1、咨询有限公司风电项目工程监理管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 前 言建立科学合理的工程施工监理管理制度，是确保工程建设质量、安全、进度、投资目标，实现机组优质、高效、达标投产的基础。为此，根据风电工程特点，依据工程管理标准，借鉴国内外先进的工程管理经验，我公司编制了工程监理管理制度汇编一书。本书共汇入了47个工程施工监理管理制度及办法，对于工程建设每项工作的环节及层面的具体运作过程，均作了较详细的要求和说明。本制度汇编是我公司在长期的工程建设监理实践中形成的一套较为完整的约束机制和行为准则，对工程建设具有2、指导意义。本书经业主审核批准后，参建各方须认真贯彻执行，确保施工作业行为程序化、规范化，保证我公司监理的各项目工程“实现达标投产、创国优”目标。本书在工程建设之初编制，在建设过程中将根据实际情况和需求进行补充和完善。 二xx年五月目 录施工图纸阅审、设计技术交底及会检制度1设计变更管理制度6工程材料代用审批管理制度12施工组织总设计、施工组织专业设计及作业指导书编制和审批制度14单位工程开工审批制度17施工测量管理制度21工程联系单管理制度27工程质量控制管理制度29施工质量检查验评项目划分审查制度32单位(分部、分项)工程质量检查与验收制度33隐蔽工程质量验收制度39不合格项处理管理规定423、质量事故处理制度46施工记录检查制度50见证取样检验制度51旁站监理制度52主要设备、材料质检制度55承包商选择的试验单位资质认可制度59分包商资质审查制度60承包商质量保证体系检查制度62监理交底工作制度63现场协调会及会议纪要签发制度65项目监理部工作例会制度67项目监理部工作自查办法69各级监理人员的岗位职责74项目监理部文件资料管理规定77合同管理制度78工程款支付签审制度81施工安全控制管理制83职业健康、环境保护、安全文明管理制度88重大危险作业安全技术措施审批管理制度117危险点（源）辨识与控制制度121高空作业安全管理制度127防尘、防毒、防火、防爆安全管理制度130人身事故应4、急预案135防台防汛应急预案137特殊工种持证上岗制度139工序交接签认制度140机组分部试运管理制度141机组整套试运管理制度146工程竣工监理初检制度149工程整体验收制度150进度控制管理制度166零星工程和临时工程立项审批管理规定169投资控制管理制度172工程竣工资料编制要求174施工图纸阅审、设计技术交底及会检制度1总则：1.1 监理工程师在收到正式施工图纸后，分专业对施工图纸进行详细阅审，充分理解工程设计图纸意图，将图纸中的质量隐患消灭在施工前，并提出书面意见。1.2 依据“电力勘测设计管理制度”,为使施工人员了解设计特点和意图,明确设计要求,掌握工程关键部分的质量要求,保证施工5、质量,设计分包商对其所提交的图纸进行有计划有系统的技术交底。1.3 施工承包商在收到正式施工图纸后，现场公司技术负责人组织该项目相关专业工程技术人员阅审图纸，提出疑问及代表本单位的意见。1.4 设计交底与图纸会检会由项目监理部/项目法人主持,设计承包商必须参加,特别是施工承包商的班组、工地等直接参加施工的技术人员务必亲自参加,以便全面了解设计意图并审查其可操作性。2监理工程师对施工图纸的阅审2.1 监理工程师对施工图纸的阅审，在图纸正式出版交付后至“设计交底与图纸会检”会前进行。2.2 以施工图分册为单位，由土建施工和安装监理工程师对与该分册有关的图纸进行内部阅审。2.3 阅审结果填写“图纸阅6、审记录表”(样式见附表)报监理工程师签发，送交项目监理部备存。2.4 重要分册的“图纸阅审记录表”需经项目副总监或总监签发。3技术交底及图纸会审的条件3.1 以分册为单位，设计承包商必须提交完整的正式施工图纸，对施工承包商急需重要的分项专业图纸，必要时也可提前交底与会检，但在成套图纸到达后再统一交底与会检。3.2 技术交底与图纸会检时，设计承包商必须派该项目主要设计人或了解设计情况的工地代表出席，开工前在施工现场进行（特殊情况例外）。4设计交底与图纸会检的程序4.1 先由设计介绍设计意图、工艺布置与结构特点、工艺要求、施工技术措施与有关注意事项。4.2 各有关方提出图纸中的疑问、存在的问题和需7、要解决的问题。4.3 设计承包商答疑。4.4 各方对施工图纸中存在的问题进行研究与协商，拟定解决问题办法。4.5 由项目监理部督促施工承包商拟写会检纪要，并经各方签字后分发。5设计交底与图纸会检的其他事宜5.1 图纸会检应作出详细的记录（样式见附表），会议纪要由项目监理部负责完成，一经会议各方同意后，该纪要即被视为设计文件组成部分并予存档。5.2 对会审中有可能出现的设计修改，必须符合已批准的初步设计原则和国家、原电力工业部、电力规划设计总院颁发的有关设计标准、规范；当通过协商各方意见仍不能统一时，一般性问题，由项目法人与设计商议后作出决定，重大问题则应由项目法人报董事会批准。5.3 对会检中8、已决定必须进行设计修改的，由原设计承包商按设计变更管理程序提出修改设计，经项目法人核签后，交项目监理部、施工承包商执行。5.4 为了体现设计交底作用，在施工图会检纪要中应包括设计答疑方面的有关内容和条文。如经会检，对设计没有提出任何问题的工程项目，也应作出会检纪要，以示对该设计的现场认可。5.5 凡直接涉及设备制造商的工程项目施工图，视情况由组织者邀请设备制造厂家代表到会，与设计承包商的代表一起进行设计交底与图纸会检。5.6 “ 图纸会审纪要表”由会议各方保存备查。6图纸会检的重点内容6.1 施工图设计是否符合2000年示范电力工程设计思路和初步设计已审定的原则与标准。6.2 施工图采用的方案9、是否进行了优化。6.3 施工图设计是否符合国家与部颁的有关、规范与标准。6.4 设计图纸是否经过设计承包商按图纸划分等级，经各级人员正式签署。6.5 施工图与设备、特殊材料的技术要求是否一致。6.6 设计与施工主要技术方案是否能相适应，对现场条件有无特殊要求。6.7 图纸表达深度和发图范围能否满足施工要求。6.8 预制构件、设备组件现场加工要求是否能符合现场施工的实际能力。6.9 各专业之间、设备和系统施工图设计之间是否相符，例如设备外形尺寸和基础尺寸，建筑物预留孔洞及埋件与安装图纸要求，设备与系统部位，管线之间相互关系等。6.10 设计采用的新结构、新材料、新设备、新工艺和新技术是否经过鉴定10、与评审，在施工技术、机具和物资供应上有无困难。6.11 各专业施工图之间、总图和分图之间是否有错、漏、碰、缺。总体尺寸与分部尺寸之间是否吻合。6.12 能否满足生产运行安全、经济的要求和检修、维护作业的合理需要。7 技术交底与图纸会检会议纪要各方签证后，由项目监理部对该分册图纸逐张加盖 ，“供使用”章确认。只有确认后的图纸为“有效”状态，施工承包商方可据以执行。8 图纸会检流程见附图附图1 施工图纸阅审、设计交底与会检流程图设计承包商提出完整的正式施工图(以分册为单位)业主、设计施工各方熟悉图纸，监理详细阅审，并提出阅审意见单(在交底与会检前)设计承包商介绍设计意图、要求业主、监理、施工各方提11、出图纸中的问题设计承包商答疑业主召集与会各方针对问题研究、协商解决 否意见统一与否重大问题报业主或有关上级批准一般问题由业主、监理与设计商定是形成会议纪要 否 批准与否 是设计单位进一步研究提出修改方案，按重大设计变更审批程序进行。业主、监理确认，加盖“供使用”章分发，交付使用设计变更管理制度1设计变更提出的原因l.l 设计图纸有差错；1.2 设计与实际情况不符合或设计条件有变化；1.3 现场条件所限，采用的材料规格、品种、质量不能完全符合设计要求；1.4 上级机构对设计修改的正式批件；1.5 施工差错。1.6 因技术更新采用新材料、新工艺2设计变更分类2.l 一般设计变更：不改变设计原则，不12、影响工程质量和安全运行、不涉及已审定的初步设计原则。2.2 重大设计修改：涉及原初步设计审定的设计规模、设计原则、工艺系统与主要结构布置的修改，工程量的改变，进口范围的变化。3 设计变更管理程序3.1 一般设计变更：3.1.1 属设计承包商自身的设计修改，由设计人或设计工代出“设计修改通知单”，并执行设计工地代表工作制度审核、签字后，交项目法人核签、确认。由项目法人按规定分发，项目监理部和项目法人对该项内容需归档备查。3.1.2 属施工承包商、设备制造商提出的变更要求，提出方填写“设计变更核定单”递交项目监理部和项目法人共同协商确定，转交设计承包商核签。由项目业主按规定分发，项目监理部和项目法13、人对该项内容需归档备查。3.1.3 属项目监理部和项目法人提出的变更要求，项目监理部以“监理工作联系单”项目法人以“工程联系单”递交设计承包商，由其斟酌、考虑，如意见一致，由设计承包商出“设计修改通知单”，项目监理部和项目法人核签、确认并归档备查。3.2 重大修改设计:3.2.1 属设计承包商提出的重大设计修改，由设计承包商出“设计修改通知单”，并经内部审核、签字后，填写报审表交项目法人审签，由项目法人上报董事会批准后执行。由项目法人按规定分发，项目监理部和项目法人对该项内容需归档备查。3.2.2 属施工承包商、设备制造商提出的变更要求，提出方填写“设计变更核定单”交项目监理部和项目法人共同协14、商作出决定，转交设计承包商核签。由项目法人上报董事会批准后执行。项目监理部和项目法人对该项内容需归档备查。3.2.3 属项目监理部和项目法人提出的变更要求，项目监理部以“监理工作联系单”业主以“工程联系单”递交设计承包商，由其斟酌、考虑，如意见一致，由设计承包商出“设计修改通知单”，填写报审表项目监理部和项目法人审签,由项目法人上报董事会批准后执行。项目监理部对该项内容需归档备查。4设计变更应在完成上述审批手续后才允许施工，严禁先施工而后补办设计变更。5经签字生效的“设计修改通知单”和“设计变更核定单”与施工图纸具有同等法律效力,设计承包商、施工承包商、项目监理部和项目法人各保证至少归档一份原15、件。6“设计修改通知单”“设计变更核定单”分发单位有：设计、承包商、项目法人和项目监理部，分发份数按有关规定。7设计变更资料是设计文件组成部分，也是编制竣工图的重要依据，应予妥善保管。工程竣工后统一归档。8设计变更流程图见附图附图1 由设计承包商提出的重大设计变更流程图提出修改设计要求，并附签证后的变更单 是业主核签 是 否核签与否 是董事会或原审批单位批准 是批准与否 否业主、监理存档 是施工承包商执行注：一般设计变更流程图仅对上图去除“原审批单位批准”即可。附图2 由设备制造商、施工承包商提出的重大设计变更流程图设备制造商、施工承包商以设计变更核定单提出变更要求，交项目法人设计承包商核签核16、签与否 否 是设计代表签批或提出变更通知单 董事会原审批单位批准 批准与否 否监理和业主备案 是施工承包商执行注：一般设计变更流程图仅对上图去除“原审批单位批准”即可。附图3 由项目法人、项目监理部提出的重大设计变更流程图监理工程师和业主以工程联系单形式提出变更要求(原因方案)设计承包商核签 否核签与否是设计代表签批或提出变更通知单 董事会或原审批单位批准批准与否 否监理备案 是施工承包商执行 注：一般设计变更流程图仅对上图去除“原审批单位批准”即可。 工程材料代用审批管理制度1目的为加强对电力工程建设质量管理，控制工程造价，杜绝不合理支出，规范工程建设管理，保障工程建设的安全性和可靠性，结合17、设计变更管理制度，制定本制度。2工程材料代用原因2.1 设计与实际情况不符或设计条件发生变化。2.2 因实际订货变化或施工条件有限，设计采用的材料规格、品种和质量不能完全符合。2.3 正式变更批件引起材料变更。2.4 技术改进和合理化建议引起材料变更。3工程材料代用的分类3.1 一般性材料代用，不涉及更改设计原则，不影响建筑工程质量和机组安全经济运行，不增加或减少工程预算费用。3.2 关键性材料代用，不更改设计原则，但对建筑工程结构强度、工艺系统运行有一定影响，对施工、安装工程量有部分增、减，涉及到工程预算费用的变化。3.3 工程材料的代用，引起主要建筑物的重大修改，主要工艺系统方案的变化，甚18、至涉及更改设计原则。4职责：4.1 属设计原因发生的一般性材料代用，以及关键性工程材料代用，必须在保证本工程建(构)筑物安全性和工艺系统运行可靠性不降低的前提下，由设计承包商按其审批权限，通过“设计修改通知单”的形式签发，并经有关部门核实后，方可进行实施。4.2 各施工承包商因施工、订货等原因发生的一般性或关键性工程材料代用，必须在保证本工程建(构)筑物安全性和工艺系统运行可靠性不降低的前提下，由提出方填写“设计变更核定单”，设计单位按其审批权限进行审核、会签并经项目监理部和项目法人签发后实施。4.3 凡涉及建(构)筑物重大改变，主要工艺系统运行方案变化，甚至更改设计原则的工程材料代用，无论设19、计原因，还是项目法人，承包商的原因，必须经董事会或按设计审批权限报原审批机关审批，获准后方能实施。4.4 所有发生的工程材料代用，其记录性文件应按设计变更管理制度规定，由项目监理部发放并由项目监理部和项目法人存档。 施工组织总设计、施工组织专业设计及作业指导书编制和审批制度1总则施工组织总设计、施工组织专业设计及作业指导书，是按照不同层次指导和组织施工的指导性文件，编制的正确与否，是直接影响工程项目的进度、质量、投资安全控制四大目标能否顺利实现的关键，对科学的组织施工、确保工程质量、缩短建设工期、提高投资效益具有十分重要的意义。2施工组织总设计2.1 施工组织总设计的编制，是在初步设计已审批，20、施工招标完成后，由项目法人委托#1标段承包商会同其他各标段的主要技术负责人，结合设计承包商的“施工组织设计大纲”内容进行编制的。2.2 施工组织总设计编制完成后，应由项目法人召集并主持，主要承包商的上级、现场各主要施工承包商、项目监理部、设计承包商及有关专家共同进行审核、批准。2.3 施工组织总设计编制中，必须结合工程实际情况和主要承包商的具体条件，从技术、组织、管理、经济等方面进行全面、综合的分析，确保施工组织总设计在技术上可行，经济上合理，措施得当，利于安全、文明施工、利于提高工程质量，利于缩短工期。2.4 施工组织总设计的编制符合下列要求：当施工组织总设计在工程实施过程中需做重大调整，由21、施工承包商提出修改方案，报项目监理部和项目法人审核批准。2.4.1 符合本工程施工组织设计大纲的要求，如有修改，必须有充分的依据；2.4.2 符合发、承包双方签订的合同书；2.4.3 符合设计承包商所提交的施工图设计，如有必要，要求设计配合施工工作部分核算或局部修改时，应有充分依据，并征得设计代表的同意；2.4.4 符合现行国家及电力行业的规程、规范、标准以及国外设备资料标准；2.4.5 符合现场具体条件，做到安全、文明施工；2.5 施工组织总设计应包括的内容：2.5.1 工程概况，包括设计与设备特点、工艺要求、主要工程量、外委协作项目等；2.5.2 主要施工方案和措施，质量标准和质量控制点；22、2.5.3 施工技术和物资供应计划，包括设计图纸交付计划；2.5.4 主要施工机具配置和劳动力安排；2.5.5 施工力能供应；2.5.6 编制施工综合进度网络图，包括开工、竣工日期、工序工日、关键路线、阶段形象进行及施工进度；2.5.7 施工场地安排及临建设施布置；主要交通道路及排水布置；2.5.8 保证施工安全（包括防火、防飓风、防冻、防雨等），保证质量的计划、措施，保证文明施工；3施工组织专业设计3.1 施工组织专业设计（或单位分部（分项）工程施工组织设计）是将施工组织总设计中有关内容具体化。凡施工组织总设计中已明确，可以满足指导施工要求的项目不必重复编写。本工程主要施工承包商、主要工程项23、目的专业（如土建专业）必须写出“施工组织专业设计”。3.2 施工组织专业设计，由承包商编制，在承包商内部办完批准手续后将有效文件和图纸送项目监理部和项目法人审查、批准施工组织设计内容。施工组织设计内容：(a) 工程简介；(b) 工程平面布置；(c) 工程的方案措施；(d) 质保体系组成和进行方式（人员机构组成）；(e) 安全保证措施(人员机构组成)；(f) 工程进度安排；(g) 工程进展中人机物的安排。4施工作业指导书/施工技术方案对于简单的工程，只编写“施工作业指导书”（即施工措施），由承包商负责，内部审核后报项目监理部备案。作业指导书内容：是指导某个工序的顺利完成而编制的施工措施，其本内容24、不应小于下列几项：a工序内容简介；b本工序开展的平面布置；c保证本工序顺利实施的质保措施；d保证本工序各工作顺利实施的安全措施方案；e本工序的工程进度安排；f各种组织机构及组成施工过程中人、机、物的安排。单位工程开工审批制度1目的和范围1.1 本规定明确了工程项目建设中，对各单位工程开工申请程序，以及开工必备的要求。1.2 工程项目建设中的开工申请可以按单位工程，也可按分项或分部申请，还可以按专业或工序申请，具体需视施工进度及实际情况而定。2职责开工申请书由专业监理工程师复核并签署，重要的项目由项目副总监理师审定并签署，总监签署开工令。3开工条件3.1 单位 (分部、分项)工程开工之前，施工承25、包商应提供以下经批准材料供项目监理部和建设单位工程部和项目法人审核。 分包商资格证书复印件； 施工承包商质量保证体系； 安全管理体系 完整的施工组织设计或作业指导书； 各级人员已经到位，各种机具已经进驻现场，具备了连续施工条件； 施工各种材料的准备可以连续施工要求及经见证有合格的材料试验报告；3.2 单位(分部、分项)工程开工之前，还应完成以下工作： 施工图纸可以满足开工后连续施工要求，并经过各级会审和确认； 施工组织设计编制完整并经过各级审批；3.3 如系按工序或专业申请的开工申请报告，还需审核上道工序是否验收合格，并满足下道工序的开工要求。4监理工程师对3.13.3的各项审核合格后，根据一26、级网络图的整体进度要求，经项目法人审核后，由项目监理部签发开工令。如审核结果为不合格，则应退回施工承包商，令其整改至合格后，按上述程序签发开工令。5单位（分部、分项）工程开工申请办法见附录。 单位（分部、分项）工程开工流程图见附图。附录单位(分部、分项)工程开工申请办法1按照科学管理、合理组织施工的原则，要求施工承包商在单位(分部、分项)工程开工之前，必须有完善的开工准备条件。开工条件，就是开工前施工准备的内容，也就是工程开工前应有的施工质量保证和文明施工安全保证。2开工申请报告由施工承包商填写，并在预计的开工日前72小时送项目监理部审核，总监理师或副总监理师应在48小时之内签署意见(对于一、27、二类建安工程必须由总监或常务副总监签署，一般工程由监理组长或监理工程师签署)，后送项目法人审签。3衡量开工条件是否完善和具备，应对开工条件进行审核，开工质量考核见附表2。4开工质量考核表由施工承包商按考核项目逐条填写初评意见，与开工申请报告同时提交项目监理部核评。5考核栏中对考核结果分合格、基本合格和不合格三级。合格指被考核项目工作已经完成；基本合格指被考核工作尚未完成，但根据进度进展情况认为可在预计的开工日之前完成；不合格指被考核项目工作未做，或工作质量不符合要求的项目。6在考核项目中,必须全部达到合格或基本合格条件才能批准开工。7单位/分部(分项)工程开工申请报告最终由项目法人批准后交施工28、承包商执行。8对较小简单的工程，经总监或常务副总监同意后，可只填写开工申请报告表，开工质量考核表可减免。9开工申请报告一式三份，项目法人、项目监理部、施工承包商各存一份。单位（分部、分项）工程开工流程图 施工承包商质保体系施工承包商开工准备 设计交底，图纸会审完毕 分包商资格证书复印件填写开工申请单 编制施工组织设计整改施工承包商 落实人员、机具到场情况 材料、设备到场情况及材料试验报告华蓥山公司、监理工程师审核开工条件 上道工序是否验收合格、满足下道工序开工要求 不合格 审核结果 合格专业监理工程师签署意见业主批准项目监理部下达开工令 施工施工测量管理制度1编制依据1.1 电力部SDJ69829、7电力建筑施工及验收规范（建筑工程篇）。1.2 国家有关测量规程。1.3 勘测设计部门提供的座标网和水准网以及相应的技术文件。2适用范围2.1 风电场工程建设中的全部单位工程项目的轴线和高程控制。2.2 为建设所需要的永久和临时征地。2.3 建设临建工程的轴线和高程。3原则3.1 建设单位应提供给承建单位精确的平面控制网点、基线网点和高程控制点。3.2 建设单位应在现场承建单位、项目监理部移交实地的满足精度要求的平面控制网点、基线网点和高程控制点。3.3 上述控制网，现场承建单位应妥善保护，防止损坏。3.4 承建单位应在开工前编制好施测任务书，经其相关部门审核，项目监理部审批后，才能予以施测。30、3.5 施测的技术要求、仪器精度、误差精度按SDJ16987规定执行。4施工测量4.1 测量人员必须根据总平面布置图和有关施工图纸，结合现场条件，确定方位方法。4.2 主要建（构）筑物的定位，应根据场区控制网或建筑方格网按二级导线精度的要求设该建（构）筑物控制桩。4.3 建（构）筑物控制桩的测设应符合下列要求：4.3.1 根据建构筑物的轴线布置控制桩；4.3.2 控制桩的数量，应根据具体工程而定。一般厂房宜采用对面布设，其控制桩不应少于12个。其它主要建（构）筑物的控制桩不应少于4个；4.4.3 控制桩的位置，不得布设在阻碍施工机械行走的范围内。距建（构）筑物土方开挖的上开口线不宜小于5m。431、.4.4 主要建（构）筑物的控制桩宜采用钢管桩或混凝土桩，深埋。4.5 建筑控制桩测定后，可不进行平差计算。建筑物，应采用二级导线进行校核。其精度应符合下列要求：4.5.1 主要建（构）筑物的主轴线，其交角差不应大于10；4.6 建（构）筑物和设备基础的轴线在放线前，应对控制桩进行复查。4.7 主要建（构）筑物和主要设备基础的轴线放线，其精度应符合二级导线的精度要求。其它应符合图根点导线的精度要求。4.8 基础或建（构）筑物每层施工完毕，应将轴线及标高引测至基础或上一层表面上，并用墨线标志。4.9 建（构）筑物和设备基础的高程测量，应按三等水准进行。5沉降观测5.1 建（构）筑物必须按设计沉降32、观测埋设观测点，并按规定在施工过程中进行沉降观测，并做好沉降观测记录。5.2 沉降观测的步骤如下：5.2.1 编制沉降观测技术措施；5.2.2 建立二等水准网；5.2.3 进行沉降观测；5.3 建（构）筑物和设备基础等工程，在施工期间的沉降观测应符合下列规定：5.3.1 基础施工完毕后开始观测；5.3.2 建（构）筑物每完成一层观测一次；5.3.3 风机基础施工完毕后开始观测；5.3.4 风机吊装完成到移交试生产，每月观测一次；5.4 当观测点损坏或视线被阻挡无法观测时，应立即在其邻近补充埋设观测点，并在记录中详细说明。5.5 建（构）筑物和设备基础发生沉降时，观测次数应按具体情况增加，并对发33、生裂缝的结构应进行裂缝观测。6工程验收6.1 建（构）筑物、设备基础、道路的定位放线，应进行验收：6.3.1 测量记录。6.4 工程竣工后应向项目法人和项目监理部提供下列沉降观测资料：6.4.1 沉降观测成果表及观测点沉降过程曲线。7附图1：施工定位测量流程图 附图2：施工高程测量流程图 附图3：沉降测量流程图 施工定位测量报告、施工水准测量报告、沉降测量成果表见电力建设土建工程主要施工技术记录表式附图1 施工测量定位测量流程图依据设计并复测合格的平面/基线控制网施工承包商进行定位测量施工承包商按约定时限递交定位测量申请单及报告 监理联合复测 合格与否 否 是监理签证并注明复测记录施工承包商执34、行注：按SDJ69-87规范定期或不定期对平面/基线控制网进行复测。附图2 施工高程测量流程图依据设计并复测合格的高程控制网施工承包商进行高程测量施工承包商按约定时限递交水准测量申请单报告 监理联合复测 合格与否 否 是监理签证并注明复测记录施工承包商执行注：按SDJ69-87规范定期或不定期对高程控制网进行复测。附图3 沉降测量流程图依据设计要求及SDJ69-87施工技术规范规定施工承包商制度测量计划项目法人、监理联合审批批准否 否 报项目法人、监理备案 是施工承包商按计划进行沉降观测项目法人、监理抽查合格否 施工承包商提报沉降观测成果报告 是注：按SDJ69-87规范定期或不定期对高程控制35、网进行复测。工程联系单管理制度1 目的与范围1.1 为便于施工过程中各单位的联系，及时快捷处理各种工程问题，特制定本制度。1.2 适用于项目法人各部门、各施工承包商、设计承包商所签发的“工程联系单”。1.3 本制度由项目法人工程部负责归口管理。2 工程联系单的适用范围除重大问题和重要决定必须行文外，各单位之间在下列工程活动中，联系处理一般工程问题，均可采用工程联系单。2.1 项目法人、设计工代对施工质量进行跟踪检查时发现的问题，需通知各承包商。2.2 项目法人工程部就现场总平面、道路、水源、电源、通讯等方面的安排，需通知各承包商。2.3 工程进度协调中，催促有关方面迅速作出回应和安排落实的问题36、。2.4 承包商因大件运输吊装需要，向项目法人提出占地或堵塞通道请示或直接与其联系。2.5 承包商提出请项目法人向有关部门或其它外部单位联系。2.6 设备制造商驻工地代表与各单位之间需要协调的工程问题。2.7 工程协调的其它问题。3工程联系单的编码原则普通工程联系单的编号，原则上由签发“工程联系单”的单位按工程号编排：4工程联系单的签发原则上“工程联系单”由发出单位（或部门）负责人签发，必要时相关单位或部门会签。项目监理部、施工承包商授权签发人名单，由各单位书面提出报项目法人备案。5工程联系单的处理工程联系单中“主送单位”在接到工程联系单后三天内回复意见，交由项目法人工程部分发处理。同意该意见37、并能立即完成或限期完成的应在回复意见中注明完成日期。如遇重大技术问题或牵涉到经济费用超过项目法人处理权限时，应报总经理，由总经理召集有关单位和部门负责人共同研究解决并报董事会决定批示回复。6工程联系单的分发签署完回复意见的工程联系单，由项目法人负责复印分发，原件退回原签发单位或部门，复印件若干份，分发主送、抄送等单位。7工程联系单的保管签发单位或部门应负责妥善保存工程联系单，工程竣工时，作为一种工程文件交项目法人统一归档。工程质量控制管理制度1目的和适用范围1）为了加强工程的质量管理、规定质量管理行为理顺质量管理关系的，明确质量管理职责，确保工程建设质量。监理单位要严格履行监理合同的条款，在委38、托范围内，实施全方位的工程质量监督与管理，实现工程质量目标。2）适用于风电场各参建单位2相关规定1）制定监理工程质量管理工作计划，明确质量控制要点、方法和手段。2）受理施工承包商的开工报审，核查确认开工条件，报项目法人/项目管理单位批准，发布开工令。3）当承包商对已批准的项目管理实施规划/施工组织设计进行调整，补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并由总监理师签认，报项目法人/项目管理单位批准。4）监理单位应对承包单位试验室资质和能力进行核查，确保工程试验的有效性。5）监理工程师应对进场的工程材料、构配件、设备等按规定的程序进行检查验收，对验收不合格的工程材料、构配件、设备等书面通知承包商限期39、整改或撤出现场。6）监理单位参与承包单位的施工测量放线，并对其测量成果进行复核确认。7）工程中拟采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，监理单位要参加为其组织的专题论证会，经审定后报项目法人/项目管理单位批准。8）在施工过程中，监理人员要根据监理实施细则的要求，采用巡视、检查、旁站等方式进行监督管理。专业监理工程师应根据施工承包商报送的隐蔽工程报审表和自检结果进行现场检查，符合要求予以确认。9）监理人员发现施工存在重大质量隐患或已经造成质量事故，应通过总监理师发出“暂停施工通知单”，责令停工整改，整改结果经监理检查确认后，施工承包商办理复工手续恢复施工。总监理师在下达工程暂停令和签署工程复工令时40、，宜事先向项目法人/建设管理单位报告。10）总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分项工程，分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。11）工程经监理单位验评合格具备申报质监验评条件后，按质监管理程序，监理单位向项目法人提出工程质监检查申请，并配合开展质监工作。12）发生工程质量事故时，监理依据工程质量事故处理程序及现行有关规定组织调查处理。一般质量事故由监理会同承包商进行分析、处理，处理意见报项目法人备案。重大质量事故，总监理师应及时上报项目法人，并组织有关方进行现场调查、分析和处理，并向项目法人提交事故调查和处理报告。13）负责工程建设管理所需的质量标准、文41、件、资料、记录的传递、保管和有效性。审查、核对设计文件各专业接口。14）承包商按工程合同施工完成，经三级自检合格后，监理单位应组织工程初检，初检合格后向项目法人/项目管理单位提出进行竣工验收的申请。 施工质量检查项目划分审查制度1目的和适用范围1）项目划分的目的是为了方便质量管理和质量控制，根据工程的特点，将其划分为若干个分项、分部和单位工程，对其进行质量控制和检验评定。2）风电场项目工程所有参建单位。2相关规定1）在工程开工前，承包商应将工程项目按分项、分部和单位工程进行划分，并报监理工程师审查。2） 监理工程师应检查项目划分的合理性，应符合风力发电场项目建设工程验收规程。3） 监理工程师应42、检查项目划分的完整性，有无缺项、漏项情况。4） 监理工程师应检查项目划分的符合性，是否与工程实际相符合。5）监理工程师应检查项目划分的准确性，有无划分范围太大或太小的现象。单位(分部、分项)工程质量检查与验收制度1编制目的1.1 为统一施工质量检验评定范围、内容、标准和检测方法，促进和加强工程建设项目质量管理与控制，确保工程质量。1.2 适应开展工程优化活动的需要。1.3 保证达标创优移交生产的需要。2编制依据2.1建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2001及配套建筑安装专业工程质量检验评定统一标准。2.2 电力工业技术管理法规；2.3 行业颁发的电力建设施工及验收技术规范和有关技术43、标准；2.4 行业颁发的火电施工质量检验及评定标准（简称“验标”）；2.5 行业颁发的电力建设施工技术管理制度、规定等；2.6 机组的“技术合同”、“协议”、设备资料标准、规范等；2.7 其它有关部门颁发的有关法规、规范等文件。3验评范围及验评程序3.1 依据本工程单位工程项目划分及编码规定，质量验评范围主要包含：各单位工程检验范围；各分部工程质量验评范围；各分项工程质量验评范围。3.2 工程质量检验评定项目按分项、分部和单位工程划分顺序逐级进行。3.3 分项工程的质量检验评定(一次或分数次)由施工班组自检，工地复检合格填写“分项工程质量检验评定表”，在承包商三级检查与验收后提交监理部人员对现44、场进行四级检查验收，同时核查出厂合格证件、试验报告、施工记录等有关资料。分项工程施工完毕后，方可进行分项工程质量评定。3.4 属四级验收的分项工程质量检验评定表综合记录应由工地专业技术负责人提出，施工承包商核查，交监理部、项目法人核定和签证。3.5 分部工程的质量评定，在所含分项工程全部完工并签证了“分项工程质量检验评定表”的基础上，由施工承包商负责填写“分部工程质量检验评定表”，并复查技术资料，评定质量等级后交监理部、项目法人核定签证。3.6 单位工程的质量评定，在所含分部工程完工并签证了“分部工程质量检验评定表”，由施工承包商复查技术资料，进行观感质量评分、评定等级，填写“单位工程质量检验45、评定表”后，提交监理部、项目法人、质监站核定、签证。3.7 项目法人、监理部只参加四级验收与评定，其余一、二、三级由承包商自检及验收，监理部会同项目法人抽查。3.8 单位工程项目划分及编码规定所设见证点、停工待检点等，属隐蔽工程或分项工程者，按其表式签证。4质量检验等级评定4.1 质量检验等级评定，依次按分项工程、分部工程和单位工程为对象进行。4.2 质量等级分为：“合格”与“不合格”两个等级。具体质量等级标准按照行业颁发各专业“验标”中规定执行。4.3 对“不合格”分项工程的处理。分项工程质量，经检验评定不符合标准规定的“合格”要求时，应立即进行处理，并应按“验标”中的规定确定质量等级。4.46、4 对“不合格”分项工程处理。由承包商提出处理办法和措施，并应形成书面文件。按“质量验评范围”属项目监理部、项目法人参加检验的项目需其代表同意，涉及设计要求有关项目尚需经设计代表同意。4.5 “不合格”分项工程处理完后，应重新办理分项工程质量验评手续，原有质量验评记录及与处理该项问题有关的文件、检测资料等均应附在分项工程质量检验评定表后。4.6 由于原材料、制成品、工程设计或设备制造等的质量问题而不参加评定质量等级的项目，应符合下列条件：4.6.1 按标准、规范、制度进行了严格检查、把关；4.6.2 承包商确实无力修正和更改；4.6.3 经项目监理部、项目法人、设计单位正式认可。5凡单位工程的47、地基验收，与隐蔽工程验收，工程项目的质量必须符合现行的国家规范要求和行业“验标”规定，同时必须提供竣工验收资料，经各有关单位共同会签后生效，下道工序才能进行。6建设工程项目应实行中间验收，土建交付安装应办理中间验收签证手续。7重要部位工程质量验收，如：风机基础的基础环安装等，项目法人、监理、施工承包商各相关专业人员进行联合检查、验证、会签。8质监中心站、质监联洛站监督、检查的项目应按“电力建设工程质量监督检查大纲”及有关规定进行。9单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向项目法人提交工程验收报告。项目法人收到工程验收报告后应由项目法人代表委托人组织施工（含分包商）、设计、监48、理等承包商（项目）负责人进行单位（子单位）工程验收 附图1 分项（分段）工程质量检查与验收流程图按部颁“风电验评标准”表式，施工班组自检合格填写质量验评表，附有关报告和资料所在工地检查、验收、签字合格与否否施工承包商（现场公司）检查验收合格与否 否 按约定时限递交验收申请单四级项目业主、监理联合检查 合格与否 否 是签证(分项验收)附图2 分部工程质量检查与验收流程图所含分项工程验收签证后，工地填写分部工程质量验评表并附有关报告和资料施工承包商（现场公司）检查 是否具备验评条件 否 四级项目按约定时限向准电、监理递交联合检查申请单业主、监理联合检查是否具备验评条件 否是签证（验评结束）注：包括49、所含分项工程是否全部签证，报告、资料是否齐全等附图3 单位工程验收流程图所有分项、分部工程签证齐全后，施工承包商（现场公司）提出验收报告和有关资料 质监站、业主、监理检查验收 合格与否 否是签证（竣工验收）注：包括所含分部工程是否全部签证，报告是否齐全，备查资料是 否齐全、可靠，观感质量评定是否合格等。隐蔽工程质量验收制度1目的与范围 1.1 隐蔽工程质量验收的目的，在于对工程项目做到内部层层把关，把质量问题消除在封闭之前，从而有效地控制施工质量，求得工程项目整体质量得到保证，使用户得到一个质量上可信任的工程项目。1.2 隐蔽工程是指那些在上一道工序结束，被下一道工序所掩盖的，正常情况下无法进50、行复查的项目。例如：工序中间环节验收、地基验槽、钢筋工程、地下砼结构工程、地下防水、防腐工程，以及设备封闭前的内部质量验收等。1.3 隐蔽工程验收项目，土建工程参见“土建工程篇”验评标准，安装工程参见有关验收技术规范的验评标准，其中地基验槽设计专业人员必须参加。2申请隐蔽工程验收的要求施工承包商应提前一天书面通知项目监理部由项目监理部通知。3隐蔽工程验收需提供的资料3.1 重要建筑及安装项目作业指导书(或技术措施)；3.2 隐蔽项目施工程序；3.3 与隐蔽工作有关的设备消缺、设计变更、不合格项处理及标准变更的签证记录；3.4 经过复核的隐蔽部件材质检验报告；3.5 经过复核隐蔽项目施工自检原始51、记录；3.6 隐蔽工作报告（含施工作业质量与标准的差异，遗留问题的处理意见）。4隐蔽工程验收4.1 隐蔽工程项目完工，并具备验收的基本条件。4.2 现场实地抽查施工记录。抽查时承包商应认真配合。4.3 工程验收合格并签证后方可隐蔽，进行下道工序作业。隐蔽项目一经签证，不得自行变动部件尺寸、位置。4.4 隐蔽工作项目未全部完成，主要技术记录不完整或失真时，隐蔽验收工作暂缓。5隐蔽工程验收表格 采用“隐蔽工序验收签证书”（安装工作）和“隐蔽工程验收记录”（土建工程）以及有关设备制造商提供的出厂验收记录表等。表格样式见火力发电厂工程质量检验评定统一表式各篇，仅签字栏“项目法人”一栏修改为“项目法人”52、和“项目监理部”。6 隐蔽验收工作出现下列情况的处理原则：6.1 项目监理部和项目法人事前确已收到通知，但未按时派员到场验收，承包商可自行隐蔽，但必须作好记录。6.2 承包商未通知检查验收，或经检查验收发现问题不按要求消缺处理的，不能进行隐蔽、进行下道工序作业。否则项目监理部和项目法人有权通知承包商停工。7 隐蔽工程质量验收记录表一式四份，分别由项目法人（一份）、项目监理部（一份）、承包商（二份）分别管理、备查。8 隐蔽工程质量验收流程图 见附图。附图1 隐蔽工程质量验收流程图施工班组自检合格后提交验收申请，并附有关报告和资料在工地检查、验收合格与否否是施工承包商（现场公司）检查验收 是 合格53、与否 否 按约定时限向监理和项目法人递交验收申请单 是监理(验槽包括设计)检查合格与否 否签证(分项验收) 是注：包括是否完工，必须的技术资料是否齐全。不合格项处理管理规定1依据标准及文件1.1 国家和行业有关验收规范、设计标准、质量标准。1.2 国外设备资料标准。项目法人与设备材料供应商签订的合同技术条款及质量文件。2不合格项目内容2.1 安装设备、原材料等，不符合技术规范要求或试运行中没有按技术规程使用的项目。2.2 凡是施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程、工艺要求；不符合设计文件要求的项目。2.3 凡是设计文件不符合国家和行业设计规范、施工规范以及国内外设备资料要求的项目。2.454、 根据施工验评标准评为不合格的项目。3运转程序3.1 不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知属一般缺陷处理项目，由项目监理部和项目法人提出，通知受理单位质检部门或设计代表、设备制造商（含外方）代表处理。当口头通知无效，或缺陷较大时，应进行文件通知处理，不合格项通知单如附表。3.2 属文件处理通知单的不合格项分以下几个类别：A土建、水工、安装接口的不合格项，处理意见和措施需提交项目监理部和项目法人审查，相关单位会签，项目监理部与项目法人参加处理后的试验与验收，处理结果需交项目监理部和项目法人存档备案；B(供审查)的不合格项。即影响主要性能或寿命，修复后可以恢复性能，需发生额外处理费55、用的项目。处理意见和处理措施应交项目监理部和项目法人备案；C(记录备案)的不合格项。处理后可以正常运行，不发生额外处理费用的项目。处理结果应交项目监理部和项目法人备案；D一般不用呈报的不合格项。处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不殃及接口性能，不发生额外处理费用的项目。处理结果交由施工承包商备案。3.3 对不合格的处理分为：处理、停工处理、紧急处理三种。3.4 不合格项目文件处理，可分提出、受理、处理、验收四个程序，实行闭环管理，其要求如下：3.4.1 提出 a) 施工承包商发现不合格项，向项目监理部、项目法人提出报告，说明不合格项目发生的部位、原因与标准偏差，并提出修复方案的建议。报告56、最迟在不合格项发生后3日内提出。后由项目监理部、项目法人确认后转受理单位。 b) 如不合格项为项目监理部和项目法人发现，由项目法人向有关制造商、设计承包商或施工承包商提出不合格项处理问题，并责成有关单位提出建议改进措施及要求其处理。 c) 如不合格项目为设备制造商、各承包商(含设计单位)发现，由设备制造商及承包商提出不合格项目通知单（包括内容、原因及建议处理意见），并由项目监理部和项目法人 (或签订合同部门)在3日内转受理单位。3.4.2 受理 a) 受理单位在接到通知单后，应立即提出处理意见，经项目监理部、项目法人审核后交承包商进行处理。 b) 承包商在收到不合格项目通知单后，属停工处理类别57、时不得进行下道工序。若继续施工，项目法人、项目监理部有权令其停工。 c) 处理处理工作完成后，应填写处理报告（包括自检结果）交项目监理部、项目法人验收。验收合格后方可安排下道工序施工。处理后仍不合格者，应隔离作废处理。4其他事项4.1 不合格项目一般指缺陷处理，当构成事故时，应按质量事故处理规定办理。4.2 不合格项目处理不能代替设计变更通知单。不合格项目属设计问题时，按设计变更管理制度执行。4.3 不合格项目增加的费用，按承发包合同有关条款处理，如无规定，由责任方承担。4.4 处理项目涉及第三方时,在受理栏中必须有第三方的会签意见。4.5 各有关单位应按每月对已发生的不合格项进行统计、分析、58、呈报项目监理部和项目法人。5附图 不合格项处理制度流程图见附图附图 不合格项处理流程图提出不合格项，打开该程序文件必要时，立即停工施工工地或施工承包商(现场公司)提交处理方案业主、监理、设计审查处理方案 可行与否 否 是业主、监理、设计会同有关方面审批处理方案 是可行与否 否施工承包商按批准方案实施按分项工程质量检查验收程序办理不合格项的质量检验关闭不合格项，文件归档质量事故处理制度1范围 质量事故处理范围。凡在施工（包括调试）过程中发生工程质量不符合国家有关规程规定，或不符合设计要求，或施工偏差超过质量标准的允许范围，为此需要返工，或造成永久性缺陷者；或工程设备在施工过程中(包括装卸、搬运、59、试运过程)由于操作、使用、调整及保管不当造成设备、材料损坏者均属质量事故。2质量事故的分类2.1 重大质量事故2.1.1 房屋及构筑物的主要结构倒塌。2.1.2 建(构)筑物基础超过规范规定的不均匀下沉,建筑物倾斜,结构开裂,或主体结构强度严重不足,必须经过补强才能使用。2.1.3 影响结构安全和建筑物使用年限或造成不可挽回的永久性缺陷。2.1.4 严重影响设备及其相应系统的使用功能。2.1.5 严重影响下一步主要工程施工，其损失金额10万元以上或影响工期15天以上者。2.1.6 返工直接损失一次在10万元以上的。2.2 一般直接质量事故2.2.1 返工损失一次在10万元。2.2.2 影响下道60、工序施工5天到15天者。2.3 记录事故2.3.1 返工一次直接损失在万元以下。2.3.2 影响下道工序施工不超过天者。3质量事故的报告3.1 纪录事故由当事施工单位记录、处理。3.2 一般质量事故发生后，承包商应在两天内报告项目监理、项目法人及质监站。承包商质检部门应积极主持事故的调查分析会，并在五日内写出质量事故报告送交项目监理部、项目法人及质监站。3.3 重大质量事故发生后，承包商除向有关主管部门上报外，还应在五小时内向项目监理部、项目法人及质监站报告，项目监理部协助项目法人组织施工承包商、设计承包商，质监站和项目监理部有关人员进行事故初步分析后，由质监站转报主管质监中心站，事故发生十日61、内完成事故调查分析，由质监站上报主管质监中心站及有关上级部门。3.4 事故发生后，应采取临时补强措施，防止事故扩大。3.5 事故调查分析应做到事故原因、事故责任者、防范措施三不放过。4处理程序4.1 在进行质量事故分析时，质监站根据需要可委托质量检测单位进行必要的检测和试验，提供事故分析及处理方案的技术条件和所需数据。4.2 记录事故由当事承包商记录处理，但处理技术措施应经质监站会签。4.3 一般质量事故处理方案，由事故责任单位提出质量缺陷处理方案，由质管站、项目法人、监理工程师和设计代表审核后组织实施。4.4 重大事故处理方案的审批应有项目法人、项目监理部、设计承包商 、质监站、施工承包商（62、事故发生单位）共同商定并签证后实施。对按经济损失50万元以上，重要建、构筑物主体结构倒塌或严重影响主要设备及其相应系统的使用功能的质量事故，主管质监中心站还应及时报告电力行业质量监督中心总站，请中心总站参与事故的分析处理工作。4.5 对违反规程不听劝阻，不遵守劳动纪律，不负责任造成质量事故者，对隐瞒事故不报告者应严肃处理。建议其上级主管部门，除给予行政处分外，对情节严重者应给予经济制裁，直至法律制裁。5有关事项5.1 质量事故的损失金额，应按返工实际发生的材料设备费、人工费、机械费、加该施工承包商相应的定额取费等级计算（应扣除回收价值）。5.2 一般事故和重大事故处理全过程技术资料（影像、记录63、分析报告、补强措施、试验数据、工程图纸等）应妥善保存，单位工程竣工时，应作竣工资料予以移交。5.3 施工承包商其分包方发生的事故，由分包发包单位负责按上述程序处理。5.4 有关事故中定性、责任、处理意见上各方分岐重大而又不统一时，由上一级质量监督部门或有关上级机关裁决。6质量事故处理流程图见附图附图1 质量事故处理流程图发生质量事故承包商按规定时限向项目法人、监理及主管上级报告质量事故事故性质 一般 特大 重大 承包方主持事故的调查、分析质监中心站主持事故调查、分析项目法人主持事故调查分析，监理参加承包商提出处理方案主持会议方提出质量事故报告承包商执行 施 工 记 录 检 查 制 度1目的和64、适用范围1）施工记录是反映整个施工过程中工程质量的重要依据，施工记录应完整、准确、真实。2）适用于风力发电场及输变电线路工程2相关规定1）在工程开工前承包商应将工程项目划分表，提交监理工程师审批。2）监理工程师应督促承包商按施工承包合同的要求选用规范化、标准化的施工记录表格。3）监理工程师应督促承包商做好施工记录，其记录要随工程的进展随时产生，与工程同步进行。4）对于重要的施工记录，监理工程师要到现场复查其准确性和真实性。5）在进行隐蔽工程验评及分部工程验评时，施工承包商提交的施工记录应完整、准确、真实，否则监理工程师可拒绝验评。6）在工程竣工验收阶段，监理工程师要督促承包商整理好各种施工记录65、，并按档案管理办法规定装订成册。见证取样检验制度1目的和适用范围：1）为使见证取样工作制度化，确保工程质量目标的实现，特制定本制度。2）监理范围的所有工程。2相关规定1）对于工程的有关材料，如钢筋、高强砼、设备基础砼二次浇注、防水材料、绝缘材料、防腐材料、保温材料、油质取样化验结果及重要设备安装试验数据必须经监理工程师见证试验合格后，方可施工或使用。2）承包单位必须按规范取样，在具有相应资质的试验室做见证取样试验。3）承包单位对材料、试块、试件、简易土工、油质等实施见证取样前通知监理工程师，在监理工程师的现场监督下完成取样过程。监理工程师不能在约定时间内到场的，承包单位可自行完成取样工作，监理66、工程师必须认可签字。4）经见证取样不合格的材料、构配件，承包单位在监理工程师限定的时间内退场。 5）对须做试块、试件、工序、油质等见证取样检验或试验报告不合格的，不得进行下一步工序。6）承包单位从事取样的人员应是工地专职试验员或试验室人员。旁站监理规定一、 为保证监理工作质量、加大工程质量的监理力度，制定本规定。二、 旁站监理是指在关键工序和关键部位的施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。三、 对影响结构安全和使用功能的关键工序和关键部位，在施工过程中必须实行严格规范的旁站监理。四、 实施旁站监理的关键工序有以下内容： 灰土地基处理；砂石地基处理；砼灌注桩的成孔和浇注；各类防水层施工；钢67、筋砼预制构件和钢结构主要构件的吊装、吊装前轴线、标高的定位放线的检查复核；预应力砼施工；采用新材料、新技术的新工艺。五、 实施旁站监理的关键部位有以下内容： 问题坑处理；灰土回填，砂石垫层回填；砼灌注桩成孔深度、直径、沉渣深度的检查；浇注及第一次覆盖养护；钢结构钻孔、模具制作；高强螺栓摩擦顶紧面钢板制作、高强螺栓紧固；钢柱基座板与砼基础连接、第一间满支撑节间的支撑安装；预应力砼施工时锚具的埋设、张拉及灌浆；防水层敷设粘接。六、 旁站监理的职责：1、 需进行旁站监理的关键工序和关键部位由项目总监指派专人进行现场监督直到工序或部位施工完毕，验收合格为止。2、 旁站监理人员在关键工艺或关键施工前应熟68、悉关键工艺或工序的工艺过程和控制要点，并编制控制细则或控制方案。有关键工序和部位施工质量的强制性条文必须在“细则”或“方案”中明确提出并严格执行。“控制方案”或“细则”经总监审批后实施。3、 在关键工序或部位施工前监理人员要审查该工序或部位的施工方案，审批后方能施工。4、 承包单位在关键工序或部位施工前应进行技术操作交底，监理人员应参加交底会并提出监理控制要求。5、 监理人员应从关键工序或部位施工前的准备工作、施工过程和效果等方面进行全面监控，保证实现控制目标。6、 旁站监理人员在关键工序或部位施工时，要精力集中，必须始终盯住现场，不得擅离职守。7、 旁站监理人员在监理过程中要认真负责，注重预69、控，加强过程控制，发现问题及时制止，重大问题立即向总监报告、处理。8、 监理人员旁站监理活动情况要记入监理旁站记录表，包括起至年月日、监理人姓名、工序及部位名称、旁站小结等。9、 关键工序和部位施工完毕，等条件具备后再做平行检查、验收，未经验收或验收不合格者不得进行下道工序。七、 需旁站监理的关键工序和部位的控制方案、旁站监理人员的岗位职责等应做为监理规划质量控制的重要内容。八、 旁站监理是公对关键工序和关键部位的一种监督方式，其他工序和部位仍按规范规定采取见证、巡视、平行检查等方式和公司的有关规定进行监督。九、 各项目监理部依据监理项目的特点确定增加旁站监理的具体内容，本规定要求的关键工序和70、部位必须实行旁站监理。十、 监理旁站记录表应编号归档于质量控制资料内。十一、关于建筑设备安装工程旁站监理的有关规定另行制定。十二、此规定从发文之日起实施，由公司技术部负责解释。 主要设备、材料质检制度1目的与范围1.1 为加强xx项目的工程设备、材料质量管理，降低工程造价，建立完善的设备、材料质量的检验和试验管理体系，明确责任制，在整个工程建设期间，使本工程的所有设备、材料质量的检验和试验活动均处于有效的受控状态，配合项目法人有关设备、材料管理，特制定本制度。1.2 本制度适宜风电项目工程范围内的设备、材料质量的检验和试验，直至本工程竣工验收。2职责风电工程甲供材料的质量检验和试验由项目公司负71、责实施和归口管理。3内容3.1 进货检验和试验：3.1.1 为把好设备和材料的进货关，防止未经检验或未经验证合格的产品使用到工程中去，凡项目法人、承包商采购的设备、材料应处于有效的受控状态。3.1.2 材料在进货入库时需检查合格证，材质证明书或出厂试验报告，施工承包商领料后进行抽样复检，复检不合格的连同复检报告一道作退料处理。3.1.3 材料的使用要实行跟踪管理，及时掌握信息，发现材料质量问题要追溯到使用同一批材料的其它工号。3.1.4 项目法人应与承包商划材料采购分工。执行合同条款，对承包商采购的材料，除要执行以上有关条款外，重要的如装饰材料等，应经项目法人/监理主管专业人员看样认可后方能定72、货。3.1.5 本工程中使用的各种构、配件、必须有厂家批号和产品合格证，对钢筋、混凝土及预应力钢筋、混凝土制品，应由施工承包商按国家和部有关规定的要求进行必要的签证抽样检验；并报监理/项目法人审核备案。3.1.6 用于重要结构并在现场配制的材料，如高强混凝土、设备安装二次浇灌砂浆、防水材料、防火材料、防腐蚀材料、绝缘材料、材料等，试验合格并经项目监理部专责工程师确认后才能使用。3.1.7 用于本工程的焊条、高强螺栓等主要材料，必须具备产品合格证和材质化验单，并经项目监理部专责工程师复核，不合格的材料不得用于本工程。3.1.8 材料质量抽样、检验项目和方法应符合有关规程、规范和验收规定。3.2 73、实行设备监造。对关键设备的进货检验和试验应延伸到设备制造厂，根据设备生产技术复杂程度及有无特殊性，由项目法人委托权威机构监造、派人驻厂监造和重点工序(试验)监造等形式。监造单位要将监造大纲、规划、人员组织机构等报项目监理部。3.3 设备的开箱检查制度设备到现场后应进行开箱检验。由项目监理部主持、项目法人、施工承包商、仓储管理承包商、设备供货商(重要设备)等参加。3.3.1 核查设备质量时应着重注意如下要求：3.3.1.1 设备型号、规格、数量、性能、安装要求应与设计图纸相符。3.3.1.2 设备安装环境及使用条件是否符合本工程具体要求。3.3.1.3 设备技术性能和工作参数以及控制要求是否满足74、设计规定的运行方式。3.3.2 设备开箱验收时验收程序和应注意的问题：3.3.2.1 开箱时先进行包装质量验。3.3.2.2 开箱后清点设备及附件并应与工艺设计相符合。3.3.2.3 设备外型及接口应与工艺设计相符合。3.3.2.4 装箱材料厂要齐全，一般包括：3.3.2.4.1 设备清单与说明书3.3.2.4.2 设备总图3.3.2.4.3 基础外形图和荷载图3.3.2.4.4 性能曲线3.3.2.4.5 使用维护说明3.3.2.4.6 厂检验和性能试验记录3.3.3 验收时请承包商做好记录，对存在的缺陷问题，应经过共同研究后作出纪要，明确责任，落实处理方法、费用和时间要求，由签定订货合同的75、单位执行。3.3.4 当有关各方在验收时设备缺件、缺陷、数量、质量、技术标准、处理方法与负责单位意见不一致时，由监理部门根据原始记录，当工期紧迫时，项目法人/监理有权请某单位先行处理，等协调后，其发生的费用由责任方负责。3.4 设备复检对压力容器及承压部件，应按有关规定在安装使用前进行金属检验项目的复检，由项目法人委托具有相应资质的机构实施并提出复检报告。4经项目监理部和项目法人审核后归档、项目监理部依据施工图设计、设计变更、图纸会审纪要等设计资料以及现行规范、标准对设备、材料进行质量监督，对不合格或不满足设计要求的设备、材料有权拒绝在工程上使用。5承包商自行采购的设备、材料、如需返工更换，所76、造成的一切费用的损失由承包商自行承担。6进行设备的检验，由项目法人同有关商检部参加开箱检验。承包商选择的试验单位资质认可制度1.根据承包商的申请及工程规定的试验项目,确定选择试验单位。2.对试验单位主要从以下方面进行考核、审查：2.1核对试验单位资质证书及其试验范围；2.2法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；2.3了解试验单位的业绩、人员素质、管理制度等情况；2.4考察试验单位的近期工作情况；2.5考察试验单位的技术装备情况能否满足工程项目试验需要。3.对试验单位的质量保证体系进行审查3.1了解试验单位的质量意识，质量管理情况；3.2核查贯彻ISO9000系列标准的体系建立和通过认证情况77、；3.3了解试验单位开展全面质量管理（TQC）情况。4.监理单位根据上述2、3条审查内容及工程试验项目的具体要求，对试验单位进行确定认可，签署意见。施工承包商必须委托经审查认可的试验单位进行所需试验。否则，监理对其所做试验的试验结果和试验报告不予认可。 分 包 商 资 质 审 查 制 度1目的和适用范围1）确保分包质量并对总承包商负责2）适用于风电场项目工程2相关规定1）分包商是指从总包商分包某个分部分项工程或某种专业工程的施工单位。在施工现场，分包商由总包商统筹安排其活动，并对总承包商负责。2）现行的分包方式有两种：一种是由项目业主/项目管理单位指定的分包商，与总承包商签订分包合同；另一种是78、承包商自行选择分包商并与其签订分包合同。以上两种分包方式，均由总包商在所分包的工程开工前向监理单位申报所选择的分包商的资质。3）总承包商填写“分包商资格审查申请表”报监理单位，申报材料应包括以下内容：3.1拟分包工程情况：（1）工程名称； （2）工程内容 （3）分包范围（4）开、竣工日期 （5）质量等级 （6）工程项目一览表3.2分包商营业执照、资质等级证书、特殊行业施工许可证等。3.3分包商的业绩包括经验、能力、信誉、财务等情况的证明材料。3.4专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。3.5分包协议书（合同）。4）项目总监理工程师在收到总承包商的申请材料后，组织各专业监理工程师除审查分包79、商的资质外，还应包括以下审查内容：4.1审查报审材料中分包商是否明确拟分包工程名称（部位）、工程数量、拟分包工程合同额、分包工程占全部工程的比例等，分包商是否具备承担所分包的工程的能力。4.2与拟选的分包商接触，详细了解其工程经验、工程信誉、管理水平，以及财务等情况。4.3审查拟签的分包合同是否与施工总包合同相抵触。5）监理单位审查结束后，做出资质审查的结论，监理单位以书面通知总承包商，并报项目法人/项目管理单位备案。6）未经监理单位认可的分包商，总包商不得让其进入施工现场施工。承包商质量保证体系检查制度工程开工前，总监理师应组织监理人员审查承包商的项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质80、量保证体系，主要审查内容如下：1.了解企业的质量意识和质量管理情况，重点了解开展全面质量管理的情况、企业质量管理的基础工作、工程项目管理和工序质量控制的情况。2.核查承包商贯彻ISO9000系列标准的质量体系建立和通过认证的情况。3.企业领导班子的质量意识及质量管理机构的落实、质量管理权限实施的情况。4.检查承包商是否制定了明确的质量目标措施计划，并将具体的目标任务分解落实到有关部门和个人。 5.要求承包商按照质量体系工作，计划 实施 检查 处理（PDCA）循环，组织质量保证体系的全部活动。6.承包商应建立专职的质量检测和管理机构，配备必要的检测设备和专职人员。7.承包商应组织质量小组，围绕质81、量目标开展质量改进活动。8.督促承包商做好质量管理的基础工作，包括建立质量管理、技术管理和质量保证的组织机构，制定质量管理、技术管理制度等。监 理 交 底 工 作 制 度1目的和适用范围1）工程开工前，监理单位依据监理合同和国家现行的有关法律、法规、规程要求，编制本工程的监理规划与监理实施细则，并在工程监理实施前，由总监理师对监理部各专业人员以及与工程有关的单位进行监理交底。2）适用于全体监理人员及参建单位2相关规定1）总监理师对各专业监理人员的交底1.1总监理师组织全体监理人员学习监理合同、项目法人与其他承包商签订的合同，使全体监理人员熟悉合同要求，明确工程的建设目标及监理部与工程各参建单位82、的关系；1.2总监理师组织全体监理人员学习监理规划、监理实施细则，使全体监理人员明确监理的内容及要求；1.3总监理师组织全体监理人员学习监理部的工作制度，要求监理人员在监理实施过程中，严格遵守监理部的工作制度。2）向项目法人/项目管理单位汇报工程的总体监理策划。2.1总监理师将项目监理部编制的监理规划，报送项目法人/项目管理单位审批；2.2总监理师应对整个工程监理的策划，特别是项目法人委托范围内的监理工作的实施及特点，向项目法人/项目管理单位进行详细的说明；2.3说明各专业监理师与项目法人/项目管理单位的接口关系；2.4总监理师向项目法人/项目管理单位提出结合工程监理实施过程中的具体建议。3）83、对承包商的交底3.1详细介绍工程监理中监理部组织结构及各专业监理工作的具体实施办法；3.2向承包商介绍监理的权力、义务、职责；3.3明确工程监理实施过程中的配合关系；3.4统一相应的技术、质量标准；3.5根据监理规划、监理实施细则向承包商提出工程监理实施过程中的具体要求。现场协调会及会议纪要签发制度1目的和适用范围1）现场协调会由监理单位组织或主持，按一定程序定期召开。研究协调施工现场包括计划、进度、质量、安全及工程款支付等问题，并形成会议纪要。2）适用于风电场项目工程所有参建单位2.参加单位及人员：2.1项目总监理工程师及项目监理部主要成员；2.2施工承包商项目经理及其它有关人员；2.3项目84、法人代表；2.4设计代表；2.5物资代表；2.6需要时还可邀请其它有关单位人员参加。3.会议主要议题3.1检查上次会议纪要的落实执行情况；3.2与会各单位书面向会议汇报上月工程情况及需要协调解决的问题，提出下月工作计划（包括施工、设计、物资供应、监理等）；3.3制定有关措施，协调处理各单位提出的问题；3.4提出下月工作计划及要求；3.5工程款的支付与索赔；3.6其它未尽事宜。4.会议纪要与签发会议纪要由监理单位形成，经与会各方认可，总监理工程师批准签发，分发给有关单位，发文要有记录。会议纪要主要内容：4.1会议时间、地点、主持人姓名；4.2参加单位及人员； 4.3会议讨论的主要内容；4.4决议85、事项。项目监理部工作例会制度1目的为进一步规范工程施工管理，增强各单位之间的协调及沟通，及时解决施工过程中存在的问题，总结和评价工程质量进度及安全文明施工等方面的情况，保证工程建设顺利进行。特制定本便会制度。2适用范围本制度适用于工程建设的各参建单位、设计单位及测量单位、监理单位。并贯彻执行工程建设单位的全过程。3.工作例会由总监理工程师组织与主持，主要研究工程包括计划、进度、质量、安全、工程款支付及项目监理部工作等诸多问题。4.工作例会应当根据工程情况定期召开，分周例会和月例会。5. 工作例会参加人员：项目监理部全体成员。6.会议主要议题：6.1由总监理师总结检查上周（月）监理工作情况。6.86、2要求（各标段）监理负责人书面汇报本月的监理工作、存在的问题及下月的工作计划。6.3组织监理人员对工程进展情况进行分析、讨论。6.4制定下周（月）监理工作计划。6.5通报项目监理部的日常生活管理情况，包括工作人员的出勤和工作情况、安全情况等。6.6组织监理人员进行政治理论学习和监理业务学习，贯彻落实项目法人及上级主管单位的指示精神。7.会议纪要与签发：会议纪要由总监理师组织编写并签发，监理部存档。项目监理部工作自查办法1目的和适用范围1）严肃监理工作制度，规范监理行为确保监理工作优质高效全心全意为建设单位做好服务工作，特制定本部工作自查办法。2）适用于监理项目部全体监理人员2.自查的内容及重点87、：2.1总监的综合素质2.1.1职业道德、工作态度及业务水平。2.1.2领导及组织能力。2.2监理机构2.2.1机构健全、岗位责任制明确，职能范围满足合同要求。2.2.2领导班子中主要成员所具有的综合素质及管理水平。2.2.3各类专业人员配备是否齐全。2.3开工前期是否到位2.3.1地方工作及外部环境营造。2.3.2为开工办理的一切手续。2.3.3质量检验设备、工具、交通工具是否齐全。2.4施工管理的总体规划2.4.1施工管理总体规划文件思路清晰，考虑周密，工程目标明确。2.4.2工期及计划安排具有可行性并有应变措施。2.4.3工程资金使用计划合理。2.4.4监理规划中的“四控制”方法，“二管88、理” 措施，“一协调” 办法 。2.5施工阶段的设计管理2.5.1施工图会审是否认真审核了设计资料及图纸，设计问题的处理意见，专业接口等。2.5.2设计变更的管理及意见的签署。2.5.3竣工图的核查。2.6施工监理2.6.1对开工报告的审查。2.6.2对施工承包商自采的设备，材料质量进行外观检查和测试等并确认。2.6.3对承包商用于工程中的仪表、机具的检查。2.6.4对承包商的质量、安全文明施工保证体系及有关文件的审查。2.6.5双文明建设的领导及活动。2.6.6项目法人/项目管理单位供应物资设备的验收、接货、装卸、运输等全过程的协调、管理、监督工作。2.6.7隐蔽工程的旁站及相应的制度。2.89、6.8各种报表的准确性、及时性。2.6.9检查施工记录的置信度。2.6.10各类试验报告、材质证明、合格证、技术报告，各种地方赔偿、征地协议等的审查。2.6.11对竣工资料的整理及工程总结的具体要求。3.具体要求3.1组织机构及综合能力考察3.1.1组织机构健全、岗位责任制明确，有考核办法。3.1.2各类专业人员配备齐全。3.1.3各级监理人员的资质、工作职称、专业能力符合岗位要求。3.1.4各级监理人员的监理日志、工作报告、记录表格按要求填写上报。3.1.5质量记录、会议记录、纪要及有关的通知、规定、决定等准确、齐全、及时。3.2工程前期准备工作3.2.1监理规划中执行“四控”，“两管”，“90、一协调”的措施得力。3.2.2为开工办理的一切手续齐全。3.2.3质量检验工具、设备、办公用品、交通工具能满足监理工作的需要。3.2.4工期及计划安排可行，工程资金使用计划合理。3.3施工阶段的设计管理3.3.1督促检查设计单位按“合同”要求时间提供设计资料、图纸及设计工代。3.3.2审核设计资料、图纸的认真程度，专业接口及图纸接口有无问题。3.3.3设计变更（包括费用的调整）的核查意见的签署及上报准确合理。3.4对施工的监督管理3.4.1认真审查开工报告及附件。3.4.2严格审查承包商进场人员的资质，发现问题书面提出监理意见。3.4.3 审查承包商的质量、安全、文明施工保证体系措施及有关支持91、性文件，并监督其实施。3.4.4对施工承包商的自购设备、材料按规定进行审查并签署意见。3.4.5审查承包商的施工方案、作业指导书，提出监理意见并监督实施。3.4.6旁站监理到位、签证及时，抽检巡视记录认真齐全。3.4.7对施工承包商的安全进行分阶段检查，并提出意见及报告。3.5物资管理3.5.1对物资的供货，进行协调并督促施工承包商办理交接、验收手续。3.5.2对施工承包商的供货商进行审查，并提出意见。3.5.3对物资的质量按规范、规程、设计文件进行验收，对不合格的产品提出处理意见。3.5.4对供货计划分阶段进行检查，并汇报落实情况。3.5.5对违约的供货商提出索赔依据。3.5.6监督施工承包92、商搞好物资跟踪管理，并核查跟踪表。3.6计划管理3.6.1分阶段提出建议、计划，根据工程实际动态调整计划，并报项目法人代表。3.6.2每月召开工程协调会，并编发会议纪要，定期编制监理月报上报项目法人。3.6.3及时审定、汇总、上报施工承包商的各种施工计划、统计报表，及时编报投资报表。3.6.4及时审查承包商的进度款计划。3.7安全、质量管理3.7.1分阶段按规定实施安全检查、质量验收。3.7.2实行安全、质量一票否决制。3.7.3发生安全、质量事故，按规定组织调查处理。3.7.4按监理规划，监理实施细则检查施工承包商的工作，并做好记录。3.8合同管理3.8.1对施工、设计、物资承包商违约提出索93、赔依据，协助项目法人办理索赔手续。3.8.2定期对施工承包商的双文明工作进行检查，并有记录可查。3.8.3组织达标投产及“创一流”活动并有记录。4.检查方法4.1项目监理部由总监依照检查内容的要求定期进行检查。4.2自查采取听取汇报、现场察看、查阅资料、查看实物、组织座谈等方式。4.3一般自查在监理部月度会议或周例会上进行，亦可随时抽查。5.奖惩5.1对自查结果在监理例会上通报，由总监提出奖惩意见报监理站。5.2检查结果由项目监理部存档。各级监理人员的岗位职责1目的和适用范围1）为规范监理的行为准则，提高监理人员的素质特制定本岗位职责2）适用于全体监理人员2相关规定1）项目总监理工程师职责: 94、总监理师监理公司派往受监理工程项目的全权负责人，全面负责项目的监理工作。1.1确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；1.2主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。1.3组织审查分包单位的资质，并提出审查意见；1.4检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配，对不称职的人员调换其工作；1.5主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；1.6组织审查承包商提交的开工报告、项目管理实施规划（施工组织设计）、技术方案、进度计划等；1.7组织审查和处理工程变更；1.8主持或参与工程质量事故的调查；1.9协调项目法人/项目管理单位与承包商的关系、95、处理索赔与反索赔；1.10组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；1.11组织审核分部工程和单位工程的质量检验评定资料、承包商的竣工申请，组织监理初检，参与竣工预验收和竣工验收；1.12组织审核竣工验收资料；1.13组织审核承包商的进度款支付和竣工结算申请并签署监理意见；1.14组织编写工程总结。2）总监理工程师代表职责：2.1负责总监理师指定或交办的监理工作；2.2按总监理师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；3）专业监理工程师职责： 在总监理工程师的统一领导下，负责开展本专业的监理工作。3.1负责编制本专业监理实施细则；3.2负责本专业监理工作的具体实施96、；3.3组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；3.4审查承包商提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；3.5负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；3.6定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；3.7根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；3.8负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；3.9核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备构配件进行平行检验，合格时予以签认；3.10负责本专业的97、工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。4）监理员职责：4.1在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；4.2检查承包商投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；4.3复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署有关凭证；4.4按设计图及有关标准，对承包商的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；4.5担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师汇报；4.6做好监理日记和有关的监理记录。项目监理部文件资料管理规定1目的：项目监理部文件和资料是项目监理服务过程中工作的依据和成果。为了加强工程资料管理工作，提高资料的管理水98、平，实现工程资料工作，科学化、标准化、规范化。2适用范围：本规定适用于工程建设资料管理。3内容：主要包括：（1）监理合同；（2）监理规划；（3）监理指令；（4）监理日志；（5）监理月报；（6）会议纪要；（7）审核签认文件；（8）工程质量认证书；（9）工程款支付证明；（10）工程验收记录；（11）质量事故调查及处理报告；（12）各种监理内业台帐；（13）顾客提供的资料。4管理工作：1）项目监理部应设专人负责监理信息和资料的管理工作。2）建立健全文件资料管理制度，明确分工，责任到位。3）对往来于监理部的文件都要按规定的格式做好记录，项目监理部对外发出的文件要用词准确、严谨；编、审、批签字齐全，标识99、明确。4）对监理现场使用的规程、规范要认真审查，确保在有效期内，并加盖“有效”章；严禁使用无效版本和未加盖“有效”章的规程、规范。5）对于项目监理部负责组织的会议、设计交底和图纸会审，要做到记录真实、规范；并有参与各方签字确认，按程序分发。合 同 管 理 制 度1目的和适用范围1）严格履行管理制度，对项目法人与各承包商签订的承包合同实施监督管理，并对各承包合同的执行情况进行分析、跟踪管理。2）适用于电源电站送出工程2相关规定1）工程暂停及复工1.1由于非承包单位的原因时，在总监理师签发工程停工令之前，应根据停工原因就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。1.2由于非承包单位的原因导致工程暂停100、时，监理单位应如实记录所发生的实际情况，暂停原因消失、具备复工条件时，总监理工程师应及时签署复工令。1.3由于承包单位的原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，根据承包商的复工申请，总监理工程师签署复工令，由此引起的工期和费用等事宜由承包商负责。2） 工程变更处理程序2.1由设计单位原因引起的工程变更，应由设计单位编制设计变更通知单；由项目法人/项目管理单位、施工承包商提出的工程变更，应由设计单位编制工程联系单。2.2监理单位应在项目法人/项目管理单位授权的范围内，对工程变更进行审查并签署监理意见，超出项目法人/项目管理单位授权范围的工程变更应报项目法人/项目管理单位批准。2.3监理单位应根据101、工程变更文件监督承包商的实施。2.4未经监理单位审查同意或项目法人/项目管理单位批准的工程变更，监理单位不得予以计量。3）索赔的处理3.1监理单位依据国家有关的法律、法规、标准、规范、工程合同文件及索赔事件有关的凭证等处理工程索赔。3.2监理单位受理承包商提出的费用索赔应满足以下条件：3.2.1索赔事件造成了承包商直接经济损失；3.2.2索赔事件是非承包商的责任引起的；3.2.3承包商按规定的期限和程序提出索赔申请，并附有索赔凭证材料。3.3总监理师应组织监理人员在规定的期限内审查承包商的索赔申请并签署监理意见。3.4由承包商的原因造成项目法人/项目管理单位的额外损失，项目法人/项目管理单位向102、承包商提出索赔时，监理单位应公正地与项目法人/项目管理单位和承包商进行协商。4）工程延期与延误4.1按合同规定，如果出现下述由非承包商原因造成的，监理工程师应公平、合理地考虑延期和补偿费用：4.1.1额外或附加工作数量的增加和性质的变化；4.1.2合同条款中所指的任何其它延误,如：图纸、指令、通知的延误等；4.1.3发生其它特殊情况。4.2延期的审批经监理工程师检查延期原因并上报总监理师，总监理师审核后，上报项目法人/项目管理单位批准，由监理执行。4.3当承包商未能按照合同要求竣工交付造成工期延误时,监理单位应按合同规定从承包商应得款项中扣除误期损害赔偿费。 工程款支付签审制度1编制依据工程款103、的支付，以项目法人、施工承包商签定的合同协议书为依据，为加强资金的管理，提高使用效率，以达到有效的投资控制，特制定本签审制度。2程序与要求2.1 各施工承包商应于每月23日前编出当月实际完成工程量、工程款及工程价款结算单一式五份，报送项目监理部。其内容包括：2.1.1 各单位工程合同承包价。2.1.2 各单位工程自开工建设到本月累计完成额。2.1.3 各单位工程本月完成额和20万元（暂定值，以合同为准）以上设计变更完成额单列。2.1.4 20万元（暂定值，以合同为准）以下设变更完成额单列，不计入工程价款结算。2.1.5 额外工程量完成额。2.2 项目监理部负责项目监理工程师对各施工承包商报送的104、工程价款结算单、工程进度、质量及应付款项签署监理意见。2.3 报项目法人审批按合同约定比例扣减工程预付款。2.4 项目法人供应材料按予算量供应施工承包商，费用不计入工程价款结算。2.5 项目监理对工程价款结算单签署完意见后报项目法人工程部、计划部签署意见。2.6 有关部门在审查时应注意单项工程累计进度款是否受控于合同价，予付款是否扣减，质保金是否留足。2.7 对工程、工程质量或应付款项各方面的意见有较大出入时，应事先通过协商解决。分部分项工程发生重特大质量事故时暂不予付款。2.8 项目法人工程部、计划部签署意见后，由项目法人委托代理人签字批准，项目法人财务部付款。2.9 凡涉及调整概算或调整合105、同价格问题，应列专项另外统一解决。施工安全控制管理制度1目的和适用范围1）为了加强安全生产管理，强化安全责任意识，实现人身死亡及重大责任事故“双零”目标，创建“安全无违章工地”特制定本安全控制管理制度。2）本制度适用于风电场项目工程所有参建单位2. 安全职责2.1总监理师安全职责：总监理工程师是项目监理部安全第一责任者。对工程建设过程中的安全和文明施工负全面监督、管理责任。2.1.1认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法规和上级有关规定。按照国家及原国家电力公司颁布的监理规定及相关文件制定工程建设监理规划，明确监理的安全管理职责、任务及各施工阶段的安全工作重点。2.1.2履行监理合106、同规定的安全职责和权限，代表项目法人对工程建设的安全文明施工进行总体监督和管理，督促施工承包商履行合同规定的有关安全职责和义务。2.1.3负责施工现场的安全监督和管理工作，监督施工承包商的安全管理工作和安全文明施工，对违章行为提出纠正和整改意见。遇有威胁安全的重大问题时，提出“暂停施工”的通知，并督促施工承包商分析、解决问题，争取早日恢复施工。2.1.4组织审查施工承包商的施工技术方案、安全措施、作业指导书，督促做好安全技术交底工作。2.1.5对施工包商选择的分承包商进行安全资质审查。2.1.6组织并主持安全活动，听取专职安全监理师汇报，了解安全情况，协调解决安全工作中存在的问题。2.1.7组107、织并主持安全大检查，参加项目法人组织的安全大检查, 及时解决检查中发现的问题，并督促整改。2.1.8在工程施工协调会上，检查、总结和部署安全文明施工。2.1.9协助项目法人组建“现场安全委员会”，在“现场安全委员会”指导下开展工作。2.1.10进行一般事故调查，审查并在授权范围内批准施工承包商的事故处理方案，监督事故处理过程，检查事故处理结果，签证处理记录。参加重大事故调查，提出监理意见。2.2专职安全监理工程师职责：2.2.1认真贯彻执行电力建设安全健康与环境管理工作规定、安全施工管理规定和上级有关安全工作的指示，在总监的领导下，做好安全监理工作。2.2.2制定安全监理工作计划经总监理师批准108、后实施，定期编写安全监理简报并下发有关单位。2.2.3协助总监理师组织并参加安全检查，对查出的问题，按“三定”原则督促整改。2.2.4监督检查施工现场的安全施工、文明施工情况，对发现的事故隐患，立即通知整改。2.2.5制止施工现场的违章作业和违章指挥严，对严重危及人身安全的的情况，先行停止施工，并立即报告总监批复，发出“暂停施工令”，待整改完善后，恢复施工。2.2.6参加安全会议和施工协调会，协助总监做好计划、布置、检查、考核、总结工作。2.2.7督促施工承包商做好劳动防护用品、用具和重要工器具的定期试验、鉴定工作。2.2.8参加审查施工承包商各工序施工方案、作业指导书中的安全、文明施工措施。109、开工前，检查施工承包商安全技术措施交底、安全培训考试、特种作业人员持证上岗及现场开工安全施工条件情况，并督促安全措施的实施。2.2.9审查施工承包商选用的分包单位的安全施工资质，督促施工承包商对分包商的安全施工、文明施工，做好监督检查与指导，严禁以“包”代管。2.2.10总结开展每周的安全日活动，做好监理人员的安全思想宣传教育工作，督促监理人员做好自身安全防范。2.2.11按“三不放过”的原则，督促施工承包商做好各类事故的调查处理工作。3. 安全管理内容：3.1应贯彻“安全第一、预防为主”的安全生产方针，执行国家有关安全生产的方针政策、法令法规，杜绝死亡事故和重大人身、设备安全事故，杜绝“三违110、”（装置性违章、指挥性违章、操作性违章），提倡安全文明施工。3.2监理工程师对工程建设过程中的安全和文明施工实行监督、检查、对安全严重失控的施工单位，有权责令其停工整顿。3.3在施工准备阶段及分部工程开工前，审核承包商提交的施工组织设计、作业指导书、各级安全责任制、安全技术交底、安全培训考试、特种作业人员取证、安全组织机构及重大施工项目安全施工措施等。3.4.检查施工工器具、设备，必须有检验合格证明。对无合格证明和超出检验周期的不准用于施工。3.5以安全规程和安全施工管理为依据，监督承包商安全管理和安全施工，制止违章行为。遇有特别紧急的不安全情况时，指令先行停止施工，提出监理意见。3.6施工阶111、段的安全停工通知单，必须由总监理师签字，经项目法人批准后实施。3.7监理人员在现场安全控制过程中，要随时注意施工人员操作情况、机械设备状态、工器具配备是否符合安规要求，施工环境是否存在不安全因素等。3.8监理单位定期组织安全检查，对检查中发现的问题，签发“安全整改通知单”送承包商按“三定”原则整改，并对整改情况进行核查，做好信息反馈。3.9审查重大施工项目、特殊危险作业、特殊跨越施工方案的安全技术措施，提出监理意见。3.10检查施工承包商爆炸物品管理，爆炸物品管理应符合国家“民用爆炸物品管理条例”和安全规程要求。3.11审定施工承包商选择的分包商的安全施工资质，督促承包商对分包商的安全施工进行112、监督、指导、教育、考核，防止以“包”代管。3.12在月度工程协调会上，检查施工安全计划和安全技术措施实施情况，提出下一阶段的安全工作要求，做好预测、预控。3.13督促施工承包商开好月安全工作例会及施工队（班）周安全活动，要求安全活动结合工程实际，有针对性并做好记录。3.14遇到威胁安全和质量的重大问题时，监理人员应及时提出“暂停通知”，并按有关程序上报。督促承包商认真按“三不放过”的原则进行调查、分析和处理，争取早日恢复施工。3.15施工承包商应将下列文件提交监理工程师备案：安全管理组织机构；本工程的安全管理制度；经承包商主管领导审批的特殊施工安全技术措施；施工安全及交通安全检查情况通报及事故113、报告。 职业健康、环境保护、安全文明管理制度第一章 总则第一条 贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，保障职工在施工过程中安全和健康及电力建设事业的顺利进行，提高电力建设安全施工管理水平，促进电力建设事业的发展，根据“电力建设安全健康与环境管理工作规定”中的规定，特制订本制度。第二条 建设单位各级领导，监理公司和施工单位各级领导必须认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法规和本制度。在计划、布置、检查、总结、评比施工任务的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作。各企业应把尊重人、关心人、爱护人作为企业的经营理理念，不断完善职工安全卫生条件，规范职工安全行为，在确保从业人员安全114、与健康的前提下组织开展电力建设工作。第三条 建设单位各级领导，监理公司和各施工企业实行以各级行政正职为安全第一责任人的各级安全施工责任制，贯彻“管生产必须管安全”和“谁主管、谁负责”的原则，建立健全安全保证体系和监督体系，推行逐层签定安全责任书及安全方针，实行安全目标公开承诺制度，做到在计划、布置、检查、考核各级领导，监理公司和广大施工人员在施工过程中，首先将安全摆在首位，要正确对待安全与生产的关系，在保证安全生产的前提下，提高工程质量，促进施工进度，努力消除事故隐患，做到文明施工，确保安全施工。第四条 安全施工，人人有责，施工单位要建立各级安全施工第一责任者为核心的安全施工责任制，各职能部门115、负责人要完成本部门的工作，也要协助安监人员做好安全工作，同时接受安全监察部门监督指导。第五条 本制度依据电力建设安全健康与环境管理工作规定和电力建设文明施工规定及考核办法及兄弟单位管理制度而制订的，其中一些条款是在二个规定的基础上，根据建设单位及施工单位具体情况而制订的，各单位在执行本制度中遇有和上级规定相抵触时，应以上级规定为准。第二章 安全施工职责第六条 风电工程项目，实行项目法人和主要施工单位、设计单位、监理单位共同管理施工现场安全健康与环境工作的原则，并各自承担按规定所明确的职责和相应工作范围内的安全健康与环境工作责任。第七条 风电工程项目安全委员会是本工程的安全管理机构。风电工程项目116、安全委员会的职责：1贯彻国家和行业及上级有关安全健康与环境管理工作的指示，决定工程建设中安全文明施工管理的重大措施；2研究、讨论，通过并发布本工程现场各施工单位必须遵守的、统一的安全健康与环境工作规定、制度；3讨论、决定本工程中重大安全文明施工问题的解决议案；4协调各施工主要单位、监理、设计和分包单位之间涉及安全文明施工问题的关系处理；5明确风电工程项目的安全方针、目标、政策和主要保证措施、指令；指导全局安全施工和环境健康工作。第八条 项目法人职责：1制定“风电工程施工一级网络图”工期计划，按电力基建程序组织施工；2负责向主要施工单位提供符合并满足电力建设安全工作规程要求的安全文明施工现场基础117、条件；3负责向设计、主要施工单位提供施工现场供水、排水、供电、供气、供热、电力、通讯等地下管线的相关资料；4审查设计承包商设计体系履行安全职责的状况，发现问题及时督促整改。5负责组建工程项目安全委员会，聘用安全工程师并承担其费用。6参加各主要施工单位人身死亡事故和其它重大事故的调查处理工作。7对在安全健康与环境管理工作上不称职的施工单位项目经理或安监机构负责人有权提出撤换的要求。8对未能认真执行签定合同或单位委托管理合同中有关安全文明施工的条款以致造成不良后果的施工单位，项目法人应按合同条款扣罚其安全文明施工保证金。情况严重的，应中止承包合同或委托管理合同的执行。第九条 主要施工单位的职责：1118、各主要施工单位在现场的法定代表人是安全第一责任人，对安全文明施工和本规定有关条款的执行负全面的监督管理责任。2制定保证现场安全文明施工的措施规划，并按项目法人规定的安全与健康工作程序目录，编制安全和健康工作程序。3建立建全安全保证体系和安全监督体系。4制定安全健康与环境保护各项管理制度。5成立本单位现场安全委员会，领导和协调现场安全文明施工的整体工作。6向项目法人提供现场“总平面布置图”和总平面的管理措施，并说明危险物品的保管、存放和使用中的安全防护措施。7各主要工程项目开工前，必须向项目法人呈报本施工单位安全和健康工作程序，经批准后方可开工。8招用的分包单位必须具备承担建设工程的相应施工资质119、和安全资质。与分包单位签订承发包合同时，必须按新规定要求预留分包单位一定比例的工程价款作为安全文明施工的保证金。9项目法人提供的安全措施补助费和施工机械设备及工程保险费与人身保险费，必须专款专用，并负责合理分配给电力建设系统外包单位，严禁挪作它用。10对施工中连续发生人身死亡事故的分承包单位，总包单位必须予以辞退，并在合同中明确说明。11承担合同中确定其它安全与健康责任。第十条 设计单位的职责：1设计单位应履行技术设计有关安全责任，根据项目法人、施工、监理承包商的要求，为工程建设全过程的安全文明施工提供技术与设计的服务和支持。2设计的文件应按建筑安装安全标准设计，确保建筑安装结构的安全和施工人120、员安全。3对施工风险较大部位的设计，必须充分考虑施工安全条件和技术措施，确保施工过程中的安全。4应为风电工程土建交付安装阶段即能做到地下设施一次施工完，零米地面毛地坪已浇好的要求，及时提供地下设施设计图纸。5在现场总平面设计中，应考虑土石方堆放场地与避免水土流失措施；施工垃圾堆放场地及处理措施；以及其他“三废”（废物、废水、废气）、噪声等排放、处理措施；使之符合国家、地方有关职业卫生和环境保护的要求。6在工程防腐、保温等材料的选型设计中，应以不损害职工的安全与健康为前提，充分运用安全卫生新技术、新工艺、新材料，使之符合国家、地方有关职业卫生与环境保护的要求。第十一条 监理单位的职责：1监理单位121、必须遵照国家电力公司关于电力建设工程监理实行“安全、质量、工期、造价”四控制的要求，依据国家、行业和上级有关安全生产的法律、法规、执行与项目法人签订的监理合同，履行安全监理职责，对项目建设过程中的安全文明施工进行全面的监督和控制。2建立以安全责任制为中心的安全监理制度及运行机制。3审查各施工承包商的特殊工种资格证、上岗证，无证人员不行上岗。4在编制“监理大纲”和“监理规划”时，应明确安全监理目标、措施、计划和安全监理工作程序，并建立相关的程序文件，经项目法人批准后再编制“监理细则”。5审查施工承包商施工组织设计、重大技术方案及现场总平面布置所涉及的安全文明施工和环境保护措施。6监督、检查施工承122、包商现场安全文明施工状况，发现问题及时督促整改。7审查施工承包商大、中型起重机械安全准用证，安装（拆除）资质证、操作许可证，监督检查施工机械安装、拆除、使用、维修过程中的安全技术状况，发现问题及时督促整改。8审查施工承包商编制的安全和健康工作程序；审批单位工程开工报告。9审查重大项目、重要工序、危险性作业和特殊作业的安全施工措施，并监督实施。10协调解决各施工单位交叉作业和工序交接中存在的影响安全文明施工的问题，对重大问题，应跟踪控制。11严格控制土建交付安装，安装交付调试以及整套启动、移交生产所具备的安全文明施工条件。凡未经安全监理签证的工序不得进入下道工序施工。12组织安全大检查，必要时协123、助业主进行范围更为广泛的安全检查及措施落实，并督促落实整改措施。13参加人身重伤以上事故和重大机械、火灾事故以及重大厂内交通事故的调查处理工作。14监理人员的权力：14.1 有权制止与处罚违章作业和违章指挥行为。14.2 有权仲裁各施工单位之间有关安全文明施工问题引起的纠纷。14.3 对安全文明施工管理混乱，事故不断的施工单位，有权暂停拨付工程款或建议中止工程承包合同。14.4 遇有危及人身安全的紧急问题，有权指令先行停工，后作研究处理。14.5 有权制止造成环境污染和水土流失的施工。第三章 安全管理目标第十二条 本工程安全、文明施工的总体目标是努力实现人身伤亡事故“零目标”。12.1 不发生124、重大火灾事故。12.2 不发生重大施工机械设备事故。12.3 不发生人身重伤死亡事故。12.4 不发生负主要责任的重大交通事故。12.5 不发生环境污染事故和重大跨（坍）塌事故。第四章 安全、文明检查制度第十三条 安全委员会办公室设在建设单位工程部，经理为办公室主任。每季度由监理公司分管安全领导牵头，由建设单位的副总经理、工会主席、工程、计划、安监、保卫和各施工单位行政一把手参加，对施工单位的安全、文明施工情况进行全面、系统的检查、总结、评定。在联合检查之前，各施工单位按检查表，先开展自查，并将自查结果于季度末25日前报监理公司，监理公司审核后报建设单位工程部安监负责人。（检查表见附表一、二、125、三）第十四条 监理公司分管安全工作的领导带队每月组织一次，由建设单位工程部和各施工单位安监科长、工地专职安全员参加的安全、文明大检查。第十五条 监理公司采用定期或不定期抽查方式，全面检查和重点检查的形式进行检查。对安全、文明施工中查出的问题，采取现场就地解决或下发整改通知书。对问题较严重的通报形式处理。并严格认真执行奖罚细则。第十六条 监理公司按照季、月、日相结合，将安全、文明检查结果汇总，考评每个施工单位，然后报建设单位工程部安全负责人审核，提请领导批准后进行奖励、处罚。第十七条 建设单位工程部不定时派人深入现场进行认真细致检查，发现问题及时通知监理公司。要求监理公司对个别工地安全管理不力，126、安全员不到位，整改不及时，要签发通知书，限期整改。整改仍然不及时，要给予停工或处罚。第十八条 监理公司应建立健全安全、文明施工检查记录、登记卡和整改记录等台帐。第十九条 对重要工序、重大施工项目、重要部位、危险作业区、多层交叉作业区，监理公司要进行重点临督、检查、防范，连续作业要跟踪监督检查，必要时请分管该工程项目的专职工程师给予指导。第五章 安全技术措施计划和安全施工措施编制制度第二十条 安全技术措施计划的编制1在编制年度施工计划和施工方案的同时，必须按照国家及部有关规定和安全施工的具体情况，组织参加工程施工的技术人员编制本单位年度安全技术措施计划。2各施工企业每年年初编制的安全措施计划，应127、报建设单位安监部门审查后执行，并监督经费使用和计划的落实。第二十一条 安全措施的编制与执行1一切施工作业必须有安全措施，并要在施工前进行或未交底不准布置开工。2重要临时设施，重要施工工序、特殊作业、季节性施工、多种交叉作业等工程施工前必须编制安全措施，经批准后贯彻执行。3重大起重、运输、带电作业，特殊高处及危险作业项目的安全措施须经施工、安监等部门审查并办理安全施工作业票，经总工程师批准，由专职工程师负责交底并作好交底记录，工地主任实施安监人员监督落实情况。4危险性极大的作业项目安全措施，如风机、主变吊装就位等作业项目的措施，除施工单位部门、总工审查后，报监理公司组织会审。5措施经技术负责人或128、总工程师审批签字后，必须严格贯彻执行，未经审批人同意，任何人不得更改，审批签字后报本单位安监科一份。6单独与建设单位签订，而且工作量小的工程项目，施工单位现场未设置安监部门，编制的措施经技术负责人审批后，报监理公司和建设单位安监部门各一份。7重大危险施工项目的安全技术措施交底后，检查落实情况及时报监理公司。第六章 安全工作例会制度第二十二条 项目监理部每周五组织施工单位召开工程调度会，协调解决施工及安全、文明施工问题，各施工单位安监科长必须到会。第二十三条 每季度末或下季度初，由“安全委员会”办公室牵头组织委员会主任、副主任、委员参加的安全例会，研究、讨论贯彻上级有关安全、文明施工文件要求。协129、调解决施工中重大安全、文明施工问题，监理公司通报本季度安全、文明施工的情况，提出、安排下季度工作要求。第二十四条 项目监理部每月底组织召开一次各施工单位安监科长会议，在必要时扩大到工地专职安全员参加。会议由监理公司主持，总结本月安全、文明施工情况，开展经验交流，协调解决施工中存在的问题，提出下月要做的工作，并指出重点性的问题。年终由建设单位组织召开总结，评比表彰大会。第二十五条 项目监理部根据工程现场的实际状况，适时地组织召开专题安全会议，以保证工程现场安全文明施工的各项制度、规定的落实。第二十六条 安全、文明施工工作会议，应有完整的记录，并立卷存档。第七章 安全奖励实施细则第二十七条 有下列130、情况之一的单位和个人（包括施工单位），由项目监理部提出，建设单位安监负责人审核，提请领导批准后给予奖励。奖励分表扬、发放一次性奖金、授予荣誉称号等。本条文涉及的具体奖励额度为监理方推荐值，由建设单位审核并提请领导批准后执行。1.认真贯彻执行国家安全生产的方针、政策、法令、法规，有关上级文件精神。改善劳动条件和防止工伤事故或职业病危害中做出显著成绩，视情况给予奖励。2.发现或消除事故隐患，避免发生重大事故者，每项奖励50200元。3.发生事故时，积极抢救，防止事故扩大，使职工生命和国家财产免受或减少损失者，奖励50500元。4.在安全技术、环境卫生方面积极采取先进技术，提出重要建议，有重大发明创131、造或成果，成绩显著者，奖励50500元。5.坚守岗位、忠于职守、关心安全生产、经常指出施工现场不安全因素及提出切实可行整改意见者，奖励50500元。6.各施工单位行政正职充分发挥安全生产“第一责任者”作用，实现全年无人身重伤以上事故，无重大机械、设备损坏、火灾、交通（施工现场）事故者，建设单位按年初制定的安全目标考核奖励。7.在每季度组织的安全施工检查结果，评选成绩显著，大家一致认为好的安全单位，给予奖励。8.在年度安全、文明施工总结，评比、表彰中，对主体施工单位杜绝人身重伤以上事故，重大设备、重要机械损坏、火灾、交通（施工现场）事故的施工单位第一责任者和安监部门负责人，予以表彰（按安全责任状132、兑现）。一般单位杜绝以上事故的施工单位第一安全责任人和专职安监负责人，予以表彰（按安全责任状兑现）。9.其他在安全、文明施工中成绩突出者，视情况奖励。10.奖励基金来源，从安全技术措施经费中预留20%和罚款，合并作为奖励基金，财务部立专款帐目，专款专用，不得挪作它用。经项目安全委员会讨论通过，对各承包商预留一定工程价款作为安全文明施工保证金，预留的保证金数目根据工程量及工程情况在安全合同中确定。第八章 安全惩罚实施细 第二十七条 有下列情况之一的施工单位，由监理公司提出，建设单位安监负责人审核，提请领导批准后给予处罚。处罚分批评、安全监察通知、通报、经济处罚、终止施工合同等。本条文涉及的具体惩133、罚额度为监理方推荐值，由建设单位审核并提请领导批准后执行。凡发生以下事故，除上报上级有关部门处理外，还要给予罚款处理。1 对发生事故单位，除罚款外，施工单位根据事故的大、小，在处理过程中要依据电力建设安全健康与环境管理工作规定中的有关条款进行处罚。(1) 人身轻伤或设备损坏，折合经济损失10002000元者,罚款100200元。(2) 人身重伤或设备损坏，折合经济损失20005000元者，罚款5001000元。(3) 人身群伤或设备损坏，折合经济损失500010000元者，罚款10002000元。(4) 重大伤亡或设备损坏，折合经济损失10000100000元或者100000元以上者，罚款30134、00-50000元（不包括上级有关部门罚款）并终止施工合同。(5) 施工队因安全设施不完善、违章作业，违反劳动纪律，造成死亡一人以上三人以下，扣除全部保证金，终止合同，并追究责任人的责任，并按以上(1)(4)给予经济处罚。2 各施工单位，凡发生以下情况之一者；应给以下经济处罚： 未建立健全各级领导的安全生产责任者，罚款5001000元。 未建立健全安全监察机构者，罚款5001000元。 未按时组织安全活动的单位，缺一次，罚款50100元。 新入厂职工、临时工、民工未经三级安全教育考试上岗者，发现一人次罚款50100元（包括教育考试未发上岗证者）。 职工未进行年度“安规”考试者，发现一人次罚款1135、50200元。 班组长、特种工种无上岗证或特种工种证件到期不复查者，发现一人次罚款50100元。 未编制本单位年度“安全、文明施工工作计划”者，罚款5001000元。 分部工程、单项工程，未编制安全技术措施，或者已经编制，但开工前未作交底（以交底签字为准），缺一者，罚款10001500元。 查记录，大、中型施工机械未进行定期检查及性能试验者，缺少大、中型机械操作规程，每项罚款150200元；情节严重者加重处罚。 “专职安全员”无标志者，每人每次罚款50100元。 施工现场及场区道路上发生交通事故的责任单位，每发生一起罚款5001000元；情况严重者，报交通部门处理。 脚手架搭设不符合“安规”要136、求，一处不合格罚款200500元。 进入施工现场不戴安全帽，高处作业不系安全带，每人次罚款50100元。 应设置围栏、栏杆、扶手、盖板、安全网等防护设施，而未设置或设置不合格，每处罚款50100元。 夜间施工照明不足，施工用电不符合“安规”施工用水、用电管理不善，跑、冒、滴、漏，电气设施不符合规定，每项罚款50100元。 起重、搬运、运输作业中违反“安规”者每人次罚款100200元。 易引起烧伤、烫伤的处所，未采取必要的防护措施或防护设施设置不当者,每项罚款50100元。 电缆、电气设备、油系统、煤粉等易引起重大火灾事故，设备损坏按价赔偿外,对事故责任单位按事故损失的1020%罚款，但不少于2137、00元。 压力容器爆炸事故，设备损坏按价赔偿外，对责任单位按事故损失的1020%罚款，但不少于200元。 风电机绝缘损坏，主变烧损，开关爆炸，恶性误操作、施工机械损坏等，设备损坏按价赔偿外，按事故损失的10%20%罚款。 被项目监理部或建设单位书面通报者，视情节轻重罚款50100元。 因设计而造成安全事故，造成直接经济损失在5万元以下的对设计承包商罚款50020000元，在5万元以上，全部扣除设计承包商的安全保证金。 对监理承包商的安全处罚规定另行下发。 第二十九条 本规定中的罚款，向被罚单位收取，不对个人出罚款收据。各单位接到罚款通知三天内向出罚款收据单位缴纳罚款，否则通知建设单位财务部从工138、期进度款中加倍扣罚。 第三十条 监理公司缴纳罚款应及时交建设单位财务部立帐专款管理，用作奖励基金。使用时必须由工程部安监负责人及领导审批。第九章 分包单位与临时工管理制度 第三十一条 施工单位对自己管辖的包工队，安全施工负有监督和指导责任，必须将包工队安全施工列入本单位的重要议事日程，严禁以“包”代“管”。 第三十二条 施工单位招用包工队，由本单位的安监科，严格按照国家电力公司颁发的新“规定”中102条内容标准进行审查其安全施工资质，未经审查不得录用。对于连续使用的包工队，每年初进行审查一次。但对个别包工队安全管理混乱、事故频发，不得连续使用。 第三十三条 施工单位对本单位录用包工队、临时工，139、安监科应配合劳动部门，对招用的人员进行目测，严禁招用老、弱、病残及童工。要配合本单位劳动工资科，对包工队、临时工进行体格检查，然后进行安全三级教育考试，合格者发证上岗。但对已注册人员，不得随意更换，不得冒名顶替。 第三十四条 施工单位与包工队签订承包合同中，按承包合同总价的5%（或予留5-10万元），作为安全、文明保证金。发生一人死亡事故，全部扣除保证金并终止合同。发生重伤一人次，扣发50%保证金。发生轻伤和严重隐患及习惯性违章，必须按“三不放过”的原则严肃查处。 第三十五条 包工队、临时工人员招用手续全部合格，应发给带有本人照片的胸卡证，上班必须佩戴。胸卡证严禁转借他人。 第三十六条 包工队140、在安全施工方面，必须接受发包单位的管理、监督和指导，并定期向发包单位安监科汇报安全、文明施工工作。 第三十七条 包工队对所承担的施工项目，在发包单位工程技术人员的指导下，编制安全技术措施，经发包单位安监科、技术部门审查合格签字，方可施工。对一些特种危险作业，发包单位的工程、安监部门要在现场进行指导和监护。 第三十八条 施工单位的安监部门要组织包工队参加安全检查活动及安全例会。安监科有责任向包工队传达学习、贯彻、执行上级有关文件或通报。 第三十九条 包工队必须执行国家规定，及时发给本队人员应有的劳动保护用品、用具。 第四十条 发包单位对安全工作有突出贡献的包工队或个人，也同样参照执行本单位奖励制141、度，进行奖励。以便鼓励带动较差的包工队。 第四十一条 严格按照“包工队与临时工安全管理制度”逐条监督、检查发包单位实施情况。对执行不力的单位，按照处罚细则进行处理。第十章 文明施工管理制度 第四十二条、施工阶段文明施工管理要求1施工组织设计中,必须包含文明施工的内容,做到目标明确,内容详尽措施具体.2施工开挖的基础,沟道的土石方,有足够的堆放场地和施工中垃圾、废料指定集中堆放，并制定定期清除的措施。3土建与安装施工范围划分明确,分割衔接清楚.不得漏项。4施工现场办公区、生活区与现场有明显的隔离设施。5材料、土方、设备等堆放合理，各种物资标识清楚，整齐合理，并要符合安全防火标准。6重要的库房，易142、燃、易爆材料物品，制定防火、防爆、防盗的措施。7文明施工责任区划分明确，无死角，责任落实，并设有明显标记，便于检查、监督。8建立健全文明施工组织机构，规章制度完善，分工明确。9施工现场文明施工按照划分统一管理,分区负责,职能部门每日深入现场检查指导,定期评比.(检查见附表一、二、三、四)10临时断路、断水、断电，提前二十四小时申请，经项目监理部批准，实施前应通知使用单位和部门，并要有相应措施。11现场施工道路，按照划分各负其责，做到平整、畅通、清洁。应有专人维护、清扫，夏季应洒水防尘。重型链轨起重机、推土机通过路面要采取压损路面的措施。12现场应按消防规定设置足够的消防设施，要放在明显处和便于143、使用的地方。13根据施工作业区明确划分禁烟区并设禁烟标志，禁烟区内严禁吸烟。地面无烟头，禁烟区设吸烟室。禁止施工人员流动吸烟或边工作边吸烟。14设备、材料、物件、工器具必须文明装卸运输，摆放整齐有序，不得阻塞通道和有碍施工。15施工现场应每天做到工完、料尽、场地清，将废料、垃圾清理到指定的地点，保持现场干净、整洁、无烟头、无焊条头。16禁止在设备、管道和建筑物上乱涂、乱画，保持设备、管道和建筑物表面清洁。17施工区内不得长期堆放设备、材料或用作库房和加工场地。场区内只准堆放三天内需安装和使用的设备、材料，并且摆放整齐，不得阻塞通道，多余物料和设备及时退库。18沟道、孔洞、平台、楼梯等处要设置可144、靠的安全防护设施和明显标志或安全警示牌。19基础和沟道开挖，土石方不得堆积在坑旁和沟边，应及时运走，需要回填时，再运回。20现场地面排水畅通，不得有坑凹积水，已经建筑完临时排水管沟，盖板要齐全、平整，排水应及时。21施工现场应设有足够固定或移动的卫生设施，布置要合理，有专人负责，保持内部清洁干净。22施工现场的施工项目不论工程大小要实行挂牌施工，标牌上注明单位责任人和工期。23按照国家电力公司颁发的新“规定”的要求，按施工阶段现场逐步投入安全标准设施。第四十三条 试运阶段文明施工管理要求：1升压站内保持清洁、干净、无垃圾，地面无积水，无积油，通道畅通。2设备、管道、仪表清洁光亮，各种铭牌介质流145、向标志清楚，照明齐全，光线充足。3各楼层、栏杆、扶手齐全，牢固可靠美观。4消防器材齐备，消防水投入运行，并经检查符合要求。5所有设备要消除漏烟、漏风、漏气、漏油、漏水等泄漏现象的发生。6场内建筑物门窗完好，无积尘、无污渍，防水良好，不漏雨，不渗水。7场区内道路畅、清洁，无障碍物。8试运上岗人员标志明确，中控室设门岗，防止闲散人进入。第四十四条 办公室、工具房、生活区文明管理要求：1、 宿舍、食堂的内外清洁、卫生、无垃圾，门窗齐全、光亮，夏季通风良好，照明充足，院内地面排水畅通，无积水。垃圾集中堆放。2、 室内外电线排列整齐,无乱拉现象,取暖设施符合要求。3、办公室内用品、用具、文件资料、工具摆146、放整齐有序，无积尘。4、生活区卫生设施齐全，清洁卫生。5、生活区无赌博和打架斗殴的现象。6、工具房内台帐、用具摆放整齐有序。 第十一章 工伤事故统计、报告制度 第四十五条 建设单位、监理公司、施工单位的职工在工作劳动过程中发生的人身伤害及急性中毒事故，都必须按国家电力公司颁发的新“规定”事故统计范围、实事求是，如实上报有关部门。 第四十六条 施工现场发生人身事故，重大设备损坏事故单位，除按规定及时上报各主管部门的同时，也应及时上报建设单位监理公司。 第四十七条 施工单位发生人身事故、施工机械设备损坏事故和重大隐患事故，不及时报告或者隐匿事故不报的单位，一经查出，建设单位给事故单位责任人严肃处理147、。 第四十八条 各施工单位每月使用按国家电力公司新“规定”要求填写事故月报。并在次月5日前报出，同时报送建设单位工程部安监科和监理公司各一份。年报表应在次年1月20日前报出，同样报送建设单位和监理公司各一份。第十二章 附则 第四十九条 本制度,经建设单位领导和有关人员共同讨论通过,于下发之日起执行。 第五十条建设单位所属部门，监理公司、各施工单位要认真组织全体职工，学习、掌握、贯彻执行。 第五十一条 在执行中有问题，可及时向建设单位反应，以便在一定的时间内作出修改。 第五十二条 “安全、文明施工管理制度”的解释权所属建设单位。被查单位： 安全管理工作检查评分表 检查日期：序号项目标准分检查内容148、及要求检查评分及标准实得分一各级领导到位30分6贯彻“安全第一、预防为主”的方针，把安全工作列入重要议事日程，定期主持召开例会，并付诸实施。查各级例会记录，安全第一责者一次不参加扣1分，缺勤1人扣0.5分。4按照“规定”组织配备安监人员，并配足够工程技术人员。选配1人不符合要求扣0.5分，缺1人扣1分。5年初制定安措计划，逐项落实，达到专款专用。无计划扣4分，计划内容1项不落实扣0.5分，专款不专用扣0.5分。4认真贯彻上级下发的有关安全文件、规程、规定、规章制度、法规等。查各单位贯彻学习的记录，缺1次扣1分。4发挥党政、工、团作用，做到齐抓共管。查党、政、工、团的会议记录，无记录扣3分。7亲149、自主持参与死亡、重伤、轻伤，未随事故的调查分析会。查主持事故分析会议，但未参加调查扣2分。二安全管理50分8制定年度安全教育计划、规程、规定、学习考试，包工队临时工三级安全教育，特殊工种培训考试。无计划扣4分，1人没有参加考试扣1分，1人无上岗证扣0.5分，特殊工种证件到期未复查扣0.5分。4按时、按项编写安全技术措施，履行审批手续，开工前交底，并有交底记录。一项工程无措施扣1分，有措施针对性不强扣0.5分，无交底或交底记录不全扣1分。5按照“规定”中的规定，履行作业票手续。查重要工程项目作业票缺1项扣1分。5认真组织每周一次的安全活动日，施工管理人员也按时参加班组活动。工地无月活动计划扣2分150、，记录不及时或不完整扣1分，无领导、专职安全员记录签字缺1次扣0.5分，管理人员1人/次未参加扣0.5分。3按照“规定”采用检查表，定期开展安全检查，各级领导亲自组织参加检查，查出的问题和整改记录。查台帐和检查表记录，缺一次扣1分，问题返馈书未如数返回，一次扣0.5分，领导未参加检查1次扣0.5分。4安全与经济挂钩，实行重奖重罚。查安全奖惩台帐，是否按月、季进行奖罚，未奖罚扣4分。被查单位： 安全管理工作检查评分表 检查日期：序号项目标准分检查内容及要求检查评分及标准实得分二安全管理50分。6安全帽、安全带、安全网作定期检查试验。查试验记录和班组对三宝使用情况，一种未作试验扣2分。4压力容器及151、安全装置、电器、工器具定期作技术鉴定和装置试验。查鉴定试验记录，一种未作鉴定和试验扣1分。4施工人员要正确使用三宝和自己的劳动保护用品。发现一人没有按规定使用扣0.2分。7按照“规定”各单位建立健全安全帐、表、册卡。台帐内容不完整或台帐种类不齐，缺一种扣1分，内容不完善扣0.5分。现场安全管理110分10习惯性违章。现场检查，发现一人次违章扣1分。5安全标准设施使用管理及安全宣传。现场无标准设施或不完善酌情扣分，标准设施管理不当，摆放不规则扣0.5分，现场安全气氛不浓，无标牌扣0.5分。20现场施工用电，按照规程使用管理。发现一处不合格扣2分，严重不合格扣5分。20各层平台、栏杆、孔洞、沟道的152、安全设施齐全。发现一处不合格扣2分。15多层交叉作业防护设施完善。发现一处不合格扣3分。 10按照“规程”规定搭设脚手架、提升机、井架。发现一处不符合规程要求扣2分。5大型施工起重机械及施工机械的安全防护装置符合规程要求。发现一处不符合规程要求扣1分。 5现场安全运输和防火设施使用管理。查出一处不符合要求扣1分。 5易燃、易爆、剧毒危险物品的使用管理。查出一处不符合要求扣1分。15安全、文明施工。发现一处不符合文明施工要求扣1分，严重的根据情况加倍扣分。表一被查单位： 安全管理工作检查评分表 检查日期：序号项目标准分检查内容及要求检查评分及标准实得分四安全指标60分30无死亡事故。查台帐，无死153、亡事故得满分，死1人从总分中扣50分。16重伤事故控制在施工单位年目标内，但不得突破0.5。查台帐、查事故报表，重伤频率在0.5内得满分，评标不得分，超0.10从总分中扣16分。5负伤频率控制在6以下。查台帐记录，评标不得分，突破目标超1扣5分。5无重大火灾、重大交通、重大机械设备事故。查公安、交通、机械部门有关资料，发生一起不得分，发二起从总分中扣10分。4严重未遂事故。查台帐发生一起扣4分，二起以上从总分中扣8分。五月、日检查记录50分50结合月、日原始检查记录。违章1人/次扣0.5分，一次隐患扣0.25分，接一次通知书扣8分，重大隐患一次扣5分，此项总分不够扣，从总分中扣除。300分30154、0合计实得分领导： 评分人： 表一包工队安全施工资格审查表申请承包的工程项目名称施工装备概况安全设施及安全防护用品配备施工单位概况企业名称主管上级法人代表技术负责人施工机械重工器具及运输车辆配备：全员人数： 人；其中高级职称： 人；中级： 人；初级： 人安监人员： 人；其中专职： 人；兼职： 人； 签 章承 包 单 位主管领导技术负责人安全负责人企业公章年 月 日施工项目负责人施工技术负责人施工安全负责人 参加施工人数： 人；其中技工： 人；力工： 人 施工简历及安全施工记录复印件及副本留存备案发包方审查验证原件营业执照： 资格证书； 安全生产资格证书；安全施工管理制度 个； 安全施工组织网络155、图表特种作业 种；证件 个； 安全教育考试成绩名册安全施工经济挂钩的文本 ； 安全施工技术措施会 签关部门审查发包单位有年 月 日安监部门意见(章) 年 月 日意 见主管领导（章） 年 月 日 表三安全管理工作检查汇总表199 年 月 日施工单位名称总计得分项目名称及分值各级领导到位安全管理现场安全管理安全指标月、日检查记录标准300分标准30分标准50分标准110分标准60分标准50分评语及整改意见：检查单位受检单位负 责 人负 责 人 重大危险作业安全技术措施审批管理制度1、目的为了贯彻国家安全生产的方针政策和法规，加强工程建设的安全管理，防止安全事故的发生,确保建设项目的顺利实施，制定本156、管理制度。2、适用范围本制度适用于该工程建设的所有参建单位。3、职责划分3.1项目监理部：负责重大危险作业安全技术措施审批管理工作、负责监督检查监理单位对重大危险作业安全技术措施的审批、施工单位重大危险作业安全技术措施申请情况； 3.2监理人员：负责重大危险作业安全技术措施的审批工作、负责监督检查施工单位重大危险作业安全技术措施申请情况； 3.3施工单位：负责重大危险作业安全技术措施的编制、申报工作，认真执行由监理项目监理部提出的整改要求；4、重大危险作业范围根据送出工程具体情况，重大危险作业范围为：4.1土建施工4.1.1基础开挖（高边坡及爆破）作业；4.1.2门、塔机安装及运行作业（机械伤157、害、高空坠落）；4.1.3易燃、易爆物品的加工与储存； 4.1.4大型设备的拆除（高空坠落、坍塌事故、物体打击）；4.1.5 危险部位的钻探、灌浆作业；上下交叉、有毒有害场所施工作业；4.1.6其它对人身及设备构成危害因素的作业项目。4.2.7高空焊割作业;4.2.8 易燃、易爆容器的焊接；4.3主机设备安装4.3.1大件设备的场内运输；4.3.2大件设备的吊装作业；4.3.3高空安装作业工程；4.3.4其它对人身及设备构成危害因素的作业项目。5、重大危险作业管理程序5.1各单位必须建立健全施工现场重大危险作业安全生产申报、审批制度，加强对危险作业的施工安全管理；5.2重大危险作业必须编制严密158、的施工组织设计（或施工方案），经审核批准后方可组织施工。重大危险作业安全施工组织设计必须包括但不限于：作业方法、流程、安全技术操作要点以及重要控制环节与对策；现场技术、安全人员的配置，完善的安全防护措施；发生重大危险及紧急情况时的应急处理预案；5.3施工前，应对作业人员做好安全教育和安全技术交底，并认真对作业场所进行全面安全检查，确保安全防护措施到位，安全装置灵敏可靠；5.4安全技术措施项目的费用和使用材料，应切实保证；5.5应急预案应予以演练，应急措施到位；5.6监理人员应及时对危险作业点进行现场调查、施工中应派人或布置专职安全员做重点检查；5.7施工单位专职安全员负责检查各施工现场安全技术159、措施落实情况并进行旁站。6、审批程序6.1升压站工程安全措施及重大作业项目（如高压电气设备或高压线路带电作业（含调试）、重要设施的拆除等对人身或设备构成重大威胁的作业）的安全技术措施由总监理工程师组织审查批准后报送项目监理部备案；6.2一般项目（重大危险作业范围中的其它项目）均由各施工单位申报安全施工技术措施，监理单位审批后实施并备案；7、其它要求7.1 施工单位必须按程序做好重大安全技术措施交底并做好安全交底记录。对安全技术措施未经交底即施工或不认真执行措施或擅自更改措施的行为，一经检查发现，对责任单位及责任人给予严肃处理；7.2 作业过程需变更措施和方案，必须按原程序审批。对于相同施工项目160、的重复施工，重大安全技术措施编制人员应重新根据人员、机械（机具）、环境等条件，完善措施，重新报批，重新交底，并作好交底记录；7.3 作业人员必须严格按规定施工程序进行施工、操作，安全设施必须经验收合格后方可投入使用。监理单位及施工单位应设专人在现场进行监督检查；7.4重大危险作业人员必须有一定实践经验和专业技术，身体状态良好； 7.5重大危险作业现场必须有明显标志。 危险点（源）辨识与控制制度1目的为了防止所有参建单位建设人身或设备事故的发生，实现安全生产零事故，采取可靠的防范措施，全面深入开展危险点（源）辨识与控制工作，特制定本制度。2适应范围本制度适用于风电场项目工程所有参建单位。3 职责161、划分3.1风电场项目工程项目监理部：负责监督检查监理单位、施工单位现场危险点(源)辩识与控制情况；3.2监理单位：负责现场危险点(源)辩识与控制管理工作；负责监督检查施工单位现场危险点(源)控制情况；3.3施工单位：负责危险点(源)辩识与控制，落实监理单位提出的整改要求，对危险点（源）实行动态管理。4定义4.1危险点（源）危险点（源）是指在生产工作中导致人身伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的危险因素和有害因素，以及可能引发危险因素和有害因素所存在的部位、场所、工器具和行为动作等。4.2 危险点（源）预控施工作业前，通过一定的途径，对作业中可能引发事故的各种不安全因素进行分析判断162、预测，并采取针对性的控制措施，从而有效地防止由于人的不安全行为、物的不安全状态和不良环境条件造成事故的发生。5危险点（源）的辨识5.1危险点（源）的分类危险点（源）包含以下六个方面：物理性、化学性、生物性、心理性、生理性、行为性以及其他类别。5.1.1物理性危险、危害因素（1）设备设施缺陷：强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施等；（2）防护缺陷：无防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够等；（3）电危害：带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花等；（4）噪声危害：机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声等；（5）振动163、危害：机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动等；（6）电磁辐射：电力辐射、X射线、射线、紫外线、激光等；（7）运动物危害：固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动等；（8）明火：如焊接明火等；（9）能造成灼伤的高温物质：高温气体、高温固体、高温液体等；（10）能造成冻伤的低温物质：低温气体、低温固体、低温液体、液N2等；（11）粉尘与气溶胶：矽肺、酸雾、喷涂油漆、煤尘、棉尘等；（12）作业环境不良：基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、通风不良等；（13）信号缺陷：无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准等；（14）标志缺陷：无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当等164、；（15）其他物理性危险、危害因素。5.1.2化学性危害、危害因素（1）易燃易爆性物质：气体、液体、固体、粉尘与气溶胶等；（2）自燃性物质：煤矿自燃、钠、磷、粮库等；（3）有毒物质：有毒气（液、固）体、有毒粉尘与气溶胶等；（4）腐蚀性物质：腐蚀性气（液、固）体（强酸、碱等）；（5）其他化学性危害、危害因素。4.1.3生物性危害、危害因素（1）致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；（2）传染病媒介物；（3）致害动物；蛇（4）致害植物；（5）其他生物性危险、危害因素。5.1.4心理、生理性危害、危害因素（1）负荷超限（体力、听力、视力负荷超限等）；（2）健康状况异常；（3）从事禁忌作业；（4）165、心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他）；（5）辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他）；（6）其他心理、生理性危险危害因素。4.1.5行为性危险、危害因素（1）指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他）；（2）操作失误（误操作、违章作业、其他）；（3）监护失误；（4）其他行为性危险、危害因素。5.2 重点辨识控制内容风电场项目工程应重点应对开挖、爆破作业，大型起重设备的安、拆和运行，施工用电，高处作业，危险物品管理，脚手架工程，边坡支护，洞室内作业，交通运输等作业面进行危险点（源）辨识。6危险点（源）辨识与控制管理要求6.1监理和施工单位应定期组织对危险点（源）进行辨识与控制,并做好文字资料166、记录，建立管理台帐（格式见附表）。6.2 危险点（源）的辨识施工单位在工程项目开工前，首先必须针对工程施工的具体要求，结合现场的实际情况，开展对危险点（源）的辨识，从人员、设备、环境、管理四个方面，分作业前、作业过程、作业结束三个过程，对安全隐患进行列项统计和危险点（源）分级，先分析事故可能发生的因素并分解到点、面，再分析应控制的危险点（源），并制定控制措施。6.3危险点（源）分级 6.3.1 危险性为可忽略的、可容许的风险为I级危险点（源）。6.3.2 危险性为中度的风险为II级危险点（源）。6.3.3危险性为重大的、不容许的风险为III级危险点（源）。6.4危险点（源）辨识与控制管理危险点167、（源）辨识与控制实行三级管理，I级危险点（源）报监理单位备案，II级危险点（源）须报建设单位备案，III级危险点（源）须报龙源集团公司工程管理部备案。6.4.1监理单位必须对所有危险点（源）进行控制与管理。每月定期开展危险点（源）辨识与控制，主要内容包括:（1）新的危险点（源）辨识、分析、登册；（2）新的危险点（源）控制措施、方案或预案的编制、审查；（3）已登册的危险点（源）的状况清查，即是否关闭，未关闭的控制措施落实情况和可控情况；（4）危险点（源）辨识、控制在安全月报里反映。6.4.2工程例会上应及时通报危险点（源）辨识与控制情况。6.4.3危险点（源）的控制措施必须落实责任单位、责任人和168、限期关闭时间。6.4.4危险点（源）的控制实行闭环管理原则。6.4.5 在危险点（源）区作业必须进行逐级安全技术交底，并有专职安全员旁站。6.4.6危险点（源）必须设置警示标识牌，警示标识牌内容应主要包括：危险点（源）的类别和性质、注意事项、控制措施、受控状况和安全责任人。7 检查与考核7.1项目监理部将不定期进行危险点（源）辨识与控制管理情况抽查，根据发现问题责令、督促有关单位进行整改，并对相关责任单位、责任人进行考核。7.2 在危险点（源）的管理工作中，因失职、消极和不作为而造成工程重大事故发生及不良影响者，送出工程项目监理部将追究有关单位、人员的责任。高空作业安全管理制度1目的为了保证安169、全生产实施，采取可靠的防范措施，避免高空作业时发生人身或设备事故，特制定本制度。2适应范围本规定适用于风电场工程所有项目。3定义3.1凡在离地面两米以上进行的作业，都属于高空作业。高空作业的种类分为一般高空作业和特殊高空作业两种；3.2特殊高空作业包括阵风风力超过六级、高温或低温环境、降雪时、降雨时、室外完全采用人工照明、在接近或接触带电条件下、在无立足或无牢靠立足点的条件下、对突然发生的灾害事故进行抢救等8个类别。4 相关管理要求4.1从事高空作业的人员，必须进行身体检查。凡患有高血压、心脏病、癫痫症、恐高症、贫血、精神病以及其它不适于高空作业病症的人员，不得从事高空作业；4.2本工程一般不170、容许进行特殊高空作业，若遇到必须进行特殊高空作业的情况，须采取可靠的安全保护措施，作业前向所有施工人员进行技术交底，同时征得监理单位同意，方可进行特殊高空作业；4.3高空作业现场，应划出危险禁区，设置明显标志，严禁无关人员进入。高空作业区的沿口、洞孔处，应设置护栏和标志，以防失足踏空；4.4登高前，施工负责人应对高空作业人员进行现场安全教育，监理人员应仔细检查登高工具和安全用具，如安全帽、安全带、梯子、跳板、脚手架、马道靠梯和其它安全防护设施是否符合安全要求，如有不符合要求的应立即改进；4.5从事高空作业，必须使用安全带，安全带应高挂低用，应将安全绳牢系在坚固的建筑结构件上或金属结构架上，不准171、系在活动物件上；4.6高空作业人员应穿软底鞋，不准穿塑料底和带钉子的硬底鞋。高空作业人员并必须从指定的路线上下；4.7高空作用使用的工具、材料等，不准掉下或抛扔，应采用传送或箱、袋、吊、顺等方法进行；4.8高空作业时，高空作业人员不准从高空往地面抛掷物件，也不准从地面上往高空抛物件，应使用绳索、吊篮、高架车或吊车等传递物件；4.9高空作业严禁烤火取暖，使用喷灯、气焊时注意火焰不要靠近脚手架或其他易燃物品，焊接作业的下方或附近应有消防器材和专人看护；4.10高空作业人员使用电梯、吊笼、升降机等设备垂直上下时，必须装有灵敏、可靠的控制系统及限位器等安全装置；4.11凡进行高空作业的工作，应配备工具172、袋，高空作业使用的小型工具，均应装入工具袋内，在脚手架或其它物架上临时堆放的物品，严禁超过允许的负荷重量；4.12应尽量避免上、下层同时进行作业。无法避免时，上下层之间必须设专用防护棚或其他隔离措施，上层不准堆放工具和物件，否则，应保证作业人员不在同一垂直线的下方进行工作；4.13高空作业区的下方地面，严禁堆放脚手架、跳板或其他杂物，地面人员应禁止在高空作业区的正下方停留或通行；4.14高空作业人员注意力一定要集中，不得酒后登高，防止坠落事故的发生。5支持性文件5.1中华人民共和国安全生产法5.2建设工程安全生产管理条例防尘、防毒、防火、防爆安全管理制度1目的为进一步加强对风电工程的安全管理，173、防止火灾、爆炸、有毒事故的发生，保障生命财产安全，保护环境，特制定本制度。2适用范围本制度适用于风电工程所有参建单位。3职责3.1项目监理部：负责现场防尘、防毒、防火、防爆的归口管理；3.2监理单位：负责监督各施工单位按有关法律法规和本制度的要求做好现场防尘、防毒、防火、防爆的管理；3.3施工单位：负责各自责任区域的防尘、防毒、防火、防爆的管理，坚持“谁施工，谁负责”的原则。4管理要求4.1施工单位应加强高粉尘浓度作业场所的作业控制和管理，从技术、防护方面做好防范措施。4.2高粉尘场所作业，应实行湿式作业，通过通风、喷雾、洒水等方式使有害物质降低到允许程度。4.3施工单位应尽可能消除危害源，采174、取措施降低危害程度，尽量选用无害、无毒材料。4.4施工单位应加强有毒物质采购、储存、领用与清退环节的控制，至少应满足以下要求：4.4.1购买有毒物品时，应办理必要的购买危险化学品/有毒物品申请表，清楚填写物品种类、数量、物品性质，交本单位安全管理部门审批。采购时，公安、卫生、环保部门有明确规定的必须办理相关手续；4.4.2有毒物品应由指定部门统一采购、储存，入库前，应进行检查登记，入库后应定期检查；4.4.3有毒物品应设专用仓库储存，并根据物品种类、性质，设置相应的通风、防爆、泄压、防火、防雷、报警、灭火、防晒等安全措施；4.4.4领用有毒物品，应办理领用申请，清楚填写领取物品名称、数量、用途175、时间，交本单位安全管理部门审批；4.4.5施工结束后，作业人员应将施工剩余的有毒物品退回，办理危险化学品/有毒物品清退审批表，清楚写明物品名称、用途、退回时间、退回数量等。4.5作业人员应佩带有效的个人防护用具。包括(不限于)：4.5.1焊接作业戴护目镜，穿阻燃耐高温防护服、必要时戴防尘口罩;4.5.2其它可能危害职工健康的作业或作业场所的工作人员应按照相关规定配备相应的防护用具。4.6进入设备容器、深井、廊道进行有毒物质作业，施工人员必须穿戴适用的劳动防护用品、防毒器具等。4.7涉及有尘、毒物质的施工项目及射线作业，应设作业安全监护人，安全防护用品、器具应齐备。施工期间，施工人员应做好预防176、伤害他人的安全措施，设置安全标志、警戒绳等。4.8在进行有腐蚀性物质或能使皮肤吸收毒物作业时，除配备足够适用的防护用具外，现场还应备冲洗水，必要时配备充足的急救器材和药品。4.9容器内作业或有毒气体聚集场所，应装设通风装置。4.10加强机械设备和贮存设备的管理，消除跑、冒、滴、漏现象。4.11推广应用适用的污染防治技术，如酸/碱液中和处理排放、冲管设置消音器、食堂设置隔油池等。4.12尽可能回收利用或统一处理有毒废物料。4.13水压试验、酸洗、冲管等产生含酸、碱废液排放时，施工单位应负责组织进行中和处理，达到要求后排放。4.14 从事焊接检验作业应把冲、洗片等相关活动中产生的含酸、碱废液，如显177、(定)影液等，进行中和处理，PH值达到规定要求后排放，或者收集后统一处置。4.15设置医务部门的施工单位，应对医务活动产生的医疗废液按要求进行必要的无毒化处理，使其符合排放要求。4.16责任单位对机动车辆尾气污染应采取下述措施进行控制：4.16.1安排交通车辆进行年检，使尾气排放达到规定标准，对超标车辆按要求采取有效防治技术或安排报废；4.16.2场内机动车驾驶员应严格按照机械设备的使用说明书及有关操作规程使用机械设备，认真做好例行保养工作；4.16.3对机动车辆使用的燃油进行必要的控制，购买无铅汽油或与机械性能相匹配的燃油；4.16.4应加强对机械设备检查，保证燃油动力装置性能良好，燃油燃烧178、充分。4.17应尽量配置低污染灭火器材。4.18不得在现场焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革等会产生有毒、有害烟尘和恶臭气体的物质。4.19配备必要的防毒器材、装备，并对员工定期进行防毒培训和防毒演练。4.20施工现场严禁游动吸烟，吸烟必须在规定区域。4.21在炸药库、油库、木工间、易燃易爆场所设“严禁烟火”明显标志，并配置相应的消防设施。4.21切割、焊接作业时应有防火隔离措施。4.22各单位不得随意变动消防器材的位置和数量，禁止挪为他用。4.23各单位专（兼）职消防员负责对消防设施的维护和保养，重点部位消防设施的维护与保养应形成记录；一般作业场所消防设施的维护保养根据需要，并形成记录。4.2179、4对已过期失效或因火灾等原因使用过的消防设施应及时更换或更新。4.25为确保火工材料的安全管理，实行八不准制度：4.25.1炸药库作业场所和运输车辆内严禁吸烟，不准使用手机等电子通讯设备；4.25.2爆破申报表手续不全不准领用；4.25.3雷管、炸药不准混装；4.25.4雷管、炸药不准重摔和抛送；4.25.5施工现场守护火工材料的人员不准离开；4.25.6没有爆破证不准上岗作业；4.25.7警戒不到位不准起爆；4.25.8当班人员不准喝酒。4.26施爆时必须有专人指挥,明确警戒范围及信号标志, 派出警戒人员，规定警戒放炮时间,有条件的地方应将爆破时间和警戒区域予以公示。4.27装药人员严禁穿有180、钉子及铁掌的鞋,药卷必须用木棒或竹棒轻塞,严禁用力捣实或用金属物送药。4.28在同一地点,露天浅孔不得与深孔爆破同时进行。4.29火工材料在使用前必须检验,凡不符合技术标准的火工材料一律禁止使用。4.30在无照明的夜间、中大雨、浓雾天、雷电和五级以上风(含五级)等恶劣天气,均不得进行露天爆破作业。雷雨天不得进行电雷管起爆作业。4.31氧气、乙炔、汽油等危险品库应有避雷及防静电接地设施，屋面采用轻型结构，能保持通风，门、窗向外开启。4.32 电气设备必须符合国家电气防爆标准，电气设备的配置必须与区域的危险等级配置要求相匹配。人身事故应急预案一、前言 为保证安徽龙源xx14期风电场项目工程在施工中181、发生人身事故时，能及时组织抢救并针对不同的情况，采取简单的救护方法，将事故发生的人身伤害程渡降至最小级别，特制定本预案。二、可能的事故起因1乘车途中和不可抗因素。2发生毒蛇咬伤野兽攻击。3雨季突遇山洪暴发、泥石流、山体滑坡。4交通肇事。三、事故后果性质 导致人身事故，造成人员伤亡。四、应急指挥者 组长：赵锦华 副组长：赵徐平 成员：高志富 张义良 张洪杰 卢靖 五、应急措施要求1应急指挥组长，各施工队长，所使用的对讲机全天开机，保证通话畅通。2保证一台备用车辆。六、应急响应措施1立即用车将伤者送往当地就近医院就治。2接到自然突害第一时间通知所有人员撤离危险地段。3车辆去施工现场保持和营地的通话182、联系，一旦中断联系营地立即查巡情况，判断出事立即去车营救。5在撤离的过程中，保证撤离车辆的油气供应充足，保障撤离人员在沿途的食物供应充足。6在组织撤离时，监理单位应得到所有参建单位全部撤离的通知后，方可撤离现场。防台防汛应急预案一、目的加强安徽龙源xx14期风电场项目工程防洪度汛工作。二、适用范围适用于安徽龙源xx14期风电场项目工程项目监理部三、防洪度汛领导小组 组长：赵锦华 副组长：赵徐平 成员：高志富 张义良 张洪杰 卢靖四、预防措施1当接到汛情预报时，立即通知各施工队负责人，组织应急处理。2经常宣传普及防洪、防台风、防山体滑坡、防泥石流等基本常识，当风灾和洪灾来临时做到及时撤离和避险，183、避免人员伤亡。3当风灾和洪灾来临时，坚持值班与巡视，组长要亲自抓亲自管，坚守岗位，并组织人员避灾。发现隐患及时处理，确保人身财产安全。4出现险情，要迅速切断各类电器电源，关紧门窗，检查并缚紧容易被风吹到的物件等，不要在玻璃门，玻璃窗附近逗留。5风灾和洪灾期间，避免在靠河的路堤和桥上及坡底行走。车辆尽量避免在强风影响区域行驶。 6在组织撤离时，监理单位应得到所有参建单位全部撤离的通知后，方可撤离现场。特殊工种持证上岗制度 目的和适用范围1、为了加强对特殊工种的管理，确保工程质量和安全，特制定本规定。2、监理范围内所有工程的承包单位1)特殊工种是指必须经过培训，并通过主管部门考试，审查合格取得相应184、上岗资格证书，才能从事作业的工种，如焊工、爆破工、压接工、测工、吊车司机等。2)承包商应在施工前，将特殊工种或操作人员相关证书报请监理工程师审查。3) 监理工程师对特殊工种作业人员审查符合要求后，批准其上岗施工；对不符合要求的，监理工程师有权要求撤换。4)在现场施工过程中，监理工程师应巡视检查特殊工种作业人员施工操作质量情况，发现问题要求施工承包商及时整改。对产生不合格品的特殊工种作业人员有权提出撤换。5)特殊工种严禁无证上岗。工 序 交 接 签 认 制 度1目的和适用范围1）为了确保工程质量，工序交接坚持上道工序，未经检查验收不准进行下道工序的原则严肃性，特制定本制度。2）适用于风电场工程的185、所有参建单位 2相关规定1）工序交接坚持上道工序未经检查验收不准进行下道工序的原则.检查合格签署认可后，才能进行下道工序。2）在每道工序开工前，承包商均需做好施工准备工作，将相应的工作安排、人员及机械设备配置、材料准备情况等，报送监理工程师审查，若审查合格，则批复准予施工。3）在施工过程中，监理工程师应监督承包商加强内部质量管理，严格质量控制。每道工序均应按规定工艺和技术要求进行施工。每道工序完成后，承包商应进行自检，自检合格后，填报质量报验通知单交监理工程师请求检验，检验合格后签发质量验收单予以确认。4）按上述程序逐道工序进行质量控制，确保合格后，方可进入下道工序。5）若检验的质量不合格或承186、包商的活动不符合合同规定及要求时，监理工程师有权责令其进行返工处理或暂停施工。6）对返工或停工项目，承包商应认真修整，经自检合格后再按第三条程序报监理，经检查合格后签发质量验收单或下复工令。机组分部试运管理制度1 目的与要求11 机组分部试运工作，要严格按风力发电场基本建设工程启动及竣工验收规程和调试工作条例执行。12 机组分部试运工程在启动验收委员会试运指挥部的“分部试运组”的组织协调下进行。13 分部试运组由调试承包商、施工承包商、设计承包商、项目监理部和建设单位工程部、生产准备部等有关方的代表组成，应邀请主要设备厂派员参加。组长由施工承包商出任的试运指挥部的副总指挥兼任。 分部试运组的任187、务是：负责分部试阶段的组织协调，统筹安排和指挥领导；组织和办理分部试运后的签证验收和资料的交接等。1 4 分部试运阶段应从高压厂用母线受电开始至整套启动试运开始为止；分部试运包括单机试运和分系统试运两部分。 1 5 分部试运工作由施工承包商牵头，在调试承包商配合下完成，分系统试运中的调试工作一般由调试承包商完成。2 分部试运应具备的条件21 试运范围内土建施工结束，地面平整，照明充足，无杂物，通道畅通，具备安全设施和消防器具。22 试运系统范围内安装工作结束，安装完成后形成详细而系统的安装结束状态文件，并经安装单位质检部门审阅后，移交分部试运小组。如果由于客观原因存在未完安装工作，应明确责任方188、和计划完成日期。23 本系统式运前，必须进行的其它系统已经完成，已提出其试运报告和试验数据。24 在本系统设备与相邻或接口的系统设备之间，已有可靠的隔离，并挂有警告牌，必要时加锁。25 试运方案措施已编制，试运专业小组人员已培训，试验器具和通讯联络手段已具备，记录表格准备。26 电、水、气、油等物质条件已满足系统试运的要求。3. 分部试运方案（措施）及审批程式序31 风电工程所有分系统的分部试运工作开工前，必须根据具体设计、设备情况、系统功能要求编写分系统分部试运方案（措施），并经调试监理工程师和建设单位工程部审核批准后组织实施。32 单体分部试运方案（措施）由负责该项目的主体安装/调试编写，189、由编写单位的总工程师或技术负责人批准后，分发有关单位并报项目监理部和业主备案，由分部试运组织实施。33 重要系统和设备的试运方案（措施），如厂用带电方案和机组静态调试措施等需由安装/调试单位编写和审核，报项目监理部和建设单位工程部组织有关单位会审，并上报试运部指挥批准后，由分部试运组组织实施。34 需经项目监理和安徽龙源公司工程会审的方案（措施）。送审稿应在分部试运开始前两周报送项目监理部和建设单位工程部。35 分部试运方案编制的依据：3.5.1 施工图设计图纸和原电力部有关规范。3.5.2 安装结束状态文件。3.5.3 设备制造厂安装调试说明书。3.5.4 与风电场有关生产系统的接口现状(如190、有)。3.5.5 与已完成分部试运的其它系统的接口现状。3 6分部试运方案应包括的内容：3.6.1 本系统的范围、界限，应与安装结束状态文件相符。3.6.2 分部试运的步骤、方法、应调整试验的项目，以及进度安排。3.6.3 应达到的标准有明确定量数据和定性描述，便于判定本项分部试运是否合格。3.6.4 与其它分部试运系统的关系。3.6.5 分部试运人员组成与安排。3.6.6 分部试运必需仪器、工具的安排。3.6.7 安全消防措施与隔离措施。3.6.8 其它需要技术交底的内容。4. 分部试运前的条件检查及签证41 设备/系统分部试运前的条件检查由试运指挥机构主持，各有关单位参加。4 2由安装承包191、商根据试运计划或分部试运组的安排，并根据分部试运所需条件，向分部试运组提出自检资料和要求系统设备分部试运的申请，分系统试运在单体调试和单机试运合格后进行。3由分部试运组主持，组织建设、生产运行单位，项目监理部、安装承包商、调试承包商、设计承包商等对申报进行分部试运的设备/系统进行检查，并根据检查的情况填写，未完成项目记录单，要求安装承包商限期完成。44安装承包商按期完成未完项目记录单的工作内容后，由分部试运组再次主持各有关单位进行检查、确认。5. 分部试运报告51每项分部试运完成后，由试运责任单位及时编写完整、准确的试运报告，试运报告应有下列主要内容：5.1.1分部试运的起始日期；5.1.2试192、运数据、表格、曲线；5.1.3质量验评结果；5.1.4试运中的较大事件，遇到的问题及解决方法；5.1.5未完成工作、原因、责任方，要求完成日期；5 2分项试运完成后，应及时进行分项试运的质量检查和签证工作，作为分系统试运和质量考核的依据。53分系统内各分项的试验完成并经验评签证后，方可进行分系统试运；分系统试运完成后，应及时进行分系统试运质量检查、验评和签证，并作为系统分部试运后检查验收签证的依据。54分部试运组将新整理的试运报告，连同安装班组在试运前交来的安装结束状态文件，形成更大范围和信息量的文件移交给调试承包商、项目监理部和业主。6. 分部试运后的签证61 分部试运后,由分部试运组组织项193、目监理部、建设单位工程部、生产准备部、安装承包商、调试承包商、设计承包商及主要设备供货商等签署设备/系统分部试运后验收签证书。62未经安装承包商、调试承包商、项目监理部和建设单位工程部、生产准备部会签的系统，不能视为分部试运合格，不能移交运行代保管，不能参加机组整套启动。63经分部试运合格的设备系统，可停机由安装承包商保管，也可不停机交建设单位发电生产部临时代管，维护及运行，待整套机组启动后移交。机组分部试运证书样式见风力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程附表一。机组整套试运管理制度1 组织与职责11机组整套启动试运必须执行火电发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程。12机组整套启动试运工作，194、在启动验收委员会试运指挥部的“整套试运组”领导下进行。13机组“整套试运组”由调试、施工、设计、监理、建设单位、制造厂等有关单位代表组成。组长由主体调试承包商出任的副总指挥兼任。14“机组整套试运组”的主要职责是负责核查机组整套启动试运应具备的条件；提出整套启动试运计划；负责组织实施启动调试方案和措施；全面负责整套启动试运的现场指挥和具体协调工作。2 机组整套试运启动前应具备的条件21 已成立启动验收委员会及其下设机构，分工责任明确。22 整套试运范围内安装工作全部结束，建筑、安装静态质量评定全部完成。23试运范围内土建施工结束，地面平整、照明充足、无杂物、通道畅通、窗明机净具备安全消防设施，195、达到安全文明生产要求。24分部试运工作全部结束。分部试运完成后形成详细而系统的分部试运结束状态文件包，并经安装承包商质检部门项目监理部审阅后，移交给整套试运组。25参加机组整套启动的各系统的试运前检查工作全部结束，并已签署系统参与整套试运前检查确认书。26机组整套试运方案措施已编制，试运专业小组人员已培训，试验必需器具和通讯联络手段已完备，记录表格已准备。27电、水、汽、油等物质条件已满足整套试运的要求。28已由安徽省电力建设工程质量监督中心站对整套启动试运前的工作进行质量监督检查，并获得整套启动试运许可。3 启动调试方案/措施审批程序：31启动调试项目清单，试运方案/调试措施的清单及编制计划196、由整体调试承包商负责编写，提交项目监理部和安徽龙源项目公司审核后，报整套启动试运指挥部审批。32启动调试项目及其验评等级应按风电工程调整试运质量检验及评定标准的规定进行评定。33机组整套试运方案/措施由整体调试单位编写，由编制单位的总工程师或技术负责人审核后，交项目监理部和建设单位组织会审并报试运指挥部审批。34各试运方案/措施中应包括试验项目的验评表格(其检验项目和格式以验评标准的规定为依据)。4 整套试运前的条件检查：41由安装和调试承包商根据机组整套试运计划或整套试运组的安排，并根据整套试运所需条件，向整套试运组提出自检资料。42由整套试运组主持，组织项目监理部、建设单位工程部、生产准备197、部、安装承包商、调试承包商、设计承包商、主要设备厂家等对将要参与整套试运的系统进行检查确认，并根据检查的情况填写未完项目或缺陷清单要求安装承包商限期完成。43安装承包商按期完成未完项目或缺陷清单工作内容后，由整套试运组再次组织有关单位进行检查确认，并签署整套试运前检查确认书。5 整套试运后的签证51整套试运过程中，每次检查/试验完成后，应及时进行会签试验的质量验评，并经各有关单位(人员)签字确认，在各试运阶段完成后，应及时进行会签并评定阶段质量等级。52整套试运完成后，由整套试运组组织项目监理部、建设单位工程部、生产准备部、安装承包商、调试承包商、设计承包商及主设备供货商等签署机组启动验收交接198、书。6. 机组整套试运证书样式见风力发电场基本建设工程启动及竣工验收规程附表。工程竣工监理初检制度 1.根据监理合同要求，工程竣工监理单位要进行初检，初检合格后报项目法人，由项目法人成立竣工验收组，对全部工程进行竣工验收。 2.工程初检前，由监理单位根据监理合同及项目法人的要求，制定工程竣工初检办法，在项目法人授权范围内，监理根据工程竣工初检办法组织承包商、设计及使用单位进行工程竣工初检。 3.初检的依据是批准的设计任务书，初步设计、设计文件、施工图、设备技术说明书、有关建设文件，以及现行的施工技术验收规范及施工承包合同等。 4.承包商申请初检首先是工程建设项目按合同规定的内容全部完成，其次是199、施工承包商三级工程的验收及工程质量验评达到合同规定的质量标准。 5.竣工初检时，监理单位应按国家电网公司工程档案管理实施细则的要求，认真检查施工承包商工程资料和工程档案，按工程竣工初检办法规定的比例，对工程实体质量进行检查。 6.工程竣工初检时发现的资料、现场不足之处，监理单位督促承包商及时整改并进行复查，监理复查合格后，由监理单位、承包商向项目法人/项目管理单位提出竣工验收申请报告，申请工程竣工验收。工程整体验收制度1组织与要求11工程整体验收，必须符合风力发电场基本建设工程启动和竣工验收中的验收要求和标准。12工程整体验收，遵照风电、送变电工程重点项目质量监督检查典型大纲中：1.2.1风电200、工程整套启动试运前质量监督检查典型大纲。1.2.2风电工程整套启动试运后质量监督检查典型大纲。1.2.3风电工程试生产后质量监督检查典型大纲。完成这三个典型大纲的质量监督后，按“机组启动验收交接书”的要求办理交接签字手续。13各风电工程应与当地质量监督单位联系在风电工程现场成立质量监督联络站。并报电力建设工程质量监督中心站批准。14质量监督不代替项目监理部和建设单位应进行的质量控制和质量检验工作。2整套启动试运前的质量监督检查21按照典型大纲，提供技术文件资料及按大纲要求的内容和要求，分三个阶段进行。即：2.1.1施工承包商自检；2.1.2建设单位委托项目监理部组织予检；由项目监理部、安装承包201、商、调试承包商、建设单位工程部、生产准备部等单位专业人员参加，对检查存在问题开列整改通知单，并出具预监检报告；2.1.3建设单位申请质量监督中心站到现场进行质监，由建设单位工程部、生产准备部、项目监理部、安装承包商、调试承包商、等单位人员参加；在整套启动开始前10天左右，组织正式检查。22 正式监督检查采取查阅资料、现场查看、取证检查、组织方式由建设单位工程部、生产部、施工承包商、质监联络站、调试承包商、项目监理部分别按整套启动试运前质量监督检查典型大纲规定的内容进行汇报。最后由电力建设工程质监中心站作出结果和评价，对机组是否具备启动条件进行认定，对检查发现的问题提出处理意见(包括整套启动前必202、须处理和整套启动开始后必须处理的问题)。3整套启动试运后的质量监督和检查(6) 1按典型大纲要求，检查步骤也采取自查、予检查、正式检查三步骤。1 2正式检查时：3.2.1由施工承包商汇报至整套启动试运完成为止的工程、自检情况；3.2.2调试单位汇报调试情况；3.2.3项目监理部和建设单位汇报整套启动试运考核后工程存在的问题和解决措施；3.2.4建设单位生产准备部汇报生产运行情况；3.2.5质量监督联络站汇报予检情况。 检查结束，由电力建设工程质监中心站按质量监督检查报告，对工程建设(设计、设备、生产)、试运调试、生产运行等质量作出评价，对发现问题提出处理意见。4整套启动完成250-500小时考203、核后，移交试生产 移交试生产的工作按原电力部颁风力发电场基本建设工程启动及竣工验收规程的规定，由启动委员会听取整套启动试运和移交工作情况汇报，办理移交试生产的签证手续。5试生产51试生产过程中，进行机组性能试验、安装承包商进行遗留消缺处理、调试承包商完成未完调试项目。52试生产结束后，按风电工程试生产后质量监督检查典型大纲,由电力建设工程质监中心站作出结果和评价，试生产组提交试生产总结。53试生产结束后，由建设单位上报上级单位并受其委托，组织有关单位进行移交生产的验收签证。6工程整体竣工移交证书样式见风力发电场基本建设工程启动及竣工验收规程附表机组启动验收交接书业 主 单 位 ：_监 理 单 204、位 ：_生 产 单 位 ：_主体设计单位：_主体施工单位：_主体调试单位：_验收交接日期：_年_月_日工程名称机组编号工程地点建设依据建设规模工程正式开工日期年 月 日机组移交试生产日期年 月 日机组整套启动日期年 月 日 时至 年 月 日 时 形成额定发电能力工程和机组试运概况及主要问题：启动验收委员会意见：启动验收委员会名单姓名启委会职务工作单位原单位职务、职称签名主任委员副主任委员委 员参加工程建设的单位代表签名业主单位：_监理单位：_生产单位：_设计单位：_施工单位：_调试单位：_主管单位：_机组移交生产交接书业 主 单 位 ：_监 理 单 位 ：_生 产 单 位 ：_主体设计单位：_205、主体施工单位：_主体调试单位：_验收交接日期： 年 月 日工程名称机组编号工程地点建设规模机组试生产日期年 月 日 时至 年 月 日 时 形成额定发电能力机组试运概况及主要问题：代 表 签 名业主单位：_监理单位：_生产单位：_生产单位：_设计单位：_施工单位：_调试单位：_试运总指挥：_工 程 竣 工 验 收 书业 主 单 位 ：_监 理 单 位：_生 产 单 位 ：_主体设计单位：_主体施工单位：_主体调试单位：_验收交接日期： 年 月 日工程名称工程地点建设依据建设规模开工日期年 月 日竣工日期年 月 日总概算值总决算值形成额定发电能力工程概况：竣工验收委员会意见：竣工验收委员会名单姓名206、验委会职务工作单位原单位职务、职称签名主任委员副主任委员委 员参加工程建设的单位代表签名业主单位：_监理单位：_生产单位：_设计单位：_施工单位：_调试单位：_主管单位：_进度控制管理制度1总则 施工阶段进度控制是在满足项目总进度计划要求的条件下，审核承包单位提交的不同种类的施工进度计划，并在执行过程中实施动态控制，以保证项目按期竣工。2进度计划的编制 总监理工程师或其授权代表应依据合同工期，建设单位的控制计划及实现可能性，以及设备交货进度和设计图纸交付进度等综合因素，组织监理工程师编制所监理工程的总进度控制计划。监理工程师对严重不合理的工期要求提出书面意见。3进度管理 31在项目动员阶段，各207、承包商应及时报送施工组织设计和施工进度计划（其中施工进度计划用P3软件编制），总监理工程师或其授权代表组织各专业工程师对承包单位申报的施工组织设计和施工进度计划（其中包括：施工设备、劳动力、管理工作人员、进场日期和准备情况，进驻和占有现场时间以及其它准备工作）进行讨论、审核，提出修改与完善计划的意见，并择优批准最终方案。 32在项目实施阶段，各承包商应及时报送年、季、月实施计划，单位、分部、分项工程施工计划（用P3软件编制），劳动力，机械设备、材料采购计划。总监理工程师或其授权代表，应审查承包单位报送的年、季、月实施计划，单位、分部、分项工程施工计划，劳动力，机械设备、材料采购计划。监督协调承208、包单位按计划施工。应用P3软件进行工程实际值与计划值的比较，偏离时，分析提前与拖后的原因，并督促、帮助承包单位及时以总计划为目标修定进度计划。 33每月承包单位完成的实际进度情况，应进行认真总评，对工期滞后的单位（分部、分项）工程，认真提出监理的分析意见和加快施工进度的措施。并在工程监理月报中如实反映 34为实现总进度目标的控制方法： 3.4.1 总监理工程师或其授权代表应及时组织召开进度协调会，解决进度控制中的重大问题，签发会议纪要。 3.4.2 严格控制关键工序，分部、分项、单项工程的工期按计划实现。 3.4.3 各专业监理工程师和监理员在施工过程中，要做好施工进度记录，保管与整理各种报告209、批示、指令及其它有关资料。 3.5施工阶段任何暂停令，皆由项目总监理工程师及其代表签发。 3.6复工令的下达是停工令的因素已排除，施工单位提出了复工申请，复工令按停工令签发权限签发。4.施工进度计划的编制要求： 4.1 施工进度计划封面要有编制计划的时间、编制人、审核人、批准人，要有编制单位的名称和公章。 4.2 进度计划内要有编制说明，说明要有以下内容： 4.2.1编制依据 4.2.2此进度计划执行后的工程的形象进度 4.2.3此进度计划的产值。 4.2.4此施工进度计划劳动生产率。 4.2.5此施工进度计划质量目标 4.2.6此施工进度计划安全目标 4.2.7此施工进度计划安全措施计划 210、4.2.8此施工进度计划目前存在的问题 4.2.9此施工进度计划的内容（要用P3软件编制，编制要求分级清楚、思路清晰） 4.3报审的施工进度计划是经内部三级校审后的施工进度计划，并填报施工进度计划报审表。 4.4施工进度计划每月的23日报送项目监理部审核，项目监理部26日前报送建设单位审批，建设单位审批后29日前返监理公司下发各施工单位执行。零星工程和临时工程立项审批管理规定1目的和范围 为加强对零星临时工程规范管理，控制整体工程造价，特制定本规定。 本规定适用于风电场工程主体招标合同外零星工程和临时工程的施工、调试、服务及管理。2管理程序 2.1 零星工程和临时工程项目申报由工程项目管理单位211、提出申请，经项目监理部、建设单位工程部、综合计划部、财务部审定项目的必要性、可行性、位置与相关接口，规模，执行标准和费用来源后。由公司主管、分管经理批准，予以立项。未经立项的零星工程一律不准开工，不予结算。 2.2 与扩建工程结合紧密又需紧急处置的零星工程和临时工程，由基建工程部和项目监理部现场确认工程范围、工程内容、工程量后，请示公司主管、分管经理同意可先予以立项，并可直接委托三个主要标段施工承包商先行施工。 2.3 项目投资在10万元以上的工程由公司总经理审查批准，项目总投资在10万元以下的工程由分管副总经理审核批准。与扩建工程结合紧密文需紧处置的投资在5000元以下的项目基建工程部可直接212、处置。 2.4 监理工程师负责审核零星工程临时工程范围、工程内容、工程量、工程费用，及认为需要必须审核的内容，并对项目的立项有建议权。 2.5 基建工程部主要审核零星工程，临时工程的必要性及工程范围、工程量及认为需要必须审核的内容。 2.6 综合计划部主要审核零星工程拟外委单位的资质，工程范围、工程费用、项目费用的落实及认为需要必须审核的内容。 2.7财务部主要审核零星工程临时工程的费用及费用的来源合法性及认为必须审查的内容。3合同签定 3.1 零星工程经批准立项后，在满足合同条款的各项条件下由综合计划部办理合同签订手续和归口管理。 3.2 零星工程合同由综合计划部和予外委单位在项目立项后即进213、行合同谈判，并完成合同初稿，在公司谈判时应有公司工程、生产、财务、物资、技经等专业人员参加。 3.3 综合计划部在起草合同过程中负责商务条款及合同文本的汇总、会签。 3.4 基建工程部负责编制合同中的工程范围和技术、质量、工期、安全要求。 3.5 合同的初稿完成后，应提交监理工程师及公司有关部门会签，由公司领导签批后，办理正式合同文件。 3.6 合同文件应根据合同法明确工程范围，工作内容和技术要求、质量标准、合同价款、设计变更、工程签证、材料借用、工程量差、材料价差及一些特殊的费用应在合同谈判中予以明确，一般不再予以调整，任何调整必须经公司领导批准。 3.7 与扩建工程结合紧密又需紧急处理的零214、星工程和临时工程委托三个主要标段施工承包商施工后，可签定补充协议做为施工主合同的附件，并与主合同同时具有法律效力。4工程预结算 4.1 施工图预算编制，土建安装采用工程当地省建筑安装工程预算定额（2002年）版，特殊专业另行确定。 4.2 取费标准，原则上按施工单位的资质下降23级（考虑招标等因素下降幅度一般控制在 %左右）。 4.3 税金一律先按 %计列。 4.4 结算程序，施工单位编制的竣工结算资料审核，由2.2、2.3、2.4条款规定的相关部门审签，公司主管、分管经理签字财务部付款。三个主标段所承担零星工程和临时工程结算按工程款支付签证制度办理。 4.5 工程结算时予留工程价款的5%做为215、质量保证金。5工程管理与验收 5.1 与扩建工程结合紧密的零星工程和临时工程，由项目监理部和基建工程部负责管理和验收。 5.2 其他零星工程和临时工程由项目委托单位负责管理与验收。投资控制管理制度1 总则 投资控制是在满足项目总投资要求的条件下，审核承包单位提交的各种付款计划，并在执行过程中实施动态控制，以保证项目按预定投资额竣工投产。2. 预定投资额编制方法 2.1项目监理部在收到初设收口文件后，依据收口文件和合同价，编制该项目的工程投资控制分解概算；根据合同价与工程概算的差异，提出书面的分解意见，报建设单位审批。经审批后的报告为项目投资控制的依据。 2.2监理部根据项目投资控制批准文件及一216、级网络图编制资金流使用计划，并与业主编制的资金流使用计划进行比较，最后与业主协商确定本工程的资金流使用计划。经确定后的资金流使用计划为控制单位（分部、分项）工程投资的依据。A） 投资控制方法 3.1在工程项目的施工过程中，监理工程师应以合同价为准，应用工程软件对工程项目的实际投资与计划投资(即投资控制目标)进行比较，对两者的偏差，采取切实有效的措施加以控制，最终将实现投资控制在经审批的投资目标内。 3.2总监理工程师负责组织监理人员熟悉、掌握有关合同文件和技术规范，指定专人负责项目的投资控制。负责投资控制的监理工程师应着重掌握工程施工合同中有关价款与支付，材料设备供应、设计变更、竣工与结算、争217、议、违约和索赔等有关条款。并做好处置争议、防止违约和索赔的准备。 3.3总监理工程师安排负责投资控制的监理工程师定期进行以下工作： 3.3.1 对实际的投资支出按单位工程、分部工程和分项工程进行分析，并在工程应用软件中与计划投资进行比较，找出实际支出额与投资控制目标的偏离数，并采取有效措施加以控制。 3.3.2 对完成整个项目以后所需的投资进行预测。 3.3.3 为便于项目法人了解工程进度和支出情况，在工程应用软件上及时反映项目实际投资、预算、进度情况。 3.4工程量计量 3.4.1 监理工程师应根据合同约定的付款周期(一般按月)，对施工单位的计量申请进行审核，并约定施工单位派人参加计量及协商218、，计量结果以监理工程师签认为准。 3.4.2 已完工程准予计量的条件，是经监理工程师签认合格的工程，或约定可提前计量的(如未达28天龄期的砼)。 3.4.3 计量的依据是工程设计图及设备明细表中数量和法定的或合同中约定的计量方法。 3.4.4 与设计图纸不符的工程量和施工单位自身原因造成返工的工程量不予计量。 3.5下列项目的工程款，由专业监理工程师审核后，由总监理工程师签发支付申报表。 3.5.1 工程预付款支付申报表； 3.5.2 月工程款支付申报表（或工程款支付申报表）； 3.5.3 合同约定的其它款项(如迟付款利息等)支付申报表。 3.5.4 工程竣工款支付申报表。 3.6工程的实际付219、款，应扣除合同约定的各种款项(如质保金等)。 3.7工程变更、洽商、工程索赔所发生的付款，监理工程师根据有关原则应坚持首先由施工单位提出申请预算，专业工程师审核，并征得建设单位同意后，由总监理工程师签署意见后，才可计入付款凭证。 3.8监理工程师必须按月做出投资控制报告，提出分析意见，发挥投资效益。工程竣工资料编制要求1.总则1.1目的为了加强XXXXXXXXX风电工程竣工资料的管理工作，以确保工程竣工资料能准确、齐全、工整、及时地移交，使其在工程建设、机组试运行及生产运行、维修和技术改造中充分发挥作用。依照有关文件和规定，特制定本实施细则。本实施细则中明确了工程资料的编制范围、编制责任单位、220、编制要求、以及验收和移交等，以求工程竣工资料最终符合基建移交生产达标要求。1.2引用文件1.2.1国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/ T 28-2002 ）1.2.2科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/ T11822-2000）1.2.3电力工业企业档案分类规则及分类表(国电公司总文档200229号）1.2.4电力工程竣工图文件编制规定（DL/T5229-2005或其它）1.2.5火电、送变电工程重点项目工程质量监督检查典型大纲（火电、送变电部电建质督200557号）1.2.6火电（风电）工程质量监督站质量监督检查典型大纲（试行）（电力部建设协调司建质199584号）1.2.221、7电力建设施工及验收技术规范（现行版本、全套）电力部1.2.8火电（风电）施工质量检验及评定标准（现行版本、全套）电力部1.2.10火电（风电）工程调整试运质量检验及评定标准（电力部建设协调司建质1996111号）1.2.11火电（风电）机组达标投产考核标准（2006年版）1.2.12国家电力公司火电（风电）优质工程评选办法（2000年版）1.2.13照片档案管理规范（GB/T11821-2002）1.2.14技术用图复制图的折叠方法（GB/ T10609.31989）1.2.15中国XXXX集团公司基建工程档案管理办法1.3术语1.3.1工程文件：是指从工程立项、可行性研究、招投标、勘察设计222、施工、监理、生产准备到竣工投产，以及竣工验收全过程形成的文件材料，包括工程前期文件、工程竣工文件和竣工验收文件。1.3.2工程前期文件：是指工程开工以前在立项、谈判、审批、招投标、勘测、设计以及工程准备过程中形成的文件。1.3.3工程竣工文件：是指工程竣工时形成的反映工程建设（包括土建、安装及调试、监理等）过程的文件。主要由施工文件、质量监督、监理、监造、设计工代、设备缺陷处理文件以及机炉安全性能检验报告、配套设备技术文件和工程竣工图文件组成。1.3.4工程施工文件：是指工程施工过程中形成的反映工程建筑、安装等施工情况的文件。1.3.5工程竣工图文件：是指根据施工结束后工程实际情况所绘制的图223、纸（简称竣工图）。1.3.6工程竣工验收文件：是指工程竣工后试生产（试运行）中以及竣工验收时形成的文件。1.3.7竣工验收：是指工程竣工、试生产后，由有关主管部门组织的对工程的全面考核、检查。1.3.8工程档案：即建设工程档案，是由工程文件经鉴定、整理、归档后形成的。1.3.9档案移交：一方面指工程设计、施工、调试、监理等单位在工程完成时向工程建设单位（以下简称“建设单位” ）移交的经系统整理过的全部文件；另一方面是指建设单位内部各部门将工程各阶段形成的文件经系统整理后定期或按阶段向档案部门移交。1.3.10原件：所有手写和激光打印的表式、文字、数据资料，经签字、加盖单位图章后，称为“原件”。224、1.3.11正本：所有手写和打印的表式、文字、数据资料，经签字后的复印件，再加盖单位图章后，称为“正本”。1.3.12副本：指所有正本的复印件。1.4组织管理原则1.4.1贯彻统一领导与管理的原则，确保工程档案的完整与安全，为工程建设提供有效地服务。1.4.2建设单位要建立档案室，对工程档案实行集中统一管理。建设单位档案室负责对施工、设计、调试、质监、监理等工程各参建单位竣工文件的编制、工程档案的整理与移交工作进行检查、监督和指导。1.4.3工程各参建单位要建立各自的工程档案管理组织网络，由建设单位主管领导挂帅，统一协调工程、质量、设备等各有关部门的档案工作。工程开工前各参建单位的专职、兼职资225、料员必须到位。1.4.4工程档案管理工作要注重工程过程管理，贯彻与工程建设同步开始、同步进行、同步验收的要求。工程档案管理是工程建设管理的有机组成部分。各单位应把工程档案管理工作纳入工程基建目标管理程序及工作计划，纳入工程质量保证体系，纳入有关部门技术人员的职责范围、工作规范或岗位经济责任制，并有相应的检查、控制及考核措施。2.工程档案管理职责2.1建设单位职责 2.1.1认真履行甲方对工程档案工作统一组织和管理的职能，负责对工程各参建单位档案工作的组织、协调、指导、监督和检查。2.1.2建设单位应在工程招标、投标和签订合同协议时，应当设立专门条款，明确工程参建各方在文件收集、整理、归档等方面226、的责任，明确施工、设计、调试、质检（监）、监理等单位移交档案材料的内容、数量、费用、时间、质量等要求和违约责任。2.1.3对工程各参建单位移交的工程档案进行检查验收。2.1.4在单位工程验收时，工程管理部门应通知档案部门参加验收，档案部门对工程竣工档案的归档率、完整率、准确率进行检查，发现问题，及时处理。2.1.5负责设备图、施工图及部分施工文件的统一登记、分发工作。2.1.6负责接收工程的全部档案，汇总、整理后进行编目、上架，具备检索、借阅条件。2.1.7建立符合要求的工程档案保管库房，集中统一保管档案，配备必要的装具和设备，其费用列入工程总概算。为工程建设提供有效服务。2.1.8配备与工程227、规模相适应的档案人员，未经档案专业业务培训，没有档案上岗资格证的人员不能上岗。档案人员应具备档案专业知识和电力生产知识，不断提高综合文化素质和业务素质，为工程建设提供有效服务。2.1.9档案部门按要求认真检查、核对工程各参建单位移交的工程竣工资料，确认准确无误，符合归档要求后在移交清册上签字。财务部门在见到档案部门的签字后方可与工程各参建单位进行资金结算。2.1.10建立工程档案管理网络，一是档案工作人员网络，按照建设项目的布局和档案工作自身特点，布网建点设人，以点联线，以线联网；二是重要档案资料的流向网络，对重要的档案资料的情况及流向进行追踪管理。2.2施工单位职责原则上谁承包、谁负责。各承228、包单位按照工程承包合同，负责汇总和移交工程竣工资料；工程承包单位要根据承包合同，负责做好承包范围内的分包单位竣工资料的管理工作，为确保竣工资料的质量，应经常对分包单位履行监督、指导的职责。2.3设计单位职责设计单位应及时收集整理变更文件原始资料，对汇总的工程各类变更文件进行最终审核，保证其完整、准确。按竣工图编制合同及国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范中竣工图编制要求，按合同编制完整的竣工图及二套完整的电子文件竣工图，并按本细则整理要求进行整理、装盒。编制移交清册，在完成满负荷试运行后两个月内移交建设单位档案部门。2.4调试单位职责将机组整套启动试运及系统调试期间形成的文件按本细则的整229、理要求进行整理、装盒。编制移交清册，在工程竣工（包括单项工程及分期建设的工程投入使用）后一个月内移交建设单位档案部门。2.5质监单位职责（质量监督中心站、质量监督站）负责按本实施细则档案管理的有关要求，对各类质量监督文件按照合同规定中的份数（合同中约定质监文件不少于5份原件）移交到监理资料室。2.6监理单位职责2.6.1按本实施细则档案管理的有关要求，对工程各类监理文件进行整理、装盒，编制移交清册，在工程竣工（包括单项工程及分期建设的工程投入使用）后一个月内移交建设单位档案部门。2.6.2监理单位作为工程建设过程中的档案责任单位负责监督工程文件内容的真实性、完整准确情况以及归档文件的质量，督促230、检查文件材料的收集积累和完整、准确情况，负责竣工文件和竣工图的审核签署意见并与建设单位密切配合，共同做好档案管理工作。2.6.3监理单位资料室负责所有监理竣工资料的传递、检查工作，同时要求各参建单位的工程竣工资料从资料室传递并监督其完成情况。2.7设备厂家职责2.7.1编制移交清册，在设备开箱验收前移交建设单位档案部门。2.7.2在设备到货时，必须同时按照合同要求提供装箱单、产品质量证明书、合格证、说明书、试验报告、检测报告、商检记录、特殊产品准销证等文件材料及至少三套设备图纸（合同中另有规定的除外）。3.工程资料的编制范围及内容3.1工程建设依据性、管理性文件（由建设单位收集、归档）3.1.231、1工程项目建议书及审批文件3.1.2工程初可阶段文件及其审查和批复文件3.1.3工程可研阶段文件及其审查和批复文件3.1.4工程征地的文件、协议、合同等3.1.5工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件3.1.6工程招投标文件和中标通知书3.1.7工程项目的融资、贷款合同、协议3.1.8工程项目开工报告和批复文件3.1.9工程项目开工前的审计文件3.1.10工程所有租赁文件3.1.11工程的设备合同及其执行文件、纪要、备忘录等3.1.12工程的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录等3.1.13工程的施工合同及其执行文件、纪要、备忘录等3.1.14工程的调试合同232、及其执行文件、纪要、备忘录等3.1.15工程的监理合同及其执行文件、纪要、备忘录等3.1.16工程主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等3.1.17工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等3.1.18工程前评估的材料、谈判议定书、纪要、备忘录等3.1.19工程前期依据性的有关会议材料、纪要、备忘录等3.1.20工程地质的初勘报告3.1.21工程地质的详勘报告3.1.22施工中补测的基础资料及主厂房各点位置标高图3.1.23灰场、煤场的地形测量、工程地质、水文地质和水文气象资料3.1.24概念设计文件3.1.25初步设计文件及概算书3.1.26施工233、图设计及预算书3.2竣工图3.3监理文件（由监理单位负责收集、归档）一、质量、进度、投资控制综合部分1、月报；2、监理规划、监理细则；3、旁站监理记录；4、质量验评划分表（施工单位上报，监理审定）；5、周例会、月例会、阶段性大调度会的会议纪要；6、设计交底及施工图纸会审纪录；7、质量管理制度及策划；8、原材料复检及质量证明文件；9、施工组织设计及“三个体系”审查纪录；10、计量器具复检记录；11、测量放线记录（沉降观察、高程控制）；12、分包商资质审查记录；13、强制性条文实施计划；14、进度计划（里程碑、一、二级网络计划）；15、专项施工方案（作业指导书）审查记录；16、开工报告；17、设计234、变更及审查记录；18、工程款支付申请；19、监理工程师通知单（必须闭环）、监理工作联系单；20、工程竣工签证；21、工程量签证；22、质量例会、质量检查记录；23、工程管理制度汇编；24、监理日志（公司内部归档，不移交）、监理总结、质量评估报告；二、安全文明及职业健康、环境保护部分1、安委会成立文件（组织机构等）；2、月度安全活动记录；（阶段性、年度）；3、安全文明施工例会纪要；4、安全文明施工检查整改通知单（必须闭环）；5、安全管理制度；6、安全监理细则；7、安全监理日志；8、安全奖、罚记录；9、对各施工单位职业健康、安全文明、环境保护体系审查记录；（可不归档）10、各级管理人员及特殊工种审235、查记录（上岗证、资格证等）；11、安全法规及管理文件（上级安全批示、通报等也可不归档）；12、重大危险源控制及辨识（应急预案）审查记录；三、工程声像及电子文件1、所有书面移交资料都必须有相关对应电子版文件；2、工程大事记照片资料3.4土建施工文件 （由各施工单位负责收集、归档）每个单位的竣工文字资料由以下八项内容组成3.4.1工程概况（1）简介（2）工程范围（3）设计与设备主要特点、主要尺寸（4）主要工程量（5）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）（6）开、竣工日期（7）造价及总结（8）上级质监站检查评价（9）施工大事记3.4.2施工技术记录（1）岩土试验报告、地基处理（包括打桩）记录（2）236、建（构）筑物施工定位测量、高程测量和测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点）（3）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测记录（施工中补测的基础资料及主厂房各类位置标高图）技术复核记录（4）技术交底、复核记录（5）砼浇筑记录（6）结构吊装记录（7）排水系统灌水记录、通水试验记录（8）蓄水构筑物灌水记录（9）混凝土浇筑通知单（10）混凝土模板拆除申请（11）混凝土施工记录（12）混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录（13）混凝土、砂浆配合比设计报告（14）大体积砼测温记录（15）焊接施工记录（16）土建、安装交接记录（17）设备、电气、仪表安装、调试记录（18）电气绝缘和接地电阻测试记录（19237、）空调调试记录及制冷系统试验记录（20）管线标高、位置、坡度测量记录（21）管道水压检验记录（22）给水、采暖系统试压记录（23）其它有关施工记录3.4.3检验记录（出厂证件及施工试验资料）（1）原材料、构件、半成品、设备等质保书或产品合格证（包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、保温等）（2）原材料（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、焊条、防水材料、保温材料、耐火防腐材料）的试验报告均可按机组或施工单位，材料种类组卷。（3）焊接试验报告（钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）（4）混凝土（抗压、抗冻、抗渗）强度试验报告（5）混凝土数理统计（6）砂浆试块强度报告（7）回238、填土试验记录（回填土的干容重或压实数试验报告）（8）钢筋跟踪管理记录（9）水泥跟踪管理记录（10）混凝土跟踪管理记录（11）砂、石料跟踪管理记录及砂、石试验报告（12）见证取样试验（记录）汇总表（13）见证取样记录，见证取样试验报告（14）其他有关检验记录3.4.4验评记录（1）器材、设备移交，检查记录（2）隐蔽工程（埋管、埋件）会签单（地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混凝土工程检验记录、地下防水、防腐工程检验记录）（3）隐蔽工程验收记录（注：隐蔽工程验收指：地基验槽、砼中钢筋、地下砼、地下防水、防腐。）（4）中间交工验收记录及中间验收交接签证（5）设备基础交工验收记录（6）分项、分部、单239、位工程检验评定记录（单位工程质量验评表、单位工程砼强度检验评定表、单位工程观感质量验评表、单位工程技术资料核查表。）（7）其它有关验评记录注：验评记录要有齐全的各单位参检人员签名，单位工程和分部工程的验评记录还应加盖各单位的图章。3.4.5不合格品及重大质量问题处理记录（1）质量问题及事故处理（2）施工质量整改及处理（3）不合格品处理（4）各类事故报告3.4.6设计变更（1）设计修改通知单（2）设计变更申请单（3）监理工作联系单（4）材料代用单3.4.7重要文件（1）开工、停工、复工、竣工报告（2）技术交底、图纸会审纪要（3）施工组织设计、施工方案、施工作业指导书（4）各类施工技术会议纪要（5240、）施工方案重大修改总结报告（6）施工总结、技术总结（7）竣工验收（竣工报告、验收报告）（8）特种作业人员证件3.4.8质监文件 （1）质量监督中心站：质量监督中心站的质监计划、评价报告、纪要、总结等全部质检活动文件。（2）质量监督站：质量监督站的质监计划、监检记录、纪要、呈报、评价报告等全部质监活动文件。竣工图一套（根据合同要求数目）工程声像及电子文件（根据合同要求数目）3.3安装工程施工文件（由施工单位负责收集、归档）3.5.1工程概况（1）简介（2）工程范围（3）设计与设备主要特点、主要尺寸（4）主要工程量（5）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）（6）开、竣工日期（7）造价及总结（8）241、上级质监站检查评价（9）施工大事记3.5.2施工记录（1）建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录（2）主要轴线的测量记录（含水准点）（3）设备安装技术记录和签证（包括变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录）（4）控制和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录（5）电气、控制试验报告（6）电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录。（7）水压、严密性试验等各类签证。（8）隐蔽工程中间验收记录和签证。（10）分部试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收签证（11）其他施工记录3.5.3检验记录（出厂证件及试验报告）（1）设备质保书（2）设备出厂证明书（合格证、试验报告）（3）主要材料242、试验记录和质保书（油、钢材、电缆、焊条、保温材料等）（4）焊接、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结（5）金属材料等的金相理化检验记录（6）其他检验记录3.5.4验评记录（1）见证点签证书（2）停工待检点验收签证书（3）隐蔽工序验收签证书（4）严密性试验签证书（5）分项、分部、单位工程质量验评记录（6）工程质量静态检验报告（7）工程质量动态检验报告注：验评记录要有齐全的各单位参检人员签名，单位工程和分部工程的验评记录还应加盖各单位的图章。3.5.5不合格品处理（1）不合格品处理报告（2）质量事故报告3.5.6设计变更（1）设计修改通知单（2）设计变更申请单（3）监理工作联系单（4）材料代用243、单3.5.7重要文件（1）备品、备件、专用工具移交清单（2）需要作为生产依据的与总承包单位往来的文件和重要的会议纪要（3）施工方案、施工作业指导书、施工组织设计（4）未完项目的分工协调会议纪要（5）其它质监检查（6）安装工程施工总结（7）开工、停工、复工、竣工报告、技术交底、图纸会审纪要（8）特种作业人员证件3.5.8质监文件 （1）质量监督中心站：质量监督中心站的质监计划、评价报告、纪要、总结等全部质检活动文件。（2）质量监督站：质量监督站的质监计划、监检记录、纪要、呈报、评价报告等全部质监活动文件。竣工图一套（根据合同要求数目）工程声像及电子文件（根据合同要求数目）3.6调试资料（由调试单244、位负责收集、归档）1整套启动调试大纲2整套启动调试方案、措施3整套启动试运指挥部的文件、命令、纪要、记录等4整套启动试运交接班记录和试运记录5各专业调试质量验评资料和签证单6整套启动调试报告7试运阶段的缺陷、故障分析记录与事故处理意见8调试工作总结竣工图一套（根据合同要求数目）工程声像及电子文件（根据合同要求数目）3.7生产准备及试生产文件（由生产、监理、建设单位负责收集、归档）3.7.1由生产单位负责收集、归档的文件（1）移交试生产后1个半月内，提交机组的移交生产的交接书。（2）移交试生产后1 个月内，提交整套启动试运工作总结（3）移交生产后1个半月内，提交试生产工作总结（4）本企业技术标准245、（包括各类运行、操作、事故规程、管理制度规定与措施等）（5）系统图、程序图等必备图纸（6）操作票、工作票、运行日志等运行台帐（7）培训教材（8）试生产记录（9）试生产期间事故分析、处理记录与结论3.7.2由监理、建设单位负责收集、归档（1）机组启委会批准的基建未完的项目清单（2）未完成项目后的验收交接文件4.竣工资料的编制要求4.1竣工图编制要求4.1.1竣工图应按照国家重大建设项目项目文件归档要求与档案整理规范中竣工图编制要求进行编制。竣工图应完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映工程竣工时的实际情况。4.1.2应编制“竣工图编制总说明”，在说明中应说明竣工图的编制原则、各专业的竣工图卷246、册目录以及编制情况。对每册修改图纸，应编制分册说明，内容包括：修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。4.1.3没有设计变更的施工图用作竣工图时，编制单位应逐张审核，确认与现场相符后直接在蓝图上加盖“竣工图”图章；经修改或变更的施工图应重新编制竣工图，重绘图按原图号编，末尾加注“竣”字，或在新图标内注明“竣工图阶段”加盖并签署竣工图章（图章样式见附图）4.1.4建设单位委托设计院编制工程竣工图。4.1.5与施工图有关的设计更改、现场恰商和材料变更等文件材料单独组卷。在填写卷内文件目录时，以“图号”作为“文件编号”。4.1.6竣工图按GB/T10609.3-1989技术用图复制图的折叠方法，“手247、风琴式”折叠，统一折叠成210297（A4）图幅，图标朝外。4.1.7所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章。竣工图章中的内容填写齐全、清楚，不得代签。竣工图章盖在标题栏附近的空白处或右下脚向上折叠后空白处；竣工图章应使用不褪色红印泥。4.1.8国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，外方提供的竣工图应有外方签字确认。4.1.9竣工图内容应与施工图设计、设计变更、恰商、材料变更、施工及质检记录相符合。4.1.10竣工图编制完后的审核，监理单位应督促和协助竣工图编制单位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时修改和补充。4.1.11录音、录像文件应保证载体的有效性，电子文件的长248、期存储介质另行规定（竣工图电子文件的命名应与图纸编号一致，以保证其唯一性）。4.2工程变更资料的编制要求4.2.1所有已实施的工程设计变更文件，必须毫不遗漏地列入工程变更资料，包括：设计修改通知单、工程联系单、材料代用单等。4.2.2所有工程变更资料，编制单位应负责向XXXXXXXXX公司（以下简称“大XXXXXXX公司” ）移交二份，必须是原件，并交一套电子版资料。4.2.3工程变更资料按单位工程划分，以表格形式列清单，内容包括： 4.2.4工程变更资料汇总表，见表一内容包括：（1）变更文件编号；（2）变更文件提出单位及日期；（3）变更文件涉及施工图图号、版本、内容及原因；（4）变更文件实施249、状况。附表一： 工程变更资料汇总表单位工程编号： 序号变更号图纸号变更内容变更日期变更原因变更类型实施情况4.3竣工文字资料的编制要求4.3.1竣工文字资料汇编时，竣工档案资料按专业组卷和单位工程组卷，具体组卷原则如下：（1）按专业组卷的资料有：工程概况、开工报告、竣工报告、图纸会审、设计变更、施工组织设计、作业指导书、不合格品、观测记录、施工技术总结、特殊工种作业人员证件、技术交底记录。（2）按单位工程组卷的资料有：施工技术记录、验评记录、检验记录。（3）原材证书按机组或施工单位、种类组卷。（4）消防及环保竣工资料按单位工程单独组卷。（5）竣工档案资料的专业的划分：a.土建b.安装c.电气d250、.热控f.其他.4.3.2监理竣工资料组卷方法详见附件74.3.3竣工文字资料的表格样张应统一；并经监理、建设单位档案室认可后才能使用。4.3.4施工单位、监理单位、调试单位向建设单位移交的竣工文字资料，必须是二份原件，另交电子版资料一套。4.3.5声像资料包括录像资料和照片资料。录像资料由录像带和盒内目录两部分组成。盒内目录包括：内容、时间、地点、摄像者等。4.3.6照片资料由照片（包括底片）和文字说明二部分组成。文字说明要求简短、完整、明了，一般不超过200个字。其内容包括：事由、时间、地点、人物、背景、摄影者等六要素。要求每个单位工程不少于6张工程照片。（见附件，要反映出工程不同建设阶段251、）4.3.7编制统一用A4版面，个别情况下允许用A3，但装订时必须折成A4，所有印刷或自行编制形成的版面，其误差应掌握在1mm以内，凡误差出入2mm以上的，必须对其版面处理合格后才准使用。4.3.8编制统一用7080克纸（如双胶纸或复印纸），60克及以下的纸不准使用。4.3.9工程档案的所有标准化表格及验收数据允许打印，表格必须是国家推行的最新表格,不允许用复印表格。必须是激光打印件，所有签字必须是手写。4.3.10竣工资料一律用碳素墨水或黑色签字水笔书写,不得用纯兰墨水与圆珠笔、铅笔填写，要求内容清楚，字迹清晰，不得潦草，签名必须手写，不得盖章，必须签年月日。4.3.11验证资料（如材料证明252、合格证等）在编制整理时应逐张平贴在A4幅面纸上，要求上边及右边与白纸对齐，不得摞贴。4.3.12原件必须干净、清楚，凡是模糊的要退回重新处理。原件不允许涂改，个别确实需要更改的应在被改字上面划“一”，然后在旁边写上更改数字，并在更改处签名及日期。4.3.13原件后面空格不需填写时，应在内容栏下方盖“以下空白”红章，如本栏表格不需填写时应根据有关表格填写规定处理，实在查不到规定的，应在此栏划“/”。4.3.14多方需要的土建、理化检验及无损探伤报告、中间交接签证等类型材料，最好填写多份，如果条件限制，其表格与检验结果可以复印，但复印件必须非常清晰，然后签名和加盖检测中心红章形成原件。4.3.1253、5受热面、设备安装位置等技术记录图表最好用CAD画图，然后填上测量数据和签名后形成原件，不允许铅笔画图或测量数据不具体。4.3.16编制的资料，如：汇总表等，可以用激光打印机打印，签字后方可认为是原件。4.3.17在原件中涉及到物资部门提供的合格证、质保书允许是复印件，但提供的必须清晰，凡是制造厂向物资部门提供的模糊的不清楚的质保书，物资部门有权拒收这批物资，直至厂家提供合格清楚的质保书为止。4.3.18工程概况必须认真编写，应包括工程概要、工程特点、主要进度、开完工日期、主要劳力组织等关键事项。4.3.19材质证明栏应编制分项目录，主要材质证明必须齐全，其试验、检验材料应与合格证一一对应，不254、得分离。4.3.20质量检验评定表分部分项的顺序应一一对应，一个分部对应下属若干分项，再下一个分部，而且还应与“火电（风电）施工质量检验与评定标准”规定的顺序一一对应，同时其填写数据应具体，不得出现“符合自检”等字样，签字不得以盖章代替，也不得他人代签。4.3.21技术交底签证要与作业指导书一一对应，每本作业指导书至少有一个签证。4.3.22质量问题通知单必须与反馈单一一对应，按专业整理归档。4.3.23施工图纸会审及交底，按单位工程会审，应保证一册图纸有一份图纸会审纪要，确保档案资料的齐全完整。4.3.24应归档的金属、土建试验报告包括射线检验报告、硬度测试报告、厚度测试报告、钢材力学及工艺255、性能试验报告、钢材焊接接头试验报告、混凝土强度报告、土建工程原材料试验报告、钢材商检报告、回填土试验报告、混凝土抗渗、抗冻试验报告、砂浆抗压强度报告、镀锌层试验报告等，并应执行现行的国家标准或电力行业标准。5.竣工资料的装订要求5.1竣工文字资料装订成册文字资料幅面规格为统一标准A4幅面(210297mm),大于标准幅面的要统一折叠为A4幅面,小于标准幅面的要粘在A4规格白纸上,白纸采用70克以上复印纸,粘贴时原件上边及右边与白纸对齐。5.2竣工图纸5.2.1竣工图纸原则上要求折叠成A4幅面 (210297mm),“手风琴式”折叠，图标朝外。5.2.2竣工图纸采用装盒成册不装订，档案盒的规格为256、220305mm，背脊厚度可为20mm、30mm、40mm、50mm、60mm规格。5.2.3所有竣工图应由编制单位逐张加盖竣工图章。竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，不得代签。5.2.4编制竣工图时，可在新图中采用竣工图标，并按要求签署竣工图标。竣工图标的内容格式由行业统一规定。5.2.5竣工图章应使用红色印泥，盖在标题栏附近空白处。5.3装订要求5.3.1所有文字资料均要去除金属装订物,采用三孔一线装订，装订线长度为18，装订结实、整齐、美观。5.3.2所有文字资料必须经过接收单位复核验收后，方可进行装订工作。5.3.3装订厚度：一卷最好不要超过200页。（特殊实际情况下除外） 5.3.4257、竣工文字资料的排列顺序应按：案卷封面、卷内目录、资料正文、备考表、封底（145克牛皮纸）排列。卷内目录和备考表分别装订在案卷正文之前和正文之后。5.3.5文字资料均以正文有书写内容的页面编页号，封面、卷内目录、备考表不编页号。文字资料以一册为单位，从正文起用阿拉伯数字从1开始，用铅笔在正面的右下角或双面页反面的左下角空白处依次编写页号。移交时所有资料案卷盒内的文件应按归档标准要求统一编号。5.4案卷封面的编制（3）案卷封面的编制封面的内容包括：见附件4（1）档号；由建设单位给定，施工单位填写；（2）案卷题名：由施工单位填写； （3）立卷单位：编制单位全称；（4）起止日期：文字资料形成的起止日期258、；（5）保管期限、密级：由归档单位填写。5.5案卷背脊的编制案卷背脊的内容包括档号、案卷题名、案卷号。5.6卷内目录的编制5.6.1卷内目录的格式按XXXXXXX有限公司的有关标准规定.5.6.2卷内目录的内容包括：（1）序号：用数字1起依次标注。（2）责任者：应填写文件形成部门或主要责任者。（3）文件编号：文件的文号或图纸的图号。（4）文件材料题名：应填写文件标题全称。（5）日 期：应填写文件形成日期。（6）页 码：页码为每份文件第一页所在的页码。（7）备 注：供备注用。5.7备考表的编制5.7.1备考表要标明案卷内文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷使用过程中要说明的问题.5.7.2立卷人259、：责任立卷者签名.5.7.3立卷时间：写立卷完成的日期.检查人检查时间6.竣工资料的验收和移交6.1资料的验收和移交资料的验收和移交包括:工程变更资料、竣工文字资料和竣工图三部分。6.2变更资料和竣工文字资料的验收和移交变更资料和竣工文字资料的验收和移交分以下三个步骤进行：6.2.1预验收（1）监理、施工、调试单位应先对本单位已编制好的工程变更资料和竣工文字资料进行严格的内部自查，合格后提交XXXXX公司档案室。（2）XXXXXXXX公司档案室收文后，经初步检查认为可进入复核阶段的，填写“竣工资料预验收接收单”，进行下一步工作；若不合格的，则退回编制单位，由其进行内部整改后重新提交。6.2.2260、复核（1）建设单位收到工程变更资料和竣工文字资料后，立即着手组织专业技术人员和档案人员(包括编制单位、监理单位、)进行全面复核，时间要求在一个月内完成复核。（2）如果发现问题，复核人员要及时填写“工程变更资料和竣工文字资料复核情况表”，要求一式三份，一份由监理单位留存，一份由公司档案室留存，一份交资料编制单位留存并整改。整改完成经核查无误后，该表格予以注销。（3）竣工文字资料经复核或整改后，确认达到资料与实物相符，完整、准确时，方能验收通过，并在“竣工资料案卷质量审核表”上写明验收意见并在竣工资料审核签证书上签字。6.2.3移交（1）对生产附属、生活福利等小项目的工程变更资料和竣工文字资料，由261、施工单位负责将工程变更资料及时地提交给有关的设计单位，由设计单位重新编制竣工图；同时施工单位负责将竣工文字资料根据工程进度分阶段经监理单位审核合格后再向建设单位移交。（2）对大项目的工程竣工资料，由监理单位负责牵头，由编制单位、XXXXXXX有限责任公司共同参加，经复核通过后将竣工文字资料直接移交；工程变更资料由承包单位负责及时地提交给有关的设计单位，由设计单位重新编制竣工图。（3）工程变更资料和竣工文字资料应随着工程的进展，及时分阶段、按批进行移交；原则上要求每个单位工程的工程变更资料和竣工文字资料应在所属单位工程竣工验收通过后，最迟一个半月内完成移交工作。6.3竣工图的验收和移交6.3.1262、施工或设计单位完成其合同范围内的竣工图的编制任务后,将有关竣工图提交给建设单位,由建设单位负责组织工程变更资料编制单位、监理单位的有关技术、档案人员，以及设计单位预算的工地代表对竣工图(初版)进行复核。6.3.2经复核，施工或设计单位提交的竣工图编制准确无误后，由监理单位相关技术人员签字确认后，将汇总的最终竣工图移交给建设单位，并办理所有正式移交手续。6.3.3所有竣工图的移交工作应在工程竣工验收后一个月内完成。7.其它的工程资料7.1设备资料设备资料由建设单位和委托单位负责收集、整理和归档。主要内容包括：（1）设备装箱清单（2）产品质量合格证书（3）开箱资料（主设备及主要辅机设备的出厂说明书263、总装、试验记录、合格证件、手册、图纸等技术文件）（4）主设备及主要辅机设备台帐（5）自开箱至移交生产各阶段设备的消缺、修补与更换记录，设备消缺率统计设备开箱验收单（6）备品备件、专用工具的交接清单物资周报设备监造报告、总结等照片（设备外观等）附图1： 竣工图章竣工章尺寸80mm60mm编制单位竣 工 图编制人技术负责人编制日期监理单位名称监理人附图2：竣工图修改图标（院标） （设计单位名称） 工程竣工图阶段批 准年 月 日校 对年 月 日设 计年 月 日制 图年 月 日比例图号图2 竣工图修改图标注：文字一律采用仿宋体8.附件附件1：竣工资料案卷质量审核表册数案 卷 名 称施工单位技术部签字264、： 日期：档案室签字： 日期：监理公司项目监理部签字： 日期：档案室签字： 日期：XXX风电工程发电有限责任公司工程部签字： 日期：档案室签字： 日期： 专业： 单位工程名称：注：案卷质量的审核参照火电（风电）机组移交生产达标考核评定办法第五项工程档案管理，一式三份附件2：关于工程竣工资料、封面要求及字体格式规定1.工程竣工资料文字要求：1.1页眉和页脚应包括施工单位、文件名称（字体五号字）、编写日期（文字为五号字）宋体。1.2标题（1）说明类文字的标题：标题：楷体二号；标题一：黑体小四号；标题二及以下和正文：宋体小四号；段落采用首行缩进（2个字符）。（2）正文格式编号用阿拉伯数字如下：11.265、1字体、字距和行距要求1宋体小四号,字距:标准1.1及以下和段落:宋体小四号，字距：标准。注释用宋体六号,字距为标准。外文及阿拉伯数字用Arial字体。行距均为1.5倍行距。1.3表格（1）表格的标题采用黑体三号（2）表格的格式（验评表除外）表格的外框为粗线，内线为细实线；表格的行距要适宜；表格头可用黑体四号字。2.幅面规定2.1用70克双面胶A4纸，不允许用其它幅面纸张。2.2页面设置（1）单面打印左边距:2530mm；右边距：1520mm上、下边距：1520 mm；（2）双面打印左边距：2530 mm右边距：2530 mm上、下边距：1520 mm3.使用软件规定：1、文字说明部分，采用中266、文word；2、表格部分，使用Excel或验评表表格按表格样版及规定编制。4.封面格式见附件标题文字：宋体加粗1号；案卷题名、编制单位、编制日期（大写）、案卷号宋体加粗4号。封面为145克牛皮纸。监理表式上下左右附件4：文件材料案卷封面的格式：档 号 （案 卷 题 名）立卷单位 起止日期 保管期限 密 级 附件5:XXX风电工程竣工档案移交清册（移交单位:xxxxx）xxxx年xx月xx日XXXX风电工程竣工档案移交清册案卷项数量（卷）电子版竣工文件材料x正 x 副x份竣工图x正 x 副x份备注：案卷项明细详见附件竣工档案案卷目录接收单位 （盖章） 移交单位： （盖章） 主管领导： 主管领导：267、部门领导： 部门领导：接 收 人： 移 交 人： 接收时间： 移交时间： 7附件竣工档案案卷目录:竣工图移交清单项目工程名称：序号图纸编号卷册名称册 数移交数量备 注附件6：竣工资料移交清单项目工程名称：序号案 卷 题 名册 数竣工日期保管期限备 注附件7：监理竣工资料组卷清单序号监理竣工资料内容组卷方式备注监理策划1）监理大纲、监理规划各单独组卷成册2）监理实施细则土建、安装、安全3）监理部总控制计划（2级网络计划） 合在一起组卷成册4）见证取样计划、工程创优计划监理月报单独组卷成册会议纪要1）工程协调会纪要单独组卷成册2）其它会议纪要(如：工程例会,专题会议)土建、安装进度控制1）重要工程268、开工报审表 土建、安装2）工程暂停令 、停工申请表及复工申请表 合在一起组卷成册3）施工进度计划（调整计划）报审表 按施工单位名称组卷质量控制1）施工组织设计报审表土建、安装2）主要材料/构配件报审表土建、安装3）检查试验资料4）单位、分部、分项及检验批报审表（隐蔽工程验收记录）土建、安装5）施工质量检验项目划分报审表土建、安装6）见证取样记录及台帐土建、安装7）旁站监理记录及汇总表土建、安装8）质量缺陷与事故处理文件(工程质量事故报验单,工程质量事故处理方案报审表,质量事故处理结果报验表合在一起组卷成册9）质保、质量管理体系及质检人员、特种作业人员资质报审各单独组卷成册10）施工测量放线报验269、单土建、安装造价控制1）工程进度款申请表按施工单位名称组卷2）预付款申请表按施工单位名称组卷3）设计变更、洽商费用报审表单独组卷成册4）工程竣工结算审定书单独组卷成册安全控制1）安全措施报审表及专项安全措施报审表（施工单位安全技术及危险点分析）合在一起组卷成册2）安全保证监督体系及特种作业人员资质报审表3）主要施工机械设备报审表4）安全检查记录5）安全会议纪要6）安全事故报表7）安全工作总结8）现场严重违章处理9）安全监理工作联系单10）安全监理工程师通知单及回复单（整改通知单及报验单）分包资质1）分包单位资质报审表单独组卷成册2）试验单位资质报审表单独组卷成册3）供货单位资质报审表单独组卷成270、册监理通知1）监理工作联系单土建、安装2）监理工程师通知及回复单（整改通知单及报验单）土建、安装合同与其它事项管理1）工程临时延期申请表及审批表，工程最终延期审批表合在一起组卷成册2）费用索赔申请表及审批表3）合同争议、违约报告及处理意见4）合同变更材料监理日志（监理公司内存）1）土建、安装、电气及控制专业监理日志土建、安装2）试运值班日志单独组卷成册监理工作总结1）单位工程质量评估报告土建、安装2）专题总结合在一起组卷成册3）年度总结4）工程竣工总结5)监理大事记6）监理业务手册7）质量评估意见声像与电子文件注：专业组卷时，应按时间顺序依次排列。附件8：（一）卷内目录格式卷 内 目 录保管期限： 案卷号： 档号：序号责任者文件编号日期文件材料题名页码备注（二）卷内备考表格式卷内备考表互见号：说 明：档号：本卷共 件， 页 立卷人： 年 月 日 检查人： 年 月 日（三）卷盒脊背（四）册内照片目录格式册内照片目录照片/底片号题名时间页号底片号备注（五）照片备考表格式册内备考表本册情况说明：立册人：检查人：立册时间：（六）照片档案案卷盒脊背（七）录音、录像档案档案目录格式盘号盘内序号题 名起止时间摄录日期档号存放地点备注：档号、存放地点移交时可以空白（八）录音（录像）档案封面小标签D2（录音：10065）盘号：盘内序号题 名起止时间摄录日期