1、矿山标准化体系内部评价管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 标准化体系内部评价管理制度 1目的与适用范围1.1 验证安全标准化体系创建活动及其结果是否符合标准化文件要求，确定安全标准化体系是否持续有效运行。1.2 本制度适用于安全标准化体系相关管理活动的内部评价。2引用文件2.1 AQ2007.1-2007.5-2006 金属非金属矿山安全标准化规范3术语与定义3.1 内部评价：由组织自己或以组织的名义进行，对安全标准化体系运行状况进行评价。4职责4.1 厂长 负责审定内部评价计划、实施方案及内部评价报告。4.22、 安全员 负责内部评价工作。 负责组织成立内部评价小组，担当评价组长及评价人员。 负责编制、实施内部评价计划。4.4.4 负责制定不符合事项的纠正措施。4.4.5 负责评价文件及记录的管理，负责编写评价报告。4.5 其他岗位 负责配合内部评价计划的实施。 负责落实不符合事项采取纠正与预防措施。5工作程序5.1 内部评价准备 组织成立评价组，评价组成员应具备以下条件：1）熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求；2）接受过安全标准化规范评价技术培训；3）具备与评审对象相关的技术知识和技能；4）具备操作内部评价过程的能力；5）具备辨别危险源和评价风险能力；6）具备标准化系统评价所需的语言表达、3、沟通及合理的判断能力。7）内评人员应该诚实、客观、勤勉和忠诚，坚持原则。 评价组负责准备评价专用文件：a.评价通知和评价计划；评价计划的内容：评价的目的、范围、日期；受评价的部门、项目；依据的文件、标准、法律法规及相关要求；评价组成员和具体日程安排。b.评价依据的文件；c.评价检查表；d.不符合整改通知单。5.1.3 由安全员提前一周向受评价部门发出评价通知及评价计划。5.1.4 评价组组织召开预备会，参会人员为评价组成员。明确评价工作分工，提出评价要求。5.1.5 内部评价重点关注：a.体系运作的效力和效率；b.体系运行中存在的问题与缺陷；c.系统与其他管理系统的兼容能力；d.统计技术在标准4、化系统中使用的效力和效率；e.信息技术在标准化系统中的使用情况；f.安全资源使用的效力和效率；g.体系运作的结果和期望值的差距；h.绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性；i.纠正行动；j.与相关方的关系。5.1.6 评价标准：金属非金属露天矿山安全标准化评分办法。5.1.7评价内容：a安全生产方针和目标b安全生产法律法规与其他要求c安全生产组织保障d风险管理e安全教育与培训f生产工艺系统安全管理g设备设施安全管理h作业现场安全管理i职业卫生管理j安全投入、安全科技与工伤保险k检查l应急管理m事故、事件报告、调查与分析n绩效测量与评价5.1.8评价频率，每年进行一次。当出现以下情况时，厂应及时5、安排增加针对部门或体系要素的临时性内部评价计划，经厂长审定后，组织实施：a.组织机构、管理体系发生重大变化；b.出现重大职业健康安全事故；c.法律、法规及其他外部要求的变更；d.外部环境发生较大变化时5.2 评价实施 首次会议安全员向受评价方介绍评价组成员，说明评价目的、范围、依据、评价人员分工、评价工作日程安排和评价方法等。 现场评价a.评价员通过现场抽查、询问、查阅文件、收集证据等方式，按照评价标准逐条核实安全标准化体系运行情况，发现不符合时与被评价部门确认，确认后填写到评价检查表中。b.在评价过程中，被评价单位和部室须提供真实完整的资料，有关单位和人员必须密切配合，不得阻碍和拒绝评价人员6、执行任务。c.现场评价结束后，由安全员召开评价组内部会议，评价员应对所评价部门的评价结果进行评价，确定出不符合项并开出不符合整改通知单，开出的不符合整改通知单要简要、准确地描述不符合事实、不符合条款，由被评价部门负责人签字确认，如果被评价单位对不符合整改通知单有异议，应由被评价部门负责人及时向评价组组长提出说明，评价组组长组织作出相应处理。 末次会议评价组组长组织召开末次会议，参会人员为被评价部门领导层及有关人员、评价组成员。评价组组长报告评价结果，宣读不符合整改通知单，并提出相关要求。5.3 评价组在开完末次会议的一个星期内编制完成内部评价报告，报厂长审定后，发放到相关岗位传阅。内部评价报告7、内容如下：a.被评价部门、评价的目的、范围、开始和结束日期；b.依据文件；c.参加内部评价人员；d.评价综述；e.自评得分，标准化工作评定得分总分为5720分，最终标准化得分换算百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分/5720*100；5.4 跟踪验证 评价组对不符合整改通知单的落实情况进行跟踪检查，并验证其有效性，将检查结果记录，做为下一次评价的评价依据。5.5 制定外部评价计划，外部评价方式：委托政府安监部门。5.6 安全员负责收集、保管内部评价资料。6记录6.1 评价计划6.2 评价检查表6.3 不符合整改通知单6.4 评价报告6.5 首、末次会议签到表不符合整改通知单 编号 序 号12不符合名称限期整改日期完成日期整 改 人检查日期验 收 人不符合整改通知单 编号 序 号12不符合名称限期整改日期完成日期整 改 人检查日期验 收 人首、末次会议签到表首次会议岗位签名日期末次会议岗位签名日期