1、实业集团公司行政、财务及工程管理制度汇编附表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第一章 行政管理制度 第一节 劳动人事管理制度 第二节 合同管理制度 第三节 劳动合同管理制度 第四节 总经理办公会议事规则 第五节 行政后勤管理制度 第六节 公文、印章管理制度 第七节 前台管理制度 第八节 车辆管理制度第二章 财务管理制度 第一节 公司差旅费报销制度 第二节 财务支付流程第三章 研发管理制度第四章 工程管理制度 第一节 项目工程管理流程 第二节 安全文明施工管理流程 第三节 计划管理流程 第四节 工程质量管理流程 2、第五节 工程签证管理流程 第六节 工程项目验收管理流程 第七节 图纸、函件、文档管理流程第五章 材设管理制度 第一节 材料设备选型、定板及验收管理流程第六章 成本预算管理制度 第一节 预算管理制度 第二节 过程控制管理制度 第三节 结算管理制度第七章 营销策划管理制度 第一节 市场调研管理制度 第二节 策划部行政管理制度 第三节 营销管理制度 第四节 广告及制作管理制度 第五节 营销部档案管理制度第八章 招商管理制度 第一节 研策中心管理办法 第二节 招商中心管理办法 第三节 商户进场管理办法 第四节 商户装修（含验收）管理办法 第五节 商户广告推广管理办法 第六节 现场促销活动管理办法 第七3、节 物品出入管理办法 第八节 商家租金收取（催收）管理办法 第九节 商户（客户）意见处理管理办法 第十节 商家档案管理办法 第十一节 广告维护管理办法 第十二节 商家离场管理办法 第一章 行政管理制度 第一节 劳动人事管理制度一、 工作守则和行为准则（一） 工作守则（二） 行为准则二、人员招聘管理（一）普通程序（二）特殊程序（三）身体检查（四）录用（五）培训（六）待遇（七）档案管理三、员工的考勤、请假、休假制度（一）工作时间（二）请假（三）休假四、员工调整离岗、辞职（一）调岗（二）辞职（三）离职五、福利待遇（一）社会保险（二）补贴（三）生日礼品（四）体检六、奖励 （一）形式（二）种类七、惩罚 4、（一）目的及方式（二）种类八、附则（一）生效（二）附表为适应公司发展需要，有计划地引进人才，逐步优化员工队伍，建立人才有效激励、竞争择优的用人机制；加强劳动人事管理，增强员工的责任感、使命感、归属感，充分调动工作积极性和创造性，促进公司健康快速发展，特制定本制度。（三） 工作守则和行为准则 （一）工作守则热爱公司，热爱工作，热爱生活；要有强烈的责任心和敬业精神；要有大局观念和战略思维，时时为事业着想，事事以公司利益为重；自觉培养强烈的团队合作意识和集体荣誉感；不断学习，勇于创新，追求卓越；时时要有紧迫感和危机感；养成良好的职业道德和个人习惯；牢固树立服务意识，全心全意为客户服务，为同事服务；敢5、于担当，承担责任。（二） 行为准则 遵守公司一切规章制度，服从公司的安排与管理；认真工作，尽职尽责、求真务实； 按时上下班，不迟到、不早退、不旷工；服装整洁，举止端庄，谈吐得体；严格保守公司的人事、财务、生产、业务、技术等商业秘密；上班时间不得串岗聊天，不得利用工作时间从事与工作无关的活动;不得中途离开岗位，不得损毁或非法侵占公司财物；讲究卫生，物品摆放整齐，维护公司办公环境的干净与整洁。二、人员招聘管理（一）普通程序1.招人计划重庆项目各部门提出招聘需求计划，包括性别、年龄、学历、专业、特长、工作经历、具体岗位等，由分管领导审核后报办公室，经领导集体研究决定后，由办公室牵头组织招聘。2. 招6、聘渠道 网上发布、现场招聘、员工（亲友）推荐等方式。3. 初选 应聘人员的初步筛选由行政部牵头，对应聘人员提供的相关资料，包括身份证、照片、学历证书、资格证书、职称等级证书等的查实和核对。 4. 初试 初试由分管领导负责，部门相关人员参与，必要时邀请相关专家协助。初试合格后进行复试。5. 复试 复试考核由总经理负责，公司领导及相关人员参与。公司总经理、副总经理以及重要岗位人员，由董事长主持复试。 （二）特殊程序 特殊程序是指董事长亲自考察认为合格或指定的人员，不经过普通程序，直接录用。 （三）身体检查 经审查合格后，对新进员工统一组织身体健康体检，体检合格后，再录用。 （四）录用面试合格后，书7、面报告董事长，董事长同意录用后，由办公室办理相关入职手续。 （五）培训 新聘人员由办公室进行为期两天的培训，其中专业知识的培训由部门负责人或分管领导培训。培训内容：学习公司的规章制度、熟悉公司的文化建设、经营情况、企业的远景规划、发展理念及岗位工作的相关要求。 （六）待遇1.新聘人员试用期为1-3个月，工资按照试用期工资执行，试用期不享有五险劳保福利，其他福利待遇均与正式员工同等享有。2.新聘人员试用期届满后申请转正并填写员工转正审批表交予办公室，并签定劳动合同。从正式录用之日起按正式员工的工资和福利标准执行。3.新聘人员在试用期间工资报酬按公司岗位薪酬执行。在试用期间一周内不适应本工作岗位而8、离职的，在此期间的工资用于抵扣因招聘所支出的费用（包括招聘费、培训费、人工费等）。4.新聘人员在试用期内不具备招聘岗位职责要求能力的，予以辞退。 （七）档案管理 员工档案：公司员工个人档案，由办公室统一保管,员工调离后，档案同时交接。三、员工的考勤、请假、休假制度 (一)工作时间1.夏季（5月1日-10月30日）：上午8：30-12：00，下午2：00-6：00；2.冬季（11月1日-4月30日）：上午9：00-12：00，下午1：30-5：30。 （二）请假员工因病、因事需请假的，应事先填写请假条，先经过部门主管同意，再由上级领导审批后才能离开工作岗位；1天以内的，由部门经理批准；1天以上 9、3 天以内的由部门经理核准,报分管领导批准; 3天以上的分管领导核准，报总经理批准。 副总经理、招商总经理请假，3天以内，由总经理审批，4天以上，由董事长审批。 总经理请假，由董事长审批。 （三）休假 1.按国家规定，员工享有以下带薪假日：元旦：1天；春节：3天；清明节：1天；劳动节：1天；端午节：1天；中秋节：1天；国庆节：3天；婚假：3天+晚婚7天；丧假：3天；产假：90天+晚育15天；年休假请示董事长。2.由于业务需要，公司可临时安排员工于法定的公休日、休假日照常上班，公司发放适当补贴或安排调休（调休不另计补贴）。3.春节期间休假或探亲的，按照公司规定的休假天数休假；放假期间在公司和项目10、部值班的，发放值班补贴或安排调休。如在值班时间内擅离职守者，除不计有效工作时间外，还以旷工论处。4.员工休假期间，如遇公司有急事，要以公司利益为重，均应服从公司安排。 四、员工调整离岗、辞职（一） 调岗 公司根据工作需要可调整员工的工作岗位，被调整的员工应服从安排，应按指定时间到办公室办理调动手续，及时到新岗位工作。 （二） 辞职 正式录用后的员工要求辞职的，必须提前一个月填写员工离职申请表，由所在部门负责人、分管领导、总经理签署意见后报办公室办理相关移交工作。 （三）离职 1.凡经同意离职的员工，应向办公室移交已领用的办公用品、设备，并造具相关清单。 2.离职员工应向本部门及相关人员办理工作11、交接，双方签字认可。 3.离职员工移交办公用品和工作交接完毕后，由办公室与其签订解除劳动合同协议书。 4.按规定办理离职手续后，经办公室、分管领导审核、总经理审批后，财务部方可结清离职员工的应付工资。 5.如员工未能在规定的时间内办妥交接手续，擅自离职者，作旷工、开除等形式处理。 五、福利待遇（一）社会保险公司按照劳动法，根据企业自身情况，员工转正后，办理五险（养老保险、工伤保险、医疗保险、生育保险、失业保险）。单位、个人交纳保险费比例按国家有关规定执行，由公司代扣代缴。（二）补贴公司在工作日为所有员工提供餐补，餐补标准为每人每月全勤400元。（三）生日礼品员工生日祝贺：为过生日员工送鲜花一束12、。（四）体检公司每年组织员工集体体检一次。 六、奖励 （一）形式 公司奖励的形式包括物质奖励、精神奖励、物质和精神奖励相结合等形式； （二）种类 公司奖励的种类包括：年终奖，优秀管理奖、优秀员工奖等。1.年终奖：公司根据员工该年度的综合表现以及业绩情况发放年终奖。2.优秀管理奖：对于管理工作表现突出，业绩优秀，带领部门作出突出贡献，公司将根据实际给予相应的奖励。3.优秀员工奖：对于工作表现突出，业绩优秀，为公司带来明显效益者，公司将根据实际给予相应的奖励。七、惩罚 （一）目的及方式 1.惩罚的目的在于促使员工必须和应该达到并保持应有的工作水准，惩前毖后，不断改进，从而保障公司和员工共同利益和长13、远利益。2.惩罚的方式包括：警告、通报批评、罚款、辞退等形式。 （二）种类 1.迟到和早退 在规定上、下班时间内，迟到或早退时间15分钟的，处罚20元；1630分钟的，处罚50元；31分钟到60分钟的，处罚100元，超过60分钟，按旷工一天处理，多次出现类似情况，视情节作辞退处理。 2.旷工未经请假或假满未经续假而擅自不到岗的；工作过程当中较长时间擅自离开岗位的；法律法规或公司其他管理制度规定的旷工情况, 多次出现类似情况，视情节作辞退处理。 3.工作时间做与工作无关之事上班时间做与工作无关事情的处罚：在上班时间内，发现串岗聊天、玩游戏等与工作无关的行为，每次罚款20元，情节严重的作辞退处理。14、 4.擅自离岗 工作时间，未经允可，擅自离开岗位者，每次罚款50元，情节严重的作辞退处理。 5.破坏公司环境卫生 全体员工应该保持公司环境的卫生整洁，乱丢垃圾、办公用品摆放不整齐者，每次罚款20元。 6.其他情况 员工行为给公司造成重大损失或触犯国家法律法规的，公司有权对其做出处罚，或依法提起诉讼，追究其法律责任。 （1）利用工作之便图取私利、贪污、盗窃、诈骗、索贿、受贿、吃回扣、经手钱财不清、拖欠钱财不偿、违反公司财务制度者； （2）窃取、泄露、盗卖公司商业秘密者；恣意制造内部矛盾，影响公司团结和工作配合者； （3）玩忽职守、敷衍塞责，行动迟缓，给公司生产管理带来损害者； （4）利用工作时间15、从事第二职业或兼任其他企业职务损毁公司利益者； （5）公司遭遇任何灾难或发生紧急事件时，责任人或在场职员未能及时全力加以挽救者； （6）打架斗殴、大声喧哗，影响正常工作秩序者；八、附则（一）生效 本制度自颁布之日起生效。（二） 附表面试评审表、员工转正审批表、员工辞职（退）申请表、物品交接清单。 第二节 合同管理制度一、总则二、合同分类三、合同拟制的前提条件四、合同内容五、合同的拟制六、部门职责七、合同审批流程八、合同用章流程九、合同的履行及跟踪十、合同的变更及解除十一、合同争议的处理十二、合同归档管理十三、附则 一、总则 （一）合同是公司行为的重要表现，是公司对外发生权利义务关系的重要形式。16、为明确管理重点，细化管理内容，规范集团内各类合同的签署、履行、变更、终止、解除等行为，控制合同法律风险，监督合同实际履行，依据中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法等有关法律、法规规定结合公司实际情况，特制定本制度。 （二）本制度适用于xx实业各公司对外签订的所有合同协议（不论该文件冠以“合同”、“合约”、“协议”、“意向书”之类的何等名称）。 （三）合同管理必须遵循以下原则： 1.合法性原则：合同管理必须全面符合有关法律法规及行业的相关规定，使得公司的权益能够依法受到保护。2.书面合同原则：公司所签订的合同必须正式签署书面合同以明确双方的权利、义务和责任，但金额在 5000 元以下且能17、即时结清的合同（礼品、酒品采购等）除外。3.事前签订原则：合同应在经济事项发生前签署，禁止未签署合同即先行履行合同。4.招标原则：凡符合公司招标条件的，需进行招标，具体程序按照招标管理制度实施，拟签订的合同正文及其补充协议，应作为招标文件的附件，投标单位需对其进行确认。5.利益明晰原则：合同应清楚地界定、描述各方的权利和义务，以杜绝模糊、歧义、推诿、扯皮的现象。 二、合同分类 （一）公司合同分类的原则以区分公司主要业务为原则，兼顾合同保管的方便。 （二）建设工程类合同，包括测绘合同、工程勘察合同、工程设计合同（包括建筑设计、室内装修设计、样板间设计等）、工程监理合同、工程造价咨询合同等委托类合18、同、建筑、机电安装、装饰、装修、园林环境、主体配套等施工类合同。 （三）材料采购类合同，包括建筑材料、家具电器及公司固定资产采购等材料采购合同等。 （四）依据合同标的金额、参考合同交易对象，工程、材料采购类合同可再细分为简易合同、普通合同、大额合同、重大合同四类： 合同分类工程技术合同金额范围材料采购合同金额范围1工程、材料采购类简易合同10万元以下5万元以下2工程、材料采购类普通合同1050万元510万元3工程、材料采购类大额合同50500万元1050万元4工程、材料采购类重大合同500万元以上50万元以上 （五）销售类合同，包括认购书、商品房买卖合同（预售、现房）及补充协议、存量房买卖合同19、及补充协议、委托销售代理合同、楼宇按揭（抵押）贷款合同等。 （六）租赁类合同，包括认租协议、普通商铺租赁合同、餐饮类租赁合同、写字楼租赁合同、住宅租赁合同。按照销售类、租赁类合同是否具有重复使用性可分为批量性合同、个体性合同：1.批量性合同：是指在销售及租赁前已确定可执行的单方价格，为重复使用而在销售或租赁前预先拟订的合同范本。2.个体性合同：是指在销售及租赁前未有价格或销售规划，在事件发生时而单独拟订的合同。 （七）开发经营过程中的其他类合同，包括： 1.营运类合同：含各类设备的维修保养合同，电梯广告、灯箱广告、电信合作、车位租赁等各类收入合同； 2.开发类合同：土地出让合同、土地转让合同、20、拆迁补偿合同、项目合作协议等； 3.法律事务类合同：常年及专项法律顾问合同、委托代理合同； 4.广告类合同：房地产项目广告、物业广告、公司形象广告、短信、宣传单设计、印刷、喷画制作宣传推广等合同； 5.财务类合同：借款、担保、抵押、保险、审计、评估等合同； 6.行政管理类合同：打印机租赁合同、注册地房屋租赁、文具、固定资产采购、保洁服务协议、旅游合同等； 7.综合事务类合同：公司股权转让、合作等合同。 8.人事管理类合同：劳动合同、劳务合同、培训服务协议、保密协议、招聘服务合同等。 9.物业管理类：前期物业服务协议、物业管理合同类。三、合同拟制的前提条件 （一）工程、材料类合同拟制前，按照标的21、金额大小确定是否实施招投标程序，实行招投标的工程须按照公司招标管理方法组织招标，合理选择合作单位，并在规定的时间之内按照招标文件、中标人的投标文件和中标通知书依法订立书面合同。合同分类工程合同金额范围材料合同金额范围招标与否合同拟制提条件1工程、材料类简易合同10万元以下5万元以下议标已通过工程造价成本预算及采购价的成本预算审核，具备合格的施工方案、品牌规格、工程量清单或采购清单，并提供货比三家的报价资料，按公司流程审批后，由工程总监及材料经理同意后可起草2工程、材料类普通合同1050万元510万元招标：招标小组筛选审定，总裁具否决权；已通过工程造价成本预算及采购价的成本预算审核的，材料品牌、22、施工工艺、施工方案、施工图纸、工程量清单或采购清单明确，经招标小组筛选或推荐，总裁审定3工程、材料类大额合同50500万元1050万元招标：招标小组推荐，总裁审定4工程、材料类重大合同500万元以上50万元以上 （二）营销批量性合同拟制的前提条件：需提交已批复的年度销售计划或项目销售计划、项目平面图、交楼标准，在开售前30天提交房管局最新版的商品房买卖合同，在合同拟制时要统一以下关联合同的原则及衔接： 1.认购书、房管局买卖合同、买卖合同补充协议；2.租赁意向书、租赁合同补充协议、租赁备案合同； （三）其他合同拟制的前提条件：按业务需要由我方拟制或由对方提供版本进行个性化修改。四、合同内容 （23、一）合同内容一般应包括但不限于以下条款及各条款填写要求：1.当事人的名称或者姓名、住所和联系方式、及公司注册号码或个人身份证号；订立合同的双方必须具有相应的民事权利能力和民事行为能力。签订合同时，一定要审查签约对方主体资格，查验其营业执照（法人）或个人身份证，审查代理人资格，评估对方履约能力及信用，必要时可以进行实地调查，同时名称必须与合同签章一致。 2.标的；合同描述的标的的名称、地址需与政府项目的批准文件相符； 3.数量；合同的数量条款应清晰准确，数量的单位也应清晰，不得有异议； 4.质量；合同的质量条款应根据标的的种类和性质约定，明确约定标的的物理性能或化学成份、规格型号、款式等。质量的24、描述必须详细，特别是合同有明确要求的，避免笼统地采用“按照国家某某规定执行的字眼”； 5.价款或者报酬；合同的付款条款不仅应约定付款期限，还应约定严格、周密的付款前提条件。若合同约定预付订金（备料款或预付款）的，原则上金额应控制在合同总金额的30以下；合同约定支付定金的，则不得超过合同总金额的20%；价款的大小写应相符，并核查是否按照招标原合同确定的价格填写； 6.履行期限、地点和方式；明确合同履行的时间段、时间点及合同履行的地点，并落实操作的可行性，考虑与其他相关合同有无时间的冲突；付款的条件必须可以实现，且容易判断及操作，付款的时间必须明确并有利于公司的资金安排；买卖合同以及其他涉及标的转25、让（所有权、使用权或占有权转让）的合同，应以公司或项目所在地为合同履行地；在公司为付款方时，应将付款时间与对方当事人履行义务的时间相结合，若对方履行义务时间较长，应尽量选择分期付款的方式。 7.违约责任；违约条款需明确，处罚要量化，且要注意对损失的赔付要求等等；违约条款包括构成违约的条件、不构成违约的除外条件、承担违约责任的方式等。 8.解决争议的方式；合同必须从最有利于维护公司合法权益出发，合理、合法的约定解决合同争议的方式。一般应选择诉讼方式，约定诉讼的，应尽可能约定有利于公司的法院管辖我司所在地法院、工程所在地法院、合同签订地等； 9.其他特殊需要规定的条款；合同要有生效条款，也要有失效26、的条款；10.合同份数（最少陆份，我方肆份，对方贰份）。 （二）根据合同性质与客观需要，合同内容还可以有保修、保密、验收、风险、权利归属等条款：合同中的保修条款必须包括有保修范围、保修措施、保修期限、保修金设定和使用、结算及支付、违约责任等内容。 1.工程合同、买卖合同等，在公司为付款方时，应有保修条款。 2.涉及知识产权（包括商业秘密）的合同，应有保密条款和权利归属条款。 3.涉及标的转让（所有权、使用权或占有权转让）或成果移交的合同，应有验收条款和风险承担或转移条款。 合同内容应具体、确定，能明确界定各方当事人的权利、义务；因客观情况在签约时确实无法明确规定的，应规定能明确权利、义务的依据27、。 （三）在招投标、协商或谈判过程中，凡合同对方承诺的各种对公司有利的事项必须写入合同条款。 （四）对于总价包干合同，在合同履行过程中如出现标的量（即工程量、采购量等）减少等对公司有利的情况，合同经办部门应及时签订补充协议书。 （五）工程、材料类简易合同文本的具体要素：1.具体内容（例如采购、维修、施工、咨询的内容）；内容必须与实际施工、采购的材料一致，且与行业的要求一致；2.合同标的规格、型号、技术要求、数量、总价；必须与行业要求、规范要求一致，且表述清晰，特别是技术要求必须清晰详细表达；3.履约期限（例如到货时间、完工时间、付款时间）、运输、到货方式；4.付款时间和条件（例如“完工”、“收28、货”、“提供合格证明文件”），款项支付应设置为预付款、结算款、质保金三部分。5.违约条款；6.验收标准的说明，包括工程验收标准及材料验收标准。 （六）工程、材料类普通合同、大额合同及重大合同文本的具体要素：1.合同各方完整的法律主体名称；2.合同标的应具备的规格、型号、品牌（单价在5元以下，数量在10个以下的可简化）；3.合计数量、总价、计价清单的依据；4.履约期限（例如到货时间、开工日期成立标志、完工时间）、履约地点、范围；5.施工图纸（方案）、施工组织方案、技术、工艺要求、材料质量、验收标准、维修质保方案、保修时间、价款变更及退货原则、产品保护、运输方法、保险要求、甲供材料领用量、工程分包29、技术变更、争议解决制度、索赔与现场签证的程序，工期顺延调整的要求，隐蔽工程和中间验收程序、竣工验收与结算编制核对等。6.结算方式要求、付款条件、付款时间、保修金；款项支付应设置为预付款、进度款（可按实际约定进行细化再分段）、结算款、质保金四部分。7.违约责任（包括迟延罚则）；8.其他配合要求（例如水电费用负担、配合费比例、入场和退场的通知、签收和送货单的样式等）；9.特殊原则：（1）货物更改扣款原则：供应商无法供应合同清单约定的货品，需更换品牌、型号、规格的，除需征得我司书面同意外，还应扣减变更部分货款的20%。 （2）货期延误扣款原则：如果供货迟于合同原定期限，则按如下原则处理：v 合同总30、价5万元，罚款500元/天；v 5万元合同总价10万元，罚款1000元/天；v 10万元合同总价40万元，罚款2000元/天；v 40万元合同总价100万元，罚款总价的35/天；v 100万元合同总价，罚款总价的68/天.（3）合同价款承包方式确定原则v 由施工单位包设计、包验收的总价包干合同，合同价款不再调整；v 由我司包设计，施工单位包施工的总价包干合同，可以约定5%以内的总价调整；v 综合单价包干合同，按照合同固定单价，工程量按实结算；10.解决争议纠纷的管辖地；（诉讼务必选择在我司注册所在地或合同签订地）11.合同份数（最少陆份，我方肆份，对方贰份）。 五、批量合同文本的具体要素 （一31、）房屋买卖合同文本的具体要素（包括商品房买卖合同及存量房买卖合同）： 1.当事人的名称或者姓名、住所和联系方式及个人身份证号； 2.标的基本情况、销售依据、物业服务； 3.计价方式和价款、付款方式、逾期付款的违约责任； 4.房屋交付时间、交房条件、资料、验收，延期交房的违约责任； 5.面积确认及面积差异处理；必须与预售证或产权证相符； 6.规划、设计变更的处理；必须与预售证或产权证相符； 7.产权登记、迟延办理的违约责任； 8.装饰、装修、设备标准及违约责任；在合同中注明该部分为参考信息，我司有在同等标准下替换的权利； 9.税费的缴纳、物业管理的说明等； 10.工程质量保修、专项维修资金约定；32、必须符合国家住建制度及住宅装修要求； 11.解决争议制度（约定向项目所在地人民法院起诉）； 12.联系方式等其他特殊需要规定的条款； 13.合同份数（最少陆份，我方肆份，对方壹份，房管局壹份）。 （二）租赁合同文本的具体要素（租赁合同包括写字楼、商业物业、居住用房、餐饮及娱乐用房的租赁）： 1.当事人的名称或者姓名、住所和联系方式及个人身份证号； 2.租赁的地点、面积和用途； 3.租赁期限、保证金、租金及递增率、水电及管理费等各类费用标准及缴纳方式； 4.租赁双方的责任及权利； 5.交楼标准； 6.场地装修及设施维护的处理； 7.合同变更、解除和终止； 8.争议的处理； 9.其他需要规定的条款33、；租户放弃优先购买权的约定； 10.税费的缴纳、物业管理的说明； 11.合同附件：平面图、水电表抄表清单、钥匙移交确认表 12.合同份数（最少陆份，我方肆份，对方壹份，备案机构壹份）。 （三）物业服务合同文本的具体要素： 1.当事人的名称或者姓名、住所和联系方式及个人身份证号； 2.物业基本情况、服务内容与质量； 3.物业服务收费标准及交纳时间； 4.物业的经营与管理收费标准及方式； 5.物业共用部位、共用设施设备的承接验收标准及资料； 6.物业的使用与维护； 7.双方的权利义务； 8.专项维修资金的缴存、管理、使用及续筹； 9.违约责任及其他事项； 10.诉讼（当地人民法院）及其他需要规定的34、条款。 11.合同份数（最少伍份，我方肆份，对方壹份）（四）物业维保合同文本具体要素：1.当事人的名称或者姓名、住所和联系方式、及个人身份证号；2.维保项目名称、地点及委托内容、委托期限； 3.双方权利及责任； 4.维保费用及付款方式；5.违约责任及解决纠纷制度；（约定向项目所在地人民法院起诉或仲裁）6.其他特殊需要规定的条款。7.合同份数（最少伍份，我方肆份，对方壹份）。 （五）个体性合同文本必须具备第十四条的基本要素，除国家或行业规定使用标准合同文本外，应优先使用公司现行的范本格式，其次选择使用对方起草的格式文本： 1.对方已有范本的： （1）借款、担保、抵押、保险、审计、评估等财务类合同35、； （2）土地出让合同、拆迁补偿合同、测绘合同等开发类合同； （3）常年法律顾问合同； （4）注册地房屋租赁； 2.可由我司草拟范本的： （1）销售代理、广告、短信、喷画制作宣传推广等策划代理类合同； （2）文具固定资产采购合同； （3）公司股权转让类合作合同； （4）物业管理的电梯广告、车位租赁合同。六、合同的拟制 （一）合同标准文本合同标准文本指公司为重复使用而就某类业务预先拟定的合同文本，包括标准条款和补充条款两部分内容。标准条款是合同标准文本的主要条款，是公司根据每种业务的性质和内容事先拟定的条款；补充条款在标准文本中为空白部分，由具体业务的合同双方当事人协商加入。合同标准文本（主要是36、标准条款）由相关业务经办部门起草，报法务部会同相关部门共同讨论修改，由法务综合各部门意见确定最终文本后交经办部门，报公司审批后执行，技术性较强的合同（如设计合同等）可由相应技术部门确定最终文本。合同标准条款的确定应本着保护公司利益的原则，从本公司角度充分考虑各种风险。对不宜推行标准文本的业务，应制定合同示范文本。在客观条件发生重大变化、原有标准文本不再适用时，由业务经办部门及时提出，按照本条规定的程序进行修改。 （二）公司已有的合同标准文本有各类施工合同、采购安装类合同、材料采购类合同、装饰装修类合同、造价咨询、工程监理等委托类合同文本，该类合同文本的经办部门为成本预算部；设计、技术研发类等合37、同文本，该类合同文本的经办部门为研发部；房屋买卖合同及补充协议等合同文本，该类合同文本的经办部门为营销策划部；房屋租赁合同等合同文本，该类合同文本的经办部门为招商部；物业服务合同等合同文本，该类合同文本的经办部门为物业公司。 （三）公司签订的合同，有标准文本的，应采用标准文本。采用合同标准文本的，经双方协商，可以对标准条款进行修改，也可增加补充条款。 （四）政府有关部门有强制性规定的，可采用规定的格式合同文本；公司尚未制定或不宜采用合同标准文本的，应参照以往的合同或最相类似的合同标准文本或合同示范文本另行拟定合同。 （五）非标准合同文本的草拟 由经办部门负责提供合同的初稿、相关合同文本、该合同38、的基础资料、相关信息和经办部门的意见或建议，由法务部草拟该类合同文本后交回经办部门，经办部门针对专业条款及可操作性提出具体的修改意见后，交法务部审核，由经办部门报公司审批后再使用。 七、部门职责 （一）各部门职责： 1.经办部门起草或填写合同，应保证合同条款的真实性、全面性、措词的准确性，主要条款（标的、数量、质量、价款或酬金、履行时间、履行地点、履行方式、违约责任等）必须已与签约方协商一致。 2.工程部重点审核工程类合同的工程概况、承包范围、规模、工期、工程进度、所需资料文件、技术指标、设备材料及其配件的供应责任、施工方案、产品质量、技术资料交付时间、验收标准、方式及手段、质量保修范围、质量39、保证期限、承包方式、付款条件及双方相互协作、意外事件、不可抗力、违约责任等条款。 3.材设部重点审核采购材料的价格、品牌、型号、规格，到货日期、质量保证及处理质量争端的条款。 4.成本预算部重点审核工程量及价格条款、承包方式、承包范围、验收标准、验收时间、验收方式、签证变更条款的合理性，并审核涉及合同金额的预算书和结算方式。 5.营销策划部、招商部重点把握在销售阶段的策划方案、推广活动、营销活动、广告活动等内容的条款控制，销售、租赁合同金额、合同权利义务、跟踪验收和效果评估、折扣等合同条款的可行性等并提出专业意见。 6.研发部重点审核有关用地、报建、验收等手续、政府部门的相关政策和规定、相关税40、费的条款、各方责任的合理性、履行期限与方式、风险控制。 7.财务部重点审核合同金额、价款、成本控制、付款方式、付款时间、财务、税费问题的合理性。 8.法务部根据实际情况，审核合同上述所有条款的可行性、施工方案、计划和对本公司利益的影响。并应审查会签资料是否齐备、会签手续是否完整，重点审核合同主体的适格性、条款的合理性、完整性、准确性、合法性以及对审核后的合同进行最后核对确认。八、合同审批流程 （一）材料类、工程类简易合同的审批1.流向：财务部审核工程部完善材设部完善 成本预算部 提供合同文本文本文本文本文本文本文本文本文本文本董事长或总经理审批法务部审核文本文本文本文本文本文本 2.材料类、工41、程类简易合同的审批时限：每个部门应在合同送达时起的4个工作小时内审核完毕，并送交下一个流向部门；3.要求：呈批合同文本同时应当附上： （1）成本预算部、材设部、工程部的指引文件（例如工程预算计划、同意签证变更函、工程管理内部请示呈批表、工程事务联系单等）； （2）合同对方营业执照复印件或身份证明复印件； （二）工程材料类普通合同、大额合同及重大合同审批1.流向：工程材料类的普通合同、大额合同及重大合同，作为工程招标文件的附件之一，按照公司招标管理方法由预算合约部完成内部起草审核后，按需依次交由工程技术总监、项目总监、材料负责人加具专业意见并修改后，交由法务、财务、总裁办主任按顺序依次审核，通过42、后呈总裁审批后作为发标的合同附件；2.工程材料类普通合同、大额合同及重大合同审批时限：每个部门应在合同送达时起的8个工作小时内审核完毕，并送交下一个流向部门；3.要求：呈批合同文本同时应当附上： （1）研发部、工程部的详细技术方案及图纸； （2）研发部、工程部根据计划书落实的措施及时间； （3）材设部根据计划书落实的措施及时间； （4）造价咨询公司提供的清单及专业意见（若有）；（5）成本预算部对造价咨询公司进行的双方清单比价分析、经过核对后的造价方案（只交董事长或总经理）； （6）年前或项目启动前的预算批文（若有）； （7）合同对方营业执照、税务登记证、资质证书的复印件； （8）招标文件（含发43、标、招标、议标、定标的全过程）； （9）已经批准的最后定标文件； （三）营销、物管类批量合同范本审批 1.流向：招商部、营销策划部、物业公司完成内部起草审核文本文本文本文本文本文本财务部审核成本预算部完善文本文本文本文本文本文本 董事长或总经理审批定版法务部审核 2.要求：呈批合同文本同时应当附上：（1）董事长或总经理审批同意的项目租售价目标；（2）租售审批流程说明； 3.开发阶段的其他合同的审批：文本文本文本文本文本文本文本文本文本 分管副总、总监审核财务部审核经办部门起草 董事长或总经理审批文本文本文本法务部审核 （四）以下各类合同及补充协议，直接报财务部、法务部审批：土地使用权出让、转让44、合同、征地补偿合同、合资合同、合作开发合同、股权转让合同及其他特殊合同。 （五）其他合同的审批：文本文本文本文本文本文本文本文本文本经办部门完成内部起草审核法务部审核财务部审核 董事长或总经理审批 （六）其他类合同的审批时限一般为合同送达时起的4个工作小时内审核完毕。 （七）金茂公司涉及到的上述合同的审批流程：文本文本文本文本文本文本文本文本文本法务部审核财务部审核经办部门起草 金茂公司总经理审批文本文本文本分管副总、总监审核 （八）合同审批人员如遇出差、请假等，应授权其他人代为审批，如遇公司紧急合同需审批时，不能及时审批的，可先送下一部门审批，合同经办部门应在审批表上注明原因并签名确认，经办45、部门应电话征求审核部门意见并注明，未审核部门在事后补签。 （九）合同审批过程中对合同文本的修改：合同审核后，由经办部门根据所有部门的修改意见进行修改，再就修改过的合同与对方磋商后出合同正本，再就合同正本做呈批。如与对方磋商不成的，经办部门可根据实际情况提出处理意见。 （十）经办部门对合同的修改时限为4个工作小时，与对方磋商的时限为2个工作日。 （十一）磋商过程中，如对方坚决要求修改公司的合同文本，经办人应将对方要求修改的内容和理由书面说明，并送至相关部门审核后呈报公司。 九、合同用章流程 （一）审批定版的合同应先由对方签字盖章。 （二）工程材料类及其他合同在文本审批过程中，已经确定所有合同条文46、内容，因此由部门经办人作用章呈批，经部门经理、分管副总或总监依次审批通过后，可直接送法务部校对盖章。 （三）营销、物管类批量合同，由于文本审批过程中仅确定该类合同范本，具体交易条件及对象尚未确定。因此，批量合同的签署、盖章须遵守如下细则： 1.签署细则（1）认租（购）书的签署，必须根据董事长或总经理签批的租售底价，由招商部、营销策划部与成本预算部联合填制已获批印制的空白文本，经分管副总或总监审核通过，交财务部收款并核对底价后，移送法务部审核。 （2）租售合同的签署，由招商部或营销策划部经办人员根据已经签署的认租（购）书填制完整合同文本，经部门经理、分管副总或总监、财务部复核后，交法务部审批通过47、后，呈总裁审批。2.用章流程经过上述签署流程确定全部条文内容后，由招商部或营销策划部经办人员制作用章呈批表，经分管副总或总监签认后，交法务部核对盖章。 3.上述细则仅针对已获批的范本填制过程，经办部门不得在范本上更改或增加任何特殊条款，特殊情况必须增加，需依照大宗合同范本审批流程逐级呈总裁审批。 （四）因特别紧急、特殊需要等签订的合同，由董事长或总经理审批后可直接用章。 十、合同的履行及跟踪 （一）各类合同的履行，均由分管副总或总监负责，部门经理监督，本部门经办人员依约具体执行。对合同履行情况要进行动态管理，发现合同相对人未按照约定履行义务的，应当及时查明原因，督促其按合同约定履行。 （二）合48、同的验收：合同相对人履行义务后，应由合同承办部门牵头组织相关人员，按照合同约定或相关管理规定组织验收并形成书面意见，作为合同付款或结算的依据。 1.工程验收：由施工单位填写，并经各负责主体（建设、监理、勘测、设计、施工单位）签字并加盖法人单位公章，项目及工程管理中心加具相关验收意见（包括工程是否已按设计和合同要求施工完毕，各系统的使用功能是否已运行正常，并符合有关规定的要求；施工过程中出现的质量问题是否均已处理完毕，现场是否发现结构和使用功能方面的隐患，工程技术档案、资料是否齐全等），验收小组最后签名确认通过。（上述验收的具体方法及文件详见工程付款验收制度）2.材料验收：甲供材料首次进场时，由49、材设部牵头组织验收，工程部、施工单位必须到场，验收时标准对照合同条款及封存样品，后续检测取样工作由工程部完成。（上述验收的具体方法及文件详见工程付款验收制度） （三）合同履行过程中的付款流程：1.工程材料类普通合同、大额合同、重大合同付款，在收到乙方的请款申请后，由工程部按照合同填制工程款项支付审批表，并详细描述施工单位的合同履行情况（包括工程完成总量、工期、工艺等）后提交工程部、材设部、成本预算部部门经理三级审批后，移交财务部审核金额，最后呈董事长或总经理审批。2.工程材料类简易合同、开发阶段其他合同、综合合同的付款，由合同经办人员填制请款呈批表，完成部门内部经理、总监两级审批后，移交财务中50、心审核金额，最后呈总裁审批（如属预算内的物业公司简易合同，最后呈物业总经理审批即可）。3.营销物业类合同属于收益类合同，不适应本条付款流程。 （四）在合同履行过程中，如需书面通知对方，除对方代表当场签字外，应以特快专递的形式送达对方，回执单据由法务部随合同原件妥善保存。 （五）各经办部门应根据实际情况，以约定、或半年度、年度、项目终结为终点，对期间内的合同履行情况进行跟踪清理汇总，发现履行问题，应及时在部门内依层级呈批处理方式，如部门内部无法解决，可申请法务协助处理，由法务部跟踪，采取与对方协商变更、解除合同或中止履行、要求对方提供担保等合法有效的措施，制止危害行为的发生，必要时可请求仲裁机构51、或人民法院予以变更或撤消。 十一、合同的变更及解除 （一）合同履行过程中，如据实需要变更原合同约定内容，应当采取补充协议形式局面变更，由合同经办部门拟制补充协议文本后，经部门经理、部门总监督、财务总监、法务专员、总裁办主任审查通过后，呈总裁审批。呈批同时应当附上条款变更说明，及变更发生背景的相关文件资料。 （二）如出现特别情形，需要解除已签合同，由经办部门呈批解除事由和解除方式，经部门经理、部门总监督、财务总监督、法务专员、总裁办主任审查通过后，呈总裁审批。呈批同时应当附上解除事项发生背景的相关文件资料。 十二、合同争议的处理 （一）违约事项与争议报告：在合同当事人发生或可能发生违约时，或者发52、生与合同有关的争议时，经办人员须及时向部门总监报告并知会法务人员，由法务人员与外聘法律顾问商议后并与经办部门共同商议解决制度后上报公司。 （二）对于重大疑难的案件，确需聘请律师代理的，由法务负责与外聘律师的沟通。 （三）对于合同产生的争议事项，首先应在各部门的共同协助下，依据有关法律和证据与对方协商解决。 （四）经双方协商不成时，经办部门、法务人员及法律顾问协商一致出具书面意见，陈述利害关系，提出解决制度，如合同中没有约定仲裁条款的，可直接向法院诉讼。如没有外聘律师代理的情况下，由经办部分配合法务人员共同准备案件资料并出庭应诉。 十三、合同归档管理 （一）公司合同管理实行统一归口管理，合同管理53、部门为法务部。 （二）公司所签合同，实行统一编号管理。合同编号规则：所有合同文本均应以项目、部门、类别、年限为划分标准，按照签订顺序依次编号，即按照“项目名称+部门+合同类别+年份+数字编号”的形式；如属于补充协议，则在原合同的编号后继续编“补”字号。 （三）合同签订后，合同经办人应在三个工作日内及时将合同材料原件（包括合同文件、合同会审单、招标文件、技术方案、投标报告、补充协议、纠纷裁决结果等一切与合同有关的资料），移交合同管理员统一管理，复印件送财务中心备案。 （四）对于已经履行完毕的合同，合同履行过程中的工程联系单、工程签证单、变更记录、竣工验收证书、竣工资料、结算书、以及一切往来文书、54、特快专递回执等资料，送交合同管理员存档。 （五）合同管理员应对已签合同进行逐份登记，并依号装订成册。 （六）已经执行完毕的合同则需注明“存档”标记，并注明日期，按照公司档案管理规定移交档案管理员进行归档；档案管理员应建立健全的合同档案、台帐及借阅程序，并严格执行。 十四、附则 （一）本制度由公司 负责解释。 （二）本制度自 年 月 日起实行。 第三节 劳动（务）合同管理制度一、总则二、劳动（务）合同的订立三、劳动（务）合同的期限四、劳动（务）合同的履行和变更五、劳动（务）合同的终止和解除六、劳动争议的解决七、劳务合同的特殊规定八、附则 一、总则 （一）为规范公司的劳动（务）合同管理工作，促进依55、法履行劳动（务）合同，构建和发展和谐稳定的劳动关系，保护公司与劳动者的合法权益，根据中华人民共和国劳动合同法和有关法律、法规，并结合公司实际情况，制定本制度。 （二）公司实行全员劳动合同制，劳动者均须与公司签订书面劳动合同，以明确双方的权利和义务，建立合法的劳动关系。 年龄达到法定退休年龄的劳动者，该劳动者与公司签订书面劳务合同，明确双方的权利和义务。 （三）除遵照国家有关法律规定外，公司劳动（务）合同管理，均依本制度规定办理。 （四）公司法务部负责公司劳动政策法规的宣传教育及贯彻落实情况的指导、监督、管理工作，并督促各子公司依法建立劳动（务）合同管理规定及配套措施，自觉遵守和执行各项劳动政策56、法规。 （五）公司应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。在制定、修改或决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、保险福利等直接涉及员工切身利益的规章制度或者重大事项时，应当与员工代表平等协商确定。在劳动合同签订过程中，公司应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。 二、劳动(务)合同订立 （一）公司应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用原则，自用工之日起，依法与劳动者以书面形式签订劳动（务）合同。 （二）公司行政人事部负责对被录用者进行劳动主体资格审查，对不具备劳动主体资格者不予签订劳动合同。 （三）对于具备劳动主体资格者，57、由公司法定代表人或者公司法定代表人的委托代理人签订合同，明确双方权利和义务，建立合法劳动关系。未经书面授权（附件一授权委托书），私自以公司名义与劳动者签订的劳动（务）合同一律无效；因代签无效劳动（务）合同给公司造成的经济损失由代签人负责赔偿。（四）签订劳动（务）合同时劳动者应出示本人有效身份证件，并使用与本人有效身份证件一致的姓名。有效身份证件不是居民身份证的，需在劳动合同书上注明有效证件名称。本条款所涉证件均应提供相关复印件。 （五）劳动（务）合同分为主件和附件两部分，主件为劳动合同书、劳务协议，附件为竞业限制协议（附件二）、保密协议（附件三）、培训服务协议及双方约定的其他补充协议，具体规定58、如下： 1.对在经营、管理、技术等重要岗位上工作的员工，应在其入职或工作岗位变动时约定竞业限制内容和期限，签订竞业限制协议。 2.对掌握经营、管理、技术等商业秘密信息的员工，在其从事该工作第一个工作日前，应与其协商签订保密协议，约定保守公司经营、生产、技术等商业秘密。3.公司支付专项培训经费对员工进行专业技术培训的，应在培训前与该员工签订不少于两年的服务期培训服务协议。培训协议应明确培训目标、内容、形式、期限、双方的权利和义务以及违约责任。培训服务协议应明确培训费包括的具体项目和违约赔偿计算办法。服务期协议约定的违约金最高不超过用人单位支付的培训费用。（六）劳动（务）合同书一式三份，公司与劳动59、者各执一份，劳动者档案中存一份。公司建立领取劳动（务）合同签收制度，劳动者领取劳动（务）合同书时应当在本人领取和公司留存的劳动合同书上书写本人已经领取劳动（务）合同书及领取的时间并签名。 （七）劳动（务）合同既要有公司盖章，也要有法定代表人或授权委托人的亲笔签字。 （八）劳动（务）合同由劳动者本人签署，委托他人代为签署时，应出具书面委托书，并由公证机关公证。签字后应在签字处加盖指印。 （九）应届大学生（未毕业）如学院有要求，则可签订三方协议，公司、员工、学院就业办各持一份（该协议书由实习大学生提供）。 （十）公司或劳动者提出需在劳动（务）合同中特殊约定的，由双方依法进行协商。 三、劳动（务）合60、同的期限 在遵守国家劳动政策法规的前提下，结合公司实际情况，按下述原则与劳动者协商确定劳动（务）合同期限。 （一）引进的中、高级管理人才，可协商签订较长期限或无固定期限劳动合同，可不约定试用期。 （二）中、高级工程师、技术人才，可协商签订较长期限或订立无固定期限的劳动合同。初级工程师、一般员工可订立有固定期限的劳动合同，但符合签订无固定期限劳动合同规定，劳动者提出签订无固定期限劳动合同的，用人单位应当签订无固定期限劳动合同。 （三）新录用人员，初次签订劳动合同一般可签15年劳动合同期。合同期满，对经考评符合工作需要的人员，经与本人协商一致，可续订较长期限的劳动合同。 （四）董事会、监事会成员及61、公司高级管理人员应签订五年以上且不少于任职期限的劳动合同，也可协商签订无固定期限劳动合同。 （五）劳务合同的期限由双方协商约定。 四、劳动（务）合同的履行和变更 （一）公司与劳动者应当按照劳动（务）合同的约定，全面履行各自的义务。公司按时足额向劳动者支付劳动报酬，依法缴纳社会保险，严格执行工时制度，严格执行国家关于安全生产的法律法规，保证劳动者安全与健康。 （二）公司与劳动者协商一致，可以变更劳动（务）合同。变更后的劳动（务）合同文本一式三份，由公司和劳动者各执一份，劳动者档案留存一份。 （三）公司提出变更劳动（务）合同时，应以书面形式向劳动者送达变更劳动（务）合同协议书(附件四)，劳动者应在62、收到变更劳动（务）合同协议书7日内做出书面答复，逾期未作答复的视为同意。同意变更劳动（务）合同的，应以书面形式载明变更的内容、日期，并由双方签字、盖章。 劳动者提出变更劳动（务）合同时，应出具书面申请，变更劳动（务）合同申请签名必须手签并加盖本人指印，打印的姓名无效。 （四）劳动（务）合同期限届满，公司同意与劳动者续订劳动（务）合同的，应提前30日开具续订劳动（务）合同通知书（附件五）送达本人，征求意见，劳动合同期限届满前5日，劳动者未作出答复的按续签劳动合同办理，并于合同期满前3日内办理续订手续；劳动者符合签订无固定期限劳动合同规定的条件，而主动提出签订固定期限劳动合同申请的，应由劳动者出具63、书面申请，签名并加盖本人食指指印后予以长期保存。 （五）续订的劳动（务）合同，自前份劳动合同期满次日起生效。 五、劳动（务）合同的终止和解除 （一）劳动（务）合同期满，劳动（务）合同即行终止。 （二）劳动（务）合同双方当事人协商一致，可以解除劳动（务）合同。 （三）劳动合同双方当事人协商解除劳动合同时，应就解除劳动（务）合同、解除劳动（务）合同的条件等经过协商达成一致意见。协商一致，应签订解除劳动（务）合同协议书（见附件六），经双方签字盖章后生效，劳动者应在签字处加盖指印。 （四）劳动者具有下列情况之一的，公司可以解除劳动合同并不支付任何经济补偿： 1.在试用期间被证明不符合录用条件的； 2.64、严重违反公司的规章制度的； 3.严重失职，营私舞弊，给公司的利益造成重大损害的； 4.劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经公司提出，拒不改正的； 5.严重失职、营私舞弊，对公司利益造成重大损害的； 6.被依法追究刑事责任的。（五）有下列情况之一的，公司需提前30日下达通知书告知本人，填写解除劳动合同通知书（附件七），送达劳动者签收，劳动者签字后劳动合同即解除： 1.劳动者患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作，且未能就变更劳动合同与用人单位协商一致的； 2.劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；3.劳动合同订立65、时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经与劳动者协商不能就变更劳动合同内容达成协议的。（六）劳动者要求提前解除劳动合同的，应提前30日以书面形式向公司提交解除劳动合同申请，并注明提交日期，本人应在解除劳动合同申请上签名并加盖指纹。劳动者以口头、电子邮件等形式提出解除劳动合同申请的无效。擅自解除劳动合同给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。 （七）劳动者被提前解除劳动合同的，符合劳动合同中约定应支付经济补偿金的，公司按国家有关规定进行经济补偿。 （八）公司有权根据自身经营状况，按照有关规定进行经济性裁减人员。 （九）劳动者在医疗期或女职工在孕期、产期、哺乳期，劳动合同期满的，延续劳66、动合同到医疗期或者女职工哺乳期满为止（附件八劳动合同顺延通知书）。 （十）劳动合同终止、解除后，公司应于15日内将劳动者本人档案材料和社会保险关系转移手续移交其失业保险所在地劳动行政部门或劳动者指定的档案接收单位。移交档案材料时公司提供终止、解除劳动合同证明书（附件九）。公司移交档案材料后，应通知劳动者本人，劳动者个人按有关规定办理失业登记。公司对已经解除或者终止劳动关系人员的劳动合同的文本，至少保存二年备查。 六、劳动争议的解决 双方在履行劳动合同中出现争议的，可协商解决；不愿意协商或协商不成的，可以向公司劳动争议调解委员会申请调解，调解不成的，可以向劳动者工作所在地劳动争议仲裁委员会申请仲67、裁；或者直接向劳动者工作所在地劳动争议仲裁委员会申请仲裁，对仲裁裁决不服的，可以向人民法院起诉。 七、劳务合同的特殊规定（一）与公司签订劳务合同的劳动者，公司无需参加社会保险，不为劳动者缴纳社会保险费（包括养老、失业、工伤、生育、医疗等），但公司为劳动者购买一份意外伤害险。 （二）劳务合同当事人单方解除合同的，需提前15日通知对方。（三）公司单方面提出解除劳务合同的，无需支付给劳动者经济补偿金。（四）对劳务合同的履行等发生争议的，双方可协商解决，也可选择仲裁或者诉讼。（五）本制度对劳务合同的未尽事宜参照对劳动合同的相关管理进行。 八、附则 （一）本制度与国家有关法律法规相悖的，按国家有关法律法68、规执行。如有未尽事宜，依其他补充解释、规定执行。（二）本制度解释权归重庆xx实业有限公司 部。（三）本制度自 年 月 日起施行。相关附件：1. 授权委托书2. 竞业限制协议3. 保密协议4. 劳动合同变更协议书5. 续订劳动合同通知书6. 解除劳动合同协议书7. 解除劳动合同通知书8. 劳动合同顺延通知书9. 终止、解除劳动合同证明书 第四节 总经理办公会议议事规则一、 总则二、 议事范围三、 与会人员四、 议题五、 议事程序六、 议事规则七、 实施和督查一、 总则（一） 为规范重庆xx实业有限责任公司(以下简称“公司”)总经理办公会议议事程序，保证总经理行使职权，履行职责，承担义务，依据相关69、规则制度，结合公司实际，特制定本议事规则。（二） 本议事规则适用于重庆公司。二、 议事范围（一） 总经理办公会议议事范围。1 研究决定公司经营管理日常事务；2 研究、制定落实公司决议的具体措施；3 组织实施董事长决议；4 审议或制订公司的项目策划方案、资金使用、费用、工程计划等；5 审议或研究公司重大经济合同、重大经营管理活动，以及经营管理中的复杂疑难问题。6 讨论或审议经公司领导同意，由公司或部门提请研究的单一或综合工作立项，以及需多部门配合协作完成的阶段性、临时性或专项工作计划、方案等。7 组织拟订、实施公司整体发展战略规划、年度经营计划和投资计划；8 审议公司战略规划、年度经营计划及投融70、资方案，并在授权范围内审批或形成决议提请董事长；9 拟订公司年度财务预决算方案、利润分配方案、弥补亏损方案；10 讨论通过需向董事长汇报的报告、提案；11 召开扩大会议时，听取、检查重要会议决议执行情况，抓好协调工作，公司各部门工作汇报，安排部署工作任务；12 根据公司与各部门管理权限的划分，行使公司管理的职权，对公司各部门进行管理；13 其它须经总经理办公会讨论决定的重要事项。（二） 在紧急情况下，基于公司利益最大化的考虑，总经理对本应在总经理办公会讨论审议范围而又必须立即决定的经营管理方面的问题，有先行处置权，但事后应向层管理层报告。三、 与会人员（一） 总经理办公会由总经理召集和主持，总71、经理因特殊原因不能出席时，可委托一名副总经理召集和主持。（二） 总经理办公会的出席人员：总经理、分管副总、财务总监。与会议所议事项相关的部门或子公司负责人可列席会议。（三） 公司办公室主任列席会议，需其他人员列席时，由会议主持人确定。（四） 与会成员因故不能出席会议时，会前应向总经理请假，对会议议题有意见或建议亦应同时提出。四、 议 题（一） 总经理办公会议题可由：（1）总经理提出；（2）办公会成员提出；（3）各部门提出。（二） 公司各部门提出的会议议题，应在会议召开前3日内以书面形式提交行政人事部，经行政人事部汇总报总经理或分管领导审核后，按轻重缓急安排，列入议程。（三） 涉及公司经营管理重72、要决策方面的议题，需主管领导事先召集有关部门讨论研究，并提出几个方案后，才能提交办公会会议讨论。（四） 涉及多个部门的议题，应事先与有关部门进行协商或征求意见，并将其意见一并提交。（五） 公司领导或部门提交会议讨论的一般议题，相关人员要有简要的文件或汇报提纲，并对存在的问题和准备采取的措施，有明确的态度。（六） 重大经济合同、重大经营管理活动、经营管理过程中的复杂疑难问题，在提交总经理办公会正式讨论之前，相关部门必须完成项目的市场和技术调研报告或对合作对象的产品（服务）、技术、市场、人员、财务、资产、管理及组织机构等方面的可行性研究分析。相关资料应在会议召开前2个工作日交行政人事部，公司办公室73、一般应于会议召开前1日通知全体与会人员，并告知会议的议题、议程。与会人员必须在会前认真阅读会议资料，做好参会准备。五、 议事程序（一） 总经理办公会原则上每周召开一次，遇特殊情况时，总经理可临时召集办公会议。1 董事长提出时；2 总经理认为必要时；3 有重要经营事项必须立即决定时；4 2名以上管理层人员提议的决策或需要沟通协调的事项；5 有突发性事件发生时。（二） 根据工作需要，可定期（原则上每月召开1次）或不定期召开总经理办公会扩大会议，全体部门负责人列席。听取、检查重要会议决议执行情况，抓好协调工作，公司各部门工作汇报，安排部署工作任务。（三） 每次召开总经理办公会的时间、地点和议题由总经74、理确定，并由公司办公室提前2-3天（临时会议除外）通知与会人员，若规定参会人员不能参加，须于开会前1小时向公司办公室请假。（四） 总经理办公例会主题的安排以月为周期，以周确定主题内容1 第一周：对上一月度的工作进行回顾、总结，并根据公司季度计划和实际情况制定本月的滚动计划（注：因为第一周为一个月的开始，需要对上一个月进行回顾、总结，同时需要安排本月的工作，因此把第一周定为月例会，安排总结与计划的议题，起到承上启下的作用。）2 第二周：对各部门存在的问题进行研究决策（注：各部门经过一段时间的运作，肯定会遇到一些需要公司解决的问题，因此，在第二周安排一个各部门参加的扩大会议，以研究决策各部门的相关75、问题。）3 第四周：公司领导班子成员提出需要讨论的其他重大事项（注：对于公司重大事项，一般是对公司长远经营与发展起到重要的作用，因此安排在第四周。）（五） 会议由总经理召集并主持，也可由总经理委托一名管理层成员召集、主持。（六） 每项议题由分管领导或单位、部门负责人做主题中心发言，要阐明议题的主要内容和主导意见。总经理办公会会议的主持人应充分调动与会人员的积极性，使各位参会人员对所讨论的议题充分表达意见，与会人员也应以认真、负责的态度参与议题的讨论。（七） 总经理办公会讨论重要问题时，管理层成员因故缺席，一般应由召集人或委托有关人员事先征求意见，会上加以说明，会后通报情况。如有不同意见的，要认76、真考虑，必要时提交复议。六、 议事规则（一） 总经理办公会议讨论决定问题实行民主集中、多数一致、总经理负责的原则，总经理对决议议题有一票否决权，但无一票赞成权。（二） 总经理亲自出席会议的，由总经理归纳出席会议成员和与该议题直接相关的列席人员后的意见，按少数服从多数原则作出决议；经出席会议成员和与该议题直接相关的列席人员讨论不宜作出决议的议题，总经理有权决定下次会议再议；若总经理持反对意见，出席会议成员和与该议题直接相关的列席人员多数赞成的，总经理可对该议题行使一票否决权；对总经理一票否决、出席会议成员和与该议题直接相关的列席人员多数否决的议题，持相反意见的出席会议成员和与该议题直接相关的列席77、人员可申请公司下次会议再议。（三） 由总经理委托的副总经理、高层管理人员召集和主持召开的会议，会议组织部门应真实完整地做好会议记录，包括会议召集和主持人，参会人员对议题的发言内容，结论性意见，会后二日内报总经理审查签发，总经理不能亲笔签发，可以书面、电子邮件、短信等形式委托会议召集和主持人签发。（四） 会议召集和主持人应认真安排会议的审议事项，给予每个议题合理的讨论时间。（五） 列席人员有发言权，但无表决权。（六） 管理层成员有不同意见，允许保留。如遇到意见明显分歧，一般应暂缓表决，待进一步调查研究、交换意见后再议。在特殊情况下，可将分歧意见向董事长请示、报告。（七） 与会人员发言须言简意赅，78、提高会议质量和效率。（八） 总经理办公会研究讨论的问题和决定的事项，未经会议批准传达或公布的，与会人员不得向外泄露。七、 实施和督查（一） 总经理办公会内容应以记实形式由公司办公室秘书如实笔录。记录应载明以下事项：1 会议名称、次数、时间、地点； 2 主持人、出席、列席、记录人员之姓名；3 报告事项之案由及决定；4 讨论事项之案由、讨论情况及决定；5 出席人员要求记载的其他事项。（二） 会议记录由公司办公室负责保管和存档备查，借阅会议记录需经总经理批准。（三） 需形成决议或纪要等文件，由公司办公室秘书拟稿，整理会议要点及时转告因故缺席的会议人员或由总经理签发抄告有关单位。（四） 总经理办公会形79、成的决议、决定事项，每位管理层成员必须服从，并按照分工负责组织实施，不得进行抵触或按个人意愿行事。凡本次办公会研究的重要事项，需由分管领导或相关人员向下次办公会汇报落实情况。附件1总经理办公会议题征集单填报部门： 时间： 年 月 日议题题目汇报人内容摘要需列席人员提出议题负责人签字 签 字： 年 月 日请将需讨论议题填在本征集单后，并与开会前一天交到行政人事部进行汇总。 第五节 行政后勤管理制度一、办公用品及物资的采购二、办公用品的领用三、电脑、打印机、传真机、电话等办公设备的管理及维护四、水、电管理五、工作餐制度六、清洁卫生管理七、来人来访接待八、集体活动九、安全管理为加强对公司后勤事务的管80、理，有效利用公司资产，特制定如下制度：一、办公用品及物资的采购（一）各部门需购买办公用品时，到办公室登记申请采购，部门负责人签字同意后，由办公室审核报分管总经理审批；（二）办公用品由办公室负责采购，原则上每月购买一次，其他用品根据需求情况不定期购买；（三）采购人员必须保证所采购用品保质、保量，报账时出具正式发票； （四）采购办公用品及物资要有两人以上同行；（五）办公用品采购后，应到办公室后勤管理处办理入库登记手续后，才能报销。 二、办公用品的领用（一）各部门需用办公用品时须通过公司OA办公系统申请，申请批准后到办公室领用。（二）凡借用数码照相机、摄像机等贵重物品短期使用的员工，在使用完毕后应立81、即归还办公室，凡使用不当造成损坏，当事人负责维修，遗失由当事人照价赔偿。办公室要随时了解掌握使用情况，催促使用人及时归还。（三）员工在调离（含离职）前，必须将本人所领用的固定资产等物品退还办公室消帐，并办理移交手续，未办理移交手续，公司财务不予办理结算。 三、电脑、打印机、传真机、电话等办公设备的管理及维护（一）公司现有电脑、打印机、传真机必须由熟悉的人员进行操作，其他人员不得随意使用。电脑、打印机、传真机、电话、饮水机等办公设备的维护与管理由办公室统一负责；（二）公司员工在上班期间，严禁利用电脑做与本职工作无关的事，如上网聊天、打游戏等，每发现一次，扣发工资10-30元；（三）各部门应妥善保82、管好电脑内存资料，防止被他人盗用。任何人未经本人允许，不得私自修改、删除、打印、拷贝；（四）办公设备由办公室设置办公用品清单，公司配发的办公桌、电脑、饮水机、文件柜、保险柜、电话等相关办公设备，如因人为因素造成损坏的，由责任人承担赔偿责任；（五）打印、复印文件、资料原则上由办公室专人负责，并办理登记签字手续；（六）打印、复印材料时，应本着节约的原则，做到不浪费纸张，最大限度地节约成本。 （七）各部门安装的电话主要用于工作需要，严禁打用私人电话。如发现，除按正常标准收费外，每次扣发工资10元；（八）树立公司良好形象，员工在打接电话时,应使用文明用语：“您好、请、谢谢、不必客气”等，言语尽量简洁，83、做到长话短说；（九）要注意电话的日常维护工作，保持清洁卫生。对因人为损坏造成的修理费用由责任人承担。 五、水、电使用管理（一）公司各部门应本着节约为本的原则，做到节约用水、用电；（二）员工在下班后，应关好办公室电灯、饮水机、空调、电脑等设备的电源，如违规一次，扣发责任人工资10元。 六、工作餐制度公司为所有员工提供工作午餐补贴，每人每月400元。 七、清洁卫生管理（一）公司办公区域内的清洁卫生由专人负责打扫；（二）不乱扔纸屑、果皮，不随地吐痰，垃圾箱做到每日清理；（三）部门应注意办公室清洁卫生的日常保洁，特别应注意桌面及室内设备保持整洁，展现公司良好形象。 八、来人来访接待（一）前台人员必须坚84、守岗位，对来访人员要热情、礼貌接待，问明情况后带到相关办公室，如遇找公司领导、财务人员的人员时，要先预告后，再带入办公室。如遇与公司无关的人员，拒绝进入办公区。（二）公司员工如遇外来人员来访，均应热情接待或引导，与公司无关的人员应拒绝入内； （三）各部门应做好来电、来访登记，需要请示公司领导的应及时向领导汇报。 九、集体活动 （一）全体员工应积极参与公司组织、安排的各种集体活动、仪式、庆典，活动期间必须根据公司安排着装。 （二）全体员工在集体活动中要展现公司的良好风貌、树立强烈的集体荣誉感和自信心。十、安全管理（一）各部门必须坚持“预防为主、防重于治”的方针，牢固树立安全防患意识，明确安全责任85、，落实安全措施，防患于未然；（二）公司员工在节假日和下班时，要关好门窗，防止被盗。如发现未关门的行为，每发现一次，扣发工资20-30元；造成后果的，由当事人负责赔偿全部损失； （三）办公室定期组织进行安全检查，安全检查的内容包括：电源电线完好、报警装置和监控设备正常运作、消防器械完备、电脑信息安全等。（四）面对突发事件时，每名员工应沉着冷静、及时向领导汇报、敢于承担责任、以主人翁姿态妥善处理。 第六节 公文印章管理制度一、 公文管理规程（一）公司公文规程（二）外部来文管理规程二、文印管理规程三、印章管理规程四、档案管理（一）档案类型（二）归档要求（三）档案借阅、复印（四）档案遗失责任（五）失效86、档案的销毁（六）销毁文件的监督 一、公文管理规程 （一）公司公文规程 公司公文分对内公文和对外公文两类。 1.拟稿：公司领导根据管理的需要，指令办公室草拟公司文件,办公室要正确区分和使用公文种类、形式、格式和行文规则，保证拟稿速度和拟稿质量。 2.签发： （1）公司重大决策、年度经营计划等需要经过公司行政办公会讨论的，讨论通过后，由董事长签发。 （2）公司高层管理人员应按其职权范围签发公司文件。 （3）董事长授权相关领导签发。 （4）特殊事项文件集体会签，最后由董事长签发。 3.文印校核与用印存档：草拟文件经签发人签字后，应先到办公室进行文件编号并办理文件打印手续后，送打字人员打印。拟稿人对照87、签发稿，校对打印清单后，即行印制。重要文件必须核对两次无误后，方可进行印刷。文件印制完成后，需进行校核，校核无误后，连同签发稿一并送行政部盖章。签发稿及所印制的文件要先存档，后发放文件。 4.文件发放：公司对内文件由办公室编制发放序号并统一发放，实行收文签名制。 5.有关规定： （1）未经批准，不得擅自对内、对外发文。 （2）草拟、审核和签发公文，要用碳素类钢笔或签字笔，禁用铅笔和圆珠笔。 （3）公司对内公文在发放之前，实行保密制度，出现泄密情况，应追究经办人员责任。公司对内公文（包括会议纪要）除注明上报由专人按要求上报外，仅限于公司内部，未经董事长(或总经理)批准，一律不准对外发文 ，包括抄88、录、复印、出借、转送相关文件资料。一经查出，对直接责任人给予处罚。公司对外公文需要保密的，在保密期内，出现泄密，参照有关规定进行处理和处罚。（二）外部来文管理规程1.办公室负责外部公文的收进。外部公文收进后，要进行相应筛选登记。2办公室收进公文后应该及时呈报公司领导阅批，按批示意见迅速安排，分发相关人员承办。3.需要督办的事项按程序办理。 二、文印管理规程（一）复印作为办公室的一项职能，具体负责全公司文件、资料的复印、打印工作。（二）复印只对内部服务，不对外服务和营业，外单位和私人需要复印材料的必须经办公室批准，办理有关手续后方能进行。（三）办公室每月对所用耗材进行清资建帐，按复印项目耗用材料89、数量进行考核。 三、印章管理规程 （一）公司领导已签发的文件及公司主要领导已签字的有关文件材料由印章管理员按正常公务用印盖章并做好记录，要注意领导签字，防止他人模仿冒签，不能确定时，要向有关领导请示。（二）其他文件资料需动用公司印章的，实行审批制，办公室不能确定的，应向公司有关领导请示。重大事项要按权限必须经公司董事长同意并签字，方能用印。（三）开具公司介绍信及有关证明，必须由分管领导同意并签字后，方能用印。（四）印章管理员要严肃、认真、细心，不为他人干扰和催促所影响，按制度办事，作好用印登记和用印手续的管理。（五）要按规定要求盖章，所盖章印必须清晰、均匀、丰满，体现企业形象。（六）特殊情况下90、来不及审批时，也要先请示，后用印。四、档案管理 （一）档案类型根据目前公司的实际情况，分别建立行政、劳动人事、财务、项目开发资料、投资项目、产权资料、工程资料、合同（协议）及其他资料等，各部门资料年终或项目完工后登记造册，经办人及部门负责人签字确认后移交办公室登记存档，财务类档案由财务部管理。 （二）归档要求1.归档文件目录设置序号、文件标题、份数、页数等内容；2.归档的文件材料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整；3.档案资料必须按规定的格式填写档案目录表，置于卷首，分类装订。（三）、档案借阅、复印1.凡需查阅或复印档案者，均须填写档案借阅（复印）审批单；2.案卷一般仅供在档案室阅览，需91、要外借的，借阅期限一般不得超过3天，到期归还；如需再借，应办理续借手续；3.借阅档案者应爱护档案，确保档案的完整性，不得擅自涂改、勾画、抽取、或损毁；4.公司员工需查阅、复印档案的，应经办公室负责人同意后方可查阅、复印，需借阅出去的，要办理好登记手续，系公司重要商业合同、财务资料须经总经理或董事长审批后才能查阅、复印和借出，并在规定期限内完好无损的归还。（四）借阅档案须妥善保管，若有遗失，将根据档案的价值和数量报公司领导批准后，由借阅人赔偿一切损失。 （五）对已失效的档案，在5年以上的，由办公室登记造册，经相关领导共同鉴定，报董事长批准后，方能销毁。（六）销毁文件必须指派二人以上监销，文件销毁92、后，监销人员应在销毁清册上签字。 第七节 前台管理制度一、 基本要求二、来访客人接待规范三、接听电话四、快递、报纸等的统一收、发工作五、基本规定六、附则 为规范前台服务行为，提升前台的工作质量，树立良好的窗口形象，加强内外部的沟通桥梁作用，特制定本制度。一、基本要求（一）前台工作人员必须衣着整洁、严肃、得体，提前10分钟到岗，严格履行岗位责任。不得迟到、早退，不得离岗、脱岗、空岗，不得随意找人替岗。违反者首次罚款30元/次，第二次加倍，再三违反者报人力资源部解除劳动合同。（二）前台及周边接待区要保持干净，物品存放应定置整齐。阻止无关人员在前台区域逗留、闲聊、嬉笑、打闹等。违反者罚款20元/次。93、(三)前台工作人员有权监督上下班员工打卡考勤，对不接受督查的员工报人力资源部或行政部进行处罚。二、来访客人接待规范（一）当有客人来访时，应起身站立、行欠身礼。面带微笑，热情主动问候，使用：您好，欢迎您光临xx，请问，请稍候等文明礼貌用语。耐心倾听并了解客人的来意，并根据客人的需求予以热情到位的帮助。（二）对客人的咨询，应细心倾听后再做解答。解答问题须耐心，不能准确解答的表示歉意，用“对不起，请稍等，我帮您问一下”等礼貌用语，问完要向客人反馈，不准简单的回答“不行”、“不知道”等用语。（三）客人来访时，需要问清客人，姓名、单位等，并做好记录，约见部门或人员，需问清是否预约等，了解后打通电话通知有94、关人员到前台迎候。确有工作需要，客人要到公司办公区域进行商谈事宜的；客人需在前台填写会客单登记，并带至约见地点。（四）董事长、总经理等公司高管的客人经电话核实后，可由相关人员引领到高管接待地点。如领导暂时不能接待时，请客人稍等，并向客人说明情况，请客人到大厅休息区稍作等候。（五）客人离开时，起立并使用：谢谢、再见、欢迎再来等文明礼貌用语。三、接听电话（一）电话铃音响后三声内接听，必须使用规范应答语：“您好，这里是xx实业，请问有什么需要帮助？”，接听电话时口齿要清楚，语气和蔼，耐心倾听对方提出的问题。如遇到不能解答的咨询或业务问题，如遇到不能解答的咨询或业务问题，及时转接到相关部门。切忌态度生95、硬、死板。（二）在来电者电话转接前应礼貌说“请稍候”，并立即转接。（三）若转接电话占线或无人接听时，应说：“您好，先生/小姐，您要的电话占线或无人接听，请稍候打来”。或问清是否要代留言或转达事项。（四）入对方要求转接其他人，请立即转接。如转接电话不顺畅，请回答：“对不起，让您久等了，我再帮您转接”。（五）电话机旁备纸、笔，主动提供留言服务，随时准备记录客人提出的要求和帮助解决的事项。尤其对客人的姓名、电话、时间、地点、事由等事项要准确记录，并及时将客户的意见转达有关部门负责人，或主动留下客户的电话。 （六）如果对方打错电话，或不清楚应该找谁时，应礼貌解释或热情的为对方转接相关人员。四、快递、报96、纸等的统一收、发工作（一）发件在收到公司员工要寄的文件资料、物品时，要在快递登记表上进行登记，注明发件人姓名、交发物品名称，交寄时间，收件人地址等及其特别要求，经确认无误后，再统一办理寄出。寄件人所填写的快递单第一页，留前台存底以便查询。（二）收件前台收件后须进行归类、登记并及时通知收件人领取或发放，收件人领取时须在登记表上签字。五、基本规定、禁止衣冠不整、穿拖鞋、穿背心、超短裤（裙），者进入公司。、谢绝推销人员进入公司。、对陌生来客要提高警觉性，弄清来意、会见何人、核查证件（如需）。、公司员工上班时间不得在办公区进行私人会客。六、附则（一）本制度自二一二年七月二十六日起生效执行。（二）解释权97、归重庆xx实业有限责任公司行政部。 第八节 车辆管理制度一、车辆管理（一）基本原则（二）用车原则（三）申请和调度（四）车辆使用二、车辆维护（一）车辆维护工作（二）车辆维护费用三、司机管理（一）合理安排（二）司机守则（三）违章处理四、肇事管理 一、车辆管理 （一） 基本原则 1.公司车辆由公司办公室统一管理。 2.公司有关车辆的购置费、保险费、租赁费、汽油费、维修保养费等费用均由办公室向分管领导报批后统一办理。 3.公司的车辆由公司的专职司机驾驶，其他有驾驶执照的员工未经公司领导允许不得擅自驾驶公司车辆。 4.严禁无驾驶执照的员工驾驶公司车辆，严禁公车私用。 （二） 用车原则 1.公司车辆用于保98、障业务活动中接送公司领导、重要客户和重要合作伙伴。 2.公司人员在下列情况可以申请用车：陪同重要领导或客人、携带大件贵重物品、提取大额现金、 公共交通无法到达、气候条件很差、事情紧急。 3.在公司车辆使用紧张的情况下，一般办事人员尽量选择公共交通出行。 4.员工和家庭成员出现生病或紧急情况可以向公司申请用车。 5.办公室根据事情的轻重缓急合理调度车辆。 （三）申请和调度 1.公司员工使用车辆需提前向办公室申请，填写派车单，明确用车事由。 2.公司员工因特殊原因无法到公司填写派车单的，可以通过电话向办公室申请用车(回公司当天即补办手续)。 3.为便于车辆调度和统筹使用，原则上应提前半天申请，申请99、需要经过分管领导同意。 （四）车辆使用 1.用车人凭经确认的派车单使用车辆。无派车单或办公室的通知，司机不能出车。 2.司机须提前作好出车准备工作，保证能够按时出车。 3.司机在行车过程中要谨慎驾驶，遵守交通规则，避免违章或发生事故。尽最大可能满足用车人的工作需要。 4.如果用车人因工作需要改变车辆使用时间、行车路线时，需及时通知办公室，便于办公室合理安排后续用车。 5.车辆使用过程中发生违章或事故等意外事件，司机或用车人应及时通知办公室，并采取必要的补救措施。 6.车辆使用结束后，司机应及时向办公室报到，并交回派车单，认真填写行车记录表，便于行政部掌握车辆状况或作进一步安排。 7.选择公共交100、通出行的员工，应在两个工作日内到办公室登记，确认交通费，便于财务报销。 二、车辆维护 （一）车辆维护工作 1.公司的车辆应落实司机负责维护。车辆维护的优劣作为司机绩效考核的一个项目。 2.司机应负责公司车辆的车况车貌，保证随到随用。车辆内使用的装饰用品、清洁工具和简单维修工具由司机向办公室申请。 3.司机应充分了解车辆使用的状况，及时对车辆作保养和维修处理。 4.司机负责完善车辆年检资料、维修资料、配件更换资料、保险资料等，并交由办公室统一归档。 （二）车辆维护费用 1.车辆需要装饰、保养、维修时，司机应提出申请，由办公室选择价格合理、质量优良的修理厂家，询价后报分管领导核批，获准后及时执行。101、 2.司机应视天气状况定时为车辆做清洁工作，保证车辆内、外的清洁卫生。 3.如因特殊天气或异地出差，需清洁车辆时，应留存收据或发票，回公司后及时报销。 4.车辆的汽油费报销和维修费、清洁费报销时，应先经办公室审核后交公司领导审批。 三、司机管理 （一）合理安排 1.无出车任务时，司机应在办公室待命，同时遵守公司各项制度；完成办公室及公司领导交办的其它事项。 2.办公室或用车人要合理安排司机的工作和休息，避免疲劳开车和带病开车。 3.办公室或用车人要合理安排好用车路程和时间，防止超速行车或违章行车。 （二）司机守则 1.严格遵守国家和地方的交通法规，遵守公司的规章制度。 2.司机需保持良好的个人102、形象，保持服装的整洁、卫生;注意个人的言行，有礼有节。 3.安全第一，服务周到。 4.爱护车辆及设施，做好车辆维护工作，保证车辆卫生和车况正常。 5.严格按照公司调度出车，未经公司领导许可，请勿让非公司人员搭乘或公司非专业司机驾车。 6.厉行节约，尽可能为公司节约汽油费、停车费、过路费、维修费等。 （三）违章处理 司机应该严格遵守交通规则，违章由司机自己承担解决。 四、肇事管理 （一）肇事发生后，司机及用车人应迅速电话通知办公室并妥善处理好现场。 （二）办公室接通知后，应及时了解事态发展，并酌情向分管领导报告，一般情况下应报警，并按正常程序处理。并填写汽车肇事报告呈报办公室。 （三）事故发生后103、，经责任判定，超出保险公司赔偿额度部分的，由司机按一定比例承担。 第二章 财务管理制度 第一节 公司差旅费报销制度 一、 出差审批二、差旅费报销标准（一）住宿标准（二）伙食补助费三、差旅费的具体报销方法四、特别提示五、生效为了保证公司正常经营活动，加强公司差旅费报销管理，结合公司实际情况，制定本制度。 一、出差审批 凡是因为工作 因工作需要，到市内出差或到公司其他项目公司（包括市外）出差的由分管副总（招商总经理）审批同意;到市外出差的，经分管副总同意后，由总经理审批同意;到市外出差人数在3人以上，由董事长审批同意；董事长直接安排的出差事项不受上述程序限制，但原则上出差人要告知分管领导。 二、差104、旅费报销标准差旅费是指员工因公出差期间产生的住宿费、车船费（含乘飞机费用）、伙食补助费、交通费等各种费用。住宿费按出差实际住宿天数在规定的标准内凭据报销；车船费、交通费凭原始单据报销；伙食补助费一般按出差的合并天数计算包干使用。地区/人员北京、上海广州、深圳省会城市省辖市县级市及以下总、副总经理350300280250部门负责人280220200180其他人员220200180160 （一）住宿标准（单位：元/天）： 1.员工出差住宿费在规定的限额内凭据报销，特殊情况经董事长批准方可报销。 2.出差人员如由单位接待，一律不予报销住宿费。 3.住宿费标准一般指每天每间，若为同性二人同时出差，按一105、个房间标准报销。 （二）伙食补助费（单位：元/天）：地区/人员北京、上海广州、深圳省会城市省辖市县级市及以下总、副总经理80605040部门负责人80605040其他人员80605040因出差需要在外用午、晚餐的，按一天标准报销；只需用其中一餐的，按半天标准报销。如需招待客户或接受客户招待的，不予报销伙食补助费,享受伙食补助的，公司午餐补助作相应扣减； 三、差旅费的具体报销办法 （一）因公出差人员需借款的，先填写借款单，注明借款人、部门、用途、金额等事项，按借款流程办理。 （二）出差人员回公司后，填写费用报销单，后附所有本次出差原始报销凭证，在规定的限额内，按费用报销流程办理。 四、特别提示 106、（一）出差人员回公司后应在一周内报账，出差借款应遵循“前账不清、后账不借”的原则。如出差人员回公司后一周内未归还借款或冲账，按公司承担的银行贷款利率计算资金占用利息从工资中扣除。 （二）在出差过程中因业务工作需要使用招待费，应先征得公司领导同意，回公司后，单独填写费用报销单，按费用报销流程办理。 五、生效 本规定自 年 月 日起执行。 第二节 财务支付流程一、借款流程 二、费用报销流程三、工程款支付流程一、借款流程借款人填写书面借据，载明借款原因、用途和归还日期部门经理签字（复核相关真实性）分管副总签字（审核相关真实性）会计复核（注明借款人以前期间是否有借款，不对是否可以借款进行审核）总经理签107、字董事长签字（审核是否可以借款，董事长如不在重庆时，金额较大的情况下经办人与出纳一起电话请示董事长）财务总监审核签字（控制资金在什么时候支付）出纳付款（复核签字是否齐全）。说明：1.私人借款：一般情况下，个人不得向公司借款，特殊情况下借款，不得超过借款人本人当月的工资。2.零星采购借款:由采购经办人在物资采购所需资金范围内借款，应于借款日起七天内归还借款或冲账，否则按公司承担的银行贷款利率计算资金占用利息从工资中扣除。3.出差借款：要求出差人员回公司后三天内归还借款或冲账，否则按公司承担的银行贷款利率计算资金占用利息从工资中扣除。二、费用报销流程报销人填写费用报销单（写明事由）部门领导签字（复108、核相关真实性）分管副总签字（审核相关真实性）会计审核签字（审核金额是否正确，有限额规定的是否超限额规定，填写是否规范，票据是否合规，但不对是否可以支付款项进行审核）总经理签字（审核相关合理性）董事长签字（董事长如不在重庆时，金额较大的情况下经办人与出纳一起电话请示董事长）财务总监审核签字（控制资金在什么时候支付）出纳付款（复核签字是否齐全）。三、工程款支付流程工程承包单位请款现场代表签字（对工程质量、进度等相关真实性进行复核）工程负责人签字（对工程质量、进度等相关真实性进行审核）分管副总签字（复核相关合理性）会计审核签字（审核金额是否正确，填写是否规范，票据是否合规，是否按合同执行）总经理签字109、（审核相关合理性）董事长签字（审核是否可以支付款项，董事长如不在重庆时，经办人与出纳一起电话请示董事长）财务总监审核签字（控制资金在什么时候支付）出纳付款（复核签字是否齐全）。说明：1.除零星工程在工程量不大、工程繁杂的情况下可不签订合同总价外，其他所有合同均要求签订合同总价。凡没有签订合同总价的，一律不预借工程款、进度款，待工程完工结算后支付。凡合同总价在10万元以上的，要求对方提供营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件。所有工程合同签订前应报董事长审批，再交财务部盖章后存档。2.预借工程款情况下应附合同和收据；支付进度款情况下应附发票和工程进度结算表。（注：因会计和财务总监暂未到重庆上110、班，以上财务流程中相关的复核及审核需出纳移交单据或由大川公司垫付款时执行。）本流程自2013年 月 日起执行。 第三章 研发管理制度一、 文件收发管理制度二、 来文审阅执行制度三、 变更洽商审核执行制度四、 图纸审核发放制度五、 图纸资料管理制度六、 传真管理制度七、 加晒图纸制度八、 工作周计划及部门例会制度九、 电子文件归档制度十、 外出登记制度 本制度的制定目的是为了提高部门工作效率，规范工作程序，加强图档、文件、资料管理。特制定一下设计部内部管理制度，设计部员工除了日常应遵守公司的各项规章制度，努力、勤奋、积极主动工作，培养良好的工作习惯之外，根据部门工作的特殊性，还应严格执行设计部内111、部管理制度，所有规定如与公司制度抵触，以公司制度为准。同时也希望部门员工在执行中，提出意见和好的建议，为部门的工作献计献策，制度具体内容如下：一、文件收发管理制度（一）所有往来文件均应由资料员统一发送或接受，资料员必须填写文件发放/接收登记表。 （二）所有来文（包括设计院洽商、公司内部文件、传真）必须先交到资料员处，资料员认真预审文件是否符合要求和时效，如存在问题有权拒收。（三）资料员预审文件符合要求后，填写文件联系单，交给部门负责人进行审阅，部门负责人应尽快签发审阅单。资料员应根据文件签发单上所勾划的具体执行、参阅、抄送人员交其签收，并留复印件给具体执行人备份。 （四）所有往来文件、图纸、传112、真等均是部门内重要的设计依据和资料，应妥善保管，资料员存档不允许外借或遗失。 （五）所有未按照程序直接交给当事人或其他工程师的文件，当事人应拒绝接收并向传递人员解释，所有不遵守规定的擅自接收文件的人员，部门不对其个人行为负责，如造成公司损失的，应由当事人个人承担。 （六）需要转发的文件，应在收到文件后立即发出。 （七）发送任何文件必须经部门负责人审核签字后，方可交给资料员统一发出，任何人不得私自签发文件，未经部门负责人签发的文件，均视为无效，发生的一切后果由个人承担。 （八）文件发放原则不应超过24小时，如有问题未能按时发放，须经部门负责人同意后向接受部门说明延迟原因。 （九）所有往来文件资料113、员应认真分类、编号、存档。 二、来文审阅执行制度 （一）专业人员收到文件时，如当事人为“参阅”，请在文件传递单上签字。文件传阅单中所有参阅人员不应是简单的审阅，应认真阅读文件，并承担相应的工作和责任。 （二）如当事人为“执行人”，请复印保存，源文件返回资料处存档。文件联系单中的执行人为具体落实文件事项的负责人，收到文件后应认真审阅并于24小时内回复或执行文件要求内容，完毕后型部门负责人汇报具体执行情况，实行八小时内向部门负责人回复制度，如遇到困难须及时向部门负责人反应。 （三）所有给各个部门、单位的意见或问题，均应以书面文件形式提出，尽量杜绝打电话、口头通知的形式。 （四）如遇特殊要求，执行人114、应认真审阅、备注要求，并按要求严格执行，如不能及时完成，应向部门负责人说明原因。 （五）文件传阅后，应返回资料员处保存，不得外借。 三、变更洽商审核执行制度 （一）有关设计修改的文件只有设计变更通知单以及设计修改洽商单，其他任何有关修改的文件均不能签发。 注：设计变更通知单是由于甲方主动要求或由于施工存在问题，而由施工单位提出经甲方同意的修改，由设计单位为主动方要求进行的修改。 设计修改洽商单由于设计错误，由设计单位为主动方要求进行的修改。 （二）所有设计变更通知单以及设计修改洽商单应首先递交到资料员处，由资料员签收和分发给相关专业人员审阅。 （三）专业工程师收到设计变更通知单和设计修改洽商单115、后，必须填写规定的项目变更洽商审批申请表和设计变更审核表。注明相关内容，变更原因，同时表格中所有项目为必填项，交部门负责人签字后方能生效，然后付印留底备案，同时抄送相关单位或部门。 （四）任何私自填写签发给施工单位的或无设计变更审核表的设计变更通知单和设计修改洽商单均为无效，如果由此发生的任何问题由签发人自行承担。洽商编号方式为：PCD-XXX-XXX-XXX-XXX 楼号 日期 编号 专业专业： 建筑-AR 结构-ST 水 -FDW 电 -EL 暖通-HE （五）如果设计变更通知单和设计修改洽商单有图面改动，必须要求设计单位以相同比例的A4形式出修改图，并应清楚标出修改部分，我部相关当事人应116、在审核签发后，将相应修改图复制，标上编号、日期贴于图上相应位置，下一次如有新的修改，应将新的修改图贴于前此的修改图上，不应将前次所贴的修改图抽调，以便了解图纸的修改过程。 四、纸审核发放制度 （一）所有设计单位完成图纸应首先交给项目建筑师，由项目建筑师统一填写图纸发放转递审核单，交部门负责人签字后，由资料员签收、存档和分发，同时交给相关专业人员审阅，并应及时传递给其他部门。 （二）图纸发放转递审核单的填写是为了明晰发放图纸的内容，作用，以及所替代的图纸，避免图纸发放程序上的混乱。填写原则如下： 1.如果为新图，只用填写图纸内容，即图纸设计的专业，图纸编号。 2.如果维修改图，必须填写修改原因，117、以及新图所代替的图纸及相关编号。 3.专业工程师收到图之后，必须尽快对图纸进行技术审核，原则上审图时间不应超过一周。 4.图纸审核完毕后应立即将图纸中问题进行整理，汇同审图意见填写图纸审核问题表，返回给设计单位修改，并要求必须跟踪设计单位回复修改意见。 5.资料员负责图纸审核问题表编号和发送，图纸审核问题表的编号原则为 WTD-XXX-XXX-XXX-XXX 楼号 日期 编号 专业 专业： 建筑-AR 结构-ST 水 -FDW 电 -EL 暖通-HE 五、图纸资料管理制度 （一）资料员均应认真按时间、顺序、专业分类保管资料，便于工程师查找。 （二）所有资料员保管的的图纸原则上不外借，能复印的复118、印，特殊情况的填写借阅单。 （三）所有往来文件资料员均应认真分类编号，存档。不能遗失。 （四）审阅完的图纸应及时整理归档，不应超过24小时。 （五）资料包括：传真、图纸发放转递审核单、设计变更通知单和设计修改洽商单等各种工作呈报单，联系单。 六、传真管理制度为便于统一管理，保证传真文件的有序性，方便日后查找，所有传真，内部联系单，洽商审阅单的目录及格式在资料员的共享文件夹，发文编号或查询请仔细参照，文件发放之前，请复印保存，并交到资料员处一份备档，编号前请及时查询其他人当天上传的文件编号，并向资料员确定（目录整理要求不超过24小时）。文件发出后，请及时快速的将电子文件保存到资料员的“设计部存档119、”文件夹内。七、加晒图纸制度（一）为节约晒图费用，避免浪费，所有额外需要加晒的图纸和印制的图片，加晒人或部门必须填写图纸晒图申请，并经部门经理或主管领导签字确认，我部才可受理。（二）所有加晒图纸申请单交我部资料源存档和联系晒图单位进行晒图工作。（三）需要加晒的图纸在晒图前，负责晒图单位必须填写加晒图明细清单，注明单价及总价并经我方确认，方可进行晒图。 （四）加晒图明细单一式两份，晒图单位和我部各执一份，在结算时，请晒图单位出具此单作为结算依据。 （五）加晒图明细单填完之后须交部门经理确认，并交资料员保存。 八、工作周计划及部门例会制度 （一）上周总结及本周工作计划表的格式在资料员的“设计部存档120、”文件夹中“周计划“内，请每周五16：00前及时填写电子文档并在网上传至资料员相应文件夹中。 （二）所有工程师应认真填写下一个工作周的周工作计划，计划中应注明具体事项及完成日期，并于每周五交部门负责人审核汇总。之后交资料管理员整理打印。 （三）打印之后的周工作计划将发回个人，作为下周的工作目标并应切实执行。但部门负责人有权根据实际工作需要和公司整体工作计划中途调整每个专业工程师的工作计划和内容，专业工程师应服从公司和部门负责人的安排，如有异议，可与部门负责人提出意见。 （四）同时所有工程师应于每周五按本周实际工作完成情况填写公司本周报，本周为完成的注明具体原因。 （五）每周五下午16：00时召121、开部门工作例会，如无特殊原因，部门员工应准时参加。为节约时间，所有员工应有准备的、简洁的、清晰的汇报工作完成情况和下周工作计划。 九、电子文件归档制度 （一）本制度是为了同一电子文件的管理制度、格式，使所有的员工共享资源，达到方便、快捷的查找文件，提高工作效率及准确性的目的。同时也便于电子文件整理及交接。 （二）资料员收到文件了解主题、接收人、执行人并将文件修改正确名称后放到相应的文件夹中。 （三）执行人处理回复文件后，将电子文件放入资料员共享文件夹中，由资料员整理归档。收、发数量要对应。 （四）专业工程师取得的人和电子文件，光盘均应将原文件交给资料管理员整理和保管，如专业人员有需要，可以复制122、，但不应取得原件。否则由于没有遵守以上制度造成不良后果的，将追究当事人责任。 十、外出登记制度 （一）部门员工因公外出办事，应提前到资料管理员处填写“外出登记表”。 （二）部门员工因私外出或不能上班，应提前到资料管理员处填写“请假单”并征得部门负责人同意。如果来不及，应电话事先通知经理征得同意后，事后补办“请假单”。 第四章 工程管理制度 第一节 项目工程管理流程一、目的二、适用范围三、术语和定义四、职责五、工作程序六、支持性文件七、相关记录项目工程管理流程编制日期审核日期审批日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人审批人 一、目的 确保项目的施工过程处于受控状态，使项目的质量、进度、安123、全、成本及资源得到最合理的控制。 二、适用范围适用于本公司开发的所有项目在开工准备及施工过程的质量、进度、成本、安全文明等的管理和控制。 三、术语和定义（一） 项目工程管理：就是为成功地实现项目目标而进行的全过程、全方位的计划、组织、控制与协调。（二） 供方：指提供产品的组织或个人。（三） 工程供方：指向本公司提供用于工程的材料、设备，以及监理、施工服务的组织或个人，如供应商、承包商、监理单位统称工程供方。（四） 总承包商：主体工程土建及安装工程总承包单位。（五） 分包商：分项工程承包单位。（六） 承包商：总承包商和分包商统称承包商。（七） 供应商：材料设备供应商。（八） 三通一平：三通指水通124、电通、路通，一平指施工场地平整。 四、职责（一） 项目部1 按合同约定,如在红线外,由项目部负责办理市政配套及三通一平；2 编制工程管理指导书,及项目施工进度计划；3 负责履行公司签署的，属于项目工程的工程采购合同；4 负责对监理单位进行过程监控；5 负责施工现场的管理；6 组织竣工验收。（二） 工程管理部1 项目总体控制计划的协调和推动。2 项目部成立前，负责地块的“三通一平”工作。3 项目发展计划的编制、调整工作。4 项目进度、质量及安全的检查工作。5 参与招投标工作。6 参加各阶段验收。7 工程结算复核工作。8 项目的协调和统筹管理工作。（三） 成本部1 组织施工监理单位及承包商招竞标125、工作。2 负责材料设备采购。（四） 设计部1 负责提供图纸及工程要求。2 对项目提供技术支持及参与相关验收工作。（五） 投资发展部1 负责项目的外部协调及联系工作。2 负责项目所有相关报建报批工作。3 负责项目所有政府验收协调工作。（六） 财务部 负责提供使用计划及资金对账单。 五、工作程序（一） 项目部施工条件准备1 负责市政配套设施调查确认、现场周边勘察，现场临建；2 按合同约定，负责办理三通一平（项目部成立前，由工程管理部完成该工作）。3 编制工程管理指导书：经工程管理部审核，项目部主管副总审批，工程管理部、成本部、投资发展部、财务部、设计部、行政人事部、市场营销部备案。4 根据工程管理126、部编制的项目开发节点计划结合本项目的实际情况编制项目施工进度计划，经工程管理部审核，项目部主管副总审批后，交工程管理部、成本部、投资发展部、财务部、设计部、行政人事部、市场营销部备案。5 办理提前施工许可证。（二） 监理单位施工准备1 编制监理规划大纲：工程管理部、项目部审核，项目部主管副总审批。2 编制监理实施细则：项目部审核，工程管理审批。（三） 施工承包商施工准备：1 组建项目部2 编制施工组织设计：项目部、工程管理部、成本部审核，项目部主管副总审批。3 组织人员材料设备进场：监理单位、项目部审核、审批。（四） 项目部协助投资发展部办理施工许可证，项目开工。（五） 项目管理的具体工作要求127、如下：1 计划管理：具体按照工程进度控制作业指引和工程计划进度管理流程执行。2 项目开工条件：l 施工图已会审；l 施工组织设计已审批；l 施工现场的准备已具备开工条件。3 质量管理：具体按照工程质量管理流程执行。4 顾客要求及设计工程变更管理：具体按照设计变更管理流程、工程签证管理流程执行。5 成本管理： 具体按照成本管理流程执行。6 施工安全和文明施工管理：具体按照安全文明施工管理流程执行。7 材料设备验收：具体按照材料设备选型、定板及验收管理流程执行。8 工程验收：具体按照工程验收管理流程执行。 （六） 基础工程施工过程管理1 项目部负责组织设计单位、监理单位、工程管理部、成本部、设计部128、对地质勘测报告进行分析，结合项目本身及周边的情况确定土方开挖护坡方式建议。2 项目部负责履行土方基础分项工程合同及施工监理合同，通过施工监理单位对施工过程进行监控。3 工程管理部、设计部负责提供技术支持服务。4 基础工程完工后，项目部组织监理单位、质检机构、设计单位、分项工程承包商、工程管理部、设计部对该工程进行验收；如验收合格，则进行下道工序（主体施工），如不合格则需整改，直至合格。（七） 成本部组织设备、材料采购。（八） 主体工程施工过程管理1 项目部负责履行施工总承包合同及施工监理合同。2 项目部负责对监理单位进行过程监控，监理单位负责按照政府法律、法规要求及合同要求提供施工监理服务，对129、承包商、供应商进行过程以及产品的监控工作，包括： 质量管理、进度管理、安全文明施工管理。 过程验收、材料设备验收。 组织现场图纸会审、周例会、月例会、专题会、验收（竣工验收除外）。 法律、法规要求的签发指令、各项审批及签署文件。3 项目部负责严格按合同履行付款、奖励及索赔，成本部参与审核，项目部有要求时，法务主管也应参与，向施工单位发出合约索赔通知，项目部每月对索赔信息汇总。4 项目部及时发出违约索赔通知。（九） 展示工程施工过程管理及验收1 项目部负责对不同施工承包单位在园林环境、外立面展示、样板房装修、售楼通道、临时看楼电梯等施工过程中的监督管理。2 监理单位对施工承包单位在施工过程中质量130、进度、安全的监督管理。3 项目部、设计部、工程管理部、成本部、营销策划部参与验收。（十） 项目部组织主体结构验收。 监理单位、质检机构、设计单位、工程管理部规划设计部参与验收。（十一） 项目部负责装饰工程项目施工管理，设计部配合。（十二） 施工过程中的配合销售工程。1 项目开工前，工程管理部负责根据营销策划部的要求，编制销售配合计划（包含在项目整体控制计划中），项目部负责将计划分解执行，项目部、工程管理部、市场营销部共同确定现场销售所需场地及通道的提交时间。2 项目部应将已确定的销售配合计划以书面形式通知监理单位及承包商。3 销售配合计划一经确定，公司任何部门无权独自更改计划时间，如因特殊情131、况需更改计划应由项目经理、工程管理部经理、营销部经理和项目部主管副总审核后报总经理批准。（十三） 竣工验收：监理单位、工程管理部、投资发展部、设计部及物业公司参与验收。1 工程竣工初步验收由监理单位负责。2 工程竣工验收由项目部主持。具体程序按工程验收管理作业指引执行。3 竣工资料移交：项目部负责收集施工单位及监理单位相关资料，投资发展部负责将前期资料收集齐全移交档案室管理。4 项目部协助，投资发展部负责办理电梯、燃气、规划、环保、消防、防雷、人防、竣工查丈等验收事项。（十四） 投资发展部负责办理竣工验收备案证明书。（十五） 工程管理部编制两书：项目部、设计部、市场营销部、物业公司参与审核，副132、总审批。（十六） 物业验收、入伙交接：物业公司、项目部、监理单位、施工单位、工程管理部及营销策划部参与验查、清点、移交、明确整改修复日期和交接手续的办理。（十七） 项目部与物业公司结清移交手续。（十八） 施工过程中的记录管理 1 项目开工之后一个月开始，项目部负责每月形成项目总体工程质量报告，至少但不限于包括对项目质量管理的过程、质量目标达成情况，持续改进设想进行总结，报项目主管副总及总经理，行政人事部、工程管理部备案。2 在项目施工过程中，项目部应做好工程资料管理工作。3 工程竣工后，项目部、成本部、投资发展部将工程档案交档案室归档。具体程序按工程图纸与档案管理流程执行。（十九） 各审核/审133、批要点及时限参照本文附件要求执行。 六、支持性文件1 成本控制流程2 设计变更管理流程3 工程签证管理流程4 安全文明施工管理流程5 工程进度管理流程6 工程验收管理流程7 材料设备验收管理流程8 工程质量管理流程9 工程图纸与档案管理作业指引 七、相关记录1 工程通知单（工程索赔）2 项目 期工程索赔单目录3 工程索赔审批单4 工程处罚审批单 工 程 通 知 单收 件 单位文件编号发件部门文件类型工程索赔主 题文件页数第 页，共 页致： 根据 合同（合同编号： ）， 工程由贵司施工。对 问题，监理、甲方已于200 年 月 日下发 工程/监理工程师通知单要求解决。但贵司至今未按要求进行处理，为134、使工程质量、进度不受到更大影响，根据通知单内容，监理、甲方决定将 等工作内容委托 进行施工，费用 从贵司工程款中扣除。对贵司给甲方所造成的损失，甲方保留进一步索赔的权利。 项目监理部（印章） 项目部 专业工程师：成本工程师 工程部经理： 20 年 月 日附件： 签收： 主送：施工单位、监理公司抄送： 公司领导 成本部 工程管理部 设计部 市场营销部投资发展部 存档 项目 期工程索赔单目录序号日期工程项目索赔单编号索赔原因施工单位索赔金额对应工程通知单编号主合同编号主合同内容备注工程索赔单工程名称： 日期： 编号：致: 工程(合同编号)： 根据合同条款的规定，由于 的原因，要求索赔金额（人民币）135、 元，索赔款将从结算中扣除。索赔金额计算：附件：应包括工程通知单（工程索赔）等专业工程师：成本工程师意见：专业监理工程师意见：总监理工程师意见：项目经理意见：注：1、本表由建设单位填写一式三份，送监理单位审查后，建设单位、监理、承建商各留一份。2、 贵单位对以上索赔金额若有异议，应在一周内进行校对，逾期视为接受。工程处罚单工程名称： 日期： 编号：致: 工程(合同编号)： 根据合同条款的规定，由于 的原因，对于贵司给予（人民币） 元罚款，该项罚款将直接从当期工程进度款中扣除。罚款计算依据：附件：应包括工程通知单（质量、安全及进度）等专业工程师：成本工程师意见：专业监理工程师意见：总监理工程师意136、见：项目经理意见：注：1、本表由建设单位填写一式三份，送监理单位审查后，建设单位、监理、承建商各留一份。序号日期工程项目处罚单编号处罚原因施工单位处罚金额对应工程通知单编号主合同编号主合同内容备注 项目 期工程处罚审批单目录 第二节 安全文明施工管理流程一、目的二、适用范围三、术语和定义四、职责五、工作程序六、支持性文件七、相关记录重庆xx实业有限责任公司编号： -OP/PR-版号：A/0安全文明施工管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人一、 目的杜绝安全事故，做到安全生产、文明施工，确保项目全过程保持良好形象、环境和精神面貌。二、 适用范围适用于公司137、开发的所有项目在施工过程的工程安全文明施工管理和控制。三、 术语和定义 无四、 职责（一） 项目部1 要求施工单位按照合同要求完成现场布置，落实安全文明施工管理；2 审核施工单位编制的安全文明施工方案；3 检查监理单位落实安全文明施工管理的监理情况，发现问题由监理单位发监理整改通知单，责令施工单位整改；4 现场巡视施工单位落实安全文明施工方案情况，发现不安全因素项目部发工作联系单，责令施工单位整改；5 参与监理公司组织的各种安全文明施工检查活动及会议；6 负责现场有关安全文明施工事宜；7 在月度项目检查中，对项目的安全文明施工管理做出考核；8 负责项目事故的调查处理及编制处理报告。（二） 工程138、管理部1 定期会同项目部进行安全文明施工检查，并将检查结果反馈项目部；2 汇总项目安全文明施工检查结果及项目部月报安全文明施工部分内容，形成月报安全文明施工部分报公司管理层及集团。（三） 投资发展部1 负责项目安全文明施工相关外部联系工作；2 发生安全事故负责协调配合政府部调查并编制调查报告，存档。（四） 项目部主管副总1 审批监理单位编制的安全文明监理细则；2 审批施工单位编制的安全文明施工方案；3 定期现场巡视、月度、季度安全文明生产报告审阅；4 牵头处理现场出现的重大质量事故。（五） 监理公司1 编制及落实提交安全文明施工管理的监理细则；2 日常现场巡视、安全资料检查；3 定期组织安全文139、明施工检查；4 召开安全文明施工专题会议；5 协助处理现场出现重大的质量事故及其他安全事故。（六） 施工单位1 按照公司要求现场CI形象完成现场布置，并按总包合同要求落实安全文明施工管 2 理；3 编制并提交安全文明施工方案；4 按照已审核通过的安全文明施工方案施工，保证安全生产；5 出现质量事故时应立即处理并报告监理单位及项目部。五、 工作流程（一） 安全文明施工方案1 施工单位按国家、当地关于安全文明施工的法规、规定，以及合同要求，编制安全2 文明施工方案，报监理单位审核，监理单位审核通过后报项目(总)经理批准实施。3 施工单位在编制施工组织设计时，根据建筑工程的特点制定相应的安全技术措施140、对4 专业性较强的工程项目，编制专项安全施工组织设计，并采取安全技术措施。5 施工单位应落实标准化管理有关内容，统一现场CI形象、施工人员着装，落6 实现场安全管理措施，达到合同要求的标准。（二） 安全文明监理细则1 监理单位审核施工单位安全文明施工方案，编制落实安全文明监理细则，报项目部2 审核、项目部主管副总审批。3 负责督促施工单位落实安全文明施工方案。（三） 安全文明检查1 监理单位检查 监理单位负责检查施工单位的安全文明施工组织机构与保证体系、安全管理责任制、安全教育与检查制度，专项安全文明施工方案是否符合有关法规、规范和标准要求； 监理单位负责检查开挖与支护、桩基施工、塔吊及电梯安141、拆、脚手架、施工临时用电等安全技术措施； 检查符合要求，上报项目(总)经理批准。不符合要求的退回整改。2 项目部检查 项目部每月一次组织监理单位、施工单位负责人、安全员进行安全文明检查； 项目部应编制检查内容评分表，按评分表对施工单位进行检查评分.检查施工单位安全文明措施落实情况，检查现场重要部位、机械设备的安全措施并记录。（四） 工程管理部检查 工程管理部每月对项目安全、文明施工情况进行一次检查（可与项目部检查结合），并对检查结果在公司所有项目部内通报。（五） 措施执行1 施工单位负责执行批准的安全文明施工方案。 监理单位负责落实安全文明施工管理监理细则,并负责监督检查施工单位的安全文明施工142、方案的情况,日常检查主要内容有： 日常现场巡视、安全资料检查工作； 监督施工单位对自身及分包的安全文明施工管理； 监督施工总平面规划和管理、调度； 监督各作业面的安全文明施工检查和管理； 监督现场及生活区的安全、卫生、消防、保卫等工作； 定期召开安全文明施工检查活动及会议，对发现的问题及时协调配合处理。2 检查情况处理； 监理单位定期组织安全文明施工检查，如检查结果合格则形成评价结论，报项目部； 监理单位如发现存在安全隐患和不规范等不合格的施工行为，则书面通知施工单位限期整改，并报项目部； 施工单位在接到监理单位整改通知单后应及时组织人力整改； 监理单位在接到施工单位整改验收申请后及时组织整改143、验收并形成评价结论并报项目部。（六） 事故处理1 当现场出现安全事故时，施工单位应立即采取处理措施；同时通知监理单位、项目部，监理单位协助施工单位处理事故。项目部同时将事故情况报告工程管理部、项目主管副总。2 项目部根据事故轻重进行处理； 出现下列事故，无需上报公司危机管理职能部门：a. 现场受伤人员没造成残废；b. 直接经济损失在一万元以下。 出现下列事故属重大事故，需报公司危机管理职能部门：a. 现场受伤人员造成残废或发生死亡事故；b. 直接经济损失在一万元以上；c. 造成恶劣社会影响。3 无需报公司危机管理职能部门的事故处理；a. 项目部组织协调事故处理,督促监理单位、施工单位进行整改,144、并提交事故处理报告；b. 项目部负责事故调查并检查整改情况，组织编制事故分析报告；c. 项目部根据公司有关规定，提出处理意见并报主管副总审核；d. 项目部负责处理意见的落实及事故报告的归档。4 需报公司危机管理职能部门的事故处理； 如发生重大事故，项目部应立即上报行政人事总监、主管副总及总经理； 公司危机管理职能部门启动危机管理工作； 项目部配合相关部门进行事故处理、调查，参与事故分析； 施工单位、监理单位、项目部在事故处理完毕后按要求编制安全事故报告； 公司危机管理职能部门与政府职能部门编制事故分析报告，并根据有关规定提出处理意见； 事故分析报告经有关部门审定后，公司危机管理职能部门归档。六145、 支持文件JGJ59-99 建筑施工安全检查标准七、 相关记录（一） 月度工程安全形象检查评分表（二） 安全文明施工评价表（三） 安全事故调查报告（四） 安全事故报告月度工程安全形象检查评分表 表格编号: 记录编号:检查项目名称： 评分内容权重评分项目满分满分标准扣分标准扣分分值检查结果得分加权得分安全20%脚手架25脚手架搭设与进度相符，必要位置均设置到位脚手搭设不及时或未设置每处3脚手架搭设规范、合同双方会议纪要要求、搭设整齐搭设不符合合同要求（材质、悬挑）每栋3脚手架接地、基面满足要求接地不符合要求/接地未设置/落地未采用硬地坪2/3脚手架围网布置齐全、洁净、无较大面积破损安全网设置不146、全每处/不整齐/网污染严重/网严重破损每处3/2/2安全防护25洞口邻边防护到位未设防护措施/防护措施达不到要求3/2靠近单体的施工场地防护架搭设规范未设置防护架每处/防护架达不到安全要求每处3/2高层建筑安全兜网搭设到位未设置每处/设置不全每处/网出现破损每处4/2/2劳动保护25高空操作安全带配置每发现一人0.5现场施工人员安全帽、安全鞋佩戴齐全每发现一人0.5防火措施25生活区、办公区消防栏设置符合要求每缺少一处3脚手架上每层设置灭火器、加压送水设备灭火器每缺少一处/水管无水或水压过小2/2文明施工80%场地规划15分区明显、严格、布置整齐、工料堆放有序场地布置规范程度26场地内各施工单147、位围挡设置整齐、规范，无倒塌、缺口等现象施工粗糙、出现破损13各施工单位规划统一，入口、塔吊、龙门架、脚手架、围挡等样式统一样式不统一个别与整体不符每处/花样繁多，无标准1/5材料堆放20材料堆放整齐，区分明显材料堆放混乱24水泥、钢材、砌块等有可靠防雨措施无可靠措施每处/有措施但作用不明显4/2材料标签设置明显、按检验阶段区分明显没有设置标签/标签每缺少一处/无检验阶段划分每种4/1/1工具堆放5工具库房搭设规范、标牌清楚随意搭设、无标牌每处1工具堆放分区明确、堆放整齐、标牌齐全无管理状态、随处堆放、无标牌每处1机械设备15机械设备标牌、操作规程设置到位每缺少一处2专人操作、专人围护无专人操148、作，随便使用5安全保护装置齐全无接地、防护罩等安全措施每处1卫生状况15施工厂区地面平整、洁净，无扬尘现象场地高低不平，卫生状况不好24办公区布置合理、分区明确干净卫生办公、住宿功能混乱每处/卫生状况差2/13食堂、餐厅、厕所等场所环境卫生、灭蝇措施可靠卫生环境差13施工、生活垃圾分开堆放、清理及时垃圾堆放混乱，清理不及时，异味较大13工地入口设置硬地坪，设置车辆冲洗装置无硬地坪每处/硬地坪不平整，出现破损每处/无冲水装置或形同虚设每处2/1/2安全标识5工地、栋号入口等重要位置安全标识设置齐全缺少必要安全标识每处每个1上墙资料5开发公司工程管理部上墙资料齐全，更新及时资料每缺一项/更新不及时149、每项1/1施工单位上墙资料齐全，更新及时资料不全、更新不及时每单位1水电管理15临时用水管线作暗埋处理，现场无常流水等浪费现象管线不暗埋每处/长流水现象每处/漏水现象每处0.5/2/0.5电线线路假设规范整齐，道路上方加高处理，并设置标牌电线布置混乱每处/架设不规范每处1/0.5配电箱、电闸、分线盒符合安全用电要求不符合规范和公司规定要求每处1施工道路5主要道路硬覆盖到位、专人负责养护覆盖不到位，无专人养护13道路平整、通畅，无障碍道路高低不平、不通常12检 查 综 合 得 分检查人员签字:工程主管副总签字：安全文明施工评价表项目施工单位面积栋数形象进度资料：安全生产：文明现场：结论：签字：日150、期：安全事故调查报告项目施工单位监理单位事故过程：造成后果：原因分析：结论：处理意见：审批：报告人日期安全事故报告 项目施工单位栋号事故过程：造成后果：原因分析施工单位：监理：结论分析：处理意见：报告人：日期： 第三节 计划管理流程一、目的二、适用范围三、术语和定义四、职责五、工作程序六、支持性文件七、相关记录重庆xx实业有限责任公司编号： -OP/PR-版号：A/0工程计划进度管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人1. 目的确保项目的工程总体进度和关键节点在满足质量标准和投资控制目标的前提下达到合同要求。2. 适用范围适用于项目部在实施阶段的工程进度151、管理和控制。3. 术语和定义项目工程进度管理控制是指对整个项目进行通盘考虑，全面规划，以达到优化各种工序所需的人力、物力、财力。4. 职责4.1. 监理单位4.1.1. 负责审核工程进度计划；4.1.2. 负责日常检查，召开工程协调会；4.1.3. 负责施工整改的跟踪和验证。4.2. 项目部4.2.1. 负责根据项目开发总进度控制计划编制项目施工控制计划，并落实总工期和节点计划控制措施；4.2.2. 负责向成本部提供材料进场时间；4.2.3. 负责编制销售配合具体实施计划；4.2.4. 负责对工程施工计划落实情况进行控制；4.2.5. 负责当实际进度计划发生偏差时采取有效纠偏措施；4.2.6.152、 负责参加工程月度检查考核和预警；4.2.7. 负责主持工程例会；4.2.8. 负责参与施工单位问题整改的验收工作。4.3. 工程管理部4.3.1. 根据工期计划编制合同控制工期；4.3.2. 定期对项目的进度计划执行情况进行检查并提出预警；4.3.3. 对项目月进度情况汇总并形成进度月报上报集团。4.4. 项目部主管副总4.4.1. 负责工程施工进度计划的审核；4.4.2. 负责工程进度重大问题的解决处理；4.4.3. 负责审核工期报告。5. 工作程序5.1. 工程管理部召集各相关各部门共同确定项目开发里程碑计划，并经主管副总及总经理批准实施。5.2. 工程管理部根据经批准的里程碑计划，参照153、相应工期计划，编制项目开发总进度控制计划，并经各相关部门审核后经总经理批准执行。5.3. 编制工程进度计划5.3.1. 项目部按照项目工程总体控制计划编制工程施工进度控制计划。5.3.2. 施工单位根据工程施工进度控制计划编制具体施工计划包括总施工计划、月进度计划、周进度计划，报监理单位审核，项目部审批。5.3.3. 项目部审核通过后将计划抄送成本部、财务部、工程管理部、设计部及主管副总。5.3.4. 施工单位应根据批准的施工总进度计划编制材料需求进度计划，总体配套施工进度计划。5.3.5. 各部门根据经批准的项目开发总进度控制计划，分解编制本部门相关进度控制计划，经相关部门审核后报本部门分管154、副总/领导批准后执行，所有部门控制计划均应报送工程管理部备案，并由工程管理协调及推动。5.4. 展示区进度计划控制5.4.1. 工程管理部根据市场营销部要求，编制展示区开放总进度控制计划，经市场营销部、主管副总审核，报经总经理批准后执行。5.4.2. 各相关部门根据经批准的展示区开放总进度控制计划，分解编制本部门相关进度控制计划，经相关部门审核后报本部门分管副总/领导批准后执行，由工程管理部备案。5.4.3. 项目部根据经批准的展示区开放总进度控制计划，分解并制定展示区专项进度控制计划，经工程管理部、市场营销部审核后，报主管副总批准后执行。5.4.4. 项目部根据展示区专项进度控制计划，向施工155、单位下达节点控制目标并要求施工单位编制详尽进度计划（包括劳动力、材料、机械保证计划，工期紧时应按天控制以保证计划可控）。5.4.5. 原则上展示区开放总进度控制计划为不可调整，确须调整时必须报总经理批准。5.5. 工程进度检查5.5.1. 项目部根据施工总进度计划、阶段性施工进度控制计划，检查月、周的施工进度并记录。5.5.2. 项目部对没完成当月施工进度的，应向监理公司、施工单位以工程通知单形式发出预警或召开工程协调会，分析影响进度的原因（如设计变更、报批报建、气候、供料材料、施工单位人力及物质资源等），采取补救措施及编制下一步相应的赶工方案，并报主管副总审批。5.5.3. 项目部跟踪赶工情156、况。5.5.4. 工程管理部定期对项目进度完成情况进行检查并提出预警。5.6. 进度计划调整5.6.1. 如设计变更、气候、材料供应及施工等原因影响施工进度确需进行工期签证，由施工单位提出工期签证申请，报监理单位审核同意后，报项目部、工程管理部审核、项目部主管副总审批进行工期签证。5.6.2. 项目部综合施工单位调整进度计划及监理单位审核意见，对于不影响项目开发总进度控制计划，经工程管理部审核、项目部主管副总审批后可进行调整，对于影响项目开发总进度控制计划的须报总经理审批后方可进行调整。5.6.3. 重大进度变更（影响进度节点超过14天，含14天），由项目部报工程管理部、主管副总审核，总经理审157、批，进行工期签证后方可执行。5.6.4. 项目部跟踪工程例会落实施工单位整改的情况。5.6.5. 项目部参与重大整改跟踪的验收。5.7. 工程周、月报5.7.1. 项目部每月30日前向工程管理部及主管副总等相关部门报本月的工程进度、质量、安全和成本的情况。6. 支持性文件无7. 相关记录7.1. 工程通知单（质量、安全及进度安排） 7.2. 项目工程月报7.3. 计划管理检查评定表 工 程 通 知 单收 件 单位文件编号发件部门文件类型质量、安全整改或进度安排主 题文件页数第 页，共 页致： 根据 合同（合同编号： ）， 工程已由贵司施工。经监理、甲方现场检查，发现贵司施工的 部位，存在 等问158、题，不符合 的要求和规定。现要求贵司立即采取 等措施，在 天内保质保量完成上述工作内容，并报监理、甲方检查验收。否则，我方将对贵司处以 元/日进度罚款，并除上述处罚外监理、甲方有权委托其他单位完成上述工作，费用从贵司工程款中扣除，并保留其他索赔权利。 项目监理部（印章） 项目部 专业工程师： 200 年 月 日 项目副经理：项目经理： 200 年 月 日 附件： 签收： 主送：施工单位、监理公司抄送： 公司领导 成本部 工程管理部 设计部 市场营销部投资发展部 存档 编号：工程管理月报年 月项目形象进度，以当月30日的施工进度为准编制： 审核：编制日期：1.工程进度控制1.1本月完成描述本月在159、建、筹建项目的（规划、建筑、环境、装修）工程进度情况。1.2下月计划描述下月在建、筹建项目的（规划、建筑、环境、装修）工程进度情况。1.3进度的主要问题及对策描述计划的执行与推进状况，分析存在影响工程进度的问题,原因及处理对策。2.工程质量控制2.1质量情况描述项目施工质量情况,对质量作出考评2.2施工队伍评价对项目在场施工的单位及供货商的管理和配合等方面作出考评2.3质量专题会议描述项目甲方或监理召开的质量专题会议召开时间，名称，如内容重大，可列出主要议题及达到的效果。2.4奖励罚款描述我方对监理或施工单位根据合约发生的奖惩情况及原因。2.5质量问题的主要对策描述项目存在的质量问题及对策。3160、.安全文明施工描述项目安全文明情况，潜在的安全隐患4.工程材料、设备管理4.1工程材料、设备质量控制项目甲供材进场情况，进度及质量情况4.2工程材料、设备计划项目甲供材进场计划4.3工程材料设备进场5.需各方协调备忘各工程项目中存在影响进度、质量、成本的备忘。6.部门内务6.1.工程人员情况描述项目当时组织架构情况6.2工程人员变动情况描述项目当月人员变动情况6.3.工程大事记描述项目工程重要检查、验收及其他大事6.4气象数据白天26272829303112345678910晚上26272829303112345678910白天111213141516171819202122232425晚上1161、11213141516171819202122232425注：每天分为白天（7:00AM-7:00PM），夜（7:00PM-第二天7:00AM）。雨天指连续时间四小时以上下雨； 大雨指日降雨量在50mm以上。图例如下:晴天阴天雨天台风大雨 .统计：晴天 天，阴天 天，雨天 天，台风 天，大雨 天。项目计划控制检查评分表序号检评项目标准分检查内容评 分 标 准得分1工期计划3015无分解计划无在公司总体进度计划基础上分解计划扣10分，计划阶段目标控制点不明确扣5分15计划调整计划未实行动态管理的扣10分，月、旬计划计划调整不合理、不及时扣510分2控制措施4020控制措施无控制措施扣10分，措施162、不力导致计划不能完成扣5分，每出现一次工期拖延情况扣10分20补救措施计划拖延，无补救措施扣10分，未分析原因扣5分3计划完成3015控制点控制点经常达不到扣10分，控制点一个未达到扣5分15检查记录未开展工期检查扣10分，记录不及时每发现一次扣2分 合 计100 第四节 工程质量管理流程一、目的二、适用范围三、术语和定义四、职责五、工作程序六、支持性文件七、相关记录重庆xx实业有限责任公司编号： -OP/PR-版号：A/0工程质量管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人1. 目的使项目的工程质量符合设计图纸、国家有关规范、技术标准及达到合同要求。2. 163、适用范围 适用于本公司开发的所有项目在施工过程的工程质量管理和控制。3. 术语和定义项目工程质量控制是指项目部以合同规定及公司制定的质量目标或以国家标准、规范，进行的监督与管理活动。4. 职责4.1. 项目部4.1.1. 主持图纸会审、审核施工组织设计及各分项工程施工方案、审核质量事故的处理方案。4.1.2. 参加每周进行的监理例会；4.1.3. 负责对监理单位工作及服务质量行为的监控；4.1.4. 负责对顾客、工程及设计变更的审核、发放及落实情况控制；4.1.5. 负责要求监理单位完成本指引中明确由监理单位直接负责的工作；4.1.6. 对工程质量进行日常巡检工作，每月组织工程质量检查；4.1164、.7. 组织工程的竣工验收。4.2. 工程管理部4.2.1. 负责定期项目部的对工程实体质量检查，并将检查结果反馈项目部。4.2.2. 将工程实体质量检查结果通报公司所有项目部。4.2.3. 汇总定期检查结果及各项目部工程月报中质量部分，形成月报质量部分报公司管理层及集团。4.3. 投资发展部4.3.1. 负责与造成工程质量相关外部联系工作。4.3.2. 发生质量事故时协调配合政府部门的调查、编制调查报告并存档。4.4. 监理公司4.4.1. 负责对工程所用材料、设备的质量进行监控；4.4.2. 负责对隐蔽工程及工序的监控；4.4.3. 参与图纸会审、审核施工组织设计及各分项工程施工方案、审核165、质量事故的处理方案、负责检验批、分项工程、分部工程的验收，参加单位工程的竣工初步验收。4.4.4. 组织召开开工预备会、工程例会和专题协调会；4.4.5. 对项目隐蔽工程的质量实行全程跟踪及确认；4.4.6. 对项目的各工序节点质量进行全面的监控；4.4.7. 协调处理总承包商与分项承包商的交叉作业问题；4.4.8. 组织每周的工程例会，并形成会议纪要；4.4.9. 编写监理月报及时抄送项目部；4.5. 承包商4.5.1. 提交施工组织设计方案；4.5.2. 建立健全的质量保证体系；4.5.3. 按照设计图纸、国家有关规范、技术标准及合同施工；4.5.4. 出现质量事故时应知会监理单位及项目部166、，并提出事故的处理方案；5. 工作程序5.1. 施工准备5.1.1. 项目工程开工前，项目部、监理单位必须先组织由公司相关部门、设计单位、各承包商在内的相关人员进行图纸会审并形成图纸会审纪录；5.1.2. 总承包商根据设计图纸并结合现场的实际情况编制施工组织设计；报送监理单位及项目部。监理单位及时对该方案进行评审，并将初步评审合格的施工组织设计报项目部审核，项目部应组织工程管理部、成本部对该方案进行审核并将审核结果记录在施工组织设计审查记录中，发送监理单位及总承包商。监理公司按审核完成后的施工组织设计组织对总承包商的技术交底工作。5.1.3. 分包商、供应商将各自的企业资质、项目现场负责人资质167、技术工人的上岗证书等资料报监理单位，经监理单位初审合格后报项目部。项目部根据合同质量标准再次审核。5.1.4. 总承包商在组织材料设备进场前，必须严格按照合同的规定并依照样板采购，在进场前必须提前知会监理单位及项目部，监理单位接到通知后必须对照封样或见证取样组织验收；5.2. 组织施工5.2.1. 在施工过程中，监理工程师应跟踪监控承包商的工序作业过程，一般工序采用巡视、平行检验方式，重要部位、关键工序（基础、结构、防水等）采取旁站监理方式，发现承包商的错误做法、不当操作或缺陷，及时责令承包商纠正；同时项目部专业工程师要参与监理工程师的日常巡视工作，确保及时掌握现场的质量情况。5.2.2. 168、监理工程师负责进行隐蔽工程验收，各专业检查确认后方可同意隐蔽；安装各专业预留预埋必须进行全面检查，关注诸如漏水、漏电等隐患。5.2.3. 对室内装饰装修工程，采用“样板验收”方式，即在大面积施工前，先由承包商按设计及项目部要求在现楼小规模施工样板，经确认后再大面积施工，达到保证质量满足设计效果，避免返工浪费的目的。5.2.4. 监理单位负责每月组织专项质量专题会议，处理现场发生的工程事故或工程质量问题。监理单位判断必要时，可临时召开。5.2.5. 监理单位负责内业资料的存档工作，对于施工过程中发生的各种记录，做好存档工作。 5.2.6. 监理单位负责将在现场发现的质量问题及在质量专题会议上讨论169、的内容形成结论。当结论符合要求时，则对结论进行进一步的分析并形成月度或专题质量报告并报送项目部；当结论不符合要求时，则需进一步整改，并由监理单位负责检查整改结果，直到最后符合要求。5.2.7. 项目部各专业工程师应参与现场工程质量巡查，至少每月必须组织一次由监理单位及各专业工程师组成的全面质量巡查，确保工程整体质量的连贯性。项目部应对巡查结果形成结论并将结论反馈给监理单位。同时此结论可作为考核监理单位的依据。5.2.8. 每月月底，项目部根据监理单位报送的质量报告结合现场巡查质量记录形成项目工程信息月报中的质量部分，由项目经理签字批准后上报工程管理部。5.2.9. 工程管理部每月初将各项目部项170、目工程信息月报汇总后报公司管理层及集团。5.3. 质量事故5.3.1. 当在施工过程中出现不可预见的质量事故时，承包商应采取有效措施进行紧急处理并通知监理单位及项目部；承包商编制质量事故的处理方案，报监理单位审核，并将初步评审合格的处理方案报项目部审核。5.3.2. 项目部应对承包商提交的质量事故处理方案进行审核，审核合格后，监理单位监督承包商的质量事故处理工作并形成质量事故报告。5.3.3. 工程质量事故处理完成后项目部负责将质量事故报告提交工程管理部。5.4. 工程竣工验收5.4.1. 工程竣工验收之前，承包商按当地政府规定先进行分部分项工程验收，并相应获得合格证才能组织竣工验收。详见工程171、验收管理流程。5.4.2. 工程竣工验收之后一个月内，监理单位负责分析项目工程质量管理过程及结果，并形成项目工程总结报告中质量部分并报项目部。5.4.3. 工程竣工验收之后两个月内，项目部负责形成项目工程总结报告，包括对项目质量管理的过程、质量目标达成情况，持续改进设想进行总结，上报工程管理部。6. 支持性文件6.1. 工程验收管理流程7. 相关记录7.1. 工程实体质量检查评定表工程实体质量检查评定表 检查项目检查内容和方法评 价备 注不符合（项）应扣分（分）实得分（分）一、地基基础1地基强度或承载力检验、工程桩承载力检验（10分）地基强度或承载力检验、工程桩承载力检验方法和数量应符合要求。172、必须符合，每不符合一项扣5分2桩位偏差及灌注桩桩顶标高、试件强度（10分）偏差和试件留置数量应符合要求。必须符合，每不符合一项扣5分3基坑开挖（10分）检查开挖顺序、方法、保护措施、排水措施，基坑周边严禁超堆荷载，基坑（槽）开挖对周围建筑物的影响及监控。每不符合一项扣2分二、混凝土结构1模板与支架的设计（10分）模板及其支架应具有足够的承载能力、刚度和稳定性。必须符合，每不符合一项扣5分2模板及其支架拆除（10分）模板及其支架拆除应按施工方案进行。每不符合一项扣2分3受力钢筋品种、级别、规格和数量（20分）对照施工图检查。 每不符合一项扣2分4钢筋代换（10分）当钢筋的品种、级别或规格需作变更173、时，应办理设计变更文件。必须符合，每不符合一项扣5分5钢筋构造措施、受力钢筋位置和混凝土保护层厚度（20分）检查作业面上的受力钢筋间距、固定措施，节点部位的箍筋间距，混凝土保护层厚度。每不符合一项扣2分6预应力钢筋（10分）检查预应力筋张拉锚固，外露预应力筋的处理及锚具封闭。每不符合一项扣2分7混凝土强度和试块留置（10分）检查现场混凝土配合比实际应用情况，计量器具设置应用，预拌混凝土的坍落度，混凝土试块取样部位、频率、留置数量、养护环境、标识等。每不符合一项扣2分8混凝土的外观质量和尺寸偏差（10分）检查混凝土外观质量，抽查混凝土构件尺寸偏差。每不符合一项扣2分三、砌体结构1砌筑砂浆强度和试174、块留置（10分）检查现场砂浆配合比实际应用情况，严禁使用脱水硬化的石灰膏，检查计量器具设置应用，砌筑砂浆稠度、分层度，砂浆试块取样部位、频率、留置数量、养护环境、标识等。每不符合一项扣2分2小砌块质量（10分）施工时所用小砌块的产品龄期不应小于28天，承重墙体严禁使用断裂小砌块，小砌块应地面朝上反砌于墙上。每不符合一项扣2分3构造措施（10分）拉墙筋设置、窗底压顶梁设置、顶砖砌筑及洗手间/厨房反上150mm素砼等每不符合一项扣2分4墙体转角处、交接处及临时间断处砌筑方式（10分）墙体转角处和纵墙交接处应同时砌筑。临时间断处应砌成斜槎。每不符合一项扣2分5灰缝厚度及砂浆饱满度（10分）用尺量检查175、10皮砖灰缝厚度，用百格网检查作业面的砂浆饱满度。每不符合一项扣2分6预制承重构件安装（10分）观察检查已安装的预制承重构件安装位置、搁置长度和堆放在场地上的预制构件情况。每不符合一项扣2分7施工荷载控制（10分）观察检查楼层堆载情况每不符合一项扣2分主要存在问题：检查人： 年月日工程实体质量检查评定表序号检查项目检查内容与方法评 价备注不符合（项）应扣分（分）应得分（分）1沥青混凝土面层（40分）1面层平整、坚实、无脱落、掉渣、裂缝、推挤、烂边、粗细料集中等现象；每不符合一项扣2分2、10t以上压路机碾压无明显轮迹；3接茬应紧密、平顺、烫缝不应枯焦；4面层与路缘石及其它构筑物应接顺，不得有积176、水现象。2侧缘石（20分）1侧石、缘石必须稳固，线直弯顺，无折角，顶面应平整无错牙，侧石钩缝严密，缘石不得阻水；每不符合一项扣2分2侧石背后填土必须密实。3人行道（20分）1铺砌必须平整稳定，灌缝应饱满，不得有翘动现象；每不符合一项扣2分2人行道面层应与其它构筑物接顺，不得有积水现象。4检查井与收水井（40分）1路面与井接顺，无跳车现象；每不符合一项扣2分2收水井内壁抹面平整，不得起壳，裂缝；3井内无垃圾杂物，井圈及支管回填满足路面要求；4、井盖完整无损，安装平稳、位置正确。主要存在问题：检查人： 年 月 日 第五节 工程签证管理流程一、目的二、适用范围三、术语和定义四、职责五、工作程序六、支177、持性文件七、相关记录重庆xx实业有限责任公司编号：HYHD -OP/PR-版号：A/0工程签证管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人1. 目的1.1. 明确项目部对工程承包商的工程签证的审批、发放流程。1.2. 通过充分合理的授权，提高效率及主动性，有效控制项目成本，确保工程顺利开展。2. 适用范围2.1. 适用于项目管理中的工程签证的全过程管理。3. 术语和定义3.1. 工程签证（广义）：按承发包合同约定，由项目部代表公司就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。3.2. 工程签证（狭义）：对于引起造价增减的工程内容完成情况及工作量的签字178、认可。4. 职责4.1. 项目部4.1.1. 负责合同内外工程隐蔽签证验收及核定工程量；4.1.2. 负责对引起工程量增减的工程签证项，负责填写工程签证发生审批表。4.1.3. 负责针对经批准的工程签证审批表的工作内容发出工程指令。4.1.4. 负责对经批准执行的项目（设计变更、零星工程、现场签证等）完成情况及核定工作量。4.2. 成本部4.2.1. 负责对工程签证所涉及工程内容进行成本估算及核算。4.2.2. 负责对工程签证发生程序的监控。4.2.3. 参加工程量核定并填写工程数量认可单。4.2.4. 保存工程签证并进行结算认可。4.2.5. 按月25日前汇总上月25日至当月20日的已完工签179、证，按一单一结的原则结算费用，并制作月度现场签证统计表报送总经理审核。4.3. 设计部4.3.1.对需要进行设计变更的根据设计变更管理流程进行设计变更操作。4.4. 项目部经理4.4.1. 负责对工程签证发生的审核。4.4.2. 在规定权限内，对工程签证发生审批进行签批。4.4.3. 负责对经批准的工程签证发生审批表批准的工作内容签发工程指令。4.4.4. 审核工程数量认可单及工程签证单的内容。4.5. 工程副总经理4.5.1. 负责工程签证发生审批表内容的审核。4.5.2. 负责规定权限内的工程签证发生审批进行签批。4.6. 总经理4.6.1. 负责对所有工程签证发生的最终审批。5. 工作程180、序5.1. 审批权限5.1.1. 非设计变更工程签证发生审批表：审批权限详见下表：审批部门成本范围总经理工程副总经理成本部经理项目部经理5000以下审批（天）审核（2天）审核（2天）签批(3天)500020000以下审批（天）签批（4天）审核（4天）审核(4天)20000以上审批(天)审核(6天)审核(5天)审核(6天)5.1.2. 各部门审批要点详见表二:审批人/参与人审批要点成本管理部1、审核工程签证发生审批表的费用，测算工程指令内容的工程造价数额，按归属类别提出造价变化影响；2、审核工程签证发生后的费用，并复核工程量；3、核实工程签证单；4、月度工程签证统计报表的收集、整理及上报总经理审181、核。项目部经理1、综合评估工程签证内容的可行性和必要性、经济性；2、核对工程签证内容的造价影响度，及时控制成本增加；3、审核工程签证发生审批表、工程数量认可单，并签发工程指令、审核工程签证单。4、按所授权限签批估价低于5000元的工程签证内容先行执行后补办手续。工程副总经理1、把控工程签证内容的各方面影响并随即抽查实施情况；2、审核工程签证发生审批表。3、按所授权限签批估价介于500020000元的工程签证内容先行执行后补办手续。总经理1、审批所有工程签证发生审批表。5.2. 工程签证发生审批程序5.2.1. 工程签证发生审批需求提出部门包括：项目部、成本部、设计部、营销部、承包商或监理单位等182、。5.2.2. 承包商提出的工程签证发生审批，需按项目部要求提供相应施工方案及报价，经监理审核后由监理报项目部审核，项目部依据需求事项填报工程签证发生审批表，经项目部签署意见后提交成本部现场工程师估算价格、提出成本建议并按审批权限上报公司领导层审批。成本工程师有权退回工程量描述不清、不易计算费用的工程签证发生审批表，要求经办人重新编写或附图。5.2.3. 设计变更类工程签证审批：详见设计变更的审批流程，审批完成后，应将设计变更审批单复印件连同设计变更同时交项目部，设计变更文件上应有设计部专用印章，项目部以工程通知单的形式，并附上相应的设计变更内容及图纸，由项目部经理进行签发。5.2.4. 工程183、签证发生审批表由项目部现场工程师经办，经办人应注明本工程签证发生是否涉及销售承诺、是否有残值回收，成本管理部应注明成本变化情况。凡涉及销售承诺的，必须经营销策划部审核。工程签证发生审批表应附提出部门的意见，写明原因。5.2.5. 项目部、设计部、成本部会审工程签证内容发生对工期的影响及技术可行性；成本管理部及造价咨询顾问同时估算工程签证发生对造价的影响。5.2.6. 公司领导综合工期及价款的意见，决定是否批准工程签证发生审批表。5.2.7. 项目部依据工程签证发生审批表领导审批意见，由现场工程师填写工程通知单，由项目部经理签发正式工程通知单，承包方执行通知工程内容。5.2.8. 承包商在工程通184、知单发出7天内，上报工程通知单所涉及的变更预算，包括工程变更造价申报表、工程变更预算明细表。计价准则应参照合同规定。承包商逾期不申报，视为该项工程通知单不涉及到费用变更。5.2.9. 对于工程通知单（主要设计变更）涉及到需返工、拆除的工程量，需在返工、拆除前2天，由承包方上报给监理，经甲方、监理、承包方三方计量，填写工程数量认可单（针对返工拆除的工程数量认可）并办理签证后方可实施，未经核量及签证的返工、拆除的工程内容，甲方及监理将不予认可。5.3. 紧急工程指令通道5.3.1. 紧急情况（如紧急的设计变更、工程抢险类或危机处理等），项目部经理电话报告主管副总、总经理后，由项目部经理签发（监时）185、工程通知单或口头通知实施通知内容。5.3.2. （监时）工程通知单或口头通知发布的同时，必须按公司规定走工程签证发生审批流程，（监时）工程通知单或口头通知只有转为正式的工程通知单方可作为最终变更、结算的依据。5.4. 工程签证确认程序5.4.1. 承包方完成工程通知单内容后，由承包方在5日内以书面联系函形式，并附上相应工程变更预算明细表要求进行工程签证，否则视为承包方放弃工程签证确认。5.4.2. 工程量的现场确认需有监理、乙方、现场专业工程师及现场成本工程师共同参与，现场共同核量签字确认，由现场成本工程师填写工程数量认可单；5.4.3. 工程数量认可单需列出各工作量计算稿，并画出草图，并附上186、实量计录及照片记录；5.4.4. 工程数量认可单填完生效后，施工单位应在15日内向项目部报送施工现场签证单，愈期将视为承包商放弃工程签证认可，项目部收到施工单位报送的施工现场签证单后填写工程签证核定审批表并于15日内完成审批并上报公司，对于设计类施工现场签证单还需经过设计部审核；5.4.5. 施工现场签证单必须由甲、乙、监理在方签字盖章后才有效，监理应在甲方完成审批手续后再盖章签字认可。5.4.6. 签证单需列出按相关定额套用，同时说明签证原因。5.4.7. 承包商依据工程通知单、工程数量认可单及施工现场签证单办理结算。5.4.8. 工程签证发生及核定审批程序按乙方报监理、专业工程师、现场成本187、工程师、项目部经理、成本部经理、副总经理审核，报总经理批准的程序办理。6. 操作原则6.1. 书面原则：现场所有的变更和修改，均必须有甲方书面的工程通知（设计变更以工程通知方式覆盖），甲方工程师可先口头（或由项目经理签发（临时）工程通知单）指令承包商施工，但事后承包商需向甲方追补书面正式的工程通知单。没有正式工程通知单，承包商不得申报工程签证和相关费用。工程承包商认为签证变更内容不合理，应在收到通知后12小时内向项目部提出修改的书面报告，否则视为同意工程承包商的修改意见。6.2. 一单一算原则：工程签证发生审批表、工程通知单、工程数量认可单及施工现场签证单必须连续编号。遵循“一单一算”原则，即188、一份工程签证发生审批表对应一份工程通知单、原则上一份工程数量认可单（如存在返工、拆除工程内容应另附一份针对返工、拆除工程量确认工程数量认可单）一份施工现场签证单、一份工程签证核定审批表一份预算书、且对应一个完整的增加项目、一个合同号。6.3. 独立准确原则：在承包商提交的工程签证单的审批意见，要求监理工程师签署独立、准确意见，有独立计算式，不得仅仅签署“情况属实”、“属实”、“请甲方审批”等模糊意见。6.4. 标准表格原则：所有的工程签证发生及工程签证单都必须使用甲方项目部规定和下发的标准表格。对工程量的描述应具有可复核性，禁止仅填写工程量数据。在附图、照片难以表示清楚时才用文字表述清楚。 6189、.5. 及时更新原则：对于变更、升版后的新图纸、文件，应要求承包商在收到图纸后，应进行认真审核，并在图纸上做好醒目标记，简要注明修改内容，并督促接收单位将原有图纸进行替换或修改（用红笔），避免施工中出现错误，确保施工图纸始终是最新版。7. 零星工程委托书与补充协议7.1. 在非合同施工范围内且不宜委托其他工程承包商进行施工的，可以下发零星工程委托通知单，按规定工程签证发生审批程序进行审批。7.2. 不在合同施工范围内，可以委托其他工程承包商实施，执行相关采购流程进行招标、议标，重新签订合同或补充协议。8. 工程签证现场管理8.1. 项目部现场工程师需要对工程签证发生审批的内容落实情况进行跟踪；190、8.2. 对于工程承包商不按照工程通知单要求进行工作的，项目部现场工程师可以根据合同授予的权利对其进行罚款等处罚。8.3. 工程签证完成后现场专业工程师及项目部应留底，原件由现场成本工程师留存以便于结算。9. 审批原则9.1. 对于5仟元以下的现场签证，由专业工程师及现场成本工程师及项目部经理签批工程签证发生审批表后即可执行；并于十日内补齐文件上报至公司，按审批流程走审批手续；9.2. 对于超过5仟元，低于2万元的现场签证，除履行前面的审批手续，项目部须将工程签证发生审批表传至公司成本部经理及工程副总经理签批后方能执行，亦必须于十日内补齐文件上报公司走审批流程；9.3. 对于超过2万元的工程签191、证发生审批表，除履行前面两项审批手续外，成本部经理须提交给总经理审批后方可执行，如总经理不在，可以电话报总经理进行口头审批，签证内容才能执行，亦必须于十日内补完审批流程。9.4. 所有的工程签证均须经总经理审批确认并加盖公司有效印章后方可作为结算费用的依据。10. 相关文件10.1. 设计变更管理流程11. 相关表格11.1. 工程签证发生审批表11.2. 工程通知单（增加工程）11.3. 零星工程委托书11.4. 临时工程通知单11.5. 工程数量认可单11.6. 施工现场签证单11.7. 工程签证核定审批表工程签证发生审批表签证单编号签证时间施工单位工程名称分项工程土建 强电 弱电 园林 192、给排水/暧通 装修 维修 其他合同编号合同名称签证类型设计变更 现场签证 其他变更实际签证金额签证原因材料变更 工程量变更 临时变更预算书编号责任单位名称签证发生部门设计部 营销部 成本部 项目部 其它专业工程师签名：现场成本工程师预估价格约 元 签名：项目部经理金额为5000元以下可由决定执行 签名：设计部如涉及设计变更须设计部门签署 签名：成本部经理 签名：工程副总经理金额为20000元以下可决定执行 签名：总 经 理 签名：收 件 单位文件编号发件部门文件类型增加工程主 题文件页数第 页，共 页工 程 通 知 单致： 根据 合同（合同编号： ）， 工程由贵司施工。现因 原因，要求贵司对 193、部位进行施工。工程量现场实测，上述增加内容按 价格执行。请贵司立即按本通知单要求对上述工作内容进行施工 ，并在 天内完成。在上述工作完成后5日内报监理、甲方检查验收，并办理验收及核定工作量手续。贵司应在检查验收通过后的15日内上报正式签证文件。过期上报或手续不全，监理、甲方有权拒收。结算时根据本通知单、现场签证、验收报告和合同相关规定为准。 对本通知单如有不明白之处，请及时联系相关工程师。 项目监理部（印章） 项目部 专业工程师：200 年 月 日 成本工程师：项目部经理：成本部经理： 200 年 月 日附件： 签收： 主送：施工单位、监理公司抄送： 公司领导 成本部 设计部 营销部 存档零星194、工程委托书收 件 单位文件编号发件部门文件类型零星工程委托书主 题文件页数第 页，共 页致： 因现场 的需要，委托贵司进行 等工作内容的施工。（一）承包范围：（二）工程量：上述工作的工程量按 方式确定。 （三）工程造价：工程造价按执行。（四）工期：工期从起，至止完成。（五）保修期限：甲方、监理验收合格后年。 （六）付款方式： 工程完成经验收合格后一次性付至，剩余保修款在保修期满后一次结清。（七）其它：本委托书内容已与贵司协商一致，自贵司签收之日起生效。请贵司立即按本委托书要求对上述工作内容进行施工 ，在上述工作完成后报监理、甲方检查验收，并办理验收手续。如本委托书未能确定总价，贵司在检查验收通195、过后的20天内上报正式结算文件。过期上报或手续不全，监理、甲方有权拒收。结算时根据本委托书、现场签证（如有）、验收报告为准。对本通知单如有不明白之处，请及时联系相关工程师。 项目监理部（印章） 项目部 专业工程师：200 年 月 日 成本工程师： 项目部经理： 成本部经理： 200 年 月 日附件： 签收： 主送：施工单位、监理公司抄送： 公司领导 成本部 设计部 营销部 存档工 程 通 知 单收 件 单位文件编号发件部门文件类型临时紧急通知主 题文件页数第 页，共 页致： 因现要求贵司作如下处理 （本通知表示我司认可贵司是按我司要求执行上述工程行为，但结算前必须以正式通知替换本紧急通知，贵司196、应在本通知工程内容执行后7天内要求我司补发正式工程通知单） 项目监理部（印章） 项目部 专业工程师：200 年 月 日 成本工程师：项目部经理： 成本部经理： 200 年 月 日附件： 签收： 主送：施工单位、监理公司抄送： 公司领导 成本部 设计部 营销部 存档 工程数量认可单工程项目通知单号施工单位合同编号时 间施工地点及部位（简图说明及计算稿，附相应照片）施工单位：监理单位：现场专业工程师：现场成本工程师：注：施工单位须在工程数量认可后15日内办理正式签证，逾期不办理视为放弃签证。本表一式肆份施工现场签证单单位（子单位）工程名称施工期限签证单编号工程部位工程通知单编号所属合同编号签证内容197、施工单位签字盖章监理单位签字盖章建设单位签字盖章本表一式肆联，施工单位，监理单位，建设单位各保存二联工程签证核定审批表签证单编号签证时间施工单位工程名称分项工程土建 强电 弱电 园林 给排水/暧通 装修 维修 其他合同编号合同名称签证类型设计变更 现场签证 其他变更签证金额签证原因材料变更 工程量变更 临时变更索赔情况责任单位名称签证发生部门设计部 营销部 成本部 项目部 其它专业工程师签名：现场成本工程师预估价格约 元 签名：项目部经理金额为5000元以下可由决定执行 签名：设计部如涉及设计变更须设计部门签署 签名：成本部经理 签名：工程副总经理金额为20000元以下可决定执行 签名：总 经198、 理 签名： 第六节 工程项目验收管理流程一、目的二、适用范围三、术语和定义四、职责五、工作程序六、支持性文件七、相关记录重庆xx实业有限责任公司编号： -OP/PR-版号：A/0工程验收管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人1. 目的确保公司所开发项目的工程质量符合各项验收标准,确保合格工程交付业主。2. 适用范围适用于本公司开发的所有项目工程竣工验收管理和控制。3. 术语和定义工程验收：本指引规定的验收，即包括按照政府主管部门、按照法律法规对工程的验收备案及监督要求，也包括对承包商、分包商是否达到合同条件的验收。4. 职责4.1. 项目部4.1.1199、. 编写工程验收计划；4.1.2. 计划、组织、协调、监督验收过程；4.1.3. 负责专项及竣工备案证明书配合办理工作；4.1.4. 负责整理施工、竣工资料，向相关部门交接。4.2. 投资发展部4.2.1. 负责竣工丈量、竣工备案及相关事项；4.2.2. 负责公安、消防、国土规划、燃气、人防、电梯、防雷、白蚁防治及环保等验收及取证工作。4.3. 工程管理部4.3.1. 监督、检查、协助参与项目部工程验收；4.3.2. 指导协助项目验收资料的汇总存档。4.3.3. 负责两书编制（住宅使用说明书、住宅质量保证书）。4.4. 行政人事部4.4.1. 接受、保管项目部形成的项目资料。4.5. 营销部、200、物业公司4.5.1. 参与分项验收5. 工作程序5.1. 验收项目及参加验收相关单位：验收项目验收部门验收成果内部单位外部单位过程隐蔽验收项目部施工单位、监理公司、质监站隐蔽验收记录基坑土方、支护验收项目部、工程管理部、设计部施工单位、监理公司、质监站土方、基坑支护分部工程质量验收记录桩基工程验收项目部、工程管理部、设计部分包单位、总包单位、监理公司、设计单位、勘察单位、质监站桩基分部工程质量验收记录地下室验收项目部、工程管理部、设计部施工单位、监理公司、设计单位、勘察单位、质监站基础工程质量验收记录、基础工程中间验收证明书主体结构工程项目部、工程管理部、设计部施工单位、监理公司、设计单位、勘201、察单位、质监站主体工程质量验收记录、主体工程中间验收证明书样板房、售楼处、售楼公共部分装修项目部、工程管理部、设计部、市场营销部、物业公司施工单位、监理公司、设计单位分包工程验收单园林、绿化项目部、工程管理部、设计部、营销部、物业公司施工单位、监理公司、设计单位分包工程验收单电梯验收项目部、投资发展部、工程管理部、设计部施工单位、监理公司、设计单位、技术监督局电梯（扶梯）验收结果通知单人防验收项目部、投资发展部、工程管理部、设计部施工单位、监理公司、设计单位、人防办人防工程验收证明书燃气验收项目部、投资发展部、工程管理部、设计部施工单位、燃气监理公司、设计单位、燃气质监单位燃气专项工程竣工验收202、报告消防验收项目部、投资发展部、工程管理部、设计部施工单位、监理公司、设计单位、质监站、公安局消防局消防验收意见书环保验收项目部、投资发展部、工程管理部、设计部施工单位、监理公司、设计单位、环保局环保验收证明书规划验收项目部、投资发展部、工程管理部、设计部施工单位、监理公司、设计单位、规划局规划验收证明书档案验收项目部、工程管理部、投资发展部施工单位、监理公司建设工程竣工验收档案认可证竣工验收初验项目部、工程管理部施工单位、监理公司、设计单位、质监站单位工程质量综合评定表竣工验收项目部、投资发展部、工程管理部、设计部、物业公司施工单位、监理公司、设计单位、质监站工程竣工报告书移交验收项目部、营203、销部、工程管理部、物业公司施工单位、监理公司移交证书5.2. 过程隐蔽验收5.2.1. 在隐蔽工程完成后，承包商应在自检合格的基础上，提前24小时通知监理工程师及质监单位，同时将隐蔽记录及自检资料交监理工程师审核。5.2.2. 监理单位在接到隐蔽验收申请后应组织质监单位、项目部专业工程师进行隐蔽验收，监理工程师应在隐蔽验收记录表上签字。5.2.3. 未进行隐蔽验收不能进行下一工序的作业。5.3. 桩基工程验收5.3.1. 桩基工程完工并验桩合格后，由承包商向监理单位申请验收，监理单位接到申请书后组织由质监单位、勘察单位、设计单位、监理单位、项目部、承包商组成的验收小组进行验收，工程管理部及设计204、部参加验收，并填写地基分部工程质量验收记录，验收合格后方可进行基础工程施工。5.4. 基础工程验收5.4.1. 基础工程完工后，由承包商向监理单位申请验收，监理单位接到申请书后组织由市质监单位、勘察单位、设计单位、监理单位、项目部、承包商组成的验收小组进行验收，工程管理部及设计部参加验收，并填写基础分部工程质量验收记录。基础工程验收合格后方可进行主体工程施工。5.5. 结构验收5.5.1. 在主体工程施工过程中，工程总承包商应向监理单位及项目部递交结构验收申请，监理单位在接到申请后经过审核，如认为主体工程已达到验收标准，则应按时组织结构验收，填写主体结构验收记录，经验收合格后方可组织下一工序的205、施工。5.6. 样板房、售楼处、售楼公共部分装修等零星单项分包工程5.6.1. 在售楼展示阶段，样板房、售楼处、售楼公共部分装修等零星分包工程须提前投入使用的项目，在工程完工后，工程承包商应向监理单位及项目部递交竣工验收申请，监理单位在接到申请后经过审核，如认为该项工程已达到验收标准，则应组织进行验收，参加部门包括项目部、工程管理部、成本部、设计部、设计单位、营销部、物业公司，并填写单项工程验收单、单项工程验收整改意见表。5.7. 园林、绿化分包工程5.7.1. 园林、绿化工程在完工后，工程承包商应向监理单位及项目部递交竣工验收申请，监理单位在接到申请后经过审核，如认为该项工程已达到验收标准，206、则应组织进行验收，参加部门包括项目部、工程管理部、设计部、设计单位、营销部、物业公司，并填写单项工程验收单、单项工程验收整改意见表。5.8. 专项工程验收5.8.1. 人防工程验收a）当人防工程施工完毕后，先由监理单位组织对本项目人防工程进行自验收，如验收合格，项目部通知投资发展部向人防办申请初验收；b）人防办经审核，确认现场已达到初验标准，则安排时间到现场进行人防工程初验收；c）如初验不合格，则由承包商整改后再申请初验；如初验合格，则由投资发展部向人防办申请竣工验收；d）验收合格，则由投资发展部办理人防工程验收证书。5.8.2. 电梯工程验收a）当电梯工程施工完毕后，承包商/投资发展部向质量207、技术监督局申请初验收；b）质量技术监督局经审核，确认现场已达到初验标准，则安排时间到现场进行电梯工程初验收；c）如初验不合格，则由承包商整改后再申请初验；如初验合格，则由承包商/投资发展部向质量技术监督局和劳动局申请竣工验收；d）质量技术监督局经审核，确认现场已达到竣工验收标准，则安排时间到现场进行电梯工程竣工验收；e）如核验不合格，则需由承包商整改后再申报验收；如验收合格，则由承包商/投资发展部办理电梯（扶梯）验收结果通知单。5.8.3. 燃气工程验收a）当燃气工程施工完毕后，承包商应向监理单位申请初验收；b）监理单位经审核，确认现场已达到初验标准，则组织相关部门到现场进行燃气工程初验收；c208、）如初验不合格，则由承包商整改后再申请初验；如初验合格，则由承包商向监理单位申请竣工验收；d）监理单位经审核，确认现场已达到竣工验收标准，承包商/投资发展部负责组织项目部、监理单位、燃气设计单位、燃气质监单位到现场进行燃气工程竣工验收；e）如核验不合格，则需由承包商整改后再申报验收；如验收合格，则由项目部配合承包商/投资发展部办理燃气工程监督及质量等级证书。5.8.4. 消防工程验收a）当消防工程施工完毕后，承包商负责向监理部门申请初验收；b）监理经审核，认为现场已达到初验标准，则组织设计、施工、建设单位进行消防工程初验收；c）初验合格，则由投资发展部向消防部门申请竣工验收；d）消防部门经审核209、，认为现场已达到竣工验收标准，则安排时间到现场进行消防工程竣工验收；并下发整改意见。e）投资发展部负责办理消防工程验收合格意见书。5.8.5. 环保工程验收a）当室内外给水、柴油发电机等工程施工完毕后，投资发展部协助项目部向环保管理部门申请验收；并形成初验意见；b）项目部督促承包商根据初验意见整改；整改合格，则由投资发展部到环保部门办理该项目环保验收许可证。5.8.6. 规划验收a）投资发展部负责组织测绘人员到现场进行竣工测量工作；b）当小区园建及消防道路（路基）施工完成后，投资发展部负责组织国土部门到现场进行规划验收；c）针对国土部门提出的整改意见，项目部负责协调总承包商、设计单位整改；d）210、当问题整改完毕后，投资发展部负责再次组织国土部门进行规划复验并办理该项目建设工程规划验收合格证。5.8.7. 档案验收a）工程主体施工完毕后，项目部通知监理公司、各承包商进行竣工资料收集；b）在竣工资料基本收集完毕后，监理单位负责组织现场竣工资料初验，初验不合格，承包商应根据整改意见进行整改后再移交监理公司和项目部申请复验收；c）经过监理公司和项目部验收通过，项目部协助承包商向市档案馆申请竣工资料初验收；d）投资发展部根据档案馆时间安排，再次组织各承包商再次到现场进行竣工资料复验，如所有资料复验合格，包括其中六项专项验收证明书都已取得，则由投资发展部到档案馆办理档案合格证明书并移交所有资料。e211、）总承包商需要向建设单位提交经过档案馆认可的竣工资料两套，由项目部向总办、物业公司交接。f）投资发展部负责整理需要的办理其它有关事宜的资料。5.9. 竣工初验5.9.1. 工程临近完工，监理单位与施工单位总负责人协商，确定计划初验日期。5.9.2. 监理单位督促施工单位在计划初验日期十天前组织有关人员进行全面质量检查，发现问题整改处理。并按照东莞市城市建设档案文件材料归档内容（建设工程部分）、竣工图编制规定和城建档案组卷整装移交规定整理好竣工资料。5.9.3. 监理单位督促施工单位在计划初验五天前填报竣工验收（初验）申请表。监理单位在计划初验三天前联系质监站确定初验时期，并联系项目部、设计院、212、物业公司、施工单位有关人员，组织初验。5.9.4. 初验会上由总监汇报监理情况，初验检查完后，各与会单位有关人员提出检查发现的问题及整改意见。5.9.5. 验收人员对工程进行全面质量检查，并检查竣工资料。监理单位根据检查结果在竣工验收（初验）申请表上签字，发送施工单位。5.9.6. 项目施工负责人根据初验情况、分部工程质量评定表、竣工资料检查情况进行评定，填写单位工程观感质量评定表、质量保证资料核查表、单位工程质量综合评定表。5.10. 竣工验收5.10.1. 工程验收符合下列条件a) 完成工程设计和合同约定的各项内容；b) 工程竣工报告；c) 工程质量评估报告；d) 勘察、设计文件质量检查报213、告；e) 有完整的技术档案和施工管理资料；f) 有工程使用的主要建筑材料、建筑配件和设备进场试验报告；g) 有施工单位签署的工程质量保修书；h) 市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料；i) 有公安消防部门出具的消防验收意见书；j) 质量技术监督局出具的电梯验收准用书；k) 燃气工程验收证明；l) 建设行政主管部门及其委托的监督等部门要求整改的问题已全部整改完成；m) 已按政府有关部门规定缴交工程质量安全监督费；n) 单位工程施工安全评价书。5.10.2. 工程竣工验收前准备工作：工程完工后，由施工单位编制工程竣工报告，经施工单位项目经理签字并加盖单位公章后，提交给监理公司核查。总监理工程214、师签署意见后提交给项目部。5.10.3. 施工单位将工程技术资料（计划竣工验收前20个工作日提交）给监理公司审核，监理公司5个工作日内审核完毕，总监理工程师签署意见后送项目部。5.10.4. 监理单位对工程质量进行质量评估（具备完整的资料），并提交工程质量评估报告（总监理工程师审核签名）给项目部。5.10.5. 项目部对符合竣工验收要求工程的，组织勘察、设计、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。5.10.6. 勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行检查，并提交质量检查报告（报告经勘察、设计单位负责人审核签字、盖章）给项目部。5.10.7215、. 项目部在工程竣工验收7个工作日前将验收时间、地点及验收组名单书面通知监督站。监督站将派员对工程竣工验收进行监督。5.10.8. 工程竣工验收程序a) 项目部组织工程竣工验收，由项目部负责编写竣工总结报告并汇报有关情况（报告内容包括：开场白、工程概况、相关程序、各种证件已达到可允许验收的条件）。b) 在验收过程中，建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程履约情况和在工程建设各个环节执行法律法规和工程建设强制性标准情况。c) 验收组审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料。d) 实地查验工程质量。5.10.9. 验收报告：验收组对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节等方216、面做出全面评价，并填写工程竣工验收报告。5.10.10. 工程竣工验收报告内容主要包括工程概况，建设单位执行基本建设程序情况，对勘察、设计、施工、监理等方面的评价，验收时间、程序、内容和组织形式，工程竣工验收意见等内容，工程竣工验收报告还应附有下列文件：a) 施工许可证；b) 工程竣工报告；c) 工程质量评估报告；d) 勘察、设计文件质量检查报告；e) 市政基础的有关质量监测和功能性试验资料；f) 燃气工程验收文件； g) 建设工程质量保修书；h) 住宅质量保证书、住宅使用说明书；i) 法规、规章规定须提供的其它文件。5.10.11. 邀请监督站对工程竣工验收的组织形式、验收程序、执行标准等情217、况进行现场监督。项目部自工程竣工验收合格之日起15日内，依照规定，办理备案手续。5.11. 移交验收5.11.1. 当项目通过竣工验收后，工程管理部负责组织编制住宅使用说明书及住宅质量保证书。5.11.2. 市场营销部负责组建由营销部、工程管理部、项目部、物业公司、监理单位、总承包商组成的验收小组进行全面验收，将小组验收意见汇总后下发给项目部，由项目部督促现场整改。5.11.3. 总承包商根据项目部下发的整改意见组织人员及时整改后，报验收小组再次复验，直到符合要求为止。5.11.4. 工程整改完毕，总承包商应及时将现场清理干净，由项目部将工程及竣工资料移交给物业公司。6. 支持性文件无7. 相218、关记录7.1. 单项工程验收单7.2. 单项工程验收整改意见表7.3. 分部工程验收证明7.4. 工程验收参加人员登记表其他表格参照“重庆市建筑工程竣工验收技术资料统一用表” 相关表格执行。 单项工程验收证明单表格编号： 记录编号：工程名称：施工单位：合同编号：施工单位监理单位审核意见施工完成内容质量验评资料工程质量甲方验收意见项目部：工程管理部：相关部门：施工单位盖章：监理单位盖章：甲方盖章：以下内容由甲方项目部经办工程师填写：1工程遗留问题： 2施工现场清理： 3甲供材料情况： 4工期违约情况： 5工程处罚情况：6工程奖励情况： 7其他需在结算中注意的问题： 专业工程师签字： 项目经理签字219、： 注：本表须与单项工程验收整改意见表共同使用并问题经整改复验合格，相关责任人签字认可，方可认为该单项工程验收合格，予以结算。单项工程验收整改意见表表格编号： 记录编号：工程名称：施工单位：申请验收日期：整改限期：验收参加部门：验收参与人员：验收内容验收意见施工单位回复复验结果工程质量工程未完项签字验收人： 日期： 项目经理（盖章）： 日期： 复验人： 日期： 分 部 工 程 验 收 证 明单位工程项目名称：建设单位：设计单位：施工单位：质监单位：工 程 概 括工程数量：建筑规模：工程地址：分部造价：开工日期： 年 月 日 完工日期： 年 月 日工程验收检验评语：质 量 评 定 等 级施工单位220、： （公章）负责人： 年 月 日设计单位：(公章）负责人： 年 月 日建设单位： （公章）负责人： 年 月 日监理单位： (公章）负责人： 年 月 日注：本表一式五份均用碳素墨水填写，附件为分部工程质量检验评定表工程验收参加人员记录表合同编号/通知单编号： 此表作为办理工程验收证明之附件验收时间工程项目内容参加验收部门参加人员签名竣工时间备注注：1、此表如无相关部门人员参加验收签字，则不能申请办理验收证明及盖章。 2、内容应填写清楚3、竣工时间应如实填写。 第七节 图纸、函件、文档管理流程一、目的二、适用范围三、术语和定义四、职责五、工作程序六、支持性文件七、相关记录重庆xx实业有限责任公司编221、号： -OP/PR-版号：A/0项目图纸、函件、文档管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人一、 目的 为了确保项目工程图纸与存档资料的完整性和有效性，对收发函的规范性管理、及时处理及可跟踪性，及时地对项目管理提供信息资源，提供有效的单位工程竣工结算或分项工程竣工结算资料。二、 适用范围适用于项目工程图纸、来往函件收发管理及竣工档案资料的管理。三、 术语和定义 无四、 职责（一） 项目部1 负责施工现场的对内对外的文件收发，并记录；2 负责施工现场的工程图纸、设计变更的发放，并记录；3 负责本项目相关文件（包括合同款支付审批表、签证单等）在公司内部的传签222、跟踪；4 负责竣工结算资料（包括涉及经济的工作指令、其它单位的回复函件等）的审核。5 负责按照项目建设过程建立、收集、整理竣工档案资料，并按照规定移交。（二） 设计部1 负责图纸的审核，发放；2 负责设计变更的发放；3 负责作废图纸的收回；4 项目部返馈设计相关事项处理。（三） 成本部 负责处理涉及成本费用的所有相关事项。（四） 工程管理部1 对项目部工程图纸、来往函件规范管理的监督及检查；2 协助项目部处理相关事宜。五、 工作程序（一） 一般规定1 项目经理为工程文件管理的第一责任人，项目部档案管理员为第一负责人，负责日常工程文件管理。2 所有工程资料文件统一由项目部档案管理员接收和发放。所223、有工程文字函件必须有责任主体印章才能下发或接收，并同时办理签收和登记手续。项目部档案管理员应针对项目期别和文件类别进行编号、登记，建立健全登记台帐。3 项目部对所有外部相关单位应要求其进场后三天内，出具由合同法人单位开出的授权委托书，授权委托相关人员代表其公司收发相关文档，未经授权不得领取任何来往函件。4 项目部资料管理员应利用计算机建立图、表等系统文件辅助项目管理工作控制和管理，并在计算机内建立管理台账，重要电子文档应做到每周备份。5 工程资料的收发、借阅必须通过资料管理员履行登记手续，做到不出差错，及时回收。（二） 工程图纸编制要求 所有图纸要标明项目、专业、图名、图号、版次及出图日期，并224、有完备的签字盖章手续及施工图目录。1 交项目现场用于施工管理及成本核算的施工图纸，按图纸原图幅分专业装订成册。2 报建图及移交档案室的施工图，要求按“手风琴”方法折叠 成A4大小,图标栏一3 律在右下角，并要折叠露出图章。4 竣工图编制说明：1) 凡按施工图进行施工没有变更的工程，由施工单位负责在原设计施工图上加盖“竣工图”标志章，即作为竣工图，（竣工图标志章尺寸统一按当地城建档案馆要求制作）。2) 凡在施工中有一般性变更，能够在原设计施工图上加以修改补充的，可不重新绘制竣工图，由施工单位在修改部位上用红色笔更改，并在修改部位附近空处引线指示，盖上修改标志章，注明修改单日期、字、号、条，盖上竣225、工图章后即作为竣工图。在原施工图上进行修改补充的，要求图面整洁，线条清晰，字迹工整，使用绘图墨水进行绘制，严禁用圆珠笔或其它易退色的墨水绘制或更改注记。所有的竣工图必须是新蓝图。3) 由于修改较大而使在原图上更改后图面不清、辨认困难的应将修改部位框出，在本张图的空白处或增页绘制。4) 竣工图的绘制工作，由绘制单位工程技术负责人组织、审核、签字，并承担技术责任。由设计单位绘制的竣工图，还需施工单位技术负责人审查、核对、签字盖上竣工图章后才能作为竣工图。5) 竣工图的绘制，必须依据在施工过程中确已实施的图纸会审记录、设计修改变更通知单、工程洽商联系单以及隐蔽工程验收或对工程进行的实测实量等形成的有226、效记录进行编制，确保图物相符。6) 竣工图的绘制（包括新绘和改绘）必须符合国家制图标准，使用国家规定的法定单位和文字；深度及表达方式就与原设计图相一致。坐标高程系统应采用国家绝对高程坐标。（三） 图纸及设计变更文件收发1 项目部接收到图纸及设计变更文件时，首先应建立图纸及设计变更收发台账并在项目部资料室存档；2 将图纸及设计变更文件按类分别内部分发给相关责任工程师，形成图纸、文件内部收发记录及台账，组织对图纸或变更内容进行熟悉。3 项目部图纸及设计变更文件的外部发放必须以工程通知单的形式进行覆盖，通知相关单位指定人员领取相关图纸及设计变更文件，并形成图纸、设计变更文件外部收发记录及台账，并按不227、同单位单独建立台账。4 项目部图纸及设计变更文件外部发放时除要求相关单位在发放记录上签具姓名及时间外，同时要求在工程通知单及项目部存档的图纸及设计变更文件首页签具姓名及时间。5 对于设计变更文件注明作废的原图纸文件，原则上项目部应将所有已作废的图纸文件回收并交设计部保存，并进行图纸收发台账。（四） 项目外部发函1 项目部所有外部发放的通知、函件等，均应按相应程序审核后，加盖项目部章及监理公司项目章后，由甲方项目部同监理公司项目部共同发出。2 项目部所有外部发放的通知、函件等，必须由相关单位指定人员领取，并形成外发通知、函件收发记录及台账，并按不同单位单独建立台账。3 项目部所有外部发放的通知、228、函件等发放时除要求相关在发放记录上签具姓名及时间外，同时要求在通知、函件等项目部原件首页上签具姓名及时间。4 项目部所有外部发放的通知、函件等，均要求相关单位收到文函后有针对性的进行回复文件（注明无需回复或注明限期内不回复视为认可的可以没有回复函件），并进入外发通知、函件收发记录及台账。（五） 项目部收函1 项目部对所有收到的外部相关单位函件，要求建立收文记录及台账。2 项目部工程文员首先应对函件进行存档备案后，须将函件转项目经理审核处理。3 项目经理对所收到的函件进行审核后区分是否在项目部职权范围内。4 对于项目部职权范围内的由项目经理签具意见后交由相关责任人处理，处理意见经项目部内部审核后229、以工程联系回覆函或工程通知单等形式发回来函单位，并进入收文台账。5 对于项目部职权范围外的由项目经理签具意见及建议后以业务协办单的形式交相关责任部门处理后回覆来函单位，并进入收文台账。6 项目部收文时，应由相关单位指定人员送达并在收文记录表上签收，否则项目部有权拒绝签收。7 项目部收文记录台账必须对每一份收文对应的处理回覆函编号及日期登记。（六） 工程档案管理1 项目部应根据项目管理过程活动要求，及时建立有关工程档案记录，涉及的档案记录应按照城建档案建设综合资料的有关要求执行。2 涉及建设工程施工竣工的档案由施工单位按照过程活动要求整理，项目部监督检查，以满足竣工验收后，项目工程档案能够及时提230、供。3 工程档案的具体要求按照建设工程文件归档整理规范的相关要求执行。六、 相关文件（一） 工程签证管理流程（二） 设计变更管理流程（三） GB/T50328-2001建设工程文件归档整理规范 七、 相关记录（一） 项目第 期工程通知单收发记录 （二） 项目第 期零星工程委托通知单收发记录 （三） 项目第 期工程签证记录 （四） 项目第 期工程索赔通知单收发记录（五） 项目第 期工程处罚通知单收发记录（六） 文件签收人员授权委托书（七） 项目部内部图纸文档收发记录（八） 图纸及设计变更文件外部收发记录 项目第 期工程通知单收发记录序号发文信息收文签收收文回覆备注发文日期文件编号文件内容签收单位231、签收人签收日期回覆函件编号日期注：1、填写时文件编号必须填写，文件内容相同时第一栏必须填写，余下须填入内容同上，严禁空白；2、收文签收栏由收文单位指定人员填写，同次领取可用大括号包括后填写签收人及日期；3、收文回覆栏由项目部工程文员根据回覆处理结果在处理结束后填写，无须回覆或因某种原因无回覆时应在回覆函件编号内注“无回覆”并在备注栏内注明原因；4、回覆栏空白时，认为该工程通知单未处理完。 项目第 期零星工程委托通知单收发记录序号发文信息收文签收收文回覆备注发文日期文件编号文件内容签收单位签收人签收日期零星工程验收证明编号日期注：1、填写时文件编号必须填写，文件内容相同时第一栏必须填写，余下须填232、入内容同上，严禁空白；2、收文签收栏由收文单位指定人员填写，同次领取可用大括号包括后填写签收人及日期；3、收文回覆栏由项目部工程文员在完成零星工程验收并签证后填写；4、回覆栏空白时，认为该零星工程委托通知单未完成。 项目第 期工程签证记录序号签证日期工程项目签证编号签证内容施工单位签证金额工程通知单编号主合同编号索赔情况说明备注注：1、本表由项目部工程文员负责填写；2、工程通知单编号为对应发生该签证的工程通知单的编号；3、索赔情况说明栏内填：“无索赔”、“已索赔”，空白视为有应索赔项项目部漏发工程索赔通知单；4、已索赔应在备注栏内注明工程索赔通知单编号。 项目第 期工程索赔通知单记录序号日期工233、程项目工程索赔单编号索赔原因施工单位索赔金额对应签证编号主合同编号备注注：1、本表由项目部工程文员负责填写；2、索赔原因栏应简述索赔原因；3、每一工程索赔单对应唯一工程签证编号。 项目第 期工程处罚通知单记录序号日期工程项目处罚单编号处罚原因施工单位处罚金额对应工程通知单编号主合同编号备注注：1、本表由项目部工程文员负责填写；2、处罚原因栏应简述处罚原因；3、每一工程处罚单发生应对应引起处罚的工程通知单编号。文件签收人员授权委托书_公司： 同志等 位现为我公司员工，兹委托该 位员工负责我司与贵司 工程施工中的文件往来签收与送达事宜，特此证明。附以上同志身份证号码： 单位： （盖章） 签发日期：234、说明：1、本证明书所委托人员是委托方的签约员工。 2、本证明书内容必须填写真实、清楚、涂改无效。 3、本证明书壹式贰份提交监理公司和甲方各壹份。项目部内部图纸文档收发记录序号文件类型文件编号文件内容签收人日期原作废文件图纸回收记录备注注：1、本表由项目部工程文员负责填写；2、原作废文件图纸回收记录内填：“无回收”、“已回收”、“未回收”；3、未回收应在备注栏填写原因如“遗失”等，对于经常未能回收的责任人应提交项目经理提出批评或处罚。图纸及设计文件外部收发记录序号日期文件类型文件编号文件内容签收单位签收人日期原作废图纸文件回收记录备注注：1、本表由项目部工程文员负责填写、签收栏由相关单位责任人填235、写；2、原则上原作废图纸文件必须进行回收；3、原作废文件图纸回收记录内填：“无回收”、“已回收”、“未回收”；3、未回收应在备注栏填写原因如“遗失”等；4、对于未能回收的图纸及设计变更文件的责任单位，由项目部提出书面批评及罚款。项目部收文记录序号来函单位函件编号函件内容发函人日期责任人/部门回覆函件编号备注注：1、本表由项目部工程文员负责填写；2、发函人送交人签名及日期；3、责任人/部门由项目经理审核后责成相关责任人或转相关部门处理；4、处理后经项目部审核后向来函单位发出回覆函件（根据需要可为联系函、通知单等）；5、超出项目部职权范围的转相关部门处理后向来函单位发出回覆函件。 第五章 材设管理236、制度 第一节 材料设备选型、定板及验收管理流程一、目的二、适用范围三、术语和定义四、职责五、工作程序六、支持性文件七、相关记录重庆xx实业有限责任公司编号： -OP/PR-版号：A/0设备材料选型、定板及验收流程编制日期审核日期批准日期修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人一、 目的 确保所选建筑材料(设备)充分体现公司意图及设计师构想，并在材料(设备)的品质及价格成本方面加以控制，实际使用材料（设备）以保证公司意图及设计师构想。二、 适用范围公司开发楼盘所涉及的甲供材料、甲定乙供材料、设备的选型和采购。三、 定义及术语无四、 职责（一） 设计部1 负责在初步设计前开展进行技术应用设237、计，提出初步设计阶段的设计标准及功能要求等。2 提出材料选型的建议及编制材料设备权限审批明细。3 参与推荐材料设备样板及供应商。4 参与替代材料评审并对材料设备样品进行确认。（二） 成本部1 负责项目材料设备的调研工作，编制材料设备分类明细。2 协助规划设计部各专业工程师进行材料（设备）的设计选型工作，并协助提供相关技术标准及性能参数。3 组织供应商提供材料样板。4 组织材料设备进行选样和封样，样品移交。5 负责根据成本管理流程制订各阶段的目标成本，并负责对材料设备选型的成本进行测算；6 负责编制材料设备部品清单；7 参与替代材料评审。8 负责合约采购策划；9 负责材料（设备）的招标。（三） 238、工程管理部1 审核材料（设备）选型建议。2 参与替代材料评审。3 参与材料（设备）招标。（四） 项目部1 根据项目工程进度计划提出材料设备的进场计划；2 负责对封样后的材料设备样本进行管理，并按照样本进行材料验收。（五） 营销部 对设计部编制的材料选型提出建议。（六） 副总经理 审核设计部组织的材料选型建议；（七） 总经理1 审批设计部组织评审后的材料选型建议；2 审批设计师提供的涉及外观效果的材料样板。五、 工作程序（一） 材料研究1 成本部材料工程师按照材料设备研究类别的要求开展日常的材料设备研究工作。2 在初步设计任务书编写完成后，成本部材料工程师应参照项目初步设计阶段的材料设备清单，开239、展针对该项目所使用的材料设备进行调研，此调研工作应一直延续到全部材料设备封样完成后。（二） 扩初设计准备工作1 在方案设计成果完成并通过公司评审后，设计部应编制初步设计任务书，明确设计条件，同时按照成本部材料分类明细表提出的项目材料设备初步清单，初步确定材料设备的设计标准和功能要求。2 设计部在初步确定材料设备的设计标准和功能要求后，对项目材料设备进行研究，并组织内部讨论。3 设计部提出材料选型建议，对设计和施工一体化外包的材料设备，设计部应在材料设备设计计划表予以注明，并编制项目材料和设备一览表,特别注明需总经理审批的材料和设备。4 设计部组织材料设备建议评审。(各部门审核内容参照7.2材料240、选型定板清单)5 成本部对设计提出的材料设备的初步选型提出建议：1) 现有合作伙伴资料库；2) 项目材料设备调研结果；6 成本部对材料设备的设计标准、功能要求和目标成本进行讨论，初步对材料设备进行选型提供成本测算。7 营销部也对材料设备的选型提出专业意见。8 项目部对材料设备选型提出初步审核意见。9 工程管理部、副总经理、总经理参与材料设备建议评审。10 对会审后的材料设备建议经审核后，由总经理审批。11 设计部根据总经理审批后的材料设备建议提供详细的设计要求及图纸。12 成本部根据设计部提供的详细设计要求及图纸编制材料设备部品清单。13 成本部根据规划设计部提供的详细设计要求及图纸进行合约采241、购策划，组织划分出甲供、甲定乙供、乙定乙供的材料（设备）范围。14 项目部提出材料设备进场计划。15 设计部提供涉及效果的材料样板经总经理确认、审批。（三） 施工准备阶段1 替代材料样本确认1) 成本部应根据公司材料、设备承包商选择控制流程等文件的要求，初步选定同一材料设备的供应商，并组织备选供应商进行送样（对同一材料应提供不小三家材料供应商样板）。2) 成本部组织对供应商送来的样品进行确认，并组织替代材料的评审，设计师、设计部、工程管理部参与确认和评审。3) 经评定，不符合设计要求的样品供应商取消其竞标资格。4) 属甲定乙供材料设备的，经设计师、设计部对样板签字确认，样板封存，分别交乙方作为242、定货样板，交项目部保存以备进场验收核对。5) 甲供材料进入材料设备供应商招标阶段。6) 经过样品确认过的材料设备供应商，方可取得项目材料设备的招标入围资格，由成本部按照公司的材料、设备承包商选择控制流程进行招标采购。2 材料设备样板封存1) 经样板评审及招标（包括公开招标、邀标、议标）确定中标的供应商及样板后，应在签订采购合同前组织设计部对中标供应商提供的中标材料设备样本进行封样，填写材料设备封样清单，封样时设计部应仔细核对实物是否符合项目设计标准和图纸的要求。2) 封样后，材料设备封样清单复印件送设计部、项目部存档，原件保存成本部。属于甲指乙供材料，项目部应负责转发施工单位和监理各一份复印件243、。3) 封样后的实物除设计部留壹份，应由成本部移交项目部，办理移交手续，项目部应将样品实物保存在样品库，并建立样品管理台帐，对甲定乙供材料应交施工单位作为定货样板。4) 项目部提交采购设备进场清单。（四） 成本部组织材料设备进场，项目部负责对进场的材料设备对比样板进行验收，并将信息返馈成本部及设计部。1 对板后，须取样送检的，应见证取样送检，检测合格，材料投入工程使用。2 验收合格后，项目部应及时填写材料验收台帐，保管好验收的有关证明文件，以便为材料款结算提供证据。六、 支持文件（一） 成本管理流程（二） 材料、设备承包商选择控制流程七、 相关记录（一） 材料设备一览表（二） 材料选型定板清单244、（三） 样板签收确认表材料设备一览表表格编号： 记录编号：序号设计部项目部成本部定标结论材 料材料性质描述及设计要求方案确定时间责任人进场时间责任人采购方式招标时间签约时间目标成本备注品牌定标成本类 型名 称一结构材料砌体材料钢筋混凝土水泥工程桩挤塑保温板成品烟道外墙保温防水材料杜拉纤维二外立面材料雨水管铝合金中空窗铝合金门窗单元入口大门外墙涂料分格条外墙面砖装饰木百叶入口大堂玻璃窗阳台栏杆屋面、阳台及露台砖室外台阶入户门槛石进户门窗护栏院墙及栏杆玻璃雨篷空调外机挡板空调孔洞配件厨房、卫生间排气孔楼梯间栏杆楼梯踏步砖单元入口大堂三室内装修材料地砖墙砖墙纸地毯厨柜墙面漆卫生间地漏晾衣架开关面板冷245、热水管电力电缆电表箱室内住户配电 箱弱电控制箱四住宅灯具楼梯间灯具楼梯间灯开关阳台、露台灯具单元入口灯单元门牌灯五设备材料电梯：国内一线品牌防火卷帘门报警设备（消防）及附属材料不锈钢水箱水泵及附属设备阀门风机排烟防火阀消声静音箱及弯头变频控制柜可视对讲机等安保系列材料双切换控制柜电源柜非标控制箱住户配电箱多媒体箱卫生洁具及附件指纹锁电缆及电线热镀锌电缆桥架开关及面板插座及接线盒电管及附件材料水管及附属材料风管及附属材料灯具风冷热泵空调末端设备水表箱箱变煤气调压站景观喷泉等设备六外景观硬材料告示栏灯具停车位做法人行道地面砖人工植草砖大连砖散水景观防水毯车辆管理七室外小品分包休闲椅砂岩花盆座椅及伞246、花盆太阳伞标识牌室外木制花盆垃圾箱审核意见设计部项目部成本部工程管理部市场营销部物业公司总经理助理副总经理总经理本表仅表示格式，具体材料清单项目内容应由设计部、成本部按项目实际设置。材料选型定板清单模板表格编号： 记录编号：材料大类材料细类营销部设计部成本部项目部工程管理部主管副总总经理成品烟道防水材料保温材料样板房装修材料（包括墙地砖、石材、玻璃、吊顶、地板、饰面、厨柜、洁具、灯具等）样板房配饰材料（包括活动家私、饰品、活动灯具等）售楼处装修材料（包括墙地砖、石材、玻璃、吊顶、地板、饰面、洁具、灯具等）售楼处配饰材料（包括活动家私、饰品、活动灯具等）入户大堂装修材料（包括墙地砖、石材、玻璃、247、吊顶、地板、饰面、洁具、灯具等）入户大堂配饰材料（包括活动家私、饰品、活动灯具等）外立面装修材料外墙面砖外墙石材外墙涂料勾缝剂铝合金外窗（包括型材颜色、玻璃选用）铝合金百叶阳台栏杆屋顶地砖室内装饰部分装饰材料入户门（包括门锁等）防火门窗楼梯间墙地砖、石材电梯厅墙地砖、石材园林材料园林硬景材料（包括石材、木材、墙地砖、井盖等）园林软景材料（包括乔木、灌木、地被等）园林配饰材料（包括小品、雕塑、座椅、垃圾桶等活动配饰）标识系统信报箱康体系统管道户内冷水管户内热水管PPR管、管件室外给水管道UPVC排水管排水管 电线电缆线槽电线PVC线管、管件母线槽开关、插座开关供电插座门铃按钮天线插座电话线插座灯具户外照明灯户内照明灯台灯座地灯射灯泛光灯高庭院灯低草坪灯消防器材灭火器消火单栓箱消火双栓箱