1、目 录12.0要素说明112.1环境管理体系的建立212.2 环境管理策划212.2.1 组织机构及职责212.2.2环境因素的识别、评价和控制312.2.3环境目标、指标和管理方案412.2.4 法律法规和相关要求712.3 运行及控制712.3.1 培训712.3.2 信息交流812.3.3 废水、废气、噪声、固体废弃物管理1212.3.4 环保设备管理1612.3.5 节能管理1812.3.6 化学物料管理1812.3.7 建设项目三同时1912.3.8 应急准备与响应2012.3.9 相关方管理2112.4环境管理评估、整改及持续改进2212.4.1检查表2212.4.2符合性评估232、12.4.3整改和持续改善2712.0要素说明（12.0）概念环境管理是指指企业对其生产现场、办公现场及周边环境按规定的要求，建立一套行之有效的管理体系，并持续有效的进行科学、系统的管理和控制的活动。通过执行一个运作规范、灵活有效，且完全融入环境管理体系（ISO14000）中的环境日常运作管理系统，确保公司环境管理持续提升，并符合政府要求；通过持续改进企业的环境绩效，提高员工的环境意识和公司环境质量，达到支持公司经营目标、改善公司的社会形象、保障员工身体健康、适应可持续发展需要的目的；最终成为环境友好型企业。CCPS中的环境管理要素旨在整合ISO14000环境管理体系中的内审管理，使之更具有操3、作性，并确保环境管理体系的有效运行。它的主要内容包括：环境管理体系的建立（12.1）、环境管理策划（12.2）、实施与运行控制（12.3）、环境管理评估、整改及持续改进（12.4）等内容。（12.1）环境管理体系的建立管理体系的建立是指企业要有通过ISO14000环境管理体系的规划，在条件成熟时应申请通过认证。建立管理体系的目的是加强企业内部环境管理，提高各企业的环境质量和全体员工的环保意识，保障员工的身心健康。（12.2）环境管理策划环境管理策划是指识别公司环境因素，结合国家及各级政府部门的相关法律法规，制定企业环境管理的目标、指标和方案的过程。本节的内容包括：组织机构及职责、环境因素的识别4、与评价；法律法规和相关要求；环境管理目标、指标和方案等。（12.3）运行及控制运行控制是识别和确认需求，并采取措施控制风险的活动，针对这些活动进行策划，通过建立并保持文件化的程序，确保控制活动正常进行并符合环境法律法规要求。本部分实现对公司环境管理中所涉及到的所有活动（包括建立、运行、检查、纠正、应急准备和响应等方面）进行全面控制。本节内容包括：培训；信息交流；废水、废气、噪声、固体废物管理、环保设备管理、能源管理、应急准备与响应、化学品物料管理、建设项目三同时等。（12.4）环境管理评估、整改及持续改进公司通过建立规范化的评估及整改程序，来评估公司对国家相关环境法律、法规的遵守程度，并针对所5、发现的问题进行整改，达到持续改进的目的。12.1环境管理体系的建立要有通过ISO14000环境管理体系的规划。通过ISO14000环境管理体系的审核的企业，确保按照标准的规定策划、运行并持续改进环境管理体系，并要及时向企业最高管理者汇报环境管理体系的运行情况。评估内容L1有通过ISO14000环境管理体系的规划，或有建立公司内部环境管理体系的规划。L3通过了ISO14000认证并按照该体系的要求运作，或建立了公司内部环境管理体系并按照体系要求运作。12.2 环境管理策划12.2.1 组织机构及职责企业应成立专门的部门，或设定专门的人员开展环境管理工作，对其职责和权限作出明确规定，形成文件，并予6、以传达。企业应确定所有相关人员具备的意识、知识和技能能够胜任所担任的工作。评估内容L1企业有专门的组织机构。任务明确，责任到人。L2对相关人员进行培训，并有记录。12.2.2环境因素的识别、评价和控制12.2.2.1环境因素识别ISO14001要求企业建立识别、评价环境因素的程序，此程序确保企业能控制或管理企业的环境影响。环境因素清单应包括与产品和企业有关的所有因素。要求各企业内的所有单位均列入环境因素清单范围，并定期更新，确保各单位均有适合本单位的环境因素清单。评估人员检查各企业的环境因素清单，确认企业环境因素均已列入环境因素清单中，清单中的环境因素都进行了的评价。环境因素包括企业生产活动、7、产品和服务所引起的各种要素，涉及到对空气、土地和水的污染、噪声、视觉、固体或液体废物、自然生态和自然资源或管理物质的使用。ISO14001标准要求在识别和评价环境因素时必须考虑各种状况（正常、异常、突发）及三种时态（过去、现在、将来）。为了确保公司所有企业及职能部门都能识别和评价基本级别的环境因素，公司级环境因素清单应该包括公司范围内的所有环境因素。ISO14001标准要求相关方的环境因素也应列入企业控制的环境因素中。公司的程序文件要求必须每年对环境因素进行排查，因此企业应该把列在企业环境因素清单上的所有因素文件化，包括因素排查和重要因素的评价。当企业的产品、工艺、设备等发生改变时，要及时对环8、境因素进行更新。当产品、物料、工艺或政府要求发生改变时，环境管理人员至少每年进行一次检查，以确定对环境因素与重大环境因素进行了重新评估。评估人员确定企业有途径对环境因素的全面性进行控制。评估内容L1企业有程序文件以识别和评价环境因素和重要环境因素。L1企业建立了环境因素识别清单。L2环境因素识别考虑到异常、突发或停机状态以及正常操作情况等。L2企业员工识别与它们操作有关的合适的环境因素并至少每年检查一次。L2企业至少每年更新一次环境因素识别清单。L3企业的环境因素识别包含厂界内所有相关方活动所产生的环境因素。L3企业环境管理体系中，所有适用的环境因素合并到当前公司共同环境因素清单中。L4至少每9、年一次，或当工艺改变时，企业管理者审核且/或更新环境因素。12.2.2.2环境因素评价企业级环境管理人员对识别出的所有环境因素，根据环境因素识别、评价与控制程序中所列的标准确定重要的环境因素。在产品、物料、工艺或政府要求发生改变时，环境管理人员至少每年一次检查并重新评估确定环境因素与重大环境因素。评估人员利用专业知识判断并确认环境管理人员已识别出企业所有环境因素，并至少每年检查一次。评估内容L1环境管理人员遵循程序对识别出的所有环境因素进行评价。L1环境管理人员遵循程序评价和确定重大环境因素。L2企业员工对识别出的环境因素进行评价，确定出重大环境因素。L2至少每年一次更新重大环境因素清单。1210、.2.2.3环境因素控制企业对识别出环境因素制定控制措施并实施有效控制。评估内容L4企业对重要环境因素进行有效控制。12.2.3环境目标、指标和管理方案ISO14001要求企业应建立环境目标和指标，并实施环境管理方案来控制所有环境因素尤其是重要环境因素，环境管理方案必须说明实现环境目标和指标的步骤、行动或过程。制定环境目标、指标及管理方案的目的是控制企业内所有环境因素，使企业环境得到改善。企业应针对各级部门建立一套环境方面的目标和指标体系并形成文件。目标和指标体系应与环境方针保持一致，应尽量具体化并可测量。12.2.3.1 环境目标和指标的制定企业应制定适当的环境目标和指标。评估人员检查文件，11、以确定环境目标是以重要环境因素为依据来制定和执行的。环保指标应在企业专用的SQDCME记分卡内注明，并能证明和显示环保指标的改善或控制（若适用）情况。评估人员审核环境指标数据，并确认环境绩效的改善情况。评估人员应审核用以追踪、分析及提交企业环保指标和SQDCME评分卡的程序。评估内容L1企业建立目标和指标（包括减排目标指标），并分解到有关的职能和层次。L2目标和指标的制定符合法律法规及企业的要求。L2目标的制定考虑了重大环境因素。L3目标的制定考虑了相关方的观点。L4目标和指标体现了持续改进的承诺。L5能够应用计算机或数据库功能进行追踪、分析、控制SQDCME环保指标。L8自上次内部审核以来，12、与环保有关的、企业专用的SQDCME评分卡的相关程序指标显示出改善或控制。12.2.3.2环境管理方案的制定企业应制定适用的环境管理方案。评估人员检查文件，以确定环境管理方案是以重要环境因素为依据来制定和执行的。评估内容L3企业建立、实施管理方案以控制重要环境因素。L3管理方案的制定符合法律法规及企业的要求。12.2.3.3目标、指标和环境管理方案的控制企业应分析环境指标体系，以确认目标、指标及管理方案恰当，企业也应使用趋势图、统计过程控制、或其它图表来证实对目标、指标及管理方案的改变合适。评估人员应确认各种管理图表确实被用于对企业的环境目标、指标及管理方案进行修改。工作小组工作区域内的目标和13、指标应由工作小组进行制定、改进和控制。在评估时，评估人员将企业的SQDCME记分卡及企业环境管理规定与各工作小组张贴在看板上的指标进行比较，以确认其控制水平。评估内容L4目前所有适用的环境目标和指标合并到公司的共同环境管理方案中。L6工作小组成员（或其它适当的企业作业人员）追踪和张贴区域环保指标，用来支持其工作计划、SQDCME评分卡和适当的环境控制计划。L7企业利用环境指标趋势进行目标、指标、管理方案的改变。对环境目标、指标及管理方案，至少每年检查两次，以明确目标、指标及管理方案的实现过程和进度情况。当企业产品和作业程序发生重大变化时，企业管理者应检查并更新环境目标和管理方案。评估人员检查企14、业管理者在年度或过程改变时更新或改变目标、指标、管理方案的证据。评估内容L4环境目标、指标及管理方案能对企业的重要环境因素采取适当的控制并减少潜在环境影响。在评估中，评估人员要获取企业管理者每年或当过程改变时检查或更新目标、指标及管理方案的证据。评估内容L2当工艺改变时或至少每年一次，企业管理者审核更新后的环境因素、目标、指标和管理方案。12.2.4 法律法规和相关要求企业应识别适用于本企业环境因素的法律法规和相关要求，并建立有效的管理模式，这些要求可包括：国际或国家法律法规要求、省部级法律法规要求、地方性法律法规要求、与顾客的协议以及行业协会的要求等等。评估内容L1建立并保持了识别、获得和更15、新法律与其他要求的程序。L1正确识别了适用于企业环境因素的法律法规和相关要求，并建立法律法规清单。L2所有使用的政府法律法规清单及时更新。L2正确有效地应用了法律法规和相关要求。 L2对法律法规的符合性进行了评价。12.3 运行及控制12.3.1 培训企业应建立完善的培训机制，对员工进行全面的、系统的环保知识的培训，培训的主要内容包括：1. 国家及政府出台的法律法规及相关规定；2. 企业自己制定的管理办法；3. 企业制定的环境管理的考核指标；4. 险源的内容及识别方法；5. 环境管理体系；6. 职业健康管理体系。评估内容L1企业制定了培训管理办法。L1企业制定了培训计划。L2按照相关内容对员工16、进行了培训，并有完整的记录。L3对相关方进行了培训，并有完成记录。L4企业针对培训制定了持续改进管理办法。12.3.2 信息交流交流与沟通机制是指各单位应建立、实施并保持一个或多个沟通程序，以确保国家及地方环境管理有关部门、公司环保部门、下属各企业和员工之间有一畅通的信息传递渠道，用于公司及企业内部各层级之间有关环境因素和环境管理体系的信息交流，以及与外部相关方的联络与交流。制定交流与沟通机制的目的在于确保企业与公司环境管理部门之间加强内外部联系，及时获取最新的环保信息或相关的政府要求，公司环保部门可使用该机制确保与各企业使用一致的标准和说明，同时向有关人员解释有关环保规定并为企业提供技术指导17、。12.3.2.1一般信息交流1. 政府法律法规的获取随着社会对环境保护的呼声越来越高，政府制定并颁布了大量的法律法规及制度，为了及时获得这些法规和制度，公司及企业均应建立有效、畅通的信息交流渠道，以保证本单位的环境状况持续符合有关标准的要求。为此，企业应建立并实施有效的信息获取程序，以确保能够及时得到与环境因素相关、且适用于本单位应用要求的法律及其他文件资料。环境法律法规一般包括权威部门制订/颁布的与环境有关的法律、法规、条例、规章、制度等。信息获取程序并不是简单地将法律法规罗列出来，而是要通过分析明确公司的具体要求，根据要求获取法规，并以此作为建立、实施和保持公司环境管理体系的依据。信息获18、取程序还应保证得到其它要求，包括：与有关政府部门的协定、与顾客的协定、非法规性环保指南、环境标志或产品服务的承诺、行业协会的要求、与社区团体或非政府组织的协议、对公众的承诺和公司的要求等。在评估时，评估人员通过与环境管理人员面谈确认企业已建立相应的渠道并能够及时获得有关法律法规的有效版本。评估内容L1企业建立信息获取程序以确保各种环境保护方面的法律法规及政府要求的及时获得。 L2企业环境保护方面的法律法规为最新的有效版本。2. 信息交流企业应建立信息交流机制，详细描述与管理者或相关人员的交流方式。企业可通过看板和工作小组会议的方式进行政府要求和环境议题的交流，为各级员工提供畅通的信息交流平台。19、企业员工必须了解政府及公司环境管理的要求，要了解和熟悉本岗位的环境管理要求并遵守执行。在评估信息交流程序时，通过面谈和观察看板来确定信息交流对员工的影响。在评估时，评估人员与环境管理人员面谈，确定他们已经了解公司有关环境管理的要求，熟悉国家及地方的环境标准。为评价信息交流程序的有效性，评估人员应与班组成员、组长和车间领导面谈，以确定他们确实明确了自己的环境职责。评估内容L1企业有信息交流机制，明确对环境信息的交流方式。L1有渠道与员工交流他们对环境管理的观察、建议和看法。L1员工熟悉本岗位的环境管理要求，并遵照执行。L3企业能够及时获取并遵守环境管理要求。12.3.2.2特殊信息交流1. 特殊20、信息的处理企业应制定程序以确保对所有来自外部的特殊环境信息能够得到及时识别和处理。特殊信息至少应包括下述内容：（1）由政府环境管理部门开出的违规通知或罚单。（2）由司法或行政机构开具的行政命令或强制行动命令。（3）从政府机构来的其它非常规信息。（4）当地居民或环境团体对企业的抱怨。当企业从正规部门获得重大命令、违规通知等特殊的信息要求时，必须及时与公司环境管理部门和相关部门进行信息交流，并将所收到的信息和要求送至公司环境管理部门和相关部门，企业对外部机构的答复必须取得公司环境管理部门的认可。评估内容L4企业能够及时与公司环境管理部门和相关部门交流环境信息：重大抱怨、违反通知或从外部机构获得的非21、常规信息；相关的国际、国内或当地环境要求，要求报告的环境问题、环境报告。2. 应急响应机制各企业应建立应急反应机制，按照岗位和职责来确定对紧急环境情况的处理职责，确保紧急状况发生时，相关的人员都能按要求作出紧急处理反应。环境管理人员应按要求参与紧急反应活动（包括参加有潜在影响的紧急反应演练），并及时与公司及外部相关机构进行信息沟通。在评估时，评估人员与环境管理人员面谈，以确定至少有一名环境管理人员参与了企业环境紧急反应演练（也可向安全管理人员确认）。评估人员通过与环境管理人员面谈，检查企业有效地执行政府要求，并有记录证明对紧急事件进行了及时的交流，并执行了纠正措施。评估内容L3当环境紧急事件发22、生时或者当开展应急演练活动时，员工能否及时获得相关信息，各级人员能否按照应急响应机制启动应急预案或进行应急演练。L5当环境事件或紧急情况发生时，企业与公司环境管理部门协调有关清理要求和减轻计划。L6当环境紧急事件发生时，环境管理人员通知外部相关机构。12.3.2.3信息交流方式公司内部的通知和公告是基本的交流工具，应确保企业的环境管理人员能够及时收到这些通知和文件，并确保他们能得到最新的环境政策、标准、方针和其它相关信息。评估人员通过随机方式审查环境报告的预定提交日期及实际提交日期来确认所需的报告及时提交。各二级单位的员工可以通过公司的CCPS专栏获取环境管理部门的相关文件和信息。环境报告系统23、是实现信息沟通的一种重要途径。各企业应及时将所发生的环境事件采用报告形式上报给环境管理部门。当环保设备发生故障或失效、发生物料泄露时应尽量采用环境报告的形式及时通知环境管理人员或相关人员。 在评估时，评估人员应该通过查找证据，确认环境管理人员确实能够获得各个级别的环境管理部门的通知和公告。1. 评估人员与环境管理人员面谈，确认有环境报告的程序或文件规定；企业知道与环境管理部门的联系方式，及获取政府相关环境要求的途径。2. 评估人员检查任何新的或修订的政府要求，以确认企业曾与环境管理部门的联系情况。即使上一年没有新发布的政府要求，但通过面谈结果表明有这方面的职责，也可视为达到要求。3. 在评价企24、业与公司环境管理部门的信息交流情况时，要有证据表明企业已掌握了与公司环境管理部门的联系方式，评估人员检查上一年的重要项目，以确定企业与公司环境管理部门进行了信息交流。4. 评估人员与环境管理人员面谈，以确定他们填报了环境报告。如果没有发生可报告的环境事件，只要在环境报告中注明则可以视为符合要求。评估人员应该确认企业发生的所有应该报告的环境事件均包含在企业环境报告中。5. 评估人员应该注意环境事件从发生到报告的时间差，并判断企业及时报告了所发生的事件。评估内容L1所需的上级机关报告正确且准时提交。L2环境管理人员及时地收到环保控制设备发生运行不正常和故障的报告并采取适当的措施(例如：维修，通知责25、任人等)。L3各层环境管理人员查阅环境管理部门的“通知和公告”。L3企业各级员工把“CCPS专栏”作为一种获取信息及交流的工具。L9企业编制和发布公开的环境报告。12.3.3 废水、废气、噪声、固体废弃物管理12.3.3.1废水管理企业必须加强对废水的管理，严格遵守国家有关的法律法规要求。废水管理所涉及的相关记录和报告（例如排污许可证报表、废水监测报告、废水处理运行记录）必须正确填写，有关资料应及时提交给主管机关。企业在收到政府环保部门提出改善或不符合法规的通知时，应采取适当行动，快速检查和解决问题。此项行动一般通过制定并实施纠正预防措施和追踪问题的决议来证明。企业要对其内部存在的重要环境因素26、进行定期监测并提供报告，对监测报告要认真分析、确认存在的问题。对存在的问题应制订适当的整改方案。评估人员通过审查监测报告，确认所有观察到的潜在不符合事项并加以记录。评估人员与环境管理人员面谈，确认所有观察到的问题均应得到充分处理。包括找出环境体系的影响要素，并加以强化，以防止问题再度发生。评估内容L1废水排放符合法规及许可证要求。 L2定期进行监测（包括日常监测和监督监测）。L3对监测报告结果进行分析。对存在的问题制订适当的整改措施。L4已在内部确认或由政府机关检查的不符合事项，采用纠正预防措施或相应的文件及时有效地解决。 L4每年制定废水及其污染物减排计划。L5定期对废水及其污染物减排情况进27、行分析。对存在的问题制定适当的整改措施。L8采用先进的废水治理及循环利用技术，以达到持续减少废水及其污染物排放的目的。12.3.3.2废气管理企业必须加强对废气的管理，严格遵守国家有关的法律法规要求。废气管理所涉及的相关记录和报告（例如排污许可证报表、废气监测报告、废气处理运行记录）必须正确填写，有关资料应及时提交给主管机关。企业在收到政府环保部门提出改善或不符合法规的通知时，应采取适当行动，快速检查和解决问题。此项行动一般通过制定并实施纠正预防措施和追踪问题的决议来证明。企业要对其内部存在的重要环境因素进行定期监测并提供报告，对监测报告要认真分析、确认存在的问题。对存在的问题应制订适当的整改28、方案。评估人员通过审查监测报告，对所有观察到的潜在不符合事项均加以记载。评估人员与环境管理人员面谈，所有观察到的问题均应充分处理。包括找出环境体系的影响要素，并加以强化，以防止问题再度发生。评估内容L1废气排放符合法规及许可证要求。L2定期进行监测（包括日常监测和监督监测）。L3对监测报告结果进行分析、记载，提出改进措施。L4已在内部确认或由政府机关检查的不符合事项，采用纠正预防措施或相应的文件及时有效地解决。L4每年制定废气及其污染物减排计划。L5定期对废气及其污染物减排情况进行分析。对存在的问题制定适当的整改措施。L8采用先进的废气治理技术，以达到持续减少废气及其污染物排放的目的。12.329、.3.3噪声管理企业必须加强对噪声的管理，严格遵守国家有关的法律法规要求。企业在收到政府环保部门提出改善或不符合法规的通知时，应采取适当行动，快速检查和解决问题。此项行动一般通过制定并实施纠正预防措施和追踪问题的决议来证明。企业要对其内部存在的重要环境因素进行定期监测并取得报告，对监测报告要认真分析、确认存在的问题。对存在的问题应制订适当的整改方案。评估人员通过审查监测报告，确认所有观察到的潜在不符合事项，均加以记录。评估人员与环境管理人员面谈，确认所有观察到的问题均应充分处理。包括找出环境体系的影响要素，并加以强化，以防止问题再度发生。评估内容L1噪声排放符合法规及许可证要求。 L2定期进行30、监测（包括日常监测和监督监测）。L3对监测报告结果进行分析、记载，提出改进措施。L4已在内部确认或由政府机关检查的不符合事项，采用纠正预防措施或相应的文件及时有效地解决。L8使用先进的噪声治理技术，以达到储蓄减少噪声对周边环境影响的目的。12.3.3.4废弃物管理企业必须加强对废弃物的管理，严格遵守国家有关的法律法规要求。企业在收到政府环保部门提出改善或不符合法规的通知时，应采取适当行动，快速检查和解决问题。此项行动一般通过制定并实施纠正预防措施和追踪问题的决议来证明。评估人员应关注除供应商回收的固废外的废弃物分类收集、处理，并确保委托处理危险废弃物的单位具有危险废弃物处理资质。评估内容L1符31、合法规及许可证要求。 L2危险废弃物交有资质的单位进行处理L3对办公、生产废弃物进行分类收集、处理。L4设置独立的危险废弃物存放区域L4废弃物的储存、运输、处理符合环境保护法律法规的要求。L4已在内部确认或由政府机关检查的不符合事项，采用纠正预防措施或相应的文件及时有效地解决。 12.3.4 环保设备管理ISO14001标准规定，与重要环境因素有密切关系的设备应按有关技术标准要求定期进行维护和保养。12.3.4.1环保设备设施运行台帐企业应建立健全污染治理设施档案，运行记录、加药记录、维修检修记录、停运启运记录（间歇处理的设施）。评估人员确认，企业已建立环保设备设施运行各类台帐。评估内容L2企32、业建立污染治理设备设施档案、运行记录、加药记录、维修检修记录、停运启运记录（间歇处理的设施）。L3企业污染治理设备设施运行记录、维修检修记录、停运启运记录（间歇处理的设施）健全。12.3.4.2环保设备的维修计划企业应制定环保设备的维修计划。环境管理人员应找出因为环保原因而需要进行预防性维修的设备并纳入维修计划中。评估人员确认，企业已识别出所有基于环保规定而需要预防维护的设备，并有相应的环保设备的预防性维护计划。评估内容L4企业已识别出所有需要预防性维护的环保设备。12.3.4.3 环保设备的预防性维护ISO14001标准要求企业有对设备的校准、维护、和记录进行控制的程序。用来测量环境绩效的监33、测设备（如能源表、废水流量表等）需要预防性维护和定期校准，确保能得到准确的数据。企业应完成和记录环保设备的预防性维护和测定活动，并对结果进行识别，如果测定结果未在工业标准或政府要求的适当规格内，应立即采取纠正措施。1. 评估人员确认企业有预防维护和测定程序。2. 评估人员确认厂内所有需要预防维护和校准的设备都已确定。3. 评估人员确认企业遵守了当地法规、规定。评估人员与环境管理人员会谈，以确认企业确实完成了预防性维护和测定行动，且结果在要求的规格之内。评审员也可抽查预防性维护/测定记录并向全员生产维护评审员作进一步确认。评估内容L1企业建立、实施环境设备的预防性维护和校准程序。L1环境仪器经过34、定期校验，并达到使用要求。12.3.4.4环保设备的操作规程为避免环保设备出现操作不当的情况，企业必须识别重要得环保设备并制定出一套记录和追踪设备的机械、电路及软件故障及修复情况的程序。评估人员应向设备维护部门确认相关规定已传达到设备维护部门；并向全员生产维护评审员确认，有文件证明的设备维护实施结果。企业必须用相关文件程序对环保设备的实施进行明确，以此来控制或减少潜在的环境影响。ISO 14001标准要求建立环保设备的作业说明并实施和遵守，以免偏离环境目标和政策。作业说明应在符合企业目标和政策的基础上详细列出步骤或行动，这些文件可分开或整合到CCPS质量过程控制系统（QPS）的作业指导书（QI35、S）中。评审员检查企业内重大环境因素相关的操作和文件程序，以确定适当的作业指导书已得到实施及使用。作业说明可包括在环境程序或CCPS质量过程控制系统的作业指导书中，不管使用什么格式，应为作业人员提供工作环境有关的信息，如必须符合政府要求的行动、及任何控制或减少环境影响的指导方针等。评估内容L3企业有程序确保环保设备的正常运行。L3企业的环保设备操作规程都纳入环境管理程序中，12.3.5 节能管理企业应该建立能源消耗台帐，在有条件的企业可以建立能源数据库，该台帐/数据库为公司提供能源方面的相关指标数据，包括水、电、气等消耗数据。企业环保管理部门根据SQDCME评分表定期对数据进行分析，分析结果可36、作为制定改进方案和评价企业节能效果的依据。改进方案应纳入企业的CCPS主体计划中。评估内容L2相关的企业能源消耗建立台帐。L3进行能源消耗分析。L5对分析结果制定改进方案。L6有降低能源消耗的行动计划。12.3.6 化学物料管理化学品物料对环境有较大的影响。企业必须制订相应的管理程序，在使用新的化学品物料（例如化学药剂、液体、气体、粉末、油膏等）前，收集MSDS以确定潜在的环境危害并在使用现场进行公示。以便能够清楚地鉴别出新化学品物料的潜在环境危害。评估内容企业应收集化学品物料的MSDS并进行公示。L3收集并公示量达总量的30%；L4收集并公示量达总量的45%；L5收集并公示量达总量的65%；37、L7收集并公示量达总量的85%；L9收集并公示量达总量的100%。12.3.7 建设项目三同时建设项目“三同时”是指生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施、消防设施、职业病防护设施、防治污染和其他公害的设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，并且此类投资应当纳入建设项目的工程预算。对环境具有影响的项目开始在企业实施或投资时，企业环境管理部门人员就应及时得到通知，项目负责人要负责把环境因素的各项考虑纳入项目，例如节能减排技术的使用、当地政府要求、许可证等；由专门人员实施和完成对环境、过程和条件的检查，环境管理代表或指定人员要检查了解项目进展情况。必须确保新建、改建、扩38、建项目都对潜在的环境影响进行了评估并能提供当地政府法规符合性证明（如有效的许可证）。各种许可证办理应形成一种制度，按一定方式来办理。对有特殊授权日期和更新/截止日期的特殊许可证、证书等，企业相关负责人员应知道其截止日期，以便再提出申请或再得到许可证。评估人员通过查看企业的许可证申请过程的文件（如会议记录、书信、电子邮件等），确认许可证通过正常途径取得。评估人员检查企业许可证、证书，确认许可证和证书是有效的。企业应全力配合公司建设项目“三同时”的开展。评估内容L1项目立项阶段环境管理人员收到办理项目环境“三同时”的信息L2项目的环境“三同时”符合法律法规的要求。L2企业配合公司开展“三同时”工作39、。L4项目的环境“三同时”手续按进度办理。L4企业的许可证、证书等最新或在有效期内。L5各种许可证办理形成一种制度，按一定方式来办理如：排污许可证、执照、证明书、登记等。L6将节能减排技术的使用纳入项目的环保“三同时”中。12.3.8 应急准备与响应公司应该针对可能导致环境污染和影响的部分重要环境因素制订相应的应急预案，且应急预案应该符合国家相关法律、法规要求，并体现科学性、系统性和全面性等原则。它包括需求计划、人员的受训程度、沟通计划、内外部协调、企业复原计划以及应急预案的演练等内容。12.3.8.1环境紧急应变计划公司环境指导方针及ISO14001标准中规定，企业应有识别和响应潜在环保意外40、和紧急状况的程序。政府规定必须有溢出反应、废弃物应变计划及紧急情况通知的程序。环境管理人员应找出所有潜在的环保意外和紧急状况，并准备一套如何应急、清理且减缓每种废弃物排放影响的程序，也可请外部的相关方协助企业进行此项工作。环境紧急应变计划应整合至整体的企业紧急应变计划。若法律规定有溢出的防止和对策控制计划，则此计划最好作为整体的企业紧急应变计划的一部份来运行。环境评估人员与安全评估人员确认，环保应变计划已整合到企业整体的紧急应变计划之中。评估内容L5环境紧急应变计划纳入整体的企业紧急应变计划。12.3.8.2环境应急预案首先，ISO14001标准要求公司及企业要有确定和反应潜在的环境污染事故与41、环境污染纠纷应急处理的程序；其次，政府也要求应有废物意外泄漏和应急准备等程序。环境管理代表和相关人员应了解并确定所有潜在环境意外及紧急状况的处理方法，减少每种潜在意外的影响。环境污染事故与环境污染纠纷应急处理办法应整合到企业总体应急处理方案中，其他应整合的应急处理办法包括疏散和火灾防范等。评估人员确定厂内有环境污染事故与环境污染纠纷应急处理办法的程序，确定对所有潜在环境意外均能够采取有效的、及时的行动。按照应急准备和响应控制程序的要求制定应急预案。评估内容L2建立了应急准备与响应程序。 L2针对有需要的重要环境因素制定应急预案。 L2应急预案的内容符合实际情况。L3应急预案组织培训。L3企业有42、环境紧急响应计划来响应(和减少)潜在环境事故和紧急情况的影响。L4应急预案公示。L4对应急预案进行演练。L5对应急预案的演练做完整的记录。L6对演练的情况进行总结和修改。12.3.9 相关方管理企业可通过培训相关方员工或在与相关方的合约中写明对环境的要求，来确保相关方的活动都遵照企业环境管理体系和政府环境要求，ISO14001标准要求相关方的活动要包含在企业的环境管理体系之内。评估人员与环境管理代表面谈，确认企业已经向相关方传达在公司内工作时应遵循的环境职责。评估人员也可以通过抽检相关方的员工，确定他们在厂内工作时知道和遵守企业的环境职责。评估内容L3与相关方的合约中有对环境的要求。L4现场工43、作的相关方人员了解在企业环境管理体系下他们的责任。L4相关方遵守企业环境管理规章制度等。12.4环境管理评估、整改及持续改进12.4.1检查表12.3.1.1检查表的编制为确保企业持续遵守适用的环境法律法规要求，各企业应在公司要求范围内，结合企业实际情况，编制符合企业要求的检查表，并应概要地列出适用的政府法律法规。检查表应清楚明了，所包含的基本内容如下：1. 政府环境管理部门发布的、最新的环境政策和标准。2. 政府环境管理部门提供的针对环境标准的补充资料（若可取得）。3. 与政府其它要求有关的问题。4. 与特殊场地或设备的要求有关的问题，如许可条件、验证、证件条件、违规通知等。评估内容L3有专44、用的检查表。12.3.1.2检查表的审查评估人员应检查企业检查表，首先确认检查表中提出的政府要求与企业的现状相符合。其次确认检查表能够清楚且正确地传达政府规定。将法规批准文件附加在企业检查表上的行为是不允许的。评估内容L3检查表包括了适合企业的特殊法规要求（如：许可证等）。12.3.1.3检查表的更新企业的检查表必须随政府要求、产品、设备、工艺等的改变而更新，并根据前期检查表的使用情况，确定检查表有无修订的需要。企业内部进行符合性评估时所应用的检查表必须是最新版本。企业检查表在每次使用前都必须进行检查，应由环境管理部门人员确认其正确性和有效性。检查表应在以下基础上更新：1. 前期使用的评估结果45、。2. 企业环境指导方针或管理补充资料（若适用）发生更新/修订。3. 当地法规、企业执照、许可证等在内的环保法规要求发生改变。4. 生产产品、设备、工艺等发生改变时。5. 作业程序或企业环境改变（可能影响法规要求的适用性或增加新要求）时。评估人员与环境管理人员面谈，并审查证明，确认检查表已得到更新，且每年由环境管理部门核准。评估内容L4企业对检查表进行适时更新。L4企业将检查表提交给环境管理部门。12.4.2符合性评估评估是确保符合政府要求和持续改善的一项有效工具。环境管理人员应建立及实行一套全厂范围的内部符合性评估程序，并确保这些评估由受过适当训练的人员来完成。12.4.2.1 内部符合性评46、估计划表应建立适当的内部符合性评估计划表，应考虑下列各项因素：1. 评估程序的复杂度2. 潜在的环境风险3. 法规要求的复杂度4. 过去的符合性绩效对包含了以上内容的区域，需要经常进行符合性评估。某些特定区域也可每两个月或每季进行评估。对具有良好环保记录及最低环保需求和低环境风险的区域，也可每年进行一次评估。公司环境管理部门已决定企业每年进行一次评估，企业可根据具体情况提高评估频率。建议企业在进行CCPS评估之前，首先审核制定的符合性评估计划书，确定不同区域的评估频率，使评估成为与企业环境管理体系有关的内部审核计划的一部分。与符合性有关的企业规定（作业指导书、程序简单专业培训等）应包含在该区域47、的审核频率和时间范围内。一年内需要多次评估的区域可在每次评估中涵盖不同的需求，只要评估人员每次前往该区重复最重要或有问题的项目审核即可。注意：此项要求不应与环境管理体系内部审核混淆。后者不只是对环境符合性绩效方面的考虑。评估内容L4企业建立内部符合评估计划表且确保所有作业场所及程序领域评估的完成频率，与程序/法规、相符合。L4评估人员确认：企业的内部符合评估计划在所有作业场所均有明确的适当的频率。12.4.2.2评估时的审核有效的符合度评估应由受过特别的审核技巧训练，并已取得企业工作规定（作业指导书、程序书、简单专业培训资料等）的人员执行。主要的审核技巧包括；遵循审核程序、良好的人际关系技巧和48、以开放式问问题的能力。正式的内部审核训练是训练审核员的有效方法，但这些技能也可在有经验的审核员指导下进行在职训练。如果熟悉企业的工作规定，则可对大多数区域进行评估，不需要特定的环境训练或知识。评审员确认，企业的每个功能区均按企业的内部符合评估计划表进行符合绩效评估。评估内容L4由具有基本审核技巧并知道如何取得企业工作规定（作业指导书、程序、简单专业培训资料等）的企业人员进行企业内部符合评估。12.4.2.3审核要求公司环境管理者代表及企业管理层应定期审查符合性内部评估以及其它符合性评估中发现的问题，以确保能及时采取适当的措施。审查会议应至少每年举行一次，且以签到表、会议记录、结果等作为记录。评49、估人员应与环境管理者代表面谈，并审查会议记录、议程及内部符合性评估的管理检查用的有关文件。所有企业须于每年第一季度提交一份上年度未解决问题的总结报告，其中包括潜在的不符合问题及解决计划。企业应将通过评估或其它方式所发现的显著的不符合项或违规事项通知环境管理部门。潜在的显著不符合是指已由外部机关发现，且再度发生，需要大量资源加以纠正，或已发生一段时间的事项。企业的报告应包含下列内容：1.未完成的实际或潜在的显著不符合项。2.仍未加以响应的违规、行政命令及社区抱怨项。3.包括设备重复失效、重复违反许可规定或需要超出企业权限的资金的事项。评估人员检查大多数最近开出的显著潜在法规符合性问题报告，并确认50、报告已于规定日期前提交给环境管理部门。评估内容L3企业管理阶层每年召开会议，讨论法规符合性内部审核的结果、未解决的纠正预防措施及其它与符合性有关的问题。L4企业应于每年第一季度提交一份上年度未结案的、显著的、潜在法规符合性问题的报告给公司环境管理部门。12.4.2.4文件程序企业员工必须了解政府对环境方面的要求，特别是关于企业和公司的环境文件（例如CCPS环保要素和公司环境管理部门的环保规定）。政府的要求包括会影响企业、场所或特殊设备的各种环境法律、规定、许可证、执照、或标准等。企业文件程序必须首先参考公司环境管理体系程序文件，并最终纳入公司环境管理体系程序文件中。企业的文件程序应是企业员工所51、能获取的。企业应确保有以下文件，并是最新版本的：1. 所有适用的国际、国内、地区和地方规定。2. 所有CCPS体系文件、程序、标准和规定。（CCPS专栏）3. 所有XX公司的环境方针及适用的环境法律法规。4. 公司或企业发展规划中的相关的环保内容。政府要求中经常包含对厂内某些物料、设备或仪器的特殊要求，这些要求可能包含：空气/水排放限制、作业时间限制或设备的材料使用、废弃物材料储存及运送、新设备安装的许可证核准、特定设备操作人员的训练需求，以及储存于现场的特定材料数量等。评估人员与环境管理人员面谈，检查与政府规定和公司政策有关的企业程序。企业参照以下要求（包括但不限于此）制定相关文件程序：1.52、 要求包含在特殊许可证、安装或操作独特设备、过程、或整个装置的执照或证书。2. 对某些废弃物的产生、储存、标识、运输和处理的要求3. 某些规章规定或有毒的物质如多氯联苯或石棉的管理和正确处理要求。4. 在空气质量不佳时减少排放或操作的要求。5. 对某些物质外溢或紧急行动计划的要求。6. 对大量使用化学物的企业要求制定“应急救援预案”，以防范意外。7. 对可能导致发臭或有臭味物质的散发或排放，可能影响市政处理厂作业的物质符合性要求。8. 当有大量材料转送时，装/卸地区设计或操作的要求。评估内容L1企业建立并实施文件程序，维持适用的政府环境要求(国际、国家和本地)和公司环境政策要求。12.4.2.53、5作业指导书评估人员检查厂内作业指导书，以确定其完整性和适用性。评估人员确定不符合性标准、启动和关机的条件都要列在作业指导书上。评估内容L4评估人员进行面谈和检查作业说明文件，确认作业人员了解法律法规的要求。12.4.3整改和持续改善环境要素通过对企业内部符合性评估、体系内部审核、政府机关检查、第三方外部审核中发现和提出的各种问题的处理或解决，找出存在问题，积极采取措施，来达到持续改善的目的。持续改善也可体现在企业管理者代表对环保指标、管理方案的控制、检查和分析，来确认环保绩效的改变，并适时调整和更新企业的管理方案、目标及指标，进行持续改善。12.4.3.1整改行动达成整改行动的理想方法是使用54、审核结果的不符合项。对所有不符合项加以记录，解决所有潜在的不符合事项，且应找出企业环境体系需要改善的根本原因。注明应采取的行动、时间表、责任及完成日期的不符合项相关文件。评审员审查不符合项记录及摘要，确认所有观察到的潜在不符合事项均被记录，并已找出根本原因。审核员与环保工程师或相关人员面谈，确认所有观察到的问题均已得到处理。包括找出环境体系的影响要素，并加以强化，以防止问题的再度发生。评估内容L3对不符合项制定整改措施并加以实施。XX公司的基本策略之一是要在从事生产作业的地区当个好邻居。企业必须关注外围社区的顾虑，并迅速解决处理任何抱怨。这包括迅速与社区沟通、对顾虑展开迅速的初步调查、对问题采55、取合理的解决方法，并在适当情况下持续沟通。评估人员与企业环境管理人员面谈，确认有对外沟通内容及记录，并证实邻居的顾虑/抱怨已得到充分的处理。评估人员也可在适当情况下审核社区参与委员会的会议记录。评估内容L4所有邻居/社区的顾虑或抱怨均已适当处理。企业应力求采用系统的方式解决第三方审核人员提出的不符合事项，为此需要制定整改计划。外部ISO审核的目的在于确认企业的环境管理系统完全实施且可运作，并在适当情况下，提出改进建议。外部审核人员提出改善或不符合法规的通知时，企业应采取适当行动，快速检查和解决问题。此项行动一般通过制定并实施纠正预防措施和追踪问题的程序来证明。所有观察和改善通知应以纠正预防措施56、的方式提出。企业必须以公司政策、财务可行性、企业ISO14221认证范围、当地政策及外部各方的观点等因素为依据进行考虑。所有审核过程和结果，以及为提高符合性改善目的所采取的行动，都应该形成文件（包括评估和解决的证据）。评估内容L4最近一次的外部第三方ISO14001标准审核中所发现的所有整改记录和不符合项已处理/管理（例如已经准备和实施纠正预防措施的相应文件）。12.4.3.2内部审核内部体系审核及法规符合性的自我评估，是环保管理系统中不可或缺的一部份。企业应积极解决任何由内部审核人员所提出的改善通知或不符合项。当内部审核员指出需要改善的方面和企业仍存在的不符合法律法规要求的事项时，企业须采取适当行动，迅速加以解决。一般而言，可以由整改文件及追踪问题解决的纠正预防措施表来证明，也可从相关的文件及记录中找出纠正行动的情况，还要证明对指出的问题确实采取了适当的行动（例如项目需求、行动计划、预算等）。评估人员评估最近的审核报告，针对需要改善的问题要当场确认纠正措施已经得到实施。为确保每个问题均能够得到适当处理，包括资金在需要时的可取得性，评审员应在适当时机以定点方式审核纠正预防措施的完成进度。评估内容L3最近一次的企业内部体系审核中，所有发现的整改记录和不符合，已处理/管理（例如纠正预防措施或对等的文件已准备且实行）。