1、工程项目监理公司及现场机构管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录1.1.1.1 现场监理机构管理办法44、现场监理机构必须严格遵守监理所的各项规章制度。51.1.1.2 人员聘用制度61、聘用人员基本条件62、聘用人员岗位条件75、监理人员聘用由监理技术部提出是否录用意见交办公室。83、考勤纪律者按以下规定扣除工资：91.1.1.4 考核制度91、本公司员工考核分为试用考核、平时考核及年中、年终考核等。95、考核内容主要有：101.1.1.6 合同管理办法121.1.1.7 公文及技术档案管理制度131. 公文与技术文件管理132.4质量管理体系文件编号:141.1.1.2、8 现场监理机构监理工作质量评定制度151.1 监理工作质量评定分四大项：151.3 总得分70分以下为不合格；7085分为合格；85分以上为162.1 现场监理工作依据（25分）162.2 现场监理组织及各项制度（25分）172.2.1 监理单位资质、总（专业）监理人员资质等收集情况（复印件） （2分）172.3 监理资料（25分）172.4 现场监督管理（25分）183. 对各专业监理工程师（监理员）的评定内容：（总分100分）183.1 监理工作依据（25分）183.3 监理资料（25分）193.4 现场监督管理体制（25分）191.1.1.9 监理人员守则及廉政建设实施细则20监理人员3、守则208. 努力钻研业务，坚持科学态度，按规范和验标要求验评工程219. 尊重客观事实，准确反映建设监理情况，及时妥善处理问题。211. 监理公司：212. 现场监理机构：221.1.1.10 安全生产制度234. 汽车管理由综合办公室制定专门的安全制度，保证行车安全。239. 在监理信息系统中建立安全信息内容和安全事故报告制度。251.1.1.11 检测仪器、仪表和工具管理制度252、本制度适用于公司监理工作中使用的检测工具控制与管理。255、检测工具的申请、采购、验收、建账257、检测工具的校验、修理268、检测工具的标识：2710、检测工具的降级和报废271.1.2 现场监理机构的主要4、管理制度271.1.2.1 总监理工程师职责：271.1.2.2 副总监理工程师监理职责：293、主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；295、审核签认竣工结算；297、根据工程项目的进展情况调配监理人员。291.1.2.3 专业监理工程师的监理职责：296、负责本专业分项、分部工程验收及隐蔽工程验收；2911、做好监理日记。301.1.2.4 现场监理员职责301、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；306、做好监理日记。301.1.2.5 监理规划编制制度301、总的要求3021监理规划编制的程序3122监理规划编制的依据313、监理规划应包括的内容314、监理规划的修订3215、.1.2.6 监理实施细则编写制度321、编制监理实施细则的工程项目区分：323、监理实施细则编制程序及要求3331监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合工程项目的专3332监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成；334、监理实施细则应包括内容335、补充和修改331、监理项目台帐由监理技术部调度负责记录填写。341.1.2.8 施工组织设计审查制度341、承包方应认真贯彻执行经批准的“施工组织设计” 或355、工程开工复工申请表应由总监理工程师签署。371.1.2.10 原材料、构配件及设备质量控制制度372、监理工程师不得委托承包单位代检，施工单位不得擅自隐蔽。381.1.2.12 6、旁站、巡视和平行检验制度391、旁站监理的依据：392、旁站监理的范围：403、旁站监理的内容：414、旁站监理的程序：411、巡视检查的依据：424、巡视检查的程序和要求：421、平行检验的范围：432、平行检验的比例：431.1.2.13 分项、分部工程检查验收制度431、检查验收依据：432、检查验收程序：431、检查验收依据：441、检查验收程序：441.1.2.14 单位工程竣工预验收制度457、参加建设单位组织的正式竣工验收。451.1.2.15 单位工程竣工验收制度451.1.2.16 变更设计管理审核制度471、严格掌握变更设计范围:472、正确认定变更设计种类:473、变更设7、计的程序及分工：484、区分变更责任，合理调整费用485、项目监理机构处理工程变更程序：481、工程质量评估报告的提出时间492、工程质量评估报告的编写和审批5021工程质量评估报告内容503、工程质量评估报告份数及报送511.1.2.18 工程质量事故报告和处理制度511、 重大质量事故，指具有以下情况之一者：512、大质量事故：指具有以下情况之一者511.1.2.19 工程计量制度525、单位工程工程量在各分部工程量的基础上汇总、审签。529、现场监理机构签审工程量的工作按建设单位规定的时间进行。531.1.2.20 工程投资控制制度537、监理工程师在进行工程费用审核时应准确评价承包人的8、施工541.1.2.21 工程维修阶段监理工作制度544、文字记录：保修责任解除通知单、监理责任解除通知单55 监理公司主要管理制度1.1.1.1 现场监理机构管理办法1、现场监理机构是监理事务所派驻施工现场，全面履行建设工程委托监理合同的现场监理机构。受监理所领导。2、现场监理机构由监理所根据监理项目的具体情况，设置总监理工程师、副总监理工程师、分站长、专业监理工程师、监理员和其他监理辅助人员。3、总监理工程师由监理事务所委派，由事务所法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行，主持项目监理机构工作。4、现场监理机构必须严格遵守监理所的各项规章制度。5、现场监理机构应按照委托监理合同的规9、定和业主的要求，针对工程特点、按监理事务所的各项规章制度，制定监理机构的各项工作制度和人员岗位职责。6、委托监理合同签定并收到设计文件后，总监理工程师应及时组织有关人员编制监理规划，经监理所总工程师审核批准，在召开第一次工地会议前报送建设单位。7、监理站成立后，监理所应将监理机构的人员、地点、检测仪器、交通、通讯工具、办公设施等书面报告建设单位。8、现场监理机构应及时将负责某一专业或某一方面监理工作的监理工程师在上报建设单位和监理事务所的同时书面通知被监理单位。9、现场监理站、监理分站必须生活自理、独立办公，监理站、监理分站必须有独立的办公、生活场所。10、建设文明监理站、监理分站。监理人员守10、则及各类岗位职责应装框上墙，并保证监理站、分站办公及生活场所整洁卫生。11、现场监理机构监理人员工作时，应统一着装、佩带胸章、标志明显，进入工地检查、必须佩带安全帽。12、市场信息部负责委托监理合同的管理，监理技术部负责监理业务及检测仪器的管理，综合办公室负责交通、通信工具、办公、生活设施的管理。现场监理机构总监理工程师应指定专人与上述各部门密切联系和协作。13、现场监理机构应建立考勤制，总监理工程师和分站长两级负责，监理人员的轮休必须遵守监理所的规定。总监理工程师、副总监理工程师、分站长离开工地须经总监理工程师同意并经监理所主管领导批准，其他人员离开工地须经总监理工程师批准。14、总监理工程11、师可根据监理工作的进展和完成情况调配监理人员。副总监理工程师、分站长的更换、调整须报请监理所批准。现场监理人员和其他辅助人员由于各种原因退出现场监理机构，由总监理工程师提议，监理所批准后方可实施。15、现场监理机构的交通工具必须遵守交规和路局的安全管理规定，汽车必须由专职司机驾驶，其他人员一律不得驾驶汽车。汽车必须在本管辖区内行驶，超出管辖区段须经总监理工程师批准。16、建立值班制度，做到业主、监理所、监理站、被监理单位之间的信息畅通。17、 现场监理机构全体人员未经批准不得在其它地方过夜。监理站、分站未经批准不得留宿其它人员。1.1.1.2 人员聘用制度1、聘用人员基本条件（1）热爱中华人民12、共和国，拥护社会主义制度，遵守法律法规和职业道德，承认并遵守公司规章制度；（2）身材健康，能胜任似聘职位的工作，年龄在20-60岁，（特殊需要人才经总经理特批可放宽条件）；（3）无刑事记录和犯案，无吸毒等政府严禁的不良嗜好。2、聘用人员岗位条件（1）监理工程师a、具有全国或铁道部监理工程师有效资格证书；b、未在其他单位登记注册或已在其他单位登记注册，但受聘后能中止原注册并改在我公司登记注册；c、具有从事监理工作两年以上经历及现场监理能力，遵守监理工程师守则。（2）项目总监a、在公司登记注册的监理工程师；b、具有担任项目总监的能力和总监代表的经历；（3）其他执业注册师a、具有注册造价师、注册结构13、师、注册建筑师、注册会计师、等执业资格证书之一；b、符合注册条件，遵守上述职位的职业道德和守则；c、具有担负上述职位的实际经历和能力。（4）监理员a、具有初级以上职称且专业适宜；b、具有监理员证或监理培训证。（5）其他一般员工a、有高中以上文化程度；b、具有独立完成似任岗位工作的能力。3、一般从市人才市场招聘，特殊需要人才也可通过公司员工推荐，分为长期聘用人员和项目聘用人员。聘用人员须总经理批准。4、聘用人员须提交符合要求的毕业证书、技术职称资格证书等相关证件、身份证的复印件并验对原证，还须提交个人简历表和原工作单位的评价意见，所有资料交办公室统一收集。5、监理人员聘用由监理技术部提出是否录用14、意见交办公室。6、办公室负责组织相关人员对应聘人员进行初试（包括面试和笔试），合格者记录在初试合格表上。7、经选上并身体健康合格人员交总经理审批后，由办公室办理聘用手续。8、新聘人员试用13个月为考核期,考核由用人部门负责人实行。考核合格后到办公室办理正式聘用手续并签订正式聘用合同；不合格者报办公室备案，由办公室通知其离去。特殊技术要求的工作岗位部门负责人根据试用人员的表现有权延长其试用期，但最长不得超过6个月。1.1.1.3 考勤制度1、公司考勤采取从早晨8：00和12：00，下午14：30和18：00为上、下班时间。2、公司各部门、各监理工点，都以划考勤的办法,每月月底由各部门负责人、各监15、理工点负责人，按实际出勤率，划考勤并签字，交综合办公室。对早晨上班未来的员工，除非确有原因，否则严格按旷工处理。对于下班及下午上班未到的，考虑到部分人员因公外出晚归等情况，要求凡有此情况者，必须注明事由，并由本部门负责人签字，否则亦按旷工处理。3、考勤纪律者按以下规定扣除工资：（1）迟到、早退一次扣当月5%奖金；（2）缺勤按天数扣除缺勤的工资和奖金；4、现场监理机构考勤由总监或负责人负责。现场人员集中工作，集中休息，集中休息的天数不得超过4天。每月在现场的工作时间不得少于22天。1.1.1.4 考核制度1、本公司员工考核分为试用考核、平时考核及年中、年终考核等。(1)、试用考核按本公司人事制度16、规定，新聘人员均应试用13个月。试用后应参加试用人员考核，由试用部门领导负责考核。试用时间由试用部门定。聘用或解聘，应附试用考核表，注明具体事实情节，呈报总经理核准。(2)、平时考核a、各级领导对于所属人员应就其工作效率，操行、态度、能力、学识等随时考核，其有特殊功过者，应随时报请奖惩。b、办公室人员，对于员工假勤奖惩应计载于记录内，并作位考核参考。c、平时考核按月、季或公司认为需要考核时进行。(3)、年中考核：于每年6月底举行，无必要时可予取消年中考核。(4)、年终考核：员工于每年12月底举行总考核一次。2、考核时，担任初评各部门领导应参考平时考核记录及人事假勤记录、填具考核送分管领导复审。17、3、考核时间为每年1月1日起至12月31日止。4、有下列情况者不得参加考核。(1)、试用人员；(2)、复职未满3个月或留职停薪者。5、考核内容主要有：(1)、职业道德；(2)、社会公德；(3)、组织纪律性；(4)、业务水平；(5)、开创能力；(6)、分析能力；(7)、组织实施能力；(8)、出勤率；(9)、工作效率；（10）、工作态度；（11）、工作数量；（12）、工作质量；（13）、工作贡献等项目；（14）、其它。各部门、各现场监理机构可按上述内容自行制订考核细则。6、每年的先进工作者，在优良者内以部门总人数的15%推举，报办公室呈总经理批准，给予奖励。对不合格者提出戒勉。连续2次考核不合格，18、奖金下浮50%，直至考核合格。 年中、年终考核由部门领导初评、主管领导复评，总经理核定。考核结果作为上报上级先进的根据。7、公司每年开展2次先进监理站、监理分站评比活动。8、办理考核人员应严守秘密，不得营私舞弊。1.1.1.5 办公设备管理制度1、按照勤俭节约、保证需要的原则，搞好设备、物品、采购、保管、借领等工作。2、固定资产设备要由各部门指定使用人负责保管、管理，并办理手续，建立好台帐。3、为了防止物品积压浪费，除特殊物品批准批量采购外，一般物品随用随采购。4、建立严格的物品借用、领用制度，每位职工都有一张物品借领卡片，领用和借用都要写明数量、单价、借（领）日期、领用人签字、归还日期、经办19、人签字。5、公司职工都要爱护公物，为了增强责任心，建立赔偿制度，当职工离开公司时，要将借用物品还清，若丢失损坏，无正当理由者，要按物品价值和使用年限折扣赔偿。公用物品，由项目监理部负责人或指定保管理人负责。6、各类物品要妥善保管，防止损坏和变质。7、物品的采购、保管、借领及贯彻本制度的工作，由办公室负责。1.1.1.6 合同管理办法市场信息部是监理公司合同的归口管理部门，负责监理公司建设工程委托监理合同的签订、管理。一、管理应遵循下列原则：依法签订合同，提高合同的合法性；全面履行合同，提高合同的履约率；及时处理合同纠纷，维护企业的合法权益。二、场信息部应指定专人负责合同管理。统一管理合同专用章20、，建立合同挡案和合同管理台帐（见附表1）;监督合同的履行。三、签定后,市场信息部应将合同正本留存建挡,将副本送监理公司财务1份,负责计价清算人员1份，其它副本和技术资料交监理技术部,并有正式移交手续(见附表2)，合同书发送要建立严格的收发制度。四、监理技术部在合同生效后,应在监理公司的领导下,按投标承诺和合同要求及时组建现场监理机构。现场监理机构对建设工程委托监理合同的监理业务进行全面实施。五、现场监理机构负责施工合同的管理(见附表3)，按建设工程委托监理合同赋予的责任、权利和义务，对施工合同行使监理职权。六、监理公司每季度对合同的兑现进行一次检查评比，发现问题及时纠正，保证合同兑现率，维护企21、业信誉。七、铁路建设项目应按铁道部建设管理司建工200227号铁路建设项目投标承诺及合同兑现评议暂行办法的要求，对照文件规定的评议内容和标准，每季度对投标承诺及兑现进行一次自查自纠。八、如合同发生变更或补充合同条款，市场信息部应及时和业主进行签定，并将变更合同或补充合同条款及时通知监理技术部和财务。九、为保证监理工作的正常进行，市场信息部应及时按合同规定向业主清算酬金。附表：监理合同台帐 监理合同及技术资料移交表 合同协议执行情况检查表 1.1.1.7 公文及技术档案管理制度1. 公文与技术文件管理1.1 各部门应将本部门管理的文件进行分类，及时填写有效文件目录，存放在适宜的地方，防止受潮、变22、质、损坏或丢失，并对其有效性进行控制。1.2 公司文件和上级机关下发的行政法规性以及管理文件由综合办公室负责保管；业绩文件和委托监理合同及其相关资料由市场信息部负责保管；质量管理体系文件的原件由监理技术部存档保管；监理服务过程中形成的文件，由项目监理部负责保管，监理服务完成后，交公司档案室整理装订存档。1.3 持有文件的人离岗时，应将文件归还发文部门。部门持有的文件，当机构发生变化时，部门负责人要指定专人将文件归还发文部门。1.4 当文件严重损坏或丢失时，使用人到文件发放部门办理文件更换或补发手续。属于质量管理体系文件的，应仍用原发放编号。1.5 各部门对本部门保管的文件要由专人管理，需借阅时23、，要在借阅登记簿上登记，借阅文件应及时归还。归还时应在借阅登记簿上注销。1.6 当文件确已失效，且无保留价值，原保管部门可提出销毁申请，并填写文件资料销毁记录，经批准后予以销毁。2. 公文与技术档案编号2.1公文与技术档案编号目是：规范化管理公司公文和技术档案，便于查阅。2.2公司购买的规范、规程、标准等图书资料应加盖“工程技术档案资料”和“受控文件”章，并按流水号进行编号。2.3公司公文包括公司的红头文件、一般文件等，其编号构成为:公司简称“GLJ”/年份/两位数流水编号，如“GLJ（2003）06号”。2.4质量管理体系文件编号:2.4.1质量手册-GLJ/QA(QA为质量手册文件代码)；24、2.4.2程序文件编号-GLJ/B-aob (B为程序文件代码,aob为文件编号)；2.4.3质量文件-GLJ/C-cd(C为质量文件代码,cd为文件序号)；2.5项目监理部发出的文件，如监理工程师通知单等监理表格以及各种记录、纪要等，以年度为单位进行编号，编号为两位数，并按工程项目以开工到竣工为顺序进行总流水编号，编号为三位数，如“工程名称简称（2003）第006号”。2.6合同编号构成为:GLJ/HT/年号/两位数流水号,如“GLJHT（2003）06号）1.1存档资料编号：1.1.1档案盒采用统一制式；1.1.2存档资料编号构成为:册号-总页数-分页数,如“VI-30-16”。1.1.325、存档资料索引，编号为：年度-工程名称-柜号-格号。1.1.1.8 现场监理机构监理工作质量评定制度 评定办法1.1 监理工作质量评定分四大项：1.1.1 现场监理工作依据占25分；1.1.2 现场监理组织及各项制度（监理工程师的工作情况）占25分；1.1.3 现场监理工作资料占25分；1.1.4 现场监督管理体制占25分；1.2 评定中，检查内容尚未发生时，应将该内容扣去，余下的得分按该项对应的分数进行拆算。1.3 总得分70分以下为不合格；7085分为合格；85分以上为优良。1.4 监理公司、监理公司技术部定期组织有关人员对在建工程项目监理站（分站）进行质量评定。1.5 评定按监理站（分站）26、各专业监理工程师等两种情况来进行。 对监理站(分站)的评定内容：（总分100分）2.1 现场监理工作依据（25分）2.1.1 监理大纲 （2分）2.1.2 监理规划 （5分）2.1.3 监理合同 （2分）2.1.4 监理工作程序 （5分）2.1.5 监理实施细则 （4分）2.1.6 施工合同、订货合同、供货合同等有关合同的备案 （2分）2.1.7 施工图纸设计文件、变更单等 （3分）2.1.8 各专业（线路、桥隧、路基、土建、水电、建筑安装等）的规范、标准 （2分）2.2 现场监理组织及各项制度（25分）2.2.1 监理单位资质、总（专业）监理人员资质等收集情况（复印件） （2分）2.2.227、 监理组织框图，工程概况简介，总平面布置图、工程平、立面图、工程总进度计划表、岗位职责等上墙情况 （5分）2.2.3 监理例会制度 （3分）2.2.4 旁站监理制度 （3分）2.2.5 隐蔽工程检查制度 （5分）2.2.6 设计变更及现场签证制度 （3分）2.1.1工程计价及概预算审批程序 （2分）2.2.8 文件、图纸收发文登录情况 （2分）2.3 监理资料（25分）2.3.1 开工令审批表 （2分）2.3.2 各主要材料、设备、试验室、厂家等的审核纪录及资料 （4分）2.3.3 监理月报（周报、季报） （4分）2.3.4 分包商资格报审表 （2分）2.3.5 设计图纸、文件会审记录 （3分28、）2.3.6 施工组织设计（方案）会审记录 （3分）2.3.7 单位工程质量评估报告、分部工程评定纪录 （4分）2.3.8 监理工作总结 （3分）2.4 现场监督管理（25分）2.4.1 巡检、抽检、平行检验、月检、旁站监理情况 （4分）2.4.2 监理工程师通知及施工单位整改反馈情况记录 （4分）2.4.3 进度计划审批、分析及调整措施 （2分）2.4.4 工程施工交叉组织协调处理 （2分）2.4.5 现场变更签证审核 （3分）2.4.6 施工计价、预算、结算审核 （3分）2.4.7 施工安全督促检查情况记录 （2分）2.4.8 建设单位（业主）、监理公司对监理站（分站）的评价情况 （5分）29、3. 对各专业监理工程师（监理员）的评定内容：（总分100分）3.1 监理工作依据（25分）3.1.1 监理规划熟悉情况 （4分）3.1.2 监理实施细则的编写及落实情况 （4分）3.1.3 施工图纸设计文件、变更单等熟悉情况 （5分）3.1.4 对专业（线路、桥隧、路基、土建、水电、建筑安装等）规范、标准掌握情况 （4分）3.1.5 对监理规范、监理工作程序理解及现场工作情况 （4分）3.1.6 对各项监理工作制度理解和执行情况 （4分）3.2 监理工程师具体的工作情况（25分）3.2.1 监理例会发言及记录情况 （3分）3.2.2 巡检、抽检、旁站监理情况 （4分）3.2.3 原材料、试件30、送检及见证取样情况 （3分）3.2.4 所管辖的文件、资料、图纸整理情况 （5分）3.2.5 工作中发现问题及解决问题的能力 （5分）3.2.6 监理工程师通知及现场指示及施工单位反馈书面情况及实物质量情况 （5分）3.3 监理资料（25分）3.3.1 监理日志 （4分）3.3.2 建筑材料报审表 （3分）3.3.3 成品、半成品报审表 （3分）3.3.4 主要建筑安装设备报审表 （3分）3.3.5 砼工程浇灌令审批表 （3分）3.3.6 设计图纸、文件会审记录 （3分）3.3.7 施工组织设计（方案）会审记录 （3分）3.3.8 复验线（标高）纪录、检验批、分项工程、试验资料、隐蔽工程等各类31、基础资料收集 （3分）3.4 现场监督管理体制（25分）3.4.1 旁站监理落实情况 （3分）3.4.2 隐蔽工程检查验收情况 （5分）3.4.3 进度计划分析及调整措施 （2分）3.4.4 工程施工交叉组织协调 （2分）3.4.5 现场变更签证审核 （3分）3.4.6 施工计价、预算、结算审核 （3分）3.4.7 施工安全督促检查情况 （2分）3.4.8 总监理工程师（分站长）对专业监理工程师的评定情况 （5分）1.1.1.9 监理人员守则及廉政建设实施细则监理人员守则1. 严格执行国家的各项法令、方针和政策，认真学习贯彻国家和铁道部有关建设监理的政策法规，贯彻执行国家、部（省）颁布的标准、32、规范、规程。2. 坚持原则、秉公办事，自觉抵制不正之风，自觉加强思想建设，廉洁奉公，不谋私利，不得索贿受贿。3. 坚持“公正、诚信、科学、求实”的宗旨，严格按国家、铁道部颁布的规范、规程和检验标准进行监理工作，维护国家利益。对工作严肃认真，一丝不苟。4. 不得在承包单位、设备制造和材料供应单位任职或合伙经营，不得从事施工材料销售业务。5. 对于建设单位或施工单位提供的暂不公开的信息和意见应保密，未经对方允许，不得随意公开或传播。6. 明确职责、摆正位置、顾全大局、实事求是。服从工作分配，积极完成监理任务，正确处理好与各方的关系。7. 谦虚谨慎、文明礼貌、态度中肯、平等待人、热情服务、维护信誉。33、8. 努力钻研业务，坚持科学态度，按规范和验标要求验评工程质量。9. 尊重客观事实，准确反映建设监理情况，及时妥善处理问题。10. 虚心听取各方的意见，接受有关领导的指示，及时总结经验教训，不断提高监理业务水平。廉政实施细则：为了加强监理工作中的法制建设，保证工程建设监理工作的服务性、公正性、正直性，严格“守法、诚信、公正、科学”的执业准则，使监理工作健康、良好、正常、有序地进行，特制定如下实施细则：1. 监理公司：a 监理公司每季度都要组织监理人员学习党的方针、政策和有关法律、法规，增强监理人员的法制意识和法律观念，增强其自我约束和自觉抵制不正之风的能力，提高监理队伍的整体素质。把上级各部门34、下发的有关党风廉政建设的规定、以及监理工程师职业道德守则和工作纪律落到实处。b 各级监理人员必须以监理委托合同和监理所各项规章制度为根据，合法履行监理的责任、义务和权利，不得越权处理有关事务。c 采用多种形式与建设单位、设计单位、工程质量监督站和被监理单位保持密切联系，全方位了解和掌握监理人员的监理工作行为是否规范。d 严格管理、严肃纪律、层层把关、各负其责。各分站站长要为监理站负责，各总监要为公司负责。把廉政建设和单位的各项规章制度贯穿于监理工作的全过程。2. 现场监理机构：a 现场监理人员必须以服务的态度进行监理，充分体现监理的服务性。对待被监理单位人员要谦虚谨慎、态度中肯、平等待人，用科35、学的工作方法处理工作中的各类问题。绝不允许对施工单位人员态度冷漠、蛮横甚至辱骂的现象发生。b 监理人员均应在分站伙食团就餐、住宿，确因现场条件所限在被监理单位食堂就餐时，必须按其标准缴纳相应的伙食费。由于现场监理工作需要住施工工地，时间在一星期以上者可视为常驻工地，由监理站或监理分站负责人给该工地施工单位统一缴纳相应的伙食费和住宿费。c 不得接受被监理单位任何形式的宴请，以及任何形式的礼物和奖金，不得参加被监理单位邀请的任何场所的娱乐活动。d 不得以任何方式，任何名义或暗示索要被监理单位的任何物品。e 坚决杜绝监理人员以权谋私、权钱交易、在工程质量上弄虚作假。f 不得向被监理单位介绍材料供应单36、位，工程施工单位及其它各类业务。g 现场监理人员要服从和支持各分站长的工作，要加强团结，各分站有问题多讨论、研究，多请示总监。对扰乱现场监理组织内部监理工作正常进行的个人，经批评教育仍不改正者，终止聘用合同。h 现场伙食补助是监理所给监理人员和工作人员的伙食费，监理站和监理分站负责人应按标准全部使用完，监理站和监理分站负责人应如实作好使用记录，监理事务所每季度对其使用检查一次。i 对违反有关规定和单位规章制度的个人，视情节轻重给予批评教育、经济处罚、行政处分、下岗或终止聘用合同，情节严重者，报请上级主管部门进行处理。1.1.1.10 安全生产制度1. 全面贯彻学习安全生产法，牢固树立“安全第一37、预防为主”的思想，加强安全学习、确保安全生产。监理所应加强全员的安全教育和技术培训考核，充分认识安全的重要性，全面落实安全责任制。2. 建立安全管理组织机构，监理所成立以总经理为首的安全领导小组，现场监理机构成立以总监理工程师为首的安全管理小组。3. 严格执行国家、铁道部和路局下发的安全和劳动保护的法律、法规和规章制度，确保全员生产安全。4. 汽车管理由综合办公室制定专门的安全制度，保证行车安全。5. 现场监理机构应针对所监理工程的特点制定安全措施，并报监理所批准。6. 制定安全检查制度，把安全检查作为增强全员安全意识，促进企业对劳动保护和安全生产方针、政策、规章制度贯彻执行的手段，随时解决38、安全生产中存在的问题。a 监理所每季度检查一次，现场监理机构每月检查一次，监理分站（或监理组）每旬检查一次。b 进行现场监理机构进场安全检查、季节性安全检查、节假日安全检查、专业性安全检查和日常安全检查等非定期检查。c 安全检查遵循自查为主、互查为辅、边查边改的原则。主要查思想、查制度、查纪律、查领导、查隐患。d 结合季节特点，重点查防触电、防煤气中毒、防机械车辆事故、防汛、防火等措施的落实。7. 现场监理机构在编制监理规划和监理措施时，必须编制详细的、有针对性的安全生产措施。8. 在铁路营业线施工监理时，监理所和现场监理机构应将行车安全作为监理工作的重点抓紧抓好：（1）、培训、教育并制订营业39、线行车安全监理措施、保证营业线施工安全监理的依据：a、铁路技术管理规程b、铁道部关于加强营业线施工安全管理的规定c、施工规范d、铁路施工技术安全规则e、铁路工务安全规则f、铁道部关于在营业线施工工程未经竣工验收交接不得开通使用的通知g、其它有关营业线施工安全的规章制度。（2）、对全体监理人员进行保证营业线行车安全的培训教育；（3）、制订营业线工程监理安全责任制；（4）、监理所和现场监理机构分别成立营业线行车安全监理领导小组和现场管理小组；（5）、按照铁道部、铁路局和监理段内铁路分局营业线施工安全规程、规章和制度，将安全责任落实到每个监理人员；9. 在监理信息系统中建立安全信息内容和安全事故报告40、制度。1.1.1.11 检测仪器、仪表和工具管理制度1、为保证检测工具的精确度、稳定性和分辨力符合规定及使用要求，满足所监理项目的需要。2、本制度适用于公司监理工作中使用的检测工具控制与管理。3、各项目监理部负责向公司监理技术部提出检测工具申请计划、并负责检测工具的使用及使用期的保管，并建立检测工具台账。4、公司监理技术部负责向公司综合部汇总检测工具需求计划，并制定校准、检测工具的台账。5、检测工具的申请、采购、验收、建账（1）项目监理部根据各项目监理组的需要列出检测工具(规格、型号、数量等)清单及填写采购申请书，经副总经理审核后交技术部统一报总经理批准。（2）其他部门必备的检测工具每年1月份41、制定年度计划，并按上述程序办理。（3）根据检测工具分类管理办法，公司检测工具分为一、二、三类。综合部根据总经理批准的清单，采购有出厂合格证和国家统一计量合格标志的检测工具。（4）验收。综合办购回检测工具后，会同技术部、副总经理验收，按说明书和合同规定技术条件逐项检验，送计量部门检定或校验。若验收不合格，应根据合同办理退换手续，直到合格。（5）建账。验收合格后，技术部负责登记、建账。6、检测工具的使用、维护保养、存放（1）使用。各项目监理组的使用人员应根据操作及使用说明书的规定进行操作。如发生失准或异常的，应立即暂停使用，进行校检并对已检测的结果有效性进行评定。（2）维护保养。各项目监理组人员在42、使用检测工具完毕后，应立即维护，每年应定期进行一次全面保养。（3）存放。检测工具存放应有防潮、防震、防高温措施，存放时间超过检定周期时，应先检定，方可使用。7、检测工具的校验、修理（1）各项目监理部负责制定各种检测工具的交验计划，副总经理审核后报总经理审批后实施。(2) 校准：对检测工具的准确性有怀疑时，应进行校准，设备迁移后应重新核准。 （3）校验一、二、三类检测工具达不到精度或已到校验周期时，应暂停使用。委托有资格的计量校验机构校验，经校验合格后方可使用。三类检测工具由项目监理组或使用人自行不定期检查，判断能否使用。如不能使用，应停止使用，予以更新。（4）校验机构的校验记录、报告由技术部负43、责保管。8、检测工具的标识：（1）合格证：校验合格的检测工具，应贴上合格证，注明合格状态、校准(验)日期、有效期等。（2）准用证：检定不完全合格，但可在一定范围内使用，经检校后应贴上“准用证”。（3）停用证：检定不合格，检测工具贴上停用。（4）封存证：暂不使用的检测工具由各监理部封存。9、发现检测工具偏离校准状态时，应立即通知使用部门评定原校验结果的有效性，并形成记录。10、检测工具的降级和报废（1）降级：对精度已偏离检测工具原标准，应根据校验机构的校验报告或检测通知书，由技术部下达降级使用通知书。（2）报废：经检定、检测工具不合格且无法维护时，技术部组织有关人员审核鉴定，及时报废。1.1.244、 现场监理机构的主要管理制度1.1.2.1 总监理工程师职责：1、组建项目监理机构，主持项目监理机构日常工作 ，全面履行委托监理合同；2、主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；3、确定项目监理机构人员分工和岗位职责，并以书面形式通知建设单位和承包单位；4、检查和监督监理人员的工作，协调处理各专业监理业务，根据工程项目的进展情况调配人员；5、审查工程分包单位资质；6、主持监理工作会议、工地例会，签发项目监理机构的文件和指令；7、审查并签署承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；8、审查并签发单位工程停工令、复工令、工程付款凭证和工程结算书；9、主持或参与处理变更设计事宜；45、10、主持或参与处理工程质量事故；11、调解建设单位与承包单位的合同争议，对索赔、工程延期提出处理意见；12、组织编制监理月报、专题报告和工作总结；13、审查并签认单位工程质量检验评定表；14、审查承包单位提交的竣工申请报告，参加工程项目的竣工验收；15、主持整理项目监理资料；16、定期巡视施工现场。1.1.2.2 副总监理工程师监理职责：1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。总监理工程师不得将下列工作委托副总监理工程师：3、主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；4、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程付款凭证、工程竣46、工报验单；5、审核签认竣工结算；6、调解建设单位与承包单位的合同争议，对索赔、工程延期提出处理意见；7、根据工程项目的进展情况调配监理人员。1.1.2.3 专业监理工程师的监理职责：1、负责编制本专业的监理实施细则；2、负责本专业监理工作的具体实施；3、核对设计图纸；4、对监理员的工作进行组织、指导、检查和监督；5、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更等，并向总监理工程师提出报告；6、负责本专业分项、分部工程验收及隐蔽工程验收；7、定期向总监理工程师提交监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；8、检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件47、及其质量情况，对进场材料、设备、构配件进行见证实验或平行检验，合格时予以签认；9、负责本专业工程计量工作，审核工程计量数据和原始凭证；10、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，编制监理月报；11、做好监理日记。1.1.2.4 现场监理员职责1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行状况，并做好检查记录；3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5、进行旁站监理工作，并做好记录，发现问题要及时指出48、并向专业监理工程师报告；6、做好监理日记。1.1.2.5 监理规划编制制度 1、总的要求 监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理部的工作目标，确定具体的监理工作制度、监理内容、工作程序、工作方法和监理措施，并应具有可操作性。 2、监理规划编制的程序和依据 21监理规划编制的程序 监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，编制过程中应认真研究委托方的要求，并分析和研究工程项目的目标、技术难度，管理体制、工程所处环境以及参与工程建设各方的情况，编制出切实可行的监理规划。 监理规划由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制，编制完成后，由公司总工程师审核批准。监理规划要否经过委49、托方认可，可与委托方协商确定。 监理规划应在召开第一次工地会议前报委托方。22监理规划编制的依据 建设工程的相关法律、法规及项目审批文件等。 与建设工程项目有关的标准、设计文件、工程地质资料等。监理大纲、委托监理合同、工程承包合同等。 3、监理规划应包括的内容 工程项目概况；监理工作范围；监理工作内容： 监理工作目标； 监理工作依据； 项目监理机构的组织形式； 项目监理机构人员配备计划表； 项目监理机构的人员岗位职责； 监理工作程序； 监理工作方法及措施； 监理工作制度； 工程质量监理要点；施工监理用表目录； 满足委托方特殊要求的措施； 旁站监理方案； 监理设施配备。 4、监理规划的修订在监理50、工作实施过程中，实际情况或条件发生重大变化，如设计方案重大修改、承包方式发生变化、委托方的出资方式发生变化，或者当原监理规划所确定的方法、措施、程序和制度不能有效地发挥控制作用时，总监理工程师应及时召集专业监理工程师对原监理规划进行修订，并按原审批程序审批后，报委托方。1.1.2.6 监理实施细则编写制度1、编制监理实施细则的工程项目区分： 11对中型以上（建设部或铁道部部令附表中的二等及以上）工程或专业性较强的工程项目，项目监理部应编制监理实施细则。 12对项目规模较小、技术不复杂，并且监理工作已有成熟的经验和措施，监理规划和作业文件可以起到监理实施细则作用的，可不编写监理实施细则。 2、监51、理实施细则编制依据 2l已批准的监理规划； 22与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； 23施工组织设计。 3、监理实施细则编制程序及要求 31监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合工程项目的专业特点，做到详尽具体，具有可操作性； 32监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成； 33监理实施细则由专业监理工程师编写，经总监理工程师批准。 4、监理实施细则应包括内容 4l说明专业工程的特点；4.2监理工作的流程； 43监理工作的控制要点及目标值；44监理工作的方法及措施。5、补充和修改 在监理工作实际过程，监理实施细则应根据实际情况进行必要的补充和修改，使之不断完善。1.1.1.1 监理52、项目台帐制度1、监理项目台帐由监理技术部调度负责记录填写。2、监理项目台帐内容要准确。监理项目台帐工程项目名称工程地点工程规模工程总投资合同编号合同价值补充合同及编号最终合同价合同签订时间计划工期建设单位承包单位设计单位开工时间竣工时间甲方代表联系电话1.1.2.8 施工组织设计审查制度一、施工组织设计审查程序： 1、工程项目开工之前15天，承包方必须完成施工组织设计的编制及自审工作；分部分项工程开工前7天，完成施工方案，并填写施工组织设计（方案）报审表（监理规范A2），报送项目监理机构。 2、总监理工程师或总监代表在约定时间内，组织专业监理工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师或总监代表53、审查批准。需要承包方修改时，由总监理工程师或总监代表签发书面意见，退回承包方修改后再报总监理工程师或总监代表重新审定。 3、已审定的施工组织设计由项目监理机构报送委托方。 4、承包方应按审定的施工组织设计文件组织施工。如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构重新审定。 5、对规模大、结构复杂或属新结构的工程，项目监理机构应在审查施工组织设计后，报送监理事务所技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师签发，必要时与委托方协商，组织有关专家会审。二、 审查施工组织设计的基本要求：1、施工组织设计应有承包方负责人和技术负责人签字。 2、施工组织设计应符合施工合同要求。 3、施工54、组织设计应由专业监理工程师审核后，经总监理工程师或总监代表签认。 4、发现施工组织设计中存在问题应提出修改意见；由承包方修改后重新报审。 三、施工组织设计的执行： 1、承包方应认真贯彻执行经批准的“施工组织设计” 或“施工方案”。 2、经批准的“施工组织设计”或“施工方案”是工程施工合同的实施细则，承包方不得随意改动，需改动时应报请监理批准，必要时应征得委托方同意。1.1.2.9 开工报告审批制度1、当单位工程或重要分部工程的施工准备工作完成时，承包方应提出工程开工复工申请表。2、专业监理工程师应审查承包方报送的工程开工申请表及相关资料，具备下列开工条件时，由总监理工程师签发，并报委托方。（155、）施工许可证已获政府主管部门批准；（2）征地拆迁工作能满足工程开工的需要；（3）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；（4）承包方施工资质等级符合规定，管理人员、技术人员、质检人员已到位，施工人员和施工机械已进场，主要工程材料已落实；（5）施工图纸已经过建设单位审查认可，并已经进行了施工图会审和设计技术交底，能满足施工需要。（6）建设单位已批准项目或标段的开工报告；（7）建设单位组织的施工图会审纪要；（8）施工组织设计已获总监理工程师批准；（9）施工图完成现场核对优化；（10）原材料、半成品、成品、构配件质量证明文件和试验资料齐全；（11）复测成果及资料。3、未经审查批准或没有条件盲目开工的56、，监理工程师有权制止施工，待具备条件经过批准后方可开工。未经监理同意开工的，所完成工程量不予计量支付；存在质量问题的应予返工。4、每个单位工程开工前应进行开工报审程序；5、工程开工复工申请表应由总监理工程师签署。1.1.2.10 原材料、构配件及设备质量控制制度1、对主要材料、设备及构配件在订货前，必须要求施工单位申报，经建设单位或建设单位授权监理单位论证同意后方可订货；2、原材料进场时必须具备正式的出厂合格证和材料化验、试验单及具有相应资质的试验室出具的检验、复试报告；3、构配件设备必须具有厂家批号和出厂合格证，并应按规定的方法进行抽样检验；4、新材料应用，必须通过试验鉴定，代用材料必须通过57、计算和充分论证，由承包方报建设单位同意并出具书面通知后方可进场；5、现场配置的材料，如砼、砂浆、防水材料，防腐材料，绝缘材料，保温材料等的配置，经过试验检验合格后才能使用；6、凡标志不清或认为质量有问题的材料，不得进场。对质量保证资料有怀疑或与合同规定不符合的材料，应进行材料试验；7、对于进口的材料和重要工程或关键施工部位所用的材料，构配件，则应进行全部检验；8、需要进行追踪检验，以控制和保证其质量的材料等，均进行抽检；9、所有用于工程的原材料，构配件及设备必须经监理人员认可，否则一律不得用于工程上；10、对经监理人员已认可的材料等，如发现或怀疑有质量问题的，监理人员可要求进行重新检验；1.158、.2.11 隐蔽工程检查验收制度一、隐蔽工程报验计划：为了科学、规范地做好隐蔽工程检查工作，施工单位对隐蔽工程施工应做好进度计划，报监理单位备案，监理工程师据此安排检查验收计划，进行有效工作，推动工程进展。二、隐蔽工程报验程序：1、施工单位自检：施工单位对隐蔽工程自检合格后，备齐分项（部）工程质量验收评定表、相关材料合格证、试验报告，填写隐蔽工程报验申请表，于分项（部）工程隐蔽前48小时报送监理工程师；2、监理工程师检查：监理工程师接到隐蔽工程报验申请表后，必须在24小时内对隐蔽工程进行检查验收，经验收合格即可批准报验申请表或对隐蔽工程检查证进行签认，允许进入下一道工序施工；三、隐蔽工程报验要59、求：1、如隐蔽工程检查证所填写内容与实际不符或检查不合格，监理工程师不予检查签证，并将不予检查的意见记入监理日志，要求施工单位改正后重新报验；2、监理工程师不得委托承包单位代检，施工单位不得擅自隐蔽。3、监理工程师对隐蔽工程检查验收后，工程质量符合技术标准、规范和设计文件要求，应在验收后在验收记录上签字。4、三次报验仍不合格时，总监理工程师下达工程暂停令，要求施工单位整顿，直至工程质量达到验收标准。5、凡隐蔽工程未通知监理工程师检查、验收、签认，施工单位自行隐蔽的，监理工程师有权要求施工单位对隐蔽工程进行剖检，无论剖检合格与否，所发生的全部费用由施工单位承担。6、特殊设计的、或者与原设计图变动60、较大的隐蔽工程，施工单位应通知设计单位参加检查。7、监理工程师接到通知后在规定时间内未到现场参加检查时，施工单位负责人应将情况记入工程日志薄和检查证内，然后由施工单位检查工程师进行检查，确认合格，填好表格，予以签证，允许隐蔽，继续施工。事后监理工程师认为有疑问，有权要求重新检查，其检查结果仍为合格，其返工费用由监理单位负责。如不合格，或未按规定时间通知监理单位以及未经检查，自行隐蔽的其返工费用由施工单位承担。8、隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前，应重新检查签证、以防意外。1.1.2.12 旁站、巡视和平行检验制度一、旁站监理的规定：1、旁站监理的依据：（1）建设工程相关的法律法规；（261、）相关专业工程的技术标准、规范、规程、工法以及检验评定标准；（3）建设工程承发包合同、委托监理合同；（4）设计文件；（5）监理规划、监理实施细则等。2、旁站监理的范围：在工程建设施工中对涉及工程结构安全、使用功能的关键部位和重要工序的施工过程进行监督管理。（1）基础工程：明挖基础、沉井基础、桩基础、基础换填、独立基础、基础回填、水下混凝土、承载力检测等；（2）结构工程：片石混凝土、大体积混凝土、特种混凝土、梁体、柱体、桥墩台、隧道衬砌等重要结构部位混凝土浇筑，预应力施加，施工缝、沉降缝、伸缩缝处理，结构吊装等。（3）钢结构工程：钢材焊接、安装；（4）设备进场验收、单机无负荷试车、无负荷联动试车62、试运转、设备安转验收；（5）桥梁、涵洞、隧道工程、屋面、楼层、基础及其他结构防水工程施工；（6）地下管网工程、给排水工程（7）通信信号、电力及牵引供电工程的站、所等地下工程和设备安装。（8）各类隐蔽工程的隐蔽过程；（9）新技术、新材料、新工艺施工过程；（10）原材料必要的见证试验；（11）设备监造过程；（12）建设单位、设计文件、合同文件等规定或要求必须旁站监理的部位和工序。3、旁站监理的内容：（1）是否按设计文件、技术标准、施工规范、工艺流程施工；（2）是否使用合格的原材料、构配件和设备；（3）承包商现场管理人员、技术人员、质检人员等是否按承诺到岗；（4）施工操作人员的技术水平、操作环境和63、条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗；（5）施工过程是否存在质量和安全隐患；（6）承包单位是否按施工过程真实地记录施工日志；4、旁站监理的程序：（1）编制监理规划的同时编制旁站监理方案，明确旁站监理的内容、部位和工序等。（2）现场监理机构应就需要旁站监理的工作对监理人员进行技术交底、熟悉设计图纸、技术标准等，配备必要的旁站设备；（3）旁站监理过程对现场施工人员、机械、材料、施工方案及安全措施等进行检查，具备开工条件准予施工；（4）旁站监理过程中，监理人员发现有施工质量和安全隐患时，应及时上报监理组长或总监理工程师。（5）旁站监理人员应认真填写旁站记录表，要及时、准确地记录施工内容64、发现的问题以及处理情况。旁站记录表由旁站人签字，并由承包单位在旁站记录上签字确认；（6）旁站人员要佩带明显标示；二、巡视检查的规定：1、巡视检查的依据：（1）相关工程技术标准、规范、规程、工法、工艺流程以及工程质量评定验收标准；（2）设计文件；（3）施工组织设计；（4）工程进度控制计划及方案。2、巡视检查的范围：正在施工的工程，除列为旁站监理的部位和工序以外都为监理人员巡视检查的范围，包括工程质量状况、工程进度状况、工程计量、施工安全、文明施工、环境保护等。3、巡视检查的内容：（1）是否按照工程技术标准、规范、规程和设计文件、施工组织设计施工；（2）是否使用合格的原材料、构配件和设备；（3）65、施工过程是否存在质量和安全隐患等。4、巡视检查的程序和要求：（1）监理人员按专业和分工，对正在施工的工程进行巡视检查；（2）监理人员要熟悉设计文件、技术标准、规范等；（3）监理人员要了解工程状态；（4）巡视时持有必要的检测器具，并佩带明显标示；（5）发现质量问题和安全隐患时，要及时指令整改。并应将发现的情况详细记录在监理日志或巡视记录上。三、平行检验规定1、平行检验的范围：对承包单位已经检验过的项目进行抽检，包括承包单位报验的原材料、构配件和设备，隐蔽工程和分项工程等。2、平行检验的比例：不低于承包单位检验数量的5%。1.1.2.13 分项、分部工程检查验收制度一、分项工程检查验收制度：1、检66、查验收依据：（1）、设计文件；（2）、国标、部标或约定的行业标准及地区标准。2、检查验收程序：（1）、项目监理机构应要求承包人自检并合格；（2）、专业监理工程师审核承包人报送的 报验申请表和相关工程验收记录等资料。（3）、承包人报送的报验申请表应附有相关的质量检验的评定标准、要求和资料；（4）、资料符合验收标准时，专业监理工程师应及时进行现场检查验收；（5）、验收合格予以签认；（6）、隐蔽工程的隐蔽过程，专业监理工程师或监理员应坚持旁站。二、分部工程检查验收制度：1、检查验收依据：（1）、设计文件；（2）、国家规范和行业标准；（3）、分项工程质量验收记录。1、检查验收程序：（1）、承包项目负责67、人应组织自验合格后向现场监理机构报送 报验申请表和分部工程质量验收记录。（2）、总监对分部工程的各分项工程质量验收记录资料进行审核。（3）、总监组织施工项目经理和有关人员对分部工程质量进行验收，合格后签认。（4）、地基与基础、主体分部工程应有勘测、设计、建设、监理和质量监督人员参加验收。三、检查验收不合格的处置：1、经检查验收不合格的项目，专业监理工程师/项目总监有权不予签认，并签发监理工程师通知单要求承包人返工或修改。返工或修改结束时，按上述程序重新检查验收。2、未经监理人员检查验收或验收不合格的工序，严禁进行下一道工序的施工。1.1.2.14 单位工程竣工预验收制度1、单位工程完成后，监理68、工程师应督促施工单位组织自验，并按有关标准自评质量等级，编制竣工报告，提交监理工程师。2、施工单位自验合格后，按有关规定和要求整理竣工文件，并提交监理工程师进行审查。3、监理工程师审查施工单位的竣工报告和整理的竣工文件，并核对自存监理资料是否符合、齐全，确认无误后，签字认可，上报总监理工程师。4、总监理工程师审查监理工程师上报的有关资料，合格后组织施工单位和监理单位有关人员对该单位工程组织竣工预验收。5、竣工预验收对照设计文件、验标、施工单位提交的竣工报告和竣工文件以及环保水保设计进行，对存在的问题要求施工单位限期完善，之后由总监理工程师组织对工程质量等级作出评价。6、监理工程师按规定编写工程69、质量评估报告，并编写单位工程监理工作总结、整理单位工程监理资料，装袋交监理站（或监理分站）统一保管。7、参加建设单位组织的正式竣工验收。1.1.2.15 单位工程竣工验收制度1、当工程达到竣工程度后，施工单位首先应组织内部验收，并按有关标准自评质量等级，编制竣工报告和编写施工总结，由施工单位法定代表人和技术负责人签字并加盖单位公章后，准备于自验合格后提报监理单位。2、施工单位自验合格后，应向监理单位报送竣工报验单，由项目总监理工程师组织设计和施工单位进行初验，各专业监理工程师参加，内容包括检查各分项，分部实体及相关的技术资料，总监理工程师按内业、外业组织全面检查，如有缺陷需整改应签发书面整改通70、知，检查督促承建商整改。3、在初验和整改合格后，现场监理工程师填写“初验合格证明书”，总监理工程师提出工程质量评估报告，监理单位核查。并协助业主填制竣工核验申请表，报质监站核验。并对工程质量等级作出评价，竣工报告经总监理工程师、监理单位法定代表人签字并加盖监理单位公章后，由施工单位向建设单位申请竣工验收。4、总监理工程师在初验前，应督促承建商完成工程竣工图的绘制，并在竣工图上签署意见。5、总监理工程师负责协助业主进行工程竣工的初验、核验、及终验的组织、协调工作，参与竣工验收的全过程，各专业监理工程师配合本专业的各阶段验收工作，督促、检查与协助承建商做好对口专业竣工资料整理归档工作。6、总监理工71、程师组织各专业监理工程师参加工程竣工验收全过程并记录存在问题及待处理问题交总监理工程师汇总后形成文件，报送业主、承建商，并督促承建商按要求整改。7、建设单位组织工程竣工验收前，应提前三个工作日通知工程质量监督机构，并提交有关工程质量文件和质保资料，工程质量监督机构应派专人对验收工作进行监督。8、总监理工程师协助业主组织质监站、接管单位、设计单位、承建商进行验收，建设单位审查竣工报告，并组织设计、施工和监理等单位进行正式竣工验收1.1.2.16 变更设计管理审核制度 1、严格掌握变更设计范围:变更设计指经审定后的设计文件，自交出施工图起到工程竣工止，在施工过程中发生的变更、增、减。超此范围，不按72、变更设计处理。2、正确认定变更设计种类:根据铁道部有关文件的规定，按其内容的重要性、技术复杂程度、影响投资额度分为三类：（1）类变更设计。变更建设规模、基本原则、技术标准、重大方案或一次变更设计影响投资达200万元以上者；（2）类变更设计。未改变鉴定意见，仅变更个别重点工程或个别地段工程的一般设计原则、方案，例如改变局部平、纵断面等，或一次变更设计影响投资在10万元至200万元的（具体标准详见部文）；（3）类变更设计。变更设计简单及次要工程、且不降低技术、使用条件和效能（具体项目详见部文）一次变更设计影响投资在10万元以下者。3、变更设计的程序及分工：（1）类变更设计，由提议单位提出，经主管部73、门审查同意，经原设计单位研究及与建设单位等协商后报部鉴定批准单位审批；（2）类变更设计，由提议单位提出，经主管部门或建设单位审查同意交原设计单位研究和征求建设单位意见后，由设计单位总工程师或总体审定。（3）类变更设计，由提议单位提出，经建设单位研究审查后交施工单位处理。4、区分变更责任，合理调整费用原则上由责任单位承担全部或部分费用，如属客观原因，其类变更费用报部审批；、类变更费用可按承发包合同规定在包干费或预备费中解决。监理单位按照铁路工程建设监理暂行规定和监理合同办理变更设计。5、项目监理机构处理工程变更程序：项目监理机构在处理工程变更时，必须严格执行监理委托合同赋予的权限和铁道部铁建（174、997）125号文件铁路基本建设变更设计管理办法。（1）建设单位或设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，由设计单位出具设计变更文件；承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，由承包单位上报建设单位同意并转交设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。（2）项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料；（3）总监理工程师必须根据实际情况、涉及变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在制定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期做出评估：1）确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程75、度；2）确定工程变更项目的工程量；3）确定工程变更的单价和总价；（4）总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调；（5）总监理工程师签发工程变更单；（6）项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施；（7）在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更；（8）未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。1.1.2.17 工程质量评估报告编写制度 1、工程质量评估报告的提出时间 工程质量评估报告，是在总监理工程师组织的工程竣工预验收后，对提出的存在问题承包方也进行了整改，并经监理人员复检合格，总监理工程师签署了工程竣工报验单（A176、0）准备正式竣工验收前编写完成。 2、工程质量评估报告的编写和审批 工程质量评估报告由总监代表或专业监理工程师编写，总监理工程师审查认可后签字，最后由公司总工程师审核批准。 21工程质量评估报告内容 211工程概况部分 工程名称； 工程建设地点； 委托方名称； 承包方名称；勘察单位名称；设计单位名称；监理单位名称； 开、竣工日期； 工程质量状况意见。222工程质量评估意见 该工程是否符合以下条件： 是否符合我国现行有关工程建设法律、法规要求； 是否符合我国现行工程建设标准，特别是国家强制性标准； 是否符合设计文件和施工图纸要求； 是否完全履行承包合同的约定； 工程质量合格的描述等。 3、工程质77、量评估报告份数及报送报送委托方的份数视委托方要求而定，报监理技术部1份，由以上两部分确定总份数。1.1.2.18 工程质量事故报告和处理制度一、工程质量事故按其严重程度和损失大小，划分为重大、大、一般质量事故：1、 重大质量事故，指具有以下情况之一者：（1）、工程质量低劣，引起人身死亡者；（2）、返工处理，经济损失在十万元以上者；（3）、返工加固困难并将推迟整个建设项目交付使用期限者；（4）、主体工程的主要部位结构强度不足不能确保使用安全或遗留永久性缺陷或严重影响使用功能，降低技术标准及使用年限者。2、大质量事故：指具有以下情况之一者（1）、返工处理经济损失在十万元以下一万元以上者；（2）、经78、整修、加固补强后仍未达到设计标准，在功能、使用年限上留有缺陷者。3、一般质量事故：凡因质量不良，经整修质量合格，返工经济损失在一万元以下者。 二、工程质量事故报告：发生质量事故施工单位应迅速上报各有关单位包括监理单位，如涉及设计问题还应通知设计单位。 三、工程质量事故处理：1、工程质量事故的处理，按事故性质分别由施工单位各级领导主持，有关部门参加。所有工程质量事故的处理都应认真填报工程质量事故表，都应取得建设单位和监理单位同意。2、凡对工程质量事故隐瞒不报，拖延处理或处理不当及未经监理工程师同意的，对事故部分及受影响部分视为不合格，不予验工，并追究单位领导责任。3、凡因工程质量事故在处理时需要79、变更设计时应按变更设计处理。凡影响下一道施工工序的主要部位，在未妥善处理之前不得继续施工，以免扩大损失。1.1.2.19 工程计量制度1、工程计量应依据施工合同、监理委托合同、工程设计文件和建设单位的有关规定等进行。 2、工程计量应从单位工程的分项、分部工程的工程量签审开始。 3、分项工程工程量应在工程检查和隐蔽工程检查的同时进行。4、分部工程工程量在分项工程工程量签审的基础上进行汇总、核审。5、单位工程工程量在各分部工程量的基础上汇总、审签。6、监理工程师签审的工程量必须是质量合格工程的工程量。7、监理工程师认为某些项目有疑问且不能很快澄清时，应对其它无疑义项目按期签审。8、监理工程师在审签80、工程量时发现实际完成的工程量与设计工程量有出入时，应按工程实际完成的工程量予以签认。9、现场监理机构签审工程量的工作按建设单位规定的时间进行。10、工程实施过程中，监理工程师认为有必要时应对可疑处所进行测量计量。11、工程完工后，季度验工计价中表1由总监理工程师负责签审，表2由专业监理工程师或监理分站长负责签审。 12、工程计量必须由项目监理部总监理工程师签认。签认程序和权限由总监理工程师根据工程建设管理的实际情况和建设单位的规定，制定相应的工程计量量制度。1.1.2.20 工程投资控制制度1、严格按照国家和有关部委建设资金使用和管理的规定，以施工承包合同文件及设计文件作为投资控制的依据；2、81、严格按照建设单位下达的年度投资计划(或调整计划)及验工计价办法进行控制，经现场监理机构审核，以建设单位批准的承包单位编制的补充预算、补充合同、及建设单位批准的预备费签认纪录为准；3、投资控制必须执行国家的方针政策，遵守有关法规和制度，应正确处理国家、建设单位和承包单位三者的利益关系；4、总监理工程师（专业监理工程师）必须以合同和实际情况为依据，按合同的要求和合同文件精神处理好各类工程费用的签认与支付，不得超越合同赋予的权利；5、监理工程师必须熟悉工程量清单及说明的内容，掌握工程项目具体工作范围、有关计算规则、验工计价方法和方式，在工程费用和数量的验工计价时，必须坚持实事求是的精神和科学的态度，82、站在客观、公正的立场上处理变更和签证的问题；6、现场监理机构应建立合同内和合同外计价和工程量台帐，并根据批准的变更设计，及时进行修改和补充；7、监理工程师在进行工程费用审核时应准确评价承包人的施工活动，认真复核各项费用，及时签发验工计价单，并确保已支出费用的工程实体质量合格。 附表：TA12索赔申请表TB6索赔审批表工程预付款报审表（ ）月付款报审表（ ）月支付款汇总表项目月付款申报表工程变更费用申请单索赔报审表费用索赔审批表1.1.2.21 工程维修阶段监理工作制度1、为使工程完全满足施工合同质量要求，解决工程存在的遗留质量问题，首先应在合同中明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任。2、83、本制度适用于公司承接工程监理项目的保修阶段监理控制。3、保修期间的监理工作仍为总监理工程师负责制，主要工作内容：（1）定期现场考察工程的状况和观察沉降记录；（2）及时听取业主意见，了解使用情况及存在问题，及时联系承建商限期解决保修期存在的质量问题。（3）项目总监理工程师组织设计单位、承建商(含分承建商)、业主、质监单位对保修期内存在的质量问题进行研究，采取措施，划分责任，并由责任单位承担保修义务。（4）各专业监理工程师在项目总监理工程师的领导下，分工负责本专业的保修工作。（5）项目总监理工程师在保修施工验收合格后，通知业主。（6）项目总监理工程师在保修期满后，书面通知业主，解除保修责任。4、文字记录：保修责任解除通知单、监理责任解除通知单