1、投资担保公司行政、财务人事管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录一、公司管理规定3二、行政制度4工作规范4奖励制度7公司员工处罚条例9考勤制度12办公用品管理规定16固定资产及低值资产管理规定18会议管理规定20印 章 管 理 办 法22车辆管理规定24费用报销制度26三、财务管理制度27四、人事管理制度32人事管理制度32招 聘 管 理33员工录用管理规定35劳动合同管理规定37员工档案管理规定39员工晋升管理制度40员工异动管理规定41员工培训制度44绩效管理制度46薪管理制度49一、公司管理规定第一条 2、公司员工归其部门经理直接领导，且需遵从经理的统一安排。第二条 公司员工应按时到岗，不得迟到、早退，请假须事先经部门经理批准。第三条 公司员工上班期间应注重仪表形象，必需穿着工装，佩带公司胸卡、工作证。 第四条 公司员工应爱护公司的办公设备，不得随意毁坏。第五条 各部门负责其办公区域的清洁卫生并确保办公区域内灯光、空调等设备的正常使用。第六条 公司员工在工作时间内不得抽烟、喝酒、打骂、闲聊以及做其它与工作无关的行为。 第七条 下班后，及时关闭门、窗和全部设施设备的电源，切实做好防火、防盗及其他安全工作。 第八条 如有违反上述规定者，将按公司员工处罚条例相关规定进行处理。第九条 本规定解释权归本公3、司所有。二、行政制度工作规范工作规范第一条 本规范是所有员工（包括试用期员工、正式员工等）必须遵守的准则，是规范和评价员工言行的依据。第二条 全体员工应从我做起，从本岗位做起，从本部门做起，自觉遵守员工行为守则，共同塑造公司良好的社会形象。第三条 本规范的监督执行部门是公司行政人事部，员工如对本规范有疑问或异议，可向公司行政人事部咨询。道德行为规范第四条 遵守国家法律、法规和社会公德，遵守公司管理的各项规章制度。第五条 员工需自觉接受公司的传统教育和文化洗礼，牢记公司的文化理念，并自觉将其融入到工作实践中去。第六条 树立正确的人生观、世界观和价值观，相信通过自己的努力能在公司的工作中实现自己的4、人生价值。第七条 保持积极进取的创新精神，不断改进，勇于超越自我。礼仪规范第九条 在公司内员工要保持优雅的姿势和动作，具体要求如下：1. 所有员工见到来宾时，都应该主动点头致意，或问候在公司与上级或同事碰面时，应该互道“您好”。2. 进入房间前，要先轻轻敲门，听到应答后再进去。进入后要随手轻轻关门，进入房间后，如对方正在讲话，要稍等静候，不要中途插话。如有急事要打断其谈话，也要抽准时机以：“对不起，打断您的谈话”为开头。3. 公司员工与客户之间，员工与员工之间都应做到礼貌交谈，不得相互争吵、谩骂或有不礼貌的言行。在公司办公区内谈话声音不能过高，不得大声喧哗。服饰仪表规范第十条 公司员工周一至周5、五工作期间中应穿着工装，佩带公司胸卡、标徽；工装要保持干净整洁，西服应配黑皮鞋，并保持皮鞋光亮；不得穿非职业服装。第十一条员工仪表具体要求包括：1.头发：要保持整齐干净，男性职员头发不宜太长。2.指甲：请保持指甲的干净。3.口腔：保持清洁，上班前不能喝酒或吃有异味食品。4.化妆：女性职员化妆要求化淡妆。5.要养成良好的习惯，克服各种不雅举止。注意个人卫生，做到无异味。 第十二条 日常工作礼仪规范，具体要求如下：1、 正确使用公司的物品和设备，提高工作效率。（1）不能随意破坏公司的财产物资，甚至占为己有。（2）及时整理账簿和文件，印章盒等使用后应及时盖好。（3）借用其它部门的东西，使用后应及时送6、还或归放原处。（4）未经同意不得随意翻看同事的文件和资料。（5）在电脑使用者不知情的情况下，不可随便操作其电脑。上班期间不能随便玩电脑游戏、聊天或使用电脑做与工作无关的事情。2、 正确、迅速、谨慎地接、打电话。（1）电话来时，听到铃响，应迅速在第三声铃响前取下话筒。通话时先问候，并自报公司名称。对方讲述时要仔细聆听，并记录下要点。未听清楚时，要及时委婉的请求对方重述。结束时礼貌道别，待对方挂断电话，自己再放话筒。帮助他人接电话时要做好电话记录。（2）通话应简明扼要，不得在电话中聊天。（3）工作时间内，不得打私人电话。（4）对客户咨询的电话，当自己不能处理时，应坦白地告诉对方，并马上将电话交给能7、够处理的人。在转交前，应先把对方所谈内容简明扼要地告诉接收人。3、 会仪中礼仪要求；（1）参加会议必须守时。（2）讨论研究问题要积极主动，勇于献言献策。（3）发表个人意见时，语气要温和，态度要谦虚，讨论问题应实事求是。（4）参会人员要尊重他人的发言，认真听取他人的意见，不得随意打断他人的讲话。（5）参会人员手机应处于无声状态。（6）中途因故离开者，要向会议主持人报告，必须动作轻微，不得扰乱会场秩序。 4 办公秩序管理要求：（1） 工作时间内不得无故离岗、串岗、脱岗，不得闲聊，不得大声喧哗，努力确保办公环境的安静有序，如果确实有事必须向办公室主任请假。（2） 职员间的工作交往应在规定的区域内进行8、（大厅、会议室、接待室等）或通过公司内线电话联系，如需在个人工作区域内进行谈话的，时间一般不应超过五分钟（特殊情况除外）。（3）职员应在每天的工作时间开始前做好个人工作区内的卫生保洁工作，保持物品整齐，桌椅清洁有序。第十三条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。奖励制度公司奖励条例为了确保公司规章制度得以严格遵守和切实执行，提高员工的自身素质，促进各项工作的正常开展，公司特制定如下奖惩制度。具体细则如下：第一条 员工有下列情形之一者，予以嘉奖：1、 积极维护公司荣誉，在客户中树立公司良好形象和口碑，受到客户好评并有具体事例呈现者。2、 在个人业绩、阶段性工作或项目开发、顾客服9、务等方面有突出表现及具体事例者。3、 提前1个月或超额完成任务50%者。4、 研究改进工作方法，提高工作效率或降低成本并确有成效者。第二条 员工有下列情形之一者，予以记功：1、检举、揭发违反公司规定或损害公司利益当事人或事件者。2、采取有效措施，处理突发事件确保公司员工生命及财产安全者。3、应给予记功的其他突出贡献或表现者。第三条 员工有下列情形之一者，予以记大功：1、在工作或管理上大胆创新，并取得显著成效者。2、维护公司正常的工作、经营秩序有显著功绩者。3、对公司发展有重大贡献者。4、揭发贪污、舞弊事件数额巨大者。（有功人员同时还可以再获得经查实被侵吞财产退赔额的20%）5、有其它表现突出或10、贡献应给予记大功者。第四条 员工有下列情形者，应予以特别加薪：1、一年中累计三次记功或两次记大功，且无记过记录者。2、在当年工作中给公司带来重大经济效益者。3、在当年工作中，严格遵守公司各项规章制度，认真完成本职工作，经考核工作成绩优秀、业绩突出者。第五条 员工有下列情形者，经公司研究予以破格升级或因职位空缺和工作需要给予升职：1、在日常工作中，表现优良，能高效、优质地完成本职工作，能力卓越者；2、在同一职位连续两年无不良记录在案且上档职位有空缺者；3、一年内连续两次获记大功奖励者；4、其他有突出表现或突出贡献，经公司经理、部门经理提议或董事长同意有需要升职者；第六条 奖励的审批权限：嘉奖奖励11、由部门经理提出，报公司总经理批准即可生效；第七条 员工奖励经签批生效后，奖励记录报行政人事部备案，并按月公布；第八条 奖励措施与兑现办法：1、 记功一次，奖励员工本人一天基本工资，在当月工资中兑现。2、 记大功一次，奖励员工本人三天基本工资，在当月工资中兑现。第九条 对公司非业务部门员工发展的客户奖励措施1、奖励目的：鼓励公司非业务部门员工合理开拓市场，促进公司的业务发展。2、奖励对象：公司非业务部门的员工。3、奖励条件：(1)必须严格把控相关企业的情况，严禁滥用权限发展业务；(2)只能发展一手件，严禁发展其它性质收费的业务；(3)由公司在保客户或合作银行提供的项目，不列入非业务部门员工发展的12、业务；(4)业务操作不成功，非业务部门员工不享受该笔业务奖金分配；(5)担保后发生代偿的，扣回所有因该笔业务而计发的奖金；第十条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。 公司员工处罚条例第一条 处罚的类别：1、警告并罚款；2、记过并罚款；3、记大过并罚款； 4、辞退。第二条 有下列情形之一者，予以口头警告并通报批评：1、挑拨离间、搬弄是非；诬陷、打击报复他人者；2、背后议论他人的短处或隐私；侮辱他人人格，损害他人声誉者；3、上班时间聊天，大声喧哗者；5、不尊重同事，不服从上级领导者；6、初次在办公区域内吸烟者；7、初次未按规定佩带工作牌者；8、同事之间发生非工作性争吵或工作性争13、吵过激情节轻微者；9、初次浪费有使用价值的有形资产者；10利用公司电脑干一些与工作无关的事情者；第三条 有下列情形之一者，予以记过并处以50200元的罚款：1、下级无故不服从上级者（第一次）；2、因过失导致工作发生错误但情节轻微，并给公司造成直接经济损失者；3、经行政部门提醒后仍在办公区域内吸烟者；4、违反考勤制度，被考勤制度处罚规定执行者； 5、无视上级的批示或有限期的命令，无正当理由而未如期完成且处理不当者；6、在工作时间内睡觉，上班时间炒股或做其它与工作无关的事情者，如上网打游戏、看报刊杂志、听音乐、聚众聊天等；7、擅离工作岗位，脱岗超过20分钟且未向上级请示者；8、工作期间内招待非顾客14、或业务关系人员饮酒者；9、言语粗俗，有损公司形象者；10、电话是公司的通讯中枢，上班时间应避免打私人电话。接听电话或与他人谈话时应注意音量，不能影响办公室其他同事的正常办公，不允许收听音乐或处理与工作无关的其他事务，违者罚款50元；11、上班时间公司员工酗酒、闹事者；12、有损害公司形象的言行，对客户有不礼貌的言语或行为者；13、隐瞒不报或包庇危害公司和他人利益的事情，如违反考勤制度或违反业务流程知情未报者；14、员工应树立保密意识，对于非本人工作职权范围内的机密，做到不打听、不议论、不猜测、不参于、不传播；未经许可，私自到财务部、风控部、行政部等职能部门翻阅文件资料或打开电脑；擅自复印机密文15、件和资料者；15、私自占用、处理、破坏公物和他人物品者。16、外出期间未将公司电脑关闭而造成公司机密外泄并给公司造成损失者；第四条 员工有下列情形之一者，予以记过处分并处以3001000元的罚款，如造成损失按实际损失予以赔偿：1、严禁玩忽职守。1）未严格按照岗位规定按时按质按量完成工作任务且给公司造成直接经济损失者；2）因自身工作失职，导致客户或订单流失者；3）因提供虚假或不真实信息，导致公司经济损失者；4）擅自做主，越权处理问题或延误处理问题，给公司造成损失者；2、私配公司钥匙者，如因此而给公司造成的经济损失的由个人承担，情节严重者提交公安机关处理；第五条 员工有下列情形之一者，予以记大过处16、分并处以1000元以上的罚款，如造成损失按实际损失予以赔偿：1、在工作时间睡觉或擅离职守，导致公司遭受损失者；2、擅自携带危险或违禁物品进入工作场所者；3、故意虚报工作成绩或伪造工作先进记录者；4、随意捏造事实、诽谤他人，侵犯他人利益者；5、未按时完成公司统一部署的工作任务，致使其它相关部门的工作无法正常进行，给公司造成重大损失或恶劣影响者；6、私自安装未向公司申报的软件、硬件或拷贝公司内部文件，随意向外提供公司的项目、人事、财务及其他非对外保密资料的。 第六条 员工有下列情形之一者，公司有权辞退该员工： 有下列情形之一者，公司提前一个月通知解除合同，并支付补偿金：1、 不胜任本职工作又不愿接17、受培训或职位调整者（连续三个月或全年累计五个月未能完成公司下达的任务视为不能胜任本职工作）。严重违反公司制度，公司无需提前一个月通知，可以直接辞退该员工，且不支付补偿金，还将保留依据其损害公司权益的程度大小追究其经济赔偿责任或进行处罚的权利，情节严重者依法追究其法律责任。 2、受到两次记大过或三次记过或四次以上（含本数）非相同处罚者； 3、拒不服从上司指挥或监督，与管理人员或上级发生较大冲突者；4、在公司内酗酒滋事或聚众赌博者； 5、故意毁坏公物者； 8、故意撕毁公文或资料者； 9、违反安全规定，使公司蒙受重大损失者； 10、对同事施以暴力或重大侮辱、威胁行为者； 11、连续旷工3天或一个月累18、计旷工3天或全年累计旷工10天以上（含）者； 12、盗窃同事或公司财物或内外勾结变相侵犯公司权益者； 13、利用公司名义招摇撞骗，使公司蒙受损失者；14、利用职权受贿或以不正当手段牟取暴利、弄虚作假、虚报业绩、性质严重或有意掩盖下属较严重性质的违规事件者； 15、遗失重要公文或故意泄露公司商业秘密者； 16、因违法犯罪被司法部门拘留、劳教或判刑者； 17、因失职导致公司应收取的保证金及相关费用超过5个工作日未能收回者； 18、有本员工手册规定的其他严重违规行为者。第七条 处罚的审批权限和执行机关：行政人事部根据公司规章制度和员工违纪违章事实起草处罚通报，由行政人事部主任签发；必要时由董事长签发19、。行政人事部、财务部负责执行罚款。 第八条 本处罚规定的修改权属于本公司，在修改后提交评委会讨论，通过后实施。第九条 本规范是员工职业行为的纲领性文件。此外，员工还应严格遵守国家政策、现行法律、法规。第十条 行政规章及公司内部现行的各项规章制度。如有与公司其它规范不一致的规定按本规范执行。第十一条 本规范由行政人事部负责解释。第十二条 本规范自发布之日起施行。考勤制度第一条 工作时间规定公司实行每周五天工作制。公司实行的作息时间为春季：上午8:3012：00，下午14：0018：00夏季：上午8:3012：00，下午14：3018：30秋季：上午8:3012：00，下午14：0018：00冬季20、：上午8:3012：00，下午13：3017：30第二条 加班、加班的定义员工在规定工作时间以外因实际工作需要而进行的额外工作称为加班；因自身原因未完成工作而推迟下班时间进行工作的不算加班。、加班申批流程（1）、员工提交或上级指定上级审批经理审批行政人事部主任审批行政人事部备案。（2） 未按上述流程规定执行为无效加班，不可进行加班工资的计算。第三条 请假规定1、公司所有员工请假均实行先申请后批准的原则，未经上级批准或未在行政部备案的请假视为无效并按旷工处理。2、所有请假均需逐级审批，批准权限为1天以内的（包括1天）由部门经理批准 ，超过1天以上由总经理批准，报行政人事部备案；业务部门经理请假221、天以内（包括2天）一律向分管各业务的副总经理申请批准后，报行政人事部备案。业务部门经理请假2天以上一律向分管各业务的总经理申请批准后，报行政人事部备案。3、紧急情况下不能提前申请必须电话请示上级批准并通知行政部做好记录，上班后第一个工作日内补齐相关手续。病 假1、病假上班后休假时需提供医院出具病历及休息证明否则按事假计。 2、病假工资：入职不满一年的职员不享受带薪病假，一年以上享受2天带薪病假。除带薪病假外的病假工资按60%计发。事 假1、事假期间，工资按100%扣除，当月内超出3天（含）者不参加绩效分配。婚 假1、按法定结婚年龄(女20周岁，男22周岁)结婚的，可享受7 天带薪（基本薪资）婚22、假；符合晚婚年龄(女23周岁，男25周岁)的，可享受15日带薪（基本薪资）婚假；再婚的可享受7天带薪（基本薪资）婚假；婚假包括公休假和法定假。以结婚证作为休假凭证，婚假需自领结婚证之日起一年之内一次休完，逾期未休被视作自动放弃。对于新进公司的员工，在入职时已经领取结婚证书者，公司视同已经休过婚假，将不再享受婚假待遇。产 假1、假期为90天，其中产前15天。符合晚育年龄的可享受产假120天（含法定产假90天），难产增加产假15天。多胞胎生育的，每多生育一个婴儿，增加产假15天。怀孕三个月以内流产的，根据医疗单位证明，给予25天的产假。三个月以上七个月以下流产的，产假42天。七个月以上流产的，产假23、90天。产假期间的工资根据国家规定发放。丧 假1、员工的直系亲属（父母、配偶和子女）死亡给予3天的带薪丧假，员工的非直系亲属（祖父母、岳父母及亲兄弟姐妹）死亡给予1天带薪丧假。丧假包括公休及法定假日在内，且只能一次连续使用。年 假1、员工在公司连续工作满1年以上的，享受带薪年假。法定节假日、休息日不计入年休假假期。累计工作已满1年不满10年的，年休假为7天；已满10年不满20年的，年休假为10天；已满20年的，年休假为15天。法定假期1、国家规定的法定假期，如国庆、元旦、劳动节、春节等按国庆规定执行。第四条 出差1、出差前须填写出差申请单获批后方可出差；出差归来须交出差报告；出差申请单、出差报24、告皆是报销附件。第四条 值班1、公司实行各部门轮岗值班制，由行政人事部负责对现有员工进行排班，并定期公示。值班时间为周一至周五中午12：00至14：00，周六至周日上午8：00至下午18：00，值班员工在离开前负责检查公司所有电源已关闭，并确认门窗已关好。第五条 考勤纪律1、迟到、早退的定义迟到、早退是指在规定上、下班时间未到岗位或私自提前离岗。2、迟到、早退的处罚（1）迟到、早退超过10分钟以内（含5分钟）罚款20元。（2）当天迟到、早退超过10分钟到30分钟（含30分钟）者罚款30元。（3）超过30分钟按旷工半天论处，当月连续三次迟到或早退给予严重警告处分并罚款100元。3、旷工：凡下列情25、况均以旷工论（1）无故不到岗；或者不请假不到岗；迟到或早退分钟以上者（且未电话请假）；或者未获准不到岗为旷工。（2）不服从工作调动，经教育仍不到岗。（3）被公安部门拘留者。4、旷工具体规定（1） 旷工最小计量单位为半天（2） 旷工一天，按当天工资的2倍扣除全额工资（3） 当月旷工一天，当月绩效工资全额扣除；月累计旷工三天视为自动离职，如因员工擅自离职给公司造成经济损失的，员工需另外支付经济赔偿。5、值班纪律（1） 值班纪律视同出勤纪律，值班期间确有特殊情况需申报行政人事部主任批准，由行政人事部进行人员调整，未经申请无故不参加值班者罚款100元。（2） 值班人员不得随意调班，特殊情况确需调班必需26、向行政人事部申请批准为有效，否则处以罚款50元。（3） 值班人员务必在离开前检查电源及门窗关闭情况，确保安全。经行政人事部检查出电源或门窗未关闭即已离开者，值班人员罚款20元；情节及后果严重者，造成的经济损失由个人承担。6、考勤打卡（1） 员工上、下班均需打卡签到签退，每天二次，任何人不得请人代打卡或代他人打卡（人未到班代打），一旦发现替代现象打卡人和被替打卡人各罚款50元。（2） 恶意代他人打卡，被代打卡人不知情的情况下，打卡人加倍处罚；（3） 员工上下班忘记打卡者，请部门经理证明上下班时间，一个月当中部门经理只限签三次，超过三次签字无效，未打卡一次扣罚20元。（4） 因公事外出无法打卡，应27、事先向部门经理申请，并于事后在考勤卡上注明原因，由部门经理签，否则以旷工处理。（5） 因考勤机出现异常无法正常打卡，经行政部证明原因并在考勤卡上签字后，视为打卡。（6） 上班期间因事外出者，下班不必打卡，但必需向部门经理提出申请，核准后在留言板上写明情况。第六条 考勤执行1、考勤统一由行政人事部监督检查，发现弄虚作假者将按照相关规定严肃处理。2、行政人事部每月对迟到、早退、代打卡、旷工等考勤记录进行统计并公示，公示期间员工有异议可到行政人事部负责考勤人员处进行更正，确认无误后由员工签字，每月3号前将提交财务部审核。3、缺勤扣款：由行政人事部根据员工缺勤情况进行统计，报送财务部在员工当月薪资中直28、接扣除。4、全勤：当月统计迟到、早退、事假、病假、异地公差、旷工、婚假、产假、工伤假数字均为0，视为当月全勤（以考勤卡、员工公出单、员工请假单、员工 出差申请书、员工出勤考核统计表为准） 第七条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。办公用品管理规定为合理使用办公资源，控制办公费用开支，特制定以下办公用品管理规定。第一条 制定办公用品申请计划各部门经理根据本部门实际需要每周四下午4点前将部门办公用品需求表填写完整交行政人事部汇总审核，办公用品申领应本着勤俭节约的原则，行政人事部核准后于下周一下班前发放。逾期纳入下周采购计划办理。第二条 审核计划行政人事部分析各类物材在各部门的具29、体单用途，根据部门提交的申购单进行审核，结合库存情况，制订采购计划，填写办公用品采购清单上报行政人事部主任审批。第四条 办公用品的采购与报销1、行政人事部负责在当月最后一个工作日之前完成公司所需办公用品的采购（大宗办公设备除外），采购时应按采购计划要求的数量、质量、品种进行采购，不得超计划采购。2、尽可能选择相对固定的供应方，大量采购以便取得更多优惠。努力选取物美价廉的办公用品，尽量节减行政办公经费的支出，以单价不超过以往购置的同类办公用品为基本原则。3、购进物品之后，在当日按采购清单和发票核对签字入库，采购清单凭行政人事部主任签字确认和购货发票一并办理报销手续。第五条 办公用品的保管1、由行30、政人事部建立健全办公用品出、入库台账，所有办公用品需放入相关橱柜中，分类存放，摆放整齐。2、建立办公用品领用登记卡，每季进行盘点，如出现盘点账物不符，需将原因向上级领导汇报，不能说明原因则由责任人按价赔偿。第六条 办公用品的领用1、行政人事部主任负责为每位员工建立个人办公用品领用卡，记录物品领用、归还等信息。2、每周一下午领用办公用品，领用办公用品必须经部门负责人在个人办公用品领用卡上签字批准。3、原则上耐用办公用品(优盘、移动硬盘、计算器、订书机等)每部门每种领用不得超过一件，非个人原因损坏在保修期内统一上报行政人事部联系供货商进行维修，因个人使用不当造成的损坏，由当事人照价赔偿。第七条 离31、职人员办公用品返还1、除低值易耗品外，如：铅笔、水笔、笔记本、橡皮、胶棒等，其余物品应予以收回，如：计算器、文件夹、优盘、移动硬盘（根据领用登记表）等。2、离职人员返还物品如出现遗失、损坏现象，需在其离职申请表上做好详细记录，由财务部核实价格后，由离职人员按价赔偿。3、回收办公用品应在个人办公用品领用登记卡上进行登记，不影响使用的可继续发放使用，不能使用的报废处理。第八条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。 固定资产及低值资产管理规定为加强公司固定资产的保管及使用管理，防止公司资产的流失和损毁，结合公司实际情况，特制定本规定。第一条 固定资产及低值资产的界定1、 使用年限在32、1年以上，单价金额在人民币500元以上的列为固定资产。2、 使用年限在1年以上，单价金额在人民币500元以下的列为低值资产。3、 单价金额虽达不到规定标准，但耐用时间在1年以上的，行政人事部认为有必要列入低值资产进行管理的（附固定资产及低值资产明细）第二条 固定资产及低值资产管理部门1、 行政人事部为公司固定资产与低值资产购置管理部门。2、 财务部为公司固定资产与低值资产入帐监管部门，具体责任人：总帐会计。第三条 固定资产及低值资产的购置1、 固定资产及低值资产的购置由公司各部门按实际需要填写签报，报部门经理、行政人事部主任及总经理批准后，方可由行政人事部采购。2、 固定资产及低值资产采购后，33、逐一进行登记，建立固定资产与低值资产档案、保管好相关资料、保修卡、说明文件及光盘等附件。第四条 固定资产及低值资产的领用1、 核准后由使用者或使用部门到行政人事部办理领用手续，行政人事部负责进行登记。2、 使用部门负责固定资产及低值资产的日常清洁、保养、维护工作。第五条 固定资产及低值资产的日常管理1、行政人事部负责固定资产及低值资产的监督管理，以及建立固定资产及低值资产的明细帐，对其进行登记，并做到帐、物、编号相符，确保相关资料齐全。2、财务部总帐会计应建立固定资产总帐，并对固定资产使用情况进行全面的监督。3、行政人事部应对固定资产与低值资产进行合理配置，本着谁使用谁负责的原则，对使用部门或34、个人造成的非正常损坏，在查明原因分清责任后，对其部门经理或使用者以毁坏实物原价金额的全部或部分赔偿，金额由财务部核准。4、行政人事部应全面掌握公司固定资产与低值资产的增减变动情况，定期组织资产清查，及时办理固定资产的采购、编号、调配、检修、报废工作。第六条 固定资产与低值资产的保养与维修1、固定资产中电脑、电话设备由网管定期维护，其余由责任人根据说明书定期自行维护，以确保固定资产的使用期限。2、对暂时闲置的固定资产与低值资产应由行政人事部负责安全存放与保养。3、固定资产需要维修时，由行政人事部指定人员填写固定资产维修记录表，详细记录维修的原因、维修费用等相关情况。第七条 固定资产及低值资产的报35、废1、固定资产应当报废或损坏不能使用时，应由行政人事部根据实际情况填写固定资产报废申请表，报行政人事部主任批准后执行。2、固定资产报废获得批准后，由行政人事部负责变卖、转让或者拆零维修等相关事宜。出售所得款项如数上交财务，由财务部负责相应的帐务处理。3、低值资产的报损，参照固定资产报损流程处理。第八条 固定资产及低值资产的编号设置1、固定资产、低值资产由公司统一编号，便于行政人事部与财务部盘点核查。2、编码构成：资产编码+顺序号。固定资产编号原则确定下来不得随意变更。资产类别（办公设备S）编码资产类别（办公家具B）编码资产类别（电器设备D）编码资产类别（车辆C）编码其它资产T编码台式电脑S0136、办公桌B01空调D01奔驰商务C1耳机设备T01电话S02办公椅B02饮水机D02打印机S03柜子B03消毒柜D03复印机S04会议桌B04传真机S05沙发B05投影仪S06茶几B06考勤机S07衣架B07扫描仪S08第九条 编号设置的使用和盘点1、 行政人事部在购置固定资产时，应按照编号设置对物品进行资产编号，并将编号、物品名称、单价、总价、使用部门等相应数据提供给财务部门。2、 财务部根据行政人事部提供的数据进行帐务处理，行政人事部与财务部应保证编号一致，做到帐物相符。3、 固定资产及低值资产的清查、盘点工作由行政人事部和财务部联合每季度进行一次。4、 清查盘点中发现帐目与实物不符的，由行37、政人事部查明原因。对于损坏的资产，查明原因后按报废流程处理。第十条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。会议管理规定1、为及时研讨处理经营管理中存在的问题，协调各部门之间的工作，保证公司决策贯彻到位，明确工作的方向性，提高工作效率，特制定本规定。2、会议召开原则：精简、节约、注重效果。第一条 会议通知1、公司层面会议由行政人事部负责下发通知。2、会议通知包括：会议的名称、议题、时间、地点、参加人员以及所需准备的材料。3、会议每天于固定时间召开，如有变动提前通知（常规例会安排详见附表）。第二条 会前准备1、会议准备包括议题议程、主持人、记录人、将要下发的文件、讲话稿或发言提纲、38、对会议进程的预测、控制及对策。2、与会者就议题准备充分的信息和资料，会议主持人就各部门拟定上报的议题进行顺序及时间的安排或调整。3、会议场所需提前布置，保持整洁，所需仪器设备需提前到位并调试正常。第三条 会议议程1、会议议程由主持人于会议开始时向参会人员宣布，参会人员应严格遵守。2、会议主持人应紧密围绕议题并按照议程去进行，确保会议总时间不变。3、会议主持人要及时作出结论，及时制止干扰会议的任何情况，适时宣布散会。第四条 会议纪要1、会议记录员在会议进行期间要认真记录，对结论性发言做好重点记录。2、会议记录员必须在会议结束后24小时内整理原始记录，形成会议纪要，由指定人员下发。第五条 会议决定39、事项1、会议上议定的工作任务由指定人员详细记录。2、会议决定事项确认表由会议记录员在会后督促各承办人签字确认。3、会议记录员有权随时查问会议决定事项的工作进程，并需及时向董事长汇报。第六条 会议纪律1、会议开始前1分钟所有员工均需关闭手机或将手机调至震动。2、会议期间参会人员不得抽烟、私下议论和聊天。3、原则上会议期间参会人员不得擅自离开，确因工作需要除外，如客户到访或接听重要客户电话等。4、参会人员及记录员对会议内容的秘密事项负有保密的义务。除上述第4项如因参会人员泄密造成的严重后果重处外，其他几项初犯者第一次口头警告，第二次开始每次罚款50元。第七条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自40、下发之日起施行。例行会议一览表序号会议名称会议时间参加人员主持备注1周工作例会每周一下午17：30全体员工董事长2周干部例会每周五上午9：30主管以上董事长3周业务培训会每周二下午17：30全体员工指定讲师印 章 管 理 办 法第一条 印章的使用、公章：公章由行政人事部保管。各部门有需盖公章的文件、通知等，须先到行政人事部领取并填写用印审批表，经由部门经理核准并在用印审批表中签批，签批后经手人需将签批申请表交由行政人事部，由负责人在印章使用登记薄签字。人事行政部需将印章使用申请表与印章使用登记薄同期留档。、合同章： 合同章由财务部保管。主要用于公司签订各类合同专用章，盖章前须先到行政人事部领取41、并填写用印审批表，经由公司部门经理审批，财务经理审核后盖章并在用印审批表中签批，经手人需将签批后申请表交由行政人事部并在印章使用登记薄签字。行政人事部需将用印审批表与印章使用登记薄同期留档。、法人私章：法人私章由公司出纳保管，主要用于银行汇票、现金支票等业务，使用时凭审批的支付申请或取汇款凭证,并确认本人同意方可盖章。、财务章：由财务部（负责人）保管，主要用于银行汇票、现金支票等需要加盖银行预留印鉴等业务或在开发票时使用，发票专用章主要用于发票盖章。、如业务部人员在担保业务过程中需用章，须由风险控制部领导和业务部领导共同审批后方可盖章。、其他职能部门章： 其他职能部门章，主要适用于各部门内部使42、用，已经刻制的职能部门章，需由部门负责人进行保管并严格该章的使用办法。第二条 印章保管人的责权范畴： 对于公司主要印章管理，采用的是分散管理相互监督的办法。人事行政部主要职责是对印章的使用进行合理性管理，而印章保管人具有使用、监督、保管等多重责任与权力，具体划分如下：1、公章的保管人无独立使用的权力，但具有监督及允许使用的权力，因此公章的保管人对公章的使用结果负主要责任，经手人则负部分责任。而对未经负责人或保管人（公司经理）签批的公章使用，经手人负主要责任，保管人负部分责任。2、财务章的保管人无独立使用权力，但具有监督及允许使用权力，因此财务章的保管人对财务章的使用结果负主要责任，经手人则负部43、分责任，而对未经保管人（财务负责人）签批的公章使用，经手人负主要责任，保管人负部分责任。3、法人私章的保管者是出纳，出纳既是保管者又是使用者，但无独立使用权力，需依据财务部负责审批的支付申请或取汇款凭证方可使用，否则负全部责任。4、公司严禁公章、合同章、法人私章、财务章独立带离公司使用，因此保管人如遇需带公章、合同章外出办事使用时，须提前申请，经由董事长审批并及时归还。5、公司高、中层领导，因异地执行重大项目或开发重要业务，需要携带公司印章出差的，须经公司董事长或总经理审批并及时归还。 6、如遇个人需开具个人相关证明，需由部门负责人以上担保签批后方能使用，但如涉及到个人经济担保与证明时，原则上44、一律不予证明，其不良结果由签批人与保管人以情节轻重共同负责。7、所有印章的使用，必须严格执行公司的公章使用章程，做好申请和使用登记。公司印章只适用于与公司相关的业务，不得从事于有损公司利益的行为。8、印章使用申请人及管理负责人要严格按照上述规定申请使用印章，如出现问题，给公司造成重大损失的，公司将依法追究其法律责任。第三条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。车辆管理规定为加强对本公司机动车辆的管理，本着“方便使用、合理管理、节约开支、提高效率”的原则，制定本制度。一 车辆的管理部门及职责 1、行政人事部负责公司车辆的全面管理，具体包括车辆的调度、修理、油料和耗材的审批购买、45、车辆事故的处理、驾驶员的安全教育等。2、行政人事部负责车辆维修技术档案的管理、负责车辆修前和修后的技术鉴定和记档、负责送修车辆结算单的验收，负责每月对公司范围内的机动车辆的月检。3、为避免职责不清，公司实行专人专车负责制度。二 车辆管理规定（一） 公司专职司机管理的商务用车1、 公司配有商务用车，产权为公司所有，使用权为部门经理以下人员。所有员工外出办公可由部门经理批准，提前半天向行政人事部申请使用。2、 该类型商务用车，由行政人事部全权负责。下班后车辆必需停至公司办公地点，公司任何员工不得将其开回家。3、 车辆的养路费、年审、油费、保险、维修及公司办公地点的停车费由公司承担。如遇违反交通规则46、导致罚款或发生交通事故，保险公司赔付之外部分由个人承担。4、 员工未经行政人事部批准，不得将自己保管的车辆随便交给他人驾驶或练习驾驶；严禁将车辆交给无证人员驾驶；任何人不得利用公司车辆练习驾车；司机在没有出车任务时，应在办公室待岗，不得擅离职守。5、 行政人事部按每月核定的出车公里数购买油卡，油卡由行政人事部管理，加油时需先登记方可领取油卡，不得无卡加油，特殊情况下应事先通知行政人事部后方可加油，且无卡加油的次数不得连续超过两次。驾驶者因公出差需在途中加油时，应提前告知行政人事部，回公司后应及时提交部门审核及报销。6、 用车人必需使车辆在规定时间内返回，并做好返回登记；如遇特殊情况不能按时返回47、的，应设法及时通知行政人事部，并说明原因。（二） 部门经理级以下员工自备车1、 原则上公司不鼓励员工自己备车用于公务，公司有商务用车可供员工使用。2、 如员工购车用于公务，原则上需购买商务型款式，不能购买过于低档、老旧、另类的车型，否则会影响公司整体对外的形象，购买前需报行政人事部批准。3、 员工购置的车辆产权及使用权归本人。在自备车上做公司宣传广告，公司给予800元月的补贴，不承担其它费用。（三） 中高层管理人员用车1、 公司为部门经理级以上人员购置车辆，车辆产权为公司所有，使用权为部门经理级以上人员。该车专人专用，有资质配置者需有驾驶执照方能使用。2、 车辆的养路费、年审、保险、维修及公司48、办公地点的停车费由公司承担，车的油费及住宅停车费由使用者本人承担，如遇违反交规罚款或交通事故，保险公司赔付之外部分由使用者本人承担。3、 部门经理级以上人员如外出办公用公司配置专车，如用该车到外地出差，可根据实际公里数报销油费及过桥过路费。（四） 因私用车1、 员工因私用车不能影响和妨碍公司公务用车。2、 员工私人用车收费标准为 1 元/公里，公里数核算自出车库地至回库地之实际距离，所收取费用补充到当月油费预算中。3、 员工因私用车过程中所发生的其它一切费用由员工自行承担。（五） 车辆维护管理1、 公司产权车辆由公司统一安排检修和保养，未经允许公司任何员工不得私自将车辆送到修理厂，否则修理费用49、由员工自行承担。2、 需要维修的车辆，驾驶者必需先认真检查发生的故障，初步判断故障发生的部位，并如实向行政人事部经理报批同意后在公司指定的维修站进行维修，维修费用由财务划帐转拨，不得支付现金。3、 车辆外出途中需要修理的，电话报行政人事部主任批准后，由驾驶者和随车人员会同前往修理，修理报销凭证需随车人员签字证明，送行政人力资源部经理审批后，方准报销。三 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。费用报销制度一、 公司各项费用报销严格执行财政部最新颁布的财务会计制度，否则一律不予报销。二、 报销单据要字迹精晰，项目齐全、完整，并整齐地贴于粘贴单上，车票之类等小票据应分相同金额粘贴，费50、用报销单填写必须规范，日期、用途、金额、页数、报销人栏目必填，不得涂改。三、 金额为100元以上的单据必需提供发票，否则不予报销。四、 费用报销必需经部门负责人、办公室主任、财务经理、董事长签字。五、 公司费用实行实报实销制度，不包括通讯费，只限办事交通费、出差路费、出差住宿费、出差补助等（出差报销、补助细则另行制定）。六、 各项费用报销必需在每一张发票背面注明发生事件及时间。七、 填写费用报销单时，各项费用要逐项分类填写，一张报销单最多只能填写三项费用，超过三项费用，应另填费用报销单。常见费用科目有：交通费、差旅费、业务招待费、办公费、维修费。八、 业务经理、财务经理、行政主任直接经董事长批51、准，可报销招待费，其他部门负责人经主管总监、董事长同意后可适当报销招待费。九、 业务部门经费在已完成的保底任务中提取，根据提取金额，部门人员凭部门负责人已签名，财务部门已确认的费用报销单报销；业务部门如果未完成保底任务，未能提取业务经费，可按正规的报销程序报销，以后提取业务经费后再冲销。十、 公司购买的固定资产（价值500元以上，使用年限一年以上的资产）、低值易耗品（价值500元以下，使用年限一年以下的资产）不得与其它费用混合报销。十一、 低值易耗品或大额物品的采购只限行政部门，其他部门未经批准不得自行采购，否则不予报销；报销固定资产、低值易耗品采购费用或者公司采购大宗物品等大额支付，金额超过52、2000元，财务部门必需开具支票，不得支付现金。十二、 物品保管部门必须建立物品出、入库制度，接收物品时，填制入库单，一联交经办人，另一联留底，经办人凭入库单及发票报销；员工领出物品时，保管员填写办公室领用登记表一联交领取人，一联交财务，另一联留底；保管员要建立物品进出明细帐，定期与会计对帐，每月底与财务人员进行一次实物盘点，一经发现帐实不相符，保管员承担赔偿责任并追究原因。十三、 在特殊情况下，有急需支付款项，可填写借款单，经行政主任、董事长签字同意，财务部门可借出该款项，但借款人须在一个月以内到财务办理还款或冲帐手续，、十四、 本制度由公司负责解释、修改。十五、 本制度自下发之日起执行。三53、财务管理制度第一条 为规范河南投资担保有限公司财务管理，充分发挥财务管理计划、控制、监督、决策的职能，保证公司经营管理正常进行，提高担保资金的利用效益，根据会计法、企业会计准则、企业财务通则、担保企业会计核算办法并结合金融企业财务制度等有关法律、法规的规定，根据公司实际，制定本制度。第二条 公司要按照现代企业制度要求建立、健全法人治理结构，加强经营管理，提高资产运营效率。公司的财务活动在公司董事长的领导下由财务部门统一管理。第三条 公司财务管理工作的基本任务是：全面贯彻会计法，执行国家有关法律、法规和财务规章制度；合理编制公司预算，如实反映公司财务状况；依法组织收入，努力节约支出；建立健全财54、务管理机制，加强经济核算，管好用活资金；加强对担保基金的风险防范管理，防止资产流失；对公司经营活动进行财务控制和监督。第四条 建立责任明确的公司内部财务管理体制。公司董事长、总经理、财务经理、财务人员应各司其职，财务部门要完善内部工作责任制，努力为公司发展和担保业务的开展做好服务。公司内部要认真做好财务管理的基础工作，严格按照财政部会计基础工作规范办理每笔会计业务，会计记录应当准确完整。公司应当遵循权责发生制原则，凡是应属于本期的收入和支出，不论款项是否在本期收支，都应作为本期的收入和支出处理。第五条 公司财务管理工作的主要内容是：1、 财务计划管理2、 收入管理3、 支出管理4、 担保基金管55、理5、 固定资产和低值易耗品管理6、 资金管理财务计划管理第六条 财务计划是对本年度经营活动的预测，根据本公司的发展计划和任务编制。财务计划包括基本业务收支计划和资金计划两部分。第七条 基本业务收支计划主要有公司担保业务活动中的收入、费用支出，以及其它业务收支、税金及营业结余的留用情况。第八条 资金计划主要包括公司资金的筹集和使用两个方面。第九条 公司财务计划在公司有关业务部门提供的数据基础上，由财会部门汇总编制。第十条 公司财务部门应经常检查、分析财务计划执行情况，提出改进意见，以保证年度财务计划的完成。 收入管理第十一条 公司收入来源有：1. 担保费收入：指从事担保业务的收入；2. 利息收56、入：指公司基本帐户和其他存款帐户利息的收入；3. 其他业务收入：包括转让无形资产收入、咨询费收入等；4. 投资收益：进行投资取得的收益；5. 营业外收入：指非业务性收入如外单位捐赠未限定用途的财物、其他单位对公司的补助、固定资产盘盈、固定资产清理净收益、其他零星杂项收入；第十二条 各项财务收入应按国家政策和有关规定认真核算、正确反映，防止漏收、错收。不得私设小金库，不得在外私设账户，以保证损益的真实性和完整性。不得以任何形式截留或转移收入。支出管理第十三条 支出是指公司为开展主营业务及其它活动发生的资金耗费和损失，主要包括：1. 业务支出：公司在进行担保项目调查、评估过程中聘请中介机构对项目进57、行评估、鉴证、审计、公证等的支出，对本公司自身的审计评估除外。2. 营业费用：包括职工工资、职工福利费、保险费、基金费、职工培训经费、公杂费（车船燃料费、养路费和牌照费、清洁卫生用具、订阅公用书报、办公用品、外事费、邮电费、电子设备运转费、差旅费、修理费、会议费、低值易耗品摊销、固定资产折旧、印刷费、水电费、房租费、招待费、劳保费、住房公积金、税金（房产税、车使用税、土地使用税、印花税）、咨询费、公证及诉讼费和其他费用。3. 营业税金及附加：包括营业税、城建税、教育费附加、地方教育费附加、水利基金费等。提取长期担保风险金：从担保基金的年收益中按50%提取担保风险准备金，担保风险准备总额达到基金58、总额的50%后，可不再提取。4. 代偿损失超出准备支出：代偿损失超过已提取短期、长期担保风险准备金差额部分。5. 提取未到期责任准备金：年未按在保项目所收保费的50%提取，同时转回以前年度提取本年已解除担保责任余额项目所收保费计提的未到期责任准备，用于弥补代偿损失。6. 提取担保赔偿准备：按年末在保余额的一定比例计提，实行差额提取，用于弥补代偿损失，计提的比例一经确定不得随意变更。计提的比例根据担保业务代偿率和代偿损失率不同而不同。代偿率和代偿损失率由公司董事会决定。7. 利息支出：指借款所应支付的利息。如到期一次支付的利息数额较大，应按权责发生制原则进行核算。8 .其他业务支出：公司在业务经59、营中发生的其他与业务有关的支出。9. 营业外支出：指固定资产盘亏、固定资产清理净损失、罚金、其他等。11 所得税：根据国家所得税有关规定计算应缴的所得税12 提取短期担保风险准备金：按每笔新发生担保额10%提取风险准备金。在该笔担保业务按时履约解除担保责任时，净预提的风险准备金的余额返还担保基金。担保基金管理第十四条 担保基金是保证公司担保业务正常开展的前提和基础，主要由国家、企业法人、个人出资，其它筹措担保资金的活动应在国家规定的范围内开展。其来源主要有：1、 国家、企业法人、个人出资；2、 基金净收益；3、 其他第十五条 担保基金的使用应建立审核和控制制度，建立内部制约机制，资金的收付集中60、由财务 部门办理。对外拨付保证金和发生代偿赔付，必须符合操作规程，会同各有关职能部门共同讨论通过，报公司分管财务的经理签字批准后，由财务部门审核，方可对外付款。第十六条 加强风险防范和管理，正确提取和使用风险准备金和资本保障基金，中心开展担保业务提取的各项准备金及资本保障基金有：（1） 未到期责任准备金（2） 长期责任准备金（3） 资本保障基金固定资产和低值易耗品管理第十七条 必须加强固定资产的管理，做到建账设卡，账实相符，确保实物资产的安全完整。第十八条 凡单位价值在500元（不含）以上，使用年限在一年（不含一年）以上，并在使用过程中保持原有物质形态的资产为固定资产，如房屋、建筑物、电子设备61、运输工具、机械设备等。公司因业务需要而购建的大、中型计算网络（包括硬件购置费及软件开发费），应作为固定资产进行处理。第十九条 固定资产由财会部门进行核算，按季（或按月）计提折旧，固定资产折旧实行平均年限法。净残值率为固定资产原值的5%，电子设备的预计净残值为0。由资产管理部门负责固定资产的购置、调用、维修和管理，每季核对，年终全面盘点，发现账物不符，要及时处理。第二十条 低值易耗品应比照固定资产的管理办法，建立登记保管制度。每年进行一次盘点，对短缺的物品要查明原因，及时处理。第二十一条 公司在建工程包括前期准备、正在施工中和虽已完工但尚未交付使用的建筑工程和安装工程，在建工程按实际成本计价。62、资金管理第二十二条 公司的库存现金要严格执行现金管理条例实施细则，在保证正常业务开展的限额内留用，对超库存限额的现金应及时缴存银行。对库存现金定期检查核对，保证账款相符。银行存款要按月与银行对账，对未达账项作未达账项调节表。第二十三条 建立钱、物、帐分管制度1. 出纳人员专管货币资金的收支并进行序时登记。2. 物资管理人员负责资产物资的收发并保证其安全完整。3. 会计人员按照会计制度准则对经济活动进行反映和控制，并通过资产清查达到账实一致的目的。第二十四条 建立资金审批制度，凡是涉及财务收支及税务等经济活动都必须经过财务分管经理、总经理的审批。第二十五条 建立资金集中管理制度，公司资金实行统一63、调配，集管理中的办法，一切收支都必需通过财务部办理。财务部通过财务核算，监督控制各业务环节的资金周转状况及资金成本，努力提高资金使用效率。第二十六条 公司的应收账款为应收未收的担保费收入，要及时进行清理。第二十七条 公司的暂收、暂付款项为临时性的资金来源和运用，必需经领导审批后办理，并进行经常性检查，督促有关部门进行清理，发现问题要及时向领导反映，并采取措施认真处理。第二十八条 公司的短期投资和长期投资是利用暂时不用的资金为确保担保基金的保值和增值而采取的措施，应按设立担保公司的原则投资于风险较小的金融债券等证券类别，并按会计制度规定提取投资风险准备。第二十九条 公司在进行担保业务时暂收保证金64、及存出保证金应严格按制度执行，对收取的会员基金实行专项管理。第三十条 公司根据业务需要借入资金，对借入的资金应合理运用，到期一次性支付的利息数额较大时，应分期预提，分期摊入成本。第三十一条 公司必须接受审计、财政和税务机关依照国家法律和有关规定，对各项收支内容的检查和监督，并如实提供会计资料和有关情况。第三十二条 本制度若与国家现行法规有抵触的，按国家现行法规执行。第三十三条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。四、人事管理制度人事管理制度第一条 为使本公司的人力资源管理更加完善，提高人力资源管理工作的规范性，特制定本制度。第二条 公司的用人原则是：德才兼备，以德为先。第三条65、 公司的用人之道是：因事择人，因才施用，保证动态平衡。第四条 公司人力资源管理基本准则是：公开、公平、公正，有效激励和约束每一位员工。（一） 公开，是指强调各项制度的公开性，提高执行的透明度。（二） 公平，是指坚持在制度面前人人平等的原则，为每位员工提供平等竞争的机会。（三） 公正，是指对每位员工的工作业绩作出客观公正的评价并给予合理的回报，同时赋予员工申诉的权利和机会。第五条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。招 聘 管 理第一条 公司将招聘划分为计划内招聘、计划外招聘、公司战略性招聘及特殊渠道引进人才。1. 计划内招聘需经用人部门的上一级领导批准，行政人事部部依据人员编66、制计划实施控制。2. 计划外招聘由董事长审批。3. 公司战略性招聘实行专项报批，由行政人事部主任提出申请，报经总经理审批，最后呈报董事长审批。第二条 计划内招聘流程1. 用人部门填写“员工招聘计划书”及“职务说明书（由用人部门出具）”，并提供笔试考卷（针对需要笔试的招聘），报行政人事部审批通过后，开始招聘。2. 行政人事部决定招聘方式，并发布招聘信息。3. 行政人事部依据求职者提供的资料进行筛选，确定面试人员名单，填写面试跟踪表。4. 行政人事部主持并进行初试（因岗位需要还应进行笔试）用人部门经理或公司领导进行复试。5. 行政人事部跟踪面试结果并组织填写面试评价表，行政人事部有一票否决权。6.67、 行政人事部向终审合格的人员发放录用通知书。7. 员工背景调查（见“员工背景调查表”）。8. 员工报到入职。第三条 特殊渠道引进人才的招聘流程特殊渠道引进人才，仅限于高级管理人才或具有特殊才能的人才，程序为：1. 各类渠道直接向董事长推荐人才，或者由行政人事部委托猎头公司搜索人才；2. 行政人事部组成招聘小组，由总经理亲自主持初试；3. 素质测试；4. 招聘小组综合评定，必要时招聘请人力资源专家参与评定；5. 录用；6. 行政人事部为人才办理入职手续；第四条 招聘信息发布1. 信息发布时，需正面正确介绍公司目前经营状况、营销模式，具体发布内容见“公司简介”；2. 在网络招聘平台发布信息时，需保68、证公司招聘信息每日刷新，排名始终处于网站首页面；3. 发布需求岗位信息时，必须综合概述其岗位工作内容和核心能力指标；4. 所有信息发布必须使用专业术语；5. 须保证每周2次在网络招聘平台搜索适合需求岗位的简历；6. 筛选简历时须从从业经历、工作内容、原岗位服务时间续接性进行筛选；7. 对筛选出的简历需查明其曾工作过的公司的行业、规模、经营状况，并做表格统计备注；第五条 经理人指南行政人事部的职责直线经理职责 设计申请表格：根据需求的部门经理提出的招聘要求，结合职位要求，制定一份申请表格； 组织面试：包括各相关部门间的协调、人员安排、确定面试地点等； 初试：根据招募岗位的任积条件甄选，初步识别人69、员是否附合岗位任职要求并向用人部门经理推荐安排复试； 跟踪参加复试人员的面试结果； 关键性岗位做职业背景调查； 参与雇佣决定： 注意，行政人事部绝对没有资格说“决定聘用谁”，而是应该说“建议聘用谁”，只能参与雇佣决定； 给部门经理提供适当的培训和咨询：使其尽快掌握必要的面试知识，并达到事前沟通的目的，做到在关键问题和行为上的统一。 确定这个职位所需具备的素质、能力等条件，依据本部门的实际情况，制定出人力需求表，列出该职位所需的硬件条件和软件条件。行政人事可以起到辅助、配合的作用。 对应聘者进行面试、评估，通过提问、交谈等方式 ，确定应聘者的真实水平； 必要岗位应做笔试，部门经理负责提供考核专业70、技能和知识的试题及标准答案； 做出雇佣决定，如果部门经理不能做此决定 ，就由上一级经理或更高层经理来做。第六条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。员工录用管理规定第一条 新员工在通知时间内到行政人事部报到，报到时应携带下列资料：1. 居民身份证和学历证书、学位证书原件及复印件；2. 个人档案或简历，另附已离职证明；3. 近一个月三级甲等医院的体检合格证明；4. 一寸照片两张；5. 通知携带的其他材料。第二条 未按约定时间报到而又无事先说明者，将视为自动弃权。第三条 提供虚假证件、证书或不真实简历者，一经核实，公司可随时与其解除劳动合同，且不给予任何经济补偿。第四条 当个人资71、料有以下更改或补充时，请在一个月内到行政人事部出示相关证明的原件并留下复印件，以确保您能获得相关的各项权益：1. 姓名或身份证号码；2. 户籍；3. 婚姻状况；4. 职称、从业资格；5. 培训结业或进修毕业。第五条 新员工按照规定填写个人档案登记表，由行政人事部为其建立在本公司期间的员工档案，同时为员工办理下列事项：1. 发给考勤卡；2. 发给工作牌；3. 发放工作服（工作服由公司统一购买，费用由公司垫付，公司承担50%，个人承担50%，工作满一年的公司予以报销50%，如不满一年提前解除合同的，离职时需扣减服装款，工作服归个人所有）；4. 入职介绍；5. 其他入职引导程序。第六条 行政人事部应72、严格按照员工入职流程运行表办理相关入职安置手续并填写。 第七条 试用人员如因品行不良、工作欠佳或无故旷职，可随时停止试用，予以辞退。第八条 办理完毕上述事宜后，行政人事部引导新员工到所属部门报到。第九条 行政人事部经通知，为新员工配置电脑、电话、办公用品；第十条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。劳动合同管理规定劳动合同是员工与公司确定劳动关系，明确双方权利和义务的协议，凡在公司上班的员工都必需与公司签订劳动合同。第一条 劳动合同签订规定第二条 在员工入职20天与其签定劳动合同，用以明确用工期间双方的权利和义务关系。第三条 临时或兼职员工与公司签订“郑州市（兼职）劳动协议”73、，明确双方的权利和义务关系。第四条 劳动合同期限规定1. 对试用员工， 试用期为一个月；2. 正式员工如不愿按公司要求签订劳动合同，可与公司协商劳动合同年限，协商年限需由董事长批准。第五条 签订劳动合同的员工需承诺保守公司商业机密（签定公司商业保密协议）。第六条 员工首次签订劳动合同时，应书面声明无原单位或已与原单位依法解除劳动合同关系证明 方可入职。第七条 合同到期1.在员工劳动合同期满前30日，由行政人事部通知到员工本人及员工所在部门经理，部门领导根据员工合同期内工作表现确定是否继续聘用，并将结果及时通知行政人事部。行政人事部根据双方继续签订劳动合同的意愿，书面通知员工签订劳动合同。员工在74、接到通知3日内到行政人事部办理劳动合同的续签，逾期不签且未作说明，即视为合同的自然终止。2.员工劳动合同期满而原工作部门不同意续签，员工又不能联系到新工作部门的，劳动合同自然终止。第八条 合同期满员工不愿意续签劳动合同，劳动合同自然终止。第九条 劳动合同约定的终止条件出现，在员工完成工作交接手续签字确认后，劳动合同自然终止。第十条 合同的解除1. 员工在试用期要求解除劳动合同需提前3个工作日书面通知行政人事部。2. 非试用期内员工要求解除劳动合同应提前30天提出书面申请，经部门经理签字确认，由行政人事部主任同意并上报董事长，经董事长批准签字确认后方可到行政人事部办理离职手续。3. 员工提出解除75、劳动合同，在未得到签字确认和未办完解除劳动合同手续前应坚持本岗位工作，不得在外应聘和就业。如发现上述情况，按公司行政制度处理并追究其对公司所造成的经济损失附则第十一条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。员工档案管理规定第一条 员工档案包括1. 员工求职资料；2. 应聘人员面试简历、录用登记表、离职证明、试用合同；3. 身份证、学历证、学位证、外语等级证书、计算机、会计职称等级证书等各种资料及原居住地的户籍证明复印件、现居住地的户籍证明复印件和能联系到本人的两个固定家庭电话号码；4. 员工档案照片（一寸免冠彩照两张）；5. 员工转正申请表、员工履历表（个人档案表）、声明、劳动76、合同；6. 员工异动申请表、异动交接手续；7. 其他反映员工信息的材料。第二条 行政人事部负责在员工入职一周内收集员工应提交的资料。特殊情况下，经领导批准可放宽期限。第三条 所有员工（在职、兼职、离职）档案一律由行政人事部统一进行编号并存档，行政人事部应对所负责的人员档案起到保密义务，严禁随意将员工信息外泄。第四条 各部门应主动将平时形成的应归档材料（书面资料及电子档材料）送交行政人事部保管。第五条 行政人事部门的员工人事档案应及时、全面的收集并汇总到董事长处统一保管。第六条 行政人事部对收集的归档材料按规定进行整理、装订，并按员工顺序号进行存放保管。为确保档案的准确，每半年对内部档案进行检查77、和核对，同时不定期查看，做到防蛀、防潮。每年年底清理当年离职员工档案，并将离职员工档案封袋保存（员工档案保持期限3年、中层员工档案保存期限5年、高层员工档案永久性保存）。第七条 查阅、借阅员工档案的人员须是高层的管理人员，且只能查阅、借阅其下属的档案。查阅、借阅员工档案的人员需填写“档案查阅（借阅）登记本”。档案借出时间不超过5个工作日。查阅、借阅档案者有保密义务和保管责任。第八条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。员工晋升管理制度第一条 公司为了吸引所需的优秀人才，并且激发员工的进取心，不断提高员工的业务能力和素质，特制定此晋升管理制度。第二条 晋升较高职位必须具备以下条78、件：1. 较高职位所需技能；2. 在职工作表现良好；3. 完成职位所需要的有关课程训练；4. 具备较好的适应能力和潜力。第三条 职位空缺时，首先考虑内部人员，在没有合适人选的情况下，考虑外部招聘。第四条 员工晋升分定期和不定期和试用人员成绩卓越由试用单位推荐晋升的三种方式。定期是每年3月根据考核评分制度 （另行规定）组织运营状况，统一实施晋升计划。不定期是在年度工作中，对公司有特殊贡献、表现优异的员工，随时予以提升。第五条 晋升操作程序。1. 人力资源部门依据企业政策在每年规定的期间内，依据考核资料协调各部门负责人提出的晋升建议名单，呈请核定。不定期者，另行规定。2. 凡经核定的晋升人员，行政79、人事部门以人事通报形式公布，晋升者，则以书面形式个别通知。第六条 晋升核定权限。1. 副总经理、总经理直接由董事长核定。2. 各部门经理及主任由总经理以上级别人员提议并呈董事长核定。3. 各部门经理以下各级人员分别由各一级单位负责人提议，呈总经理级别以上人员核定，报董事长复核。4. 普通员工由各级部门负责人核定，呈总经理以上人员复核，并通知财务部门与人事部门。第七条 各级职员接到调职通知后，应在指定日期内办妥移交手续，就任新职。第八条 员工因晋升变动职务，其薪酬由晋升之日起重新核定。第九条 员工年度内受处罚未抵消者，次年不能晋升职位。第十条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行80、。员工异动管理规定第一条 适用范围1. 员工异动包括：兼职、转正、调薪、提升、内部调动（含外派）、降/免职、辞职、辞退、资遣。2. 出现员工异动，原工作部门应监督其及时办理异动手续，若因部门管理不善，离职人员带走公司财务和技术秘密，一概由原工作部门负责人承担责任。3. 员工异动的主管部门是行政人事部，其他部门无权对员工异动做出批准决定。凡未经行政人事部认可的私自异动均为无效异动，当事人将受到相应处罚。第二条 异动的定义及相关流程规定1、 转正：员工试用期满并由相关部门评定为合格。（1） 员工转正有两种方式，一为员工自己提出，二为部门经理提出(行政人事部提前一周提醒)。（2） 员工转正无论上述哪81、种方式均需经过岗位技能考核，由部门经理出具考核内容，行政人事部监督执行，试用期员工职务情况跟踪表作为考核内容之一。（3） 转正员工需提交转正申请（书面）、部门经理出具试用期员工职务情况跟踪表、员工异动表，上述表格均需相关部门经理签字及董事长签字有效。（4） 行政人事主任应在员工转正时做转正面谈并作书面记录。2、 内部调动：是指员工在公司内部的部门变动，调动方式包括两种：（1） 新工作部门因工作需要，经与拟调动员工原部门领导协商同意的员工调动，公司行政人事部主任批准，在办理完员工异动交接手续后方可到新工作部门上岗；（2） 员工认为新工作岗位不适合，经与新工作部门联系，并得到原工作部门同意的员工调82、动。（3） 调动程序：员工调出、调入部门协商调动事宜调动员工到行政人事部领取员工异动表； 调动员工的新、老工作部门领导和上一级领导同意办理员工异动交接手续并写交接清单报行政人事部批准调动员工到新工作部门工作。3、 提升：详见晋升管理规定，提升需填写员工异动表并经相关部门经理及董事长签字有效。4、 调薪：详见薪酬管理制度，调薪需填写员工异动表并经相关部门经理及董事长签字有效。5、 降、免职：员工业绩不佳（经绩效考核）或出现严重工作失误达到降免职条件，由部门经理及行政人事主任、董事长共同确认，行政人事部履行相关手续填写员工异动表。6、 辞职：因本人原因离开公司而与公司终止劳动合同关系，离职办理程序83、为：（1） 正式员工提前30天（试用期员工提前3天）并提交书面辞职申请，本人签字。（2） 所在部门领导和上一级领导同意并签字，行政人事部批准。（3） 办理员工离职手续，填写“离职交接表”。（4） 通知财务结算工资。（5） 员工离职生效，由行政人事部出具“解除劳动关系决定书”，员工由行政人事部在一周内办理离职员工用工解除及保险中止手续，并通知离职人员在指定时间前来领取，行政人事部提供离职证明，填写领取清单。（6） 员工辞职必须办理离职手续，对未提出辞职申请或未办理正常辞职手续即离开公司的员工视为自动离职，按公司行政制度处理并追究其对公司所造成的直接经济损失和无形资产经济损失。（7） 对自动离职者84、，公司将作除名处理；（8） 员工自动离职后，其原工作部门负责人应在2日内向行政人事部递交员工异动说明，异动说明应经行政人事部主任签字，并填写员工离岗时间；（9） 员工自动离职后，原工作部门负责人应在2日内到财务、行政等职能部门查清该员工是否有财务问题，如有问题应及时上报，由原工作部门转行政人事部进行处理。7、 员工存在下列情形之一，将被公司辞退：（1） 在试用期内被证明不符合录用条件。（2） 不能胜任应聘工作。（3） 被依法追究刑事责任。（4） 严重违反公司有关规章制度。（5） “劳动合同”期满，用人部门不同意续签合同。（6） 自动离职并未按公司规定办理相关离职手续；此外，公司经营状况发生困难85、，需裁减人员时，公司可辞退员工。辞退员工程序如下：（1） 部门填报“员工异动申请表”并出具辞退员工事实依据。（2） 部门上一级领导审批同意。（3） 办理员工交接手续，如员工未到公司行政人事部办理离职手续，公司行政人事部应登 报申明或寄挂号信到员工现居住地。（4） 行政人事部批准并出文通报，董事长签字批准。（5） 辞退。注：中级管理人员辞退，最终审批权属董事长。8、 出现下列情形之一，公司对员工实行资遣：（1） 公司歇业或转让。（2） 公司严重亏损或业务紧缩。（3） 因不可抗力暂停营业1个月以上。（4） 业务性质发生重大变化而原有员工不再适用。（5） 其他特殊原因。（6） 资遣顺序为：首先是在职86、期间有违纪行为并受到处罚者，其次是工作绩效差者，再次是工龄相对较短者，最后是职务低于他人者。（7） 员工在收到资遣通知后，应于一周内办理离职手续，逾期作辞退处理且不发放资遣费。（8） 若公司再次招聘时，被资遣人员可以优先录用，并且可以连续计算以前工龄，但再遇资遣，只按新工作年限发放资遣费。第三条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。员工培训制度第一条 培训目的为了使员工尽快的融入本公司，清楚的了解公司的发展历程，激发员工的工作热情，有效的使员工个人奋斗目标与公司经营目标相一致，本公司为员工提供各项培训。所有培训由行政人事部组织实施，其他部门予以配合。第二条 培训范围 适用于公87、司所有员工的培训管理。第三条 培训理念在培训中，我们将坚持以下几项原则：1. 以实战培训为主，以观念培训为辅；2. 侧重实务性与可操作性，注重培训对象实际业务运作能力的提高。第四条 培训要求1. 行政人事部负责员工培训效果评估、考核并建立员工培训档案；2. 入职培训中遇周六、周日则自然往后顺延。第五条 培训类型（一） 入职培训培训的主要目的是使新员工了解公司的规章制度、公司文化、公司组织机构，帮助新员工尽快融入本公司；公司将安排三天岗前培训，具体如下：1. 新员工岗前培训工作由行政人事部与用人部门联合进行；2. 培训内容为：公司概况、公司文化、经营理念、战略前景、行政人事、财务制度、公司组织架88、构、产品知识、业务范围、工作职责、工作标准、工作绩效；3.行政人事部对新员工的培训内容为：公司概况、公司架构、公司文化、人事、行政规章制度、产品知识（采购部负责）；4.财务部对新员工培训内容为：财务制度（财务经理负责）；5.用人部门对新员工的培训内容为:业务范围、工作职责、工作标准、工作绩效（用人部门经理）；（二） 在职培训在职培训包括内训和外训两大类。1. 内训（每周四）A、专业技能的培训提升员工的专业技能，包括：销售技能培训、业务知识、行业知识和现状、金融或财务知识、工作流程。半年由行政人事部负责对各部门培训需求进行汇总分析并上报，有针对性的安排专业讲师对提出相关的专业技能的培训，以改善方89、法，提高绩效。B、公司文化的培训增加员工对公司的认同感，增强公司的凝聚力。C、公司新推规章制度的培训规章制度的培训由制定部门进行培训，行政人事部将在一个月内对其培训效果进行考核（试卷），全员合格D、转岗培训2. 外训根据工作需要，公司派遣部分人员培训，受培训人员必需与公司签定培训协议书，并忠实的履行协议，员工的培训成绩和培训评估考核资料均作为员工晋升的参考依据。A、外部机构举行相关培训课程，公司依据自己的需要参加，参加者结束后进行总结，举行外派培训报告会。B、拓展训练，加深员工之间的感情沟通，提升团队观念。第六条 培训方法1、培训方法以课堂教学为主，根据需要辅助以录象等视听工具以提高受训者的积90、极性；2、在对销售人员的培训中建议提供案例分析和角色扮演，为受训者提供有关的背景信息，要求其模拟，并组织其他受训者共同分析评价其行为，并提出其他可能的处理方式。3、拓展训练，通过各种生动的团队活动，使培训人员感悟团队协作和互相信任的力量。第七条 培训计划1、年度培训计划（1）每年12月10日前发年度培训需求表至各部门，各部门经理对本部门培训状况进行评估，根据评估的情况，总结员工个人发展需求及公司发展需求，填写年度培训申请表于12月25日前报行政人事部；（2）行政人事部于每年12月底之前，根据公司次年总体经济目标，结合培训需求调查，制定培训计划，报总经理审批备案，同时在元月1日前将培训计划发放于91、各部门。第八条 培训费用的管理和控制（1）员工培训费用是员工与公司签订外部培训合同所产生的培训费用，员工参加外训,公司向培训机构支付的培训费。（2）所有培训费用的报销，经董事长批准，由行政人事部备案，以便签订培训合同及变更劳动合同期限。第九条 附则本规定解释权属行政人事部。本规定自下发之日起施行。绩效管理制度第一条 员工考评的目的1. 公开、公正、公平、客观地分析和评价公司员工的素质、能力及工作实绩，适时的向领导提供真实可靠的人力资源管理与开发的相关数据资料。2. 通过考评正确实施奖惩，合理配置人力资源，全面提升员工绩效，保障公司的可持续高速发展。第二条 员工考评结构：公司员工考评由业绩考评、92、能力考评和行为素质考评三方面构成。第三条 员工考评原则包括：1. 公开、公平、公正、客观的原则：统一考评标准及程序，科学制定考评表及指标，多渠道收集考评信息，及时处理考评投诉。2. 绝对性评价原则：以事实为依据，按照职务职能标准对员工的工作行为进行评价，而非人与人之间的相对评价。3. 分析性评价原则：按事先研究确定的考评要素及重点逐条进行观察、判断、分析和评价，而非对人进行总体评价。第四条 考评层次规定：1. 总经理由董事长考评；2. 副总由总经理考评；3. 行政主任由总经理考评；4. 部门经理由副总考评；5. 员工由部门经理及负责人考评；第五条 考评流程1、 管理者于每月28日前向行政人事部93、通报下KPI指标并制定员工下月考核指标，考核期间为1日至28日；2、 行政人事部对KPI指标制定不合理部门有权退回；3、 每月1日由行政人事部对考评结果统一组织评估；第六条 考核指标的制定和权重1、 考核分为行为能力及态度考核和业绩考核（即KPI指标）两部分，行为能力及态度考核占30%，业绩考核占70%。2、 业绩考核分为以下两部分：1） 重要任务：每月的重要工作，考核的工作内容不超过3项，重要工作内容可由员工的上一级领导来制定，可以是上一级当月指定的阶段性或偶发性工作，也可以是可量化的恒定的指标（如外部投诉率，差错率，委办单比例等）。2） 日常工作：员工岗位职责中描述的工作内容，由直接上级设94、定，考核内容尽量不超过5项，可以是日常固定工作内容。3） 以上指标的来源：工作月报。4） 根据各部门的工作职能的需要，应设立长期考核的指标内容（见下表）：部门主要工作职责增值产出绩效标准理财部：完成公司制定的担保任务。1、完成并提高理财额度；2、维护好客户关系；3、提高客户满意度。1、每月担保额及保费收入指标完成情况（以实际下款为准）；2、客户外部投诉为零；3、合同号领取无遗漏。项目部：完成公司制定的担保任务。1、完成并提高融资额度；2、维护好客户关系；3、提高客户满意度。1、每月担保额及保费收入指标完成情况（以实际下款为准）；2、客户外部投诉为零；3、合同号领取无遗漏。风险控制部：降低并有效95、控制公司担保风险。1、风险降低最小化；2、减少贷偿情况的出现。1、接到业务审核通过的资料后1个工作日内上门实地调查；2、3个工作日内出具风险报告；3、监督检查合同的签订情况和反担保措施的落实情况；4、每月进行一次保后检查和律师每季度的保后检查情况，汇总每月保后检查的具体情况，根据保后检查报告出具风险分析报告；5、客户资料的管理。财务部：负责公司的融资及总经理交待事务；负责公司日账务处理；提供财务分析和预测报告；制定财务工作流程或标准；完成税收工作。1、及时办理日常报销出款；2、准时提交各类财务报表；3、规范财务工作流程；4、及时报税；5、提高员工满意度。1、在规定时间内及时完成报销的审核及办理96、；2、账实相符；3、在规定时间内提供各类财务报表并确保数据准确；4、每年对财务工作流程或标准给予修定及调整；5、税收工作在规定时间内完成无处罚；6、在规定时间内向各相关部门提供数据；7、及时了解相关财务税收政策的出台；8、财政补贴的及时办理；9、一年内员工投诉不超过5次。行政人事部：负责公司人员的招聘、培训、绩效、薪酬管理；公司日常办公室事务的处理；网络正常运作。公司整体形象的规划及建设，市场的运营管理。 1、配合公司完成人才招募计划；2、结合公司现状及时予以各项制度的修正；3、有效的培训；4、企业文化的传播；5、及时处理员工投诉，为员工建立有效快速的反馈通道；6、使各部门得到工作所需物品；797、整洁的办公环境；8、保证网络、办公设备的正常运作；9、各项行政费用控制；10、提高员工满意度。11、提升企业形象和业内知名度；12、维护企业与政府之间的关系；13、及时掌握行业最新动态，有效信息和资源的挖掘并对业务的提升提供帮助。1、在规定时间内完成各岗位人员配备，有效降低招聘成本；2、员工岗前培训100%；3、员工报到前完成员工的录用及相关手续的办理；4、考勤制度的严格执行，数据的准确率100%；5、每月在规定时间内完成员工劳动关系的办理；6、员工档案的管理无差错，及时补充和更新；7、试用期员工工作表现的跟踪和问题反馈；8、每月绩效考核指标的建立及结果在规定时间内完成；9、各类通知的传达到98、位；10、会议的组织召开；11、保证卫生间设备及用品齐全；定期检查，一个月内由于环境卫生问题产生的投诉不超过3次；12、各项行政费用的及时结算；13、办公设备故障在三个工作日内予以解决（电话、传真、复印机、打印机）；14、名片印刷需在5个工作日内完成。15、网络的正常维护及运作，网站的及时更新；16、一年内员工投诉不超过5次。第七条 考核沟通考核沟通分为两个部分，第一部分为考核指标制定时的沟通；第二部分为考核结果公布后的沟通。考核沟通是整个考核中的最重要环节，它的主要任务是让被考核人认可指标的制定和考核评判的结果，客观的认识自己工作中的不足及需努力的方向，这也是进行绩效考核的根本目的。1、 考99、核指标制定时的沟通：应由考核人和被考核员工单独进行，以一对一谈话的方式，在谈话的过程中，上级主管应明确告诉被考核员工当月应完成的指标，被考核员工有异议应当时提出，和上级主管进行讨论，最终确立双方都认可的考核指标。2、 切忌考核人在不通知被考核员工的情况下擅自制定指标或指标制定的不合理（太容易或很难达到），同时应遵循循序渐进的方法，逐步加大考核的难度，某些可量化的关键性指标应在被考核员工持续达成一致意见后双方共同制定出一个恒定的可参考及量化的标准。3、 考核结果的沟通：应由考核人和被考核员工单独进行，以一对一谈话的方式，首先应对被考核员工的工作成绩进行肯定，然后提出不足，最重要的是不能忽略对未达100、标项进行原因分析，并提出改进措施。第八条 部门经理绩效考核要素及评分规定：1、公司员工基本工资加绩效奖金总额的%作为核心能力和态度考评的总评分；2、公司部门经理基本工资加绩效奖金总额的%作为工作内容的总评分，3、临时工作任务单与个人业绩目标同等考核。4、关于不合格标准的界定：（1）工作任务未做；（2）工作任务已完成但做错；（3）工作任务未完成。上述部门经理考评结果最低限不低于公司签订的员工劳动合同基本工资薪酬管理制度工资制定原则员工薪资福利奖励，依据社会水准，行业水平，物价指数变化及本人执行所担任工作的能力、经验、年龄以及公司发展阶段等因素确定。第一条 薪资构成工资包括基准内工资、基准外工资（101、或临时工资、兼职工资）、奖金/提成、奖惩、补发补扣、应发工资、保险、计税工资、其他扣除金等组成。1. 基准内工资：基本工资+ +岗位工资+补贴2. 基准外工资：缺勤工资缺勤时的处理（含病事假）：按个人缺勤天数从本人月工资中扣除。计算：缺勤工资扣除额 =基本工资* 缺勤天数/当月应出勤天数 病假工资扣除额 =基本工资* 病假天数/当月应出勤天数*60% 3. 临时工资：按临时编制的员工，则视其工作表现，报董事长审批。4. 兼职工资：业务兼职人员按兼职业务提成发放。无基准内外工资。若由于阶段性工作或偶发性工作需要，由符合要求的人员以（在职或实习生）短期内完成，视出勤情况或任务的难易度决定，报总经理102、审批。5. 奖金/提成：根据各岗位与公司业绩的关系，将直接与业绩挂钩的岗位定为主动性岗位，如业务部；从动性岗位（如风险控制部）；职能岗位（如财务、行政人事、信息部）。1） 主动性岗位 实行提成制政策，基本工资定级参照公司员工薪资等级表，提成比例每年初由公司根据各上一年度实际保费收入数据结合下一年度担保指标统一制定，月提成金额采取部分比例按季度一次性发放方式，具体规定详见业务部提成制度。2） 从动性岗位及职能岗位 实行年薪到月制+年终奖，由部门经理根据员工岗位技能、工作经验、态度等综合表现确定岗位工资定级参照公司员工薪资等级表，相关岗位员工工资经每月考核后按月发放。 3） 绩效考核工资。4） 年103、终奖励：公司按年度运营状况，完成公司年度总目标或部门销售目标（以自然年结算），将予以各岗位N月工资奖励（基本工资+岗位工资），享受公司年终奖的员工必须任职满一年。 公司行政部、法务部年终享受公司年担保费的5%作为奖励。6. 奖惩：公司各奖惩通报最终统一由行政人事部进行汇总报财务部并体现在当月工资中（截止到当月30日，超出时间自动结转至下月）。奖惩规定详见公司奖惩制度。7. 补发补扣：因员工工资核算错误需在当月工资中扣除或其他应补发补扣项。8. 应发工资=基本工资+岗位补贴+绩效工资或提成+加班工资+病事假工资+补发补扣+奖惩（以上工资的构成均为含税工资）9. 保险：见本制度第七条福利支出。 1104、0. 其他扣除金（下列规定各项从每月工资中直接扣除）：1） 个人工资所得税；2） 与公司借款应清还部分；3） 员工离职时未能与公司交接完毕，并由此给公司造成损失应扣部分；4） 员工在职时公司已提前缴纳的相关费用。第二条 工资定级表一 公司员工薪酬等级如下表（1）：表（1） 适用对象：全体员工适用范围条件工资定级奖 金调 整权限员工试用期定级应聘毕业实习补贴起薪（800-1000）试用期无岗位工资及奖金1、按各岗位任职资格，专业相符本科及以上学历实习补贴为800元-1000元；2、非相关专业实习补贴为600元。决定权：部门经理建议权：行政人事主任否定权：董事长试用期员工起薪超出岗位目标工资上限需105、呈报董事长特批，并呈报理由有半年以上工作经验按转正后岗位基准工资的80%发放。无1、原则上无绩效奖金；2、但对于表现突出的员工可考虑提前转正，业务部门员工试用期能独立接单者计发提成的100%员工转正定级通过试用期考核的员工按表一、表二中各岗位工资100%发放。绩效奖金部分纳入考核定期调整：原则上每半年进行一次调整（调高或调低），影响奖金调整的条件为：1、公司销售业绩、利益率；2、岗位招聘及培训成本，岗位可替代性，个人业绩；3、同岗位平均工资水平；4、物价指数。不定期调整： 突出业绩者，需呈报总经理，董事长特批并符具体业绩。建议权：部门经理、行政人事主任、总经理审批权：董事长表二 岗位工资如下表106、（2） 表（2）岗位工资的定级及调整职称工资提成补贴备注总经理有理财和项目绩效，提成按业务提成制度发放。常务副总经理有理财和项目绩效，提成按业务提成制度发放副总经理有理财和项目绩效，提成按业务提成制度发放。法务部法务经理有理财和项目绩效，提成按业务提成制度发放。法务专员风控部风控经理有理财和项目绩效，提成按业务提成制度发放。风控客服行政办公室办公室主任有理财和项目绩效，提成按业务提成制度发放。办公室文员前台接待项目部项目部门经理提成按项目业务提成制度发放，如果有理财业务绩效按理财业务提成制度发放。项目专员理财部理财部门经理提成按理财业务提成制度发放，如果有项目业务绩效按项目业务提成制度发放。理107、财专员财务部财务会计有理财和项目绩效，提成按业务提成制度发放。财务出纳第三条 岗位工资及调整方法（一） 转正工资定级 根据各岗位职责的不同，每个岗位均对应一栏岗位工资。（二） 工资的调整 公司各岗位工资半年调整一次（调高或调低），依据社会薪资水平，同行薪资水平，公司的利润率，并根据员工的技能和产出的高低，工作经验、态度及效率等综合因素进行调整，部门经理有建议权，行政人事部和董事长有否决权，部门经理的定级也顺次由其上一级确定。第四条 工资的偿还与处理1、 虚假、误算等超领时，必须在发现后立即偿还。2、 因误算而超付的工资，公司可在一个月内向员工行使追索权。第五条 离职时的工资1、 工资计算期间被108、解职的员工：当然解职者工资结算至公司决定之日起。2、 因公司提前解除合同者，按劳动合同法执行。3、 合同到期不再与其续签者，公司提前一个月通知，工资结算至离职办理日。4、 申请离职的员工：工资结算至批准之日，申请日至批准日之间，未能坚持工作者，以旷工处理。注：若因公司需要,须与其签定竞业限制合同条款，公司按合同条款执行应履行的义务。第六条 薪资计算期间及支付日员工工资结算周期为自然月，次月10日发放上月工资，因此员工当月出勤周期结算也同工资结算周期。当发放工资日恰为休假日时，则提前或推后发放。第七条 正式员工福利支出1、 正式员工可享受公司承担的部分比例按国家相关规定执行的养老保险、医疗保险、109、失业保险、工商保险和生育保险，及五险。 2、 公司为全体转正的正式员工办理住房公积金。3、 正式员工享受公司免费提供的午餐一餐（试用期员工扣除餐费每月200元）。4、 正式员工享受公司交通补贴300元整。5、 正式员工享受加入公司集团号，员工内部之间通话互免。6、 正式员工享受一个月两天的带薪病假。7、 正式员工可享受带薪年假（按国家规定执行）。8、 公司的活动有：1） 正式员工可免费享受每年组织一次的春游；2） 正式员工可免费享受节日聚餐；3） 正式员工可免费享受重要节日不定期不定额地发放礼金或礼品；4） 正式员工可免费享受年底员工联谊；5） 所有员工（包括试用期员工）当月公司总业务绩效指标110、完成了150%的情况下，次月10日公司可组织一次庆祝聚会，如：唱歌、聚餐等。9、 正式员工可享受生日、婚庆，公司对其的祝贺。第八条 附则本规范由行政人事部负责解释。本规范自发布之日起施行。业务（理财）部提成制度一、总则1、为提高理财部员工的工作积极性，努力开拓市场，特制定本制度；2、本制度遵循的原则是在客观评价理财人员业绩的基础上，奖励先进，鞭策后进，鼓励部门内的团队精神；3、本制度的适用范围为理财部全体员工；二、操作流程1、公司根据国家政策、行业发展现状、公司自身情况等多项因素，确定年度理财任务；2、公司确定年度任务后，同理财部经理签订年度目标任务责任书，责任书内有关数据由公司领导、财务部经111、理和理财部经理共同确定；责任书应明确理财部应承担的基本任务、目标任务基数，明确基本任务以上及超额任务的奖金提成比率、部门经理提成方案等详尽事宜。三、奖金分配方案1、理财部经理的奖金分配方案在年度理财部目标责任书中确定；2、财务部设立专用提成奖金账户，项目资金匹配完成即发放提成，先固定比例为70%，剩余部分年终一次性发放；3、提成设定理财金额50万200万（含200万）， 提成为担保费的9%；理财金额200万800万（含800万），提成为担保费的10%理财金额800万以上， 提成为担保费的11%；1个月约一个点；6个月以下，担保费为4个点；6个月以上，担保费为5个点；4、提成发放提成按季度发放，112、业务提成每季度结算后一个月内与下季度初月薪合并发放；四、本规则即日起开始实施。业务（项目）部提成制度一、总则1、为提高项目部员工的工作积极性，努力开拓市场，特制定本制度；2、本制度遵循的原则是在客观评价项目部人员业绩的基础上，奖励先进，鞭策后进，鼓励部门内的团队精神；3、本制度的适用范围为项目部全体员工；二、操作流程1、公司根据国家政策、行业发展现状、公司自身情况等多项因素，确定年度融资任务；2、公司确定年度任务后，同项目部经理签订年度目标任务责任书，责任书内有关数据由公司领导、财务部经理和项目部经理共同确定。责任书应明确项目部应承担的基本任务、目标任务基数，明确基本任务以上及超额任务的奖金提成比率、部门经理提成方案等详尽事宜。三、奖金分配方案1、项目部经理的奖金分配方案在年度项目部目标责任书中确定；2、财务部设立专用提成奖金账户，项目资金匹配完成即发放提成，先固定比例为70%，剩余部分年终一次性发放；3、提成设定融资金额50200万（含200万）， 提成为担保费的8%；融资金额200万800万（含200万）， 提成为担保费的9%；融资金额800万以上， 提成为担保费的10%；1个月约一个点；6个月以下，担保费为4个点；6个月以上，担保费为5个点；4、提成发放提成按季度发放，业务提成每季度结算后一个月内与下季度初月薪合并发放；四、本规则即日起开始实施。