1、工程咨询公司项目监理部管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录一、施工图现场核对制度3二、开（复）工报告审批制度5三、分包单位资质审查制8四、施工组织设计(方案)审核制度8五、变更设计审查制度9六、工序质量检查签认制度11七、监理例会制度13八、工程质量和原材料检测试验制度14九、原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度17十、试验室管理制度18十一、工程测量控制制度26十二、工程巡检和旁站监理制度29十三、监理日记填写制度29十四、监理日志填写制度35十五、工程质量事故报告和配合调查处理制度33十六、安2、全生产管理制度35十七、施工进度和投资监控制度37十八、计划统计和报告制度40十九、环保水保监控和土地复垦监督制度42二十、标准化管理制度45二十一、信息化管理制度46二十二、监理人员教育培训制度46二十三、监理人员日常管理制度48二十四、监理工作检查制度50二十五、现场监理机构工作制度52二十六、检验批工程检查验收制度54二十七、分项、分部工程检查验收制度57二十八、单位工程竣工验收制度59二十九、隐蔽工程检查验收制度60三十、现场旁站监理制度62三十一、工程质量专项报告及监理报告制度65三十二、验工计价和合同管理制度67监理工作制度汇编一、施工图现场核对制度第一条 施工图现场核对工作由总监3、理工程师牵头组织专业监理工程师参加。第二条 核对的范围和内容1.路基工程：平面位置、高程位置、断面尺寸、边坡系数设计是否合理；特殊路基地基处理的方案、措施和范围是否合理；附属工程设计是否到位。2.桥梁工程：平面位置、高程位置和相邻线路是否正确衔接；墩台位置的设置是否合理；孔跨和净空是否满足流量和使用要求；基础选型是否合理；附属工程设计是否到位。3.涵渠工程：平面位置、高程位置和方向是否与实地地形地貌相吻合；结构形式和基础类型是否能满足功能要求；进出口水流是否顺畅；是否兼顾相邻路基排水。4.挡护工程：平面位置、高程位置是否正确；起、讫里程和高度是否与实地地形地貌相符；基础尺寸、结构类型、挡墙厚度4、和坡度是否能满足功能要求。5.取（弃）土场：位置和范围是否合理；填料是否合格（通过土工试验确定）；是否符合环保和水保的要求。第三条 核对的要求1.总监理工程师应会同有关单位对每个工点进行认真的现场核对优化，严禁走过场。2.现场核对过程中，总监理工程师应充分征询各方意见，力争将施工图设计中可能存在的差、错、漏消灭在开工之前。3.每次现场核对，专业监理工程师均应详细记录工点名称、核对优化时间、有关各方参加人员、优化结论及某方的保留意见等。4.监理分站长、专业监理工程师和驻地监理工程师应参与相关工点的施工图现场核对工作。5.施工图现场核对中，在保证工程功能完善、使用合理的前提下，对导致投资增加的变更5、设计应从严掌握并报业主批准。第四条 施工图现场核对的实施1.施工单位接到施工图或施工资料后，在审核后进行施工放样，并在自检无误后以书面形式报请监理部及时核对优化。2.对于一般工点，总监理工程师接到报告后，应会同设计单位、施工单位进行现场核对。确认无误后，填写施工图现场核对优化单，并批准按施工图施工。3.对于大型控制性工程、疑难工点和具备优化条件的工点，总监理工程师接到报告后，应邀请建设和设计单位参加，进行四方共同现场优化会勘。4.经建设、设计、监理、施工四方共同会勘确认需优化设计的工点，应形成四方会议纪要，并在此基础上按变更设计程序办理；确认无需优化设计的工点，则填写施工图现场核对优化单，并批6、准按施工图施工。5.四方共同会勘中，若因意见分歧无法达成共识时，亦应形成四方会议纪要，并详细记载各方的具体意见，以资备查。二、开（复）工报告审批制度第一条 凡属新建、改扩建的施工标段、单位工程，都必须在工程开工之前办理开工报告审批手续。 第二条 建设项目开工，指设计文件规定的永久性工程项目第一次开始施工。在正式开始施工之前的施工准备工作，如平整场地、拆迁、临时工程修建等均不作为正式开工。第三条 各类工程的开工报告的申报和审批程序如下： 1.施工单位填写铁路工程开工报告，由施工单位局指挥部负责人签字并加盖公章后报相关监理分站； 2.除下述第“3”、“4”两款所述的一般单位工程，由监理分站分站长审7、批。经批准的开工报告除返还施工单位和分站保存一份外，报监理项目部一份存档。 3.工程（注：例如“重点”工程）经分站长审查，签注意见后报监理部审批。经批准的开工报告除返还施工单位和由分站、监理项目部各存一份外，报建设单位一份存档。 4.工程（注：例如“控制”工程、施工标段等）经分站、监理项目部两级审查，由分站长、总监分别签注意见后，报建设单位审批。经批准的开工报告除返还施工单位外，由监理分站、监理项目部各存一份。（注：如建设单位对开工报告审批程序有规定，则按建设单位规定抄录）第四条 开（复）工报告的审查内容主要有：1.经批准的设计文件、施工图纸或施工资料是否能满足施工需要。2.征地、拆迁工作是否8、基本完成，具备进场施工的条件。需要办理城市规划、环保审批手续的项目，其有关开工许可手续是否已经办理。3.工程复测及工点放线是否已进行，施工桩橛是否完备。4.施工单位实施性施工组织设计是否已编制完成并按规定程序报经监理和业主批准。5.施工图（资料）审查、技术交底工作是否已完成。6.施工单位的机械、设备、材料和劳动力准备是否能满足施工需要，进场材料已抽样检验合格。7.施工单位质量管理体系、质量保证体系、安全保证体系是否已建立和健全。施工人员已按要求组织进场，特殊工种均有上岗证。8.工地试验室是否已建立，能满足施工中的检测需要，进场材料试验是否已完成。9.检查施工现场“三通一平”是否已按合同做好。第9、五条 工程开（复）工报告的审批程序和权限。施工标段及重点控制工程的开工报告，经监理单位审查同意后，报业主审批。一般单位工程由总监审批即可。第六条 房建工程开（复）工报告的审批制度可参照上述规定执行。三、分包单位资质审查制度1.总监理工程师应按规定审查分包单位的资质，报业主备案。2.专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，抱总监理工程师审查(审批)审查主要内容：(1)分包单位的营业执照、资质等级证书；(2)安全生产许可证及安全生产管理制度；(3)分包单位的业绩；(4)分包工程的内容和范围分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。3对审查发现资质10、不符合要求的分包单位，监理部须及时向业主报告，不得隐瞒事实。四、施工组织设计(方案)审核制度1.总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查施工组织设计(方案)，提出审查意见后，由总监理工程师审批。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改并重新报审。2.审查主要内容：(1)工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；(2)施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；(3)施工程序和工艺是否符合国家、铁道部等部门颁发的强制性标准及环保和水保要求；(4)施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；(5)投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划想适应；11、(6)质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；(7)质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；(8)施工单位内部签认手续是否完备。(9)对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理部应在施工组织设计审查后，报送监理单位技术负责人审查。必要时，与业主协商，组织有关专家会审。3.监理工程师负责监督施工单位按批准的施工组织设计组织施工。4.施工组织设计随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审批核准后，按修改或补充后的方案组织实施。五、变更设计审查制度1.工程变更指经审定后的设计文件自交出施工图起，到工程竣工12、止，在施工过程中发生的变更。2.根据业主与承包人签订的工程承发包合同，拟订变更设计审批制度，其内容应包括： 工程变更的审批须符合业主的有关规定。施工中应严格遵守“先批准，后变更；先变更、后施工”的原则。 对、类变更提议：a. 监理工程师应研究变更理由和技术经济比较资料，同时将提议报总监。b. 总监会同业主、承包人、设计各方，深入现场调查研究，充分论证。专业监理工程师应介绍情况并陈述自己的意见。c. 总监根据研究论证的结果，签署监理单位意见。监理工程师或总监若有不同意见可用“备忘录”阐明。d. 经业主批准后，取得变更通知单，据以执行。 对类变更提议：a. 监理工程师在充分研究变更理由和技术经济比13、较资料后，签署意见，再报总监。b. 总监如无异议，即转报业主，完成后续程序后，由业主批准，以变更设计通知单通知有关单位。总监或业主如有否定或修改意见，将书面通知有关单位。c. 如因工期急需而等待正式通知到达再施工确有困难时，须得到业主明确通知方可实施。严禁先施后报。六、工序质量检查签认制度1.监理工程师事前拟定工序质量控制工作计划，每道工序完成后，施工单位要根据规范要求进行自我检查，合格后填报“质量验收通知单”，通知监理工程师；监理工程师收到“通知”后，立即对待检验的工序进行现场检查，并根据规范要求，利用试验设备、仪器进行检验，同时将检查结果填写到“质量检验单” 上，并复制一份给施工单位，作为14、监理工程师对该道工序的质量鉴定；监理工程师检查合格，方准进行下一道工序；反之，令施工单位返工，直至合格。2.每道工序施工前，现场监理工程师应对影响工序质量的因素条件进行监控。检查施工操作者和有关人员是否符合上岗要求；检查材料质量是否符合标准，已否使用；检查施工机械设备的规格、性能、数量是否满足要求，质量有无保障；监理工程师在审核工程施工方案时，须结合工程实际，从技术、组织、管理、经济等方面进行全面分析、综合考虑，确保施工方案在技术上可行，经济上合理，并督促施工单位的技术人员对其操作班进行技术交底，技术交底应符合现行施工工艺标准和施工验收规范的要求；检查施工的环境是否良好。根据工程特点具体条件，15、对影响质量的环境因素采取有效的措施严加控制，以创造良好的工程环境，力求排除和减轻不利环境因素的干扰；在工序施工过程中，监理工程师随时对所投入的物料的质量特性指标进行检查和控制；在工序施工过程中，监理工程师应及时检查和抽查，对所得数据进行分析，判断工序处于何种状态，若分析结果处于异常状态，就必须命令施工单位停止下一道工序的施工，保证其施工工艺和工序质量符合技术交底的要求；监理工程师要不断地进行现场监督、检查。对违反合同规定，违反操作规程，影响工程质量的施工活动及时加以劝阻和制止，劝阻无效时发出现场通知，甚至停工令。现场监理人员应在关键部位施工时，通过旁站监督和现场巡视检查方式，监督、控制施工及检16、验人员按规定和要求的操作规程或工艺标准进行施工。3.工序交接检查。严格控制工艺、工序质量。重要工序(包括隐蔽作业)需按有关质量验收标准经监理工程师在规定时间内检查验收，确认其质量符合要求后，才能进行下一道工序。上道工序不经检查验收不准进行下道工序。上道工序完成后，先由施工单位进行自检、专职检，认为合格后再通知现场监理工程师检查验收，验收合格后方可转入下一道工施工。4.隐蔽工程的检查验收。抓好分项(隐蔽)-工程检查验收，分项(隐蔽)工程完成后，先由施工单位自检、专职检，初验合格后填报分项(隐蔽)工程报验单，报告现场监理工程师检查验收，合格后方可进行下道工序施工或隐蔽。在隐蔽检查中所提出质量问题，17、施工单位要认真处理，处理后须经监理工程师复核，并写明处理结果。未经检查或检查不合格的隐蔽工程，不能进行下道工序施工。七、监理例会制度1.每月二十五日在监理项目部召开监理例会；2.全体监理工程师应于本日上交监理小结一份，并同时上报本月验工计价资料、隐蔽检查月报表、工程质量检验评定统计表、工程质量通知单等；3.传达院、公司、近期有关文件和会议精神、指令；4.监理讨论、交流本月工作体会。试验工程师、测量工程师报告本月实施抽检各标段的抽检、抽测组（次）数，并公布结果；5.分发津贴、奖金，以及办理后勤具体事宜；6.总监理工程师总结本月监理工作，布置下月的监理工作安排。八、工程质量和原材料检测试验制度（含18、报验送检、平行检测试验、见证检测试验以及无损检测监理程序等内容）1.贯彻“质量第一”的方针。把工程质量控制作为监理工作的重中之重，以质量控制为中心开展监理工作。严格贯彻执行铁路建设工程监理规范中关于工程质量控制的相关规定和本公司有关质量控制的制度，实现质量控制管理的标准化和规范化。2.督促施工承包单位认真履行工程施工承包合同所规定的职责和义务及投标承诺。按照铁路建设工程监理规范的规定和委托监理合同的约定,监理人员的主要职责是监督施工承包单位严格执行国家和铁道部颁发的法律、法规、规章，按照现行铁路工程建设标准、规范、工程施工质量验收标准等进行施工。监理人员进行监督的主要手段是行使工程质量检验权，19、对工程的重要部位和关键工序进行旁站，对工程材料和施工过程进行必要的平行检测，强化施工质量控制。3.工程质量控制的核心是严格。以监理规划为指导，以施工阶段的设计文件、规范、质量验收标准等为依据进行质量控制，一丝不苟，铁面无私。在执行工程技术标准上，不留任何通、挪、让的余地。4.实行工程质量责任制。总监理工程师、副总监与总监办主任、分站长、监理工程师严格按照监理规划的各类人员岗位职责签订工程质量责任书；实行分段负责制，具体到每个单位工程。做到凡事有人监督，凡事有人负责，凡事有据可查。5.对各类工程进行工序分解，并确定工序结点，编制成流程图载入单位工程质量台帐。督促施工承包单位建立验收交接制度，并随20、时检查其落实情况。监理工程师将工序进行情况（施工时间、施工负责人、监理单位、材料质量检测、施工工艺、出现的问题及处理情况、工序检测验收结果等）登录入单位工程质量台帐。坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则。6.施工过程中出现的较大质量问题、质量隐患和安全隐患，监理工程师将采用照相、录像等手段予以记录，并向承包单位发出整改指令，必要时向建设单位报告或在一定范围内进行质量通报。7.检查进场工程材料、成品、半成品等的出厂合格证和出厂报告。平行抽检的原材料和各种试件等，在建设单位指定的中心实验室进行试验。对不符合要求的原材料等严禁进入施工工地和投入工程使用，已进场的不合格材料要坚决清退出场。核21、查贯通测量和施工放线成果以及材料检测报告，必要时进行平行抽检或独立复测。8.按各级监理人员的规定权限对各种质量文件和有关技术文件进行签证。凡未达到相关标准的不合格者，均不予签认。应予签证的应及时办理，做好验工计价，为工程进度款的支付签署质量认证意见，不合格工程不予验工。各专业监理工程师及质量检测人员应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况，形成工程质量台帐。9.施工承包单位对用于工程的材料（包括主材和地材）均须按规范规定批次取样试验检测。监理人员应见证取样过程，同时核查试验结果，必要时应独立抽样进行检测试验。试验监理工程师依据委托监理合同约定，按规范规定的比例进行平行试验，定期检查施工承包单22、位计量器具的技术状况和试验人员是否持证上岗，对现场各种工程进行抽检，检查进场工程材料、成品、半成品等的出厂合格证和出厂报告。平行抽检的原材料和各种试件等要在建设单位指定的中心实验室进行试验。对不符合要求的原材料等，监理人员有权禁止进入施工工地和投入工程使用，对已进场的不合格材料要坚决清退出场。对抽检结果不满足设计要求的，要坚决进行返工处理，直至达到设计标准和规范要求。九、原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度1.对主要材料、设备及构配件在订货前，必须要求施工单位申报，经建设单位或建设单位授权监理单位论证同意后方可订货；2.原材料进场时必须具备正式的出厂合格证和材料化验、试验单及具有相应资质的23、试验室出具的检验、复试报告；3.构配件设备必须具有厂家批号和出厂合格证，并应按规定的方法进行抽样检验；4.新材料应用，必须通过试验鉴定，代用材料必须通过计算和充分论证，由承包方报建设单位同意并出具书面通知后方可进场；5.现场配置的材料，如砼、砂浆、防水材料，防腐材料，绝缘材料，保温材料等的配置，经过试验检验合格后才能使用；6.凡标志不清或认为质量有问题的材料，不得进场。对质量保证资料有怀疑或与合同规定不符合的材料，应进行材料试验；7.对于进口的材料和重要工程或关键施工部位所用的材料，构配件，则应进行全部检验；8.需要进行追踪检验，以控制和保证其质量的材料等，均进行抽检；9.所有用于工程的原材料24、，构配件及设备必须经监理人员认可，否则一律不得用于工程上；10.对经监理人员已认可的材料等，如发现或怀疑有质量问题的，监理人员可要求进行重新检验。十、试验室管理制度（含监理中心试验室、工地试验室、委外试验及对施工单位试验室的管理等）1.试验室的日常管理制度试验室是进行检测工作技术性要害部门，必须保持安静、整洁、闲杂人员不得入内。检验工作结束时，必须及时切断仪器的电源，下班时应该全面检查水、电，使之处于关闭状态，并关好门窗，确保试验室安全。仪器设备及其附属配件，要妥善管理，常用器具应分类存放排列整齐，保持整洁。常用的技术资料、工具书和待整理的检测资料应分类存放，不得堆积桌面及工作台面。2.仪器设25、备管理制度购置试验仪器设备，首先编制购置计划，提出购置申请，购置仪器设备时要注意性能的先进性和质量的可靠性，以及量程、精度是否满足测试要求等；对于精密、贵重设备应检查厂家的ISO证书和仪器设备的出厂计量检定证书或测试报告。仪器设备做到专人保管，建立仪器设备管理台帐及档案，写明设备名称、规格型号、产地、数量、性能状况、检定情况、购买时间、量程、精度等内容；仪器设备分为A、B、C三类，A类指送检设备，B类指自校设备，C类指一次性验收设备及工具，三类设备在总台帐中注明。主要、常用仪器设备操作规程上墙，并配备“仪器设备使用、维修记录簿”，使用或维修保养后，认真填写。做好试验仪器设备的计量标定和自检自校26、，确保仪器设备工作状态良好，精度满足检测要求，保管好相关记录等资料。属于送检仪器设备，应编制检定计划,按周期送检，取得检定合格证后才能使用，严禁不检或超过检定周期使用；在检定周期内，仪器设备如果经过修理、搬运、移动等影响力值系统，要重新送检。属于自校设备,应编制自校计划，应按铁路系统仪器设备自校规程自校。各种仪器设备须在试验室内放置整齐，并按要求分别粘贴合格（绿色）、准用（黄色）、停用（红色）标志。试验人员要严格按操作规程使用仪器,使用过程中要注意设备和人身安全,使用完毕应进行断电和必要的常规保养，保持仪器设备的清洁,保持工作间的整洁。仪器设备的报废，应由设备管理员提出申请，经主管领导批准后按27、规定手续办理。3.样品管理制度取样人员或外来委托人员将样品送至试验室时均应填写试验委托单，样品管理员在接收样品时，应查看样品状态，如样品的外观、包装、规格、型号等级等，并清点样品，认真检查样品及其附件资料的完整性，检查样品的性质和状态是否适宜于所检项目，确认无误后，按规定编号作好标识。试验员接收样品时，应按照试验检测标准规定对样品封样。试验前需要进行加工的样品应严格按标准方法进行加工和制样。搬运试样时防止破坏或损毁，以免影响试验结果。样品室的环境及设施应符合样品的存放条件，如温度、湿度、防水、防盗要求等。样品室要有专人负责，做好样品分类存放，标识清楚、帐物一致，样品丢失或混淆不清必须追查原因，28、按质量事故处理。已检验过的样品，检测人员应在样品标识卡或其包装袋上写上“已检”字样和检测时间。留取样品应按规定要求经技术负责人或试验室主任同意后处理；破坏性检测项目一般不保留试验后样品，若检验方法有规定或有其它特殊要求时例外。非破坏性检测项目留存样品在该项目检测报告发出7天后，无异常时可以处理。水泥、外掺料等试样经过试验检验后均需留样保存，保存期一般不少于一个月。4.试验检测报告管理制度试验检测报告是工程质量评定的主要依据，也是工程竣工验收必备资料，试验检测报告要准确、清晰、明确、客观。报告按规定表格填写，并统一编号。评定依据要充分，结论做到文字简练，准确明晰；对于没有涉及的项目空白处要用斜线29、划掉，打印好的各类试验报告不得进行人工涂改。报告要严格履行签字手续，试验、复核、技术负责人要分别签字，严禁一人代签。报告须加盖试验检测专用章、计量认证章方能生效。特种材料及工程实体检测报告，应加封面和必要的说明，并加盖骑缝章。报告应及时提交，除对试验周期有特殊要求的项目外，一般项目各级试验室应于接受委托后的48小时内，出具报告。建立报告发放登记台帐，写明报告名称、发放份数、发放人、领取人、领取日期，发放人、领取人要签字确认。5.原始记录管理制度试验人员在进行试验过程中，要认真做好相关试验记录，做到数据真实、准确，不得随意涂改和过后补填。原始记录按要求的格式和内容填写，按统一的编号规则编号，记录30、填写内容完整齐全、字迹清晰，书写一律采用碳素钢笔或签字笔，不得使用铅笔、圆珠笔或红色笔。原始记录不得随意涂改，如有记错时，应对错误数据划“=”道横线，将正确的数据写在上方，并加盖更改人印章，更改印章每张记录不应超过两处； 原始记录空白地方应划上斜杠以示资料完整，原始记录的有效数字应严格按规程修约与保留。应记录使用主要仪器的型号、编号、量程等，对有温、湿度要求的检测项目应记录测试过程的温度、湿度。原始记录应注明试验检测时所采用的标准号，必须有试验、计算、复核人签署姓名，不得漏签或代签。原始记录的必须复核，复核的主要内容有A.采用的检测标准和评定标准是否正确，选用仪器精度或量程是否恰当；B.记录数31、据是否准确，计算数据是否正确，保留有效位数和数字修约是否符合规范；C.采用法定计量单位是否正确；D.用语是否准确、规范；E.填写项目及签名、日期是否完整。原始记录完成后应及时出具试验报告并交资料员归档管理，不得影响试验检测的时效性。试验过程中如果遇到停电、仪器设备发生故障，要及时报告试验室负责人，检修后重新试验，并在试验记录中注明。6.内业资料管理制度资料员负责标准、规范、规程、各类文件、资料的管理，按要求分类别编目保存，每个资料盒应有卷内目录，并标识清楚。在试验过程中形成的原始记录、试验检测报告鉴字后由试验人员交资料员整理归档。设定专人定期备份电子记录，除备份在计算机硬盘之外还应定期备份在光32、盘或移动硬盘中，并分类登记、标示清楚、妥善存放防止丢失损坏。对失效和作废的文件，由资料员按原发放的范围和场所及时收回并填写文件收、发登记表防止误用。试验室资料外借或查阅须经试验室主任批准后到资料管理员处办理查阅手续。上级下发的各种管理文件应由试验室主任批阅，签署意见后具体实施。对试验检测原始记录、报告及用户提供的产品技术文件和图纸保密，重要数据资料、文件设专柜保存。7.不合格（品）项管理制度必须区分在本项目执行过程中被发现的一切不合格项的处理方案， 经技术负责人的审核及审批，完成最终措施，加以记录并保存资料，为了掌握工程质量趋势，应定期评价和分析，若发现严重不合格项应报告业主。可通过以下渠道发33、现不合格（品）项。A.接班检查、工厂检查、工程检查、最终检查；B.质量检查、监理工程师的检测及测试；C.被施工人员及工程管理人发现；D.在保管过程中的毁损、混凝土劣化检验；建议采取下列不合格项处理方法，经具有审批权人员的审批，方可彻底处理。未获审批的不合格项其相关后续工程则不得施工。A.重新施工或重新确定等级；B.维修、修理；C.废弃；D.特许批准的材料；合理利用标识、标记等来识别和管理被发现的不合格项，最好是采取合理妥当的方法在规定的场合分开保管不合格产品。十一、工程测量控制制度（含交桩、复核、沉降观测、精密测量平行观测和重要工程独立测量等内容）第一条 总监理工程师组织专业监理工程师参加由工34、程建设单位牵头组织的现场交接桩工作。第二条 测量专业监理工程师负责下列测量工作的指导、协调、复查和资料审核：1.现场交接桩2.标段施工复测3.大桥和特大桥的施工控制测量、定位测量和竣工测量4.竣工后的标段贯通测量第三条 监地监理工程师负责下列测量工作的复查和资料审核：1.路基工程的施工测量2.中小桥涵的定位测量和施工测量3.线、桥、隧附属工程的施工测量第四条 应遵循测量工作的通用原则：随时检查，多余观测，从高级到低级，从整体到局部。特别应遵循“重复测量”的原则。第五条 所有测量成果必须是合格的；未达到精度要求的成果不得直接或间接用于施工放样。第六条 测量成果严禁弄虚作假。第七条 未经鉴定的仪器35、不得用于测量作业。第八条 施工期间测量工作的实施1.交接桩工作中，应注意地面桩点等级和保存情况。缺损的控制桩，应要求设计单位予以补桩。根据需要应督促施工单位对重要桩点进行固桩、测设护桩或移桩。2.交接桩工作结束后，应督促施工单位尽快进行标段施工复测。线路中线复测既可沿设计单位所交地面中桩进行，亦可另行布测标段贯通导线，但均应注意与相邻标段的搭接。3.路基、中小桥涵、挡护工程的平面位置可依据控制桩点或标段贯通导线点按极坐标法或坐标法放样，其高程位置可依据水准基点或施工水准点放样。监理工程师应进行抽查或旁站，并督促施工单位加强外业检核。4.大桥、特大桥必须建立专用的施工控制网。监理工程师重点检查施36、工单位是否使用相应等级的仪器、采用规定的方法和程序、遵守规定的技术指标、达到相应等级的精度指标。否则，则应责令施工单位返工。5.桥梁定位测量可依据平面控制点按坐标法放样墩台中心。监理工程师应督促施工单位加强测站检核。墩台中心标定后，监理工程师必须旁站跨距检核全过程。6.测量设计完成后，监理工程师应审核施工单位上报的外业观测资料和内业计算成果，重点审核是否使用相应等级的仪器、采用规定的方法和程序、遵守规定的技术指标并达到相应等级的精度指标。否则，应责令施工单位返工。7.监理工程师应监督施工单位在洞外控制测量。8.监理工程师应复查或旁站贯通测量，并审核贯通误差的调整方案。9.竣工测量中，监理工程师37、应旁站桥梁竣工测量，重点是桥梁墩台可能影响架梁的因素。10.监理工程师应监督标段的线路竣工测量，中线和高程全线贯通，消灭断链和断高。十二、工程巡检和旁站监理制度1.巡检、抽检和旁站是质量控制的主要方式，加强巡检、抽检和旁站是加大监理工作力度的重要方面。本项制度对这方面的工作做了量化的规定。 项目经理兼总监理工程师巡检工地每周不少于三次； 专业监理工程师负责人巡检工地每周不少于五次； 专业监理工程师每天不少于一次。在施工现场的工作时间，专业监理工程师应不少于工作时间的2/3。2.巡检和旁站的目的是确保跟踪施工全过程，使施工的每环节都得到有效控制。随工检查的重点是施工技术和施工工艺，施工安全（包括38、地面建筑物、管线安全和文明施工情况）；旁站的重点工序是混凝土拌制和浇筑，预应力筋张拉等。3.监理人员在施工阶段中对用于工程的材料、砼和钢筋接头试件、已完工序的实测点等进行独立抽检。原材料和砼、钢筋接头试件抽检数不少于施工承包人自检数的20%，已完工程实测点抽检数不少于承包人自检数的10%，而承包人自检数应满足施规规定。十三、监理日记填写制度监理日记是监理工程师对工程进行监理的最重要的原始资料之一。它记录着工程监理工作的进度，记录着建设施工活动过程的基本情况。起着记录工程质量、进度、投资控制的重要作用，是监理工作重要的档案之一。1.填写内容1）单位工程名称、施工地点、里程。2）记录日期、天气、气39、温。3）施工单位名称、负责人、技术主管、现场工人数量。4）施工机械数量、型号、性能、使用情况。5）工程材料、半成品、构配件数量、质量情况。6）施工方法、措施、工艺、规程；7）施工单位完成的主要工程量（包括简单计算方法、草图、形象进度）。8）质量检查、试验情况。9）各级有关单位检查指示要求。10）本人巡视检查工程名称，发现问题。11）旁站项目、部位及内容。2.填写要求1）、监理工程师应记录每天施工情况的真实情况。2）填写认真，及时准确，简明真实，不得漏填、补填或弄虚作假。3）监理日记属施工质量资料和监理工作考评依据，务必保存完好，完整清洁，不得污损，要便于查询。4）填写需用蓝黑或黑色钢笔、碳素笔40、中性笔，不得用铅笔或圆珠笔填写。5）监理日记填写完后领取下一本续填，不得存在缺天、断章情况。6）总监理工程师（分站长）每月检查监理日记填记情况，是否真实，并纳入考核。十四、监理日志填写制度监理日志是监理单位对工程建设进行监理的最重要的原始资料之一。它记录着监理的业绩，记录着建设施工活动过程的基本情况。起着记录工程质量、进度、投资控制的重要作用，是监理工作重要的档案之一。1.填写内容1）单位工程名称、施工地点、里程。2）记录日期、天气、气温、较大风力。3）施工单位名称、负责人、技术主管、现场施工人数。4）施工机械数量、型号、性能、使用情况；特殊人员（起重机、吊车司机、电焊工、安全防护员等）情况41、。5）工程材料、半成品、构配件数量、质量情况。6）施工方法、措施、工艺、规程；7）施工外部条件：如道路、电力、水源、自然气候条件及人为因素等。8）施工单位完成的主要工程量（包括简单计算方法、草图、形象进度）。9）项目工程质量检查和实验情况10）旁站监理情况。11）安全及现场文明施工情况。12）存在的问题及监理意见，签发的监理工程师通知单概要。13）设计问题及设计变更情况。14）监理例会或工地会议概要。15）各级部门的检查情况及要求。16）总监理工程师要求记录的其他内容。2.填写要求1）、监理机构应建立项目监理日志，由总监理工程师（监理站长）指定专人（专业监理工程师）负责记录每天监理工作的实施情42、况。2）填写认真，及时准确，简明真实，不得漏填、补填或弄虚作假。3）监理日志属竣工资料和监理工作考评依据，务必保存完好，完整清洁，不得污损，要便于存档。4）填写需用蓝黑或黑色钢笔、碳素笔、中性笔，不得用铅笔或圆珠笔填写。5）监理日志填写完后及时由分站长、总监核实确认后保存，同时领取下一本续填。十五、工程质量事故报告和配合调查处理制度为规范监理部全体监理人员的行为，使全管段工程施工受控有序，特制定本制度，望全体监理人员遵照执行。第一条 一般质量缺陷问题对在隐检、巡检和抽检中发现的一般质量缺陷，监理工程师应当即签发“质量问题通知单”，限期整改；由施工单位处项目部以上（含处项目部，下同）质检工程师签43、收。监理对之应跟跟踪检查，在限期结束时复查验收。对一般质量问题，当事监理不必专题报告，但在向分站长作例行报告（见监理工作请示报告和会议制度）时应加叙述，并在月报中汇总上报。第二条 重大质量隐患监理人员发现施工存在重大质量隐患，应及时报告分站长和总监理工程师，通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合工程要求后，总监理工程师及时签署工程复工报审表。第三条 大质量事故和重大质量事故1.报告按监理工作请示报告和会议制度的规定执行。2.处理（1）、监理应在第一时间到达现场，了解情况，并会同施工单位进行初步调查分析。由施工单位提交事故报告报监理部和总指；按事44、故规模和性质，由施工单位会同有关单位进行分析处理，将处理结果报监理部,监理部转报总指。（2）、同“二、重大质量隐患”条进行处理。第四条 凡未按监理人员要求对工程质量缺陷和质量隐患进行处理，或对工程事故隐而不报、擅自处理，或对工程事故不按分析处理会议决定进行处理的，监理对相关工程不予承认，不予验工计价。当事监理隐而不报的，将受到行政和经济的严重处分。第五条 凡因处理工程质量事故而需变更设计的，须按变更设计管理办法办理。十六、安全生产管理制度1.施组审查:监理工程师在单位工程开工前，要审核施工单位施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合有关安全方面的法律、法规、规程、规定，是否具有针对性45、和可操作性。经审核不达标的施组，提出审核意见并督促施工单位进行整改。总监理工程师对施工组织设计审查合格后，方可批准开工。2.现场安全检查：监理工程师要对施工现场的安全防护、文明施工、防汛措施、各工序安全情况进行监督检查，发现安全隐患要及时下达监理通知，责令施工单位进行整改。情况严重的，应报总监责令停工整改并及时报建设单位。将安全检查情况记录在监理日志当中，并坚持每月进行两次联合安全检查，一次安全分析例会，建立记录。总监理工程师根据工程进展情况及安全生产形势，不定期组织相关人员进行质量安全综合检查。3.安全教育培训：监理站要组织全体监理人员深入学习铁路工程施工安全技术规程（上、下）有关安全条款以46、及部铁办200429号文、建设单位涉及行车安全的各项“条例”、“规定”，全体监理人员要牢固树立“安全第一、预防为主”的安全管理理念，强化对既有线施工安全的认识，提升高度，加强工作力度，必须把施工安全放在首位监管。4.安全情况汇报：监理工程师每月要向总站如实反映安全生产情况，包括当月的安全生产形势，施工单位安全保证措施的落实情况，施工过程中出现的异常安全情况，需要进一步采取的措施，下阶段安全工作重点等，要做到事事清楚，件件落实，总站将汇总情况上报建管中心。5.安全考核制度：监理部对全体监理人员每月进行一次质量安全考核，监理工程师要如实填写监理人员考核表，总监理工程师将根据监理人员的实际表现和工作47、能力进行全面考核，对责任心不强，工作不能胜任或违反规定的监理人员进行处罚直至清退出场。十七、施工进度和投资监控制度1.施工投资监控控制1）监理工程师熟悉设计图纸、设计要求、标书标底，分析合同构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。2）监理工程师预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。3）监理工程师按合同规定的条件，督促业主如期提交施工现场使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。4）监理工程师按合同要求，如期、如质、如量地督促应由业主负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件。5）监理工程师按合同要求，督促业主及时提供48、设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。6）监理工程师按合同规定，及时答复施工承包人提出的问题及配合要求，不要违约造成索赔条件。7）监理工程师在施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其他外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件。8）监理工程师对工程变更、设计修改应慎重对待，事前应进行技术经济合理性分析。无论是哪一方提出的工程变更，都应与业主协商，并征得业主同意才能批准。9）监理工程师严格经费签证。涉及经济费用支出的停窝工、用工、使用机械、材料代用和材料调价等签证，由项目总监最后核签后报业主。10）监理工程师按合同规定，及时对已完工程计量进行验方，不要造成未经监理验方认可就承认其完成量的被49、动局面。11）监理工程师定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。12）监理工程师定期向业主报告工程投资动态情况13）监理工程师审核施工承包人提交的工程结算书。14）审查定额单价，审查工程名称、种类、规格、计量单位，与预算定额或单位估价表上所列内容一致。15）审查换算单价，预算定额规定允许换算部分分项工程单价，根据预算定额分部分项说明、附注和有关规定进行换算。16）审查补充单价，对于某些采用新结构、新技术、新材料的工程定额确定缺少这些项目，尚需编制补充单位估价时进行审查，审查分项项目和工程量、套用单价；审查补充单价工料分析。17）审查直接费，审查直接费部分的整个预50、算表，根据已经审查过的分项工程量和预算定额单价，审查单价套用。18）审查间接费，依据承包人性质、等级、规模和承包工程性质不同，按间接费的计算方法进行审查。19） 监理工程师公正地处理施工单位提出的索赔。2.施工进度监控制度1） 编制项目实施总进度计划。2） 按年、季、月编制工程综合计划。3） 审核施工单位提交的施工方案。4）审核施工承包方提交的施工总平面图。5）编制有关材料的采购计划并控制其执行。6）监理工程师应根据项目法人和承包方关于工程开工的情况，选择合适的时机发布工程开工令。工程开工令的发布，要尽可能及时，因为从发布工程开工令之日算起，加上合同工期后即为工程竣工日期。如果开工令发布拖延，51、就等于推迟了竣工时间，甚至可能引起施工单位的索赔。7）为了检查双方的准备情况，在一般情况下应由监理工程师组织召开有项目法人和施工单位参加的第一次工地会议。业主应按照合同规定，做好征地拆迁工作，及时提供施工用地。同时还应当完成法律及财务方面的手续，以便能及时向施工单位支付工程预付款。施工单位应当将开工所需要的人力、材料及设备准备好，同时还要按合同规定为监理工程师提供各种条件。8） 建立反映工程进度的监理日志。9）工程进度的检查。10）按合同要求，及时进行工程计量验收。11）有关进度、计量方面的签证。12）工程进度的动态管理。13）为工程进度款的支付签署进度、计量方面认证意见。监理工程师应对施工单52、位申报的已完分项工程量进行核实，在质量监理人员通过检查验收后，签发工程进度款支付凭证。14）定期向项目法人报告有关工程进度情况，现场监理每月报告一次。15）制定保证总工期不被突破的对策措施。十八、计划统计和报告制度为了强化沟通和规范监理行为，特制定本制度。第一条 监理站施行逐级报告制度。一般监理人员向分站长请示报告，分站长向总监请示报告，总监向业主或公司请示报告。分站和个人不准越过监理项目部总监直接向其他单位、机构或个人请示报告。第二条 监理人员向分站长请示报告1.发生突发事件或重大安全质量问题时立即电话报告分站长。2.每周用电话向分站长作例行请示报告，内容含本周工程进展情况和现场的主要问题。53、第三条 分站长向总监请示报告1.发生突发事件或严重安全质量问题时，分站长应立即电话向总监请示报告。对重大问题，随后应及时向监理站提交书面报告。2.每周分站向监理站提交信息快报。内容包括施工质量、进度、存在问题等（具体内容、提交时间可由监理站自定）。第四条 监理项目部向建设单位和监理公司报告1.发生突发事件或严重安全质量问题时，总监应立即电话向业主及公司请示报告。对重大问题，随后应及时提交书面报告。2.每年12月31日之前向公司工程监理部提交监理工作总结。十九、环保水保监控和土地复垦监督制度1.环保水保监控制度: 施工准备阶段督促承包人建立健全环境保护质量管理体系，加强环保工作的领导，建立并完善54、管理制度； 严格控制施工期废水的排放，施工期废水的排放主要来源于施工场地、施工营地等产生的生产泥浆废水、机械修理、维护，作业生产等产生的含油污水和生活污水，对生产泥浆废水应设沉淀池，采用沉淀法进行固液分离，对生产含油废水应集中处理后排放，严禁随意排放。 材料场、施工机械库房及保养场地、预制厂及取水设施等临时工程的选址和建设必须符合环保工作的要求； 生活垃圾排放应符合环境保护的有关规定，不得将垃圾流入附近湖塘； 临时工程的修建不得切割，阻挡地表径流的排泄，不得在临时工程附近形成积水洼地。 合理规划施工便道，尽量减少便道数量，施工便道要定时洒水降尘。 施工方法应充分考虑环境保护的要求，施工期间不得55、随意破坏自然生态环境。 取土场取土完成后，应将取土范围内地面进行平整，边坡进行整理，疏通排水通道。 弃土堆按设计要求对坡脚适当进行挡护，堆顶应进行平整覆盖，并作好排水。 生活基地搬迁时，应对基地进行环境清扫和平整，施工完成后尽量恢复地表天然状态。同时还应对施工便道两侧的施工遗弃物进行清理，平整便道两侧的地面，尽量恢复地面的自然状态，做到“工完料净场地清”。2.土地复垦监督制度1) 施工中使用临时用地，督促施工单位报经当地国土、水保等部门批准，尽量少占耕地，特别是基本农田，能占劣地的不占好地，并与相关各方签定临时用地协议。2) 施工临时用地要严格按铁道部关于进一步加强铁路建设项目临时用地复垦工作56、的通知（铁建设2008104号）文件，加强土地复垦工作。要严格按设计编制的并经省（自治区）国土厅评审通过的土地复垦方案进行复垦。具体复垦监控措施为： 主体工程施工主体工程施工时，需要先剥离表层熟土，集中堆存、防护。施工结束后及时把剥离的表层熟土回填至周围的临时用地复垦区内，或用作路基边坡和护坡网格内以及线路两侧绿化带的覆土改造。 取、弃土场土地复垦 先剥离表层熟土，集中堆放在砟场两侧，取弃土工作完成后，利用剥离的熟土进行复垦，并按设计修建土地复垦区的排灌系统。 施工便道土地复垦 施工便道应利用已有的乡村道路或其它道路，减少新建施工便道对土地的占用，对能复垦的施工便道进行翻松、平整，利用主体工程57、表土或周边客土进行复垦。 施工场地土地复垦 施工场地选址时，在满足就近使用原则的前提下，尽量利用周边的闲置场地或未利用地，减少临时工程的占地。施工场地平整时，应先剥离表层土暂存，并做好临时防护措施。施工场地完工后，将暂存的表层熟土重新覆盖，用于复耕。 生物化学措施 在复垦后的土地，采取一定量的生物化学措施，生物化学措施主要包括水土保持、恢复植被和环境优化等工程。二十、标准化管理制度为提高监理站管理水平,为今后工作打下一个良好的基础,特制定本制度。标准化管理制度包括以下几个方面： 人员标准化管理。监理人员具备任职资格，具有施工监理经验；按阶段上足人员，专业配套，分工明确，团结协作；监理人员认真负58、责，努力工作，廉洁奉公，遵纪守法。 工作标准化管理。包括预控和监控，巡检和旁站，检验和签认。工作要有制度，贯彻要有结论，奖罚要有兑现，各种重要监理会议要有详细记录，特别是各种问题要有处理意见。做到工作有日记，检验有数据，指令有文件，检查有结论，这些是推行标准化管理的关键和核心。 文档标准化管理。包括文件、公函，图纸、资料，指令、批复、报告、总结等。按照上级要求和归档标准，分类归档，要专人管理、分类有序、准确完整、利于移交。这是推行标准化管理的结晶和标志。二十一、信息化管理制度 要求全体监理人员认真做好信息收集、分析、整理、反馈工作，做好信息资料的台帐建立和归档管理工作，要求所有专业监理工程师定59、期(每周、每月、每季、每年）要向监理分部报资料，监理分部汇总处理后，向监理项目部报资料，监理项目部设专人管理，整理汇总后定期(每周、每月)向业主报送施工现场的质量、进度、投资方面的资料。年底报年度总结。 监理项目部设资料管理员对信息资料根据监理工作范围，分层次、分类别做好信息资料的登记建立台帐和归档管理。监理分部指定人员对信息资料进行收集、分析、整理、保管、反馈工作和信息资料建立台帐。 监理项目部组织的监理例会、工地会议要形成会议纪要，及时报业主； 为了保证业主及时掌握施工现场的信息资料，监理工程师应以专题报告的形式上报监理部，由监理部向业主报告。二十二、监理人员教育培训制度（含继续培训、业务60、学习等内容）公司为了有效提高监理人员的业务素质，切实提高监理工作质量，特制定本办法。第一条 事前培训1.公司根据经营范围组织举办定期或不定期的监理工程师培训班；对公司新进员工，坚持先培训，后上岗。2.公司将结合具体监理项目的业务特点，对监理项目的主要负责人进行监理业务指导和培训。3.公司鼓励符合条件的员工，考取相关的执业资格证书。第二条 事中培训1.监理人员进场后，由总监理工程师主持，对所有拟上岗监理人员结合项目特点和内容进行培训，学习有关的规章制度、监理规划及相关规范等。2.在项目实施过程中，新增及调整人员，除由监理公司进行培训外，项目负责人也要组织培训，方可上岗。3.未经岗前培训的监理人员61、不准上岗工作。第三条 外部培训为拓展新的监理业务和公司发展的需要，公司将有关人员进行培训。第四条 培训教材1.施工监理培训教材主要以铁路工程建设监理实施细则及建设部规定的六本教材即建设监理概论、建设工程合同管理、建设项目投资控制、建设项目进度控制、建设项目质量控制、信息管理为主，同时参考有关法规及相关资料。2.公司有关的规章制度及质量管理体系运行文件。3.相关专业业务培训，教材以施工规范和验收标准为主。第五条 注意事项1.培训以教师主讲和有针对性的集体讨论的形式为主。培训工作务求落到实处、收到实效。2.做好培训记录，记录格式按公司规定形式填写。3.培训结束，一般应进行结业考试。成绩记入员工业务62、档案，是聘任有关职务的依据。4.凡取得建设部、铁道部、交通部监理工程师执业资格者，并在我公司注册，一次性奖励10005000元。二十三、监理人员日常管理制度（含日常行为、会议、廉政、考勤等内容）1.严格执行监理部考勤制度，每日要按作息时间上下班。要轮流值日，负责环境卫生、电话记录、收发文件等。2.坚持当天的工作当天清，特别是监理日记（志）当天记。每人手头的资料做到“数量齐、签字齐、品种类目齐”。3.现场监理人员应随工程需要及时出场、检查、验收。按时参加或出席各种会议，不得以任何理由拒绝参加会议。4.要统一挂牌上岗，进工地戴安全帽，注意人身安全。5.监理人员不得擅离职守。离开工地必须经总监批准并63、按时归队，必须安排好相应的工作使其不受影响，方可离开。6.监理人员日常行为规范 维护公司信誉。以谦虚谨慎、文明礼貌、态度中肯、热情服务的良好个人形象，体现企业精神。严格守法。遵守法律法规和公司的内部管理制度。恪守职业道德。不准直接或间接从事与被监理项目有关的施工、材料或设备的经营活动；不准向被监理单位介绍包工队。廉洁自律。不接收被监理单位的任何报酬，也不参加其提供的娱乐性消费活动；严禁向有关方索要（或暗示）钱、物。严格按监理程序办事。以合同为依据，以规范、验标等技术标准为准绳，做到文字为据、数据为凭；不做超越权限的决定，不签认不合格的工程。尊重参建各方。平等待人、秉公办事，做到“守法、诚信、科64、学、公正”。保守秘密。对有关方提供的暂不公开的信息严格保密。不兼职。未经公司同意，不准兼任本职工作之外的其他工作。二十四、监理工作检查制度为了提高项目监理部管理水平，公司每年对施工中的监理项目的工作状态进行检查，对监理人员进行审核，以保证监理项目的监理服务质量满足业主要求。1.进行项目工作状态检查的内容 监理规划及监理细则的编写是否对本项目具有针对性； 监理人员分工是否合理，职责是否明确； 是否对监理人员进行过培训，如上岗前的培训、专业知识的培训、监理职业道德的培训等，记录是否完整； 各种规章制度的建立是否完善； 监理工作中所用的图表是否齐全； 监理人员填写的监理日志是否规范、合格，所记录的施65、工中出现的问题是否具有封闭性； 监理过程中各种质量记录是否完整； 监理工作当中各种信息传递是否及时、畅通，过程记录是否完整。3.对项目监理人员进行审核的内容 项目总监 请项目总监介绍工程概况、项目总监的职责、现场各级监理人员职责分工情况及其书面文件； 项目总监使用的质量管理体系文件有效性情况； 甲方（或需方）资料的标识、登记情况； 承包商选择的分包单位资质审查情况； 承包商开工报告的审批情况。 各专业监理工程师 了解其职责掌握情况，是否有书面依据； 本人资格证书； 本人开展工作所依据文件的标识、登记和有效性情况； 批准工程开工申请报告前，是否检查了现场承包商的质保措施和质检工程师证件； 隐蔽工66、程检查签证情况（是否在监理日志中描述、记载）； 了解其对质量控制要点或重要工程的关键工序旁站监理情况（监理日志中是否记载）； 施工现场进料、设备的检查、复验或取样送检情况； 对现场预制的重要构件质量检查情况； 了解其对批准的进度计划如何控制； 如何参加工程质量事故的调查处理； 计量是否按有关规定给予签认； 变更设计的审批手续是否完备； 监理日志等记录是否齐全； 检查项目工地试验室及试验人员的资质、资格证书情况，仪器、设备的标定证书，设备状态标识以及日常养护记录等。二十五、现场监理机构工作制度严格执行公司的一切规章制度，认真落实与公司签订的廉政及承包责任制。1.贯彻执行（ISO9000系列）质量67、保证体系，将质量目标按层次逐级展开至各要素质量活动中。在全站人员的努力下使质量体系有效运行，确保质量目标的实现和质量方针的贯彻执行；2.监理站全员都要做到敬业爱岗，恪守职责。老老实实做人，踏踏实实工作；3.监理站工作人员必须按照院、公司、本监理站的规章制度办事，必须服从本监理站的组织和领导。当个人意见与本监理站组织或领导已经决定的决议相冲突时，个人意见予以保留，必须执行已经决定的决议，不得带情绪工作，或报复性工作；4.职员都有参与监理站管理的权利和义务，可以随时向监理站提出管理或其他方面的意见和建议；5.在驻地或出差在外，必须注意一切安全，禁止吃喝嫖赌；6.凡属个人行为引发的责任事故，由个人负68、责；7.本监理站职工休假：一般规定每月四天，但具体调休时间和日期根据工作需要程度，听从总监的安排。个人特殊情况，应提前两天向总监请假，征得总监的同意后，方可调休。个人必须服从组织领导和安排；8.严格执行财务制度。财务人员对财务进行监督和参与管理；9.奖金发放：按照奖金发放办法认真执行，奖勤罚懒，奖优罚劣；10.总监有对工作人员使用和安排的权利，对于不服从安排、酗酒滋事、违反监理守则的人员，总监有权根据情况予以批评教育，扣发奖金和津贴，情节严重者可报公司同意后，退回公司或直接清退出场；11.监理站成员（包括总监），在其调离本监理站或被辞退人员，必须保证手头资料完整、齐全的交回本监理站，而且要对在69、职期间所做的工作负责。二十六、检验批工程检查验收制度1.检验批合格质量规定：(1)主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。(2)具有完整的施工操作依据、质量检验记录。2.检验批按规定验收（1）资料检查质量控制资料反映了检验批从原材料到验收的各施工工序的施工操作依据，检查情况以及保证质量所必需的管理制度等。对其完整性的检查，实际是对过程控制的确认，这是检验批合格的前提。所要检查的资料主要包括：1)图纸会审、设计变更、洽商记录;2)建筑材料、成品、半成品、建筑构配件、器具和设备的质量证明书及进场检(试)验报告;3)工程测量、放线记录;4)按专业质量验收规范规定的抽样检验报告;5)隐蔽工程检查记录;70、6)施工过程记录和施工过程检查记录;7)新材料、新工艺的施工记录;8)质量管理资料和施工单位操作依据等。（2）主控项目和一般项目的检验为确保工程质量，使检验批的质量符合安全和使用功能的基本要求，各专业质量验收规范对各检验批的主控项目和一般项目的子项合格质量都给予明确规定。检验批的合格质量主要取决于对主控项目和一般项目的检验结果。主控项目是对检验批的基本质量起决定性影响的检验项目，因此必须全部符合有关专业工程验收规范的规定。这意味着主控项目不允许有不符合要求的检验结果，即这种项目的检查具有否决权。鉴于主控项目对基本质量的决定性影响，从严要求是必须的。（3）检验批的抽样方案合理的抽样方案的制定对检71、验批的质量验收有十分重要的影响。在制定检验批的抽样方案时，应考虑合理分配生产方风险(或错判概率)和使用方风险(或漏判概率)，主控项目，对应于合格质量水平的和均不宜超过5%;对于一般项目，对应于合格质量，不宜超过5%，不宜超过10%。检验批的质量检验，应根据检验项目的特点在下列抽样方案中进行选择。1)计量、计数或计量-计数等抽样方案。2)一次、二次或多次抽样方案。3)根据生产连续性和生产控制稳定性等情况，尚可采用调整型抽样方案。4)对重要检验项目，当可采用简易快速检验方法时，可选用全数检验方案。5)经实践检验有效的抽样方案。如砂石料、构配件的分层抽样。检验批的质量验收记录由施工项目专业质量检查员72、填写，监理工程师(建设单位专业技术负责人)组织项目专业质量检查员等进行验收，并按表记录。二十七、分项、分部工程检查验收制度1.分项工程检查验收制度：（1）检查验收依据：a.设计文件；b.国标、部标或约定的行业标准及地区标准。（2）检查验收程序：a.项目监理机构应要求承包人自检并合格；b.专业监理工程师审核承包人报送的 报验申请表和相关工程验收记录等资料。c.承包人报送的报验申请表应附有相关的质量检验的评定标准、要求和资料；d.资料符合验收标准时，专业监理工程师应及时进行现场检查验收；e.验收合格予以签认；f.隐蔽工程的隐蔽过程，专业监理工程师或监理员应坚持旁站。2.分部工程检查验收制度：（1）73、检查验收依据：a.设计文件；b.国家规范和行业标准；c.分项工程质量验收记录。（2）检查验收程序：a.承包项目负责人应组织自验合格后向现场监理机构报送报验申请表和分部工程质量验收记录。b.总监对分部工程的各分项工程质量验收记录资料进行审核。c.总监组织施工项目经理和有关人员对分部工程质量进行验收，合格后签认。d.地基与基础、主体分部工程应有勘测、设计、建设、监理和质量监督人员参加验收。3.检查验收不合格的处置：（1）经检查验收不合格的项目，专业监理工程师/项目总监有权不予签认，并签发监理工程师通知单（B1）要求承包人返工或修改。返工或修改结束时，按上述程序重新检查验收。（2）未经监理人员检查验74、收或验收不合格的工序，严禁进行下一道工序的施工。二十八、单位工程竣工验收制度1.当工程达到竣工程度后，施工单位首先应组织内部验收，并按有关标准自评质量等级，编制竣工报告和编写施工总结，由施工单位法定代表人和技术负责人签字并加盖单位公章后，准备于自验合格后提报监理单位。2.施工单位自验合格后，应向监理单位报送竣工报验单，由项目总监理工程师组织设计和施工单位进行初验，各专业监理工程师参加，内容包括检查各分项，分部实体及相关的技术资料，总监理工程师按内业、外业组织全面检查，如有缺陷需整改应签发书面整改通知，检查督促承建商整改。3.在初验和整改合格后，现场监理工程师填写“初验合格证明书”，总监理工程师75、提出工程质量评估报告，监理单位核查。并协助业主填制竣工核验申请表，报质监站核验。并对工程质量等级作出评价，竣工报告经总监理工程师、监理单位法定代表人签字并加盖监理单位公章后，由施工单位向建设单位申请竣工验收。4.总监理工程师在初验前，应督促承建商完成工程竣工图的绘制，并在竣工图上签署意见。5.总监理工程师负责协助业主进行工程竣工的初验、核验、及终验的组织、协调工作，参与竣工验收的全过程，各专业监理工程师配合本专业的各阶段验收工作，督促、检查与协助承建商做好对口专业竣工资料整理归档工作。6.总监理工程师组织各专业监理工程师参加工程竣工验收全过程并记录存在问题及待处理问题交总监理工程师汇总后形成文76、件，报送业主、承建商，并督促承建商按要求整改。7.建设单位组织工程竣工验收前，应提前三个工作日通知工程质量监督机构，并提交有关工程质量文件和质保资料，工程质量监督机构应派专人对验收工作进行监督。8.总监理工程师协助业主组织质监站、接管单位、设计单位、承建商进行验收，建设单位审查竣工报告，并组织设计、施工和监理等单位进行正式竣工验收。二十九、隐蔽工程检查验收制度1.隐蔽工程报验计划：为了科学、规范地做好隐蔽工程检查工作，施工单位对隐蔽工程施工应做好进度计划，报监理单位备案，监理工程师据此安排检查验收计划，进行有效工作，推动工程进展。2.隐蔽工程报验程序：（1）施工单位自检：施工单位对隐蔽工程自检77、合格后，备齐分项（部）工程质量验收评定表、相关材料合格证、试验报告，填写隐蔽工程报验申请表（A4），于分项（部）工程隐蔽前48小时报送监理工程师；（2）监理工程师检查：监理工程师接到隐蔽工程报验申请表后，必须在24小时内对隐蔽工程进行检查验收，经验收合格即可批准报验申请表或对隐蔽工程检查证进行签认，允许进入下一道工序施工；3.隐蔽工程报验要求：（1）如隐蔽工程检查证所填写内容与实际不符或检查不合格，监理工程师不予检查签证，并将不予检查的意见记入监理日志，要求施工单位改正后重新报验；（2）监理工程师不得委托承包单位代检，施工单位不得擅自隐蔽。（3）监理工程师对隐蔽工程检查验收后，工程质量符合技术78、标准、规范和设计文件要求，应在验收后在验收记录上签字。（4）三次报验仍不合格时，总监理工程师下达工程暂停令，要求施工单位整顿，直至工程质量达到验收标准。（5）凡隐蔽工程未通知监理工程师检查、验收、签认，施工单位自行隐蔽的，监理工程师有权要求施工单位对隐蔽工程进行剖检，无论剖检合格与否，所发生的全部费用由施工单位承担。（6）特殊设计的、或者与原设计图变动较大的隐蔽工程，施工单位应通知设计单位参加检查。（7）监理工程师接到通知后在规定时间内未到现场参加检查时，施工单位负责人应将情况记入工程日志薄和检查证内，然后由施工单位检查工程师进行检查，确认合格，填好表格，予以签证，允许隐蔽，继续施工。事后监理79、工程师认为有疑问，有权要求重新检查，其检查结果仍为合格，其返工费用由监理单位负责。如不合格，或未按规定时间通知监理单位以及未经检查，自行隐蔽的其返工费用由施工单位承担。（8）隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前，应重新检查签证、以防意外。三十、现场旁站监理制度1.旁站监理的依据：a.建设工程相关的法律法规；b.相关专业工程的技术标准、规范、规程、工法以及检验评定标准；c.建设工程承发包合同、委托监理合同；d.设计文件；e.监理规划、监理实施细则等。2.旁站监理的范围：在工程建设施工中对涉及工程结构安全、使用功能的关键部位和重要工序的施工过程进行监督管理。a.基础工程：明挖基础、沉井基础、桩80、基础、基础换填、独立基础、基础回填、水下混凝土、承载力检测等；b.结构工程：片石混凝土、大体积混凝土、特种混凝土、梁体、柱体、桥墩台等重要结构部位混凝土浇筑，预应力施加，施工缝、沉降缝、伸缩缝处理，结构吊装等。c.钢结构工程：钢材焊接、安装；d.设备进场验收、单机无负荷试车、无负荷联动试车、试运转、设备安转验收；e.桥梁、涵洞工程、屋面、楼层、基础及其他结构防水工程施工；f.地下管网工程、给排水工程g.通信信号、电力及牵引供电工程的站、所等地下工程和设备安装。h.各类隐蔽工程的隐蔽过程；j.新技术、新材料、新工艺施工过程；k.原材料必要的见证试验；l.设备监造过程；m.建设单位、设计文件、合同81、文件等规定或要求必须旁站监理的部位和工序。3.旁站监理的内容：a.是否按设计文件、技术标准、施工规范、工艺流程施工；b.是否使用合格的原材料、构配件和设备；c.承包商现场管理人员、技术人员、质检人员等是否按承诺到岗；d.施工操作人员的技术水平、操作环境和条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗；e.施工过程是否存在质量和安全隐患；f.承包单位是否按施工过程真实地记录施工日志；4.旁站监理的程序：a.编制监理规划的同时编制旁站监理方案，明确旁站监理的内容、部位和工序等。b.现场监理机构应就需要旁站监理的工作对监理人员进行技术交底、熟悉设计图纸、技术标准等，配备必要的旁站设备；c.旁站监82、理过程对现场施工人员、机械、材料、施工方案及安全措施等进行检查，具备开工条件准予施工；d.旁站监理过程中，监理人员发现有施工质量和安全隐患时，应及时上报监理组长或总监理工程师。e.旁站监理人员应认真填写旁站记录表，要及时、准确地记录施工内容、发现的问题以及处理情况。旁站记录表由旁站人签字，并由承包单位在旁站记录上签字确认；f.旁站人员要佩带明显标示。三十一、工程质量专项报告及监理报告制度1.工程质量专项报告及监理报告的提出时间工程质量专项报告及监理报告，是在总监理工程师组织的工程竣工预验收后，对提出的存在问题承包方也进行了整改，并经监理人员复检合格，总监理工程师签署了工程竣工报验单（A10）准83、备正式竣工验收前编写完成。2.工程质量专项报告及监理报告的编写和审批工程质量专项报告及监理报告由总监代表或专业监理工程师编写，总监理工程师审查认可后签字，最后由公司总工程师审核批准。2.1 工程质量专项报告及监理报告内容2.1.1 工程概况部分工程名称；工程建设地点；委托方名称；承包方名称；勘察单位名称；设计单位名称；监理单位名称；开、竣工日期；工程质量状况意见。2.2.2 工程质量专项报告及监理报告意见该工程是否符合以下条件：是否符合我国现行有关工程建设法律、法规要求；是否符合我国现行工程建设标准，特别是国家强制性标准；是否符合设计文件和施工图纸要求；是否完全履行承包合同的约定；工程质量合格84、的描述等。3.工程质量专项报告及监理报告份数及报送报送委托方的份数视委托方要求而定，报监理技术部1份，由以上两部分确定总份数。三十二、验工计价和合同管理制度第一条 适用于本公司承接的工程建设监理项目的验工计价。建设单位有规定的按建设单位的管理办法执行。第二条 驻地监理工程师签认已完质量合格的实物工作量清单。第三条 经专业监理工程师审核后，由项目总监理工程师签署验工计价单。第四条 在计划控制内完成的实物工作量，必须是实际完成、质量合格、计量准确并经驻地监理工程师签认的。第五条 变更设计的实物工作量，必须是已经完成、符合工程质量要求并经驻地监理工程师签认的。第六条 单项费用包干的项目，根据实际完成85、情况验工计价。第七条 以综合单价计价的项目，根据已完实物工作量按承包工程项目及费用一览表中对应工程数量和综合单价验工计价。第八条 验工计价的数量必须真实可靠，严禁高估虚验或隐瞒不报。第九条 验工计价的时间按工程建设单位的规定执行。第十条 总监理工程师督促承包人按规定时限提交季、年度验工计价报表。第十一条 驻地监理工程师必须逐项核对承包人提交的已完工程量清单。有怀疑或有争议时，应会同承包人进行现场核查。第十二条 总监理工程师应组织专业监理工程师认真审阅承包人提交的已完工程量清单和验工计价单。对未完工程、质量不符合要求的工程、未按规定程序报批的变更设计、未批准开工的工程及与工程无关的项目一律不予验86、工计价。第十三条 工程建设单位需现场核查已完实物工作量时，总监理工程师、驻地监理工程师及承包人应予以积极配合。第十四条 工程建设单位对验工计价提出质询时，总监理工程师应予说明。第十五条 房建工程验工计价管理详见建设工程监理规范。第十六条 工程变更1.由于不可予见的原因，工程发生形式、质量、数量或内容上的变动即为工程变更。2.监理认为需要变更工程，须经业主同意，业主认为需要变更，监理应按合同有关规定办理。3.工程变更令由总监理工程师发布，并指示承包人实施。第十七条 工程延期1.由于增加额外工作与附加工作，异常恶劣的气候条件或由业主的责任造成工程承包人不能按原定工期完工，承包人可按合同有关规定要求87、工程延期。由业主或监理单位过失造成的工程延期，承包人除要求延长工期外，还可以要求费用索赔，即使造成的过失对工期影响不大，只要承包人能证明由此已经引起损失或支出，虽然不发生工期延长，但会发生费用索赔。2.由于承包人自身协调、管理或技术上的原因，拖延了工程进度，延误了规定的工期，要向业主交纳拖期损失赔偿金。3.加强工期控制，减少工期索赔是总监理工程师工程延期管理的出发点。第十八条 费用索赔1.由于不可予见的因素及由业主或监理工程师的责任造成索赔事件，承包人可提出索赔。2.索赔事件发生后，承包人应在28天内发出索赔书面意向通知，通知宜短，只需写清事件、原因和合同依据。3.在索赔事件终止后的28天内递88、交索赔申请和帐单。索赔主要依据有合同文件、财务资料、工程记录等。4.总监理工程师在审批索赔时应将承包人提供的索赔资料与监理记录核对，查证原因，核实数量后与承包人协商，审核后报业主批准。当索赔双方确有重大分歧时监理单位尚应准备出庭作证。5.索赔监理应以予防为主，预测风险，加强防范，责任事前控制，一旦发生索赔事件总监理工程师应有能力及时采取有效措施降低损失。第十九条 争端与仲裁1.工程实施期间，业主与承包人或与监理工程师之间在意见、指令、决定、证书或价值等方面产生争端，总监理工程师在收到争议通知书后的48天之内，完成对争议事件的全面调解与取证，同时应对争端作出裁定。2.总监理工程师发出裁定通知书70天之内，若业主或承包人不要求仲裁，总监理工程师的裁定则为最终裁定。3.当业主与承包人在收到裁定通知书后，若一方不服裁定，可要求仲裁。仲裁机关在合同中应有明确规定。第二十条 违约及处理，按合同规定办理。