评价与体系审核4.6.3自我评价4.5.4审核4.7.1自我评价和内部审核4.7.2管理评审4.6管理评审4.8总结与考核4.7考核与总结4.8.1安全生产总结4.8.2安全生产考核4.2. 安全健康环境方针和原则安全健康环境方针又称安全生产方针或安全方针，是企业安全管理的指导思想和原则。xxxx所属企业必须统一采用和遵守中国华能集团公司（以下简称“集团公司）的安全生产方针，并根据集团公司安全生产方针的要求制定xxx35、x所属企业各自的安全原则。安全原则由企业“安委会”制定，并征求员工的意见和建议。安全原则的内容应体现管理层在安全方面的坚定立场和可见的安全承诺，并鼓舞每个员工的士气。企业应广泛宣传和组织员工学习公司的安全方针和安全原则，使每个员工都理解和清楚方针的内容和含义，并坚定不移地执行，企业所有的生产经营活动也都应满足安全生产方针的要求。4.2.1. 华能集团公司的安全生产方针、理念和文化华能集团公司的安全生产方针以人为本、安全第一、预防为主、综合治理华能集团公司安全理念安全就是信誉、安全就是效益、安全就是竞争力、安全责任重于泰山。华能集团公司安全文化导向在任何情况下都把保证人的安全放在第一位，高度重视36、员工的人身安全和职业健康，安全拥有高于一切的优先权。4.2.2. xxxx所属企业的安全原则为贯彻和执行集团公司的安全方针，帮助员工更好地理解公司的安全理念和安全文化导向，特制定xxxx所属企业的安全原则如下：1) 各级管理者必须对各自分管职责范围内的安全直接负责；2) 每位员工都必须为自身与他人的安全负责；3) 安全是每位管理者和员工日常工作的一部分；4) 预防事故是一切工作的开始；5) 各级管理者必须参与安全审核；6) 对不安全行为决不妥协；7) 安全隐患必须及时获得消除；8) 良好的安全习惯是安全生产的基础；9) 员工必须接受严格的安全培训；10) 遵守安全规则是员工岗位聘用的基本条件。37、4.3. 组织4.3.1. 机构与职责4.3.1.1. 企业组织及其职责实现本质安全管理，要求xxxx所属企业全面履行安全、职业健康和环境保护的属地管理职责。企业各级管理者和员工履行属地管理职责的原则如下：1) 企业各级组织的最高管理者是各级安全、职业健康和环境保护管理的第一责任人；2) 各级生产部门及职能部门应承担相应的安全健康环境管理职责，形成文件，并与业务活动相结合；3) 承担管理职责的各级组织及职能部门，应表明其对安全健康环境绩效持续改进的承诺；4) 要求在企业形成人人都承担起安全责任的机制和氛围，做到：（1） 每个单位都必须对自己所辖范围内的安全健康环境负责；（2） 每个部门都必须对38、自己所管理范围内的安全健康环境负责；（3） 每位领导和管理者都必须对自己所分管范围内的安全健康环境负责；（4） 每位员工都必须对自己所从事工作的安全健康环境负责。 为落实安全健康环境管理的属地责任，各级安全生产组织机构应具有明确的职责分工，具备明确、详实的工作标准。应明确规定所有岗位和人员的工作职责（包括业务、安全、环保、消防等各种职责）。各个岗位均应具备详细的工作标准和人员能力要求标准，员工（包括新增机构和岗位）都应按照相关标准履行其所在岗位的工作职责。为此，企业制定了针对企业各级领导、管理人员、安全专业人员、专工、员工以及其他有关人员的安全岗位职责，具体可参见各级人员的安全职责规范。xxx39、x所属企业安全生产管理体系组织结构图参见附录2，各级人员在维护体系正常运行中的职责见附录3。4.3.1.2. “安委会”及其职责为保证体系的有效实施，xxxx所属企业必须设立安全、职业健康和环境保护委员会（以下简称“安委会”）来领导体系的建立、推行和执行工作。安委会是企业本质安全体系的最高决策机构，安委会主任由厂长（总经理）担任，安委会成员由企业正、副厂长（正、副总经理）（厂助或总经理助理）、总（副）工程师、会计师、经济师、各部门主任组成，安监部（室）主任担任安委会秘书。企业也可根据实际需要，成立若干个分委会，协助安委会开展工作，如承包商管理分委会、安全激励分委会、工艺设备管理分委会、安全审核40、分委会和健康环保分委会等。企业“安委会”的职责规定如下。4.3.1.3. 企业安委会的职责1) 执行集团公司安全健康环境方针和制定企业的安全原则。2) 制定和发布企业的安全健康环境承诺。3) 制定企业长期和年度安全健康环境目标和指标。4) 审核和批准企业安全健康环境标准、规范和制度。5) 批准和监督提升安全健康环境业绩计划和整改计划的实施。6) 批准各安全健康环境分委员会提呈的安全健康环境促进方案，监督实施。7) 分析和审核安全健康环境标准的落实和执行状况。8) 布置和落实政府和上级部门的主要安全健康环境要求和任务。9) 协调和解决业务部门不能解决的安全健康环境问题。10) 协调和解决需要多部41、门协作完成的安全健康环境任务。11) 表彰和激励对安全健康环境工作有重要贡献的部门和员工。12) 批准对严重违章违规员工的纪律处理。13) 落实安全健康环境所需资源。14) 领导和推动公司本质安全型企业的建设。15) 推动企业安全文化建设。4.3.1.4. 安委会主任的职责1) 对安全、职业健康和环境管理提供强有力的领导和明确的承诺。2) 贯彻执行国家安全健康环境的法律、法规。3) 主持制定安全健康环境方针，颁布本质安全体系管理手册。4) 建立安全管理组织结构，负责任命企业安健环管理者代表。5) 督促和检查落实安全健康环境责任制。6) 主持安委会会议，对重大安全健康环境问题进行决策。7) 定期42、组织体系的管理评审工作，保证体系有效运行。8) 合理配置资源，为体系运行和验证活动提供适宜的人员、资金和设备。9) 组织制定并实施企业突发事件应急预案，并担任应急领导小组组长。4.3.1.5. 企业分管领导的职责1) 负责领导建立与实施本质安全体系，制定安全健康环境和生产运行（SHEO）战略目标和绩效指标。2) 组织审定年度安全健康环境工作计划，并督促实施。3) 审核相关标准、规范和规定。4) 组织检查各职能部门的安全健康环境职责履行情况，及时协调解决存在的重大问题。5) 协调组织重、特大事故的调查处理。6) 定期组织开展管理体系审核。4.3.1.6. 安委会委员的职责1) 审定本质安全体系管43、理手册、方针、长期规划和年度工作计划，并督促落实。2) 审核实施本质安全体系运行计划和安全健康环境管理方案。3) 监督执行体系规范和规章制度。4) 参与组织、协调事故的调查处理。5) 组织重大事故隐患评估，并督促立项整改。6) 审查重大突发事件应急预案。7) 审定安全健康环境业绩考核方案和考核效果。8) 负责对管理体系评审，讨论决定安全健康环境工作中的重大问题及应采取的措施。4.3.1.7. 安委会秘书（安监部（室）主任）的职责1) 组织编制本质安全体系管理手册、方针、长期规划和年度工作计划。2) 组织制定体系规范和安全健康环境相关职责。3) 组织编制突发事件应急预案。4) 参与组织、协调事故44、的调查处理。5) 汇总每月的安全健康环境相关信息。6) 汇总全厂安全、职业健康和环境审核的结果和发现问题的落实整改情况。7) 汇总全厂员工安全健康环境提议和建议。8) 汇总各部门安全、职业健康和环境的建议提案。9) 准备安委会会议议程和会议时间提议。10) 整理安委会会议纪要。4.3.2. 领导和承诺领导和承诺是本质安全体系建立与实施的前提条件。企业各级最高管理者应提供资源，保障体系的建立与运行，确保各级落实管理责任。各级管理层应对体系的持续改进提供强有力的领导，履行承诺。这种承诺不但是书面上或口头上的，更重要的是行动上的落实。4.3.2.1. xxxx所属企业安全、职业健康与环境保护承诺为了45、取得和保持良好的安全、职业健康与环境保护绩效，xxxx所属企业向员工和社会承诺：1) 遵守国家和地方的法律、法规、标准等要求，逐步建立以安全为核心、全员参与的企业安全文化；2) 建立安全健康环境一体化管理体系，努力创建本质安全型企业，把安全、职业健康和环境保护作为企业一贯的责任和义务；3) 坚持集团公司“以人为本、安全第一、预防为主、综合治理”的方针，努力实现“零事故、零伤害、零污染”目标；4) 定期开展安全审核、作业和工艺设备危害分析，对违章行为绝不妥协，发现隐患，及时整改；5) 加强承包商安全管理，严格要求，执行与xxxx所属企业相同的安全健康环境标准和规范；6) 开展安全培训，及时向企业46、员工和承包商传达企业有关安全健康环境方针、目标等信息；7) 实施属地安全责任制，各级最高管理者是各级安全管理的第一责任人，各级管理者都必须对各自职责范围内的安全负责，安全表现是员工岗位聘用、承包商被雇用的重要依据；8) 提供必要的人力、财力和物力资源，以保证企业安全健康环境目标的实现；9) 倡导团队管理理念，鼓励员工参与安全健康环境管理和活动，努力营造安全、健康、和谐的氛围，建设花园式现代企业；10) 各级领导、管理人员、全体员工、以及承包商都应遵守并履行本企业对安全、职业健康与环境做出的承诺。4.3.2.2. xxxx所属企业领导的安全承诺为体现企业领导重视员工生命，提升安全业绩和个人亲自参47、与安全管理和活动的决心，xxxx所属企业的所有领导都应作出个人的安全承诺。以下是厂长（总经理）的安全承诺举例。我的安全承诺（1） 本企业的安全我负责。（2） 坚决带头执行企业的安全原则。（3） 领导创建本质安全型企业是我任期内的重要任务。（4） 要求他人做到的自己首先做到。（5） 定期开展安全审核，经常与员工沟通。（6） 对不安全行为和状况决不妥协。（7） 在授权范围内，尽全力安排资源整改发现的安全隐患。（8） 保证不酒后驾车，开车时不打手机。（9） 不在企业禁烟区吸烟。（10） 我要以实际行动向我的员工展现我的安全承诺。4.3.2.3. 企业主要部门的安全承诺4.3.2.3.1. 运行部安全48、承诺1) 部门领导带头践行本质安全管理理念，认真落实各项安全管理措施。2) 部门领导坚持每月一次召集部门管理人员、部分班组长参加的安全例会，总结安全生产工作（包括安全隐患整改落实情况），分析安全生产形势，布置安全生产安排。3) 部门领导至少每月一次参加班组安全活动，学习安全生产文件，学习安全生产技术，学习安全事故通报，举一反三排查事故隐患，落实整改措施。4) 部门领导每月至少两次带队对作业过程、现场环境、设备工具等进行安全行为审核。5) 部门员工遵守现场安全防护要求，着装符合安规要求，到生产现场正确佩戴安全帽、穿劳护鞋。6) 部门员工工作中互相提醒安全注意事项，及时纠正现场各类违章行为，绝不姑49、息。7) 部门员工工作中遵守岗位规范，遵守职业道德，努力实现机组运行中节能、降耗、减排。8) 积极鼓励职工上报工作中发生的不安全行为，帮助分析产生的原因，共同制定和落实防范措施。9) 把遵章守纪作为部门职工基本的行为规范。4.3.2.3.2. 检修部安全承诺1) 部门领导带头践行本质安全管理理念，全体员工积极参与创建本质安全企业活动。2) 部门领导带领各级管理人员定期开展安全审核工作，每月至少两次带队进行现场审核。3) 部门每月召开一次安全例会，对安全情况及管理工作进行分析总结，提出下月安全工作重点。4) 部门每周召开一次专业负责人、职能管理人员碰头会，定期分析不安全事件，落实防范措施。5) 50、专业管理人员在项目策划前进行安全风险评估，重要项目开工前编写施工安全技术措施。6) 各级管理人员在布置工作前进行危险点分析，同时提出安全要求。7) 班组每周进行一次安全活动，部门管理人员每月至少参加二次班组安全活动。8) 加强外包外借人员管理工作，外包项目开工前进行安全技术交底，外借人员全部纳入班组管理范畴。9) 部门员工遵守电力安全作业规程和岗位规范，不违章指挥、不违章作业。4.3.2.3.3. 燃料部安全承诺1) 部门领导带头践行本质安全管理理念，全体员工积极参与本质安全型企业创建活动。2) 部门领导每月至少两次带队进行安全审核，对审核存在问题积极落实整改。3) 部门每月召开一次安全生产例51、会，总结安全生产和安全审核情况，分析安全生产形势和不安全事件，落实安全技术措施，布置安全生产工作要求。4) 部门领导每月至少一次、管理人员至少两次参加班组安全活动。5) 加强运行、检修、设备、燃料管理，努力保证接卸、进仓、配煤安全。6) 部门员工遵守电力安全作业规程，及时纠正各类违章行为，努力杜绝员工的习惯性违章行为。7) 部门和班组布置生产的同时布置安全要求和注意事项，各级加强对生产过程的安全监督检查。8) 加强外包外借人员的安全管理，外包项目开工前进行人员的安全教育和安全技术交底，外包外借人员全部纳入部门和班组的管理范畴。9) 积极鼓励员工参与安全审核、发现和上报不安全行为和事件。4.3.52、3. 能力、培训和意识企业人事、安全、职业健康和环境保护相关职能部门应针对企业安全生产的特点，进行培训需求分析，建立员工培训规范，提出和确定培训内容，使员工具有如下意识：1) 员工在提升企业安全健康环境业绩方面的责任；2) 员工的行为应符合企业的安全方针、规范和管理体系的要求；3) 员工在工作活动中存在或潜在的安全健康环境风险；4) 员工个人的意识提升和行为改进对企业的重要性；5) 在建立、维护和改进本质安全体系，包括应急预案和响应要求方面的作用和职责；6) 违反安全健康环境规范和操作规程存在的潜在后果和对员工个人和家庭的影响。企业应建立安全培训管理规范，规定员工培训的范围和总体要求如下：（153、） 企业需要进行安全培训的从业人员包括企业和部门领导、管理人员、生产作业人员、特种作业人员和其他从业人员；（2） 企业从业人员应当接受安全培训，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，具备必要的安全生产知识，掌握本岗位的安全操作技能，增强预防事故、控制职业危害和应急处理的能力。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；（3） 对认真开展安全教育培训并在防止伤亡事故、减少职业危害方面做出成绩的部门和员工，应予以表彰和奖励；（4） 对未按规定要求进行安全教育培训的部门进行处罚，安全教育培训不到位造成事故的，应追究有关领导的责任；（5） 所有培训记录及考试试卷由培训、考试组织者所在的部门、班组保54、存，保存期至少为2年。4.3.4. 沟通和协商企业建立了沟通和协商管理程序，就企业的安全、健康和环境的相关信息在内部和相关方之间进行交流，具体要求如下：1) 建立并保持与员工、内部各级组织和职能部门间的信息交流渠道；2) 与承包商、公众组织、社区和政府部门等外部相关方联络的接收、文件形成和答复；3) 对涉及重要危害因素信息的处理决定的记录，对收集、传递、处理、反馈的过程进行控制；4) 员工应：（1） 参与工作现场的安全审核；（2） 参与风险管理方针和程序的制定和评审；（3） 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；（4） 参与职业健康安全事务。分管副厂长（副总经理）负责对信息交流的有效性进55、行监督和检查，并对信息交流的过程进行协调。企业安监部（室）负责安全健康环境信息交流的管理。各部门负责对各自相关的信息进行辨识、传递、记录、反馈、保存。已建立的其他相关规范包括：1) 承包商安全管理规范；2) 劳务派遣人员安全管理规范；3) 临时借工和实习人员安全管理规范；4) 外来人员安全管理规范。4.3.5. 员工参与员工的参与是企业安全管理成功的关键。最大程度地激励员工参与企业的各项安全活动，转变员工的安全理念和态度，树立良好安全行为是创建本质安全型企业的首要任务。在企业内部，班组是生产作业的最基本管理组织，也是激励员工参与安全管理的基本单位。公司和企业有关的安全生产的方针、目标、标准、规56、范和其他规章制度等最终都要在班组获得落实。企业生产管理中的一系列安全措施、控制措施，都要依靠班组长带领全体班组员工来实施，工艺设备和装置都需要由班组员工去正确操作和维护，整个企业要靠班组来维持正常运行。在企业的安全管理中，绝大部分不安全事件和事故都发生在班组。因此，加强班组的标准化安全管理是提升企业安全业绩，创建本质安全型企业的关键和基础。在创建本质安全型企业的过程中，一系列的创建活动需要通过班组这个最基本组织形式来带动员工参与和完成，如安全审核、班组5S管理、作业危害分析以及体系的执行等。参照华能集团华能电厂安全生产管理体系要求，班组管理应该符合以下要求：1) 根据班组目标责任书制定符合工作57、实际的班组目标控制措施。班组员工应与班组签订个人目标责任书；2) 开展多种形式的政治思想教育活动，并做好记录；3) 定期召开班组民主生活会，积极参与各种劳动竞赛和合理化建议活动，并做好记录；4) 定期组织或参加各类安全（包括人身、设备、消防、交通、职业健康等内容）学习、分析活动以及应急预案演练活动，并做好关于安全活动的记录和总结；5) 制定班组员工年度、月度岗位技能培训计划并执行，活动后做好相关记录；6) 定期开展设备精细化管理（如“5S”、“QC”、班组对标等）活动和节能分析活动，并做好记录；7) 每天组织召开班前会和班后会，班长应做好日志记录；8) 班组和车间应做到定置管理，班容班貌整洁，58、管辖设备无跑、冒、滴、漏等现象，设备标志齐全整洁；9) 班组应组织和鼓励员工参与安全审核，及时更正发现的不安全行为；10) 涉及班组管辖职责的规章制度、规程应确保严密、完整齐全，图纸、设备台帐记录应齐全、有效。应及时更新相关资料，并有序保存；11) 按照规定对所管辖设备开展日常维护和定期的安全检查，若发现问题应及时制定整改计划并落实；12) 结合班组生产实际，开展危险点分析和预控工作；13) 及时上报不安全事件，对发生的不安全事件，应根据有关事故、事件及不符合管理标准的有关要求，实现闭环管理；14) 对年度和月度工作情况进行总结，分析问题的原因，制定改进措施并落实。4.3.6. 本质安全体系文59、件构成xxxx所属企业本质安全体系文件分为三个层次，如下图2所示。本质安全体系管理手册是本质安全体系的纲领性文件，其阐明xxxx所属企业安全健康环境管理方针、目标，并对体系的条款及相互作用进行概括说明，并提供相关程序文件的查询途径。规范和程序文件是本质安全体系运行的指导性文件，它包括：1) 管理手册和体系文件的管理要求；2) 目的、适用范围、职责和工作程序等；3) 控制生产和经营活动风险的规范和制度；4) 统一的文件格式和文件管理要求。操作规程和其他支持性文件是依据本质安全体系规范要求编制的岗位安全健康环境工作的指导性文件，如工艺设备和生产岗位作业指导书等。它规定了开展安全健康环境管理活动的具60、体方法和步骤，是规范和程序文件的支持性文件。xxxx本质安全体系管理手册由xxxx安监部组织专家编写、修订和审定，公司分管领导审核，公司总经理批准。规范和程序文件由xxxx安监部组织专家编写、修订和审定，公司分管领导批准。xxxx所属各企业的标准、规范、操作规程和其他支持性文件由xxxx所属各企业、各部门和企业所属单位负责编写，部门负责人审核，企业分管领导批准。.本质安全体系规范和文件编号如下：1) 总编号xxxx：HDZXXAJXX 2010-XX企业：Q-HNXX （如：Q-HNNT，表示：企业-华能南通）2) 本质安全体系“管理规范、程序”和记录SHEO P - SHEO P - -R-61、3) 本质安全体系“安全管理规范”和记录SHEO S - SHEO S - -R-4) “职业健康管理规范”和记录SHEO H - SHEO H - -R-5) “消防与安保管理规范”和记录SHEO F - SHEO F - -R-6) “环境管理规范”和记录SHEO E - SHEO E - -R-7) “生产运行管理规范”和记录SHEO O - SHEO O - -R-8) 操作规程SHEO W - -SHEO W - -R-9) 字母缩写的含义分别为：SHEO：健康安全环境和生产作业“Safety 、Health 、Environment、Operation”；P：体系管理程序文件，是“62、Procedure” 的缩写； S：安全管理规范，是“Safety”的缩写；F：消防与安保管理规范，是“firefighting & security” 的缩写；H：健康管理规范，是“Health”的缩写；E：环境管理规范，是“Environment”的缩写；O：生产运行管理规范，是“Operation”的缩写；W：操作规程和作业指导，是“Work”的缩写；R：记录，是“Record”的缩写；：代表规范的编号；-：前两位代表部门编号，后三位代表操作规程或记录的编号。本质安全体系文件可以书面形式或电子媒体形式保存。xxxx所属企业安全、职业健康、环境和生产运行管理规范和记录的编号由企业档案部门指63、定，部门的操作规程编号由部门根据企业的相关要求确定。4.3.7. 文件控制本质安全体系对体系文件的控制要求如下：1) 文件和资料易于查找；2) 明确文件的编写和审批权限，保留文件编写申请、审核会签记录和批准记录；3) 文件发布前应得到授权人的批准，并编制文件分发清单，分发文件时应履行签收手续；4) 文件需更改时，应填写“文件更改申请”，修改后应重新批准；5) 定期评审并修订，确保文件的适用性；6) 保证文件能够及时地传达至所有相关人员。保证所有相关人员能够方便、快捷地获取所需文件；7) 确保及时辨识外来文件，并实时控制其传阅；8) 无论因何目的需保留作废文件，应对作废文件进行适当标记；9) 凡64、对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；10) 及时将失效文件和资料从所有发放和适用场所撤回，或采取其他措施防止误用；11) 对于法规和（或）保留信息的需要而保存的档案文件和资料予以适当标识；12) 所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。xxxx所属企业应制定文件控制管理程序，以确保体系文件进行规范管理，总体要求如下：1) 厂长（总经理）负责批准管理手册；2) 各企业分管领导负责审核管理手册，批准管理规范和程序文件；3) 安全、健康、环保相关部门负责组织体系文65、件的编制和管理；4) 对文件和资料的编写、审核、批准、发放、修改和作废等进行控制；5) 对体系文件的格式、编号、版次进行统一规定；6) 对体系文件的编写、审核、发放、修改和作废等进行严格控制；7) 结合日常运行控制和管理、通过内部审核、管理评审对体系文件进行评审和修订；8) 对外来文件的控制进行明确规定。4.4. 策划与计划在本质安全体系执行中，策划是对企业生产活动中可能存在的安全、健康与环境风险全面认识、了解和制定控制计划的过程。通过对生产活动的安全、职业健康和环境危害因素和危险源的辨识和风险评价，确定具体的提升安全、健康和环境绩效的目标和指标，并依照风险管理的程序确定控制和降低风险的管理方66、案和措施。企业领导应组织和配备必要的资源，落实和确保改进措施方案的实施，以达到设定目标的实现。4.4.1. 辨识与评价风险管理是本质安全管理的核心内容和主要手段之一。安全、职业健康和环境危害因素和危险源的辨识和风险评价是风险削减的依据。xxxx所属企业的生产、工程项目和任何其他活动都应进行作业危害分析和工艺设施的风险辨识和评价，并依据评价结果，制定管理方案，采取削减风险的行动和措施，并定期评审相关的管理和控制程序。4.4.1.1. 管理职责在企业安委会的领导下，安监部（室）会同企业职业健康人员和环保专工负责制定计划，组织进行安全、职业健康和环境危险因素和危险源的辨识与评价。各部门和企业所属单位67、负责各自工作范围的安全、职业健康和环境危险因素和危险源的辨识与评价，并保存和定期更新辨识与评价结果。承包商归口管理部门和工程项目管理部门负责要求承包商进行安全、职业健康和环境危险因素和危险源的辨识与评价。企业分管领导负责批准重要安全、职业健康和环境因素和重大危险源的辨识和风险评价结果，以及采取减少风险控制的建议措施。4.4.1.2. 规范和过程控制企业应制定以下管理程序，辨识和评价生产、工程项目和任何其他活动过程中的安全、职业健康和环境危险因素和危险源，并对其过程进行控制。1) 危险源辨识与评价管理规范2) 作业危害分析和风险控制规范3) 工艺设备危害（隐患）分析和风险控制规范4) 环境因素辨68、识与评价管理规范4.4.2. 危险源、危险点辨识与评价对危险源、危险点的辨识和风险评价要求如下：1) 定期对企业的各项活动及其作业场所中的危险源、危险点进行辨识，保证辨识的覆盖范围、方法适用；2) 规定风险评价的方法、准则和步骤，确定风险等级并进行排序。编制不可容许风险清单；3) 根据风险评价结果，制定控制、减少、消除风险的措施。对潜在的不可容许风险应制定相应的应急处理措施；4) 建立重大危险源档案管理制度，并确保相关登记资料完整、齐全。依照危险级别不同分别由相应的机构进行监督，并制定相应的监控措施；5) 企业建立和修改重大危险源清单时应履行审批手续，并向属地安全监管机构报备。对于在重大危险源69、评价中发现的问题，应及时制定整改计划；6) 经过整改、重新评价后，对已不属于国家规定的重大危险源的，应及时向属地安全监管机构提出申请，予以注销；7) 危险源及其风险信息应及时更新。4.4.3. 安全和职业健康危害辨识和风险评价安全和职业健康危害辨识和风险评价包括了作业过程和工艺设备两个部分。4.4.3.1. 作业危害分析和风险评价作业危害分析是辨识和控制员工作业过程的危害，预先采取控制措施的重要手段和方法。作业危害分析和风险控制规范要求对企业所有生产作业活动，包括承包商活动进行危害分析、危险点辨识、风险评价和控制。生产作业活动包括：1) 现有的作业；2) 新的作业；3) 现有的作业的变更；4)70、 非常规性的作业；5) 承包商作业。作业危害分析的内容必须覆盖各项工作任务或作业的全过程，包括：1) 工作任务或作业过程的具体情况和内容，如地点、内容、方式、步骤等；2) 工作活动中涉及的各类能量和可能引起危害的因素：电能、动能、热能、势能、化学、生物、环境、人因因素和其他不确定；3) 作业过程中可能会发生的异常和风险、怎样发生和为什么发生，辨识出可能发生的事故后果；4) 辨识出可能引起异常和事故的材料、系统、生产过程和设备、设施；5) 辨识出需要进行控制的危险源（点）及其风险；6) 根据辨识出的分析确定是否需要办理工作票和特殊作业措施票等。在进行作业危害分析时应考虑：1) 作业涉及的人员、设71、备、材料、作业环境、方法五个方面；2) 三种时态：过去、现在、将来；3) 三种状态：正常、异常、紧急；4) 危害影响和可能影响到的人群，包括工作场所内和危害可能涉及的其他人员；5) 有关安全健康法律、法规及其他要求；6) 过去出现过的异常、事件、事故，或灾难性事件或事故；7) 相关方的意见和建议。参照GB644186企业伤亡事故分类对事故类别和职业病类别进行分类，并在综合考虑引起事故的先发起因、诱导性原因、致害物、伤害方式等因素的基础上，将危害分为20类，其中参照GB644186企业伤亡事故分类为1-16类：1) 物体打击：指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体造成人身伤亡事故，不包72、括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击；2) 车辆伤害：指企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、飞落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故；3) 机械伤害：指机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害，不包括车辆、起重机械引起的机械伤害；4) 起重伤害：指各种起重作业（包括起重机安装、检修、试验）中发生的挤压、坠落、（吊具、吊重）物体打击和触电；5) 触电：包括雷击伤亡事故；6) 淹溺：包括高处坠落淹溺，不包括矿山、井下透水淹溺；7) 灼烫：指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐73、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤；8) 火灾：指除化学性爆炸以外的火灾引起的各类伤亡事故、设备损坏和财产损失；9) 高处坠落，是指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，不包括触电坠落事故；10) 坍塌：指物体在外力或重力作用下，超过自身的强度极限或因结构稳定性破坏而造成的事故，如挖沟时的土石塌方、脚手架坍塌、堆置物倒塌等，不适用于矿山冒顶片帮和车辆、起重机械、爆破引起的坍塌；11) 放炮：指爆破作业中发生的伤亡事故；12) 火药爆炸：指火药、炸药及其制品在生产、加工、运输、贮存中发生的爆炸事故；13) 化学性爆炸：指可燃性气、粉74、尘等与空气混合形成爆炸性混合物，接触引爆能源时，发生的爆炸事故（包括气体分解、喷雾爆炸）；14) 物理性爆炸：包括锅炉爆炸、容器超压爆炸、轮胎爆炸等；15) 中毒和窒息：包括中毒、缺氧窒息、中毒性窒息；16) 其他伤害：指除上述以外的危险因素，如摔、扭、挫、擦、刺、割伤和非机动车碰撞、轧伤等。（矿山、井下、坑道作业还有冒顶片帮、透水、瓦斯爆炸等危险因素。根据电力生产实际需要，增加了以下4类：17) 人机工程危害：提举重物、重复动作、别扭姿势、空间不够等；18) 生物危害：直接接触血液、排泄物、生物污染等；19) 作业环境危害：排放烟雾、粉尘、废气、有毒气体、噪音、大风 、大雨、极端温度、光线不75、足、反光或眩目等；20) 设备事故：特大、重大、一般、一类障碍、二类障碍和设备异常等对辨识出的作业危害，采用作业条件危险性分析法（K.J.Graham和 G.F.Kinney）（LEC法）进行风险评价。具体的方法可参照作业危害分析和风险控制规范进行。重要的是必须对辨识出的所有作业危害提出减少风险的控制措施，直至将风险降低到可接受的范围内。4.4.3.2. 工艺设备危害（隐患）分析和风险评价工艺设备的危害（隐患）分析和风险评价是辨识和控制工艺设备在设计、制造、安装和投入运行后的风险和采取控制措施的重要手段和方法，是实现工艺设备本质安全的关键控制措施。具备本质安全的工艺设备，就是将与工艺有关的工艺76、物料的基本化学特性（如毒性、易燃性和反应性）、物理条件（如温度和压力）、工艺设备的特性或是这些因素的综合危害，通过完善的设计、制造和安装，从根本上消除这些危害，并在投入运行后跟踪分析和辨识因设备老化和操作条件的变化对工艺设备可能造成的影响，采用改进措施使工艺设备具有内在的安全特征，从而达到提高工艺设备本质安全的水平。工艺设备危害（隐患）分析控制规范要求对企业所有生产性工艺和设备生命周期内各个时期和阶段的危害辨识和分析，评估和控制风险。生产性工艺和设备包括：1) 新改扩建装置； 2) 现有工艺装置；3) 停用和封存工艺装置； 4) 拆除和报废工艺装置。可选用多种方法进行工艺设备的危害（隐患）分析77、和风险评价。这些方法包括，故障假设/检查表法（What If/ Checklist）、故障类型与影响分析(FMEA)、危险和可操作性研究（HAZOP）、故障树法（FTA)、事件树法（ETA）和人员可靠性分析法（HRA）。通常，故障假设/检查表法及危险与可操作性研究法是工艺设备危害分析的两个基本方法。对于高危险工艺中的关键性工段、设备、组件或单元操作的危害分析，需要应用故障模式和影响分析法(FMEA)或故障树分析法等进行更深入的研究。一旦决定了采用的分析方法后，工艺设备危害分析小组应根据所选择的分析方法的要求和步骤，对研究对象内的工艺设备进行系统、全面的分析、研究。分析内容包括： 1) 分析每个78、已辨识的危害事件可能出现的所有方式； 2) 分析针对这些事件现有的重要防护措施； 3) 对每个重要防护措施的有效性和完整性进行评估；4) 分析人为因素的影响；5) 针对缺陷，提出新的控制措施。在分析出了工艺设备的危害后，应采用定性或定量的方法，针对危害辨识清单进行后果分析和风险评价，以判断和评价潜在的伤害类型、严重性程度、可能的财产损失以及重大的环境影响。具体的方法可参照工艺设备危害（隐患）分析和风险控制规范进行。在后果分析时应考虑以下内容：1) 所造成事故、事件的类型（如火灾、爆炸或暴露于毒性物质）；2) 可能的释放量；3) 事故、事件的后果(如毒性物质浓度、热影响、超压或显著的环境影响等)79、；4) 可能受危害影响的人员（含周边人员），包括评估其潜在的伤害类型和严重性。同样，重要的是必须对辨识出的所有工艺设备危害（隐患）提出减少风险的控制措施，直至将风险降低到可接受的范围内。4.4.4. 环境因素和危险源辨识和评价企业应对生产、经营、管理、服务活动中的环境影响因素进行辨识和评价，以确定重要环境因素和污染源，并提出和实施削减污染物的管理方案，减少对环境的影响。具体要求如下：1) 各企业应根据自身特点对环境因素进行辨识，保证覆盖范围。选用适当方法评价环境风险，确定风险等级；2) 制定合理的环境风险控制措施，并保证足够的资源投入；3) 对于重要的环境因素应制定专门的监控措施，并制定相应的80、持续改进规划。建立和修改重要环境因素清单时应履行审批手续。制定环境目标时应考虑重要环境因素；4) 环境因素及其风险信息应及时更新。企业环保专工负责组织初始环境因素的辨识与评价。各部门对所管理的项目、活动组织环境因素的辨识和更新。承包商的归口管理部门负责要求承包商组织环境因素的辨识与评价。环境因素的辨识需考虑三种时态、三种状态和七种类型：1) 三种时态：过去、现在、将来；2) 三种状态：正常、异常、紧急；3) 七种类型：水体污染、大气污染、噪声污染、土地污染、能源消耗和自然资源消耗、社区问题及其它地方性环境问题。辨识环境因素时,下列五种方法可单独使用也可联合使用：1) 调查法；2) 现场观察法；81、3) 排查法；4) 过程分析法；5) 物料衡算法。对辨识出环境因素进行评价，以鉴别重要污染源，在评价时，对环境的影响应考虑下列因素：1) 向大气的排放；2) 向水体的排放；3) 有毒有害废物的排放；4) 固体废弃物的排放；5) 土壤污染；6) 原材料与自然资源的使用和消耗；7) 当地的生态环境保护；8) 其他当地环境问题和社区性问题。同时还应考虑正常运行条件，关闭与启动时的条件以及可合理预见的情况或紧急状态所伴随的潜在的重大环境影响，具体的评价方法见环境因素辨识与评价规范。4.4.5. 法律、法规和其他要求xxxx所属企业安全、职业健康和环境专工应确定适用的安全、健康和环境管理的法律、法规及其82、他要求, 进行适用性评估，监督各部门对法律法规的符合性，并跟踪其变化和及时更新,以减少企业的安全、健康和环境法律责任风险。具体要求可参见法律法规和其他要求控制程序，重点内容如下。4.4.5.1. 法律法规的获取可通过各种媒体（互联网、报纸、杂志等）和各种渠道（上级主管部门、地方政府、各级环保部门及其他有关部门等）获取法律、法规及其他要求。4.4.5.2. 法律法规的评估与传达安监部（室）应组织有关人员对获取的法律法规及其他要求进行评估，将结果报企业领导确认，并根据法律法规及其他要求的适用性，传达到有关部门。适当的法律法规还要传达到相关方。4.4.5.3. 法律法规的实施各部门和承包商管理部门应83、组织对适用的法律法规和其他要求的学习，并贯彻实施。安监部（室）应定期不定期对各部门法律法规的遵守情况进行检查。4.4.5.4. 法律法规的更新各部门和承包商管理部门应及时跟踪所适用法律、法规及其他要求的变化，对获取的法律法规及其他要求及时反馈到安监部（室）。安监部（室）根据法律法规的变化及时对法律法规及其他要求进行更新，并保存更新的文件母版。4.4.6. 目标和指标应针对xxxx所属企业的生产实际和安全健康环境业绩，建立中长期安全健康环境目标和具体的年度目标和指标，从而使方针得到落实，达到改善环境、减少污染、降低风险的目的。制定时考虑的因素包括：1) 目标和指标应符合集团公司安全健康环境方针和84、战略目标；2) 目标和指标应量化和可度量；3) 应与企业的安全健康环境方针、持续改进和承诺相一致。4) 建立和评审安全健康环境目标、指标时，考虑：（1） 法律、法规和其他要求；（2） 安全健康环境危害因素和风险；（3） 制定时征询员工意见；（4） 相关方的意见；（5） 年度目标（指标），目标内容应遵循上级公司的方针和目标，并且有具体的衡量指标；（6） 年度目标（指标）应按各职能部门进行分解，并以责任书的形式向下传达。本年度目标应比上年度有新的要求，进一步体现事前控制和持续改进的特点；（7） 对目标（指标）的完成情况进行定期检查；（8） 对目标（指标）的科学性、适宜性进行年度评审。建立的目标和指85、标应为企业各级管理层所理解，并获得厂长（总经理）的批准。企业的中长期安全、职业健康和环境保护目标是：“零事故、零伤害、零污染”企业管理层坚信所有的事故都是可以预防的，因此，通过企业全体员工及在企业作业的承包商员工、劳务工和其他所有为企业工作的临时作业人员的共同努力，是能实现这一目标的。企业安委会应每年年底组织相关部门对安全、职业健康和环境目标、指标进行评审，并根据新的要求，制定和更新目标和指标。企业的年度安全、职业健康和环境保护目标和指标可参见企业的年度安全健康环境计划报告。4.4.7. 管理方案和计划4.4.7.1. 管理方案xxxx所属企业应每年制定并保持一个或多个旨在实现安全健康环境目标86、和指标的管理方案，从而使方针得到落实，达到减少事故和职业危害、改善环境、减少污染、降低风险的目的。制定管理方案的依据有：1) 华能集团、xxxx和企业的安全、职业健康和环境目标、指标；2) 危害分析和评价的结果；3) 可选的技术方案；4) 企业的成本、经营和运行的要求。管理方案的内容应包括明确的目标和指标、具体可行的技术措施、完成时间和进度、投入的资源，以及责任部门和责任人。企业安委会应每年年底组织相关部门对安全、职业健康和环境管理方案的完成情况进行评审，并对新确定的重要环境因素、重大危险源制定新的安全健康环境目标、指标和管理方案。4.4.7.2. 计划企业应根据安健环目标、隐患治理要求和管理87、方案制定相应的安全生产计划，以落实风险控制措施，具体要求如下：1) 按上级管理单位规定编制、审批、申报年度安全生产计划，确保手续齐全；2) 按上级管理单位下达的安全生产计划制定本单位的年度安全生产计划，并将安全生产计划具体分解到各个部门；3) 根据各部门的年度计划，结合前期计划的执行情况及实际情况下达月度工作计划；4) 根据上级单位下达的意见调整安全生产计划，安全生产计划的变更必须办理审批手续；5) 每月检查计划执行的情况，并进行考核。4.5. 实施与运行4.5.1. 运行控制为控制企业生产和其他活动中存在的安全、职业健康和环境风险，实现企业安全健康环境方针和目标的要求，企业应制定旨在控制相应88、危害和风险的规范和控制文件。这些文件和规范应包括以下方面的内容（具体可参见附录4：本质安全体系管理规范清单）：1) 本质安全体系管理规范和程序2) 安全管理规范3) 职业健康管理规范4) 环境保护管理规范5) 消防与安保管理规范6) 生产运行管理规范制定这些规范和程序时应考虑以下方面的因素：1) 实现本质安全管理，创建本质安全型企业的要求；2) 企业生产和其他活动中的主要安全、职业健康危害和风险，以及环境因素；3) 生产运行、检维修和其他生产活动的安全要求；4) 如缺乏这些规范的控制可能导致的后果。4.5.2. 安全管理根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求，xxxx所属企业应分析生产过89、程中的危害和风险，制定相应的控制标准或规范，制定的安全管理标准或规范应至少包括以下内容。4.5.2.1. 工作票、操作票管理要点应制定工作票管理规范和操作票管理规范，并至少符合如下要求：1) “两票”的种类、格式原则上应符合集团公司电力安全作业规程（热力和机械部分、电气部分）的有关要求（含各类措施票）；2) 职能部门对“两票”各责任人进行年度审核，并公布审核结果（含外包方相关责任人）；3) 各类作业“两票”的使用符合集团公司电力安全作业规程（热机、电气部分）的要求（含外包工作票和各类措施票）；4) 现场作业的工作票负责人或操作票监护人必须持票，并严格执行票面所规定的措施和要求（含操作监护、作业90、监护和风险预控等）；5) 作业流程结束时，应按规定进行登录和保（存）留“两票”。工作票应当及时销票，恢复安全措施；6) 各级人员应按职责分工开展“两票”管理工作，每月对“两票”执行情况进行统计和分析；7) “两票”符合率应达到100%，并且应对“两票”执行过程进行管理、监督，未执行“两票”制度的应进行考核。4.5.2.2. 安全工器具及电动工具管理要点应制定安全工器具及电动工具管理规范，并至少符合如下要求：1) 采购合格的安全工器具及电动工具；2) 相关部门、班组应建立安全工器具及电动工具管理台帐和清单并专门存放。严禁使用未经检验、检验不合格或超过试验周期的安全工器具及电动工具；3) 检验工作91、应当按照国家、行业的有关规定执行。合格的工器具必须有规定的明显标志。检验不合格或超过试验周期的安全工器具及电动工具应有明显标志，并与合格安全工器具及电动工具分开存放；4) 安全工器具及电动工具达不到指标要求的必须办理报废手续，并交物资部门作废品处理，并做适当处置。4.5.2.3. 安全技术劳动保护措施与反事故技术措施管理要点应制定安全技术劳动保护措施与反事故技术措施（“两措”）管理规范，并至少符合如下要求：1) “两措”计划的编制应以安全（人身和设备）、卫生和环保三类的不可容许风险、重要环境因素和重大危险因素作为主要依据；2) 按规定的时间和内容审批、上报“两措”计划；3) 严格按计划实施“两92、措”项目，无法按计划实施的应履行必要的审批手续；4) “两措”计划完成率应达到100%，计划实施过程中应按规定的周期进行进度跟踪和监督；5) 年末应对“两措”计划完成情况进行总结，并应对完成项目的绩效进行评价。6) 危险化学品管理要点应制定危险化学品管理规范，并至少符合如下要求：1) 明确计划申请、审核、批准的权限。明确合格供方，不可向非合格供方采购。2) 保管、使用人员应进行相应培训并持证上岗；3) 危险化学品入库时应履行验收手续。应保证危险化学品存放规范，符合相应危险化学品的存放要求，并保证台帐齐全，帐、卡、物三者相符。危险化学品的领用应履行审批手续；4) 使用危险化学品时，必须遵循相应危93、险品的化学特性，做好安全措施，符合本企业管理标准要求。保管、回收危险品时应履行审批手续；5) 严格执行危险化学品报废和处理的有关规定。4.5.2.4. 危险作业安全管理要点应制定危险作业安全管理规范，并至少符合如下要求：1) 根据企业生产、工程施工情况和体系标准规定界定危险作业的范围和种类（如：脚手架作业、焊接作业、高空作业、起重机械作业、探伤作业、易燃易爆场所作业、受限空间作业等）；2) 制定危险作业方案和安全保障措施，认真履行审批程序并严格执行；3) 作业前必须逐项检查确认安全保障措施的落实情况；4) 作业中应进行全程的安全监护；5) 结束时必须确认安全状态。4.5.2.5. 特种设备和特94、种作业人员安全管理要点应制定特种设备安全管理规范、特种作业人员安全管理规范，并至少符合如下要求：1) 特种设备生产、维修厂商必须具备国家规定的资质，设备本身必须具备规定的资格，且资料齐全。特种作业人员必须持证上岗；2) 建立特种设备安全技术和特种作业人员管理台帐以及设备清册并及时更新；3) 由国家认可的机构按规定周期对特种设备和特种作业人员进行强制性审验；4) 制定特种设备定期自检和日常保养维护规定，严格执行并做好记录。4.5.2.6. 临时用电管理要点应制定临时用电管理规范，并至少符合如下要求：1) 临时电源使用部门（或个人）向生产现场电源管理部门（或班组）提出申请，得到批准后方可使用；2)95、 使用临时电源时，必须严格遵守相关制度和规定；3) 作业结束后必须及时撤除、注销并确认恢复。4.5.2.7. 劳动防护用品管理要点应制定劳动防护用品管理规范，并至少符合如下要求：1) 依据发放标准，编制采购计划并履行审批手续；2) 确定合格供方，采购合格产品，确保及时验收，记录完整；3) 按规定储存保管；4) 建立发放标准，规定发放程序和制度，做到按时、按需发放（特殊情况按特批程序执行）；5) 必须正确使用并且认真进行日常维护保养，并进行经常性检查。注意收集员工意见和建议，发现问题应及时按规定更换，不得继续使用；6) 报废用品应当按照规定进行相应处理，防止误用。应每年对用品从采购到报废全过程进96、行统计分析，不断改进。4.5.2.8. 安全防护设施及安全标志管理要点应制定安全防护设施及安全标志管理规范，并至少符合如下要求：1) 安全标志分为禁止、警告、指令和提示四类；2) 安全标志应安装在需要传递信息的、十分醒目的位置。设置标志的数量、地点应当合理；3) 按规定在现场设置职业有害因素警示标志牌；4) 按国家和上级公司的有关规定设置各类安全防护设施；5) 定期检查安全标志和安全防护设施，对不符合要求的标志和设施及时整改。4.5.2.9. 外包工程安全管理要点应制定承包商安全管理规范及工程和技改项目安全管理规范，并至少符合如下要求：1) 按有关规定严格审查承包单位安全资质和技术资质。承包方97、特种作业人员必须按国家规定持证作业，电厂或企业应对上述事项进行确认、检查并存档；2) 签订“外包工程安全协议”，明确双方安全责任人、安全责任范围、安全教育和培训、安全管理和考核、事故上报和调查、安全风险和控制、安全施工措施费用和安全施工保证金比例等内容；3) 承包方应按规定交纳安全施工保证金；4) 开工前应对承包方制定的组织措施、安全措施、技术措施和人员素质、资质等进行审核；5) 入场前电厂或企业应对承包方作业人员进行安全教育并进行安全考核，同时，对承包方作业人员安全教育与考核情况进行监督、检查；6) 开工前电厂或企业应就将现场情况向承包方进行安全、技术交底；7) 按照有关规定，在施工过程中应98、由掌握施工安全技术的部门和人员对承包方进行安全监督、检查与考核，实行闭环管理。施工完毕后电厂或企业应对现场情况进行安全检查和确认。4.5.2.10. 外来人员安全管理要点应制定外来人员安全管理规范，并至少符合如下要求：1) 确定外来人员教育的内容和形式。外来人员进厂前必须进行相应的安全教育，并做好相关记录；2) 根据实际需要做好外来人员的个人防护工作，应安排适当的安全监护。员工对外来人员的行动应给予关注，以便外来人员出现安全问题时及时进行提醒和纠正。4.5.2.11. 交通安全管理要点应制定交通安全管理规范，并至少符合如下要求：1) 确定交通安全管理部门，确定相关部门和人员安全职责，制定相关规99、定；2) 按有关规定设置安全标志并保持完好有效。开展妨碍正常交通的作业或道路出现异常情况时，必须设置专门的交通安全警示标志；3) 根据相关规定对驾驶员进行资格审核，并进行定期的安全教育。对全体员工进行交通安全宣传和教育；4) 严格执行车辆保养、检查和维修的相关规定；5) 严格执行外来车辆管理的相关规定；6) 车辆按规定行驶，主管部门应进行经常性的检查，对违规情况进行核查和处理。4.5.2.12. 文明生产管理要点应制定文明生产管理规范，并至少符合如下要求：1) 在岗职工着装应符合规定。坚守岗位，秩序井然；2) 办公和工作场所物品应定置管理，保证资料、记录、台帐等完整、有序；3) 应确保：设施、100、设备状况正常、完好。检修作业现场安全、整齐、有序。施工现场有安全围栏，且不影响周边正常活动。各种标志符合规定。通道畅通，门及时关闭。工作现场环境符合安全、卫生、环保标准；4) 应确保：生产现场无积油、积水，消除卫生死角。 配电、仪表设备内外整洁。作业完毕后，做到工完、料净、场地清。各负其责，达到工作区域及周边环境卫生、清洁。此外，企业还应根据安全生产的实际需要，增加其他必要的标准或规范，具体可参照附录4内有关安全管理规范部分的内容确定。4.5.3. 职业健康根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应制定的有关职业健康方面的标准或规范应至少包括以下内容。4.5.3.1101、. 职业病危害管理要点应制定职业病危害管理规范，并至少符合如下要求：1) 应健全职业病管理组织，明确并落实各部门或人员职业病防治职责；2) 根据相关标准对存在职业危害因素的作业场所进行辨识评价，确定危害程度；3) 确定有毒、有害作业场所和岗位，并设置明显的警示标志；4) 确定可能导致职业病危害监测点，设置明显标志，做好定期监测工作；5) 监测结果应当采用适当方法进行公布和公示，并主动告知相关岗位人员；6) 采取减少、消除职业危害程度的措施，或采取必要的控制防护措施。4.5.3.2. 职工健康监护管理要点应制定职工健康监护管理规范，并至少符合如下要求：1) 制定一般岗位和有毒有害岗位的健康监护标102、准和方法；2) 有毒有害岗位员工进行法定周期性职业危害健康检查时，检查结果必须如实告知本人，并建立相应的档案；3) 确诊患有职业病的员工享受相关法律规定的治疗和其他待遇。此外，企业还应根据职业健康管理的实际需要，增加其他必要的标准或规范，具体可参照附录4内有关职业健康管理规范部分的内容确定。4.5.4. 环境保护根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应制定的有关环境保护方面的标准或规范应至少包括以下内容。4.5.4.1. 粉煤灰治理管理要点应制定粉煤灰治理管理规范，并至少符合如下要求：1) 明确参与粉煤灰治理相关部门的职责；2) 在日常维护、检修过程中及时消除设备103、缺陷隐患；3) 定期检查设备运行情况及其储存场所的状况，杜绝粉尘污染；4) 应根据市场变化情况采取有效措施，完成年度粉煤灰综合利用任务。4.5.4.2. 固体、废水、废气、废油等废弃物管理要点应制定相应固体、废水、废气、废油等废弃物管理规范，并至少符合如下要求：1) 对废弃物（固体、废水、废气、废油等）的种类和排放源进行辨识；2) 对辨识出的固体废弃物和“三废”排放源制定有效的控制措施；3) 对危险废弃物采取相应的控制措施；4) 对相关措施的执行情况和有效性进行检查；5) 对厂区工业废水和生活废水实现回收利用。4.5.4.3. 脱硫副产品治理管理要点应制定脱硫副产品治理管理规范，并至少符合如下104、要求：1) 明确相关部门的职责；2) 在日常维护、检修过程中应及时消除设备缺陷；3) 定期检查设备运行情况及其储存场所的状况，杜绝脱硫副产品对环境的污染；4) 应根据市场变化情况采取有效措施，完成年度脱硫副产品的综合利用任务。此外，企业还应根据环境保护管理的实际需要，增加其他必要的标准或规范，具体可参照附录4内有关E：环境保护管理规范部分的内容确定。4.5.5. 消防与安保管理根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应制定的有关消防与安保管理方面的标准或规范应至少包括以下内容。4.5.5.1. 消防安全管理要点应制定消防安全管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保消105、防组织健全，有完整的管理职责；2) 确保消防规程健全，并及时修订更新；3) 通过辨识评价，确定重点防火部位，明确管理要求和责任人，并设置明显标志；4) 保持消防通道畅通，标志清晰，任何影响消防通道的作业必须事先向消防主管部门申请，履行审批手续；5) 积极开展消防安全宣传教育活动，保证员工通过消防教育培训获得必要的消防技能；6) 定期进行消防演练和演习，并将其纳入应急管理范围；7) 将消防安全工作纳入考核范围。4.5.5.2. 消防器械及设备管理要点应制定消防器械及设备管理规范，并至少符合如下要求：1) 按国家、行业有关标准配置数量充足、种类适当的消防器械及设备；2) 消防器械及设备应实行定置管106、理，禁止挪用。消防器材及设备的保管、存放应符合要求。发现问题立即解决，不能立即解决的应采取临时措施加以控制；3) 定期对消防器械及设备进行检验，保证其有效性。做好检测记录，存档。4.5.5.3. 治安保卫管理要点应制定治安保卫管理规范，并至少符合如下要求：1) 在生产、办公场所设置充分的保安检查站，并配备充分、胜任的保安人员，以确保对财产的保护；2) 制定人员、车辆出入管理办法，内部员工出入使用工作证，外来人员、访问者经许可并使用许可证方可出入；3) 所有需要进入企业区域车辆必须得到保安人员的许可，内部员工车辆办理门禁车辆感应器，外来车检查并进行登记后方可进入；4) 不定期检查人员、车辆出入企107、业区域控制情况。此外，企业还应根据消防与安保管理的实际需要，增加其他必要的标准或规范，具体可参照附录4内有关消防与安保管理部分的内容确定。4.5.6. 设备管理根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应制定的有关设备管理方面的标准或规范应至少包括以下内容。4.5.6.1. 设备划分管理要点应制定设备划分管理规范，并至少符合如下要求：1) 设备和建筑物应做到划分明确，范围涵盖完整，逐级落实，责任到人；2) 新增设备和建筑物的管理工作应及时进行分工；3) 对已经明确划分的设备，各职能部门应认真履行相应职责，出现争议立即提交有关部门协调处理。4.5.6.2. 设备检修管理108、要点应制定设备检修管理规范，并至少符合如下要求：1) 应编制完整的设备检修规划；2) 编制各种设备的检修工艺规程，并定期修订更新；3) 年度及月度检修更改计划应按要求上报；4) 检修开工前，应编制检修管理文件并审批，文件应涵盖：检修目标、组织机构、检修进度控制图、检修项目清单、技术监督项目清单、安全、质量、文明要求、检修记录、不合格项处理文件等。应落实备品、材料及工器具的准备工作；5) 检修过程中，应严格执行管理文件的要求，及时协调、解决检修中出现的问题，并做完整的记录；6) 检修应进行三级质量验收并具完整记录；7) 检修完工后应按要求提交检修总结报告，并进行质量跟踪，及时组织修后评估。4.5109、.6.3. 设备缺陷管理要点应制定设备缺陷管理规范，并至少符合如下要求：1) 应及时发现设备的缺陷；2) 应按要求及时准确地记录；3) 缺陷应在规定的时间内得到受理、分析并处理；4) 待处理缺陷应有预控措施，条件具备应及时处理；5) 重大缺陷应制定相关的安全措施、技术方案，履行审批手续。措施实施后应编写相关技术报告；6) 应定期分析缺陷情况并按有关规定进行考核。4.5.6.4. 设备点检定修管理要点应制定设备点检定修管理规范，并至少符合如下要求：1) 建立、健全点检组织机构，确保点检员分工明确、责任到人并涵盖所有设备；2) 建立的点检技术标准（包括检修工艺标准、设备台帐、设备技术、给油脂标准、110、点检工作标准等）必须完备并及时修订；3) 确保点检工作及时、到位并认真填写点检记录；4) 根据点检情况开展设备状态的分析与评估；5) 根据设备的具体情况制定定修计划。4.5.6.5. 设备评级管理要点应制定设备评级管理规范，并至少符合如下要求：1) 根据行业、上级有关要求，结合设备实际状况，制定周期性设备安全性评价计划，并按计划实施。依据安全性评价结果制定整改计划，并落实；2) 制定合理的评级办法、评级标准和设备评级周期；3) 按标准实施；4) 分析、总结评级工作，制定设备检修维护策略。4.5.6.6. 防磨防爆管理要点应制定防磨防爆管理规范，并至少符合如下要求：1) 制定“锅炉防磨、防爆金属111、监督三年滚动规划”，并及时更新；2) 制定防磨防爆年度检修计划；3) 运行部门及检修部门应制定防磨、防爆安全措施与技术措施；4) 每次机组检修时应进行防磨、防爆检查，对检查结果进行分析、评价，并提出处理意见；5) 防磨、防爆台帐的记录应准确、及时，图纸、资料等应齐全、完整；6) 防磨、防爆工作应进行年度总结，防磨防爆应纳入电厂考核范围。4.5.6.7. 设备技术台帐管理要点应制定设备技术台帐管理规范，并至少符合如下要求：1) 设备技术台帐中的各种记录、图纸、资料应齐全、准确、及时；2) 所有的台帐、图册必须与现场设备相符，系统或设备更改后，应及时更新相应的图纸等资料；3) 定期对台帐的修订情况112、进行检查。4.5.6.8. 设备异动管理要点应制定设备异动管理规范，并至少符合如下要求：1) 生产设备异动均应办理设备异动申请手续（凡属上级公司正式下文批准的技改、技措、反措、科技、节能等项目中涉及设备异动的可不办理设备异动申请）；2) 生产设备异动申请应经过有关部门审核；3) 生产设备异动申请应履行审批手续，批准后方可实施；4) 生产设备异动的实施应等同于设备检修项目的实施，执行的有关管理标准要明确；5) 设备异动执行报告应及时完成，填写要真实、规范；6) 文件归档时，应对更改异动设备的资料和图纸内容、规程的有关条文进行及时修改。4.5.6.9. 设备停用、退役管理要点应制定设备停用、退役管113、理规范，并至少符合如下要求：1) 设备停用、退役时必须提前组织论证，形成专题报告，经相关部门审核批准后方可执行；2) 设备停用应同时做好相应记录和保养，设备的停用、退役应制定相应的措施；3) 设备退役后应按规定及时办理相关手续。此外，企业还应根据设备管理的实际需要，增加其他必要的标准或规范，具体可参照附录4内有关设备管理规范部分的内容确定。4.5.6.10. 设备可靠性管理要点应制定设备可靠性管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保设备可靠性管理组织健全，各级人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 设备可靠性基础数据应完整、准确；3) 保证设备可靠性事件数据的准确、及时和完整；确保114、可靠性数据的月度、年度分析总结报告内容完善，并按规定上报4.5.7. 技术监督管理根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应制定的有关技术监督管理方面的标准或规范应至少包括以下内容。4.5.7.1. 绝缘监督管理要点应制定绝缘监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保绝缘技术监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 绝缘监督标准应符合国家、行业及上级主管单位的有关规定和要求；3) 试验用仪器仪表应定期进行检验，确保其合格、有效；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度绝缘监督计划；5) 对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修115、过程中的绝缘监督项目应实行全过程监督管理；6) 建立和健全绝缘技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对绝缘监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告，同时完善内容，并按规定按时上报。4.5.7.2. 继电保护及安全自动装置监督管理要点应制定继电保护及安全自动装置监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保继电保护技术监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 继电保护监督标准应符合国家、行业及上级主管单位的有关规定和要求；3) 试验用仪器仪表应定期进行检验，确保其合格、有116、效；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度继电保护监督计划；5) 对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中的继电保护及安全自动装置监督项目应实行全过程监督管理；6) 建立和健全继电保护技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对继电保护监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告，同时完善内容，并按规定按时上报。4.5.7.3. 励磁监督管理要点应制定励磁监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保励磁监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 励磁监督标准应符合117、国家、行业及上级主管单位的有关规定和要求；3) 仪器仪表应定期进行检验，确保其合格、有效；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度励磁监督计划；5) 对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中的励磁监督项目应实行全过程监督管理；6) 建立和健全励磁技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对励磁监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告，同时完善内容，并按规定按时上报。4.5.7.4. 电能质量监督管理要点应制定电能质量监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保电能质量监督组织健全，各级监督人118、员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 电能质量监督标准应符合国家、行业及上级主管单位有关规定和要求；3) 应当使用合格、有效的仪器仪表；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度电能质量监督计划；5) 对电能质量应实行全过程监督管理；6) 建立和健全电能质量技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对电能质量监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告，同时完善内容，并按规定按时上报。4.5.7.5. 电测监督管理要点应制定电测监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保电测技术监督组织健全119、，各级监督人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 电测监督标准应符合国家、行业及上级主管单位有关规定和要求；3) 标准的工作仪器仪表应定期进行检验，确保其合格、有效；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度电测监督计划；5) 对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中的电测监督项目应实行全过程监督管理；6) 建立和健全电测技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对电测监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告,同时内容完善，并按规定按时上报。4.5.7.6. 化学监督管理要点应制定120、化学监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保化学技术监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 化学监督标准应符合国家、行业及上级主管单位有关规定和要求；3) 试验用仪器仪表应定期进行检验，确保其合格、有效；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度化学监督计划；5) 对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中的化学监督项目应实行全过程监督管理；6) 建立和健全化学技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对化学监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告,同时内容121、完善，并按规定按时上报。4.5.7.7. 节能监督管理要点应制定节能监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保节能监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实；2) 节能监督标准应符合国家、行业及上级主管单位有关规定和要求；3) 能源计量器具应配备齐全，并定期检验，确保其合格、有效；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度节能监督计划；5) 对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中的节能监督项目应实行全过程监督管理，定期开展节能分析和对标工作；6) 建立和健全节能技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 应按规定进行相关的热力试验、122、能量平衡试验（适用于火电）。应按规定进行水轮发电机组效率试验（适用于水电）；8) 定期对节能监督工作进行检查、评价与考核；9) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告,同时内容完善，并按规定按时上报。4.5.7.8. 环保监督管理要点应制定环保监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保环保技术监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 环保监督标准应符合国家、行业及上级主管单位有关规定和要求；3) 仪器仪表应定期进行检验，确保其合格、有效；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度环保监督计划；5) 对可研、设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中123、的环保监督项目应实行全过程监督管理，做到环保设施“三同时”；6) 建立和健全环保技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对环保监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告,同时内容完善，并按规定按时上报。4.5.7.9. 热工监督管理要点应制定热工监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保热工技术监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 热工监督标准应符合国家、行业及上级主管单位有关规定和要求；3) 标准、工作仪器仪表应定期进行检验，确保其合格、有效。对不合格的标准、工作124、仪器仪表应设置明显标志，并与合格仪器仪表分开存放；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度热工监督计划；5) 对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中的热工技术监督项目应实行全过程监督管理；6) 建立和健全热工技术监督工作档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对热工监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告,同时内容完善，并按规定按时上报。4.5.7.10. 计量监督管理要点应制定计量监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保计量监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗125、；2) 计量监督标准应符合国家、行业及上级主管单位有关规定和要求；3) 计量器具按照规定的周期进行检定，确保其合格、有效。对不合格的计量设备应设置明显标志，并与合格仪器仪表分开存放；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度计量监督计划；5) 对计量装置、量值传递等应实行全过程监督管理；6) 定期对计量监督工作进行检查、评价与考核；7) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告,同时内容完善，并按规定按时上报。4.5.7.11. 金属监督管理要点应制定金属监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保金属技术监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 金属技126、术监督标准应符合国家、行业及上级主管单位有关规定和要求；3) 检测仪器应定期检验，确保其合格、有效；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度金属监督计划；5) 对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中的金属监督项目应实行全过程监督管理，焊接工作必须由考试合格的焊工担任；6) 建立和健全金属技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对金属监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告,同时内容完善，并按规定按时上报。4.5.7.12. 汽轮机（水轮机）监督管理要点应制定汽轮机（水轮机）监督管理规范，127、并至少符合如下要求：1) 确保汽轮机（水轮机）监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实；2) 汽轮机（水轮机）监督标准应符合国家、行业、上级主管单位及制造商有关规定和要求；3) 应使用合格、有效的仪器仪表；4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度汽轮机（水轮机）监督计划；5) 对汽轮机（水轮机）的设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中的汽轮机（水轮机）监督项目应实行全过程监督管理；6) 建立和健全汽轮机（水轮机）技术监督档案、规程、制度和技术资料，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对汽轮机（水轮机）监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表128、总结报告和单项监督报告，同时完善内容，并按规定按时上报。4.5.7.13. 锅炉压力容器监督管理要点应制定锅炉压力容器监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保锅炉压力容器监督组织健全，各级监督人员职责明确并得到落实。确保有关人员持证上岗；2) 锅炉压力容器监督标准应符合国家、行业及上级主管单位的有关规定和要求；3) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度锅炉压力容器监督计划；4) 对设计、监造、安装、验收、取证、定期检验、运行、检修过程中的锅炉压力容器监督项目应实行全过程监督管理；5) 建立和健全锅炉压力容器监督技术监督档案、规程、制度、技术资料和设备清册，确保技术监督原始档案和技术资129、料的完整性和连续性；6) 定期对锅炉压力容器监督工作进行检查、评价与考核；7) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告,同时内容完善，并按规定按时上报。4.5.7.14. 监控自动化监督管理要点应制定监控自动化监督管理规范（水电适用），并至少符合如下要求：1) 确保监控自动化监督组织健全，各级监督人员责任得到落实；2) 监控自动化监督标准符合国家、行业及主管单位有关规定和要求；3) 试验用仪器仪表应定期校验，确保其合格、有效，并应配备专用的调试电脑； 4) 应结合企业的实际情况制定、审批、上报年度监控自动化监督计划；5) 对设计、基建（技改）、运行（备用）、检修过程中监控自动化监督项目应130、实行全过程监督管理；6) 建立和健全监控自动化技术监督工作档案、规程、制度和技术资料，台帐、分析总结报告及技术资料等应齐全、准确，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告，同时完善内容，并按规定按时上报。4.5.7.15. 水工监督管理要点应制定水工监督管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保水工监督机构健全，各级监督人员责任得到落实；2) 水工监督标准应符合国家、行业及主管单位有关规定和要求并认真执行；3) 监测用仪器仪表、水工观测系统应定期检查、维护、校验，确保其合格、有效；4) 应结合电厂131、的实际情况制定、审批、上报年度水工建筑物监督计划；5) 对水工建筑物的设计、基建、验收、大坝安全注册、定期检验、运行、检修过程中的水工监督项目应实行全过程监督管理；6) 建立和健全水工建筑物监督工作档案、规程、制度、技术资料，定期/不定期对监测资料分析、整编，确保技术监督原始档案和技术资料的完整性和连续性；7) 定期对监督工作进行检查、评价与考核；8) 定期编写技术监督报表、总结报告和单项监督报告，同时完善内容，并按规定按时上报。此外，企业还应根据设备管理的实际需要，增加其他必要的标准或规范。4.5.8. 运行管理根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应制定的有关132、运行管理方面的标准或规范应至少包括以下内容。4.5.8.1. 运行管理要点应制定运行管理规范，并至少符合如下要求：1) 明确运行调度的管理流程及部门相关人员的职责；2) 编制设备运行规程，其内容涵盖企业运行中的所有设备，并根据现场实际情况进行定期修订、更新； 3) 编制运行部门年度、月度岗位培训计划并执行；4) 编制适合企业实际的运行台帐与记录清单，明确保存地点和时限，并根据需要及时增减。涉及管辖职责的规章制度、规程、图纸应齐全，台帐、记录应齐全、有效，并有序保存；5) 制定适合运行工作实际的定置规定，并认真执行；6) 积极开展配煤掺烧、优化运行、小指标竞赛活动等为主要内容的节能工作；7) 制133、定运行分析机制，开展以技术经济运行和安全为主要内容的定期运行分析及专题运行分析；8) 定期对运行管理工作进行检查，并将其纳入考核范围。4.5.8.2. 运行交接班管理要点应制定运行交接班管理规范，并至少符合如下要求：1) 交接手续应包括班前会、交接班检查、交接记录履行签字等手续。交接班记录应包括：系统运行方式、主要设备运行方式、重要操作、主要缺陷情况等主要内容；2) 接班前进行盘前和现场设备状况检查，并采取有效手段对交接班检查质量进行控制；3) 定期检查运行交接情况，并将交接班情况纳入考核范围。4.5.8.3. 设备定期试验与轮换管理要点应制定设备定期试验与轮换管理规范，并至少符合如下要求：1134、) 制定设备定期试验与轮换的内容、周期，并根据需要及时修订；2) 按规定开展设备定期试验与轮换，并采取有效手段对定期试验与轮换的执行情况进行跟踪控制；3) 定期检查定期试验与轮换的具体执行情况，并将其纳入考核范围。4.5.8.4. 设备巡回检查管理要点应制定设备巡回检查管理规范，并至少符合如下要求：1) 制定巡回检查的内容及路线。并根据需要及时修订；2) 采取有效手段对巡回检查执行情况进行跟踪管理；3) 定期抽查巡回检查的执行情况，并将其纳入考核范围。4.5.8.5. 水工建筑物管理要点应制定水工建筑物管理规范（水电适用），并至少符合如下要求：1) 确保机构健全，明确各级人员和具体岗位的岗位职135、责。2) 符合水电站大坝运行安全管理规定等国家、行业及主管公司有关规定并认真执行。3) 对水工建筑物进行定期或不定期的检查、维护。编制水工建筑物缺陷及隐患整治计划并认真执行。4.5.8.6. 防汛管理要点应制定防汛管理规范（水电适用），并至少符合如下要求：1) 确保防汛组织健全，明确各级人员和具体岗位防汛的职责；2) 建立防汛值班制度；3) 编制并报审批水库调度方案、汛期水库运用计划、度汛措施、防洪度汛预案。进行防洪度汛应急预案演练；4) 按规定采购并管理防汛物资；5) 开展防汛专项检查（汛前、汛中、汛后），并认真落实整改措施。此外，企业还应根据运行管理的实际需要，增加其他必要的标准或规范。4136、.5.8.7. 燃料管理根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应制定的有关燃料管理方面的标准或规范应至少包括以下内容。4.5.8.8. 燃料供应管理要点应制定燃料供应管理规范，并至少符合如下要求：1) 按时编制年度、月度燃料采购计划，审核后报上级公司审批；2) 按上级公司的批复意见，履行审批手续，签订燃料采购合同，并按照合同要求实施采购；3) 合理调度燃料入厂，对进厂燃料的装运和质量进行监督；4) 结算手续齐全，履行审批手续，并及时结算。4.5.8.9. 燃料管理要点应制定燃料管理规范，并至少符合如下要求：1) 燃料管理监督组织（由多部门组成的取样小组、盘点小组等137、）健全，各级监督人员责任得到落实；2) 实施入厂燃料的检斤检质验收；3) 燃料取样工作由取样小组负责监督，保证正常有效取样。入厂、入炉煤取样器投入率不得低于95%；4) 燃料管理部门应及时、合理地组织燃料的入厂接卸及存储；5) 盘点小组每月组织对燃料的盘点工作；6) 采制化人员应进行定期培训，确保其持证上岗；7) 统计数据准确，报表及时，定期分析入厂、存储及入炉燃料情况，并提出改进措施；8) 定期检查燃料管理的执行情况，并纳入考核范围。此外，企业还应根据燃料管理的实际需要，增加其他必要的标准或规范。4.5.9. 物资管理根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应制定138、的有关物资管理方面的标准或规范应至少包括以下内容。4.5.9.1. 物资管理要点应制定物资管理规范，并至少符合如下要求：1) 计划按规定履行申请、审核及批准手续；2) 按规定选择供应商。采购权限符合规定；3) 专业人员应配合库房管理人员进行验收；4) 符合合同条款和有关规定；5) 手续齐全，入库及时；6) 领用手续完整；7) 定期保养，分类存放，定期盘点，帐、卡、物一致；8) 按规定计划、申请、审批、处理，且手续完整；9) 统计数据准确，报表及时，定期分析库存情况并提出改进措施。4.5.9.2. 供应商管理要点应制定供应商管理规范，并至少符合如下要求：1) 应从资质、按期提供产品的质量保证能力139、及对问题的处理情况、产品的水平、经验、信誉、价格、交货期、供方的财务状况、服务能力、业绩等方面对供应商进行评价；2) 建立供应商数据库。在供应商数据库中选择供应商；3) 依据进货检验记录、退货率、市场变化，建立供应商表现记录，并定期对符合供应商进行重新评价，选择符合供应商，及时按程序更新供应商数据库。此外，企业还应根据物资管理的实际需要，增加其他必要的标准或规范。4.5.9.3. 设备更新改造管理根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应制定的有关更新改造项目管理方面的标准或规范应至少包括以下内容。4.5.9.4. 更新改造项目管理要点应制定设备更新改造管理规范，并140、至少符合如下要求：1) 定期编制更新改造项目的滚动规划；2) 更新改造项目计划应按规定做好可行性研究、计划申请上报，并按规定审批，手续齐全；3) 根据审批结果立项，招标，制定实施方案、组织措施、技术措施及安全措施，签订合同，实施前应落实设备、材料、工器具的准备工作；4) 实施过程中应按规定及合同的要求，严格控制安全、质量、进度及费用，并做好节点验收；5) 按规定做好竣工验收，资料、记录齐全；6) 按规定或合同办理竣工结算手续；7) 及时办理资料移交及归档，并修订有关的规程、标准及图纸等；8) 对于完工的项目应及时转入固定资产，手续齐全；9) 按要求提交项目总结报告，按期提交电厂更新改造项目年度141、报告。应按要求及时对重大更新改造项目进行后评估。4.5.9.5. 小型基建项目管理要点应制定小型基建项目管理规范，并至少符合如下要求：1) 小型基建项目计划按规定做好可行性研究、申请上报等工作，并按规定审批，手续齐全；2) 根据审批结果立项、招标，制定实施方案、组织措施、技术措施及安全措施，签订合同，实施前应落实设备、材料、工器具的准备工作。必要时，应履行消防报批手续；3) 实施过程中应按合同要求以及有关规定，严格控制安全、质量、进度、费用等，并做好节点验收；4) 按规定做好竣工验收，资料、记录齐全；5) 做好消防验收工作。按合同要求或有关规定办理竣工结算手续；6) 及时办理资料移交及归档，并142、修订有关的规程、标准及图纸等；7) 对于完工的项目应及时转入固定资产，手续齐全；8) 按要求提交项目总结报告，按期提交电厂小型基建项目年度报告。4.5.9.6. 零星购置项目管理要点应制定零星购置项目管理规范，并至少符合如下要求：1) 按规定编制零星购置计划并按时上报；2) 按规定履行审批手续；3) 按规定选择供应商，并确保采购权限符合规定；4) 专业人员应配合库房管理人员进行验收；5) 符合合同条款及有关规定；6) 确保手续齐全、入库及时；7) 确保领用手续完整；8) 确保及时转入固定资产，手续齐全。此外，企业还应根据资本性支出项目管理的实际需要，增加其他必要的标准或规范。4.5.10. 信143、息管理根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应制定的有关信息管理方面的标准或规范应至少包括以下内容。4.5.10.1. 安全生产信息化工作管理要点应制定安全生产信息化工作管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保信息化管理组织的健全，明确各级人员职责并得到落实；2) 根据企业实际情况制定、审批并上报年度信息化工作计划；3) 确保岗位培训、应用培训及时、到位。4.5.10.2. 网络管理要点应制定网络管理规范，并至少符合如下要求：1) 确保网络建设与变更有设计方案并认真履行审批手续；2) 内部网络与外部网络的连接按照国家、行业及上级有关部门的要求实施隔离；3) 制定防144、止网络病毒传播、非法入侵的策略和具体措施；4) 对网络设备的各类口令进行严格管理，及时分析网络运行状态及其故障原因，并采取针对性措施；5) 对允许远程访问的系统采取有效安全控制措施；6) 进行定期检查、分析、审计。4.5.10.3. 应用系统管理要点应制定应用系统管理规范，并至少符合如下要求：1) 应用系统的开发、变更应履行申请、需求调查、审批、立项、设计、实施、验收等控制环节；2) 明确权限标准，权限的申请、审批、分配、变更及注销等手续完整；3) 统一管理与维护；4) 明确口令策略要求，对特权账号应指定专人进行使用与管理；5) 对应用系统的各类口令进行严格管理，及时分析系统运行状态及其故障原145、因，并采取针对性措施；6) 进行定期检查、分析、审计。4.5.10.4. 数据管理要点应制定数据管理规范，并至少符合如下要求：1) 对信息按照重要性进行分类，对其制定相应的安全保护措施，并经信息化管理领导小组审批；2) 数据的产生、传输、使用、保存及销毁应采取严格的控制措施，并履行审批手续；3) 按照安全保护措施中的备份策略对所有数据以不同的方式和执行频率进行有效的备份。制定恢复计划并履行相关的审批手续，并按需求进行恢复；4) 备份存储介质实行专人管理、异地保存，确保其不被修改、丢失及损毁；5) 定期在测试环境中进行备份恢复测试。出现异常或操作失败时，及时分析、解决问题；6) 明确数据库用户及146、其权限的管理标准，用户和权限的申请、变更应履行完整审批手续。4.5.10.5. 机房管理要点应制定机房管理规范，并至少符合如下要求：1) 机房的运行环境应符合国家相关标准要求。机房的空调系统应采用专用设备；2) 建立不间断的电源供电系统，并定期对蓄电池进行维护；3) 明确机房出入要求，并做好相关记录；4) 明确检查职责、内容及周期，并做好检查记录。此外，企业还应根据信息管理的实际需要，增加其他必要的标准或规范。4.5.11. 应急管理根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业应急管理应符合如下要求：1) 明确应急组织及其构成部门或人员，并明确其相应的职责；2) 根据突147、发事件的危害程度、影响范围和电厂控制事态的能力，对突发事件进行分级，并按照分级负责的原则，明确应急响应级别；3) 按照综合应急预案、专项应急预案以及现场处置方案结构，并以现场处置方案为重点建立应急预案体系；4) 通过对各类风险的辨识和评估，确定可能发生的重大突发事件，做好突发事件预想和应急准备工作，并采取针对性预防措施，防止各类突发事件的发生及扩大；5) 根据对重大危险源及风险点辨识和风险评估的情况，明确对重大危险源及风险点监测监控的方式、方法，以及采取的预防措施；6) 建立预警机制，明确预警的启动条件及预警信息的接收、发布的方式、方法和程序；7) 根据突发事件的大小和发展态势，明确应急指挥、148、应急行动、应急保障、应急避险、扩大应急、应急终止等响应程序；8) 明确突发事件信息发布的部门以及发布原则；9) 突发事件得到初步控制后，应当积极采取措施和行动，尽快恢复到正常状态，做好善后处置和调查与评估工作；10) 明确培训与演练的规定，定期组织培训与演练及反事故演习，并做详细记录；11) 明确应急预案维护和更新的基本要求，定期进行评审，实现可持续改进。企业设立企业和部门二级突发事件响应组织，如图3所示。企业应急委员会是企业的最高应急领导和指挥机构，下设应急办公室、资源保障小组和公共关系协调小组三个小组，领导、组织和协调企业的应急救援和处置。各业务部门设立部门应急领导小组，建立预防和控制本部149、门重大风险和危害职业应急响应小组，领导、组织和协调部门级的应急救援和处置。根据风险辨识和评价的结果，企业制定综合应急预案和重大事件或事故的相应应急预案。企业各部门应制定相应的应急处置方案，这些预案包括人员伤害、火灾爆炸、职业健康、生产设备事故和环境保护方面突发事件的应急响应。具体可参见应急管理规范。企业应准备用于处理各类应急事件所必需的应急资源，准备充足的应急装备以及人员进入应急状态和应急救援所需的满足要求的防护用品，开展全方位的应急培训，增强各级人员的应急知识和应急能力。同时还应掌握华能集团和xxxx重大突发事件应急管理预案，企业应急预案应与当地政府应急预案保持衔接，定期进行演练,明确紧急突150、发事件期间的应急联络方式。各部门和企业办公室应规划各办公区域人员的紧急疏散/逃生路线和紧急集合点，定期进行演练。员工应培养良好的个人行为，保持走廊和应急通道畅通清洁，发现并减少周围的有害物，尽可能去消除有害因素。应学习并理解所在区域的应急预案，参加应急和急救培训以及应急演练。应了解工作区内的危险因素以及迅速撤离危险区域到达安全地带的路径，最近的紧急集合地点位置，掌握基本应急/急救用品的使用方法。企业应急委员会主任： 厂长/总经理常务副主任：生产副厂长/副总经理应急办公室主任：生产副厂长/副总经理常务副主任：安监部（室）主任、行政部主任；成员：安监、环保、医务、消防、保卫人员部门应急领导小组副主151、任：分管副厂长/副总经理分管内容：公共关系协调、应急信息发布与媒体沟通、后勤保障副主任：分管副厂长/副总经理分管内容：资源保障、技术、专家调用、专业性建议资源保障小组组长：策划部主任组员：工程部、检修部、运行部、燃料部、实业公司、财务部门、物资部门主任（或授权代表）公共关系协调小组组长：行政部主任组员：人事部、行政部、信息、后勤服务部门主任（或授权代表）专业应急小组图3 xxxx所属企业应急管理组织机构4.6. 检查和纠正措施按PDCA的原则，应对本质安全体系执行的有效性进行绩效以及可能对安全、职业健康和环境产生影响的生产运行和其他活动的关键因素进行审核、检查和监测，及时发现体系的不符合性，针152、对性地采取有效的预防和纠正措施。对事故、事件进行调查，找出引发事故的原因和管理缺陷，防止事故、事件再次发生。检查的形式和种类包括员工行为审核、综合性检查、专项安全检查等。安全生产检查管理的具体要求为：1) 依据企业所处的地理环境、位置和实际情况制定检查的级别和种类；2) 制定各级各类检查的周期和内容；3) 明确各级各类检查的组织与职责；4) 严格执行上述规定，及时、如实地做好记录；5) 发现问题必须及时整改，并确认整改效果。对于疑难问题应进行风险评估，并制定实施整改的相关计划；6) 定期对各种检查记录进行整理、分析，总结安全生产规律，找出问题和差距。企业制定安全生产分析管理程序，定期召开安全生153、产分析会议，对存在的问题进行风险分析，并制定防范措施及整改要求，及时总结工作中存在的经验和教训，按照安全分析会的会议要求认真落实相关的防范措施及整改要求，对防范措施及整改要求的执行情况应及时进行检查与考核。4.6.1. 行为安全审核员工的不安全行为是造成安全和职业健康事件和事故的主要原因。员工行为安全审核是帮助及时发现和更正工作现场员工不安全行为的一种有效的方法和手段，是各类安全检查的补充。其目的是通过员工在日常工作时对不安全行为的及时发现、相互提醒和更正，培养员工自觉遵守规章制度的良好行为，逐步形成习惯，培训安全文化的形成。安全审核的具体要求包括：1) 企业各级领导和管理人员必须制定个人的半154、年或年度的行为安全审核计划，并督促其直接分管部门完成安全审核计划的制定；2) 各级领导和管理人员必须参加企业组织的的审核培训学习，熟练掌握和运用审核技巧；3) 应采用统一的审核卡进行审核，审核发现问题应填写整改情况表；4) 生产现场如有承包商进行的检修等工作，部门领导应增加安全审核次数，以加强对承包商的监管；5) 各级领导的行为安全审核不能替代华能集团、xxxx和企业规定的其它专项检查；6) 在审核前应了解要审核区域的工作状态、潜在的危害性、个人防护用品佩戴的要求，以及其他任何有关安全方面的信息；7) 各级领导必须正确佩戴符合审核区域规定的个人防护用品，严格遵守该区域的安全规定；8) 对审核发155、现的不符合安全标准，尤其是可能造成员工自身或他人伤害的行为，审核人员必须会同区域负责人予以立即纠正，并探究其根本原因，采取措施以防再度发生；9) 应跟踪后续改进措施的落实，直至落实关闭。企业的审核结果应汇总，并做到：1) 各部门安全员应按月统计本部门各级领导在审核上发现的问题，并分类、分区域进行分析，发现存在问题的现状和变化趋势，每月在部门的安全管理会上进行通报，分析原因，制定并落实整改措施，并报安监部（室）；2) 安监部（室）对各部门的审核数据进行综合分析，每月向厂安全健康环境委员会提出改进安全管理的措施或修订制度的建议；3) 审核后的审核卡，班组人员的安全审核卡由班组长保存，各部门领导的安156、全审核卡由部门安全员保存，企业领导和安监部（室）的安全审核卡由安监部（室）保存。详细的员工行为审核要求可参见安全审核和安全检查管理规范执行。4.6.2. 综合性检查企业应于每年11月份前组织开展一次综合性安全检查活动，为次年企业制度修编奠定基础。检查的内容应至少包括如下。1) 查有关安全生产法律、法规、规章制度配备和学习培训是否符合要求；2) 查安全生产规章制度、现场规程是否健全和完善，是否得到严格执行，是否存在与上级有关规定相抵触现象，是否存在与日常生产工作不相符现象；3) 查是否学习各类安全生产事故通报、快报，并结合本部门实际，进行具体的贯彻和落实，采取防范措施，防止类似事故在本单位发生；157、4) 查是否学习有关安全生产的通知、文件和会议要求等，并按照通知要求进行贯彻与落实；5) 各部门可根据本部门实际添加的其他内容。4.6.3. 专项安全检查专项安全检查是包括了防雷设施检查、防雨、防汛、防风、防寒防冻（冬季）、防暑降温措施（夏季）、防小动物、防火防爆、防污闪、节日前安全检查和其他安全检查。检查的内容、可参见安全审核和安全检查管理规程序，检查的时间和要求如下：1) 各部门应根据企业的专项安全检查项目的要求，制定年度检查计划，通过风险分析，列出重点检查设备和区域，以及具体的位置和编号。编制详细方案；2) 专项安全检查每季度进行一次，可结合xxxx股份公司要求的春、秋季安全大检查活动一158、起进行。节日前安全检查应于节日前5天进行。企业安监部（室）应监督抽查检查计划落实状况；3) 每次安全检查工作结束后，各部门应严格按照安全大检查的结果进行整改，强化日常检查工作，发现问题及时处理，并制定（完善）相应预防自然灾害的应急预案或应急措施，增强企业抵御自然灾害的能力。4.6.4. 绩效测量和监视xxxx所属企业应制定监测与测量程序，对以下安全、职业健康和环境关键因素进行监测，以保证体系的有效性。同时，企业应制定安全健康环境统计管理规范，真实、准确、完整采集数据，按有关规定计算、填写、审批并及时上报统计报表，统计分析报告要从实际出发，实事求是、全面客观地分析问题，按规定提交报告，按期将本单159、位的综合统计数据及时存档。4.6.4.1. 环境监测各企业应对排放或处置的各类废弃物进行监测，这些废弃物包括：1) 废水排放；2) 废气排放；3) 厂界噪音；4) 废弃物；5) 固体废弃物；6) 有毒有害废弃物等。4.6.4.2. 职业健康监测各企业应对作业措施的各类职业健康危害因素进行监测，包括：1) 粉尘；2) 噪声；3) 有毒有害物质；4) 放射性等。4.6.4.3. 能源使用监测各企业应对使用的各类能源进行监测，包括：1) 油；2) 水；3) 燃料等。4.6.4.4. 法律法规监测的适应性安监部（室）对法律、法规和其它要求的遵守情况每半年监测一次，并作好记录。4.6.4.5. 安全健康160、环境绩效监测企业安全健康环境绩效的监测，包括以下方面的考核：1) 安全健康环境年度目标、指标及管理方案的完成情况；2) 各部门安全审核完成情况； 3) 审核发现的整改情况；4) 培训计划的执行情况；5) 安全健康环境规范的执行情况；6) 安全和环境装置和设备的运行情况；7) 本质安全体系符合性情况；8) 法律法规和标准符合情况。监测和测量的记录数据和结果要充分、完整，为制定纠正措施和预防措施提供分析依据。进行监视和测量的人员，应具有相应的资质和能力。监视和测量需要的设备应定期进行校准和维护。监测和测量的其他要求可参见监测和测量管理程序。4.6.5. 不安全事件、事故的报告和调查根据华能集团公司161、华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx所属企业事故、事件及不符合的报告、调查和处置工作应符合如下要求：1) 明确在事故、事件及不符合的报告、调查和处置工作中各级人员的职责与权限；2) 明确事故、事件及不符合报告程序和时限；3) 明确调查流程，确定各类事故事件、事件原因，吸取教训和经验，调查材料和分析记录完整；4) 制定预防措施并严格落实，验证效果，避免同类事故、事件及不符合再次发生；5) 定性统计真实完整；6) 事故、事件按“四不放过”的原则进行处置，不符合按规定进行整改、验收；7) 相关人员尽量参与调查，以便提高安全意识并保证措施落实；8) 事故和一类障碍的认定应执行华能集团电力生产事162、故调查规程的有关规定；9) 结合实际，对发、供电设备异常运行未构成事故和一类障碍的事件（二类障碍和异常）制定认定标准。企业应制定不安全事件、事故的报告和调查规范，以明确职责，预防和避免事故的发生。具体要求为：1) 所有的不安全事件、事故都要进行报告；2) 鼓励员工主动报告不安全事件和事故；3) 建立所有事故和不安全事件档案，包括造成损失的事故和未遂事故，并方便交流；4) 对所有安全方面的不安全事件和事故都要按照适宜的方法进行调查和处理，查清导致事故发生的根本原因，预防类似事故的在发生；5) 事故要在一定范围内通报，事故的处理决定要通报相关方，使相关方能够得到该方面的信息并采取相应的预防措施；6163、) 依据事件、事故调查和处理所获得的经验和教训，对标准、制度和程序进行改进；7) 不安全事件、事故调查和处理的结果要形成记录。详细的不安全事件、事故报告和调查要求可参见不安全事件、事故的分类、报告和调查管理规范。4.6.6. 不符合、纠正措施和预防措施企业应建立不符合纠正和预防措施管理程序，对体系运行中的不符合进行纠正，以保证类似的不符合不再发生。4.6.6.1. 不符合来源通常，企业安全职业健康和环境保护不符合的来源包括以下途径：1) 日常监测与测量中发现的不符合；2) 发生的事件或事故的不符合；3) 内审或外审中发现的不符合；4) 管理评审中产生的不符合；5) 日常监测与测量中发现的不符合164、；6) 相关方的合理要求。4.6.6.2. 不符合的纠正企业对发现、发生的不符合项，应按以下途径进行处置和纠正：1) 日常安全健康环境审核、检查、监测和测量时发现的不符合（潜在不符合），以及发生事故时产生的不符合（潜在不符合），由企业安监部（室）开具“不符合通知及纠正或预防措施实施单”；2) 内审中发现不符合（潜在不符合）按安全审核和安全检查管理规范的要求进行纠正，同时由企业安监部（室）开具“不符合通知及纠正或预防措施实施单”；3) 管理评审提出的有关要求和问题，由企业主管领导负责组织实施，并执行本程序的规定；4) 信息交流和相关方的抱怨，由信息接收部门根据其内容向责任部门传递，责任部门对抱怨165、进行处理和答复。如果构成了不符合，由负责部门制定纠正和预防措施进行纠正；5) 在现场审核中审核员开具的不符合，由不符合产生的部门、单位进行原因分析，制定纠正和预防措施，并负责进行纠正，由安监环保部门组织对不符合的整改情况进行验收。4.6.6.3. 纠正或预防措施实施步骤企业对发现、发生的不符合项纠正或预防措施实施步骤为：1) 发生不符合（潜在不符合）的部门应对不符合（潜在不符合）进行原因分析，并应制定预防、纠正措施，明确负责人，并填写 “不符合通知及预防或纠正措施实施单”，该预防、纠正措施应得到部门负责人的审核批准。重要纠正预防措施由主管厂长（总经理）批准；2) 发生不符合（潜在不符合）的部门166、应按审批后的预防、纠正措施组织实施，跟踪验证落实情况，在完成并通过验收后，按要求填写和关闭 “不符合通知及预防或纠正措施实施单”；3) 由几个部门配合进行预防、纠正的不符合（潜在不符合），应由不符合的主要责任部门负责组织实施，安全环保部门督促落实情况并进行验证，并关闭 “不符合通知及预防或纠正措施实施单”；4) 对不符合（潜在不符合）纠正效果达不到要求时，应重新制定新的纠正或预防措施，并组织实施和验证效果。若在期限内不能整改的，应以书面的形式通知“不符合通知及预防或纠正措施实施单”发出人，说明理由，修定实施计划，在获得批准后予以实施，直至关闭。4.6.7. 记录和记录管理为了对本质安全体系运行167、过程中产生的记录进行有效控制，以便对体系的实施过程进行追溯，并提供体系有效运行的证据，为此提出具体要求如下：1) 各管理标准中应规定完备的记录格式，并规定各记录的保存期限及填写部门，记录的填写应规范清晰，不得涂改；2) 记录应按规定进行编号，并建立企业和各部门的记录清单；3) 记录应按规定储存，并由专人管理；4) 记录的借阅应办理借阅手续并做好相关记录，借阅记录应由专人负责保管以防止借阅记录的丢失；5) 对于已过期的记录，应及时按规定进行处置。安监部（室）负责记录的统一管理，各部门负责各自记录的管理。为了易于辨识和检索记录，应规定记录的编号、格式、填写要求、更改要求、归档时间、保存期限，并对记168、录的保存条件、检索、借阅手续、处置进行规定。详细要求可参见记录控制管理程序。4.7. 本质安全体系审核4.7.1. 自我评价和内部审核为了确保本质安全体系的有效运行和持续改进，根据华能集团公司华能电厂安全生产管理体系要求的要求，xxxx企业应对企业安全生产进行自我评价，要求如下：1) 在年度安全生产计划中，应编制自我评价方案且明确规定评价准则、范围、频次、方法，并经过审批；2) 成立自我评价组，准备相关资料和文件；3) 按自我评价计划召开首、末次会议并进行现场评价；4) 对于检查、评价过程中提出的不符合项，应分析不符合原因、提出纠正措施并实施和跟踪验证完成情况，公布结果和纳入考核。按本质安全体169、系的要素要求,每年至少进行一次的内部审核，以确保体系的有效执行和运行。4.7.1.1. 审核依据自我评价和体系内部审核的依据为包括：1) 本质安全体系的要素要求；2) 国家、地方、行业和华能集团、xxxx相关法律、法规、标准和规范；3) xxxx所属企业标准、规范、操作规程。4.7.1.2. 审核组成员审核组成员由以下人员担任：1) xxxx安全专家；2) 企业和部门安全专业人员；3) 聘请有关专家。4.7.1.3. 职责审核相关各方的职责包括：1) 企业安监部（室）组织内审，同时进行必要的汇总工作，为管理评审会议做好准备工作。2) 主审核员组织和实施每次审核活动并形成报告，对纠正和预防措施实170、施情况进行跟踪审核。3) 审核员参与具体的审核活动。各部门协助和接受审核，制定改进计划。4.7.1.4. 审核时间和要求审核时间和审核要求如下：1) 所有的内审必须于每年的十一月底前完成，以确保管理评审会议能按期进行。2) 审核要求：为了清晰、全面地反映审核过程和企业的总体状况，审核后形成的文件必须包括以下两部分：（1） 具体审核执行计划，列明审核包括的要素/内容，以及相应的审核方式(如，检查计划、抽查记录、现场人员查问等)；（2） 审核报告：除了列出不符合项，还要提出被审核区域在安全管理方面值得其它区域借鉴/推广的优点、方法。4.7.2. 管理评审按体系管理标准的要求，企业最高管理者应应按计171、划的时间间隔，对企业建立的“华能电厂安全生产管理体系”或“本质安全体系”进行管理评审。管理评审应由厂长（总经理）主持，以经理办公会的形式召开。主要内容是评价方针、目标和体系的适宜性、充分性和有效性，对体系相容性也应予以关注。评审结果要形成文件，对评审的决定和措施的执行情况及效果要进行检查验证。具体的评审要求为：1) 管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要，具体要求和程序如下：厂长（总经理）或指定代表应定期主持管理评审，对本质安全体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，提出持续改进的领域；2) 管理评172、审的频次，每年至少进行一次；3) 安监部（室）汇总和汇报内部评审的结果，包括不符合项和相应建议；4) 评审应包括评价不符合项改进建议，以及对管理体系进行修改的需求；5) 管理评审的结果应形成书面文件，并作为下一阶段安全管理的重点；6) 落实改进计划和资源；7) 确定改进措施落实进展的检查会议频率和时间，跟踪改进措施的落实。4.8. 总结与考核4.8.1. 安全生产总结企业应制定安全生产总结管理规范，及时总结安全生产工作，具体要求为：1) 企业各级工作总结应按规定按时完成，及时上报；2) 对未按时完成的工作应作详细原因说明，并拟定工作完成计划；3) 对工作中存在的不足应分析原因，制定改进措施；4173、) 对工作中的经验和教训，要认真总结。4.8.2. 安全生产考核企业应制定安全激励和考核标准，以最大限度地调动员工参与安全管理活动的积极性，具体要求为：1) 考核项目应量化分解，内容应全面，有具体的考核标准；2) 考核有依据，结果应公开；3) 对发生的考核事件，分析原因，总结经验教训。附录附录1：xxxx电力股份有限公司所属企业名单附录2：xxxx所属企业安全生产管理体系组织结构图附录3：管理体系职责分配表附录4：本质安全体系管理程序、规范清单附录1：xxxx电力股份有限公司所属企业名单1. xxxx电力股份有限公司1) xxxx电力股份有限公司辽宁分公司（1） 华能大连电厂（2） 华能丹东电174、厂（3） 华能营口电厂（4） 华能营口热电有限责任公司2) xxxx电力股份有限公司河北分公司（1） 华能上安电厂（2） 河北邯峰发电有限责任公司（3） 邯峰发电厂（4） 化德县大地泰鸿风能利用有限责任公司（5） 康宝风电公司3) xxxx电力股份有限公司河南分公司（1） 华能沁北电厂（2） 华能河南中原燃气发电有限公司4) xxxx电力股份有限公司山西分公司（1） 华能榆社电厂（2） 华能左权电厂5) xxxx电力股份有限公司湖北分公司（1） 华能阳逻电厂（2） 华能恩施水电公司6) xxxx电力股份有限公司上海分公司（1） 华能上海石洞口第二电厂（2） 华能上海石洞口第一电厂（3） 华能上175、海燃机电厂（4） 华能上海电力检修公司7) xxxx电力股份有限公司江苏分公司（1） 华能南通电厂（2） 华能南京电厂（3） 华能太仓电厂（4） 华能淮阴电厂（5） 华能金陵电厂（6） 华能苏州热电有限责任公司（7） 华能启东风电公司8) xxxx电力股份有限公司浙江分公司（1） 华能长兴电厂（2） 华能玉环电厂9) xxxx电力股份有限公司江西分公司（1） 华能井冈山电厂（2） 华能瑞金发电有限责任公司（3） 华能安源发电有限责任公司10) xxxx电力股份有限公司广东分公司（1） 华能汕头电厂（2） 华能海门电厂11) xxxx电力股份有限公司福建分公司（1） 华能福州电厂（2） 福建罗源176、湾港电基地（3） 华能漳州电力项目筹备处12) xxxx电力股份有限公司湖南分公司（1） 华能岳阳电厂（2） 华能湖南湘祁水电有限责任公司13) xxxx电力股份有限公司重庆分公司（1） 华能重庆珞璜发电有限责任公司14) xxxx电力股份有限公司安徽分公司（1） 华能巢湖电厂15) 云南滇东能源公司（1） 滇东一厂（2） 滇东二厂（3） 滇东矿业公司2. xxxx电力股份有限公司直接管理的基层单位（1） 华能北京热电有限责任公司（2） 华能杨柳青热电厂（3） 华能平凉电厂（4） 新加坡大士能源有限公司（5） 其他相关企业附录2：xxxx所属企业安全生产管理体系组织结构图举例厂长（总经理）副总177、经理（生产）副总经理（多经）副总经理（基建）党委正副书记正副总工程师燃料部基建计划部安监部（室）财经部策划部基建安质部基建工程部行政部政工部运行部后勤服务部门实业公司检修部力资源部附录3：管理体系职责分配表条款号标题部门职责分配情况厂长或总经理生产副厂长或副总经理人事副厂长或副总经理经营副厂长或副总经理党委正副书记正副总工程师厂长（总经理）助理安监部（室）行政部人力资源部财务与经营部政治工作部策划部（环保）燃料供应部运行部检修部燃料部综合服务中心实业公司基建项目各部4.1总要求4.2安全健康环境方针和原则4.3.1组织结构和职责4.3.2领导和承诺4.3.3培训、意识和能力4.3.4沟通和协商178、4.3.5员工参与 4.3.7文件控制4.4.1辨识与评价4.4.2危险源（隐患）辨识与评价4.4.3安全和职业健康危害辨识和风险评价4.4.4环境因素辨识与评价管理标准4.4.5法律、法规和其他要求4.4.6目标和指标4.4.7管理方案和计划4.5.13应急准备和响应4.6检查和纠正措施4.6.4绩效测量和监测4.6.5不安全事件、事故的报告和调查4.6.6不符合、纠正措施和预防措施4.6.7记录和记录管理4.6.8本质安全体系审核4.7总结和管理评审注：主管领导，相关领导，主管部门，相关部门。xxxx电力股份有限公司本质安全体系 SHEO P-001管理手册附录4：本质安全体系规范清单序号179、文件名称文件编号A： 本质安全体系管理规范与程序1.xxxx电力股份有限公司本质安全体系管理手册SHEO P-0012.安全生产方针、目标与指标管理规范SHEO P-0023.安全生产目标（指标）分解（承包）管理规范SHEO P-0034.安全生产组织机构管理规范SHEO P-0045.各级人员安全职责规范SHEO P-0056.安全培训管理规范SHEO P-0067.员工安全激励管理规范SHEO P-0078.文件控制程序SHEO P-0089.记录控制程序SHEO P-00910.法律法规及其他要求控制程序SHEO P-01011.危险源辨识与评价管理规范SHEO P-01112.环境因素180、辨识与评价管理规范SHEO P-01213.作业危害分析和风险控制规范 SHEO P-01314.工艺设备危害（隐患）分析和风险控制规范SHEO P-01415.安全生产计划管理规范SHEO P-01516.沟通和协商管理程序SHEO P-01617.安全例行工作管理程序SHEO P-01718.安全审核与安全检查管理规范SHEO P-01819.安全生产分析管理程序 SHEO P-01920.自我评价与内部审核控制程序SHEO P-02021.监测与测量程序SHEO P-02122.不符合纠正和预防措施管理程序SHEO P-02223.安全生产考核管理规范SHEO P-02324.安全生产总181、结管理规范SHEO P-02425.管理评审程序SHEO P-025B： 安全管理规范B1.人员安全管理26.一般安全规定和员工行为准则SHEO S-00127.劳务派遣人员安全管理规范 SHEO S-00228.临时借工和实习人员安全管理规范 SHEO S-00329.外来人员安全管理规范SHEO S-00430.特种作业人员安全管理规范SHEO S-005B2.工器具及特种设备安全管理31.安全工器具及电动工具管理规范SHEO S-01032.特种设备管理规范SHEO S-01133.叉车铲车安全管理规范 SHEO S-012B3.现场作业安全管理34.工作票管理规范SHEO S-0203182、5.操作票管理规范SHEO S-02136.动火作业管理规范SHEO S-02237.吊装、起重和搬运作业管理规范SHEO S-02338.高处作业管理规范SHEO S-02439.受限空间作业管理规范SHEO S-02540.挖掘钻探作业安全管理规范SHEO S-026续附录4序号文件名称文件编号B：安全管理规范B3.现场作业安全管理41.管线打开管理规范SHEO S-02742.高温作业安全管理规范SHEO S-02843.临时用电管理规范SHEO S-02944.禁止触摸规范SHEO S-03045.脚手架管理规范SHEO S-03146.安全带管理规范SHEO S-03247.反违章管183、理规范SHEO S-03348.隐患排查治理管理规范SHEO S-034B4.变化/变更管理49.变化/变更管理规范SHEO S-04050.工艺设备关键岗位人员变更管理规范SHEO S-04151.工艺技术和设备的变更管理规范SHEO S-04252.设备异动管理规范SHEO S-04353.安全技术劳动保护措施与反事故措施管理规范SHEO S-044B5.承包商安全管理54.承包商安全管理规范 SHEO S-050B6.工程及特殊危险作业安全管理55.建设工程安全预评价和验收评价管理规范SHEO S-06056.危险作业安全管理规范SHEO S-06157.防腐作业安全管理规范SHEO S184、-06258.检漏作业安全管理规范SHEO S-06359.工程和技改项目安全管理规范SHEO S-064B7.作业环境安全管理60.安全防护设施及安全标志管理规范SHEO S-07061.机械设备、阀门及转动设备防护设施管理规范SHEO S-07162.照明与能见度管理规范SHEO S-07263.楼梯平台管理规范SHEO S-07364.自然与人工通风管理规范SHEO S-07465.文明生产管理规范SHEO S-075B8.其他安全管理66.交通安全管理规范 SHEO S-08067.试验室安全管理规范SHEO S-08168.办公场所安全规范SHEO S-08269.旅行安全管理规范S185、HEO S-08370.工余安健环管理规范SHEO S-084B9.事故与应急管理71.不安全事件事故的分类报告和调查管理规范SHEO S-09072.应急管理规范SHEO S-091C： 消防与安保管理规范73.消防安全管理规范SHEO F-00174.消防器械及设备管理规范SHEO F-00275.治安保卫管理规范SHEO F-003续附录4序号文件名称文件编号D： 职业健康管理规范76.职业病危害管理规范SHEO H-00177.职工健康监护管理规范 SHEO H-00278.劳动防护用品管理规范 SHEO H-00379.女职工职业健康保护规范SHEO H-00480.急救药箱及急救器186、械管理规范SHEO H-00581.呼吸防护管理规范 SHEO H-00682.听力防护管理规范SHEO H-00783.放射物质和探伤安全管理规范 SHEO H-00884.人机工程管理规范SHEO H-00985.食品安全及卫生管理规范SHEO H-010E： 环境保护管理86.固体废弃物管理规范SHEO E-00187.废水、废油排放管理规范SHEO E-00288.废气排放管理规范 SHEO E-00389.噪音控制管理规范SHEO E-00490.自然资源保护管理规范SHEO E-00591.脱硫副产品治理管理规范SHEO E-00692.粉煤灰治理管理规范SHEO E-007F： 187、生产运行管理规范F1.设备管理规范93.工艺设备安全信息管理规范SHEO O-00194.关键设备和零配件的质量保证管理规范SHEO O-00295.设备划分管理规范SHEO O-00396.设备检修管理规范SHEO O-00497.设备缺陷管理规范 SHEO O-00598.设备点检定修管理规范SHEO O-00699.设备评级管理规范SHEO O-007100.防磨防爆管理规范SHEO O-008101.设备技术台帐管理规范SHEO O-009102.设备停用、退役管理规范SHEO O-010103.设备可靠性管理规范SHEO O-011104.更新改造管理规范SHEO O-012续附录4188、序号文件名称文件编号F：生产运行管理规范F2.技术监督管理规范105.绝缘监督管理规范SHEO O-020106.继电保护及安全自动装置监督管理规范SHEO O-021107.励磁监督管理规范SHEO O-022108.电能质量监督管理规范SHEO O-023109.电测监督管理规范SHEO O-024110.化学监督管理规范SHEO O-025111.节能监督管理规范SHEO O-026112.环保监督管理规范SHEO O-027113.热工监督管理规范SHEO O-028114.计量监督管理规范SHEO O-029115.金属监督管理规范SHEO O-030116.汽轮机（水轮机）监督管理189、规范SHEO O-031117.锅炉压力容器监督管理规范SHEO O-032F3.运行管理118.运行管理规范SHEO O-040119.运行交接班管理规范 SHEO O-041120.设备定期试验与切换管理规范SHEO O-042121.设备巡回检查管理规范SHEO O-043122.运行台账管理规范SHEO O-044F4.燃料管理123.燃料供应管理规范SHEO O-050124.配煤掺烧管理规范SHEO O-051F5.物资及危险化学品管理125.物资管理规范 SHEO O-060126.供应商管理规范 SHEO O-061127.危险化学品管理规范SHEO O-062128.作业现场物料堆放、仓储安全管理规范SHEO O-06348