证券公司营业部客户管理产品推广风险管理制度手册资料（共15套打包）

1、证券公司营业部首问负责制度第一节 “首问负责制”公约接待客户周到热情 问明情况记录详尽本职范围当场解答 复杂问题及时转达第一受理责任不推 有问而来满意而归（一）基本要求 客户服务工作“首问负责制”要求最先受理客户咨询、查询、业务受理和投诉的个人作为首问负责人，在接到客户咨询、查询、受理和投诉后，要按照“客 户至上、用心服。

2、证券股份有限公司报信息披露重大差错责任追究制度经公司第八届董事会第八次会议审议通过，将于公司发行的境外上市外资股 (H股）在香港联交所挂牌上市之日起生效证券年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章总则第一条 为进一步提高证券股份有限公司（以下简称“公司”）规范 运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，推进公司内部控。

3、证券股份有限公司风险管理制度第一章 总则第一条 为有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据证券法、证券公司监督管理条例、证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法等相关法律法规,在遵循证券股份有限公司合规管理制度的前提下,结合通行的风险管理办法和公司实际情况,制订本制度。第二条 证券股份有。

4、证券长治营业部友情提示制度友情提示服务的各个项目均通过“OTO短信平台”、飞信和电话通知等渠道同时向全体客户提供。一、业务发生日(包括配股缴款截止日、增发新股申购日、转债缴款日（委托日）、新股申购日、新股上市首日、权证到期日、权证最后行权日)的前一个工作日。对于持有待配股、待增发的股票的客户及新股中签的客户，客户服务人员应进行管内相关业务的客户资料查询并进行日志记录（内容。

5、*MYAOJoe StevenPresentation20060509.ppt1 证券公司代销金融产品管理规定证券公司代销金融产品管理规定及其配套通知讲解及其配套通知讲解*MYAOJoe StevenPresentation20060509.ppt2证券公司代销金融产品管理规定（证监会公告201234号）2012年11月公布，自公布之日起施行。*MYAOJoe StevenPresentatio。

6、证券公司证券营业部重大事项报告制度第一章 总则第一条 为使公司能及时掌握证券营业部经营中的异常情况，使公司决策层能在第一时间迅速了解情况，并以快捷有效的方式采取补救措施或对策，保证各证券营业部安全稳健地持续经营，特建立证券营业部重大事项报告制度。第二条 重大事项报告制度是指证券营业部将经营管理中出现的异常情况逐级向上报告的制度。第三条 证券营业部在日常经营中因突遇。

7、证券公司营业部客户咨询电话接听及处理制度一、客户咨询电话包括营业部的客户咨询电话及所有的办公电话。二、营业部对外公示的咨询电话在上班时间有人值守。三、业务办理原则1、接受客户咨询和投诉时，语言文明，态度和蔼。2、遇到客户咨询业务问题时，不可急于答复，必须耐心听完客户提问问题， 之后才可以进行回答。3、遇到客户投诉时，不急于答复、耐心听取，以平息客户怨气为主要目标。。

8、证券长治东大街营业部 服务产品推广及反馈制度我营业部为更好地向客户推广我公司的服务产品，特制定营业部服务产品推广制度，具体内容如下：一、推广部门以渠道营销中心、客户服务部和投资顾问中心为主（每位工作人员必须熟悉营业部的服务产品）。二、推广方式1、制作服务产品内容提示牌，并悬挂在营业部显著位置；2、在办理开户手续完毕后，柜台员工主动向新开客户介绍营业部的服务产。

9、固有资金同业拆借业务管理规定为加强与金融机构合作，规范拆借业务行为，保证资金安全和使用效率，根据有关法律法规规定，制定本规定。第一条 职责分工（一）投资运营部办理自主资金拆入拆出业务及保管相关资料。拆借业务人员由投资运营部总经理、首席交易员、普通交易员和风险控制员组成。部门总经理负责拆借方案的审批以及授权、授信的审批。首席交易员负责交易系统的内部管理设置，包括内部管理、。

10、证券公司代表处营业部营销宣传品管理制度为了加强辖区经纪业务营销过程中宣传品的管理，根据公司经纪营销宣传品管理实施细则的规定要求，本着“必需、适时、有效、勤俭”的原则，认真做好营销宣传品的“申请、采购、保管、使用、评估”等各项工作，特制定本制度。一、营销宣传品。营业部在开展经纪业务市场营销过程中，因对外的业务宣传、形象建设及社会公关需要而专项制作设计或采购的物品，具体包括公司所。

11、证券公司部门协调联席会议制度第一条 部门协调联席会议是公司各个部门研究、协调、议定跨部门事宜的工作会议。第二条 部门协调联席会议的召集过程为： 对于公司领导交办的跨部门事宜，由总裁办公室负责形成会议议题并召集各有关部门参加； 对于各部门相互间协调有困难的跨部门事宜，由主要部门向总裁办公室提出召开部门协调联席会议，总裁办公室负责形成议题并召集各有关部门参。

12、长治营业部客户挽留制度一、客户挽留制度：员工原则上应对客户进行挽留，并对客户销户、软性资产流失等现象进行调查，最终提供解决方案。客户服务部经理为第一责任人。二、客户挽留原则1、了解客户终止合作原因：营业部如发生客户销户及软性资产流失等现象，客服部工作人员需要进行说服工作，了解客户终止合作原因，如费用问题、服务问题、客户私人感情问题等，并提供针对性解决方案进行挽留。如果客户回馈的信。

13、证券公司合规制度简介证券公司合规制度简介目录 1建立合规制度的意义2 2合规计划3 3合规部门的职责7 4合规部门的设置8 5合规的主要制度11 6合规监控13 1GEN0190n.ppt建立合规制度的意义金融服务机构金融服务产品监管机构客户市场证券公司提供的产品是与投资相关的产品，无论一级市场还是二级市场，面向社会公众，由于行业的特殊性、产品的复杂性和服务的社会性，客户对公司及其产品的信任和信。