1、泵及压缩机质量管理体系认证审核施工作业指导书编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核: 批 准： 发 布： 二XX年X月目 录 1 范围 2 引用文件 3 定义 4 产品/服务范围、特点与专业代码 5 业务/服务流程 6 关键质量活动 7 审核要点与审核方法 8 法规与技术标准/规范要求的检查方法 编制审核批准版本/修定实施日期2004921 范围本专业审核作业指导书适用于泵及压缩机的制造(代码180102)的质量管理体系认证审核。2 引用文件 GBT 1 3008-1991 混流泵、轴流泵技术条件 GBT 13279-2002 一般用固定的往复活塞2、空气压缩机 GBT 5665-1994 离心泵技术条件 GBT 18429-2001全封闭涡旋式制冷压缩机3 定义4 产品服务范围、特点与专业代码 41产品范围 混流泵、轴流泵、离心泵、空气压缩机、制冷压缩机 42专业特点 有关泵及压缩机的设计开发过程，涉及到铸造、锻造、机械加工、热处 理、机械钳工、电工等多种专业的操作过程。 4。3专业代码 1 8.01.025 业务服务流程51泵类：原材料 检验 泵体铸造 轴类等零件锻造 机械加工 热处理 机械精加工 检验 组装 检验和试验 交付 服务52压缩机类：原材料 检验 压缩机体铸造 内部零件(柱塞、活塞等)加工 热处理 体类及零部件精加工 检验 3、组装 检验和试验 交付 服务6 关键质量活动 泵体、压缩机体的铸造、零件热处理7 审核要点与审核方法(只列出有专业特点的条款)序号标准要求标准条款涉及的职能部门 审核要点和取证方法 1 产 品 实 现 的 策 划 7.1设计部门工艺部门生产管理部门(1)针对抽查的某一泵、压缩机的新开发或定型产品，询问主管领导如何组织实施对产品实现过程的策划，是否形成相关的策划文件，如何确保产品实现过程处于受控状态，查有关资料。(2)产品的质量目标和要求是什么。(3)识别、确定了哪些过程，建立什么文件，确定了哪些评审、验证、确认、监视、检验和试验活动及验收准则。(4)咀确了哪些必需的质量记录。(5)对策划过程是4、如何控制和管理的，听其阐述并查有关资料。2设计和开发7.3设计部门工艺部门(1)抽查产品设计和开发策划的有关证据是否符合要求。(2)针对其策划内容查设计和开发的输入、输出、评审、验证、确认等活动是否符合策划的安排。(3)抽查更改清单，并随机抽样，评价更改的评审结果及任何必要措施的充分性和完整性。3生产和服务提供的控制 工艺部门 生产管理 部门 生产车间 针对泵、压缩机产品的重要件和关键件(如泵体、 轴类、柱塞、密封件类等)以及生产和服务提供 的重要过程和关键过程(如体、轴类、密封件类 机加工和热处理，产品总组装等)分层和随机抽 样，记录以下内容。 (1)在工艺和生产管理部门抽查过程识别与策划 5、结果是否符合要求。 (2)现场是否获得必需的表示产品特性的信息及 作业指导书，如工艺文件、作业规范、图纸，查 “获得”。(3)现场观察所用设备(除了生产设备外，还应包括各种工艺装备、夹具、模具、辅具)是否完好，及时维护，以保证生产能力。查正确使用，会使用。(4)抽查必需的监视、测量装置是否按规定校准和检定，是否准确，查正确使用。(5)抽查对生产和服务过程的监视和测量方面的证据，如泵体铸造、零部件热处理、机械加工中的精磨、组装及各种试验。记录其实际操作与监视和测量的活动内容，评价是否符合规定要求。 序 号 杯准 要求 标准 条款 涉及的职能部门 审核要点和取证方法 3 生 产和 服 务 提 供 6、的 控 制 工艺部门 生产管理 部门 生产车间 (6)抽查有关放行、交付和交付后活动的规定及 相应的实施证据。包括重要件、关键件转工序(如泵体、轴类成品交出转组装工序)，泵及压缩机成品交付，针对以上活动对照标准和规定查实施效果。4 生 产和 服 务 提供过 程 的 确 认 工艺部门 生产管理部门 生产车间 (1)询问、抽查需要确认的过程(如泵体铸造、 零部件的热处理等)的识别、确认和安排以及 确认的结果。 (2)针对抽查产品的特定过程查鉴定、评审和批 准的准则。包括工艺验证、参数范围的界定(如 铸造配料、炉温，热处理的温度、时间等等)。 (3)查特定过程中使用的设备和操作人员的鉴 定认可，调阅7、能证实设备认可、人员能力认可、 过程能力评定的记录。 (4)抽查文件和原始记录并通过现场观察实际 操作是否准确执行规定的方法和程序，验证执 行情况。 (5)抽查初期的确认和发生设备、人员变化或发 现问题时的再确认。 5 产 品 的 监 视 和 测 量 8.2.4 质量检验 部门 生产车间 (1)询问、抽查产品(包括原材料)的检验依据， 所生产的产品执行国家和行业的标准是否现行 有效，企业标准是否符合国家、行业标准，有 无备案。 (2)根据企业策划的检验剐机与监视和测量活 动，索要认证范围覆盖产品的监视和测量记录， 分层、随机抽查x个产品检测规程，查检测记 录或报告，是否符合要求。 (3)有型式8、试验要求的应提供在规定期限内的 型式试验报告。 (4)抽查及现场观察泵及压缩机交付前的检验 及例行试验的过程和记录，观察是否存在或发 生在策划的安排圆满完成之前放行产品的特 例，如存在，抽查授权人员和适用时顾客的批 准文件。8 适用的法律法规和标准 中华人民共和国产品质量法 中华人民共和国标准化法 水环真空泵和水环压缩机试验方法 GBT 1 3929-1992 喷油泵试验台试验方法 GBT 14096-1993 离心泵、混流泵和轴流泵水力性能试验规范 GBT 18149-2000 容积式压缩机验收检验 GBT 38531998 离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法 GB/T 3216-1989 水泵流量的测量方法 GB/T 3214-1991 井用潜水泵技术条件 GB/T 2817-1991 水轮泵 试验方法 型式与基本参数 炼厂、化工及石油化工流程用离心泵通用技术条件 GB/T 3215-1982 压缩机分类 GB/T 4976-1985 三螺杆泵技术条件 GB/T 10887-1989