1、投资公司人事行政及工作管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第一部分 行 政 管 理 制 度1员工行为规范2公文管理制度8车辆管理制度41固定资产管理制度50办公用品管理制度56办公设备管理制度61计算机网络设备使用管理制度72接待管理制度77印章管理制度85名片管理制度91保密管理制度95第二部分 工 作 管 理 制 度98出差管理制度99合同管理制度109第三部分 财 务 管 理 制 度129财务管理制度130货币资金管理制度151费用报销制度161第四部分 人力资源管理制度168招聘与录用管理制度2、169试用期管理制度170员工离职管理172员工考勤与休息休假管理制度174劳动合同管理制度180培训管理制度181员工福利管理制度184奖惩管理制度186xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度员工行为规范主责部门公司综合部制度编号执行日期备 注员工行为规范第一章 总 则第一条 为维护xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）良好的办公秩序，规范员工日常行为，创造良好的企业形象和办公氛围，保持舒适、整洁、有序的办公环境，特制定本制度。第二条 本制度适用于公司全体员工。第二章 基本原则第三条 员工道德规范诚实守信、遵纪守法、遵章守制；勤勉敬业、履行责任、优质高效。 忠诚企业、团结协作、务实创新；3、相互尊重、文明礼貌、共谋发展。以人为本、公平公正、廉洁奉公。第四条 员工仪容仪表规范规范的仪容仪表是员工个人形象展示的首要途径，也是传递公司形象的重要渠道，规范而又极富内涵的个人形象有利于营造和谐的工作氛围，是每位员工应尽的义务。基本要求：精神饱满、服饰整洁、仪表得体、端庄自然4.1员工发型、发式：男员工：干净整洁，不染夸张颜色，头发不应该过长，前部的头发不应遮住眉毛，侧部的头发不应盖住耳朵。女员工：头发整齐、清洁，不染夸张颜色，不带夸张饰物。4.2面部修饰：男士：每天进行剃须修面，保持面部清洁；注重口腔清洁，在商务活动中，保持口气清新；女士：素雅的淡妆，及时补妆，勿浓妆艳抹及使用浓烈的香水，4、保持最佳的精神状态。4.3着装规范：穿着得体在工作中的意义：2） 1）表示对所从事工作的尊重表示对所在公司的归属感及文化认同3）给客户留下良好的形象，从而树立公司的良好形象男士：上班期间，男士需着正装，正式会议、对外接待期间需系领带，男袜的颜色应为中性色，且要比长裤的颜色深。女士：女士上班期间需着职业装，不得着牛仔衣裤、运动服、超短裙、低胸衫或其他有碍观瞻的奇装异服。第五条 办公日常行为规范日常行为规范分为：仪态举止规范、言行规范、电话规范、办公日常工作行为规范、接待访客行为规范。5.1 仪态举止规范：员工礼貌、规范、优雅的仪态举止是公司良好形象及企业文化的体现。5.2 站姿：1）抬头、挺胸、5、收腹、双肩舒展，双目平视，身体重心放在两腿中间；2）双臂和手在身体两侧自然下垂，女员工双臂可下垂交叉放于身体前；3） 女员工站立时，双膝和脚跟要靠紧，双脚呈”V”字形；4） 男员工站立时，双脚可并拢呈”V”字形，也可分开，分开时双脚应与肩同宽；5） 站立时不可双手叉在腰间，不宜放入裤子口袋中，也不宜在胸前抱臂；6） 站立时双腿不得抖动，身体不得前后左右摇摆。5.3 座姿：1） 就座时不宜将座椅或沙发坐满，也不宜仅座在沙发边上，上身保持正直而微前倾，头部平正，双肩放松；2）男员工就座后，双手可自然放于膝上，或轻放于座椅扶手上，手心向下；双腿平行分开，不宜超过肩宽3） 女员工就座后，双手交叉放于腿6、上，手心向下，双腿并拢，小腿交叉向后或偏向一侧；4）男员工站立时，双脚可并拢呈”V”字形，也可分开，分开时双脚应与肩同宽5）若需要与同侧边的人交谈，宜将身体稍转向对方；6）坐下后双腿不可抖动，不可向前伸值。5.4走姿：1） 行走时，身体保持正直，双肩放松；目光平视，双臂自然摆动，双手不宜放在口袋里；2） 行走时，应从容自然，男员工步伐矫健、有力，女员工步伐自然、优雅；3） 行走时不宜左顾右盼，脚步不宜及沉重，发出大的声响，在通道或走廊里不能一边走一边大声说话，更不得唱歌或吹口哨等；4） 行走时遇到上司或客户时，要让道，不能横冲直撞5.5 言行举止：一言一行，一举一动，都是个人形象的展示，员工个7、人形象是公司整体形象的组成部分，热情、礼貌、大方得体、不卑不亢不仅体现公司员工的整体素质，更体现出公司深厚的文化底蕴及精细的管理。5.6 言谈规范1) 恰当地称呼他人：在社交场所或办公场所，都应称呼对方姓氏加头衔或职称；2) 使用敬语、礼貌用语：在受到对方赞扬或帮助时应该表示感谢，在打扰或妨碍别人时应表示歉意，在指代陌生的第三方时，应用“那位先生”、“那位女士”等之类的称呼；对于应聘者，应该称之为候选人；3) 正式交谈前的寒暄是展开话题前的重要方法，寒暄时应选取大家共同感兴趣的话题，避免涉及私人话题或某些敏感话题，更不能涉及公司相关机密；4) 与他人交谈时，不宜出现插入、打断、讽刺、模仿、用手8、指点他人等不礼貌行为5) 在交谈的过程中，应合理的使用行为语言予以配合表达，如：真诚地目视对方、微笑、点头等6) 不得在办公场地大声喧哗，扰乱秩序，吵架，不服纠正的处以口头警告并公示。使用敬语，注意在各种场合的言谈举止，维护良好的公司形象。第三章 附则第七条 本制度自颁布之日起开始实施。第八条 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。附件一: 员工外出登记表xx投资管理有限公司 员工外出登记表日期事由外出地点外出时间返还时间外出人签字备注xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度公文管理制度主责部门公司综合部制度编号02.xx执行日期备 注公文管理制度第一章 总 则 第一条 为使xx投资管理有限9、公司（以下简称“公司”）公文处理工作标准化、制度化、程序化，提高公文处理工作的效率和公文质量，结合本公司实际情况制定本制度。第二条 本制度所称公文是指公司在经营管理等活动中形成的或国家机关、社会团体、企事业单位传送给公司及所属公司的各类正规和非正规公务文书。第三条 本制度适用于公司及全体员工。第四条公司公文的收、发、盖章、编号、传阅、存档等相关工作归口部门为公司综合部。 第二章 公文种类 第五条 公文的种类公司公文的种类按其性质、收者与发者的隶属关系主要分为四大类：（一）上行文1、请示：适用于向监管部门、上级单位或领导请求指示和批准。2、报告：适用于向监管部门、上级单位或领导汇报工作、反映情况10、提出意见或建议、答复上级单位查询等。（二）下行文1、通知：适用于发布公司规章制度、人事任免、转发有关单位的公文、传达或要求下级单位周知或者执行的事项。2、批复：适用于答复请示事项。3、规定：适用于对某一类型事项作出的安排，要求有关部门、人员遵照执行。4、决定：适用于公司对重要事项或重大行动作出的决策和安排，奖惩有关单位及人员，变更或者撤消下级单位不适当的决定事项。5、决议：适用于公司经会议讨论通过的重要决策事项。6、意见：适用于对重要问题提出见解和处理办法，阐明工作活动的指导原则。7、通报：适用于表彰先进、批评错误、传达重要精神或情况、介绍工作经验等。（三）平行文 1. 函：适用于公司内部各11、同级单位之间相互商洽工作、询问和答复问题，或向业务协作关系单位提出要求或答复。2. 合同、协议：公司、所属公司或被授权的业务部门需按照合同法及公司合同管理制度等有关规定，与公民、法人和其他组织签署的应承担民事责任的法律公文。（四） 非正规公文前述公文均为正规公文。非正规公文指不采用红色文头、发文字号等格式、不需加盖公章的公文，如公司内部使用的会议纪要、内部通启、工作报告、审批表单、文件阅办单等。 第三章 公文格式第六条 公文格式从格式上将公司目前的公文主要分为四大类，即红头文件、内部通启、会议纪要、工作报告。其他公文格式如公司无固定要求可按照一般惯例书写。（一） 红头文件1、适用范围：主要用于12、印发公司内部的制度、重要工作计划、机构和人事异动以及对外的报告、请示、函件等重要文件。公司所有的红头文件须抄报公司决策层领导。2、红头文件格式基本规定：公司红头文件由公司全称、发文字号、标题、主送机构、正文、印章、发文时间、附件等部分组成。（1） 公司全称规范：红色字体，宋体加粗，39字号，居中。（2） 发文字号（由发文机构代字、年号、编号组成）规范：黑色字体，宋体，4号字；“xx”为公司代字，年号使用表示、文件编号使用四位数数顺序编写。 （3） 标题：宋体加粗，小二号。应当准确、简要地概括文件的主要内容，一般应标明公文种类，除印发规章制度和批转文件外，一般不加书名号，如“关于下发红头文件格式13、的通知”。（4） 主送机构：宋体，四号字体。 （5） 正文：宋体，四号字体。 （6） 附件：文件如有附件，应在正文之后注明附件名称和顺序。 （7） 印章：公司文件落公司全称并盖章，部门文件落部门全称并盖章。 （8） 发文时间：宋体，四号字体；数字均采用大写方式。（二） 内部通启 适用范围：主要用于公司部门之间或公司与所属公司之间内部日常事务性工作的沟通、联络、知会。例如各部门之间工作的相互知会和通告，或公司与所属公司、所属公司相互之间的非正式的知会、通告、业务沟通往来等所使用的文本。（三） 会议纪要适用范围：主要用于记录公司或各部门重要工作会议的主要内容与决议的文本。（四）工作报告适用范围：主14、要用于下级机构向上级机构定期汇报工作情况和工作计划，提出工作建议的文件。公司工作报告分工作周报、工作月报、年度工作报告3种。第七条 公文密级公司公文的密级分为“秘密”、“机密”、“绝密”三级，具体密级参见公司保密管理制度，公文密级由拟办部门提出。 第四章 公文撰写规范 第八条 公文撰写规范（一）公文内容应符合国家有关法律、法规，公文撰写规范需符合公司公文管理的相关制度，如无明确规范要求的公文，撰写需符合一般惯例。 （二）情况确实，观点明确，表述准确，结构严谨，条理清楚，文字精练，字词规范，标点明确，篇幅力求简短。（三）人名、地名、数字、引文准确。引用公文应当先引标题，后引发文字号。引用外文应当15、注明中文含义。日期应当写具体的年、月、日。（四）公文结构层次序数，第一层为“一”，第二层为“（一）”，第三层为“1.”，第四层为“（1）”，第五层为“”。（五）公文应当使用国家法定计量单位。（六）文内使用非规范化简称，应当先用全称，再加以说明。使用国际组织外文名称或其缩写形式，应当在第一次出现时注明准确的中文译名。（七）公文中的数字，除成文日期、部分结构层次序数和在词、词组、惯用语、缩略词、具有修辞色彩语句中作为词素的数字必须用汉字外，应一律使用阿拉伯数字。 第九条 各部门公文经综合部审核发现在格式或内容上存在较大错误的，退回原部门重新拟文。 第五章 公文处理程序第十条 公文处理程序公文的处理16、程序一般分为公文签发、公文分送、公文阅办 、公文反馈与跟踪等四个阶段。（一）公文签发 1、签发权限：（1）以公司名义发出的红头文件、内部通启等公文需由公司总经理签发。（2）公司各部门之间或公司部门之间的内部通启需由分管经理签发。（3）以公司名义发出的红头文件、内部通启等公文需由主办部门拟定并报送至公司综合部，由综合部审核后执行签发程序。 2、签发方式：以公司名义行文的公文，经审批后，盖本公司公章发出，但在公司内部行文也可采用签发人签名的方式发出。（二）公文分送1、公司主要采用签收、传真、邮递、电子邮件等公文分送方式。一般情况下，分送公文应采取签收方式（对公司秘密及以上级公文、人事资料等重要公文17、还需用信封封口专人专送）。采用其它方式分送公文，分送人应做好跟踪、记录工作。2、收件工作人员应对公文进行信封、文件、文号、秘字等的核定。如其中一项不对口，应立即通知发文机构，并登记出错文件。对封口被撕的公文应拒绝签收。3、相关人员在工作中，应积极、准确、快捷地处理公文事务，并严格遵守公司保密制度，不泄露和透露公司秘密。 （三）公文阅办 1、公司正式公文发文的程序是：主办部门起草公文（填写文件阅办单）综合部审核并统一编号分管领导批示如需要，有关部门负责人会签总经理签批综合部盖章、归档发文。 2、公司收文办理程序为：综合部收文登记编号（填写文件阅办单）综合部负责人签署意见分管领导批示按批示交有关部18、门办理综合部催办办理完毕归档。一般的请示，领导批示后将原件返还请示单位执行，不再行文批复；重大业务或人事任免请示，才正式行文批复。 3、所属公司向公司报文程序：所属公司起草公文（填写文件阅办单）所属公司领导批示综合部审核有关部门负责人会签总经理签批。（四） 公文反馈与跟踪综合部接到公司领导批示后，应尽快将批示件和原件反馈给拟办部门（同时保存批示件的复印件）。 （五） 公文处理时限除有专门规定外，公文的处理时限一般为2个工作日，每个审核、审批环节的时限为1个工作日，紧急公文需即时处理。 第六章 公文清理存档销毁第十一条 公文清理存档销毁 （一） 公文办理完毕后，应当根据国家有关法规和公司档案管理19、制度的规定，及时整理（立卷）、归档。个人不得保存应当归档的公文。 （二） 归档范围内的公文，应当根据其相互关系、特征和保存价值等整理（立卷），要保证归档公文的齐全、完整，能正确反映公司的主要工作情况，便于保管、查找和利用。 （三） 公文复印件作为正式文件使用时，应当加盖单位公章证明，视同正式文件妥善保管。 （四） 公司人事档案、财务档案归相关职能部门保管，其他档案、资料等由综合部存档，合同档案按合同管理制度规定保管。 （五） 不具备归档和存查价值的公文，经过鉴别和公司主管领导人批准，可以销毁。销毁公文，应当进行登记，销毁秘密公文由2人监销，保证不丢失、不漏销。第七章 附 则第十二条 本制度适用20、于公司，所属公司需参照执行，如另行制定公文管理制度需报公司综合部审批后执行。第十三条 本制度自颁布之日起开始实施。第十四条 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。附件： 一、红头文件 二、内部通启 三、会议纪要 四、工作报告 五、总经理批示单六、文件阅办单附件一：红头文头xx管理投资有限公司 xx 字xx第 号 (公司印章)主题词：抄报：抄送：印发：综合部 共印 份，发 份，存 份附件二：内部通启内部通启 xx投管公司 致： 编号：通启字xx第 号 由： 日期： 页数： 签发： 主题： 抄报： 抄送：xx投资管理有限公司部 年 月 日印发附件三：会议纪要xx投管公司 会议纪要 会议时间： 年21、 月 日 会议地点：会议主持： 参会人员： 会议记录：主 题： 抄报： 抄送：xx投资管理有限公司部 年 月 日印发附件四：工作报告xx投资管理有限公司 管理工作 报周报时间： 年 月 日 汇报员工： 周报整理：抄报： 抄送：xx投资管理有限公司部 年 月 日印发附件五: 总经理批示单xx投资管理有限公司文件性质请示紧急程度急普通密级秘密机密绝密呈阅审核人 校对人 拟稿人 文件名称: 拟办：总经理批示:主管领导意见： 签字： 年 月 日 总经理批示单附件六：文件阅办单 xx投资管理有限公司文件阅办单公文名称密级 收文 发文 拟办 传阅 审批 发起单位（部门）经办人填报时间拟办部门负责人意见： 22、签名： 年 月 日相关部门负责人意见： 签名： 年 月 日主管领导批示： 签名： 年 月 日总经理批示： 签名： 年 月 日 备 注xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度印章管理制度主责部门公司综合部制度编号执行日期 备 注印章管理制度 第一章 总则 第一条 为健全xx投资管理有限公司(以下简称“公司”)印章管理制度，规范印章管理，统一印章刻制和用印程序，明确用印权责归属，控制经营风险，制定本制度。 第二条 公司的印章管理适用本制度。 第三条 下列印章列入管理的范围：（一） 公司公章。（二） 公司法人章。（三）公司合同专用章。（四）公司董事长、总经理及其他相关领导签字章。（五）公司财务专用章23、。（六）刻有公司职能部门名称的印章。（七）其他以公司或所属公司名义使用的印章。 第二章 印章管理机制 第四条 综合部为公司印章事务的主管部门，统一管理公司的印章事务。公司各职能部门和相关人员管理印章的具体事务。公司各职能部门应当指定专人管理印章，并将名单送交公司综合部备案。 第五条 公司的印章管理实行下列分工制度：（一）公司公章、合同专用章、法人章由综合部法务部门集中管理，董事长、总经理及其他相关领导签字章交由财务部指定出纳专人保管。（二）公司财务专用章由公司财务部负责管理。（三）公司职能部门章由各相应职能部门负责管理。（四）其他以公司名义使用的印章由公司综合部负责管理。 第六条 印章管理员和24、保管人员通称为印章管理员。 综合部及印章管理部门需指定专人对印章进行管理。 第七条 违反本规则的规定使用印章，或者发生印章丢失、盗用、仿制以及其他此类情形给公司带来损害的，应当视情节轻重，追究相关人员的责任。第三章 印章刻制和领用 第八条 公司公司各部门刻制印章应当报经公司总经理总经理审批。经总经理总经理审批后，由公司综合部安排刻制。公司综合部安排印章刻制，应当遵守国家相关规定，到当地公安机关指定的刻章单位刻制。 第九条 设立在香港等境外的公司印章按照当地的相关规定执行。海外公司印章保管由综合部法务部门进行集中管理。 第十条 印章刻制完毕投入使用前应当办理印章启用手续。印章启用手续由印章使用部25、门或者人员向公司综合部办理。印章首次启用应当注明启用日期、使用部门或者人员，用印实样留存公司综合部备案。第四章 印章使用范围 第十二条 下列事项可以使用公司公章：（一）以公司名义向党政机关、社会团体、事业单位报送或者送达的文件资料。（二）以公司名义签署的与公司经营有重大关系的文件资料。（三）以公司名义对外发送联系工作的公函或者介绍信。（四）其他应当以公司名义实施的事项。 第十三条 下列事项可以使用公司领导签字章：（一）以公司领导名义签署的向党政机关、社会团体、事业单位报送或者送达的文件资料。（二）公司对外签署合同时需法定代表人签字的情形。（三）公司领导本人授权秘书使用签字章签署的其他文件资料。26、 第十四条 下列事项可以使用公司合同专用章：（一）以公司名义对外签署的各类合同、协议。（二）其他应当使用公司合同专用章的文件资料。 第十五条 下列事项可以使用公司职能部门章：（一）以部门名义签署的向公司领导的请示报告以及其他文件资料。（二）以部门名义向其他部门、所属公司发送的公函、通知以及其他文件资料。（三）其他应当以公司职能部门名义实施的事项。第五章 印章使用审批第十六条 加盖公司公章、合同章经部门负责人批复，由综合部负责人批复后提交经总经理审批或经总经理授权的其他人审批。第十七条 加盖法人章经部门负责人批复后，综合部负责人批复，由法人审批后，再交由总经理批复 第十八条 加盖公司领导签字章应27、当经所涉及部门领导及签字章所有人同意及总经理审批或经总经理授权的其他人审批。 第十九条 公司合同专用章应有审批流执行完整的合同审批表作为依据方可加盖。 第二十条 加盖公司职能部门章应当经该职能部门负责人审批。 第二十一条 涉及重要经济活动或者其他事项需要加盖公司其他印章的，其使用均需由总经理审批。第六章 印章使用程序和要求 第二十二条 使用印章应当先由拟使用印章的部门或者人员填写使用印章申请单，根据本规则第五章印章使用审批制度的规定报请审批，经审批获准后方可使用。未经审批或者同意任何人不得擅自使用印章。印章管理员必须认真查对盖章材料，对材料文本与申请批准单研究核对，并记录于盖章登记表 第二十三28、条 加盖公司公章、合同章等印章的文件资料，应当在印章管理员处保留复印件备查。在下一年度第一季度内，印章管理员应当将该复印件连同使用印章申请单作为使用印章的归档资料，送交公司综合部整理后存档。 第二十四条 加盖公司董事长、总经理、副总经理等签字章或者公司职能部门章的，印章管理员应当将印章使用情况记录备查。当年印章使用情况记录，在下一年度第一季度内，送交公司综合部整理后存档。印章管理员无权销毁、删改各种印章使用情况记录。 第二十五条 印章应当在公司办公地使用。遇有特殊情况须将公司公章、合同章带出公司办公地使用的，应当经总经理审批后，由印章管理员携带印章随同经办人员前往办理，并及时归还。 第二十六条29、 使用印章应当符合下列要求：（一）加盖的印章印迹端正、清晰。（二）加盖的印章位置需“骑年盖月”。（三）加盖印章的文件资料清楚、完备。为介绍信、便函、授权委托书加盖印章，应当留有存根并在落款和骑缝处一并加盖印章。为对外签署的合同或者协议、各类业务报表以及其他有关文件资料加盖印章，应当在合缝处一并加盖印章。 第二十七条 因情况变化造成原有印章停用或者作废的，印章管理人或者保管人应当将印章送交公司综合部，由综合部视具体情况提出封存或者销毁的处理意见，报经综合部分管领导审批后执行。第七章 附则 第二十八条 各所属公司需要制定印章管理规定的，应遵循本规则的原则并报公司综合部备案。 第二十九条 本制度自颁30、布之日起开始实施。第三十条 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。附件：印章、证照领用申请表附件一：印章、证照领用申请表印章、证照领用申请表部 门申请人印章名称领用时间归还时间证照名称申请原因 年 月 日部门负责人综合部负责人法定代表人总经理审批附件二：印章使用申请表部 门申请人印章类别公章 法人代表私章 财务专用章合同专用章发票专用章 其他申请原因 年 月 日部门负责人综合部负责人总经理审批印章使用申请表部 门申请人印章类别公章 法人代表私章 财务专用章合同专用章发票专用章 其他申请原因 年 月 日部门负责人法定代表人xx投资管理有限公司 月印章使用登记表公司名称使用部门印章名称使用用途使31、用印章文件内容页数使用人使用日期领导审批备注xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度档案管理制度主责部门公司综合部制度编号执行日期备 注档案管理制度第一章 总 则第一条 为做好xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）档案管理工作，规范档案管理活动，有效保护和利用档案，促进档案工作为公司各项工作服务，根据中华人民共和国档案法及档案工作相关国家标准，结合公司实际情况特制定本管理制度。 第二条 本制度所称的档案是指公司从事业务经营、企业管理、公关宣传等活动中所直接形成的有保存价值的各种文字、图纸、图表、账册、凭证、报表、技术资料、电子文档、照片、声像、荣誉实物、证件等不同形式的历史记录。第三条 本制32、度适用于公司及全体员工。 第二章 档案的分类 第四条 档案各级分类应赋予统一名称，其名称应简明扼要，以充分表示档案内容性质为原则，并要求一定范畴，不能笼统含糊。（如：证照类目、制度类目、文件类目、合同类目等）。 第五条 公司档案大致分为以下几类： （一）证照类目：营业执照及各类证照、年检资料、公司章程、各类资质、荣誉证书等。 （二）文件类目：董事会文件、外部来文（政府职能部门往来文件）和内部发文。 （三）制度、法规类目：各类管理制度、业务流程、国家行业法规等。 （四）合同类目：分内部管理合同和业务合同两种。 （五）经营类目：战略发展规划、经营计划、年度月度计划及总结、客户信息资料、项目资料、销33、售资料等。 （六）会议纪要类目：各项经营例会及其他重要会议的纪要等。 （七）资产管理类目：办公设备、固定资产档案文件等。 （八）会计类目：各种财务凭证、报表、会计账册等。 （九）人力资源类目：个人档案、招聘、绩效、劳动合同文件等。 （十）法务审计类目：法务、风控、审计类文件。 （十一）题赠性资料类目：包括上级领导和外协友好部门或个人提供的题词、书画、工艺制品等。 （十二）技术性资料。包括各类工程图纸、竣工资料、报批报建资料等。 （十三）信息宣传类目：公司各种宣传及印刷资料、影音文件、实物资料、市场调研资料、业务资讯、考察资料等，如照片资料、录音资料、录像资料、影片资料等。 （十四）电子文件类目34、：所有档案的电子文本或录音文本的档案。 第六条 档案编号 （一）档案分类各级名称经确定后，应编制公司档案编号管理参照表，将所有分类各级名称及其代表数字编号，用一定顺序依次排列，以便查阅。 （二）档案分类各级名称及其代表编码一经确定，不宜任意修改，如确有修改必要，应事先审查讨论，并拟定新旧档案分类编号对照表，以免混淆。（三）公司档案员负责对公司各类文件材料的收集、整理，按照公司档案编号管理参照表要求“对号入座”进行分类、编号、归档工作，各部门配合公司档案管理工作。（四）公司综合部和公司各部门需要按照公司档案编号管理参照表上要求，明确相关文件的归档部门和管理权责，由各部门负责立档的文件，需由各部门35、指定档案管理员按照管理要求统一进行编号、归档工作。 第三章 档案管理机构的设置及基本要求 第七条 公司设立档案室，隶属于综合部，并设置专职档案管理员，负责档案资料的归档督促和日常管理工作。公司制定明确的档案管理员岗位职责，档案管理员必须严格履行职责。第八条 综合部根据公司范围内的档案性质划分为以下几个日常具体管理单位：（一） 公司档案室。（二） 各部门内部资料室。（三） 财务部。（四） 人力资源部。 综合部负责统一指导、监督此四类档案管理单位的档案管理，包括档案的形成、积累、整理和递交工作。其中公司档案室、资料室由综合部直接管理，其他两个单位日常自行管理。第九条 实行维护档案完整与安全的原则 36、各管理单位在经营、管理、发展过程中形成的各类档案的所有权归公司所有。各部门内部形成的文件、规定、资料等必须规范管理，确保完整、安全，并主动提交公司档案室存档。综合部对上交给公司档案室的档案的安全性、完整性负责。第十条 实行档案标准化与信息化建设同步原则档案管理应按照要求做到规范、及时的归档，尽力实现档案的标准化、程序化管理。档案信息要录入电脑，并把纸质档案扫描成电子版存档，实施档案的信息化管理。档案的信息内容应当包括但不限于：档案的名称、生成部门、生成时间、类别、保管期限、件数、页数、存放位置、借阅记录、销毁记录等。第四章 档案保管权限范围、保管期限第十一条 公司档案根据其重要性和保密程度分为37、公司级和部门级。（一）公司级档案应按标准规范进行分类，规范档案编号和档案标签，并建立电子与纸张分类目录。（二）各部门资料档案管理必须设兼职的档案管理员，制定明确的各部门、各公司档案管理员岗位职责，规范档案管理工作，明确各部门、各公司档案与公司档案的归口管理。 第十三条 归档的同类文件资料在卷内应按保存期限分别装订，保存期限分为永久和定期，定期按文件材料的保持价值分为1年、5年、15年。 （一）永久保存： 1、公司成立、合并、撤消、更改名称、启用印章及公司章程、营业执照、生产经营许可证、法人代码变更；直属、控股、参股企业设立协议、公司章程、产权变动、股权证书、红利（股）分配的决议、股东会决议、董38、事会纪要、年度审计报告以及公司对全资、控股企业的批复、决定等；直属、控股、参股企业的终止、解散、撤并等清算、报告及终止解散协议等。2、公司的历史沿革、大事记，反映公司重要活动事件的剪报、声像材料，荣誉奖励证书，有纪念意义和凭证性的实物和展览照片、录音、录像等材料。3、公司颁发的（包括转发的）各种正式文件的签发稿、重要文件；直属全资子企业的情况汇报、请示报告、重大事项说明及公司批复、决定等。4、公司及其各职能部门活动形成的工作计划、总结、报告。公司公务活动形成的重要信件、讲话稿等材料；董事会、会议纪要、决议。5、公司与有关单位签订的各种合同、协议书等法律性文件材料；公司与子企业签署的各种责任书等39、文件资料；公司批准的基本建设工程施工、竣工、购置大中型设备的文件材料，公司直接管理的科研、生产、建设项目的科技文件材料。6、公司财产、物资、档案等的交接凭证、清册；公司科研项目的调研、立项、研究、试验、总结、鉴定、报奖、推广运用等反映科学技术管理的专业文件材料。7、各种法律仲裁、纠纷、起诉书、判决书等文件材料。8、公司与国（境）外合作伙伴签订的协议书、合同及外事活动中形成的请示、报告、计划、考察总结、考察报告、会议纪要、记录、声像材料、互赠礼品清单、工作来往文件等。 （二）15年保存： 1、预算、决算书类。 2、会计凭证。 3、规划、经营目标等资料。4、法务审计文件等。5、人事部门文件及其他经40、核定须保存15年的文书。 （三）5年保存： 1、员工工作计划或非重要内部会议纪要等文件。2、行政、人事非重要性管理文件及其他经核定保存5年的文书。 （四）1年以下暂时保存： 结案后无长期保存必要的文书。（五）公司可根据实际情况拟订文件资料保存期限的补充规定。 第四章 会计档案、人事档案的保管第十四条 会计档案管理要求公司各类会计档案指会计凭证、会计账簿、财务会计报告等会计核算专业资料，按国家会计法及会计档案管理准则执行，由财务部统一保管，保存期限为永久保存，接受公司综合部监督和抽查。会计凭证、会计账簿、会计报表、纳税申报表、统计报表、财务方案、资金合同、税务文件等，此类资料由总经理审批查阅。外41、借需由总经理或总经理授权人员批准，并于10日之内归还。 第十五条 公司员工人事档案公司员工人事档案的建档、归档和管理由人力资源部负责，接受公司综合部法务监督和抽查。具体要求如下：（一）员工档案必须包含以下内容：员工应聘申请表、一寸照片两张、录用审批表、身份证、学历证明、岗位证书、职称证书等复印件，转正审批表、调动/升职审批表、奖惩文件、劳动合同、体检报告及其他反映员工工作的信息等。（二）凡正式录用后的员工，在办理完入职手续当日，人力资源部负责建立员工基础档案。员工人事档案以公司为单位，部门为类别进行管理归档工作，档案管理员应按员工顺序号进行存放保管，每位员工在公司工作期间拥有唯一的一个档案顺序42、号，不重复。同时，档案管理员应建立相应的电子版员工档案方便查询。（三）离职员工离职时，其档案按制度及时放置到离职人员档案柜，若要销毁，需按相关时间规定进行销毁并报人事行政分管领导审批后执行。（四）人事档案为保密文件，人事档案需严格遵守保密制度，坚持保密原则无关人员不得查阅。凡因工作需要查阅员工档案的，必须经分管领导同意，在指定时间，指定地点查阅。第五章 整理装订规则第十六条 档案的整理装订工作由档案生成部门根据本管理制度的规定在移交至公司档案室之前承办，综合部进行指导。第十七条 档案在整理时应以件为单位进行整理、分类、排列、编号、编目、装盒，使之有序化。一般而言，每份文件为一件，报表、名册、图43、册等一册（本）为一件。第十八条 档案可采用装订和不装订两种形式。装订时必须剔除金属物，采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用。第十九条 归档文件的装订单位分别是卷、件、页。装订成卷的文件应当遵循文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用的基本原则。第二十条 工程技术档案、会计档案、人事档案按照行业业务要求进行归类整理，并按年度进行排序。第六章 归档要求第十六条 归档是指公司各部门在规定的时间内将档案整理、上交至各管理单位的过程。第十七条 归档的文件材料应为原件。因故无原件的可归具有凭证作用的文件材料。非纸质文件材料应与其文字说明一并归档。外文（或少数民族文字44、）材料若有汉译文的应与汉译文一并归档，无译文的要译出标题后归档。文件材料归档后不得更改。归档的文件材料一般一式一份。第十八条 公司的归档工作实行年度归档制度，每年一月份为各部门向公司档案室移交档案资料的时间。各部门、各公司要将上年度在积累的各类纸质、实务档案，及微机内存贮的规划、规章制度、人事资料、合同、协议、工资档案、学习材料、发言材料、技术资料、报告等具有可查考价值的文件资料分类整理拷贝，标明名目后，存档备查。对于权利证照、设备随机技术资料、保险、荣誉实物等特别重要的档案应当自取得后24小时内归档。工程项目档案一般在该项目各阶段结束后的10个工作日内归档。公司的组织结构、关键岗位发生变更的45、，相关责任人应当在变更决定作出之日起10日内办理相关档案移交手续。第十九条 各部门向公司档案室归档时，应当认真填写档案移交清册以明确双方责任。档案移交清册应当包括移交部门、接交部门、案卷类别、件数页数、保管期限、移交人、接交人、监交人、移交日期、移交人对准确性、完整性的声明等内容。档案移交清册一般一式三份，分别由移交人、接交人、监交人签字后保存。第二十条 综合部在每年的三月下旬编制档案室现存档案统计表呈报董事长审阅。第七章电子文档第二十一条 本管理制度所称电子文档是指在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。包括46、但不限于：图像文件、图形文件、影像文件、声音文件、数据库文件及相应的支持软件、相关数据等。具有永久保存价值的文本或图形形式的电子文件，如没有纸质等拷贝件，必须制成纸质文件说明。第二十二条 电子文档生成部门应当定期将符合条件的电子文档向档案室移交，并按档案管理要求的格式将其存储到符合保管期限要求的脱机载体上。电子文档归档分为逻辑归档和物理归档两类。其中逻辑归档是指在计算机网络上进行，不改变原存储方式和位置而实现的将电子文档的管理权限向档案室移交的过程。物理归档是指把电子文档集中下载到可脱机保存的载体上，向档案室移交的过程。第二十三条 各档案管理单位在收到移交上来的纸质档案时，应根据档案的性质转存47、成为相应格式的电子档，并存入其他介质的保存媒体中。第二十四条 对磁性载体每满2年、光盘每满4年进行一次抽样机读检验，抽样率不低于10，如发现问题应及时采取恢复措施。对磁性载体上的归档电子文档，应每4年转存一次。原载体同时保留时间不少于4年。第二十五条 归档电子文档的封存载体不应外借。未经批准任何单位或人员不允许擅自复制电子文档。利用时应使用拷贝件。第八章 借阅与销毁第二十六条 各部门、各公司经办人员因业务需要，经过批准可以查阅档案。因工作需要借阅档案时，根据档案保存级别的相关制度，由制度的审批人签字批准后，方可借阅。查阅者必须爱护档案，保持整洁，严禁涂改，注意安全和保密。第二十七条 原则上任何48、档案严禁带出档案室。如确因工作需要，必须由专用人员写出书面借条，报相关领导签名批准后借出。借阅档案时应当注明借阅期限，一般地借阅期限最长为10天。第二十八条 当某些档案保存期限届满，且不再具有保存价值时，由综合部通报档案生成部门，再由档案生成部门编制一式三联的档案销毁清册，由总经理审核批准后方可销毁。档案销毁清册应当永久保存。第九章 档案室管理要求及罚则第二十九条 档案室、资料室管理员必须分门别类进行系统整理，严格按照其自然形成规律和内部的有机联系进行装订、登记、排列、上架、入柜，按照档案类别进行序号排列，建立档案管理台帐。第三十条 公司档案室专设会计档案专柜、人事档案专柜，分别由相关部门档案49、管理员负责管理。第三十一条 档案室做好档案的登记、分类、统计工作，严格按照借阅、复印、外借的流程办理相关登记、审批手续。第三十二条 档案室应做好防火、防潮、防晒、防虫、防损、防盗、防尘工作，以提高档案的安全性，对破损、字迹褪色和载体变质的档案及时修补和复制。档案员每年要进行一次全面、彻底的清查整理工作， 做到帐、卡、物相符。第三十三条 严格遵守保密制度，不得私自删除或销毁档案材料；不得将档案存放在档案室之外的地方。第三十四条 档案管理部门或借阅人对档案不注意保密，致使公司档案泄密且给公司造成损失的，给予相关责任人严肃处理；情节严重的移交司法部门依法处理。第十章 附则其他专项档案管理制度及保管期50、限，为本制度的补充。 卷号文件编号案 卷 题 名 发 文页 数 /份数归档时间保管期限密级归档人员单 位时 间123456789101112131415附件一： 卷内目录附件二： 公司档案编号管理参照表 公司档案分类、编号的原则是以公司的全部档案为对象，依据公司的特点和主要职能,保持文件之间的有机联系，便于科学的管理和提供利用。本表规范统一了公司档案分类、编号管理原则，适用于公司，所属公司可参照执行。 一级类目二级类目归 档 范 围保管期限立档部门代号名 称代号名 称A证照管理类目JH公司营业执照及各类证照、注册类资料、年检资料、公司章程、荣誉；永久综合部公司代码所属公司营业执照及各类证照、注51、册类资料、年检资料、公司章程、荣誉。永久B文件管理类目A董事会类董事会文件；股东大会文件；董事会的往来文件、信函；股权变更；中介机构的审计评估报告；永久B外部来文类各类和政府事务关联的决议、决定、条例、规定、指示、通知、函等；各类经济事务关联的来文、函件等；15年C内部发文类各类公司及所属公司发布的通知、决定、办法、规定、任免等。15年C制度管理类目JH公司各项管理制度；永久公司代码所属公司各项管理制度；永久JH公司各项业务流程；永久公司代码所属公司各项业务流程。永久D合同管理类目A管理类 公司管理类合同；15年B业务类各类经营类、业务类合同协议等( 此类型合同编号按公司合同管理制度执行)。 52、15年风控部一级类目二级类目归 档 范 围保管期限立档部门代号名 称代号名 称E经营管理类目A战略规划类重大经营战略性决策，发展规划，方针目标管理等；永久经营部B投资管理类投资分析资料，调研评估报告等；15年项目可行性研究报告、预算；项目文件、资料、签约文件等。15年C计划管理类公司及所属公司年度经营目标；15年综合部公司管理层及所属公司高管月度工作计划与总结；5年公司管理层及所属公司高管年度工作计划与总结。5年D日常管理类 公司重要用户资料；永久经营部其他重要的经营类档案。15年F会议纪要类目A经营例会类周例会会议纪要；1年综合部月度例会会议纪要；5年公司年会会议纪要。永久B总经理办公会议类53、公司总经理组织召开的业务、管理办公会；5年C其他内部会议类重要的业务、管理沟通协调会及其他内部会议； 5年D接待会议类重要外部来访的接待、洽谈会议。5年G资产管理类目A办公设备类购置、验收、调试文件、使用维修文件、旧设备处理文件报废 清理后保存1年B车辆管理类车辆管理的材料（采购过程、产权证、保险单、维修记录等）永久C固定资产类关于固定资产申请调拨、报废、封存的请示、报告及批复；固定资产登记表、清单等；固定资产的说明书、使用手册等配套材料报废 清理后保存5年 一级类目二级类目归 档 范 围保管期限立档部门代号名 称代号名 称H会计档案类目A凭证类原始凭证、记帐凭证、汇总凭证等15年财务部B帐簿54、类现金和银行存款日记帐15年明细帐15年总帐15年固定资产台帐报废 清理后保存5年辅助帐册、备查薄15年C报表类月、季度会计报表（包括文字分析）5年年度会计报表（包括文字分析）永久D其它类会计移交清单、会计档案保管清册、 会计档案销毁清单、银行余额调节表、银行对帐单15年I人力资源类目A员工档案类公司员工档案永久人力资源部所属公司高管员工档案永久B劳动合同类公司员工劳动合同永久所属公司高管员工劳动合同永久C绩效考核类公司员工绩效考核15年所属公司高管员工绩效考核15年D日常管理类人力资源日常管理类文件15年E招聘类招聘人才库5年F薪酬类薪酬文件15年G社保类社会保险类文件永久H培训类公司及分公55、司培训类文件15年一级类目二级类目归 档 范 围保管期限立档部门代号名 称代号名 称J风险管理类A风险控制类风控日常性管理文件15年B法务类法务日常性管理文件15年法务风控部判决书、调解书、裁定书、仲裁决定书等；诉状、答辩状、代理词等永久C审计类审计日常性管理文件15年本公司年度财务情况审计报告；本公司领导任期主要经济指标审计材料；所属单位年度经营审计材料永久K信息宣传类目A信息类市场调研资料、业务资讯等。5年综合部公司组织的考察活动所发生的各种资料档案5年B实物类反映本公司主要职能活动的证书、奖杯、奖状、奖章、锦旗等永久C宣传及印刷资料公司宣传及印刷材料永久D影音资料类反映公司主要活动的照片56、永久反映公司活动的影音资料永久反映本公司主要职能活动、存有公司重要的数据信息的光盘永久L电子档案类目1、电子文件档案编号同实物档案编号。 2、需按照各级分类设置不同的电子文件夹。 3、第一大类文件均需要留存扫描件。 4、所有电子文件档案均需备份。 同实物保存期同实物保存部门1、通用编号标准：一级类目代号+二级类目代号+年号（4位数字）+案卷流水号+卷内流水号。 （所属公司代码设置标准：选用所属公司名称两位数关键字拼音首字大写） 2、会计档案由财务部门参照公司编号管理原则执行. 其他部门可根据业务情况在二级分类下做三级细分类下做相应调整。 3、公司综合部及其他各部门需指定档案专员,需按照以上标准57、实施档案管理工作,部门前期建档工作需在综合部档案专员指导下进行。 4、每年一月中下旬，各部门需按照综合部规范要求将上年度档案移交到公司档案室统一编订案卷，由档案室进行封存（会计档案由财务部门编订封存，其他机密档案另行处理）。 附件三： 档案借阅申请单档案借阅申请单年 月 日申请部门申请人文件标题/摘要用 途档案编号页 数是否复印/摘抄等借阅时间归还时间 部门经理审批综合部负责人审批 总经理审批附件四： 档案移交登记表档案移交登记表序号档案名称移交日期页数/份数移交人接交人 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 监交人：领导批示：xx投管第一部分 行58、 政 管 理 制 度保密管理制度主责部门公司综合部制度编号执行日期备 注保密管理制度 第一章 总则 第一条 为确保公司xx投资管理有限公司(以下简称“公司”)公司各项经营活动的安全，维护公司权益，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所有员工。 第二章 公司秘密分类第三条 公司秘密包括下列事项： （一） 公司重大决策中的秘密事项。（二） 公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。（三） 公司内部掌握的合同、协议、意向书及可行性报告、会议记录。（四） 公司财务预、决算报告及各种类财务报表、统计报表。 （五） 公司所掌握的重要的客户资料、客户信息、合作伙伴、商业合同、59、项目信息、在谈项目等。 （六） 公司职员人事档案、工资性、劳务性收入及资料。 （七） 与公司经营有关的，尚未进入市场或尚未公开的各类信息。 （八） 其他经公司确定应保密的事项，一般性决定、决议、通告、行政管理资料等内部文件不属于保密范围。 第四条 公司秘密的密级为“绝密”、“机密”、“秘密”三极 绝密是最重要的公司秘密，一旦泄露会使公司的权益遭受特别严重的损害。机密是重要的公司秘密，一旦泄露会使公司的权益遭到严重的损害。秘密是一般的公司秘密，泄露会公司的权益遭受损害。 第五条 公司密级的确定： （一） 公司经营发展中，直接影响公司权益的重要决策文件资料为绝密级。（二） 公司所掌握的重要的客户资60、料、客户信息、商业合同、项目信息、公司经营情况及规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、人事档案、员工薪酬、工艺标准均为机密级。（三） 尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级。 第三章保密措施 第六条 密级知晓范围 绝密级、机密级、秘密级的知晓范围是董事会成员、总经理及与保密内容有直接关系的工作员工。 第七条 公司员工需具有保密意识，做到不该问的绝对不问，不该说的绝对不说，不该看的绝对不看。 第八条 总经理负责领导保密管理的全面工作，各部门负责人为本部门保密工作负责人。 第九条 如果在对外交往与合作中需要提供公司秘密，应先由总经理批准。 第十条 严禁在公共场合、公用电话、传真上交谈、传递保密61、事项，不准在私人交往中泄露公司秘密。 第十一条 公司员工发现公司秘密已经泄露或可能泄露时，应及时报告相关部门采取补救措施。 第十二条 备有电脑、复印机、传真机的部门都要依据本制度制定本部门的保密细则，并严格执行。 第十三条 文档员工、保密员工出现工作变动时应及时办理交接手续，交由主管领导签字。 第十四条 司机对领导在车内的谈话要严格保密。 第十五条 所有员工无论何种原因离职，均不得拷贝、复印、抄录、携带任何公司秘密级（含）以上密级的文件、材料等，也无权以任何形式传播、透漏上述密级内容，否则公司有权追究其相应法律责任。第四章 保密环节 第十六条 保密文件打印 保密文件打印应有由保密文件负责人亲自62、打印，打印完毕，所有文件废稿应全部销毁，电脑存盘应消除或加密保存。 第十七条 保密文件复印 （一）原则上保密文件不得复印，如遇特殊情况需由总经理批准方可执行，文件复印应做好登记。 （二）保密复印件只能由保密文件负责人或其指定员工负责，不得交给其他员工。 （三）保密文件复印应有部门负责人签字，注明复印份数，复印废件应即时销毁。 第十八条 文件借阅 借阅保密文件时必须经借阅方和提供方部门领导签字批准，提供方负责做到专项登记，借阅员工不得摘抄、复印或向无关员工透露，确需摘抄复印时，要经提供方领导签字注明。 第十九条 传真件 （一）收发传真件时应做好登记。 （二）保密传真件的收件人只能为部门负责人或其63、指定员工。 第二十条 录音、录像 录音、录像应由综合部负责整理并确定保密级别。 第二十一条 档案 （一）保密文件的保管应与普通文件区别开，按等级、期限加强保护。 （二）档案销毁应经鉴定小组批准后指定专人监销，要保证两人以上参加，并做好登记。 第五章 附则 第二十二条 本制度自颁布之日起开始实施。 第二十三条 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度接待管理制度主责部门公司综合部制度编号执行日期备 注接待管理制度 第一章 总则 第一条 为规范xx投资管理有限公司(以下简称“公司”)招待费用管理事宜，树立良好的企业形象，本着“热情礼貌、服务周到、厉行节约、对64、口接待，严格标准，统一管理”的原则，特制定本制度。 第二条 本制度所指的接待行为是指就会议接待、用餐接待、住宿接待以及围绕接待发生的娱乐、礼品等相关事宜。第三条 本制度适用于公司。第二章 基本原则 第四条 管理权限（一） 综合部负责公司接待组织工作及接待费用的审核。（二） 总经理（或被授权人）负责对招待费进行审批。第五条 业务招待的范围 （一）公司业务需要所发生的业务招待。（二）公司经营过程中发生的业务招待。 （三）政府部门来视察、检查、指导、接洽工作等。（四）有关业务单位的访问、参观、联系工作等。（五）会议。（六）公司领导决定的其他事由。 第三章 接待准备第六条 计划与准备 （一）综合部在接65、到公司领导通知或相关部门来访预约时，应了解来宾的基本情况，包括来宾职务、来访具体时间、人数、本地逗留日期、目的和要求等，在这基础上拟定接待计划，填写接待申请表，根据标准安排接待标准。 （二）综合部根据来宾情况按计划通知参加会晤的领导、陪同人员、落实会晤时间及场所。（三）综合部根据来宾情况提前按接待标准预定好宴请来宾的酒店，酌情安排酒水、香烟、用餐标准；提前按接待标准预约好来宾下榻酒店，酌情在房间内准备相关资料水果、香烟等。（四）综合部负责洽商定点的酒店、酒楼、餐馆等消费场所，争取最大的优惠和折扣。 （五）综合部根据情况计划安排来宾游览路线、购物商场、娱乐项目；同时负责来宾行程相关的机票、车票、66、门票的预定。（六）如有会议需要，综合部需要提前安排会场、制定会议议程、准备花卉、水果、烟茶、音响设备、投影设备、领导席签、特殊会议还需要准备横幅、制作欢迎牌、指示牌、邀请新闻媒体和草拟新闻通稿、安排礼仪人员、安排摄影摄像等。（七）综合部根据情况安排接待所需车辆，保证车辆清洁，安全性能良好，司机车辆听从综合部负责人统一调度。（八）综合部根据情况提前购买车票及机票。第四章 接待礼仪第七条 接待礼仪 （一）仪表：面容清洁，衣着得体。（二）举止：稳重端庄，从容大方。（三）言语：语气温和、礼貌文雅。（四）态度：诚恳热情，不卑不亢。（五）迎接来宾时：要注意把握迎候时间，提前等候与公司门口或车站机场，接待人67、员引见介绍来宾时，要注意顺序。（六）接受名片时：要以恭敬的态度双手接受，默读一下后郑重收入口袋中。 （七）过走廊时：通常走在客人的右前方，不时左侧回身，配合客人脚步，转弯处伸右手示意，并说“这边请”。 （八）进电梯时：要告诉客人上几楼，让客人先进、先出。（九）座谈时：客人落座后，要以双手奉茶，先客人，后主人，先领导，后同事。（十）送客时：根据身份确定规格，若送至公司门口、汽车旁，招手待客人远去，方可离开。第八条 商务接待中的座次安排 （一）关于会议主席台座次的安排 1、主席台必须排座次、放名签，以便领导对号入座，避免上台之后互相谦让。 2、对上主席台的领导能否届时出席会议，在开会前务必逐一落实68、。领导到会场后，要安排在休息室稍候，再逐一核实，并告之上台后所坐方位。如有临时变化，应及时调整座次、名签，防止主席台上出现名签差错或领导空缺。还要注意认真填写名签，谨防错别字出现。（二）会议座位安排一般来讲主方坐在靠会议室大门的一排，座位安排与主席台、合影座次安排相同。 （三）关于宴席座次的安排 宴请客人，一般主陪在面对房门的位置，1号客人在主陪的右手，2号客人在主陪的左手，其他客人和陪同人员可按职务级别穿插座位。以上主陪的位置是按普通宴席掌握，如果场景有特殊因素，应视情具体而定。 （四）仪式的座次安排签字双方主人在左边，客人在主人的右边。双方其他人数一般对等，按主客左右排列。 （五）关于乘车69、的座次安排 小轿车1号座位在司机的右后边，2号座位在司机的正后边，3号座位在司机的旁边。（如果后排乘坐三人，则3号座位在后排的中间）。中轿主座在司机后边的第一排，1号座位在临窗的位置。 第五章 接待标准第九条 接待标准（一）一级接待标准 陪同人员：董事长、总经理、副总经理、总监、部门经理 1、迎接：副总经理、总监、部门经理在高速路口、机场、车站迎接，注意把握迎候时间，提前等候于迎接地点，接待人员引见介绍主宾时，要注意顺序。 2、参观：副总经理、总监、部门经理陪同，沿途介绍北京市基本情况以及到达项目地后详细介绍企业及项目相关信息。3、座谈：综合部人员确保公司环境、室内、洗手间清洁、室温适度、灯光70、合适，将公司简介或相关资料、纸笔、茶水杯、水果摆放于接待室。根据需要制作领导席签、横幅、欢迎牌、指示牌，调试好音响设备、投影设备、摄影摄像设备。4、综合部参见接待费用标准（下图）预定饭店、订餐、准备烟酒、根据来宾意愿和兴趣提前计划参观游览路线、根据情况购买礼节性礼品。 （二）二级标准 陪同人员：副总经理、总监、部门经理 1、迎接：由总监、部门经理到公司驻地门口迎接，引导来宾。2、参观：副总经理、总监、部门经理陪同，介绍企业基本情况。3、座谈：公司人员确保公司环境、室内、洗手间清洁、室温适度、灯光合适，将公司简介或相关资料、纸笔、茶水杯、水果摆放于接待室。4、综合部参照接待费用标准（下图）预定饭71、店、订餐、准备烟酒、根据来宾意愿和兴趣提前计划参观游览路线、根据情况购买礼品。（三） 三级标准 陪同人员：相关部门经理及人员1、参观：相关部门经理及人员陪同，介绍企业基本情况以及项目相关信息。2、座谈：综合部确保公司环境、室内、洗手间清洁，将公司介绍或相关资料、纸笔、茶水杯摆放于接待室。3、综合部参照接待费用标准（下图）预定饭店、订餐、准备烟酒、根据来宾意愿和兴趣提前计划参观游览路线、根据情况购买礼品。标 准级别划分住宿级别用餐标准会议筹备车 辆其 他一级标 准董事长、总经理出席接待的重要贵宾四星级、五星级酒店套房或标准间每人/次300元；早餐50元每人/次20元按级别和人次租用或安排不同规格72、车辆按接待标准酌情采购白酒、红酒及香烟等物品。二级标 准公司副总经理、总监出席接待的客户 四星级、三星酒店标准间每人/次200元；早餐40元每人/次10元三级标 准日常性业务交流的客户三星级别酒店、商务连锁酒店每人/次100元;早餐30元 一级至三级接待费用标准（参考）（四）四级标准 1、所属公司员工内部招待 （1） 所属公司普通员工因工作或会议需要留在公司用餐的，只需内部招待，一般由综合部安排工作餐，工作餐标准一般为25元/人以内。（2） 公司内部管理人员会议的聚餐，中、晚餐50元/人以内。 第六章 接待费用申请与报销 第十条 接待费用申请报销流程 （一）招待费实行提前申请、审批的原则，执行73、招待任;务前，需由接待业务负责人填写招待申请单；重大会议或特殊情况的招待标准，高级别的接待活动、预计单次招待费金额1000元以上的，需经总经理批准后执行。 （二）招待费报销时由接待人员在招待任务完成之后凭借招待费用的正式发票、招待费申请单以及财务规定的报销凭证，经招待部门领导确认，综合部负责人、财务负责人审核，总经理审批后方可报销。 （三）负责接待人员在申请中有虚假行为，每发生一次扣发200元并通报批评。 （四）招待费发生后一个星期内必须完成费用报销程序，一个星期后财务不予报销；外地出差时发生的招待费，返回公司后三日内完成费用报销程序。（五）公司高层领导及部门负责招待时应依据标准严格掌握，未经74、批准超出标准的招待费自行承担，公司不予报销。 第十一条 注意事项 （一）接待用餐一般应就近安排饭店招待。 （二）午餐招待原则上不饮用酒类。 （三）陪餐人员人数一般控制在2-3人，应为接洽工作的部门负责人及具体办事人员。 （四）接待中涉及机要事务、秘密文电、重要会议，要特别注意保密，接待中既要熟练介绍公司情况，又要内外有别，严守本公司商业机密，对不宜摄影摄像的场合，应向参观人员说明。 第十二条 信息反馈接待人员应及时撰写重要来访信息，将与来访者交流中取得的信息汇总整理，提取其中对公司有价值的信息以工作日志或其他方式及时向上级领导汇报。第七章 附则第十三条 所属公司需参照公司接待管理制度及接待标准75、，根据业务情况及地区差异，另行制定接待管理制度及接待标准，并报公司综合部审批后执行。第十四条 本制度自颁布之日起开始实施。第十五条 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。附件一：接待申请表来宾单位人数接待日期姓 名性 别职 务 姓 名性 别 职 务接待部门主要接待人陪同人饮食安排住宿安排司 机及车辆接待计划接待其他要 求接待部门负责人综合部负责人总经理总 裁xx投资管理有限公司接待申请表xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度车辆管理制度主责部门公司综合部制度编号执行日期备 注车辆管理制度第一章 总则 第一条 为加强xx投资管理有限公司(以下简称“公司”)公务用车的管理与保养，提高公司内部现76、有车辆的使用率，解决公务用车需要，降低消耗，节约开支，特制订该车辆管理制度。 第二条 适用于公司内部使用车辆和车辆驾驶人员。第三条 本制度所称车辆主要包括公司领导用车、公务用车以及其它车辆。第二章 基本原则第四条 公司综合部为车辆管理工作的归口管理部门，负责车辆的购买、管理、调度、维修、固定车位停车费的支付、车辆年检、保险与税费缴纳、事故处理等与车辆有关的一切工作。 第五条 公司车辆分为以下三类：专车：公司及所属公司领导专用车。 公务用车：用于日常业务需要，各部门共同使用的车辆。其他：主要指由于临时需要，租赁、借用外单位的车辆。第六条 对其他员工根据其工作性质、工作量等情况，由综合部安排使用公77、务用车。各级人员、各类型车辆的配备标准、数量，应根据车辆使用人员的职务、职级、工作性质和需要，由公司决策层决定。第三章 车辆的购置 第七条 公司购买车辆，由综合部负责。综合部应事先报送请示，写明购置原因，拟购置车辆厂牌、型号、颜色、排量、购置地点、购置时间、预计总费用（车款、税费、装饰费用等）、拟使用人等信息，并进行两家以上供应商的比价，由公司总经理审批后方可进行采购。采购完成后车辆达到可使用状态时，具体采购人需与综合部主管或经理交接采购入库清单（附表）。确认无误后方可入库。第九条 经总经理审批的车辆采购事宜，由综合部按审批要求进行办理。车辆购置过程中，涉及的牌照办理、检验、税款及保险缴纳、车78、辆装饰等工作，由综合部负责完成。车辆达到可使用状态后，由具体采购人员，携经审批的购置申请复印件与综合部负责物品保管的人员进行验收，并填写车辆验收入库单，完成验收与入库手续。第十条 已验收入库车辆，视同固定资产管理，综合部需填写车辆管理台账，进行实物管理。完成车辆验收入库手续后，由综合部，将经审批的购置申请原件及车辆验收入库单复印件，交财务部门完成报销手续。第四章 领用与归还 第十一条 （一） 领用手续专车：由司机或实际使用人提前一天填写车辆领用申请单，由总经理审批后，到综合部办理领用手续。综合部负责物品保管的人员，根据审批后的车辆领用申请单交付车辆。公务用车：公务用车由综合部统一调度。公务用车79、的使用，由司机或使用人与使用时凭审批后的车辆使用申请单，到综合部统一调配使用车辆。其中，市内车辆使用，由部门负责人批准；市外车辆使用由综合部负责人批复后由总经理审批。如节假日或工作外时间用车应提前3天填写工作用车申请表，先由综合部主管批复后交于综合部经理及总经理审批。该用车时间内所有责任由用车人负责（包括事后得知该时段发生的电子违章记录罚款）。（二）使用人职责使用人在使用车辆时，须爱护车辆，并按交通法规等法律法规的要求行使。(三)停车位管理:1、在没有出车任务情况下，公司车辆必须停放在公司签订的固定车位。2、固定车位停车费的缴纳，由综合部统一负责洽谈，如能取得协议需签订相关协议，缴费时由综合部80、统一负责缴纳。3、临时停车费的缴纳由司机填写说明，经审核批准后根据财务制度予以报销。 第十二条 （一）归还手续专车：专车的归还，由实际领用人到综合部履行归还手续。综合部需对归还车辆的车况、是否存在未处理违章及事故等影响公司后续使用的情况进行检查，确认车况良好并解决相应问题后，填写车辆归还确认单，并重新入库，完成归还手续。 公务用车：公务用车于使用结束后应立即归还，综合部检查车况以及是否存在未处理违章及事故等影响公司后续使用的情况后，由领用人及综合部工作人员在车辆使用申请单相应位置签字核销。（二）归还时点后发现情况的处理归还时点后发现的，使用人在车辆归还时点以前发生的未处理违章及事故等影响公司后81、续使用的情况，相关实际领用人无论是否离职，均需予以处理完毕，否则公司将追究其法律责任。第十三条 所有车辆原则上不得外借，不得将车辆交给非公司人员驾驶。确因工作需要需外借的，需经总经理批准。任何情况下都严禁将车辆交给无证人员驾驶。 第五章 日常维护 第十四条 车辆日常修理、保养、装饰等维护事宜由综合部统一开展。车辆的维护，由综合部指定修理厂家，无特殊情况不得更换，如确需更换的需取得综合部负责人同意。 遇紧急情况，无法事先填写车辆维修申请单的情况，可由驾车人电话请示综合部主管领导，征得同意后可进行修理，但事后必须后补相关单据，方可进行财务报销。第十六条 公司车辆需要修理，由司机填写车辆维修申请单，82、经综合部经理批复，到指定修理地点维修。车辆大、中修综合部批复后须经总经理批复，未经批准不得擅自外出修理，或到非指定维修单位修理.否则不予报销修理费。第十七条 因使用人过失造成的车辆维修、保养等费用，由过失人承担相应费用，公司不予报销。维修时，需在公司指定的修理厂维修，如需更换零件的，使用人应将更换的旧零件及维修单据拿回公司由综合部作统一处理、保存。第十八条 车辆维护结束，经办人须在10工作日内，到财务部门进行报销，报销时，需提供单据如下：（一）指定修理厂家出具并加盖印鉴、含有金额的维修清单。（二）对应维护保养项目的正规合法发票。（三）经批准的车辆维修申请单。第六章 保险及相关费用的缴纳第十九条83、 按有关规定需缴纳的各项保险费用，由综合部对比各保险公司价格、服务、信誉度等条件后拟定，已请示的形式，说明拟申报险种、费率、金额等情况，由综合部主管总经理领导批准后，方可缴纳各项保险。 第二十条（一）固定车位停车费的缴纳，由综合部统一负责洽谈，如能取得协议需签订相关协议，缴费时由综合部统一负责缴纳。（二）临时停车费的缴纳由司机填写说明，经审核批准后根据财务制度予以报销。 第二十一条 其他税费由综合部统一负责缴纳，但须以请示的形式说明缴费原因及费用计算依据。第二十二条 车辆年检及年检费用缴纳，由公司综合部根据车辆情况进行办理。第七章 违章、事故及盗抢的处理 第二十三条 车辆因违反法律法规而被罚款84、，一切损失均由过失人自行承担。 第二十四条 事故处理原则：公司车辆如在公务途中因不可抗力遭遇车祸时，应先急救伤员，向附近交警部门报案，并立即报告综合部。 第二十五条 车辆发生交通事故后，如需向受害当事人赔偿损失或车辆损坏需支付维修费用的，在扣除保险赔偿后，由过失人进行赔偿。因保险赔偿造成下一年度保费上涨等损失，由过失人进行弥补。第二十六条 因使用，保管不当等原因造成的车辆盗抢，如获得保险公司赔偿，则由过失人弥补不足部分；如不能获得保险公司赔偿，则过失人需全额弥补相应损失。第八章 车辆的产权转移及报废第二十七条车辆进行出售、赠予、抵偿债务等产权转移形式时，须事先请示，说明拟处理车辆号牌，发动机型85、号、使用年限、已计提折旧等基本信息和拟处理形式、预计收回金额等情况。车辆涉及产权转移的处理，须由总经理审批后方可进行。处理后，综合部凭已审批请示及处理过程中相关合同、协议、产权交接文件等资料到财务部门办理账务核销手续、综合部履行资产实物核销手续。第二十八条车辆报废，须事先请示，说明拟报废车辆号牌，发动机型号、已使用年限、已计提折旧等基本信息，报废原因，报废形式，预计可收回残值等。车辆报废须由总经理审批后方可进行报废处理。相关事宜结束后，由综合部将已审批请示，及报废手续交财务部门，由财务部门履行账务核销手续，综合部履行实物资产核销手续。 第九章 借入、租赁车辆的管理 第二十九条 针对业务需要，需86、从外单位借入、租赁车辆的情况，应由相应部门提出申请，写明借入、租赁的原因、车辆档次、期限、预计费用等情况并由公司总经理审批后，由综合部统一办理。 第三十条 针对借入、租赁的车辆，应由综合部与出借或出租方签订协议，明确各自的权利及责任，以免产生纠纷。第三十一条 借入、租赁的车辆内部管理中视同公司车辆进行管理，相关事宜按本制度有关规定执行。第十章司机管理第三十二条 公司司机必须遵守中华人民共和国道路交通管理条例及有关交通安全管理的规章规则安全驾车，并应遵守本公司其它相关的规章制度。一年内违章扣分超过12分视为自动辞职，隐瞒扣分情况情节严重者公司有权接触劳动合同。第三十三条 司机应爱惜公司车辆，平时87、要注意车辆的保养，经常检查车辆的主要机件，发现有故障的应及时报告综合部行政助理，经批准后送汽修厂维修。第三十四条 司机应清楚了解车辆的保养时间、车辆保险的有效期、车辆的年检、年票和车船税的购买工作，如因证件不齐全或过期失效的，后果由司机负责。第三十五条 司机驾车一定要遵守交通规则、文明开车，在接送重要客人时注重礼貌、礼节。不准危险驾车（包括高速紧跟、争道、赛车等），不准疲劳驾车、不准酒后驾车。如因故意违章或以上原因被罚款的，费用由当事人负责。第三十六条 上班时间未派出车的，应随时在公司等候出车，在办公室内应协助做好各方面工作，必要时协助其它部门工作。第三十七条 未经批准不得将车辆随意交给他人驾88、驶或练习驾驶，严禁将车辆交给无证人员驾驶。第三十八条 司机须24小时保持电话通畅，如周末外出需提前与行政经理沟通，以确保行政经理能提前安排周末用车的司机。第三十九条 司机应在充值油卡后的5日内提供充值发票及油卡余额小票。需临时现金加油必须通过主管及部门经理的确认后，已短信的形式发送加油原因和金额得到回复后方可加油，并补回书面的临时加油申请书（附表）签字确认。第四十条 司机在申请一切支出费用时必须本人填写申请书并本人签名不得由他人笔。第十一章 附则 第四十一条 本制度自颁布之日起开始实施。第四十二条 本制度由公司综合部负责制定、修订、解释。 附件： 一、车辆使用申请单 二、车辆使用登记表附件一：89、 车辆使用申请单 车辆使用申请单申请部门申 请 人申请时间部门负责人申请事由使用时间自 年 月 日 时 分起至 年 月 日 时 分止审 核批 准附件二：车辆使用登记表xx投资管理有限公司车辆使用登记表车号使用人同车人用 车 时 间公里数车行目的地出行事项综 合 部审 批备 注日/时/分日/时/分 起 止起止起止起止起止起止起止起止起止起止起止起止起止起止起止起止起止起止起止xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度固定资产管理制度主责部门公司综合部制度编号执行日期备 注固定资产管理制度 第一章 总 则第一条 为了加强公司xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）固定资产管理，提高使用效益，保护财产90、完整，根据有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司固定资产的管理和使用实行“归口管理，统一核算，责任到人，物尽其用”的原则。 第三条 本制度适用于公司及所属公司。 第二章 固定资产的管理体制第四条 公司财务部为固定资产的财务核算部门，负责设立固定资产卡片明细帐，对固定资产购置、修理、处置等业务进行审核和帐务处理，配合综合部进行固定资产盘点等。 第五条 公司综合部为固定资产的实物管理部门，统一负责固定资产购置、验收、调配、退库、处置；负责设立固定资产实物台帐，确定员工资产配置标准，组织固定资产清查盘点，对更换、报修、处置的固定资产组织人员进行技术鉴定；考核、评价职能部门固定资产的91、使用情况，提供固定资产管理信息；对车辆等设备负责组织维修、年检、投保、索赔等。第六条 公司各职能部门应设有专人兼管固定资产申领、退库、处置等日常管理工作，配合综合部进行固定资产的盘点；部门固定资产直接使用人负责设备的维护和保管。 第三章 固定资产的标准、分类、折旧方法及年限第七条 符合下列标准的列为固定资产：为经营管理、提供劳务、出租而拥有的，使用年限超过一年，且单位价值2000元以上的有形资产。 第八条 固定资产分为五大类：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备及其他。 第九条 固定资产一律采用平均年限法计算折旧，净残值为零。折旧年限分别为：房屋建筑物类45年，运输设备类10年，机器设备类92、电子设备类、其他类均为5年。 第四章 部门、员工的资产配置第十条 各部门新入司员工需按公司标准配置设备，原则上调配闲置设备，如无闲置设备可配置新的设备。 第十一条 各部门如有新增需求，需提前三天由本部门固定资产管理员填写新增固定资产申请单，报经批准后由综合部统一购买，报账，配置。 第十二条 新增资产的审批流程： 申购审批流程：使用人员提出申请部门负责人审批综合部负责人公司总经理费用审批流程：行政专员提出申请综合部负责人审批 财务部负责人审批总经理审批 。 第五章 固定资产的日常管理第十四条 公司财务部负责固定资产价值管理，实施会计核算；综合部设有专人负责公司固定资产的日常管理工作，统一办理购93、置、退库等业务，建立固定资产实物台帐、组织盘点、维修、年检、投保等实物管理工作；使用部门负责合理、有效使用和日常维护。 第十五条 各部门固定资产如因损坏需维修，在综合部组织技术鉴定后，办理报批手续，由综合部统一维修。 第十六条 员工离司或其他原因使部门有闲置资产的，由本部门固定资产管理员填写固定资产退库单，经由使用人、本部门负责人确认无损坏、无配件遗失，并由综合部确认后，方可办理退库。使用者个人原因损坏或丢失固定资产及配件者，由其本人进行赔偿。 第十七条 综合部每月28日定期更新固定资产统计表，公司综合部、财务部和使用部门应每月对账一次，使账实、账卡、账账保持一致。每年末对固定资产进行一次全面94、清查盘点，根据编制的盘点计划进行固定资产的盘点工作，查明固定资产的实有数与账面结存数是否相符，固定资产的保管、使用等情况是否正常，根据盘点结果编制盘点报告，报主管领导审批。对清查盘点中发现的问题，应由使用部门的固定资产管理员提交书面说明，经部门负责人、主管副总签字确认，公司财务部据此编制盘盈盘亏报告表，经由综合部负责人、主管领导、财务部负责人及主管领导批准后，调整固定资产帐目。 第六章 固定资产的处置第十八条 固定资产到期不能再用，人为和意外原因损坏造成固定资产不能继续使用、或能够使用但修理不经济等其它原因需要处置的固定资产，应查明原因、及时清理。申请处置时，由各部门固定资产管理员填写固定资产95、处置表，由综合部组织技术鉴定，经本部门负责人、综合部主管领导审批后，交综合部负责处置。综合部应及时做出处置方案，报总经理审批后交财务部处理。 第七章 附则第十九条 本制度自颁布之日起开始实施。 第二十条 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。 附件：一、新增固定资产申请单二、固定资产维修申请单三、固定资产盘点表附件一：新增固定资产申请单xx投资管理有限公司新增固定资产申请单 申请部门： 年 月 日 资产名称使用人规格型号数 量单价（元）金额新增理由：部门负责人意见综合部负责人意见年 月 日年 月 日公司总经理年 月 日附件二：固定资产维修申请单xx投资管理有限公司 固定资产维修申请单申请部门96、： 年 月 日固定资产名称规格型号资产编号使用部门领用日期申请维修原因申请人: _ 申请部门负责人意见综合部意见总经理总经理总经理意见xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度办公用品管理制度主责部门公司综合部制度编号执行日期备 注办公用品管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）办公用品采购管理，规范操作，降低成本，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全体员工。第三条 本规定所称办公用品分为一级消耗品、二级消耗品、管理消耗品及管理品四种。（一）一级消耗品：铅笔、刀片、胶水、胶带、钉书针、签字笔、圆珠笔、签字笔芯、软皮笔记本、复写纸、便签纸、标签、橡皮97、擦、告示贴、档案袋、按扣袋、拉杆文件、期刊盒等。（二）二级消耗品：名片册、LOGO/高级笔记本等。（三）管理消耗品：碳粉、墨盒、填加墨水、硒鼓、复印纸、传真纸等。（四）管理品：剪刀、笔筒、直尺、美工刀、订书机、打孔机、专用章、印泥、计算器、复印机、传真机、电话、文件夹等请参考模版的格式与样式，请参考模版的格式与样式，请参考模版的格式与样式。第四条 办公用品归口管理1、 综合部行政助理负责建立和登记办公用品台帐，定期核查所领物品登记表，做好办公用品的采购、发放、回收和库存管理。2、 综合部行政助理负责定期或不定期盘点，查对台帐与实物，保证帐物相符。3、 综合部行政助理负责办公用品库存管理，防止办98、公用品受潮、虫蛀、损坏或丢失，保证办公用品的功用和性能。4、 综合部行政助理需了解办公用品的消耗和领用情况，确定和保持合理的库存种类及数量，以减少资金占用和保证正常使用。第三章 办公用品采购、验收、入库管理1、 综合部行政助理根据公司办公用品消耗和使用情况，于每月日前填写办公用品申购单（详见附件一），经本综合部负责人及总经理审批后执行购买。2、 综合部行政助理负责办公用品的验收，保证物品质量，经过验收合格的物品才能办理入库手续，验收不合格的物品由采购负责人员办理退换、索赔、拒付等事宜。3、 综合部行政助理办理办公用品入库的同时填写进销存汇总表（详见附件二）。4、 临时急需的办公用品需由综合部行99、政助理提出申请，经综合部经理批复及总经理审批后购买。5、 办公用品的发放 （一）以部门为单位统一领用。（二）其他特殊用品费用另计（用于印制材料报表合同所用的纸张，不列入办公用品定额内，由本部门统一执行）。一次性领用总额超过500元或单价在200元以上的，需经本部门经理批准。6、 办公用品的领用 （一）个人领用指个人使用保管用品，一般员工可领用一级消耗品内的所有物品，总经理/部门经理以上职级员工可领用一级消耗品中的物品外，还可领用二级消耗品中的物品。（二）一般员工如需领用二级消耗品的，应提交办公用品领用申请部门经理审批后方可领用。（三）办公用品领用时需填写个人办公用品领用登记表（详见附件三）。（100、四）新入职员工到岗时由综合部行政助理提供办公所需基本办公用品。（五）部门领用指本部门共同使用用品，为管理品和管理消耗品中的物品。（六）消耗品的领用遵循适度的原则，按工作的情况来决定，不可领用与工作无关的用品。签字笔、圆珠笔、笔记本、标签、曲别针、等常用办公用品应按照实际所需领用。（七）非日常办公需领用大量普通办公用品，须提前申请，经综合部审批后方可领用。7、 员工因离职或工作岗位变动等原因需进行办公用品的交接或回收时，应严格遵守交接回收程序： （一）移交人需逐项列出物品清单，本部门行政接口人应根据清单及其本人的个人办公用品领用登记表仔细点验，遇有毁损的要求移交人书面标明，公司视该物品金额的大小101、情况来定是否追究移交人的责任。（二）综合部行政助理对移交的物品做好登记、入库工作。（三）人员离职时，应将剩余办公用品一并交回至综合部行政助理负责办公用品管理的行政助理处。（四）管理品如有故障或损坏，应以旧换新（如遗失应由个人赔偿），由行政助理做好办公用品回收登记工作。8、 员工对办公用品应本着勤俭节约、杜绝浪费的原则，对于消耗品如笔等物品二次发放 时需以旧换新。9、 办公用品应为办公所用，不得拒为己有或挪作私用。不得用办公设备及办公用品干私活、谋私利，不得将办公用品随意丢弃废置。第三章 办公用品配给、领用管理人力资源部在新员工入职时通知综合部，明确入职人数及对应职位。综合部根据入职人员职级和岗102、位需求准备相关办公用品。具体的配给标准如下：名称数量电话机记事本文件架文件夹资料夹订书机订书钉曲别针曲别针桶即时贴黑签字笔红签字笔笔筒铅笔刀铅笔橡皮胶棒剪刀垃圾箱经理级（含）以上1124411111211111111经理级以下1112200101101000101在办公用品领用时，应实行“先调配，后购买”的原则，在无库存和调集可能性的情况下，则实行采购相关手续。第四章 附则 一、 本制度自颁布之日起开始实施。 二、 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。附件：附件一：办公用品采购申请单xx投资管理有限公司部门办公用品采购申请单 部门： 申请人： 申请日期： 年 月 日物品名称规格、型号、颜色103、单位数量备注审批部门负责人综合部经理 附件二：办公用品领用申请单xx投资管理有限公司办公用品领用申请单 部门： 申请人： 申请日期： 年 月 日 物品名称规格、型号、颜色单位数量备注审批部门负责人综合部经理 xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度办公设备管理制度主责部门公司综合部制度编号执行日期xx年 月 日备 注办公设备管理制度第一章 总 则 第一条 为加强xx投资管理有限公司(以下简称“公司”)办公设备的采购流程管理，更好地控制成本，节约办公费用，明确管理职责，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全体员工。第三条 办公设备指：公司购置或租赁的电话机、配置工作手机、电脑、传真机、空调104、电风扇、复印机、保险柜、冰箱、电视机、桌椅、橱柜、打孔机、打码机、考勤机等使用期限在一年以上的办公资产。第二章 办公设备采购管理 第四条 办公设备采购采用以下两种采购方式：（一）询价采购：是指对三家以上的供应商提供的报价进行比较，以确定最具竞争的采购方法。（二）单一采购：是指向固定供应商就采购事宜谈判直接进行采购的方式。 第五条 管理职责（一）综合部: 负责办公设备的型号确认、询价、比价、采购、验核入库、保管、领发、维修、库存统计及实物盘点等工作，设备的采购和保管须分别由不同岗位人员担任。（二）财务部：负责相关固定资产的账务管理，配合综合部完成盘点工作并进行账务、台账核对。（三）各使用部门：105、保管好已领用的办公设备，并定期进行自检，协助综合部做好设备的维修、保养工作。 第六条 采购管理规定（一）申请人填办公设备采购申请单，按授权体系申报领导审批。1、根据公司或业务发展需要配置常规办公设备的，由综合部申请进行采购。2、专业性较强的办公设备或专用办公设备由需求部门进行申请，提报综合部，由综合部负责报批及实施。（二）综合部在接到完成授权审批的办公设备采购申请单后，针对须采购设备进行供应商确定。1、有固定供应商的，直接向供应商提出采购需求，安排送货。2、如无固定合作供应商则须针对所需设备进行询价、比价，原则上实施询价采购，即对三家以上的供应商报价及相关配套服务进行比较，得出结论后由综合部负106、责人确定最终供应商。3、如有固定供应商，原则上实施单一采购，即在对当前市场价进行了解后与固定供应商直接进行价格谈判，最终确定合理价格。（三）由综合部负责采购的人员对供应商提出采购需求，确定送货时间，送货同时应将对应发票一同开具携带。（四）费用结算方式：1、针对固定供应商的采购以月结的方式执行，原则上每月初对上月采购费用进行结算。由综合部采购人员根据本月的采购申请单及入库单填写对应的资金动用单，与对应发票一同黏贴好后按授权体系进行报批。2、针对其余供应商的费用结算，采取一单一结的方式。在采购申请经批准且已选定合作供应商后，由采购实施人员填制资金动用单并按授权体系进行报批，在报批流程结束后安排供应107、商送货。3、针对加急采购情况的费用结算，可根据情况特殊处理，但须经综合部负责人批准。第三章 办公设备验收及入库管理 第七条 （一）综合部负责办公设备的验收及入库核验、保管等工作，并建立台账及相关管理表格定期汇总并报告，并根据办公设备采购申请单核对已采购设备的型号及发票数额。（二）综合部根据送货清单和设备装箱清单核对相关配件及说明。（三）综合部根据设备性能进行调试并试用，若为有特殊操作规范的设备，须请供应商进行相关操作指导。（四）综合部需对设备保修卡、设备说明书、设备装箱清单和相关驱动光盘（如有）等进行统一保存。第八条 （一）对通过验收的设备进行入库登记，填写入库单。（二）在入库后须填写资产管理108、台账，并对该设备的相关资料等一同建档保存。（三）入库后对办公设备进行妥善放置，防水、防潮、防日晒、防污染等，如有特殊要求的设备，按照相关要求进行放置。第四章 办公设备领用、借用与转移管理第九条 人力资源部在新员工入职前将对应新员工信息传递至综合部，综合部根据新员工职位进行办公用品配置，并作相关登记。第十条（二）日常办公设备领用：1、由需求部门人员到综合部设备保管人员处进行查询，如有库存设备，则在领用登记表上进行登记领用。2、如无库存设备，则按照办公设备采购流程执行。设备采购入库后执行办公设备领用流程。（三）办公设备借用：1、由申请部门填制办公设备借用单，按授权体系进行审批，完成审批后由综合部进109、行借用。2、综合部负责保管的人员按照办公设备借用单要求，对设备状况及相配套的软件和配套设施等进行描述，由借用方和保管人员双方当面确认后，方可借出。3、借用人须按照申请的归还时间归还，如超期归还须重新填制办公设备借用单。（四）办公设备的转移：1、员工因离职及休假三个月以上等原因，需将领用的办公设备退回，退回的办公设备用具，由综合部保管人员检查设备状况，并统一办理验收入库手续。2、员工因调职原因离开所属办公地区到其他区域或项目公司进行办公：（1） 如办公设备需转移的，需将所领用的办公设备到综合部保管人员处办理转移手续，填制办公用品转移单（见附件四），按授权体系由各主管领导签字后由综合部备案，同时将110、审批完成的复印件转交财务部进行备案。（2） 如办公设备不需转移，需将所领用的办公设备退回，由综合部保管人员检查设备状况，办理验收入库手续。第五章 办公设备编号管理 第十一条 综合部对配置的办公设备实行编号管理，设备上标识设备编号、购置日期、使用部门、使用人等信息。新采购入库的设备不做编号管理，至领用时由综合部仓库管理人员对设备根据编码规则进行编号并标识。第十二条 办公设备的编码规则如下：例如：综合部管理的投影仪 为：XZ-05-001编码设备类别01台式电脑02笔记本电脑03复印/打印/传真/扫描一体机或复印机、打印机、传真机、扫描仪04碎纸机05投影仪06电视机07空调08桌椅09橱柜10保111、险柜11打孔机12饮水机13咖啡机14冰箱15电水壶16其余电器类办公设备17其余办公家具第六章 办公设备配置管理第十三条（一）办公电脑的配备标准：员工级别配置标准总经理、副总经理级别4000-5000元各部门负责人级别3000-4000元其他员工3000-4000元贸易等特殊需求部门视情况而定，由申请部门提出按授权审批（二）固定电话的配置标准：员工级别配置标准总经理、副总经理级别西门子2025各部门负责人级别价值200-300元的西门子825其他员工价值100-200元的西门子505（三）打印机/复印机/扫描机的配置标准：部门及人员情况配置标准公司领导综合部彩色打印/复印/扫描一体机（小，A112、4）前台彩色打印/复印/扫描/传真一体机（大，A3）开放办公区根据办公区域1-20人配备1台黑白打印/复印/扫描一体机（小，A4）（四）投影仪的配置标准：部门及人员情况配置标准大会议室固定投影仪，20003000元投影仪1台小会议室固定投影仪，20003000元投影仪1台（五）碎纸机的配置标准：部门及人员情况配置标准开放办公区500-700元碎纸机各 1台前台500-700元碎纸机1台第七章 办公设备维修管理第十四条 使用部门(使用人)对其所领用的办公设备，实行“谁使用，谁保管”的原则，要防止被盗、被挪用或污染与破损，不得擅自移交或委托他人代为保管。第十五条 办公设备因破损、污染后需维修或清洗113、的，应由使用部门（使用人）与综合部联系，由综合部填制办公设备清洗/维修申请单，按授权体系审批完成后，综合部负责协调办理各项维修或清洗事宜。（一）经专业机构检测，确认该办公设备因使用时限或正常损耗需维修或清洗时，相关费用可报销。若为使用人人为破坏或使用不当需维修或清洗的情况，由使用人负担相关费用。（二）经专业机构检测，确认办公设备已无维修必要，应由使用部门申请，经综合部负责人审核并确认是否为人为原因造成及费用责任承担方后，报分管领导审批，由综合部实施报废处理。 第九章 附则 第十六条 本制度自颁布之日起开始实施。第十七条 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。附件：一、办公设备转移单二、办公设114、备采购申请单三、办公设备维修申请单附件一：办公设备转移单xx投资管理有限公司 办公设备转移单申请部门： 年 月 日设备名称规格型号资产编号数量购买日期设备原价转移原因申请人: _ 设备状况 （对设备外观、性能、软件、配套使用物品等由综合部保管人填写） 填写人: _ 综合部财务部总经理附件二：办公设备采购申请单序号设备名称规格数量需要日期用 途紧急程度预计费用123预计合计费用申购日期申购人申购部门负责人综合部分管副总经理总经理以下由综合部填写供应商名称报价配套服务摘要供应商名称报价配套服务摘要供应商名称报价配套服务摘要结论： 设备采购人综合部负责人xx投资管理有限公司办公设备申请采购申请单附件115、三：办公设备维修申请单xx投资管理有限公司 办公设备维修申请单申请部门： 年 月 日 设备名称规格型号资产编号使用部门领用日期申请维修原因申请人: _ 申请部门负责人意见综合部意见总经理意见xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度计算机网络设备使用管理制度主责部门公司综合部制度编号11.xx执行日期备 注计算机网络设备使用管理制度第一章 总则第一条 为了规范xx投资管理有限公司(以下简称“公司”)计算机设备的安全使用与正常运行，保证公司网络数据工作交互畅通，特制定本制度。第二条 本制度适用公司及全体员工。 第二章 计算机硬件管理 第三条 计算机硬件管理 （一） 公司的所有计算机及外围设备是公司116、的固定资产，根据实际工作需要配备给各部门人员使用，各部门使用人员必须加以爱护、保持整洁，并保证良好的使用环境。若用户使用的设备发生人为损坏、设备遗失等，需要按具体规章制度执行赔偿。 （二） 由综合部对公司所有计算机设备进行统一编号，建立计算机硬件明细台帐，并定期对硬件进行维护、检查等使用情况。 （三） 设备添置、更换、升级：由各部门根据实际工作需要提申请，按公司实际采购流程执行。 （四） 硬件故障：各部门使用人员发现硬件故障时，应及时向综合部（IT部）说明情况，由 IT 部进行确定并及时处理，各部门人员不得擅自拆装更换硬件设备。 （五） 部门如需领取耗材，需到综合部（IT 部）填写耗材申请单。117、申请单须清晰注明耗材申请原因。申请需经部门经理、综合部负责人、总经理批准后，由综合部（IT 部）进行购买及发放。 （六） 计算机的使用人即为该设备的责任人，使用部门为责任部门。未经责任部门经理批准，任何人不得使用其他部门或他人计算机。 （七） 员工使用的计算机网络标识必须统一格式（公司简称使用者姓名全拼,如ja-zhangsan），不得任意修改网络标识。（八） 综合部（IT负责人）负责对公司所有电脑硬件使用情况的督查和监控。 第三章 计算机软件管理 第四条 计算机软件及网络管理 （一）软件的使用：各部门及人员所使用的软件，由各部门会同综合部（ IT 负责人）共同确定，由 IT 负责人进行统一安118、装。 （二）公司需用的软件，由综合部（IT 负责人）统一购买、保管，并登记造册。各部门的专用软件，由部门经理安排使用，保管备案。 （三）软件的安装、删除和升级：由各部门根据工作需要，提出书面需求申请，经综合部批准后，由 IT 负责人进行安装、删除和升级。未经 IT 负责人批准，各部门和人员不得自行进行上述操作。 （四）软件故障：各部门使用人员发现软件故障时，应及时向 IT 负责人说明情况，由 IT 负责人进行确定并及时处理，各部门人员不得擅自处理。 （五）员工不得私自在计算机上安装与工作无关的程序，mp3、影音文件播放程序、 聊天工具、游戏等。工作时间（包括加班时间）公司员工不得使用计算机玩游119、戏，听音乐观看电影。 （六）移动存储设备使用管理：为了防止公司资料非法外流以及病毒入侵公司内部网络，严格限制员工使用外来软盘、光盘、移动硬盘等移动存储设备（如有需要另行申请）。 （七）网络下载管理：为了防止病毒侵入公司内部网络，保障网络资源的合理使用，不得随意下载文件、信件。 （八）使用外网邮件：员工在打开外网邮件时必须激活防火墙或“XX 邮件监控”程序（视具体杀毒软件而定）。 （九）软件安装和使用过程中病毒的预防：员工不得在计算机上安装来历不明的软件；安装软件前，应对该安装盘进行杀毒。安装软件时应打开防火墙，防止病毒入侵。 （十）软件的版本管理和控制：为了防止公司内的软件版本混乱和文件格式不120、兼容，由 IT 负责人控制公司内工作用软件的版本升级。做到统一版本、统一升级。由于员工个人升级软件版本造成的文件格式不兼容问题一律由该员工负责。 （十一）综合部（IT 负责人）负责对公司所有电脑软件使用情况的督查和监控。 第四章 网络及局域网管理 第五条 网络及局域网管理 （一）部门新进员工在OA办公管理系统（共享服务器）文件目录下个人专用目录的创建，应由员工所在部门经理到综合部（IT 负责人）签写局域网员工权限变更登记表，并签字生效，IT 负责人凭单设定用户名、密码，创建目录及分配访问权限。 （二）由于员工工作调动等情况需更改系统访问权限的，应由员工所在部门经理到综合部（IT 负责人）签写局121、域网员工权限变更登记表，并签字生效（特殊情况须总经理审批签字），IT 负责人凭单重置用户密码、目录及访问权限。 （三）离职人员OA 权限的删除及相关数据的备份，应由员工所在部门经理到综合部（IT 负责人）签写局域网员工权限变更登记表，IT 负责人凭单删除目录访问权限并对相关数据进行备份。 （四）工作时间（包括加班时间）公司员工不得浏览与工作无关的网站，不得下载与工作无关的文件，包括 mp3、Flash、影音文件、游戏等。 （五）公司员工不得使用等给公司网络造成严重带宽压力的软件进行下载，一经发现，IT 负责人即刻查封 IP，直至综合部批示可重新接入公司网络为止，其间造成的不能正常访问公司局域网122、及互联网等故障及损失，由本人承担一切责任。 （六）各部门上报的因工作需要的上网名单，经公司领导批准后，由综合部（IT 负责人）统一调配公司员工上网权限。对于私自盗用他人上网权限的用户，按有关规定处理。 （七）公司为工作需要员工统一分配 Email 地址，各使用人员必须定时进行查看、回复、整理。 （八）公司员工不得私自更改本机 IP、DNS、网关地址。对于因私自更改造成的一切后果由本人承担。 （九）公司员工不得使用他人电脑上网，不得将外人带入公司使用公司电脑和通过公司内网上网。 （十） 无上网权限的员工因工作需要，可以申请访问 INTERNET，经部门经理批准后，由综合部（IT 负责人）分配其上123、网权限。第五章 网站管理一 总则第一条 为了加强xx投资管理有限公司的建设与管理，充分发挥公司网站的积极作用，根据国家互联网的有关规定，结合公司实际情况，特制订本办法。第二条 本办法所称的网站，是指公司建立的通过互联网向社会公开的网站及其子网站。第三条 本办法适用于公司网站的建设、维护和管理，以及信息发布。第四条 公司网站建设应当遵循展示形象、服务社会的原则，做到安全、准确、新颖。第五条 公司网站的建设和管理，必须严格遵守国家有关规定。二 责任第六条 公司总经理是公司网站建设的领导部门，负责经授权批准公司及所属公司网站的上线、重大新闻的发布。第七条 公司综合管理部是公司网站建设的管理部门，负责124、公司网站的管理。第八条 公司网站维护小组是公司网站建设的执行机构，负责公司网站的维护。（一）公司网站维护小组由采编组、美编组、技术组组成。（二）公司网站维护小组职责：采编组，负责信息收集、整理、审核、编辑、存档；美编组，负责信息编排、图片优化；技术组，负责信息发布、网站维护。第九条公司负责人应当高度重视本单位网站建设，加强对本企业网站建设的领导。第十条 公司综合管理部及所属公司综合部应当指定专人（兼职），负责公司信息收集、整理、编制工作。第十一条 参与网站建设、维护和管理的相关人员，应当自觉遵守本办法。三 网站建设第十二条 根据公司网站建设需要，由公司综合管理部对公司网站进行规划，经总经理批准125、实施。第十三条 根据公司网站建设的总体规划，由公司综合管理部牵头公司相关单位、技术支持商进行网页开发。第十四条 公司网页开发应当符合以下基本要求：（一）符合公司形象识别系统要求；（二）页面应当美观、大方、庄重；（三）栏目应当布局合理、层次分明；（四）功能应当便于操作和浏览。第十五条 公司公司网站包括但不限于以下内容：（一）公司简介；（二）新闻资讯；（三）业务介绍；（四）人才招聘；（五）联系我们。第十六条 公司所属公司网站建设，由该所属公司向公司综合管理部提出申请，经相关程序批准后，转交所属公司综合部、技术支持商处理。其中审批项目包括但不限于以下内容：（一）域名；（二）栏目设置；（三）内容框架；126、（四）重大新闻发布。第十七条 公司网站一律采用简体中文为默认版本。第十八条 公司网站之间互联互通。四 信息发布第十九条 网站信息发布采用集中审核、统一发布。第二十条 公司网站信息采集基本要求：（一）符合国家及公司有关规定； （二）内容周密严谨；（三）格式合乎规范。第二十一条 公司网站信息格式基本要求：（一）文字信息采用word格式，图片信息采用jpg格式；（二）图片、动态媒介信息应当采用附件形式；（三）信息应当编制标题；（四）文字格式统一采用小四号宋体。第二十二条 公司网站信息递交基本要求：（一）一般为文字、图片、动态媒介等形式；（二）摘抄信息，应当标注信息来源、发布时间；（三）文本文档与电子127、文档一并递交；（四）填写信息发布申请表，经本单位负责人批准。第二十三条 公司各单位于每月二十日前，将本单位信息递交采编组。公司新闻以及时动态信息，应在三日内予以递交。第二十四条 公司网站信息审查基本要点：（一）有无错别字符；（二）文字表述、格式等是否规范；（三）是否符合国家及公司有关规定；（四）是否客观真实。第二十五条 采编组应及时审核公司各单位递交的信息，对信息进行修改、编辑和审核，以及退回。涉及公司重大事项、敏感性新闻和经营数据的发布等重要信息的，由公司网站维护小组负责人审核、总经理批准后予以发布。经审核的信息，由采编组于每月二十三日前，转交美编组编排。第二十六条 经处理的信息，由美编组于128、每月二十六日前，递交网站维护小组负责人。第二十七条 以公司名义下发的通知或颁布的政策，不再审查，由公司综合管理部转交技术组发布。第二十八条 经公司网站维护小组负责人批准发布的信息，于每月二十八日前，转交技术组进行信息发布后，并递交采编组存档。第二十九条 技术组在信息发布时，应当注明提供信息的作者及来源，并在内容后标注责任编辑姓名。第三十条 技术组应当严格遵守国家及公司有关规定，依据经有关责权审批的信息发布申请表进行信息发布。五 网站维护第三十一条 公司公司网站信息每月定期更新，对紧急的动态信息或重要信息随时进行发布。第三十二条 公司各单位应及时做好信息采集、传递，以确保网站信息及时、有效。第三129、十三条 技术组应当有效做好公司网站维护，至少每季度进行一次全面检查，以确保静态信息定期更新。第三十四条 因网站运作需要调整、升级，或改版的，由公司综合管理部组织公司相关部门、公司网站维护小组，制订网站维护方案，经总经理批准实施。六 网站管理第三十五条 公司综合管理部应当确保公司网站的安全运行，做好日常管理和安全防范。第三十六条 公司网站维护小组部应当做好网站后台管理，妥善保管好入网口令。第三十七条 公司网站信息，版权归公司所有，未经相关公司综合管理部批准，不得用于其他用途。七 纪律第三十八条 公司各单位应当积极参与公司网站建设。第三十九条 公司网站维护情况纳入各所属公司负责人目标责任考核。第四130、十条 公司网站维护情况由公司网站维护小组每季度进行一次考评。对积极参与网站建设、信息维护的个人给予奖励。（一）公司公司网站有关栏目采用的信息（含图片），给予一定稿费。1、文字信息五百字以下的，每篇十元，五百字以上的，每篇二十元；2、图片信息，每张十元；3、动态媒介，每集二十元；4、涉及公司通知、政策采用的，不发放稿费；5、稿费每季度发放一次。（二）每季度评选优秀网站信息员及优秀网站维护员，分别给予三百元奖励。1、优秀网站信息员，主要考评所在组织网站信息提供量和审核通过量；2、优秀网站维护员，主要考评信息处理量和处理效果。第四十一条 参与网站建设、维护和管理的相关人员，凡有以下行为之一者属于一般131、性违规，处以五十元/次处罚：（一）未经程序批准擅自发布信息，未造成公司或个人信誉、经济利益及名誉损失的；（二）未尽严格审核责任，信息出现严重错误的；（三）未按规定期限递交、编排、审核信息，或更新网站的；（四）公司网站网页链接不正常的。第四十二条 参与网站建设、维护和管理的相关人员，凡有以下行为之一者属于严重违规。情节严重的，追究其法律责任；涉及犯罪的，移交公安机关。（一）违反国家有关规定的；（二）发布涉及公司商业秘密、个人隐私的信息；（三）发布影响公司形象，或负面信息的；（四）维护或管理不善，造成公司网站停运三个工作日以上的。第四十三条 对于一般违规的，由公司网站维护小组建议其所在单位取消其网132、站维护资格；对于严重违规的，即时停止网站维护资格，并不得再参加网站维护工作。八 附则第四十四条 本办法的解释由公司综合管理部负责。第四十五条 本办法自颁布之日起施行。第六章 OA管理OA协同办公系统制度第一章 概况第一条 目的:为规范公司各项行政办公和审批流程,使公司各部门及所属公司的办公业务和管理规范化、合理化、高效化。建设一套高效的信息沟通平台和信息交流与共享机制,使公司各单位的通信和信息交流快捷畅通,实现网上协同办公,实现公文收发管理、文件报送、分发等多种对内、外服务功能和办公业务的自动化，逐步实现无纸化办公。第二条 适用范围:适用于公司公司第三条 名词定义:(一)各单位：公司各部门、区133、域总部、所属公司(二)OA协同办公系统：OA即Office Automation的缩写，意指办公室自动化或自动化办公第二章 总则 第四条 适用于公司所有分配账号的员工，每周正常工作时间自觉登录、使用OA系统。第五条 公司综合管理部拟定相关制度，指导、监督执行。第六条 使用OA系统处理各项办公事务的过程和所产生的结果，与原纸质办公时期产生的结果具有同等效力。 第七条 OA系统承载如下办公事项（职能）：(一)公司所有收发文件的运作（传输）和管理，包括签报、审批等。(二)公司所有公告、通知、制度等的发布与共享。(三)展现企业文化，开设论坛，交流公司建议、讨论热点问题。(四)员工日常办公中的信息传递，134、包括即时对话等。第三章 职责分工第八条 公司OA系统管理员（综合管理部推荐、公司总经理批准）(一)负责根据各部门的通知，在OA系统上搭建、更改组织机构信息、人员信息、人员权限设置。(二)负责OA系统的日常维护、数据备份、系统升级。第九条 OA文档管理员（由综合管理部选定）(一)负责在OA系统上规划、搭建、维护公司一级文档目录结构体系。(二)负责对所属公司文档管理员进行OA系统中的授权。(三)负责督促各部门及时更新公司一级文档目录中由其负责提供的内容。(四)负责在OA系统上整理公司一级文档目录中的具体内容。第十条 区域总部、所属公司文档管理员（由区域总部、各公司选定、综合管理部备案）(一)负责在135、OA系统上搭建、修订本单位所辖职能的流程、表单。(二)负责在OA系统上规划、建立和维护本单位的文档目录。(三)负责在OA系统上分配本单位人员的访问权限。(四)负责在OA系统上及时更新本单位负责提供的内容。第十一条 全体员工(一)登录、使用OA系统处理日常办公事务。对于可在OA系统中处理的事务，过渡期后，发起者如仍沿用原纸质方式，则其上级领导可视情况不予受理。(二)如发现OA系统中有不完善之处，及时告知系统管理员。第四章、使用规范 第十二条 登录与信息处理全体员工在工作时间内，无特殊情况，每日至少登录OA系统一次，使系统处于开启状态，熟练使用OA系统进行公司内部各项办公。(一)每天上午9：00打136、开OA办公系统，遇出差、外出等情况，至少在2日内登录一次，或委托相关人员代为办理。OA办公系统运行在公司的局域网上，因此在公司北京固定办公场所工作的员工，均可使用桌面终端的浏览器，通过局域网http:/192.168.4.252:8080直接访问系统；区域总部及出差的员工，则需要通过http:/1.202.129.238:8080访问系统。(二)公文处理时间应不超过4个工作小时（即半个工作日内）。遇出差、外出、请假等特殊原因，必须委托相关人员代为办理。对于不能马上处理完毕的事项，应选择“暂存待办”功能，以给流程中的各节点一个明确的状态信息，而不应放在“待办事项”区置之不理。(三)每位员工要保证137、自己通过OA系统发布、审批的信息完整准确，要对系统中记录的所有以其名义处理的事务和结果承担责任。OA系统将自动记录每人的使用情况、每人的文件处理时间、处理件数、延误情况等，并将考虑与绩效考核相关联。(四)凡出现在OA协同办公系统“我的模板”中的协同模板，均按照公司相关制度和规定制作完成，原则上均应调用相应的固定模版流程来发起协同，不得擅自以自由协同的形式进行传签。第十三条 归档全体员工应按照工作内容的不同，在OA系统中“我的文档”区建立对应的文件夹，并对处理完毕的流程、信息、文件进行定期的清理、归档，保存工作成果，便于日后的查询和统计。第十四条 保密及注意事项(一)每位员工均有一个独立的账号和138、密码，是登录OA系统的唯一凭证，也是登录后证明员工身份、确定操作权限的唯一依据。对于账号和密码，需遵循如下使用原则：1、 严格保密，不对任何人泄漏；至少每三个月更改一次。2、关闭电脑操作系统中的自动保存密码的功能。3 为电脑终端设置“屏幕保护”功能，并设定为“不操作电脑3分钟后自动启动以及启动后需要输入密码解除保护”。4 如委托他人代为处理工作，应采用授权的形式，不要直接将密码告知受托人。(二)公司机密文件不得以电子公文形式在网上传递。（三）OA系统专为公司办公使用，所有的数据均存放在服务器端。为不影响系统的效率和安全，不要将私人信息存放在系统中，尤其是音频、视频、照片等大量消耗系统资源的信息139、。（四） 新员工入职时进行用户申请，由人力资源部与OA系统管理员确认后，创建新用户；人员离职时，由人力资源部与OA系统管理员确认后注销或变更用户。第十五条 本制度自公布之日起施行,解释权归公司综合管理部。 第六章 附则 第六条 本制度自颁布之日起开始实施。 第七条 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。通讯管理制度第一章 总则第一条 为加强xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）各种通讯工具及费用的管理，节约成本费用，特制订本制度。第二条 本制度适用于公司及全体同事。第三条 本制度所指各种通讯工具包括座机电话、直线电话、传真机、移动电话、无线上网卡。第四条 公司的所有通信工具及费用由集团综合140、管理部统一管理，所属公司的通信工具由所属公司人事行政部代为管理。第二章 固定电话管理第五条 办公电话的报装、增加、移机、撤机及增加附加功能，由申请部门提出申请，经所属公司总经理、集团综合管理部审核批准，由综合管理部或所属公司人事行政部负责组织实施。第六条 办公电话仅限于办公使用，原则不允许使用办公电话谈与工作无关的事，严禁使用办公电话聊天或者私人用途。 第七条 使用办公电话必须本着节约的原则，做到言简意赅、长话短说，严格控制长途电话通话时间。第八条 公司综合管理部每月定期打印长话清单，监督检查核对电话使用情况。对使用办公电话聊天（特别是使用长途电话聊天）、拨打与工作无关的声讯电话等行为，一经发141、现，当事人除承担相应电话费外，并按照有关规定予以处罚。第九条 电话机、传真机等通讯工具，属集团财产，使用者有爱护、保养、妥善使用的责任，凡非正常使用造成的损坏，责任人须承担相应的赔偿责任。第三章 手机通讯费管理办法第十条 公司为部门主管级以上及经常对外联络的岗位配置商务手机，商务手机号码国内通话时长480分钟/月，超出部分按0.15元/分钟计费，120M上网流量，商务手机用于工作沟通，因超出套餐限制所产生的费用员工自行承担。第十一条 主管级以上员工入职时，由综合部行政助理协助领用商务手机，并签收（详见附件四天翼3手机领用表），行政助理记录手机MEID和入网许可证的后6位数备案。第十二条 新员工142、转正后经部门负责人批复领用工作手机，会计岗员工需与税局联系，所以入职1个月后经部门负责人批复后领用。第十三条 员工如有工作变动、辞退或离职必须将商务手机与手机的整套包装以及手机号码归还公司，归还时，填写天翼3G手机交接表，行政助理在确认手机功能正常，并且MEID和入网许可证与申领记录相符的情况下方可回收入库，若有损坏，需照价赔偿。第十四条 员工工作电话需在工作时间内保证电话畅通，主管及经理级别需保证包括周末在内的24小时开机，以保证公司的正常管理。第十四条 手机有质量问题需及时上报综合部，由综合部联系电信供应商进行保修。第三章 传真的管理第十五条 公司传真机由使用部门指定人员负责管理。需要以公143、司名义对外发送传真时，申请人需填写发送传真登记表（附件二）后方可使用传真机。第十六条 发送传真人员发送传真完毕后，应检查是否有文件遗漏在传真机旁；对发送保密性高或紧急文件时，应提前以电话方式通知收件人现场接收。第十七条 传真接收完毕后，传真机指定管理人员应立即将传真文件交给收件人，对于没有署名接收的人且内容无法查证对应的文件应及时予以清理，保证传真机桌面的整洁有序。第十八条 对涉及公司重大机密的文件不宜使用传真机发送，以免泄密。第四章 附则第十九条 本制度由公司综合部制订、修改并负责解释，报销话费标准由人力资源部负责核定。第二十条 集团各下属公司可根据本制度和公司的实际情况制订相应的通讯管理细144、则和通讯标准，并报集团综合管理部、人力资源部备案。第二十一条 本规定自公布之日起生效。第八章 手机使用管理附件四、工作手机交接单工作手机交接单 部 门：职 务：姓 名：品牌：型号：手机号码：MEID:入网许可证后6位码：数量：其他：交接原因：见证人确认：交接双方签名: 领用日期： 年 月 日工作手机交接单 部 门：职 务：姓 名：品牌：型号：手机号码：MEID:入网许可证后6位码：数量：其他：交接原因：见证人确认：交接双方签名: 领用日期： 年 月 日附件五、工作手机领用表工作手机领用表 部 门：职 务：姓 名：品牌：型号：手机号码：MEID:入网许可证后6位码：数量：其他：员工关系专员确认：145、领用人签名: 领用日期： 年 月 日工作手机领用表 附件六、手机归还入库单天翼3G手机归还入库单 部 门：职 务：归还人姓名：品牌：内 存：归还手机号码：MEID:入网许可后6位码：型号：数量：手机归还情况：交接人签名: 接收人签名：交接日期： 年 月 日xx投管第一部分 行 政 管 理 制 度名片管理制度主责部门公司综合部制度编号12.xx执行日期备 注名片管理制度 第一章 总 则第一条 为加强对xx投资管理有限公司（以下简称“公司“）名片印制工作的管理，统一名片印制样式，明确印制费用支付方式，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属公司。 第二章 基本原则 第三条 管理部门（一）综合146、部为名片印制工作的管理部门，负责统一印制员工名片，并进行款项支付工作。（二）未经分管领导及综合部批准，任何员工不得自行印制有公司标识、名称字样的名片。（三）员工在公务活动中，不得使用非公司安排印制的名片。 第四条 印制要求（一）名片印制样式，由公司统一规定，任何员工不得自行改变印制样式。（二）各级员工于名片上印制的信息必须真实，便于开展工作，职位名称必须为公司任命或人力资源部按相关程序批准的职位名称。 第五条 名片印制的申请 （一）部门负责人及以上人员：各部门负责人印制名片，可根据实际使用需要，填写名片印制申请单，经综合部审批后统一安排印制。 （二）其他员工：公司部门负责人以下员工印制名片，由147、申请人填写名片印制申请单，由所在部门负责人审批后，交由综合部审批并安排统一印制。 第六条 费用支付公司名片印制费用由综合部统一进行支付，按月报销。报销时，需填列费用报销单，并后附如下附件： （一）按规定经手签审核的名片印制明细表复印件。 （二）符合公司规章制度的报销票据。第三章 附则 第七条 本制度自颁布之日起开始实施。第八条 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。附件： 一：名片印制申请表附件一：名片印制申请表xx投资管理有限公司名片印制申请表申 请 人申请时间邮 箱职务名称所在部门传 真电 话手机号码印制数量申请理由： 申请人： 年 月 日审 核 审 批 意 见部门经理综合部经理承办人：148、使 用 人签 收 年 月 日（请申请人确认申请信息内容无误） xx投管第二部分 工 作 管 理 制 度出差管理制度主责部门公司综合部制度编号01.xx执行日期xx年 月 日备 注出差管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强xx投资管理有限公司(以下简称“公司”)员工的出差管理，规范出差工作的管理流程及各项差旅费报销审批环节和标准，特制定本制度。 第二条 本规定适用于公司及所属公司全体员工。 第三条 出差指根据工作需要，由公司统一安排，员工临时离开原常驻办公地被派遣到差旅目的地办理公事，且连续工作不超过三个月（含）的过程（特殊情况除外）。 第二章 出差工作管理 第四条 出差审批管理 （一） 149、各级人员必须根据分管领导的安排或工作的需要提出出差申请，填写公司公务差旅审批表，在公司公务差旅审批表中写明出差人员、事由（主要目的）、起止时间、地点、接洽单位、差旅随行人员和费用预算等各项内容。审批流程走完后，可根据需要去财务部预领备用金。 （二） 各级领导应认真审核下属人员提出的出差申请，从需要和实效进行把握和控制。 （三） 严禁任何人员未经领导安排批准，自行决定出差或擅自改变出差行程路线，否则，所发生的一切费用一律自理，并根据情况给予一定的处罚。 （四） 公司高管出差须经总经理批准。 第五条 出差前的工作安排 （一） 各级领导出差前应委托临时代理人，交待清楚本人离开公司期间的工作安排及有关150、事务，并委托其负责处理。 （二） 其余人员出差前应向相关领导交待清楚本人离开公司期间自己未完成的工作事项。 第六条 出差期间注意事项（一）出差人员在出差期间应按照预定计划完成工作任务，并认真记录每日出差情况,如实反映工作完成情况，每日向主管领导或派遣领导报告当日工作情况。（二）在外期间要自觉遵守国家法规和社会公德，注意维护公司形象，不得进行有损公司的言行。（三）出差人员在出差期间如果需延长出差时间或者到预先未安排的地点继续出差，应事先采用电话请示的方式向相关领导汇报，经批准后方可进行。（四）出差人员完成工作任务后，应及时返回公司上班。 第七条 出差后工作的管理（一）按规定向相关领导汇报工作，并151、按要求认真填写出差情况汇报表，送相关领导审阅、批注意见后，交有关人员。（二）各级领导在出差情况汇报表上对出差人员工作完成情况做出准确的评价意见。（三）除保密需要外，所有人员的出差情况汇报表同意提交综合部保存。（四）出差回来后，按照公司出差费用报销的有关规定报销差旅费用。 第三章 审批及报销 第八条 出差审批（1） 出差前审批公司各级人员出差前，均需填写出差审批单(附件一)进行事先审批。审批原则：申请人部门负责人主管领导总经理总经理（2） 出差返回后费用报销审批 申请人部门负责人主管领导财务负责人财务部主管领导总经理总经理（3） 超标准审批各项超标准支出的审批流程为： 申请人部门负责人主管领导财152、务负责人财务部主管领导总经理总经理（4） 特殊情况下的审批超标准乘坐交通工具及住宿等情况应根据超标准报销的审批原则事前履行审批手续，特殊情况下，可以电话确认，事后补批。 第九条 差旅费用摊销原则（一）因本部门工作需要产生的差旅费用，摊销在本部门内。（二）如本部门人员的差旅外出是为配合其他部门工作或由需求部门提出的外出工作要求，则产生的差旅费用应摊销在其他部门或提出需求的部门内。 （三）费用承担部门负责人应在出差审批单、差旅费报销单上确认签字。 第十条 差旅费报销要求（一）报销差旅费时，每人、每次差旅都需要单独填写差旅费报销单（详见附件二）申请报销，不允许将几次差旅或多人差旅的费用合并在一张差旅153、费报销单上报销。（二）出差人返回单位后应及时填报差旅费用。月底前返回公司的，应在当月报销出差费用，最晚不得超过5个工作日，且当年度差旅费用必须在当年度进行报销；如出差返回公司5个工作日后仍未将费用报销单报送财务部门审核，一律不予报销（特殊情况应由总经理审批）。（三）差旅费包括出差发生的交通费、订（送）票费、住宿费、出差补助、行李费等费用，餐费不得在差旅费中报销。 （四）有关报销票据的管理规定：1、报销所有差旅费用均须提供真实、合法、有效的原始凭据，否则不予报销。2、出差人员报销时需附出差审批单原件，作为报销审核依据。3、乘坐飞机的人员需将登机牌一并作为报销凭证附在出差审批单上。4、乘坐火车人员154、需附火车票据作为报销凭证，如产生火车票订票费，需提供火车票订票手续费发票。5、住宿费用的报销，需将酒店正规发票及酒店机打水单同时作为报销依据。6、住宿费、膳食费等如由对方接待单位承担，公司将不再给予相关费用报销。（五）管理责任：各部门负责人对本部门差旅费用的真实性负有监督责任；财务部门对费用报销适用的标准、对报销金额的正确性、票据合法性负有审核责任。 第四章 差旅费标准 第十一条 差旅标准差旅费报销标准一览表（单位：元/天） 报销标准副总经理级以上或职级相当者总监级以上或职级相当者经理级以上或职级相当者其他人员交通工具飞机据实报销经济舱经济舱经济舱轮船二等舱三等舱三等舱火车硬卧、软座硬卧、软座155、硬卧、硬座汽车据实报销据实报销据实报销住宿标准港澳地区据实报销700500500北上广深450350300省会/沿海城市350280250其它280250200补助标准 1501008060说明： 1、“省会/沿海城市”范围详见附件。2、境外出差费用，按总经理（或分管副总经理）审批意见据实报销。 第五章 关于交通工具的使用规定第十二条 关于乘坐飞机的规定 （一）部门总监及以上或职级相当人员，原则上可以不受出差地的限制，均可乘坐飞机往返,但应本着节约、高效、便捷的原则选择适合的交通工具出行。（二）部门经理及以上或职级相当人员，若两地距离最快乘坐火车超过10小时的，可以申请乘坐飞机。（三）其他级别156、人员，若因工作紧急且两地距离最快乘坐火车超过16小时的，可以申请乘坐飞机。（四）例外情况 针对下列情况，各级人员可以在标准外乘坐飞机（不必按超标准审批程序办理）：1、机票经折扣后全部价格（含机场建设费、燃油附加费等）低于火车票价格，但提前需经综合部门确认。2、与高级别人员一同出差，且该级别人员可以乘坐飞机、且经批准的。凡不符合上述情况，超标准乘坐飞机，均需履行超标准审批流程。（五）关于机票的预订与结算 乘坐飞机出差的人员应将审批后的出差审批单复印件，原则上提前三天通知综合部门统一定购机票，非特殊情况不得自行定购。机票费用报销由综合部门按月统一结算，报销时应附后附机票支出明细单（详见附件四）及出157、差审批单复印件。 第十三条 关于乘坐火车的规定（一）部门副总监以下人员出差，原则上不允许乘坐“高级软卧、动车组一等座、高铁（京津城际快车除外）”或成本更高的火车。与高级别人员出差，且该级别人员可以乘坐该标准以外的座位的，可以一同乘坐，无需履行超标准审批流程。（二）白天连续乘坐火车(轮船)在6小时以上（含6小时）或在晚20:00时至次日晨6:00时之间乘坐火车(轮船)的，可按规定标准购同席卧铺票，否则不得报销卧铺费用。（三）为提高工作效率和节约经费，提倡乘坐夕发朝至列车。（四）对超标准乘坐飞机而没有走超标准审批流程，但申请时注明只按火车标准报销时，可以按照火车票票价标准报销，给予通过，但不考虑火158、车票订票费等其他费用。 第十四条 关于乘坐长途汽车的规定（一）城际间均应提供标准的机器打印发票来报销，如无机打发票，则应以标准的机打票价格来报销；如果申请报销的金额大于机器打印的发票价格，则应详细注明原因。（二）对价格远远高于普通巴士费的发票，应注明是否为租车费用，如是租车，则应在备注栏详细说明，各级人员均需履行超标准审批流程。 第十五条 关于乘坐出租车的规定（一）进出出差往返地交通场站的交通费各级别人员均可据实报销。此部分费用指，出差人员从住地、公司往返出发地、出差所在地火车站、机场、码头、长途客运站等交通场站搭乘出租车、地铁、机场巴士等发生的费用。（二）除上述费用外，各级别人员乘坐出租车报159、销标准为：公司部门总监及以上人员，据实报销；其他人员执行60元/人/日的标准。超出上述标准，均需履行超标准审批流程。 第十六条 其他规定 （一）员工利用自备车在各城市公司间因公务出差的需预先申请，核准后方能报销相关费用，其中，过路过境、停车费用按实报销；油费按行驶距离每公里0.6元补贴标准给予报销。（二）员工出差应按最快捷的线路往返不得绕行。若出差期间经领导批准顺道回家办理个人事务及非工作需要的参观、游览，其绕行多支付的费用均由个人自理，期间按事假考勤。（三）交通票据中必须明确注明日期、起止地点及金额，否则一律不得作为报销依据。 第六章 住宿费及出差补助管理规定 第十七条 住宿费报销管理规定（160、一）出差人员由接待单位承担住宿费用的，不再报销住宿费用。（二）公司出差人员在酒店住宿期间，除特殊情况外，一律不得消费酒店房间吧台、收费洗浴用具以及其他收费项目。（三）一次连续出差天数超过5天（含）的，每人每次可以报销洗衣费100元。（四）差旅报销费中一律不允许报销任何餐费，因业务需要发生的招待费用，可与部门当月招待费一并报销。 第十八条 出差补助发放管理规定出差补助指在外地出差按规定每天予以补助的生活费用（含业务招待费以外的餐费）。具体计算标准如下：1、在14时以前出发的，出差补助按全天计算。2、在14时至19时之间的出发的，出差补助按半天计算。3、在19时以后的出发的，出差补助按30%计算。161、出差的天数及时间确认，以出差所乘交通工具的票据标明时间为依据。如在节假日期间确实因工作原因未能返回的，予以计算出差补贴，若可以返回则不予计算。上述票据需粘贴于差旅费报销单据之后。出差期间出差补助以当日出差所在地对应本制度规定的标准报销。 第七章 其他 第十九条 会议、培训期间的差旅费报销管理规定（一）经批准由内部单位召开的会议或组织的培训，如果差旅费用由组织部门(或单位)承担，参加人员原则上不得再报销任何差旅费用；如果差旅费用由参加部门(或单位)承担，会议期间的差旅费用凭会议通知及相关票据在本制度规定的标准内报销。（二）召开、组织内部会议或培训并由组织部门(或单位)统一安排食宿，参加人员自行在162、外就餐、住宿的，参加人员不得报销任何出差补助及住宿费用。（三）经批准参加的外部会议或培训，凭会议（或培训）通知、相关票据经部门负责人批复后据实报销。（四）经批准接受外部单位邀请参加旅游、考察的，不得报销任何差旅费用。 第二十条 差旅费审批权限管理规定差旅费审批权限见公司授权手册 第二十一条 违规处罚任何人员违规报销差旅费用的，将对相关责任人(含审核人等)勒令退款，并处罚款、降职降薪甚至开除。 第八章 附则 第二十二条 本制度自颁布之日起开始实施。第二十三条 本制度由公司综合部负责制定、修订和解释。附件: 一、公务差旅审批表xx投资管理有限公司 公务差旅审批表姓 名部 门职 务出差地点事 由行程163、计划费 用预 算出差期间工作交接情况 备注事项分管领导批准总经理批准 申请人 说 明1、详列出差事由；2、详列出差预算；3、出差结束三日内提交出差报告 xx投管第二部分 工 作 管 理 制 度合同管理制度主责部门公司风险控制部制度编号NO. JYZDFK01.xx执行日期xx年 月 日备 注合同管理制度 第一章 总 则第一条 为加强和规范公司xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）的合同管理工作，保障公司业务的正常开展，防范经营中的法律风险，维护公司合法权益，根据中华人民共和国合同法、中华人们共和国民法通则制定本制度。第二条 本制度适用于公司对外合同的起草、审核（批）、签订及归档等管理工作，包164、括合同、协议、意向书、备忘录等一切等对公司及所属公司具有约束力的契约性文件。但公司与员工签订的劳动人事合同不在本制度的适用范围内。第三条 合同管理实行分级管理、专业管理与综合监督相结合的原则，实行集体决策制度、归口管理制度、业务经办人制度、审核会签制度、法定代表人授权委托书制度、合同专用章制度、法律意见书制度和重大合同及纠纷备案制度。第四条 本制度所称的重大合同是指，公司或所属公司订立的投资、融资、担保、知识产权、不动产等合同。重大合同包括但不限于：（一）有较强法律约束力的战略合作协议。 （二）长期股权投资、境内外合资合作合同。（三）资本运作合同。 （四）长期贷款合同、担保合同。 （五）涉及专165、利权、商标权、著作权、商业秘密等知识产权引进、许可、转让、合作等合同。（六）不动产买卖、土地使用权取得及处置合同。公司（八）根据公司内控制度权限指引，需由公司总经理总经理审批，由公司各部门主办的其他合同。公司一般合同指除重大合同以外的其他合同。第五条 业务主办部门负责其职责和权限范围内的一般合同的管理。公司风险控制部负责审查总部的合同及所属公司重大合同，合同会签严格按照本制度规定的流程履行如下会签手续： （一）公司公司的合同，在履行了本制度规定的会签程序（见附件一）后，再按照公司公司的有关规定履行上报会签程序。第六条 公司原则上，合同均必须按照本制度的规定采取纸面、原件方式签订，避免数据电文及166、传真件方式签订，严格禁止口头、电话方式签订。第七条 业务经办部门是指按照公司职能分配承担某项业务主要处理工作的部门。业务经办人是指由业务经办部门负责人指定负责某项业务的员工，一般指负责某项业务的专员。第二章 合同管理机构及职责第八条 风险控制部是公司合同的归口管理部门，负责公司的合同管理，并指导、监督、管理公司的合同管理工作。公司财务部共同负责合同的审核工作。第九条 公司及应设立合同管理岗位，配备合同管理人员，合同管理人员要全过程参与合同管理工作，加强自身的业务学习，提高实际工作能力。第十条 合同管理工作的主要内容包括：（一）贯彻执行合同法及相关法律法规的规定，建立健全本公司合同管理制度。（二167、）保管本公司的法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书及合同专用章。（三）参与重大合同的可行性研究、谈判；监督本公司的合同依法、依程序签订。（四）建立合同档案，对合同进行登记、统计、保管及例行报表。（五）处理合同纠纷。（六）其他合同管理工作。第十一条 每一份合同须由法定代表人或业务部门明确一名业务经办人。业务经办人须依法律、法规及本制度进行工作。业务经办人应对自商约起至合同履行完毕全过程负责，期间出现的任何与合同有关的问题须及时与有关业务部门及风险控制部合同管理人员沟通、协调，并以业务经办人为主进行解决。第三章 合同的订立第十二条 订立合同应当严格执行先申请、后谈判，先审查、后签字盖章的程序168、。认真进行项目、当事人资格、信誉、履约能力、合同内容及签约手续等合法性、有效性、可行性的审查。对于首次合作的业务对象或新的业务模式（包括新开发的业务领域或新的业务形式），应当就前述分析结果形成可行性分析报告。第十三条 对于首次进行合作的业务对象，应当在合同签订前通过适当方式进行客户信用调查分析，要求对方提供必要的证据材料。包括但不限于：（一）营业执照、组织机构代码证、税务登记证的原件及复印件；（二）贷款卡；（三）上一年度经审计的财务报表及当月/季的财务报表；（四）股东的构成及出资比例；（五）企业涉诉情况；（六）企业法定代表人身份情况；（七）属于国家限制经营的业务的，应当出具相关的许可证书。上述169、材料中所涉及的证照应当有年检记录。第十四条 对拟订立的合同，业务经办人应对另一方合同当事人的主体资格和资信情况进行了解、审查和确认：（一）主体资格应当合法，应当具有经过年检的有效营业执照，其核载的内容应与实际相符；（二）拟签合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书；（三）由代理人代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、代理人身份证明；（四）具有相应的履约能力，包括生产能力、支付能力、运输能力等。必要时应要求其出具近期的资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件；（五）具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无违约事实，现170、时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。 合同对方当事人履约能力或信用情况有瑕疵或不能确定的，不应与其签订合同；必须签订合同的，对方应当提供有效的担保。合同会签过程中，合同审查部门认为需要提供合同对方当事人资信情况的书面材料的，合同业务经办部门应当予以提供。第十五条 标准合同是指公司公司就某项业务制定的格式合同，原则上公司已经有标准合同的，应使用标准合同。 如公司尚未就某事项制定标准合同，但对方为进行该业务的传统企业并且有规范而且公平的合同模板，业务经办部门可以使用对方的标准合同作为草案。如合作双方就某事项均无标准合同的，业务经办人应当自行拟定合同草案。经业务经办部门的书面请求，公司风险控制部171、同意，或公司风险控制部认为有必要制定标准合同的，可经咨询业务经办部门及其他相关部门后，由公司风险控制部制定相关业务的标准合同；必要时可由公司常年法律顾问负责起草。第十六条 公司签订合同，应履行合同会签流程。签订合同，业务经办人应将合同草案及与合同有关的证明材料提请财务部、风险控制部（风控、法务）、公司主管领导顺序审查会签后，报送被授权审批人批准并签署，经加盖合同专用章后生效。财务部、风险控制部在审查合同草案时，可根据需要，要求业务经办人提供与合同相关的补充证明材料。财务部及风险控制部应对审核的合同出具意见书，包括财务审核、风险审核、法律审核之意见，必须有审核部门负责人及具体审核人员签字，同时标172、注审核日期。对不具备各审核部门审核意见书的合同草案，主管领导应拒绝签署。审核意见应明确、具体，明确“同意”“保留意见”“否定”等意见，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，一旦使用，视为对合同草案的否定。第十七条 所属公司上报会签的，应附本公司内部的合同会签单，并先提交公司业务主管部门审查，后履行公司的会签流程。第十八条 各业务主管部门及公司经营管理部对合同审核的内容包括：（一）合同的可行性： 1、项目计划具体明确； 2、市场需求情况可靠、属实； 3、经济效益情况真实、可信； 4、资金、资产使用效果的财务可行性； 5、我方的履约能力； 6、合同的可操作性。（二）合同的技术性：1、项目173、技术真实、可靠、全面；2、技术措施完备、可行； 3、技术标准、参数科学、先进、完善。（三）合同的安全性： 1、涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；2、无损本公司商业秘密、商誉； 3、无侵害本公司利益的其他情形； 4、文本的准确性； 5、合同文本文字无误，正副本及附件份数齐备； 6、业务经办人准确。第十九条 财务部对合同的审核内容包括：（一）资金、资产的合法性： 1、资金来源合法，资产所有权明确、合法； 2、资金使用和资产动用的审批手续合法； 3、资金、资产的用途及使用方式合法。（二）价款、酬金和结算的合法性、合理性： 1、价款、酬金的确定合法、合理、正确； 2、资金结算、酬金支付方式合法174、明确、具体。（三）索赔条款的合法性。（四）相应业务是否在预算范围内。（五）财务部认为需要审核的其他内容。第二十条 风险控制部风险控制人员对合同的审核内容包括：（一）相关手续及附件完备；（二）各审核部门审核意见书齐备；（三）项目计划风险控制措施完备；（四）经济效益情况支持信息充分；（五）审核对方真实性、合同是否符合合同主体经营范围；（六）对方当事人签订合同是否有欺诈嫌疑；（七）对对方合同主体履约资格和能力的审查。第二十一条 风险控制部法律事务人员对合同的审核内容包括：（一）合法性 1、内容及形式的审查，是否符合法律的基本和特别要求； 2、合同订立程序的审查，签约程序的合法； 3、合同条款的审查175、，正文条款及附加条件的适当、合法。（二）严密性、担保方式切实、可靠；、设定的权利、义务具体、明确；、根据合同性质审查合同应具备的条款是否齐备、完整，对可能发生的、容易引起纠纷的情形是否作了规定；、关键条文的用语和容易产生误解的条文是否表述准确；、是否约定管辖权为我方住所地；、对不可抗力免责条件的审查；、是否约定了在何种情况下可以单方解除合同、解除权行使的方式和期限、合同解除后的善后措施等；、适用法律的审查；、处理经济纠纷条款的审查。第二十二条 业务经办人向有关部门提交合同草案时，原则上应以每个部门不超过半天预留审核时间。各审核部门须及时提出审核意见，不得拖延。第二十三条 各审核部门对业务经办人176、提交的合同草案应当进行全面审核，部门负责人必须在审批单上签字认可。在审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应以书面方式提出修改意见；需要退回修改时，应连同全部文件退还业务经办人。业务经办人修改之后应重新申请审核，审核期限重新计算。第二十四条 风险控制部审核结束后，应将审核表连同合同草案进行复印备份后，退还合同业务经办人，由合同业务经办人准备正式文本，再次报送风险控制部合同管理人员进行复核对比后，依程序报送法定代表人或授权代表审核签署。第二十五条 审查意见不予采纳的，该合同业务经办部门应作出书面说明，由业务经办部门负责人在书面说明上签字并加盖部门印章。第二十六条 被授权审批人根据各审核部门的审177、核意见书以及法律顾问或律师的法律意见书，决定是否签约。决定签约时，应在全部文本上以同一形式签字；决定不签约时，应以书面形式明示意见。第二十七条 合同应当由法定代表人签订。公司法定代表人根据具体情况决定委托代理人及其代理事项和代理权限，发给专项委托代理人一事一托书，发给长期委托代理人授权委托证明书。长期委托代理人的代理事项以委托代理人所在单位职责界定，专项委托代理人的代理事项根据具体情况决定。委托代理人的代理权限以金额界定。长期委托代理人每单位设1-5人，一般委托期限为一年，专项委托代理人一般一事一委托，受托人应当在授权范围和期限内订立合同。授权委托证明书每年年终审核一次，由合同管理部门负责经办178、。报公司主管领导和总经理批准后，由法定代表人根据情况分别做出：维持授权范围、变更授权范围、撤销授权及收回法人授权委托证书等决定。公司根据各所属公司情况具体进行授权，以公司法定代表人（董事长）书面具体授权为确定合同最终审核签署人的依据。法定代表人授权委托书的管理，应严格公司按照综合部法务部规定执行。第二十八条 合同对方签署合同，应由其法定代表人签署。合同对方由代理人签署合同的，合同业务经办人负责提交合同对方授权该代理人签署该合同的授权委托书原件及该代理人身份证件，并负责审查该授权委托书的合法性，必要时提交风险控制部协助审查。第二十九条 除公司领导签订的重大合同，或合同相对人要求对等加盖公司公章的179、合同，可加盖公司公章外，对外签订合同应一律加盖合同签约主体的合同专用章。禁止用部门印章等其他印章代替合同专用章使用。经过合同审核部门审核、按规定由法定代表人或代理人签署的合同，由合同管理人员在合同上加盖公司合同专用章。单份合同超过两页的，在加盖合同专用章时，除了在合同规定的盖章处加盖外，应在合同文本的所有页面加盖合同专用章，或加盖骑缝章。印章管理人员必须认真查对合同材料，对合同文本与会审单进行仔细核对，对于没有被授权人签字同意的合同，一律不得加盖合同专用章或公章。合同专用章的管理和使用，应严格执行xx投资管理有限公司印章管理制度中关于合同专用章的管理规定。第三十条 订立具有担保内容的合同应当根180、据合同性质和需要，依照中华人民共和国担保法的有关规定约定担保条款，也可以单独订立担保协议，但充分考虑自己的资格、能力，慎重做出适用担保和担保方式的选择。担保合同业务经办人在将合同提交有关部门进行审核时，应将主合同一并提交合同审核部门进行审核。第三十一条 通过招投标方式签订的合同，遵守公司有限公司招投标管理办法的相关规定。第三十二条 各所属公司不得分拆合同以逃避公司的审批。分拆合同是指公司将原为同一交易或同一项目或可以由一个对方当事人在一份合同中履行的合同分拆成为两个或两个以上的合同来履行。是否为分拆合同，由公司法务人员依据公司领导的授权根据本制度来判定。第四章 合同的履行第三十三条 合同生效前181、，不得实际履行合同。合同生效后，应当按照约定全面履行。第三十四条 任何人发现对方不履行或不全面、不适当履行合同时，应立即通告业务经办人，业务经办人应在法定或约定期限内以法定或约定的方式向对方提出异议，并将该情况及时书面报告风险控制部和分管领导。异议文件须经法务人员审核，并报风险控制部备案。收到对方履行异议时，业务经办人亦应在法定或约定期限内以法定或约定的方式予以答复。第三十五条 履行合同的同时，应根据实际情况依法行使以下权利，减少和避免损失，维护公司自身的合法权益：（一）我方与合同对方互负债务并且没有先后履行顺序，我方在合同对方履行前有权拒绝履行义务。若合同对方履行债务不符合约定时，我方也有权182、拒绝其相应的履行要求；（二）在合同对方应当先履行而没有履行或没有完全履行其义务之前，我方可以行使先履行抗辩权，拒绝履行；（三）在我方应当先履行债务时，如果有确切证据证明合同对方经营状况严重恶化，或有转移财产、抽逃资金、逃避债务行为的，或丧失商业信誉的，或有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情况的，我方应当依法行使不安抗辩权，中止履行义务；（四）合同对方因怠于行使其到期债权，对我方债权造成损害的，我方应当行使代位权，向人民法院起诉、请求以我方的名义行使合同对方的到期债权；（五）合同对方放弃到期债权、无偿转让财产、以明显不合理的低价转让其财产，对我方造成损害的，我方应当积极行使撤销权，依法向人民法183、院起诉、申请撤销合同对方的上述行为。第三十六条 涉及我方应收款的合同，业务经办人应及时会同财务部按合同规定收款，防止收款不及时或未收款的情况发生。第三十七条 涉及我方应付款的合同，公司财务部门须凭正式生效合同的正本关于付款的约定对外付款。第三十八条 涉及我方应付款的合同，公司建立合同审查与财务支付的联动机制，公司财务部门应审核付款事项是否具有下列情形，防止不当付款发生：（一）无合同作为付款依据的；（二）应订立书面合同而未订立书面合同的；（三）合同没有加盖公章或合同专用章的；（四）合同未正式生效的；（五）收款单位或对方出具的票据与合同对方当事人名称不一致的；（六）相对方在质量、数量、价格、交货日184、期、付款日期等不符合合同约定又未经双方协商达成一致的；（七）合同发生重大争议，公司领导、公司法律事务部或有关主管部门领导通知暂停或终止付款的；（八）凡未经审查会签（上报会签）程序通过的合同，不得付款；（九）凡没有加盖合同专用章的合同（经审批使用公章的除外），不得付款；（十）凡签署的内容与经审查通过的合同内容不一致的合同，不得付款。第三十九条 对采购类合同，公司财务部门（含公司授权的其它部门）应坚持货到凭发票及合同正本付款的原则，一般不得支付预付款；凡需支付预付款者，一律报法定代表人或总经理批准后，方可支付。预付款最高不得超过合同总金额的30。第四十条 合同有效期超过一年（含一年）者（除长期投资185、合同外），负责合同履行的部门应自合同生效之日起，每三个月向公司主管领导书面报告一次合同履行情况，长期投资合同每半年汇报一次。第五章 合同的变更和解除第四十一条 合同的变更或解除必须以书面形式进行。第四十二条 变更或解除合同的通知或答复须在法定或约定的期限内做出。第四十三条 变更或解除合同未达成书面协议前，原合同有效。第四十四条 变更或解除合同的审核程序与合同签订程序相同。第四十五条 由于不可抗力或特殊原因不能履行合同的，应当以书面形式及时通知对方当事人；对方当事人要求变更或解除合同的，应当在法定或约定的期限内书面明确回复意见，协商变更或者解除合同，并履行相应手续。符合法定解除合同条件的，有权通186、知对方当事人依法解除合同。因此遭受经济损失的，除依法可予免责外，应向责任方追偿损失。第六章 合同争议的处理第四十六条 公司应建立合同争议及处理的报告、备案制度。合同争议发生后5日内、结案后10日内应将书面材料报公司风险控制部备案。标的额在10万元以上的合同诉讼和仲裁纠纷，必须及时上报公司风险控制部。第四十七条 合同在履行过程中发生争议的，应当在法定期限内，通过以下方式解决：（）协商、调解解决；（）依照合同约定的仲裁条款进行仲裁；（）合同中无仲裁约定、争议发生后又未达成仲裁协议，或合同约定通过诉讼方式解决的，依法向人民法院提起诉讼；（）合同中应尽可能将将仲裁机构、法院约定为我方较为熟悉的机关。第187、四十八条 公司的重大合同争议的调解、仲裁及诉讼，应事先及时向公司、公司分管领导汇报，同时报请公司相关部门协助办理。第七章 合同归档及查阅第四十九条 对外签订合同应由公司的合同管理人员统一编号，实行1份合同1个编号的原则，不得重号或漏号。 采用合同相对人提供的合同文本时，即使已有对方编号的，仍需按本制度进行编号。 第五十条 合同编号为16位，分为四个部分，其格式为：“AAAABBBBCCCCDDDD”。（一）第一部分AAAA（4位）为我方签约主体和合同主办部门代码，前两位为签约主体代码，后两位为主办部门代码。（二）第二部分BBBB（4位）为签订合同年号月号。用阿拉伯数字填写公历年份的后2位数字及188、我方盖章月份。（三）第三部分CCCC（4位）为业务类别代码。1、前2位CC代表业务大类，用大写汉语拼音表示，分为6类：MY代表贸易类合同，TZ代表投资类合同，RZ代表融资类合同，JR代表金融类合同，ZC代表知识产权类合同，QT代表其他类合同。2、后2位CC代表合同具体业务类型，填写阿拉伯数字，具体业务编码由风险控制部统一编制和修订。同一个合同中涉及2种以上具体业务类型的，按照主要业务编码填写。同一个业务牵连2个以上具体业务类型的，按照特殊业务编码优于普通业务编码的原则填写。（四）第四部分DDDD（4位）为合同流水序号，由合同管理人员根据业务大类代码按年度以合同签订的先后顺序自行编制。 签订补充189、合同的，沿用原合同编号，并增加补充合同识别代码，用阿拉伯数字表示，按照补充次数填写相应的自然数。 第五十一条 合同主办部门及合同管理人员应建立合同签订与履行登记台帐，做到登记及时、记录准确、内容完整。合同签订与履行登记台账的主要内容包括：合同编号、合同名称、标的名称、合同金额、履行期限、我方业务经办单位、我方签约代表、对方名称、对方签约代表、合同文本份数、招标及谈判情况、合同审查情况、签订日期、签订地点、履行情况、终结情况、备注等。 合同主办部门应配合合同管理人员对合同台账进行每季度的核对及检查，确保合同执行的跟进和管理。 第五十二条 各公司合同管理人员应编制合同统计报表，做到内容完整，信息准190、确，报送及时。 合同统计报表按报告期可分为半年报和年报。报告期应与公历日期对应，所属公司合同管理人员应于第二、四季度结束后5个工作日内将本公司合同报表上报公司合同管理人员处进行报备检查。第五十三条 合同主办部门应建立健全合同档案，并及时报风险控制部合同管理人员处进行更新补充。合同档案应包括合同考察、洽谈、签订、履行、变更、解除及解决纠纷等过程中所形成的所有书面材料及封存样品等实物。 文字类原始档案主要包括： （一）合同文本及附件；（二）合同会审表及授权书；（三）补充协议、变更或解除合同协议；（四）对方营业执照、资格证、特种经营许可证等资信调查资料，对方签约人、法定代表人身份证明或授权委托书；（191、五）意向书、备忘录、会谈记录； （六）往来信函、电报、传真、电子邮件（包括验收确认书、质量异议书、催款通知书等）；（七）现场签证、送达回执或确认书； （八）其他有关文件、资料。 合同管理中形成的各类台帐、统计报表等文档资料也应归类建档，妥善保管。 合同管理人员应妥善保管合同及有关资料，并于每年3月根据公司档案管理规定将上年度全部合同移交综合部进行档案管理，并办理移交归档手续。 第五十四条 合同依法签订后7日内，各部门以公司名义签订的合同在合同签订后15日内，合同业务经办人员应当将合同正本及会签单、授权书、支撑材料等全部资料交综合部作为公司档案进行保管，同时将合同副本或复印件一份连同会签单复印件192、一事一托书（如有）复印件一份交风险控制部合同管理人员处备案。所属公司签订的、依照本制度规定须上报会签的合同，应在签订后15日内将合同副本或复印件一份连同会签单复印件一份报公司风险控制部备案。任何部门和个人因工作需要须借阅、使用合同正本的，应根据档案管理的相关规定办理借阅手续。第五十五条 公司及所属公司均设合同管理的专门岗位 （一）选聘专职合同管理员，应符合下列条件：、具有大学本科或法律专科以上学历； 、已取得企业法律顾问资格证书或法律职业资格证书（含律师资格证书）； 、参加风险控制部组织的合同管理员任职资格培训，并考试合格； 、具有相应的工作能力和工作经验。 （二）兼职合同管理员由所在单位（193、部门）推荐，经风险控制部门考核后确定。担任兼职合同管理员，应当符合下列条件：、具有本科以上学历；、参加风险控制部组织的合同管理员任职资格培训，并考试合格；、具有相应的工作能力和工作经验。 合同管理员应当定期或不定期参加有关的业务培训，更新专业知识，充实和提高业务技能。合同管理员的继续教育由风险控制部门组织实施。合同管理员恪尽职守，在合同管理工作中成绩显著的，给予表彰。合同管理员违反公司及本单位合同管理规定，造成较大损失的，取消合同管理员任职资格，并承担相应责任。 第八章 检查与奖惩第五十六条 各所属公司每年应当开展合同管理全面自查，由法律事务部门具体组织实施。法律事务部门应会同相关部门或独立组194、成检查组进行自查。自查工作要在次年1月底前完成，并形成书面总结报公司公司风险管理部法律事务部。法律事务部根据需要组织对企业的合同管理情况进行全面检查或抽查，或组织企业互相检查，或结合效能监察、内部审计、内控检查等进行合同管理情况检查。 第五十七条 凡在合同谈判、审核、签订、履行、争议处理过程中有下列情况之一的，对有关单位和个人予以表彰： （一）法律事务机构、人员到位，合同管理制度健全，风险防范机制完善，3年以上没有发生合同纠纷、诉讼；（二）在审核、签订、履行合同过程中，工作认真负责，为所在单位节约资金和避免经济损失的；（三）在合同管理工作中，提出合理化建议，为提高合同管理水平做出显著贡献的；（195、四）在争议处理过程中，维护所在单位的合法权益，挽回或避免经济损失的；（五）检举、揭发利用合同形式进行违法、违规活动的。 第五十八条 有下列情况之一的，对负有责任的领导、签约人、合同管理员、合同经办人视情节轻重，分别给予批评教育、经济处罚、行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法处理。 （一）对外签订合同前，不了解对方资信、资质情况，不做可行性调研，盲目签约，造成经济损失的；（二）未按规定履行审核和批准程序签订合同的；（三）未经授权或超授权范围订立合同的；（四）没有合同等支付依据，或未按照合同约定，擅自支付各种款项的；（五）变更、转让、解除合同超越原合同约定的条件，且未签订书面协议并履行审批手续的196、；（六）凡未经批准擅自放弃追索权、不追究或未及时追究对方违约责任，造成我方经济损失的，或因工作不负责，造成我方违约而支付违约金、赔偿金的；（七）与对方恶意串通，造成我方经济损失的；（八）违反合同结算管理规定，造成我方经济损失的；（九）其他应处罚事项。 第五十九条 公司综合部风险控制部是公司合同管理工作的监督管理部门。第六十条 合同管理工作作为公司及所属公司的年度经营承包合同和经营者年薪制的一项重要指标进行考核。 第九章 附则第六十一条 公司及所属公司应根据本制度规定，结合本单位实际，制定合同管理实施细则或本单位的合同管理办法，并报公司风险控制部备案。第六十二条 本制度自颁布之日起开始实施。第六197、十三条 本制度由公司风险控制部负责制定、修订和解释。 附件： 一、合同审批单；二、合同费用审批单附件一：合同审批单xx投资管理有限公司 合同审批单 xx 合字 合同名称报送时间 主办单位 经办人 合同类型 业务类 行政类 人事类 其他 密 级 合 同 主 体 合同金额 所属公司 总经理意见 公司相关部门负责人 主管领导意见 总经理意见 备 注附件二：合同费用审批单合同费用审批单合同名称及编号资金支付事项款项类型 合同进度款 合同尾款合同执行情况的描述本次付款金额大写： 小写：本次付款后累计付款金额累计付款百分比收款单位名称收款单位开户行收款单位账号发票取得方式即时取得 付款后 日内提供发起部门198、意见相关部门意见法务部门意见分管领导意见财务部门意见总经理总经理意见xx投管第三部分 财 务 管 理 制 度财务管理制度主责部门公司财务部制度编号执行日期备 注财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）财务管理，使财务管理工作有章可循，根据中华人民共和国会计法、企业会计准则等国家有关法律、法规，结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全体员工。各所属公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第二章 财务组织体系 第四条 公司公司及所属公司以其各自法人财产独立承担民事责任。各所属公司在行使财务管理权的同时，对公司负有资本保值增值199、和保障投资者权益的责任。 第五条 对于重大财务事项，实行董事会集体决策原则，并以决议的方式记录在案。重大财务事项包括： （一）财务全面预算方案、财务决算方案。 （二）增加或者减少注册资本的方案。 （三）公司内部基本管理制度。 （四）公司合并、分立、解散或者破产的方案，及其他重大产权变动、重组、兼并、转让等事宜。 （五）投资计划、投资方案和投资项目。 （六）筹资方案和筹资方式。 （七）重要固定资产的购建、出租、抵押、转让和报废。 （八）重大费用项目开支。 （九）重大交易和经济合同、协议的签订。（十）以商业信用提供的资金融通和担保。（十一）其他董事会认为有必要决定的事宜。 第六条 财务管理权限划分200、： （一）公司的法定代表人在财务管理方面行使下列职责：1、严格遵守国家有关财经法律、法规和各项规章制度，依法履行纳税义务。 2、组织协调各单位、各部门依据国家有关法规、组织制定内部财务管理制度，采取措施，确保贯彻实施。3、签署财务预算、财务决算。 4、领导本公司财会部门、财会人员根据会计法正确履行会计核算和会计监督职责，规范财会工作，保证会计资料合法、真实、准确、完整。5、接受监事机构、股东会的监督检查。6、行使公司章程和董事会授予的其他职权。 （二）公司总经理总经理在财务管理方面行使下列职责： 1、组织制定公司年度经营计划、投资方案和财务预算，向董事会提交预算报告，报董事会审定后组织实施。2201、董事会授权限额内的资金支付。3、组织制定公司的财务管理制度和内部财务管理机构设置方案。4、行使公司章程和董事会授予的其他职权。 （三）财务部负责人行使如下职责：1、组织拟订公司的各项财务制度，经审批后负责组织贯彻执行。2、组织拟订公司的财务预、决算。3、协助总经理执行、审查财务预算。4、协助总经理拟订投资方案、重大合同的事宜。5、协助总经理做好财务分析，合理、有效地运用资金，确保资金的正常运转。6、审批规定限额内的财务收支。7、审核公司的财务报表和报告。8、拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。 9、组织、协调、指导及检查所属公司的会计工作、财务管理及会计电算化工作。 10、建立并发展与财政202、税务部门、银行等职能部门的良好合作关系，了解最新的政策法规，争取各项政策优惠。11、负责对财务人员进行考核、培训，并对财务人员的招聘和任免提出建议。12、完成上级领导所交办的其他工作。 第七条 财务部门的设置 （一）公司设立财务部门，财务会计岗位根据业务需要设置，可以一人一岗、一人多岗或一岗多人，严格遵循不相容岗位分离制度，并实行定期轮岗。各岗位应按照财务部人员岗位职责说明书要求聘用及考核。 （二）会计岗位的任用采用回避制度，不得聘任与控股股东、董事、监事、高级管理人员等利益关联方的亲属。 第八条 会计人员职业道德 （一）树立良好的职业品质和严谨的工作作风，严守工作纪律，努力提高工作效率和工作203、质量。 （二）敬业爱岗，努力钻研业务，使自己的知识和技能适应所从事工作的要求。 （三）实事求是，客观公正地办理会计事务，坚持原则，廉洁奉公。 （四）熟悉国家会计法规，保证所提供的会计核算信息合法、真实、准确、及时、完整。 （五）熟悉公司的生产经营和业务管理情况，合理运用会计信息和财务管理方法，改善单位内部管理，提高经济效益服务。 （六）保守公司财务及商业秘密，除公司授权外，不能私自向外界提供或者泄露会计信息。 （七）自觉接受审计部门对会计人员职业道德情况的检查、监督、指导。 第九条 财务会计人员因徇私舞弊、重大失职、泄露机密等对公司造成经济损失或重大影响，应按照相关法律法规、处罚制度等对其追究204、刑事、民事责任。第三章 会计核算基础规范 第十条 按照企业会计准则，结合公司实际情况设置会计科目和会计政策，进行会计核算，及时提供合法、真实、准确、完整的会计信息。 第十一条 公司发生的下列事项，必须及时办理会计手续，进行会计核算：款项和有价证券的收付；财物的收支、增减和使用；债权债务的发生和结算；资本的增减；收入、支出、费用、成本的计算；财务成果的计算和处理；其他需要办理会计手续、进行会计核算的事项。 第十二条 原始凭证是公司各项生产经营活动的最初记载和客观反映，每一项经济业务都必须按照有关规定填制、取得、审核、签署原始凭证，会计人员必须严格审核原始凭证，对记载不正确、不完整、不符合规定的凭205、证必须退回补填或更正；对伪造、涂改或经济业务不合法的凭证，必须拒绝接受，并及时报领导处理。 第十三条 原始凭证需按照公司授权规定经业务经办人、业务主管及公司领导签批后，由财务负责人根据预算审批制度审核后生效。 第十四条 会计人员根据审核无误的原始凭证在信息系统软件中生成或填制记账凭证，记账凭证所附的原始凭证应单据齐全，如原始单据数量过大不利于装订时需另行存放。 （一）采购付款业务记账凭证后通常附有的原始凭证包括：请购单、采购合同、入库单、供应商送货单、卖方发票、付款申请单等。 （二）销售收款业务记账凭证后通常附有的原始凭证包括：销售订单、销售出库单、发运单、销售合同、销售发票等。 （三）费用报206、销业务记账凭证后通常附有的原始凭证包括：费用申请单、合同、发票等。 （四）非经营性资金往来事项记账凭证后通常附有的原始凭证包括：付款审批、委托付款协议、银行单据、收据、往来款协议等。 （五）自制原始凭证主要包括：销售订单、客户需求单、采购订单、采购收料单、外向发货单、领料单、排产单、生产订单入库单、付款申请单等。 第十五条 记账凭证由记账会计、复核主管人员签字盖章，会计主管制作的记账凭证由会计机构负责人复核签字盖章。记账凭证一个月装订一次，由专人保管，存放在财务档案室。 第十六条 出纳人员应每日及时记录银行日记账和现金日记账，销售、采购等主要经营业务的记账在发生后应及时入账，会计凭证的摘要内容207、应清楚反映经济业务事项，对于审计调整事项应及时入账。 第十七条 会计人员每月在软件系统中根据审核无误的记账凭证过账、结账，生成会计账簿和财务报表，会计人员必须定期对会计账簿记录的有关数据与库存实物、货币资金、有价证券、往来单位或个人往来等进行相互核对，保证账证相符、账账相符、账实相符。 （一）财务部门与定期进行账实核对，包括月度抽查、半年末及年末盘点，核对、仓库实物、系统账存数量，由部门主管、会计人员及财务经理签字确认。 （二）财务部门与销售部门、客户定期进行账务核对，每月由会计人员制作对账单、每季度制作账龄分析表，提交给，由人员通过传真或邮件提交客户及业务员确认，对未签章确认对账单的客户，停208、货催款或现款现货。 （三）财务部门与采购部门、供应商定期进行账务核对，每月由采购人员制作对账单，通过传真或邮件提交供应商确认，经供应商确认的对账单提交会计人员审核，按结算期付款。对未确认对账单的供应商，暂停付款。 （四）财务部门与资金往来个人定期进行账务核对，每月由会计人员出具对账表通知借款人，敦促及时报销或还款，对于应销账而未销账的个人，财务有权停止借款并在工资发放中扣除借款。 第十八条 年度终了通过软件系统打印的会计账簿必须连续编号，经审核无误后装订成册，并由专人整理并归档。 第十九条 财务报表 （一）财务部门按照企业会计准则的相关规定定期编制财务报表，财务报表应包括资产负债表、利润表、现209、金流量表、所有者权益变动表及附注。 （二）财务报表按照编报主体的不同分为个体财务报表和合并财务报表。凡公司拥有被投资企业实际控制权时，应当按照企业会计准则第 33 号合并财务报表编制合并财务报表。 （三）财务报表必须做到数字真实、准确、内容完整、说明清楚、按时报送。会计人员不得延后或提前结账，不得任意估计数字，更不得篡改或授意、指使、强令他人篡改数字。 （四）财务报表应依次编写页码，加具封面，装订成册，加盖公司章，并由单位负责人、主管会计工作负责人及编报人签名。财务报表均应及时留档，未经审批及公开披露，不得泄露给任何机关团体或个人。第四章 会计政策管理 第二十一条 公司会计政策是根据企业会计准210、则的相关规定，制定在会计确认、计量、报告中所采取的原则、基础和处理方法；会计估计是对结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所作的判断。 第二十二条 会计政策、会计估计均应经公司董事会批准后执行，如需变更，应履行变更申请、董事会批准、对外披露等程序。 第二十三条 所属公司应执行与公司统一的会计政策及会计估计，对同一经济事项在会计核算原则、基础和方法上与公司保持一致。第五章 货币资金管理 第二十四条 内部控制制度 （一）公司的资金管理业务必须经过公司财务机构负责人、主管会计工作负责人审批后才能执行。资金管理业务包括资金调度，资金计划、控制及融资业务，根据需要可下设银行出纳、现金出纳，负责银211、行结算业务和现金收付业务。 （二）资金的保管、记录与盘点清查岗位实行分离，现金收支、保管由专职出纳人员负责办理，非出纳人员不得经管现金；出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作；每月由会计主管、出纳人员共同盘点至少两次现金，签字确认现金盘点表。 （三）资金的支付审批、复核与执行岗位实行分离，资金的支付审批按照公司资金审批权限管理程序执行，由出纳人员据以执行支付。 第二十五条 付款审批管理 （一）公司对于资金支付建立分级审批制度，按照不同职位级别设定不同的审批责任权限，在业务和财务层面按照审批权限执行资金支付业务。 （二）付款记账凭证后通常附有付款申请单、发票212、合同、请购单、入库单、送货单、对账单等原始凭证，付款申请单应经过全部经授权审批人和复核人的签名或盖章。 （三）公司向外单位借出款项时，除需依据公司章程履行相应决议以外，需由公司授权人审批并签订借款协议后执行；合同预付款项超过合同约定款项时，应由业务部门重新签订合同，并重新履行审批程序后执行支付。 第二十六条 银行账户管理 （一）公司开设银行账户必须由总经理审批后开立，并指定出纳人员办理银行单据收付、取得银行对账单工作。 （二）出纳人员于次月10日内取回银行对账单并由会计人员编制银行存款余额调节表，由会计主管、会计机构负责人进行复核并签名，对超过一个月的调整事项应由会计主管追查原因。 （三）网213、上银行业务必须在经济事项经过适当的审批权限后，由网上银行经办人、初级审批人、终级审批人依次审核后支付，终极审批人一般由主管会计工作的负责人担任。 第二十七条 票据和现金管理 （一）公司用于支付款项的票据包括支票、汇票、本票、收据、银行信汇凭证、银行电汇凭证、托收承付结算凭证、委托收款结算凭证等，票据实行专人负责、集中保管，设立票据登记簿，详细登记购买、使用数量和起讫号码，对票据购买、领用、注销、转入、转出、到期等进行记录和定期检查，防止丢失或发生营私舞弊现象。 （二）严格控制现金适用范围和额度，严禁现金坐支。 第二十八条 财务印鉴管理 （一）公司的财务印鉴主要包括：财务专用章、发票专用章、银行214、收讫、银行付讫、现金收讫、现金付讫章等。财务专用章由财务负责人保管，专用于银行印鉴等财务事项；发票专用章由销售会计保管，专用于开具发票；银行收付讫、现金收付讫章由出纳员保管，专用于资金收付业务。 （二）银行印鉴包括财务专用章和法人私章，银行印鉴不得由一人保管，应分别授权不相容岗位负责人保管、使用。 第二十九条 关于货币资金管理细则详见货币资金管理细则。第六章 应收账款管理 第三十条 应收账款是指销售商品、提供劳务等应向客户收取的款项，包括货款、各项工程款及其他代客户垫付款项等，市场部门负责信用管理工作，对客户信用风险进行评估和控制，根据信用程度实行不同的信用政策。 第三十一条 销售部门负责应收215、账款的回收，按年度预算回款计划进行考核，实行目标责任制。货款不能回收的第一责任人为业务经办人，第二责任人为业务部门经理。若经办人调离，部门经理应及时安排人员接替其负责的应收账款。 第三十二条 销售合同签订后，客服部门、业务经办人应全程跟进，及时掌握合同进展情况，督促相关部门履行公司应尽的义务并办理相关手续，经常与客户沟通，及时反馈客户信息，解决客户提出的问题，确保应收账款回收。 第三十三条 财务管理部门负责应收账款的管理，监督应收账款的回收。财务部门按会计准则的规定及时确认和记录应收账款，动态掌握款项到账情况，及时提供应收账款回收、对账情况和应收账款账龄分析，提请责任部门采取相应措施，降低风险216、减少坏账损失。 第三十四条 财务部门每月应出具对账单，协助销售部门与客户核对账务。根据需要每季度和客户确认一次“对账确认书”，对应收款逾期三个月以上的未回复“对账确认书”的客户，停货追收或进入法律诉讼程序。 第三十五条 业务人员辞职或调动工作，应收回经手的责任债权，如有特殊情况尚有责任债权未收回，须报销售部门负责人批准，在取得客户承诺、声明并将情况交接清楚后，有关部门才可为其办理离任手续。 第三十六条 呆账、坏账的划分及控制必须严格按照公司要求执行，已确认为坏账的，经财务负责人、总经理批准后，由财务部门转销，并设备查账薄明细记录，同时不放弃追收账款。第七章 应付账款管理 第三十七条 应付帐款217、是指因购买材料、商品或接受劳务供应等而发生的应付款项。 第三十八条 采购部门根据需用部门提出的请购单，核实公司实际库存情况后，根据实际需要制定采购计划，并按公司规定的审批程序办理采购业务。 第三十九条 仓储部门按经审批后的采购订单收货，在验收时如果出现品名、规格、数量等不符合采购订单的应如实做出记录，如有严重不符的，应拒绝收货。品管部负责来料检验，未经检验合格的来料不予付款。 第四十条 采购部门业务员根据公司规定的审批程序向财务部提交付款申请，财务部核实无误后办理付款手续，并根据有关原始凭证编制记账凭证、登记明细账和总分类账。 第四十一条 业务部按季度向供货方取得对账单，将其与财务部出具的应付218、账款明细账互相调节，并查明发生差异的原因。如供货方没有主动提供对账单的，由财务部人员提供应付账款明细账给采购部，采购部以此制定对账确认书给对方单位确认后一个月内交回财务部，财务部根据需要与供货商联系、对账。第八章 存货管理 第四十二条 存货是指公司在生产经营过程中为销售或者耗用而储备的实物资产，包括各种外购商品、低值易耗品等八大类。 第四十三条 公司存货实行归口管理的原则： （一）原材料、包装物、在产品、自制半成品、产成品由生产部门管理； （二）所属公司调拨仓产品、配套外购商品由销售部门管理； （三）财务部门对公司存货周转率与存货占用合理性实行统一监督管理，定期提供存货分析报告，并协助归口管理219、部门提升存货管理水平。 第四十四条 对存货必须建立明确的计量验收制度，入库、领用、转移必须办理相关手续，并由财务部门据实核算。计量器具每年度由技术监督部门校验。 第四十五条 公司采用永续盘存制进行存货盘存，建立定期与不定期盘存制度，定期盘点时间为年度终了时，由财务部门组织进行存货盘点；不定期盘点应每月由各部门组织并与财务部进行核对。对于盘盈、盘亏、毁损以及报废的存货，应当及时查明原因，履行必要报批程序后进行处理。第九章 固定资产及在建工程管理 第四十六条 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，使用寿命超过一个会计年度或价值在2000元以上的有形资产。 第四十七条 公司对固定资220、产实行归口分级管理，将固定资产投资完成和使用效果纳入经济责任制进行考核，以保证固定资产的安全完整和有效使用。归口管理部门的职责如下： （一）综合部是固定资产的实物管理部门。 （二）财务部是公司固定资产的价值管理部门。 第四十八条 在建工程项目单位在项目竣工投运后公司规定的期限内，必须提报项目验收申请，财务部按照项目竣工验收报告进行项目报决、转资。公司在建工程项目交付使用后，应当在最长不超过一个年度的时间内办理竣工决算。对已达到可使用状态，但尚未办理竣工决算的固定资产财务部门应当按照估计的资产价值入账并计提折旧。 第四十九条 在固定资产的使用中，按照谁使用谁管理的原则，各使用部门对固定资产的安全221、完整负责，配合综合部、财务部建立健全固定资产账、卡和台账，做到账、卡、物三相符，各部门负责人为固定资产使用的责任人，做好固定资产的维护和管理工作。 第五十条 各部门对固定资产进行定期或不定期的盘点和清查，每半年、年度终时，由综合部、财务部门组织进行全面盘点和清查，对盘盈或盘亏固定资产由公司归口管理部门审核，及时查明原因，履行公司审批程序后，在期末结账前处理完毕。 第五十一条 各单位固定资产的报废、清理、拆除、出租、出借、变卖或转移，必须报公司领导批准，并按规定及时办理有关手续。任何单位和个人不得擅自报废、拆除、出租、出借、变卖或转移固定资产。第十章 对外投资管理 第五十二条 对外投资是公司以货222、币资金、实物、无形资产等方式或以购买股票、债券等有价证券方式向其他单位的投资。 第五十三条 进行对外投资应根据公司的长期发展战略，编制投资计划。投资计划内容包括投资目的、市场预测、投资项目与目标设想、投资方式、规模、投资金额与筹资办法、投资成本与获利可能等。公司的投资计划由公司相关领导与财务等有关部门和人员编制，经公司董事会审议批准后执行。所属公司未经公司批准或授权，不得办理对外投资业务。 第五十四条 进行项目投资时，应按公司的投资管理办法规定的程序进行办理审批手续。在实施投资前，应提前通知财务部以便资金筹备。 第五十五条 公司财务部门根据董事会审议通过的投资方案办理资金支付或实物资产的划拨手223、续，并对投资项目的筹建和经营过程实施财务监控，及时收回投资收益和到期投资。第十一章 无形资产管理 第五十六条 无形资产是指公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，通常包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、特许权、土地使用权等，公司自创商誉以及内部产生的品牌不确认为无形资产。 第五十七条 公司对无形资产实行归口管理，综合部是公司无形资产管理部门，负责无形资产的申请、申报及产权管理工作，公司法律事务部门负责无形资产的侵权纠纷处理和专利诉讼工作，公司财务部门负责无形资产的价值管理工作。 第五十八条 公司员工完成的职务发明创造或技术成果，知识产权归集体所有。各单位应重视无形资产的产权保护224、工作，职务发明、技术成果的发明人及设计人，在离开公司时应将从事相关工作的全部技术资料、实验资料、样品及产品等交还公司。 第五十九条 一切归属单位的职务智力劳动成果及重要的技术资料、数据等，未经公司同意，不允许任何人利用职权、工作之便或采用其他不正当手段占为己有或私自处置。无形资产一经生成，应立即组织专利和版权申报、专有技术的鉴定工作，对无形资产给予客观认定。 第六十条 公司内部研究开发支出分为研究阶段和开发阶段，研究阶段的支出应当于发生时计入当期损益，开发阶段的支出在同时满足一定条件时，才能确认为无形资产，予以资本化。 第六十一条 财务部门应做好无形资产的价值认定工作，监督其收益实现情况，同时225、应定期对无形资产的账面价值进行减值测试，至少于每年年末检查一次。第十二章 资产减值、损失及处理管理 第六十二条 资产减值是指企业资产的可收回金额低于其账面价值时，确认资产减值损失，并把资产账面价值减记至可收回金额。资产减值准备包括：金融资产减值准备、坏账准备、存货跌价准备、长期投资减值准备、固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减值准备。 第六十三条 公司对资产减值准备的计提应根据会计准则的要求，针对不同资产性质对减值准备的计提比例或方式形成相关会计政策，经董事会审议批准后执行。 第六十四条 公司在每年年度终了时，在完成核对对账、全面盘点的基础上，对资产进行减值测试，从技术和财务两个方面226、对存在减值迹象资产的可变现净值进行测试，并与其账面价值相比较，确定是否发生减值。对发生减值的资产，应计提减值准备，并按照相关权限报公司总经理、董事会审批。 第六十五条 资产损失是指公司实际发生的各项资产的灭失，包括货币资金损失、坏账损失、存货损失、固定资产及在建工程损失、无形资产损失、对外投资损失、担保损失、外汇交易、委托理财等高风险业务的损失等。资产损失的一般处理程序如下： （一）公司内部有关责任部门经过取证，提出资产损失报告，说明原因和责任。 （二）公司内部风控或审计、监察部门经过责任追究，提出结案意见。 （三）涉及未决诉讼的资产损失，应当委托律师出具法律意见书；重大资产损失应由中介机构出227、具经济鉴定证明。 （四）公司财务部门经过审核后，对确认的资产损失提出财务处理意见，按照公司授权制度的规定，提交总经理、董事会审批执行。 第六十六条 资产处理是公司对有权处理的资产以出售、租赁、抵押、置换、封存和报废等方式进行处理的行为。重大资产处理是指公司为了调整经营方向或者实施财务重组处理主营业务所用的关键设备、设施、房屋等固定资产的行为。公司资产处理行为依照公司章程及相关规定执行。第十三章 筹资管理 第六十七条 公司的筹资管理，主要包括权益资本筹资和债务资本筹资。权益资本的筹集工作由公司董事会办公室或证券、投资发展部门负责牵头，经董事会、股东会等法定审批、核准程序后实施；债务资本的筹资工作228、由公司财务部门负责牵头，经法定审批程序后实施。 第六十八条 公司的筹资应充分考虑资金需求、资本结构、期限、成本等因素，控制筹资风险。 （一）以长期投资和营运资金的需要决定筹资的时机、规模、成本和组合； （二）筹资应充分考虑公司的偿债能力，全面衡量经营现金流水平； （三）筹集的资金运用有利于股东收益水平的提高； （四）筹资应考虑公司合理的资本结构和信用规模； （五）筹资应考虑国家金融政策、税收减免及社会条件的制约。 第六十九条 筹集资金的使用 （一）严格按照筹集资金的用途合理使用资金，不得随意改变资金用途，如需变动必须经过法定程序审批后执行。 （二）财务部门应建立资金台账，详细记录各项资金的筹集229、到位、支出运用、效益实现和本息归还情况。 （三）筹集资金的支付应按照专项制度或公司审批权限进行审核，确保支付资金安全。 （四）财务部门应及时计提、支付债务利息并实行岗位分离。 （五）财务部门应依据公司经营状况、现金流量等因素合理安排偿还借款的资金来源，保证良好的信用记录。第十四章 成本与费用管理 第七十条 公司成本管理是指生产制造成本管理，包括生产过程中实际消耗的直接材料、直接人工、其他直接支出和制造费用；费用管理是指直接计入当期损益的期间费用管理，包括经营活动中发生的销售费用、管理费用、财务费用等。 第七十一条 公司应建立成本费用控制体系，实行成本费用归口分级管理责任制。公司成本费用管理的基230、本目标是：通过预算、核算、控制、分析和考核，反映生产经营成果，挖掘降低成本费用的潜力，努力降低成本费用。 第七十二条 成本核算必须真实、准确、及时、完整，符合生产工艺特点和成本管理的实际情况，正确划分、分配成本开支，不得以计划成本、定额成本代替实际成本，不得在各核算期间内人为平衡或调剂成本。 第七十三条 根据公司成本和经济效益目标，按照先进性和可行性原则编制年度成本计划，加强目标成本控制，加强过程监督，推行适合的成本控制方法和控制手段，对产品成本进行控制、监督和考核。充分揭示和分析偏离“目标”的原因，以深入挖掘成本潜力，不断降低成本。 第七十四条 加强成本管理基础工作，主要包括加强定额管理，健231、全原始记录，加强计量验收管理，加强财产清查盘点管理工作，制定合理内部价格，推行内部经济核算和内部经济责任制考核，增强产品整体对外竞争力。 第七十五条 公司对期间费用的审批按照审批权限制度执行，明确审批人对费用的权限、程序、责任和相关控制措施。各部门应严格执行费用开支范围和标准，严格费用支出申请、审核、审批、支付程序。各部门负责人对本部门费用支出的真实性、合理性、合法性负责。第十五章 财务预算管理 第七十六条 公司董事会（股东会）确定年度经营目标，业务部门确定年度经营计划，由分管业务的领导审批。 第七十七条 财务预算以业务预算为起点进而对收入、成本、费用、利润等预测。 第七十八条 财务预算是各部232、门绩效考核的重要依据，绩效考核部门应将预算内容作为各预算单位的量化考核指标，牵引各单位完成层级预算。第十六章 财务报告及分析管理 第七十九条 财务报告是反映企业财务状况和经营成果的总结性书面文件，必须按照国家统一会计准则和要求定期编制，按月、季、年及时对内对外报送，财务报告包括财务报表、附注和其他应当在财务报告中披露的相关信息和资料。 第八十条 财务报表 （一）月度报表：至少应包括资产负债表、利润表、现金流量表等，月度报表必须在每月规定日期前报送。 （二）季度报告：包括第一季度、第三季度财务报告，至少应包括资产负债表、利润表、现金流量表，应编制合并财务报表，并按规定提供比较财务报表。 （三）半233、年度、年度报告：除应报送资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、附注外，还需提供公司报告格式下各项明细表，编制合并报表，财务报告应按照企业会计准则编制。 （四）财务部门应由专人编制合并财务报表和附注，在各合并范围主体公司完成个体报表、合并主体完成往来对账的前提下，以母公司报表为编制基础，进行合并抵消内部交易事项，完成合并报表的编制及附注编写，并经主管会计负责人审核后确定。 第八十一条 财务报告的报出期限 （一） 月度财务报表应于月份终了后一周天内报出，季度财务报表应于季度终了后10天内报出，半年度财务报表应于中期终了后15天内报出，年度财务报表应于年度终了后20天内报出。 （二） 所234、属公司的月份会计报表应于月份终了后一周内报送公司，年度会计报表应于年度终了后15天内报送公司。 第八十二条 对外报送的财务报告，应当依次编定页码，加具封面，装订成册，加盖公章。封面上应当注明：单位名称，单位地址，财务报告所属年度、季度、月度，送出日期，由企业法人代表、财务负责人签名或盖章。 第八十三条 公司应委托具有执业资格的会计师事务所对财务报告进行审计，并将注册会计师出具的审计报告按照规定报送有关部门。 第八十四条 财务分析 （一）结合实际情况编制月度、季度、年度财务分析报告。财务分析报告至少应包括以下内容：报告期内生产和经营情况、资产状况和经营成果的构成分析及变化因素、主要财务指标与预算235、的差异分析等。 （二）财务分析报告应运用财务分析的技术和方法，对经营成果、财务状况和重要财务指标的构成和趋势分别进行定性和定量分析。月度、季度财务分析报告应于财务报表告报出后15天内提交，年度财务分析报告应于年度财务报告报出后30天内提交。（三）财务部门应定期组织召开财务分析会议，向经营管理层者报告分析内容，提出风险预警和需改善状况，促进经营目标的实现。第十七章 财务信息系统管理 第八十五条 财务信息系统建立于公司企业资源管理系统中的财务相关模块，是所有业务流程的集成与结果。 第八十六条 信息系统的管理和维护（一）由公司技术部门进行软件的管理与维护，定期进行数据备份和数据库检查，并将备份件与原236、件分开存放。（二）会计数据的修正和恢复操作必须由技术部门人员负责，技术部门人员对修正或恢复后的数据确定准确无误后通知系统操作员。 第八十七条 信息系统授权管理（一）技术部门设置专人负责系统的授权管理工作，系统使用者根据具体岗位职责经申请、审批后被赋予相适应的操作权限。（二）严格按照有关规定对不同业务模块数据增加、修改、审核、删除等的权限授权，以保证内控程序的有效运行，防止不恰当的授权。（三）技术部门设置专人每周定期进行上机日志检查工作，对于异常时间、异常修改、异常删除等记录进行有效跟踪和追查。（四）离职人员在办理离职手续时，经技术部门系统授权管理员签字确认已关闭操作权限方可结算工资。（五）由业237、务模块自动生成的凭证无修改、删除权限，应由责任会计填制调账申请单，按照调整事项性质、金额大小经会计主管、财务负责人、总经理审批后方可进行调账。第十八章 财务人员培训管理 第八十八条 财务部门负责组织财务人员业务培训，建立学习型组织，不断提高在职人员专业素质与职业道德，更新与扩充知识与技能，储备财务技术和管理人才。培训对象包括所有财务人员及仓管、统计等二级财务人员，培训内容包括会计准则、财税政策、财务分析、财务制度与业务流程、岗位作业指导、各类疑难问题解决办法等。 第八十九条 内部培训 （一）财务部门拟定年度财务培训计划，由财务负责人、主管会计机构负责人或具备一定专业水平的财务人员根据工作需要撰238、写培训材料，定期组织财务人员进行培训。 （二）对于工作中发现的重大问题及时编写治理文件，组织财务人员学习。 （三）对于所属公司财务人员必须至少组织一次年度培训。 （四）鼓励财务人员利用业余时间自学，形成良好的学习气氛。 第九十条 外部培训 （一）接受会计证考试培训（或自学），参加会计证资格考试，取得会计从业资格证书。 （二）保证持证财务人员参加继续教育，合理安排学习时间，提供必要的学习条件。 （三）通过外派或自学要求特定岗位的财务人员持有各级财务职称证书和资格证书。 （四）安排财务人员参加税务、银行、会计师事务所及政府相关部门组织的各类培训，及时掌握新政策、新信息。 （五）关于财务人员培训管理239、要形成相关制度。第十九章 所属公司财务管理第九十一条 所属公司财务管理 （一）公司以持有所属公司的股权，享有对所属公司的股权及其衍生权利的占有、使用、处置和分配等权利。所属公司应承担组织经营、取得经营利润、合法有效地运作公司法人财产、保证股东投入资本保值增值的责任。 （二）公司对所属公司财务管理实行归口垂直管理，由公司财务部门对所属公司财务进行业务管理、指导与监督考核，所属公司统一接受具有资质会计师事务所的审计。 （三）所属公司应统一执行公司制定的会计政策，对同一经济事项的会计核算保持一致。所属公司可参照公司的财务管理制度体系，根据自身实际情况制定所属公司财务管理体系和财务管理实施细则，经所属240、公司领导批准后向公司备案。 （四）对所属公司财务人员的管理 1、公司根据需要有权向所属公司委派财务负责人，所委派人员由公司人事部、财务部门选聘，全面负责所属公司财务管理工作。 2、所属公司财务负责人应定期向公司财务负责人报告经营及财务情况，按照公司要求提交财务报告、工作总结、重大专项报告等，接受公司绩效考核和内部审计。 3、所属公司其他财务人员的招聘，由所属公司组织筛选、初试，初试合格后，经公司人事、财务部门复试通过后任用。 （五）对所属公司资金的管理 1、公司财务部门定期对所属公司银行账户使用情况、资金支出的审批权限控制、资金计划的制定和控制是否有效执行等情况进行检查。 2、所属公司可通过资241、金有偿使用的方式向公司申请借款，不允许所属公司之间存在非经营性资金往来，未经许可，严格禁止所属公司向外单位提供借款或对外担保事项。 3、未经许可，不允许所属公司向银行或其他单位融资。 4、所属公司开设银行账户，必须经过公司财务部门的审批。 （六）对所属公司的重大事项执行报审制度。所属公司财务负责人应就投资项目、重要固定资产或生产经营设施投资、产权变更以及重大经济损失等影响经营的事项及时向公司财务部门报审。第二十章 附 则第九十二条本制度自颁布之日起开始实施。第九十三条本制度由公司财务部负责制定、修订和解释。 xx投管第三部分 财 务 管 理 制 度货币资金管理制度主责部门公司财务部制度编号执行242、日期备 注货币资金管理制度第一章 总则第一条 为了加强对货币资金的内部控制和管理，保障货币资金的安全，根据中华人民共和国会计法和内部会计控制规范等法律法规，制定本制度。第二条 本制度所称货币资金是指公司所拥有的现金、银行存款和其他货币资金。第二章 岗位分工及授权批准第三条 公司建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。第四条 公司办理货币资金业务，应当配备合格的人员，并根据公司具体情况进行岗位轮换。办理货币资金业务的人员应当具备良好的职业道德，忠于职守，廉洁奉公，遵纪守法，客观公正，不断提高会计业务素质和职业道德水平。第五243、条 公司对货币资金业务建立严格的授权审批制度，明确审批人对货币资金业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，确定经办人办理货币资金业务的职责范围和工作要求。第六条 审批人应当根据货币资金授权审批制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。经办人应当在职责范围内，按照审批人的批准意见办理货币资金业务。对于审批人超越授权范围审批的货币资金业务，经办人员有权拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门或上级授权人报告。第七条 公司应当按照规定的程序办理货币资金支付业务（一）申请：公司有关部门或个人用款时，应当提前向财务部提交货币资金支付申请，注明款项的用途、金额、预算、支付方式等内容，并244、附有效经济合同或相关原始凭证等。（二）复核：会计及相关负责人对货币资金支付申请进行复核，复核货币资金支付申请的程序是否正确，手续及相关单证是否齐备，金额计算是否准确，支付方式、支付单位是否妥当等。复核无误后，交由审批人审批。（三）审批：根据其职责、权限和相应程序对支付申请进行审批。对不符合规定的货币资金支付申请，审批人应当拒绝批准。（四）办理：出纳人员应当根据审批后的支付申请单，按规定办理货币资金支付手续，及时登记现金和银行存款日记账。第八条 公司对于重要货币资金支付业务，应当实行集体决策和审批，并建立责任追究制度，防范贪污、侵占、挪用货币资金等行为。第九条 严禁未经授权的机构或人员办理货币资245、金业务或直接接触货币资金。第三章 现金管理第十条 公司使用现金的范围是（一）办公用品、运杂费等10000元以下的日常零星支出；（二）职工的工资及各项劳保福利费用；（三）差旅费支出；（四）为正常业务而准备的备用金。第十一条 公司严格按照国家关于现金管理的规定使用现金。公司与其他单位的经济往来，凡是能够通过转账结算的，不得使用现金结算。第十二条 所有现金收入款项都应于当日如数存入银行，当日下班后发生的现金收入应由出纳人员保管在保险柜中，须上报公司财务负责人并于第二天上班时及时存入银行。在法定节假日获得的现金，公司必须妥善保管并在开户行营业后的当天上午立即存入银行。公司任何员工不得以库存现金收入直接246、支付各项开支(即不准坐支现金)。第十三条 根据公司日常现金开支的实际情况，实行库存现金限额管理，一般以公司3-5天的正常零星开支额确定库存现金限额。公司的库存现金限额及限额的追加必须报财务部并经财务负责人同意后，才能向开户银行进行申请。第十四条 对发生的一切现金收支业务，必须取得或者填制合法、完整、正确的原始凭证。对各种收支款项的原始凭证必须为原件，复印件不得作为原始凭证。第十五条 各单位应建立严格的授权审批制度，明确现金支出业务的授权批准人和现金报销的标准，不得越权审批。对发生的一切库存现金收支凭证(收据、报销发票等)是否合法、合规、准确、完整，财务部须进行严格、认真的审核。对不符合报销制度247、的单据，财务部负责人、主管会计或出纳人员有权要求更换及补充，或拒绝办理。报销人员拒不执行，情节严重的，可直接向公司领导报告。第十六条 公司设置“现金日记账”，及时、全面、连续、逐笔记录现金收入的来源和现金支出的用途，随时掌握现金的动态，防止收支不清和发生差错。第十七条 现金出纳员根据审核无误的收支凭证，按经济业务发生的先后顺序逐日逐笔登记现金日记账，并做到日清日结，账款相符。第十八条 根据内部牵制原则的要求，出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务等账目的登记工作及银行存款余额调节表的编制工作。实行内部牵制，钱账分离，杜绝私自挪用库存现金、公款私存和其他的不法行为。第十九248、条 公司严格支票、印鉴的管理（一）财务专用章、公司法人章及支票必须分开保管，公司法人章由财务负责人保管，财务专用章由会计人员保管，支票由出纳员保管。财务负责人或会计人员不在单位期间，印鉴应由法定代表人指定的专人保管。印鉴代管须办理交接手续，并由行政部监管全部移交程序，代管人员必须对印章的使用情况进行登记。（二）公司严禁出纳员在保管空白支票的同时，保管与存取现金、进行担保等须用的有关印鉴。（三）财务部原则上不得将已加盖财务专用章及公司法人章的支票预留在公司，如因工作需要，需先填好限额，并经公司总经理批准；（四）开具的支票须写明经批准同意的收款人全称，收取的发票须与收款相符。第二十条 公司1万元以249、上大额现金的存取，必须有12人陪同。根据现金的存取金额的大小，其陪同人数及具体陪同人员由财务部负责人临时指定。为安全起见，510万元的现金存取可由公司派车或乘出租车进行现金的存取，但必须有2人在场；10万元以上的现金存取，必须由公司派车且有2人在场。 第二十一条 公司在现金的存取过程中，发生被抢劫或被偷等情况，应立即向事故发生地公安部门进行报案(如打110)，并同时向公司领导进行汇报。在现金的存取过程中，公司严禁有关当事人徇私舞弊，窃取现金。如发现，视情节轻重及悔改态度，将进行调离、开除，直至报送司法机关。第二十二条 现金出纳人员应具备良好的职业道德，忠于职守，廉洁奉公，并根据实际情况进行岗位250、轮换，原则上两年轮换一次。第二十三条 加强对现金的管理，除现金出纳员每天核实、自查外，财务部负责人须定期（每月至少两次）不定期地对本部现金进行盘点，出纳员应主动配合，查后若发现盘盈、盘亏，应及时查明原因、报批处理。禁止出纳人员白条顶库。发生违纪，追究有关责任人的责任。第四章 银行存款的管理第二十四条 公司发生的一切收付款项，除相关制度规定可用现金支付的以外，都必须通过银行办理转账结算。严格按中国人民银行发布的支付结算办法及相关法规执行，遵守银行结算纪律，保证结算业务的正常进行。第二十五条 公司可以采用银行汇票、汇兑、支票等结算方式进行收款。第二十六条 为随时掌握银行存款的收支和结存情况，合理组251、织货币资金的收支，按各开户银行及其他金融机构、存款种类，设置“银行存款日记账”进行序时核算。第二十七条 按规定每天到各开户银行收取银行结算凭证。第二十八条 对所有的银行结算凭证，财务负责人须进行严格审核，以防止和杜绝挪用、贪污等违法犯罪行为发生。第二十九条 出纳根据审核后的原始凭证和收付款记账凭证，逐日逐笔登记“银行存款日记账”。第三十条 “银行存款日记账”应定期与“银行对账单”核对清楚(每月至少核对一次)，发现差错，应及时查明更正。月份终了，“银行存款日记账”余额与“银行对账单”余额应该相等，如有不符，必须逐笔核对，查明原因，并编制“银行存款余额调节表”进行调节，调节后的“银行存款日记账”余252、额与“银行对账单”余额必须完全一致。调节表上的挂账数应在下月全部催办入账，及时处理。严禁出现一个月以上的未达账项。第三十一条 公司严格遵守银行账户管理办法，不准出租、出借银行账户。第三十二条 领用支票，需向财务部门填制“用款申请单”，写明日期、收款单位、用途及限额(或应付金额)，由财务人员签发支票。领用人员应在支票登记簿上登记签字，并按规定期限核销。不准携带盖好印章的空白支票外出采购。第三十三条 公司不准签发远期支票和空头支票；不准出借、出租或将支票转让给其他单位使用。第三十四条 支票领用后，应于当月内报账。如确因有特殊情况不能及时报账，最迟于下月报账。在支票报账时，应与“用款申请单”核对收款253、单位、用途、支付金额等。如发现不一致，应向领导汇报，并查明原因，及时处理。 第三十五条 收据的管理：不准收据和印鉴由一人管理，不准出现盖了公司财务章的收据交由出纳自行开票。出纳收款开票，会计复核盖章。第五章 其他货币资金的管理第三十六条 其他货币资金包括外埠存款、银行汇票、银行本票、在途货币资金和信用卡存款、信用证保证金存款等。第三十七条 签发外埠存款、银行汇票、银行本票及信用卡，必须由使用部门或使用人提出申请，经公司负责人及财务负责人审核批准后，由财务部统一办理。第三十八条 其他货币资金管理，必须严格按照国家有关票据和支付结算制度的规定。第三十九条 为总括地反映和监督各种其他货币资金的增减和254、结余情况，设立“其他货币资金”总账科目。在总账科目下，按照其他货币资金的不同种类，分设有关二级科目，并按在途货币资金的汇出单位、外埠存款的开户银行、银行汇票和银行本票的收款单位、信用卡的名称设置明细账户，进行明细核算。第四十条 对使用后的其他货币资金应严格进行审核，并督促在规定期限内及时报账。财务部应对其他货币资金定期进行清理。第六章 备用金、借款的管理第四十一条 部门员工因业务的合理需要申请一定数额的备用金，按审批权限审批后，按审批金额向财务部预支备用金。实行定额备用金的人员须经财务负责人和公司负责人批准；第四十二条 员工借款应由部门负责人根据业务需要拟定金额并经财务负责人、公司负责人批准方255、可借款；第四十三条 定额备用金的人员报账时，不抵扣备用金，在财务直接支取现金。备用金实行年初申请（新员工为到职转正后），年末结清。逾期未结清的，一次从工资中扣回，超过应发工资时分次从工资中扣回；第四十四条 临时借款的范围：业务应酬、员工出差、零星开支及其他确需临时借款的；第四十五条 备用金、临时借款审批程序一般流程：借款人填写借款单部门负责人审核部门主管领导审核财务审核公司负责人（或被授权人）审批第四十六条 使用临时借款的员工应在业务发生完毕后五个工作日内持有效票据到财务办理报销手续。逾期不报者，财务有权自当月或下月起从工资中一次扣回，超过应发工资时分次从工资中扣回；第四十七条 对未及时办理报256、销手续的员工除按上述条款从工资中扣回外，借款扣清前，不再办理借款手续，即实行“前款不清、后款不借”的原则；第四十八条 借款单是财务账务处理的依据，除当日借款当日归还的以外，报销费用时借款单不予退还；由出纳开具收据给报销人，做为冲抵借款的凭据，收据须妥善保管备查；第四十九条 借款不得挪作他用，只能按借款用途开支，并按实报销。第七章 资金计划管理第五十条 公司严格实行资金全额预算管理制度，对未列入公司资金计划的开支不得支付。第五十一条 公司除按年编制年度资金计划外，还应逐月编列资金预计表。第五十二条 公司应按月编制“资金预算执行情况表”，以了解资金实际运用情况。第五十三条 财务部根据公司年度资金计257、划编制公司的长、短期借款计划，并配合资金部做好公司的对外资金筹措及与金融等部门的关系协调处理。第五十四条 未经公司董事会授权和总经理签字的股东会决议，任何人不得以公司的名义向金融机构或单位融资或对外担保。如因此造成损失，由最终决定人和直接责任人负责赔偿。第五十五条 公司资金服从公司“集中管理、统一调度、有偿使用”的原则。第五十六条 股东个人不得从公司借款，确因特殊原因需要借款，须经董事会决议批准。第五十七条 项目融资及融资机制项目融资计划提交总经理办公会审批后执行。第八章 资金审批流程第五十八条 公司总经理可对货币资金支出审批进行授权，明确审批人对货币资金业务的批准方式、审批范围、权限、程序、258、责任和相关控制措施。授权书经公司总经理批准后执行。第五十九条 资金根据性质分类，根据不同类型的资金支出分别执行不同的审批流程。 （一）日常行政类资金支出流程（包括公司及所属公司）：（日常行政类资金支出包括：办公、招聘、培训、通讯、交通、水电、车辆费、房租、差旅费、招待费等） 经手人申请相关部门负责人确认（所属公司负责人审核）公司综合部门审核公司财务部审核总经理（或授权人）审批如所属公司在异地经营，异地公司负责人在权限之内，自行审批；权限之外的，报公司审批。审批流程： 经手人申请相关部门负责人确认异地财务人员审核异地所属公司负责人审核公司综合部门审核公司财务部审核公司总经理（或授权人）审批 （二259、）经营类资金及往来资金支出流程：（主要包括：货款、商检、港杂、保险、运输、代理、广告费、业务往来款等） 经手人申请相关业务部门负责人确认所属公司负责人审核公司经营管理部审核公司财务部审核公司总经理（或授权人）审批如所属公司在异地经营，异地公司负责人在权限之内，自行审批；权限之外的，报公司审批。审批流程： 经手人申请相关业务部门负责人确认异地财务人员审核异地所属公司负责人审核公司经营管理部审核公司财务部审核公司总经理（或授权人）审批 （三）其他类资金支出（包括固定资产采购、对外投资担保、借款、合资合作、融资、捐献、捐助等重大事项等）,一律由公司领导论证、决策后安排财务进行支出。薪酬福利支出，由人260、事部门制表，财务审核，公司领导签字审批后发放。第九章 监督检查第六十条 公司应当建立对货币资金业务的监督检查制度，明确监督检查机构或人员的职责权限，定期和不定期地进行检查。第六十一条 货币资金监督检查的内容主要（一）货币资金业务相关岗位及人员的设置情况。重点检查是否存在货币资金业务不相容职务混岗的现象。（二）货币资金授权批准制度的执行情况。重点检查货币资金支出的授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为。（三）支付款项印章的保管情况。重点检查是否存在办理付款业务所需的全部印章交由一人保管的现象。（四）票据的保管情况。重点检查票据的购买、领用、保管手续是否健全，票据保管是否存在漏洞。第六十二条 261、对监督检查过程中发现的货币资金内部控制中的薄弱环节，应当及时采取措施，加以纠正和完善。第十章 附 则 第六十三条 本制度自颁布之日起开始实施。第六十四条本制度由公司财务部负责制定、修订和解释。xx投管第三部分 财 务 管 理 制 度费用报销制度主责部门公司财务部制度编号执行日期备 注 费用报销制度第一章 总 则 第一条 费用管理目的加强公司财务管理，明确费用开支管理的流程以及各环节的职责与权限，严格控制费用支出。第二条 费用管理原则公司费用实行预算管理、标准控制、集中反映、有效监督、节奖超罚的管理原则。第三条 费用管理实施（一）所有费用均按公司要求编制年度预算并分解到月按月实施。（二）公司公司262、各部门及所属公司须在每月28日前根据下月工作计划制定本单位费用开支计划，报财务部后经公司月度工作会议通过，并经总经理批准后，为公司当月的费用开支计划指标。第四条 计划外费用审批计划外费用开支，一律报总经理审批后由财务部进行调整下达。第五条 费用管理职能中心公司综合部、财务部是公司费用管理的职能中心，各职能中心是公司费用的责任中心。即各级审批领导对各项开支的合理性、真实性负责，财务人员对开支的票据合法性、金额准确性、审批手续的完备性及资金流向负责，并在预算的范围内控制。第六条 费用支出的内容本制度所称费用支出包括：工资、福利费、社保费、工会费、招待费费、办公费、差旅费、汽车费、水电费、物业费、房263、租费、通讯费、文印费、折旧费、税费、培训费、其他费用等管理费用及财务费用、销售费用。第二章 费用审批的一般原则第七条 授权审批制度公司费用开支实行授权审批制度，所有费用都必须经财务负责人审核，经有批准权的总经理（或总经理指定的授权人）批准后，由财务部统筹安排支付。第八条 公司费用开支审批权限和程序公司费用开支审批一般程序为（同城）：费用当事人申请相关部门负责人确认（所属公司负责人审核）公司综合部审核公司财务部审核总经理（或授权人）审批。对于独立核算的所属异地公司，由于在异地办公，公司无法审核其报销原始凭证，由异地所属公司负责人安排报销流程、审核报销；公司通过资金支出事前审核、审批，不定期检查、264、安排内外部审计等控制费用报销支出。对于非独立核算的所属异地公司（办事处），可暂借备用金，按程序定期到公司报销费用。第三章 费用报销的一般要求第九条 费用报销凭证各部门在业务发生时，原则上应取得税务中心认可的合法票据，即应取得正规发票或非经营性统一收据，发票必须是发票联或报销联，用复写纸复写或计算机打印，不得用圆珠笔或铅笔填写，存根联、发货联、记账联不能做报销凭证。第十条 报销发票内容发票内容要填制齐全，抬头、日期、品名、单价、数量、金额要清楚，大、小写要一致，涂改无效。第十一条 印章齐全印章要齐全，须有收款单位公章（或发票专用章）及收款人签字（章）。事业单位的收据，要有财务专用章。事业单位的收265、据，须是税务中心统一印刷的收据。第十二条 票据遗失从外单位取得的原始单据（车、船、飞机票等），因保管不善，被盗、遗失，后果自负，不予报销。第十三条 费用报销依据费用报销时须附有经过审批的相关单据（出差审批单、招待费申请单等），以便领导审批。第十四条 费用报销各类费用原始单据应由经手人(或当事人)分类整理后，整齐地粘贴(一律统一使用原始凭证粘贴单)。对粘贴不整齐、达不到装订凭证及档案管理要求的，财务有权要求重新粘贴附在费用报销单或差旅费报销单后，并注明单据张数和各类费用金额，准确填列在报销单上，由部门负责人审查签字后交综合部复核、财务部审核开支是否有预算、票据是否合法、金额是否正确，审核无误后由266、财务负责人核准、总经理签字后方可支付。出纳人员凭完善审批手续办理报销事项，如现金付款，须收款人签字确认，并加盖“现金付讫”章，银行转账支付的，加盖“转账付讫”章。第十五条 销售方盖章的销售清单如购置多种办公用品、礼品、材料物资等开具一张发票且未单项列示的，必须同时提供有销售方盖章的销售清单，清单列示金额与发票一致方可报销。邮资报销应随发票提供寄往目的地的凭证。第四章 差旅费管理第十六条 出差员工的市内住宿费、补贴、目的地市内交通费，按综合部标准执行。第十七条 出差审批规定（一）出差审批权限及报销手续按公司综合部相关规定执行。（二）出差借支差旅费审批按资金开支程序执行。 第十八条 差旅费用报销规267、定出差费用标准、乘坐交通工具标准根据出差管理制度执行。第五章 业务招待费用管理第十九条 报销业务招待费时所附发票必须是开有日期的正式发票，发票不能为跨年的票据，并且原则上实行谁开支谁报销的原则。第二十条 杜绝无票费用开支。第二十一条 交际应酬客人发生的礼品费报销，500元以上必须出具购货单位（商场、酒店等）的电脑打印明细清单，否则财务一律不予报销。第二十二条 报销时应填列费用说明清单。第二十三条 其他所涉及业务费报销事项，按公司综合部业务招待费管理制度相关规定执行。第六章 其他费用第二十四条 市内交通费用严格按照公司标准范围内报销。第二十五条 享受汽车补贴的，由本人提供有关汽车费用的有效发票在268、财务部按批准金额报账。第二十六条 享受通讯费用报销的人员，每月按总经理批准的标准在限额内按实际发生额报销一次。第二十七条 汽车费用的报销，车管员和财务人员应严格按照公司的规定审核各项费用（包括维修费、汽油费、养路费、保险费、过路费、过桥费等）。第二十八条 广告宣传费费用发生时，由营销部门提出计划并申报，财务部进行相应审核，如果属于月度计划内项目，财务部审核并报总经理批准后，可以安排支付。如果属于计划外项目，根据营销战略应该开支的，报公司领导批准并完成追加预算程序后，方可安排支付。第二十九条 装修费费用发生时，由相关管理部门提出计划并申报，财务部进行相应审核，如果属于计划内项目，财务部审核并报总269、经理批准后，可以安排支付。如果属于计划外项目，报公司领导批准并完成追加预算程序后，方可安排支付。第三十条 其他费用支出具体标准均以公司综合部门制定标准为准，财务部按规定执行。第七章 费用控制第三十一条 公司各部门均要建立预算执行统计台账，并由部门负责人审批时登记，财务部提供电子台账，并每月主动与财务对账。第三十二条 财务部可建立电子版统计台账，逐笔登记，并将及时使用情况反馈给各部门负责人。第八章 附 则 第三十六条 本制度自颁布之日起开始实施。第三十七条本制度由公司财务部负责制定、修订和解释。 附件： 一、业务支出付款申请表 二、日常费用付款申请表附件一：业务支出付款申请表 xx投资管理有限公270、司（业务支出）付 款 申 请 表申请公司名称： 申请部门：申请日期：付款日期：付款币种：付款金额：（大写）（小写）付款方式：收款人签字：收款日期：收款人资料：付款事由及明细：申请人：部门负责人：公司财务：公司负责人：公司经营管理部：公司财务：公司分管领导：公司总经理：（或授权）备注：原则上要全面反映付款信息，方便审批。 1，如果一张付款单不能全面反映多笔付款信息，应分开填写多张付款申请单。 2，付款项目中如有合同、协议等相关资料的，要随同提供。 3，付款项目中没有合同、协议的，如有相关说明或其它辅助资料，需要提供。 4，此表业务支出特指：业务直接相关的支出，如货款、港杂、运输、商检、仓储等相关271、的支出。附件二：日常费用付款申请表 xx投资管理有限公司（日常费用）付 款 申 请 表申请公司名称： 申请部门：申请日期：付款日期：付款币种：付款金额：（大写）（小写）付款方式：收款人签字：收款日期：收款人资料：付款事由及明细：申请人：部门负责人：公司财务：公司负责人：公司综合部：公司财务：公司分管领导：公司总经理：（或授权）备注：原则上要全面反映付款信息，方便审批。 1，如果一张付款单不能全面反映多笔付款信息，应分开填写多张付款申请单。 2，付款项目中如有合同、协议等相关资料的，要随同提供。 3，付款项目中没有合同、协议的，如有相关说明或其它辅助资料，需要提供。xx投管第四部分 人力资源管理272、制度主责部门公司人力资源部制度编号执行日期备 注 招聘与录用管理制度 第一条 人员需求申请与审批流程 （一） 公司各部门及所属公司应根据本年度发展情况及下年度目标计划，拟定年度人员招聘计划，于本年年底12月25日前报公司人力资源部审批备案，便于公司人力资源部制定人力资源规划。 （二） 公司及各所属公司人力资源管理部门应严格按照年度招聘计划开展招聘工作，如有计划外或临时增加的招聘职位，由所属部门填写招聘需求申请表，部门负责人提报、分管领导审核后，报公司人力资源部审批。所属公司主管级（含）以下岗位人员离职需要招聘补充的，可由所属公司人力资源管理部门自行招聘解决，招聘需求申请表无需报至公司人力资源部273、审批。 第二条 招聘面试流程 （一） 基层岗位招聘，由所属公司人力资源管理部门自行招聘解决，包括招聘信息的发布、简历筛选、组织初试、复试及确定合适人选。人力资源与财务部岗位的招聘，需报公司人力资源部，由公司人力资源部组织相关部门进行复试，复试合格方可录用。 （二） 中高级管理人员的招聘：公司主管级（含）以上级别或所属公司副经理级（含）以上为中高级管理岗位，所属公司中高级管理岗位招聘，需经用人部门负责人、分管领导复试后，报公司人力资源部，由公司人力资源部组织相关部门进行复试合格后，向公司总经理汇报候选人情况，经总经理复试或了解候选人情况同意后方可录用，所属公司副总经理（含）以上级别需经过总经理再274、复试方可录用。 （三） 经过初试、复试合格的拟聘人员，由公司或所属公司人力资源管理部门履行录用审批手续。所属公司人力资源管理部门需填面试评估表与新员工薪酬审批单报公司人力资源部审批备案。 （四） 面试评估表新员工薪酬审批单经审批通过后，公司或所属公司人力资源管理部门向拟聘人员发出录用通知函。 第三条 员工入职管理 （一）获准录用的新进员工，报到时必须按要求提交入职的资料，具体如下： 1、身份证原件、复印件（与原件核对）。 2、最高学历、职称证书原件、复印件（与原件核对）。 3、专业、技能级别证书原件、复印件（与原件核对）。 4、本人一寸白底彩色照片两张。 5、原单位离职证明。 6、一年内的体检合格报告（二级甲等以上医院出具）。 7、户口本首页与本人页复印。人力资源部在入职当天与新员工签订劳动合同与保密协议，附带所有提交手续一并进入新员工人事档案。以上新员工入职手续应在入职一周内办理完毕，如果拒绝与公司签订劳动合同保密协议或相关手续提交不全、有虚假情况的，人力资源管理部门有权终止试用。第四条 员工入职培训 （一） 所有新进员工都需要参加入职培训。 （二） 培训由人力资源部组织相关部门人员，共同对新员工做入职培训。（三） 培训结束后，由人力资源部对培训内容进行考试，将培训记录与考试结果存入员工档案。试用期管理制度 第五条 试用期管理的目的