1、大型企业集团人力资源开发、财务管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录组织规程 3岗位责任制 19人力资源开发管理制度 71财务管理制度 90经营管理制度105行政事务管理制度116法律事务管理办法130审计监察工作条例141安全保卫管理办法151稽核工作条例160项目调研费用奖金管理办法164总部费用奖金管理办法167规章管理办法171组 织 规 程第一章 总 则第二章 权力机构第三章 决策机构第四章 监督机构第五章 执行机构第六章 经营机构第七章 职能部门第八章 产权管理第九章 附 则第一章 总 则第2、一节 集 团第一条 大型企业集团（以下简称集团）是由大型企业集团实业股份有限公司及其子（分）公司、控股、参股公司组成的非法人经济组织。第二条 集团的核心企业是大型企业集团实业股份有限公司，它的子公司及控股公司构成集团的紧密层，它的参股公司及其他关联企业构成集团的半紧密层。第三条 集团以实现国际化经营为目标，组织成员单位在法律允许的领域和区域内依法从事生产经营活动。第二节 组 织 层 级第四条 集团的组织结构分三个层级：（一）决策层（投资中心）-即集团董事局。制定集团的战略方针、政策；通过总裁常务会贯彻实施。集团总部设置职能部门对所属企业按行业进行计划、人事、财务、资产及产权管理；（二）经营层（3、利润中心）-按专业化分工组成的行业管理委员会。根据决策层的指令，完成对所属公司的综合管理，创造利润，完成任务；（三）职能层-即组成行业的各个成员单位。实现产品或服务。第三节 组 织 系 统第五条 集团的组织结构分为两大系统。（一）按命令统一原则组成的直线指挥系统（总裁、行业委员会主任、所属企业负责人）。直接上级发出的指令，下级必须无条件执行；（二）按专业化分工原则组成的管理参谋系统（集团总部、行业委员会及公司的职能部门）。提供专业化建议，在授权的范围内可以发出指令。第二章 权力机构第四节 股东大会第六条 股东大会是集团的最高权力机构，行使下列权力：（一） 决定集团经营方针和投资计划；（二） 选4、举和更换董事，决定有关董事报酬事项；（三） 选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事报酬事项；（四） 审议批准董事局工作报告；（五） 审议批准监事会工作报告；（六） 分别审议批准集团紧密层公司年度财务预算和财务决算方案；（七） 分别审议批准集团紧密层公司利润分配方案或弥补亏损方案；（八） 分别对紧密层企业增加或减少注册资本作出决议；（九） 对发行债券作出决议；（十） 对集团紧密层公司的合并、分立、解散和清算事项作出决议；（十一） 修改紧密层公司章程。第七条 股东大会每年召开一次年会。第八条 有下列情形之一时，应在二个月内召开临时股东大会：（一） 董事局董事人数不足五人时；（二） 大型企业集5、团实业股份有限公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时；（三） 持有大型企业集团实业股份有限公司股份百分之十以上的股东请求时；（四） 董事局认为必要时；（五） 监事会提议召开时。第九条 股东出席股东大会，同股同权。第十条 股东大会的议事规则按大型企业集团实业股份有限公司章程（以下称公司章程）第二十六条、第二十七条、第二十九条、第三十条、三十一条的规定执行。第三章 决策机构第五节 董事局第十一条 董事局是股东大会常设的决策机构，对股东大会负责。在股东大会闭会期间，负责集团的重大决策。第十二条 董事局由五名以上董事组成，董事按在公司的持股比例最大股东产生，如需要也可由股东大会选举产生，董事每届任期三年6、，可以连任。第十三条 董事局行使下列职权：（一） 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二） 执行股东大会的决议；（三） 制定集团的经营方针、发展战略和长远规划；（四） 制订集团的经营计划和投资方案；（五） 制订集团的年度财务预算方案、决算方案；（六） 制订集团的利润分配方案或弥补亏损方案；（七） 制订集团增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；（八） 制订集团重大收购方案和出售方案；（九） 拟订子（分）公司合并、分立、解散的方案；（十） 制订大型企业集团实业股份有限公司章程修改方案；（十一） 制定集团的基本管理制度；（十二） 决定集团内部管理机构的设置；（十三） 根据主席提名，7、聘任或解聘总裁；根据总裁提名，聘任或解聘副总裁、总会计师、总工程师、总经济师并决定其报酬；（十四） 任命产权代表、契约代表；（十五） 根据工作需要，决定设置专门委员会并任免有关负责人。第十四条 董事局议事规则按公司章程第三十五条、三十六条、三十七条的规定执行。第六节 董事局主席第十五条 董事局设主席一名，主席由过半数的董事选举产生。第十六条 董事局主席除根据公司章程第三十九条规定行使职权外，在董事局会议闭会期间，还应履行以下职责：（一） 主持制定集团经营方针和发展战略；（二） 协调大型企业集团实业股份有限公司与股东的关系；（三） 在董事局通过决议、决定的原则框架下，就下列事项作出决策：1 重要8、合作、合资执行计划和方案；2 重要投资、融资项目执行计划和方案；3 重要改革措施过程中的重大事项；4 重大产品、技术和市场开发的方针；5 签署需以集团名义发出的文件；（四） 人事任免建议或人事任免：1 提出派出产权代表的任免及奖惩建议；2 向董事局提名聘任或解聘总裁。第七节 董事局办事机构第十七条 董事局秘书处是董事局日常办事机构。主要职责是：（一） 股东大会、董事局会议、总裁常务会议筹备；（二） 董事局会议纪要、决议的制作、分发及督办、信息反馈；（三） 集团制度稽核；（四） 对外宣传工作；拟定上市公司向社会公众披露文件；以集团名义对外发布信息；（五） 集团大型文字材料撰写；（六） 政策信息收9、集、发展战略研究并提供决策参考依据；（七） CI推进与管理；（八） 大型企业人报编辑工作；（九） 董事局成员对内、对外关系协调；（十） 集团翻译工作；（十一） 总裁秘书工作；（十二） 董事交办事项。第四章 监 督 机 构第八节 监事会第十八条 集团设监事会，成员为35人，董事、总裁及财务人员不得担任监事。第十九条 监事每届的任期三年，可以连任。第二十条 监事会行使下列职权：（一） 检查集团的业务和财务状况；（二） 对董事局董事、总裁执行集团职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；（三） 当董事和总裁的行为损害集团利益时，要求董事和总裁予以纠正；（四） 提出召开临时的股东大会；（五） 公司章10、程规定的其它职权。第九节 监事会主席第二十一条 监事会设主席一人，由监事中互选产生或指定。第二十二条 监事会主席履行下列职责：（一） 主持监事会日常工作；（二） 组织检查财务状况、经营业绩、管理制度的执行、员工劳动纪律等；（三） 组织对集团提供的年度会计报告的审查、核验；（四） 组织制定监事会工作报告，并定期向股东大会报告工作；（五） 列席董事局会议或指派监事代表列席董事局会议，并陈述意见；（六） 监事会其它职权。第五章 执行机构第十节 总裁常务会议第二十三条 总裁常务会议是贯彻落实董事局会议决议、决定，研究、处理集团日常行政工作重要事项的会议。第二十四条 总裁常务会议每月举行一次，由总裁、副11、总裁组成，会议由总裁主持。第十一节 总裁办公会议第二十五条 总裁办公会议是贯彻落实董事局有关决议及总裁常务会议决定事项的会议。第二十六条 总裁办公会议每月召开一次，由总裁、副总裁、集团各职能部门负责人、行业管理委员会成员、企业经理组成；会议由总裁或其委托副总裁主持。第十二节 总裁第二十七条 集团设总裁一名，由董事局主席提名，董事局聘任或解聘，每届任期三年，可以连任。第二十八条 总裁行使下列职权：（一） 主持集团的日常行政工作，组织实施董事局、总裁常务会议的决定和决议；（二） 组织集团的生产经营和管理；（三） 组织实施年度经营计划和投资方案；（四） 拟定集团内部管理机构设置方案；（五） 拟定集团12、的基本管理制度；（六） 组织制定集团的经营管理制度；（七） 聘任行业管理委员会负责人；（八） 根据主管副总裁提名，聘任集团所属企业总经理、副总经理、三总师、总部职能处室负责人。第二十九条 集团设副总裁三到五名；总经济师、总会计师和总工程师各一名；在总裁领导下负责分管的某方面工作。第六章 经营机构第十三节 行业管理委员会第三十条 行业管理委员会是集团根据专业化管理原则设立的非法人组织的利润中心。在集团总裁常务会的领导下，组织所属企业进行生产经营。第三十一条 行业管理委员会设主任一名，副主任及委员若干名。第三十二条集团设以下行业管理委员会：（一） 金融委员会；（二） 建设委员会；（三） 工业委员会13、；（四） 物业委员会；（五） 经贸委员会；（六） 交通委员会。第三十三条 集团可根据事业发展的需要，调整各行业管理委员会的设置。第三十四条 行业管理委员会的职责：（一） 组织指挥行业（所属企业）生产经营活动；（二） 组织实施行业经营计划和业务计划；（三） 组织协调行业内部企业之间的业务关系；（四） 组织制订行业内部管理制度；（五） 组织编制行业月生产经营计划；（六） 组织实施行业各项专业管理工作。第十四节 行业管理委员会主任第三十五条 行业管理委员会主任行使以下职权：（一） 根据集团发展战略、经营目标，制订行业经营方针、目标并组织实施；（二） 批准根据集团综合计划编制的行业月份生产经营计划；（14、三） 审批行业生产经营中对外签订的限额以内的经济合同；（四） 协调行业内部各企业之间的业务关系和重要经营业务事项；（五） 组织实施包括生产、营销、供应、技术、设备、成本核算、质量管理、科研、新产品开发等方面工作的落实；（六） 审定行业内部管理制度并组织执行。第七章 职能部门第十五节 集团总部职能部门第三十六条 集团总部为实现对集团所属企业的管理设置职能部门。第三十七条 集团总部下设七个职能部门：（一） 总裁办公室；（二） 计划财务处；（三） 人力资源处；（四） 企业管理处；（五） 法律事务处；（六） 审计处；（七） 保卫处。各职能部门的职责在部门职责及权限表中规定。第十六节 行业委员会职能部门15、第三十八条 各行业管理委员会根据行业特点和经营需要设置相应的职能部门。第八章 产权管理第十七节 管理原则第三十九条 集团对全资子公司、分公司、控股公司和参股公司实施以产权管理为核心的不同程度的管理。第十八节 全资子公司第四十条 集团董事局是全资子公司的权力机构，任命全资子公司的总经理，决定其下列事项：（一）经营方针和经营目标；（二）年度经营计划；（三）重大及限额以上投资项目；（四）合并、分立、解散和清算事项；（五）发行债券；（六）修改章程。第四十一条 全资子公司总经理行使下列权力：（一） 拟定本公司的下列计划：1 战略计划和投资计划；2 年度生产经营计划和投资方案；3 财务预算方案和财务决算方16、案；4 利润分配方案或亏损弥补方案；5 内部机构设置方案；6 基本管理制度。（二） 组织实施经集团批准的各种计划和方案；（三） 组织指挥生产经营活动；（四） 任命所在公司除应由集团任命的其它高级管理人员；（五） 制定本公司的管理规章。第十九节 控股公司第四十二条 由大型企业集团实业股份有限公司控股的公司（含绝对控股和相对控股）是集团的控股公司。集团通过派出的董事或产权代表（要经集团董事局会议研究决定，董事或产权代表必须按董事局授权严格执行董事局决议）对其进行管理。第四十三条 大型企业集团股份公司是大型企业集团实业股份有限公司绝对控股的上市公司，上市公司董事会成员、监事会成员、经营机构及职能管理17、人员由集团董事局会议研究决定。上市公司必须严格执行董事局会议决议，并通过其董事会和经营机构贯彻落实。第四十四条 控股公司的总经理在所在公司董事会的领导下，行使下列权力：（一） 主持所在公司的生产经营管理工作，组织实施所在公司董事会的决议和决定；（二） 组织实施所在公司年度生产经营计划和投资方案；（三） 拟定所在公司内部管理机构设置方案；（四） 拟定所在公司的管理制度；（五） 制定所在公司的基本管理规章；（六） 提请任命所在公司的高级管理人员；（七） 提请聘任所在公司除应由董事会任命之外的高级管理人员。第二十节 参股公司第四十五条 由大型企业集团实业股份有限公司参股但不控股的公司是集团的参股公司18、。第四十六条 集团的股权代表按第四十二条规定在参股公司的股东大会或依法进入董事会行使下列权力：（一） 选举董事或选举董事长，通过董事会聘任高级管理人员；（二） 在股东大会上贯彻集团的经营方针和重大决策；（三） 决定或制定所在公司的生产经营计划和投资方案；（四） 决定所在公司增减股东、发行债券、改变资本结构等重大事项；（五） 批准或制定所在公司年度经营计划和投资计划；（六） 批准或制定所在公司合并、分立、解散和清算方案；（七） 批准或制定利润分配方案或亏损弥补方案；（八） 批准或制定所在公司财务预算方案和财务决算方案；（九） 修改所在公司章程。第四十七条 集团对派出的代表进行监督、考核与奖惩。第19、四十八条 集团的产权代表必须按董事局决定对外行使权力，派出人员不能发表个人意见；必须维护集团的利益，当发生参股公司利益与集团利益冲突时，必须及时向集团报告。第九章 附 则第二十一节 公司组织结构图第四十九条 集团的组织结构图（附后）是本规程不可分割的组成部分。第二十二节 规程的解释与颁布第五十条 本规程由集团董事局负责解释。第五十一条 本规程自颁布之日起执行。董事局秘书处总裁常务会建设行业委员会董事局监事会工业行业委员会交通行业委员会经贸行业委员会金融行业委员会总裁办公室计划财务处企业管理处人力资源处法 律 处审 计 处保 卫 处股东会大型企业集团组织结构图 旅游服务行业委员会人力资源处职责及20、工作标准序号工 作 内 容工 作 标 准1人力资源配置管理1) 拟定机构设置方案2) 拟定人力配置方案3) 员工的招聘、调整及辞退科学、全面、实际客观、公正、有序严格、及时、全面2人力资源考评管理1) 考评方案的拟定2) 考评的组织实施3) 考评反馈工作科学、合理、符合实际全面、深入、系统、有序全面、有针对性3人力资源激励管理1) 工资、福利、奖金、精神激励方案的拟定2) 工资、福利、奖金、精神激励组织实施3) 工资、福利、奖金、精神激励的反馈工作科学、合理、符合实际全面、深入、系统、有序全面、有针对性4人力资源培训管理1) 培训方案拟定2) 培训组织实施3) 培训考核反馈科学、合理、符合实际21、全面、深入、系统、有序全面、有针对性5日常管理1) 集团党务工作2) 职称评定工作3) 人事档案管理及时、准确、符合规定及时、准确、高效全面、准确、规范6领导交办的其它工作及时、准确岗 位 说 明 书职务名 称处 长部门人力资源处主管领导总 裁横向关系相关处（室）管理范围总部及所属企业人力资源开发与管理序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678910人力资源开发与管理职能运行的科学性分析人力资源处运行月度报告人力资源开发与管理职能业务的综合管理人力资源处事务性工作的综合处理人力资源处人力资源综合管理从人力资源开发与管理角度按计划、有步骤地推动集团各项目标的实现人力资源开22、发与管理体系改良的组织与落实工作针对集团其它管理行为提出建议及改革提案领导布署的临时性工作其它事务工作三个月一次，在全面调查与分析的基础上，提出可行的文字报告，分析报告条理清晰每月报告一次，全面、深入、清晰处理及时，管理规范，职能履行准确高效处理及时全面，手续符合规范，联络接待周到，完成准确高效认真负责，管理规范，方法科学有效符合进度，工作深入全面，与集团战略结合紧密，工作完成有效半年一次，措施科学实际，方法现实有效，工作规范深入年度一次，建议有针对性，问题分析准确，措施科学实际符合领导的各项要求及时、准确1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按23、大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称激 励 主 管部门人力资源处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围总部及各公司负责激励人员序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678激励体系科学性分析激励体系改革的设计、组织及落实激励体系的日常组织及运行管理从激励管理角度按计划、有步骤地推动集团各项目标的实现针对人力资源开发与管理工作提出变革提案针对集团其它管理工作提出变革提案领导布署的临时性工作其它事务工作三个月一次，24、调查及问题分析全面，改进建议科学实际工作全面，方案科学实际，组织管理规范到位，效果稳定良好处理及时全面，管理规范，业务落实深入到位，职能履行准确高效符合进度，工作深入全面，与集团战略结合紧密，工作完成科学有效半年一次，分析全面深入，措施科学实际，提案简练流畅每年一次，分析全面深入，措施科学实际，提案简练流畅符合领导各项要求及时、准确、方法得当1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处25、罚。岗 位 说 明 书职务名称配 置 主 管部门人力资源处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围总部及各公司负责人力资源配置人员序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456789人力资源配置管理体系科学性分析人力资源配置管理体系改革的设计、组织及落实人力资源配置管理体系的日常组织及运行管理从人力资源配置管理角度按计划、有步骤地推动集团各项目标的实现针对人力资源开发与管理工作提出变革提案针对集团其它管理工作提出变革提案集团党群工作有关程序的履行领导布署的临时性工作其它事务工作三个月一次，调查及问题分析全面，改进建议科学全面深入，方案科学实际，组织规范，效果稳定良好处理及时，26、管理规范，业务落实深入到位，职能履行准确高效符合进度，工作深入，与集团战略结合紧密，工作完成有效半年一次，分析全面深入，措施科学实际，提案简练流畅每年一次，分析全面深入，措施科学实际，提案简练流畅及时处理，准确无误，方法得当，耐心细致符合领导各项要求及时处理、准确无误，方法得当，深入到位1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说明 书职务名称考 评 主 管部门人力资源处27、主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围总部及各公司负责考评人员序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678集团考评体系科学性分析工作集团考评体系改革的设计、组织及落实工作集团考评体系的日常组织及运行管理工作从考评管理角度按计划、有步骤地推动集团各项目标的实现针对人力资源开发与管理工作提出变革提案针对集团其它管理工作提出变革提案领导布署的临时性工作其它事务工作三个月一次，调查及问题分析全面，改进建议科学实际全面深入，方案科学实际，管理规范，效果稳定处理及时全面，管理规范，业务落实深入到位，职能履行准确高效符合进度，工作深入，与集团战略结合紧密，工作完成科学有效半年一次，28、分析全面深入，措施科学实际，提案简练流畅每年一次，分析全面深入，措施科学实际，提案简练流畅符合领导各项要求及时处理，准确无误，方法得当，深入到位1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称培 训 主 管部门人力资源处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围总部及各公司负责培训人员序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456789培训体系29、科学性分析培训体系改革的设计、组织及落实培训体系的日常组织及运行管理从培训管理角度按计划、有步骤地推动集团各项目标的实现针对人力资源开发与管理工作提出改革建议针对集团其它管理工作提出改革建议职称评定的组织与管理领导布署的临时性工作其它事务工作三个月一次，调查及问题分析全面，改进建议科学实际工作全面，方案科学，管理规范，效果稳定良好处理及时，管理规范，业务落实到位，职能履行准确高效符合进度计划，工作深入全面，与集团战略结合紧密，工作完成科学有效半年一次，分析全面深入，措施科学实际，提案简练流畅每年一次，分析全面深入，措施科学实际，提案简练流畅及时准确，方法得当，耐心细致，深入到位符合领导各项要求30、及时处理、准确无误、方法得当，深入到位1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。计 财 处 职 责 及 工 作 标 准序号工 作 内 容工 作 标 准1基础工作管理1) 完善集团财务管理制度2) 统一管理财务人员3) 控制成本费用开支4) 强化财务基础工作5) 制定利润分配政策6) 股权事务管理健全、可执行发挥财务反映、监督职能，增强服务意识节支增效平均达到二级标准维护公司形象及31、股东利益及时反映变动情况2资金筹集及调度满足集团正常生产经营需要3上市公司管理1) 资产重组2) 编制中期及年度报告3) 配股4) 筹备股东大会5) 信息披露提高上市公司的获利能力和二级市场的形象及时准确成功募集资金资料详实，程序严密，确保会议成功按时、准确、无误4参与投资管理按制度规定对投资的立项、拨款、实施把关5计划统计管理1) 综合统计分析2) 中长期规划及年度综合计划准确、及时先进、可行6完成领导交办的其他工作及时、高效岗 位 说 明 书职务名称处 长部 门计 财 处主管领导主管总裁总会计师横向关系相关处（室）管理范围集团及所属公司序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1232、345678910组织计财处的全面工作组织贯彻执行国家、集团有关财经制度、方针、政策并定期完善集团财务管理制度或办法组织编制并落实集团中长期规划、年度计划组织集团经营（项目）资金的筹集并监督及分析使用效果负责集团成本、费用支出控制并组织经济活动分析工作负责财务基础工作、财务管理及会计核算并对下属公司计财工作进行检查、指导负责集团统管计财人员的统一管理（领导、考核、培训）负责集团财务报告的定期编制、信息披露、股权管理工作负责检查、分析财务计划、预算的执行情况，组织财务报表的合并、提出存在的问题和解决措施并报送有关部门负责组织协调与集团内部公司、处室及外部有关部门关系全年工作安排到月、布置到人，按33、月、季、年度考核检查指导各公司执行财务制度及各项规定的情况，对制度进行必要的补充、完善规划科学，计划可行、先进保障集团及下属公司资金的需求，检查、监督资金正确使用，分析并提出相应改进措施月说明、季分析、年总结，提出改进措施和意见在哈公司季度检查一次，外地公司半年检查一次；每两周召开一次公司计财科长工作会议考核每年不少于两次，培训不少于四次；报告编制、信息披露及时、完整，股权管理妥善 及时完成财务报表的合并，按时向集团领导上报集团月、季、年度计划、预算完成情况如期、保持完成任务1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资34、试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称副 处 长部 门计 财 处主管领导处长横向关系相关处（室）管理范围集团及所属公司计划、财务管理序号工作职责工作标准考评及奖罚12345678配合处长抓好处内的全面工作组织年度综合计划的编制工作综合反映各行业会计制度执行情况，参与集团财务、计划管理办法的修改、完善工作负责集团成本、费用支出管理并组织经济活动分析工作负责集团会计基础工作管理负责集团财务管理及会计核算工作对下属公司计财工作进行监督、检查、指导协助处长对集团统管计财人员进35、行统一管理对全年工作安排有序，落实到月，布置到人，按工作职责进行月、季、年度考核汇审行业（公司）年度综合计划，及时报送有关领导和部门每季度反映制度执行情况并提出合理修改意见月说明、季分析、年总结，提出改进措施和意见按照会计基础工作管理标准定期检查、指导及时发现问题，提出改进措施并定期组织财务科长工作会议传达集团有关财务的各项决定、决议在哈公司每季度检查一次，外地公司每年检查一次考核每年不少于两次，培训不少于四次1 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年36、度薪资试行方案第二十三条处罚；4 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称综 合 会 计部门计 财 处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围分管行业（公司）的财务管理序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1234567891011分管行业财务会计工作的指导、监督、检查贯彻执行国家、财税政策、法规，并补充完善集团财务管理制度分管行业（公司）会计报表的收集、审核、汇总、分析了解所管行业（公司）经营（项目）资金来源及资金运用情况参与所管行业上市公司申报、年报的编制工作参与所管行业往来账的核对、清理工作参与所管行业年度财务计划的管理工作参与集团股权管理、资本运营有关工37、作向有关领导、职能处室提供相关资料，为经营决策提供必要依据分管行业有关财务资料的保管工作领导交办的其他事务按照行业财务工作规范及时、准确、全面坚决、认真、到位全面、及时全面、及时认真、准确、及时认真、仔细计划先进、可行认真、仔细、开拓、创新及时、准确安全、完整及时、认真1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称综 合 计 划部门计 财 处主管领导处 长横38、向关系相关处（室）管理范围分管行业（公司）计划统计管理序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456根据集团和行业发展战略，编制集团年度、季度综合计划对年度、季度计划执行情况进行监督考核对各季度计划完成情况进行分析、总结集团及所属公司统计报表汇总分析，为集团领导提供决策依据所管行业（公司）的计划统计管理领导交办的其他工作科学合理，切实可行及时、严格全面认真及时，准确，全面及时，准确，全面及时，准确1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员39、工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称电 算 会 计部门计 财 处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围集团及所属企业的财务电算化管理序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678910保障集团及所属公司财务专用微机的正常运转定期检查集团及所属公司财务专用微机的病毒解决集团及所属公司财务软件运行中的各种问题保持财务软件的版本更新财务专用服务器规划、管理、维护定期开展财务人员财务软件使用技巧及微机基本知识的培训严密微机内控制度，防范舞弊行为发生配合管理需要，及时开发应用新功能，不断完善财务核算继续深入分析企业40、实际情况，提出进一步的财务电算化方案并实施其他临时性工作及时排除安全隐患及硬件故障每台微机每月至少检查一次，发现病毒及时清理，分析原因，提出防范措施运行正确，应用到位及时规划清晰，管理严密，维护及时符合财务人员微机操作规定水平完善制度，定期检查，及时补充及时、准确保持领先水平及时、高效1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。职务名称证 券 管 理部门计 财 处主管领导处 长横向41、关系相关处（室）管理范围上市公司证券管理序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456789协助董事会秘书做好相关工作了解股票二级市场的情况、关注“大型企业股票”走势；接待股东、券商来电、来信、来人咨询编制定期（中期、年度）报告文字部分联系分红、派息、配股有关事宜；筹备股东大会、编制股东大会有关资料与省证管办等政府部门、证券报等新闻媒介协调关系编制有关资料上报省证管办、证监会研究国家有关金融政策、法规；注意金融市场动态，提出有关建议公司股东名册、档案等资料的保管领导交办的临时工作认真、细致及时、准确、热情、周到、用语适当文字严谨针对实际情况，充分考虑股东和公司利益，资料详实、准42、确，筹备工作细致维护大型企业形象、利益，及时完成各项工作准确、及时分析透彻，灵活运用安全、完整及时、准确1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书岗 位 说 明 书职务名称经 费 会 计部门计 财 处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围集团总部的费用控制及核算序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678910集团总部经费核算工作定期清理43、个人备用金定期核对往来帐编制部门费用考核表编制会计报表办理纳税申报、填报财政报表办理银行代款业务负责固定资产、低值易耗品的核算及盘点工作整理、保管财务档案领导交办的其他工作审核凭证手续齐全、合法有效、科目运用准确随时进行清理，每月全面清理一次每月与所属公司核对一次每月考核一次，及时提出意见及时、准确及时、准确资金到位及时准确、无误安全、完整按时完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规44、定处罚。岗 位 说 明 书职务名称出 纳部门计 财 处主管领导处长横向关系相关处（室）管理范围集团总部的出纳业务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456789办理现金、支票收付款项现金帐、银行存款账及时登记每日向处长、总会计师、主管总裁上报现金收支情况及银行存款余额每旬向处长、总会计师、主管总裁汇报集团所属企业的货币资金结余情况办理提取现款及汇兑银行票据索取等业务负责财务传票装订工作负责编制对帐未达清单、清理未达账项负责库存现金、银行支票管理按时完成领导交办的工作准确无误日清月结及时、准确、完整及时及时、整齐及时、准确严格把关及时准确按期保质完成1) 按大型企业集团总部员45、工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。序号工 作 内 容工 作 标 准1资产管理1) 资产统计2) 产权登记、产权界定3) 考核资产使用结果4) 资产委托经营合同文本制作及结果兑现方案清晰、准确、按时准确、全面依据充分、计算准确文本严谨、结果准确、方案合理2合同管理1) 合同审核2) 监督执行3) 档案管理审核及时、利润误差率10%对合同执行过程中存在的问题处理及时正在执行的合同留档全面，执行完的合同归46、档及时3生产经营预测与分析1) 预测2) 分析3) 协调方法科学、依据充分、结果合理分析全面及时，对存在的问题提出可行的处理建议根据集团领导指示协调4项目审核1) 论证2) 实施过程管理3) 竣工验收论证结果与实际误差20%发现问题及时反馈并协调按项目责任书规定严格把关5制度建设体系科学、结构合理、内容充实6计算机中心管理高效运转，能为集团的生产经营服务7完成领导交办的其他工作及时、准确企 业 管 理 处 职 责 及 工 作 标 准岗 位 说 明 书职务名称处 长部门企管处主管领导副总裁横向关系相关处（室）管理范围集团所属企业序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚122.12.2247、.334567组织处内的全面工作组织集团的资产管理拟定资产管理制度资产统计产权登记、界定组织集团的生产经营项目管理制度建设计算机中心管理完成领导交办的临时工作科学、合理、规范严谨、可行全面、无遗漏准确、全面资本回报率15%立项准确、论证严谨、管理科学、验收严格，论证与实际误差20%结构规范、内容详实、修订准确管理科学，运行高效高质、高效1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 48、位 说 明 书职务名称综 合 主 管部门企 管 处主管领导处长横向关系相关处（室）管理范围处内及所属行业序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678掌握全集团生产经营状况资产经营合同书制作组织季、年度生产经营绩效考评资产委托经营合同兑现方案拟定处内文件管理处内事务管理制度建设领导交办的临时工作每季度写出一份综合报告，报告及时，反映全面，分析准确，措施得当严谨，可行及时，准确，误差率10%方案可行，依据充分不丢失、破损，整齐、有序全面，认真，合理根据需要及时修定制度高质、高效1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 据考核结果，按大型企业集团总49、部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称行 业 主 管部门企 管 处主管领导处长横向关系相关处（室）管理范围所属行业序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1 23456掌握所管行业生产经营状况协调所管行业生产经营过程中出现的问题所管行业季度、年度经营绩效评价资产经营合同书收指标衔接审核所管行业对外签订合同文本完成领导交办的临时工作每月初将上月的经营情况形成报告，反映全面、准确、提出有关处理意见 准确、及时、合理 误差率10% 衔接及时严密，50、及时、无误高质、高效1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称网 络 主 管部门企 管 处主管领导处长横向关系相关处（室）管理范围集团及集团所属企业序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1234567891011网络中用户名的建立与管理工作站的安装网络系统故障的排除服务器的维护及管理服务器的开机、关机股票接收机的维护及管理钱龙分析软件的维护及管51、理股票系统的开机、关机股票系统的数据处理股票系统的故障处理领导交办的临时工作保证使用正常及用户文件的安全硬件、软件安装正常及时、准确定期检查、按规定操作、保证正常运行定期检查、及时、彻底处理故障按规定设置股票接受用户系统初始化、收盘作业熟练、按规定设置股票接受用户上午9：00前开机，下午15：00后关机数据备份传输，保证“K”线完整及时、彻底高质、高效1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制52、度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称软件、硬件及设备主管部门企 管 处主管领导处长横向关系相关处（室）管理范围集团及集团所属企业序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1234567集团网页的监控及管理通过Internet网，广泛宣传集团及所属企业在集团内部推广Internet技术应用配合Internet技术引进，自行开发或委托开发有关部门应用软件不断引进国际先进的计算机技术和方法计算机软硬件维护、升级及购置审批计算机应用培训及时、准确高质、高效及时、准确、降低费用编程性能可靠、界面友好及时、高效、实用及时、准确按计划培训、耐心细致、保证质量1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核53、试行方案对本岗位进行考核；2) 据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。总 裁 办 职 责 及 工 作 标 准序号工 作 内 容工 作 标 准1政务管理1) 总裁办公会的组织、记录、纪要整理、督办2) 公文的起草、核稿3) 本处室文字材料的撰写4) 会务工作及时，记录准确，纪要内容清晰，任务明确规范、清晰、简捷规范、简洁及时、周密2文书管理1) 印信、执照管理2) 收文、发文3) 执照年检4) 护照办理严格遵守操作流程严格遵守操作流程，发文迅速，文件54、传递及时每年按规定及时、全面地进行年检及时3外事管理1) 集团内外宾的接待工作2) 协调配合各处（室）及所属公司的外事工作3) 定期走访外埠人员家属及时，接待热情，掌握接待规格，严守集团秘密积极配合每半年走访一次，生活上多关照4档案管理1) 档案的收集归档、传阅、利用2) 图书的登记、管理、借阅3) 对下属各公司的档案工作，进行监督指导齐全，完整分类科学，方便查阅定期考核5事务管理1) 商务中心管理（打字、复印、收发传真、费用核算）2) 后勤管理（办公用品、低值易耗品、通讯设备、福利）及时、清晰、保密满足需要，及时、准确6车辆管理1) 车辆驾驶2) 车辆维修、保养安全、出车准时及时、节约、清洁55、7领导交办的其他工作及时、准确岗 位 说 明 书职务名称主 任部门总裁办公室主管领导总裁、副总裁横向关系相关处（室）管理范围集团行政事务管理及所属企业行政事务指导序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678910总裁办公室的全面管理上传下达及横向沟通督促、检查政务、文书、外事、档案、后勤管理监督、检查车辆的使用、维修与管理对各所属企业进行业务指导、监督检查组织集团有关会议及活动走访驻外人员家属对各所属公司的业务指导、监督办公区的划分及保持办公区卫生领导交办的其它工作细致、周密言辞得当，传达准确认真负责、遵守操作规程、规范得体认真负责、节约费用、合理调配定期检查认真负责、周56、密、无重大失误定期走访、解决困难80%以上定期检查清洁、有序按时，保持完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称政务及外事秘书部门总裁办公室主管领导主 任横向关系相关处（室）管理范围集团政务及外事序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678910日常政务会务会议记录、纪要整理督办公文起草、核稿有关文字材料的撰写参与重大项目的调研57、协调外事接待临时交办工作科学规范、及时、准确准确、及时、细致周到规范、准确、全面迅速、实事求是、全面、及时规范、简洁、清晰全面及时、有针对性、有层次性及时准确、有针对性灵活、有原则性规范得体、不卑不亢、细致全面及时完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称文 书部门总裁办公室主管领导主 任横向关系相关处（室）管理范围文书事务序号工 作 职 责工 作 58、标 准考 评 及 奖 罚123456集团收、发文集团印信、执照的管理与使用集团大事记的记载和整理护照的办理办公用纸及名片的印刷领导临时交办的工作签批程序正确，发文迅速，文件传递及时审批手续健全、内容一致，执照按期年检准确、及时迅速、无误及时按时完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称总裁秘书部门总裁办公室主管领导主 任横向关系相关处（室）管理范围秘59、书性事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456789查办、督办工作起草一般性公函参加有关会议并做好记录来信、来访处理电话传达、记录处理搜集各种信息、剪报安排领导的活动日程传递、登记日常呈签的文件协调或协助其他工作及时、准确，讲究方法及时、规范及时、认真、准确、无误及时、无误、得体及时、准确、无误，语言规范利用价值高、准确、无误及时、准确、周到及时、规范及时、准确1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十60、三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称档案室负责人部门总裁办公室主管领导主 任横向关系相关处（室）管理范围档案事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678910档案的收集、整理、归档对总部各处（室）及分公司的档案工作进行指导、监督、检查集团档案的开发、利用集团报刊的征订与管理组织档案的鉴定销毁档案、图书、杂志的借阅图书的编目、分类统计编研档案室的管理档案的微机管理“三率”达国家二级企业标准全面、及时、有效实用、创新迅速、准确准确、严守秘密迅速、准确分类科学、排列有序、方便查阅有深度、有参考价值认真、负责科学、规范、准确1) 按大型企61、业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称档 案 员部门总裁办公室主管领导主 任横向关系相关处（室）管理范围档案相关事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1234567891011图书、杂志的分类、编目按分类号排列上架，保持架位的准确性图书杂志的借阅、催还及日常管理有计划地选购图书、订阅报刊报刊的日常登记、上架及阅读管理及时留意摘录报刊对大型企业集团报62、道的信息定期添查图书，杂志的库存情况下架报纸、杂志及时装订，方便利用协助档案整理及档案查阅图书选购登记、图书目录微机化图书管理微机化分类准确、符合实际准确、不串位按时催要实用，有效，节约及时，快速，优良服务全面，周详帐、物相符整齐、快捷有原则性，符合标准登记随时准确，图书目录齐全方便、快捷、超前1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称商务中心负责人部门63、总裁办公室主管领导主 任横向关系相关处（室）管理范围商务中心事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1234567打字复印收、发传真微机维护、维修与保养费用核算保守工作机密办公室的其他工作的承办每分钟130字以上，差错率小于7及时，排版规范及时、准确、保密定期维护，保证设备良好运行准确不该说的不说，不该问的不问积极，按时完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。64、岗 位 说 明 书职务名称打 字 员部门总裁办公室主管领导主 任横向关系相关处（室）管理范围打字及相关事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345日常打印工作复印收、发传真微机维护与保养临时性工作130字/分以上，差错率低于7及时、清晰及时、准确、保密定期维护，保证设备良好运行按时完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称接待秘书65、部门总裁办公室主管领导主 任横向关系相关处（室）管理范围接待事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456日常接待、引导、联络工作保持领导办公室及会议室、洽谈室卫生分发信件、刊物环境及公共设施维护与保卫部门密切联系，确保集团领导及大厦安全临时性工作用语规范，着装得体清洁，不留死角准确、无误、及时及时全面、认真、及时按要求完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定66、处罚。岗 位 说 明 书职务名称综合服务部门总裁办公室主管领导主 任横向关系管理范围序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345领导办公室环境、物品管理会议室、会客室服务工作领导餐厅的服务工作领导用品采购临时性工作整洁，不留死角，不损毁整洁、规范、细致、周到及时、细致、周到及时及时、认真1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称后 勤部门67、总裁办公室主管领导主 任横向关系相关处（室）管理范围后勤事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456办公用品、低值易耗品、通讯设备的采购、保管与发放通讯设备的维护与缴费福利的采购与发放固定资产责任卡的确认及清缴登记发放物品台帐领导交办其它工作数量齐全、满足需要、帐目清晰、入帐及时及时及时、准确准确、及时准确按要求完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。68、岗 位 说 明 书职务名称车队队长部门总裁办公室主管领导主 任横向关系相关处（室）管理范围驾驶员序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345驾驶员的管理车辆驾驶车辆调配与使用车辆的维修与安全管理临时交办工作按章执行，严格要求安全行驶及时准确，协调统一定期维护、保养、节约耗材、严格管理及时1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称车队驾驶员69、部门总裁办公室主管领导车队长横向关系管理范围序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1234车辆驾驶车辆维护、保养、维修车辆卫生临时性工作安全、出车准时、着装得体、专车专驾定期检查、认真保养、及时排除故障，节约清洁、美观服从分配1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。法 律 事 务 处 职 责 及 工 作 标 准序号工 作 内 容工 作 标 准1制度执行1) 不断创新70、完善、修订、补充制度并监督制度执行2) 认真贯彻执行制度3) 按制度查处反制度公司、处室、人员创新、及时、准确、高效、合理认真、严格严格、准确2法律事务管理1) 重大经营决策法律意见2) 处理集团及所属企业被他人侵权、约、行政处罚事件3) 集团及所属企业新增项目的审查4) 工业产权事务5) 上市公司信息披露事务6) 法律咨询和法制宣传及时、准确、高效、合理及时、得当、效果显著审核及时、依据充分、方案合理、周密严谨及时、准确、高效、合理运作规范、分析全面、方案合理方法科学、及时高效3集团及所属企业诉讼、仲裁案件及时、得当、效果显著4合同管理1) 集团及所属企业对外签订合同法律意见2) 处理集团71、及所属企业合同履行中发生的问题3) 上市公司进行披露的重大合同意见书4) 反合同管理规定的行为的处理及时、准确、周密严谨及时、准确、高效准确、高效、优质、达到预期目标及时、准确、合理5担保事务管理1) 集团及所属企业对外担保和债务人向我方担保事务2) 集团及所属企业对境外机构提供担保事务准确、合理、安全规范、合理、有利、最大限度回避风险6法律监督检查1) 集团及所属企业法律事务2) 集团所属企业清欠工作3) 集团财务部门及各企业发生的集团外应收款项审核4) 集团所属企业坏帐处理和年末利润指标核定的法律意见5) 集团所属企业年末兑现奖金法律意见及时、高效、准确及时、准确、约束力强及时、准确、合理72、及时、准确、合理及时、准确、合理7完成领导交办的其他工作及时、准确、高效岗 位 说 明 书职务名称处 长部门法律事务处主管领导副总裁横向关系相关处室所属企业管理范围集团及所属企业法律事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1234567891011负责法律处的全面工作，管理法律处的日常业务工作经营中重大事项法律意见审查集团及各行业的重大经济合同参与集团及各行业投资项目可行性研究，提供法律方面的建议和意见代理集团及各行业进行重大诉讼、仲裁活动负责草拟重要法律文书，审查其他法律事务文书直接或间接参与集团及各行业的对外洽谈或谈判，并提供法律方面的建议和意见为集团及各行业提供法律咨询服务73、，负责员工普及法律知识，进行法律宣讲主持集团及所属企业清欠工作按集团规章考核奖惩法律工作人员领导临时交办工作工作安排得当，布置到月，落实到人准确、及时、合法及时、准确，最大限度维护集团利益积极参与，维护集团经济利益搞好调查，积极应诉，维护集团利益及时、准确完成维护集团经济利益全面、及时、细致安排得当，细致、逐笔落实客观、公正按时完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位74、 说 明 书职务名称清 欠部门法律事务处主管领导处 长横向关系相关处室及企业管理范围集团所属企业清欠工作序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345清理各公司债权债务协助、督促各公司清欠直接办理清理工作查处坏帐损失责任人核查资产委托经营成果四年以下帐龄事项全部查清制订工作指标、方案，并指导、考核在规定时间内清理回款项查清事实，提出处罚方案准确、合理、及时1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 75、违反管理制度时，按制度规定处罚。审 计 处 职 责 及 工 作 标 准序号工 作 内 容工 作 标 准1正常审计监督1) 拟定工作计划2) 实施正常审计3) 形成审计报告及建议科学、健全、可行严格、准确、全面客观公正、科学有效2专项审计监督1) 实施离任审计2) 实施经济效益审计3) 实施项目跟踪4) 实施专门事项审计5) 形成审计报告及建议业绩评价客观公正、交接迅速、顺利、完整结果科学准确提出科学的审计建议书核实准确、客观公正上报及时、科学、客观3专案审计监督1) 查处违法犯罪案件2) 查处反财经法纪事项3) 审计决定及执行准确公正、不包庇，处罚有力准确公正、不包庇，处罚有力决定科学、公正，76、维护集团利益4完成领导交办的其他工作及时、准确岗 位 说 明 书职务名称处 长部门审 计 处主管领导监事会横向关系相关处（室）管理范围集团及所属公司的审计管理工作序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678负责审计处的全面工作负责制定年度审计计划并组织实施落实负责重大审计问题的决策和处置听取并处理兼职审计人员及其他人员的反映和举报的案件审定审计报告和结论，向上级领导报送定期向集团有关领导汇报工作定期组织审计人员培训、学习国家、集团的规章制度和业务知识按有关规章制度考核奖惩审计人员工作安排得当，布置到月，落实到人计划全面可行，实施彻底决策及时，处理正确正确处理有关问题认真审77、定，报送及时全面准确、及时汇报组织学习及时、有效奖惩客观公正1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称行业审计部门审 计 处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围所属行业或公司的审计管理序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456789参与编制年度审计计划所属公司的正常审计所属公司的离任审计所属公司的经济效益审计认真收集证据资料，形78、成真实可靠的工作底稿，做出准确的审计报告在审计中发现问题向领导及时汇报，并按领导要求提供有关的资料经常学习业务知识，了解国家和集团的法规及制度完成领导交办的其他审计事项做好审计档案和管理工作计划全面、准确及时提出问题，并进行整改及时提出审计建议、措施准确证据完整、准确、底稿清晰汇报及时，观点明确，证据充分认真学习，充分理解、运用规章制度及时保质、保量的完成归档完整、有序、便于查找1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处79、罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。保 卫 处 职 责 及 工 作 标 准序号工 作 内 容工 作 标 准1安全防范1) 做好集团的治安防范工作，坚持“四防”教育2) 掌握职工队伍情况，对违纪行为及时处理3) 做好重点部位的安全保卫工作，防止破坏事故的发生4) 做好防盗工作，对不安全因素提出处理意见，及时整改5) 严格执行防火制度，认真检查执行情况6) 会同有关部门做好保密工作7) 积极完成领导交办的其他工作落实各项制度，随时检查对员工状况数清对财务公司、财务处、微机室、档案室、车库等要害部位要经常检查确保集团内部不发生盗窃案件，落实治安防范责任制制度健全，定期检查完善保密制度，经常开展80、保密教育按要求做好每一项工作2领导安全随时在岗，预防各种突发事件3打击经济、刑事违反罪1) 会同有关部门做好治安案件和火灾事故的处理2) 配合法律、审计及有关部门严厉打击经济和刑事违反罪最大限度的为集团挽回经济损失，对触违反法律的集体和个人，送交司法机关予以严惩处理事故要认真负责，与其他部门主动配合认真细致的调查、研究、重证据、讲事实，相应做出处理4金融保卫1) 做好财务公司、财务处及其他金融部门的安全保卫2) 现金取送保证万无一失人员、武器、车辆、通调工具、配置齐全，不怕危险金融单位日常工作秩序的保卫工作岗 位 说 明 书职务名称处 长部门保 卫 处主管领导主管副总裁横向关系相关处（室）管理81、范围集团所属企业安全保卫工作序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345678910负责保卫处的全面工作组织制定全处安全防范工作计划指导、检查所属公司安全防范工作加强保密工作负责集团领导安全保卫工作负责集团各分公司枪支、警械、警具管理追缴欠款、打击经济违反罪会同有关部门查隐患，堵漏洞加强法制宣传教育完成集团布置的其他工作健全制度，严格执行切实可行，措施得力各公司保卫组织健全，安全设施完善无泄密、失密事件周密、细致、万无一失按规定使用和配发枪支、警械、警具配合业务部门挽回经济损失防火、防盗设施齐全使员工学法、知法、用法按要求完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本82、岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称保 干部门保 卫 处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围安全保卫相关事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1234567做好集团的安全防范工作掌握重点部位安全保卫工作对违纪行为及时查处做好防盗工作做好治安案件、火灾事故的处理严格执行防火制度积极完成领导交办的其它任务落实制度，定期检查要害部门经常检查，防护措施可靠严肃、认真、不讲情面不发生重大83、盗窃案件，落实治安防范制度认真负责，追查责任制度健全，定期检查建立保密网络，开展保密教育按要求作好工作1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。秘 书 处 职 责 及 工 作 标 准序号工 作 内 容工 作 标 准1董事局决策参谋及时反馈国内国外重大经济信息，提供有参考价值的建议2董事局会议、总裁常务会议的筹备、纪要整理、督办、信息反馈议题筹备全面、准备充分、议程安排科学；纪要准84、确；步骤办及时并做深入反馈3集团制度稽核提出问题全面、分析准确、及时、有深度，针对问题提供有建设性的意见4承办大型企业人报高位把握集团经营管理动向，并通过媒介及时传达给集团内外、采访及时、组稿全面、改稿认真、校对准确、出错率0.1%5对外宣传（股份公司信息披露）准确、适时、适度，符合集团和股份公司发展需要6总裁秘书工作及大型文字材料撰写秘书日常工作周密、得体，文字材料有一定深度和宣传力度7领导交办的临时性工作完成及时、准确岗 位 说 明 书职务名称处 长部门秘 书 处主管领导董事局主席横向关系相关处（室）管理范围集团经营层和管理层序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456785、8董事局会议、总裁常务会议筹备、纪要督办工作董事局决策参谋工作主持大型企业人报工作集团CI工作集团和股份公司对外信息披露总裁政务秘书组织集团制度执行情况稽核工作领导临时交办工作议题筹备全面、准确充分，议程安排科学，纪要准确；督办及时，并做深入反馈按计划完成董事局交办的调研任务，及时反馈国内外重大经济信息高位把握经营管理动向，并通过媒介及时传达给集团内外归口管理准确、适时、适度，符合集团和股份公司发展需要科学安排总裁日程；辅助总裁政务处理及时，有关接待、会谈筹备周密，准确按总裁意图草拟讲话、传真等文字材料全面、准确、及时、客观、公正按时完成1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位86、进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称调 研 员部门秘 书 处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围集团经营层和管理层序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚1234稽核工作（常规、专项稽核）董事局决策参谋工作董事局日常办事机构的工作董事局会议决议、总裁常务会会议纪要的督办工作提出问题全面、分析准确、有深度，针对管理中的问题提出有建设性的意见及时完成董事局交办的调研任务议题筹备全面，准备充分87、，纪要修改分发及时任务分解全面、准确，督办及时，并做深层次分析，反馈、沟通适度1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称翻 译部 门秘 书 处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123翻译资料、信件、函电外事接待翻译协助总裁秘书工作及时、准确、无误认真、礼貌、言行得体认真负责、及时无误1) 按大型企88、业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称编辑、记者部门秘 书 处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围集团新闻采访、编辑事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚12345集团摄影、摄像工作大型企业人报记者，并负责报纸编辑突发性新闻稿件撰写集团大型活动宣传工作集团和股份公司对外信息披露全面、系统、及时、清晰、美观采访及时、组稿全面、改稿认真、版式美观89、校对准确、错字率0.1%适时、适度到位符合集团统一宣传口径；符合新闻稿起草规范；文字表达清晰，内容全面、完成及时1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。岗 位 说 明 书职务名称文 秘部门秘 书 处主管领导处 长横向关系相关处（室）管理范围处内文秘事务序号工 作 职 责工 作 标 准考 评 及 奖 罚123456集团大型文字材料撰写集团简介总裁秘书工作CI管理工作秘书处日常事90、务秘书处制度建设等常规工作有一定深度和宣传力度全面、精炼符合CI规范，完美统一，完成及时按CI手册要求工作和管理文档全面、细致、分类清晰、事务处理规范适度规范、及时1) 按大型企业集团总部员工九八年度考核试行方案对本岗位进行考核；2) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十二条奖励；3) 依据考核结果，按大型企业集团总部员工九八年度薪资试行方案第二十三条处罚；4) 违反管理制度时，按制度规定处罚。人 力 资 源 开 发 制 度第一章 总 则第二章 员工招聘与使用第三章 员工培训第四章 员工考评第五章 解 职第六章 工作（劳动）纪律第七章 劳动工资第八章 员工福利第九章 91、员工奖惩第十章 罚 则第十一章 附 则第一章 总则第一条 为强化集团人力资源的开发、管理和使用，建设一支具有大型企业精神的员工队伍，制定本制度。第二条 本制度所称的人力资源开发与管理是指：员工的招聘、使用、教育、培训、考评、纪律、奖惩、劳动工资、福利及解职等。第三条 本制度所称的员工是：为集团及所属企业工作并按月领取劳动薪酬的所有人员及董事局（会）聘任的名誉员工。第四条 员工按工作内容分为职员和工人两大类：在管理部门从事行政、经营和技术等管理工作的员工为职员。非职员的员工为工人。第五条 人力资源开发管理由人力资源处全面负责。第二章 员工招聘与使用第六条 集团及所属企业的机构设置和员工编制，由企92、业根据当年生产经营工作需要，提出计划报集团人力资源处，总裁常务会审核，董事局（会）每年年初统一审批。各企业在规定机构数量内调整机构，由人力资源处报总裁常务会审核，董事局（会）审批。第七条 集团根据生产经营的需要，按照“公开招聘、公平竞争、择优录用”的原则有计划地向社会招聘员工。第八条 集团所属境内外企业根据董事局（会）批准的编制向人力资源处申报用人计划，由人力资源处统一向社会招聘。在批准的编制内，各用人单位也可向人力资源处推荐员工。统一或个别招聘员工，按专业副总裁进行专业技能考核一一主管副总裁面试一总裁签批的程序进行；录用工人由用人单位申报，人力资源处考核，主管副总裁签批。第九条 录用员工的基93、本条件：中专以上学历，年龄45岁以下，胜任本岗位工作，有独立工作能力；从事专业技术工作人员，应具备初级以上职称；担任公司副经理以上职务的人员，年龄可适当放宽；特殊工种人员学历可适当降低。第十条 招聘员工的程序是：（一） 应聘者填写应聘表并出示有关身份、学历等证明原件并进行初试；（二） 根据初试结果确定参加笔试（个别录用的、专业性不强的人员可不经笔试而直接面试）；（三） 笔试合格者由考核小组进行面试；（四） 必要时可进行现场测试；（五） 由专业副总裁进行专业技能面试，外调无问题后由主管副总裁和总裁会签决定分配方向。第十一条 经上述程序确认被录用者，由集团向其发出录用通知书。第十二条 被录用的员工94、，原则上有三个月的试用期（应届毕业生试用期一年）。经总裁常务会批准，被录用的员工可以没能试用期或提前转正。试用期员工，集团可无条件辞退，员工亦可无条件辞职。第十三条 试用期结束时，由本人填写转正申请表，使用部门填写试用期人员考核表，人力资源处内查外调无前科劣迹，本人表示能拿来档案或提供原单位红头除名文件，或已向原单位提出辞职，报总裁常务会决定是否录用。 境外公司新录用人员应提交前任职企业任职期间表现证明或推荐信。第十四条 被批准转正的员工，应在接到转正批文之日起的三十天内，将个人档案调入集团，外埠公司在当地录用的职员，可将其档案调入外埠公司或当地人才交流部门，同时将被录用人员的材料报集团人力资95、源处备案。第十五条 被批准转正的员工，原单位不同意调出时：（一） 如出具原单位的红头除名文件，经集团人事部门核实后，可转为正式员工；（二） 本人写出辞职报告交集团人事部门，由集团人事部门出面办理。三个月后仍不能调入的人员，由人力资源处提出调查报告，报总裁常务会议具体研究决定；（三） 被批准转正的员工，未按第十四条规定办理完有关手续前，执行试用期员工工资标准，半年之内，办理完调档手续的，补发自批准转正之日起的正式员工工资。满半年时未办理完调档手续的，重新履行转正审批手续。第十六条 聘任员工坚持德才兼备、任人唯贤及直系亲属不得在直接管辖企业或部门工作制度。除由董事局（会）或总裁常务会议研究决定的人96、员外，其余各级人员为下一级管理，隔一级聘任。第十七条 总裁由董事局主席提名，董事局讨论通过后董事集体签名聘任。第十八条 副总裁、总工程师、总经济师、总会计师（以下称三总师）由总裁提名，董事局讨论通过后董事局主席聘任。第十九条 各企业经理、副经理、各企业三总师、集团处长、副处长，由主管副总裁提名，总裁常务会议讨论通过后总裁聘任。第二十条 各企业部门经理、副经理（科长、副科长），由企业主管经理提名，经理办公会议讨论通过，主管副总裁批准，总经理聘任，上一级主管部门发文。第二十一条 各企业员工，由部门经理提名，经理办公会议讨论通过，公司经理聘任。第二十二条 企业经理以上职员原则上每届三年，其他职员每届97、任期一年，各级职员可连聘连任。根据工作需要和表现，可随时按聘任程序解聘。第二十三条 按照隔级聘任和分级管理的原则，任期内各岗位职员可以晋升、免职或调整。财务人员、外派人员以及企业部门经理以上人员的调整，需经总裁常务会议研究决定。第二十四条 清退人员原则上不再录用，确需重新录用的，按录用程序履行手续。第二十五条 所有员工须与所在单位签订劳动合同。正式员工每年与所在单位签订一次，一式三份，被聘人、所在单位、人力资源处各一份；非正式员工每年与所在单位签订一次，一式二份，被聘人、所在企业各一份。正式与非正式员工签订合同时需向所在单位提交有效的担保合同书二份。第三章 员工培训第二十六条 本着“干什么学什98、么，缺什么补什么”的原则，由集团及所属企业的人事部门在年初制定培训计划，报总裁常务会议或经理办公会议批准后实施。第二十七条 培训内容和培训形式：（一） 培训内容：政策法规；管理知识；专业技能；企业文化；（二） 培训形式：内部培训、请专家讲课、送出去学习、考察及自学。第二十八条 培训成绩作为员工考评的一个重要内容记入本人档案。短期培训（3个月内）学习成绩优秀（85分以上）的，一次性奖励学习期间工资总额的20%，良好的不奖不罚，不及格的学习期间工资下浮20%，培训费用自理；3个月以上长期培训的，由被培训者单位和个人各出50%的费用。培训合格的，经一个考核周期考核，确实工作上有所提高的，个人承担的费99、用由单位报销；培训合格经考核在工作上无起色的，个人承担的费用自理；培训不合格的，单位为其承担的费用由个人负责。第四章 员工考评第二十九条 集团按月、季、年对员工进行业绩综合考评。第三十条 考评内容为：工作内容、工作质量、工作效率、工作时间、遵守规章制度（劳动纪律）情况、个人形象和实现效益。第三十一条 季和年度考核是对个人综合考核，其结果作为升级和提升的依据。第三十二条 被考核人未完成任务的，按比例递减工资；考核中累计有二个季度得分没达到70分的降薪、降职；每年考评结果中倒数5%的员工辞退。第五章 解 职第三十三条 员工的解职分为：当然解职、辞职、无薪留职、裁员、免职、退休。第三十四条 员工在职100、身亡、身体残废不能任职者或聘任合同到期为当然解职。第三十五条 员工依下列规定辞职：（一） 提前三个月向人事部门提出书面辞职申请；（二） 人事部门按照各级人员录用程序履行审批手续。经批准后，由企管、财务、人事、审计等部门进行审核会签。经会签无问题的办理调出手续。第三十六条 员工有下列情形之一的，可以无薪留职（期间停办养老保险和医疗保险）：（一） 非因公患病超过治疗期未愈的，可无薪留职六个月。届时仍未复职或未申请复职者，自无薪留职之是视为辞职；（二） 经总裁办公会议同意，自费留学、自费出国考察、进修可无薪留职。期满未复职或未申请复职的，自无薪留职之日视为辞职；（三） 因涉嫌法律被羁压，在没有审判之101、前为无薪留职。当判决无罪时，本人应在一周内提出复职申请，否则自被羁压之日视为辞职；（四） 无薪留职作为处罚的一种形式，最多不超过十五天。第三十七条 由于下列情形经董事局（会）批准按录取程序辞退员工：（一） 所在企业濒临破产依法进行整顿期间或生产经营状况发生困难；（二） 经过培训或者调整工作岗位仍不能胜任工作的；（三） 劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行。第三十八条 有下列情形之一的员工，集团不得辞退：（一） 在集团工作期间患职业病或者因公负伤并被确认丧失或部分丧失劳动能力的；（二） 患病或者负伤，在规定医疗期内的；（三） 在孕期、产期、哺乳期内的；（四） 法律、法102、规规定的其他情形。第三十九条 员工有下列情形之一者可授意辞职或辞退：（一） 工作平庸，一年内无起色；（二） 伪造学历、经历证明到集团工作；（三） 故意泄露集团业务机密；（四） 在集团工作期间受刑事处罚；（五） 挪用公款、营私舞弊；（六） 有煽动怠工或罢工行为；（七） 一年内屡被申诫仍无悔改诚意；（八） 未经允许，兼营或受雇于其他企业；（九） 其他与上列相当程度的劣行。第四十条 免职。不胜任本职工作的，按任命程序予以免职。第四十一条 退休。男员工达到六十周岁，女员工达到五十五周岁时，由人力资源处按录用审批程序办理退休手续。已到退休年龄仍需留用的，先办理退休手续然后反聘上岗。 特殊情况由本人申请，103、按录用审批程序批准后可提前退休。第六章 工作（劳动）纪律第四十二条 工作（劳动）纪律：（一） 严格遵守集团各项规章制度和有关规定；（二） 除办理集团指定事项外，不得擅自使用集团名义；（三） 不私自经营或投资与企业业务有关事务；（四） 尽忠职守，保守集团机密；（五） 服从上级领导，对承办的事项讲究时效；（六） 未经批准，不得从事兼职工作；（七） 不接受非法利益或有利害关系的宴请、赠礼及回扣；（八） 员工应团结合作，不得妄生意见、吵闹、搬弄事非或做其他扰乱秩序、妨碍风纪的事情；（九） 不迟到、不早退、不旷工，认真履行请假手续。午休期间不得从事与赌博相关的一切活动；（十） 工作时间禁止饮酒，更不得酗104、酒闹事。第四十三条 集团及所属企业每周工作时间为四十四小时。依据季节的变化，适时调整上下班时间。第四十四条 迟到或早退20分钟以内的，处长级罚款50元；超过20分钟至1小时的，罚款100元；超过1小时的，每半小时增加50元。员工按以上标准减半扣罚。上午需到集团外办事的，原则上应先到集团再出去办事，确有急事需直接办理，到不提前1小时办理请假手续。第四十五条 员工有事必须提1天办理请假手续，1天之内由直接领导批准，报人力资源处备案；2天以上的由隔级领导审批，人力资源处备案。事假不发工资或冲减年休假天数。第四十六条 旷勤按实际天数加倍扣罚工资。连续旷勤超过5天的，扣除当月工资；连续旷勤超过去10天或105、全年累计旷勤超过15天的，按自动除名处理。因旷勤给工作造成损失的要承担经济损失，并给予纪律处罚。第四十七条各种节日活动由集团统一组织。各单位自行组织活动需报集团总裁办审批，经批准后方可实施。第七章 劳动工资第四十八条 集团及所属企业按月以货币的形式发给员工工资。员工工资标准工资构成为：基础工资240元、补贴工资160元、在集团工作的工龄工资30元/年、职务（岗位）工资和业绩工资。第四十九条 人力资源处按照董事局（会）确定的人员编制，当年资产委托经营合同中的利润指标及上年度实际发生的工资总额，核定各单位在本年度工资总额，审定各级别工资标准，并对当年工资发放提出有关规定，报董事局（会）审批。第五十106、条 各公司人事部门每月将由总经理签批的工资表上报集团，由企管处、计财处、审计处对其利润确认后，由人力资源处报总会计师审批，方可发放工资。外埠公司应将每月经营、人事情况报表传真至集团报批。新增设机构、新注册企业未正式营业前、新投资项目前期设定的机构、外派办事机构等临设机构的工资，在签订责任状、确定工作目标、费用总额及奖惩规定的前提下方可发放。第五十一条 工资标准分为职员工资和工人工资两个系列，工资标准由人力资源处另订。第五十二条 试用期人员实行试用期工资。应届毕业生、特殊工种人员在3个月试用期后，可执行正式职工工资，但不享受正式职工其他待遇。第五十三条 职务工资自到新的岗位或任新的职务的下月执行107、。第五十四条 员工不执行档案工资。第五十五条 员工因工作变动，实行内部待岗制度。待岗时间为三个月，期间一般员工待岗工资为每月200元，副处级以上待岗工资为每月400元。第八章 员工福利第五十六条 人力资源处、计划财务处在每年初提出员工福利发放标准，报董事局（会）审批。集团正式员工享有各项福利待遇，非正式员工只享受年节一般性福利待遇。第五十七条 集团为员工办理医疗保险，保险金由员工缴纳标准工资2%，企业缴纳标准工资的8%，统筹使用，专款专用。第五十八条 员工辞职时，同时终止医疗保险。第五十九条 集团为员工发放医疗费。非入院治疗，每人每月30元，入院治疗按以下标准报销医疗费：（一） 工龄不满5年的108、报60%；（二） 工龄满5年不满10年的报70%；（三） 工龄满10年不满15年报80%；（四） 工龄满15年以上时报90%；（五） 女职工生育费采用包干使用办法，符合国家计划生育政策的，每人每次生育费用为2，000元。工龄计算方法为：在集团工作1年为1年，在外单位工作2年为1年。第六十条 住院费用中化验、透视、照像、CT、核磁共振等检查费用，每次入院不得超过500元（癌症除外），500元以内的按第五十九条规定比例报销，超过500元部分自理。第六十一条 因下列原因而致住院或手术的，不予报销：（一） 犯罪、吸毒、殴斗、自残或自杀；（二） 无照驾驶或酒后驾驶；（三） 艾滋病、性病、精神疾患；（四）109、 先天性或遗传性疾病。第六十二条 入院治疗2个月及2个月以内的按第五十九条办理；超过2个月不足6个月按第五十九条规定减10%；超过6个月时按第五十九条规定减20%。第六十三条 入院治疗期间，扣发医疗费及职务（岗位）工资。第六十四条 员工退休后，如其按退休前最后一个月的标准工资的2%继续交纳医疗保险金时，可继续享受医疗保险待遇，否则终止医疗保险待遇。第六十五条 集团为员工办理社会统筹养老保险。保险金由集团和个人按国家有关规定共同缴纳。第六十六条 员工达到退休年龄即以养老保险手册为依据按月领取养老保险金。第六十七条 员工必须持有劳动部门丧失劳动能力证明时方可办理因病提前退休。此时即可领取保险金手册110、。第六十八条 员工辞职或被辞退时养老保险手册交给其个人，同时集团终止为其投保。第六十九条 员工按规定办理下列请假在得以准假时不扣工资：（一） 病假。非因公患病，不住院治疗，凭市级医院诊断证明每月可准假3天；（二） 婚假。员工本人结婚的给假3天，符合晚婚规定的（男25周岁，女23周岁）给假7天。员工到在外地居住的父母所在地结婚时路途除外；（三） 生育假。女职工产前产后共给假90天，难产或双生增加假期14天。怀孕不满7个月流产的，可根据医生意见给予20天以内假期。实行计划生育的根据医生意见给予12周假期；（四） 丧假。父母、子女、配偶去世给假5天，其他直系亲属去世给假3天。到外地奔丧路途除外；（五111、） 公伤假。因公受伤可请公伤假，超过3个月按国家有关规定处理。（六） 探亲假。不能利用公休假与亲人团聚的员工享受：1 探望配偶的每年20天假期；2 未婚员工探望父母的每年15天假期；3 已婚员工探望父母的每四年给一次15天假期。第七十条 集团正式员工执行年休假制度。总裁、副总裁级年休假20天，企业经理级休假15天，其余人员休假10天（不含节假日及周日）。员工请事假从年休假中扣减天数，在规定天数内不扣工资。当年未用完年休假的可转到下年度，但累计不得超过30天。第七十一条 集团员工非因公去世时，按去世时的国家标准的双倍发放丧葬费，由去世者家属包干使用。第七十二条 抚恤费。正式员工因公去世，按其去世112、前的最后一个月的实际工资标准一次性发给其家属24个月的工资；合同制员工一次性发给5000元。非因公去世的，正式职工按其去世前的最后一个月的实际工资标准一次性发给其家属4个月的工资，合同制员工一次性发给1000元，一次性按法定继承顺序抚恤。第七十三条 集团已婚且不住集团单身宿舍的正式员工所在单位完成承包利润指标时，享受由集团核定的包烧费待遇；男女双方均在集团工作的，按最高级别只发放一方包烧费。总部员工参照年完成利润800万元或以上企业标准发放。标准见附表一。国家房改政策出台后，按有关政策执行。第七十四条 员工享受国家规定的误餐补助费6元/天和通勤费2元/天待遇。第七十五条 正式员工可享受住房待遇113、。第七十六条 年完成利润800万元或以上的企业，副经理以上人员未享受住房待遇的可享受住房补助待遇。企业有效益的，要按月提取补助费，累计计算，分配住房时，可冲减个人负担费用。（一） 住房补助及包烧费标准见附表一；（二） 企业可按上年度实现利润预提当年住房补助费，年底根据实际实现利润重新调整。行政职务变动后，按新的职务标准在到岗后的下一个月起调整住房补助；（三） 住房面积不足应享受住房面积标准的，按相差建筑面积，享受100元/百平方米的住房待遇的补差；超过应享受面积的，按超出建筑面积100元/百平方米扣减；（四） 集团对具有特殊贡献的员工和特殊高级人才可进行住房奖励或减少个人承担的房价以及享受住房114、补贴，此类人员由总裁常务会确定。奖励住房不作为享受住房待遇，由集团借房、付款买房视为享受住房待遇；（五） 住房补助费由集团或企业从管理费用中列支；（六） 在同一级别连续工作5年以上者，住房标准、住房补助不再随级别下降而变化；（七） 员工分配的住房，房款由集团承担50%，员工承担50%。一次交清房款的可按应交额的80%交付；集团分配的住房只将集团承担房款部分的面积视同享受住房待遇；5年以内产权归集团和员工共有，满5年产权归职工所有。5年以内员工离开集团，产权归集团，集团退还职工所交房款。第七十七条 总裁、副总裁配备专用车辆；年完成利润800万元或以上的企业经理、副经理配备工作用车（非专用车辆，可115、根据本公司工作需要调配使用）；年完成利润800万元以下企业配备集体用车（企业办公用车）。（一） 各级别人员用车标准见附表二；（二） 车辆配备及收费、补助实行动态管理。企业可按上年度实现利润及年初确定的行政职务，按上述条款标准为相关人员配备车辆，报集团总裁办审批。年终根据实际实现利润重新调整。行政职务变动后，按新的职务在到岗后的下一个月起调整配备车辆及补助、收费标准；（三） -对于配备专车的人员，以其乘车补助冲减其使用费用，节余部分奖励给本人，超额部分从个人奖金或工资中一次性扣回。配车标准未达到应享受标准的，其补助费按应达到标准计算；（四） 对于配备工作用车人员（集团监事会主席、三总师、每年完成116、利润800万元或以上的企业经理），按标准发放使用费用及补助费用，节约归已，超出从个人奖金或工资中扣回；（五） 对于配备集体用车人员，在保证企业办公用车的前提下，由集团进行用车费用核算。实际支出超出标准的，由企业将超出部分上交集团计财处，节余部分留在企业自用。第九章 员工奖惩第七十八条 员工奖励依其贡献大小分为表彰、奖金、升级及其他适当的奖励等四种方式。第七十九条 员工有下列表现时，可予以表彰：（一） 品德良好，堪为同仁表率；（二） 维护集团利益，节省费用或避免浪费；（三） 担任临时重要任务，能如期完成预期目标；（四） 及时防止意外事故发生或采取适当措施处理意外事故。第八十条 表彰分为：表扬；通117、报表扬；记功；记大功。第八十一条 有下列表现之一时，可发给奖金：（一） 对生产经营等管理提出改革建议被采纳而提高工作效率或经济效益；（二） 对工作方法、生产工艺提出改进意见被采纳而提高效率或效益；（三） 采取措施预防重大事故发生或及时救护减少损失；（四） 对于危害集团利益的人或事进行检举，使集团减少损失；（五） 诚实服务，工作效率超群。第八十二条 以上奖金不属年终奖金之列。第八十三条 有下列表现之一时，可以升级：（一） 一年内记大功一次或记功两次；（二） 对本身主管的业务表现卓越、服务成绩特别优秀； （三）工作上有特殊功绩。第八十四条 表彰由员工所在部门提出，经人事部门考核后报主管副总裁批准；118、奖金、升级由员工所在部门会同人事部门共同审议，抱主管副总裁审核，总裁常务会议批准。第八十五条 员工行为不当，应受到口头警告、记过、记大过、降级、降职或除名处分。第八十六条 有下列行为之一的，将受到警告处分：（一） 不讲究仪表；（二） 工作时间精神倦怠；（三） 擅离工作岗位；（四） 下班后无故逗留本部门内；（五） 使用集团电话办私事；（六） 工作时间做与工作无关的事；（七） 随地吐痰、扔垃圾；（八） 在工作场所喧哗、吵闹。重复犯有上类过失的，将受到记过处分，受记过处分的，扣罚当月工资20%。第八十七条 有下列行为之一的，将受到记过或记大过处分：（一） 当班睡觉；（二） 无故中途停止工作；（三） 119、拒绝集团的例行检查；（四） 破坏员工团结；（五） 提供假资料、情报；（六） 无意泄露集团机密，但未引起重大后果；（七） 私自使用集团设备。 重复犯有上类过失将受到记大过处分。受记大过处分的视情节轻重扣发当月工资的50%-100%、取消预留工资、取消奖金分配资格，次年内也不得提薪晋升。此期间做出特殊贡献的除外。第八十八条 有下列行为之一的，将受到降级或降职或除名的处分，情节严重的追究法律责任：（一） 出卖集团情报；（二） 传播或携带禁品；（三） 有意伤害殴打集团任何员工；（四） 有不道德行为或流氓活动；（五） 盗窃他人财物；（六） 渎职、失职或利用集团名义在外招摇者；（七） 利用职务之便，从事不120、当行为者。第八十九条 一年内3次记过相当于记大过1次。第九十条 员工行为不当，其直接领导可提出口头警告，并可提出50元以上的罚款意见，报人事部门核准执行；记过、记大过由所在企业经理办公会审定；降级由员工所在部门会同人事部门共同审议，报主管副总裁审批；副经理以上人员降职，按聘任程序审批，正式员工除名按录用程序审批。第十章 罚 则第九十一条 有下列情形之一的，给予记过处分，扣发1个月工资，情节严重的可扣发责任人年终应得奖金的50%。（一） 未经董事局（会）审批增设机构、超编制用人，除按上述要求处罚外，有关机构和人员的使用视为无效；（二） 未按本制度第三十七条规定的程序辞退员工的，除按上述要求处罚外121、，有关人员的辞退视为无效；（三） 集团员工招聘与使用的审批部门和人员不按本制度规定履行有关义务的；（四） 集团员工辞退、调转时，各单位和部门未按规定办理手续或会签的；（五） 集团及所属企业未按规定超标准发放工资及福利的；（六） 违反本制度第四十二条有关规定的；（七） 未按本制度第八章有关条款规定兑现员工福利的。第九十二条有下列情形之一的，给予记大过处分，扣发2个月工资，情节严重的可以扣发责任人年终应得奖金的70%。（一） 集团及所属企业未按本制度第十六至第二十三条规定履行各级人员聘任的，除按本条规定处罚外，聘任无效；（二） 集团各用人单位违反本制度第七条至第十三条及第二十四条规定，擅自招聘和使122、用人员，给集团造成损失的。第九十三条 未按本制度第十六条至第二十三条规定履行各级人员聘任手续，给集团造成损失的，给予开除留用处分，扣发3个月工资，情节严重的取消责任人年终奖金分配资格。第九十四条 集团所属企业未按本制度第五十条规定履行工资报批手续或工资报批不实的，除扣回当月工资外，同时取消责任人奖金分配资格；总部处室审核人员发现问题隐瞒不报的，一经发现处以双倍罚款。第九十五条 集团各级人员未按有关规定进行考核的，开除应考核人；被考核部门一年内有3次考核结果高于实际时，开除考核人并处以超过额3倍的罚款；考核结果与实际超过10%时，按超过额度的2倍处罚考核人。第九十六条 给集团或企业造成直接经济损123、失的，除按第九十一条至第九十五条规定处罚外，责任人还应承担全额赔偿责任，触犯法律的送交司法机关处理第十一章 附 则第九十七条 被集团录用的所有员工，视同接受本制度。第九十八条 本制度由集团董事局（会）授权集团人力资源处负责解释。第九十九条 本制度自颁布之日起执行。附表一：级 别建筑面积（平方米）使用面积（平方米）补助标准（元/月）包烧费（元/年）总裁3002003004830副总裁2201402203380监事会主席1801271803070三总师1601071602580处长140951402290副处长120801201930一档年实现利润2500万元以上经理1601071602580副经124、理140951402290部门经理110751800职员80551320工人6040960二档年实现利润1500万元以上经理1501001502410副经理130901302170部门经理100701690职员70451080工人5537890三档年实现利润800万元以上经理140951402290副经理120801201930部门经理90651560职员6040960工人5537890四档年实现利润300万元以上经理120801930副经理100701690部门经理80551320职员5537890工人5035840五档年实现利润不足300万元经理110751800副经理90651560部门125、经理70451080职员5035840工人453072045附表二：级 别车辆价值（万元）日使用费（元）日助助费（元）使用范围总 裁120320320专 车副 总 裁100280280专 车监事会主席、总裁助理80240240工作用车三 总 师70220220工作用车完成利润2500万元以上企业经理、副经理60200200工作用车完成利润1500万元以上企业经理、副经理50180180工作用车完成利润800万元以上40 160 160工作用车完成利润800万元以上30 140 -集体用车完成利润不足300万元20 120 -集体用车财 务 管 理 制 度第一章 总 则第二章 资金筹集第三章 固126、定资产第四章 流动资产第五章 无形资产、递延资产第六章 成本和费用第七章 利润及其分配第八章 财务监督第九章 财务报告和财务决算第十章 财务分析与财务决算第十一章 终止和清算第十二章 罚 则第十三章 附 则第一章 总 则第一条 为加强集团及所属企业的财务管理与经济核算，建立健全内部财务会计制度，根据财政部、国家体改委股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定、企业财务通则和企业会计准则，结合集团实际制定本制度。第二条 财务管理的主要任务：（一） 依法筹集资金保证集团及所属企业的正常经营；（二） 合理有效地使用资金，保证资本运营效益；（三） 寻求理财功能与投资功能的适当配合，减少经营风险，扩大集团127、利润和投资收益；（四） 根据集团综合计划，拟订各项财务计划；（五） 采取有效措施降低成本费用，增收节支；（六） 正确分配集团及所属企业收益；（七） 实行财务监督，维护所有者权益。第三条 本办法适用于集团及所属境外企业。如境外企业会计制度与中国会计制度不一致，按所在国会计制度执行。集团所属企业可依据本办法，结合本行业、本地区特点，制定实施细则，报集团备案。第四条 集团财务管理实行总裁领导下的总会计师负责制。集团设计划财务处（以下称计财处）统一控制和管理所属境内外企业的财务活动。财务人员离任要履行审计监交手续。第五条 计财处派驻集团所属企业的财务人员视企业规模而定，但不得少于两人，出纳岗位必须单独128、设置。第二章 资金筹集第六条 行业主管总裁、主管财务总裁根据规定权限调剂集团及所属企业的资金，所属企业无权进行资金调剂。第七条 集团财务公司作为集团融资及结算中心，为在财务公司开户的所属企业提供融资结算服务。集团及所属企业应将财务公司作为主要开户银行。未经总会计师批准，各企业不准在其他行开户。第八条 外部筹集资金必须按规定权限，经总会计师、行业主管总裁、主管财务总裁批准。未经批准不得筹集资金，更不得以企业资产抵押自行筹集资金。第三章 固定资产第九条 固定资产是指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品、但单位价129、值在2，000元以上、使用期限超过二年的，也应视为固定资产。第十条 固定资产折旧采用平均年限法，如果采用其他折旧方法，需报总会计室批准。折旧年限标准执行行业会计制度中的最低年限。净残值按原值的3%确定。第十一条 固定资产修理支出，计入有关费用。修理费发生不均衡及数额较大的，可以采用预提或待摊的办法。采用预提办法的，实际发生的大修理支出冲减预提费用，实际支出大于预提费用的差额，计入有关费用，小于预提费用的差额，冲减有关费用。第十二条 固定资产的新增、调拨、盘盈、盘亏、毁损、报废等处置由计财处统一控制。（一） 新增购置或建造5万元以下的固定资产需报集团主管总裁审批，计划财务处备案；购置或建造5万元130、至10万元的固定资产须经总裁批准，计财处备案；10万元以上需经集团董事局（会）批准，计财处备案；（二） 盘盈、盘亏、毁损和提前报废的固定资产，必须查明原因，写出书面报告。由于客观原因造成的损失，经董事局（会）批准后办理相关手续。属个人原因造成的丢失、毁损由个人全额赔偿；（三） 集团及所属企业之间固定资产调拨必须经集团企管处、计财处审查同意，主管总裁批准。调拨固定资产应办理相应的手续；（四） 未按上述程序办理固定资产购置、调拨、报废时，财务部一律不予支款、报帐。第十三条 集团建立健全固定资产分级归口管理体系。除财务部门设置固定资产明细分类帐以外，固定资产实物管理部门和使用部门应按使用人和固定资产131、名称、类别设立卡片，定期对固定资产进行清查核资，做到帐、卡、物相符。第十四条 集团及所属企业的资产未经董事局批准，不得进行任何形式的出租、出借、担保和抵押。第四章 流动资产第十五条 流动资产包括货币资金、短期投资、应收帐款、存货等。第十六条 加强货币资金管理。（一） 配备专职出纳人员负责库存现金的收支和保管，定期或不定期对库存现金进行清查，保证帐款相符；（二） 加强结算资金管理，银行存款日记帐按期与银行对帐单进行核对，编制银行存款余额调节表；（三） 及时掌握银行存款收支动态和余额，搞好货币资金调度和收支平衡，保证生产经营资金的供应；（四） 财务印鉴实行分管制，财务专用章由会计保管；银行预留名章132、现金收、付讫章由出纳保管。第十七条 各项财务支出实行“两支笔”汇签审批制度。（一）所属企业的一切财务支出由经办人签名，部门负责人初审，会计审核，副总经理、总经理签批。会计、出纳在财务部门负责人未签批时不得办理财务支出手续（所属企业只有一名经理的由部门负责人与经理签批）；（二）经理、副经理有一方没有签字或有不同意见时，财务部门不得办理财务支出手续。经与公司有关部门沟通，报主管总裁审批后，财务部门可按主管总裁审批意见办理；（三）只有一名签批人签批而另一名签批人公出时，公出人用电话、传真告知财务部门表示同意时，可以办理财务支出手续。公出人回来后应补签。第十八条 资金审批程序和权限：（一） 正常经营133、资金审批程序和权限： 经营资金包括为组织生产、经营而支付的原辅材料款、进出口商品货款、工程价款或各种预付款、各种费用支出等。1 计划内审批程序及权限如下：（1）金融、建设、经贸行业项目额度M（万元）报批程序审批权限M100经手人部门经理公司经理公司经理M 100经手人部门经理公司经理行业主管总裁行业主管总裁（2）工业、物业行业项目额度M（万元）报批程序审批权限M50经手人部门经理公司经理公司经理M 50经手人部门经理公司经理行业主管总裁行业主管总裁2 计划外审批程序及权限如下：经手人部门经理公司经理行业主管总裁主管财务总裁。（二） 新立项目所需资金审批程序和权限：按有关制度规定批准的新立项目，134、要建立跟踪问效责任制，落实到人。项目额度M（万元）报批程序审批权限M1,000经手人公司经理企管处计财处总会计师主管总裁主管总裁1,000 M2,000经手人公司经理企管处计财处总会计师主管总裁总裁总裁2,0004,000经手人公司经理企管处计财处总会计师主管总裁董事局（会）董事局（会）第十九条 加强对债权资产的管理。债权资产包括应收帐款、其他应收款、预付帐款等。对债权要定期清理，及时催缴，以加快资金回收。第二十条 会计年度终了时，应以备抵方式按年末应收帐款余额3比例计提坏帐准备金，计入管理费用。当年发生的坏帐损失冲减坏帐准备，已经确认的坏帐以后如果收回，应计入坏帐准备金。未经集团同意擅自不提135、坏帐准备金的所属企业，计财处有权予以调整。 处理以往年度坏帐（其他经营人形成的），应在核定本届经营人经营指标时予以剔除；本年发生的要冲减经营指标完成数。第二十一条 属下列情形之一者，报经董事局（会）批准，可列为坏帐损失：（一） 债务人单位撤销，依照民法进行清偿后，确定无法追回；（二） 债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确定无法收回；（三） 因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年确定不能收回。第二十二条 应做好库存材料、低值易耗品、包装物、在产品、产成品等存货的收、发、存的日常管理工作，分析存货结构，提高存货管理效果。（一） 购入和发出存货的计价：1 对外贸易企业按实际成本计价；2 建136、筑、开发、工业性加工制造企业可以在实际成本和计划成本中任选一种；（二） 计价方法一经选用，不得随意改变；确需改变计价方法的，应在下一个会计年度开始前报总会计师批准；（三） 低值易耗品摊销原则上采用五五摊销法，但单位价值在100元以下的可一次性摊销。集团及所属企业应加强对低值易耗品的管理，按月盘查已摊销或正在摊销的低值易耗品的去向，工具类低值易耗品的购置、领用、核销必须确定专人负责管理，使用低值易耗品的人员调出后必须上交所用的物品；（四） 加强存货管理，健全各类会计帐目，财务部门要与存货管理部门按月核对。存货一旦出现盘亏、毁损或丢失，要追究有关人员的责任，按损失金额加倍赔偿或移送司法机关。第二十137、三条 不允许私设小金库。第五章 无形资产、递延资产第二十四条 无形资产的管理：（一） 无形资产按照取得时的实际成本计价。投资者投入的无形资产按照评估确认或者合同、协议约定的金额计价；购入的无形资产按实际支付的价款计价；自行开发并按照法律程序认可的，按照开发过程中的实际支出计价；接受捐赠的，按所附单据或参照同类无形资产的市场价格计价；（二） 无形资产的转让分为所有权转让和使用权转让，转让收入作为集团其他业务收入处理。无形资产转让由董事局（会）统一批准；（三） 无形资产按直线法计算摊销。有规定使用年限的按年限分期平均摊销，没有规定使用年限的按不少于10年的摊销期限确定。第二十五条 递延资产的管理：138、（一） 开办费应从开始生产经营月份的当月起分期摊销，每年摊销发生总额的20%。不按期摊销开办费的所属企业，年末兑现时调整利润；（二） 发生固定资产改良工程支出时，在经营租赁期内分期摊入制造或管理费用。第六章 成本和费用第二十六条 应在正确核算、科学预测基础上，编制成本和费用计划，建立成本费用管理责任制，以目标成本的预测来确定应达到的降低成本水平。第二十七条 新增设的机构，应确定岗位编制，制定岗位说明书、工作职责、工作标准及工作责任状，计财处将据此审核确定该机构所需费用计划，未达到上述标准，计财处不得拨款。第二十八条 应编制费用预算，分解费用指标，落实到部门、班组和个人。发生超支时应查明原因，分139、清责任，做到奖罚分明。第二十九条 为生产经营商品和提供劳务等所发生的各项直接支出，计入生产经营成本。成本、费用开支范围必须严格按照股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定执行。第三十条 差旅费必须执行集团制定的统一开支标准。集团所属企业在不突破集团统一标准前提下，制定包干规则和实施细则，报总会计师批准后执行。第三十一条 生产经营中发生的业务招待费用，应本着“必需、合理、节约”的原则，从严掌握。业务招待费标准原则如下：（一） 工业和商业企业全年销货净额标准1,500万元全年销货净额51,500万元（1,5005）+（全年销货净额1,5003（二） 服务性行业全年销货净额标准500万元全年销货净额140、10500万元（5005）+（业务总收入500）5集团及所属公司在实际执行过程中结合当年经营合同规定，按年编制计划上报集团审批，各部门按月、季、年进行考核。第三十二条 每月按员工工资总额的14%提取员工福利费，使用范围按国家财会制度有关规定执行。第三十三条 每月按员工工资总额的2%提取工会经费，在管理费用中列支。工会经费由集团工会或相应部门按财政部和全国总工会的有关规定使用和管理。第三十四条 员工教育经费按员工工资总额的1.5%的比例提取，在管理费用中列支。教育经费由各企业负责职工教育或培训部门统一使用和管理。第三十五条 集团根据生产经营需要计提总裁基金、总裁奖励基金、董事局（会）基金，用于总141、裁、副总裁、董事局（会）进行生产经营管理、项目拓展的费用支出及对有突出贡献的员工奖励。第三十六条 实行统一的劳动保险制度。每月按缴费工资总额的22%比例提取养老金（具体应列会计科目各公司根据所在行业会计制度的要求执行），统一参加社会保险统筹。第七章 利润及其分配第三十七条 企业利润总额由营业利润、投资净收益、营业外收支净额三部分组成。应根据现有的生产经营能力、生产技术条件、劳动生产率水平确定目标利润，围绕确定的目标利润进行各项生产经营活动，以最少的生产耗费，取得尽可能多的经济效益。第三十八条 应正确计算应纳税所得额。（一） 应纳税所得额=利润总额弥补以前年度亏损；（二） 应纳所得税=应纳税所得142、额适用税率；处于经济特区、经济开发区的企业，要充分利用优惠政策，争得减免税。第三十九条 企业税后利润按下列顺序分配：（一） 弥补以前年度亏损；（二） 按10%的比例提取法定盈余公积金（当盈余公积金达到注册资本的50%时，可不再提取）。盈余公积金可用于弥补亏损和按规定经董事局（会）决定转增股本，但转增股本后的留存额不得少于注册资本的25%；（三） 按10%的比例提取公益金。公益金主要用于员工集体福利设施；（四） 任意盈余公积金由董事局（会）根据每年的经营情况决定提取比例；（五） 支付普通股股利。第四十条 税后利润分配方案应根据年度具体情况，依照章程规定的顺序拟定，经董事局（会）批准后实施。集团所143、属企业应按资产委托经营合同书的规定按期上缴利润。第八章 财务监督第四十一条 财务管理必须遵循公司法和股份制企业财务管理的有关规定，并主动接受国家工商、税务、金融部门的检查和监督。第四十二条 财务部门必须接受集团审计监察部门的监督、检查。第四十三条 财务部门对企业的资金运用要进行全过程监督，在资金使用之前要监督是否严格履行了审批手续，在使用过程中，要监督是否给企业带来了效益，是否能按计划及时收回资金。第九章 财务报告和财务决算第四十四条 财务部门使用的会计科目名称、内容按股份制试点企业制度和所属行业会计制度中的有关规定执行。第四十五条 企业财务报告包括财务报表和财务情况说明书。同时还应编制为加强144、内部管理而增设的内部报表，包括成本费用（管理费用表、销售费用表、财务费用表、进货费用表）、往来帐款明细表以及清欠报表并加以说明。第四十六条 应在月份终了5日内、季度终了7日内，年度终了10日内上报财务报表和财务情况说明书。集团汇总、合并的财务报表，应按月报10日内，年报4月内上报给公司总裁、副总裁。年报需连同注册会计师出具的审计报告一并报送。第四十七条 境外企业会计报表按中华人民共和国会计年度进行调整后，由当地注册会计师出具审计报告后一并报送计财处。第十章 财务分析与财务评价第四十八条 应利用会计、统计以及财务计划等资料，结合实际情况，对经济活动和财务收支过程及其结果进行比较、分析和研究。（一145、） 财务计划执行情况分析：1 对本企业各项财务计划的完成情况进行分析，说明原因；2 将本企业各项指标完成情况与同行业其他企业进行横向比较，找出差距，确定目标。（二） 支出情况分析：1 分析检查各项支出是否按计划、规定用款，是否专款专用，有无计划外支出，有无擅自提高开支标准，扩大开支范围等情况；2 分析检查各项支出是否充分发挥了效用，挖掘现有物资潜力以及定额执行情况等；3 分析检查各项支出有无铺张浪费、谋取私利等违反财经纪律的情况。（三）收入情况的分析：1 分析各项收入计划的完成情况，超收或减收的主要原因；2 分析应缴的计划收入是否做到了及时、足额的上缴，有无截留、坐支、挪用、拖欠等问题。（四）146、各项资金使用情况分析：1 资金来源是否合理，资金运用是否恰当，有无转移与移用的问题；2 应收帐款周转率是否正常，往来资金是否及时清理，专用资金是否按规定提取和使用，效果如何；3 现金、银行存款的管理是否符合规定；4 各种财产、物资的增加，资金渠道是否符合集团规定，是否充分利用，库存各种材料有无超定额储备的问题。（五）资产保值增值情况分析1分析资产保值增值率、净资产收益率、总资产收益率等指标是否达到预期目标；2分析资产是否得到有效利用，有无闲置浪费现象。第四十九条 集团及所属企业应对体现财务状况、经营成果的财务指标进行分析和评价。财务指标包括偿债能力指标、营运能力指标、盈利能力指标。 财务评价体147、系详细如下：偿债能力：流动比率、速动比率、资产负债率营运能力：存货周转率、应收账款周转率盈利能力：净资产利润率、资本金利润率、销售利润率第十一章 终止和清算第五十条 集团及所属企业因各种原因终止时，应按国家有关规定，成立专门机构，进行清算。具体清算方法和程序按现行企业财务通则和股份制企业有关规定办理。第十二章 罚 则第五十一条 有下列行为之一的，给予直接责任人记过并扣发1个月工资处罚，情形严重的，可以扣发年终应得奖金的50%：（一） 未经批准私自进行资金筹集、调剂的；（二） 未经批准私自开立银行帐户并给集团造成损失的；（三） 未按规定标准计提摊销费用的；（四） 财务印鉴未实行分管的；（五） 未148、执行两支笔汇签制度的；（六） 未执行集团费用开支标准，擅自扩大费用开支范围的（扩大部分全额收回）；（七） 乱挤、乱摊成本的；（八） 对债权未在规定期限及时进行清理的；（九） 未经批准不按期上缴利润的；（十） 对执行收支两条线管理的公司，未按规定执行的；（十一） 未按电算化管理制度规定操作，造成数据损失的；（十二） 对发现第五十条、五十一条、五十二条所列行为未及时进行处理的。第五十二条 有下列行为之一的，给予直接责任人记大过并扣发2个月工资的处罚，情形严重的，可以扣发年终应得奖金的70%：（一） 资产帐实不符，帐目不清的；（二） 新增、调拨、报废固定资产未经集团批准的；（三） 违反资金审批程序和149、权限的；（四） 虚报、隐瞒利润的；（五） 对于损失的资产，未经批准擅自处理、核销的。第五十三条 有下列行为之一的，给予直接责任人开除留用查看并扣发3个月工资的处罚，情形严重的，取消年终奖金分配资格：（一） 未经批准，出租、出借、抵押企业资产的；（二） 未经批准，为外部单位担保的；（三） 私设小金库的。第五十四条 给集团或所属公司造成直接损失的，除按上述条例处罚外，还应承担全额赔偿责任。触犯法律的移送司法机关处理。第十三章 附 则第五十五条 本制度由集团董事局（会）授权集团计财处负责解释。第五十六条 本制度自颁布之日起执行。经营管理制度第一章 总 则第二章 资产管理第三章 投资管理第四章 合同管150、理第五章 报告制度第六章 罚 则第七章 附 则第一章 总 则第一条 为强化企业管理，保障集团生产经营的顺利进行，提高经济效益，确保集团向国际化发展，制定本制度。第二条 集团对所属企业的生产经营，实行以资本为边界的统一控制与分工负责的管理模式。对未经批准造成资产结构发生变化的直接责任人，集团追究其经济责任。第三条 集团以计划管理为主要手段，以财务管理为主要内容，确保生产经营顺利有序地进行。第二章 资产管理第四条 由大型企业集团实业股份有限公司以各种形式的投资和投资收益形成的财产，以及依据法律法规认定为集团及集团所属企业的财产，产权为集团所有。 集团财产所有权由董事局统一行使。第五条 集团指定一职151、能部门履行下列资产管理职责：（一） 拟定资产管理规章、制度；（二） 建立资产统计报告制度；（三） 组织清产核资、产权登记、产权界定、资产评估等基础管理工作，对资产保值增值情况进行监督检查，并对损害集团产权的行为提出处罚建议；（四） 制定企业资产保值增值指标体系，从总体上考核资产经营状况。第六条 集团对使用集团资产的企业经营状况具有监督权。每季度由职能部门进行一次联合检查与考评，考评结果报告董事局。第七条 资产管理的核心任务是资产的保值、增值。第八条 资产保值增值的考核，以考核期企业财务报告中所有者权益数为依据，不考虑货币的时间价值以及物价变动因素的影响。第九条 资产保值增值率=（期末所有者权益152、 / 期初所有者权益）100%。等于100%时为保值；大于100%时为增值。同时计算下列指标，以便更准确地考核资产保值增值的完成情况： 资本收益率=（税后净利 / 所有者权益）100%； 资产收益率=（税后净利 / 资产总额）100%； 成本费用利润率=（利润总额 / 成本费用总额）100%。第十条 考核期内的所有者权益由于下列原因发生变动的，应予以调整。（一） 集团追加或减少投资；（二） 按国家规定进行资产重估、评估增加或减少额；（三） 企业接受捐赠；（四） 经集团确认的其他增加或减少所有者权益的因素。第十一条 集团对确保资产保值、增值企业经营者奖励；对未完成保值增值的经营者处罚。第十二条 153、集团对所属企业采取委托经营的形式委托责任人经营。责任人可以是自然人或法人。第十三条 责任人在签定资产委托经营合同时，应当按年上缴利润的10%向集团缴纳经营保证金。经营保证金可以是现金或集团认可的有价证券。以现金缴纳保证金时，按人民银行规定的与委托期相同年限的定期存款利率计息。第十四条 责任人经营授托企业期间，应当完成资产委托经营合同书规定的上缴利润指标。上缴利润指标一般不低于投资总额的15%。实际上缴利润超过资产委托合同书规定的上缴利润时，超过部分的50%奖励责任人。 奖励的40%以现金的形式当年兑现，60%以大型企业集团实业股份公司的股权（每股一元）在经营期满后的6个月内兑现。 股权为优先股154、。可以继承、转让。股利原则上由集团根据国家有关政策每三年进行一次调整。期间遇有重大政策出台时，可随时调整。 第十五条 责任人经营受托企业期间，实际上缴利润少于资产委托经营合同中规定的数额时，责任人承担经济责任。（一） 实际完成利润低于集团对受托企业投资的10%时，差额的全部由责任人以经营保证金弥补，经营保证金不足以抵补时，以经营者的其他个人资产抵补；（二） 实际完成利润大于集团对受托企业投资的10%，但小于资产委托经营合同书规定的数额时，原则上差额的10%由责任人以经营保证金弥补。第十六条 集团对委托责任人经营的受托企业保有监督、检查、指导的权利。当责任人的行为致使受托企业蒙受经济损失或商誉损155、失时，集团有权中止或终止合同并进行清算。第十七条 每一会计年度终了的一个月内，由集团有关部门对受托经营企业的经营绩效进行考评，根据考评结果及资产委托经营合同书的有关规定计算奖罚。报董事局审批后兑现。第三章 投资管理第十八条 集团投资是集团将资金或实物或无形资产投入到集团内部及外部企业，以取得一定经济效益的经济活动。第十九条 集团对不同类别及不同额度的投资实行分层次管理。但必须遵循“统筹规划、科学论证、集体决策、专人负责”的基本原则。第二十条 集团投资划分为经营性投资和发展性投资两类。（一） 经营性投资是指对集团所属企业的流动资金投入，包括集团所属企业以证券买卖为手段取得一定效益的证券投资。使用156、者在一个会计年度或一个经营周期结束后应当归还本金。（二） 发展性投资是指集团为扩大生产经营领域和规模、提高经济效益的投资，其结果是形成可以对社会提供新的产品或服务的生产能力。应在规定的期限内收回全部投资。第二十一条 符合下列条件的投资方可立项：（一） 集团发展战略和产业发展方向；（二） 投资回收期原则上不超过3年，最多不超过5年。发展性投资的投资回收期自项目通过验收之日起计算，经营性投资自拨款之日起计算；（三） 投资报酬率原则上不低于30%，第一、第二产业投资报酬率不低于20%；第二十二条 投资论证的有关文件按项目建议书、项目可行性研究报告及项目可行性研究论证报告的规范格式编写。项目建议书、可157、行性研究报告由项目提出单位负责编写和分别报批。项目管理部门负责对项目可行性报告进行论证并编写项目可行性论证报告报批。（一） 经营性投资审批权限按规定额度分别由各级审批人执行。（二） 发展性投资项目无论额度大小，均由董事局（会）审批。第二十三条 集团计划财务处在每年度末，根据项目审批表，分经营性投资和发展性投资两大类作出下一年度的资金计划。第二十四条 凡列入投资计划的项目，项目实施单位应与审批人签定项目责任书。第二十五条 集团计财部门应根据项目责任书的进度计划排出用款计划，在项目实施前做好资金的筹措，以保证项目的正常进行。第二十六条 计财部门对项目的投资要严格把关，防止超支；项目确因客观原因需追158、加投资时，按原审批程序重新办理手续；对不合理超支，超支部分由项目责任人全额赔偿。第二十七条 为保证项目的全面完成，项目管理部门要建立项目工作例会制度，定期研究和解决项目实施过程中的问题，并按月向项目审批人报送项目进度报表。第二十八条 项目竣工时，由审批人组织或委托项目管理部门及有关专家，按项目责任书规定的内容进行验收。第二十九条 发展性项目通过验收的，按有关规定与经营者办理交接手续； 未按时通过验收的要制定和采取补救措施，限期竣工。第三十条 集团根据项目完成情况给予有关人员相应奖惩，具体奖惩额度在项目责任书中分别规定。第四章 合同管理第三十一条 合同是指集团及所属企业对外签定的规范双方具体权力159、义务的法律文件其形式除合同外还包括协议等规范性文件。第三十二条 签订合同必须符合中华人民共和国民法通则、中华人民共和国经济合同法等有关法律规定。第三十三条 合同的内容及形式不得违反法律、法规及集团的有关规则、制度。不得损害集团及所属企业的利益，并且能够履行。第三十四条 除有特殊需要，签订合同应尽可能使用低级企业法人名义。非法人单位不得对外签订合同。第三十五条 集团及所属企业对外签订合同，应使用经法律事务处审核的标准合同文本，对特殊种类或特殊要求的合同，按具体情况确定合同内容。第三十六条 集团对外签订合同，由有关部门起草，法律事务处审核，报送集团主管总裁批准后签订。 重大合同应报集团董事局批准160、。第三十七条 集团所属企业对外签订合同，标的额在200万元（20万美元）以上的，由企业主要负责人对合同进行审批，送集团企管处审查效益及相关的内容，送法律事务处审查法律条款。企业根据审查的意见进行修改后，小于等于1000万元（100万美元）报送主管总裁审批（主管总裁可以授权分管企业经理审批，但不未此而转移责任）；大于1000万元（100万美元）小于等于2000万元（200万美元）的报总裁审批，大于2000万元（200万美元）的报董事局审批后签订。第三十八条 法律事务处审查合同，实行复审制，复审必须经法律事务处处长签字同意。第三十九条 企业送集团职能处室审查的合同，除包括合同正文外，其余一切与合同161、有关的文件也必须送审。信用证贸易和附担保合同必须将信用证及保函一并送审。同时须附有经济效益分析。第四十条 印鉴管理人员必须在见到终级度审查人完全同意的意见后才可使用印鉴。同时将加盖印鉴的合同复印，存档备案。第四十一条 上市公司应披露的重大合同，由集团法律事务处会同董事局秘书处提出意见报主管总裁及上市公司董事会决定。第四十二条 集团及各所属企业建立合同档案，设专人管理。集团设集团及所属企业电脑合同档案库。第四十三条 企业管理处对合同执行的全过程负有监督检查的责任。各部门及所属企业应将合同履行中发生的问题及时通报企业管理处及法律事务处。延迟通报或隐瞒不报的，对有关负责人扣罚当月工资，并根据后果给予162、行政、经济处分，造成经济损失的由个人全额赔偿。第四十四条 企业管理处及法律事务处对违反合同管理规定的行为，有权予以制止和更正，对显失公平或无法履行的合同，有权提出停止履行的意见，按合同审批程序决定停止履行。第四十五条 对应停止履行的合同，由企业管理处和法律事务处共同提出处理意见，报主管总裁批准。第四十六条 对获批准停止履行的合同，由企业管理处和法律事务提出相应措施，与有关处室或企业共同实施。第四十七条 合同及有关应报批的文件未按规定报送职能处室审查的，对经办人员，给予行政处分。未送集团职能处室审查的合同及相关文件，在执行中给集团及所属企业造成损失的，由经办人员及主管人员负全额赔偿责任。第四十八163、条 合同在履行中发生问题而没有及时向企业管理处、法律事务处通报的，对责任人处以行政处分；造成经济损失的，由责任人负全额赔偿责任。第五章 报告制度第四十九条 所属企业进行下列决策前，必须报经集团同意：序号报告事项受报告部门罚则1资本变动计财处发现应报未报时，扣2设立子公司或向外投资计财处发应报单位责任人：一次2个月工资二次3个月公资三次开除3年度财务预算计财处4设备报废或购置设备企管处5停业或停产一天以上企管处6正副总经理及由集团统一管理人员聘用、辞退人力资源处7主要负责人公出或休假人力资源处8公司章程及经营范围变更秘书处9其他应向集团报告的重要事项秘书处第五十条发生下列事项时，必须在12小时内164、向集团报告：（一） 发生重大人身或设备安全事故；（二） 由于客观原因造成财产发生重大变化；（三） 发生重大质量事故；（四） 其他重大突发性事件。第五十一条所属企业必须按时向集团上报下述材料：序号报告事项受报告部门罚则1第四十九条所列事项结果分管部门未报告而2年、季、月工作计划、总结总裁办被发现时，按第四十九条规定处罚3年、季、月生产经营计划计财处4年、季、月生产经营完成情况计财处5年、季、月财务决算报告计财处6企业重要决议、决定内容有关部门第六章 罚 则第五十二条 集团职能部门及所属企业在资产管理和经营过程中有下列行为之一的，给予当事人开除留用的处分，并扣发3个月工资，情节严重的取消参与年终奖165、金分配资格。触犯法律的依法追究其法律责任：（一） 未按规定履行监督职责，对企业资产变动情况，不反 映，不提出处理意见的；（二） 在组织开展清产核资、产权登记、产权界定和资产评 估中，滥用职权，处理不当，造成严重后果的；（三） 审批企业产权变动不当造成资产损失的；（四） 未经批准，向其他企业投资的；（五） 擅自转让产权的；（六） 未按规定进行清产核资、产权登记、资产评估以及不如实填报，隐瞒真实情况的。第五十三条 应由集体决策而未履行审批手续的，一切责任由决策人自负。第五十四条 在投资过程中，有下列行为之一的，对当事人予以记过或行政记大过处分，并扣发当事人2个月工资；情节严重的，扣发当事人年终应得166、奖金的50%-70%：（一） 项目未达到规定指标的，罚项目负责人；（二） 规定期限内效益未达到论证的80%时，罚可研负责人、参与可研人员；未达到90%时，罚论证负责人、参与论证人员、参与审批的董事。第五十五条 违反合同管理有关条款，有下列行为之一的对当事人予以行政记过或开除留用的处分，并扣发当事人3个月工资，取消当事人年终奖金分配资格。（一） 故意谎报合同价格；（二） 合同起草、审查、履行中内外勾结徇私舞弊的；（三） 合同执行过程中玩忽职守的；（四） 越权审批的；（五） 未审出合同中重大法律问题及对我方不利条款的。第五十六条 由于个人违规给集团造成的直接损失，除按五十二条、五十三条、五十四条规167、定处罚外，个人还应承担全额赔偿损失的责任。第七章 附 则第五十七条 本制度由集团董事局（会）授权企业管理处负责解释。第五十八条 本制度自颁布之日起执行。行政事务管理制度第一章 总 则第二章 印信管理第三章 商标、专利权管理第四章 公文管理第五章 督办工作第六章 会议管理第七章 档案管理第八章 保密管理第九章 外事接待第十章 商务中心（机要室）管理第十一章 车辆管理第十二章 物品管理第十三章 罚 则第十四章 附 则第一章 总 则第一条 集团行政事务管理由总裁办公室负责。第二章 印信管理第二条 印信是指集团及所属企业、各职能部门公章、财务专用章、法定代表人名章、财务负责人名章、合同专用章（以下统称168、印章）及介绍信、证明信、营业执照等。第三条 印信由办公室指定专人管理，非法人单位印信由法人单位统一管理；财务专用章、法定代表人名章或财务负责人名章由财务室统一保管。 非财务印章由办公室指定两人共同保管。加盖印章时必须有两名管理人员同时在场。第四条 使用印信按下列程序办理：（一） 办理银行贷款、担保时，由使用人填写用印审批单，单位负责人签字，由集团计划财务处、法律事务处审核，报财务管理制度中限定的审批人签批；（二） 签定合同、协议及意向书时，由使用人填写用印审批单，单位负责人签字，由集团企业管理处、法律事务处审核，报经营管理制度中限定的审批人签批；（三） 办理委托书、证明、银行开户时，由使用人填169、写用印审批单，单位负责人签字，由集团总裁办公室审核，报主管副总裁签批。第五条 办理非上述事项时，由经办人填写专用的用印审批单，单位负责人签字，由各权限范围内的审批人签批。第六条 印信管理人员不得在审核手续不完备的文本上加盖印章。第七条 印信管理部门将加盖印章的文本备存一份复印件。第八条 严禁在空白介绍信和空白纸上加盖印章。第九条 经主管副总裁批准方可销毁印章。销毁时必须有两人监督并做好登记。第十条 印信管理人员应在每年的三月前将上一年的介绍信存根及用印审批单归档，一本介绍信不得跨年度使用。第十一条 印信管理人员应按工商管理部门的要求，按期组织营业执照的年检，逾期不进行年检的，追查有关人员的责任170、并予以处罚。第三章 商标、专利权管理第十二条 商标管理包括集团及各所属企业的商标注册、续展、转让、变更、注销。第十三条 按下列程序办理商标注册：企业提出书面申请，由总裁办公室审核，总裁常务会批准。第十四条 商标续展由总裁办公室提出申请，报主管副总裁批准。第十五条 转让或注销商标时，由企业提出转让或注销商标的书面申请，企业管理处、计划财务处、法律事务处审核，报董事局（会）批准。第十六条 专利权管理包括集团及所属企业的专利权的申请、专利实施许可及转让。第十七条 集团所属企业必须以大型企业集团的名义申报专利。申请专利发明单位以书面形式提出，由总裁办公室、企业管理处及法律事务处审核，报主管副总裁批准。171、第十八条 实行专利实施许可或转让，由企业提出专利实施许可或转让的局面申请，由企业管理处和法律事务处审核，报总裁常务会批准。第四章 公文管理第十九条 公文管理是指收文、文件制作与发文。第二十条 收文依下列程序处理：（一） 签收：机要秘书按公文件数（按页清退的绝密文件按页清点）查收；（二） 拆封：公文由机要秘书拆封，非经授权，他人不得代拆；（三） 登记：文书将收到的文件进行登记：收文日期；文件编号；机密等级；来文单位；文件标题；份数；办理情况；备注；（四） 分阅：机要秘书将经总裁办负责人签批的文件及时分送到有关领导、部门。对重大情况和需紧急处理文件应迅速送到有关领导、部门。分送文件时，收件人应在收172、文登记表上签字。文件不得横向传递；（五） 承办：机要秘书根据批件人的指示，将文件送到承办部门或个人；（六） 催办：对承办部门承办的事项催询。第二十一条 参加上级机关召开会议带回的文件材料交总裁办公室按收文程序处理。第二十二条 机要秘书对传阅的文件要及时收回。收回文件时要在文件登记表上予以注销。第二十三条 公文制作：（一） 集团常用公文种类为：请示、批复、报告、通知、通告、决定、函、会议纪要等；（二） 以集团名义向上级机关呈报的请示、报告及集团有关人、财、物方面的重要决定，发文字号为东集字199X第XX号；（三） 以大型企业集团实业股份有限公司名义发文的，发文字号为东集实字199X第XX号；（四173、） 以大型企业集团股份有限公司名义发文的，发文字号为东集股字199X第XX号；上述规定以外的文件发文字号为东集办字199X第XX号；一般工作联系和业务往来采用便函，按年度编流水号；董事局（会）会议纪要编号为：董事局（会）纪字199X第XX次；总裁常务会会议纪要编号为：总裁常纪字199X第XX次；总裁办公会议纪要编号为：总裁办公纪字199X第XX次；（五） 公文格式按国家规定的标准执行。第二十四条 公文制发程序： 主办单位承办人拟稿，负责人审核，总裁办公室核稿，集团领导签发（原则上由法人代表签发或法人代表授权副职签发），总裁办公室负责登记、编号、缮印、封发。文件中涉及到多部门时，由主办单位与有关174、部门协商、会签；会签稿以部门负责人签字为准。第二十五条 总裁办公室有权根据国家政策及集团规定对文稿进行修改。内容不实、格式不符的文稿可以退回拟稿单位。第二十六条 上报、下发的文件应注明机密等级、急缓程度、发放范围。第五章 督办工作第二十七条 董事局（会）会议、总裁常务会议由秘书处负责督办；总裁办公会议决议由总裁办公室负责督办；总裁、副总裁的文字批示或口头指示，由总裁、副总裁的秘书负责督办。第二十八条 董事局（会）总裁常务会议决议的督办：（一） 各企业（部门）在接到决议的一周内，根据决议的要求及本企业（部门）的实际，制定工作计划；工作计划由责任人或委托责任人签字后报董事局（会）秘书处。工作计划中175、应明确责任人、工作步骤及完成时间；（二） 秘书处根据收到的工作计划督办。秘书处有权在督办过程中向有关公司、处（室）询问与决议内容有关的情况并对责任人执行决议的工作进行检查与考核。第二十九条 总裁办公会议决议的督办：（一） 决议形成后，由总裁办公室整理会议纪要发给参会人员。责任人应根据会议纪要的要求制定工作计划（重大事项和重要决议的工作计划要上报主管总裁，并抄送总裁办公室）并组织实施；（二） 总裁办公室根据会议纪要或工作计划实施督办，在督办过程中，总裁办公室有权向有关公司、处（室）询问与决议内容有关的情况并对责任人执行决议的工作进行检查与考核。第六章 会议管理第三十条 集团的会议由董事局（会）秘176、书处或总裁办公室在召集人的指示下具体组织。第三十一条 股东大会是集团的最高决策会议。会议通知在召开会议前二十天由董事局（会）秘书处发出。第三十二条 董事局（会）会议是股东大会闭会期间的最高决策会议。会议通知由董事局（会）秘书处在召开会议前五天发出。第三十三条 董事局（会）特别会议是董事局（会）研究突发性事件的重大决策会议。召集者必须在会前二十四小时发出会议通知，告知董事要研究的问题。第三十四条 总裁常务会议是在董事局（会）决定、决议框架下就某类具体事项做出决策的最高级会议。会议由总裁主持，参加人为总裁、副总裁。召集者在会前的二日内发出通知。第三十五条 上述会议由董事局（会）秘书处组织，并进行会177、议的记录及纪要的制作。第三十六条 总裁办公会议是为贯彻落实总裁常务会议做出的决议、决定召开的会议，由总裁或常务副总裁召集并主持。参加人为总裁、副总裁、“三总师”集团职能部门负责人、集团所属企业负责人。由总裁办公室在会前的二日内发出会议通知。 会议由总裁办公室负责记录并做出纪要。第三十七条 其他会议由会议召集者填写会议申请单，经主管副总裁（重大会议须经总裁）批准方可召开。会议通知由会议召集者发出。第三十八条 任何会议的召开都要围绕中心进行。会议结果要找到80%以上的解决方法，结果属于所有参会者。第三十九条 会议参加者必须准时到会并签到。特殊情况不能参加或不能准时到会时，须提前一天向会议主持者请假178、。否则予以处罚。第四十条 参加会议人员必须严格遵守会议纪律，不得随意走动，不得使用手机、传呼机，违者予以处罚。第七章 档案管理第四十一条 档案是指集团过去和现在，在从事社会经济、科学技术、文化等活动中形成的对集团及社会有保存价值的各种文字、图表、声像等历史记录。第四十二条 集团档案采取年度问题分类法。有行政管理、经营管理、计划财务、人事劳资、审计、法律、设备管理、基本建设、人物全宗、宣传、声像等十一类。第四十三条 案卷质量按国家标准执行。（一） 案卷必须遵循文件形成规律和特点，保持文件之间的联系，区分保管价值；（二） 卷内文件材料批复在前、请示在后；正件在前、附件在后；印件在前、定稿在后；重要179、法规性文件的历次稿件排列在定稿之后；非诉讼案件的结论、决定、判决性文件在前，依据材料在后的顺序排列；（三） 跨年度的请示与批复，有批复的在批复年立卷，没有批复的放在请示年立卷；跨年度会议文件放在会议开幕年立卷；跨年度的规划放在第一年立卷；跨年度总结放在最后一年立卷；案件文件应放在结案年立卷；（四） 卷内文件材料按时间顺序排列。收文时公文处理用纸在前，收文在后；内部制发文件，发文正稿在前，依次为公文处理用纸、发文底稿；（五） 案卷封面题名应准确地反映出卷内文件材料内容；（六） 案卷卷首为卷内文件目录。卷内文件没有题名的，由档案人员根据内容拟写标题；会议记录应填写主要内容；（七） 卷内文件禁止使用180、铅笔、圆珠笔、复写纸；破损的文件要进行裱糊；（八） 案卷备考表应写明立卷人、检查人姓名、时间，以示负责。第四十四条 集团各企业和部门，在每年的3月末前根据集团制定的归档范围将上一年度的文件归档，任何人不得将资料据为已有。第四十五条 严格执行档案借阅制度。借阅档案者不准翻阅或摘抄与查档无关的档案内容；不准对档案内容涂抹拆散；注意保守秘密；借阅档案必须及时归还。第四十六条 经鉴定失去保存价值的档案由主管总裁批准销毁。销毁由二名以上档案管理人员共同进行。第八章 保密管理第四十七条 保密工作是指对可能发生的泄密和窃密活动采取的系列防范措施。第四十八条 保密工作原则：积极防范，突出重点，严肃纪律。第四十181、九条 全体员工应做到：不该看的不看，不该问的不问，不该说的不说。第五十条 文件和资料保密：（一） 拟稿：文稿的拟定者应准确定出文稿的密级；（二） 印制：文件统一由总裁办公室印制；（三） 复印：复印秘密文件和资料，由主管副总裁批准；（四） 递送：携带秘密文件外出由两人同行，并包装密封；（五） 保管：秘密文件由总裁办公室统一保管，个人不得保存；如需借阅，由主管副总裁批准，并于当天收回；（六） 归档：没有解密的文件和资料存档时要在扉页上注明原定密级，并按有关规定执行；（七） 销毁：按档案管理的有关规定执行。第五十一条 对外披露信息按下列程序办理：由董事局（会）秘书处、法律事务处和总裁办公室会签、主管182、副总裁批准。第五十二条 保密内容按以下三级划分：（一） 绝密级：集团及所属企业领导的电传、传真、书信；非公开的规章制度、计划、报表及重要文件；集团及所属企业领导个人情况；正在进行研究的科技资料；（二） 机密级：贸易部门电传、传真、合同；生产工艺及指导生产的技术性文件和资料；员工档案；组织状况，人员编制；人员调动、干部任免；（三） 秘密级：有损于集团和集团所属企业利益的其它事项。第九章 外事接待第五十三条 集团及所属企业的内外宾接待工作由总裁办公室具体负责。第五十四条 外事接待工作必须按照国家的有关规定和集团的统一安排办理。第五十五条 外事接待工作的基本原则是：认真负责，热情周到，不卑不亢，言行183、得体，严守机密。第五十六条 内外宾来访时，接待人员要准确掌握宾客乘坐的交通工具和抵离的时间，提前通知有关单位和人员做好接送准备。第五十七条 内外宾来访时，接待者要根据来访者的目的、规格及兴趣、意愿等选择安排参观项目，确定活动内容，拟定接待方案，报请主管副总裁批准。第五十八条 有关单位根据批准的接待方案，认真做好政务接洽和业务洽谈。洽谈中遇有非权限内的事情，要向主管领导请示，来不及逐级请示时可直接请示主管副总裁直至总裁。第五十九条 在接待来宾工作中，要认真做好安全保卫工作。第十章 商务中心（机要室）管理第六十条 集团设商务中心，在总裁办公室的领导下，负责办理集团及所属企业的收、发传真、复印、打字184、长话等业务。第六十一条 商务中心是集团的机要部门，非机要人员不得入内。第六十二条 打字员打印绝密文件或红头文件时：按批准的份数印制；作废的文件必须销毁；制作好的文件交机要秘书并登记；磁记录介质删除。第六十三条 向国内外发传真，工作人员要确保传真准确发出。收到传真件应及时通知或送交收件人，并签字登记。第六十四条 商务中心有权拒绝复印与工作无关的材料。第六十五条 各部门到商务中心挂国际、国内长途，应由本部门负责人签字、使用人登记后方可使用，否则商务中心有权拒绝。第六十六条 各处（室）和所属企业在商务中心打字、复印、收、发传真、打长途电话等应按规定计收费用，商务中心每月初对上月费用进行清缴。对不及185、时缴纳费用的单位停止服务。第十一章 车辆管理第六十七条 派车范围：（一） 领导公务用车；（二） 迎内外宾和上级主管部门领导用车；（三） 处级以上领导或因公取物品在十公斤以上；（四） 三人以上市内工作或公出；（五） 集团计财处取送5000元以上巨款，其它部门取送重要文件及急件；（六） 员工因婚丧危急病等。第六十八条 各部门用车，由用车人提前两小时填写请车单，主管领导签字，交车队长安排。如遇几个部门同时用车，车辆紧张时，按申请的先后顺序安排（特殊情况除外）。第六十九条 外地出车由主管副总裁批准。第七十条 驾驶员要负责所驾驶车辆的维护、保养、使用及随车配件、工具设备的保管。要保证车辆的外观整洁。第七186、十一条 驾驶员要服从调配，不经车队长和主管领导同意出车，均属出私车。第七十二条 驾驶员每周参加一次安全培训。第七十三条 车辆晚间出入库驾驶员必须填写“出入库登记表”。车库更夫必须秉公办事，监督登记、不徇私情。第七十四条 集团领导公出时专车予以封存。确需要出车时应经主管副总裁批准。第七十五条 驾驶员因公出车肇事，责任在对方的，个人承担全部损失的20%，责任完全不在对方的，个人承担全部损失的80%。第七十六条 所有车辆实行单车承包（承包方案每年由总裁办制定，报主管总裁批准后实施）。第十二章 物品管理第七十七条 总裁办公室负责集团办公用品、低值易耗品、通讯设备的采购、保管与发放，各部门领取办公用品须187、填写领取单，经批准后方可领取。第七十八条 特需办公用品、低值易耗品和通讯设备，须经主管副总裁批准，由总裁办公室负责购置，记入备品保管帐目。第七十九条备品发放采取逐级审批定期发放制度，每月的1日和15日办理。第八十条 物品仓库设专人负责，物品入库需根据入库单严格检查品种、数量、质量、规格、单价是否与进货相符，按手续验收入库，登记上帐。第八十一条 物品保管实行“三清、两齐、三一致”，即材料清、帐目清、数量清，摆放整齐、库房整齐，帐、卡、物一致，做到日清月结。第八十二条 做好出库管理。在日清月结的条件下，月末必须对所有单据按部门统计，及时转到财务部结算。第八十三条 各类物品非正常损坏或丢失，由当事人188、赔偿。第八十四条 总裁办公室负责收回集团配给调离人员的通讯设备及其他办公用品。第十三章 罚 则第八十五条 有下列行为之一的，给予当事人记过处分并扣发1个月的工资，情节严重者可以扣发年终奖金的10%-50%：（一） 违反本制度规定用印未造成经济损失的；（二） 违反本制度规定进行营业执照年检的；（三） 违反本制度规定将集团资料据为已有的；（四） 违反本制度规定出私车未给集团造成损失。第八十六条 有下列行为之一的，给予当事人记大过处分并扣发2个月的工资，情节严重者可以扣发年终奖金的50%-70%：（一） 违反本制度规定开具空白介绍信或在空白纸上加盖印章的；（二） 违反本制度规定销毁印章的；（三） 违189、反本制度规定进行商标转让或注销的；（四） 违反本制度规定销毁档案的。第八十七条 有下列行为之一的，给予当事人开除留用处分并扣发3个月的工资，取消年终奖金分配资格：（一） 违反本制度规定加盖印章给集团造成重大损失的经办人、越权审批人；（二） 违反本制度规定申报专利权的；（三） 违反本制度规定实施专利许可或专利转让的；（四） 违反本制度规定对外披露信息给集团造成重大损失的；（五） 违反本制度规定泄露集团绝密信息的；（六） 违反本制度规定出私车肇事给集团造成损失的。第八十八条 给集团及所属企业造成的经济损失，直接责任人应承担全额赔偿责任。触犯法律的，依法追究刑事责任。第十四章 附 则第八十九条 本办190、法由董事局（会）授权总裁办公室负责解释。第九十条 本办法自颁布之日起执行。法律事务管理制度第一章 总 则第二章 法律事务第三章 法律事务机构第四章 法律事务管理第五章 担保事务管理第六章 法律事务费用和奖励第七章 罚 则第八章 附 则第一章 总 则第一条 为规范集团及所属企业的法律行为，明确法律事务的管理权责，制定本办法。第二条 办理法律事务，应严格遵守国家法律、法规；地方法规及有关政策。第三条 办理法律事务，应切实维护集团及所属企业利益，为集团及所属企业实现经营目标提供有效的法律保障。第四条 集团及所属企业的法律事务，由集团法律事务处在主管副总裁的督导下具体负责办理。重大法律事务须报董事局（191、会）决定。第二章 法律事务第五条 法律事务是指：（一）诉讼；（二）仲裁；（三）项目法律可行性研究审查；（四） 合作项目谈判及合同起草；（五）合同审查；（六）上市公司法律文书；（七）证券、票据纠纷事务；（八）工业产权事务；（九）对外担保事务；（十）上市公司信息披露审查；（十一）行政法律事务（十二）清理债权、债务事务；（十三）集团法律宣传；（十四）法律咨询；（十五）法律、政策研究。第三章 法律事务机构第六条 集团设立法律事务处，统一管理集团及所属企业法律事务。第七条 法律事务处由具有律师资格并持有律师执业证的人员组成。第八条 集团各单位未经法律事务处同意，不得自行外聘法律工作人员和机构处理法律事务192、。第九条 法律事务处对外称律师事务所，以律师事务所名义对外办理法律事务。第十条 律师事务所由法律事务处人员组成，根据业务需要可向社会招聘部分人员。第十一条 法律事务处对外应以律师事务所名义办理集团及所属企业法律事务。第十二条 由集团投资或由集团奖励形成的律师事务所的资产属集团所有。第十三条 律师事务所可对社会开展业务，其业务收费用于对社会开展业务人员的工资、奖金及医疗、养老保险福利开支。第十四条 对律师事务所按集团有关规章制度进行管理。第四章 法律事务管理第十五条 集团及所属单位在发生需由法律事务处办理的法律事务时，由有关单位报法律事务处，由法律事务处处长审查后决定是否办理。第十六条 集团及所193、属企业被提起诉讼和仲裁时，有关部门和企业应立即将该事项报法律事务处，并同时送交有关文件、资料，由法律事务处派人应诉或应裁。 第十七条 诉讼、仲裁案件，由法律事务处处长根据案情提出办案方案，报主管副总裁批准后立案办理。第十八条 在涉讼、涉裁事务中，对法院、仲裁委员会及其他司法机关、行政机关和律师的询问和调查取证，未经法律事务处同意和本单位负责人批准，任何部门和个人不得对该案出具任何文件、作出任何陈述和发表任何意见。第十九条 在发生他人侵权和违约损害集团及所属企业利益事件时，有关部门和企业应立即将该事件有关材料报送集团法律事务处，由法律事务处提出处理意见并报主管副总裁决定处理方案。第二十条 如发生194、集团或所属企业被行政部门处罚事件时，有关部门和企业应立即将该事件有关材料报送集团法律事务处，由法律事务处提出处理意见并报主管副总裁决定处理方案。第二十一条 法律事务处办理法律事务，有权向集团有关处室及集团所属有关企业了解情况，调取证据。有关处室及企业应积极协助，不得借故刁难。第二十二条 法律事务处人员对外办理法律事务中接触、了解的有关不宜公开的情况，应严格保密。第二十三条 集团及所属企业的新增项目，应有法律事务处参加项目论证，无法律事务处审查意见，项目不予批准。第二十四条 上市公司信息披露事务，由法律事务处会同集团董事会秘书处按照有关规定办理。第二十五条 法律咨询和法制宣传由法律事务处会同集团195、总裁办统一安排或按有关部门、企业要求派人接待和进行。第二十六条 其他非诉讼和非仲裁法律事务，由集团各部门及所属企业提出要求，法律事务处派人处理或参与处理。第二十七条 各企业应按季度向法律事务处报送本季签订的合同及合同履行情况。第二十八条 集团财务部门及各企业应在每年年末向法律事务处报送本年度发生的集团外应收款明细并附有较详细的说明。第二十九条 各企业坏帐处理应报集团法律事务处审核同意。第三十条 企业年末核定实现利润指标时，须经法律事务处审查同意。第五章 担保事务管理第三十一条 担保事务应符合中华人民共和国经济合同法和中华人民共和国担保法及其他有关规定。第三十二条 办理担保事务，应遵循集团宗旨，196、切实维护集团利益，提高集团经济效益。第三十三条 在经济活动中，我方为债权人的，一般应要求债务人提供担保；我方为债务人的，如对方以提供担保为必须条件的，可以向债权人提供担保。第三十四条 除确有必要外，向外提供担保，应尽可能使用低级企业法人名义。第三十五条 非法人单位和部门不得对外提供担保。第三十六条 外方向我方提供担保，应要求担保方为规模尽可能大的企业法人。第三十七条 我方为债权人的，在主债务到期后没有得到清偿时，在半年内必须向债务人和担保人提起诉讼。第三十八条 除国家商业银行和政策性银行的地方分行以及各保险公司的分公司外，我方不得接受非法人机构提供的担保。第三十九条 设定担保时必须签订担保合同197、，并要求对方提供反担保。第四十条 担保形式为保证、抵押、质押、留置、定金。第四十一条 保证是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任。第四十二条 拒绝国家机关、学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体向我方提供担保。第四十三条 债务人向我方提供保证的，应为连带保证责任。第四十四条 我方向债权人提供保证的，应为一般保证责任。第四十五条 抵押是指债务人或者第三人不转移财产的占有，将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权将该财产折价或以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。第四十六条 非特殊要求，我方不使用抵押方式提供担保。第四十七条 债务人198、向我方提供抵押担保，必须进行抵押物登记。第四十八条 我方向债权人提供抵押担保，如债权人要求，可进行抵押物登记，但费用由对方承担。第四十九条 质押是指债务人或者第三人将其动产交债权人占有，在债务人不履行债务时，债权人有权以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿。第五十条 债务人向我方提供担保的，如抵押物为较易保存的物品，应采取质押方式。第五十一条 汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单、股票、股份、商标专用权、专利权等权利可作为质押物。第五十二条 定金是一方向对方给付的作为债务担保资金。第五十三条 支付定金的数额不得超过主合同标的额的20%。第五十四条 集团及所属企业需对外担保时，应199、制作情况说明书并附主合同报本部门主要负责人审批后报法律事务处。第五十五条 法律事务处负责审核集团及所属企业全部对外担保事务。法律事务处在对有关对外担保报送材料审核后，认为符合法律及本办法规定的，起草或修改担保合同并报主管副总裁审批。第五十六条 债务人向我方提供担保的审批，按合同管理规定的审批程序进行审批。第五十七条 集团及集团所属企业对境外机构提供担保时，在符合国家外汇局的有关规定的前提下报董事局（会）批准。第六章 法律事务费用和奖励第五十八条 法律事务处为集团所属企业办理法律事务实行有偿服务。第五十九条 法律事务处对集团所属企业法律事务收费标准为财政部、国家物价局、司法部规定标准的50%。第200、六十条 法律事务处为集团所属企业办理法律事务而发生的其他必要费用，按实际发生及集团标准由当事企业负担。 计划财务处应按法律事务处通知扣划有关企业法律事务费用和其它费用。第六十一条 案件承办人员应制订办理法律事务费用计划，报法律事务处处长，然后由法律事务处报财务部门及主管副总裁或企业主管经理批准。第六十二条 除正常向法院、鉴定部门等交纳的有关费用及差旅费外，在办案中所发生的其他费用应详细向财务部门申报。第六十三条 办理诉讼案件其他费用标准如下（包括招待费、活动费用等）：金额单位：万元类 别ABCD标 的101010010010001000费用标准4-5%3-4%2-3%1-2%第六十四条 具体案201、件的费用数额，以此为依据，根据具体案情确定。第六十五条 节余经费的50%留作本部门办公经费或用于其他案件，另外的50%奖励办案人；经费超支由办案人员在应得奖金中扣除；不足部分，由其工资中扣除。第六十六条 法律事务人员办理法律事务，根据工作成果给予奖励或处罚。第六十七条 集团及各公司对诉讼、仲裁案件的办理人员，根据承办案件的性质、难易程度、标的额大小、社会影响等因素按下列规定对法律事务处予以奖励：（一） 我方为原告的案件，在判决书、裁决书（调解书）达到我方要求并生效后，按判决标的额的2-3%奖励；（二） 在我方为申请人的申请执行案件中，按实际拿回的款项数额的3-4%奖励；（三） 在我方为被告的案202、件中，对方诉讼请求被否定时，按被否定数额的5-6%奖励；（四） 在我方为被告的案件中，虽不能否决对方诉讼请求，但是将生效判决书、裁决书（调解书）实际执行拖延半年以上时，按实际拖延的时间、应付款数额及同期银行贷款利率计算的财务费用的20%奖励。 以上奖励，如按上限计算，则应将本办法第六十四条规定的费用扣除。第六十八条 其他法律事务的奖励，可按照诉讼类案件标准执行。第六十九条 特殊案件及其他类型的案件，按一案一议原则确定奖惩办法。第七章 罚 则第七十条 有下列行为之一的，对责任人给予记过处分，并扣发其1个月的工资；情节严重的，可以扣发全部年终奖金。给集团和集团所属企业造成损失的，责任人应承担全额经203、济赔偿责任：（一） 违反本办法第二十二条的规定，借故刁难法律工作人员调查取证的；（二） 违反本办法第二十八条的规定，不按季度向法律事务处报送本季签订的合同及履行情况的；（三） 违反本办法第二十九条的规定，未于每年年末向法律事务处报送应收款明细和详细说明的。第七十一条 有下列行为之一的，对责任人给予记大过处分，并扣发其2个月的工资；情节严重的，可以扣发全部年终奖金。给集团和集团所属企业造成损失的，责任人应承担全额经济赔偿责任：（一） 违反本办法第八条的规定，自行外聘法律工作人员和机构的；（二） 违反本办法第十七条的规定，被提起诉讼和仲裁不予申报或拖延申报的；（三） 违反本办法第十九条的规定，在涉204、讼、涉裁事务中擅自向有关机关、部门或律师出具有关文件，作出有关陈述和意见的；（四） 违反本办法第二十条的规定，在发生他人侵权和违约损害事件时不予申报或拖延申报的；（五） 违反本办法第二十一条的规定，在发生被行政部门处罚事件时，不予申报或拖延申报的；（六） 违反本办法第二十三条的规定，发生泄密的；（七） 违反本办法第二十四条的规定，新增项目未送法律处审批的。第七十二条 在涉及担保事务中有下列行为之一的，对责任人给予辞退处分；给集团和集团所属企业造成损失的，责任人应承担全额经济赔偿责任；构成犯罪的，将责任人移送司法机关追究其法律责任：（一） 违反本办法第三十四条的规定，以高级企业法人名义对外担保的205、；（二） 违反本办法第四十四条和第四十五条的规定，提供或接受不合格保证的；（三） 违反本办法第三十七条的规定，非法人单位或部门对外提供担保的；（四） 违反本办法第三十九条的规定，接受规定以外非法人机构的担保的；（五） 违反本办法第四十三条的规定，接受以公益为目的的事业单位、社会团体担保的；（六） 违反本办法第四十七条的规定，对处提供抵押担保的；（七） 违反本办法第四十八条的规定，未办理抵押物登记的。第七十三条 承办法律事务有重大过失或严重失职而致使案件未胜诉或未完全胜诉的，对承办人员给予惩处。第七十四条 因承办人员重大过失而致使用案件败诉或部分败诉的或其他法律事务未达我方目标的，对承办人员给予206、辞退处分；给集团和所属企业造成损失的，承担全额经济赔偿责任；构成犯罪的，移送司法机关追究其法律责任。其重大过失是指：（一） 丢失重要文件、证据；（二） 延误法定或法庭指定的诉讼期限；（三） 受贿；（四） 合同审查发生重大疏漏；（五） 其他违法行为。第七十五条 因承办人员严重失职而致使案件或其他法律事务未达我方目标的，对承办人员给予开除留用察看处分，并扣发其3个月的工资；情节严重的，可以取消其年终奖金的分配资格；给集团和所属企业造成损失的，承担全额经济赔偿责任；触犯法律的，移送司法机关追究其法律责任。其严重失职行为是指：（一） 法律事务主要事实未予查清；（二） 法庭辩论或制作法律文件适用法律错误207、；（三） 私自收受对方或第三方佣金或回扣；（四） 勒卡委托对方办理法律事务部门；（五） 其他严重失职行为。第七十六条 对本办法规定的奖励及惩处，由集团法律事务处提出并由集团企业管理处按本办法规定进行考核后报主管总裁审批。计划财务处及集团所属企业财务部门根据主管总裁的审批意见发扣款项。第七十七条 集团所属公司年末兑现奖金，须经法律事务处核查有无违反本办法规定事项并签署意见后方可进行。第八章 附 则第七十八条 本办法由集团董事局授权法律事务处负责解释。第七十九条 本办法颁布之日起执行。审计监察工作条例第一章 总 则第二章 审计监察工作任务第三章 职 权第四章 审计监察工作准则第五章 审计监察工作程208、序第六章 审计监察工作方法第七章 审计监察工作计划第八章 审计监察工作证据、工作底稿报告第九章 审计监察工作标准及处罚第十章 审计监察人员奖励考核第十一章 罚 则第十二章 附 则第一章 总 则第一条 为规范集团及所属企业的经济行为，保护集团财产完整，维护集团经济秩序，制定本条例。第二条 本条例依据中华人民共和国审计法、会计法、国家审计署关于内部审计工作的若干规定和其它有关准则，结合集团实际情况制定。第三条 集团设审计监察处，由主管总裁和监事会领导，负责集团的全面审计和监察工作。第四条 集团所属企业建立兼职审计员和监察员制度，指定专人负责本单位的自审工作，对集团审计监察部门负责并报告工作。第五条209、 本条例适用于集团及所属企业。第二章 审计监察工作任务第六条 审计监察工作任务：（一） 监督、检查会计资料的真实性、正确性及合法性，保护集团资金、财产的完整及安全；（二） 审查、监督财务计划、预算和经济合同的执行情况及经济效益情况，评价优劣，分析原因，提出改进措施；（三） 审查、监督所属企业内部控制制度的健全性、有效性及执行情况；（四） 揭露并查处违反财经纪律和违法犯罪的行为，组织专案审计，严肃财经法纪，保护集团利益；（五） 完成集团领导交办的其他审计事项；（六） 办理集团监事会委托交办的专案审计监察事项；（七） 受理举报，并及时处理。第三章 职 权第七条 审计监察部门的主要职权：（一） 检查210、会计凭证、帐簿、报表、决算、资金、财产；查阅有关文件、资料；（二） 参加财务管理、生产经营等有关会议；（三） 对审计监察中发现的问题向有关职能部门和集团所属企业进行调查和取证；（四） 对违反财经纪律的事项提出制止、纠正、处理意见及改进建议；（五） 对审计结论的落实进行监督；（六） 检查集团及集团所属企业执行国家法律、政策、集团章程、规章制度和纪律的情况；（七） 对集团各职能部门的效能进行检查监督和审查。第八条 集团有关职能部门和所属企业应及时向审计监察部门提供财务收支计划、预（决）算报表和有关文件、资料。第四章 审计监察工作准则第九条 审计监察工作应遵循以下基本准则：（一） 独立性。审计监察工211、作要排除外界干扰，保持相对独立性；（二） 真实性。审计监察资料真实可靠，有理有据；（三） 客观性。审计监察人员要根据被审查单位的实际情况，实事求是地审查评价各项审计问题；（四） 公正性。审计监察人员在工作中既要维护集团的利益，又要公正无私；（五） 机密性。审计监察人员要严守集团秘密，不得泄密；（六） 政策性。审计监察人员必须以国家和集团的各项政策为依据，具有明确的政策观念；（七） 计划性。集团审计监察工作要有周密的工作计划和切实可行的工作方案；（八） 群众性。审计监察工作要依靠群众，取得群众的配合。第五章 审计监察工作程序第十条 审计监察工作按以下程序进行：（一） 根据集团的工作部署和和主管总212、裁的要求，结合集团的实际情况，针对存在的问题，拟定审计监察工作计划和项目，报经主管总裁批准后，制订工作方案，按方案进行工作；（二） 实施审计前通知被审计单位；（三） 审计监察过程中发现的问题，可随时向被审计单位和人员提出质询和改进意见。审计监察终结时提出审计监察报告，报送集团主管总裁。经批准的审计监察结论和决定移送有关部门执行；（四） 根据主管总裁的意见，结实际情况，实施复审或后续审计；（五） 审计监察资料年末移交档案部门存档；（六） 对监事会委托的专项审计监察工作，按监事会提出的要求，参照审计监察程序进行。第六章 审计监察工作方法第十一条 审计监察工作可以选用以下方法：（一） 查帐法。包括审213、阅、核对、盘存、调节、复算、逆查、顺查等方法；（二） 调查法。包括函询、面询、观察、鉴定等方法；（三） 分析法。包括帐户分析、制度分析、比较分析、趋势分析、综合分析、推理分析等方法；（四） 抽样法。包括判断抽样、统计抽样等方法。第七章 审计监察工作计划第十二条 审计监察部门根据主管总裁的部署和安排，结合实际情况，拟定详细的审计监察工作计划。第十三条 审计监察工作计划应明确以下内容：（一） 年度实施的审计监察项目和被审计单位名称；（二） 采用的审计监察方式（事前、事中、事后）；（三） 审计监察人员；（四） 每一审计监察项目实施的具体日期。第十四条 审计监察工作计划报总管总裁批准后，制定切实可行的214、工作方案，并组织实施。必要时可根据实际情况调整计划。第八章 审计监察证据、工作底稿和报告第十五条 审计监察人员为保证审计工作质量，在工作过程中，依法收集、鉴定和综合审计监察证据。第十六条 审计监察人员根据需要可以采用以下方法收集证据：（一） 要求被审计单位和有关单位提供；（二） 通过审查会计资料及其它有关文件取得；（三） 现场观察、盘存验证时取得；（四） 调查询问取得；（五） 查阅档案取得；（六） 分析计算求得；（七） 复制、录制取得。第十七条 审计监察人员根据所取得的证据，科学准确地鉴定其相关性、可靠性和重要性，以达到有效的证明。第十八条 审计监察人员应按照工作方案的要求，确定和编制工作底稿215、。第十九条 审计终结后，提出审计报告，做出审计结论和审计建议书。第二十条 审计监察报告、结论、建议书及其所有审计监察资料应归档管理。第九章 审计监察工作标准及处罚第二十一条 审计监察工作遵循以下标准：（一） 国家有关法律、法规、政策；（二） 集团内部规章制度；（三） 集团计划、预算和经济合同；（四） 集团制定的有关业务规范、标准。第二十二条 处罚决定由审计监察部门提出意见，报主管总裁批准。违反集团制度的具体处罚规定如下：（一） 被审单位隐瞒、截留销售收入、私设小金库、坐收坐支，除收缴非法款项处，按月工资的5倍处罚单位主管负责人，按月工资的2倍处罚直接责任人。利用职务之便，截留隐瞒收入中饱私囊的216、，以贪污论处；（二） 编制假工资名册套资，用于集体支出的，收缴套取额，并以单位负责人、财务人员及直接责任人分别处以套取额50%的罚款；套资中饱私囊的以贪污论处；（三） 发放工资手续不全的，如无人力资源部门、有关职能部门、单位负责人审批，无工资员审核，无领取人签字，对单位负责人及业务主管人员分别处以当月工资20%罚款；（四） 虚报产量、销量、收入、利润的，对单位领导及直接责任人处以当月工资100%的罚款。由此多得的工资奖金，除全额收缴外，按多得额的50%分别处罚单位领导及有关责任人。构成犯罪的，追究法律责任；（五） 借各种名义以假票据（含涂改的票据）报销，除收缴所得额外，按所报假票据额100%处217、罚报销人，按30%分别处罚财务负责人及有关责任人；（六） 任何单位不得借公款给单位及人个私用，否则，除限期追回外，对责任人按借款额20%处以罚款。造成严重损失的，依法移送有关部门，追究法律责任；（七） 财务负责人未按集团规定清算职工借款造成呆帐的按借款净额的50%处罚；（八） 乘出租车无详细用途、无主管领导审批，不准报销。否则，按报销额50%处罚财务负责人和直接责任人；（九）报销手续不全及白条入帐的，视为不合理报销，除收缴报销款项外，按不合理报销额20%分别处罚责任人和会计人员；（十）违反国家及集团规定，超越权限，擅自提高补贴标准、扩大补贴范围，提高工资标准的，除收缴超发额外，对单位负责人及有218、关责任人员分别处以超发额50%的罚款；（十一）利用职务之便，非法占用财物未构成犯罪，其个人非法所得不足1000元的，除退回所占财物外，处以非法所得一倍的罚款，非法所得在1000元以上的，处以非法所得二倍的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任；（十二）违反集团财务开支规定，挥霍浪费、滥发奖金、实物、乱挤乱摊成本费用，按所摊额50%分别处罚有关责任人及违纪单位，同时收缴所发奖金、实物（实物可折合货币）；（十三）招待费超过提取标准（主管总裁审批除外），除将超 支部分从集体所得中扣回外，对主管领导处以超额部分10%罚款 抵减个人奖金或直接处罚；（十四）单位领导人及有关责任人员利用职务之便，转移执 行集团219、合同，或私自对外提供担保抵押，损害集团利益的，一经发现，按损失额全额处罚责任人，并追究当事人的法律责任；（十五）对审计中发现的帐表不符、帐帐不符、帐物不符的，对责任人分别处以月工资50%的罚款；（十六）集团及所属企业的各类资金、合同、预算、决算及各种经费，必须严格执行有关规定，严格审批制度，否则按集团各类资金使用审批权限及违纪处罚管理办法的有关规定处罚。第十章 审计监察人员奖励考核第二十三条 审计监察人员指集团审计监察部门专职审计监察人员及集团所属企业的兼职审计监察人员。第二十四条 审计监察人员由主管总裁和监事会考核，根据实际工作情况决定奖励。第二十五条 经审计监察部门和人力资源处提议，董事局220、决定，可以对有功的审计监察人员给以升级和提职；经审计监察部门提议，主管总裁批准，可施以奖金奖励。第二十六条 奖金来源由审计监察追缴违法违纪款项中提取20%支付，其中50%奖励承办人，50%作为审计监察部门综合奖励，奖励在工作中有贡献的其他人员。通过审计监察发现构成犯罪的，移送司法部门进行诉讼，从收缴赃物中提取10%作为奖金，其中50%直接奖励审计监察经办人员，50%奖励有贡献的其它部门。第十一章 罚 则第二十七条 有下列行为之一的，给予当事人记过处分并扣发1个月的工资，情节严重的，可以扣发年终奖金的50%；（一） 在工作中粗心大意，不负责任，遗漏问题或出差错，造成失职的；（二） 工作怠慢，贻误221、时机未按时完成工作的；（三） 在工作中发现有发放工资手续不全的、虚报利润的、报销手续不全及白条入帐的行为，未按制度规定进行处罚的。 第二十八条 有下列行为之一的给予当事人记大过处分并扣发2个月工资，情节严重的，可以扣发年终应得奖金的75%：（一） 借工作之便吃拿卡要，造成极坏影响的；（二） 在工作中发现有私设小金库、坐收坐支、编制假名册套资、擅自提高补助标准、帐表不符、帐物不符、帐帐不符、招待费超过提取标准开支等行为，未按制度规定进行处罚的。第二十九条 有下列行为之一的给予当事人开除留用处分，扣发3个月的工资，并取消年终奖金分配资格：（一） 在工作中泄露机密的；（二） 在工作中发现有借公款给其222、他单位和个人私用、财务负责人未按集团规定借款造成呆帐、有关人员利用职务之便转移合同或私自对外担保等行为，未按制度规定进行处罚的。第三十条 给集团或所属企业造成经济损失的，除按上述三条处罚外，还应承担全额赔偿责任，触犯法律的，移送司法机关处理：（一） 在工作中丧失立场，包庇坏人的；（二） 在工人中发现有利用职务之便，非法占用财物的、违反集团财务开支规定，挥霍浪费、滥发奖金、实物、乱挤乱摊成本的行为，未按制度规定进行处罚的。第十二章 附 则第三十一条 本条例由集团董事局、监事会受权集团审计处负责解释。第三十二条 本条例自颁布之日起执行。第一章 总 则第一条 为加强集团内部的治安防范工作，预防和减少223、刑事、治安案件的发生，维护集团利益，根据中华人民共和国治安管理处罚条例、哈尔滨市机关团体企事业组织内部治安防范条例等有关法律、法规的规定，结合集团实际情况，制定本办法。第二条 集团及所属企业在安全保卫工作中，必须严格执行本办法。第三条 单位内部的治安防范工作，应当坚持预防为主，确保重点，打击犯罪，保障安全的方针，坚持“谁主管，谁负责”的原则，实行领导责任制，充分发动和依靠群众，接受群众监督。第四条 本办法由集团保卫处监督实施。第二章 安全防范工作第五条 集团及所属企业的法定代表人或主要负责人和集团各部门负责人是单位内部安全防范工作的第一责任者，必须将安全防范工作列为重要工作，亲自落实，建立安全224、防范责任制，对总裁负责。第六条 集团及所属企业、集团各部门要建立和完善保卫组织网络，认真履行职责；不具备设立保卫组织的单位，要设立一名专（兼）职保干，认真抓好内部安全防范工作，实行目标管理。同时，每个办公室要设立一名安全员。第七条 各单位负责人和保干应经常对员工进行法制教育和“四防”安全教育，组织安全防范应知应会的学习。第八条 坚持经常性安全检查，及时发现和堵塞漏洞，防止火灾、水灾、盗窃等事故的发生。集团保卫处对各单位、部门的重点部位进行检查，对检查中发现的问题由保卫处下发安全防范检查通知单，限期整改。第九条 各单位要健全值班值宿制度。值班人员和更夫要进行巡逻检查，并认真填写值班值宿登记薄。值225、班人员不准迟到、早退、擅离职守；值班期间不准喝酒、睡觉；不准看电视、扑克或进行其他娱乐活动；不准将警械、警具转借他人或乱扔乱放；不准擅自串换他人顶班替岗，对发生的案件及可疑情况不准漏报、谎报。第十条 各单位必须加强对办公室、集体宿舍的管理。不准在办公室、集体宿舍内私接乱接电源及使用电炉、汽油炉、液化汽等炉具；不准在单位存放液化气罐；不准留宿外来人员。第十一条 要加强对金库、库房、信息中心、微机室等重点部位的管理，财务部门必须安装防盗、报警设施。取送现金一万元以上必须二人，其中至少有一名男员工；伍万元以上的必须用专车并有保卫人员参加，库存现金严禁超储。财务、信息中心、微机室、档案室的工作人员，必226、须严格执行保密制度，无关人员禁止逗留，防止泄密破坏等事故的发生。车辆夜间一律入库加锁。禁止无关人员进入厨房，防止传染疾病或中毒事件的发生。第十二条 各单位要加强安全防火工作。有完备的防火设施和防火制度，落实到具体人员。第十三条 凡违反上述规定造成严重后果的，除对单位负责人和直接责任者罚款外，触犯法律时要依法追究法律责任。第三章 安全员职责第十四条 为加强机关治安管理，严密防范措施。各办公室设一名安全员。主要职责是：（一） 协助保卫处、科搞好治安管理；（二） 传达落实保卫工作的有关要求；（三） 落实防范措施，做好防火、防盗工作；（四） 清除室内火源，切断电源，锁门；（五） 下班时督促工作人员将文227、件、资料、印信收入铁柜加锁；（六） 贵重办公用品的保管；（七） 本室分担区窗户和电源的安全；（八） 发现问题及时汇报处理；（九） 对本部门安全工作有检查、监督权；（十） 对违反安全防范规定者有检举、警告权。第四章 安全防火工作第十五条 全体员工必须执行集团各项防火制度，定期进行安全防火检查，不得知患不报。第十六条 消防指挥中心防火制度：（一） 消防指挥中心是大厦火情监控枢纽，应加强保卫工作；（二） 外来人员必须经保安部领导同意，因工作必须进入，应详细登记姓名、出入时间和单位等；（三） 认真搞好防火工作，指定负责人。对损坏和过期的灭火器材要及时更换，不得拖延；（四） 设置“非本室人员禁止入内”的228、标牌。第十七条 信息中心、电话机房、打字复印室防火安全制度：（一） 这些部门装设有贵重的电子设备，是全楼与外界联系的中心，属重点保卫部位；（二） 任何无本部门领导同意的人员，无权进入机房；（三） 必须进入机房的人员（如维修人员），须经主管部门领导签发的证明，并进行必要的登记；（四） 设立“机房重地，严禁进入”的标牌。第十八条 车库防火制度：（一） 车库是重要的防火单位，应严格控制外来人员进入；（二） 车库内必须配备消防器材，并有专人负责；（三） 车库内严禁明火作业，严禁用汽油擦车；（四） 机动车入库后，须车头向外，切断电源；（五） 车库内禁止吸烟。第十九条 灶房防火安全制度：（一） 灶房是明火229、作业部门，必须严格管理，必须控制外来人员的进入；（二） 厨房人员学习灭火知识和使用消防器材；（三） 厨房的明火设备应定期进行检查和维修，保障其完好，不准带病运行；（四） 厨房内不得使用临时电器及电源，必须使用时应征得有关技术部门和保安部门同意后方可使用；（五） 厨房内的消防器材必须完整好用，处于随取随用的状态，任何人不得随意移用和损坏；（六） 每年申报一次固定火源的手续，得到固定火源批准后方可继续使用；（七） 灶房内的煤气管道及设备必须由专人维护管理，防止发生事故。第二十条 库房防火制度：（一） 存储物资必须按性质分类，分区储存，属于化学危险物品管理范围内的物资，必须存在专用库房，或分间、分堆230、隔离处理，但必须控制储存量，同其它物资保持安全间距，并注意通风，指定专人负责；（二） 每个库房必须限量储存；（三） 保持堆物间的安全通道无障碍，保证安全检查和发生事故时的疏散；（四） 物资堆放应保持“垛距、墙距、柱距”，梁和灯距不得小于50厘米，灯应放置走道的上方；（五） 库房不得有任何火源，未经批准，不准明火作业；（六） 库房内不准吸烟；（七） 配备一定数量的灭火器材工具。第二十一条 变、配电所“四防”安全制度：（一） 变、配电所是动力中枢，是重要生产保卫单位，应加强保卫工作；（二） 外来人员应持保卫处领导或主管领导批准的证件（用电监察人员持省、市电业局发的证件）。要对外来人员详细记载出入时231、间、姓名、单位等。保卫人员有权监督变、配电所的“四防”工作；（三） 严禁在变、配电所设备周围动火。因工作需要时，须经主管部门领导和保卫部门同意，采取好消防措施，方能动火施工；（四） 变、配电所的消防工具和器材，要定期检查，抽样试验，对损坏、过期的及时更换，不得拖延；（五） 灭火工具、器材放在指定地点，使用方便，严禁随便动用；（六） 易燃易爆物品放在指定地区或专用仓库保管，严禁将其存放于火源附近；（七） 变、配电所应划出消防区域，指定防火负责人，建立义务消防组织，并有消防区域平面图；（八） 设置“非本室人员禁止入内”的标牌。第二十二条 电梯机房防火制度：（一） 电梯机房系大厦的保卫重点；（二） 232、电梯控制人员是机房的防火负责人，对机房和电梯的安危负有责任；（三） 设立“外来人员登记本”，对必须进入机房的人员进行详细登记；（四） 随时检查机房内和电梯的设备完好情况，保证安全好用；（五） 设立“机房重地，严禁入内”标牌。第二十三条 锅炉房防火安全制度：（一） 锅炉房是动力中枢，属于保卫重点；（二） 外来人员应持经保卫处领导及本部门领导批准的证明。要建立外来人员登记本，详细记载出入时间、姓名、单位等，消防监督和内保人员有权监督锅炉房安全状态；（三） 严禁在锅炉及其所连煤气管道周围动火，如因工作需要，须经“防火安全领导委员会”主要领导到场批准监督方可动火施工；（四） 锅炉房内的全部电源、电器设233、施应为防爆性的，不得用其它产品代替；（五） 保证锅炉及其附属设备的完整，运作正常；如果出现异常，立即找有关部门修理，不应带病运作；（六） 配置的灭火工具、器材要定期检查，对损坏过期的及时更换，不得拖延；（七） 划出锅炉房的消防区域（属一级防火管理），在本区域内严禁吸烟，设定防火负责人；（八） 设置“非本室工作人中严禁入内”的标牌。第二十四条 司炉工防火安全制度：（一） 锅炉操作人员应经过专门培训，经考试合格，方可持证操作，否则禁止进入锅炉房操作；（二） 应经常检查锅炉运行情况，确保锅炉主体和其管道、附件等设备的可靠性；（三） 严格遵守燃气、燃油锅炉的操作规程和技术规定，严禁锅炉、管道及附件带病234、运行；（四） 禁止在锅炉和管道上烘烤任何可燃物。随时观察和测定煤气在空间的浓度，以保安全；（五） 司炉工不得在值班期间擅离职守、睡觉、喝酒和其它有碍安全的行为。第二十五条 电工操作人员防火制度：（一） 电工操作人员应遵守电工人员操作规程；（二） 电工操作人员应持有关部门颁发的“电工证”进行操作，不得无证操作；（三） 电工操作人员应遵守政府的法令；（四） 电工操作人员上岗时不准喝酒，以免发生事故；（五） 电工操作人员对维修安装的线路、设施、设备等因不符合规程造成的事故及后果负有责任；（六） 电工操作人员应懂得灭火常识，会使用灭火器材。第二十六条 汽焊工安全防火制度（一） 汽焊工必须经过有关部门的235、培训和领导颁发的操作证操作，严禁无证操作；（二） 汽焊工应严格遵守汽焊安全规定；（三） 操作前必须检查和清理现场周围的可燃物，确定无火灾危险后，方可动火；（四） 在非指定动火区域动火，应先征得保卫部门同意后，方可动火；（五） 在动火前，应备有足够数量的灭火工具；（六） 汽焊工有权拒绝执行危险工作的安排。第二十七条 电焊工防火安全制度：（一） 电焊工必须经过有关部门培训和颁发的操作证方可上岗；（二） 电焊工操作前应检查清理现场周围的可燃物品，确定无火灾危险后，方可进行工作；（三） 电焊工作人员应遵守电焊工操作规程；（四） 在非指定动火区域作业，应征得保卫部门的同意后，方可动火；（五） 电焊工在动236、火时应配有足够的灭火工具，以防意外；（六） 电焊工有权拒绝任何领导和个人无视安全的决定。第五章 值班值宿工作第二十八条 各单位应执行三级执班制度，值班人员协助更夫对要害部位巡逻检查，处理夜间事务。第二十九条 保卫人员协助值班员、更夫对火源、电源进行检查，负责处理夜间治安案件。第三十条 禁止值班人员擅离岗位，有事须请假串班。第三十一条 值班人员不准酗酒、不准进行各种娱乐活动。第三十二条 值班人员发现问题须及时报告，妥善处理。第三十三条 各级值班人员须按时交接班，做好值班记录，及时处理夜间一切事务。第六章 罚 则第三十四条 集团及所属企业、各单位在执行本办法过程中有下列行为之一的，予以主要负责人及237、直接责任者行政记过处分，并扣发1个月工资，情节严重的，可以扣发当事人年终奖金的50%：（一） 不按安全整改通知书整改的；（二） 值班、值宿执勤人员违反规定的；（三） 违反办公楼（室）集体宿舍及其他所辖场所管理规定的；（四） 违反第十一条规定的；（五） 违反安全员职责的；（六） 违反第二十一条、第二十三至第二十六条规定的；（七） 发生案件隐瞒不报的；（八） 违反第十六条至第二十条规定的。第三十五条 有下列行为之一的，给予主管负责人及直接责任者予以行政记大过处分并扣发2个月工资，情节严重的可以扣发当事人年终奖金的70%：（一） 值班、值宿、执勤人员违反规定导致案件和事故发生的；（二） 违反办公楼（238、室）、集体宿舍及所辖场所管理规定，导致重、特大案件和事故发生的；（三） 违反第十六条至第二十一条规定，造成重大事故和案件发生的；（四） 违反第二十一条、第二十三条至第二十六条规定的，造成火灾事故发生并造成对外影响的。第三十六条 有下列行为之一的，对主要负责人及直接责任者予以开除留用的处分，并扣发3个月工资及取消年终奖金分配资格：（一） 违反第十一条规定，造成重、特大案件和事故甚至导致人身伤害事故发生的；（二） 违反第二十二条规定的；（三） 违反第四章安全防火制度，造成重、特大损失及对外不良影响的；第三十七条 对违反安全保卫制度，造成重大损失和影响的保卫人员给予处罚：（一） 因防火制度不健全，防239、火设施不完善发生火灾，给集团造成重大损失的，对保卫处长予以开除留用的处分，并扣发3个月工资及取消年终奖金的分配资格，后果严重的，追究法律责任；（二） 因保卫人员工作麻痹大意，严重失职给集团造成重大损失和其它损害的，对保卫处处长和直接责任人予以开除处分，并追究法律责任。第三十八条 给集团及所属企业、单位造成重大经济损失的，除按罚则有关条款进行处罚外，当事人还应负全额赔偿责任；触犯法律的，依法追究其法律责任。第七章 附 则第三十九条 本办法由集团董事局授权集团保卫处负责解释。第四十条 本办法自颁布之日起执行。稽核工作条例第一章 总 则第二章 稽核工作任务第三章 职 权第四章 稽核程序及方法第五章 240、稽核证据、工作底稿和报告第六章 罚 则第七章 附 则第一章 总 则第一条 为加强集团上下执行制度的力度，树立一切按制度办事的观念，制定本条例。第二条 本条例依据集团董事局的决定制定。第三条 董事局秘书处行使稽核职能，并对董事局负责。第二章 稽核工作任务第四条 稽核工作的任务是：（一） 稽核集团各项制度的执行情况；（二） 稽核董事局（会）会议决议的执行情况；（三） 经稽核对制度执行或决议执行中出现的问题提出处理意见；（四） 对稽核中发现的由于制度或决议本身导致无法执行的，对制度或决议提出改进意见。第三章 职权第五条 董事局秘书处在稽核工作中的主要职权：（一） 检查有关的凭证、帐簿、报表、决算以及241、查阅有关的文件、资料；（二） 参加有关会议；（三） 有权调阅与经董事局批准立案的稽核案件有关的一切文件；（四） 有权对经立案核实的人和事提出处理意见，并监督经董事局批准的处理意见的执行。第六条 集团各有关部门和所属企业应按要求向稽核部门提供有关文件和资料。第七条 稽核工作应按独立、真实、保密和群众性原则进行。第四章 稽核程序及方法第八条 稽核工作的程序依次为：（一） 稽核准备；（二） 调查；（三） 对调查中发现的问题以书面形式提出处理建议上报董事局。第九条 稽核工作采用举报、调查、分析文字资料和财务报表等方法进行。 集团对举报有功人员一次性给予其月工资1-3倍的奖励。第十条 秘书处可参与各职能242、处室每季度的效益认定工作、审计处的常规审计工作或单独调查。第十一条 集团统计部门应将集团所属企业有月度、季度、年度财务报表和经营报表向秘书处转送一份。第五章 稽核证据、工作底稿和报告第十二条 稽核人员在稽核工作中，可以通过各种方式全面收集、鉴定和综合分析有关的证据资料。第十三条 稽核人员应根据稽核工作的要求，确定和编制工作底稿，以备复核。第十四条 稽核工作结束后，稽核人员应提出包含有稽核结论及稽核建议的稽核报告。第十五条 稽核工人作底稿及稽核工作报告由秘书处存档，年度终了时，移交档案部门管理。第六章 罚 则第十六条 有下列行为之一的，给予当事人记过处分，并扣发当月工资，情节严重的，扣发年终奖金243、的50%：（一） 未按董事局会议决议和管理制度要求进行稽核工作；（二） 未按董事局批准的稽核工作计划进行稽核。第十七条 发现集团管理中出现的重大问题而未向董事局报告的，给予当事人记大过处分，并扣发2倍的当月工资，情节严重的，扣发全年奖金的70%。第十八条 有下列行为之一的，给予当事人开除留用处分，并扣发3倍的当月工资，取消年终奖金分配资格：（一） 稽核过程中，被询问人员隐瞒实情、知情不举；（二） 不按公正原则进行稽核；（三） 故意未按调查结果作出报告或未按制度提出合理建议。第七章 附 则第十九条 本条例由集团董事局授权秘书处负责解释。第二十条 本条例自颁布之日起执行。项目调研费用奖金管理办法第244、一条 为保证集团发展的要求，不断寻找新的利润增长点，同时提高项目质量、节约项目调研费用、激励优质优效工作，特制定本办法。第二条 本办法适用于集团总部及所属公司所有从事项目调研工作的部门。第三条 项目调研工作主要包括项目调研考察、产品调研考察、企业基本状况调研考察。第四条 项目调研费用包括人员工资、办公费、差旅费、招待费、邮电费、咨询费、奖金等。第五条 项目委托合同书的签订：项目委托合同书签订之前首先由项目调研部门提出项目计划书（可以是集团领导委派项目，也可以是自行开发项目），集团认为有利用价值的，可由集团项目主管部门企管处与被委托部门拟定项目委托合同书，明确委托项目内容应达到的标准及责任、义务245、费用额度等条款后，报主管总裁审批。第六条 调研费用、奖金支付方法：（一） 项目前期调查费用：集团委托考查项目，首先由集团主管总裁与被委托部门签订任务单，明确包干费用额度，按进度拨款；（二） 在项目未进行论证前，由项目负责人以个人名义按项目进展借款，但最多不超过项目集团取费标准的70%；（三） 项目调研结束后，将调研报告报给集团，如项目可行，再由主管总裁负责组织专家论证（相关处室参与）；如项目不可行，停止借款并按项目委托责任书中规定清算费用；（四） 项目论证通过后，集团由于某种原因未予执行的，则停止借款，按项目委托合同书规定清理费用；（五） 由于以下几种原因未能通过专家论证的视具体情况处理如下246、：1 由于调研资料不详实、不准确，致使论证工作无法正常进行的，收回借款总额的10%，延期论证以及重新调研所发生费用全额由项目负责人承担；2 对有意夸大其词，编制虚假材料影响论证的，收回全部借款，所发生的认证费用由项目负责人全额赔偿；3 论证过程中发现项目负责人所提供资料明显倾向对方，有意损害集团利益、谋取私利的，则除按上述2处罚外，同时扣罚其个人所持集团内部股份并予以除名；（六） 项目一经集团选用并投资的，除核销已借款项外，同时按集团取费标准补齐其余款项；（七） 项目实施过程中，由于项目负责人主观努力降低投资额度的，经集团有关处室、主管总裁、总裁常务会认可，可按降低额的3-5%给予项目负责人一247、次性奖励。第七条 集团委托调研项目付费标准（本标准按国家收费标准的50%核定）：项目（产品）调研考察费按照投资额的2-4支付；企业基本情况调研考察付费按照企业资产总额的2-4支付，特殊情况可一事一议。第八条 本办法由集团董事局负责解释。第九条 本办法自批准之日起试行。总部费用奖金管理办法第一章 费用管理第二章 奖金管理第三章 附 则第一章 费用管理第一条 集团总部费用在每年初由计财处根据本年度利润计划及费用利润率的一定比例提出计划，报总裁常务会批准。第二条 计财处将经总裁常务会批准的费用计划，按集团领导、处室工作量的需要，分解到集团领导和各个处室，并写入集团与责任人的工作责任状中。第三条 各处248、室将可分解到处内员工的费用分解到每个员工，不可分解的做为公共费用，计在处室负责人名下。由计财处按月考核使用情况，年终统一兑现。第四条 费用节余时全部奖励领导个人及处室；超支的在年终奖金中扣回，没有年终奖金时在预留工资中扣回；不足部分可以用内部股弥补。第五条 处室节约工资按人力资源处一九九八年度考评薪资试行方案的规定奖励。第二章 奖金管理第六条 未完成资产委托经营合同书规定利润的所属公司按合同规定进行完弥补后，全集团实际完成利润仍未达到投资总额的10%时，由集团总部员工按下式弥补： （投资总额10%下属公司弥补后的实际利润）R1 各层级弥补额度按第九条规定的比例计算。第七条 集团总部在利润额大于249、投资总额的10%（不含10%）时可以得年终奖金。奖金总额按下式计算： （实际完成利润集团确定的各公司得奖利润之和）R2+（集团确定的各公司得奖利润额投资总额10%）R1 R1 R2为提奖（扣罚）比例，每年初由董事局确定。第八条 年终奖金在次年的三月底前发放。有奖金但不能发放时，可以在春节前预发，预发额度由主管总裁审定。第九条 被考核处室年终奖金额度按下式计算：奖金总额70%换算标准人数换算得分 总部换算标准人数和某处室标准人数换算标准人数= 处室平均标准人数 处长为5标准人年； 职员为1标准人年；辅助职员及工人为0.5标准人年。某处室年终得分换算标准分= 处室平均得分处室年终得分=年终考核分6250、0%+月考核平均分40%。年终考核的依据是集团与各处室负责人签订的工作责任状中所列工作完成情况。年终考核分=自评分10%+处室平均打分20%+公司平均打分20%+主管总裁打分20%+其他总裁打分30%。满分100分。月考核平均分为按人力资源处一九九八年考评薪资试行方案考核得分。第十条 同时具备下列条件的员工可以得奖：（一） 得奖年在总部工作且年底在册；（二） 集团及集团所属企业正式员工。试用期员工有特殊贡献的可得特殊贡献奖； （三） 发放奖金时仍在集团或集团所属企业工作。第十一条 处室内部的奖金可以类比上述方式进行分配。原则上处长的奖金不得超过本处室标准人年奖金的5倍。第十二条 奖金总额的30251、%由总裁常务会在应得奖金的员工范围内，对有特殊贡献的员工加给特殊贡献奖。第十三条 总部奖金总额由企管处计算，报总裁常务会审批；各处奖金总额由人力资源处根据考评结果计算，报总裁常务会审批；处长奖金报总裁常务会审批；处内奖金处长自行制定分配方案，报主管总裁审批。计划财务处负责奖金发放。第三章 附 则第十四条 费用奖金有特别规定的处室按特别规办理。第十五条 集团领导奖金发放不在本办法中规定。第十六条 罚则：（一） 企管处在计算年终奖金中如弄虚作假，收回虚假部分的奖金，取消企管处年终奖金分配资格；（二） 人力资源处在核定各处奖金额度时如有弄虚作假，发现时取消人力资源处年终奖金分配资格；（三） 计财处按252、董事局最终批准的年终奖金额度发放，超发时，超发奖金全部收回，取消计财处年终奖金分配资格； （四）集团未按规定时间发放奖金时，自4月1日起按活期存款利率向应得奖金者支付利息。第十七条 本办法自颁发之日起执行。规章管理办法第一章 总 则第二章 规章制定第三章 规章的实施与适用第四章 规章的修改与废止第五章 规章编号第六章 其 他第一章 总则第一条 为加强集团及所属企业规章制度的管理，制定本办法。第二条 公司章程、董事局工作条例、监事会工作条例，不在本办法管理之列。第三条 集团及所属企业的规章制度文体为规程、制度、条例、办法、细则五种形式，统称为规章。第四条 集团指定一个部门负责规章管理工作：（一）253、 规章研究；（二） 组织制定、修订、颁布、废止集团性的规章；（三） 对集团及所属企业的规章进行审核、编号、报批、存档；（四） 组织集团性规章管理的检查、考核；（五） 监督规章执行；（六） 规章执行过程中的仲裁。第五条 集团的各职能部门分别是集团各专业规章管理的归口部门，负责：（一） 按照国家有关法律、法规的要求及集团管理工作需要，拟制本部门职责范围内的规章；（二） 对集团及所属企业提出建立、修改、废止某项规章的要求；（三） 对集团及所属企业的本部门职责范围内规章实行归口管理。定期或不定期地对规章的健全程度，设置形式、执行状况进行检查、监督、考核。第六条 集团所属各企业均为规章的使用单位，负责：254、（一） 认真执行各项规章，按照要求形式设置，做好经常性的检查监督工作；（二） 按照归口部门的要求建立、修改、或废止某项规章，并接受主管和归口部门的检查、考核；（三） 根据工作需要及本办法的规定，提出建立、修改或废止某项规章的申请或建议。第二章 规章制定第七条 集团及所属各企业，依据国家的法律、法规或有关部门的要求及实际工作需要，可向规章管理部门提出建立健全某项规章的申请或建议。第八条 规章主管部门对上述申请或建议，组织有关人员进行可行性研究，对通过的申请或建议，拟制或组织有关单位拟制初稿。第九条 规章主管部门对初稿进行审核、编号、报批，并对经审批的规章印发、存档。第十条 规章由董事局批准。董事255、局主席（或其授权委托人）签发。第十一条 规章依其繁简程度分为章、节、条、款、项。（一） 章前冠以第某章；（二） 节之前冠以第某节；（三） 条前冠以第某节，一部规章的条按自然顺序排列；（四） 款前以（一）、（二）、（三）等数字列示；（五） 项前加1、2、3等数字列示。第十二条 下级制定的规章不得与上级的规章相抵触。第十三条 因业务需要未依本办法规定而发布的规定，视为行政命令；行政命令不得与规章相抵触。第三章 规章的实施与适用第十四条 规章生效日期除有规定外以颁布之日为准。第十五条 规章除特别规定适用区域或对象外，其适用范围为集团及所属企业。第十六条 处理某事项尚未结束，所依据的规章如有修改时，以256、新的规章规定办理。第十七条 处理同一事项，遇有两种以上平行规章且规定的程度不同时，有特别规定的规章优先适用；无特别规定时，由集团规章管理部门裁定。第四章 规章修改与废止第十八条 规章遇有下列情况之一时应修改：（一） 规定事项已不切合现行经营方针或实际需要，但规章尚未废止；（二） 规定事项已局部不适用；（三） 规定事项与规章相抵触；（四） 规章部分条款与政府有关法令抵触；（五） 同一规章内容前后矛盾或重复；（六） 同一事项所需遵循规章的内容彼此矛盾；（七） 条文文义欠明确；（八） 同一规定散存于各种规章且无重复存在的必要；（九） 其他有修改必要的。第十九条 修改规章废止少数条文时，需保留所废止条257、文的条次，并于其下加括弧，注明“删除”二字。第二十条 修改规章增加少数条文时，需将增加的条文列在适当的条文之后，冠以“之一、之二”等条次。第二十一条 规章有下列情况之一时，应予废止：（一） 规定事项大部分与现行方针相悖或不符；（二） 同一事项已有新的规定并已实施；（三） 母规章已废止或修改，子规章失去单独存在的依据；（四） 规定事项已经执行完毕，或因形势变化已无存在的必要；（五） 其他情况决定规章无保留必要。第二十二条 规章的修改与废止由有关单位提出、报规章主管部门审核、按本办法第九条规定报批后，由规章主管部门颁布。第五章 规章编号第二十三条 规章依下列规定编号：（一） 第一组字母为大型企业集258、团，以集团名称的拼音缩写表示，即“DJ”；（二） 第二组字母表示适合企业，以企业名称的拼音缩写表示，如物业公司以“WY”表示；（三） 第三组字母为按归口专业分类，以归口专业名称两个汉字的拼音缩写表示。如人力资源以“RL”表示，计财以“JC”表示；（四） 第四组为两个数字，表示该规章在某一类中的序号；（五） 第五组为规章发布的年份，以年份后两位数字表示；（六） 第六组数字为该规章总的序号。第六章 其 他第二十四条 集团人力资源处应定期或不定期举办与业务相关部门、相关人员的规章学习、培训、考试，并将考试成绩列入本人档案。第二十五条 由规章主管部门组织归口部门每年两次对集团及所属企业规章管理进行考核259、，同时检查规章的合理性和可行性。规章考核内容为：健全程度、设置形式、执行情况。两次考核结果累计评出优秀、良好、一般、较差四类单位。对优秀、良好的单位，分别发给奖金1000元和800元，用以奖励主要领导和主管人员；对一般的单位不奖不罚；较差的单位，除限期整改外，按照出现的不足每项100元的额度累计罚款。第二十六条 集团员工均有权对规章执行情况进行监督，发现问题应向有关部门报告。第二十七条 归口部门应认真履行规章管理职责，督促所属企业建立健全和认真执行相应的规章。归口部门如因工作疏漏，该发现的问题没发现，该建立的规章没有建立或没有提出建议，按每项100元额度累计罚款，造成后果的另行处理。第二十八条 本办法由集团董事局授权规章主管部门解释，自颁布之日起执行。