1、职业健康安全管理体系,职业健康安全有关的概念职业健康安全管理体系标准职业健康安全系列标准要求职业健康安全法律法规危险源辨识和风险评价初始状态评审,1,职业健康安全管理体系标准,标准产生的原因企业自身发展的要求 强化质量管理的同时，建立与生产管理同步的安全生产管理制度。为了提高企业的社会形象和控制职业伤害给企业带来的损失，开始建立自律性的职业健康安全管理制度并逐步形成了比较完善的体系世界经济全球化和国际贸易发展的需要 WTO的最基本原则：公平竞争（包括环境保护和职业健康问题）关贸总协定(GATT)乌拉圭回合谈判协议提出：各国不应由于法规和标准的差异而造成非关税壁垒和不公平贸易，应尽量采用国际标准2、,2,中国职业健康安全现状,国民经济高速增长，职业健康安全状况远远滞后经济建设的步伐，重大恶性事故时有发生，职业病人数居高不下，安全生产成为困扰经济发展的难题。1995-1996年工矿企业工伤事故死亡39099人1997年死亡11087人1998年死亡14660人2000年一次死亡10人以上的重特大事故171起2001年1-7一次死亡10人以上的重特大事故75起50多万个企业存在不同程度的职业危害接触粉尘、毒物和噪声等职业危害的职工2500万以上2000年各类职业病11718例每年工伤事故直接损失数十亿人民币、职业病损失近百亿,3,职业健康安全管理体系标准,OHSAS18000标准系列OHSA3、S18001：2007 职业健康安全评估系列：标准OHSAS18002 职业健康安全评估系列：指南OHSAS18003（拟议中）职业健康安全评估系列：审核,4,建立及推行健康安全标准体系的好处,减少企业安全健康事故及有关责任改善劳动关系（上下级、雇主与员工等），增加企业凝聚力。提高员工士气及劳动生产率树立企业形象，获得较好定单（如政府部门定单）提高企业获利能力,5,职业健康安全标准的特点,采用建立管理体系的方式对职业健康安全管理绩效进行控制管理体系结构采用PDCA循环管理思想强调预防为主、持续改进以及动态管理遵守法规的要求贯彻在职业健康安全管理体系始终适用于各个行业，并作为认证的依据自愿性原则4、,6,建立及推行健康安全标准体系的步骤,OHSMS运行,准 备,初始职业健康安全评审,职业健康安全方针危险源辨识、风险评价,职业健康安全管理体系文件编制,内审/管理评审,认 证,7,职业健康安全管理体系标准,标准的产生英国的BS8800：1996、DNV的OHSMS：1997、澳洲的AS/NZS4801：1997等，不是认证标准包括BSI、DNV、SGS等十四家认证公司共同制订OHSAS18001：1999.2认证标准ISO：暂缓制订健康安全标准中国国家经贸委职业安全卫生管理体系试行标准：1999.10.13中国质量监督检验检疫总局GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范和GB/5、T28002-2001职业健康安全管理体系 指南:2002.1.1,8,OHSAS18001:2007,改版历程OHSAS18001于1999年4月15日发表于2005年，工作小组系统性地审查标准后，确定了改版方向：即与ISO14001:2004整合2006年2月,第一草案版确定，工作小组同时收到了500多份来自全球的建议2006年11月28日,第二草案版出台;2007年3月2日，工作小组会议确定新版预计于2007年7月发布OHSAS18002也将于2008年12月底进行改版,9,OHSAS18001:2007,转换期要求2年的过渡期,10,OHSAS18001:2007,改版原则标准的结构、6、术语定义等力求与ISO14001:2004最大可能的一致（原因：据统计，全球通过OHSAS认证的企业数90%以上同时也取得了ISO14001：2004的认证）；OHSAS18001:1999是初次公布，标准中有一些语意模棱两可、易造成混淆或是与其它通用的标准语言习惯不同的用法，这些是新版中力求改善的地方；新标准虽然力求与ISO14001一致，但毕竟OHSAS的管理技术与环境管理体系仍有部分不同，而且局部有加紧强调的地方；新标准中可见到这些不同于环境管理体系的要求（见4.3.1);强调“健康卫生”的重要性，使其和“安全”能取得较为一致的地位。,11,OHSAS18001:2007,标准变化对应用7、范围的声明：强调职业安全与健康，而无意涉及其他安全与健康因素，例如，福利/福利计划、产品安全、财产损害和环境因素,12,OHSAS18001:2007,标准变化新增定义和原有定义的修订不再使用名词“意外事故”，其涵义包括于名词“事件”内用“可接受风险”替代了“可容忍风险”“危险源”的定义不再指“对财产或工作环境的损坏”对“事件”进行了重新定义对“风险”进行了重新定义对“风险评估”进行了重新定义对OHS方针、纠正措施和预防措施进行了新定义,13,OHSAS18001:2007,标准变化：术语与定义可接受风险（acceptable risk）：风险已被降低至一定水平，可为组织依据法律和其自身要求所8、容许（risk that has been reduced to a level that can be tolerated by the organization having regard to its legal obligations and its own）,14,OHSAS18001:2007,标准变化：术语与定义危险源（hazard）：导致人身伤害或非健康，或两者同时的源由、情形或行为（source,situation or act with a potential for harm in terms of human injury or ill health,or a comb9、ination of these）,15,OHSAS18001:2007,标准变化：术语与定义非健康（ill health）：可确认的，由于工作活动和/或与工作相关的情形导致身体或精神状态的负面变化（identifiable,adverse physical or mental condition arising from and/or made worse by a work activity and/or work-related situation）,16,OHSAS18001:2007,标准变化：术语与定义事件（incident）：与工作相关的事（活动），导致伤害或非健康（无论其程度如10、何）或灾祸的发生，或可能导致发生（work-related event(s)in which an injury or ill health(regardless of severity)or fatality occurred,or could have occurred）NOTE 1 An accident is an incident which has given rise to injury,ill health or fatality.NOTE 2 An incident where no injury,ill health,or fatality occurs may also 11、be referred to as a“near-miss”,“near-hit”,“close call”or“dangerous occurrence”.NOTE 3 An emergency situation(see 4.4.7)is a particular type of incident.,17,OHSAS18001:2007,标准变化：术语与定义风险（risk）：伤害事件的发生或其暴露的可能性，与导致事件发生或暴露的伤害或非健康的严重度的结合（combination of the likelihood of an occurrence of a hazardous event 12、or exposure(s)and the severity of injury or ill health(3.8)that can be caused by the event or exposure(s)）,18,OHSAS18001:2007,标准变化：术语与定义风险评估（risk assessment）：对导致伤害的危险源的风险进行评估的过程，关注现状控制的充分性，以决定风险是否是可接受的（process of evaluating the risk(s)arising from a hazard(s),taking into account the adequacy of any 13、existing controls,and deciding whether or not the risk(s)is acceptable）,19,OHSAS18001:2007,20,OHSAS18001:2007,21,OHSAS18001:2007,22,OHSAS18001:2007,23,OHSAS18001:2007,降低风险,个体防护,24,OHSAS18001:2007,25,OHSAS18001:2007,26,OHSAS18001:2007,27,OHSAS18001:2007,28,OHSAS18001:2007,保留了此四项要求,29,OHSAS18001:2007,14、30,OHSAS18001:2007,31,OHSAS18001:2007,32,OHSAS18001:2007,33,OHSAS18001:2007,34,职业健康安全标准要求,紧急应变流程,紧急应变组织机构,危险源辩识及风险评价,明确通报程序及联络系统,应变防护设施及急救设备,更新紧急应变计划,训练及演习,各类意外状况的应变处理措施,确定疏散路线及指挥疏散,35,OHSAS18001:2007,36,OHSAS18001:2007,37,OHSAS18001:2007,38,OHSAS18001:2007,39,职业健康安全标准要求,审核方法,健康安全风险,目标,作业控制,培训,测量监督,15、纠正预防,方针,纵向、横向结合审查文件、记录人员访谈收集证据现场查证或测试,40,职业健康安全标准要求,风险,目标,操作规程,培训,监督测量,交流,纠正预防,方针,有机溶剂作业,有机溶剂危害降低改善计划,有机溶剂作业操作程序、泄漏应急程序,操作训练、泄漏应急演练意识教育,作业环境监测、操作检查、应急设施检查等,发现问题的处理方法、操作方式的改善、再教育等,职业健康安全方针,与相关方沟通、部门之间的交流,41,OHSAS18001:2007,42,职业健康安全标准要求,管理评审应准备的信息：内部审核报告方针、目标、计划（方案）及其实施情况事故、事件、不符合和预防措施实施情况相关方的投诉、建议及其16、要求资源（人、财、物）是否适宜体系要素及相应文件是否适宜、是否需要修订,43,职业健康安全标准要求总结,明确组织结构和职责是实施职业健康安全管理体系的必要前提危险源和职业健康安全风险是职业健康安全管理体系的管理核心职业健康安全管理体系具有实现遵守法规要求的承诺的功能目标和职业健康安全管理方案是实现持续改进的重要途径运行控制是组织控制其风险的关键步骤职业健康安全管理体系的监控系统对体系运行起到保障作用,44,职业健康安全标准要求总结,职业健康安全方针的制定是组织实施OHSAS18001标准的起点 是建立和评价目标和指标的框架 遵纪守法的承诺是组织OHSMS的基本要求 持续改进的承诺是组织OHSM17、S追求的目标,45,职业健康安全标准要求总结,危险源辨识、风险评价是健康安全管理体系的核心,目标 职业健康安全管理方案 4.3.3 4.3.4 危险源辨识、记录 风险评价 信息交流 4.5.3 4.3.1 4.4.3 监测 运行控制 4.5.1 应急准备与响应 4.4.6 4.4.7,46,职业健康安全标准要求总结,中度和一般风险,职业健康安全目标,管理方案,运行控制,应急响应,重大环境因素,重大风险,47,职业健康安全标准要求总结,-监测与测量-审核-管理评审,职业健康安全管理体系的监督检查系统是体系运行的保障,48,职业健康安全标准要求总结,监测与测量,不合格、纠正与预防,管理评审,方针,18、环境因素,目标,管理方案,运行控制应急准备,职责信息培训,记录,文件管理,审核,危险源辨识、风险评价,法律法规,49,概述我国主要的健康安全法律法规健康安全标准健康安全管理制度健康安全管理的责权及违法制裁总结,健康安全法律法规与其它要求,50,第一节 健康安全法律法规概述,健康安全法律法规与其它要求,51,健康安全法律法规，是由国家、省、市、自治区制定或国际间共同制定我国参加并认可的，由国家强制力保证实施的关于调整生产过程中所产生的、与劳动者的安全健康及财产安全有关的各种关系的行为规范总和。包括两层意义：国家意志出现，由国家强制保证调整的对象是生产过程中人与人之间、人与自然之间的关系,健康安全19、法,52,职业健康安全法的目的,保护员工在劳动生产过程中的安全与健康保护国家和企业财产不受损坏、损失,53,职业健康安全法的任务,任务之一：保障安全生产通过建立健全健康安全法律法规，要求企业及劳动者消除及控制生产过程中的危险及有害因素，使生产过程在符合安全要求的物资条件和工作秩序下进行，从而使劳动者的人身安全健康、企业的生产设备完好、生产顺利进行得到保障。任务之二：确保劳动者的安全健康通过建立健全健康安全法律法规，要求企业为劳动者提供健康安全的物资条件和工作环境，不断改善劳动条件，防止和减少事故与职业病的发生，确保劳动者的安全与健康。,54,职业健康安全法的任务（续）,任务之三：促进生产、经济20、和社会发展 通过建立健全健康安全法律法规，要求企业不断采用先进的技术和设备，不仅减轻劳动者的劳动强度、消除或减少伤亡事故，而且推动技术进步，使劳动者充分发挥主动性和创造性，从而促进生产、经济、社会的发展。,55,健康安全的立法、执法和守法,立法：国家各级立法机关宪法、刑法、民法：由全国人民代表大会健康安全基本法和各单行法：全国人大或其常务委员会健康安全行政法规：国务院健康安全部门规章：国务院有关部、委、局地方性健康安全法规、自治条例或单行条例：省（区、直辖市）、地（市）、县人民代表大会或其常委会执法：国家授权的部门立法机关、司法机关、检察机关、行政机关、企事业单位、社会团体、公民个人守法：企业21、及劳动者,56,我国职业健康安全方针,我国职业健康安全工作的基本方针是：“安全第一，预防为主”“安全第一”是指在劳动生产过程中，劳动者的安全始终是第一位的，是头等大事。生产必须安全，安全才能促进生产，抓生产首先必须抓安全。“预防为主”是指实现安全第一、安全生产最主要、最有效的途径是采取积极、主动的预防措施。,57,我国的职业健康安全管理体制,我国实行企业负责、行业管理、国家监察和群众监督的职业健康安全管理体制。企业负责是指企业法人代表是职业健康安全的第一责任人，企业必须对本企业职业健康安全负全面责任。行业管理是行业主管部门根据国家有关方针政策、法律法规和标准，对行业安全工作进行管理和检查。国家22、监察是职业安全监察部门对企业履行安全生产职责、执行职业健康安全法律、法规情况进行监督检查，对不符合要求的企业进行处理。群众监督是指各级工会、社会团体、新闻单位、民主党派等共同对职业健康安全起监督作用。,58,健康安全法律法规体系,从层次上划分：宪法和基本法律（刑法、民法等）职业健康安全法律职业健康安全行政法规职业健康安全部门规章、规定地方性职业健康安全法规经我国批准的国际劳工、健康安全公约及条约,59,健康安全法律法规体系,相关法,宪 法,国际公约,职业健康安全基本法,专项法,标准,安全规章,国际标准,国家标准,刑法,行政法规,地方法规,地方规章,部委规章,行业标准,地方标准,60,中华人民共23、和国宪法,宪法是我国的基本大法，是立法的基础，是指导性、原则性法律规范，国内一切法律法规，包括环境保护法、劳动法，都是在宪法的原则指导下制定，并不得以任何形式与宪法相违背。宪法中涉及安全生产和劳动保护的条款有第42、43、48条,61,中华人民共和国刑法,在生产过程中违反规章制度、有关法规导致发生重大伤亡事故或造成其它严重后果的，其直接责任人员要接受相应的刑罚处置涉及条款有：131条：重大飞行事故罪132条：铁路运营安全事故罪133条：交通肇事罪134条：重大责任事故罪135条：重大劳动安全事故罪136条：危险物品肇事罪137条：工程重大安全事故罪139条：消防责任事故罪,62,中华人民共和国24、民法通则,企业在生产过程中造成非企业生产人员的伤害，应承担相应的民事责任涉及条款有：122条：因产品质量不合格造成他人财产、人身损伤的，产品制造者、销售者应当依法承担民事责任。运输者、仓储者对此负有责任的，产品制造者、销售者有权要求赔偿损失。123条：从事高空、高压、易燃、易暴、剧毒、放射性、高速运输工具等对周围环境有高度危险的作业造成他人损害的，应承担民事责任。125条：在公共场所、道旁或通道上挖坑、修缮安装地下设施等，没有设置明显标志和采取安全措施造成他人损害的，施工人员应承担民事责任126条：建筑物或其他设施及建筑物上搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落造成他人损害的，所有人或管理人应承担民事责25、任。,63,职业健康安全法律,由全国人大及其常务委员会制定的职业健康安全方面法律规范性文件的总称。其法律地位和法律效力仅次于宪法。中华人民共和国劳动法中华人民共和国安全生产法（2002年11月1日起施行）中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国煤炭法中华人民共和国消防法中华人民共和国工会法中华人民共和国妇女权益保障法中华人民共和国未成年人保护法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国乡镇企业法,64,职业健康安全行政法规,指国务院根据宪法和法律，为贯彻实施健康安全法律和方针政策而制定、审批和发布的行政决定、命令、章程、条例和办法等法规性文件，是职业健康安全法律的必要补充或具体化。比较重要和基础性26、的是“三大规程”和“五项规定”三大规程：工厂健康安全规程、建筑安装工程安全技术规程、企业职工伤亡事故报告和处理规定五项规定：安全生产责任制、安全技术措施计划、安全生产教育、安全生产定期检查、伤亡事故的调查和处理,65,职业健康安全部门规章、条例,由国务院各部、委和具有行政管理职能的直属机构，根据法律和国务院的行政法规，在其权限范围内制定并发布的有关职业健康安全行政管理的规范性文件（一般为决议、决定、办法、规定等形式），是法律的必要补充或具体化。包括劳动健康安全监察、伤亡事故与职业病、劳动保护措施与设施、女工与未成年人保护、劳动保护用品、安全教育、防火防爆、防尘防毒等多方面的规章（如仓库防火安全27、管理规定、特种作业人员安全培训考核管理规定、起重机械安全监察规定等。,66,省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区的具体情况和实际需要，在不与宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，为执行和实施宪法、职业健康安全法律和职业健康安全行政法规，制定和发布的地方性法规、自治条例或单行条例，是健康安全法律的必要补充或具体化。如广东省劳动健康安全条例,地方性职业健康安全法规,67,健康安全及劳工保护国际公约,健康安全及劳工保护公约是国际职业健康安全法律规范的一种形式，它不是由国际劳工组织直接实施的法律规范，而是由会员国批准，并由会员国作为制订国内职业健康安全法依据的公约文本。经我国批准生28、效的国际公约共20项，如作业场所安全使用化学品公约等，是我国职业健康安全法的组成部分，应采取措施确保执行。,68,健康安全法律法规体系,从内容上划分：职业健康安全综合管理职业健康安全行业管理工业健康安全管理职业健康安全教育劳动防护用品管理伤亡事故与职业病统计报告和处理女职工与未成年工劳动保护特种设备安全管理,69,危险源辩识、风险评价及风险控制,充分识别危险源并正确评价风险、合理确定风险等级并选择控制手段是职业健康安全管理体系建立和实施的基础和出发点。影响职业健康安全方针的制定影响职业健康安全目标、管理方案、运行控制及监视测量等要素的实施和运行,70,职业健康安全管理方法,纠正预防,ACTIO29、N,监督测量,CHECK,管理控制,改善计划,风险评价,严重度分析,概率分析,危险源辩识,PLAN,可容许风险,DO,NO,YES,持续改善,暴露频次,71,职业健康安全管理方法,企业活动,健康安全风险,内部审核,交流与培训,紧急应变,法规要求,作业控制,目标及指标,安全卫生管理方案,可接受标准,纠正预防,检查,72,编写风险评估报告,确定评估范围、对象,确定任务，组织具有资质的评估小组,选择危害识别方法,识别危害因素、根源及性质,识别后果和影响,评估风险5,制定风险控制及HSE管理措施,确定风险是否是可容忍,记录重要及不可容忍的风险危害因素,建立目标指标及管理方案,隐患治理,承包商和供应商管30、理,变更管理应急管理,教育培训管理,装置的设计和建设,生产运行管理设备设施管理检维修管理,职业卫生管理,73,危险源辩识、风险评价及风险控制策划的步骤,74,业务活动分类：编制业务活动表，内容包括厂房、设备、人员和程序，并收集有关信息危险源辩识：辩识与各项业务活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害及如何受到伤害风险评价：对与各项危险源有关的风险作出主观评价，应考虑控制的有效性及一旦失败所造成的后果判定风险是否容许：判断计划的或现有的控制措施是否足以控制并符合法律和组织的要求编制风险控制措施计划（如有必要）：编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任何问题评审措施计划的充分性：针对已修正的控制措施31、，重新评价风险，并检查风险是否可容许,危险源辩识、风险评价及风险控制策划的步骤,75,业务活动分类方法,厂房内（外）的地理位置生产过程或所提供服务的阶段计划的和被动性的工作确定的任务（如驾驶）不经常发生的任务,76,危险源辩识、风险评价及风险控制策划的格式内容,业务活动危险源现行控制措施暴露于风险中的人员(必要时）伤害的可能性伤害的严重程度风险水平根据评价结果需采取的行动管理细节，如评价者姓名、日期等,77,危险源辩识危险源分类,能量意外释放理论法第一类危险源：生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能源载体）第二类危险源：可能导致能量/危险物质约束或限制措施破坏/失效的各种因素广义划32、分法机械类电气类辐射类物质类火灾与爆炸类,78,危险源辩识危险源分类（续）,按危险源性质（较多采用）物理性（如工作场所噪音）化学性（如工作场所有毒有害物质）生物性（如工作场所蚊虫滋生造成叮咬）心理、生理性（如长期负重作业、夜班生产）行为性（如违反操作规范造成的机械碰伤）其他（如合同方人员的活动）,79,危 险 源 辩 识危险源辩识过程,收集识别所需资料 化学物理资料（matter safety data surface-MSDS）生产过程资料（流程图、生产过程中的化学反应、生产安全参数等）设备设施资料（用电线路及区域、管路结构及安全 系统、设备结构及工作原理等）其他资料（消防疏散图、消防设施布33、局平面图）确定识别方法进行识别并填写危险源登记表,80,危险源辩识方法,询问、交谈现场观察查阅有关记录获取外部信息工作危害分析（job harm analysis-JHA）安全检查表（safety check list-SCL)危险与可操作性研究(hazard and operability study-HAZOP)事件树分析(event tree analysis-ETA)故障树分析(fault tree analysis FTY)预危害分析(prolepsis harm analysis-PHA)故障假说分析(work if-WI)失效模式与影响分析(fault model effect 34、analysis-FMEA）,81,危险源辩识频率和方法（巴陵石化）,82,危险源辩识常用方法,工作任务分析法岗位分析 确定岗位类别列出岗位所有作业内容界定各作业的执行步骤分析每一步骤的可能危害,流程分析 将生产流程分成许多单元针对每一流程单元，分析可能的偏差及危害,可能产生偏差的五个方面：人（培训不够、防护不当、个人身体原因、精神原因）机（正常、异常、紧急三状态下的噪声、失控等）料（毒性、易燃性、腐蚀性、放射性、感染性）法（方法不当、操作不当）环（过分拥挤、通风不好、光线太暗或过强、温度太高或太低等）,83,危险源辩识常用方法,84,危险源辩识常用方法,安全检查表法（SCL)为系统地辨识和诊35、断某一系统的安全状况而事先拟好的问题清单。结合流程，依据专业经验、标准或法规设计检查表，查找安全卫生危害。优点：可帮助缺乏经验的人员执行分析缺点：识别的危害完全依赖检查表的设计,85,危险源辩识常用方法,安全检查表法（SCL),86,危险源辩识常用方法,87,危险源辩识常用方法,主要用于对工艺过程和设备工程造成危害的分析，具体步骤选择一个生产制造单元（设备）选择其中一控制参数假设偏离情况分析偏离原因及后果,危害及操作研究（HAZOP）,88,危险源辩识常用方法,危害及操作研究（HAZOP分析表）生产单元 参数 偏离 可能原因 可能后果 压力炉加压 压力 高 压力表不准 过压爆炸（防弹玻璃 控制36、器失灵 生产流程中 一单元）,89,危险源辩识常用方法,90,危险源辩识常用方法,集思广益法,全体动员，运用头脑风暴及经验提出识别的危害技术小组评估判断识别的正确性确认、登记所识别的危害,91,危险源辩识常用方法,预危害性分析(PHA)记录表区域/工艺过程：图号：分析人员：日期：,92,危险源辩识常用方法,故障假说分析(WI)记录表 区域/工艺过程：图号/分析主题：分析人员：日期：,93,危险源辩识常用方法,失效模式与影响分析(FMEA)记录表 区域/工艺过程：系统：参考资料：分析人员：日期：,94,危险源辩识常用方法,编制：审批：日期：,健康安全风险登记表 部门：,序号 作业/流程/活动 健37、康安全风险 影响,95,风险控制原理,消除降低个人防护用品,制定风险控制措施时应考虑的因素：如果可能，完全消除危险源或风险，如用安全卫生品取代危险品如果不可能消除，应努力降低风险，如使用低压电器制定保护每个工作人员的措施,96,风险评价的方法,LEC法 D=LECD风险值L发生事故的可能性大小E暴露于危险环境的频繁程度 C发生事故产生的后果SL法（巴陵石化）D=SLD风险值L危害发生的可能性及频率 S危害及影响后果的严重性 注意点：风险评估标准要固定，定义清楚，不因人、时而异,97,风险评价的方法（续）,LEC法1发生事故的可能性大小（L）：5分经常发生（每天至少一次）4分容易发生（每月至少一38、次）3分可能发生（每年至少一次）2分很少发生（每十年一次）1分不易发生（每十年不超过一次）,98,风险评价的方法（续）,LEC法1发生事故产生的后果：（C）,分数 严重等级 人员安全健康影响 财产损失 1250 极严重 死亡 100万以上 250 严重 永久残废 10-100万 50 一般 住院治疗 1-10万 10 轻微 暂时不适，简单治疗 小于1万,99,风险评价的方法（续）,LEC法1暴露于危险环境的频繁程度（E）：,5分经常暴露（每天至少一次）4分容易暴露（每周至少一次）3分可能暴露（每月至少一次）2分很少暴露（每年至少一次）1分不易暴露（每年不超过一次）,100,风险评价的方法（续）39、,SL法（巴陵石化）评估危害及影响后果的严重性（S）,101,风险评价的方法（续）,SL法（巴陵石化）危害发生的可能性（L）及频率,102,风险评价的方法（续）,SL法（巴陵石化）风险评估表,103,风险评价的方法（续）,SL法（巴陵石化）风险评估等级表,104,风险控制措施,SL法（巴陵石化）风险控制措施内容表,105,风险控制措施,SL法（巴陵石化）风险控制措施及实施期限,106,风险评价的方法（续）,107,风险评价及风险控制策划,风险评价控制表序号 作业/流程 危害 影响 频率 严重度 暴露频率 分数 性质控制措施,108,风险评价及风险控制策划,重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单40、,109,风险评价及风险控制策划,风险控制措施计划应在实施前予以评审，应针对以下内容进行评审：（1）计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平；（2）是否产生新的危险源；（3）是否已选定了投资效果最佳的解决方案；（4）受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；（5）计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。,110,课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核会审核文件会制定审核计划会编制检查表会收集客观证据会编写不符合报告会进行总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议,内部审核知识及技巧,111,主要内容-1,审核概论 基本定义审核准备 明41、确审核目的 文件审核 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 编制检查表,112,主 要 内 容-2,现场审核 召开首次会议 现场审核 确定不符合项和编写 不符合报告审核结果综合分析末次会议纠正措施及跟踪,113,审 核 概 论,114,基本定义（1）,审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息,115,基本定义（2）,审核组：受委派承42、担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的人员；OHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员,116,基本定义（3）,审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；,117,基本定义（4）,职业安全卫生管理体系审核：客观地获取43、审核证据并予以评价，以判断一个组织的职业安全卫生管理体系是否符合组织所规定的职业安全卫生管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。职业安全卫生管理体系认证：由获得认可资格的职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。,118,基本定义（5）,认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。职业安全卫生管理体系认证机构：认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁布的44、职业安全卫生管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业安全卫生管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。,119,职业安全卫生管理体系审核,一种管理手段；系统化、文件化客观、公正性规定的准则,120,审核准则,OHSAS18001标准职业安全卫生管理手册、程序文件及其它相关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规）适用于组织的OHS法律、法规和其它要求（OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺）,121,审核的类型,内审 第一方审核审核 第二方审核 外审 第三方审核,122,内审和外审的相同点,123,内审和外审的区别,项目 内 审 外 审,124,OHSMS审核要求45、,具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源;能取得受审核方的充分合作；,125,OHSMS内部审核程序-1,审核启动审核准备明确审核目的、范围组成审核组文件审核制定审核计划制定审核检查表通知现场审核首次会议,126,OHSMS内部审核程序-2,现场收集证据审核组小结与OHSMR沟通末次会议不符合跟踪验证原因分析纠正预防措施拟订及实施评价和验证结束,127,N Y N N Y N Y职业安全卫生管理体系认证流程图,委托方或受审核方书面申请,申请受理、评审,不受理,委托方或受审核方书面申请,任命审核组长、组建审核组,第一阶段审核,限期纠正,第二阶段审核,不推荐注46、册,对纠正措施的跟踪验证,编制和提交审核报告,认证评定,不予注册,颁发认证证书,证后监督审核,暂停、撤销或注销,期满复评换证,撤销或注销,128,审 核 准 备,129,审核准备明确审核目的,典型的审核目的有：确定受审核方的OHSMS和OHSMS审核准则的符合性；验证受审核方的OHSMS是否得到正确的实施和保持；识别受审核方OHSMS具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效性；,130,审核准备确定审核范围,内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围确定审核范围时应考虑以下几个因素：组织的管理权限 组织的活动区域 组织的现场区域不包括组织的产品和服务,131,审核范围47、示例,位于广东省江门市育新大道15号的广东省长江集团新发材料有限公司在生产通讯用电缆及相关活动方面中建一局（第四建筑公司）位于北京市朝阳区万花西里17号工业与 民用建筑及相关活动,132,审核准备组成审核组,内审由最高管理者授权，赋予内审权威性；内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组人数与工作量相匹配,133,审核准备文件审核（1）,文件审核的目的 了解受审核方的OHSMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的OHSMS标准的要求，即文件的符合性。通过对OHSMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的OHSMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。,134,审48、核准备文件审核（2）,第三方审核时需提交的文件 手册、程序文件 背景资料：OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。内审结果及不符合项的纠正情况 管理评审报告等,135,文件审核文件体系审核,了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；OHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏；OHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；OHSMS文件之间是否层次49、清晰，逻辑关连；,136,文件审核文件体系审核,OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性；OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制；审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）,137,文件审核环境管理手册审核,手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系；在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径；是否阐明组织的OHS方针；是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责；是否清晰描述了OHSMS文件50、，包括其层次、结构和相互关系；是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径；是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；,138,文件审核的结论,一、合格二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；,139,审核计划内容,审核目的与范围；审核准则；受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；受审核方职业安全卫生管理体系中应予重点审核的要素；受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序；进行审核活动的预定起止日期；审核组成员名单；与受审核方管理者举行会议的日程表；,140,审核计划举例（1）,审核时间：2008年3月17日18日 审核组长：刘 恒审核组成员51、：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳审核依据：审核目的：审核范围：拟制：批准：编号：,141,审核计划举例（2）,142,审核准备编制检查表（1）,定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果检查表的内容 A、列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题 B、明确审核步骤和方法（look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题,143,审核准备编制检查表（2）,审核员保持明确的审核目标，思路清晰保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性保持审核52、的节奏和连续性树立审核员的职业形象作为审核记录存档,144,审核准备编制检查表（3）,使用检查表的注意事项：检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；,145,检查表的四要素,查什么找谁查去哪查怎么查,146,编制检查表考虑要素,周密地编制检查表应考虑：适用的法律法规和其他要求；OHSMS文件要求；以前的审核结果；已知的OHS危害危险；该部门的要求和活动的主流；审核员的经验,147,检查表示例一,：,148,检查表示例一（续）,149,150,1553、1,现 场 审 核,152,实施审核,召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。,153,首次会议内容,向受审核方管理者介绍审核组成员；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；确认已具备审核组所需的资源与条件；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方积极参与；,154,首次会议的要求,由审核组长主持时间控制在30分钟,内审可适当缩短要保持严肃、认真、高效的会议气氛领导讲话应简明扼要,155,实施审核现场审核方式,自上而下和自下而上的方式正向审核54、和逆向审核以危险因素为主线的审核方式按部门和按要素审核,156,自上而下审核,消防设施管理,各部门、车间灭火器材配置和定位情况,部门消防器材定位图，抽样,安全处,部门,车间,查证灭火器是否定位,157,正向审核,文件要求,实施情况,危害辨识,4.3.1,4.3.3,4.3.4,运行控制,4.5.1,4.5.2,4.3.4,158,危险因素为主线,重大危险因素是否已识别评价出来,如何做的?重大因素如何进行控制策划,是否全面?目标指标有吗？方案设定吗，适用吗？管理职责落实吗，人员教育吗？有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？有否日常监控，符合吗？内审提出意见吗？,159,部门和要素审核,按要素55、审核优点：目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性缺点：效率较低，因此路线安排要合理,按部门审核优点：路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高缺点：容易遗漏某些要素，目标不够集中,160,实施审核审核方法,提问与交谈查阅文件和记录现场观察,161,审核技巧,善于提问注意倾听仔细观察做好记录善于追踪验证注意安全,162,合理的进行抽样,要做到随机抽样；抽样要有一定的数量（212个）；要分层抽样；要合理策划，分布均匀；要做到亲自抽样。,163,审核活动的控制,合理地选择样本要注意体系中存在的问题注意相关结果控制审核气氛,164,实施审核不符合,不符合定义：不符合即“56、没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则 严重不符合：体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象；造成严重的工伤事故；一一般不符合：对满足OHSMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。,165,审核结果控制-不符合项,必须以客观事实为基础；必须以审核准则为依据；对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中的问题；审核小组内部讨论，形成统一意见；与受审核方共同确认不符合项,166,不符合表现形式,职业安全卫生管理体系文57、件未达到OHSAS18001标准的要求；职业安全卫生管理体系实施不符合文件的规定；体系运行结果未达到计划的目标、指标；体系运行的环境表现未达到环境法律、法规和其他要求的规定,167,不符合事实描述要求,事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）利于的改进（帮助）,168,不符合事实描述示例一,在制造部审核发现，某些文件存在乱写乱画的现象 不符合OHSAS18001：2007 4.4.5的要求,169,不符合事实描述示例二,在制造部审核发现，机械课使用的HSMP-01-11机械设备安全管理程序的封面上写有“冬季到台北来看雨”字58、样。不符合OHSAS18001：2007 4.4.5的要求,170,实施审核不符合报告,171,涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中的安全，但当你到现场时发现，由于预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽的接地线尚未安装。,172,黎明公司从某电梯厂购买一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发现，该电梯并未获得生产许可证。,173,某工厂的调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公室的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在查阅危险评价清单时，并没有发现与此59、有关的内容。,174,在某厂甲苯储槽区，供应原料的“虎克”公司的槽车司机正在卸料，你发现司机未按厂内卸料程序（ISST-012）规定使用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个规定，也不知道接地线放在何处。,175,你到重油储存区进行审核时发现，为了改善事故应急响应条件，重油储槽的防溢堤改善工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。,176,MSDS（材料安全数据表）控制程序中规定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辨认。,177,实施审核审核结果综合分析,OHSMS文件的完整性和可操作性；OHSMS体系的实施 O60、HSMS体系运行的有效性 OHS方针是否得到贯彻；OHS目标、指标和方案是否得到落实；是否严格遵守了法律、法规和其它要求；整体OHS行为是否得到持续改善；员工的安全意识是否得到了提高；相关方对体系的评价如何；OHSMS发展的历史和趋势,178,实施审核末次会议,主要内容：再一次确认审核范围，重申审核目的和准则；报告审核发现；宣布审核结论；提出不符合项的纠正措施要求；注册程序说明和介绍监督要求；保密承诺；感谢。,179,审核报告,受审核方和委托方的名称；商定的审核目的和范围；商定的审核准则；进行审核的（起止）日期和审核涵盖的日期；审核组成员名单；参与审核的受审核方代表名单；审核报告分发单位名单；61、关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；审核结论,180,典型的审核结论,职业安全卫生管理体系符合职业安全卫生管理体系审核准则情况；体系是否得到了正确的实施和保持；内部管理评审过程是否能确保职业安全卫生管理体系的持续适用性与有效性；,181,纠正措施及跟踪,182,实施审核纠正措施及跟踪,纠正措施的跟踪程序审核期间审核人员确认不合格项；审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求；受审核方签字认可不合格项，并提出纠正措施计划；审核人员评价认可；受审核方实施和完成纠正措施；审核人员对纠正措施完成情况进行验证；审核人员对纠正措施结果作出判断；全过程作好记录。,183,1、促使受审核方认真分析原62、因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，进一步完善环境管理，创造良好的体系运行条件。2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正，为过去出现的问题划上问号，为审核组的审核结论提供依据。3、通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方职业安全卫生管理体系完善内部运行机制。,纠正措施跟踪的目的,184,1、所有发现的不符合项，必须采取纠正措施，内审员应进行跟踪验证，确保其得以关闭。2、可采用的纠正措施跟踪验证方式现场验证严重不符合资料验证一般不符合下次内审复查短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的不符合项,纠正措施跟踪的原则,185,纠正措施跟踪的原则（续）,3、纠正措施完成期限严重不符合项一般在三63、个月内完成，审核员在此时间内予以验证。一般不符合项一般在一个月内完成纠正措施验证。程度轻微的一般不符合项并在现场审核期间立即纠正的，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明完成情况。,186,审核员的责任确定不符合项；提出纠正措施要求和实施完成期限；为纠正预防措施提出改进的建议；进行纠正措施的跟踪验证；受审核方的责任确认不符合项；分析不符合项的原因；制定和实施纠正措施；检查完成纠正措施情况，作好记录；及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。,审核双方在纠正措施跟踪上的责任,187,1、原因分析方面受审核方针对不符合进行的原因分析是否确切找到问题的根源64、，而非避重就轻或浮于表面；2、措施制定方面纠正措施是否具备可行性及合理有效性；采取的纠正措施是否与不符合项严重程度相适应；纠正措施是否可以防患于未然；纠正措施是否能举一反三，避免同类问题的发生；,纠正措施的验证,188,纠正措施的验证（续）,实施及效果方面计划是否按规定日期完成；计划中的各项措施是否全部完成；效果如何，是否有效控制了类似不符合的再次发生；实施情况是否有记录可查，纠正措施和实施情况记录是否是不符合的发生部门完成；如程序修改，修改内容是否适用有效，是否按照文件控制进行并予以记录，该程序是否已被执行。,189,你了解以下内容了吗？,OHSMS内部审核的程序！审核的目的、范围及准则！审核计划的内容及制定！审核检查表的制定！首、末次会议！现场取证的方式、方法！不符合报告形成！审核报告的编写！不符合的跟踪验证！,190,