1、证券公司培训管理制度附培训效果反馈表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录1、目的32、适用范围33、定义和缩写34、职责与权限35、政策56、工作程序57、检查监督128、支持文件129、记录12 1、目的为提高员工素质和技能，提升公司经营管理能力，根据公司发展战略和员工成长规划，制定本制度。2、适用范围2.1 本制度适用于证券股份有限公司所有员工，各子公司参照执行。3、定义和缩写3.1 培训联络人：指总部各部门、各经纪业务管理分公司及各证券营业部指定的专门负责本单位培训事宜的兼职人员。零售经纪业务综合室负责协调2、联络和统筹实施各经纪业务管理分公司、各营业部培训事宜。3.2培训项目负责人：指负责每个培训项目的设立、培训前课程需求调查、培训讲师确定、课程的组织实施、培训效果评估及跟进的人员。4、职责与权限部门/岗位职责不相容职责4.1 公司员工4.1.1 根据业务需求、岗位任职资格规划及成长发展需要参加相应培训，按流程提交所在部门负责人及培训中心审批；4.1.2培训结束后填写“培训效果反馈问卷”（附录二）。无4.2 总部各部门培训联络人4.2.1收集部门内部培训需求，协助部门负责人制订年度培训计划或日常培训计划，并报培训中心； 4.2.2 及时收集外部专业培训信息；4.2.3组织实施部门培训、落实部门内3、部培训的评估、总结与培训档案管理；4.2.4根据培训中心要求填写部门员工培训项目审批表（附录一），对部门的员工培训数据录入E-learning系统，进行统计分析和报送等。无4.3 经纪业务分公司和营业部培训联络人4.3.1 配合经纪业务综合室培训联络人，安排分公司、营业部人员的各类总部组织的培训报名、签到等工作，并负责从业人员后续教育培训报名事宜等。4.4 公司总部各部门负责人4.4.1负责本部门培训计划的制定与实施，并指定1名员工作为本部门培训联络人，与培训中心保持联系，审核、协调、督促、考核本部门培训工作；4.4.2 审核本部门员工提交的培训申请；4.4.3安排本部门员工参加公司组织的培训4、项目，督促本部门员工参与培训效果调查和评估以及其他跟踪反馈活动；4.4.4组织本部门业务职能范围内的培训，包括就本部门拟制的制度、流程和业务培训。无4.5 培训中心4.5.1 负责对公司培训工作和培训费用的统一管理；4.5.2根据公司发展战略规划和经营管理计划，制定培训规划和年度培训计划；4.5.3组织实施公司年度培训计划，实施全公司共同性培训项目；4.5.4 负责与各子公司沟通培训计划（若有）并备案；4.5.5督促各部门落实本部门培训计划，并根据需要提供支持和协助；4.5.6制定和完善公司培训制度和工作流程； 4.5.7建立培训课程体系，组织编撰或指定公司共同性培训教材；4.5.8根据培训制5、度，审核、办理公司员工的外派培训；4.5.9分析评估培训效果，研究执行改善方案，从而不断提高培训效益；4.5.10及时记录各项培训信息，建立公司员工培训档案，定期进行培训情况总结；4.5.11建设公司内部讲师队伍，选择外部培训机构并建立外部培训资源库；4.5.12 保管培训教材及其他各类培训资源；4.5.13 搭建信息化培训系统，提升培训效率和收益。无4.6 培训中心负责人4.6.1拟定公司培训规划和年度培训计划并报总裁办公会审定；4.6.2 按权限审核、审批培训项目。无5、政策5.1培训既是员工的权利，也是员工的义务；5.2 培训发展机会人人平等；5.3 主管承担培育部属的责任与义务；5.46、 培训形式以公司安排在职完成为主，个人自学完善为辅；5.5 公司培训应统筹规划，合理安排，资源共享；5.6 有关培训内容所涉及的公司技术、业务数据等机密问题，参训者应依公司规定保守机密；5.7 本制度由培训中心负责解释、修订，并自下发之日起实施。6、工作程序6.1 培训类别6.1.1 依目标群体的不同，公司培训分为新员工培训和在职员工培训。1） 新员工培训 a）目的：帮助新员工顺利进入工作状况，了解企业文化与规章制度，树立正确的职业观与职业意识，适应新的工作环境，为上岗工作做好必要的准备。 b）内容：新员工培训内容分为通用培训和专业培训两部分，其中通用培训部分由培训中心统一组织，专业培训部分由7、各部门自行组织。通用培训包括但不限于证券行业介绍、公司历史、现状与前景、企业文化、公司业务介绍、公司主要制度和管理规定、公司主要部门职能、基本工作流程以及相关的职业化训练等。 c）时间及形式：新员工培训一般在接收应届毕业生或大规模招聘后举行，异地员工原则上进行非现场培训。新员工培训采用网上学习、现场学习和考试相结合的混合式学习方法。各部门可在接收新员工后自行组织相关的专业培训并报备培训中心。具体流程参见当期的新员工培训通知。 2）在职员工培训 a）目的：提高员工在本职工作上所应具备的各方面知识与技能。 b）时间及形式：在职培训根据年度培训计划的内容安排进行。 6.1.2 按培训内容的不同，公司8、培训分为通用培训、专业培训和管理培训等。 1）通用培训：旨在帮助全体员工加强行业基础知识培训、培养基本办公技能和职业化行为能力，促进合规经营操作、防范人员风险。主要内容包括：办公自动化、国家和行业的法律法规、公司的规章制度、合规及风险管理、从业人员职业操守和行为规范、从业人员后续职业教育等；其中从业人员后续职业教育培训是依据中国证券业协会要求，凡是具有职业资格的在职正式员工和营销人员均必须参加。每人每年需完成15个学时的后续职业培训，其中必修10学时，选修5学时。每年的报名方式、课程选择和时间安排依据培训中心的通知办理。2）专业培训：旨在帮助全体员工提高其自身的专业知识和技能的培训，主要包括公9、司各项业务开展所需的各类专业知识和技能，如行业研究分析、估值与建模等；3）管理培训：旨在帮助各级官吏人员提高其业务管理、人员管理和组织管理水平的培训，如项目管理、领导力类培训；其中管理培训由培训中心统一组织。制度类、法律合规类和风险控制类通用培训由对口部门负责实施，其余的通用类培训由培训中心负责实施。专业培训由各部门负责实施，培训中心协助。6.2 培训形式6.2.1 根据培训实施方式的不同，可以分为：线上培训和线下培训。1)线上培训，即网络培训。指通过建设E-learning培训信息管理系统，作为培训平台，实现以网络的方式完成培训授课，员工通过登陆培训信息管理系统实现自助培训学习，培训管理者可10、以通过系统实现培训运营过程的管理和培训数据的保存与分析。2) 线下培训包括视频培训和现场培训。其中视频培训是指通过公司的视频设备，采用主会场和分会场相结合的方式实施培训；现场培训是指员工亲临培训现场，通过与讲师互动的方式实施培训。6.2.2根据培训提供方的不同，可以分为内训、外训和自学。1) 内训包括内部讲师培训和外聘讲师培训a）内部培训讲师是指经过公司认证评聘，兼职为公司员工提供各类课程讲授和指导训练的员工，主要来自公司的管理人员、业务骨干、培训中心人员及学习成长型员工。b）内部讲师应承担规定的授课职责，同时公司尽可能为内部讲师提供各种学习充电的机会，协助内部讲师的职业生涯发展。c）培训中心11、负责制定内部讲师管理办法，对公司级内部讲师的选拔、培训、认证、聘任、考核等进行统一管理，并激励公司内部讲师的学习发展与自我创新。d) 外聘讲师培训：指由公司统一组织的、聘请外部人士担任讲师,为内部员工提升专业知识和管理技能等的培训方式。2) 外训：指员工参加由公司外其他机构统一组织的培训，包括参加外部公开课、与工作相关、具有培训性质的论坛、沙龙、交流研讨会等。3）自学：指员工通过购买与业务相关的书籍和学习材料进行自学的培训方式。6.3 培训运营管理6.3.1 培训战略规划培训中心依据公司发展战略和人才规划，结合培训工作发展的阶段，制定公司培训的战略规划，指引培训中心的工作，并定期进行修订。6.12、3.2年度培训计划（1）年度培训计划的来源：培训中心根据公司战略目标及发展计划，统筹各部门的需求，于每年年末制定下一年度的培训计划，报公司总裁办公会审批。（2）年度培训计划重点主要来源于以下几个方面：1）公司战略规划及经营目标；2）组织发展、业务发展及部门绩效导向需求；3）人力资源储备与发展需求；4）岗位能力素质模型与课程体系规划；5）员工职业生涯规划及个人发展需求。（3）年度培训计划的格式和内容：各部门年度培训计划必须按照培训中心当年公布的规定格式填报，满足公司对各级员工培训课程和学时的要求。（4）年度培训计划的制订流程1）各部门根据本部门业务计划和人员发展目标制定部门年度培训计划，经部门负13、责人和培训中心审核，并报分管领导审批，形成各部门年度培训计划；2）培训中心结合公司整体经营发展目标和人才发展策略，在各部门年度培训计划的基础上，制定公司年度培训计划，报总裁办公会审批，形成年度培训计划；3）确认后的各部门培训计划由各部门培训联络人统一录入公司E-learning平台。（5）年度培训计划的调整流程培训中心视情况在适当的时间发布年度培训计划调整通知，各部门根据通知要求对本部门的培训计划进行必要的调整。，调整的计划经部门负责人、培训中心负责人审核，报分管领导审批后生效。培训联络人相应调整E-learning中的培训计划。6.3.3培训项目的审批培训项目均需是年度培训计划中的项目。特殊14、情况下，计划外的项目需按照公司规定的审批权限进行审批。（1）每一项培训开展前三个工作日，各部门培训联络人必须在E-learning平台上发起培训项目审批流程，并将培训主题、参训人员、参训时间、培训地点、课程简介、培训预算、参训名单等内容附上。培训项目依据审批权限进行审批。部门负责人参加培训的，需经分管领导审批。（2）培训项目获得批准后方可实施，未经审批的培训项目原则上不予报销所发生的任何培训费用。（3）如因特殊原因未能在规定时间内申报培训项目且实际已实施培训的，必须在培训结束后三个工作日内补办审批流程，并同时提交经部门负责人签字的补办说明，逾期仍未补办的，培训中心有权不予受理，并不予报销任何培15、训费用。6.3.4培训项目的实施（1）培训实施责任人1）培训项目实行“谁计划、谁负责实施”的培训组织管理方式，培训项目经审批同意后，由负责组织实施的部门根据培训计划，实施培训；两个部门有相同的培训计划的，协商确定组织实施部门。如有需要，培训中心可协助安排。2）每项内部培训课程可设一名项目负责人，负责培训前课程需求调查，培训采购的洽谈，课程的组织实施，培训效果评估及跟进等工作。（2）培训需求调查：培训组织实施部门可视培训项目实际情况确定是否需要开展培训前的需求调查，进而明确培训目标，挑选合适的培训对象。（3）培训采购在明确培训需求的基础上，根据培训项目标的金额和项目性质的不同，培训组织实施部门按16、照公开招标、调研认证和议标比价等方式选择培训服务供应商。具体操作流程参照证券培训采购流程。（4）培训课程开发、设计：培训组织实施部门组织内、外部讲师设计详细的培训课程，确定讲课形式与内容。（5）课程组织实施：培训应提前发布通知，组织学员在培训开课前填写培训签到表，原则上学员参加内部培训、外部培训机构组织的培训均需要现场填写培训效果反馈问卷（附录二），并视实际需要组织培训考试。如现场不适合填写反馈问卷，原则上培训结束后两周内提交。对于参加上级主管机构组织的培训、各类研讨会、外部论坛和公司制度类培训可以不用反馈。（6）培训总结：培训结束后项目负责人应向培训中心提交项目的签到表、反馈问卷、课程大纲、17、外部培训的通知等资料。项目负责人应就培训中出现的异常问题（如学员反馈分数低于8份、课堂中学员的异常反应、讲师的异常表现等）提交书面总结，提出改进意见，由部门负责人签字后报备培训中心。 6.4 培训管理6.4.1培训考勤管理（1）培训考勤实行“谁组织、谁负责考勤”的原则，由组织实施部门负责收集考勤表并统计考勤信息，并交由培训中心统一归入培训档案。（2）应参训人员因故不能参加培训的，需填写培训请假单（附录三），经部门负责人批准后，于开课前至少三个工作日提交至课程主管或培训中心，如因特殊原因无法提前书面请假的应提前三个工作日知会课程主管，未提前请假者视同缺席。（3）对于迟到、早退、无故旷课，由培训中18、心通知受训人员部门领导，并可根据需要给予通报批评或其他规定的处罚措施。（4）报名但无故未参加培训课程的人员，报名参加下一个课程时培训中心不予优先考虑。6.4.2培训纪律管理：学员应认真遵守课堂纪律，不扰乱课堂秩序，积极完成讲师、培训中心安排的课后作业及行动改进要求，违反规定者培训中心可反馈受训人员部门领导或给予通报批评等相关处罚。6.4.3培训计划完成率考核（1）培训中心根据公司规定，按期对各部门培训计划完成率进行考核。（2）考核以总裁办公会审批的年度培训计划为基准。（3）考核的内容包括且不限于以下指标和计划相比较的完成率：完成培训项目的数量、每个培训项目的实际参训人数、每个培训项目的实际学时19、数等。具体计算方式以当年经公司领导审批通过的考核方案为准。6.4.4 培训课程体系管理（1）培训中心依据岗位能力素质模型和任职资格，对全公司各业务线的培训课程体系实施统一管理。各业务部门就课程体系中专业能力课程体系部分负责。（2）培训课程体系是制定公司、各部门年度培训计划的参考依据，培训中心和各业务部门需不定期进行维护更新。6.4.5培训与员工发展（1）培训中心建立基于各业务职种和职级任职资格的培训课程体系并适时加以调整和修订，在此基础上，各级员工应按规定修满必要的课程和学时。（2）培训免修：被指定参加某项培训的学员可根据实际情况申请免修，免修须符合以下条件之一：1）在2年内参加过内容相同的培20、训，有培训记录或证明，通过了以前培训的考核；2）由其部门负责人签字证明其已具备该项培训所需学习的知识或技能。申请免修人员应填写培训免修申请表（附录四），经培训中心审核备案。6.4.6培训档案管理（1）员工参加的所有培训应纳入培训档案。培训项目完成后，项目负责人或指定的培训联络人负责在E-Learning系统中对员工参加培训的时间、内容、学时、费用、考核、反馈结果等有关信息进行登记，培训中心进行复核并归档存查。（2）员工的培训档案作为员工绩效考核、晋升、转岗和干部任免等的参考依据；未完成相应培训者，应补足相应要求的培训档案。（3）培训中心不定期将员工的培训情况反馈给各部门。6.4.7培训教材管理21、（1）培训中心负责公司培训教材的统一管理。（2）培训组织实施部门负责培训教材的编撰、审查及印刷，将原始教材交培训中心存盘或存档。（3）培训教材可以是书面文字、电子文档、录音、录像等形式。6.4.8培训课时的取得和认定（1）员工参加内部培训的，必须凭培训考勤表或签到表记录，并通过相关的考试、要求完成的作业或考查，方能认定取得培训课时。（2）员工参加外派公开课培训的，必须凭培训组织机构出具的发票、培训教材或培训证书等证明材料，方能认定取得培训课时。（3）没有具体日程安排的，培训课时按6小时/天计；有具体日程安排的，培训课时按日程安排计算培训课时。6.4.9外派培训管理（1）参加外派培训结束后，学员22、应将所学知识、工具与方法制成电子课件报备培训中心。（2）参加授课式外派培训的，必须按要求在培训结束后填写培训效果反馈问卷提交至培训中心，未提交的，培训中心可不予以报销培训费，并可取消其半年内再次参加外部培训的资格。（3）单次参加公司出资的外派培训达到两万元人民币以上的人员应与公司签定“培训协议书”，培训完成后履行规定的服务年数，对于未能完成约定服务期便主动提出离职者，应根据协议金额偿付违约金。6.5 培训预算与经费管理6.5.1培训预算的制定（1）公司年度培训预算总额根据国家有关部门的规定，结合当年实际经营情况予以确定。（2）各部门在年度培训计划中按培训项目列示培训预算并报培训中心审核。（3）23、培训中心负责拟制公司总体培训预算，报总裁办公会审批确定。6.5.2培训经费的支出：按公司培训授权进行审批。6.5.3培训经费的审批权限培训经费的审批采用分级授权，逐级审批制。审批的权限依据公司最新的授权管理办法。6.5.4培训经费的开支范围。培训费包括向培训提供方支付的课程费、内部培训时的讲师差旅费和接待费、资料费、内部培训场地设施租用费、公司规定可报销的考试认证费、规定可报销范围内的学习用书费、集中统一支付的住宿、餐饮及交通费用等，原则上不包括员工参加外部培训的交通、住宿、餐饮等费用。由公司统一支付住宿、餐饮和交通费后，将不再给予相应项目的差旅补助。6.5.5培训经费的支付与报销（1）培训费24、用的支付与报销，按照“谁参加、谁支付、谁组织、谁报销”的原则进行。（2）资格认证类培训产生的费用报销原则：按照资格证书的性质不同可以分为：证券从业人员必备类（如证券从业资格考试）、岗位必备类（如财务岗的会计证）和能力提升类（如注册国际金融分析师CFA）。证券从业人员必备类不予报销；岗位必备类证书和能力提升类证书费用的包销需得到所在部门领导确认，且列入年度培训计划中，则按照审批流程予以报销。特殊情况下，按照机动项目审批权限审批。具体操作流程参见资格认证类费用报销流程。（2）参加公开课培训的，原则上由参训员工向公司借款支付或先行垫付培训费用，并于培训结束后一个月内持发票报销培训费用，具体操作详见“25、培训费用报销流程”。6.5.6培训经费的分摊（1）培训经费的支出计入公司全成本核算，各参训部门应共同分摊公司培训成本。（2）公司员工按规定和公司要求所必须参加的培训，无论该员工是否按时参加，所属部门都按本部门应训人员培训金额分摊培训费。（3）公司规定员工可自愿参加的培训、及所属部门自行安排的培训，按本部门实际参加人员培训金额分摊培训费，对于已报名但未经请假或请假未获批准而无故缺勤的情况，所属部门按本部门应训人员培训金额分摊培训费。7、检查监督7.1 培训中心对各部门的培训实施情况进行指导和监督。8、支持文件无9、记录9.1 培训项目审批表（附录一）9.2 培训效果反馈问卷（附录二）9.3 员工26、培训请假单（附录三）9.4 培训免修申请表（附录四） 附录一：培训项目审批表培训项目审批表培训项目名称：培训提供方/师资：培训时间：培训地点：参训部门： 培训项目对应计划编号： 培训费用（单价、总价）：培训主要内容：拟参训人员（姓名、职级、职务或岗位）：部门意见：部门负责人：年 月 日培训中心意见：签 名：年 月 日公司领导意见：签 名：年 月 日备注：请附培训方案/项目计划/课程简介/培训通知。附录二：培训效果反馈表培训效果反馈问卷（以下个人信息可填可不填）课程： 讲师： 日期： 姓名所属部门电话电子邮件您的反馈资料对于我们提高课程质量及培训效率是非常有价值的参考，请积极填写下列问卷（请在您27、认可的方格内划“”）。评价项目很满意满意一般不满意很不满意原因或建议10987654321课程内容内容深度课程容量课程实用性讲师表现组织与准备表达技巧与讲授能力授课方式与风格时间掌握与安排课程材料教材及辅助资料后勤工作随堂协调工作教学设备及后勤服务 在培训期间，您的收获有哪些？给您印象最深刻的是哪个方面? 对于这次培训课程的意见或建议? 就您个人而言，您希望参加何种类型的培训课程?附录三：员工培训请假单（ ）年度证券公司员工培训请假单存根（此单仅限于员工培训请假使用）姓名部 门职 务培训课程请假事由：本人签名： 部门领导签名：年 月 日 年 月 日此联存各部门（ ）年度证券公司员工培训请假单（此单仅限于员工培训请假使用）姓 名部 门职 务培训课程请假事由：本人签名： 部门领导签名： 年 月 日 年 月 日培训后补情况部门领导签名： 说明：员工培训请假，应提前提出申请并填写此单，经部门领导签署意见，送培训中心按管理权限审核备案。按照培训课程要求，请假员工需进行培训后补的，在培训中心填写完成培训后补情况后，返回各部门领导签 署意见后，一并送培训中心归档。附件四：培训免修申请表培训免修申请表 编号：参加人部门培训课程名称培训时间安排免修理由（请详细说明）申请人签字：证明材料部门负责人意见 签字：培训中心意见备注注：此表请于培训开课前至少3个工作日提交培训中心，谢谢合作！