1、管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录管理制度1第一章 综合管理部管理制度10第一节 行政办公管理制度10一、办公设备管理制度10附件113三、保密管理制度17四、公文处理管理制度24五、会议管理制度31六、车辆管理制度37XXXX化学工业有限公司车辆使用43七、信息管理制度45八、印章管理制度46九、证照管理制度48十、安全保卫管理制度49十一、档案管理制度51十二、物资出门管理制度58十二 职工食堂管理制度60一、目的60二、适用范围60三、厨房要求60四、员工就餐要求61（一）就餐时间61五、采购要求2、62十三 职工宿舍管理制度62一、目的62二、使用范围62三、规定62第二节 人事管理制度63一、员工招聘管理制度63XXXX化学工业有限公司人员66二、员工晋升级管理制度69三、员工入职、离职、异动管理制度73四、员工考勤管理制度80五、培训管理制度92六、劳动合同管理制度102（一）适用范围1021.劳动合同102七、薪酬管理制度103（一）总则1031.目的1032.适用范围1033.制定原则1034.分配依据104（二）薪酬组成105（三）薪酬调整107（四）附 则108八、绩效考核管理制度109二、考核范围109三、考核目的109四、考核时间109五、考核小组110六、考核指标内容、3、分值及绩效工资计算方法110七、考核形式及考核辅导117八、考核程序118九、考核的等级评定与结果效力119十、年度考核办法119十一、考核结果的申诉及处理119十二、附则120九、提案管理制度125（一）总则125（二）适用范围125（三）用语的定义125（四）提案的资格125（五）提案事项125（六）不可看作是提案126（七）对准备提案人员的支持126第二节 组 织126一、设置126二、审查委员会职责127三、审查委员会的召开127四、提案的进行127五、实施细则128第三节 提出接受128一、提案书的提出128二、提案的接受128第四节 审核128一、审核标准128二、委员会的审核方法4、128三、调查、试验和征求意见129四、提案的登记及奖励办法129（一）提案等级分为4级129五、审议结果的通报130六、复审130第五节 颁奖130一、奖金130二、特别报酬130第六节 提案的事后管理130一、确定等级提案的发表130二、提案的实施130三、保密131四、推进业绩汇报131第七节 附 则131附件一：提案书表格131附件二132附件三134十、工伤管理制度135（一）目的135（二）工伤范围规定135（三）非工伤范围规定135（四）工伤事故上报处理程序136（五）工伤人员医疗费报销和工伤假待遇的规定：136十一、人事档案管理制度138（一）目的138为保证人事档案材料的完整5、性和安全性，便于档案材料的使用和管理。138（二）制定依据138（三）试用范围138（四）制度内容138 附件二143第二章 财务管理制度143一、总则144（一）目的144（二）原则144（三）财务管理的基本任务和方法144二、资金管理制度144（一）目的144（二）适用范围145（三）现金开支审批制度145（四）日清月结制度145（五）银行存款管理制度145 （六）银行汇票、支票、银行承兑汇票等资金按票据法及银行现金的管理规定执行。146（七）承兑汇票的管理制度146三、差旅费管理制度147（一）目的147（二）适用范围147（三）差旅费借款审批制度147三、发票管理制度149（一）目的16、49（二）适用范围149（三）接收发票149（四）开具专用发票150（五）发票的领用管理150五、财务预算制度151（一）目的151（二）适用范围151（三）财务预算范围151（四）财务预算基础151（五）资金预算151六、费用报销管理制度153（一）总则153（二）各种费用报销制度1543.招待费管理制度1564.差旅费报销制度156本地市区内办理公务的，原则上由综合管理部统一安排车辆。在公司无车可派时应坐公交车外出，原则上不得乘坐出租车，特殊情况需要乘坐的须经部门负责人或分管副总批准后方可报销车费。157（3）出差人员住宿费标准（元/天）157200157（4）出差伙食补贴及出差交通补助标7、准（元/天人）标准如下：158（三）附则161附件三163一、原始票据的审核163二、原始票据应具备的内容164（一）票据名称；164（二）填制票据的日期；164 （三）填制票据单位的名称或填制人的姓名；164 （四）经办人的签名；164 （五）经济业务的内容；164（六） 数量、单价和金额；164三、对原始票据的技术性要求164（一）凡填有大小写金额的原始凭证，大写与小写必须相符。164四、原始票据的粘贴办法165五、粘贴注意事项165（二）费用报销单165七、会计档案管理制度166 （一）总则166（二）会计档案管理部门166（三）会计档案归档的范围166（四）会计档案的整理167（五）会8、计档案的归档保管169（六）会计档案的借阅使用169（七）各种会计档案保管期限169（八）会计档案的销毁170（九）附则170 第三章 物资管理制度171一、物资计划管理制度172（一）目的172（二）适用范围172（三）内容172二、物资入库验收管理制度173（一）目的173（二）适用范围173（三）内容173三、物资收发管理制度175（一）目的175（二）适用范围175（三）要求175四、物资保管保养制度176（一）目的176（二）适用范围176（三）要求176（四）为了物资保管保养的合理，必须做到：177五、物资仓库的安全管理制度178（一）目的179（二）适用范围179（三）要求1799、六、物资报废管理制度180（一）目的180（二）适用范围180（三）要求180（四）报废物资的处理181七、比价管理制度182（一）目的182（三）适用范围182（四）主题内容与采购范围182（五）具体要求183（六）比价采购的参选流程184（六）比价采购评定规则184八、废旧物资管理制度185（一）目的185（二）适用范围185（三）废旧物资的种类185（四）废旧物资的审批、回收与储存185（五）销售处理186（六）贵重物资186四、生产管理制度186（一）设备管理制度186（六）设备的选型购置审批制度194（七）设备安装验收制度196（八）设备运行管理制度198（九）设备维护保养制度20110、（十）设备的封存管理制度201（十一）设备移装、借用、调拨与报废制度202（十二）设备点检管理204（十三）设备巡回检查制度205（十四）设备密封管理制度2051.密封点分类2062.动（静）密封点检验标准2073.处理措施2084.无泄漏工厂和无泄漏部门的标准2095.主要设备完好率是否达标，按公司经济责任制考核办法对部门给予奖惩。209（十五）设备维修制度209（十六）备品备件管理制度212（十七）设备事故管理制度215（十八）特种设备管理制度216（十九）设备管理考核制度218（二十）设备检查、评定管理制度220二、环境保护管理制度222（一）总则222（二）职责222（三）管理内容及要11、求223（四）奖励与惩罚227三、“三废”排放管理制度228（一）总则228（二）污染物来源228（三）职责分工229（四）管理规定230（五）环境档案管理232（六）废水排放管理规定232（七）废气排放管理规定233（八）废渣排放管理规定233（九）危险废物管理规定234（十）试开车期间三废排放管理234四、工艺管理制度234（一）主题与适用范围234（二）管理目标235（三）管理机制235（四）管理的基本要求235（五）管理标准237（六）现场巡检制度238（七）工艺技术文件管理239（八）岗位操作法管理240（九）工艺控制指标管理242（十）工艺台帐管理、记录管理242（十一）工艺技术管12、理及业务培训管理245（十二）工艺技术改造管理制度246（十三）新项目技术攻关管理（工艺创新）248（十四）公用工程管理制度249五、巡检制度251（一）适用范围251（二）巡检方法251（三）检查内容251第五章 产品检验制度252一、出厂产品检验管理制度252（一）目的252（二）适用范围252（三）出厂产品取样管理制度252（四）出厂产品检验管理253二、进厂原辅料检验管理制度254（一）目的254（二）适用范围254（三）进厂原辅料的取样管理制度254（四）进厂产品检验管理255三、不合格品管理制度255（一）目的255（二）适用范围256（三）职责256（四）制度256四、计量管理制13、度258（一）计量器具管理制度258（二）计量器具周期检定（校准）管理制度260（三）计量器具使用、维护、保养制度262（四）定量包装质量抽检制度264第一章 综合管理部管理制度第一节 行政办公管理制度 一、办公设备管理制度 （一）目的 为了进一步规范公司办公设备的管理，提高办公设备的使用效率，减少办公设施的损害程度，有效节约费用开支，根据公司的实际情况制定本制度。 （二）适用范围 公司各部门、各生产车间。 （三）职责1.综合管理部是公司办公设备的主管部门，负责公司办公设备的申请、审核、询价、采购、入库及日常管理工作。2.综合管理部负责办公设备的管理和日常维护工作。3.综合管理部负责对办公设备14、进行比质、比价工作。 （四）管理办法1. 办公设备的范围办公设备包括为完成工作而购买的台式电脑、笔记本电脑、数码照相机、打印机、复印机、移动硬盘、更衣柜、档案柜、点钞机、保险柜以及各类办公桌椅等设备设施。2.办公设备的申请因工作需要，确需购买的办公设备由使用部门提出申请，填写办公设备申请购置审批表（见附件1），部门领导签字后，报公司分管领导、总经理批准后由综合管理部统一实施采购。3. 办公设备比价办公设备的比价由综合管理部负责组织实施，本着“货比三家，质优价廉”的原则，必须进行比价采购，经逐级审核后，方可由综合管理部实施采购。4.办公设备的采购与费用报销综合管理部采购完毕后，需办理入库和登记台15、账手续，专人可凭报销发票、供应商提供的明细及入库副联，经部门负责人签字，公司分管领导、总经理审批签字后方可报销。5. 办公设备的使用与管理（1）办公设备验收完毕后，由综合管理部专管人员张贴设备管理标签并进行分类管理，标签注明设备编号、购买日期、使用人或部门，使用人不得擅自撕毁和涂改标签，保持标签完整与字迹清晰。（2）综合管理部系统相关部门于每年年终对办公设备进行一次全面的清查和盘点，财务部可根据盘点结果进行账务处理，并将最终盘点结果存档备案。（3）办公设备报废应由使用部门提出申请，由综合管理部进行审核并填写固定资产报废申请单，使用部门或人员应在固定资产报废申请单中相应栏目内签字，经公司领导审批16、后财务部办理核销手续，综合管理部根据核销手续进行账务冲减。（4）员工由于工作变动或调整，应将个人领用、借用的办公设备交由综合管理部并填写员工调动（离职）交接审批表，有关部门可根据此表办理该员工的变动手续。员工所在部门领导有义务进行监督，由于人员变动造成办公设备丢失或损坏而无法追究责任的，由该员工所在部门领导承担50%的费用。（5）各部门共同使用的办公设备：如复印机、打印机等，各部门应安排专人进行管理和维护；如有人为因素引起的设备（如打印机、复印机等）损坏，其发生的费用全部由个人承担，公司不承但任何费用。附件1办公设备申请购置审批表申请人所属部门设备名称数量规格型号电脑类设备（物资）是 否其他类17、设备（物资）是 否 设备到位时间申请理由综合部负责人意见：公司领导意见：财务部门意见：是否固定资产： 是 否 二、办公用品管理制度 （一）目的 为了有效控制办公用品的采购和使用，特制订本制度。 （二）适用范围 公司各部门、车间。 （三）职责 1.综合管理部是公司办公用品的主管部门，负责公司办公用品计划、采购和发放，并负责检查监督各部门办公用品的领用情况。 2.各部门的负责人为办公用品兼职管理员，负责本部门办公用品的计划、申请和领用。 （四）管理原则 1.坚持“实际需要、有效管理、方便办公、厉行节约”的原则。 2.执行按标准配置原则。 3.执行费用总额控制原则。 （五）管理制度 1.办公用品的分18、类 铅笔、碳素笔、圆珠笔、浆糊（胶水、胶棒）、胶带、大头针、图钉、回形针、信纸、笔记本、橡皮、复写纸、标签、夹子、印油、订书针及复印机墨粉等低值易耗品。 2.发放办公用品的种类及办法 （1）各部门新到岗员工每人一次性发放物品及种类 铅笔、碳素笔、圆珠笔、笔筒、胶水、笔记本、信纸各1份； 档案盒、文件夹各2个； 曲别针、大头针各1盒； 各部门负责人及对外业务人员另加名片夹1个。 （2）计算器、订书机、纸篓、文件夹、档案柜等专业用品用具，根据需要由部门提出申请，由综合管理部核发； （3）凡是更新的应以旧换新的办公用品，并登记入账由专人保管，人员变动时必须交回； （4）各办公室、会议室的公用物品，如19、饮水机、衣架等各部门应妥善保管。如有损坏，需要更新时应将旧物交回。 （六）办公用品费用标准 部门负责人以下员工按8元/人/月发放，部门负责人及以上员工按15元/人/月发放，公司副总及以上领导按40元/人/月发放，遇特殊情况需超标准发放时，必须由部门领导、公司领导审核签字后方可发放。 （七）办公用品的采购与管理 1.各部门不得自行在外打印各类表格、文件、账薄等资料，如需印制应由部门提出申请，经公司领导批准后，由综合管理部统一印制（式样数量由部门提供）。 2.各部门不得自行购买各种办公用品，特殊情况下由综合管理部负责人审核，经公司主管副总、总经理同意方可购买，否责财务部不予报销。 3.办公用品由综20、合管理部专人负责登记、发放，各部门申领办公用品必须填写办公用品领用单，经部门领导签字，由综合管理部审核后发放，对贵重物品的采购、领用，须公司领导批准。 4.办公用品由专人负责采购管理，采取定点采购，综合管理部须两人以上进行比质比价，专人控制发放。 （八）计划与保管 1.综合管理部根据各部门办公用品每月25日的申报情况，统一制定采购计划，经综合管理部负责人审核，公司主管副总、总经理批准后，再进行采购。 2. 除固定领取办公用品外，各部门需配备其他办公用品，于当月25日前提出申请，并经部门领导批准后，综合管理部汇总提出采购计划；经综合管理部负责人审核，公司主管副总、总经理批准后，再进行采购。 3.21、为厉行节约，尽量做到随用随购，尽量减少库存。要加强保管，防止丢失浪费。在发放中，要坚持按制度执行，做到领发手续健全，账目清楚，帐、卡、物相符。 （九）考核 各部门办公用品实行定额管理，费用年度累计考核，每季度汇总结算并通知各部门，超出标准部分由各部门自行承担。 （十）记账与报销 凡是涉及办公用品的采购、印刷等报销事宜必须有办公用品的报销发票、供应商提供的明细及入库副联，由综合管理部负责人审核，公司领导批准后方可报销。 （十一）物品使用注意事项 1.严禁员工将办公用品带出公司挪做私用。 2.员工离职或调出，须将所领物品一并退回，消耗品除外。 3.凡属部门或部门内员工共用的办公用品应制定专人负责保22、管。 4.公司员工应本着节约的原则使用办公用品。 5.办公用品若人为损坏，使用责任人照价赔偿。 三、保密管理制度（一）目的为保守公司秘密，维护公司的合法权益不受侵犯，保证公司正常经营管理秩序，特制定本制度。 （二）适用范围 本制度适用于公司全体人员 （三）定义 公司秘密是关系公司权利和权益，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项，公司秘密范围包括下列事项 1.重大决策中的秘密事项，影响公司权益的重要决策文件及相关资料； 2.未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及资料； 3.财务预算、决算报告、各类财务报表、统计资料； 4.重大采购项目和招投标项目标底； 5.重要的合同、协议、意23、向书、可行性报告； 6.重要商业客户资料、合作条件、贸易条件； 7.人事档案、人员个人信息及内部人员动向； 8.暂不公开的重要会议决议及其它重要会议资料； 9.公司生产、工艺、设备、设施等技术资料； 10.各种未公开的管理资料和其它档案资料；11.其他经确定为应保密的事项。 属于公司秘密的文件和资料,应当标明“秘密”,并确定在一定保密期限届满时,自行解密。（四）保密规定1.凡涉及公司保密范围内的事项，必须严格控制知密范围，限定在密件规定的知密范围内。2.公司保密范围的人员包括管理人员、专业技术人员、财务管理人员、机要文档人员；物资采购供应人员、工程项目招投标人员；公司其他员工。3.凡属公司保密24、范围的人员均须遵守下列保密规定： （1）不准在公共场所谈论秘密事项和交接秘密文件； （2）不准携带密件到与工作无关的场所； （3）不准随意向财务人员询问业务范围以外的财务信息； （4）不准擅自泄露参与项目的招投标方案、报价、标底等； （5）不准个人私自存放密件，不准在私人书信和通讯中泄露秘密； （6）不准私自翻印、复印、摘录和外传秘密文件、资料； （7）不准随意询问自己工作范围以外的机密事项； （8）不准向无关人员散布、泄漏公司机密。 （9）不准与公司以外人员谈论公司内部情况，不得随意泄露公司领导个人信息（包括但不限于姓名、电话、去向等）。4.严格遵守文件登记和保密制度，文件专人保管登记，需存25、放在有保密设施的文件柜内，计算机中的秘密文件必须设置密码。5.因工作需要翻印、复制保密材料的或需要借用秘密文件、资料、档案的，须按规定经主管领导批准后方可办理。6.会议参会人员及会议工作人员不得随意传播尚未公开的会议内容，特别是涉及人事、机构以及有争议的问题。会议记录（或录音）要集中管理，未经批准不得外借。7.重大项目谈判人员和招投标人员不得将尚未公开的谈判内容及招投标内容告知无关人员。 （五）保密措施1.凡属于涉密范围的人员离开办公室时，须将秘密文件放入抽屉和文件柜中；收发、传递和外出携带时需专人负责,妥善保管；调职、离职时，必须将自己经管的秘密文件移交至专人接收保管。 2.属于秘密的文件、26、资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁,由专人负责，未经批准,不得复制、摘抄和提供，对打印过程中产生的废弃文档及表格要及时粉碎销毁。 3.凡属于秘密内容的会议和活动,应限定参加会议人员的范围,指定参加会议的人员，确定会议内容是否传达及传达范围。 4.凡属聘用并签订劳动合同的高级管理人员、专业管理人员和其他涉密范围工作人员，均需在正式入职签订劳动合同的同时，签署保密协议书一份，明确其保密范围、义务以及保密期限。5.公司员工发现秘密已经泄露时,应当立即采取补救措施并及时报告相关领导,及时作出处理。（六）泄密责任与处罚本制度规定的泄密是指使公司秘密超出限定的接触范围被不应知悉27、者知悉的言论和行为。 1.出现下列情况之一者，给予警告，并予以经济处罚： （1）泄露公司秘密，尚未造成严重后果或经济损失的； （2）违反本制度规定的秘密内容； （3）泄漏公司秘密但采取补救措施的。2.出现下列情况之一的，予以辞退并酌情赔偿经济损失，及提交司法机关依法追究其刑事责任： （1）故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的； （2）违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、售卖或违章提供公司秘密的； （3）利用职权强制他人违反保密规定的。 附件 XXXX化学工业有限公司保密协议书甲方：XXXX化学工业有限公司乙方姓名： 部门： 岗位： 甲、乙双方根据中华人民共和国反不正当竞争法中28、华人民共和国劳动合同法和XXXX化学工业有限公司保密管理制度以及国家、地方政府有关规定，双方在遵循平等自愿、协商一致、诚实信用的原则下，就甲方商业秘密保密事项达成如下协议： (一) 保密内容 1. 甲方的交易秘密，包括商品产、供、销渠道，客户名单，买卖意向，成交或商谈的价格，商品性能、质量、数量、交货日期等； 2. 甲方的经营秘密，包括经营方针，投资决策意向，产品服务定价，市场分析，广告策略等； 3. 甲方的管理秘密，包括财务资料、人事资料、工资薪酬资料、物流资料等； 4. 甲方的技术秘密，包括产品设计、产品图纸、工程设计图、生产制造工艺、制造技术、计算机程序、技术数据、专利技术、科研成果等；29、 5. 其它关系甲方发展战略或经济效益的成文或不成文的信息； 6. 甲方相关人员个人资料及工作动向。(二) 双方的权利和义务 1. 甲方为乙方生产、经营、管理提供良好的条件，并根据创造的经济效益给予奖励； 2. 乙方必须按甲方的要求从事经营、生产和管理，并将生产、经营、管理的成果、资料交甲方，甲方拥有所有权和处置权； 3. 未经甲方书面同意，乙方不得利用甲方的商业秘密进行生产经营或撰写论文、报道向第三者公布； 4. 双方解除或终止劳动合同后，乙方不得向第三方公开甲方所拥有的未被公众知悉的商业秘密； 5. 双方协定竞业限止期的，解除或终止劳动合同后，在竞业限止期内乙方不得到生产同类或经营同类业务30、且有竞争关系的其他用人单位任职，也不得自己生产与甲方有竞争关系的同类产品或经营同类业务； 6. 乙方必须严格遵守甲方的保密制度，不得泄露甲方的秘密。 (三) 保密期限 1. 劳动合同期内； 2. 乙方离职竞业保密期限内（期限 年）； 3. 甲方的商业秘密未被公众知悉期内。 （四）违约责任 1. 在劳动合同期内，乙方违反此协议，虽未造成甲方经济损失，但给甲方正常生产经营活动带来麻烦的，甲方有权调离乙方涉密岗位，并予以行政处分； 2. 在劳动合同期内，乙方违反此协议，造成甲方轻微经济损失的，甲方可解除乙方的劳动合同； 3. 在劳动合同期内，乙方违反此协议，造成甲方较大经济损失的，甲方予以乙方除名的31、行政处罚； 4. 在劳动合同期内，乙方违反此协议，造成甲方重大经济损失的，甲方予以乙方除名的行政处罚，并追加经济损失赔偿；构成犯罪的，追究乙方刑事责任；5.在劳动合同期以外，乙方违反此协议，造成甲方经济损失的，乙方承担经济损失赔偿责任；构成犯罪的，依法追究乙方刑事责任； 6.甲方有权根据乙方违反本协议对甲方造成影响具体情况，对乙方进行辞退、1000元或1000元以上的处罚。 （五） 其他 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，自甲、乙双方签字盖章之日起生效。甲方： 乙方：(签名/盖章) 身份证号： 签订日期： 签订日期： 四、公文处理管理制度 （一）目的 为使公司的文件处理规范化、制度化、科学化32、，使公文处理准确、及时，提高公文处理工作的效率和公文质量，参照国家行政机关公文处理办法。 （二）适用范围 本制度适用于公司公文处理工作。（三）内容1.公司综合管理部是公文处理管理机构，负责指导所有部门的公文处理工作。2.公文处理必须做到及时准确、安全。综合管理部统一发、分办、传递、用印、立卷、归档和销毁。推广采用办公自动化系统处理公文。3.公文处理工作中，必须严格执行国家保密法律、法规和有关规定，确保国家和公司秘密安全。密级文件要有专人保管和处理，按规定范围传阅、使用。（四）公司常用的公文种类1.决定、决议决定：适用于对重要事项或重大行动作出的安排；决议：适用于经过会议讨论通过，要去贯彻执行的33、事项；2.规定、办法规定：适用于某项工作或活动作出安排，提出具体管理措施；办法：适用于对某项工作或活动制定具体做法和要求。3.通知适用于发布规章、批转所属单位的公文，转发上级和不相隶属单位的公文，要求有关单位周知或共同执行的事项，任免和聘用干部。 4.通报适用于保障先进，批评错误，传达重要精神或情况。 5.报告适用于向上级单位汇报工作、反映情况、提出意见或建议，答复上级单位的询问。 6.请示适用于向上级单位请求知识、批准。7.批复适用于答复所属单位请示事项。 8.函适用于不相隶属单位之间，投资或合作伙伴之间相互商洽工作、询问和答复问题，向其他业务主管部门请求批准等。办理例行公事与应急公务等用“34、便函”。9.会议纪要适用于记载和传达会议情况和议定事项；10.意见适用于对某项工作提出改进措施和建设性意见、答复对方征求对某项工作的意见。 （五）公司的专有公文备忘录、意见书、协议书、合同书、委托书、契约、各种报告、广告书、说明书、请柬、贺词、新闻稿、启示、起案。（六）公文格式,公文一般要求1.发文号：由公司的代字、发文年度、发文顺序号组成，位于红头与横线之间。函件的发文字号标注在横线的下方右侧。上报的公文，应在横线上方左侧标注字号，右侧注明签发人。凡以公司名义下发的文件代字一律使用“公司发”；2.公文日期：成文日期，以公司总经理签发的日期为准。电报以发出日期为准。会议通过的文件以通过日期为准35、，并在标题之下正文开头注明会议名称和通过日期。 3.公文印章：规范使用印章，做到“齐年盖月”（及印章的左边缘与落款日期的年相齐，月、日盖在印章的下面）；盖章时用力要均匀，落印要平衡，印泥（油）要适度，保证印迹端正、清晰。 有保密要求的公文，应根据保密程度在公文首页右上角标明“绝密、机密、秘密”等字样。紧急公文，应根据紧急程度在公文首页右上角标明“特急、加急、平急”字样。4.文字材料和装订要求：文字从左至右横写；横排用纸按照国际标准为A4型；左侧装订标题用2号小宋体加粗，正文用3号仿宋字。（六）行文规则1.上行文原则：逐级行文，即下一级行文给直接上级；多级同时行文：即下级向上级和更高上级同时行文36、；越级行文：指遇特殊、紧急情况或对直接上级的检举、控告。2.下行文原则：逐级行文；多级同时行文；直贯到底行文。3.平行文原则：相互没有隶属关系的部门之间可以行文。4.公司内部之间对有关问题未经协商一致，不得行文。5.请示的公文应一文一事；一般只写一个主送单位，如需同时送其他单位，应当用超报形式，但不得同时抄送同级和下级单位；确需抄送同级和下级单位的，在上级单位未批准前，同级和下级单位不得擅自按请示文件内容执行。因特殊情况必须越级请示的，应抄报越过的单位；对可行性研究报告；初步设计审核意见等业务性较强的公文，在报请上级或业务主管部门审批的同时，可抄送有关单位。6.报告中不得夹带请示事项，除领导直37、接交办的事项外，不得直接送领导者个人。（八）公文办理1.公文办理包括发文处理和收文处理。发文处理包括拟稿、会签。2.核稿、签发、复核、缮印、用印、登记、分发、立卷、归档、销毁等程序。发文应贯彻精简的原则，严格控制发文次数和数量，凡能当面请示、报告、商洽的事项和能用电话、现场办公解决的问题，一般不要行文。3.签发文稿纸填写要求签发：由公司总经理签发审稿：公文送公司总经理签发之前，应由发文申请部门负责人进行审核。审核的重点是：是否需要行文，是否符合国家的法律、法规和方针政策及有关规定，是否要与有关单位协商、会签、文字表达、文字使用、公文格式等；是否符合有关规定提出的要求和措施；是否明确具体、切实可38、行；标点符号是否正确；是否需要抄报、抄送、翻印、公文秘密等级和紧急程度的审定等；审稿时如发现不妥之处，必须进行修改，属于重要的原则性的问题，应退回原主办部门修改，改动过大的要重新抄正；发文号：包括公司代字、年份、序号。由综合管理部进行编号。主办部门和拟稿人：由拟稿人负责人填写，由拟稿部门负责人签字并注明日期；文件标题：要准确简要的概括公文的主要内容，通常由发文机关名称、内容要点和文种组成。标题中除法规、规章名称加书名号外，一般不用标点符号；发送机关：主送是公文的致发对象（即要求主办和答复的单位）。要写明其全称，规范性简称或类型机关的简称；抄报、抄送，抄报单位是指与该文有关，需要了解该内容的商家39、单位，抄送是指与该文有关，需要了解该文内容的平级或下级单位，向下级单位行文，一般不要抄报上级单位。重要的行文需要抄报的，应由起草人提出，核稿人、签发人审定；校对：由拟稿人负责，主要对正式行文前的文字、数字的校正。4.草拟公文应做到公文标题不得用“请示报告”；除“会议纪要”一般可不加盖印章外，一律加盖公司章。引用公文应当先引标题，后引发文字号。日期应当写具体年月日；结构层次序数，第一层为“一”第二层为“（一）”第三层为“1”第四层为“（1）”；必须使用国家法定计量单位；用词用字准确、规范，文内使用简称时一般应先用全称，并注明简称；公文中的数字，除成文时间，部分结构层次序数和词、词组、惯用语、缩略40、语等具有修辞色彩的语句中的作为词素的数字必须使用汉字外，应当使用阿拉伯数字，在同一公文中，数字的使用应前后一致； 公文的起草、改稿和签批一律使用钢笔或碳素笔，禁止使用铅笔和圆珠笔； 签发后的公文不得在做任何更改，若确需修改，必须重新送签； 草拟、修改和签批公文，用笔用墨必须符合档案要求，不得在文稿装订线外书写。5.登记、分发凡以公刊名义发出的行政公文、会议文件、汇报材料、信息等，均由综合管理部负责装订、分发。技术业务性文函、会议纪要等有关材料，由主办部门负责装订、分发。发送文件应写清收件人单位名称、详细地址、邮编，如需挂号，在信封右上角注明“挂号”字样。对外发出的文函一律做好登记备查。6.收文41、处理 签收：一切外来信件、电报、传真，统一由综合管理部签收，填写登记在收件登记薄上。写明公司或综合管理部收启，统一由综合管理部拆封处理。写明各部门或个人收启的分送单位，如系公文，应主动送综合管理部登记处理； 分办：综合管理部根据公文性质；要求确定具体阅批和办理对象，填写收文台帐； 传送：外来红头文件，由综合管理部部长提出初步意见（拟办），再由公司领导批示（批办），后转有关部门处理（承办）。具体承办务求实效，分清主办、协办、复文与不复文。参阅性文件，直接组织传阅； 催办：分对内催办与对外催办，包括发函、派专人打电话等方式，必要时使用工作催办，但对来文做到事事有交待，件件有着落，防止漏办、延误； 42、结办：文件传阅完毕，已答复发文单位，有处理意见的文件，均视为结办。（九）公文立卷、归档、销毁 1.公文办理完毕（结办）后，应当根据中华人民共和国档案法及时将公文定稿；正本和有关材料（包括音像）整理好，送综合管理部文书立卷。 2.公文归档要根据其相互联系、特征和保存价值分类整理立卷，保证归档文件材料的齐全、完整，能准确反映本部门主要工作情况，以便与保管和使用。 3.具有长期或永久保存价值的电子文件，如没有纸质拷贝件的，必须制成纸质文件。进行归档时，必须将电子文件和相应的纸质文件一并归档。 4.整理好的案卷，应当定期向档案员移交。 5.没有归档和存查价值的公文，经过鉴别和主管领导批准，可定期销毁。43、销毁秘密公文，要进行登记，由两人监销，保证不丢、不漏销。任何个人不准擅自销毁文件，或以废纸出售6.公司个人不得保存公司文件，凡参加会议带回的文件，应及时交综合管理部登记保管，调离公司的员工应将文件和记录本清理移交。五、会议管理制度 （一）总则本制度中会议指的是，在公司经营管理过程中因纵向、横向协调沟通的需要，或者是针对公司运作过程中所出现的问题而召开的各种会议。本制度适用于公司及各部门的工作会议和专项会议，如公司领导工作例会、总经理办公会、公司产销计划会、部门例会、各种专项会议等。制订本制度的目的是指导和规范公司经营管理会议的运作，目的在于改进公司会风，提高会议质量，减少会议数量、缩短会议时间44、，公司会议按照公司章程和有关制度或条例执行。（二）基本原则会议的召开须遵循下面几个基本原则：1.一致性原则公司的经营管理会议讨论的原则或议题须同公司现行制度保持一致性，遵循制度所规定的准则或者同制度构成一个完整的体系。2.流程化原则对于特定的会议类型，制定相应的运作流程，按照一定的模式进行，做好必要的准备工作，以便董事长、总经理对所有公司内部所召开的经营管理会议进行有效的指导和控制。3.每一次所召开的公司经营管理会议都应该达到的预定的效果，绝对不能“会而不议、议而不决”。在召集会议前，应通知与会者有关会议的议题、是否要求其发言等。每次会议只通知与会议议题有关的人员出席。4.节约性原则会议的召开45、应该遵循节约性原则，时间要安排得恰当有效。会议的主持人根据会议的内容以及重要程度将有关事项在会议召开之前界定好。主持人和发言人的时间也应有所限定。5.求同存异原则会议上应该允许不同意见的出现，要让持有不同意见的人畅所欲言。关于一般的问题，可以采纳少数服从多数的原则，但对于事关重大或比较严肃的议题，则应采纳智者的意见。6.民主集中原则会议讨论议题，应本着集思广益的原则，鼓励与会者充分参与讨论，由会议主持人将集体的意见集中在一起，形成会议共识。7.会议备档原则对于会议过程中所出现的所有重要事情，特别是经营管理的一些原则问题的讨论，都应该记录下来，以备查阅，作为公司日后工作的参考资料。（三）会前准备46、1.公司召开的公司级会议会务服务统一归口综合管理部负责。各部门召开会议需用会议室的，应向综合管理部申请，由综合管理部统筹安排。2.召集人在会议召开前将会议的主题、地点、时间和对与会者的要求等下发或通知所有与会者。3.会议主持人和与会人员都应在会议召开前做好有关准备工作，包括拟好会议提案、汇报总结提纲、发言要点、工作计划草案、决议决定草案等。记录人根据会议通知和与会者的会前准备资料在会议召开前拟定会议议程交会议召集人审核。4.所有与会者都应该遵守公司的会议制度，不迟到，不早退，不无故缺席。因为特殊原因不能完整地参加会议的与会者，应提前向会议召集人说明情况，并且将自己的观点尽量用书面的形式转达给会47、议召集人，由会议召集人代为表达。5.会议的基本人员应该包括：召集人，与会者，记录员。会议原则上应由召集人主持，也可由召集人指定他人代为主持。（四）会议组织及要求 1.会议组织遵照“谁主办，谁组织”的原则。会议主持人须遵守以下规定：（1）主持人应不迟于会前5分钟到达会场，检查会务落实情况，做好会前准备。（2）主持人一般应于会议开始后，将会议的议题、议程、须解决的问题及目标、议程推进中应注意的问题等，进行必要的说明。（3）会议进行中，主持人应根据会议进行中的实际情况，对议程进行适时、必要的控制，并有权限定发言时间和中止与议题无关的发言，以确保议程顺利推进及会议效率。（4）属讨论、决策性议题的会议，48、主持人应引导会议作出结论。对须集体议决的事项应加以归纳和复述，适时提交与会人表明意见；对未议决事项亦应加以归纳并引导会议就其后续安排统一意见。（5）主持人应将会议议决事项付诸实施的程序、实施部门、达成标准和完成时限等会后跟进安排向与会人员明确。2.参会人员要求（1）应准时到会，并在会议签到表上签到；（2）准确、充分地表达自己的立场，会议发言应言简意赅，紧扣议题；（3）会议讨论过程中，与会者应注意文明用语。（4）遵循会议主持人对议程控制的要求；（5）属工作部署性质的会议，原则上不在会上进行讨论性发言；（6）遵守会议纪律，与会期间应将手机调到振动或将手机呼叫转移至部门另一未与会人处，原则上不允许接49、听电话，如确须接听的，请离开会场；（7）做好本人的会议纪录。（五）会议记录 公司各类会议均应设专用记录本进行会议记录并由会议召集人确定专人负责记录。1会议记录应遵守以下规定：（1）以专用会议记录本做好会议的原始记录及会议考勤记录，根据需要整理会议纪要；（2）会议记录应坚持实事求是的原则，尽量采用实录风格，确保记录的原始性，记录员应署名；（3）对会议已议决事项，应在原始记录中括号注明“议决”字样；（4）会议原始记录应于会议当日、会议纪要最迟不迟于会议后2个工作日呈报会议主持人审核签名；（5）负责会议考勤记录，并报会议主持人审查核准。（6）做好会议原始记录的日常归档、保管工作，及时将经主持人核准的50、会议签到表的考勤记录报考勤人员。2.会议纪要和会议记录的发放、传阅、归档（1）公司级会议纪要的发放或传阅范围由会议主持人确定，并由综合管理部存档备查，按年度移交公司档案室。（2）各部门的会议记录，由部门负责人安排进行归档、保管； （3）会议记录为公司的机要档案，保管人员不得擅自外泄，其调阅应严格按照公司文档管理制度和保密制度的有关规定执行。 （六）会议精神的督办及执行 1.会议决议、决策事项需要会后跟进落实的，按照部门职责分工由主办部门跟进落实，会议主持人另有指定的，从主持人指定；2.会议跟进的依据以会议决议、纪要及会议原始记录为准；3.综合管理部负责会议议定事项的督办和催办，定期检查会议决议51、纪要及会议记录及落实情况，并将督办和催办情况报告会议主持人，并将作为考核当事人工作的依据；4.部门会议的跟进落实、督促检查工作由各部门自行安排。（七） 会议纪律和要求 1.公司级会议的保密（1）与会人员要严格遵守保密纪律，不得将会议内容、讨论的有关情况向外泄露。（2）会议议决事项，应严格保密，除按规定履行职责需要外，与会人员不得外传会议讨论和议决情况。（3）故意泄漏、传播会议有关情况的，视负面影响的大小作出相应处罚。 2.管理权责和处罚 （1）综合管理部负责公司会议的统筹协调及本制度的执行监督。（2）会议主办部门负责会议的组织工作，并有权对违反本制度的行为提出处罚。（3）迟到、早退、缺席迟到52、：参会人员在会议规定召开时间后5分钟内未到的，计为迟到；早退：凡参加会议人员，如未经主持人同意在会议结束前5分钟提前离开会场的，计为早退; 缺席：凡必须参加会议人员未经请假擅自不参加会议或请假未批准而不参加会议的，计为缺席，按旷工论处。（4）处罚无正当理由迟到、早退每次处20元的罚款；无正当理由缺席每次处以50元的罚款；会议期间因手机没调成振动而响铃每次处以50元的罚款； 凡因通知原因造成应参加会议人员迟到或缺席的，以上处罚由传达人承担。 （5）以上处罚由会议记录人将相关处罚人员明细表报送财务部从工资中扣除。 六、车辆管理制度 （一）目的 为了使公司车辆得到充分有效的利用，做到安全可靠、合理运53、用，车辆的使用、保养、维护能准确、及时进行，责任到人，权责明确，降低不必要的用车成本，有效的监督和管理，特制订本制度。 （二）范围 本制度适用于公司综合管理部管辖的用于办公、日常经营及事务处理的车辆的管理，公司除董事长、总经理及副总经理外，其他用车部门必须严格执行本制度。 （三）用车公司车辆除董事长、总经理、副总经理直接调用外，其余任何部门须在使用前填写用车申请表，并由总经理签字确认后方可用车。外勤申请表填写必须严格按照要求填写驾驶员、行驶地点、用车事由等内容。用车部门在用车前填写外勤申请表，经总经理签字确认后报综合管理部并在车辆使用登记表上进行登记，在出厂时外勤申请单交由保安存档，月底整理交54、由综合管理部统一保管。无外勤申请单的一切办公车辆不得外出。用车人外出归来时要及时到综合管理部在车辆使用登记表上填写具体用车情况，如行车止码、里程、加油等情况。车辆使用登记表作为用车费用报销依据，用车人应如实填写行车情况，以供费用报销时核对审批，因用车产生的费用应先由综合管理部核实后方可报账，信息不明确者将不予报销用车费用。 （四）车辆的维修保养及违章、事故处理 公司车辆除用车人每次出车前和收车后例行检查，并及时向综合管理部报告故障情况外，综合管理部车辆管理人员还要定期、定里程进行检查并送汽修厂进行相应的保养维护或修理，确保公司用车的安全可靠。 公司车辆需要维护保养时由车辆钥匙保管员提出维修保养55、申请，提交综合管理部审核经总经理审批后，统一安排指定地点维修。行车司机及使用者要遵守交通法规进行安全行车，所有车辆发生交通事故或违章时，必须尽快通知综合管理部报请公司后实施处理方案，由综合管理部根据管理规定决定发生费用承担。 1.未经公司认可的用车行为，按照违反公司规定处理，个人行为原因发生的赔偿事项，不能超过保险申请的限额，如超过所赔偿的保险额，超出的赔偿金则由使用人承担。2.非工作原因发生交通事故产生的付款、事故修理费及赔偿金，不能超过保险赔偿限额，如超出保险限额，超出部分由使用人承担。3.因违章或证件不全产生的违章费用由行车人承担，违章造成后果由当事人负责。 （五）年检及缴税费 车辆每年56、的审检，包括年检二保、车辆保险、车船使用税、道路运输证、非营运证及通行证等各项税收等手续由综合管理部具体负责，相关手续资料交由综合管理部复印存档统一管理。 （六）加油卡管理每车一张加油卡，由该车钥匙保管人负责保管，不得外借，加油时将加油机打印小票保管妥善统一交由财务处，需要充值时驾驶员提出充值申请经审批后交由财务部统一安排充值，如加油小票与加油卡实际费用不符则超出费用由用车人承担。（七）驾驶员管理考核为更好的控制消耗，有效节约费用，保障行车安全，充分调动每位驾驶员的积极性和专业潜能，使驾驶员的切身利益与所驾驶车辆发生的较小挂钩（按劳分配、奖罚分明），为了明确考核责任，特制订管理细则： 1.凡违57、反制度，有下列情形之一的，处驾驶员100元罚款；经检查车库、发动机舱、车身内外卫生不清洁的；不按派车内容执行任务或完成任务不及时返回的；不执行外出申请或上班期间无联系的；所驾驶车辆灯光、雨刷、零部件及各种添加液体更换、补充。造成部件轻微受损的；不按规定行车、停车及其他习惯性违章行为，被交警扣留，未及时处理影响车辆使用的。发生其他未规定情形的，视情节轻重酌情处理。2.凡违反制度有下列情形之一的，除被交管部门处罚外，处驾驶员200元罚款：未经允许将车辆交给他人驾驶的；驾驶车辆私自外出或脱岗的。发生交通违章记录不及时自行处理或遇有轻微事故发生主要责任的。驾驶车辆强超、强会、超速行驶，造成不良影响的。58、所驾驶车辆发生故障时，经鉴定是驾驶员未及时发现、排除，造成经济损失。经检查发现车身有划痕或刮碰痕迹的。发生其他未规定情形的，是具体情况酌情处罚。严禁酒后驾驶车辆，负责处以1000元罚款。3.发生违反公司制度，有下列情形之一的，除赔偿经济损失外，还应解除驾驶员劳动合同关系。醉酒后驾车或发生事故造成人员伤亡及重大经济损失的。屡次违反制度，不听劝告或违章记录年内满12分；所驾驶车辆超标准消耗油料或弄虚作假的。私自出车月累计3次或不及时维护车辆造成重大事故的。不按规定停放、看护车辆，造成车辆丢失或收车后没及时清扫、检查车内卫生，造成火灾的；值班车辆、人员无辜脱岗，延误生产抢修、急救，造成损失的。发生以59、上制度未规定的情形，按情节轻重经公司领导批准后进行处理。 （八）车辆油料管理、考核办法1.车辆用油执行派车里程数和车辆百公里油耗定额标准相一致的原则。2.驾驶员领取油料必须如实登记、签字，月底按派车总里程结合油耗定额标准和实际油耗，单车核算，节约奖半，超耗自负，按月考核。（综合管理部根据车辆节油、超油耗，做出当月燃油奖罚表）。3.出差车辆发生外购燃油，综合管理部按发票金额、数量登记签字，纳入本车当月用油考核数额。4.综合管理部按月将单车油耗情况提供给驾驶员，以被自行核算。5.公司车辆全部派出，而公司部门又急需用车时，经总经理同意可用单位个人私车办事，按20升汽油/100公里，给予补偿。6.公司60、车辆在外出办事时，过桥费、过路费、停车费等发生的费用按实际情况给予报销。（九）驾驶员节、超费用奖惩办法1.奖励在月末小型车辆无任何事故的情况下，驾驶员安全行车1公里奖励0.03元；当月核算油料不超定额标准，每节约1升燃油，奖励油价的50%；车辆年终无事故者一次性奖励500元；2.处罚驾驶员违规操作造成车辆机件事故的，赔偿经济损失的70%；驾驶员当月油料超标准部分自行承担；附件1 XXXX化学工业有限公司车辆使用登记表序号日期使用人起码止码里程目的地事宜备注车号： 附件2XXXX化学工业有限公司外勤申请表申 请审 核决 定日期： 年 月 日申请部门驾驶员随行人员出发时间车号计划里程出发地点到达地61、点预计返回时间事由实际返回时间门卫确认七、信息管理制度（一）目的为了规范公司信息化建设工作，使信息管理系统稳定运行，更好的发挥计算机、网络和信息资源的作用，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门。（三）内容1.未经许可不得安装与工作无关的软件（特殊需求向综合管理部提出申请）。2.计算机使用者应保养计算机，使之整洁，并保存好计算机所带的资料和光盘、软盘。下班后必须检查各种设备电源的关闭情况。3.公司内每台计算机必须安装网络版杀毒软件或可靠的随机杀毒软件，软盘、U盘、移动硬盘等使用前，必须确保无病毒，特别是外来存储设备在使用前必须先查杀病毒。4.严禁设置文件或文件夹共享。5.不得随意更62、改、删除计算机、网络、网络设备各种设置。更不能请公司以外的人员对以上设备进行更改。6.不得利用办公平台、网站及各应用系统发布与工作无关的信息。7.禁止擅自加装配件、擅自拆计算机相关设备。因工作需要时由相关人员进行登记并检测后安装。8.公司计算机采用谁使用谁负责的原则，严禁机械性损伤、人为原因破坏，不得将公司配备的存储设备丢失。9.不得将个人的用户名及密码泄露给无关人员。10.禁止从网络上下载各种与工作无关的软件、图片、音乐、视频等文件。11.禁止利用计算机、互联网玩游戏或下载及安装游戏软件。12.使用互联网时，不得违反国家相关法律法规的条款，严禁利用互联网浏览、下载、传播反动、迷信、淫秽、色情63、等信息。7.3.13、严禁利用各种计算机设备及网络泄露企业机密。（四）考核办法1.对违反上述管理办法的人员，每次对当事人处以100元罚款，直接领导承担等额30%的连带罚款。2.给公司造成经济损失的，由相关负责人负责全部赔偿。相关责任人的处罚和赔偿比例为，直接责任人承担70%，直接领导承担20%，主管领导承担10%。 八、印章管理制度（一）目的为规范公司印章管理，严格审批制度，确保印章的正确使用，特制订本制度。（二）适用范围本制度适用公司各部门。（三）印章的种类公司印章分为公司章、部门章、专用章（四）印章的保管1.公司印章由总经理或由其委派的专人进行保管。2.部门章由各部门专人管理。3. 财务部64、专项业务章由财务部专人管理。4.印章专管人不在时委托专人负责，印章保管人对印章的保管负全部责任，临时保管人应对印章使用情况做好登记记录。（五）印章使用范围凡是以公司名义发出的信函、公文、合同、介绍信、证明或其他公司材料，可申请盖章。（六）印章使用程序1.公司章申请盖章必须填写公司印章审批单，由申请部门负责人签字，公司领导审批后，方可用章，公司领导不在时经口头请示，获准后盖章，并补办手续。2.部门章、专用章申请盖章需填写审批单，由申请人签字，经本部门领导批准后方可盖章，部门管理人员严格履行登记手续。（七）印章使用要求1.所有印章严禁带出使用，如遇特殊原因携带印章外出必须经公司领导批准，并对印章使65、用情况做好记录。2.盖章的文本不得用复印件或传真件，字迹清晰、正确，不得有涂改（或在涂改处加盖印章）。3.印章必须和落款名称相符，盖章应端正清晰，签名盖章一起的，必须遵循先签名后盖章的原则。4.印章专管人不得私自用章、借用、丢失印章。5.未经公司领导批准，任何部门和个人不得擅自刻制本部门印章。6.印章使用由各保管人员设立使用登记台账，严格执行审批和登记制度。7.任何印章管理员，不得在当事人或委托人所持空白文件上加盖印章。（八）印章的保存1.印章不在使用期间，印章保管人需将印章保存在保险柜或者带锁的文件柜中，并保证只有自己能控制该公章，否则由此产生的责任由保管人承担。2.印章在使用期间，印章保管66、人必须保证在控制范围之内。3.用完印章须立即将印章收好。（九）处罚规则1.保管人私自用于外界、丢失印章的，处以罚款200元。2.保管人对空白材料进行盖章的，处以罚款100元。3.保管人私自将公章带出办公区域的，处以罚款100元。4.保管人没有按照用印程序进行盖章的，处以罚款50元。5.其他违反本规定给公司造成不良影响的，处以罚款50元。九、证照管理制度公司证照由总经理指定专人统一管理，证照是指由上级主管部门颁发的各类证书、批文等（如：营业执照、法人代码证、法定代表人证书、税务登记证等）。（一）证照的使用包括借用、复印等。（二）证照使用必须填写证照使用申请单。（三）证照借用程序借用人申请部门复核67、主管副总审核总经理核准办理借用手续归还，借用完毕后应在时限内归还证照。 （四）证照复印程序 借用人申请部门复核主管副总核准办理借用归还 证照使用原件，须总经理核准，证照复印件必须加盖“再复印无效章”，证照保管人必须做出登记，认真填写证照使用登记表。（五）年检审验公司证照审验统一由综合管理部负责，对所有证照进行登记，确认审验日期，由综合管理部根据证照归属部门进行工作安排及审验。（六）处罚规则1.保管人私下自用、外借、丢失证照的，处以罚款200元，造成严重后果的根据情节进行处罚。2.保管人未按照程序进行证照使用的，处以罚款50元。3.其他违反本规定给公司造成不良影响的，处以罚款50元。十、安全保卫68、管理制度 （一）目的为加强公司安全保卫工作，确保生命财产安全，特制订本制度。（二）适用范围本制度适用于公司的安全保卫工作。 （三）保卫巡查制度1.保卫人员通过对特定区域、地段、目标进行巡查、检查、警戒确保公司及周边安全。2.在巡逻过程中对已发生的不法侵害案件或治安事故应及时报告综合管理部，或公安机关，并保护好现场。3.在夜间巡逻要提高警惕，保护自身安全。4.按照巡逻路线定时或不定时巡逻，并做好巡查记录。（四）保卫器具应用与管理保卫人员在使用公司配备的器具，应遵守以下规定：1.保卫器具为公司保卫人员使用，严禁带出公司；2.保卫器具由各班管理并交接，交接应有交接记录；3.保卫器具应由当班人员使用，69、使用前应有相应培训记录并报综合管理部备案；4.个人不得私自拆卸保卫器具，应做好定期进行检查及维护工作；5.凡违反以上规定者罚款50元，情节严重者给予辞退。 （五）保卫执勤守则1.遵照公司管理制度，切实执行任务，不得偏袒徇私。2.执勤期间谨言慎行，执行职务时态度要和蔼严正，不卑不亢。3.执勤时应整肃服装，对应急及防身器具应经常佩戴，或储备齐全，一应不时之需。4.执勤中应时刻提高警惕，遇事应临危不乱，果断敏捷，做适当处理，并立即上报上级领导。5.执勤时应坚守岗位，不得擅离职守，或酗酒、会客、闲聊、阅读书报、睡觉等失职行为。6.应熟记厂区内各处水、电、汽设施设备、施工物资，及消防器材放置地点，对重要70、部位存在的安全隐患，提出建议并及时处理。7.应严格管制出入现场人、物、车辆，对未能识别证件或未办理入场手续者，一律不得进入现场。8.交换班时应将注意事项交代清楚，并将执勤中所遇到的重要事项或事故及巡逻时间等列入保卫日志薄，并附有相关资料，分呈领导检阅。十一、档案管理制度档案是全面反映公司经营管理各项活动的历史记录，是实现今后决策科学化的重要依据。为此特制定本办法，各部门必须按本制度认真做好档案管理工作。 （一）档案范围公司各种具有保存价值的文件、图纸、方案、软件、图片、音像、实物等都必须立卷、归档。 其中，文件包括：规划、计划、技术资料、工程资料、财务资料、人事资料、会议纪要、项目方案、合同协71、议、内外行文等。 （二）档案分类及编号 1.档案按其内容及关联部门可分为六大类： （1）行政类 （2）财务类 （3）人事类 （4）业务类 （5）工程类 （6）拓展类 2.机要档案须在档案编号后注明：绝密、机密、秘密。具体划分规则见本制度第三节第二条。 3.档案编号以“一案一号”为原则，遇有一案归入多类者，应先确定其主要类别进行编号。 （三）机要档案 1.机要档案按其内容分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。 2.划分标准 （1）绝密档案 公司经营发展中的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策、战略性的合作协议及金额在100万元以上的重大合同。 （2）机密档案 财务资料； 公司重要会议72、纪要； 公司经营情况； 人事档案、薪资性档案、劳动合同； 技术资料； 金额在10万-100万元的合同。 3.秘密档案 （1）重要项目资料； （2）项目合同协议。 （四）档案装订 1.以左方装订为原则，右上角标明档案号。 2.文件如有皱折、破损、参差不齐等情况，应先整补，裁切折叠，使其整齐，再装订。 （五）保存期限 档案保存期限除国家有关法令或本公司其他规章制度特定者外，一律按照下列规定办理： 1.永久保存：（1）公司章程；（2）股东名簿；（3）股东会、董事会、监事会会议纪要；（4）公司证照；（5）各级批文；（6）印鉴；（7）公司年度经营计划；（8）公司年度经营总结；（9）年度财务报表；（10）73、技术资料；（11）不动产所有权状及其他债权凭证；（12）人事资料；（13）大型活动图片、音像资料；（14）其他核定须永久保存的文书。 2.十五年保存：（1）会计凭证；（2）其他经核定须十五年保存的文书(其它财务档案的保存期限按国家相关规定执行)。 3.五年保存：（1）期满或解除的合同协议；（2）完结后的项目方案；（3）其他经核定须保存五年的文书。 4.一年保存：（1）部门工作计划及工作总结；（2）完结后的部门请求报告；（3）完结后无长期保存必要文书。 5.公司规章制度由综合管理部永久保存，使用部门视其有效期限予以保存。 （六）保管部门 1.财务档案由财务部负责保管。 2.行政及人事档案由综合管74、理部负责保管。 3.其他档案均由总经理指派有关部门或专人保管。 （七）档案移交 1.公司各类证照、相关批文在颁发之日起移交综合管理部。 2.公司章程，股东会、董事会、监事会会议纪要、决议，应自签发之日起三日内移交综合管理部。 3.合同协议应在签订之日将原件或备份移交综合管理部。 4.财务档案、人事档案由部门自行立卷、归档、管理。 5.其余档案半年移交一次，时间为每年的月和月。 6.档案移交须填写档案移交清册。 7.档案移交清册一式三份，移交双方各一份，综合管理部留存一份。 （八）档案调阅 1.因工作需要需调阅档案时，须填写档案调阅申请单，并经相应核准人核准后方可调阅。 2.行政类档案、财务类档75、案、人事类档案、业务类档案、工程类档案、拓展类档案的调阅须部门负责人核准，跨部门档案调阅须综合管理部负责人核准，但仅仅限于档案的查阅、复印，使用原件或调阅机要档案资料须总经理核准。 3.档案管理人员必须严格按照档案调阅申请单的内容，将档案调出，供调档人查阅。 4.调档人必须是档案调阅申请单里注明的查阅人。 5.档案调阅申请单由档案管理人员留存备查。 6.档案借阅时间最长不超过8个工作时。 7.如调档内容更改、调档时间延长，应按调档程序重新办理。 （九）档案销毁 1.超过保存期，且无保存价值的档案应销毁。 2.需销毁的档案由保管部门填报档案销毁申请表，经相应核准人核准后方可销毁。 3.部门内部档76、案由部门负责人核准销毁；机要档案由总经理核准销毁；其余档案由主管副总核准销毁。 4.销毁档案须两人以上人员共同完成，综合管理部指定专人监督销毁。 5.档案销毁每半年进行一次，即每年的月和月。 （十）其他 1.档案管理人员应妥善保管，防虫蛀、防霉、防丢失，保证档案安全。 2.所有档案应有专柜存放、加锁，定期清理通风，防湿。 3.所有档案不得随意查阅、复印，不得置于公共场所。 4.各部门必须严格按照本制度相关规定保管档案。附表各部门档案保存期限名称编制部门保管部门年限（年）预算、决算书类财务部财务部15会计凭证（类）财务部财务部10年以上原始凭证财务部财务部15记账凭证财务部财务部15汇总凭证财务77、部财务部15总账财务部财务部15明细账财务部财务部15日记账财务部财务部15现金和银行日记账财务部财务部25固定资产卡片财务部财务部报废清理后保管5年会计移交清册财务部财务部15会计档案保管清册财务部财务部永久会计档案销毁清册财务部财务部永久银行余额调节表财务部财务部5银行对账单财务部财务部5办公用品购买单管理部管理部3劳保用品购买单管理部管理部3办公用品劳保发放单管理部管理部3公司人工支出表管理部管理部3管理部开支清单管理部管理部3考勤卡管理部管理部3请假单管理部管理部3订餐表管理部管理部1培训记录表管理部管理部3管理部报告管理部管理部3车辆管理记录管理部管理部3污水月报表生产技术部管理部578、易制毒化学品档案管理部管理部5易制毒化学品购买申请表生产技术部管理部5加油卡管理部管理部3办公劳保用品购买计划管理部管理部3购买申请表各部门管理部3招聘管理部管理部5临时工使用申请表生产车间管理部3办公用品领用表管理部管理部3公积金养老保险单管理部管理部15请假人员名单管理部管理部3加班申请表各部门管理部3特种劳保用品领用表管理部管理部3EMS登记表(邮政特快专递服务）管理部管理部3值班表管理部管理部3文件签收单管理部管理部3手机话费单管理部管理部3工程项目类生产部永久安全环境类资料生产部15消防类资料生产部15ISO类资料各部门各部门永久十二、物资出门管理制度（一）目的为了加强公司各类物资出79、门管理，避免材料丢失，对各类物资出门实行开具同意出门证管理制度。（二）出门证的开具出门证开具部门有综合管理部、生产部。出门物资按照不同类别由相关负责人开具，具体类别物资责任人如下： 1.土建类物资施工方自有物资，含工程建设施工方必备工具、设备、材料；甲方供应材料，施工方在材料领取后至施工结束，损耗内经决算审核后已归属施工方需要外出的物资；此类物资出门由施工方按照审批程序审批后经我方土建项目部负责人、分管领导签字，保安对其数量及物资类别进行核对后方可放行出门。2.配货车辆进入厂区时，需由专人领进、领出，在监督卸货后出门时由综合管理部开具正规出门证，经综合管理部负责人或委托人签字，保安确认后方可出80、门。3.安装类物资施工方在材料领取后至施工结束，在合理损耗内经决算审核后已归属施工方需要外出的物资；安装方面施工方自有物资，应工作需要出门的各类安装材料、设备及需外出维修类物资；此类物资出门由施工方按照审批程序审批后经我方项目负责人、分管领带签字，保安对数量、物资类别进行核对确认后方可出门。 4.废旧物资原则上废旧物资采取集中定期处理，废旧物资的出门必须持有财务部收款专用章的收据，由综合管理部开具出门证，经分管领导审批后，保安核实方可出门5.成品出库公司生产产品及用于销售的物资，此类物资出库必须由销售负责人及综合管理部负责人审批后，保安核实数量，方可出门。（三）出门证填写标准1.出门证填写应按81、照规定格式进行填写，应标明序号、出门类物资品名、数量，自己清晰，需按照规定加盖印章，如出门物资较多时，应将出门物资明细附于出门证背面，以便于保安核查。2.出门证应一式两联，一联为开具出门证部门留作存根，一联为保安人员核查签字后留存。（四）出门证的核查及放行1.出门证上所开具各类物资出门时必须由专人负责监督，并全程跟踪送至厂区门口，协助保安核查。2.保安负责出门物资与出门证的核查工作，并签字确认。如在核查中保安发现出门物资与出门证上物资有差异的，可暂扣出门物资，要求出门方核对后再予放行。3.物资出门时间为早晨8点至晚上18点，原则上其他时间不允许出门。（五）处罚 保安人员在对出门物资进行核查时，82、如发现无出门手续或出门物资与出门证上所列内容有出入，经核查出门方无法明确物资所属性质时，可按照规定进行处罚，具体处罚标准如下： 1.不符类物资价值在1000元以上，给予物资出门责任单位或责任人罚款5000-50000元，给予审核人员罚款500-1000元； 2.不符类物资价值在500元以上，1000元以下给予物资出门责任单位或责任人罚款1000元-5000元，给予审核人员罚款100-500元。3.不符类物资价值在500元以下，给予物资出门责任单位或责任人罚款500元，给予审核人员罚款50元。 十二 职工食堂管理制度一、目的为了规范出访管理工作，共同营造一个卫生、美观、优雅的就餐环境，特制订本制83、度。二、适用范围本制度适用于餐厅管理及所有员工。 三、厨房要求（一）工作人员必须取得健康证持证上岗。（二）工作人员上班必须穿戴整齐，严禁带首饰及任何形式的手部美容，严禁留长指甲，同时保证指甲的健康和卫生。（三）做好厨房内外环境卫生，做到每餐一打扫，每天一清洗，每月三次大扫除，确保厨房内外环境卫生。（四）工作中要节电、节油、节水、节燃料，严格按照伙食标准精打细算，避免浪费，最大限度内尽量做到色香味、花样、品种良好。（五）保证厨房和就餐区地面无垃圾、油迹，保证地面不打滑。（六）做好厨房工作间防火、防盗工作，定期检查，确保无安全隐患。四、员工就餐要求 （一）就餐时间早餐7:30-7:50 午餐12:84、00-13:00晚餐18:00-19:00 夜宵23:00-24:00所有员工按时进行就餐，需各部门提前2小时提供就餐人数；在就餐时间内由部门根据生产情况自行安排人员就餐。 （二）就餐过程应注意维护公共卫生，不随意制造垃圾，不乱倒剩菜、剩饭，食物残渣应放置在餐盘上或倒入垃圾桶中。 （三）就餐时应爱护厨房公共物品，爱惜粮食，不得随意浪费。 （四）就餐人员要尊重厨房工作人员，不得与厨房工作人员发生争执。（五）所有非相关人员禁止进入厨房工作间。五、采购要求（一）厨房内物品采购统一由管理部采购，由专人按需采购，由专人验收。（二）要严格执行采购、验收、复核手续，所有菜品一律由2个购菜员同时采购，严把价格85、质量、数量关。（三）每天把采购的物品等级在采购支出表上，做出统计，以保证账务相符。 十三 职工宿舍管理制度 一、目的为了使住宿员工更好的学习、生活和工作，维护职工宿舍的正常秩序，特制订此制度。二、使用范围本制度适用于全厂所有员工及宿舍的维护管理。 三、规定（一）凡是需要住宿的员工，需向管理部提出申请，经管理部同意后为其安排宿舍，不得私自进入和自行安排宿舍。（二）宿舍内部所有公共财产，每个职工必须爱护，不得任意搬动、损坏、拆改，否则照价赔偿，并视情节轻重给予处罚。（三）住宿必须服从管理人员安排和调整，每个房间必须按规定住满室内人数，任何人员不得用任何理由拒绝管理人员的宿舍分配。（四）爱护宿舍卫86、生，室内、过道保持清洁卫生，不准在是内外堆放垃圾，乱丢果皮、纸屑和乱倒赃物以及在墙上乱画。各室由室长安排每天轮流打扫室内卫生，拒不执行者，每次处罚20元。（五）注意节约用水、用电，杜绝长明灯、长流水等浪费现象，室内严禁使用电褥、电热器、电饭煲等高能耗器具。如发现室内存放以上器具则按规定处理，除没收器具外并处以50-200元处罚。（六）禁止宿舍内进行赌博及其他违法活动，凡是赌博除没收器具外，每人处以100-500元处罚，情节严重者送交派出所处理。（七）严禁在宿舍内酗酒、打架、斗殴或辱骂他人，违者视情节轻重处以100-500元处罚，情节严重的交由派出所处理。（八）严禁男女混居一室，违者处以100-87、500元处罚。（九）提高警惕，搞好防火安全工作，严防火警、火灾事故的发生，宿舍内部发生被盗，除保护好现场外，应在24小时内报告公司综合管理部。对人为造成火警、火灾的，一经查实，给予责任者一次处以200-10000元处罚。（十）住宿人员一经安排住宿后，必须坚持对号入座的原则，严禁擅自调换床位，如需调换需经公司统一后方可调换，否则处以50元处罚，并责令改正。 第二节 人事管理制度 一、员工招聘管理制度（一）总则为及时准确的补充公司所需人才，建立健全良好的人才选用机制，满足公司发展需要，特制定本制度。本制度规定了内部补员、岗位调整和面向社会招聘人才的基本程序、方法和规定要求。（二）范围本制度适用于X88、XXX化学工业有限公司人员招聘管理。（三）招聘原则为保证招聘工作的公平及公正性，确保招聘工作顺利开展，招聘工作必须遵循以下原则。1.唯才是举的原则：公司聘用员工为品德、学识、经验、能力、健康的优秀者。2.公平竞争的原则：公开条件，内部招聘与外部招聘相结合。3.严格程序的原则：招聘员工严格按照公司规定的程序，突出重点，按计划用人，严禁用工过程中的不正之风。（四）招聘申请1.公司人力资源规划、人员编制和人事调整是确定岗位招聘的基本依据，各部门用人应严格控制在编制范围内。2.空缺岗位原则上首先在本公司内部进行公开招聘，如不能满足岗位要求再进行社会招聘。3.各部门在需要补员时，由各部门提出申请，经该部89、门负责人的直接上级、公司领导批准后，由综合管理部组织招聘。（五）招聘条件凡有下列情形者不得录用； 1.未满十六周岁的。2.被剥夺政治权利尚未复权者。3.被通缉，尚未结案者。4.吸毒者。 5.亏空公款者。 6.患有精神病或传染病者。 7.因品质恶劣被其他公司开除者。（六）新招录人员报道时，应交验下列证件1.身份证，学历证原件及复印件。2.最后工作单位离职证明。3.人事资料表。4.本人一寸照片4张。5.公司指定单位体检合格证明。（七）招聘程序1.根据公司人员需求计划，综合管理部负责按计划统一招聘、派遣。2.依据部门用人申请，由综合管理部在人才储备库中查找合适人选，或通过电视、电台、报纸、网络发布招90、聘信息，对内或对外招聘。3.本公司员工的甄选，以品德、学识、能力、体能及适合工作所需要条件为准。4.应聘者应填写应聘登记表，提交本人身份证、毕业证原件及复印件，照片4张，由综合管理部负责核实身份、资质等情况，符合招聘基本条件者，由综合管理部组织人员进行综合素质测试，并签署测试意见。5.专业测试由综合管理部、用人部门或专业技术人员一同组织，根据不同情况采取面试、笔试、实际操作等方式进行。6.应聘人员经测试合格后，由综合管理部办理试用手续，经分管领导审核，总经理审批同意后，开始录用。7.新员工招聘，按招聘岗位的基本要求，坚持全面考核，择优录取的原则。试用期内发现不符合用工条件者，应及时辞退。（八）91、短期用工各部门有工作需要雇佣短期工时，应提出短期用工申请，注明工作内容、时间等经综合管理部审核、总经理批准后，进行招雇。招雇时应填写人员登记表一份，并签订合同书留存；短期工工作期间如不能胜任工作或工作期满。雇佣部门终止雇佣的，到综合管理部办理离职手续，结算薪资；未被录用但条件较好者，存入人才储备库。附表一XXXX化学工业有限公司人员需求申请单申请部门入案审查决定确认部门入案审查决定需求岗位需求人数学 历年龄要求性别要求到岗时间电脑水平户籍要求专 业其他特别要求： 附表二XXXX化学工业有限公司应聘登记表岗位： 填表日期：姓 名性 别民 族毕业院校所学专业最高学历出生日期籍 贯身体状况联系电话座92、机电话紧急联系人紧急联系电话体 重身 高血 型政治面貌薪酬意向电子邮箱婚姻状况已婚 未婚 身份证号码家庭住址原单位名称原职务 职称外语水平专业技术等级计算机水平特长教育培训以及 工作经历何年何月至何年何月何单位 岗位证明人及其联系电话家庭主要成员姓 名关 系年 龄工作单位或住址个人能力综述本人承诺以上所载内容属实。 签名： 年 月 日 二、员工晋升级管理制度（一）总则1.目标本规定以制定适用于员工的人事管理为基准，以适合、公平的人事管理为目标。2.适用公司全体员工的人事管理业务均按本规定执行。3.人事权力副总经理级以上人员的人事权由董事长行使；总经理助理级以下人员的人事权由总经理行使。4.人事93、命令根据人事命令任免公司员工或进行其他人事调动等。但是，部门内部的调动和同一岗位的调动以及相关赏罚事项等可依据发布通知书。5.用语本规定内的使用用语定义如下：（1）所谓员工是指依据录用标准和程序被录用，并在公司工作的人员；（2）所谓录用是指公司根据对所需人员进行的考试或其它的一定形式，而令其在公司工作； （3）所谓任职是指根据被录用员工的能力和适应性，给其分配部门或指定其从事一定职务的行为； （4）晋升是指公司员工从下一级资格向上一级资格升级； （5）升级是指公司员工由下一级级别向上一级级别升级； （6）免职是指从公司指定的职位上被解免。 6.资格区分公司员工的资格区分如下：级 部长 副职、代94、理2级 事务职员工本科 专科 中专 高中（职高） 初中3级 主管（值长） 本科 专科 中专 高中（职高） 初中 4级 特别定职 保卫/司机/勤杂 5级 临时职 退休人员在公司需要时的录用 6级 日薪职 公司需要时 （二）人事委员会 1.组成 （1）人事委员会的组成是为了审议有关员工人事方面的事项。 （2）人事委员会按如下方式组成并运作： 主 任：总经理 委 员：副总经理 干 事：综合管理部部长、人力资源专员 2.运作 （1）对本人事委员会的决定事项，委员长在得到董事长的认可后执行。 （2）干事应在发生召开人事委员会的条件时，将召开的地点、时间及案件通知委员会。3.录用（1）员工的录用，根据部门95、负责人的申请，在综合管理部与申请部门一同审议后执行。（2）员工的录用以学历、经历为基础，以公开招聘、考试录用为原则。但是符合业务上需要有一定的经验、法令或其他特殊情况的可以择优录用； 4.符合以下各项中任一项者，没有被录用的资格： （1）未成年者； （2）有刑事前科，执行完毕或宣告免于刑事处罚之日起未满三年者； （3）在刑事处罚缓期执行期间的人员； （4）受到国家公共机关和企业强制免职处分未满二年者； （5）依法被终止、剥夺公民权力者。 5.试用期及临时职员工 （1）试用期新录用的员工根据合同期给予3个月以内的试用期。但是对于具有特殊专业知识或者技术水平并有一定工作经验的特别录用人员，可以缩短96、或免去试用期；试用期应签订劳动协议，试用期过后确定转入正式员工时，自确定之日起5日内应签订劳动合同书；试用期禁止倒班及一切加班。但是，试用期员工因公司需要轮班或加班的，由所属部门领导的认可后亦可轮班或加班。 （2）临时职（日薪职） 退休人员或公司需要可以按临时职或日薪职特殊录用。 临时职（日薪职）应签订劳动协议，其工资另定。 （三）晋升和升级 1.定期升级及基准 （1）定期升级应每年进行1次； （2）升级的原则为每次1级； （3）员工的升级根据人事考核的结果进行。对工作能力、工作成绩显著不良的员工可以不予升级甚至减薪。 （4）对休职、停职中的人员不予升级。2.特别升级及基准符合人事规定的员工或97、认为工作能力、工作成绩特别优秀的员工，除定期升级外可以实施特别升级，但是一年不可以升级两次以上。 3.定期晋升及基准（1）原则上是每年1月份实行一次定期晋升。（2）由总经理根据对在公司某个职务工作3年以上员工的业务成绩、考核、职务能力等方面进行综合评价，按照以下顺序来决定。但是可根据各部门的人员编制及职务进行适当调整。 （3）特别晋升符合人事规定晋升各项规定的员工及因业务能力出众，对公司做出巨大贡献的人员晋升不受前条定期晋升和晋升最短期限的约束。（四）晋升失格晋升期间符合以下各项其中一项的免去一次晋升机会：1.接受通报、处分3次以上者（检讨书）、两次以上减薪和停职（强迫）的； 2.无故旷工3天98、以上者；3.接到2个月以上休职命令的。三、员工入职、离职、异动管理制度（一）员工入职1.入职所需证件、证明（1）员工入职时需带身份证原件、学历证书原件、各类资格、技能等职业技术等级证书、4张1寸彩色免冠照片。 （2）区级以上医院开具的体检证明，包括胸透、肝功、血压、心电图、心肺等项目，具体要求见员工体检管理规定。2.人员报到被录用员工必须在最终面试合格后3天内到公司报到，如在3天内不能正常报到者，取消其录用资格，特殊情况经批准后可延期报到。3.提供材料的要求员工必须保证向公司提供的材料真实无误，若发现虚报或者伪造，公司有权将其辞退，不给予经济补偿，同时保留进一步赔偿经济损失的权利。4.入职办理99、新员工入职时必须按要求填写员工登记表（附表），与公司签订保密协议，仔细阅读公司员工手册并签字确认。5.合同签订新入职人员的试用期根据劳动合同期限规定为1至6个月，最长不超过6个月；劳动合同是劳动者与用人单位确定劳动关系、明确双方权利和义务的协议，凡在公司工作的员工都必须按规定与公司签订劳动合同。6.上岗要求新员工入职必须接受公司的企业文化培训、三级安全教育培训、生产工艺及设备以及规章制度等方面的培训，没有参加培训的不允许上岗。培训由综合管理部及生产技术部门相关人员组织进行，其他各相关部门配合，具体内容包括：企业文化、产品介绍、业务知识、安全环保等。 （二）员工离职1.离职规定公司试用期员工辞职100、提前7天申请，公司正式员工辞职必须提前30天提交辞职申请书及离职报告，并经市级人民医院检查身体合格后，经部门负责人等按要求进行逐级审批。员工离职前要进行工作交接，并填写工作交接表经相关部门签字确认后方可离职。未经批准、未办完手续、擅自离职或未提前30天提出辞职申请而坚持立即离职者，给公司造成损失的，不发放当月应计工资，情节严重者将追究其法律责任。2.员工离职流程试用期提前7天申请转正后提前30天申请 请请请部门负责人相关部门签字总经理签字工作交接离职3.自动离职未经审批离职、未经同意在书面申请辞职30天内自动离厂、连续旷工三日或一个月内非连续旷工达五日、未依离职规定办理交接手续而擅自离厂的，以101、上行为均认为员工自动离职，自动离职者自公司确认离厂之日起，一切行为与公司无关；因自动离职给公司造成经济损失或造成工作受影响者，公司有权要求赔偿并追究其法律责任。4.解除劳动合同有以下情况者公司有权解除劳动合同并不予任何补偿。在试用期内被证明不符合录用条件的；严重违反公司规章制度的；严重失职、营私舞弊给公司造成重大损害的；无故缺席新员工入职培训一天以上（不含一天）的；新员工入职培训考核未合格者的；员工在公司工作期间与其他单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，经公司提出，拒不改正的；被依法追究刑事责任的。 （四）员工异动1.定义岗位异动是指员工的岗位或职务发生变化，如升迁、降职、借102、调、换岗等。2.原则异动要遵循个人服从组织、局部服从大局、人岗匹配、人尽其才的原则。人员异动要有为培养后备人才、提供更多的职业发展机会、因生产及经营需要调动员工工作、不适应原来岗位需重新安排更加合适的工作、不胜任原职务而降职等情况。人员异动也可是因公司内部组织机构变更，而进行的人员相应调整。3.异动交接各部门岗位异动人员要做好交接工作，相关人员配合其完成各类工作交接，方可进行异地调动。 （五）员工转正1.目的为了考量试用期内员工实际工作能力，发现其潜在能力，作为员工转正、定岗调薪、劳动关系缔结或解除的依据，特制定本办法。2.范围本办法适用于XXXX化学工业有限公司试用期间所有人员。 3.流程 103、（1）考核准备：试用期满前5天左右，准备进行试用期考核； （2）考核实施：在综合管理部协助下，各部门指定人员对试用人员根据考评内容和工作表现进行面谈并评估；（3）考核结果：在经过全面考核后，由考核者计算最后得分，将结论告知（建议录用、不予录用、建议延期）被考核者； （4）审批：对裁定部门的任何疑问，考核者有义务作答，必要时提供证据；对证据不充分者，驳回重新考核。无异议的予以审批转正，确有证据表明不合适的则辞退或延期试用。（5）对于通过试用期考核转正的员工，公司与其签订劳动合同，按正式员工享受公司一切福利待遇，从转正日按正式员工相应级别计算工资。4.考核规定（1）由于试用期考核有时效性，因此所有104、相关部门和人员都应全力配合，使考核如期进行。（2）凡公司新进人员必须进行试用期考核。 考核内容包括适应性、工作能力、理解能力、进取心、责任心、团队协作精神、出勤情况 、沟通能力、领导能力、组织规划能力、分析决策能力、授权控制能力以及创新能力。 （3）中层管理人员应提交述职报告。 （4）考核结果应报与部门最高主管审批，对于考核者之疑问被考核者有责任列举足够之证据加以说明。 （5）考核资料须经综合管理部复核，复核项目主要有：奖惩记录、面谈记录、考核表、出勤、述职报告等，不符合要求之考核资料退回，限期整改。 （6）有记过记录之人员当次考核不予通过，不能转正。 （7）试用期内员工和职员的出勤率不能少于105、90%，迟到率不得高于5%；且不得有旷工情形。 （8）考核表要求详实、正确，分数计算准确。面谈记录必须完整、真实，并有参与面谈双方或多方的签名。 （9）如欲进行延期试用，其申请书要随考核表一起上呈。 （10）试用延期人员欲进行延期试用需由所在部门提出申请。延期试用为时一到两个月，试用者应针对不通过的因素进行改善，针对未完成之任务作出努力。（11）试用期考核通过者予以转正，并根据考核成绩以及工作能力定岗定薪，公司与其签定有期限的劳动合同；考核不通过者延期试用或辞退，延期试用考核仍不通过者予以辞退。 5.考核方法根据新员工转正考核表中项目对试用期满新员工工作进行考核与评估；根据岗位情况进行理论及岗106、位操作考试。（六）体检规定 1.总则依据中华人民共和国劳动合同法有关规定，配合工伤保险办理，保护员工的自身利益，有效预防和控制疾病传播，对员工实行“入职体检、在职体检、离职体检”管理。 2.适用范围 本规定适用于XXXX化学工业有限公司新招聘、在职和即将离职员工。 3.统一规定 新招聘人员必须体检合格方可正式录用并办理入职手续，体检报告纳入人事档案管理，体检不合格者不予录用。在职人员由公司统一安排进行体检。离职人员在办理离职前要经过体检并确认无在本公司工作期间患有职业病而体检合格后方可离职。 4.体检地点规定为保证体检结果的准确性及真实性，要求所有人员体检必须在县级及以上人民医院进行。 5.体107、检项目主要体检项目有胸透、肝功、血常规、物理检查，具体见体检单。 6.体检费用 （1）入职时体检费用先由入职人员自行垫付。 （2）体检不合格或体检合格但因求职者自身原因致未被公司录用，所发生体检费用由应聘者自行承担，公司不予报销。 （3）体检合格并被公司录用但在公司工作未满一年，辞职、离职或因违反公司规定等被公司辞退的体检费用不予报销。（4）体检合格并被公司录用，在公司工作满一年后由公司报销体检费用，报销金额最高为200元。（5）在职体检费用由公司统一支付，体检后工作不足半年者将由工资中扣除体检费用。（6）离职体检费用由员工自行承担。 7.体检程序面试通过（离职者）综合管理部通知体检携带本人身108、份证医院核查身份本人缴费医院进行规定项目体检持体检报告交予综合管理部办理入职（离职）手续。8.附则为确保体检结果的真实性，体检人员需本人亲自进行，如有弄虚作假者，产生一切后果由本人自行承担。 四、员工考勤管理制度 （一）总则 1.目的 为适应公司发展，进一步规范和完善公司考勤制度，提高工作效率，明确劳动纪律、考勤及请假程序，加强劳动纪律监督检查工作，特制定本管理制度。 2.适用范围本制度适用于XXXX化学工业有限公司全体员工。 3.职责分工 综合管理部负责所有员工的考勤归口管理工作； 各部门负责人为所属员工的直接管理责任人。 （二）工作时间 1.公司实行每周6天、每天8小时工作制（倒班员工及个109、别岗位除外） 2.正常班：夏季上午：8:0012:00 下午：14:0018:00 冬季上午：8:3012:00，下午：13:3018:00 3.倒班员工：每天工作8小时，倒班制人员主要为生产车间人员，作息时间为早班：8:0016:00；中班：16:0024:00；晚班：24:008:00。如因企业运营需要，倒班人员作息时间可根据公司实际情况进行调整。以书面下发通知。 管理人员、行政人员原则上每周星期天进行休息，每月休息四天，具体休息时间根据本部门情况自行安排。正常休假只能当月享受，原则上不能累计享受。 （三）考勤管理 1.打卡制度 （1）公司员工一律实行上、下班打卡制度（总经理、副总经理除外110、），所有员工上、下班均需本人打卡，全体员工都必须自觉遵守工作时间。 （2）打卡次数：一日两次，即上班打卡一次，下班打卡一次。在工作时间如有外出公干或请假，需提交外勤单或请假条。 （3）代打卡：不允许员工之间代打卡，凡有代打卡行为，一经发现，双方同时按违规处理，每次负激励50元。 2.考勤记录 （1）除按公司要求的打卡制度打卡考勤外，各部门应指定专人负责考勤记录（以下称经办人员），经办人员应根据工作时间对出勤者当日出勤情况如实记载，实行考勤公开，按月公布。 （2）考勤表要符合审批程序，首先经办人员要在考勤表上签字，然后交部门负责人审核签字。未经过审核的考勤表，不能作为支付员工工资的凭证。 （3）111、严格执行考勤制度，采取行之有效的考勤措施，考勤要公开，考勤表要有专人负责，注意保存。各部门负责人应对考勤结果的真实性负责，如因考勤记录不真实造成溢发工资的，除追回多发的工资外，还将对经办人员及部门负责人追究责任。 （4）凡出差或请假的，均凭符合规定的出差派遣单和请假条证明考勤。凡请假（含休假）、续假无规定手续或擅自不上班者，均按旷工考勤；出差人员按出差派遣单考勤。请假（休假）条、出差派遣单必须完整地附在当月的考勤表上上报。出差或假期完毕，须向经办人员办理销假手续，2日内未办理的视为旷工。 （5）经办人员须建立工作考勤台帐、请假考勤台帐、轮休考勤台帐及违纪考勤台帐，以便于管理，出勤情况应定期统计112、分析。 （6）考勤必须按考勤表中的统一符号记录员工出勤情况，不得另作标记。各类请假（休假）、旷工、迟到、早退、加班情况以及出勤率要在考勤表中分项统计。 （7）经办人员必须严格履行职责，认真做好考勤工作，保证考勤资料的整洁、完整并按时报送，不得涂改。 （四）考勤周期 考勤周期为一个月，即当月一日至三十日（特殊月份为当月最后一天），考勤工作必须当天执行、月底汇总，不得提前或推迟。 （五）违纪考勤规定 1.迟到、早退：员工在规定上班时间未到达工作岗位的，视为迟到；员工未到规定下班时间，提前停止工作、脱离工作岗位的，视为早退； （1）迟到、早退在30分钟内，每次负激励20元； （2）迟到、早退在30分113、钟以上，每次负激励50元； （3）迟到、早退超过1小时者，按事假1天处理； （4）一个月内迟到、早退超过3次（指在30分钟内），按事假1天处理； （5）一个月内迟到、早退超过3次（指在30分钟以上1小时以下），按事假2天处理； （6）一个月内迟到、早退超过4-6次（指在30分钟以上1小时以下），按事假3天处理； （7）一个月内迟到、早退超过6次以上者，扣除当月绩效工资。 2.旷工 员工出现下列情况之一者视为旷工； （1）未经请假或未经领导批准，擅离工作岗位； （2）没有得到上级领导的许可，上班时间私自外出而延误上班时间； （3）未经部门领导批准，私自借换休、轮休或顶替工作而离岗的，视为旷工； 114、（4）请假期满未办理续假手续又无正当理由而擅自不到岗者，视为旷工。 （5）旷工者，按公司规定给予经济处罚，并批评教育直至解除劳动合同。 （6）旷工一天，负激励日工资的300%；连续旷工两天，负激励日工资的500%；无故旷工三天以上者，则作自动放弃劳动权利，按违反公司规章制度处理，由所在部门退回综合管理部，予以除名，扣除旷工天数工资（按每日负激励日工资300%扣除），即时解除劳动合同。 3.其它违纪行为依性质及情节做特殊处理。 4.以下情况视同出勤： （1）经部门主管领导批准到医院护理因工伤残员工者，在当地的按出勤对待，赴外地的，按出差对待。特殊情况以公司专题会议决定为准。 （2）员工在国家法定115、节日内以及少数民族员工在特殊节日内经批准休假或从事活动的，按出勤对待。 （六）加班、加点类型及要求1为保证员工正常休息，公司提倡员工应在国家法定的工作时间内保质保量地完成工作任务，严格控制加班加点。除突发事件外，所有人员的加班必须事先得到直接主管以上领导的审批同意，未事先审批通过的加班视为无效加班。属工作职责要求，当日或当月没完成，自行加班的不计加班费。员工加班后，可以补休而不领加班费，但须办理补休的登记手续（公司管理人员、行政人员及生产车间管理人员不享受加班待遇）。 2公司需要时，在正常工作以外的时间可以安排加班，公司支付相应的加班费，加班时间每人每日不超过3小时，每月不超过36小时，特殊情116、况除外。 3法定节假日加班的按照日工资的300%支付加班薪酬，其他时间的加班加点由部门严格考核，给予适当的换休。 4以下情况不受加班时间的限制： 因自然灾害、事故或者其他原因判定为可能给劳动当事人的健康及财产安全构成危险，需要紧急处理时； 众利益产生的影响，必须及时抢修时； 法律及规定中提及的其他事项。 （七）加班的申请、审批、确认流程 1.须提前直面填写加班加点申请，写明事由和加班加点起止时间，经相关主管审批签名后，方为有效申请。因突发事件不能提前填写加班加点申请的，应在加班后两个工作日内提交纸面申请，并提交给部门主管批准。 2.原则上，加班加点申请应扣除中间用餐及休息时间。 3.参加公司或117、部门在正常工作班次之外组织的培训、参观、非业务会议及其他集体活动均不作为加班加点。 （八）各类假期规定 1.事假员工个人原因需离岗时，可请事假，由直接主管及以上领导批准后才能离岗，事假以半天为起点，假期一次最长为20天（含国家法定节假日），全年累积不得超过40天。事假期间原则上不计发工资及各项福利、津贴，凡事假累计达10天以上者，当月无绩效薪酬。 （1）事假最少以四小时为计算单位； （2）事假工资扣除额的计算方法：当月工资/当月天数事假天数 2.病假 （1）员工因病需休息治疗的可请病假。1天以内的病假不需提供医院证明，由部门负责人直接批准，但每月这样的病假最多一次；3天以上的病假销假时需出具市118、级医院出具的诊断证明和病历，由部门负责人审核，公司领导批准。 （2）因打架斗殴不能上班者，休息治疗期间不按病假处理，医药费自理，工资停发；情节严重的特殊处理并且终止劳动关系。 （3）请病假最小单位为半天，病假期间不计入有效工作时间。 （4）病假期间劳动保护用品使用期顺延。 3.年休假 （1）根据员工在公司的连续服务年限来配给相应的年休假天数。 员工累计工作满三年（含三年）的，方可享有15日的年度休假之福利； 从第四年以后，服务期每满一年加1日假期； 年休假只能当年享受，不跨年度累计享受。 （2）员工有下列情形的，不再享有当年年休假： 服务年限未满一年者； 全年度申请事假及病假合计数超过14日者119、； 前一年度曾受大过（含）以上处分者； 前一年度曾有旷工3天（含）以上者。 年度休假申请手续： 年度休假须提前提出申请，经部门负责人审核，主管副总、总经理批准后，将休假单送综合管理部备案； 经准假的员工应在休假日前将工作交给代理人； 未进行相关工作移交的，不得休假。 员工年度休假期间支付全额工资； 员工年度休假期间，如公司有紧急事务时，需其随时销假上班，员工不得无故推辞，但员工可保留其剩余假期并另申请年度休假的权利，但不得跨年度； 年度休假是公司给予员工每年一次性休假的福利形式； 国家法定休假日、休息日不计入年休假假期。 4.婚假 本公司员工经试用合格转为正式员工后，符合国家结婚政策的员工结婚120、时，可请婚假。 （1）请婚假应附政府相关单位核发之结婚证明文件。 （2）婚假不能分段申请。 （3）请婚假期间工资照发。 （4）婚假假期为： 正常婚假3天； 如员工结婚地点不在阿拉善盟经济开发区的，则假期不含路途时间，路途时间按距公司地址之远近而定，一般往返为2-6天。 5.丧假 本公司员工经试用合格转为正式员工后，依下列规定给予丧假，工资照发，如奔丧地点不在公司所在地区，则以下假期不含路途时间，路途时间按距公司地址之远近而定，一般往返为2-6天： （1）员工之父母、子女或配偶离世，给丧假5天，工资照发； （2）祖父母、兄弟姐妹或配偶父母离世，给丧假3天，工资照发。 6. 产假 凡符合国家生育政121、策规定的女员工生育时，可请产假： （1）女员工产假为90天，计入有效工作时间，工资照发； （2）配偶生育无人照顾，可酌情给男方15天以内的假期； （3）请产假须产后一个月内提交新生儿出生证； （4）女员工计划外生育，其休息时间以事假论； （5）配偶在本地工作，进行绝育手术后需要护理，可持绝育手术证明享受二天的假期； （6）产假期满恢复工作时，允许有一至二周的时间逐步恢复原定的工作量； （7）女员工产假结束后，因身体原因仍不能工作的，经过医务部门证明后，其超过产假期间的待遇，享受公司病假待遇。如因其他原因需要续假的，按事假处理。 7.工伤假 （1）员工因工（公）造成病、伤、残等，凭经劳动部门（或122、社保机构）审批认定的工伤材料，填写请假申请，经综合管理部审核确认后，报公司领导批准。休假按工伤假处理，工资照发。 （2）员工因执行公务负伤或致伤残者，持指定医院证明，经综合管理部确认，确不能出勤者，经公司领导批准，核给工伤假，工资照发；假期期满，应主动复职，否则以旷工处理。如情况紧急，得以事后补办手续； （3）员工因公负伤，伤愈复发，经指定医院、劳动局等相关部门鉴定，确认为旧伤复发的，可按工伤对待； （4）员工因公负伤或者患职业病需要暂停工作接受医疗的，在停工留薪期内，按当地最低工资标准发放。停工留薪期一般不超过12个月，伤情严重或情况特殊，经市级劳动能力鉴定委员会确认，可以适当延长，延长时间123、不得超过12个月。 8.员工除产假外，原则上全年累计请假不得超过40天。 9.员工全年累计病假达30天或事假达15天者，当年不享受奖励性工资。 10.员工请、销假程序及权限 （1）员工请假审批程序和权限 生产系统 基层管理人员、基层员工请假一天以内由部门负责人批准，交由综合管理部备案；三天以内（包含三天）由部门主管批准，交由综合管理部备案；三天以上由部门主管审核、主管副总或总经理批准，并到综合管理部审核、备案； 中层管理及技术人员请假三天以内（包括三天）由主管副总批准，交由综合管理部备案；三天以上由主管副总审核、总经理批准，并到综合管理部审核、备案。 职能部门 基层管理人员及基层员工请假三天以124、内（包括三天）由部门负责人批准，交由综合管理部备案；三天以上由部门负责人及部门主管领导批准，并到综合管理部审核、备案； 中层管理人员请假三天以内（包括三天）由主管副总批准，交由综合管理部备案；三天以上由主管副总审核、总经理批准，并到管理部审核、备案。 因特殊情况请假期满后未能到岗工作，必须根据审批权限及时电话联系请假，上岗后及时办理补假手续。 除特殊情况，请假均需提前申请。 （2）请假制度 员工请假、外出公干等，均应提前提交纸面的请假申请； 员工请假，如因不可预见的原因未及时提前提交请假申请的，应在从请假之时起算1日内由本人或委托部门他人提交申请； 对病假、婚假、丧假、产假、工伤假等必需提供相125、应有效证明的假别，请假时如不能提供有效证明的，可先请事假，待销假时补齐有效证明后再作相应处理； 如因紧急事务外出公干，应在从外出之时起算3个工作日内由本人或委托部门他人提交纸件申请。（3）销假制度员工请假、外出公干期满应在3个工作日内销假。因未及时销假而造成员工本人的考勤记录异常，综合管理部有权不作任何修改。（4）外勤、出差规定外勤公司相关人员因外出，应由本人填写外勤申请表写明外出事由及出发、到达时间、地点经总经理审批后方可外出，外出时要将外勤申请表交由综合管理部。出差公司员工公务出差时，应由本人起草出差申请逐级审核承认后向综合管理部提交。由于出差事务的变更造成出差地和出差时间变化，要说明变更126、的具体原因，要事前和综合管理部取得联系并经上级领导同意。公司员工出差回公司后，应在三日内递交出差报告书，属于机密事项或者简单事项可作口头汇报。伞所有人员外出必须填写相关手续，紧急情况可先出后补。否则按擅自离岗及旷工论处。五、培训管理制度（一）培训宗旨1.培训的意义培训是企业活动的重要组成部分，进入公司的新员工，必须接受公司的岗前培训，员工上岗后要进行岗位专业技能培训，培训工作在企业中始终是一项长期、持续的造血工程。通过形式多样、务实有效的培训，有利于提高员工的综合素质，提升管理者的管理水平，促进企业整体实力的增强。2.培训目的（1）帮助经理及时掌握公司内、外部环境条件的变化。了解公司员工的思想127、状况与工作情况和对相关知识基本技能的掌握状况。（2）使基层管理人员尽快掌握必要的管理技能，明确自己的职责，改变自己的工作观念，熟悉工作环境，习惯新的工作方法。（3）使专业人员熟练掌握本企业的知识和技能，及时了解各自领域里的最新知识与社会发展相适应。（4）为员工提供再学习和深造的机会，以实现其个人的价值。（5）对一般员工的培训是使其了解公司及产品概况，掌握工作规范，必要的工作技能，明确责权界限，以求按时完成本职工作。（6）提高员工整体素质和业务水平，改善公司人才结构，为企业培养和储备人才，保障企业的可持续发展。（7）激发员工求知欲、创造性、发掘员工知识更新、能力更新的潜力。（8）达到合格的管理者128、必须是合格的培训者的要求。（9）加强企业内部的团队修练，增加企业自身的凝聚力，增进员工对企业文化、经营理念的理解。（10）通过培训减少员工工作失误，避免事故，提高工作质量和工作效率。（二）培训原则 1.经常鼓励员工积极参加学习和培训。 2.预先制订培训后期要求达到的标准。 3.积极指导员工的培训和学习。 4.培训和学习应是主动的而不是被动的。 5.参加培训者能从培训中有所收获。 6.采用适当的培训方式、方法、培训方式要力求多样化。 7.对不同层次，不同类别的培训对象要采取不同的培训方式。 8.通过培训为员工提供晋升机会。（三）培训分类 1.按培训制定周期可分为：年度培训和月度培训。培训工作由各129、部门按年度制订计划，经总经理批准后报综合管理部，综合管理部汇总后并根据公司总体的培训任务制订公司年度和月度培训计划，并组织实施和考核，各相关部门配合培训师实施。2.培训按时间可分为：不定期培训与定期培训。3.培训按方式可分为：分阶层脱产培训和不脱产培训。4.培训按培训对象可分为：总经理、副总经理的培训；部门部长和主管级以上人员的培训；一般员工的培训；特殊岗位人员的培训；新聘人员的培训等。（四）培训对象及培训办法 1.总经理、副总经理、部长人员的培训（1） 董事会决定总经理的培训，总经理决定副总经理、部长人员的培训。（2）培训方式主要有：外出学习考察、外出进修、聘请有关专家培训。（3）总经理、副130、总经理等人员培训时间由董事长、总经理根据公司情况决定。2.中层管理人员的培训（1）中层管理人员的培训主要通过综合管理部组织实施，也可以聘请专家培训。（2）中层管理人员的培训主要有公司重大改革、政策调查、重大的技术改进或质量体系变更、新的管理模式的建立和运行、不断发展的企业文化、最前沿的管理理论和经营理论；（3）中层管理人员的培训考核结果将纳入绩效考核评估记录；（4）中层管理人员培训每一年进行一次，具体时间根据公司情况而定。3.一般员工的培训（1）一般员工的培训由综合管理部组织协调公司相关部门负责人进行培训。（2）一般员工的培训主要有相关规章制度的培训、岗位技能培训、业务知识培训、新技术培训、工131、作程序的培训、新开发的产品培训、不断发展的企业文化培训、综合素质培训等内容。（3）一般员工的培训根据工作需要每个月安排组织一次。4.特殊岗位人员的培训（1）公司某些重要岗位的在岗人员应对其进行特殊培训，如财务人员、人事、营销等人员。（2）特殊岗位人员的培训可以采取外部脱产培训和内部培训的方式。培训内容应主要是本岗位专业技能培训。（3）特殊岗位人员在进行脱产培训前，公司须与其签订培训教育合同。（4）特殊岗位人员在外部培训结束后必须整理出学习材料，一份交综合管理部存档作为公司培训教材。外出参加培训人员应持有培训单位的考核证明与资料。 5.新聘员工的培训（1）新聘录用的员工在上岗前必须统一接受综合管132、理部组织的新员工岗前培训，未经过岗前培训的新员工不能上岗。（2）综合管理部负责对新聘人员进行企业文化、规章制度、经营理念、管理模式、安全教育、素质教育等方面的培训。（3）新聘人员所在试用部门配合综合管理部开展新员工岗前培训，由其部门负责人负责组织对新员工进行部门职能、岗位描述、工作流程和程序、业务规范以及专业技能等方面的必要培训。（4）新聘员工经岗前培训考核合格后方可到所在部门上岗试用。 （五）培训内容与责任部门培训内容责任部门企业文化培训、规章制度培训综合管理部部门职责、岗位描述培训所在部门岗位班组培训所在部门业务素质、专业技能培训所在部门或相关部门安全、环保知识培训生产技术部、安全环保负责133、人管理知识培训综合管理部及相关部门新政策新技术培训所在部门及相关部门产品知识培训相关职能部门 （六）培训计划 1.培训计划的制订与审核（1）各部门依照综合管理部制定的培训内容，按年、按月拟订“培训计划”送综合管理部审核，并作为培训实施依据。（2）综合管理部就各部门所提出的年度、月度培训计划汇编年/月培训总计划，呈报上级领导审核批准。（3）各项培训课程由综合管理部审核或编制，并填写“培训实施计划表”呈报审核批准后，通知有关部门及人员。 2.培训计划表主要有培训对象、时间、目的、内容。 （七）培训实施规则 1.实施规则（1）综合管理部应依“培训实施计划”，按期实施并负责全部培训事宜，如场地安排，有134、关教材分发、教具借调，通知受训单位。（2）如有补充培训教材应于开课前印刷完成，以便上课时发给学员。（3）各项培训结束时，应举行考核测验，由培训人员负责监考，考核测验题目由培训师于开课前递交综合管理部审核。特殊专业培训应安排有关专业人员协助、配合。（4）对受训学员应有签到记录，以便综合管理部检查上课人员出席状况。（5）受训人员应准时出席，因故不能参加培训者应提前办理请假手续，不办理的按照旷工处理。（6）各项培训考核测验因故缺席者，事后可以参加补考，补考测验不到者，一律以零分计算成绩。（7）培训测验成绩列入绩效考核积分，对于成绩不合格者，培训人员报综合管理部。2.培训的管理过程是“计划、实施、评价135、处理”的循环过程 3.培训方法（1）传授式培训方法主要有个别指导、开办讲座等。（2）参与式培训方法主要有会议研讨、小组培训、角色扮演、案例分析、 模拟演练、脑力风暴会、参观访问、事故处置训练、影视法、业务游戏等。 （八）培训职责及器材管理 1.部门职责（1）拟订培训政策、培训方案、编制培训预算。（2）选定培训对象。（3）安排新职工岗前培训计划。（4）完成培训工作分析。（5）提出培训建议，协助公司领导确定培训项目。（6）组织安排培训工作，承担培训任务。（7）衡量、评价培训工作。（8）管理培训师日常工作。（9）管理各种培训设施。2.领导职责（1）负责拟定公司的总体培训政策、方案、预算。（2）协助136、或独立策划项目。（3）组织制订培训计划。（4）审核培训教材、教案及相关资料。（5）负责培训工作总结与分析考评。（6）负责培训业务对外联络事务。（7）协助培训讲师实施培训课程。3.培训师职责（1）制订、汇总培训计划。（2）编写、购买、整理培训教材、教案、相关资料。（3）负责培训课程的实施与管理。（4）负责学员的培训效果考核（试卷编印、考试评卷）包括培训后工作绩效考核统计。（5）负责校对各种打印、分发培训资料。4.其他工作人员职责（1）协助培训师做好各项培训准备。（2）管理学员参加培训的日常考勤。（3）协助打印、管理各种培训资料。（4）协助培训师进行培训效果分析统计。（5）负责教学书籍与器材的管理137、。（6）协助处理培训活动的接待事务。（7）做好培训的服务与保障工作。（九）培训教材、器材及考勤要求 1.培训教材、器材的管理（1）每次培训要有完整而系统的教材。（2）建立健全教材的档案资料、备查并妥善保存。（3）每次培训的考核题与成绩统计资料都要存档保存。（4）建立健全考核的档案资料。（5）教学器材要登记上帐，明确器材使用交接手续，使用人员要妥善保管，出现问题及时上报。（6）教材与器材的保管工作由其它工作人员负责保管和管理，暂时无其他工作人员时，由培训师负责。 2.培训的考勤与课堂管理（1）学员要爱护培训场地一切设施，遵守各项培训制度。（2）学员上课时应将手机关掉或调到振动。（3）课堂上不作与138、培训无关的事情，不得随意出入，认真做好笔记。（4）参加培训人员都要严格进行考勤，不迟到、早退、旷课。（5）培训考勤列为考核一项，考勤不合格者，不能参加培训考核。（6）如有特殊事情不能参加培训，必须向综合管理部请假，不请假者按旷课处理，以旷工论处。（7）考勤与课堂管理由培训师或其他工作人员负责。 （十）培训评估、检查、反馈 1.培训评估（1）培训期间或培训结束后，综合管理部部长负责组织多方面、多角度的评估活动，并将评估结果记录存档（含合格和不合格者），必要时反馈给培训师、培训对象和相关人员。（2）培训评估的考核结果将与绩效考核挂钩，员工接受培训的情况将列入员工绩效考核的内容之一。对于有明确专业技139、术规范、标准或有特殊需要规定的培训考核，应严格按相关的标准，要求组织考核，成绩不合格者，应参加下一轮培训、考核、直至合格通过。多次培训考核仍不合格者，应重新考虑其工作安排。（3）除了对参加培训的员工进行必要的考核之外，部门负责组织和培训者也要对培训工作的实际效果进行考核、评估，以不断改善、提高培训工作的技巧和水平。（4）评估原则：培训效果应在实际工作中得到检验（而不是在培训过程中）。（5）评估方法评估方法主要有：成本收益评估法、汇报方式评估法、调查法、问卷评估法、试卷评估法、培训工作程序评估（6）评估记录是健全培训工作结果的档案资料。2.检查、反馈 （1）各部门应对参加培训的员工，在工作岗位上140、进行严格的督导检查、考查员工培训后在工作态度和工作绩效的表现，将结果反馈综合管理部。 （2）综合管理部将学员在培训期间的表现、出勤、成绩及时反馈各部门。（十一）培训的奖惩规定与标准1.对于培训效果佳，培训后员工业绩有明显提高的培训师，公司应给予奖励。2.对培训项目设计、开发取得良好的经济效益的人员，公司应给予奖励。3.对积极参加培训、表现突出、成绩优秀，在工作岗位上业绩突出者，公司应给予奖励。4.对培训态度不认真、不认真准备培训教案、课堂实施差，培训效果差的培训师，公司应给予惩罚。5.对参加培训的员工、课堂表现差、培训后考核成绩差、工作业绩无提高的，公司应给予惩罚。6.奖惩标准，应根据情况由综141、合管理部制定，报总经理批准。六、劳动合同管理制度为规范公司劳动合同的管理，保障公司及员工切身利益，特制订本制度。 （一）适用范围本制度适用于公司全体员工。 1.劳动合同（1）凡本公司员工均应签订劳动合同或劳务合同，并同时签订公司保密协议。（2）合同由员工本人签订（7个工作日内完成），员工仔细阅读和了解合同文件内容，同意后方可签字。合同一经签订产生法律效力。（3）劳动合同期满，企业生产经营需要，员工本人同意，可续签劳动合同。（4）对于在公司工作的短期工，女职工年龄达到50周岁，男职工年龄达到60周岁，即解除用工合同，不再录用。（5）其他未尽事项按劳动合同法执行。 七、薪酬管理制度 （一）总则 1142、.目的为了激发员工活力，促进员工价值观的转变，建立吸引人才和留住人才的良好机制，推进公司战略目标的实现，根据中华人民共和国有关法律、法规，制定本薪酬制度，本制度将做到：（1）使薪资与岗位价值紧密结合；（2）使薪资与员工业绩紧密结合；（3）使薪资与公司发展有效结合。 2.适用范围本制度适用于XXXX化学工业有限公司所有员工。 3.制定原则（1）公平性原则公平性原则是指薪资的外部公平、内部公平、个人公平。本制度通过薪资调查解决外部公平性的问题，通过岗位评价解决公司内部的公平性问题，通过和绩效考核挂钩解决个人的公平性问题，通过本制度保证程序公平。（2）竞争性原则薪资以提高市场竞争力和对人才的吸引力为143、导向。在薪酬结构调整的同时，结合市场薪资水平的调查，使公司的薪资水平具有一定的市场竞争力。（3）激励性原则薪资制度的设计以激励性为导向，通过绩效薪酬、年终奖、其他鼓励性质的奖励等这些激励性薪资单元的设计激发员工的工作积极性。（4）经济性原则薪资水平须与公司的经济效益和经济承受能力保持一致，使人力成本的增长幅度低于公司总利润的增长幅度，同时应低于劳动生产率的增长速度，同时用适当薪资成本的增加引发员工创造更多的经济增加值，保障公司的利益，实现公司可持续发展。（5）合法性原则薪资制度必须合法，合法是建立在遵守国家相关政策、法律法规和公司一系列管理制度基础之上的合法。 4.分配依据薪资分配的主要依据是144、：岗位价值、个人能力素质和业绩贡献，同时考虑企业当前及未来发展对特殊人才的紧迫需要。5.薪资特征（1）可计量性与员工薪资相关的影响因素都将量化为薪资数额。（2）可预见性员工根据其所在岗位、具有的技能、工作努力程度和工作业绩，可以预测到个人的年度总收入。6.总体水平确定的原则根据公司当前经济效益、未来可持续发展的需要、本地化工行业现有薪资水平以及物价上涨等因素来确定薪资的总体水平。7.薪资管理机构（1）薪酬管理工作领导小组组长：总经理成员：常务副总、生产技术副总、部长（2）工作领导小组职责审查综合管理部提出的薪酬调整策略及其他各种货币形式的激励手段；审查个别薪酬调整及整体薪酬调整方案和建议，并行145、使审定权，薪酬管理工作领导小组为薪酬管理的最高机构。 （二）薪酬组成根据公司各岗位的工作性质、所承担责任、风险等因素的不同，对公司不同岗位实行不同的薪酬制度。各岗位薪酬标准（略）1.薪酬结构薪酬岗位工资+加班工资+绩效工资补贴工资其它2.岗位工资岗位工资是公司依照人员岗位性质、应知应会核定的基础工资，是薪酬的基本组成部分，正常出勤即可享受，无出勤不享受。3.加班工资加班工资是员工在公司规定工作时间以外为了完成额外的工作任务应公司要求需加班而支付的工资部分，周末加班按照日常工资的2倍工资发放，其他法定节日按照日工资的3倍工资发放。4.绩效工资绩效工资是员工完成岗位责任及工作，公司对该岗位所达成的146、业绩而予以支付的工资。绩效工资体现了静态的岗位价值和动态的个人能力的有机统一，通过“以岗定等、按技能分档”的方式体现岗位相对价值和员工的技能因素及对公司的贡献。5.补贴工资补贴工资是公司为吸引和留住优秀人才，增强公司的凝聚力而为员工提供的工龄、技能等补贴，标准如下：工龄工资：满一年50元，三年以上100元，五年200元。技能工资（通过考试获国家承认并核发的专业技术职称证书）：初级职称50元、中级职称100元、高级职称200元、高级以上500元。6.福利 福利是公司为员工提供的除薪资与补贴之外的薪资性待遇，公司的福利包括带薪休假、社会保险等，如逢元旦、春节、中秋节等发放实物或现金的则由公司另行确147、定。7.薪资的相关扣除项下列规定的扣除额，须从薪资中直接扣除：（1）薪资个人所得税；（2）缺勤扣除额；（3）社会保险个人负担的部分；（4）员工违反公司各管理规定所要求罚款的部分；（5）其他应扣除的项目。8.奖金 奖金包括安全奖、年终奖以及特殊奖，由公司另行规定。 （三）薪酬调整公司薪资调整分为整体调整与个别调整两种方式。1.整体调整薪酬整体调整是通过改变公司薪资总体水平，对公司所有岗位和人员的薪资进行整体性的调整。薪酬整体调整周期与调整幅度根据行业的薪酬变动情况和消费物价指数水平的变动情况，结合公司年度内实现的经济业绩来确定。薪酬调整由综合管理部提出计划，逐级审批通过后执行。若审核通过，由综合148、管理部按照审定的结论意见对薪酬进行调整，实现薪酬的整体调整。2.个别调整薪酬的个别调整根据原因不同，具体分为：公司内部变化导致的个别调整和员工个人方面因素变化导致的个别调整。3.公司内部变化导致的个别调整公司内部变化包括但不限于：组织结构调整：组织结构的调整使得现有岗位的职责发生变化或新增部分岗位，需要对变化后的岗位进行岗位价值评价，确定岗位所处的薪等，再根据员工的个人因素情况，重新定薪档；激励重点的变化：战略调整或实现阶段重点目标的需要，调整激励重点，直接调整少量相关岗位所在的薪等，从而引起任职人薪档的变化。4.个人因素变化导致的个别调整个人职位变化所引起的个别调整：员工的职务发生变化时，首149、先确定新岗位和原岗位是否处于相同薪等，若处于相同薪等，则员工薪档不变；若处于不同薪等，采取“就近就高”或“就近就低”原则。“就近就高”原则指：若新岗位的薪等高于原岗位，取新岗位薪等中最接近并高于原岗位薪档水平的薪档作为员工的新薪档。“就近就低”原则指：若新岗位的薪等低于原岗位，取新岗位薪级中最接近并低于原岗位薪档水平的薪档作为员工的新薪档。5.董事长、总经理负责对薪资调整的岗位进行审核与批准。 （四）附 则1.薪资发放时间公司的发薪日为次月的25日，薪资发放日当天若适逢休息日或节假日，则顺延至休息日或节假日后的第一个工作日发放。 2.试用期员工的薪资（1）员工面试合格后进入试用期，根据岗位性质150、及个人能力试用期为1-3个月。（2）新员工试用期薪酬按照转正后薪酬的80%予以计发。3.本制度的修订由公司综合管理部负责，经主管副总经理审议，报总经理审核通过后执行。八、绩效考核管理制度一、总则为全面评估公司员工的工作绩效、合理发放绩效工资、培养优秀人才，本着公平、公正、公开的原则，特制定本制度。二、考核范围本制度适用于公司全体员工。三、考核目的1、改进工作，提高工作绩效。2、获得确定绩效工资的依据。3、获得晋升，调岗的依据。4、获得潜能开发和参与相关培训的依据。5、员工降职、降薪、调离本部门、停职、直至被辞退的依据。四、考核时间1、考核可分为月度考核、年度考核及专项考核。2、每月10日之前对151、所属人员的上月工作进行考核统计，15日之前向被考核者公布上月考核结果，如无异议于20日前将考核结果报综合管理部统一汇总，进行绩效工资的核算。3、考核时间若逢节假日或特殊情况可依次顺延。4、公司及各部门因特别事项可举行不定期的专项考核。五、考核小组公司成立绩效考核领导小组，成员由公司领导、各部门负责人、人力资源主管人员等组成。职责是制定考核内容、明确考核纪律、研究考核事项、解决考核纠纷等工作。六、考核指标内容、分值及绩效工资计算方法1、绩效考核对应于员工薪资部分是指工资总额中的“绩效工资”部分，考核结果与其当月薪资总额中“绩效工资”部分挂钩。2、“绩效工资”占比总工资比例各岗位分别为：凡年薪制员152、工占30%(公司与其另有签约的则以约定的基数为准)；部门负责人、车间主任（副主任）25%；专工、生产车间值长（包括化验室主管）占20%；行政部门主管人员占15%；其他岗位占10%。3、考评内容为：公共管理制度及其行为规范、管理职责（岗位职责）、其他考评三部分。由于各体系部门考评工作侧重点不同，主要考核指标以及相应的权重比相应不同。（一）具体指标内容及分值（总分100分）1、生产技术部考评项目生产技术部考评项目表项目分类项目名称内容描述扣分标准公共管理制度及其行为规范20分员工餐厅管理5分遵守员工餐厅管理制度1、每项违反一次扣一分。情节严重的多扣或全部扣除。2、如该项指标分值已扣，尽但仍有违反的153、，则从其总分中每次按二分标准扣除。员工公寓管理5分遵守员工宿舍管理制度部门工作环境及责任区域卫生5分考察部门内工作环境卫生以及所属工作人员使用的办公桌、工作台整理，设施设备，工具器材的卫生及保养管理情况；部门环境卫生责任区域，公司临时指定的卫生区域清洁工作完成情况等。部门资产管理5分遵守资产管理制度管理职责（岗位职责）70分生产安全管理25分防止部门或项目建设发生人身或财产安全事故。生产、安全及工艺技术支持20分对生产车间进行生产、安全及工艺技术支持等工作项目建设25分考察项目建设的安全、进度、质量以及项目建设外联等工作情况。其他考评10分自我评价5分个人述职报告及自我评价。民主测评5分部门同154、事或其他部门民主评议。2、水合肼车间考评项目水合肼车间考评项目表项目分类项目名称内容描述扣分标准公共管理制度及其行为规范20分员工餐厅管理5分遵守员工餐厅管理制度1、每项违反一次扣一分。情节严重的多扣或全部扣除。2、如该项指标分值已扣，尽但仍有违反的，则从其总分中每次按二分标准扣除。员工公寓管理5分遵守员工宿舍管理制度部门工作环境及责任区域卫生5分考察部门内工作环境卫生以及所属工作人员使用的办公桌、工作台整理，设施设备，工具器材的卫生及保养管理情况；部门环境卫生责任区域，公司临时指定的卫生区域清洁工作完成情况等。部门资产管理5分遵守资产管理制度管理职责（岗位职责）70分生产任务指标25分考核完155、成公司计划中的各类产品的任务产量以及产品质量等。生产安全管理25分防止部门发生人身或设备财产安全事故。成本费用控制20分每月生产运营中预算成本费用控制情况以及部门内部费用预算指标执行情况。其他考评10分自我评价5分个人述职报告及自我评价。民主测评5分部门同事或其他部门民主评议。3、综合管理部考评项目综合管理部考评项目表项目分类项目名称内容描述扣分标准公共管理制度及其行为规范20分员工餐厅管理5分遵守员工餐厅管理制度1、每项违反一次扣一分。情节严重的多扣或全部扣除。2、如该项指标分值已扣，尽但仍有违反的，则从其总分中每次按二分标准扣除。员工公寓管理5分遵守员工宿舍管理制度部门工作环境及责任区域卫156、生5分考察部门内工作环境卫生以及所属工作人员使用的办公桌、工作台整理，设施设备，工具器材的卫生及保养管理情况；部门环境卫生责任区域，公司临时指定的卫生区域清洁工作完成情况等。资产管理5分遵守资产管理制度管理职责（岗位职责）70分行政管理工作10分考评行政管理、安保等各项。人力资源管理15分考评人力资源管理各项工作完成情况。后勤保障工作10分考评员工餐厅、公寓及其他后勤保障工作。采购库存管理10分考评物资采购、库存等物资保障、仓储管理方面的工作。部门费用控制15分考察部门的费用预算指标控制情况。安全管理10分防止工作中部门发生人身或财产安全事故。其他考评10分自我评价5分个人述职报告及自我评价。157、民主测评5分部门同事或其他部门民主评议。4、财务部考评项目财务部考评项目表项目分类项目名称内容描述扣分标准公共管理制度及其行为规范20分员工餐厅管理5分遵守员工餐厅管理制度1、每项违反一次扣一分。情节严重的多扣或全部扣除。2、如该项指标分值已扣，尽但仍有违反的，则从其总分中每次按二分标准扣除。员工公寓管理5分遵守员工宿舍管理制度部门工作环境及责任区域卫生5分考察部门内工作环境卫生以及所属工作人员使用的办公桌、工作台整理，设施设备，工具器材的卫生及保养管理情况；部门环境卫生责任区域，公司临时指定的卫生区域清洁工作完成情况等。资产管理5分遵守资产管理制度管理职责（岗位职责）70分公司预算执行情况1158、5分考评执导、监督公司各部门对于各时期的财务预算执行情况，并及时提出合理化的意见、建议。资金运用及管理15分考评对公司货币资金及有价证券类货币资产的合理安排、运用及有效性管理的工作。账务及报表处理10分考评各类、各级财务账务登记、处理及财务报据出具及数据分析工作。外联业务10分考评财务部门与有关单位对接外联工作的及时、高效性。安全管理10分防止工作中部门发生人身或财产安全事故。部门费用控制10分考察部门的费用预算指标控制情况。其他考评10分自我评价5分个人述职报告及自我评价。民主测评5分部门同事或其他部门民主评议。（二）绩效工资计算方法每项指标均对应相应的分值，如未达标该项（定量）内容或违反该159、项（定性）规定则扣除一定的分值，各项指标内容分值相加的总分即为当期考核总分值。具体计算公式如下：绩效工资= （公共管理制度及其行为规范+岗位职责+其他考评）考评得分100岗位绩效工资总额（三）考核奖励兑现1、如因工作表现突出或做出重要贡献者需表彰奖励的，可于每月月底由个人、部门负责人或分管领导提出申请，由公司总经理办公会议决定酌情给予相应的奖励。2、各部门的年终奖励与处罚按照公司与各部门签订的经营管理目标责任书予以年终考核奖励与处罚。七、考核形式及考核辅导主要采取垂直管理、逐级考核的形式：公司领导对各部门负责人进行考核并辅导；各部门负责人对部门业务主管人员进行考核并辅导；各业务主管人员对所属员160、工进行考核并辅导，使被考核人员按有效的目标计划开展工作。所有考核结果最终反映在绩效考核表上。有效的绩效管理应做到如下工作：1、各部门根据公司的总目标、总要求制定本部门周工作计划及月度工作计划分解落实，并指导和督促所属员工完成。2、在考核期内为员工提供有效而直接、清晰而准确的反馈信息，对员工的优秀表现表示认可；对员工的缺点不足给予指导。并激励员工使其朝着公司及部门的目标和要求发展。同时，建立下一阶段的发展目标和方向。八、考核程序1、按照预定计划，明确考核时间、周期及考核对象。2、查询扣分记录（日常经营管理中出具的员工考核单；每周例行的或不定期的以及专项的质检报告；事项监督管理中出具的扣分记录；经161、营岗位业绩记录等）进行统计。3、直属上级对直属下级工作指标进行评核，根据被考核员工各项行政记录及经营业绩记录等对考核指标进行打分。4、各部门负责人的绩效考核结果须有公司领导签字认可；各部门员工的绩效考核结果须有部门负责人签字认可；所有的绩效考核结果均须有被考核人员本人签字认可，否则为无效考核。5、所有考核结果于规定的日期内由综合管理部存档计入个人档案，各部门可作相应的备案。九、考核的等级评定与结果效力1、考核等级评定分为：A类（91-100分）、B类（70-90分）、C类（5069分）、D类（50分以下）四个级别。凡有下列情况之一者，其考核成绩不得列为A类：考核当月请假(不包括公休、轮休假及公162、司安排度假)合计天数超过5天者；有旷工记录者；受警告以上处分未撤销者；受法律处分者。2、考核结果具有如下效力：、决定员工绩效工资支付、职位、职务升降的主要依据。、员工每月绩效工资与考核结果挂钩，原则上未参加考核的人员不发放绩效工资。、决定对员工的奖励与惩罚。、连续三个月考核为“D类”者可退回综合管理部另行安排岗位或由部门建议予以辞退。十、年度考核办法各部门的年终考核按照公司与各部门签订的经营管理目标责任书内容为准予以考核。十一、考核结果的申诉及处理1、对考核结果存有异议的，在考核结果出示二日内提交书面报告至公司综合管理部进行复议。2、综合管理部在充分调查核实的基础上同被考核者所属部门领导及被考163、核者本人沟通协调后予以答复，取得相关各方的谅解与认同。3、经复议后仍无法被相关各方认同而拒不签字认可的，送公司领导裁决。经有明确证据表明该考核结果为有效的，可由公司领导直接签字加以确认；或有明确证据表明该考核结果有误的，亦由公司领导签字不予认可，重新进行考评。公司总经理办公会为最终的仲裁机构。4、对于考核工作中存在的徇私舞弊行为经查证属实的取消考核结果，并对相关当事人进行严肃处理，情节严重的可予以处罚或直至辞退。十二、附则本管理制度由公司综合管理部在充分征取各方意见后制定并负责解释，经公司领导批准后实施，修订时亦同。绩效考核相关附表：水合肼车间绩效考核表 被考核人员： 考核分数： 考核时间： 164、年 月 日考核指标主要内容分值得分备注公共管理制度及其行为规范20分员工餐厅管理员工餐厅管理制度： 5分员工公寓管理员工公寓管理制度： 5分部门工作环境及其责任区域卫生考察部门内工作环境卫生以及工作人员使用的办公桌、工作台整理，设施设备，工具器材的卫生及保养管理情况；部门环境卫生责任区域，公司临时指定的卫生区域清洁工作完成情况等。 5分资产管理公司资产管理制度 5分管理（岗位）职责70分生产任务指标25分月度生产任务计划指标完成100% 扣除0分25分月度生产任务计划指标完成90%-99% 扣除5分月度生产任务计划指标完成80%-89% 扣除10分月度生产任务计划指标完成70%-79% 扣除1165、5分月度生产任务计划指标完成60%-69% 扣除20分月度生产任务计划指标完成59%以下 扣除25分生产安全管理25分无生产安全事故 扣除0分25分轻伤1人或造成经济损失3000元-5000元 扣除5分轻伤2人或造成经济损失5000元-10000元 扣除10分轻伤3人或造成经济损失10000-20000元 扣除20分重伤1人以上重大事故或经济损失30000元以上 扣除30分成本费用控制20分每月生产运营中预算成本费用控制情况以及部门费用预算指标执行情况。 20分其他考评10分自我评价5分个人述职报告或自我评价。 10分民主测评5分部门民主评议。 说明：1、每1个分值即为1%的比率，依次类推。2166、如个别项目中出现负分，则在总分中扣除。3、绩效工资=（公共管理制度及其行为规范+管理职责+其他考评）考评得分100绩效工资总额公司领导签字： 被考核人签字：生产技术部绩效考核表被考核人员： 考核分数： 考核时间： 年 月 日考核指标主要内容得分得分备注公共管理制度及其行为规范20分员工餐厅管理员工餐厅管理制度 5分员工公寓管理员工公寓管理制度 5分部门工作环境及其责任区域卫生考察部门内工作环境卫生以及工作人员使用的办公桌、工作台整理，设施设备，工具器材的卫生及保养管理情况；部门环境卫生责任区域，公司临时指定的卫生区域清洁工作完成情况等。 5分资产管理公司资产管理制度 5分管理（岗位）职责70167、分安全管理项目建设无安全事故 扣除0分25分轻伤1人或造成经济损失3000元-5000元 扣除5分轻伤2人或造成经济损失5000元-10000元 扣除10分轻伤3人或造成经济损失10000-20000元 扣除20分重伤1人以上重大事故或经济损失20000元以上 扣除30分生产、安全及工艺技术支持生产设备运转、维护正常及监督检查率 20分产品质量及工艺技术支持 各类生产安全制度措施的建立及落实 安全培训教育工作 项目建设项目建设安全 25分项目建设进度 项目建设工程质量 项目建设外联工作 其他考评10分自我评价5分个人述职报告或自我评价。 10分民主测评5分部门民主评议。 说明：1、每1个分值即168、为1%的比率，依次类推。2、如个别项目中出现负分，则在总分中扣除。3、绩效工资=（公共管理制度及其行为规范+管理职责+其他考评）考评得分100绩效工资总额公司领导签字： 被考核人签字：综合管理部绩效考核表 被考核人员： 考核分数： 考核时间： 年 月 日考核指标主要内容分值得分备注公共管理制度及其行为规范20分员工餐厅管理员工餐厅管理制度 5分员工公寓管理员工公寓管理制度 5分部门工作环境及其责任区域卫生考察部门内工作环境卫生以及工作人员使用的办公桌、工作台整理，设施设备，工具器材的卫生及保养管理情况；部门环境卫生责任区域，公司临时指定的卫生区域清洁工作完成情况等。 5分资产管理公司公用及部门169、所属资产的完整性、有效利用性、损毁灭失情况等。 5分管理（岗位）职责70分行政管理工作考评行政管理、安保等工作情况。 10分人力资源管理考评人力资源管理各项工作完成情况。 15分后勤保障工作考评员工公寓、餐厅及其他后勤保障工作。 10分采购库存管理考评采购、库存等物资保障、仓储管理等工作。 10分安全管理防止工作中部门发生人身或财产安全事故。 10分部门费用控制考察部门的成本费用预算指标控制执行情况。 15分其他考评10分自我评价5分个人述职报告或自我评价。 10分民主测评5分部门内部民主评议。 说明：1、每1个分值即为1%的比率，依次类推。2、如个别项目中出现负分，则在总分中扣除。3、绩效工170、资=（公共管理制度及其行为规范管理职责+其他考评）考评得分100绩效工资总额公司领导签字： 被考核人签字：财务部绩效考核表 被考核人员： 考核分数： 考核时间： 年 月 日考核指标主要内容分值得分备注公共管理制度及其行为规范20分员工餐厅管理员工餐厅管理制度： 5分员工公寓管理员工公寓管理制度： 5分部门工作环境及其责任区域卫生考察部门内工作环境卫生以及工作人员使用的办公桌、工作台整理，设施设备，工具器材的卫生及保养管理情况；部门环境卫生责任区域，公司临时指定的卫生区域清洁工作完成情况等。 5分资产管理公司公用及部门所属资产的完整性、有效利用性、损毁灭失情况等。 5分管理（岗位）职责70分公司171、预算执行情况考评指导、监督公司各部门对于各时期的财务预算执行情况，并及时提出合理化的意见、建议等。 15分资金的运用及管理考评对公司的货币资金及有价证券类货币资产的合理安排、运用及有效性管理的工作。 15分账务处理考评各类、各级财务账务登记、处理工作。 10分外联业务考评财务部门与有关单位对接外联工作的及时性及高效性等情况。 10分安全管理防止工作中部门发生人身或财产安全事故。 10分部门费用控制考察部门的费用预算指标控制执行情况。 10分其他考评10分自我评价5分个人述职报告或自我评价。 10分民主测评5分部门内部民主评议。 说明：1、每1个分值即为1%的比率，依次类推。2、如个别项目中出现172、负分，则在总分中扣除。3、绩效工资=（公共管理制度及其行为规范管理职责+其他考评）考评得分100绩效工资总额公司领导签字： 被考核人签字： 九、提案管理制度 （一）总则1.目的此规定是公司以开发职工的创造力、研究欲望及使员工共同参与到公司的运营当中。同时，通过提案的合理运作，达到合理经营，提高效率的目地。（二）适用范围除了有关提案活动的其他特别指定的情况以外，都适用于本规定。 （三）用语的定义本规定所使用的用语的定义与下列各条相同。提案是指能够为公司做出贡献的意见或发明、设计；实施是指将提案的内容适用于实际业务当中；采取是指公司“提案审查委员会”认为具有适用于实际业务当中的提案，从而分出等级后173、用于公司的生产或管理，不采取是没有等级分配的。 （四）提案的资格作为公司的员工以个人或集体或小组的形式都可以进行提案，集体提案是指2人以上；小组的提案按各级所属部门编组提出。 （五）提案事项 1.员工在工作过程中发挥其创造力使其得到显著效果的情况下，其改进内容由所属部长推荐可作为提案提出； 2.董事长、总经理可指定课题收集提案； 3.对公司经营管理上有明显改善的建议或意见也可作为提案； 4.综合管理部负责提案运营及事后管理。 （六）不可看作是提案下列事项不可看作是提案：1.与已经采取的提案内容其基本构思相类似的； 2.提案不论是现在，还是将来，断定在公司实际业务当中是不可能适用的； 3.如果提174、案的内容是单纯的氛围转换、稳定、批判、建议或是表示不满的； 4.部门的工作计划事项或者得到指示的内容事项；5.研究人员/分析人员的研究实效及针对审计后不合格的改进事项等应当执行的日常工作；6.由审查委员会判定不能作为提案的。 （七）对准备提案人员的支持各部门的负责人应对其所属员工进行鼓励，使他们能积极参加到提案的运营当中，特别是提案准备人员制定提案或者制造试制品等情况下，有必要的话可将公司的设施、设备或者资料等提供给他们，使其能够得到最大的便利。第二节 组 织 一、设置根据本规定，为了对提案的审查、评价、采用、执行、实施、评奖、奖励支付等事项进行审议，特设提案审查委员会： 主 任：总经理 委 175、员：副总经理 干 事：各部门负责人 二、审查委员会职责 （一）对综合管理部上报的提案进行审查； （二）对是否采取提案和对所采取的提案的等级划分做出决定； （三）当发生执行的提案无法运用于工作中时，审议其妥当性和决定其是否继续进行； （四）对所采取实施的有效提案人给予奖励的审查； （五）对试制品的制作是否符合相关规定作出判断； （六）对其他提案制度的运用做必要事项的规定； （七）提到议程上的提案的审查会议每月召开一次。三、审查委员会的召开 审查委员会的会议，应包括委员长在内，人数的一半以上参加的基础上召开，要有参加会议人员的半数以上人员同意方可通过。 四、提案的进行 综合管理部负责有效提案的实施176、进行及制定有关提案制度实施的基本计划、提案的接受和分类并组织提案审查委员会的召开和审查结果的通报对有关其他提案的各项工作业务的处理。 五、实施细则 除了此规定，有关委员会实施的必要事项可另行规定。第三节 提出接受 一、提案书的提出上报提案的人员应详细记录有关提案内容，并将其报到综合管理部，集体提案的情况下，应将集体提案的经过附上，共同上报；分组的提案人应将所制定的本组的活动内容交给所属部门负责人确认后，附在后面一同与提案交到上级部门。提案人在上述规定申请复审时，将复审申请及有关证明资料一同报上。 二、提案的接受 综合管理部对提案按管理类型和生产类型进行分类上报审查委员会，已接受的提案和有关资料177、不予退还，但提案人可以申请修改。接受提案的时候如果提案人所提出的提案内容中出现错误，应对其校正后接受，并将结果通报给对方。接受提案时，如有未尽事宜，提案人可以进行补充。集体提案，应经所属部门登记、部门负责人审批后提案。第四节 审核 一、审核标准根据审核表进行评价、登记确定。 二、委员会的审核方法 审查委员会按生产类和管理类进行审核，也可委托外部专家进行审核或根据提案审查表进行调查、试验，有必要征求意见或针对审核期间无法完成的提案在下次审核期内决定审核。 三、调查、试验和征求意见 为了完善提案审查，在必要的情况下，审议委员会可委托学会、协会、研究所等外部专门机构或者专家进行有关提案的调查、试验和178、分析。有关进行调查，试验和分析所需经费由公司负担。在提案审核过程中，必要的情况下，审议委员会可通知提案人或根据第一项要求执行的人员前来说明提案内容或提出对调查、实验、分析的意见和提交有关资料。 四、提案的登记及奖励办法 （一）提案等级分为4级 特级 综合得分90分（含90分）以上，奖励业绩经济效益的10%； 1级 综合得分85分（含85分）以上，奖励业绩经济效益的8%； 2级 综合得分70分（含70分）以上，奖励业绩经济效益的6%； 3级 综合得分60分（含60分）以上，奖励业绩经济效益的3%； （二）审查委员会对审议结果进行年终统计，评出金奖、银奖、铜奖和荣誉奖，并进行表彰： 特级金奖 1级179、银奖 2级铜奖 3级荣誉奖 五、审议结果的通报 针对提案的审议结果，综合管理部应立即通知提案人其提案审查结果。提案的审查不能按期完成的情况下，综合管理部应将审核进展情况限定一定的期限进行中间通报。 六、复审 提案审查结果未被采纳时，提案人若有异议，可申请复审，并且说明其理由，其要求期限可以是初审时接到通知之时起在10日内可要求复审，提交的提案复审程序按审核程序为准。第五节 颁奖 一、奖金 根据提案制度规定，对已确定登记的提案可特别支付规定金额的奖金。 二、特别报酬 审议委员会选定的金奖提案人，总经理可向董事长推荐其晋升级别并且可推荐其到国内的锦洋兄弟公司进行产业视察、学习，被确定为银奖和铜奖的180、提案人，可晋升一级工资。第六节 提案的事后管理 一、确定等级提案的发表 公司根据需要将确定等级的提案单位公布在公司的布告板上，鼓励其他员工提案的积极性。 二、提案的实施 被确定等级的提案由综合管理部组织进行实施，综合管理部对铜奖以上的提案必须进行实施，对提案内容可以进行修改、补充。在实施提案时，应邀请该提案人员进行协助实施。综合管理部应在提案实施完毕3个月内将提案实施情况提交给提案审查委员会，对必须实施的提案因不得已的原因未能实施时，如实将提案未能实施的情况提交给提案审查委员会并进行说明。 三、保密 从事有关提案运营工作的员工不得将提案的内容以工作以外的目的使用、泄漏。 四、推进业绩汇报 综合181、管理部按月综合提案运营的业绩，在每月结束后的10日内汇报给总经理。第七节 附 则 附件一：提案书表格 附件二：提案审查表 附件三：提案流程图 附件一提交日期： 年 月 日 所属部门： 员工编号： 姓名：推荐部门：标题： 1、 问题：2、 改善方案：3、改善效果：提案书附件二提案书审查表标题提案人内容1个月效果有形效果（每月40分）配分20253540经济效果5千元以上6千元以上9千以上15000元以上评价因素配分46810创造性模仿常识性容易着想独创的点改善独创的相当改善需要经费1000元内2000元以内3000元以内3000元以上研究努力程度15天以内15-30天30-90天90天以上效果持182、续性1年内1-2年2-3年3年以上改善范围部分人员本部门两个部门整个公司安全性、员工满意度有点价值较有价值很有价值明显有价值合计得分最终评价确定等级特级 1级 2级 3级等级/奖金特级1级2级3级90分以上85分以上70分以上60分以上业绩的10%业绩的8%业绩的6%业绩的3%附件三提案流程图采用综合管理部分类审查委员会审查提案书等级划分评价有效提案执行实施外部专家协会提案部门或个人季度绩效审查评价年终绩效评价奖励 十、工伤管理制度 （一）目的由于员工受伤事故经常发生，除部分是意外原因外，其中有些原因是由于员工人为因素（忽视安全生产、工作疏忽大意、违反操作规程等）造成受伤事故，受伤事故的发生不183、但影响了工作，还造成了企业和个人财物损失。为使企业的工伤管理规范化，减少工伤事故的发生，特制定如下管理制度： （二）工伤范围规定原则上，下述情况之一发生受伤事故，可列为工伤：1.在抢救企业财产和维护企业利益时受伤。2.在企业委派的厂外公务执行过程中非本人责任而意外受伤。3.工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的。4.上班时间内在工作过程中按照正常操作规章发生的意外受伤。5.法律规定的其它事项。 （三）非工伤范围规定参照社会工伤保险条例第十六条规定：员工因下列情况之一负伤、致残或死亡，不能算工伤，不得享受工伤待遇：1.因工负伤后，本人故意加重伤情或无理拒绝接184、受医院检查治疗的。2.由于本人违法行为或故意行为（如自杀、自残、斗殴、吸毒、酗酒、酒后上岗、酒后开车、违章操作等）或无证、违章驾驶机动车辆的。3.经人民法院依法判决认定为犯罪行为的。4.不听从企业领导安排和指挥，工作中因马虎大意、忽视生产安全、工作时间内干私活、违反操作规程等自身人为因素而造成伤害的。5.法律规定的其它事项。 （四）工伤事故上报处理程序1.若发生工伤事故，应马上报告部门主管，部门主管立即通知厂内相关领导，根据伤者情况处理：轻者，在企业内急救包扎。重者，迅速安排车辆将受伤的人员送往医院急救。2.工伤事故发生后3日内，部门要写出事故详细经过报综合管理部确认是否属工伤,经综合管理部初185、审，主管副总审核，总经理核准属工伤的，可按工伤处理。3.若发生重大事故，应保护事故现场，尽快报告主管副总、总经理。在24小时内由综合管理部会同部门负责人召集现场目击者或有关证人调查事故经过，分析事故原因，制定整改措施。 （五）工伤人员医疗费报销和工伤假待遇的规定：1.员工因抢救企业财产和维护企业利益受伤的，可报销全部医疗费。经医生证明需休息或住院期间，可享受有薪工伤假，假期工资按原工资标准计算。同时根据贡献的大小，企业给予奖励。2.员工工作过程中非人为因素（机械故障、电路故障、意外伤害或其他突发原因）发生受伤的、员工在企业委派的外出公务执行过程中非本人责任意外受伤的，可报销全部医疗费，医生证明186、需休息或住院期间，可享受有薪工伤假，假期工资按原工资标准计算。3.员工在工作中因马虎大意、忽视生产安全、工作时间内干私活、违反操作规程等自身人为因素而造成他人或本人受伤的：医疗费用全部由事故当事人承担，对企业造成损失的，企业将追究其法律责任，并进行相应处罚。 （六）如工伤事故的发生主要由以下个人原因造成的，待工伤员工医疗终结后，企业会依据工伤事故对企业的损失程度和影响情况进行相应的处罚。处罚包括：行政处分（口头警告、书面警告）、降职、降薪、经济处罚（按照因工伤事故发生对企业造成的经济损失支付赔偿金）1.违章指挥、违章作业或冒险作业，造成工伤事故的。2.违反操作规程、流程或作业指导书，造成工伤事187、故的。3.不服从管理，违反劳动纪律，擅离职守或擅自开动机器设备，擅自更改、拆除、毁坏安全防护设备、设施，造成工伤事故的。4.不按规定配备、穿戴、使用劳动防护用品和用具，造成工伤事故的。 （七）如工伤事故的发生主要由以下企业原因造成的，则主要责任后果由企业承担，并根据实际原因追究工伤事故发生部门负责人的相关责任，进行相应处罚。处罚包括：行政处分（口头警告、书面警告）、降级、降薪、绩效考核扣分。1.机械设备、安全装置未按规定检验、检修、超过期限和超负荷带病运行，设备、设施有缺陷，无安全防护设施，造成工伤事故的。2.对危及安全生产的隐患问题，不负责任，玩忽职守，不及时整改，造成工伤事故的。3.未按规188、定对职工进行安全教育培训、考核、或违规生产，而造成工伤事故的。4.劳动条件和作业环境不安全、不卫生，又未采取措施，造成工伤事故的。 十一、人事档案管理制度 （一）目的 为保证人事档案材料的完整性和安全性，便于档案材料的使用和管理。 （二）制定依据 档案管理标准化程序。 （三）试用范围 公司各部门。 （四）制度内容 1.人事档案的定义： 是指在人事工作中形成的记录员工在公司的主要经历、学历、培训、社会关系、业务能力、工作状况以及奖惩等个人情况的文件材料； 2.人事档案的类别： 员工人事档案类型：基本信息档案、薪酬档案、绩效档案、培训档案、技术档案、履职档案、健康档案等七类。基本信息档案：包括档案189、编号、姓名、性别、身份证号码、学历、住址、户籍所在地、年龄、政治面貌等。 薪酬档案：包括员工试用期工资、转正工资、调薪记录等。 绩效档案：包括转正考核记录、年度考核记录、履职考核记录等。 培训档案：包括年度参加内训、外训、职业资格、技术培训等记录等。 技术档案：包括所持资格证书、技术职务评定等记录等。履职档案：包括员工入职之前的履职经历、本公司内部岗位 变动情况、竞职申请、聘任决定、奖励、处罚等。 健康档案：包括员工健康证、体检记录等。 3.人事档案的建立： （1）电子档案建立 根据档案类别核定员工编码及档案编号。 按档案编号在“人事管理信息”中录入员工个人基本信息：包括档案编号、姓名、性别、190、身份证号码、住址、户籍所在地、年龄、政治面貌、行业年限、健康证期限、所持资格证等信息。员工考核、竞职、奖励（获得奖金和荣誉证书）、处罚（书面严重警告、无薪停职检查、开除），由劳动关系管理员根据相应文件录入“人事管理信息”，并存入员工个人档案袋中。 电子档案的动态管理： 员工电子档案是关于员工全面信息存储、跟踪的重要工具。 员工入职时，在录入员工电子档案的同时，必须对员工照片进行扫描记入个人电子档案。 员工入职时，必须详细录入员工入职前经核实的从业经历和有关个人职业发展的重要信息，如取得的主要工作经验、成果和业绩等； 员工的培训经历是关系员工职业发展的主要依据，员工入职时，必须详细记录员工的职业191、培训经历和获得的培训证书和取得的培训成果。员工在公司工作期间的培训经历必须及时记入电子档案，以便查询。 有关员工信息的变更，必须当月在员工个人电子档案中进行登记更新。每月末，对档案进行备份。以确保电子档案的安全管理。 员工合同信息由综合管理部按批次提供合同签订汇总表和合同原件，劳动关系管理员根据合同签订汇总表核对合同，确认无误后在合同签订汇总表上签字，劳动关系管理员根据合同在“人事管理系统”中更改员工合同信息，更改完毕后将合同放入员工档案中存档。 （2）纸介质档案建立 录入系统后的员工档案按七类档案分类统一装入“档案袋”中,在“档案袋”清单上填写档案资料名细，档案袋上写明员工姓名、性别及档案编192、号。按档案类别顺序存放在相应的档案柜中。（当月入职的员工资料应在当月完成档案录入及存放工作）。 4.人事档案的管理： （1）综合管理部对收集的人事档案材料按规定进行整理，并按在职人员档案、离职人员档案进行分类、编号、排架。 （2）对人事档案应建立登记和统计制度，建立各类档案名册。严格执行保密制度，确保档案的绝对安全和准确无误。 （3）根据安全保密，便于查找的原则，人事档案应严密科学地保管。库房内应保持清洁，整齐和适宜的温湿度。 （4）对人事档案的接收、传递必须严格手续，有案可查。查借阅人事档案应严格按借阅程序办理。 （5）人事档案调动： 调动：员工因工作需要调动时应按规定填写“调动申请表”（跨193、部门调动和部门内部调动）。劳动关系管理员接到已审批完毕的调动申请表后，在“人事信息管理”中录入调动信息并将其信息调入相应的部门或分公司，打印新岗位工作牌，调动申请表于每月中旬或月底统一存入员工个人档案袋中。 任免：员工因工作需要被任免后，根据公司的任免文件，在“人事信息管理”中录入任免信息，并将任免文件复印件存入员工个人档案袋中。 离职：员工办理完毕离职手续后，将其相关证件的原件退还离职员工本人，并将其档案归入离职人员档案。 信息变更：员工个人相关信息发生变更时（如：个人基本信息、身份证更换、资格证的补充等），该员工应在变更之日起一个月内将信息或相关证件的复印件提交至综合管理部劳动关系管理员处194、备案。劳动关系管理员应根据员工提交的资料在“人事信息”中及时更新，并将相关证件复印件于每月15日、30日进行存档整理。 5.人事档案的使用： （1）档案的查询、借阅 副总经理级以下员工原则上只能查询/借阅个人档案; 副总经理（含）以上人员可直接查询/借阅所管部门员工档案，跨部门查询/借阅员工档案需附有分管副总审批的签呈经综合管理部负责人批准后方可查询/借阅。（附件一）。 档案中的个人资料只用于公司办理相关事务，原则上综合管理部人事劳动关系管理员不对个人提供档案办理其它事务（如照片、身份证复印件、学历证复印件等）。 以上查询/借阅需在“档案查询/借阅登记本”上做登记，查询/借阅档案者不得私自复印195、员工档案，工作原因需复印的须综合管理部部长批准后由劳动关系管理员操作复印。借阅档案者应在规定借阅期按时归还完整的档案，逾期者按每天5元进行处罚；如将借出的档案丢失者，视情况将给予200元处罚。 档案管理人员、借阅人应严守档案机密，不得擅自泄漏或传播员工个人资料信息，经发现，对档案管理人员、借阅人给予100元处罚，并对其部门负责人给予50元处罚。 6.本制度由公司综合管理部负责解释。 7.附件 附件一：档案查询记录人事档案查询记录人事档案号：部门： 姓名：日期：劳动关系管理员：查询原因：查询情况：查阅（ ） 复印（ ） 其它（ ）查询人所在部门：查询人签字： 附件二 档案借（用）阅表借阅部门姓名196、借阅时间归还时间被借阅部门/车间人数为（套）借阅名单借阅原因劳动关系管理员签字：年 月 日公司领导批示：年 月 日第二章 财务管理制度 一、总则 （一）目的为加强财务管理，规范财务工作，促进公司经营业务的发展，提高公司经济效益，根据国家有关财务管理法规制度和公司章程有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （二）原则 公司会计核算遵循权责发生制原则。 （三）财务管理的基本任务和方法 1.筹集资金和有效使用资金，监督资金正常运行，维护资金安全，努力提高公司经济效益。 2.做好财务管理基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作。 3.加强财务核算的管理，以197、提高会计资讯的及时性和准确性。 4.监督公司财产的构建、保管和使用，配合生产技术部定期进行财产清查。 5.按期编制各类会计报表和财务说明书，做好分析、考核工作。 6.财务管理是公司经营管理的一个重要方面，公司财务部主管副总对财务管理工作负有组织、实施、检查的责任，财会人员要认真执行会计法，坚决按财务制度办事，并严守公司秘密。 二、资金管理制度 （一）目的 为规范公司资金管理工作，确保资金使用的合理性、透明性，特制定本制度。 （二）适用范围 适用于公司资金管理工作。 （三）现金开支审批制度 1.现金开支范围。职工工资、个人劳动报酬，支付给个人的各种奖金，劳保、福利费用、差旅费等。 2.业务人员办198、理款项须经部门领导、分管领导、总经理审批，会计人员审核、财务会计审批后编制会计凭证，交出纳人员付款。 3.出纳员应根据按规定权限审核批准并签章的付款凭证及其所附原始凭证办理现金付款业务，没有经过审批并签章，或者超越规定审批权限的，出纳员不予付款。 （四）日清月结制度 1.整理各种现金收付款凭证。核对收付款凭证所填写的内容与所附原始凭证反映的内容是否一致。 2.登记日记账。将当日发生的所有现金收付业务全部登记入账，保证账账相符。 3.现金盘点。出纳员每日清点库存现金量，保证帐实相符。 （五）银行存款管理制度 1.财务部门必须按照银行结算制度的规定，正确运用银行结算方式，如：支票、银行汇票、银行承199、兑汇票和托收承付等。 2.财务部门要设置“银行存款科目进行银行存款和总分类核算。并设立“银行存款日记账”，对银行存款的收付结存进行序时登记。 3.各部门在办理付款业务时，必须提供对方单位名称、开户银行、账号以及汇款的用途、金额，并按程序履行各级审签手续后，财务部方可付款。 4.财务部门一般不得签发空白支票、不准签发远期或空头支票。 5.空白支票由专人保管，签发支票由财务负责人授权，且必须审批手续齐全。 6.财务部门要定期对“银行存款”、“银行日记账”、“银行存款余额调节表”进行审查、核实，对支票印鉴的保管进行检查，以确保银行存款的安全完整。 （六）银行汇票、支票、银行承兑汇票等资金按票据法及银200、行现金的管理规定执行。接收汇票时出纳员要对汇票背书是否连续、印鉴是否清晰、骑缝章加盖是否正确，票价是否过期进行检查，如有问题拒绝接收。 （七）承兑汇票的管理制度 1.承兑汇票要妥善保管，放入出纳员专用的保险柜内，不得丢失。 2.要建立承兑汇票备查薄，备查簿上应载明付款行、出票人、到期日及金额等。 3.出纳员要将承兑汇票，按银行票据法规定在到期前一周，委托银行办理托收。4.背书转让时，检查资金审批单是否有相关领导的批准，否则不予背书支付。 三、差旅费管理制度 （一）目的 为了合理控制差旅费用开支；降低差旅费借款占用资金；规范差旅费借款、报销程序，制定本制度。 （二）适用范围 本制度适用于公司各单201、位。 （三）差旅费借款审批制度1.借款和报账管理的基本原则是：“一事一借款，一事一报账”。2.出差人员借款时填制“借款单”，列明出差事由，借款金额，经借款审批程序审批付款；“借款单”经审批程序确认为出差事由或借款金额不当，应终止借款或由借款人重新填制“借款单”经审批程序审批。3.借款审批程序借款人填制并签署“借款单”借款人部门负责人审批财务主管副总、总经理审批财务部门负责人审批财务部门会计审核制证出纳付款。4.借款金额在一万元以上者，需提前半天通知财务部门。借款支付一般通过银行直接打入借款人的银行卡，借款人注意查收。5.出差人员返回公司一周内，凭有效原始凭据到财务部门报销差旅费并结清借款；借款202、人未能及时报账或经报账未能结清借款的，应以书面形式通知财务部门，通知需经借款人部门负责人、财务主管负责人或总经理审批，说明未能及时报账或不能结清欠款原因，需要延期结清欠款时间。有正当理由的，财务部门允许延期结算账目；无正当理由的，超过30天未报账并结清欠款的，财务部门从借款人工资中扣收欠款，并从借款或尾欠款之日起按同期银行贷款利率收取欠款利息。6.年底应及时报销账目，报账时间最晚不得超过次年元月5日；7.出差天数=自然天数-18.差旅费报销程序出差人员填写“差旅报销单”-财务部门会计审核签字-部门负责人审核签字-财务主管副总、总经理审批-财务部门负责人审核签字-财务部门会计制单-出纳付款或冲账203、。9.在采用“信息系统”作为借款、报账审批载体时，按本规定借款审批程序和报销程序办理。 三、发票管理制度 （一）目的 为加强公司的发票管理工作，保证资金支出具有清晰明了的依据，特制订本制度。 （二）适用范围 适用于所有部门。 （三）接收发票 1.采购人员在采购前，应对供货方的企业性质进行认真调查，保证增值税专用发票的来源可靠。对具有一般纳税人资格的供货方必须索取17%的增值税专用发票；对于小规模纳税人可以接受3%的增值税专用发票；市内的零星商业采购接受3%的增值税专用发票；确无上述发票才可索取普通发票。 2.供货单位必须及时开具增值税专用发票，否则不予办理付款。 3.采购人员、会计人员要严格审204、核增值税专用发票。必须字迹清楚、项目齐全（收款人、符合、开票人必须机打），不能折叠，票面金额与实收货款金额应一致，并加盖单位发票专用章。 4.采购人员接受的增值税专用发票必须自开票之日起90日内到财务办理入账手续，否则发生的退票损失自行承担，并追究相关人员责任。 5.接收的发票，要审核发票内容是否齐全、名称、日期、品名、价格、数量、金额等项目要填写齐全，字迹清楚，金额准确，大、小写金额一致，涂改无效。 （四）开具专用发票 1.不得虚开增值税专用发票，对小规模纳税人不得开具增值税专用发票。 2.开具增值税专用发票时，要求客户提供税务登记证复印件、增值税一般纳税人资格证书（年检记录）复印件、机打的205、开票资料（客户注册名称、纳税识别号、地址电话、开户银行与账号）。如暂定为一般纳税人的企业，应出具加盖税务局公章的“暂定为一般纳税人的申请及批复”。 3.客户开票信息变更业务人员应及时书面通知开票人员更正，否则由此造成的退票损失承担相关责任。 4.销售人员开具专用发票90日内必须送达客户，且有义务告知携带发票人员，不得弄污、折损发票。否则发生退票事由，业务人员承担相关责任。 5.发生销售退回时，应将已开具的增值税发票退回。如购货方已将该发票做账务处理，应索取税务机关出具的相关证明，我公司开具红字增值税专用发票后，方可办理退货。 （五）发票的领用管理 各种发票均由财务专职人员负责购买、登记、开具、206、保管，不得丢失，如有丢失视情节进行处罚。 五、财务预算制度 （一）目的 为提高本公司经营绩效，配合总公司财务统筹、灵活运用资金，以充分发挥其经济效用，特制定本制度。 （二）适用范围 本制度适用于公司财务预算工作。 （三）财务预算范围 货币资金（银行承兑汇票也暂算作货币资金），即现金流预算。 （四）财务预算基础 采用以成本为基础，安排各部门负责人参加预算部署会。 （五）资金预算 1.管理人员及部门 总经理领导，安排各部门负责人参加预算部署会； 财务部负责人牵头召集主持预算会议，生产部、综合管理部及各部门负责人参加并按时完成预算任务。 2.作业时间 年度预算于年度终了前30日报总部，各部门的基础资207、料归口后，于年度终了前45日报送财务部；月度预算于27日报总部。各部门基础资料归口后，与20日送财务部；以利于财务做出次月、次年资金预算。 月度资金执行情况，财务部于次月7日报公司总部，以利公司总部考核。 年度资金执行情况由公司财务部汇总，考核各部门。 3.资金支出 （1）土建工程：由项目部依据预算、工程进度、合同支付编制资金支付计划； （2）设备安装及其他费用：生产技术部依据合同并考虑特殊情况编制资金支付计划； （3）薪资：财务部依据综合管理部提供的招聘计划、薪资基础、考核指标等资料，编制资金支付计划。 （4）管理费用：财务部参照以往实际数及各部门业务支出计划、编制资金支出计划； （5）财务208、费用：财务部依据公司资金筹算情况，估算利息支付编制； （6）其他支出：凡不属于上述各项的支出都属于“其他支出”，包括偿还长期（分期）借款、长期应付款的支付，财务部门计划编列； （7）财务部门在汇总编制资金计划时，应符合现金流量表口径。 4.资金管理 （1）公司经营资金由公司财务部负责筹划。并由财务部协助筹措调度； （2）财务部应于每日上午9:30前将资金日报及可动用资金资料呈送公司主管副总经理、总经理，以利于资金的计划运算。 （3）每月预算在公司领导批准后方可执行； （4）财务部门有权拒绝预算外资金的支出；（5）必须支付的预算外支出应提前取得公司领导的审批。 六、费用报销管理制度为规范公司报销209、流程，合理控制公司经营费用，特制定本制度。 （一）总则 1.费用报销流程财务部负责人审 核总经理批 准副总经理审 批部门负责人审 核财务部预 审粘贴相应票据未通过 2.费用的报销期限 （1）费用发生后3日内按上述流程将报销凭证传递到财务部出纳处。 （2）原则上费用不得跨月报销。 3.原始凭证有效性的规定： （1）经办人员在费用支出时，应取得真实合法的原始凭证。以下凭证视为合法凭证，准予报销： 税务机关批准的带防伪水印底纹和全国统一发票监制章的税务发票； 财政机关批准并统一监制的行政事业性收据； 邮政、银行、铁路系统的各类带印戳的收据、支出证明单； （2）经办人员取得合法凭证时，需检查凭证是否合210、法有效、内容填写是否完整，否则，视为无效凭证，不予报销。 （二）各种费用报销制度 1.备用金管理制度 （1）因工作需要，员工出差或业务活动可预先向公司借支临时备用金，本地内采购人员原则上可实行定额备用金制度，临时备用金和定额备用金由财务部根据实际情况核定。 （2）借支备用金需填写“借款单”，并注明借款事由，按规定程序审批后，到财务部办理借款。 （3）临时备用金借款人应在业务完成后的3个工作日内到财务部结清借款。 （4）一般情况下临时备用金的借用时间应不超过15天。（5）每年12月31日前，备用金借款人必须将所借的备用金全额结清。实行定额备用金的本地内采购人员也应在年底前全额结清，下一年度再重新211、核定并办理备用金借用手续。（6）对未按规定结清备用金的，财务部将从员工的工资中扣减。（7）公司实行“前款不清，后款不借”的原则。2.采购费用报销制度 （1）综合管理部根据批准后的采购计划采购物品，按实际付款金额取得正式发票（增值税发票），凭发票和入库单办理费用报批。 （2）采用预付货款方式采购物品的，必须签订供货合同，并以供货合同为附件填写用款申请单，经总经理批准后办理预付款手续。 （3）本地采购的，必须在业务发生后的3个工作日内办理费用报批；异地采购的，必须在到货后的三个工作日内且自借款日起最长15个工作日内办理费用报批。设备、模具、夹具、专用工具等制作周期较长的物资采购例外。 3.招待费管212、理制度 （1）必须严格控制招待费的发生，并坚持“必须、合理、节约”的原则。 （2）招待费用实行“先申请、后实施”的控制办法。审批流程如下：填写招待费用申请表（表格见附件一）部门负责人审 核分管副总审 批总经理批准 （3）招待费用必须在发生后的3日内报账，并且不得跨月报销，对超出批准的招待项目及超限金额不予报销。 （4）特殊情况下口头的请示和批准，事后都必须补办书面的审批手续，否则不予报销。 4.差旅费报销制度（1）公司员工出差应严格履行报批手续，并且必须填写出差申请表（见附件二、四），未经批准不得自行出差，自行出差或因私出差将按缺勤论处，所发生的差旅费均由其本人自行承担，公司不予报销。（2）出213、差交通费用报销标准出差人员的交通工具及标准：职 务准乘交通工具及标准飞机火车汽车总经理/副总（总助）商务舱/经济舱软卧公司派车销售人员/部长/项目工程师硬卧按实际票价报销其他人员 硬卧按实际票价报销中层以下人员出差，原则上不允许乘坐飞机，特殊情况经公司总经理、主管副总批准后方可乘坐飞机。未经批准擅自乘坐飞机的，按合理路线的火车票报销费用，超出部分的费用由当事人自理。本地市区内办理公务的，原则上由综合管理部统一安排车辆。在公司无车可派时应坐公交车外出，原则上不得乘坐出租车，特殊情况需要乘坐的须经部门负责人或分管副总批准后方可报销车费。（3）出差人员住宿费标准（元/天）职 务住宿费报销标准（元/天214、）区县地级市省会城市经济特区及直辖市总经理/副总（总助）实报实支部长/工程师/销售人员140160180200其他人员120140160180副总经理级以上人员可入住单人间；当有部长以上人员同行并可同住一间房时，只按一名最高标准的住宿费用执行，其他随行人员不得再开支住宿费。住宿费执行谁的标准就由谁结算，不必同一房间的住宿费用分解到同住人员。报账时应注明同住人员姓名、人数，以便审核人员审核。住宿费在规定的限额标准内凭据报销，超出部分一律由个人承担。职 务补助标准（元/天）区县级地级市省会城市经济特区及直辖市总经理/副总（总助）实报实销部长/项目工程师35404550其他人员30354045（4）215、出差伙食补贴及出差交通补助标准（元/天人）标准如下：补助天数按出差总天数减一计算，随从副总级别以上领导出差的人员途中由领导统一安排伙食的，不应再填报出差伙食补贴。短途出差当天往返的，往返时间超过8小时的按1天计算；超过4小时不足8小时的按0.5天计算；不足4小时的按0天计算。 外出参加会议或学习的人员，承办方统一安排食宿的按实际缴纳的费用报销，不得再同时享受出差伙食补贴。 到业务单位洽谈工作，由业务单位提供伙食的，也不再报销出差伙食补助。 多人一起出差的，所有能分开的结算费用都应该分开结算，如车船票/住宿费/出差补助等。出差人员利用出差机会探亲访友而发生的所有费用（如：绕道多出的交通费、住宿费216、及每日相关补贴等）都不得报销。经总经理批准的除外。本地市交通及误餐补贴标准：职务本地市区县交通工具误餐补贴总经理/副总（总助）公司派车按实报支部长/项目工程师10元/天其他人员 派车或公交 办事时间超过8小时的按1天计算，超过4小时不足8小时的按0.5天计算，不足4小时的按0天计算。确因办事错过食堂中晚用餐时间的，给予10元/天误餐补贴。 （6）司机出车补助标准： 司机出车在本地市区（含郊县市）范围之内的无出车补助，本地市区内出车误餐的，按7.5条执行。 司机出车超出本地市区（200公里）以外的，出车补助按15元/天计算。 5.车辆费用报销制度 （1）车辆维修必须事先进行申请，并由定点维修单位217、对车辆维修项目、费用进行预算，经公司审核批准后方可实施维修。维修过程中发现有新的维修项目时，必须办理维修项目及费用追加审批手续。擅自维修的项目和超额费用不予报销。所有更换下来的旧零部件必须带回公司，否则相关费用亦不予报销。 （2）车辆必须持公司油卡加油，公司将对车辆实行油耗考核，超过核定油耗的必须作出分析和说明，公司根据情况决定超额油费是否由主车司机自行承担。 （3）出差途中加油应开具正式发票，回程后与过路过桥费等发票一起填报，如无经批准的派车申请单（见附件三），其相关行驶费用由责任人自理。 （4）养路费、保险费、车船使用税等由公司财务部按期缴纳。 （5）本地市内停车费必须随对应的派车申请单或218、经财务部审核认定合理方可报销。 （6）单位无车可派时，如急需用车，可用单位个人私车辆；排量在2.0以下，按15升汽油/100公里补贴；排量在2.0 以上，按20升汽油/100公里补贴结算。 6. 通讯费报销制度 （1）通讯费用的管理包括办公用座机费和手机费； （2）任何人不得利用公司部门座机电话拨打声讯台、交友等娱乐电话，一经发现将按所发生费用的双倍进行处罚。各部门所属办公电话要有下班后及休假日的控制措施。必要时公司将对部门座机电话费用实行定额包干制度； （3）公司员工每月工资中已包含手机费用，不再另外报销。 （三）附则 1.本办法中未做出规定的，按照公司的其他相关规定办理。 2.本办法由综合219、管理部制定，解释权归属综合管理部。 3.本办法自发布之日起执行。附件一：招待费申请单附件二：出差申请单附件三、派车申请单附件四、原始票据说明及粘贴方法 附件一 招待费申请单 编号：申请人部 门申请时间客 方预计人数 人接待事由及招待项目预约招待时间预计花费 元部门负责人分管副总总经理附件二 出差申请单所属部门： 填写日期： 年 月日编号： 出差人出差地点出差事由预计费用元出差日及返程日备注（填列需要配合等需求，如代订购机票、住宿等）部门负责人分管副总总经理附件三外勤申请表申 请审 核决 定日期： 年 月 日申请部门驾驶员随行人员出发时间车号计划里程出发地点到达地点预计返回时间事由实际返回时间门220、卫确认附件四原始票据说明及粘贴方法 一、原始票据的审核各项报销的原始票据，经各部门负责人审签后，报财务审查其合法性并送公司总经理批准。 二、原始票据应具备的内容（一）票据名称； （二）填制票据的日期； （三）填制票据单位的名称或填制人的姓名； （四）经办人的签名； （五）经济业务的内容； （六） 数量、单价和金额； （七）各种发票、收据必须符合中华人民共和国发票管理办法和实施细则的规定。从外单位取得的原始票据必须盖有填制单位的公章；从个人取得的原始票据，必须有填制人员的签名或盖单；对外开出的原始票据，必须加盖单位公章，其中办理收款业务的要加盖本单位财务专用单。 三、对原始票据的技术性要求 （一221、）凡填有大小写金额的原始凭证，大写与小写必须相符。 （二）购买实物的原始票据，必须有手续完备的验收证明。需入库的物资，必须填写出入库验收单，由实物保管人员按计划或合同验收后，在验收单上填写实收数额并签章。不需入库的物资，除经办人在凭证上签章外，必须交给实物保管人员或使用人员，进行验收，并在凭证上签章。 （三）支付款项的原始票据，必须有收款单位或个人的收款证明以及签字，有审批人签字，并有付款的依据。 （四）职工因公出差借款的借据，必须附在记账凭证上。收回款项时应另开收据，不得退还原借款借据。 （五）预付性汇款，由经办人填制付款申请单，作为原始凭证，不得以汇款回单代替。 （六）属于现金发放性质的原222、始票据，原则上应由本人领取签名。有委托他人代领的，由代领人签名；由一人代领多人的，须逐个签章，不得通栏划大括号签一个章。 （七）凡凭证内容不全、字迹模糊不清、与经济业务本身内容不符者，应予退回或重新补正。 四、原始票据的粘贴办法 （一）对于集中较多的票据要按照内容进行分类粘贴，票据比较多时可使用多张粘贴纸，注意不要混贴及票据间相覆盖，以免影响辨认。 （二）粘贴时，在粘贴纸左边留出两公分装订位置，将票据按类分别粘贴。 （三）如果同类票据大小不一样，可以在同一张粘贴纸上按照先大后小的顺序粘贴。 （四）票据粘贴完整后，归集拟报销的合法单据，汇总票据金额，注明票据的张数，填写费用报销单，由经办人与审批223、人签字后，到财务部报销。 五、粘贴注意事项 （一）将各类票据按面额的大小分类粘贴，并在粘贴处注明各类面额票据的张数和总金额。 （二）费用报销单 1.原则上只报销发票；无发票，需事先向部门负责人及财务部说明情况，或以其他票据充抵，但需在票据背面注明情况。2.充抵票据与正式发票分别张贴。不能在一个报销单中报销。 七、会计档案管理制度 （一）总则为了加强会计档案管理,保证会计档案的安全、完整、及时,根据中华人民共和国会计法和中华人民共和国档案法及财政部会计档案管理办法的规定,结合本公司实际情况，制定本办法。（二）会计档案管理部门1.公司档案主管部门和财务部门共同负责会计档案工作的指导、监督和检查。会224、计档案的具体管理工作由财务部门负责，由财务部门指定专人负责在专门地点保管。保管地点应具备完善的防潮、防霉、防蛀、防火、防盗等条件。2.财务部门必须建立会计档案的立卷、归档、保管、查阅和销毁等管理制度，保证会计档案妥善保管、有序存放、方便查阅、严防毁损、散失和泄密。（三）会计档案归档的范围1.会计凭证。包括外来的和自制的各种原始凭证、原始凭证汇总表、记账凭证、记账凭证汇总表，涉及对外对私改造资料，银行存款（借款）对账单及余额调节表等。年度终了都必须按照规定归档。2.会计账簿。包括总账、明细账、日记账、各种辅助登记簿等。3.财务报告。包括会计制度规定和主管部门临时通知编报的主要财务指标快报，月、季225、年度会计报表，报表附注及财务情况说明书。上级主管部门对报告的批复及社会审计的审计报告。4.其它会计核算资料。凡与会计核算紧密相关的，由会计负责办理的有参考价值的数据资料。5.增值税专用发票和普通发票。（四）会计档案的整理会计年度终了后，应将装订成册的会计档案进行整理立卷。各种会计档案应按会计档案材料的关联性，分门别类地组成几个类型的案卷，将各卷按顺序编号。1.会计凭证（1）按月立卷：每月末将装订成册的凭证，统一登记案卷目录，每月立卷一份。（2）分散装订：根据凭证的多少，分散装订，做到整齐、牢固、美观。（3）装订封面的所有内容要填写齐全，包括：单位名称、年度、月份、起止日期、号码、装订人签章等226、。2.会计账簿各种会计账簿办理完年度结账后，除跨年使用的账簿外，其它均需整理妥善保管。（1）会计账簿在办理完年度结账后，只在下一行的摘要栏填写“结转下年”字样，不填其它内容。（2）会计账簿在装订前，应按账簿启用表的使用页数，核对各个账户账面是否齐全，是否按顺序排列。（3）活页账簿去空白页后，将本账面数项填写齐全，用坚固耐磨的纸张做封面、封底，装订成册。不同规格的活页账不得装订在一起。（4）会计账簿的装订顺序：会计账簿装订封面账簿启用表账户目录按本账簿页数顺序装订账页会计账簿装订封底。（5）装订后的会计账簿应牢固、平整、不得有折角，掉页现象。（6）账簿装订的封口处，应加盖装订人印章。（7）装订后227、，会计账簿的脊背应平整，并注明所属年度及账簿名称和编号。（8）会计账簿的编号为一年一编，编号顺序为总账、现金日记账、银行存（借）款日记账、分户明细账、辅助账。3.会计报表会计报表编制完成并按时报送后，留存报表均应按月装订成册，年度终了统一归档保管。（五）会计档案的归档保管1.当年的会计档案在会计年度终了后，可暂由财务部门保管一年，期满后存入档案并由专人保管。2.会计档案管理人员负责全部会计档案的整理、立卷、保管、调阅、销毁等一系列工作。3.机构变动或档案管理人员调动时，应办理交接手续，由原管理人员编制会计档案移交清册，将全部案卷逐一点交，接管人员逐一接收。（六）会计档案的借阅使用1.财务部建立228、会计档案清册和借阅登记清册。2.凡需借会计档案人员，须经财务负责人或单位领导批准后，方可办理调阅手续。3.借阅会计档案人员，不得在案卷中标画，不得拆散原卷册，更不得抽换。4.借阅会计档案人员，不得将会计档案携带出外，特殊情况，须经单位领导批准；需要复制会计档案的，须经财务负责人或单位领导批准后方可复制。（七）各种会计档案保管期限1.会计凭证保管15年。2.会计账簿保存15年，其中现金和银行存款日记账保存25年。3.会计报表保存10年，其中年度决算表永久保存。4.发货票保管5年。（八）会计档案的销毁1.会计档案保管期满，需要销毁时由档案部门提出销毁清单，汇同财务部门共同鉴定后，编制会计档案销毁清229、册，报经主管经理和上级主管部门批准后，方可销毁。对其中未了结的债权、债务的原始凭证，应单独抽出，另行立卷，由档案部门保管到结清债权、债务时为止。2.按规定销毁会计档案时，应由档案部门和财会部门、审计部门共同派人监销，监销人在销毁会计档案以前要认真清点、核对，销毁后，在销毁清册上签名盖章，并将监销情况以书面形式报告有关领导。（九）附则1.本制度自颁布之日起实施，未涉及情况按国家有关规定处理。 2.附表：会计档案保管期限表见下表。会计档案保管期限表序号档案名称保管期限备注一会计凭证类1原始凭证15年2记账凭证15年3汇总凭证15年二会计账簿类4总账15包括日记账5明细账156日记账15年现金和银行230、存款日记账保管25年7固定资产卡片固定资产报废清理后保管5年8辅助账簿15年三财务报告类包括各级主管部门汇总财务报告9月、季度财务报告3年包括文字分析10年度财务报告(决算)永久包括文字分析四其他类11会计移交清册15年12会计档案保管清册永久13会计档案销毁清册永久14银行余额调节表5年15银行对账单5年 第三章 物资管理制度 一、物资计划管理制度 （一）目的 为加强对公司物资采购、发放等一系列工作的相关管理，监督检查物资从生产到使用过程中间环节的管理，特制订本制度。 （二）适用范围 本制度适用于公司各部门。 （三）内容 1.生产、技术部门根据生产经营需要编制公司的月度物资材料计划。每月10231、日前报综合管理部。 2. 生产、技术部门指定专人对生产材料计划进行编制、审核，严格执行既不影响生产又不造成库存积压的原则。 3.材料计划应有具体到货时间、材质、规格、型号、数量，计量单位统一，关键材料及备品备件要标注制造厂家，并经相关部门审核、批准。 4.各部门临时或紧急计划需及时报综合管理部，以便核对库存，进行调货或到货后及时查收并通知使用单位。 5.各部门所报物资如无特殊原因，长期（两个月以上）未领用且生产不需要而造成库存积压，应当追究申报部门负责人责任，如确有特殊情况应以书面形式告知综合管理部。6.各单位所报物资规格、型号等出现失误而造成的损失应当追究各部门负责人的责任，根据损失情况处以232、损失金额5%的罚款；如因部门报送计划不及时而影响生产的，应追究部门负责人责任。7.综合管理部保管根据各部门上报的计划核对库存，整理、汇总、编制整个公司的月度物资材料计划。本着先库存后采购的原则，尽量减少库存积压物资。如因审核不严而造成的库存积压应当追究综合管理部负责人的责任。综合管理部每月15日前将审核后的计划报公司领导审核。 8. 公司领导审核无误后，报公司生产副总审核、总经理批准后，于每月20日前进行采购安排。 二、物资入库验收管理制度 （一）目的 为规范物资入库的验收管理工作，特制订本制度。 （二）适用范围 本制度适用于公司所有入库物资管理工作。 （三）内容 1.采购物资到达仓库后，保管233、员应亲自同交货人办理交接手续，核对、清点物资名称、规格、数量是否一致。 2.所有进库物资必须经过验收、填写验收入库单，并办理入库手续，具有技术性的材料、设备、配件、仪器应会同用料单位、生产技术部共同验收，一般物资由保管员验收。 3.仓库保管员根据物资计划所开据的计划和采购员开据的物资清单进行验收并填发“到货验收入库单”。 4.对厂家送货物资，由仓库保管人员与用货单位验收人员直接与交货单位人办理接收工作并做好详细的进货登记，要当面清点验收。 5.数量验收，由保管员按入库单逐项核对验收，采用与供货单一致的计量标准（国家计量标准）进行验收。对于证件齐全、包装完整、数量较大的物资可采用抽验的办法，一般234、抽验30%，必要时扩大抽验范围以至全验。 6.质量验收，包括物资的名称、规格、型号相符，无明显损坏、配套齐全、技术性符合要求。由于验收人员主观无法检验物资的理化性能和物资质量、技术性能，应验到货的技术证件，是否符合相关标准，并及时与相关部门联系，共同验收入库并填写“到货验收入库单”。 7.进厂原材料出现质量问题和需要退货的，应单独堆放，并做明显标志。如被生产部门误领用而造成生产损失的，则应当追究综合管理部保管和负责人的责任，根据损失情况处以100500元的罚款。 8.仓库保管人员在核验物资时，必须操作小心，保证物资的完好性，启封和搬运时，应当按包装物上的标志操作。包装物如损坏，受潮应及时整修和235、更换。开箱检验重要物资时，必须有生产技术人员参加，有关随箱技术文件由生产技术人员签收并做好统一管理。 9.重要物资（关键的转动设备，塔器）的验收，仓库保管员应会同部门相关专业技术人员共同进行入库验收，需经生产技术人员及公司领导签字方可发放。 10.对检验出的不合格品，要隔离放置，标识清楚，可拒收并上报生产技术部门负责人，由生产技术部填制“质量异常处理单”（一式两联，一式生产技术部留底，一式报综合管理部），反馈给综合管理部，应由采购经办人办理退货。 11.凡货物的证件不齐全时，到货物资按待验物资处理，临时妥善保管，待证件齐全后进行验收。如有急用，经检验无误后，办理估价入库，估价入库由采购员填写。236、 三、物资收发管理制度 （一）目的 为严格物资的收发管理工作，确保账物一致，特制订本制度。 （二）适用范围本制度适用于物资的收发管理工作。 （三）要求 1.严格按照收发料凭证办理出入库业务，物资的发放要按照 “先进先出，后进后出“的原则进行，确保物资在有效期内的正常使用。 2.各部门要明确领料负责人权限，领料单据除总经理或主管副总经理领导签字有效外，其他人员签字保管员一概不予发料，综合管理部及各单位均应严格遵守。 3.禁止白条领料。 4.夜间领用材料时，必须经当班值长及公司值班领导审批后准予发放。 5.领料单由使用部门按需用计划填写品名、规格、计量单位、领料数量和用途；领料人和部门负责人签字齐237、全，无涂改现象方可发料。 6.各种气体的领用，除办理常规领用手续外，以空瓶换满瓶。备品备件及工具的领用应以旧换新。 7.未经检验或验收的物资不得发放，如生产急用，经生产部门负责人批准后，组织检验人员进行验收，确认质量合格，方可发放。 8.调拨、售出物资付款后，凭提货单付给，严禁白条出库。 9.发放危险物品，必须经保卫部门批准，由用料单位两人以上入库领料；贵重物资除持领用计划外，必须经用料部门主管领导和发料部门主管领导审批后才能发放。 10.低值易耗品领用按有关管理标准执行，特殊需要由总经理或主管副总经理审批后方可发放。 11.成套设备未经主管领导批准，不得拆分发放。 12.发料时，双方应共同检238、斤、检尺、点数和检验质量，避免事后责任不清。 四、物资保管保养制度 （一）目的 为使所有入库物资得到科学及时地保管保养，减少因保管不善对公司造成的损失，特制订本制度。 （二）适用范围 本制度适用于公司物资的保管保养工作。 （三）要求 1.物资经验收入库后，进入物资保管保养阶段。根据各种物资的性能、特点，结合仓库的自然条件，保管员对入库物资，采取科学的维护保养。 2.仓库料场物资均是不宜频繁搬动的物资，设置活动料牌，标明物资的名称、规格型号、材质，并注明“合格”、“不合格”、“待验”或“已检待处理”；物资移动时，应将料牌一同移动。 3.物资库房、料棚、道路、消防器材放置点应标明各类物资存放区，防239、止堆放混乱。 4.按物资的不同性质，确定保管保养方法，合格证、质量保证书等技术资料应在料签上注明，标签写明：品名、规格、材质和数量，做到堆放整齐、标识明显。 5.入库物资的保管保养，要时间及时、方法正确、措施有力，达到“四保”、“三化”、“五无”的要求： （1）“四保”：保质、保量、保安全、保急需； （2）“三化”：仓库规范化、存放系列化、保养经常化； （3）“五无”：无盈亏、无锈（腐）蚀、无霉烂变质、无损坏事故、无帐外物资； （4）要充分利用仓库空间面积，注意垛堆高度，货架摆放应按上放轻、下放重、中间放经常用的原则摆放； （5）做到库区无杂草、无积水、无油污、无垃圾，合理地进行库区绿化，保持240、卫生经常化。消防设施布置合理，配备齐全并处于良好状态。 （四）为了物资保管保养的合理，必须做到：1.仓库规划要按物资种类进行分类，同类物资不得在几个库房同时出现。 2.易燃、易爆、易感染腐蚀及放射性物资必须专库存放，与一般物资隔离储存，专人保管，定期检查。 3.精密仪器、仪表，有条件的应进入保温库保管，没有保温库的要求采取相应措施，贵重物品必须入柜加锁保管或加封。 4.金属材料、设备及配件等需要防锈的，应定期保养。 5.橡胶、塑料制品要防止老化、变形和粘连，要尽量避免长时间日照和重压。 6.怕冻、怕潮、怕晒、易挥发的物资，必须进入库房保管，入料棚垫高盖严、保温密封做好必要的防护。7.易碎物资如241、玻璃制品等，不准超高码堆、挤压、撞击。8.有储存期限的物资，应用明显的标志，记清出厂和进库时间，分批存放，坚持先进先出。即将超过有效期限的，应及时向综合管理部相关负责人反映，及时处理，以免失效浪费。 9.仓库库区设备及大宗材料露天堆放的，必须做好防护盖垫，定期检查是否有积水、锈蚀、冻裂、变质、散失现象，及时采取有效措施，保证整齐无损。 10.仓库使用的衡器和各种工具、设备要有专人负责，经常维护保养，定期检查，保持完好淮确。 11.与设备配套提供的专用工具，保管员要造册登记，妥善保管，安装单位需要使用时，办理借用手续，工作完成后，应及时交回仓库统一保管；对因使用和保管不当，造成工具损坏或丢失的，242、将追究当事人经济责任。 五、物资仓库的安全管理制度 （一）目的 为确保仓库物资管理的安全性，特制订本制度。 （二）适用范围 本制度适用于仓库物资的安全管理工作。 （三）要求 1.仓库人员应做好：防火、防盗、防洪、防毒、防冻、防破坏工作，以保证仓库设施和物资的安全。 2.领料人员必须遵守仓库制度，未经同意不得擅自入库，非领料人员禁止在仓库逗留。 3.库内严禁烟火，一切入库人员不得携带易燃、易爆物品，库内必须动用明火时，应经安全、保卫部门批准并做好防护措施。 4.严格执行防火检查制度，各库应配备必须的消防器材，定期检查，专人负责，保管人员应熟悉消防知识，可操作各种消防设施。 5.保管人员在下班前应243、进行巡回检查，关好门窗、切断电源，检查所管账目和单据，发现问题及时处理或向有关领导汇报。 6.库内不准存放私人物品，无关车辆不得在库区停放。 7.外单位人员到仓库参观，须综合管理部负责人批准并由有关人员陪同方可进入。 8.为了保证物资的安全，禁止在库房和所属区域内吸烟。按规定在库房设排风扇、防爆灯、防爆开关等安全措施，并定期检查电源、电线的安全情况。 9.节假日期间，除指定值班人员外，非工作人员不准进入库区和库内，值班人员应填写值班记录，无发料任务不准进入其它保管员库内，值班人员应加强巡回检查，发现异常情况除保护现场外，还要及时向公司值班领导和保卫人员报告。 10.开箱验收时取出的防护填充物必244、须随时清理，不得乱扔，应移至安全地带进行处理。11.仓库应随时检查库房的建筑情况，发现问题及时通知有关部门进行维护，防止漏雨、倒塌出现意外。六、物资报废管理制度 （一）目的 为规范物资报废的各个环节，确保废旧物资得到及时处理，同时也为减少不必要的浪费，特制订本制度。 （二）适用范围 本制度适用于物资报废的管理工作。 （三）要求 1.符合下列条件之一的库存物资可列为待报废物资，可以申请报废； （1）因技术落后、耗能多、效率低，国家已公布淘汰的产品，今后不宜再使用的； （2）因计划变更或项目取消不能使用的专用设备、非标准设备、构件等，无法对外调剂处理，又不能改造利用的； （3）储存时间已超过规定储245、存期限，经技术鉴定已无使用价值的； （4）经技术鉴定，确因质量低劣不符合技术要求，在生产上不能使用，又不能改为它用，已丧失产品使用价值的； （5）长期积压变形、变质、严重锈蚀或缺件缺套，无法修复配套和降级使用的； （6）加工改制、修理费用超过原产品价值的50%以上的； （7）白于自然灾害和不可抗力等因素造成损坏，无法修复利用的； 2.申请报废物资先由生产技术部组织相关部门人员进行初步鉴定，金额上万元要有相关机构的鉴定报告，由主管领导批准，然后报公司领导进行审批。 3.库存物资的报废工作，应作为物资管理的一项内容，每年进行清理，按申报及审批权限进行处理。 4.对已批准报废的物资应实行存放定位，专246、人管理，明确标识，并建立报废物资台账，做到账、卡、物三对口。台账应标明报废物资原值、已批准预收回残值。 （四）报废物资的处理 1.报废物资对外处理，由申请报废部门提出，先上报生产技术部和分管领导审核、总经理批准，然后由综合管理部统一规划堆放，并根据库存量和市场行情及时联系处理。 2.报废物资对外处理必须由综合管理部牵头组织生产、财务人员进行估价，根据货物原值、可利用程度及市场情况来确定处理价格。 3.对于确实无回收残值的化工产品等物资，可由公司综合理部、安全管理人员等部门按有关规定共同监督销毁。 4.凡属于报废物资，采购人员不得重新采购，库房不得验收入库。发现重新采购报废物资的，对当事人要按企247、业有关规章制度进行处理。 5.对于回收的报废贵重金属材料，在未出售的前提下，仓储保管员应将其放置在合适位置，妥善保管。 6.今后凡属于报废物资必须查明原因，对由主观原因造成的应追究当事人责任的。 七、比价管理制度 （一）目的 为了加强采购业务管理，降低采购成本，规范采购比价行为，达到物品采购质优价廉的目地，有序的推进比价、采购工作。结合我公司及市场的实际情况特制定本管理制度。 （三）适用范围 本制度适用于由我公司自行采购、委外维修加工等业务。 （四）主题内容与采购范围 1.主题内容 （1）比价采购工作必须遵循“公开、公正、公平”的市场竞争原则。以降低采购成本为目的，实行优质、优量、优价的采购方248、式； （2）本管理办法中所指价格均为含税价格； （3）比价采购是在保证产品同等质量的前提下进行的。 2.比价采购的范围 （1）非独家供货的物资产品（三家或三家以上）； （2）委外维修或加工的生产用备品备件、车辆的维修； （3）临时制作的标识、标牌、标语等宣传资料； （4）印刷品、大额办公设备及用品购买； （5）工伤处理过程需要购买的物资、物品； （6）其它由公司承担的零星业务； （7）后勤管理所需购买的物资、物品； （8）所购物资、物品价值总额超过1000元的，参与比价。 （五）具体要求 1.比价采购活动参选方必须有符合法律法规相关证件如营业执照、机构认证等，在同等条件下，与公司合作过的供应方249、优先考虑。 2.对于常年需求或大批量购进的物资、物品，由相关部门针对进行比价的产品，向符合参选条件的潜在承包方发出比价采购竟价通知，竞价通知单中主要包括参选须知和比价采购产品的具体要求。 3.供货方填写报价通知书并加盖单位公章，可通过邮寄、传真等方式寄到公司；比价采购评选截止前，允许供货方对已提交的报价通知书进行补充或修改，但须由其授权代表签字并加盖单位公章后方可有效。评选截止后，所报价格无效。 4.对于数量和金额较大的业务，参选单位要定期进行更换。 5.价值较小的日常物资采购可不签订合同，超过1万元以上的业务必须签订书面合同。 6.参加比价的供货方必须履行比价采购文件的各项规定和要求。 7.250、本公司综合管理部与需求部门应全面掌握参选方的情况，必要时将组织有关人员对参选方进行调查评审。 8.禁止采购人员与供货方进行私下活动，一经发现将对采购人员及部门负责人严肃处理。 （六）比价采购的参选流程 1.由需用部门提出申请并报请部门负责人、分管领导及总经理签字。2.负责采购人员，经部门领导审签后按照拟采购物资的规格型号、质量标准、材质要求等选择至少三家定点供货商，填写比价单，进行比价。3.由相关部门负责人员对比价单进行审核并签署意见，由负责采购人员交由综合管理部负责人、分管领导及总经理审核签字。4.审核完毕后，采购人员进行采购，并开据发票。5.比价人员对采购回的物资、发票进行确认核实（若发现251、最终价格、物资存在不符合现象，采购人负责联系退货），由综合管理部负责人，分管副总及总经理对发票审核签字后方可报销。6.财务付款时必须依据使用部门负责人的认可，若无使用部门认可则不予付款。 （六）比价采购评定规则 1.比价定量采购方式：对参加比质比价的产品，通过比价确认供货份额，实行优价优量的采购方式。2.组合式比价采购方式：参加比价的产品，对其承包方从技术开发能力、质量保证能力、产品实物质量、交付保证能力、服务质量、价格水平等方面进行综合评价，通过组合式的比价，以确定有价。八、废旧物资管理制度 （一）目的 为加强公司废旧物资管理，规范废旧物资的报废审批、回收、储存、拍卖销售等环节，结合公司实际252、，制定本制度。 （二）适用范围 本制度适用于公司各部门。 （三）废旧物资的种类 1.报废设备物资类：废铜瓦、废电缆、废旧耐火砖（料）、报废的电机设备等。 2.废钢铁类：设备检修产生的废旧钢材等。 3.废油类：废机油、废润滑油等。 4.其它：废旧轮胎、废旧编织袋、包装袋（盒）等。 （四）废旧物资的审批、回收与储存 1.对设备类、钢铁类物资的报废，由各使用部门提出申请，生产技术部负责组织专业技术人员进行鉴定确认，无利用价值的可由分管领导和公司负责人进行审批，批准后方可作为废旧物资处理。 2.严禁对购入的不合格原材料作为废旧物资处理。对不合格的原材料，应通知有关部门按采购程序及时进行退货、更换。对难253、以做到退货、更换的不合格原材料，在确保公司利益不受损失的前提下，由综合管理部与生产单位协商，采取可行的方案。 3.综合管理部门负责废旧物资的回收、分类、储存及统计工作，并建立废旧物资进出台账。 4.按程序已经报废的物资，如可再利用，可由各使用部门自行拆装代用，做到物尽其用、修旧利废、增收节支。 （五）销售处理 1.废旧物资的销售由综合管理部提出申请并经分管领导和公司负责人审批后，进行销售处理。 2.特殊物资的处理 （1）对生产中产量大、不易久放的废旧物资可经生产部门报请公司主管领导同意，与买受人协商签署协议或合同后，方可办理销售、拉运、入账等手续； （2）对报废机电设备的处理，设备报废申请单位254、应参与定价，综合管理部组织销售处理。 （六）贵重物资 对于贵重物资如漆包线、铜材、不锈钢管材及阀门、钛材、空气开关等，新增物资应进行跟踪检查，建立贵重物资领用档案；更换物资严格履行以旧换新手续。公司综合管理部负责对各部门废旧物资的审批、回收、储存、销售处理等工作进行检查、监督，如发现有渎职或营私舞弊行为，将追究相关人员的责任。 四、生产管理制度 （一）设备管理制度 1.总则设备管理：是指对设备从选择、评价、购入、使用、维护修理、更新改造直到报废全过程管理工作的总称。在使用寿命周期内，是一个运动的过程，既有物质的运动又有价值的体现。设备管理依靠科技的进步和生产力的发展，坚持“五结合”的原则：坚持255、以自主设计安装与使用相结合；日常维护与计划检修相结合；专业管理与群众管理相结合；技术管理与经济管理相结合；设备更新与技术改造相结合的原则。为了对企业设备的全面系统管理，提高各个环节的管理水平，增加设备各个环节的性能，达到整体优化的目的，进一步规范、加强设备管理工作，特制定本设备管理制度。2.适用范围内蒙XX化学工业有限公司生产及非生产使用中的标准设备、非标设备、特种设备、电器设备、分析化验设备、办公设施、交通运输工具的设备基础管理工作均适用于本制度。 3.各级人员设备管理职责 （1）公司总经理 对全公司设备工作负领导责任； 贯彻落实国家有关设备管理的方针、政策、法律、法规和条例； 审批公司重大256、设备购置、使用计划； 责成分管副总组织公司重、特大设备事故的调查处理。 （2）分管副总经理 根据国家有关设备管理的方针、政策、法规、条例和目标，负责审定公司的设备管理规章制度、管理办法； 负责部门设备技术改造、固定资产核查、更新、封存、报废等设备管理工作，抓好设备用、管、修等工作： 组织编制本部门的设备大、中修理计划； 组织对本部门设备状况定期检查，及时消除设备隐患，提高设备完好率； 组织、参与设备事故的调查、分析和上报工作，并组织抢修。 （3）设备管理负责人 组织贯彻执行公司有关设备管理的各项规章制度和决定； 负责全公司资产清查、验收、使用、更新、转移、封存、报废等设备管理业务，做好全公司设257、备的管理、使用、修理有关工作； 组织建立健全设备基础资料，建立设备台帐，做好设备管理工作； 对新购置的设备和大、中修理设备组织验收： 参加对各部门设备管理工作的检查评比，提出整改措施，及时消除隐患，提高设备完好率； 负责对特种设备定期报检工作，参加对设备事故的调查分析； 对违反公司设备管理制度的行为有权制止和提出处理意见，并立即向部门领导汇报。 4.设备管理的原则及内容 （1）设备管理的定义 设备：是指在生产、运营、试验、办公等活动中可供长期使用的机器、设施、仪器和机具等固定资产； 设备管理：是指对设备从选择评价、购入、使用、维护修理、更新改造直至报废处理全过程的管理工作总称，企业的设备管理分258、为设备的技术管理和设备的经济管理； 企业的设备技术管理：是指对设备的选购、进厂验收、安装、调试、使用、维修、改造更新等设备物质运动形态的管理； 企业的设备经济管理是：指对设备的最初投资、维修费用支出、折旧、更新改造资金的支出等价值运动形态的经济管理。（2）设备管理原则设备操作工人必须是责任心强、技术熟练的生产工人，由部门组织上岗考试合格后方可上岗；使用设备，由各部门拟定相关规定，报设备管理人员审批、下发，必须做到定人定机，实行使用、维护、保养责任制；严禁违章和超负荷使用设备，发生意外情况及事故应保护现场，及时报告生产主管部门负责人，以便妥善处理； 必须正确使用安全装置，不得随意拆除或不用，如需259、变动由申请部门报设备管理部门批准后方可实施，活动部件在不使用时应停置在规定位置，以免设备受力不均而变形；维护保养主要以维修人员为主，操作工人为辅，实行关键设备挂牌专人维护保养，一般设备操作者保养。严格遵守操作规程，不得随意拆卸设备零部件，以免影响设备的精度和性能； 对违反操作规程，设备管理人员有权处理，对超负荷运转违章操作者，有权拒绝操作并立即报设备管理人员： 设备管理人员，每月定期检查各部门设备的使用、维护、保养情况，并依据制度规定，做出相应考核结果。 （3）设备管理的内容 设备的选择和评价：根据技术上先进、经济上合理的原则和生产上需要，正确的选择设备，同时要进行技术经济论证和评价，选择最佳260、方案； 设备的使用：针对设备的特点，正确、合理地使用设备、安排生产任务，可以减轻设备的亏损、延长使用寿命，防止设备和人身事故；减少和避免设备闲置，提高设备利用率等；设备的检查、维护保养和修理：它是谩备管理方面的中心环节，是工作量最大的部分，必须合理的制订设备的检查、维护保养和修理计划及采用先进的检修技术并组织实施，组织维修和配件的供应储存等； 设备的改造与更新：根据企业生产经营的规模、产品品种、质量和发展新产品、改造老产品的需要，有计划、有重点的对现有设备进行改造和更新； 设备的闲置、报废与处理：根据国家政策与企业的实际情况，有计划的对有性能缺陷、长期使用达不到工艺要求或已经不能使用的设备实行261、报废处理： 设备的日常管理：主要包括设备的分类、登记、编号、封存、报废、事故处理和技术资料管理等。 （4）固定资产管理制度 为了确保公司的权益，提高公司固定资产管理水平，根据国家有关固定资产管理的规定，特制订本制度。 固定资产是企业生产经营的物质基础，应合理使用，提高固定资产的利用率，确保公司固定资产的保值和增值。 管理的基础工作和基本制度，建立健全各种固定资产台帐、档案。 对固定资产的管理实行分级管理，严格执行固定资产更新、新增、调拨、报废等审批手续。 有计划地组织对现有固定资产的更新改造工作，加强固定资产的日常维护保养和管理，及时处理多余和闲置的固定资产。 定期进行清查盘点，每年实地盘点至262、少一次，对盘亏、毁损和提前报废的固定资产，应查明原因，写出书面报告，并上报主管部门批准，及时进行帐务处理。 固定资产标准固定资产是指使用期限超过一年的房屋，建筑物、机器、机械、运输工具以及其它与生产、经营有关的设备、器具、工具等，并且价值在2000元以上。不属于生产经营的物品，单位价值在3000元以上，并且使用期限超过两年的，也应当作为固定资产。固定资产分类生产用固定资产，包括房屋、建造物、动力设备、传导设备、工作机器及设备、工具仪表及生产用具、运输设备、管理用具等； 非生产用固定资产、包括员工宿舍、食堂、专设的试验机械等单位使用的房屋、设备等固定资产。 固定资产的折旧 折旧是指固定资产由于磨263、损而转移到产品成本中的价值，所提取的价值用货币表示就是折旧费，折旧费用于固定资产的不断更新和重置； 固定资产折旧的计提采用分类综合直线折旧，提足折旧后仍继续使用的不再计提折。提前报废的固定资产，不再补提折旧，但其未提足部分应从企业当年损益中抵减，并按其未提足额的50%，从各部门的工资资金兑现额中扣除。当月增减的固定资产，计提的折旧额在下一个月份相应增减； 报废或转让的固定资产的变价净收入与固定资产净值的差额，作为公司的营业收入或营业外支出处理。 固定资产的报废 各部门首先要填写固定资产报废审批表，经公司固定资产管理组审核、审批后，方可报废，并对报废资产建立台帐，责成专人进行管理。对报废所得收益264、，按公司财务制度规定进行帐务处理； 各部门每年年底前填写固定资产报废汇总表连同审批表一起报送公司设备管理部门，由公司相关领导统一审查后，转财务部门进行账务处理； 固定资产的出租、外借、转让、变卖需以公司总经理签字，设备管理部门批准后方可进行，并由设备管理部门登记和办理有关手续，对出租、转让及报废残值所得的收益，按公司财务制度规定进行账务处理。对租入的固定资产，由租入部门负责其维护和保养、检修工作； 设备管理部门每年对本单位的固定资产进行一次全面清查，落实盘盈、盘亏和应报废机器设备等各类固定资产管理情况，会同有关部门及专业技术人员分析审核，将结果以文字及表格形式于12月底前报公司相关领导。 固定265、资产的调拨公司所有的固定资产，租出部分的固定资产，生产过程中新增的固定资产（包括从外单位购回还没有使用的）等均属调拨范围之内，租入固定资产不在范围之内；可视作买卖关系，财务部做相应账务处理。固定资产的调拨手续，每月的25日为办理时间，固定资产的入账、折旧的计提时间以调拨单填写日期为准，当月必须进行帐务处理； （5）固定资产财务处理 财固定资产的管理实行分级管理，严格执行固定资产更新、新增、调拨、报废等审批手续； 定期进行清查盘点，每年实地盘点至少一次，对盘亏、毁损和提前报废的固定资产，应查明原因，由设备使用部门写出书面报告，经主管领导批准后，报财务部及时进行帐务处理； 对固定资产的购进、出售、266、清理、报废和内部转移等按规定办理有关手续，并设置固定资产明细帐进行核算； 按照会计准则的规定计提固定资产折旧； 生产技术部负责公司内部的固定资产管理工作并登记建档，参与固定资产的价值重估，正确反映固定资产的增减变动情况，与财务部定期进行盘点核对： 各部门及其他使用单位设立固定资产专职（或兼职）管理员，对本单位的固定资产负责登记、建卡、设帐，对变更情况及时逐级上报； 各部门对本单位的固定资产只有使用保养、维修的权利和义务，没有出租、外借、报废、转卖的权力，对本单位固定资产的使用、保养、修理必须严格执行公司生产技术部的有关规定； 固定资产报废由使用单位填写固定资产报废审批表，报生产技术部核实，经主267、管生产副总经理、总经理批准后，报财务部进行账务处理： 各使用单位当年报废固定资产必须于十二月十五日前办理固定资产报废审批手续，报财务部门进行帐务处理； 固定资产的调拨，由调入单位负责办理，认真填写固定资产调拨单，按调拨内容要求，经逐级审核后方可执行。 （六）设备的选型购置审批制度合理的设备选型和购置是确保企业有限的设备投资获得最大的生产经济效益的一个保证，也是设备管理的首要环节，它包括：设备的规划方案的调研、论证和决策；费用计算；设备购置计划；选型采购：自制设备的设计方案、选择和制造管理。1.设备规划的可行性研究报告 设备的规划方案及费用预算，是指对投资较大的单机或技术改造工程系统改造项目进行268、分析研究，避免盲目投资影响投资收益。 可行性研究报告要从以下几个方面予以论证 （1）项目技术方案：包括项目的构成和范围、工艺技术方案的确定、设备的选型（含自制设备的规划工作）；土建基础、辅助设施； （2）资源：主要原料、辅料的来源： （3）环境评价：拟建项目的“三废”对环境的影响范围和程度及治理方案： （4）劳动定员； （5）经济效益评价：总投资费用、投资回收期。 2.设备选型 技术方案确定后，应按以下原则选用设备 （1）可行性：根据生产能力和确定的工艺技术方案来选型，设备的生产效率要与企业的生产现状相适应，不能盲目要求生产率越高越好，造成不平衡； （2）工艺合理性：要保证在整个生产线上各工序269、之间、各车间之间、部门之间彼此衔接、配套； （3）技术经济性：能满足产品的技术要求，又要保证投资少、产出好； （4）要选择通用性、环保性、节能性； 3.设备购置的实施 （1）标准设备的购置 设备的选择必须满足技术方面的要求。使用方提出技术条件并以招议标的形式，经过多种有案的筛选比较，从中选出最佳方案，并签订商务合同，办理采购事宜； （2）非标设备的购置制作 非标设备的设计（包括设计图纸、验收标准）由使用单位提出，经工程技术人员审定后，报主管副总、总经理批准，由生产部门负责人执行。 4.对于非系统性改造，需购置或更新的设备，由使用部门提出购置申请，说明购置设备的原因、安装场地、使用条件、技术指标270、等参数报设备管理部门审核、定型，按照规定进行审批后，按采购相关事宜实施。 5.对于没有购置申请或没有按规定程序进行审批购入的设备，设备管理部门不予办理固定资产入帐。 （七）设备安装验收制度 1.外购设备的验收 （1）设备运到安装现场后，由生产技术部门、使用部门、设备订购人员开箱检查，先找出设备装箱清单（内容包括设备说明书、出厂合格证、设备易损件和附属零部件明细），然后按设备装箱清单核实所到设备是否与装箱单、合同相符，查看设备外观是否完好，按装箱清单清点零部件； （2）如发现其质量和外观上有缺陷，达不到规定要求时，由采购人员向供货方提出异议： （3）设备随机技术文件交公司档案资料室存档，使用单位271、和施工单位需要技术资料时，可向公司档案资料室借阅，不得在开箱过程中私自截留技术文件； （4）经验收人员签字认可，到货验收单交公司档案资料室归档。 2.设备安装试运转 （1）设备开箱验收合格后，有关技术人员应仔细阅读设备技术说明书，了解设备的性能、结构、接线方式，合理编制安装材料计划，作好基础浇灌，设备就位等工作； （2）设备安装就绪后，应由设备管理人员、设备安装人员、使用单位人员等组织设备试运行。在设备试运行前，使用单位就应定人、定机、定操作规程和使用维护保养规程，对那些应由供方人员参加指导安装调试的设备应通知供方及时派人。试运行按使用说明书规定实施； （3）空运转试验是为了考核设备安装后的技272、术性能、传动、操纵控制、润滑、液压等系统在运转中是否正常； （4）设备负荷试验主要是试验在一定负荷下的工作能力。在负荷试验中应按所规定的范围主要检查轴承的温升、液压系统是否泄露、操纵、紧固、控制等装置是否正常、安全，各有关参数、性能是否达到设计要求； （5）验收人员应对设备试运转中的情况（包括试车中故障排除遗留问题）经分析归纳记入验收单，另外针对无法调整消除的问题，及时向供方提出异议，争取得到妥善解决，对整个设备试运行作出评定结论，参加验收各方人员签字归档备查； （6）经试运转合格的设备，应办理转移手续，登记入帐，生产部和使用单位纳入固定资产管理。 3.自制非标设备的验收 自制非标设备的验收由273、专工或设备管理负责人主持，设备技术员、管理员、设计制造、使用单位人员参加，验收根据设计图纸中的技术规范及设计中所规定的标准验收，验收合格后，由安全环境负责人签发验收合格单，准许使用单位进行安装使用。设备制作单位对设备制造中发生的费用、材料进行决算，经公司各级审核后，由设备管理负责人办理入帐并转入固定资产。 4.新购入设备要及时安装使用，对不具备安装使用条件的设备，使用单位提交书面材料说明原因，由设备管理负责人审核、分管领导批准，设备管理负责人备档。对到货一个月以上未安装也未说明情况、造成设备长时间闲置、影响投资收益的单位要严肃处理。 5.新购入的标准设备和制作的非标设备，未经验收小组验收，不得274、自作主张使用。对违反规定的部门和个人定要严肃处理，如果造成损失由使用部门负责，使用部门主要领导负主要责任，设备管理相关人员负有连带责任。 （八）设备运行管理制度 1.设备使用管理 （1）对设备使用单位的要求 应根据设备的性能、结构和特点，恰当安排工作负荷，使设备物尽其用，避免“大机小用、精机粗用”现象，造成设备效率的浪费； 应配备合适的操作工，做到定人定机； 制定设备操作规程。规定正确合理的设备使用方法及注意事项，尤其是当设备出现异常现象时应采取的紧急措施和报告制度。 （2）对操作工的要求 操作工应做到“三懂” 、“三好” 、“四会”： “三懂”内容是：懂原理、懂结构、懂性能； “三好”内容是275、：用好、管好、维护好； “四会”内容是：会使用、会保养、会检查、会排除故障； 2.设备维护管理 设备维护是为了保持设备的正常技术状态，延长使用寿命，减少停机时间和维修费用，降低产品成本，提高生产效率。设备维护分为日常维护和预防性检查 （1）日常维护：要求操作工班前检查和润滑；班中严格执行操作规程，发现问题及时处理；下班前清扫、调整； （2）预防性检查：预防性检查分为日常点检和定期检查 （3）日常点检：由操作工完成，包括日常维护的全部内容。另外凭实际经验，通过看、听、摸等感官形式对设备的检查点（检查部位）进行直观的检查： （4）定期检查维护：由维修工和操作工在设备停机时共同完成。定期对设备重点部276、位进行检查，疏通油路，清洗过滤器，更换密封件，调整各部位配合间隙，检查安全防护装置，紧固各个部位； （5）设备的检查首先由使用部门设备技术人员、管理人员、操作人员、维修人员一道，根据设备的不同情况，确定设备的检查部位和检查时间，制定检查卡片和定期检查卡片： （6）检查要按检查标准表中内容认真作好记录，为设备计划修理提供可靠的依据。 3.设备润滑管理 设备润滑管理的目的是为了给设备正确的润滑、保证设备正常运行，防止事故发生；减少机体磨损，延长设备使用寿命；减少摩擦阻力，提高设备效率。 4.润滑管理的实施 （1）编制润滑指示图表，图表标示设备加油部位、加油周期、加油数量、换油周期、润滑油牌号； （277、2）根据润滑油指示图表，实行润滑工作“五定”“三级过滤”； 定点：按照润滑图表规定的加油部位加油； 定质：按规定牌号加油； 定量：按规定的数量加油或换油； 定时：按规定时间加油或换油，换油时应清洗油箱过滤器相管路； 定人：明确每台设备加油或换油的具体人； 三级过滤：领油过滤、转桶过滤、加油过滤： （3）合理编制用油计划，避免油品过期变质影响使用； （4）库房、使用部门应妥善保管润滑油。油品有明确标识，防止混淆，对不符合使用要求的油品，有权拒绝使用； （5）对设备上的润滑装置定期检查及时修理更换。 5.对未按规定执行，造成设备故障的操作工、维修工，处以经济罚款并下岗培训。设备管理人员负有连带责任278、。 6.未按规定维护保养、润滑的部门要严肃处理，部门领导应负失察之责，处以经济罚款，设备专工没有到现场监督执行，处以经济罚款。 （九）设备维护保养制度 1.设备管理必须遵循“谁使用、谁维护、谁保养”的原则，加强对设备的使用维护、保养，提高设备的运转率和完好率。 2.岗位操作工和维护人员是设备日常维护、保养的主要责任人，负责对设备的日常维护、保养。 3.设备操作人员要认真学习操作规程和设备安全规程，熟悉设备的性能参数。如最大负荷、电压、电流、温度等。 4.岗位操作工和维护人员必须随时检查设备的压力、温度、电压、电流、转速等参数的变化，随时注意设备各部润滑情况，发现问题及时报告和处理。 5.设备管279、理人员要及时监控和检查设备的维护、保养规程的执行情况，并做记录，报送有关部门和公司领导。 6.设备管理人员经常深入现场，了解检查设备的使用、维护、保养等情况，发现问题及时纠正和处理。 （十）设备的封存管理制度 1.凡停用一年以上的生产设备，由使用部门提出申请，设备管理签署意见，公司副总经理批准，并填写“设备封存单”，一份转财务部停止提取折旧，则该设备可封存。设备封存，原则上就地存封。 2.使用部门对封存设备应做到三断（即断电、断油、断水或断气）清点收归附件，并将设备擦拭干净，对无油漆部位做防锈处理，并覆盖纸张，挂上封存牌。设备封存期间，使用部门应指定专人进行保养和检查工作。 3.封存设备启用时280、，使用部门，应先提出申请，经设备管理部门签署意见，公司副总经理批准，并填写“设备停封启用单”后，方能启封投产。生产部将“设备停封启用单”交财务部恢复所规定计提折旧。 （十一）设备移装、借用、调拨与报废制度 1.设备的移装 （1）凡已安装并列入公司固定资产的设备，未经设备管理部门批准，部门一律不能擅自移装和调动； （2）部门因生产需要，对某些设备作内部移装，或车间与车间内部的移装，由使用车间提出申请，经设备管理部门审核，设备管理人员签署意见，报主管副总经理批准，由设备管理员下达移装通知单，方可进行； （3）设备在内部移装过程的安装事宜，由设备管理人员组织调入调出，并办理设备及其附件手续。 2.设281、备的调拨 （1）部门间的设备调拨，由双方商定，设备管理员负责并填写“固定资产调拨单”，经主管副总经理、总经理审批后办理，设备管理部门设备管理员备案，并作台帐、卡片调整，财务部门作帐目处理； （2）设备调出时，均应移交和验收所有附件、有关备件、工具和技术资料等； 3.设备的外借 （1）设备的外借，必须经设备管理部门同意，报分管副总经理批准，并与租借单位签订“设备租借协议”，租借单位向财务部门交付抵押费用后方能出厂。设备租用期间的修理费用由租借单位负责，到期后由设备管理部门收回； （2）外借设备，原则上是闲置的入库设备； （3）公司内部门相互借用设备，须分管副总经理批准，设备管理部门负责办理，但使282、用必须按“定人定机、凭证操作，规定执行。 4.设备报废与处理 凡列入固定资产的设备，符合下列条件之一的，可按规定申请报废： （1）超过使用年限、主要部件结构陈旧、精度低劣、生产效率低，且不能改装使用； （2）使用年限未到，但不能迁移的设备，因建筑物改造或工艺布局改变，必须拆除； （3）无修复价值或继续使用易发生事故的； （4）绝缘老化，性能低劣无修复价值的； （5）自制或非标设备经生产验证和技术鉴定不能使用又无法修复利用的。 5.设备报废审批规定 （1）设备原值在万元以下，符合报废条件的设备，由使用部门、车间提出申请（填写报废申请书）设备管理部门组织有关人员鉴定同意后，报分管副总经理批准生效；283、 （2）设备原值在万元以上，按照上述手续办完后报总经理批准； （3）设备未批准前，使用部门、车间不得拆卸挪用其零件或自行处理： （4）设备经批准报废后，由生产部门处理，注销该设备的台帐及其它资料，同时把设备报废单转财务部注销原值，停提折旧。处理后的价款只能做设备更新、改造用； （5）低值、易耗设备的报废与处理，由设备管理人员负责处理。 （十二）设备点检管理 1.设备点检管理 （1）设备点检管理是全员生产维修的一种方法，分为日常点检，定期点检两种。日常点检由操作工进行，定期点检由维修工进行； （2）设备日点检的范围，是在用设备； （3）设备日点检由操作工每天接班前，在进行设备润滑低速运转的同时，284、按照点检的内容要求，逐项进行点检，并认真作好记录。在点检中发现异常情况，随时向维修工反映，做到及时处理； （4）维修工除做好正常所有生产设备的日常维修外，对分管的点检设备，待操作工点检结束后，在15分钟内进行正常巡回检查维修，对存在的问题，当天处理好，并按规定作好记录； （5）对当天排除不了的故障，应及时通知维修工和动力部门进行抢修或通知部门安排计划检修。 2.设备的定期检查管理 （1）设备定期检查，由设备管理部门安排各部门按计划执行，定期检查范围是重点设备，一般每月检查一次； （2）设备定期检查中，如公司技术条件或检测工器具所限，规定项目不能全部完成，可请专业单位或委外进行； （3）设备定期检查要求：设备进行定期检查，要按定期检查内容逐项检查。将检查中发现的问题、解决办法和更换零部件情况做详细记录。 （十三）设备巡回检查制度 1.设备管理员和部门设备技术人员负责设备的巡回检查，保证全公司设备经济、正常、安全地运行，将设备隐患消灭在萌芽状态下，及时解决出现的设备不良运转