1、特种钢铁公司人力资源不合格品控制程序制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录4.2.3 文件控制程序4.2.4 记录控制程序5.6 管理评审控制程序6.2 人力资源控制程序7.2 与顾客有关的过程控制程序8.2.2 内部审核控制程序8.3 不合格品控制程序8.5.2 纠正措施控制程序8.5.3 预防措施控制程序1. 目的为了确保本公司质量体系运行的各个场所，都能得到质量体系文件和资料的有效版本，建立并实施本程序。2. 适用范围本程序适用于本公司质量管理体系文件和资料的管理。3. 职责3.1行政部归口负责管理本公司2、所有质量管理体系文件的控制；3.2质量技术部负责管理工艺文件，法律法规、外来文件的控制；3.3各职能部门负责各自文件的管理和实施。4.工作程序4.1、文件控制范围4.1.1、质量手册4.1.2、质量体系程序文件4.1.3、其它工艺技术文件如：轧钢车间工艺操作规程、关键工序质量控制制度产品检查验收制度、GB1499.1-2008钢筋混凝土用钢第1部分：热轧光圆钢筋、GB1499.2-2007钢筋混凝土用钢第2部分：热轧带肋钢筋等产品外来标准合同、顾客投诉、生产过程质量记录等。4.2、质量体系文件的形式可以是文字，也可以是电子文件形式。4.3、文件的编制、审核、批准和发布4.3.1、质量手册的编制3、审核和批准4.3.1.1、管理者代表组织专业人员统一编写。4.3.1.2、管理者代表组织分管领导和有关职能部门人员对手册草稿进行评审，行政部根据评审意见和建议修改后，由管理者代表审定，总经理批准发布。4.3.2、程序文件的编制，审核和批准。4.3.2.1、管理者代表负责编制计划，组织人员起草程序文件。4.3.2.2、程序文件草稿由编制者所在部门组织评审，部门领导审核。4 .3.2.3、评审后报总经理批准，行政部统一印制发放。4.3.3、支持性文件编制、审核和批准。公司内制定的管理性文件，如：（人事、生产、技术）管理制度 、工艺规程等，由部门经理审核，总经理批准。4.4、文件和资料编号质量体系4、文件和资料的编号办法。a)分类标识规定，SC代表质量手册、CX代表质量管理程序文件、JS代表技术文件、ZY代表作业文件、GL代表管理文件、ZJ代表质量记录、QT代表其它文件；工艺规程、等执行规定的编号方法。b)顺序号从0110（当超过10时，可顺序后延或加年代号区分）质量手册 XX XX XX 发布年：如 质量手册代号 企业代号： 其他文件 XX XX XX 顺序号 对应标准的章节 文件的分类号如：文件控制程序 其编号为 J0201 JO2程序文件类代号 4.2.3、该程序对应标准为4.2.3章 01 4.2章第一个程序文件 管理评审计划 其编号为 Zj5.601 5.6章第一个质量记录 Zj5、 质量记录代号 01 5.6章第一个质量记录 每份文件只能有一个编号，不能重复。4.5、文件和资料的状态标识4.5.1、所有文件在发放前都必须进行状态标识，在文件上加盖“受控”印记，以表明其现行有效。4.5.2、行政部编制全公司受控文件总清单，各使用文件单位编制本单位受控文件清单。4.6、文件和资料的收发4.6.1、质量手册、程序文件及相关文件。行政部根据实际需要确定分发范围，经总经理批准，按分发范围发放并在“文件发放登记表”中登记和签收。4.6.2、本公司形成的技术和管理文件，由编制单位根据实际需要确定分发范围，经总经理审批后行政部进行发放，并在“文件发放登记表“中登记和签收。4.7、文件和6、资料的保管4.7.1行政部应确保文件内容保持清晰，编号易于识别和检索。4.7.2当文件使用者发现文件出现破损影响使用时，应及时到归口部门更换新文件，同时交回破损文件，新文件仍沿用原文件的分发号。4.8、文件和资料查阅4.8.1、查阅文件和资料，必须填写文件资料查阅登记表，方可查阅。4.8.2、外单位查阅，如涉及重要、参数或信息时，须持单位介绍信，经管理者代表批准后，方可查阅。4.8.3、文件资料查阅只限当场查阅，不准带走。4.8.4、凡查阅者，必须保护文件和资料，不准私自涂改、剪贴，确保文件和资料原状。4.8.5、如顾客或兄弟单位需要相应的文件和资料时，经管理者代表批准发放，并加盖“非受控”标7、识，同时予以记录。4.9、受控文件的复制受控文件复印仍需填写分发号控制发放。4.10、文件和资料更改4.10.1、文件使用部门在使用过程中如发现文件与实际不符或有错误时，应提交文件主管部门对文件进行评审，必要时进行修改并得到批准。4.10.2、文件和资料需要更改时，主管部门要提出申请，由申请部门填写文件更改申请单，说明更改理由。由该文件和原审批人确认后，行政部在原文件发放范围内发文件更改通知单，跟踪更改所有文件，并填写更改记录。4.10.3、每年52月，由行政部对受控文件进行评审，各部门结合使用情况适时评审，必要时修改，并得到重新批准。4.10.4更改方式文件每更改一次，该页的修改状态相应变动8、一次，该页修改状态达5 次，或该页内容大幅变动时，该文件版本变动一次。并按原文件发放记录，发放修订后文件，收回作废文件。4.10.5、更改识别各类文件的更改和修订状态用“受控文件清单”， “文件更改登记表”得到识别。4.11、文件和资料的作废销毁。4.11.1、若文件有了新的版本、资料保存年限已到，则原文件和资料作废，由发放部门根据发放记录及时收回，并加盖“作废”印章标识。4.11.2.、收回的作废文件和资料销毁时，由行政部登记造册填写记录，经部门负者人批准后，方可查阅。4.11.3、销毁的文件和资料，要在原目录下注销。4.11.4、有关部门需要留用作参考时，必须提出申请，经发放部门负责人同意9、，在文件上加盖“作废”章，防止误用。4.12、外来文件的控制4.12.1、外来文件包括生铁、焦炭原料标准、GB1499.1-2008钢筋混凝土用钢第1部分：热轧光圆钢筋热轧光圆钢筋GB1499.2-2007钢筋混凝土用钢第2部分：热轧带肋钢筋热轧带肋 钢筋产品技术标准等，收到外来文件的部门，需识别其适用性，若为受控文件需移交行政部统一分发。4.12.2、行政部负责收集相关国家、国际标准的最新版本，编制分发号，加盖“受控”印章，分发到相关部门使用，并把旧标准收回。4.12.3、各部门要把上述标准及其他与质量管理体系有关的外来文件填入“外来文件清单”。外来文件定期评审，确保使用有效版本。5、相关文10、件记录控制程序技术文件的管理6、质量记录文件发放登记表受控文件清单文件更改通知单外来文件清单 特种钢铁有限公司编号：-002-02程 序 文 件 记录控制程序编 制：审 核：批 准： 发布日期:年1月1日 生效日期:年1月5日记录控制程序1目的通过对质量记录的控制，为产品质量符合规定要求和质量体系运行的有效性提供客观证据。2适用范围适用于公司范围内与质量活动有关的质量记录。3、职责3.1、行政部负责全公司质量记录表式的编号及标识；3.2、质量体系过程涉及部门负责本部门在质量活动中形成的记录填写和管理工作；3.3、质量记录人员应对质量记录的清晰、完整和准确性负责；3.4、质量记录档案的管理人员应11、对质量记录档案的贮存、保管、查阅、防护和处理进行有效的控制。4 工作程序4.1 记录的分类：a)内部记录：质量体系运行质量记录主要有：管理评审记录、内部质量审核有关17项记录、产品形成过程检验和生产记录如：钢材生产卡片、配坯记录、产品力学性能检验记录、热轧光圆钢筋成品检验登记、热轧带肋钢筋成品检验登记。b)外部记录：供方提供的记录，如：材料质保书、合格证、检验试验记录和报告等。4.2记录格式4.2.1 各部门根据质量管理体系文件要求编制的记录格式，按程序批准后提交行政部备案，列入 质量记录明细表，并由行政部统一安排印发使用；对于记录直接在计算机进行记录，必须使用备案的记录样本；未经行政部备案准12、用的记录格式，不得擅自使用。4.2.2 各部门根据工作需要提出记录格式更改，按文件控制程序有关文件更改的规定执行。4.3 记录填写4.3.1 各部门应根据文件规定正确使用表格，填写应真实、准确、清晰。4.3.2 记录不得随意涂改，如因笔误或计算错误需更正时，应采用画线处签署更改者姓名及日期。4.4记录的标识记录采用识别编号进行标识（按文件控制程序的规定），用于识别各文件所使用的记录。 4.5记录的贮存、保护4.5.1 记录按相应文件规定进行传递，为确保记录的查询和追溯，记录分发人员应要求收件人在原件背后签字。4.5.2各部门相应工作岗位所形成的记录，由部门指定专人负责收集、分类，按流水号依次排13、列整理、装订成册，加注封面，于每月10日前，提交专管员保管。4.5.3部门当年的记录由各部门负责归类保管，并于每年5月15日前，将上年度的记录连同质量记录入档清单提交行政部归档保存。4.5.4记录的保存地点应保持干燥、清洁、安全，防止丢失和损坏；以磁带、软盘、光盘形式保存的记录，应注意防磁、防静电。4.5.5对于计算机内的记录由计算机使用者按上述有关要求进行备份处理，确保记录的安全对涉及机密的记录应加密保存。4.5.6行政部每半年应对各部门实施、使用、保管记录的情况进行检查。4.6记录的检索a)各部门保管的记录按质量记录入档清单进行检索，需借阅或复制要经相应部门主管批准，方可借阅或复制，并由记14、录管理员登记备案。b)提交行政部进行保管的记录按质量记录入档清单进行检索，需借阅或复制要经行政部主管批准后，方可借阅或复制，并由行政部进行登记备案。c)顾客要求提供或查阅有关记录，应经管理者代表批准后，方可提供。4.7记录的保存期限a)记录的保存期限的确定应考虑：法律法规及产品责任的有关要求；合同要求；产品的寿命周期/责任期/保修期/有效期；设备报废时间；人员在职时间；认证审核周期等等。b)记录的保存期限详见质量记录明细表。4.8记录的处理a)对不需保留的记录使用完后，自行作废。b)对超过保存期的记录进行销毁时，由行政部编制文件销毁清单，经管理者代表批准后，统一销毁。4.9供方提供的记录由相关15、部门按上述有关规定进行收集、整理、保存管理。4.10记录为图片、像片、录像带、录音带、光盘或软盘等同样应按上述有关规定进行控制5、相关文件文件控制程序6、质量记录记录明细表特种钢铁有限公司编号：-J02-03程 序 文 件管理评审控制程序编 制：审 核：批 准：发布日期:年1月1日 生效日期:年1月5日 管理评审程序1. 目的通过对质量管理体系的充分性、有效性、 适宜性的评审，不断改善体系及其运行效果，给公司带来更高效益。2. 适用范围适用于公司质量管理体系的评审。3、职责3.1、总经理负责主持管理评审活动； 3.2、管理者代表负责向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进建议，编写相应的评审16、报告； 3.3、质量技术部负责管理评审计划的编制和组织工作，收集并提出管理评审所需的资料，并负责纠正预防和改进措施的实施后的跟踪和验证工作； 3.4、各相关部门负责并提供与本部门工作有关的评审所需的资料，并负责评审中提出的纠正和改进措施实施工作。 4、工作程序 4.1、管理评审计划 4.1.1、年度管理评审计划 4.1.1.1、公司每年至少进行一次管理评审活动，两次管理评审的间隔不超过12个月，管理评审会议安排在内审之后、外部审核之前进行，或在每年年末进行。 4.1.1.2、质量技术部每次管理评审前半个月编制年度管理评审计划，经管理者代表审核，报总经理批准后发各部门； 4.1.1.3、年度管理17、评审计划的内容应包括 a、评审时间、地点和主持人； b、评审目的； c、评审范围及重点； d、参加评审部门； e、评审依据； f、评审内容； 4.1.2、适时管理评审计划 4.1.2.1、在下列情况下，由总经理提出，适时制定计划，适时进行管理评审。 a、当企业的组织结构，产品结构，资源发生重大改变与调整时； b、当企业发生重大质量、安全事故或相关连续投诉时； c、热轧钢筋产品法规标准及其它重要标准发生变更时； d、热轧钢筋产品市场需求发生重大变化时； e、当进行第二、第三方审核时；4.2、管理评审的内容 4.2.1、管理评审的输入一般包括以下内容： a、质量体系审核结果（包括内部、顾客和认证机18、构的审核报告）； b、顾客的反馈，顾客满意率测量结果及顾客沟通的结果； c、重大质量、安全事故的处理，过程及产品供方的质量趋势； d、质量方针、目标以及纠正预防和改进措施的执行情况； e、以前管理评审所确定的跟踪措施的实施情况； f、可能影响质量管理体系的变化，包括内外环境的变化，如热轧钢筋产品法律法规的变化、新工艺、新技术、新设备的开发等； g、质量管理体系运行状态，包括质量方针和质量目标的适宜性、有效性。 4.3、评审准备 4.3.1、预定评审前十天，质量技术部书面形式向管理者代表汇报现阶段质量体系运行的情况，并提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。 4.3.2、质量技术部负责根19、据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认； 4.3.3、质量技术部向参加评审的人员发放管理评审通知单，及本次评审计划和有关资料。 4.4、管理评审 4.4.1、评审会议 4.4.1.1、总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员参加； 4.4.1.2、参加评审会议的人员对管理评审通知单的评审内容进行逐项评审； 4.4.2、评审结论 4.4.2.1、总经理对所涉及评审内容做出结论（包括进一步调查、验证等）；4.4.2.2、总经理对评审后改进活动提出明确要求（包括体系、资源、方针、目标是否需要调整；是否需要进行产品过程审核等与评审内容相关4.5、管理评审报告 20、4.5.1、管理者代表对管理评审的内容进行总结，编写管理评审报告。经管理者代表审核后，提交总经理批准，并发至相应部门。 4.5.2、评审报告的内容包括： a、评审目的； b、评审日期； c、参加评审人员； d、评审的内容及结论； e、采取的纠正预防和改进措施。 4.6、评审输出评价a、质量管理体系的过程及相应文件是否有修正的需要；b、质量方针、目标是否正在实现，是否需要更新；c、是否需要进行相关的过程，产品审核或改进；d、为管理体系各项活动配备的资源是否适宜；e、对体系的持续适宜性，充分性和有效性的评价；f、对上述评价结果所需采取的跟踪措施。 4.7、纠正预防和改进措施的实施和验证 质量技术部21、根据评审结果填写改进措施计划及实施验证表中“改进措施项目”，定出责任部门由责任部门填写“改进措施实施计划”、“改进措施实施情况”，经管理者代表审核，总经理批准后，发给相关部门予以执行，质量技术部负责对上述措施实施情况进行跟踪和验证。 4.8、评审记录 管理评审的相关记录由质量技术部负责保存。评审计划与准备质量方针目标的实现情况内外体系审核结果评审输入质量管理体系及过程的改进评 审顾客的信息反馈与顾客要求有关的产品改进过程的业绩产品服务的符合性评审输出改进、纠正的预防措施实施的监控结果资源要求评审报告上一次管理评审跟踪措施的有效性情况文件修改优化质量体系运行情况改进措施及验证其它可能影响质量管理22、体系因素的变化管理评审资料整理归档5、相关文件 预防措施控制程序 纠正措施控制程序 文件控制程序记录控制程序内部审核控制程序 6、相关记录 管理评审计划、管理评审通知单 管理评审报告、管理评审记录 特种钢铁有限公司编号：-J02-04程 序 文 件人力资源控制程序编 制：审 核：批 准：发布日期:年1月1日 生效日期:年1月5日人力资源管理控制程序1、目的为保证从事与质量有关的管理、执行、验证人员的素质适宜、满足质量活动的需要，特制定并实施本程序。2、范围适用于全公司范围内的人力资源管理，包括人员配置、人员经历、教育程度、技能和能力的核查及培训管理。3.1、行政部3.1.1、负责编制年度培训计23、划。3.1.2、负责培训管理、考核、建档工作。3.1.3、负责培训计划的实施和培训的总结工作。3.1.4、负责对员工所持操作证、资格证的管理：如定期培训、考核、复审，做到持有效证件上岗。3.2、质量技术部负责专业技术方面的培训。4、工作程序4.1 确定从事影响产品质量工作的人员所必须的能力需求4.1.1 行政部编制相应岗位的岗位入职要求，明确岗位工作人员的工作职责和权限，包括学历、培训、技能及工作经历的具体要求，经总经理批准后，作为人员选择、安排和考评的主要依据。4.1.2 各部门负责人应至少满足下列条件之一：a)具备与工作内容相关专业的技术职称；b)或大专以上学历，并已工作二年以上；c)或受24、过相关的职业培训；d)或具备三年以上相关工作经历。4.1.3任职条件应随产品要求等因素的变化进行更新。4.2 2 能力、培训和意识4.2.1 行政部负责确定各类人员的基本培训需求，包括新员工，转岗员工，检验人员，采购、营销、内审员，技术人员，特殊工种人员等，通过对各类人员能力的考评，以培训计划的形式，明确需要实施的相应培训。4.2.2 基本培训要求4.2.2.1新员工培训a)上岗基础教育：包括公司简介、规章制度、质量方针和目标、岗位职责，相关法律法规、产品常识及质量管理体系基础知识等的培训，在进入公司一个月内，由行政部组织进行；b)岗位技术培训：包括所在岗位相关文件、注意事项、相关设备性能、操25、作步骤、现场实际作业及出现紧急情况时的应变措施等培训内容，由所在岗位部门主管组织进行；c)通过教育和培训，使员工意识到公司依存于顾客，顾客满意是我们的最终目标，下道工序就是“顾客”；意识到每一个岗位的工作对于实现质量目标的重要性；积极寻求工作质量的改进，为公司的持续发展作出贡献。检验人员培训的内容包括：a)统计技术(抽样方案)、检验基础知识的培训；b)上岗前要有公司授权书，方可持书上岗。采购、营销、库管人员培训的内容包括：a)采购人员需经过采购物质技术要求、采购基础知识的培训；b)营销人员需经过成品相关知识、营销基础知识的培训；c)库管人员需经过库存物质的质量特性、仓管基础知识的培训；d)以上26、人员的培训由所在部门负责人进行，在上岗前实施。特殊工作人员的资格认定a) 特殊工作人员，应通过必要的培训，获得资格认定，才能持证上岗；b) 特殊工序人员培训由所在岗位部门主管进行培训，在上岗前实施，培训考核合格持证上岗。 管理人员的培训企业质量管理基础知识的培训，在入本公司一个月内由行政部组织进行。工程技术人员的培训专业技术及相关的新理论、新概念等的培训，由行政部指定专业培训老师组织培训或外送培训。4.2.2.7在岗人员培训岗位技能的加深及强化，按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能培训和考核。转岗人员培训(同4.2.2.1b)。4.3 培训计划及实施4.3.1 行政部每年5月27、根据各部门的反馈意见、基本培训需求及公司发展方向，制定本年度的培训计划(包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容)，经总经理批准后下发各部门，并监督实施。4.3.2 每次培训各相关部门应填写培训记录表，记录培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等提交行政部存档。4.3.3 计划外培训，可由相关部门以培训申报表的形式提出，提交行政部备案，由相关部门组织实施。4.4 培训的有效性评估：a)通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察以及内部质量体系审核等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力；b)行政部加强对员工日常工作业绩的评价，应随时28、对各部门员工进行现场考核，对不能胜任本职工作的员工，需及时安排补充培训并考核，或转换工作岗位，使其具备的能力与从事的工作相适应；c)每年年底行政部负责组织各部门负责人、培训老师及员工代表参加年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求改进培训工作的意见和建议，以便更好地制定下年度的培训计划。4. 5保持教育、培训、技能和经验适当记录a)行政部将每个员工的培训记录存档并将培训信息摘录于员工培训履历上，连同学历证明、资格或职称证书等相关资料放入员工档案，保存期限为员工离职后一年。b)行政部对公司所有的教育培训情况进行汇总登记。5 相关文件岗位入职要求6相关记录培训计划 培训记录 识别岗位人员的能力要求29、岗位人员双向选择拟订年度培训计划组织实施培训计划聘用人员上岗试用人员岗位 确认年度及平时考核继续留用修改年度 计划验证培训效果提出改进建议识别岗位人力资源要求员合格H莾合格合格培训记 录归档是否是否根据实际需要 特种钢铁有限公司编号：-J02-05程 序 文 件与顾客有关的过程控制程序编 制：审 核：批 准：发布日期:年1月1日 生效日期:年1月5日 与顾客有关的过程控制程序1目的明确顾客的要求并形成文件，通过评审和沟通，满足顾客要求并争取超越顾客期望。2适用范围适用于顾客要求的识别、产品要求的评审与顾客的沟通。3职责3.1、销售部长负责产品要求的确定，组织有关部门对合同进行评审，评审合同的合30、法性、完整性、明确性；3.2、销售部负责合同的草签，合同修改与顾客的联络工作；3.3、质量技术部负责评审工艺技术能力、检测能力；3.4、采购部负责评审原材料采购能力；3.5、生产部评审生产能力及交货期限；工作程序4.1合同的分类 4.1.1、常规合同：针对本公司现有产品目录中已有产品所定的合同； 4.1.2、特殊合同：常规合同以外的合同均视为特殊合同（包括针对派生产品，或有附加技术要求的非标产品）。 4.2、产品要求的识别和确定4.2.1销售部应通过适宜的方式（如：市场调查、查阅法律法规文件、合同评审、与顾客的交流及对自身能力的评估等）来确定产品的要求。4.2.2产品的要求包括：a)顾客明确规31、定的要求，即产品本身的质量要求涉及规格型号、材质、品种、日期，也包括交付及交付后活动的要求，如：运输、包装、安装、保修、培训等；b)顾客没有明确规定，但预期或规定用途所必要的产品要求，如：产品的适用性；c)与产品有关的法律法规、国家和标准的要求。如：产品的安全性、可靠性；d)公司确定的附加要求，如：产品说明书、书面承诺等文件中明确的责任义务。4.3、与产品要求的评审4.3.1、合同评审应在合同签定之前进行，应确保： a、合同要求（包括产品名称、规格型号、品种、材质、质量要求、交货期、交货地点、价格结算方式等）得到规定； b、顾客没有以文件形式提供要求时（如口头定单），顾客要求在接受得到确认；（32、如传真件） c、与以前表达不一致的合同或定单要求已予以解决； d、企业有能力满足合同中规定的要求。 4.3.2、合同评审 4.3.2.1、对于特殊合同，生产部分别对生产能力、交货日期及原料采购、能力进行评审，质量技术部对确保产品质量要求的检测能力、工艺技术能力、技术参数进行评审；销售部综合各部门意见，并对合同条款的适用性、完整性、明确性及顾客潜在要求及与产品有关的法律法规要求的评审，并在合同评审表中签名确认，合同评审表报总经理批准； 4.3.2.2、对常规合同（如电话定货），销售部销售员负责将相关内容填入电话、口头合同登记本中，经双方确认（可用传真件、电话记录等方式确认），销售部长签名确认即完33、成评审；4.3.2.3、销售部负责保存合同评审表，合同及其他相关文件，包括对评审过程提出的问题的解决及评审结果的实现等跟踪措施的记录。4.4、合同的执行 4.4.1.合同签定后，营销员负责将相关的文件，根据各部门的需要发放到相关部门，作为生产、采购检验和出货等的依据； 4.4.2、销售部长负责合同执行的监督，根据需要及时将信息与顾客沟通；4.5、合同修改 4 .5.1、需对已签定的合同（或定单）进行修改时，修改应征得合同另一方的同意，并在拟修改的条款达成共识后才能进行； 4.5.2、合同修改的内容为： 1）品种、数量的改变； 2）规格型号、品种、材质的改变； 3）交货期的提前或延长。 4.5.34、3合同修改应预先填写合同修改单，经销售部长审核，批准后进行，并及时将修改后的合同内容传递到合同相关的职能部门。4.6与顾客的沟通4.6.1为充分了解顾客的要求，掌握顾客对热轧钢筋产品及服务的满意程度，实现持续改进，销售部在产品实现的前后各个阶段与顾客沟通有关产品方面的信息。4.6.2、销售部建立顾客名单、联系人、联系电话等顾客档案，与顾客建立联络渠道。在产品实现之前，对新客户以面对面方式沟通产品要求，对老客户可以电话的方式沟通产品的有关信息及参加热轧光圆钢筋产品、热轧带肋钢筋产品会议，走访顾客、市场调研、用户座谈会关注媒体报道等方式。在产品实现过程中，以电话、传真或面谈的方式沟通书面、口头合同35、的修改及处理。在产品实现后，一般以面谈或电话的方式沟通顾客反馈意见，及时处理投诉。5、相关文件合同法6、相关记录合同评审表电话、口头合同登记本合同修改单合同登记台帐售后服务登记本 特种钢铁有限公司编号：-J02-06程 序 文 件内部审核控制程序编 制：审 核：批 准：发布日期:年1月1日 生效日期:年1月5日内部质量审核程序1. 目的验证公司质量管理体系的符合性和有效性，及时采取纠正措施，使质量管理体系持续有效运行。2.适用范围本程序适用于我公司质量体系覆盖的所有部门、场所、过程内部质量管理体系审核。3.职责3.1管理者代表负责内部质量管理体系审核的组织领导工作，批准年度内部质量审核计划，任36、命审核组组长，审批审核报告和纠正/预防措施计划。3.2行政部负责制定内部质量管理体系年度审核计划。3.3审核组长全权负责质量审核各阶段的工作，制定每次的内部审核计划，对审核过程进行控制，提交审核报告。3.4行政部负责跟踪不合格项纠正措施的实施，对质量审核记录实施管理。3.5被审核部门按照审核要求配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题采取纠正措施进行整改。4控制要求4.1审核方案策划4.1.1审核频次。每年至少进行一次内部质量管理体系审核；两次内部审核时间间隔不超过12个月。一般外审之前或年末进行。计划外的审核由管理者代表临时组织。在以下几种情况，进行适时的临时审核：a)热轧钢筋产品法律37、法规及其它外部要求变更；b)相关方的要求；c)发生重大的质量、安全事故；d)质量管理体系变更。4.1.2行政部负责制定内部质量管理体系年度审核计划，于每年5月份报管理者代表审批。4.1.3审核的目的。确定质量管理体系的符合性和有效性，及时采取纠正措施，使质量管理体系持续有效运行。4.1.4审核的依据。ISO9001：2008标准； 公司质量手册、程序文件；合同；热轧光圆钢筋产品适用法律、法规；热轧带肋钢筋产品适用法律、法规。4.1.5审核的范围。热轧钢筋产品的生产和销售涉及到的所有部门、场所、过程。审核计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果。4.1.6审核的方法。依据内38、审检查表，通过提问、交流、抽查记录、现场观察、检查或检测产品等方法，对受审部门进行现场审核；内审员不能对本部门审核。4.2审核的准备4.2.1审核组的组成：a)审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系；b)审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员；c)管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强工作能力的审核人员担任审核组组长。4.2.2在审核前10天，由内审组长召开一次审核组会议，制定内部审核实施计划，并进行任务分工。4.2.3内部审核实施计划的内容：a)审核的目的、范围和依据；b)审核组成员；c)审核日期、日程；d)受审核部门及审核内容。4.2.4审核组应提前一周将内部审核实施39、计划以书面形式下达到被审核部门。4.2.5被审核部门接到审核计划后安排配合人员并做准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组，经协商另行安排。4.2.6审核组长根据审核实施计划组织内审员编制内部质量管理体系审核检查表。4.3审核实施4.3.1审核开始时，由审核组长主持召开首次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方领导及陪同人员参加，首次会议内容：a)审核组长介绍审核组成员及分工；b)申明审核的目的、范围和依据；c)简介审核采用的方法和程序；4.3.2现场的审查a)审核员按内部质量管理体系检查表中具体内容对被审核部门进行现场检查；b)审核人员通过交谈、查阅文件、现场查验等方法收集40、客观证据，将质量管理体系运行符合性的证据及不符合项记录在内审检查表中；c)当现场检查发现问题时，审核员应进一步调查清楚，对所存在问题进行客观性研究分析，力求公正。4.3.3审核员在检查表中记录不合格事实，并当场让被审核部门负责人签字确认。4.3.4审核员在审核完成后，对被审核部门负责人作一次口头报告，提出相应建议。4.4、召开末次会议4.4.1、由审核组长主持召开末次会议，会议内容包括：1）、重审本次审核目的、范围、依据和性质；2）、向受审核部门通报不合格项，评价质量体系的有效性，提出纠正和预防措施的建议；3）、受审核部门负责人在不符合项报告上签字认可。4.4.2、受审核部门如不同意不合格判定41、且调解无效时，提交管理者代表裁定。4.5、编写审核报告4.5.1、审核组长编写审核报告，其内容包括：1）审核的目的和范围；2）审核组成员和受审核部门负责人；3）审核起止日期；4）审核依据的文件；5）不合格项的观察结果及提出纠正措施要求，必要时提出改进建议；6）质量体系运行有效性的结论性意见；7）审核报告分发范围。4.5.2、审核报告经管理者代表批准后，由行政部统一编写，按报告的分发范围发放，并做好记录。4.6、纠正措施的实施和验证4.6.1、受审核部门接到不符合项报告后，该部门负责人必须组织分析不合格原因，针对原因制定具体纠正措施和完成期限，并详细填写在不符合项报告中，并返回审核组。4.6.242、对不符合项报告逾期没有返回的，审核组长应查明原因，做出处理意见，并向管理者代表汇报。4.6.3、受审核部门提交的纠正措施，需经审核员签字认可，并由管理者代表签字批准后方可实施。4.6.4纠正措施未通过认可批准时，受审核部门需重新制定，直到认定并批准。4.6.5、受审核部门按认可批准的纠正措施立即组织实施，并在规定期限内完成。4.6.6、如在规定期限内完不成工作，受审核单位必须书面说明原因，经管理者代表批准后，总经理安排实施，并报审核组备案。4.6.7、当纠正措施完成期限已到或收到完成通知时，审核组长通知审核员去验证其完成情况及有效性。4.6.8、审核员收集齐全纠正措施的有效性证据，并在不合格43、项报告上签字后，将所有审核资料交行政部并提交管理评审。4.7审核记录控制4.7.1内审中使用的全部由审核组长移行政部,按记录控制程序中的规定 保存期为3年。4.7.2内审记录包括。a) 年度内部质量体系审核计划b)内部质量体系审核计划 c)内审检查表d)不符合项报告e)会议签到表f)内部质量审核报告5.相关文件文件控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序管理评审控制程序记录控制程序6.质量记录不符合项报告内部质量审核报告内审首（末）次会议签到表 不合格项分布表年度内审计划 内审实施计划内审检查表 特种钢铁有限公司编号：-J02-07程 序 文 件不合格品控制程序 编 制：审 核：批 准：发布日44、期:年1月1日 生效日期:年1月5日不合格品控制程序1 目的本程序规定了不合格品的管理内容与要求及有关部门的职责，以防止不合格品的非预期使用或交付，确保产品质量符合规定要求。2适用范围适用于公司产品所用原材料、半成品、成品直至交付全过程发现的不合格品的控制。3.职责3.1、质量技术部负责制定不合格品分类文件，负责系统性原因造成的不合格品以及申请让步接受的不合格品的评审和处置；3.2、检验员负责进货原料、半成品、成品的不合格判定、隔离，并负责偶然因素造成的明显不合格品的评审和处置；3.3、质量技术部及库管员负责协助进货原料中不合格品控制和处置；3.4、生产部协助半成品、成品中不合格品的控制和处置45、；3.5、 总经理负责不合格品组织机构的建立，不合格处理人员资格确认及授权。4、工作程序4.1、质量技术部组织编制不合格品分类文件，经总经理批准后实施。 4.2、不合格品的标识、隔离4.2.1、采购原材料不合格时，应在原材料外购检验台帐上对不合格项详细记录；对不合格的进料，仓库保管员应对以标牌标明状态；4.2.2、生产中出现半成品、成品不合格时，应分别反映到生产作业卡记录、不合格品处理单等有关栏目上，检验员应及时在不合格品注明 “不合格”印章标识，并将其移位到划定的不合格品区域放置。 4.3、不合格品的评审和处置4.3.1、质量技术部依据产品检查验收制度、钢筋不合格品控制及时组织对系统性原因造46、成的不合格品评审，提出处置意见，审定纠正和预防措施，经总经理批准后实施，处置的方式是：a 进行返工达到规定要求；b降级或改作它用；c报废。4.3.2、质量技术部依据原材料技术检验规范，对不合格的原材料进行处置，处置的方法是：a 降级使用：b 调换；退货。4.3.3、对返工返修钢材产品，经返工后，再检验确认合格的按合格品发货，。检验员填写返工返修通知单，由车间重新加工。返工返修产品检验员100%检验或试验。4.3.4对检验员能明显判定为废品的不合格品，则由检验员直接填写放置废品区处理。4.3.5、对检验员不能判为废品的不合格品，由不合格审理人员评审，评审后按不合格品类别填写报废单。4.3.6、对47、于顾客让步接收的产品，应向顾客提出让步接申请，明确不合格品实际状况及返修状况，取得顾客同意达到书面共识。4.4、交付或开始使用后发现不合格品处置对于已交付或开始使用后发现的不合格品，销售部尽快联系追回，予以返修或返工，必要时予以退货、换货等与不合格品影响程度相适应的措施，以争取满足顾客满意。5不合格品处置记录的保持质量技术部保留“不合格品评审处置单” 不合格产品外购处理台帐 “返工、返修记录”，记录保存期三年。5、相关文件 钢筋不合格品控制6、质量记录不合格品评审处置单 返工、返修记录、 合格证特种钢铁有限公司 编号：-J02-08程 序 文 件预防措施控制程序编 制：审 核：批 准：发布日期48、:年1月1日 生效日期:年1月5日1、目的消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。2、范围适用于公司热轧光圆钢筋产品、热轧带肋钢筋产品生产过程中的潜在产品质量、质量管理体系或其他方面潜在不合格、不期望情况的活动。3、职责3.1 管理者代表负责对预防措施的批准和组织实施。3.2质量技术部负责预防措施的组织实施和控制,归口负责公司预防措施实施与管理。3.3其他部门负责本职责范围内的预防措施的组织实施和控制。4、工作程序4.1、潜在不合格及其原因的识别本公司对下列方面分析采取预防措施，以消除潜在不合格的原因 A、供方供货质量统计，产品质量统计，一次合格率、顾客满意率调查分析统计等； B、过去经常发生49、不合格品工序及工序质量管理难点。 C、以往的内审报告，管理评审报告。4.2预防措施的制定与评价4.2.1在对各类信息进行汇集、分析基础上，对被确认为应当提出预防措施的，应召集相关部门会议，针对潜在不合格特别是其存在原因，提出预防目标、方法、要点，经达成一致后，拟定预防措施方案。4.2.2由质量技术部对采取预防措施进行评价，以确保能正确识别潜在不合格根本原因，预防措施没有带来其他新问题，并综合考虑成本、风险等以确定预防措施适应性。4.2.3预防措施方案经管理者代表审核批准，发布实施。4.3实施预防措施4.3.1对认为是属于质量管理体系运行不能保证满足质量要求的，应作为管理评审的输入，通过管理体系50、的持续改进加以预防。4.3.2对于生产过程中工艺文件理解、执行或工艺文件本身适用性的问题，由质量技术部通过培训、指导或修订文件的方式予以解决。4.3.3对于顾客满意率和期望方面的预防措施，由销售部进行策划、实施。4.3.4对于设备、动力不能满足生产工艺要求的由生产部负责完善。4.3.5对尚不能确定属于哪一方面的不足，但必须严加关注的质量动向问题，质量技术部可用会议纪要、文件等方式反映，提请有关方面注意并要求及时反馈变化情况。4.3.6质量技术部负责对预防措施实施过程进行监控，保证措施落到实处。4.4预防措施实施的评审由质量技术部组织相关部门对所采取的预防措施进行评审，对其有效性进行评价，评审应51、形成记录。5支持性文件文件控制程序钢筋不合格品控制6记录纠正预防措施单特种钢铁有限公司编号：-J02-09程 序 文 件纠正措施控制程序编 制：审 核：批 准：发布日期:年1月1日 生效日期:年1月5日纠正措施控制程序1、目的为了消除已存在不合格原因，防止再次发生不合格。2、范围本程序适用于出现与顾客要求或质量体系要求不符合而需要采取纠正措施的有关部门。3、职责3.1、质量技术部归口负责对公司体系、产品纠正措施的控制。3.2、各责任部门负责本部门纠正措施的制定和实施。3.3、管理者代表负责内部质量审核，管理评审中发现的不符合项的纠正措施完成的验证。4、工作程序4.1 不合格的识别、确定通过以下52、途径、信息，依据GB/T19001-ISO9001：2008标准、标准工艺规程、检验规程、热轧光圆钢筋产品标准、热轧带肋钢筋产品标准、产品的监视和测量、对顾客的反馈等识别，确定不合格。4.1.1管理评审输出；4.1.2内部审核；.4.1.3顾客投诉、顾客满意率测量输出；4.1.4质量管理体系日常监控；4.1.5产品的监视和测量。4.2不合格原因分析、确定4.2.1产品质量方面的不合格品由质量技术部召集责任部门及相关部门分析（可采用统计技术、试验、产品标识和追溯等方法）、调查、研究、确定不合格产生原因。4.2.2质量管理体系方面的不符合项由质量技术部依据标准要求及体系文件的规定负责分析、确定。453、.3制定纠正措施，并对纠正措施进行评价4.3.1由质量技术部对采取纠正措施进行评价，以确保能正确识别不合格根本原因，纠正措施没有带来其他新问题，并综合考虑成本、风险等以确定纠正措施适应性。4.3.2责任部门针对不合格的影响程度、不合格的产生原因及不合格不再发生的措施的需求，拟定纠正措施。并由质量技术部进行确定，形成纠正措施方案，纠正措施方案应包括：4.3.2.1产生不合格的原因；4.3.2.2针对不合格原因需采取的纠正措施；4.3.2.3实施纠正措施应采取或应完善的控制手段；4.3.2.4实施纠正措施的完成期限；4.3.2.5验证的方式和方法。4.3.3管理者代表对纠正措施方案进行审核、批准。4.4纠正措施的实施和验证4.4.1质量技术部根据审批后的纠正措施方案，填写“纠正（预防）措施单”发至责任部门执行，责任部门负责纠正已发现的不合格（可涉及返工、降级等）并与其他协作部门配合，按期实施纠正措施方案，完成后，及时通报质量技术部。4.4.2质量技术部分别负责对质量管理体系、产品质量方面纠正措施实施过程进行跟踪验证，如不满足要求，要重新分析原因，制定措施，直至不合格关闭。45对因采取纠正措施引起的文件修改、修订等按文件控制程序执行。46评审所采取的措施质量技术部会同有关部门对所实施的纠正措施的有效性进行评审。5支持性文件文件控制程序钢筋不合格品控制6记录纠正（预防）措施