1、水电水利企业财务资产及员工职责、项目质量管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录管理制度1总经理岗位职责5总经济师岗位职责8总工程师岗位职责9工程部工作职责13XXXX水利水电有限责任公司15人事 用工 分配管理办法15一 总 则15四 分配制度17五 劳动纪律的管理17六 劳动保护18八 附 则19第三十条 本法从二二年三月一日起执行19XXXX水利水电有限责任公司19第二条 本制度适用工程建设期间执行。20二 办公用品管理20第三条 为了加强对办公用品的采购使用管理，制定本办法。20第八条 所有办公用品由办2、公室按批复的计划负责采购。20三 文秘 档案管理20第五条 本办法适应公司的财务管理工作。24二 资金的管理24第十九条 有关出差的其他事项按国家和企业的有关规定报销。26第三十三条 严禁现金存入私人帐户，违者按贪污处理。27三 固定资产管理28第四十九条 固定资产的折旧按企业会计准则规定提取。29四 成本费用管理30第七十三条 试生产期间一律不得计提固定资产折旧。32六 财务报告与评价32第八十二条 本办法由公司财务部负责解释。33XXXX水利水电有限责任公司34第 六 条 计 划 管 理 的 职 责35第 七 条 基 建 计 划 的 管 理 范 围36三 基 建 计 划 的 编 报 与 上3、 报36第 八 条 基 建 计 划 编 制 的 原 则36第 九 条 基 建 计 划 编 制 内 容37第 十 条 工 程 基 建 计 划 编 制 的 分 工37四 计划的日常管理与执行情况的检查37第二条 XX水利枢纽工程招标委托招标代理机构进行。38计划合同部招标的工作程序39第十条 严禁转包和违法分包行为。40第十二条 依法定程序和原则及标准进行开标、评标、定标工作。40第十五条 招标合同格式必须采用标准的示范文本。40第十七条 自觉接受上级有关部门对招标投标活动的监督和稽查。41XXXX水利水电有限责任公司41第七条 计划合同部合同管理的职责：42三 合同的订立和履行42第一条 技术管4、理46第二条 技术管理内容46第三条 技术管理职责47第四条 技术保障体系47第五条 技术决策原则47第六条 技术决策程序48第七条 技术决策权限48第八条 施工图纸会审和技术交底49第九条 施工技术方案的审查49第十条 设计变更和设计修改49第十一条 技术联络会议50第十二条 资料共享 及时沟通50第十三条 奖励与处罚51XXXX水利水电有限责任公司52第一条 质量管理目的52第二条 质量管理目标和依据52第三条 质量管理的基本要求52第四条 质量管理职责53第五条 质量管理部门53二 采购与认定54第六条 业主指定供货厂家54第七条 承包商采购54第八条 实行工程师认定制度54第九条 业主5、采购55三 施工质量管理55第十条 开工前的准备及审查55第十一条 施工过程质量管理55第十二条 实行质量标识57四 施工测量和质量检测57第十三条 施工测量57第十四条 质量检测58第十五条 承包商的检测工作58五 设计变更审查59第十六条 设计变更和修改59六 文函及记录管理59第十七条59七 工程质量核查和验收59第十八条 单元工程质量核查和评定59第十九条 分部工程验收60第二十条 阶段及竣工验收60八 质量缺陷和质量事故61第二十一条 质量缺陷的修补61第二十二条 质量事故报告61九 人员及培训61第二十三条 人员素质61第二十四条 培 训62十 质量奖罚62第二十五条 质量否决制66、2第二十六条 质量奖62第二十七条 质量处罚63十一 附 则63 总经理岗位职责一、主持公司的全面工作，贯彻执行党和国家的路线、方针、政策、法令、法规和上级单位的指示精神。组织召开经理办公会议，落实董事会决议。二、组织和领导编制公司的长远规划。年度基建计划，工程的概预决算并监督落实。三、根据工作情况提出内部管理机构设置、干部培养、人才使用、技术培训、设备购置等方案。四、责成分管领导和职能部门拟定公司的各种管理制度，并监督落实。五、提请聘任和解聘副总经理、三总师。聘任和解聘应由董事会聘任和解聘的其他人员。六、负责并责成分管领导及有关部门搞好工程的阶段验收及竣工验收总结。七、对公司行使生产管理和行7、政管理的指挥权，采取有效措施保证生产、工作和生活秩序。八、搞好公司的精神文明建设、注重企业文化、树立企业形象。 九、积极协调地方政府及各单位的关系。十、公司章程和董事长授予的其他职权。副总经理岗位职责一、协助总经理工作，组织落实董事会决议和公司工作会议精神。二、分管公司综合办公室和移民工作。三、参与编制公司的长远规划和年度建设计划。四、参与公司重大问题的决策，并对决策的实施情况进行督促检查。五、参与组织和落实公司的年度建设经营计划。六、经常检查、指导分管部门的工作，主动协调地方各部门之间关系。七、完成董事会和总经理交办的其他工作。总会计师岗位职责一、编制和执行预算财务收支计划、信货计划，拟定资8、金筹措和使用方案开辟财源，有效的使用资金。二、进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本单位有关部门降低消耗，节约费用，提高经济效益。三、建立、健全经济核算制度，利用财务会计核算资料进行经济活动分析。四、负责对本单位财会机构的设置和会计人员的配备，会计专业职务的设置和聘任提出方案；组织会计人员的业务培训和考核；支持会计人员依法行使职权。五、协助单位主要行政领导人对企业的经营、业务发展及基本建设投资等问题做出决策。六、参与新产品的开发、技术改造、科技研究、商品（劳务）价格和工资资金等方面的制定；参与重大经济合同和经济协议的研究、审查。七、承办单位行政领导人交办的其他工作。总经济师岗位9、职责一、依据法律、法规，负责计划、招标、合同、结算等相关业务的管理。二、按工程进度控制投资，组织、研究和处理建设过程中出现的经济等管理问题。按批复的总概算，用好、管好建设资金。三、组织工程招标、合同谈判、订立的全过程管理。四、审查工程价款月结算、年度结算、工程款总结算。五、负责审核上报基建年度计划、统计报表等。六、配合总工程师、总会计师的相关业务。完成公司领导安排的其他工作。总工程师岗位职责一、在总经理的领导下，全面负责工程的技术、质量、安全等工作。二、负责组织图纸会审，审批工程的技术方案、施工组织措施和设计变更。三、主持技术工作会议，研究处理施工中出现的技术、质量、安全等问题，并制定处理方案10、。四、分工负责工程部的业务管理工作。五、全面贯彻国家颁布的技术标准、技术规程和技术规范，负责组织和指导新技术、新材料、新工艺的推广和应用。六、努力提高技术人员的业务水平，做好技术培训工作。七、完成总经理交办的其他工作。综合办公室工作职责一、协助公司领导处理日常工作，协调地方各部门之间的工作关系，为公司领导当好参谋助手。二、负责公司的办公用品采购、发放、管护工作。确保办公所需。三、负责公司文件、报刊、信件的收发及档案收集管理工作。做到分发无误，归档及时。四、负责外来人员接待及公司食堂管理工作。让公司员工无后顾之忧。五、负责公司车辆管理工作。做到安全行驶，保证工作用车。六、负责公司环境卫生管理工作11、。做到室内整洁、环境优雅。七、负责建立与有关单位通讯联系（地址、电话、网址等）做到信息畅通。八、负责公司员工考勤工作。九、完成公司领导及其他部门交办的工作。财务部工作职责一、根据国家的政策法令，制订公司内部各项会计制度和财务管理办法，并负债组织实施全公司的财务管理和核算工作。二、依据经上级批准的投资概算及年度投资计划，编制财务计划，资金筹措及使用计划，费用控制计划，并负责了解分析反映各项计划的执行情况。三、按照规定的结算程序和内控制度及支付要求，给付工程价款及设备物资采购价款。四、负责对全公司执行国家财经政策，法令，制度及财经纪律的检查及监督。五、通过会计检查，财务活动分析，对完成计划和未完成12、计划执行财经纪律的情况及时报告公司领导，并提出改进建议。六、配合计划合同部等有关部门对各类经济合同执行情况进行分析和检查，并参与合同签订前的谈判及签订时的审签，参与工程设备物资采购招投标工作.七、做好职工工资,职工福利及劳保统筹基金的核定,并负责办理机关各部门日常费用的开支和核算工作.八、负责办理资金调度,款项支付及支票的签发,收支的审核,帐册的登记,帐款的稽核,债权债务的清理，九、负责办理交付使用资产登记，核算，移交工作，并组织工程竣工之后的决算编制。十、完成公司领导和上级交办的其他已业务。计划合同部工作职责一、依照国家有关规定及上级行业部门的要求,编制上报工程年度投资计划和建设计划，按批准13、后的年度计划监督实施。二、依据招标投标法等法律法规，按程序组织工程施工、监理、设备材料采购的招标工作。并与中标单位签订合同。负责上报招标报告和招标总结报告。三、负责合同的管理。严格审查参建单位的资质和资格，严禁转包和违法分包行为。四、参与合同价款支付。审核结算工程量及单价、办理结算。五、按工程进度控制投资，参加组织、研究和处理建设过程中出现的经济等管理问题。严格按照概算控制工程投资，用好管好建设资金。六、负责索赔与反索赔工作。审核小型零星项目的工程预算。审核经济签证价格，为公司会议会签提供依据。七、负责编报工程建设有关统计报表。八、负责招标资料及合同的存档。做好与本部门相关业务。工程部工作职责14、一、根据国家有关法律、法规和技术规范和设计要求，科学合理的组织和管理工程的施工。二、制订公司的技术、质量、安全等管理制度并监督和检查其执行情况。三、收集、整理工程技术、质量、安全等方面的信息，汇总相应报表。四、组织图纸会审和技术交底，审查监理细则、施工技术方案和设计变更，做好技术进步工作。五、负责工程施工质量、安全生产、文明施工、环境保护等管理工作，组织质量、安全事故的调查并提出初步处理意见。六、负责工程的水情预报和防汛组织工作。七、督促、检查工程的施工资料，做好技术档案管理工作。八、参与工程进度报表、工程结算、经济签证等工作。九、负责工程验收的组织、管理等工作。十、完成领导安排的其他工作。X15、XXX水利水电有限责任公司人事 用工 分配管理办法一 总 则 第一条 按照现代企业制度的需要，根据公司法和公司章程制定本管理办法。 第二条 建立与社会主义市场经济体制和现代企业制度相适应，能够充分调动广大职工积极性的企业用人和分配制度。形成企业管理人员能上能下，职工能进能出，收入能增能减的机制。二 人事管理第三条 人事管理要紧密围绕工程建设这个中心，认真执行国家和水利部人事管理工作的方针、政策、积极推进人事制度改革，大胆探索适应工程建设及企业发展需要的人事管理机构和模式。 第四条 人员编制：各岗位要以满负荷为标准，合理核定人员编制，定岗定员，提高工作效率。 第五条 职员管理：公司中层以上和一般16、管理人员，实行逐级聘任制，按照德才兼备，任人唯贤的原则，坚持“四化”标准，依照公开招聘、推荐、考试等办法，把那些有真才实学，爱岗敬业，有奉献精神的人，选拔到各级领导岗位上来。第六条 在公司职工中实行全员合同制，对领导职务实行聘任制，聘任期暂定三年。第七条 职员培训：为提高公司管理水平和管理人员知识更新，应制定公司长期培训规划和年度实施计划，确保培训任务完成。第八条 职工培训要紧密围绕工程建设管理工作的需要，着眼点放在提高各级领导干部和职工队伍素质上，面向未来，努力造就一支思想素质高，具有现代科技知识和技能，适应改革开放和现代化建设管理的高素质职工队伍。 第九条 职工培训要在公司统一规划下有组织17、，有计划地进行，本着缺什么补什么的原则，按照职工工作性质分级分类培训，突出培训重点，保证培训质量和效果，做到培训计划落实，经费落实。第十条 对中层以上的管理人员每年进行一次综合素质考核，主要从德、能、勤、绩四个方面进行考核，以确保管理层的高素质性。第十一条 对管理人员实行考核制度，依据考核结果进行奖励或处罚。对年度或任期内考评成绩优秀的管理人员予以表彰或奖励，对考评成绩达不到规定要求的管理人员，要给与警告和处罚，任期内不称职的可以退回原单位或解聘。三 用工管理第十二条 对用工实行面向社会、条件公开、平等竞争、择优录用的原则，实行对岗位动态考核，依据考核结果实行内部淘汰办法，不能胜任工作的人员，18、可依法与其解除劳动关系。第十三条 公司人员都必须遵守劳动法，本公司新录用人员有六个月的试用期，试用期满后，公司考核合格可以签订三年的劳动合同，三年期满后，根据公司及个人具体情况，续签或解除劳动合同。第十四条 要经常检查劳动合同及各种协议契约的履行情况，发现违约或不符合录用条件的，可随时解除劳动合同。第十五条 劳动合同当事人都必须严格履行劳动合同。任何一方违反劳动合同给对方造成经济损失的，应根据损失情况和责任大小，承担经济赔偿责任四 分配制度第十六条 工资管理要充分体现按劳分配为主、效率优先、兼顾公平的多种分配形式。在建设期间，公司人员工资结构实行基本工资、岗位工资、补贴工资和效益工资为主要内容19、，节假日加班，野外作业严格执行国家规定的分配办法。第十七条 各项工资的发放，要符合上级的有关规定，不许巧立名目乱发奖金和各种津贴等。 五 劳动纪律的管理第十八条 本公司员工必须遵守国家的政策，法律，法规，劳动纪律和各项规章制度，熟练掌握本岗位的专业技能，团结协作，服从领导，圆满完成各项任务。第十九条 本公司在建设期间员工较少，工作忙的特殊性，以及本公司员工大部分家都在外地等情况，应遵守请假制度。1）本公司主要从事工程建设及管理，季节性较强，连续在施工现场工作三个月者，可以给七天轮休假，期间只发基本工资，报路费。2）在施工大忙季节连续六个月未休假者，在冬闲时可以补七天休假日，同时再奖励三天假期，20、待遇同上。3）员工家中确有急事需要请假者，报销往返路费，期间不享受任何待遇。4）员工生病须到外地治疗，凭当地县级以上医院诊断，公司做病假处理，病假期间的工资待遇按国家有关规定执行，报销往返路费。5）未婚员工每年享受一次二十天的探亲假，报销往返路费。6）探亲期间生活费、工资照发，不发奖金、学徒工、见习生、实习生在见习，学习期间不享受探亲待遇。六 劳动保护第二十条 发放劳动保护用品是保障职工在生产劳动过程中的安全与健康的一种辅助性措施，不是福利待遇。劳动保护用品严格按“标准”发放，不得擅自突破或折发现金。第二十一条 职工领用劳动保护用品必须按照规定办理手续，填写劳动保护登记卡片。劳保用品不得变卖或21、转借他人使用。第二十二条 职工调出时，劳保用品应交回，如本人要求带走，应按规定折价给个人。否则不予办理调动手续。七 社会保障第二十三条 根据国家关于建立健全社会保障体系和企业职工养老制度的有关规定，建立和完善适合我公司特点的养老保险体系。第二十四条 我公司对调入人员的各种社保费 ，按其原单位的管理规定及社保金额定期向原单位缴纳，保证个人社保基金的延续性。第二十五条 由各单位调入我公司的人员，缴纳各项社保费的依据仍按原单位的工资标准提取并缴纳，建设期间工资的高低与缴纳社保无关。第二十六条 新分配和新招聘人员的各种社保费应按我公司定级的工资标准提缴社保费。第二十七条 社保费应由财务部门按月足额提取22、，个人应缴部分从工资中扣缴，每半年向调入单位缴纳一次，并做好个人交费账户登记的工作。第二十八条 为确保养老保险个人账户数额的准确性，有关部门每年年初与职工本人和对上一年度个人账户储存额，并经双方签字确认。第二十九条 有关社会保障一切待遇按有关规定回原单位执行，并在原单位享受医疗保险和工伤保险等待遇。 八 附 则第三十条 本法从二二年三月一日起执行第三十一条 本办法解释权归公司。XXXX水利水电有限责任公司综合办公室管理办法一 总 则第一条 为了提高工作效率，确保公司工作正常有序的开展，结合公司实际情况，制定本制度。第二条 本制度适用工程建设期间执行。二 办公用品管理第三条 为了加强对办公用品的23、采购使用管理，制定本办法。第四条 办公用品是指日常的办公低值易耗品及构成固定资产的办公设备两部分组成。第五条 构成固定资产的办公设备，由财务部入资产帐，由办公室统一负责管理。第六条 一般性办公用品由办公室购置保管，发放要履行手续，严格控制浪费。第七条 办公用品的采购审批，构成固定资产的办公设备由办公室编制计划，公司经理层办公会研究，报董事长批准方可实施，一般性办公用品，由各部门提出计划办公室汇总，总经理审批实施。第八条 所有办公用品由办公室按批复的计划负责采购。三 文秘 档案管理第九条 文秘、档案是公司软件管理的重要组成部分，是工程验收的主要依据。第十条 办公室负责公文的收发。收文主要包括签收24、拆封、清点、分类、登记、批办、分送、传阅、承办、立卷等内容。发文主要包括拟稿、核稿、签发、登记、编号、校对、复印、装订、报送等程序。第十一条 办公室负责资料、图纸、文件等档案归档管理，工程档案施工期间由各部门之间自己保管，每项工程和工作完成后统一交办公室归档。第十二条 办公室负责各种会议的通知、组织、会场布置、会议记录、重要会议要发会议纪要，并报送有关单位。四 接待 食堂管理第十三条 办公室负责来公司办事各方面人员的接待工作，安排有关部门和领导洽谈具体业务，需食宿的要做好食宿安排。第十四条 经主管领导批准客人都在公司食堂就餐，因工作需要和其他原因需到外面饭店宴请的，必须由经理批准。在餐厅接待25、客人每次要填写结算清单，有主管领导签批，在外边饭店宴请客人经办人要做到一次一结清。第十五条 各部门业务联系的对口单位来客，由个部门请示主管领导或经理批准后，方可按标准接待，陪客人数要严格控制防止一客多陪。第十六条 公司自备的食堂，由一名管理人员和一名厨师组成，管理员采购的所有物品，必须经厨师验收后签字有效。第十七条 在食堂就餐的公司员工，伙食标准实行月价制，少吃不退（长假或出差超一个月以上除外），每人每天不超伍元整（￥5.00）。五 车辆管理第十八条 加强车辆管理，更好地发挥作用，本着保障重点，兼顾一般的原则，做到安全行使、方便工作。第十九条 公司各部门用车必须请示主管领导，批准后方可出车，司26、机未经批准不得出车，否则造成的一切后果自负。第二十条 汽车检修司机应提前向公司主管领导提出申请，并概算检修费用。部件以旧换新，中大修费用按财务管理制度执行。第二十一条 外单位用车，必须经由主管领导批准，其他人无权答应。六 手机费管理第二十二条 为了XX水利枢纽工程的建设，提高工作效率，我公司建设期间对有关人员的手机费实行费用包干办法。第二十三条 标准：(1)董事长、总经理700.00元/月，(2)副总经理、三总师400.00元/月，(3)部长200.00元/月。其他人员一律不报销手机费用。第二十四条 结算办法：个人垫付，半年为一个计算周期，凭发票报销，结余归公司，超出部分自理。七 环境卫生管理27、第二十五条 搞好环境卫生，保证工作环境有利于身心健康，精力充沛，更好地工作。第二十六条 建设期间在没有勤杂员的情况下,各办公室卫生由各办公室自己负责,必须做到天天清扫,保持良好的卫生环境.八 出勤管理第二十七条 建立出勤考核簿,由办公室专人负责记载,病事假需向主管领导请假,上班后消假,不请假按旷工论处.九 附 则第二十八条 本制度由公司办公室负责解释.第二十九条 本制度自发布之日起执行.XXXX水利水电有限责任公司财 务 管 理 办 法一 总 则第一条 为了适应建立社公主义市场经济体制的需要；加强和规范基本建设投资的管理，保证建设资金的合理使用。提高投资效益，结合财税体制，投资体制改革财务会计28、制度改革的要求，以及公司的实际情况，制定本办法。第二条 基本建设财务管理的基本任务是，贯彻执行国家的有关法律，法规方针政策，做好基本建设资金的预算控制监督和考核工作，依法合理及时的筹集使用建设资金，严格控制建设成本，提高投资效益。第三条 财务管理必须在宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行国家的财经法规，以提高经济效益，壮大公司经济实力为宗旨。第四条 财务管理工作要贯彻“开源节流增收节支”的方针，精打细算，制止一切铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。第五条 本办法适应公司的财务管理工作。二 资金的管理第六条 本办法所指基本建设资金，包括财政预算内安排的基本建设资金、预算外各项基本建设29、资金、项目资本、建设单位自筹基本建设资金、其他用于基本建设的资金。第七条 经营性项目筹集的资本金，在项目建设期间和生产经营期间，投资者除依法转让外，不得以任何方式抽走，法律、法规另有规定的从其规定。第八条 基本建设资金要按照财政部门的规定专户存储接受财政监督。第九条 为确保建设项目按计划顺利进行，积极的筹措资金，使建设资金能够及时足额的到位，保证工程按计划完成。第十条 如建设资金未能及时足额到位，资金无法满足建设需要；需要贷款时，要做到建设项目的合理安排，无需先开工的项目，决不先开工，以确保应开工程的资金需要，降低资金的使用成本。第十一条 基本建设资金的使用，要严格按照有关规定遵循以下管理原则30、：1）“集中管理，统一调配”原则，资金统一由财务部门集中管理，建立严格的财务预算，计划使用和资金统一调度管理。严禁设立“小金库”和资金体外循环。2）“计划控制合理安排，分级负责”的原则，XX枢纽工程除部分项目资本外；大部分资金属国家无偿拨款，应以对国家高度负责的精神对资金的使用实行精打细算，严格管理，追求投资效益，各项开支都必须列入计划，严格按投资概算合理安排，明确开支审批权限，每项开支都必须经过三个以上的审批程序，方能实施资金的支付。建立“分级把关，逐级审查，经理批准，例外专批”的审批制度。对资金的管理和使用实行总经理负责制。第十二条 工程价款的结算以计划合同部编制的年度计划为依据列入公司年31、度预算，工程价款支付按合同规定施工单位向建设单位提供己完工程价款结算帐单，经监理部门，计划合同部门，工程管理部门严格审查签字，项目法人审批后，财务部门方能支付。第十三条 建设单位与施工单位结算工程价款时应按规定预留10%的工程尾款，待工程竣工验收合格竣工决算审查批复后，再将工程尾款支付给施工单位。第十四条 设备，物资采购，费用拨付及日常经常性的大宗开支，都应编制计划纳入财务预算，财务部根据批准的资金使用计划和财务预算进行控制，对即无计划，又无领导审批的大宗资金，财务部门有权拒绝办理。第十五条 公司财务部未经批准，无权擅自将公款借给个人或挪作他用。第十六条 公司本部员工预借差旅费1000元以内（32、含1000元）借款由财务部长审批，1000元以上借款，由总经理审批，差旅费符合制度规定，经审核财务部长审签后报销，2000元以上或超标准差旅费必须经总经理签审后方能报销。第十七条 出差人员乘坐飞机要从严控制出差路线，较远或出差任务紧急需乘坐飞机的，处级及处级以上人员要根据工作需要自行掌握，其他人员乘坐飞机需经董事长或总经理批准后方能乘坐。第十八条 为鼓励出差人员乘坐火车，不乘坐飞机以节约开支，并鉴于在途期间伙食费较高等原因，在途期间连续乘车超过12小时（含12小时）的，可凭车票每满12小时加发25元伙食补助费。第十九条 有关出差的其他事项按国家和企业的有关规定报销。第二十条 要严格控制出差借款33、额度，对超出差旅费正常需要部分，财务部门有权削减，出差人员出差返回三日内必须到财务部门报销冲帐，并还清借款，特殊情况下，不能还清借款，在出差人员下次所开工资中全部扣回，对连续出差人员，前帐未清，不能再借差旅费。第二十一条 公司小轿车，通勤车及运输车辆的费用开支要从严控制，油耗严格执行定额，维修实行审批，更换配件实行以旧换新的办法，出车任务明确，行程记录详实，无上述手续，财务拒绝支付一切费用。具体管理，小轿车通勤车由办公室管理，运输车辆由车队或指定部管理。第二十二条 计划内正常办公费开支，必须按年初计划严格控制，计划外开支必须要经特批后方能报销。第二十三条 公司业务招待费，依据现行政策规定，按实34、际完成投资额0.08%控制使用，各部门对外招待应履行承办方申请，办公室登记安排，经理审批的报销制度。第二十四条 对外投资和给施工单位的临时借款，以及赞助资助性质的资金，实行高度集权管理，未经董事长或董事长指定的总经理批准，财务部门不得办理，特殊支出必须由两人以上经办。第二十五条 公司下属的报帐单位，公司拨付的流动资金不得搞对外投资或经营性贷款，不得用于消费性开支，不得购买股票有价证券或进行其他风险性的金融活动。第二十六条 加强建管费的管理，做到开支有计划预算有安排，审批有程序，严格按概算批复使用，防止超支。第二十七条 建设单位的管理费，系指枢纽工程项目概算中列明的建设单位费用项下的经常费、项目35、管理费、业主管理费及生产准备费。第二十八条 建管费实行预算控制年初由各部门提出预算方案，由财务部汇总上报，经公司董事会会议审查通过后实施。第二十九条 建管费的预算方案，要对上年度管理费用支出情况进行分析，根据当年建管费资金来源状况提出安排意见，并提出增收节支措施。第三十条 移民机构管理费用按照规定的比例从移民经费中提取和列支，也应执行公司统一的开支标准，严禁标准过高，造成移民经费的浪费。第三十一条 为调动各部门节支的积极性，对控制费用实行预算包干，节余可结转下年滚动使用，并可按节余额的15%-30%作为员工奖励。第三十二条 现金的支付必须按照国务院现金管理暂行条例和中国人民银行发布的现金管理暂36、行条例实施细则的规定执行，不准扩大现金的使用范围，一切现金往来必须有凭据。第三十三条 严禁现金存入私人帐户，违者按贪污处理。第三十四条 现金日记帐和银行存款日记帐必须用固定一本帐；坚决杜绝私设“小金库”和帐外帐的行为。第三十五条 银行帐户仅供本单位经营业务收支结算使用，严禁借帐户供外单位和个人使用，为其代收代支转帐套现。第三十六条 会计和出纳必须分设两人，出纳人员除可填制向银行存入现金或从银行提取现金的收、付款凭证外，一律不得填制其他任何凭证，不得兼记往来明细帐，不得保管会计档案，不得将出纳工作随意委托他人代办，需由他人代办收、付款业务时，必须经财务负责人批准，并办理委托手续。第三十七条 银行37、帐户印鉴的使用实行二章分管并用制，即财务专用章由会计掌管，法人手公章由财务负责人代管，不准由一人统管使用，印鉴保管人员出差时，由其委托其他财会人员代管，非财务人员不得持有财务专用章。第三十八条 银行帐户往来应逐笔登记，不准多笔汇总高收，也不准以收顶支记帐，财务部门按月与银行对帐单核对帐项，通过余额调节表，将帐对平。第三十九条 空白支票由出纳员保管，财务人员不得签发空白支票，因特殊情况经领导批准也可签发，但必须注明限额、日期、用途。三 固定资产管理第四十条 公司以单位价值在2000元及以上，连续使用在一年以上；能独立发挥其作用。凡同时具备上述三个条件的，作为固定资产管理，否则作为低值易耗品或备件38、管理。第四十一条 根据企业会计准则固定资产应按取得时的实际成本计价，按规定进行分类。第四十二条 购建房屋及建筑物，由工程管理部提出报告，由计划合同部，财务部研究列入计划，落实列支渠道，资产来源，并签署意见后提交董事会审查。由工程部落实，由办公室负责管理。第四十三条 购置机械类固定资产，由有关部门提出报告送设备材料部签署意见后报计划合同部，财务部签署意见后报公司领导审批，设备处负责采购。属专控商品，须事先办理专控手续后方能购置。未履行上述手续的，设备部不得办理，财务部不得借款和报销。第四十四条 固定资产验收后，由设备材料部开具“固定资产入库单”一式三份连同“发票”计划等办理报帐手续，财务部根据入39、库单作相应的帐务处理，并登记固定资产台帐；并进行分类明细核算。第四十五条 发出固定资产，由设备部开具“固定资产出库单”一式四份，财务部留存一份，使用单位一份，设备材料部二份。第四十六条 非生产用固定资产由公司办公室统一负责管理，使用单位需指定专人到办公室办理领用手续，办公室按使用单位单独设帐管理。第四十七条 达到大（中）修间隔期需要进行大修的固定资产，由使用单位提出大（中）修计划，由设备材料部审签署意见后，报分管领导审批，财务部按审批意见安排落实资金，否则财务不与受理。第四十八条 未达到大（中）修间隔期需要进行大修的固定资产，由使用单位提出书面报告说明情况，设备材料部负责鉴定，并将书面报告和鉴40、定资料交分管领导，非责任事故造成固定资产提前大修，由分管领导审批，因责任事故造成固定资产提前大修，应研究落实责任和事故责任者经济赔偿标准后，由主管领导审批。第四十九条 固定资产的折旧按企业会计准则规定提取。第五十条 基本折旧已提出尚在继续使用的固定资产不再提取折旧，提前报废的资产要补足额提折旧。第五十一条 固定资产的折旧提取，采取按月提取的办法，集中掌握，计划使用的方法。第五十二条 固定资产每年必须进行一次全面清点，各部门根据各自所用固定资产情况填制“固定资产盘点表”，一式四份，其中：自留一份，其余三份送设备材料部，设备材料部审查核实后，退回使用单位一份，自留一份，送财务一份，并将盘盈（亏）的41、情况以书面形式写出专题报告，签署意见后报分管领导审批，财务按审批意见做相应的帐务处理。四 成本费用管理第五十三条 公司在基本建设过程中所发生的与基本建设有关的支出按规定计入成本。第五十四条 建设成本包括建筑安装工程投资支出，设备投资支出，待摊投资支出和其它投资支出。第五十五条 建筑安装工程投资支出是指建设单位按项目概算内容发生的建筑工程和安装工程的实际成本，不包括被安装设备本身的价值以及按照合同规定支付给施工单位和预付备料款和预付工程款。第五十六条 设备投资支出是指建设单位按照概算内容发生的各种设备的实际成本。第五十七条 待摊投资支出是指建设单位按照概算内容发生的，按照规定应当分摊计入交付使用42、资产价值的各项费用支出。本公司要严格按照规定的内容和标准控制待摊投资支出，不得将非法收费、摊派等计入待摊投资支出。第五十八条 其它投资支出是指建设单位按照概算内容发生的构成基本建设实际支出的房屋购置支出以及取得各种无形资产和递延资产所发生的支出。第五十九条 取得无形资产和发生的递延资产按规定。无形资产采取按年平均摊销的办法进行核算，递延资产在五年内摊销完毕的核算办法。第六十条 建设成本的高低，直接关系到项目概算的超节，所以要严格控制各项费用的支出，使建设成本严格控制在概算允许的范围内。第六十一条 建设项目在建设期间的存款利息收入计入待摊投资，冲减建设成本。第六十二条 建设项目在办理竣工决算前要43、认真清理节余资金。应变价处理的库存设备、材料以及应处理的自用固定资产要公开变价处理。应收、应付款项要及时清理，清理出来的节余资产相应转入生产经营企业的有关资产。第六十三条 建设单位发生的单项工程报废，必须按规定程序报批，经批准报废单项工程的净损失，作为增加建设成本处理，计入待摊投资。第六十四条 非经营性项目为项目配套的专用设施投资包括专用道路、专用通讯设施、送变电站、地下管道等，产权归属本单位的，计入交付使用资产价值，产权不归属本单位的，作转出投资处理，冲销相应的资金来源。五 收入的管理第六十五条 基本建设收入是指在基本建设过程中形成的各项工程建设副产品的变价净收入，负荷试车和试运行收入以及其44、它收入。第六十六条 各类副产品和负荷试车产品基建收入按实际销售收入扣除销售过程中所发生的费用和税金确定。负荷试车费用计入建设成本。第六十七条 建设项目按批准的设计文件所规定的建设内容建成，试运行期能正常生产合格产品；能够正常使用时，应及时的组织验收，移交生产或使用。第六十八条 凡已超过批准的试运行期，并已符合验收条件但未及时办理竣工验收手续的建设项目，视同项目已正式投产，其费用不得从建设投资中支付，所实现的收入作为生产经营收入，不再作为基建收入。试运行期一经确定，应严格按规定执行，不得擅自缩短或延长。第六十九条 各项索赔、违约金等收入，首先用于弥补工程损失，结余部分按规定使用。第七十条 基建收45、入按中华人民共和国企业所得税条例及实施细则和有关税收政策的规定，并按财政部门的有关费用扣除的规定缴纳企业所得税，税后收入作为单位的留成收入。第七十一条 单位留成收入的70%用于组织管理建设项目方面的开支，30%用于职工奖励和福利。第七十二条 项目建成交付使用并办理竣工决算后，经营性项目留成收入的余额转为企业的盈余公积金。第七十三条 试生产期间一律不得计提固定资产折旧。六 财务报告与评价第七十四条 为加强内部经济管理，在做好日常财务核算和报表外，应加强基本建设项目竣工财务决算。已编制单项工程竣工财务决算的，待建设项目全部竣工后应编制竣工财务总决算。第七十五条 基本建设项目竣工财务决算是竣工决算的46、重要组成部分，是正确核定新增固定资产价值，反映竣工项目建设成果的文件，是办理固定资产交付使用手续的依据。在编制过程中要认真执行有关的财务核算办法，严肃财经纪律，实事求是地编制基本建设项目的竣工财务决算，做到编报及时，数字准确，内容完整。第七十六条 基本建设项目在编制竣工财务决算前，要认真做好各项清理工作。主要包括基本建设项目档案资料的归档整理、帐务处理、财产物资的盘点核实及债权债务的清偿，做到帐帐、帐证、帐实、帐物相符。各种材料、设备、工具、器具等，要逐项盘点核实，填列清单，妥善保管，或按照国家规定进行处理，不准任意侵占挪用。第七十七条 基本建设项目竣工财务决算的内容主要包括竣工财务决算报表和47、竣工财务决算说明书两个部分。七 会计凭证和档案管理第七十八条 会计凭证是记录经济业务，明确经济责任的书面证明。它包括自制原始凭证、外来原始凭证、原始凭证汇表表、记帐凭证、记帐凭证汇总表、银行对帐单、银行存款余额调节表等。第七十九条 财务部要认真做好会计凭证的管理工作，会计凭证必须内容真实、手续完备、数字准确，不得随意涂改、挖补，如有差错，必须由经办人按规定的办法与予更正。第八十条 会计档案是指：会计凭证、会计帐簿、会计报表以及会计核算资料等四个部分。第八十一条 会计档案必须按月整理，装订成册，妥善保管，不得丢失，按会计档案的管理要求和时间要求进行销毁，销毁时须列清单报经有关部门批准后，方能销毁48、。八 附 则第八十二条 本办法由公司财务部负责解释。第八十三条 本办法自发布之日起执行，新的财经法规与本办法不一致，以新法规为准。XXXX水利水电有限责任公司工程计划管理办法一 总 则第一 条 为 加 强 基 本 建 设 计 划 管 理 工 作 ，进 一 步 管 好 、 用 好 国 家 基 本 建 设 投 资 ， 充 分 发 挥 投 资 效 益，现 根 据 国 家 的 有 关 规 定 ，结 合 绰 勒 水 利 枢 纽 建 设 的 实 际 情 况，特 制 定 本 办 法 。第二 条 在 绰 勒 水 利 枢 纽 建 设 过 程 中 ，一 切 基 本 建 设 内 容 都 要 纳 入 建 设 计 划 49、， 内 容 包 括： 枢 纽 建 筑 安 装 工 程 、 水 库 淹 没 处 理 补 偿 、 小 型 基 建 项 目、 固 定 资 产 购 置 等 。 第三 条 工 程 建 设 应 严 格 按 基 建 程 序 办 理，严 格 按 批 准 的 计 划 实 施 ， 维 护 基 建 计 划 的 严 肃 性，使 我 公 司 的 基 建 计 划 管 理 逐 步 实 现 制 度 化、 科 学 化 、 规 范 化。第 四 条 年计划要服从于总进度计划，各标段计划要服从于整体项目计划。第 五 条 计 划 合 同 部 是 计 划 的 归 口 管 理 部 门， 在 其 它 各 有 关 部 门 的 配 合 下， 全50、 面 负 责 公 司 的 基 建 投 资 和 建 设 计 划 的 管 理 工 作 。 二 计 划 管 理 职 责 范 围第 六 条 计 划 管 理 的 职 责1）保 证 投 资 重 点，加 强 工 程 建 设 项 目 的 投 资 控 制 ，实 现 工 程 概 算 总 规 模 控 制 目 标。2）负 责 编 制 上 报 年 度 投 资 计 划 和 建 设 计 划、 年 度 基 建 投 资 调 整 计 划；编 制 永 久 设 备 购 置 计 划 。3）在整体项目计划控制之内，负 责 审 核 零 星 基 建 小 型 项 目 。4）按 照 批 准 的 计 划 ，依 照 基 建 程 序 对 计 划 的 51、执 行 情 况 进 行 监 督 检 查。5）审 查 各 个 参 建 单 位 的 月 计 划 并 对 其 实 施 情 况 进 行 监 督 检 查。第 七 条 基 建 计 划 的 管 理 范 围1）枢 纽 工 程 基 本 建 设 投 资 计 划 包 括： 枢 纽 工 程 建 安 和 设 备 投 资 计 划 ，水 库 淹 没 处 理 补 偿 费 用 计 划 ， 其 它 费 用 计 划 。 2） 固 定 资 产 购 置 计 划 指 枢 纽 建 安 工 程 以 外 形 成 的 固 定 资 产 购 置 计 划 ， 包 括： 办 公 设 备 、 交 通 工 具 、 监 测 、 测 量、 试 验 仪 器 等 52、所 有 形 成 固 定 资 产 的 设 备 购 置 计 划 。3）协 助 财 务 部 门 共 同 做 好 资 金 计 划 指 为 保 证 工 程 的 计 划 实 施 而 需 要 的 资 金 计 划 。 包 括 ：建 安 工 程 结 算 资 金、 工 程 预 付 资 金 和 设 备 储 备 资 金、 物 资 采 购 资 金 等 。三 基 建 计 划 的 编 报 与 上 报第 八 条 基 建 计 划 编 制 的 原 则1）基 本 建 设 年 度 计 划 的 编 制 采 取 部 门 之 间 合 作 上 级 审 定 的 办 法 进 行 。应 设 立 专 职 或 兼 职 的 计 划 管 理 工 作 人 53、员 ， 依 据 公 司 在 建 设 期 间 所 担 负 的 任 务 编 制 出 基 建 计 划 后 ， 由 计 划 合 同 部 统 一 进 行 编 报.2）在 工 程 建 设 期 间 ，基 建 计 划 应 根 据 工 程 总 进 度 、 合 理 的 工 期 、 及 结 合 工 程 建 设 的 实 际 情 况 进 行 编 制 。3）基 建 计 划 在 编 制 过 程 中， 年 度 所 需 的 建 设 投 资 应 全 盘 考 虑 、 力 求 做 到 切 合 实 际 、 内 容 详 实 ， 避 免 出 现 漏 报 、 少 报 现 象 。第 九 条 基 建 计 划 编 制 内 容基 建 计 划 的 编54、 制 要 包 括 以 下 内 容 ： 项 目 内 容 、 年 度 投 资、 主 要 工 程 量、 及 详 细 的 形 象 进 度 文 字 说 明 和 进 度 计 划 图 表 等。 第 十 条 工 程 基 建 计 划 编 制 的 分 工 基 建 计 划 的 编 制 按 时 间 序 列 分 为 : 年 度 基 建 投 资 计 划 、 年 度 基 建 投 资 调 整 计 划 、 下 一 年 度 的 建 设 投 资 建 议 计 划 。计 划 合 同 部 会 同 下 列 有 关 部 门 必 须 在 每 年 的 提 供 本 年 度 的 基 建 投 资 计 划， 每 年 的8 月1 日 前 提 供 本 年 55、度 的 调 整 计 划 、 下 一 年 度 的 建 议 计 划 ,计 划 合 同 部 负 责 在 元 月10日 前 和 8 月10 日 前 编 制 完 整 计 划。1）工 程 部 会 同 计 划 合 同 部 编 制 施 工 计 划 、形 象 进 度 和 进 度 计 划 图 表 等2）财 务 部 会 同 计 划 合 同 部 编 制 全 公 司 的 管 理 费 用 计 划 ；3）移 民 办 提 供 移 民 征 地 水 库 淹 没 处 理 补 偿 费 用 计 划 ；4）设 备 部 会 同 计 划 合 同 部 编 制 设 备 投 资 计 划 ；5）计 划 合 同 部 负 责 汇 总 并 编 制 完 整56、 的 工 程 基 本 建 设 投 资 计 划 和 建 设 计 划 .6）经 公 司 会 议 研 究 通 过 后， 正 式 行 文 上 报 水 利 厅 。四 计划的日常管理与执行情况的检查第 十 一 条 工 程 建 设 期 间 ， 建 设 项 目 列 入 年 度 计 划 后， 应 按 批 准 的 建 设 内 容、 建 设 工 期、 建 设 投 资 和 设 计 文 件 组 织 实 施 ， 任 何 单 位 和 部 门 不 得 擅 自 更 改 。在 实 施 过 程 中 如 果 出 现 较 大 的 设 计 变 更、 追 加 补 偿 或 索 赔 等 问 题 ， 应 严 格 按 程 序 会 签 报 公 司 57、批 准 通 过 后 列 入 下 期 计 划 上 报。第 十 二 条 水 库 移 民 项 目 的 计 划 管 理 ，移 民 项 目 应 严 格 执 行 项 目 法 人 与 移 民 办 签 定 的 合 同，按 国 家 批 准 的 规 划 设 计 、 投 资 规 模、 概 算 费 用 项 目 的 划 分 和 补 偿 标 准 组 织 实 施 ， 在 实 施 过 程 中 应 根 据 批 复 的 年 度 计 划 分 项 进 行 控 制 。第 十 三 条 公 司 组 织 计 划 执 行 情 况 的 检 查 ，编 报 计 划 执 行 情 况 检 查 报 告 。第 十 四 条 检 查 的 主 要 内 容 包 括58、：计 划 管 理 和 计 划 执 行 情 况 ；投 资 使 用 和 资 金 到 位 情 况 ；工 程 施 工 进 度 ；合 同 管 理 ；设 备 供 货 情 况 ；及 存 在 的 问 题 等 。第 十 五 条 通 过 对 各 有 关 单 位 计 划 执 行 情 况 的 检 查 ，评 比 先 进 的 参 建 单 位 通 过 简 报 公 布 。XXXX水利水电有限责任公司工程招标管理办法第一条 建设项目的招标活动应严格按照中华人民共和国招标投标法、评标委员会和评标办法暂行规定（国家计委等七部委第12号令）、水利工程建设项目招标投标管理规定（水利部第14号令）、XX自治区实施中华人民共和国招标投标法59、办法等法规执行。 第二条 XX水利枢纽工程招标委托招标代理机构进行。第三条 计划合同部是招标管理的职能部门，负责组织和参加招标活动，完成与委托方合同内规定的责任和义务。对公司内的招标活动进行全过程管理。负责上报招标报告和招标总结报告。计划合同部招标的工作程序1）招标准备：委托招标设计；划分标段；委托编制招标文件及标底等。2）向水利厅提交招标报告，代理机构编制招标文件。3）发布招标公告(或邀请书)；资格预审；向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件；4）与招标代理机构水利厅招标投标管理办公室组织成立评标委员会；5）按招标文件规定的时间地点组织开标会与评标会；6）根据评标委员会提交的评标报告和中标侯60、选人，确定中标人。7）向水利厅提交招标投标情况的总结报告。发中标通知书。8）进行合同谈判，签订书面合同。第四条 招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第五条 单项合同估算价达到以下规定的规模标准必须招标。施工单项合同在100万元以上的；重要设备或材料的采购单项合同估算价在80万元以上的；监理等单项合同结算价在20万元以上的必须进行招标。第六条 招标方式的采用，除经省级人民政府批准的可采用邀请招标的项目之外，应公开招标。公告发布在国家发展计划委员会指定的媒介上（中国经济导报中国采购与招标网），同时在中国水利报发布，公告不得限制投标人的数量。第七条 按招标工作程序，依法组织招标。提61、交招标报告的内容要完整，具备条件才能组织招标。确保每项招标有序进行避免失败。第八条 合理划分标段。标段划分应有利于现场管理，有利于公平竞争，分标不得过细。禁止规避招标行为。第九条 严格核验施工、监理等单位的资质等级。不得让无资质或资质等级不够的单位参与投标和承揽工程。第十条 严禁转包和违法分包行为。第十一条 招标公告发布至发售资格预审文件（或招标文件）的时间间隔一般不少于10日；招标文件进行澄清或修改的，应在开标15日前书面通知所有投标人。自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止日，不应少于20日。第十二条 依法定程序和原则及标准进行开标、评标、定标工作。第十三条 确定中标人后，应当在62、15日之内向水利厅提交招标投标情况的书面总结报告。中标通知书发出之日起30日内，中标人与招标人必须签订合同。第十四条 与施工企业签订承包合同时，施工单位必须以书面形式对工程质量和施工现场环境保护做出承诺，建立质量承诺制度及生态环境保护承诺制度。第十五条 招标合同格式必须采用标准的示范文本。第十六条 招标活动按法规要求保密的，一定要严守秘密，不得与投标人串通。第十七条 自觉接受上级有关部门对招标投标活动的监督和稽查。XXXX水利水电有限责任公司合同管理办法一 一般规定第一条 为了规范本公司的合同管理工作，依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法，结合公司的具体情况，特制定本办法。第二条63、 制定本办法的目的：为了更好的实现公司的合同订立、履行、监督、管理等工作，使公司的合同管理工作系统化、规范化。第三条 本办法适用于本公司的建设工程合同，包括勘测设计、施工、监理、移民、设备采购等合同。技术合同、委托合同、承揽合同的管理参照本办法。二 合同的管理机构及职责第四条 董事长为公司的法定代表人，是合同的决策人，对合同最终负责。执行国家的法律法规，合理合法的决策，保证合同的有效合法性。履行决策职责。第五条 总经理是本公司的合同管理的负责人，在法人授权范围内，履行合同管理的各项职责。第六条 计划合同部是合同管理的职能机构和执行机构。具体负责公司合同的立项、谈判、签订（包括招标）、履行等过程64、的实施及监督、检查等工作。以及合同的存档管理。第七条 计划合同部合同管理的职责：1）依据法律法规，负责合同的立项、谈判、招标、订立等。进行合同管理。2）负责合同履行时的监督、检查等管理工作。检查履行存在的问题，及时报告及时解决。3）审定参建单位的资格与资质，以确保合同的有效和履行。查处参建单位的转包和违法分包行为。4）规范合同管理，建立合同管理台帐，做好合同档案存档。三 合同的订立和履行第八条 公司的所有合同，由法定代表人或合法的委托代理人签字后生效。第九条 公司总经理经法定代表人书面授权代理，可对外签订合同。一事一委托，委托代理人不可再委托代理人。第十条 公司的所有合同，必须采用书面形式，加65、盖公司印章或公司合同专用章。第十一条 合同文件应采用国家标准的合同文本格式，监理合同、施工合同必须采用水利工程建设监理合同示范文本和水利水电工程施工合同和招标文件示范文本。第十二条 未按上述三条规定签订的合同为无效合同，公司不予认可。公司其他人员未经法定代表人书面授权，不得以公司名誉对外签订任何合同，否则一切后果由个人负责。第十三条 合同一经订立，必须依法全面履行其各自的义务和责任。第十四条 签订合同的双方应加强协作，积极配合，保证合同全面履行，实现双方的共同利益和目标。第十五条 对外合同，合同签订后，须到当地工商行政管理部门和其他行政主管部门办理各种相关手续。第十六条 本办法适用于建设期间的66、合同管理，由公司以上会议讨论通过后执行。XXXX水利水电有限责任公司工程价款结算办法第一条 为更好的完成XX工程，保证工程的进度和投资得到有效控制，特制定本办法。第二条 工程价款的结算。包括工程预付款、工程进度款（月结算）、年度结算、竣工结算。第三条 工程价款的结算，按完成多少工程结算多少价款的原则办理结算。 第四条 结算依据合同书、招标文件、投标文件或预算书、施工图纸及现场监理签署的已完工程量等为依据。第五条 工程价款结算按承发包形式、合同的约定、工程工期的特点，分别采用下列方法：1）分期预付，完工后一次结算：适用于工期较短且施工简单的小型单项工程；分期预付与进度大体一致，且预付总额不超过总67、价款的90%，保留的工程尾款，待工程竣工验收移交后付5%，另5%待保修期满后，凭工程验收单据结清。2）按工程进度，按月结算：适用于招标承包的项目，在招标合同签订，监理工程师发布开工令后，预付款10%-15%以内，最高不超过30%；以后按月和进度结算，待工程完成30%-60%时开始扣回预付款。预付款应在工程完工前三个月内扣完。保留金同上述（一）款规定。上述方式的确定按与施工单位订立的合同约定办理。第六条 工程计量与价款结算的一般程序：认定工程质量；确定工程量；审核工程单价；审核工程价款结算表；有关部门签字；公司总经理董事长签字；支付工程价款。第七条 认定工程质量和确定工程量由监理工程师及工程部确68、认签字；工程单价和已完工程价款结算明细表由计划合同部审核签字；财务部和公司总经理董事长在结算单上签字方可付款。第八条 每月20日施工单位向监理工程师申报已完工程量清单（附单元工程质量月报）；依以上程序审核审定后，在次月10日前完成上月的工程价款拨付。第九条 监理单位的监理费结算，以监理实际完成工程量比例按月支付，由工程部、计划合同部、财务部审核签字，公司总经理董事长在结算单上签字付款。第十条 设备或材料货款的结算，必须坚持货款两清的原则，对制造期在半年以上的大型专用设备，可以在签订合同后厂家投料生产后分期付款。招标的设备按招标文件和合同的约定执行。最后应保留10%的设备款作为质量保证金，待交货69、验收并在保修期满后结清。XXXX水利水电有限责任公司工程技术管理办法第一条 技术管理技术管理是工程建设管理的重要组成部分。科学合理的技术方案是工程成功的关键，也是避免和减少损失的有效措施。加强技术管理是对工程项目质量、进度和投资实施有效控制的重要手段。第二条 技术管理内容1）组织施工单位和设计、监理单位进行图纸会审和设计交底工作。2）审核施工组织设计和施工方案的合理性和可行性。3）根据国家有关法令、法规和施工技术规范要求，使工程按设计图纸实施，及时解决施工中发生的技术问题，严格控制设计变更。4）做好工程技术资料的收集、整理和归档等工作。5）对已完工的项目及时组织工程验收，使其能够尽早投产发挥效70、益。6）搞好技术培训和技术进步工作。第三条 技术管理职责1）本工程实行项目业主负责制，在工程技术问题上实行项目业主总工程师负责制。总工程师代表XX水利水电有限责任公司进行工程技术问题的决策。2）工程部是公司技术管理的综合业务部门，对工程建设的技术、质量、安全、进度和投资进行全面管理，并向公司和董事会负责。3）机电设备部是公司机电技术管理的业务部门，负责机电设备订货、调试、试运行以及相关的技术质量问题。4）XX公司、监理单位和设计院对工程建设分工负责，各方加强理解、充分协商、密切配合是将工程顺利完成基本保证。第四条 技术保障体系1）根据工程特点和工程建设的需要，建立健全各参建单位的技术管理业务部71、门。2）建立健全技术管理各项规章制度。3）加强各级各类技术管理人员的培训和考核；不断提高技术管理人员业务技术素质。第五条 技术决策原则1）技术决策应坚持“尊重科学，实事求是、质量、进度和投资统筹考虑”的原则。2）技术决策必须依据现行技术标准（规程、规范、规定等）和参照类似工程中可借鉴的、成熟的经验，保证工程质量和安全。3）技术决策应尊重合同文件中“技术规范”的有关条款，一般情况下，不轻易修改或降低“技术规范”要求。4）技术决策既要尊重设计，又要集思广益，当有分歧意见时，应充分协商和听取各方意见，以理服人。5）技术决策要从工程施工实际出发，决策意见要能够实施并尽可能便于实施。6）技术决策应综合考72、虑对工程进度的影响和可能引起的承包商索赔，应保证关键工期的实现和尽可能节省投资当技术决策涉及变更、延期等合同问题时，应根据合同条件和现实情况提出相应费用的估价。第六条 技术决策程序1）大力提倡在现场解决问题，即在尊重设计意图，听取现场工程师意见的基础上尽可能使大量施工技术问题在现场得到及时解决。一般问题由各部位工程师代表助理与设计工程师商定；如未能取得一致意见，可由工程师代表与设计院设总协商确定。2）较大技术问题，或有分歧意见的技术问题，由公司总工程师召开有关方面参加的专题技术会议研究解决。3）工程建设中的重大技术问题，由公司提请董事会研究后决定。第七条 技术决策权限1）工程建设中较大技术问题73、，或有分歧意见的技术问题由公司总工程师主持召开有关方面参加的专题技术会议，经充分论证、协商，最后由公司总工程师作出决定。2）工程建设中的重大技术问题和重大技术变更，由有关各方准备详细资料，公司董事会特邀有关专家组成技术委员会进行专题会议研究，提出咨询意见，作为最终决策的依据。第八条 施工图纸会审和技术交底1）在收到施工图纸后，由业主组织设计、监理、施工以及其他相关单位和人员召开图纸会审和技术交底会议，主要目的是了解设计意图和设计要求，明确工艺流程，澄清图纸中的疑问和错误。2）图纸会审后由工程部负责编写会议纪要，作为工程技术资料存档，并分发各有关单位。对于图纸中存在的问题要限期解决。第九条 施工74、技术方案的审查在开工前由总监理工程师主持，设计和施工单位共同参加，对施工单位的施工组织设计和技术方案进行审查，主要内容包括施工方案是否可行、施工能力是否满足施工方案要求、施工程序是否合理以及质量安全管理制度是否完备等，审查结果报业主审批。第十条 设计变更和设计修改1）原则充分考虑招标工程合同管理的特点，设计变更要慎而又慎、可变可不变的不要变；必须的设计变更要按程序传递和审批。在酝酿设计变更时，要及时沟通情况，各方共同认真研究其必要性可能的影响及相应的补救措施。2）设计变更的提出和传递程序1、设计单位认为有必要对原合同文件工程量表中的项目、技术规范和图纸进行实质性修改时，应填写“设计变更建议书”75、，经业主同意后，由设计单位提出正式设计变更文件（含图纸），经工程师审查后颁发实施。2、工程师代表认为有必要进行设计变更时，应填写“设计变更建议书”，经业主同意后，委派设计单位提出正式设计变更文件（含图纸），经工程师审查后颁发实施。3、承包商请求对设计作局部变更时，应以正式信函（附变更图纸）报工程师审查，工程师征得设计同意后报业主批准。然后由工程师颁发实施。4、由于施工条件的改变或图纸错误、漏项等引起的设计修改，由设计单位提出设计修改补充文件，业主批准后经工程师签发实施。第十一条 技术联络会议为及时解决工程建设中出现的较大技术问题，或有分歧意见的技术问题、由公司总工程师主持，每半月召开一次技术联76、络会议。会议由工程技术部组织，公司、监理单位和设计院有关领导及有关部门参加，每次联络会议应形成“会议纪要”，分发与会单位贯彻执行。平时如有急需解决的技术问题也可适时召开专题技术会议。第十二条 资料共享 及时沟通业主、工程师、设计三方分工不同，责任不同，但目标一致。及时交流情况，沟通信息，至关重要的有关试验、原观、质检、地质等资料应及时传递和交流，以便各方及时掌握工程安全、施工质量等信息资料，共同采取有力监督、予防或补救措施。也可及时验证和进一步优化设计。第十三条 奖励与处罚1）对于在工程建设中采用先进技术、工艺和理论、优化设计，简化施工，促进工程建设，提高工程质量，取得显著经济效益的，公司将给77、予表彰和奖励。2）对于敷衍塞责，严重失职，造成工程事故和损失的，要追究当事人的责任，视情节轻重于以批评和处罚。XXXX水利水电有限责任公司工程质量管理办法一 总 则第一条 质量管理目的为了贯彻“百年大计，质量第一”的方针，加强工程施工期间质量监督和管理，促进质量管理工作规范化、标准化，保证将XX水利枢纽工程建设成为质量一流的工程，特制定本办法。第二条 质量管理目标和依据通过参与工程建设各方的共同努力和合作用合理资金、按合同工期建成符合合同规定的水利枢纽工程。本工程是实行项目法人负责制的工程，质量管理的依据是合同文件规定的标准、规范和规程（最新颁发），同时要符合我国法律、法规的规定。第三条 质量78、管理的基本要求1）执行合同文件中有关质量管理、质量保证和质量控制的条文贯彻我国有关工程建设质量管理的法律、法规，参建各方应根据各自的工作性质和工作范围；建立、健全相应的质量体系（含质量管理组织机构质量管理规章制度，人员的质量法制教育和业务培训等），推行全面质量管理。2）质量管理应以预防为主，使影响工程质量的技术、管理和人的因素处于受控状态。受控范围应涉及质量形成的全过程，从而尽可能减少或消除质量缺陷和事故。第四条 质量管理职责本工程是实行项目业主负责制的重点工程项目，在工程质量上实行项目业主总工程负责制，总工程师代表业主进行工程质量问题的决策。内蒙水利设计院对工程设计的质量向业主负责，并为施工79、质量的监督、管理提供技术支持。承包商及其分包商对其施工的工程质量和使用的原材料、构配件的质量负全部责任，且不因为监理工程师的检查和验收而减轻或免除其应负责任。技术委员会、咨询专家对其所提交的咨询意见负责。以上参与工程建设的各方，在实际工作中应密切配合，加强理解、通力协作，为达到质量目标共同努力。第五条 质量管理部门质量保证体系见附图。工程部是XX公司的质量管理部门。参与工程建设的各方，应建立、健全内部质量体系，并使其有效运行；设立质量管理的专门机构和人员，明确各自的质量负责人，并以文件的形式授权相应的质量职责和权力。分包商的质量体系纳人承包商的体系之中分包商对所分包工程的质量向承包商负责。本工80、程接受内蒙水利建设工程质量监督总站的监督和检查。二 采购与认定第六条 业主指定供货厂家按合同规定由业主指定供应厂家的主要建筑材料，业主应对可能供应的厂家进行调查和考察，综合考虑其质量体系状况、产品的质量保证能力、质量控制水平、检测手段、供货能力及条件、质量历史及用户反应等，择优确定。然后通知承包商，由承包商和厂家签订供货合同。当出现货源不足，渠道不畅时，由业主协调供需关系。但若材料质量不符合有关规范要求时，未经工程师批准不得用于本工程。第七条 承包商采购按合同规定，由承包商采购用于工程的原材料、构配件、仪器设备，应先向工程师代表部提出书面申请，获准后方可采购。申请时应提交下列有关资料：厂家资质81、等级，产品的性能、标准和生产许可证，在同类工程中不少于两年使用记录的证明，适用于本工程的试验论证资料等。对新产品、新材料，还应提交生产主管部门的鉴定材料。对主要的原材料、构配件，当工程师认为有必要时，承包商应组织人员到厂家对其主要工艺、质量的检测手段等进行实地考察或取样试验。第八条 实行工程师认定制度所有用于工程的原材料、构配件及仪器设备到货时，承包商应立即通知材料工程师到场共同检查和抽样，经材料工程师书面质量认定后方可使用。合格的材料和构配件，由承包商建立识别标识，并保证其可追溯性。不合格物品，应立即清除出场，不得人库、进场或暂存。当监理工程师对原材料、构配件、仪器设备质量有怀疑时，应进行抽82、样复检。第九条 业主采购由业主负责采购的金属结构设备、机电设备及成套设备，应在项目法人责任制的基础上，建立设备监理制度，并相应建立驻厂监造、巡回检查制度，明确有关人员的职责权限及事故责任。三 施工质量管理第十条 开工前的准备及审查施工准备工作是保证施工正常进行和施工质量的重要环节。1）承包商按合同要求向工程师代表提交分部、单元工程开工申请时，应同时提交施工组织设计及质量保证措施，说明施工方案、施工方法的程序和细节、质控办法及资源准备情况。监理工程师应对承包商申请进行审查，必要时，到现场实地检查，给予帮助、指导和协调，重大问题应请示业主技术部门，适时发布开工指令。2）监理公司在开展各分部分项工程83、具体监理工作之前，应做好各项准备工作，如制定各专业监理实施细则，确定各方协商、联络方式和渠道、各种会议时间、地点等。第十一条 施工过程质量管理施工过程是直接形成工程质量的关键环节，应给予特别的重视。1）承包商（分包商）应按设计文件和批准的方法组织施工，严格按规程规范进行操作，如要改变已批准的施工方法，应经工程师书面批准。2）承包商（分包商）应做好工艺控制和工序质量自检工作，并严格执行工序间的互检交接制度。工序结束时，必须自检合格后再请监理工程师检查、认证，未经认证，不得进人下道工序施工。当承包商提出工序核查申请时，监理工程师必须迅速到场，并根据合同技术规范的要求，逐项进行核查，作好记录。发现质84、量问题，应当即指出，要求改正。质量不合格的不得批准进入下道工序施工。3）监理工程师应跟班监督承包商（分包商）按技术规范、施工图纸及批准的施工方法和工艺进行施工，对施工过程中的实际资源配备、工作情况和质量问题等进行核查，并进行详实的记录、下班时，经承包商有关人员签字认可。监理人员应对记录的完整性和真实性负责。监理工程师应经常巡视和检查工作区内的施工质量和质量保证措施的实行情况，督促检查值班员的工作，与承包商有关人员协商区域内各种施工问题，针对存在的质量问题和质量体系运转中的重要问题，及时发布指示，并在有关会议上提出要求改正。4）加强现场管理，提倡文明施工。现场文明施工程度是施工单位管理水平的重要85、体现，也是保证工程质量的基本条件。文明施工的基本标准是道路整洁通畅，材料、设备堆放有序，场地通风明亮，无垃圾烟尘，无积水漏气。5）在分部工程开工前，监理工程师可确定质量控制的重点工序和重点项目，监理工程师可根据施工过程中质量缺陷的实际情况及实际工艺技术水平调整重点控制的工序和项目，优化质量控制点的设置。监理工程师认为需要时可与承包商协商对工序质量控制采用设置“停止监督点”和“见证监督点”的办法。6）设计单位应按有关规定参加施工质量检查（验收），并对施工质量进行巡查，收集施工有关信息，确认现场地质情况、施工成果是否符合设计假定和设计要求，同时检验设计的正确性和合理性。第十二条 实行质量标识可采用86、施工区域或单元工程上挂牌方法，公布施工单位（班组）、质量负责人及监理人，以增强质量责任感。四 施工测量和质量检测第十三条 施工测量1）测量是保证建筑物空间位置符合设计图纸要求的重要手段。承包商在开始施工前应进行建筑物定位放线和建立工程轴线控制线，并对其正确性负责完工后应对完成工程量进行测量和计量。监理工程师应对承包商测量成果进行复核（或进行联合测量），测量精度应符合规范要求。2）测量仪器应按规定周期进行标定或校验，承包商的仪器应将标定、校验结果报监理工程师审查确认后使用。使用中，监理工程师应对测量仪器的状态进行抽查。第十四条 质量检测工程的内在质量是通过试验检测数据评价的，检测单位和人员应对检87、测数据的准确性、真实性负责。砼和大坝填筑实际达到的质量状况，以监理工程师检测数据和评价结果为准。1）承包商应按合同和技术规范要求的检测项目和额度检测，并按周、月、年进行汇总、分析和质量评价，同时将检测成果报送监理工程师和公司工程部。当现场监理人员认为有必要进行复核检验时，承包商应及时派员配合取样、检测。2）对承包商试验室的各项质量检测活动由监理工程师监督、检查并记录。第十五条 承包商的检测工作为证明所施工的工程质量和生产的半成品质量达到了合同要求的质量标准，承包商应进行质量保证试验。1）试验能力应与承包商承包的工程相适应。2）试验室应建立内部质量体系，实行规范化管理，并接受监理工程师和业主的监88、督检查重要试验应有监理工程师在场，并对试验结果签字确认。3）需要对外委托试验的应事先提出申请，经监理工程师批准后进行，必要时双方派人监督试验过程。4）质量试验成果按月报监理单位。5）当监理工程师对承包商检测成果提出异议，承包商应按其要求进行重测或补测。五 设计变更审查第十六条 设计变更和修改1）设计变更与修改的提出和传递程序，按XX工程技术管理规程的有关规定执行。2）在有充分论证的前提下，鼓励设计人员选用新材料、新工艺和新型结构，但应事先得到业主的认可。六 文函及记录管理第十七条1）业主、监理公司、承包商在施工期的所有现场记录、书面文函、质量记录和报告以及各种声像资料是处理合同纠纷和索赔、进行89、工程缺陷维修的主要依据。监理工程师应及时收集、整编，分类、移交档案管理部门分档存放。2）与承包商之间的所有合同往来，均以书面文字为准现场工程师的口头指令，应在合同规定的时限内发文确认。3）文字记录要对时间、空间、环境和过程作全面、详细、真实、具体的记载，必要时采用影像记录，记录者必须在记录上签字备查。对承包商的施工情况或试验记录要由承包商在场的有关人员签字认可，试验记录要有试验人、计算校核人核实签字。七 工程质量核查和验收第十八条 单元工程质量核查和评定1）工序核查按第十一条二款进行。2）单元工程完成后，承包商应进行自检，合格后，书面向监理工程师申请核查。监理人员按合同规定的有关标准认真进行核90、查和评定。分部、单位工程质量评定以单元工程质量评定结果为基础。3）隐蔽工程和重要部位的单元工程由监理工程师按有关规定组织验收和评定，并认真考虑设计单位的意见。4）工程质量的评定标准应主要依据合同要求的质量标准。合同中不明确的以国家和行业标准评定。第十九条 分部工程验收1）业主组织成立“工程验收委员会”（或验收小组），负责分部工程的验收工作。2）分部工程完成后，监理单位应适时指示承包商按合同有关规定进行整体检查和缺陷修补，整理竣工图纸和相关资料；对分部、分项工程质量做出初步评价，报工程师代表部审核。3）工程师代表部报请公司“工程验收委员会”（验收小组）检查和验收。“工程验收委员会”（验收小组）应91、按有关规定和规程组织验收工作，对验收工程项目的质量状况做出明确评价，并在验收文件上签字。第二十条 阶段及竣工验收主要的工程阶段验收（截流、蓄水、发电）和竣工验收，由业主向水利厅申报。参与工程建设的各方，应按合同有关规定，提供详实的资料，并对质量问题加以明确说明。各参建单位要认真组织验收报告的编写和有关验收准备工作。八 质量缺陷和质量事故第二十一条 质量缺陷的修补各级现场监理人员和其他人员，在巡查中发现质量缺陷时，应及时和总监理工程师联系，向承包商发出修补质量缺陷的指令，并可提出建议修补方案，双方以文件方式确认。第二十二条 质量事故报告1）发现质量事故，承包商和监理人员应及时上报公司工程部。监理92、工程师应会同承包商质量管理及有关人员，对质量事故的状况及有关过程进行检查和详细记录描述，必要时进行拍照或录像。双方检查人员在记录上签字确认。2）对出现的质量事故，监理工程师应书面要求承包商查明原因，分析危害程度，提出具体处理和整改措施，承包商必须立即作出响应。3）对较大质量事故，应及时报告总监理工程师和总工程师，以利妥善决策。九 人员及培训第二十三条 人员素质1）人是构成质量体系的关键因素，起着主导作用。承包商呈报施工组织设计和分项工程施工方法细则时，必须说明管理人员和操作人员的基本技术能力和从事本工作的经历。主要工种的操作工人（如凿岩爆破工、机械操作工、砼喷射手、砼浇筑工、灌浆工、试验工、测93、量工、焊工等）应有相应机构颁发的操作上岗证，证明其技能水平，持证上岗。2）监理工程师在对承包商人员进行审查时，应特别注重对管理人员和工长素质的审查，特别要注意对主要工种（工序）的操作人员进行审查，必要时可按有关要求组织现场考试。在施工过程中，监理工程师应经常考核或抽查各类人员的实际技术能力和素质，对不能适应岗位工作的人员，应按合同要求建议承包商更换。第二十四条 培 训参加工程建设各方，应对各类人员进行定期培训，以增强质量意识和法制观念，加深对操作规程、技术标准、合同文件的理解各单位主管部门应制定培训计划和有关管理办法十 质量奖罚第二十五条 质量否决制在对工程计量、支付和奖励时实行质量一票否决制94、。对未经单元工程质量评定认可的工程不予计量；按工程量支付时，对质量不合格工程项目不得支付；在各种评奖表彰活动中，对所施工或监理的单位工程（或分部工程）达不到合同要求的单位和个人，或同期发生过一般质量事故的个人和较大质量事故的单位，不得受奖励或表彰。第二十六条 质量奖施工分包单位内部应制定质量奖励办法，并贯彻实施，业主和监理公司有督察的义务业主对施工分包和监理单位设置以下奖项。1）质量管理奖 1、奖励质量检查控制中认真负责，坚持原则、善于发现质量缺陷和质量问题的质量监督检查人员。2、奖励质量管理中方法得当、措施有力、效果显著的质量管理人员和施工单位。2）单位工程优质奖：奖励单位工程质量达到自治区95、或水利部优质工程水平的施工单位和直接监理人员。3）文明施工奖：奖励施工现场管理有序，达到文明施工标准的工区或班组。4）业主单位领导认为必要时，可给参建单位或个人颁发单项嘉奖。第二十七条 质量处罚对在工程建设过程中，经常出现质量缺陷，形成缺陷事实的，除责令修补外，按规定扣付部分工程价款作为处罚。对形成质量事故；或使用不合格材料，或偷工减料造成质量隐患的除按监理工程师意见进行修复外，并按规定罚款，对直接责任人给予罚款和处分对重大质量事故应报经质量监督部门会同有关单位研究做出处理意见，施工单位按处理意见进行修复，并根据事故责任承担经济损失，对质量负责人和直接责任人，依据法律追究刑事责任。以上罚款可用于质量奖励。对隐瞒质量事故的单位和个人应视情节给予相应处罚和处分。十一 附 则第二十八条本办法由XX水利水电有限责任公司负责解释。第二十九条本办法自颁发之日起试行。