1、工程建设公司项目经理部经营管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: XX公司项目经营管理制度为规范公司内部经济关系，按照“科学、创新、高效、诚信”的管理思路，强化项目经营管 理，实现在建项目优质、高效、低耗的经营管理运行机制，全面提升公司的履约能力和创利水平， 根据责、权、利关系清晰、激励与约束机制并举的原则，建立科学、规范、有序、受控的经济关 系和运行规则，特制定本办法。第一章总则第一条本办法是公司所属在建项目经营管理的基本准则，是规范、指导项目经理部(工区 建立经营机制和施工管理模式的基本原则，必须严格遵守和执行2、。本办法所称项目经理部（工区（丨）项目经理部，即水电七局授权公司经营的项目部或直 接以公司名义经营的项目部；0工区，即在水电七局所属项目部或工程局参加的联营体切块承 包经营的项目（下同它们在本“办法”的主体地位相同。第二条项目经理部（工区属公司在建项目的派出机构，与公司在行政上属隶属关系。项 目经理（工区主任）处于项目部（工区的中心地位，项目经理代表公司（水电七局）全面履行 公司（工程局）与业主签订的合同；工区主任代表公司全面履行公司与局项目部（或施工局）签 订的施工协议。项目经理（主任代表项目部全面履行与公司签订的经济责任书，对工程项目的 进度、质量、安全、文明施工、施工成本和经营效益负责。3、第三条公司成立由公司领导、经营管理部、财务部、市场开发部、工程技术部等主要成员 组成在建项目经营目标评定小组，必要时可聘请工程局内专家参与评定小组。第四条公司对公司属的在建项目收取一定比例的管理费，并根据项目实际中标价格情况确定计划利润率，为了体现管理费费率和计划利润率确定的科学性、民主性，管理费费率和计划利 润率一般情况下按以下程序进行确定：项目中标后按公司规定程序组建项目部组织机构，及时确定主要管理人员；项目经理、主要工程技术人员和经营管理人员应在一周内完成项目的前期策划（组织机构 的设立、重大施工组织方案确定、资源配置、工程分包策划等X项目管理人员根据策划在公司 经营管理部的指导下测算确4、定费率所需的基础数据；公司经营管理部在项目部提交基础数据后的20天内，在审核项目部所提供的基础数据基 础上，确定本项目综合上缴管理费费率和计划利润率的区间；经总经理办公会审定后执行。第五条公司将另行制定奖励办法以加强工程设计优化、变更、索赔的管理，对于优化、变 更后与原方案相比形成纯利润的部份，和索赔形成纯利润的部份，将给予项目经理、班子成员及 其他有功人员一定比例的奖励。第六条公司总经理与项目经理（主任签订项目任期经济责任书和年度经济责任书，以确 立双方责、权、利关系。项目经理部（工区对下属各作业队（厂）实行以施工成本为主要控制 目标的承包经营结合绩效考核的管理模式，按经营效益、劳动业绩与个5、人收益量化挂钩分配，以 共同维护公司和职工切身利益，确保公司的良性、可持续发展。第七条公司对项目经理（主任实行任期考核审计制度和离任（如调离、不能胜任工作、 因病等考核审计制度。公司对项目经理部（工区领导班子成员按年度经济责任书和项目任期 经济责任书兑现个人收入，当年考核的年薪总额兑现807。，项目竣工进行任期审计后兑现余下部 分。第八条工程项目合同以外新增项目、单价调整费用、理赔补偿费用和业主及上级单位给予 的各种奖金，均属本办法管理范畴。必须按统一口径列入工程价款结算收入进行核算，不得以任 何名目另立收支渠道，逃避公司监督和检查。第九条项目部对各专业分局（或水电七局指令分包项目提取的管理费6、和进度、质量、安全奖励基金应建立专项台账进行管理。该项费用用于安全生产、质量控制、文明施工及其他管理 费开支。对进度、质量、安全奖励基金，项目部（工区应建立相应的奖励制度规范使用。对提 取的费用除以上规定开支以外不得以任何名目开支该项费用，并接受公司监督和检查。第十条公司总经理对有特殊贡献的项目部和个人，可进行特别奖励。第十一条公司机关职能部室根据本办法制定的考核细则，作为本办法的实施细则。第二章项目经理部的组建第一条班子成员的聘任项目部经理（主任、常务副经理或常务副主任、副经理、总工程师或副总工程师的聘任： 以工程局名义签订的合同，在广泛征求意见的基础上，由公司总经理推荐提名，经公司党政研究7、 确定，报水电七局行文聘任。直接以公司名义签订的合同，在广泛征求意见的基础上，由公司总 经理推荐提名，经公司党政研究确定，公司行文聘任。第二条管理人员的聘任(一）项目经理部（工区机关各部室负责人（除财务负责人外）和各施工作业队（厂）负 责人：由项目经理（主任提名推荐，报公司研究平衡确定后，报水电七局行文聘任。直接以公 司名义签订的合同，由项目经理（主任提名推荐，报公司研究平衡确定后，公司行文聘任。(二）项目经理部（工区财务负责人由公司党政研究决定后直接委派。财务负责人必须服 从项目经理部（工区的监督和管理，严格执行财务制度和财经纪律。若财务负责人不称职，经 公司检查核实后，由总经理解聘；也可以8、在理由充分的前提下，项目经理部（工区有权报请公 司解聘财务负责人，经公司考核情况属实的，总经理批准解聘。(三）项目经理部（工区管理人员：在从严定编定员、精干高效的前提下，由项目经理（主任）推荐人选，报公司备案，由公司统一聘任。第三条操作人员的聘任：班组长、普通职工和公司招聘的临时合同工，根据项目施工进度需要，由项目经理部（工区1 向公司人力资源部报送用工计划，公司人力资源部推荐用人名单，由项目经理部（工区择优录 用。项目经理部（工区各岗位应优先使用和安置公司在职职工，不能满足施工需要时，报经公 司批准方可引进成建制的分包队伍或通过劳务公司引进。各项目部（工区应主动接收人力资源 部按公司特困职工9、安置原则安置的职工。第四条分包商的选择(一）分包商的选择必须按照公司“分包管理办法”执行，选用合格的分包商。(二）分包合同的签订，必须按公司规定的审批权限及审批程序批准后签订。第五条限制条件使（聘）用人员(一）项目部聘用与公司无劳动合同关系的人员须经公司人力资源部初审，并经总经理批准 同意后方可使用，使用程序应符合国家有关法律规定和水电七局相关规定。(二）根据项目施工特点，确需使用退休、内退职工或聘请非本公司的专家和有特殊技能的 人员，由项目经理部（工区书面上报公司批准备案后，方可使用。(三）禁止项目经理部（工区领导班子成员安排直系亲属在经营、财务、物资采购等有对 外结算业务的重要岗位工作。(10、四）禁止公司领导、项目经理部（工区领导班子成员和有对外结算业务（或物资采购】 的部室负责人使用或变相使用有亲缘关系的分包施工队伍（或供应商，在同一项目内分包工程、 承揽运输和采购业务。第六条项目党群组织(一）项目经理部（工区在公司党委领导下，按党章和工会法规定，经公司党委 批准成立项目党支部、团支部及工会组织。(二）项目经理部（工区纪检监察员由公司党政研究决定后直接委派。纪检监察员对公司党政负责，重点参与监督项目分包与结算、设备物资采购、职工收入分配、安全生产执法等方面的生产经营管理活动，对这些重要环节和关键环节进行效能监察，确保公司利益不受损失。第三章项目经理部领导班子成员的管理第一条任期项11、目经理部(工区领导班子成员的任期为自聘任之日起至工程项目竣工结算进入质保期为 界。若项目经理部（工区领导班子成员因工作调动或因疾病等非本人原因不能留任至工程竣工 时，项目经理（主任必须经过公司进行财务审计后离任，项目副经理副主任X总工程师（或 副总工程师）必须办清交接手续后，方可解除聘任合同。项目经理部（工区领导班子成员包括：经理（主任、常务副经理副主任X副经理（副 主任、总工程师、总经济师、总会计师、安全总监。第二条违法、违纪、违规的处罚当项目经理部(工区领导班子成员出现下列情况之一时，视其情节轻重，公司有权单方解除 聘任职务，并给予当事人处以罚款、降职、降级等处罚，触犯法律的移送司法机关追12、究法律责任。(一）严重违反国家法律、法规、财经纪律和工程局、公司有关重大政策规定，给单位造成 重大经济损失或带来严重影响。(二）以权谋私、贪污受贿。(三）因本人工作能力、或组织不力不能实现合同目标的，工程质量和施工安全出现重大问 题，达不到行业规定指标，给工程局、公司信誉造成严重影响又无力扭转被动局面。(四）项目管理混乱，经营亏损严重，造成重大经济损失，又无力扭亏。(五）严重违反本办法重大条款规定，只着重权利而拒绝履行与公司签订经济责任书中所应 承担的责任和义务的。第三条项目经理（主任的职责和权利(一）项目经理（主任在项目上处于中心地位，代表工程局或公司全面履行承包合同，在 项目上行使经营决策13、权和生产指挥权，对工程全面履约、创利，上缴工程局、公司费用，使整个 施工团队和谐、高效运转，对项目实施精细化管理，追求利润负全责。(二）项目经理（主任有权报请公司解聘不称职、不作为的下列人员：常务副经理（副主 任副经理副主任、总工程师或副总工程师X机关部室负责人和作业队（厂）正（副） 队（厂）长；项目经理（主任有权解聘本项目机关工作人员、班组职工和其他服务人员。(三）项目经理（主任必须带领班子成员自觉贯彻执行国家政策法规、财经制度和工程 局及公司的各项规章制度。并在本“办法”规定的原则之下，根据工程项目自身特点，制定项目 经营管理办法实施细则及相应内控制度。在生产经营活动过程中，接受工程局和公14、司经营管理、 财务管理、设备物资管理和质量安全管理等职能部门的监督、检查。并对各类统计报表、上报数 据的真实性、准确性、及时性负责。上报的各类报表及基础资料，应满足必需的管理职能需求， 并列入绩效年薪基础管理考核细则进行考核奖罚，是经济责任书兑现条款之一。(四）项目经理（主任必须尽职尽责，充分发挥领导班子成员的整体作用，严格履行与公 司签订的经济责任书，按时足额上缴各项费用。(五）项目经理部（工区在工程项目施工期间必须对下属各施工作业队（厂）实行承包经 营，施工成本、劳动业绩与个人收入挂钩。实行规范的深化承包核算制度，建立以施工成本为核 心，以责、权、利关系为纽带的项目经营管理办法，并实施有效15、地控制、监督和运行，以确保项 目预期经营目标的实现。(六）项目经理离开工地时，需经总经理同意；项目班子成员休假时，应经项目经理批准, 并办理休假手续。休假期间待遇执行相关规定，不得享受年薪。(七）项目经理（主任有权在不大于职工实发工资总额47。的范围内控制发放骨干奖。骨 干奖的发放需经领导班子成员集体研究，奖励有突出贡献的骨干人员，并列入工资总额。项目经理部（工区领导班子成员不享受骨干奖。骨干奖分配必须具有合法的审批手续和完备的领用手续并立专项台账接受公司监督。(八）项目经理（主任亲自或指定副职专门负责对项目的设计变更、施工方案优化、理赔 进行统筹管理，及时获取相关证明材料，保证以上工作的顺利16、进行。第四条业绩评价公司对项目经理（主任实行项目经营中间过程的不定期审计、离任审计、任期审计。通过 审计对项目经营情况做出综合评价，确认项目最终经营成果并出具审计报告书。(一、审计时段的划分1、合同工期三年以内的项目，从工程项目开工至工程项目竣工为一个任期，原则上在工程 竣工结算后进行审计，必要时可进行期中审计。2、合同工期三年以上的项目，施工期间公司根据项目经营情况组织一至三次预审，工程竣 工后再进行最终任期审计。(二）审计的种类1、任期审计：指从工程项目开工至工程项目竣工为一个任期，对项目负责人所在项目资产、 负债、损益的真实性、合法性、效益性的全面审计。2、离任审计：项目施工过程中未竣工17、前，项目经理（主任因故离开原岗位的，对项目经 理（主任进行审计后离任。3、财务收支审计：指每年对项目的价款结算、成本费用开支、资金使用、经营成果的全面 审计。4、年度利润审计：根据项目年度责任制预考核情况，对获得利润奖励的项目，安排利润审 计确认利润的真实性，利润审计一般安排在次年的5月底以前。5、不定期审计：根据项目的实际经营情况，经总经理批准，对工程项目安排的临时性审计，主要采取全面审计和专题审计。(三、审计的依据1、水电七局（公司与业主签订的合同或公司与水电七局签订的施工协议X2、国家有关法律、政策法规。3、工程局重大经营政策、公司有关管理制度和规定。4、公司内部审计实施细则。5、年度经18、济责任书。6、项目任期经济责任书。(四、审计的内容1、项目经理（主任任期内，项目内部控制和管理制度是否健全，并有效贯彻执行。2、是否履行合同，是否贯彻执行工程局、公司重大经营政策和管理文件规定。3、项目施工成本和利润指标完成情况。4、任期内上缴公司费用完成情况。5、任期内债权、债务清偿情况。6、设备管理制度是否得到有效执行，是否有完善的管理办法，有无失修、超耗和事故隐患 设备。7、材料及配件管理有无超购、超储和库存积压现象以及超耗情况。8、财务制度和财经纪律在项目任期内是否得到认真贯彻执行。9、人力资源管理是否执行了人才培养、职工培训、安置待岗职工、劳资管理等有关制度。 1 0、经营管理制度是19、否有效执行，对内对外结算与计量是否准确无误。1 1、质量与安全的有关制度在任期内执行情况、对遗留问题，核实处理意见。1 2、工程履约情况。1 3、项目经理（主任和班子成员及下属部门是否廉洁自律，有无受贿、贪污、索取回扣、失职、渎职，给单位利益造成重大损失的情况。第五条项目经理待遇项目经理的收入由基础年薪与绩效年薪收入组成（八十),如果工程项目获得集团公司以上（含集团公司 的表彰奖励，年薪按下列标准增加。数奖并获，按最高标准执行。获得集团公司表彰奖励，年薪增加5少。；获得省级表彰奖励，年薪增加8。；获得国家级表彰奖励，年薪增加10；1、基础年薪（八）(丄）基础年薪与项目年度经营规模大小挂钩；年度20、经营规模指公司自营部份，不含业主指 定分包、工程局内其他分局（公司和工程局控股公司完成部份。基础年薪的预支工资按公司自 营部份的年计划和下表进行确定，年终根据实际完成产值按下表进行调整；为了保证年计划的严 肃性，对无正当理由实际完成产值与计划产值差额超过实际完成产值的20时，取低值，差额 在士 207。以内时以实际完成产值进行调整。口）水电七局授权公司经营的项目与水电七局内部切块承包经营有区别，标准见“表一”。口）班子其他成员每月预支工资兑现办法：公司在年度经营责任书中确定各项目正职预支 工资标准，每月对常务副经理（常务副主任按正职标准的857。，副经理（副主任）和总工、总 经、总会按正职标准21、的孤三副总师按正职标准的65。乂预兑现，年终兑现按具体考核情况执行。 表一：项目正职基础年薪计算标准序号项 目指 标1年度经营规模？2000 以200035005000650090001200015000(万元）下35005000650090001200015000以上2管理难度系数XI0.800 80-0 900 90-1. 001. 10-1. 151. 15-1. 201.20-1251. 25-1. 301. 303工程局授权公司 经营项目调整系数0自管项目取1.10，施工局、局项目部、联营体下的切块承包项目取14岗位调整系数1(3项目经理（主任取1，其他班子成员按的岗位调整系数按上述22、规定确定，每月预支工资按上述 第（卩）点确定，最终按本办法第五条（二）第4款进行确定。5基础年薪标准值2 (万元3 80项目班子成员基础年薪的计算公式：1(1、1(2、1(3按上表确定。基础管理测评系数1(4：按基础管理考核进行确定。2、绩效年新（二匸+口+已）由上缴综合管理费用奖励0、利润奖励二+卩)、基础管理工作考核奖励（幻组成， 主要反映项目经营效益和主要负责人任期业绩。上缴综合管理费用奖励）上缴综合管理费用兑现率大于或等于85丨。时，按奖励标准“表二”，计算上缴费用奖励金额。 质保金抵扣上缴费用的规定:在债权抵减债务后大于或等于0时，对开工二年以上的质保金, 按707。可在下一年的考核23、中抵缴上缴费用，最后一年按质保金的857。抵缴本年的上缴费用。上缴综合管理费用兑现率六实际上缴货币资金-全额上缴工程局费用及项目部自行承担的费用）7应上缴公司综合管理费表二上缴综合管理费年度考核奖励标准（项目正职)序项目内容1充分必要 条件1、综合管理费上缴兑现率备85少0；2、无拖欠外协劳务工资和项目部（工区职工工资现象；2实际上缴 金额 (万元100以下100 150150 200200 250250 300300 400400 500500 600600 700700 800800 900900 10001000以上3奖励金额 (万元1.81.8 2 12 12 42 4 2 72 7324、 33 3 3.93 9 伞5伞5 5 15 1 5 75 76 36 3 7.07.01. 67.8对其他项目班子成员上缴综合管理费年度考核的奖励额二项目正职乂00按本办法第五条（二）第4款进行确定利润奖励公司按一定的比例计提奖金，奖励项目经理（工区主任；项目部（或工区）按本办法规定 标准奖励其他班子成员及有功人员。奖励标准见“表三”、“表四”。利润奖励分计划利润奖励和超额利润奖励，两者按不同比例进行计奖。计划利润奖励条件及奖罚标准（厂）计划利润的奖励条件为：考核期实际利润率大于零。一 11 一表三计划利润奖（罚）标准项目奖励 额度项目经理 (工区主任）其他班子成员其他有功人员备注利润计奖 25、系数：147。利润计奖 基数XI 4免利润计奖基数 X 14X300/0利润奖励考核奖励正 职额X考评系数1(3由项目部制定 相应的奖励办 法亏损项目按同等标 准进行处罚注：1(3按本办法第五条（二）第4款进行确定计划利润奖罚基数二实际上缴货币资金-全额应上缴工程局费用及项目部自行承担的费用- 应上缴公司综合管理费超额利润奖励标准)超额利润奖励条件为：考核期报表实际利润率大于目标利润率。 表四超额利润奖励标准项目奖励 额度项目经理 (工区主任）其他项目成员其他有功人员利润计奖系数：利润计奖基数利润计奖基数X利润奖励考核奖励正由项目部制定相应180/0X慨18少030少0值额X考评系数1(3的奖26、励办法注：1(3按本办法第-五条（二)第4款进行确定超额利润奖励基数二实际上缴货币资金-全额上缴工程局费用及项目部自行承担的费用-应 上缴公司综合管理费-完成产值#计划利润率和.7一 12 -基础管理工作年度考核奖励标准值为3.0万元。得奖条件为上缴费用兑现率达到857。，基础 管理工作考评分达到85分时进行奖励。基础管理工作考核奖励与管理难度系数调整系数权重 有关（见“表五”)，具体考核细则附后。表五基础管理工作年度考核奖励标准（项目正职)序号项 目内容项目年度经营规模（万2000200035005000650090001200015000元） 以下350050006500一9000120027、015000以上2管理难度系数80 80-0 900 90-1. 001. 10-1. 151.15-1. 201. 20-1251. 25-1. 301. 33水电七局授权公司经 营的项目部调整系数1. 1施工阶段正常施工阶段尾工阶段设备与设备腦腦材料管理材料5少05少0工程履约（含技术管理320少0120/0基础管理工作所占权工程质量、安全腦腦4重(经营管理200/0250/0财务管理150/0180/0人力资源管理80/080/0行政管理20/020/0党风廉政建设腦腦一 13 -5计奖计算公式基础管理工作奖励二基础管理工作奖励标准值X管理难度系数X水电七局授权公司经 营的项目部调整系数28、XI：各部门考核百分数X相应权重说明：正常施工阶段和尾工阶段的划分标准：以“对于本工程项目来说是一个关键节点，同时对于公司承担施 工部份来说是最后一个关键节点”的节点目标来划分；尾工阶段少于3个月的不单独考评。一个考核年度中包含正 常施工阶段和尾工阶段的，以大于6个月的阶段进行考评。对项目其他班子成员基础管理工作年度考核奖励额二项目正职X 1(31(3按本办法第五条（二）第4款进行确定3亏损项目的处理：1对亏损项目，亏损率在27。以内者，按计划利润奖励同等标准进行处罚，扣减年薪，最 多扣减额不超过当年上缴管理费奖励和基础管理考核奖励之和即扣到只享受基础年薪为止 经过经营目标评定小组评定，无正当29、理由亏损率超过27。者，只享受基础年薪。年度预考核所扣 减年薪由公司财务部建立台账，待工程竣工后根据最终经营成果进行考核，多退少补。2对经营不善、亏损严重的项目经理（主任及项目班子成员，由总经理拟定处罚意见提 交公司党政联席会议讨论决定，报董事长批准后，进行处罚（处罚分：罚款、降职使用、引咎辞 职、免职X(二、收入兑现1、基本原则、公司与项目经理部（工区每年年初签订年度经济责任书，在经济责任书中具体明确 考核指标。、项目经理部（工区领导班子成员的收入以本“办法”之规定并结合与公司签订的其它 责任书考核奖构成。公司班子成员副职领导干部在项目上任职时，享受在项目所任职务相应待遇。、项目经理部（工区30、领导班子成员在经济责任书考核奖兑现以前，由生产经营管理部配合人力资源部核定标准每月预兑现基础年薪，并缴纳应由个人承担的工资附加费及税费。年终按经济责任书考核兑现基础年薪上缴费用考核奖励，利润奖励、基础管理考核奖励。(幻、项目经理部（工区班子正职收入由该项目部上缴公司管理费中开支，其他班子成员 收入由该项目（工区自行承担。除本办法规定的收入外，项目部（工区所有成员严禁以任何 名义、形式从本项目取得其他收入。违者视为违规收入，除如数退赔外，将从严查处，并给予相 应的党纪、行政处分。(石）、项目经理部（工区领导班子成员同年内分别跨越经营两个以上项目时，个人收入待 遇同年分时段进行计算。出)、上缴综合31、管理费用奖励、计划利润奖励、超额利润奖励三项的兑现顺序为，按实际 上缴额依上列顺序逐次进行兑现。、一个项目经理兼任两个以上项目经理的项目工程,基础年薪以较高者乘1. 21. 4系数, 利润考核分别计算，以较高者兑现。公司在家领导兼任项目经理的工程项目不在此列，但年薪以 较高者兑现。）、项目经理部（工区领导班子成员个人收入是税前收入。2、年预兑现基础年薪、绩效年薪按上述规定进行考核的年考核总额预兑现807。，剩余207。留在公司作 为风险抵押金，在项目竣工时按本办法规定返还。利润奖励的审计规定，对年度预考核获得利润奖励的，先兑现利润奖励额的607。，经公司 审计确认利润的真实性后再兑现20少。332、任期兑现项目竣工公司对项目经理主任）进行任期审计后，按本办法相应条款及“表二”、“表三”、“表四”、“表五”计算兑现项目班子成员任期个人收入，并返还项目施工期历年所抵押的20少。风 险金以及利润处罚。项目的质量保证期、审计期、债权、债务等一切事宜的处理，均由此项目经理负责。4、副职、总工、副总工、经理助理（主任助理）的“表二、表三、表四、表五”奖励系数 在项目正值的基础上乘以岗位调整系数（口）进行确定，岗位调整系数（口）按以下方式进行确定。0岗位调整系数1(3由公司在家领导和部室负责人以及项目经理（主任评议打分，综合考 核确定其奖励系数；项目班子考核指标由公司各部门另行制定，由经营管理部汇总33、经总经理批准 后印发；2项目班子其他成员岗位调整系数1(3的确定：由公司、项目经理和机关部室进行考核打分，在机关本部的公司领导评议打分权重为207。； 公司部室负责人评议打分权重为407。，项目经理（主任评议打分权重为40少。常务副经理（副主任）的奖励标准区间为正职的8095！；副经理（副主任）和总工的奖励标准区间为正职的7085！；副总工的奖励标准区间为正职的6075。乂的范围内。第四章经营管理基本模式第一条项目经理部（工区对各施工作业队（厂）实行承包经营结合绩效考核的经营管理 模式，对项目部机关部门实行绩效考核。第二条作业队（厂）职工收入管理暂行办法 对项目部作业层薪酬暂按以下行办法进行管34、理。项目部根据工程实际需要和管理要求以及管理模式的不同，设置不同性质的作业层（队、厂)对作业层实行效益工资分配，个别岗位实行固定工资制见表八项目部要针对不同性质的作 业队实行不同的内部核算办法。作业队对班组、个人、单车、单机实行单独核算和定员定岗，使 个人收入与工作量、成本直接挂勾。主要有以下几种方式：“承包型作业队”，是主要或全部利用公司自有资源进行作业生产，完成某项工程的全部或部份，或某个工序，而不是通过管理与项目部有合同关系的成建制的外协队伍完成施工生产 的作业队(厂如机械队、综合加工厂。对于“承包型作业队”采用定额直接费座扣，全额承包 结合绩效考核的内部经营管理模式。结算产值扣减材料费35、机械消耗、零星劳务用工、零星租借 设备费用以及其它费用后的余额，全部作为作业队效益收入，分配权利归作业队，按作业队征收 个人收入调节费。“管理型作业队”，是指通过管理与项目部有合同关系的成建制的外协队伍完成施工生产的作业队(厂）。对于“管理型作业队”采用以外协队伍相应完成项目的主合同产值为基数提取 的管理费结合绩效考核的核算模式。管理型作业队要全面负责外协队伍的工程进度、质量、安全 文明施工管理，初核对外协队伍的工程计量、对外协队伍领用材料的使用监督管理，以及与生产 有关的服务等。 综合型模式，是指根据生产任务安排，兼有上述两种类型的作业队。1、基本原则作业层人员收入由年功工资年功工资标准536、元7人年）I效益收入组成。先分配年功工资， 再进行效益工资分配。项目经理部（工区对作业队（厂）每个职工建立效益工资收入台帐，对作业队效益工资按 以下规定进行支付，若作业队平均效益工资扣除个人收入调节费后低于1600元7人.月（省内1500 元义人.月）的全额支付；若高于1600元人.月（省内1500元人.月）以上的部份，由项目经理 部（工区代管并建立效益工资收入台账，作为作业队（厂）以丰补欠；对该月收入人均不足800元的作业队（厂X由项目经理部（工区按不足部份借足800元人，次月结算时扣除；对 该月亏损的单位，由项目经理部（工区按不超过人均800元7人的标准借支给作业队（厂）并 在下月结算时扣37、除。为了更好地调动职工的积极性，工区结算与支付不得迟于次月10日前完成。 台账采用公司统一格式(见表十一职工调离项目或退场时一次结清效益工资，不带入下一单位。2、作业队职工效益收入0 “承包型作业队”职工效益收入项目经理部（工区根据本工程的具体情况，制定劳动定额及其内部材料、配件、机械台班 单价，以劳动定额直接费并经公司审核后全额承包。项目经理部（工区以每月完成产值扣除材 料费、机械费后的全部余额作为作业队的效益收入。若当月结算为负数时，亏损相应分摊到亏损 班组、个人与单机账户上。因此要求机械队与综合队细化承包项目到班组、个人、单车、单机， 实行班组、个人、单车、单机核算，效益收入直接和班组、38、个人、单车、单机挂钩。作业队内部 核算方案及分配办法应报项目部经管部审核，经项目经理(工区主任)批准后执行。2“管理型作业队”职工效益收入以外协队伍相应完成项目的主合同产值为基数提取的一定比例的管理费、岗位工收入、单项 承包收入是管理型作业队的收入来源，由作业队自行制定相应的分配方案，经项目经理工区主 任)批准后执行。管理费比例的确定应依照主合同工程量清单各单价项目分项进行，综合考虑本 工程项目以及各分项工程的特点、工期安排、作业队厂人员配置的基础上进行确定。3“综合型作业队”职工效益收入根据作业队承担的生产任务分别计算。3、作业队（厂）长、副队(厂)长及管理人员的收入由年功工资年功工资标准539、元丨人年）I效益收入组成。正职效益收入是该作业队（厂） 平均效益收入的1. 42 0倍，副职效益收入是该作业队（厂）平均效益收入的1. 21. 7倍，作 业队(厂)技术员收入是作业队（厂）平均效益收入的1. 1-1.5倍，作业队(厂)管理人员效益 收入是作业队（厂）平均效益收入的0.9-1. 1倍，大中专毕业生实习期效益收入是作业队（厂）一 18 -平均效益收入0丨7-0.9倍实习期3个月X项目经理部(工区对作业队(厂)正职、副职要制定相应的考核细则，将质量、安全、工期、 文明施工、服从工作安排及协作情况、外协队伍管理、资料报送等与其效益收入密切挂钩，按月 考核确定每个人的效益工资收入系数。对40、其他管理人员的分配由作业队决定，项目经理部（工区1 监控。作业队（厂）正、副职每月在本作业队支取该队（厂）效益收入的平均数，余下的部分按 该队平均效益工资乘以（考核系数由项目经理部（工区直接发放，并由项目经理部（工 区）承担这一部分费用。严禁作业队（厂）提留队长基金。4、作业队岗位工种的收入实行定编、定员、定薪制度。岗位工资标准见表八。5、工资收入调节费计缴办法工资收入调节费是抑制收入过度膨胀、增加企业积累、以丰补欠、预防项目经营政策失衡的 重要手段，项目经理部（工区必须有效贯彻执行，按时上缴公司。1、工资收入调节费起征点规定见表六表六：调节费起征点工资区类别起 征 点六类1350七类145041、八类1550九类1650十类1750十一类18502、调节费缴费计算公式为(乂-已)2/100 X 0/。0工资收入调节费缴费总额。X实发在册人数（包括正式职工、返聘职工和临时合同工8工资收入调节费起征点（元X实发效益平均工资。限制条件为：实发收入总额与调节费总额之和纳费前应得收入总额之和，或实发月人平均 收入与月人平纳费金额之和纳费前计算月人平收入水平。第三条项目部（工区职工收入分配办法(一）项目部机关管理人员收入分配1、项目部机关管理人员收入分配的一般规定由岗位工资+年功工资年功工资标准5元人年）I绩效工资收入组成。岗位工资按以下标准执行，如表七：表七：公司属项目（工区机关部室人员岗位工资42、标准表岗位部门主任部门副主任主任科员主办科员科员办事员 (含司机、 食堂班长）级别654321岗位工资170016001500140012001000绩效工资由项目部(工区根据本项目效益情况按公司、有关规定确定发放基数，对作业队实行承包的项目部在确定机关绩效工资基数时要参考作业队效益工资收入情况。分不同岗位乘以规 定的效益区间分配系数计算。项目经理部（工区根据本办法规定的原则制定每个人的效益收入 系数，确定到岗或到人，并可根据本人表现、劳动技能和工作量大小浮动调整，效益收入系数详 见“表九”。机关岗位工作人员实行固定收入的办法，采取年功工资加固定月薪进行分配，详见 “表八”。项目部（工区应对各43、部门主任的工作制定考核办法，对各部门主任进行考核打分确定每月 绩效奖金系数，项目经理（主任打分权重占综合考核打分的507。，其他班子成员打分权重占综 合考核打分的507。对部门副主任以下的其他岗位绩效系数的确定办法由项目部自行制定。2、项目部机关部室主任（或副主任）的收入（不含公司直接委派的财务部主任0项目部机关部室主任、副主任的收入，由岗位工资、年功工资、绩效工资和年终考核组 成。主持工作的测量负责人按工程技术部副主任待遇标准执行；2凡未经工程局、公司下文正式聘任，项目部自行确定享受主任或副主任待遇的不得享受 年终考核。3项目部（工区应对各部门主任、副主任的工作制定考核办法，对各部门主任、副44、主任 进行考核打分确定每月绩效奖金系数，项目经理（主任打分权重占综合考核打分的507。，其他 班子成员打分权重占综合考核打分的507。对部门副主任以下的其他岗位绩效系数的确定办法由 项目部自行制定。4岗位工资每月按公司规定标准预支807。，绩效工资按上述机关管理人员规定执行，岗位 工资余下部分与项目经理收入挂钩，以年终奖形式返还，其兑现办法如下：机关部室主任的年终考核奖二项目经理（主任收入部室修正系数X岗位调整系数X 公司各序列对项目部的评分X项目经理考核区间系数 其中：部室修正系数：工程管理部、经管部、质量安全部取1，劳财部、设备物资部取取一 21 -0.85，综合办公室取0.7；V岗位调整45、系数，主任取1，副主任取0.80；项目经理考核区间系数为0.50.65；3、公司直接委派的财务部主任（或副主任）收入项目部财务部主任（或副主任）由公司直接委派，其收入组成仍由岗位工资、年功工资、绩 效工资和年终考核组成。岗位工资、年功工资、年终考核的兑现办法和项目部其他部门主任（或 副主任相同。绩效工资按下列规定执行：0财务部主任（或副主任）的绩效工资按季度考核发放；2季度绩效工资基数按项目部当季每月绩效工资基数标准累加执行；3公司总会计师、财务部每季度对各项目部财务负责人进行考核，考核分为百分制；4绩效工资系数，在项目部班子成员按其他部门主任（或副主任）绩效工资系数的确定办 法所确定的系数基46、础上，乘以公司当季考核分再除以100进行确定。公司每季度对项目财务负责人考核分的平均分数作为年终公司财务序列为该项目班子成员 和财务负责人的年终考核分。表八固定岗位工作人员岗位收入标准单位岗 位省外标准省内标准机关勤杂人员（食堂帮厨人员、办 公区环卫人员、茶炉人员）1100元月以内900元月以内作业队勤杂人员、守料看场人员、带 料人员、临时计码人员控制在作业队月人均总 收入的45-0 75以内， 但不得超过1100元7月控制在作业队月人均总收 入的匕45-0 75以内，但不 得超过900元7月表九机关工作人员效益收入分配区间系数表岗 位绩效区间系数备注一、生产技术部（工程部）1、主任1.4 247、.02、副主任（含主持工作测量负责人）1. 2 1. 63、主任科员1.卜 1. 34、主办科员1. 0 1. 25、科员（含内业人员91. 16、办事员81. 0二、质安部1、主任1.4 2.02、副主任1. 2 1. 63、主任科员1.卜 1. 34、主办科员1. 0 1. 25、科员91. 16、办事员81. 0三、经管部1、主任1.4 2.02、副主任1. 2 1. 63、主任科员1.卜 1. 34、主办科员1. 0 1. 25、科员91. 1一 23 -6、办事员81. 0四、设备物资部1、主任1. 3 1. 82、副主任1.卜 1.43、主任科员1. 0 1. 24、主办科员91.48、 15、科员（含内业人员81. 06、办事员0.7 0.97、仓库班班长81. 08、保管员68五、劳财部1、主任1. 3 1. 82、副主任1.卜 1.43、主任科员1. 0 1. 24、主办科员91. 15、科员（含内业人员81. 06、办事员0.7 0.9六、综合部1、主任1. 2 1. 62、副主任1.卜 1.43、主任科员91. 14、主办科员81. 0一 24 -5、科员（含内业人员0.7 0.96、办事员687、食堂班长688、司机68七、大、中专毕业生79实习期0个月个月）第三条所有员工的个人收入均为税前收入第五章劳动力的组织与管理第一条项目经理部（工区聘用人员，必须在遵守本“49、办法”安排职工上岗原则后，方可 聘用。职工上岗原则是双职工的保证一人上岗、带家属而家属没有工作的职工优先安排的原则。 凡由公司人力资源部安排的符合以上安置原则的职工，项目经理部（工区应予接纳，不得借故 推辞。为了公司的稳定，各项目部（工区要尽量安排下岗职工再就业，对于不接受公司按政策 规定安排下岗职工的项目经理部（工区年终考核人力资源管理工作时将对该项目部(工区进行 扣分处罚。第二条项目经理部（工区应教育职工遵守国家的法律法规，进一步强化国企员工，同时 具有主人翁地位与生产要素双重身份的观念，树立企业的良好社会形象，维护企业的声誉，并对所用职工在使用期间的行为负责。第三条进入项目经理部（工区的50、所有人员必须签订劳务合同。项目经理部（工区有权 对违反“企业法”及工程局、公司有关规章制度的职工进行处罚。对给项目进度、质量、安全、 效益、企业形象等方面造成较大影响和较大损失的职工，项目经理部（工区可按公司有关规定 予以处罚。被项目经理部（工区辞退的职工，半年内公司不再安排工作，只发给国家规定的最 低生活费。第四条项目经理部（工区应建立以劳动技能、劳动态度为考核内容的职工考核档案，并 对所使用的职工按年度做出书面评价，作为公司人力资源部推荐职工上岗的依据，达到组织对员 工的绩效评估。第五条项目经理部（工区根据工程进度需要对人员实行动态管理，富余的人员可退回公 司人力资源部，工资关系转公司人力51、资源部，工资由公司承担。对间歇性的施工项目、项目部（工 区）可安排职工休工闲假，休工闲假人员的工资关系仍保留在项目部（工区X工资由项目经理 部（工区承担。第六章施工成本管理第一条承包经营制度项目经理部（工区必须强制推行以责、权、利关系为纽带的施工作业队（厂）承包经营管 理模式，以充分调动职工的主动性和节约意识，达到降低物耗、杜绝浪费、节约成本、使项目盈 利的目的。是否在项目施工过程中执行承包经营，是对项目经理（主任及班子成员考核的重要 内容。第二条项目经营策划制度项目经理部(工区要对本工程项目进行经营策划，包括项目总策划和年度策划，进行预算管理。要对项目生产经营中存在的重点、难点和风险进行有效52、揭示，尽早制定对策，减少项目管理中的随意性避免生产经营的盲目性。要在充分熟悉合同和招投标条件的基础上，从组织机构、管 理模式、施工组织设计和优化、重大资源的配置和优化、履约重点和难点、经营目标成本及其控 制的重点和难点、工程分包、工程计量与控制、工程变更索赔规划等方面进行策划，作为项目管 理框架。第三条施工成本控制项目经理部（工区必须对该项目的各种资源消耗进行有效控制。为了能事前预测成本，项 目经理部（工区应确定科学合理的目标成本。在成本过程控制中重视加强对分包项目与分包队 伍的过程控制与管理；控制材料、配件的采购、运输、储存及周转性材料的使用与回收；力求采 用最优、可行且成本最小的施工方案组53、织施工，并最大可能地使理赔效益达到最佳；加强施工现 场的管理，减少浪费。1、目标成本项目经理部（工区应强化成本的事前控制，提高成本的预警和监控能力。项目经理部（工 区）必须推行目标成本管理，按不同的成本要素进行目标成本细化。按照盈利的原则、先进合理 与可操作性原则编制目标成本指标，纵向分解到作业队、班组、单机，横向分解到项目部各分管 领导、机关各职能部门和个人，从而建立一个完整的目标成本责任体系。2、分包项目成本控制项目经理部（工区对分包队伍的选择，必须引进市场竞争机制，并严把资质关、资信关、 报价关与合同签订关、履约关、计量与结算关。严禁项目班子成员指定分包队伍。3、材料成本的控制应从采购抓54、起，严格执行审批采购、比价采购、招标采购制度。并要把住保管关、消耗关、 回收关以此达到降低材料成本的目的。对工地现场材料、配件等的耗用采用定额消耗。4、优化施工组织设计，降低成本要充分发挥工程技术人员的积极性和创造性，鼓励他们学习应用新技术、新工艺，进行技术创新。重视施工组织设计与施工方案优化对成本的节约。工程技术人员要深入实际，调查研究， 制定多种施工方案，对各方案要进行技术与经济比较，达到优化施工方案降低成本的目的。对技 术创新、设计优化，取得的科技开发成果与论文的技术员公司将制定具体奖励办法。公司将按工程局规定对项目部（工区完成产值的一定比例提取科技开发费用。对完成工 程局、公司安排的科55、技开发项目并经工程局验收合格，工程局奖励的费用将返回该项目所属项目 部(工区对未完成工程局、公司安排的科技开发项目的项目部（工区将承担工程局、公司按 规定收取的科技开发费用。5、强化理赔管理项目经理部（工区应重视理赔对成本的影响，树立正确的理赔观念。研究工程、业主，掌 握理赔的时机与节奏。要注意收集与理赔有关的原始资料，使项目理赔工作有根有据。6、作业队（厂）承包成本控制对作业队（厂）按本“办法”规定进行单价承包和单机核算控制成本。施工期间，必须强力 推行单机核算制和班组核算制，对经营管理不善，形成成本亏损的作业队（厂）项目部应帮助分 析原因，制定相应措施。第四条施工成本核算施工成本核算是反映56、工程项目某一阶段和最终经营效果的重要指标，是项目经营者工作业绩 的具体表现。必须通过核算、监督、管理制度的建立和执行来保证成本核算的规范性、费用开支 的合法性和成本的真实性。项目经理部（工区对施工作业队（厂）的成本应逐月进行核算和检 查，并分析成本盈亏原因，评价项目和施工作业队（厂）管理水平及经营效益。第五条施工成本考核与检查施工成本是项目年度考核和项目经理主任任期考核的重要内容，是任期审计的主要内容. 它是项目经营效果的最终反映和项目经理部（工区班子成员工作业绩量化指标的体现。公司对 项目施工成本实行年中检查和年度考查相结合，考核项目施工成本的指标在项目经济责任书中签订。项目施工成本亏损、管57、理混乱的项目经理部（工区X将对其领导班子成员个人按办法条款进行处罚。第七章设备管理第一条项目经理部（工区必须认真贯彻执行工程局和公司设备管理的有关制度规定， 自觉接受主管职能部门的监督、检查和业务指导，保证资产优化配置、科学管理、合理使用，达 到企业增效的目的，并承担设备的保值责任。结合施工作业队（厂）承包经营机制的建立，推行 单车、单机核算和主车司机责任制，从根本上解决设备使用过程中的低产、超耗和不合理占用问题。第二条设备进退场前由公司设备物资部组织有关人员进行鉴定评估，明确调出方和调入 方职责范围，确定不符合交验条件设备的修理费用和进退场费用的划分，并办理相关调拨交接手 续。项目经理部（工58、区在内部资源充分利用不能保证施工需要时，可对外租赁设备，但需报经 公司设备物资部批准同意。第三条为保证设备的基本维护保养条件，项目经理部（工区必须在进场三个月内建成 与工程规模和实际需要相适应的修理车间、洗车场、停车场，并提供切合实际的、良好的场地及 道路条件，保证设备的安全运行。在经济、合理、可行的前提下，适当地增加这方面资金投入， 以满足设备必备的修理运行条件。第四条项目经理（主任是工程项目资产经营的主要责任者，对设备管理的好坏负有直 接责任。在项目施工过程中必须督促、检查下属作业队（厂）设备管理执行情况，安排并提供设 备修理、保养、运行条件，推行单车、单机核算制度和主车司机责任制，加大设59、备管理力度，并 接受分局对项目部设备管理的监督检查。第五条施工作业队（厂）是设备使用、管理的基层单位，是设备管理制度贯彻落实的具 体执行者。对各作业队（厂）第一负责人实行对所用设备管理考核指标挂钩进行分配。项目经理 部（工区应制定具体考核管理办法，并监督执行，主要内容应包括以下几个方面：(一） 是否贯彻执行公司和项目经理部（工区设备管理制度规定，按章操作，用制度管 理；有无违规、超耗、失修现象；(二）实行主车司机责任制。主车司机或机长人选的确定和调整，作业队(厂)报项目经理 部（工区同意，由项目经理部（工区报请公司设备主管领导批准后方可生效。未经公司设备 主管领导批准变更调整主车司机或机长人选60、的，除限期纠正外，每发生一起处作业队（厂）主要 领导300500元罚款，并对项目经理部（工区领导班子成员年度经济责任制考评中的设备管 理考评分下浮10207。，进行处罚；(三）建立健全设备档案和资料管理制度，对所属设备逐月进行单机、单车状态检查和评 比，健全维护保养记录、修理记录、运行记录、配件消耗记录、油料消耗记录、完成产值记录和 “两率”（完好率、利用率统计制度，作为设备管理考核和推行单车（单机核算的主要依据;(四）项目经理部（工区和下属各作业队（厂）对设备事故和设备失修、失保、失职责 任者，按公司和项目经理部（工区设备管理制度规定进行处理。无论事件大小，每发生一起处 理一起，责任落实到人61、；(五）是否推行单车、单机核算制度。第六条根据项目部（工区各阶段生产任务及公司现有设备情况，公司对项目经理部（工 区）所需设备实行动态管理，科学合理的进行配置。所有设备按调入调出设备管理。项目经理部 (工区调出设备（或富余设备由原项目经理部（工区检修后，经公司设备物资部验收合格 作退场处理，或经公司平衡后调往另一工程。如遇特殊情况未做退场修理的，经公司同意项目经 理部（工区可委托公司代为修理，费用由该项目经理部（工区承担。项目经理部（工区因 工程阶段性使用的特殊设备需做封存的停用时间三个月以上X应报请公司批准。按公司设备管理实施细则要求进行封存，封存期间项目经理部（工区对封存设备负责进行维护保62、养并承担相应费用。第七条设备检查作业队（厂）每月进行一次，项目经理部（工区设备物资部可参加检查，跟踪监督；项目 经理部（工区每季度进行一次。公司对各项目经理部（工区每半年进行一次，对项目设备管 理制度执行贯彻情况、主车司机责任制落实执行情况和设备使用、维修、保养情况等进行全面检 查和评估，并写出书面检查报告，确定设备管理考评分值，做出检查结论，作为对项目经理部（工 区）班子成员设备管理年终考核的主要依据。第八条其它规定详见成工公司设备管理实施细则。第八章 材料、配件管理第一条材料、配件管理主要以完善采购计划、从严审批手续、合理储备、降低消耗为主要 内容，建立公司和项目经理部（工区配件管理监控制63、度。材料、配件采购必须具有采购计划和完善的审批手续。采购计划要根据项目经理部（工区】 的统一安排，由设备物资部根据生产需要和库存情况统一提供，经设备物资部负责人审核，报项 目经理或管理副经理（主任或管理副主任批准。对于批量通用材料和价值较高的特殊施工材料， 按公司有关规定报公司设备物资部审核批准后，方可购买。公司领导班子成员和项目经理部（工区领导班子成员不允许一人单独、直接与商家或厂家 定货交易、采购物资。第二条为降低采购成本、保证质量，公司规定凡在四川省内的工程项目需采购大宗材料、 配件的必需由公司统一管理，在公司主管部门的主持下经招标选定1-2家供应商统一采购供应。第三条为了减少浪费、盘活64、库存资金，项目经理部（工区必须优先使用公司本部配件，公司按当期市场价的507。向项目经理部（工区调拨，项目经理部（工区以货币资金形式向公 司支付货款。公司按销售价提取57。的奖金，奖励有关人员。第四条工程项目竣工撤退前，库存材料和同类机型配件调转下一工程。新材料、新配件按 买进票面价格的507。调拨。除周转材料外，其余损失507。的价值除进入项目施工成本外，同时抵 减所属项目经理（主任经营考核利润，双重处罚。旧材料、旧配件按新旧程度以不高于买进票 面价的507。为原则，由双方协商调拨。劣质材料、配件和不能再用的报废材料及非同类型配件不 允许转调下一工程，由原项目经理部（工区按规定审批程序批准后65、，自行作价处理，损失价值 进入项目成本，处理回收资金冲减项目成本。调出、调入双方发生价格争议时，由公司设备物资 部裁决，并按照裁决价格执行。第五条材料、配件库存金额（含报费设备配件）的考核指标：材料、配件储备以满足生产合理需要，避免重复购买、超量库存为前提，按项目中标报价水 平、设备新旧程度确定考核指标，具体计算方法如下：(一）设备允许库存金额考核指标八彡27。X 023070025607005式中：八一允许配件库存金额（元夂02、02 5、05表示设备使用2年以内、25年和5年以上对应设备净值（元）2少。、3丨。、表示设备对应使用2年、2年年和5年以上设备配件允许库存率。竣工前1年内，配件库66、存允许金额指标按以上公式计算乘以其357。作为考核指标公司或其 他项目部调入配件金额之和扣除后计算。(二）材料允许库存金额考核指标高峰期材料库存允许金额某工程该年实际完成收入X库存率22.570 (不含六大主材： 钢材、油料、砂石骨料、火工、木材、水泥X中标价5000万元以下项目库存率取大值2丨57。，中标价8000万元以上项目取小值27。，介于两者之间项目库存率内插确定，竣工前1年内库存率按以上标准乘以如。/。计算允许库存金额。以上库存考核指标是公司指导性的考核指标，各项目点应根据工程的具体施工时段及相应的 资源配置来确定库存量，以减少退场时的降价损失。第六条降低项目施工过程中的材料、配件库67、存是解决资金占用，提高资金周转效率的重要 途径，在满足生产需要前提下，必须严格控制。在满足考核规定指标要求条件下，加大压缩力度， 减少库存空间。材料、配件库存考核指标年终考核与项目经理、管理副经理主任、副主任 设备物资部负责人和公司设备物资部负责人个人收入挂钩，材料库存年终考核指标超过一个百分 点，以上人员全年个人收入总额下调一个百分点；配件库存年终考核指标每超过一个百分点，以 上人员年个人收入总额下调二个百分点。发生超额库存的项目经理部（工区的项目经理主任X 除在考核中进行扣分外，项目经理（主任应对公司作书面检查。第七条材料配件管理考核由公司每半年组织一次检查，（以6月25日和12月31日为68、考核 时点X调入和自购分清，并写出书面检查报告，确定考评分值（()、确认检查结论，作为 对项目经理部（工区班子成员年度经营承包合同中材料管理考评分的依据。第八条其它规定详见成工公司物资管理实施细则。第九章质量与安全环境管理第一条项目经理部（工区必须严格按照设计图纸、施工规范组织施工，在施工过程中满 足建设方和监理工程师提出的质量要求，确保水电工程单元合格率达1007。，优良率857。以上，其 他工程项目满足规范及合同要求。第二条项目经理（主任对工程质量负有直接责任，在搞好施工组织的同时，应建立好从 工人一班长一队长一工程师一总工程师一项目经理（主任的一体化管理组织体系， 建立好从图纸供应方案编69、制技术交底施工材料供应施工过程检查控制质量验收与质量管理技术保证体系，使施工质量的管理从组织上和技术上得到充分保证，从而形成 较为完善的质量保证体系。第三条项目经理（主任每年年初应与公司签订质量、安全责任书。单项考核奖（罚）与 项目经营管理办法考核挂钩。项目经理部（工区与各作业队（厂）必须每年签订质量、安全责 任书。第四条项目经理（主任是项目施工安全工作的第一责任人，在施工过程中应确保安全生 产的各项规章制度的贯彻执行，完善各施工阶段和施工部位的安全施工技术措施和防护设施，杜 绝违章作业的现象发生。第五条公司质量安全部至少每半年应到项目进行一次质量安全检查，指导项目经理(工区1 部根据一体化质70、量、职业健康安全、环境一体化）管理体系要求进行管理。第六条项目经理部（工区必须按照公司下发的成工公司安全管理办法、成工公司质 量管理办法、环境管理办法执行。第七条项目经理部（工区必须贯彻执行：2000、 08/728001： 2001.2004标准，保证职业健康安全、环境一体化管理体系在本项目各场所持续有效远行。第十章工程分包的管理第一条工程分包策划项目部(工区要在项目经营策划的基础上深入进行分包策划，分为项目总体分包策划和年度 策划，要从分包标段的划分、各标段的分包管理模式、分包商资源、分包工程管理中的重点和难点、分包实施计划等方面进行策划，做到工程分管理的计划性和前瞻性。首先根据合同履约的71、需要对本年度确需分包的项目，向公司报分包策划预案，公司将根据情 况进行审批。其次分包项目必须按工程局“局发2006179号”工程分包管理办法（修订实行公开（或 邀请）招标、询价招标、协商议标等方式选择分包商、合同审批。工程分包常规审批，分包总价 20万元以下的分包项目，由项目部分管经营管理的项目经理牵头组织经管部、工程部、质安部、 材设部、财务部等进行招标评标，将评标结果及确定的分包队伍报项目经理审批并上报公司备案。 分包总价在20万元以上的必须按规定的程序报批；凡劳务(或工序)分包标的额在30万元以下、 项目切块分包额在200万元以下的,应先进行立项审批，由公司组织或委托项目部进行招标评标，72、 项目部（工区根据评标意见确定中标分包商，进行合同预谈判，报公司总经理审批；凡劳务(或 工序)分包标的价大于等于30万元的、项目切块分包大于等于200万元的，应首先按工程分包 管理办法(修订申请工程分包立项，由公司组织招标议标，项目部（工区根据评标意见确定 中标分包商，进行合同预谈判，报公司总经理审批；对劳务（或工序)分包金额在30-200万元、 项目切块分包金额在200-500万元的，由公司组织招标，项目部（工区根据评标意见确定中标 分包商，进行合同预谈判，由公司总经理办公会审批；对劳务（或工序）分包金额大于200-500 万元、项目切块分包金额在500-1000万元的，最终由工程局管理副局73、长审批，在公司本部统一 组织招标，由工程局组织专家组评标，由项目部（工区根据评标意见确定中标分包商，进行合 同预谈判；对劳务(或工序)分包金额在500万元以上、项目切块分包金额在1000万元以上的， 最终由工程局局长审批，在公司本部统一组织招标，由工程局组织专家组评标，由项目部（工区1 根据评标意见确定中标分包商，进行合同预谈判；引进的分包施工队伍必须具有“五证”，即独立的年检合格的营业执照、法人代表证书（或 有效的法人委托授权书原件、税务登记证、建筑业企业资质证书、安全资格证书（或建筑业企 业安全业绩评价手册必要时要求分包商提供企业简介，财务、设备及人力资源情况，近三年已完工程项目情况及主要74、业绩证明，质量管理和安全保证体系情况。第三条对分包工程必须按公司统一的合同条款明确与分包商的经济关系。分包合同由项目部（工区生产经营部预算主管人员拟定，项目经理或管理副经理工区主 任或管理副主任）组织各职能部门评审后，与分包方法人代表（或委托代理人）协商谈判。正式 合同文本形成后，交管理副经理（工区副主任审查，经项目经理（工区主任）批准后上报审查, 批复后由项目部（工区行政第一负责人与分包商法人代表（或委托代理人）签字，双方盖章后 生效。第四条价款结算和支付(一）结算条件1、生效的分包合同书（如单项工程分包、工序分包合同、劳务承包合同以及补充规定。2、 分包商已按合同规定提交了履约保证金。3、75、 有分包商提交的“已完工程量报表”（结算报表）等支付申请。4、 项目部工程技术（计量部门对已完工程量已确认。5、 质检部门（包括监理单位）对施工质量的合格签证。6、 相关项目从业主处已获得批复且工程款已到位。7、 设备物资部管理人员确认的材料、配件等是否符合实际领用情况。(二）支付条件1、由生产经营部结算经办人和部门预算主管负责人出据的工程价款结算书和拨款通知单, 并经各相关职能部门、纪检监察、总工程师、项目经理或管理副经理（工区主任或管理副主任） 审核签字。2、 财务人员核实经营管理部各种扣款及计算后支付。第五条项目经理部（工区劳财部和生产经营部分别建立分包工程价款支付和结算台账， 并上报公76、司。公司财务部和经营部每半年检查一次，进行监督管理和业务指导。第六条廉政合同的签订和管理为进一步规范工程分包行为，切实加大反腐力度，在工程分包中，实行保廉合同制度。每签 订一份工程分包合同，同时签订一份保廉合同。保廉合同和相应工程分包合同的主体和签字人应一致。第七条安全责任书签订为了明确分包商在分包工程实施过程中的安全责任，项目经理部（工区在签订工程分包合 同时，应同时签订一份安全责任书。安全责任书和相应工程分包合同的主体和签字人应一致。 第八条责任追究：对工程分包中弄虚作假、以权谋私、给公司造成经济损失有下列情况之一的人员，给予必要 的处罚和处分。(一）工程分包不按公司有关规定报批而擅自分包77、；(二）选择不具备资质的承包商；(三）工程分包不签订规范合同或合同管理不严；(四）多计工程量或多结算工程款；(五）借工程分包之机收受礼品、礼金、有价证券、支付凭证等；(六）利用职务之便为自己的亲属谋取好处获取间接和直接经济利益；对有以上违规、违纪行为的领导和人员，情节较轻的予以戒勉，同时给予违规数额1。卜5少。的 经济处罚；情节较重的，按造成直接经济损失的5-107。赔偿，并依据有关规定给予党纪、政纪 处分，调离原岗位，并不再担任领导职务和从事相关管理工作；情节严重构成犯罪的移送司法机 关处理。第十一章财务监督和管理第一条项目经理部（工区必须严格执行国家财经纪律和工程局及公司财务管理规定，财 78、务人员对财务核算的规范性和费用开支的合法性及真实性负责。严禁弄虚作假、违规核算、挤占 乱摊成本、违反规定开支费用和报销，违者一经查实从严查处，并追究项目经理、管理副经理（工 区主任或副主任）和财务负责人的责任。第二条职工各种收入必须归口劳财部统一管理，不许另立资金来源和费用开支渠道。公司 将在半年和年终组织由纪委，财务、经营管理、人力资源共同进行专项检查。项目经理（主任】 和财务负责人对财务系统各类报表和上报数据的真实性、准确性和及时性负责。第三条项目经理部（工区必须认真核算项目季度施工成本和各作业队（厂）当月施工成 本，以队（厂）为单位建立成本核算台账和职工收入登记台账。项目经理部（工区按季79、度组织 对下属各单位进行成本核算和个人收入检查，以确保承包经营机制的贯彻和及时纠正存在的问 题。对于重大违纪、违规问题上报公司进行处理。第四条公司对项目经理部（工区对外发生的咨询费、业务招待费，每半年审计一次，对 开支项目、费用来源和经办程序从严审查，弄虚作假、虚报冒领、人情招待和违规及严重超标的 项目经理部（工区其领导班子成员和财务负责人，将受到从严查处。(一）咨询费的使用事先应经总经理或授权的公司领导批准，其相关事务的处理由总经理或 授权公司领导处理。(二）招待费的使用必须严格控制和管理，其指标在公司对项目部的经济责任书中确定。第五条项目经理部（工区银行开户账号报公司财务部统一登记备查。禁80、止项目经理部（工区）私设账户、转移资金，若违反此规定，视同财务负责人违纪论处。符合合同规定和财经纪律, 手续齐备，并经项目经理或管理副经理（工区主任或副主任审核签字同意支付的费用，财务负 责人不得拒绝支付。第六条项目经理部（工区除接受公司每半年进行一次财务检查外，还必须接受公司安排 的不定期检查和工程局财务部、审计部安排的财务检查和财务审计。第十二章应缴费用及缴纳办法第一条项目经理部（工区按规定向工程局、公司上缴各项费用负有义不容辞的责任，必 须按时足额缴纳。项目经理（主任对缴费承担责任，在安排资金计划、资金筹措、费用开支方 面必须充分考虑这一因素。项目经理部（工区上缴费用包括上缴公司费用、上81、缴工程局费用和 项目部应自行承担支付的费用三部分。第二条上缴费用项目(一） 应上缴公司费用根据项目中标价水平在项目年度经济责任书中具体明确，主要有：1、综合管理费用：按完成产值乘以经济责任书中签订的费率计算。(二） 上缴工程局费用局管项目部、联营体已代扣代交的公司不再收取；公司自管项目部，由项目经理部（工区】 上交公司，公司统一交工程局。1、综合管理费用：按完成收入乘以工程局所收费率计算，各项目综合管理费率由工程局工 程管理部确定。2、局管设备基本折旧和大修理费：按工程局有关规定执行。3、局管设备固定资产占用费：按工程局有关规定执行。(三）项目自行承担的各项费用：1、自管设备基本折旧和大修费：82、为了进一步体现新旧设备使用成本和使用效率合理匹配的 原则，提高设备利用率，盘活公司存量资产，扩大公司再生产规模。公司将对设备基本折旧，实 行直线法，大修费按基本折旧率的507。计提。项目经理部（工区经公司审批发生设备大修项目时，由公司按审批大修标准返还项目经理部（工区报废设备再用时，公司不收基本折旧及大修理费，大修发生的费用由项目经理部（工 区）承担。设备退场时应维修保养达到公司规定的退场标准。2、自管设备占用费：公司按设备净值的57。收取固定资产占用费，对报废设备按设备原值的 作收取固定资产占用费。3、工资调节费：按本办法规定收取。4、工资附加费：职工养老保险费、医疗保险、失业保险、职工住房83、公积金、职工教育经费 和工会经费等：由项目经理部（工区上交公司（除局管项目部、紧密联营项目部代扣代交部分 外X公司集中统一向局社保机构缴纳包含单位和个人承担的费用5、车辆养路费（含运管费）及其他由项目自行承担费用。(四）关于培训费除项目经理部（工区自己组织对职工进行技术培训外，另由公司每年统一组织安排对技 术人员、管理人员和重要特殊岗位人员进行一至二次有针对性的脱产培训，以提高公司职工队伍 素质及管理水平。项目经理部（工区和公司组织培训的费用由项目经理部（工区承担，工程 局组织的培训费用除工程局承担的部分外，余下的由公司承担。第三条缴纳时间项目经理部（工区应缴费用，逐月计算，按月预交，季度结算84、，年终清算。其中当月预缴 费用不迟于次月10日前上缴公司，每季度末15天以内预结算一次，年终结算费用不迟于次年元 月20日前结算交清。第四条缴纳办法每季度末由财务部下发催缴通知书，各项目经理部（工区应积极组织资金及时足额的缴纳 各种费用。各种交费标准详见“表十”项目部应上缴费用计算原则表十序号项 目计算式备 注一应上缴公司费用1综合管理费用实际完成产值X综 合管理费率）综合管理费费率在年度经济责任书 中明确二上缴工程局费用1综合管理费用实际完成产值X综 合管理费费率综合管理费费率按工程局规定计2设备两金按工程局规定收取3设备占用费5少0按该工程年度占用局管设备净值计 算三项目自行承担的各项费用85、1设备两金按本办法第四章规定收取2设备占用费50/0按该工程年度占用自管设备净值的 5少0计算3报废再用设备占用费10/0按该工程年度占用报废设备原值的 1义计算4工资调节费按本办法第四章规定收取5工资附加费职工养老保险工资总额拉0少0职工医疗保险工资总额打.50/0职工住房公积金工资总额氺8少0按个人实际上交金额计提应由项目 (工区承担的金额41职工工会经费工资总额氺2少0职工待业保险基金工资总额0/。职工教育经费工资总额4.50/02车辆养路费（含运管费）等由项目 自行承担的其他费用四关于培训费用见本办法规定第十三章人才培养人才培养是公司做优做强做大、由劳动密集型向技术管理型企业转变的关键86、。为了提高 公司职工整体素质，加快公司各类人才的成长速度，使公司各类专业技术人才所掌握的管理 和生产技能不断的更新和综合能力的提升，培养出一批具有一专多能、一人多技的优秀人才 与创新人才，为此公司将着力于盘活现有人才存量。在人才使用上，实行能上能下，不拘一 格选拔人才的激励机制；在人才培养上，安排忠诚于企业、认同企业经营理念、好学肯干的 年轻干部及技术工人进行继续教育与专业培训，特别加强特殊工种的培训。为了公司的发展, 公司将招聘一批能带班的工长，并全面开展“师带徒”活动。通过这种师傅带徒弟的传统学 艺形式和师傅在实际工作中的传、帮、带，把好的工作经验、技艺及优良作风发扬光大。对 有丰富工作实87、践经验，又有能力指导学生尽快成长的专业技术人员，项目部尽量地安排他们 带学生，并签订师徒合同，确定师徒关系，让学生尽快成长。第一条项目经理部必须按工程局、公司的培训计划，选拔符合人才培养原则的职工进 行再教育，提高其专业技术水平。第二条项目部应建立专业技术与管理人员考核档案，档案随人走，以得到连续考核的 效果，便于人的成长、公司发现人才与使用人才。第三条对部分成熟的专业技术人员及时安排到管理岗位上锻炼，以培养一批一专多能 的复合型人才。第四条公司将成立各专业考评小组，对专业技术与管理人员进行考核，并将考核结果 与被考核人申报专业职称挂钩，并作为学习、培训的参考依据。第十四章精神文明建设43第一88、条加强职工教育和思想政治工作，从严治理职工队伍。严禁赌博、嫖娼、打架斗 殴，一旦发生此类情况，项目经理部（工区要从严处理，并将处理意见上报分局备案。第二条公司党政领导干部、项目经理部（工区领导班子成员和各队（厂、部室领 导，在带领职工努力完成生产任务、实现经营目标的同时，应认真学习党和国家的方针、政 策，贯彻执行工程局和公司的有关文件及制度规定，不断提高职工队伍的政治素质和技术水 平。在公司统一安排下，由公司人事管理部门组织按年度对项目经理部（工区班子成员、 队（厂、部室领导干部进行民主测评和考核鉴定，接受职工的监督。第三条项目经理部（工区应结合实际加强在职职工和青工的技术业务培训，并按公 司89、党委工作部和人力资源部的要求认真做好干部、职工的考核鉴定工作，提高职工队伍的整 体素质和施工、技术、管理水平。第四条项目经理部（工区必须加强职工队伍建设，从严治理队伍，保证项目和公司 稳定。对发生重大的打架斗殴和违纪违规和侵害职工利益的事件，要及时处理，耐心细致地 作好工作，维护公司的形象和制度的严肃性，保护广大职工的积极性。禁止项目经理部（工 区）领导班子成员、机关负责人和作业队（厂）负责人的配偶和直系亲属在同一项目内摆摊 设点做生意，避免损害干部队伍形象和单位利益。第五条项目经理部（工区要有品牌意识，在抓生产的同时，必须抓好文明施工和文 明工地的建设。公司成立文明工地评选小组，并制定相应的90、考核细则。被评为文明工地的项 目经理部（工区X公司给予精神与物资奖励。第六条项目经理部（工区必须切实加强党风廉政建设，全面落实党风廉政建设责任 制。要抓好党风廉政教育，增强党员干部拒腐防变能力；要围绕生产经营开展效能监察，加 强从源头上预防和治理腐败的力度，工程分包、设备物资采购、废旧设备物资的处理、安全 执法等必须有纪检监察员参与，进行全过程监督；党政班子成员要认真执行“三重一大”民44主决策程序，项目上的重大决策、重要项目安排和大额资金使用等必须坚持民主决策程序;领导要按照“八个坚持、八个反对”的要求，严格执行廉洁自律各项规定，并加强对项目经 理部（工区中层干部执行廉洁自律规定的检查。第七91、条公司对项目经理部（工区基础管理和党建等工作按考核细则要求，半年和年 终进行一次全面检查，并写出检查报告，评出考评分值（(),作为对项目经理部（工 区）班子成员奖罚的依据。第十五章对公司机关职能部室的监督考核第一条公司机关各职能部室与项目经理部（工区机关各部室在业务上属领导与被领 导关系。公司机关各部室负责人对项目经理部（工区各部室负责人在本办法规定范围内具 有业务领导权、个人收入和奖罚建议权。项目经理部（工区应在实事求是的基础上，充分 考虑他们的建议。公司机关各部室要转变职能，工作重点面向施工项目，做好项目施工过程 中具体业务的指导、服务工作，及时主动地解决生产经营过程中存在的实际问题，并对92、项目 经理部（工区机关各部室的工作有监督、检查权。对指导监督不力，检查中不负责任、失 职和偏离公心，造成虚假事实的公司机关工作人员，从严查处，并给予一定经济处罚。第二条项目经理部（工区向公司领导及公司机关各部室提出的有关问题，公司机关 各部室应在三天内给予答复或提出具体解决办法。可采用书面答复、电话联系或派人前往项 目等形式给予解决。难点和重大事项，要及时请示公司领导解决。第三条对公司领导班子成员和公司机关各部室，公司制定具体分工细则和考核细则， 进一步明确各职能部室职责权限，并保证有效贯彻执行。第四条年终由公司组织对公司本部机关各职能部室主任进行一次考核，对其工作做出评定，形成激励机制，并作93、为年终&奖励依据。45第五条对公司机关部室的考核对公司机关部室主任的收入与总经理的收入挂钩，由岗位工资、绩效工资和年终考核组 成，每月岗位工资按公司现行规定标准发放，绩效工资由公司领导按月考核发放，年终结合 工程局对总经理的年终考核以年终奖形式发放，其兑现办法如下：机关部室负责人年终考核奖励总经理年终考评绩效收入X 201X ？1 X ？2 X ？3 X ？4 ？1部室修正系数如下表：公司机关部室修正系数表序号部门系数序号部门系数1总经理办公室1. 27工程技术部1. 22财务部1. 28市场开发部取1. 33设备物资部1. 29纪委监察部1. 14经营管理部1. 310党委工作部1. 15质94、量安全部1. 211工会办公室16人力资源部1. 212保卫部1？2岗位调整系数，主任取1，副主任取0.80 ？3工程局各序列对公司的评分 ？40.40.8，由公司领导考核确定。第十六章其它本办法从2008年8月1日起执行，解释、修改权属公司。4647成工公司内部审计实施细则 (试行第一章总则第一条为规范公司经营管理行为，强化内部经营管理工作，促进公司建立健全和完善内部监督约束机制，确保公司资产的安全完整，实现资产保值增值。充分发 挥审计在加强内部控制，完善经营机制、维护企业权益、提高经济效益，防范 经营风险，促进廉政建设等方面的监督和服务作用，根据中华人民共和国审 计法、中华人民共和国审计法95、实施条例、审计署关于内部审计工作的规定丨 和中国水电建设集团、水电七局相应审计规定，特制定本实施细则。第二条公司内部审计是指公司内部审计工作小组以下简称审计小组在公司总经理的领导下，对本公司各工程项目部、费用承包部门的审计。对其施工、生产、 经营活动、资金管理、资产管理、经营业绩实行全方位的审计、监督、鉴证、 评价和服务。使其处于科学、规范、有序、受控的状态。第三条通过公司内部审计确认各施工项目最终经营成果和管理水平，结合项目任期经济责任书和项目经营管理办法，对项目经营情况作出综合评价，并出具48审计报告书。第四条审计小组在法定职责权限内具有自身独立性，受公司总经理的领导，对公司总经理负责和报96、告工作。第五条审计小组在执行审计时，有权检查被审计项目的财务会计、统计资料、经济合同、协议、财产物资及其有关管理办法、文件资料；被审计项目必须提供 相关材料，并对其合法性、真实性、完整性负责。第六条本实施细则审计范围内除本细则规定外，应按公司质量保证体系规定的各职能部门有关工作及事项，对被审计项目进行监督和评价。第七条审计小组的审计人员在办理审计事项时，与被审计项目或审计事项有经济利益关系的，应坚持回避制度，审计人员的回避，由公司总经理决定。第八条由于审计人员未到位和人员知识结构不齐全，或遇有重大审计事项，在实施本细则时，经公司总经理批准，可邀请相关业务部门或聘请局审计部人员参 加。第九条公司97、内部审计，分定期审计和不定期审计。 定期审计：1、任期审计：指从工程项目开工至工程项目竣工为一个任期，对项目负责人所在 项目资产、负债、损益的真实性、合法性、效益性的全面审计。八、合同工期在三年以内的项目，原则上在工程竣工结算后进行审计，必要时可进行期 中审计。8、合同工期在三年以上的项目，施工期间公司组织一至三次预审，工程竣工后再进行 最终任期审计。2、离任审计：指项目施工过程中未竣工前负责人因故调离原岗位的，项目开工至负责人调离前为一个任期，对负责人所在项目资产、负债、损49益、或有事项的真实性、合法性、效益性的全面审计。3、财务收支审计。指每年对项目的价款结算、成本费用开支、资金使用、经98、营成果的全面审计。(二）不定期审计根据各项目的实际经营情况，经公司总经理批准，对工程项目安排的临时性审计。并根据 审计要求，分别采取全面审计或专题审计的方式。第二章内部审计依据、审计人员的组成和责任第十条 审计小组的审计依据(一）国家相关的法律、法规、制度。(二）控股方、股东、公司董事会的经营政策、管理制度和规定。(三）公司项目经营管理办法及本公司相关的管理制度和规定。四公司及各项目的年度经济责任书。(五）公司及各项目的任期经济责任书。第十一条公司内部审计人员的组成由公司主管领导、总会计师、财务部主任、经营管理部主任、人力资源部主任、设备物质部 主任以及相关职能部门负责人和主要业务人员构成。根99、据审计内容和方式的不同，具体审计 小组的组成，由公司总经理批准后组成。第十二条审计人员的责任(一）审计过程中，应当客观公正、事实求是、廉洁奉公、保守秘密，并遵守回避制 度的规定。(二）审计报告书必须真实、准确、事实求是地反映各项目管理部经营情况，肯定成 绩，找出存在的问题，总结经验，提高管理水平。(三）审计小组组长对审计结果负责，参加审计的人员对自己负责审计内容的真实性50和准确性负责。第三章内部审计程序第十三条审计程序(一）公司财务审计部根据公司的经营情况，制定半年、年度和不定期的审计计划， 确定审计项目，经公司总经理批准后实施。(二）实施审计前十天经公司总经理批准，向被审计项目下达审计通知100、书，被审计项 目应按审计通知书要求做好迎审自查准备工作。在审计期间及时如实地提供有 关资料，积极配合。对项目的竣工审计，被审计项目负责人，应当按照要求， 写出自己负有主管责任和直接负责的项目资产、负债、损益事项的书面材料， 并与审计工作开始后五日内送交审计小组。(三）审计终结，审计小组应提出审计报告书并征求审计项目的意见，被审计项目应 在接到征求意见稿十日内提应出书面意见。(四）审计小组根据审计报告书和被审计项目的意见，作出审计决定，出具审计意见 书，经公司总经理批准后送达被审计项目，被审计项目必须执行审计意见书。(五）被审计项目对审计意见书如有异议。在十日内向公司总经理或公司审计部提 出，公101、司总经理或公司审计部在三十日内提出处理意见。在此期间，原审计意 见书正常执行。第四章内部审计的对象、范围、内容第十四条审计对象：公司所属的自管、联营项目经理部及费用承包部门。第十五条审计范围：会计凭证、会计帐簿、会计报告和其他会计资料；会计核算、财务管理、资金运作、资产使用；统计资料和报表、台账；经济合同、协议、计划、预算；资源配置、劳动用工；管理制度和相关的文件资料。第十六条对财务部门的审计口内容：51(一）是否建立为保证财务公计工作有序进行的管理办法。是否认真贯彻执行财务会计 制度、会计准则、会计规定及工程局、公司的相关制度。(二）原始及记账凭证反映的经济业务是否真实、完整、合法；帐簿反映102、的内容 是否真实、完整、准确。(三）会计报告的编制是否符合相关规定，反映的内容是否真实、完整、准确、 及时。报表间具有勾嵇关系数字是否相符，报表中有关数据是否与劳资、 管理、工程、设备物资等部门的报表中有关数据核对相符；账证、账账、 账表是否相符。(四）各种资产是否真实存在并为本公司所有，核算办法是否符合规定，在会计 报表上反映是否真实。(五）各种债权、债务的形成及清偿是否合理、合规、合法，在会计报表上反映 是否真实。特别与分包商的工程价款结算、支付是否按照合同、协议等相 关文件，根据工程质量、进度，依据经营、工程部门出据的相关凭证进行 业务处理。(六）各种收入、效益、资金是否全部纳入财务核算103、。资金的流向是否正确合理， 是否有挪用、转移、设置“小金库”等不良行为。奖金的发放是否纳入“应 付工资”核算，发放手续是否齐全完整、有无擅自或滥发奖金的现象。(七）成本、费用的开支是否真实、合理、合法，有无虚列成本及乱挤乱摊现象。 费用开支标准是否符合本公司的规定。财务管理、核算是否严格执行相关 制度、准则和政策。(八）损益核算是否真实、准确。收入、成本、费用等结转是否符合会计核算的 基本原则。(九）责任制考核规定中，各种应缴费用是否足额、及时上交公司。对作业队的52承包核算及分配的监督管理是否准确、及时。(十）会计档案的保管是否符合财政部、国家档案局发布的会计档案管理办法丨 及局、公司规定。104、是否有私自借出、复制会计档案等现象。财务人员是否 私自向外界提供或者泄露公司的会计信息。会计电算化管理制度是否落实, 是否能确保会计数据等资料的安全。(十一通过对财务部门的内部审计，应分析经营业绩、偿债能力、创利能力，评 价财务状况、资金运作、责任制完成情况。第十七条对经营管理部门的审计内容(一）各种统计报表的内容是否真实、准确、及时，计算方法是否符合国家规定及 公司相关管理办法的要求，有无漏报少报、隐瞒不报或重复计报，有关数据 是否同工程、财务、设备物资、劳资等部门编制的报表数据核对相符。(二）经营上是否构建起合同管理体系，履约情况是否良好。(三）上报业主的工程计量结算报表是否完整合理、准确105、及时，有无漏报、少报 等现象。(四）对分包商的引进，是否按照工程局、公司有关文件执行。对分包商的结算是 否严格执行分包合同、协议，且各种附件是否完整。是否与对业主结算情况 同步，有无重计、超计、多计现象。(五）对作业队的结算是否按照内部承包实施细则进行，结算的依据、工程项目单 价、工程量是否准确。(六）工程理赔资料的收集整理是否及时、准确、完整。(七）通过对经营管理部门的审计，应分析合同管理能力、评价经营管理的状况。第十八条对物资部门的审计内容(一）物资部门包括设备、材料、劳保用品、低值易耗品、办公用53品等进行采购、收发、管理的相关部门。(二）各物资管理部门是否制定了物资管理办法，是否健全106、和完善了监督机制。(三）物资采购有无计划，采购计划是否按规定程序审批。采购过程中是否遵照“比 质、比价、比运距、货比三家”的原则。对供货商的合同管理及货款支付是 否合规。大宗材料、配件的采购有无实行招标采购。是否按公司的规定结合 项目及工程预算的实际情况进行采购操作。合同的签订过程中，是否有财务、 纪检等部门参与。材料、配件管理有无超购、超储、库存积压、丢失、被盗 的现象。(四）设备的管理是否执行局水电七局设备管理实施细则等有关规定和公司的 相关制度。设备的购置、调拨、报废的审批手续是否齐备。设备原值的构成 是否合理、合规、合法。对外租赁设备是否报公司审批。设备的使用、维护、 保养是否符合公司107、规定。(五）物资的采购、收发、调拨、保管手续是否完备并符合规定，是否做到账、卡、 物核对相符，对材料的领用是否按施工部位填写清楚，对剩余材料是否及时 办理退库手续，年终是否对材料、配件、设备进行盘点，是否与财务、工程 部门提供的资料相符。(六）通过对物资部门的审计，应对库存物资的安全性和占有资金的合理性进行分 析测评；对设备的完好率、利用率进行测评。对物资设备管理办法及实施情 况进行测评。第十九条对人力资源部门的审计内容(一）劳动用工管理办法是否符合国家、工程局、公司的规定。(二） 劳动工资统计报表是否按时上报，报表是否准确、完整、全面，报表中相关 数据是否与财务部门的报表中相关数据核对相符。108、54(三）是否有明确的分配制度，分配制度是否符合工程局、公司的相关规定，制度 的执行是否规范。(四）员工收入统计是否真实、准确、完整，是否与财务部门的有关数据核对相符。(五）对作业队（工区内部的工资、奖金分配是否进行了监督指导，是否有完善 的分配办法和资料。(六）通过对人力资源部的审计，应对人均收入水平进行分析测评，考核分配制度 是否公平、公正、合理。第五章内部审计处理第二十条大力推进审计成果的运用。审计小组根据公司工作的整体部署，经公司总经 理批准，要不定期的检查审计意见和审计成果的落实情况，切实做到“审而要究、审而 要改，审而要用”。第二十一条审计小组对被审计项目作出的审计结论和决定，财务109、部门应作为会计处理 及对项目经理的经营、利润考核兑现的依据并进行相关会计事项的处理。人事部门应作 为对被审计项目负责人、工作人员的考核、使用的重要依据。经营、材料设备部应作为 我们如何改进、改善经营制度、方针，提高经营质量的要主依据。第二十二条内部审计档案的保管(一）项目竣工审计档案应同财务竣工资料一起作为会计档案保管，按会计档案的 保管期限管理。(二）其他审计档案应视同会计档案保管，保管期限至被审计项目结束后第二年底。 销毁是要报公司总经理批准。第二十三条被审计项目阻挠、拒绝、干扰审计工作的审计小组可向公司总经理提出追 究有关人员责任的建议。第二十四条被审计项目在经营活动中违反审计法规定，审110、计小组可根据情节轻重,建议依法给予经济处罚、行政处罚；对触犯国家法律的，应移交司法机关处理。第二十五条 第二十六条第六章附则本实施细则解释权属公司。本实施细则自二 00八年八月一日起执行。56水电七局成都工程有限责任公司安全生产管理办法（试行第一章 总则第一条为了加强我公司安全生产管理，防止和减少生产安全事故，促进企业生产经营活动有序发展，根据中华人民共和国安全生产法和国家有关安全生产法律、法规及水电七局安全生产管理办法结合我公司实际情况，特制订本办法。第二条安全生产管理必须坚持“安全第一，预防为主”的方针，必须坚持“管生产必须管安全”的原则。依靠科学管理和技术进步，提高安全生产管理水平。认真111、贯彻执行国家安全生产法律、法规和方针政策以及地方政府有关安全生产规定。第三条公司总经理是公司安全生产的第一责任人，对公司的安全生产工作全面负责，并对所管理的生产经营活动的安全效果负第一责任。第四条安全管理必须依法管理，做到科学、规范、有序、受控。57第五条本办法适用于我公司及所属在建工程项目部（工区的安全生产管理。第二章安全生产目标第六条公司安全生产目标：1.杜绝生产性死亡和3人以上群伤事故；2不发生重伤事故且轻伤事故控制在1人亿元产值以内；3不发生职业病、中毒事故及重大险情事故；4不发生直接经济损失10万元以上的火灾、机械设备、车辆交通事故；5不发生性质严重的重大险情事故。第七条项目部（工区112、的安全生产目标是：1.杜绝生产性死亡和3人以上群伤事故；2不发生重伤事故且轻伤事故控制在1人亿元产值以内；无职业病、中毒事故。3不发生直接经济损失5万元以上的不发生直接经济损失10万元以上的火灾、机械设备、车辆交通事故；4年内实现二个“百日安全生产无事故”记录无人身伤亡、无险情事故、无火警、无机械设备事故。第八条作业队的安全生产目标是：1.不发生生产性人身伤亡事故；2无火灾、机械设备、车辆交通事故 3不发生职业病、中毒事故；4实现全年安全生产无事故记录。第三章安全生产岗位职责58第九条各级行政正职是本单位安全生产第一责任人，对本单位的生产安全工作负全 面责任，各级主管生产安全工作的行政副职是本113、单位安全生产的具体责任人。各级安生管理 负责人是本单位安全生产监督管理工作的具体责任人；各级职能部门对部门工作职责范围的 安全生产工作负责。第十条各级各类从业人员对所从事的工作岗位的安全生产负责。各级职能部门对 部门工作职责范围的安全生产工作负责。第十一条各级安全机构既要负责本单位的安全生产管理工作，又对单位的安全生产 实施全面监督。第十二条各级安全管理人员对所分管的工作部位、工作职责的安全生产管理工作 具体负责，安全监察员必须履行对安全生产的监督责任。第十三条工会依法组织职工参加公司安全生产工作的民主管理和民主监督，维护 职工在安全生产方面的合法权益。第十四条公司实行生产安全事故责任追究制度114、，依照安全生产法律、法规的规定， 按安全生产职责，追究生产安全事故责任单位和责任人员的经济责任、行政责任和法律责任。第四章安全管理体系第十五条公司安全生产的组织保障体系分三个层次，即决策层：公司安全生产委员 会；管理层：公司及项目的职能部门；作业层：各分包商作业队决策层负责制定、实 施、评审和保持实现安全生产及安全生产目标所需的组织机构，策划安全生产活动、职责、 方针、程序、过程和资源，确保生产安全过程控制所进行的监视和测量活动。管理层负责落 实国家有关安全生产的法律、法规、，组织公司、项目部各种安全检查活动，负责日常安全 检查，及时整改各种事故隐患、监督安全生产责任制的落实。作业层负责工作范115、围内的安全措施的落实，消除事故隐患，做到安全文明施工。59第十六条安全管理体系由安全生产的组织保障、安全生产的基础保障和安全生产的 管理保障组成。组织保障包括：安全生产领导组织、安全生产监督管理机构、安全生产第一 责任者及主管安全生产的负责人、专（兼）职安全生产管理人员、职能部门各类管理人员和 作业人员等；安全生产的基础保障包括：确保生产过程控制所需的人力障资源、基础设施、 工作环境和作业条件等安全生产资源投入；工程项目的安全防护设施；工程项目的安全论证 和安全评价；劳动防护用品及安全用具；工伤保险等；安全生产的管理保障包括：国家法律、 法规、规范、标准，安全管理体系所形成的过程控制程序文件、116、作业文件（安全管理规章制 度、操作规程、安全技术措施等职能部门安全岗位职责和各级各类人员安全岗位职责， 确保生产安全过程控制所进行的监视和测量活动。第十七条公司安全生产委员会是公司最高的安全生产领导组织，由公司总经理、党 委书记、副经理、工会主席、总工程师、总会计师、安全管理部门及公司相关职能部门主要 负责人组成，由公司总经理任安全生产领导小组组长，公司安全生产委员会下设办公室，由 公司安全质量部负责人兼办公室主任，负责日常事务。第十八条各项目部（工区应成立安全领导小组，设置安全生产监督管理部门，配 备符合条件的安全生产监督管理人员。项目部的安全生产监督管理由安全生产监督管理部 门、安全生产监117、督检查专（兼）职人员与从业人员形成有效的工程项目生产安全监督机制。第十九条各级党、工、团组织对安全生产起到保证和监督作用，相互配合搞好各级 领导、职工安全教育和培训，督促认真履行安全岗位职责，积极开展安全宣传考核活动，开 展群众安全监督活动。第五章安全管理规章制度与工作台帐第二十条各项目部（工区必须建立健全安全管理规章制度安全管理制度是安全生 产的基本保证，是安全生产的基础工作之一。60公司必须建立健全的安全基本制度如下：1、安全生产责任制度；2、安全生产教育制度；3、安全生产检查制度；4、安全生产评价、考评奖惩制度；5、安全投入管理制度；6、重大危险源监控管理制度；7、安全技术措施管理制度；118、8、施工现场安全管理制度；9、工程分包与劳务用工安全管理制度；10、 劳动防护用品管理制度；11、尘、毒、噪治理管理制度；12、 生产性伤亡事故报告、统计、调查、处理制度。13、 安全生产例会制度；14、 安全生产监督管理制度；15、 安全生产一票否决制度；16、安全生产告戒制度；17、安全生产事故“说清楚”制度；18、生产安全事故应急救援预案及应急救援制度。第二一条建立健全安全生产工作台帐管理制度，是安全生产工作的重要程序，也 是安全生产管理的重要基础工作。安全生产工作台帐应包括以下记录：1.安全生产会议记录；2安全生产宣传、教育、活动记录；613安全培训记录；4安全检查记录；5安全生产存在119、问题的整改记录；6危险源辩识、危险等级记录；I.危险源风险评价报告；8重大危险源专项控制措施；9重大危险源专项控制措施登记表；10.重大危险源预警报告；II.重大危险源项目受控状态登记表12.重大危险源监控记录；13.重大险情事故分析处理记录；14.安全技术措施项目及实施效果记录；15.安全投入管理记录；16.特种作业人员培训、考核持证上岗情况记录；17.特殊工作岗位人员培训、考核、持证上岗情况记录；18.安全警示标识设施设置情况记录；19.安全生产法律、法规、规定、安全管理规章制度、安全操作规程清单及分发记 录；20安全管理文件登记记录；21.安全生产奖惩记录；22劳动防护用品发放登记记录；120、23， 专（兼）职安全员巡视检查记录；24 尘、毒、噪污染源防治情况记录；6225伤亡事故调查处理记录含事故快报、事故调查笔录材料、现场照片、事故调查报告书、对责任人的处理文件等夂26职业病情况（相关人员体检、职业病人员）登记；21.来人来访处理记录；28工程分包施工队伍资质、业绩及人员档案和劳务用工人员档案；29，特种设备清单。30，安全总监（或助理总监安全督查报告第六章 安全生产投入第二十二条安全生产投入是从事生产经营活动、保证生产安全的重要基础，各项目 部（工区必须保证安全生产投入，确保生产安全所必须的人、财物的资源配置。第二十三条安全生产投入项目主要包括：1.生产作业场所的安全防护设施121、；2丨安全 设备、装置、器材和安全生产监视测量装置、仪器、仪表的安装使用及维护；3丨安全宣传教 育和培训；4劳动防护用品、安全用品；5丨尘、毒、噪治理；6丨安全警示标识设施；7丨安全 奖励基金；8丨重大危险源监控与应急预案；1事故救援和调查处理；10.安全课题研究；11. 安全技术规程规范和安全操作规程配置；12.社会重大安全活动；13.安全生产奖励；14.安 全管理人员工资、差旅费、办公费；15.安全生产重大会议及其它。第二十四条安全生产投入的实施管理应该明确项目，金额、实施日期、实施方式方 法及效果，实施负责部门（单位和责任人，做到有计划、安排、检查、监督。第七章安全教育与培训第二十五条安122、全意识、安全知识、安全技能的教育必须常抓不懈，对从业人员的安 全教育必须纳入日常安全管理工作，并针对不同群体的特点，做到有计划、安排、实施、检查、总结，不断增强企业各级领导和广大职工的安全意识，提高安全技能，提高安全管63理水平。第二十六条各类施工人员必须认学习相应工种的安全应知应会知识及安全操作规 程，自觉增强安全意识和安全技能。第二十七条必须坚持新工人入厂“三级安全教育”，即公司一级的通用性安全教育, 项目部（工区一级的专业性安全教育，作业队一级的现场安全教育和岗位安全操作规程的 教育，三级教育时间总和不得少于四十学时。第二十八条职工调整工作岗位或离岗1年以上重新上岗的，必须经过项目部（工123、区丨 人力资源部、安全质量部组织的岗前专业性安全教育和所从事工作岗位安全操作规程的教 育，经考试合格后方能上岗。第二十九条推广新工艺、新技术、新材料、新设备应对相关人员进行专门的安全知 识与安全操作技能的培训。第三十条特殊工作岗位人员必须经过具有特殊工作岗位培训资质的机构进行专门 培训，经考试合格后，持证上岗。第三十一条特种作业人员必须经过具有省安监局确认的特种作业人员培训资质的 机构进行专门培训，经考试合格后持证上岗。第三十二条项目部经理（工区主任、主管安全生产的副经理副主任、总工程师、 安全管理人员应按规定接受省安全监督管理机构的安全管理继续教育培训。其他从业人员必 须接受安全生产培训，并124、经考试合格后方能上岗。第三十三条施工作业队或班组必须坚持“周一”安全生产活动，认真开展“三工教 育”，在交接班及工序交接时应进行安全生产工作交接。第三十四条严格执行安全知识、安全操作规程定期考试制度。各级行政正职、分管安全生产的行政副职、总工程师、生产技术经营管理人员、设备 物资管理人员、质量安全管理人员及班组长每2-3年参加一次公司及上级主管部门组织的安64全知识考试。公司对作业岗位的施工人员，每2年组织一次安全操作规程的考试；项目部（工区 对作业岗位的施工人员每1年应组织一次岗位安全操作规程的学习考试。参加安全知识、安全操作规程考试的人员，考试不合格者应进行补考，合格后方能上1-1-1 网125、。第三十五条安全教育培训考试（考核的成绩记入本人工作绩效档案，由人力资源 部和安全质量部门分别管理，作为工作绩效考核的一部分。第三十六条对违章作业、违章指挥、违返劳动纪律造成事故（含重大险情事故）的 责任者，要进行专项教育，经重新考试合格后方可上岗。第八章 安全检查第三十七条安全检查分为综合性安全检查、专业性安全检查、专项安全检查、季节 性安全检查、巡回安全检查、盯岗检查或跟岗检查。第三十八条安全检查的主要内容：1.查安全意识；2丨查安全教育、培训；3丨查安全 管理体系；4查安全责任制的履行情况；5丨查管理制度；6丨查贯彻落实上级安全生产工作精 神的情况；了.查隐患整改；8丨查“三违”现象；1126、查重大危险源监控；10.查安全投入及落 实情况；11.查安全防护设施；12.查安全文明施工；13.查施工安全技术措施实施效果；14 查不安全因素；15.查安全工作活动记录；16.查工程分包施工队伍、劳务用工人员的安全监 督管理等。第三十九条安全检查的部位主要是施工作业场所含工程分包施工部位危险物品运输存储、使用部位；重大危险源监控部位；仓库、车间、防汛部位；泥石流可能发生的部位；施工人员居住部位；施工现场办公区域。第四十条公司对本单位的项目部（工区、部门、仓库经安全检查所发现的不安全因素、事故隐患、安全管理方面存在的问题，应限期整改。对重大危险源进行严格的监65控管理，当危险源发生事故预兆时，127、应及时进行预警，采取应急措施进行处理。第九章安全技术措施管理第四十一条工程项目在施工前和施工过程中必须编制相应的施工组织设计，施工方 案或施工技术措施等，这些施工技术文件中必须包含相应的安全技术措施；重大危险源部位 应制订专项安全技术措施；工程技术文件和专项安全技术措施应经安全管理部门、物机部门会签。第四十二条重大危险部位的专项安全技术措施应报上一级技术部门、安全管理部门 审核，并经总工程师或主管领导批准。第四十三条在进行工程技术文件交底的同时，要进行安全技术措施的交底，从事生 产技术管理、材设管理、安全管理、施工管理的各级骨干和生产作业干人员接受交底，对 从事相关作业的其他人员的交底由施工作128、业队或班组长负责。第四十四条工程施工必须严格执行安全技术措施，负责组织施工的各级管理人员对 执行安全技术措施的交果负责，生产技术部门应加强检查并落实所下达的安全技术措施的实 施情况及可行性，必要时要应及时补充修订，安全监督部门应负责安全技术措施的实施并进 行监督检查。第四十五条安全技术措施实行总工程师负责制，对措施编制、交底、实施、监督按 安全职责负责，项目经理要对措施实施的资金投入予以保证，对安全技术措施的实施效果负全面责任。第十章重大危险源监控第四十六条重大危险源经排查、辩识、评估，制定应急预案，进行监控管理。重 大危险源的监控应进行立项管理，监控管理应做到项目、措施、人员、监督实施“四落129、实”。 第四十七条重大危险源监控，应根据危险源发生事故后造成的人身伤害和财产损失66程度进行分级监控管理。第四十八条重大危险源监控应执行预警报告制度，当危险源发生事故预兆时，应及 时进行预警，采取应急措施，及时排查险情，控制和监视险情发展，设置警戒标识，加密监 控，必要时撤离现场施工作业人员和设施。第四十九条重大危险源监控应建立定期评价制度，严格记录管理，完善监控工作台 帐，严格执行监控情况报告制度。第五十条重大危险源监控应严格执行安全岗位职责，各项目部（工区行政正职对 重大危险源监控效果负组织管理效果的责任，主管安全生产的行政副职负组织实施管理效果 的责任，总工程师负应急预案和监控实施具体管130、理效果的责任，生产技术部门、设材部门、 安全部门按部门工作职责负实施效果的责任，现场监督责任人员负责所从事工作效果的责 任。第一章工程分包施工队伍和劳务用工人员安全管理第五十一条工程分包包括工程项目分包、工序分包、施工作业分包应严格执行 工程局有关工程分包管理办法、规定，发包单位对所分包的项目、分包内容和拟定使用的分 包施工队伍应按规定程序逐级进行评审，经批准后方可执行。第五十二条发包单位对工程分包施工队伍必须严格审查相关资质和业绩，不具备承 包条件的施工队伍严禁使用，严禁承包单位再行转包。第五十三条所有分包项目必须由发包方和分包方法人代表或委托人签订书面分包 合同，合同中必须按安全生产法的要131、求，具体规定双方各自应承担的安全职责，并同时 签订安全责任书。第五十四条工程项目部（工区对分包施工队伍应严格进行安全监督管理，将对分 包施工队伍的安全生产监督管理纳入日常安全管理工作范畴，严禁以包代管。第五十五条生产经营活动中需使用劳务用工，必须严格执行审批制度，按规定67签订劳务合同，纳入本单位人力资源管理范畴，对使用的人员应编入本单位施工班组或由具 有实践经验的人员带班作业，严禁劳务用工人员从事起重设备操作和指挥工作。第十二章施工现场安全管理第五十六条项目部（工区应积极开创安全文明施工工地的活动，把安全文明生产 工作贯穿于施工生产全过程。确保施工生产场所应具备适宜的工作环境，必须的安全条件132、， 必须的安全基础设施，为施工生产安全创造良好的条件。第五十七条安全文明施工生产基本要求：1、施工生产人员应严格执行安全操作规 程，严格遵守安全文明施工生产纪律，进入施工现场，按规定使用劳动防护用品，禁止违章 作业、违章指挥；2、施工生产现场应设置明显的施工企业名称、工程概况、项目负责人、 安全文明施工生产纪律标识牌；3、施工生产作业场所应及时有效落实安全防护设施，严格 执行安全防护设施技术规范，并认真进行监督管理；4、施工道路平整畅通，安全标志设施 齐全；5、风、水、电管线、通讯设施、施工照明等布置合理，标识清晰；6、施工机械设备 定点停放、材料工器具摆放有序，工完场清，车容机貌整洁，防护器133、材齐备、通道畅通；7、 严格施工用电管理，建立施工用电管理制度，专人负责，严禁违章用电；8、起重设备安装、 维修、使用、检测要严格执行安全资质确认制度，严禁违章作业、违章指挥；9、严格管理 火工材料和易燃易爆物品，按规定设置存储库房，严格执行运输、领用、退库管理制度，严 防事故发生；10、危险部位安全警示标识设施齐全；11、积极开展尘、毒、噪治理，合理排 放废渣、污水；12、施工用房、办公用房和生活用房要严格按规划建造，严禁乱搭乱建，做 好生活区清洁卫生，环境美化。第五十八条施工运转设备及辅属设施，在运行期间需停机、停电进行检修包括短 时间故障处理X要防止修理过程中设备突然启动或突然送电造成人134、身伤害事故，必须认真 编制下达安全措施，填写工作票、操作票、挂警示性标识牌，必要时专人监视和采取锁定措 施。68第五十九条起重机满负荷起吊、两台及以上起重机起吊作业，移动式起重机在高压 线下方及其附近作业，起吊危险品；超载、超高、超宽、超长物件和重大、精密、价格昂贵 设备的装卸和运输；特殊高处脚手架、金属升降架、大型起重机械拆除、组装作业；水上作 业、沉井、沉箱、金属容器内作业；土石方爆破、导地线爆压；其它危险作业等，必须认真 编制下达安全措施，必要时专人监视。第十三章安全生产例会第六十条公司安全生产委员会每半年应召开一次安全生产委员会会议，必要时可随 时召开。各单位、各职能部门应随时把本单位135、本部门有普遍性的重大问题反馈到安全生产 委员会，以便集中研究，安全生产委员会会议由安全生产委员会组长或常务副组长主持召开。第六十一条公司、项目部（工区每年年初应召开年度安全生产工作会议，总结年 度安全生产工作情况，宣布安全生产考核结果，布置下一年度安全生产工作，年度安全生产 工作会议由安全第一责任人主持召开。第六十二条项目部（工区每月召开一次安全生产专题会议，总结检查安全生产情 况，研究解决安全生产存在的主要问题，制订安全生产措施，布置安全生产工作。安全生产 专题会议由项目部（工区安全第一责任人主持召开。第六十三条作业队或班组安全生产会议每星期召开一次，也可利用每周安全活动日 同时召开，但必136、须做到对安全生产进行总结检查，查找作业队或班组生产安全方面存在的差 距和问题，研究布置班组安全生产工作，会议由作业队长主持召开。第六十四条各级各类安全生产会议应形成完整的记录。第十四章安全生产的监督管理第六十五条各项目部（工区要按规定设置安全监督管理机构，业务上受公司工程质 量安全部的领导。第六十六条安全机构负责人任免应征求公司质量安全部的意见，其业务人员应69经公司工程质量安全部进行资格审查，经工程局培训、考核合格后，持证上岗。第六十七条负有安全生产监督管理职责的部门，依法对生产经营活动执行有关安 全生产的法律、法规、国家标准行业标准和地方政府、集团公司安全生产规定及工程局有关 安全生产规章137、制度的执行情况进行监督检查。第六十八条生产经营单位对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依 法履行监督检查职责应当予以配合，不得拒绝、阻挠。第六十九条安全生产监督检查人员应当忠于职守，坚持原则，秉公执法并严格遵 守工作纪律。第七十条监察部门依照行政监察法的规定，对负有安全生产监督管理职责的部门及其工作人员履行安全生产监督管理职责实施监察。第十五章生产安全事故的应急救援预案及应急救援第七十一条制定生产安全事故应急救援预案是当发生生产安全事故后，做到及时有 效地进行现场救护及后续治疗，减少事故中的人员伤亡和财产损失。第七十二条各在建工程应根据施工生产特点，制定生产安全事故应急救援预案，建 138、立应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运 行。生产安全事故的应急救援预案由各单位主要负责人组织制定和实施。第七十三条应急救援预案主要包括：1、应急救援预案的制定机构；2、应急救援预案的日常协调和指挥机构；3、相关部门在应急救援中的职责和分工；4、危险目标的确定和潜在危险性评估；5、应急救援组织状况和人员装备情况；706、应急救援组织的训练和演习；7、重特大生产安全事故的紧急处置措施；8、重特大生产安全事故的社会支持和救助；9、重特大安全事故应急救援的经费保障；10、应急救援的其它内容。第七十四条在建工程项目部应通过适当的方式对施工人员进行现场急救知识的教139、 育。专职或兼职的应急救援人员应当进行专门的应急救援培训，具备相应的应急救援知识， 适应应急救援工作的需要，熟练掌握应急救援器材和设备的使用并持证上岗。第七十五条生产安全事故的应急救援。生产安全事故的抢救要坚持及时、得当、有 效的原则，应根据应急救援预案和事故的具体情况迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故 扩大，减少人员伤亡和财产损失，并避免救护过程中的伤亡和财产损失。第十六章生产安全事故报告及处理第七十六条在施工生产工作期间发生人身伤害事故实行伤亡事故报告、统计、调查、 处理制度。第七十七条用人单位发生伤亡事故后，应立即直接或逐级报告单位负责人和安全管 理主管部门，保护好事故现场，并迅速采取140、措施，抢救伤员和财产，防止事故扩大。第七十八条事故处理必须坚持“四不放过”（事故经过和原因没有查清不放过，没 有有效的防范措施不放过，责任者和群众没有受到教育不放过，责任单位和责任人未进行责 任处罚不放过的原则。事故责任单位应组织相关人员进行事故分析，提出处理意见，制订 有效预防措施，防止类似事故的再发生。第七十九条严格按照事故统计上报规定，及时将工伤人员相关诊断证明同事故调查 报告书按要求上报，按规定组织伤残人员进行伤残等级鉴定，落实做好工伤保险工作。第十七章生产安全事故“说清楚”制度第八十条 发生生产安全人身伤害事故、重大机械设备、交通、火灾、中毒事故、 重大险情事故实行事故“说清楚”制度141、。第八十一条发生人身死亡事故、性质严重或造成重大影响的事故的公司项目部（工 区）主要领导应在15天之内向公司安全生产领导小组“说清楚”。第八十二条发生群伤或重伤事故、重大险情事故的项目部（工区分管领导应在5 天之内到公司安全生产领导小组作专题汇报。第八十三条发生轻伤事故和机械设备、交通、火灾、中毒事故的作业队主要领导在 3天之内向项目部（工区安全领导小组专题汇报。第十八章安全生产告诫制度第八十四条在生产经营活动中发生较严重的生产安全事故、出现较严重的安全生 产管理问题，履行安全生产岗位职责出现渎职或失职行为的单位或个人，实行安全生产告诫 制度，由安全监督管理部门通过书面通知（或会议形式对有关单142、位或个人进行安全生产告 诫通报。第八十五条受到安全生产告诫通报的单位或个人，应对所存在的问题，依据安全 生产法和工程局、公司有关安全生产规定进行认真检查，制订整改措施，在规定时间内以 书面形式向下达告诫通知的安全监督管理部门报告。第八十六条被告诫的单位或个人，应按告诫通知要求，限期完成整改，逾期未改正 的，责令其单位（或生产活动场所、部位）停产停业整顿，责任人员停职检查，按工程局和 公司规定予以处罚，并在全公司通报。被告诫单位（或个人）在收到告诫通知一月内应将整改情况书面报安全监督管理部门， 安全监督管理部门对被告诫的单位或个人的改正结果进行验证检查。第十九章安全生产一票否决制度第八十七条安全143、生产实行一票否决制度。安全生产合格单位是参评先进单位、文明 单位的基本条件，是安全责任制奖励的必要条件；安全生产整改单位将否决年度安全责任制 奖励基数并处以安全事故的相应罚款。第八十八条因未认真履行安全生产岗位职责，或所分管的生产经营单位、场所、部 门发生责任性死亡事故，主要责任人员当年不得被评为各类先进生产工作者、积极分子、能 手。第八十九条因未履行安全生产岗位职责，严重失职或渎职，造成重大人身伤害和集 体财产损失的主要责任者，未构成刑事处罚的，除追究其经济责任和行政责任外，2年内不 得进行党内外职务的晋升。第九十条各单位的主要负责人依照安全生产法律受到刑事处罚或撤职处分的，自刑 罚执行完毕144、或者受处分之日起，5年内不得提任生产经营单位的主要负责人。第二十章安全评价、考评及奖惩第九十一条安全生产实行目标控制及绩效考核的管理办法，通过层层签订安全责任 书，落实安全责任，实现安全目标。第九十二条公司对项目部（工区安全生产考核实行日常检查，连续考核，年终总 评的考核评定办法，对事故控制情况、安全管理情况、施工现场情况三部分内容进行检查考 核评定。采取单位自评与公司检查评审相结合的方式，安全生产考评结果为：安全生产先进 单位、合格单位、限期整改单位、不合格单位。第九十三条安全生产实行严格的奖惩制度，安全生产奖惩贯彻“以责论处”的原则。 各级各层次年终安全考评应依据安全生产责任书履行结果进行145、奖惩兑现。对发生生产安全事故或安全管理及施工现场安全文明73施工未达到规定要求的单位和个人，按照安全生产奖惩规定进行经济处罚或行政处分，两者可并举。第九十四条安全生产奖励实行安全生产年终奖，安全生产特别奖、月（季）安全生 产奖和单项奖。第二十一章附则第九十五条各级各类安全生产责任人员，应严格履行安全岗位职责，严格执行国 家有关安全生产法律、法规和上级有关安全生产规定及公司有关安全生产规章制度，始终坚 持“安全第一，预防为主”的方针，认真落实安全措施，实现安全生产目标。第九十六条安全生产实行分级管理，一级管一级，坚持安全文明生产与经济分配挂 钩的制度。第九十七条本办法由公司负责解释。第九十八条本146、办法自发布之日起执行，原水电七局成都工程有限责任公司安全生 产管理暂行办法同时废止。7475水电七局成都工程有限责任公司有限责任公司质量管理办法(试行第一章总则第一条为了不断加强公司质量管理工作，保证所承建工程施工和所制造 产品的质量水平，根据国家有关政策、法规、水电建设集团公司和工程局有关规 定，结合公司目前实际，特制定水电七局成都工程有限责任公司质量管理办法。第二条公司按工程局/119001-1309001： 2000标准建立的质量管理体 系运行，并认真贯彻执行“科技为先、质量为首、诚信至上、持续改进”的质量 方针，保证工程局质量管理体系在公司的有效运行。第三条公司鼓励推广先进的科学技术和147、施工工艺，依靠科技进步，不断 提高工程施工质量水平，创建优质工程。第四条公司质量工作遵循由公司管理，项目经理部直接负责，重大质量 事故终身追溯，奖励创优，奖罚并重的原则。第二章质量目标第五条公司总体质量目标1、合同履约率1007。，顾客投诉为零；2、产品（工程质量一次验收合格率987。以上，确保产品（工程合格率10004 ；3、产品（工程优良率：土建工程827。以上，金属结构、机电安装工程90少。76以上。4、保持按/119001-1309001： 2000标准建立的质量管理体系持续有效的 运行，并持续改进。第六条项目部（工区质量目标1、合同履约率1007。，顾客投诉为零，顾客满意度807。以148、上。2、单元工程质量一次验收合格率997。以上，产品（工程质量合格率100少。3、实现土建工程优良率857。以上，金属结构制作安装、机电安装工程优良 率927。以上。4、施工阶段所涉及质量服务工作的顾客满意度达到807。以上。5、结合项目特点，采取有效措施积极组织开展小组活动。6、结合项目部特点，制定本单位职能部门和分包队伍的具体质量目标，并 进行量化考核。第三章质量职责第七条公司实行工程质量终身负责制，各级行政正职是本单位质量工作的 第一责任人，对本单位质量管理和质量保证工作负全面责任；各级主管生产（质 量）的行政副职是本单位质量活动具体责任人；各级技术负责人对工程制造产 品）质量负技术责任149、；各级质量管理部门负责人是本单位质量具体工作责任人。第八条公司分管质量工作的副职负责主持公司质量管理和质量改进工 作，落实公司质量管理和质量保证所需资源的配置，确保公司质量管理体系运行 适宜、有效，并持续改进。第九条与工程质量有关的各级各类人员对本岗位质量职责负责，各相关 岗位人员必须严格执行质量管理体系文件规定，保证本岗位具体工作的符合性。第十条各单位质量管理77体系内部审核员具体负责本单位质量管理工作的日常检查指导和审核，质量检查员必须客观独立地履行现场质量把关职责，负 责组织和参加工程施工过程、产品制造过程中的监视和测量活动，负责工程、产 品内部质量评定工作。第十一条公司及项目部质量管理150、部门负责督促本单位质量管理和质量保 证工作的具体实施，负责指导各项质量管理和质量保证活动在本单位具体开展。第十二条项目部（工区负责采取切实有效措施保证质量管理体系在本 单位的有效运行，具体负责质量管理和质量保证措施在本单位的有效落实，直接 负责本单位施工质量、制造质量。第四章公司、项目部质量管理第十三条公司设置安全质量部，配置相关资源，保证质量管理工作有效 开展。第十四条公司对年产值1000万元以上的土建工程或年产值300万元以上 的机电安装工程，要求在项目部设置与施工生产部门同级的质检部门，承建工程 年产值低于以上标准的要在项目部配备专职质检员，其数量要满足项目部质量管 理和质量控制的实际需151、要。第十五条项目部（工区要保证具体从事质量检测、检查、管理等工作 的专业技术人员具有相关业务工作范围内的专业技能，并取得相应资质证书后方 能上岗工作。第十六条项目部（工区所进行的施工活动，要自觉接受政府质量监督 部门的质量管理和监督检查，禁止将工程非法转包，工程分包活动必须严格执行 公司有关工程分包管理规定。第十七条项目部（工区要对分包工程质量负责，要以合同方式明确分 包方必须接受项目部质量管理、监督检查的工作程序和方法，明确分包方所负的78质量责任。第十八条项目部（工区必须依据国家和行业有关工程建设法规、技术 规程、技术标准的规定以及设计文件和施工合同的要求组织施工，并对其施工质量负责。第十152、九条项目部（工区要定期对施工项目质量管理和质量控制情况、 主要质量通病、质量事故发生情况（原因和处理结果、质量改进措施等工作进 行分析、评价，并及时做好施工质量内部评定和质量统计报表工作。第二十条项目部（工区要建立健全所承建工程施工质量档案，保证资 料的真实性和完整性。第五章操作者的管理第二十一条公司有计划的分层次组织开展对本单位操作者的质量意识教 育和技能培训，不断提高操作者的质量意识和保证施工质量的能力。第二十二条项目部（工区负责根据施工（制造活动的实际需要，及 时组织满足施工（制造需求数量且合格的特种作业岗位操作者进入施工（制造】 现场参加施工（制造活动，并对特种作业岗位操作者进行动态管153、理，保证其有 效性。第二十三条项目部（工区负责根据施工（制造活动的实际需要，及 时组织满足施工（制造需求数量且合格的非特种作业岗位操作者进入施工（制 造）现场参加施工活动。第二十四条项目部（工区负责对非特种作业岗位操作者进行控制，实 行动态管理。具体负责组织对进入施工（制造现场参加施工（制造活动的非 特种作业岗位操作者的技能水平考核和评定，并存档此项活动记录。第二十五条公司及项目79部（工区的劳财部和质安部负责不定期对特种作业岗位操作者持证上岗情况和对非特种作业操作者技能水平的考核评定情况 进行检查，验证持证上岗的符合性和考核评定活动记录，发现问题及时提出纠正 意见。第六章建筑材料、设备采购的154、质量控制第二十六条建筑材料、永久装置性器材和工程设备的采购部门，在采购 活动中要按照工程项目合同文件中质量要求、技术标准的规定进行采购，因故需 要调整质量要求、技术标准时，需获得合同文件规定授权部门的同意，并更改书 面文件后方可进行采购。第二十七条材料和设备采购必须订立采购合同，并且在合同中要有明确 的质量要求和违约处罚条款。第二十八条公司及项目部（工区材料设备管理部门应通过改善管理手 段，拓宽信息渠道，建立材料、设备信息库，及时掌握各类建材及设备的质量、 价格信息，保证采购活动科学合理并满足工程需要。第二十九条公司及项目部（工区材料设备管理部门对于大宗材料的采 购要实行邀请招标采购，招标邀请155、的单位应是具有相应资质，并且其质量管理体 系、供货业绩、社会信誉良好的单位。第三十条凡进入施工现场的建筑材料、永久装置性器材和工程设备必须 按照合同文件的有关规定进行检验，经检验不合格的产品不得用于工程，并按有 关规定处理。第三十一条进入施工现场的建筑材料或工程设备要符合下列要求：1、有产品质量检验合格证明；2、产品性能检测报告；3、清晰标明产品名称、生产厂名和厂址；804、产品包装和問标式样符合国永有关规定和标准要求;5、工程设备和特殊材料要有产品详细的使用说明书，电气设备要附有线路图；6、实施生产许可证或实行质量认证的产品，要具有相应的许可证或认证证 书标识。第三十二条项目部要建立完整的材156、料、设备质量管理档案，对材料、设 备的保管工作按有关规定执行。第七章工程外观质量控制 第三十三条工程项目施工和产品加工制作，要高度重视所承建工程的外 观施工质量水平，在保证工程（产品设计要求的同时，应把提高工程外观施工 质量水平作为一项重要工作来抓，努力争创精品工程。第三十四条对有外观质量要求的部位要制定专项施工措施，施工过程中 要加强过程控制，严格把关，确保外观施工质量水平。第三十五条要在提高工程外观质量技术水平方面加大投入，研究和使用 新工艺、新材料，尤其是模板技术和脱模技术。在施工中，具体承建单位不得以 工程单价低为理由降低工程外观质量要求。第三十六条项目（工区质安部要加强对有外观质量要157、求的重要部位的 检查和检测，并根据检查和检测结果进行单元工程施工质量内部评定，对于外观 施工质量不合格的单元工程必须进行处理，直至合格。第三十七条水电工程外观质量评定标准：1、水工混凝土结构物表面外观质量要符合本办法附录一中具体规定。2、碾压混凝土坝及防渗体表面外观质量要符合本办法附录二中具体规定。3、施工合同中，建设单位对于外观质量提出的其它特殊要求。81第三十八条项目部（工区质安部在进行工程质量等级内部评定中，对 于工程外观质量不满足规范或合同要求的工程，其质量等级不能评为优良。第八章施工质量检查与工程验收第三十九条公司及项目（工区质安部负责按照水电七局质量管理体系 文件工程防护交付程序、158、产品的监视和测量程序、不合格品控制程序中 的规定进行施工质量检查与工程验收活动。第四十条各项目部（工区负责所承建工程的施工准备检查、施工过程 检查、隐蔽工程（关键部位）检查、质量事故检查、验收签证检查。第四十一条项目部（工区在工程开工后，两月内编制“检验、试验计 划”并经项目部技术负责人批准后实施，同时报公司质安部备案。第四十二条项目部（工区负责组织单元工程的检查验收，在施工过程 中按照作业层初检、作业管理层复检、项目部终检的原则进行自检。第四十三条要规范检查、记录和签字程序，上一道工序未经检查或检查 质量不合格严禁进入下一道工序施工。分部分项工程验收签证，首先要由项目部 进行一次系统的整体检159、查验收，验收合格后方可向监理单位申请组织进行联合验 收。第四十四条项目部（工区负责提供所承建工程的阶段验收和竣工验收 文件，并对工程质量进行详实介绍、评价和提供检验资料。项目部要为工程安全 鉴定、工程质量检查、工程质量事故的调查（处理、工程验收等工作提供真实 的资料和必要的工作条件。第四十五条施工现场混凝土试验室应根据国家、行业有关规程（规范 和工程项目技术文件的要求制定混凝土质量控制工作细则，并报项目经理批准后 执行。定期按照项目部要求编制混凝土质量控制报表、整理相关竣工资料，并对82原材料抽样结果、混凝土试验结果、试验资料及出机口混凝土质量负责。第四十六条施工现场混凝土试验室负责进行混凝土160、配合比试验（复验 并根据现场混凝土原材料情况进行配合比优化试验。因工程材料、混凝土拌和、 配合比等方面原因造成的质量问题或质量事故，有关人员应参加相关的调查、分 析、鉴定工作。第四十七条施工现场测量组负责对业主或监理单位移交的工程三角点、 水准点、测量成果表等有关资料进行复合验收并根据项目部的需要提出测设方 法。负责按照国家、行业有关规程（规范和工程技术文件的要求进行现场施工 测量作业，并对测量原始资料及测量成果的真实性和准确性负责。第四十八条从事检验、测量、试验工作的单位，所投入使用的检验设备、 测量设备、试验设备及计量器具（含仪器、仪表）的示值要确保准确可靠，并按 规定进行检定，保证在检定161、合格的有效期内使用。第四十九条公司对各项目部最少每半年组织进行一次现场质量综合检 查；项目部最少每月组织进行一次现场质量综合检查。以上检查活动记录及相关 整改资料均要形成书面文件存档并接受上级质量管理部门检查。第九章工程质量事故第五十条在工程建设活动中，由于管理、设计、施工或其它意外等原因 造成工程质量不符合规程规范和合同规定的质量标准，影响工程使用寿命和正常 运行，需返工或米取补救措施的称为工程质量事故。工程质量事故按对工程的耐 久性、可靠性和正常使用的影响程度，以及检查、处理时对工期的影响时间长短 和直接经济损失的大小，分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特 大质量事故四类。分类162、标准见附录三。第五十一条项目部（工。区在施工期间发现工程质量事故后，项目经理83要立即报告公司质量管理部门、建设单位和监理单位，并及时将经过作好记录， 根据需要对事故现场进行摄像，为事故调查、处理提供依据。第五十二条公司质量管理部门接到重、特大质量事故报告后，负责在24 小时内以快速方式向水电七局报告；公司质量管理部门接到较大质量事故报告 后，负责在10天内向水电七局报告；公司质量管理部门接到一般质量事故报告 后，负责在质量季度报表中进行详细说明。第五十三条公司及项目部质量管理部门对于质量事故的处理要遵循“三不 放过原则”，即事故原因不查清不放过，主要事故责任者和职工未受到教育不放 过，补救和163、防范措施不落实不放过。公司安全质量部负责按规定将质量事故最终 调查处理结果报水电七局。第五十四条公司负责根据造成质量事故的大小和责任轻重给予责任单位 和责任者一定比例的经济处罚，同时给予责任者行政处分。造成危害社会公共利 益和安全并构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第五十五条发生工程质量事故，如有下列行为，要加重对责任单位和责 任人的行政、经济处罚。1、施工中粗制滥造、偷工减料、伪造记录；2、在工程检查验收中，提供虚假资料；3、发现工程质量事故隐瞒不报或谎报；4、设置障碍阻挠有关部门按规定进行质量检查和事故调查；5、在履行职责中玩忽职守。第五十六条造成质量事故的责任单位要积极配合有关单位164、提出事故处理 方案，尽快组织恢复生产。第五十七条由质量事故导致的人身伤亡事故，按水电七局成都工程有84限责任公司安全生产管理办法中的有关规定处理。第十章质量考核与奖惩 第五十八条公司质量管理工作贯彻质量与经济挂钩的原则，实行层层签 订年度质量责任书的质量考核制度，按照水电七局成都工程有限责任公司质量 检查与考核实施细则进行年度质量考核。第五十九条公司对获得省（部）级以上优质工程奖的施工单位、项目经 理、项目部（工区分管质量工作副经理、项目部质量部门负责人和项目部技术 总负责人给予经济奖励。第六十条公司对获省（部）级以上用户满意工程、优秀X小组等称号的 施工单位和小组给予奖励，奖励标准参照公司现165、行有关奖励规定。第六十一条公司对造成质量事故和较大质量问题的施工单位、项目经理、 分管质量工作副经理、项目部技术总负责人、项目部质量部门负责人、相关部门 (单位负责人和直接责任人给予经济处罚和行政处分。涉及违法犯罪行为的， 由司法机关追究刑事责任。第十一章附则 第六十二条项目部可结合本办法制订本单位具体实施细则。第六十三条本办法由公司安全质量部负责解释。第十二章附录 附录一：水工轮结构物表面外观质量标准 附录二 ：碾压砼坝及防渗体表面外观质量标准 附录三：质量事故分类表附录一85水工砼结构物表面外观质量标准项质量标准次项目优良合格1有表面平整要求的部位符合设计规定局部超出规定，但累计面积不超过166、2麻面无少量麻面，但累计面积不超过0.50/03碰损掉角无重要部位不允许，其它部位轻微少量， 已按要求理4表面裂缝无有短小、不跨层的表面裂缝，已按要求 处理5深层及贯穿裂缝无无86附录碾压砼坝及防渗体表面外观质量标准项项质量标准类次项目优良合格保证1几何尺寸不小于957。的测值落在允许偏 差范围内不小于807。的测值落在允许偏差范围内项目2贯穿和危害 性裂缝重要部位无裂缝，非重要部位裂 缝经修补后满足设计要求裂缝经修补后满足设计要求基本1表面平整度达到规范规定基本达到规范规定项目2蜂窝麻面无或处理后符合要求无或处理后符合要求87附录三质量事故分类表事故分类情况有以下情况 之一者为特 大质量事故167、有以下情况 之一者为重 大质量事故有以下情况 之一者为较 大质量事故有以下情况 之一者为一 般质量事故事故处理直 接费用损失 金额 (万元大体积砼、金 属结构、机电安装工程大于5000(万元大于500 小于或等于 5000 (万元大于100小于或等于 500 (万元大于20小于或等于 100 (万元)土石方、薄壁 砼工程大于1000(万元大于100小于或等于 1000 (万元大于30小于或等于 100 (万元大于10小于或等于 30 (万元事故处理所需时间大于6个月大于3小于或 等于个月）大于1小于或 等于个月）处理后的结果影响工程正 常使用，需限 制条件运行不影响正常 使用，但对工 程寿命有168、较 大影响不影响正常 使用，但对工 程寿命有一 定影响注：小于一般事故的质量问题称为轻微不合格。8889水电七局成都工程有限责任公司年度质量安全 考核细则(试行第一章总则第一条为综合评价公司各相关责任单位的一体化管理体系运行、在建工程 的施工质量情况、安全生产控制情况，进一步提高公司质量安全管理水平，严格 履行质量安全责任制，规范公司质量安全考核，根据水电七局安全生产考核细 则、水电七局质量检查与考核实施细则，结合公司实际情况，特制定本细则。第二条本细则考核对象主要指各在建项目部及公司相关职能部门。第三条本细则将质量考核内容分质量体系运行、质量管理和施工质量三大 部分，安全考核内容分事故控制、169、安全管理内业、现场施工安全三大部分，安全 质量责任书考核评分按项目管理办法规定，项目基础管理工作中各57。进入经济 责任书考核。为突出安全生产工作的重要性，安全责任书的考核单独兑现，安全 考核得分与奖罚金额的关系，将根据公司每年度安全责任书奖罚基数总体水平确 定。第四条对公司分管质量、安全的副职、安全质量部负责人的奖罚，根据工 程局的文件规定，公司分管质量安全的副职为公司总经理的安全质量部负 责人为公司总经理的507。奖罚兑现。第五条被考核项目部的项目经理对本项目部分管安全工作的具体责任人 (安全总监或分管安全副经理）奖罚，按年度安全考核总积分值乘以7计算奖 罚金额；对项目部质量安全部负责人奖170、罚，按年度安全考核总积分值乘以0.5 计算奖罚金额。项目部的其他相关责任人由项目部根据所签订的质量安全责任书 考核兑现。90第六条年度安全生产考核被集团公司评为安全生产先进单位的项目部班子 成员绩效年薪增加107。，被工程局评为安全生产先进项目部的项目部班子成员绩 效年薪增加57。，同样，经工程年度安全生产考核认定为不合格的项目部，扣罚 班子成员绩效年薪的。/。，以上奖罚由公司安全质量部开通知单。第七条对项目经理、安全工作的副职和质量安全部负责人的奖罚含第六 条规定，由公司安全质量部开具年度安全责任书奖罚通知单，由被项目财务部 按奖罚通知单兑现，项目部在收到奖罚通知单15天内将奖金发放表及交罚171、款的 财务凭证交公司安全质量部备案。第八条质量考核与安全考核采取定期、不定期相结合的方式，并将结果纳 入年终考核。第九条质量安全年度考核实行“一票否决”制度，凡造成质量事故的单位 年度质量考核为零分；凡发生以下安全生产事故之一的单位年度安全考核为零 分：（丨）、从业人员职工、合同工、外协施工队伍施工人员）因工生产性死亡 责任事故；0、从业人员因工生产性群伤3人（含3人）以上事故；口)、直接 经济损失达10万元以上的机电设备、交通、火灾、中毒、重大险情等。第十条质量考核与安全考核采取考核评分制，考核评分按附表一和附表二 所规定的内容进行考评，评分采用100分制，考核得分分别在90分（含90分） 172、以上为质量或安全生产先进单位；考核得分在70分（含70分）至89分为质量 或安全生产合格单位；考核得分在70分以下，无发生否决条件的事故，为质量 或安全限期整改单位，无能考核得分多少，凡发生第八条中规定的事故的项目部, 为质量或安全生产不合格单位。第二章质量安全考核91第十一条质量安全生产考核采取考核评分制，对项目部的质量责任书的考 核评分按附表一水电七局项目部质量责任目标考核分值明细表所规定的内容 进行考评，对项目部安全责任书的考核评分按附表二安全生产评价丨考核检查 记录表所规定的内容进行考评。第十二条对公司职能部门的质量安全考核按照职能分工进行，考核评分按 附表三、附表四所规定的内容进行考173、评。第三章加分和扣分第十三条质量（创优工作）安全满足下列条件的予以加分：1.获省部级质量管理先进单位，则加5分。1获得省级“用户满意工程”的项目部加3分；获省部级优质工程（如“天府杯”金奖）加5分；获国家级优质工程（如“鲁班奖”加10分。3 组建X小组，被评为省级优秀X小组加2-5分，被评为国家级优 秀X小组加5-10分。1质量安全获得集团公司表彰的单位加5分，获得工程局、表彰的单位加3分，获得业主书面嘉奖的单位加2分。第十四条有下列现象的扣分 1. 施工中粗制滥造、偷工减料、伪造记录的，根据情节轻重扣5-10分。2有业主或监理向工程局或公司来文、来函或来电投诉经证实的，或工程局（公司访问业主174、监理、设计时有反映质量问题的，扣5-10分。3在质量检查、验收中，提供虚假资料的，扣5-10分。1对按规定进行质量安全检查、事故调查设置障碍的，扣10-20分。925单元工程合格率未达到1007。的，扣5-10分。公司安全质量部要求上报的质量安全的报表及资料，每迟报一次扣2 分，每缺报一次扣5分。1.工程局或公司检查中发现的问题，不按期整改的，每次扣5分。第十五条安全考核根据各在建项目施工特点、工程地理环境，确定安全施 工难度系数1.广1. 3。凡涉及地下洞室群施工洞室总长超过1000米以上八 高边坡施工（高差超过50米以上、地下厂房及竖井、斜井（高度60米以上 施工等安全问题突出，安全管理175、难度较大的项目部在原考核得分的基础上乘以施 工难度系数为实际得分。施工项目涉及上述三类型之中多种情形的项目部，施工 难度系数取上限值。序号施工特点施工难度系数1地下洞室群施工1.22高边坡施工1. 13竖井、斜井施工1. 3第十六条公司授权安全质量部负责解释本考核细则。第十七条本细则从发文之日起执行。93附表一:被考核项目部（工区项目部（工区质量责任目标考核分值明细表被考核项目部（工区负责序号考核内容标准分考核分质量管理体系运行情况1质量管理体系在本单位各相关场所持续有效运行情况：15质量管理机构设备、人员配置是否符合工程局规定；(之）质量管理体系运行记录和信息资料是否完整、准确；新开工项目部176、质量管理体系是否在1530日内及时建立并运行。2质量管理体系内部审核工作在本单位实施情况：10全年开展内审是否达到2次（上半年下半年各一次）；(之）内审报告、整改资料是否在15日内上报。3接受工程局、公司质量管理体系内部审核和外部审核情况：10是否出现过严重不符合项；0是否出现重复发生的一般不符合项外部审核时出现的一般不符合项是否控制在2项之内。4接受工程局、公司质量管理体系内审、外审出现的不符合项和观察项整改情况：10整改活动是否及时有效；(之）在验证活动中，是否出现不符合项重复发生的情况。二曰常质量管理工作台开展情况5落实工程质量保证措施情况：101施工现场职能部门是否进行了质量目标分解并177、考核；第第项不符合要对第项不符合要才 扣第项不符合要对第项不符合要对0是否将工程质量目标层层落实到各层面并层层签定质量责任书，并进行考 核；是否建立了质量责任动态登记制度，并实施了动态管理。是否按月及时上报质量统计报表；(之）是否及时上报质量责任登记表、质量管理（检查人员登记表；是否及时上报年内完工的单位工程、整体工程的质量评定文件和有关竣工资料。争创精品工程情况：是否制订了创精品工程计划并有效实施；第6(之）是否组建了适宜的卯小组，并开展活动；5能否查阅到开展质量意识教育活动记录；工程施工质量控制情况工程施工质量内部“三检制”执行情况：“三检制”记录、资料是否齐全；第7“三检制”终检记录是否178、经专职质检员签认；10隐藏工程质量检查记录是否经各相关责任方签字。工地试验室、测量机构管理情况:!)项目部是否按规定建立或委托了满足要求的工地试验、测量机构；(之）试验、测量人员持证情况; 3试验、测量设备检定、校验情况。外协施工队伍控制情况:!)使用的外协施工队资质是否符合要求;第项不符合要对一 55 -()工程项目部是否结合实际制定了针对外协施工队的质量控制措施并有效实 施。建筑材料、半成品、永久装置性器材和工程设备的控制情况：1在项目部是否可查阅到工程所涉及的以上物品验收活动的有效记录和资料；102采购活动是否按工程项目合同文件中规定的质量要求和技术标准进行采购；10采购活动中因故调整的179、质量要求和技术标准是否经合同文件规定授权部门同意。工程质量评定情况：是否对已完成施工的单元工程及时进行了质量评定；11单元工程合格率是否达到100。410单元工程优良率是否达到：金结和机电安装90。4，土建82。1(幻是否制定了保证工程施工外风质量水平的措施并有效实施。合计100第项不符合要才 扣第项不符合要才 扣检人员检查时间:记录编号：300-3-11-04使用编号:项目部名称：项目部负责人：项目部安全总监及质安部负责人：检查组负责人：检查时间：安全生产考评检查记录表序号考核项目基本评价1事故控制2安全管理基础 工作3施工现场合计总评价公司主管领导：公司安全质量部负责人：检查组组长：检查组180、成员：说明：1、检查项目做的好的不扣分，做的一般的扣一半分，没做的或较差的扣全分。2、 检查项目扣分实行累计计算，计算结果超过标准分为负分。3、发生人身伤残事故考核项目，不重复扣分，只取最高扣分项计算。安全生产考评检查记录表(事故控制部分)序号考核项目基 本要求考评原则检查11生产性死 亡事故从业人员含企业职工、外协施工队伍施 工人员、临时性用工人员）死亡为零。无，不扣分。年度每死亡一人 或工程总计超过事故控制指 标每一人，扣100分。2生产性重 伤事故、 群伤事故 和群体健 康事故减少或不发生重伤事故，不发生3人以上 (含3人）以上群伤事故，从业人员110 级伤残事故不超过1人丨亿元产值；不181、发 生生活、办公、卫生等群体健康事故。每发生重伤1人次扣10分； 每发生一起3人（含3人）以 上群伤事故扣10分；超过工 伤指标1人丨亿元产值，每起 1人扣5分；每发生1起群体 健康事故扣5分。3机械设 备、交通 生产 性）火灾 事故和中 毒、重大 险情责任 事故控制一般性事故的发生，不发生直接经济 损失达10万元以上的机械设备、交通（生 产性、火灾、中毒事故和重大险情责任事故。无不扣分。2万元以下每起 扣5分，25万元每一起扣 10分，5 10万元每一起扣 15分，10万元以上每一起扣 100分，发生重大险情责任事 故每起扣10分。合计(安全管理基础工作部分)序号考核项目基 本要求考评原则检182、查1贯彻上级要1、认真贯彻工程局、公司安全生产工作精神；2、认达到要求不扣求真落实工程局、公司的专项工作；3、积极参加工程局、分，未达到要求公司组织的安全活动。每项扣2分。一 60 -2 管理规章制 度的制定及 执行情况1.建立健全安全生产管理制度：（丨）、安全生产责任 制度；口）、安全生产教育制度；口）、安全生产检查 制度；“）、安全生产奖惩制度；（日）、施工现场安全 管理制度；“）、安全技术措施管理制度；、工程 分包和劳务用工安全管理制度：（日）、设备安全管理制 度；（、安全用电管理制度；（）、重大危险源监控 管理制度；10、安全工作例会制度；（口）、危险物 品管理制度；（口）、消防、火工183、材料与爆破作业安全 管理制度；（“）、车辆交通安全管理制度；（巧）、安 全投入管理制度；16、尘、毒、噪治理管理制度；17 生产安全事故救援预案。（）、生产安全事故报告处 理制度；（)、劳动防护用品发放使用管理制度等。2、 建立和完善有系统、分层次的安全责任，并层层签订 安全责任书进行目标考核，按照责任书要求及时兑现； 3、健全安全生产操作规程系统：要求做到各工种安全 操作规程齐全、按规定分发到相关岗位人员，并建立 规范的台帐；3、施工作业人员认真执行安全操作规 程。4、日常安全管理奖惩分明；5、认真执行工程局 安全生产管理规定，落实项目部制定的各项安全管理 制度，形成有效的实施记录，建立完善184、规范的安全管 理台帐。达到要求不扣 分，未达到要求 每项扣2分。3工作规划制定年度安全生产工作计划（安全生产管理方案编 制工程项目总体安全生产管理方案，形成文件下达实 施。达到要求不扣 分，未做到每项 扣1分。4主管领导义督 促检查项目部有主管安全生产工作的领导，有文件明确，在 岗主持安全生产工作，有相应的开展工作记录。达到要求不扣 分，未做到扣3 分。5安全会议1、每年至少召开两次安全委员会会议，形成会议纪要， 有落实情况的记录；2、每月召开安全生产例会，会议 由项目经理（或分管副职主持，及时分析安全生产 情况，解决存在的问题，形成规范的会议记录，有落 实会议要求的记录。达到要求不扣 分，未185、达到要求 每项扣2分。6安全投入保证安全生产所必须的安全资金投入，建立健全安全 投入管理台帐。达到要求不扣 分，未达到要求 扣2分。7安全机构设 置、人员配置 及队伍建设1.安全机构健全，安全机构设置符合工程局有关规定， 始终保持能够独立发挥安全管理职能。2、安全管理部 门负责人变更应通知上一级安全管理部门和人力资源 管理部门；3、专职安全员按照工程局有关规定配备； 4、安全第一责任人、分管安全副职、总工程师、安全 部门负责人和安全管理专职人员、生产技术管理骨干， 必须经过具备资质的上级主管部门进行安全生产管理 培训，考核合格取得安全资质证书，并坚持每年进行 继续教育培训。达到要求不扣 分，未186、达到要求 扣2分。8安全技术管 理1、施工技术措施应含有安全技术措施；2、危险部位、 爆破作业、施工用电和起重吊装等应有专项安全技术 方案方案应按规定程序验算；3、两个以上施工单位 在同一作业区域内进行施工，可能危机对方安全的， 应当签定安全生产管理协议；4、安全技术措施（施工 技术措施）的编制、审批、会签规范管理；5、应层层 交底，应有交底内容和交底双方签字；6、技术措施下 达人应有实施效果的检查记录；7、对危险性较大的作 业应进行安全监督管理；8、安全员应有监督实施检查 记录。达到要求不扣 分，其中一项未 做到扣10分。9安全技术标 准、规范和操 作规程1、配备现行有效的与生产经营有关的安187、全技术标准、 规范和操作规程；2、配备的安全技术标准、规范和操 作规程应满足安全技术管理需要；3、建立完整的台帐。达到要求不扣 分，未做到每项 扣10分。10安全生产宣 传、教育1、新入场人员必须经过“三级”安全教育；2、转换 工种、调入人员必须进行上岗前安全教育；3、特殊工 种人员的安全教育、违章人员的违章教育；4、分包单 位员工和临时用工人员进行入场教育和岗位安全操作 规程的学习教育5、每班进行班前安全教育；6、安全 简报，每月一期。达到要求不扣 分，其中一项未 做到扣10分。11安全检查及 隐患整改1、项目部每月至少进行一次综合安全检查，每周一次 专项安全检查；作业队（工区每周至少一次安188、全检 查；3、班组每班班前安全检查；4、施工现场有专人 每班进行巡视检查；5、重要危险部位有施工技术人员、 专（兼）职安全人员负责顶岗或跟班安全检查；6、施 工人员应每班检查周围施工环境，及所操作使用的设 备和工具的安全可靠性。7、项目部和上级安全检查发 现的生产安全隐患应及时进行有效整改。达到要求不扣 分，其中一项为 做到扣2分。12危险作业管 理及危险源 监控1、进行爆破、吊装等危险作业，有专人进行现场安全 管理，确保安全技术措施和安全操作规程的落实。2、 认真开展危险源的辩识、风险评价、制定专项措施， 做到职责明确，有效监控；3、建立健全危险源监控档 案；4、危险源监控管理符合工程局有关189、规定。达到要求不扣 分，未做到扣 20分。13工程分包和 临时用工安全管理按照工程局工程分包和临时用工安全管理规定认真实 施。达到要求不扣 分，未做到扣 20分。14特种作业人员管理1、特种作业人员必须持证上岗；2、人力资源部门应 有培训、考核相关档案和相应的操作证（复印件和X 卡X证件始终保持有效；3、安全管理部门应掌握特 种作业人员名单和证件复印件。达到要求不扣 分，其中一项未 做到扣10分。15事故管理发生的各类生产性事故（含重大险情事故X做到认真 调查，及时组织分析，制定防范措施，按照规定程序 及时报告，严格执行事故“四不放过”原则。达到要求不扣 分，未达到要求 扣10分。16劳动防护190、用 品、用具发放 和使用1、按照工程局有关劳动防护用品发放标准严格执行，令 到采购合格产品；2、验收、发放、领用记录齐全；3、 建立个人领用卡片；4、对劳动防护用品的使用进行检3 管理；5、对劳动防护用具按工作需求发放并进行常规七 能试验、鉴定。6、对提供安全设施所需材料、设备及择 护用品的供货方制定控制要求和规定；7、提供安全设8 所需材料、设备及防护用品的供货方应具备生产许可石 或行业规定证书，证书与其经营行为相符。3达到要求不扣 分，其中一项未 芒做到扣10分。三17安全评价报告按照工程局规定要求，及时上报工程项目安全生产评 价报告材料。达到要求不扣 分，未达到要求 扣10分。合计(施工191、现场部分)序号考核项目基本要 求考评原则1作业场所办 公生活区域 安全文明施工、管理1、布置合理，通畅、平坦、整洁、无施工垃圾，无积水，不扬 尘；2、重要通道和危险部位设置安全警示标识，要要求醒目、 清楚，颜色、图形和规格标准化；3、安全防护设设施规范、科 学、合理、可靠；4、尘、毒、噪作业，有可行的环保技术措施， 有良好的通风、防毒、降噪设施；5、施工人员有符合要求的防 护用品；6、对有毒有害作业部位进行检测并有控制措施；7、对 从事有毒有害岗位作业的人员进行健康检查；8、井口、洞口及 时规范设置围栏或盖板；9、器材堆放整洁，不侵犯通道和作业 场所，不乱堆乱放；10、办公、生活场所规划有序、192、整洁，无脏、 舌匕差现象，引用水符合卫生标准；11、办公、生活区域建筑物 和设施做到合理规划，确保居住、使用有可靠的安全性能保障， 汛期和雷雨季节有专项措施，专人管理，形成记录；12、施工作 业人员无违章作业行为；13、对职工就餐食堂进行卫生检查和管 理。达到要求不扣 分，其中一项未 做到扣20分。2高处、多层作 业1、高处作业挂安全网、栓安全带，排架、栏杆、平台牢固；2、 多层作业有专人监护，有隔离防护措施和醒目提示标志。达到要求不扣 分，未做到每项 扣20分。3遂洞作业洞口有可靠的防护措施，洞内及时采取有效的临时性支护措施。达到要求不扣 分，未做到每项 扣20分4爆破开挖1、洞室开挖、高边193、坡开挖、深基坑开挖等危险性作业有专项安 全技术措施；2、设专人监控。达到要求不扣 分，未做到每项 扣20分。5夜间施工施工作业区域、施工道路、施工通道、廊道、机械、车辆有足够达到要求不扣的照明。分，未做到每项扣20分。6 设备与设施管理1、建立施工机械设备管理制度。2、设备安全管理：（丨）、购置 的设备应具有生产许可证和产品合格证书，并做到齐全有效； 口)、按规定进行安装、验收、检测、使用、保养、改造和报废; 口）、不向不具备相应资质的企业和个人出租或租用设备；“X 设备租赁合同应明确各自安全生产职责。3、大型设备装拆安全 控制：（丨）、装拆单位和人员应具备相应资质；0、制定专项方 案并经审批194、；口）、进行监控管理；（彳）按规定检测并做到合格 后投入使用。4、安全设施和防护管理：0、对施工现场布置和 有较大危险因素的场所及设施、设备设置统一的安全警示标志； 口）、安全防护设施和警示标志应符合安全标志规定要求。5、 特种设备管理：（丨）、有管理规定要求；口)、检测后投入使用。 6、安全检查测试工作管理：（丨）、按有关规定配备相应的安全检 测工具；口）、配备的安全检测工具有生产许可证书和产品合格 证书并齐全；口)、按规定进行定期检测。7、从事特种机械设备 安装、运行、维修的单位和个人应具备相应资质。8、起重机械 指挥人员必须具备特种作业资质并规范指挥。9、机械设备制动 保险装置齐全、灵敏195、可靠。10、灯光、信号齐全可靠，指示仪 表准确、灵敏。11、传动转动部分润滑保养正常，传动部位设网、 罩保护装置。12、起重设备的吊索具有保险钩、且完好、牢固， 索具绳、卡完好，牢固。13、轨道式起重机械地基、轨道、电缆、 接地等符合安全运行要求。14、与职业健康安全有密切关系的物 资、器具进行进货检验。达到要求不扣 分，未做到每项 扣20分。7用电安全1、建立用电管理制度并严格执行；2、项目部有施工用电管理技达到要求不扣术人员并书面明确；3、电气施工作业项目有专项技术措施并严分，未达到扣格执行；4、电气作业人员必须持证上岗；5、线路架设及电缆敷20分。符合电气规范规定；6、电气开关箱、柜、196、屏、盘米用优质材料制作，安装稳固；7、漏电保护装置齐全有效，8、接地接零符合要求，9、电器设施完好无损，负荷标识明确；10、电器设施安全防护：11、配变电装置设置遮拦或栅栏屏护，电气设备的裸露带电部位应有符合规定的防护，金属外壳、金属电线管等必须接地，变压器安装运行应符合电气安全技术规定，悬挂安全警示标志，设置围栏；12、配变电房应符合电气技术规定；13、隧洞、潮湿部位、金属容器内用电，应有专项设计，并及时交底，应使用安全电压；14、电气作业应严格执行电气操作规程，正确使用符合电气性能的工器具、材料、电器，在电缆、电线附近作业应保持足够的安全距离，并作到措施落实。8施工区交通建立车辆交通安全管197、理制度并严格执行；2、驾驶员遵章守纪，达到要求不扣安全证件齐全有效；3、车辆方向、制动灵敏可靠，4、指示仪表灵敏分，其中一项未准确，音响、灯光齐全可靠，车辆整洁；5、接送施工人员上下做到扣20分。班的车辆应使用客车，按规定载人，驾驶员必须持大客执照；6、货物运输不超载，绑扎牢固，超宽超高超长有明显标志；7、自卸车、油罐车、装载机等不准载人；8、有停车场或指定停车地点并做到车辆有序停放；9、施工运输道路：双车道大于7米，单车道大于4米，有会车点，路基边坡稳定；10、卸料场有专人指挥，临空边缘有车拦，夜间照明足够；11、危险路段设置安全警示标志，采取安全防护设施。9防火防爆1、建立健全防火防爆管理198、制度，并严格执行；2、配备相应的消达到要求不扣防设施，定期检查保证消防设施的有效性；3、严格执行爆破物分，其中一项未品存储、运输、使用管理制度和安全技术操作规程，并定期检查做到扣20分。其有效性；4、从事加工、保管、使用、押运爆破物品的人员必须持证上岗；5、爆破作业应设定警戒区域，有明显的警戒提示或标示；6、爆破作业应装设有放炮警报器具，并保证其有效性；7、爆破施工作业应编制专项安全技术措施，制定放炮管理规定，并认真执行；8、爆破作业应时对危险区域内的生产办公生活设施及附近民宅及建筑物采取有效的防范措施，做到专人管理和警戒；、9、炸药库、油库必须单独建筑，符合安全距离规定，避雷装置有效，防火标199、志醒目，按规定使用电器，按规定配备防火器具，经有资质的地方管理机构验收合格后方能使用。易燃易爆物品管理有专项制度，专人负责，定期检查，按规定进行储存、发放和安全使用，合计公司安全质量部部门负责人:检查组成员:水电七局成都工程有限责任公司相关职能部门质量责任书考核表被考核部门 核部门负责人：被考序号考察检查内容考核标准1要求程序主观部门督促所主 管程序文件在公司各相关场所有 效执行。无主观程序的部门要对协 管程序的相关工作内容认真实施。部门对所主管程序日常实施 情况进行过监督检查并能够提供检 查记录得10分;无主管程序的部门 认真实施协管程序得10分。否则对 等扣分。2要求该部门对项目部的监督 200、检查覆盖面达到8(/0，对分局本部的监督检查覆盖 面达到100。对| 6分；对局直管项目 部的监督检查覆盖面达到60。对导2 分；对每个分局抽查了 1-2个个分 局自行管理的项目部得2分。否则 对等扣分。3要求该部门所主管的程序或该部门所主管的程序或专业考核检查情况专业工作在工程局内审时不发生 严重不符合项，不重复发生一般不 符合项。工作在工程局相关场所所未发生过 严重不符合项得8分；一般不符合 项未重复发生得1分。否则对等扣 分。4要求该部门始终配备1名质 量管理体系内审员（兼职，负责 质量管理具体工作。部门配备了内审员并负责质 量管理具体工作得5分。否则对等 扣分。5要求该部门积极配合工程201、 局、公司质量管理体系内部审核和 外部审核工作，保证本部门不影响 内部审核和外部审核工作的顺利 进行。能够配合质量内审和外审工 作顺利开展得10分。6要求程序主管部门针对所主 管程序出现的不符合项、观察项和 实施中存在的问题及时进行分析、 制定整改措施并实施。提供制定的整改措施得2分； 提供证明整改措施有效实施的相关 资料得3分。否则对等扣分。7要求完成公司管理评审活动 涉及本部门应履行的具体工作职 责，并按照规定及时提供管理评审 会议相关书面资料。能够积极配合局管理评审工 作的开展，并及时完成涉及本部门 的相关工作得5分。否则对等扣分8要求程序主管部门及时对所 主管程序的运行过程进行检查、评202、 价、分析，并提出改进意见，并能及时对所主管程序的运行过 程进行了检查、评价、分析，并提 出改进意见得5分。否则对等扣分提供相关记录。9对所主管的程序建立相关的 工作台帐，并妥善保管相关记录能够对所主管的程序建立相 关的工作台帐，并妥善保管相关记 录得5分。否则对等扣分。10要求完成本部门各项具体工 作职责涉及的质量目标值详见公 司一体化职能分配）。相关部门提 供年度部门质量目标实现情况总 结报告。部门各项具体工作职责涉及 的质量目标值全部完成得30分;质 量目标值未全部完成，按实际完成 量所占百分比剩以30分计算得分。合计考核检查人员：考核检查小组负责人：考核检查时间附表四水电七局成都工程有203、限责任公司相关职能部门安全生产责任书被考核部门:序号基本要求考评原则考评情况11.公司安全生产目标达到年度计划要求2不发生生产性死亡 事故，不发生重大责任事故严格控制重伤事故。达到要求不扣分全局安全生产目标死亡事故和重大责任事故目 标未达到要求扣100分;在事故控制范围内发生死亡事故每人 細20分。2不发生与部门安全岗位责任有关的安全生产管理责任事故。达到要求不扣分由于部门管理的直接原因造成事故每发生一 起，扣责任部门100分，并按责任书规定处罚;由于部门监督管理 原因造成事故的扣责任部门100分，并按责任书处罚。3认真履行安全生产岗位责任不发生与部门履行安全生产职责 绩效考核被“问责”和“告204、诫”的情况。达到要求不扣分，没发生1扣10分。4部门和所属班组不发生员工人身生产安全事故不发生安全生 产责任事故。迖到要求不扣分，未迖到要求每发生一起#0分5上级安全生产检查时，不发生不合格项情况;不发生与部门安 全生产岗位职责和管理有关的问题。迖到要求不扣分，未迖到要求，每发生一项不合格扣0分；一 项安全责任问题扣5分6建立健全与部门安全责任相关的安全生产管理制度并规范管 理，建立齐全的安全生产管理制度档案。达到要求不扣分，规到要求扣5-10分。7建立健全与部门安全责任相关的安全管理台帐有对分项目部安 全生产指导、督促检查记录。达到要求不扣分，未达到要求每项扣10分。8部门开展的安全专项检查205、所发现的问题应做到及时整改并验 证其有效性，相关记录齐全。达到要求不扣分，繼丨要求每项扣5分。合 计考核时间：考核时间:水电七局成都工程有限责任 公司设备管理实施细则第一章设备的前期管理一 75 -为贯彻设备的全过程管理,规范前期管理行为，明确相关程序及责任，特制定本21早。第一条前期管理包含规划、选型、购置、点收、安装调试、验收投产等过程, 每个过程都要专人负责，严格办理登记和交接手续。第二条对设备的规划、选型、购置要进行可行性论证，包含如下内容：一、拟定购置设备的必要性：公司所属单位各工程项目的施工组织设计中，应 严格按施工定额和强度要求编制所需的机械设备。对需要新购的设备，需要根据公司 206、的发展及经营规模进行评估，纳入年度采购计划范围内，按照采购程序和审批权限方 可采购，防止盲目采购。二、拟购设备的技术经济性：在讲究投资效益的基础上，认真选型，力求性能 先进，通用性好，配套合理，机型统一。第三条设备购置审批程序、购置程序和权限一、购置单价为1万元(不含1万元）以下的生产性设备，02万元以下（不含2 万元）的非生产性设备，有项目部成立的设备物资采购招标领导小组和采购项目评标 小组采购，报公司设备物资部备案。二、购置单价为1万元-5万元(不含5万元）以上的生产性设备，2万元-1万 元以上（不含1万元）的非生产性设备，由项目经理部向公司设备物资部提出购置申 请报告并附可行性论证，经公207、司设备物资部组织经营、财务等有关部门讨论审查，报 公司经理签字审批后，由公司成立的设备物资采购招标领导小组和采购项目评标小组 采购或委托项目经理部的采购组织机构完成。三、购置5万元(含5万元）以上的生产性设备，1万元（含1万元）以上的非 生产性设备，由项目经理部向设备物资部提出购置申请报告60册-09-02附表1， 并附可行性论证报告。公司领导组织设备、经营、财务、质安等有关部门讨论，一律经工程局审批后，报董事会批准，由公司成立的设备物资采购招标领导小组和采购项 目评标小组采购或委托项目经理部的采购组织机构完成。四、设备采购方式设备采购应本着公开、公正、公平的原则，促进采购资金的合理投入和采购208、效 益的最大化，增加采购过程透明度，杜绝腐败和滥用职权，防止个人决策失误造成经 济损失。为此，对设备采购方式作如下规定：1、实行招标采购的范围：(丄）、采购单台设备预算价格在30万元（含30万元）以上。(之）、采购批量设备预算价格在50万元（含50万元）以上。口）、集中批量采购国产配件总预算价格在20万元（含20万元）以上，进口 配件总预算价格在40万元（含40万元）以上。2、除实行招标采购范围外，其余设备及配件的采购可采用比价采购或谈判采购。3、特殊情况，如抢险、国家或有关部门规定的专供设备等经局领导批准，可视 具体情况确定采购方式。4、设备采购工作中，应认真按我局体系要求，严格执行采购程序209、，使采购活动 始终处于受控状态。5、公司和项目部均应成立设备物资采购招标领导小组和采购项目评标小组，并 制订出招标项目的招标程序，规范地进行开标、评标、定标及合同签订等项工作, 财务、监察部门派人自始至终参与采购工作，以实施效能监察和过程监督。第四条设备购置合同的签订一、签订设备购置合同必须由公司经理批准。二、设备购置合同的签订必须严格遵循询价、报价比较、技术商务谈判等基本 程序，对价格、性能、售后服务等多方面进行综合择优选取厂家。合同必须注明设备名称、规格型号、数量价格、交货期、交货地点、各种附件、随机配件、质量标准和 保证、退（换）货的条件约定、售后服务、人员培训、付款方式，特别要注明技术210、资 料使用说明书、零配件图册、维修手册、操作保养等）不得少于叁套。三、设备购置的商务谈判，除设备部门外，其它有关部门特别是财务部门和使 用单位也要参加，业务部门或主管负责人不得回避监督，单独与供货方谈判。四、合同一经签订应立即建立合同档案，包括合同文本、订货往返传真、电报、 会谈记要。第五条、所购置设备到货后，应由公司设备物资部委托项目部设备部门进行以 下工作：一、到货点收；二、设备安装调试检验；三、办理设备移交使用单300-8-09-03附表四、组织使用前的培训和上岗考试；五、办理固定资产设备的登帐、上卡、建档，并及时填报新购设备建帐申请 表300-009-02附表3、设备卡片300-009211、-04附表六、向公司设备物资部上交设备原始档案，各个项目部留存复印件建立设备档案。第六条固定资产设备建立一、设备固定资产的建账是依据公司机械设备分类编号目录进行，由公司 设备物资部统一确定出设备统一编号，经总经理批准后纳入公司固定资产管理。二、公司财务部应及时根据新设备发生费用和设备部门新购设备建帐申请表 核定固定资产净值、财务编号并将相关资料交设备物资部备存，同时设备物资部建立设备帐卡存档。第二章设备操作、使用、保养管理为确保设备的正确使用和日常维护保养工作的落实，特制定本章。第一条设备运行人员的管理一、设备运行人员必须持有上岗证，在所规定的机（车）上工作。二、外聘运行人员1、所有外聘人员必212、须持有上岗证；2、项目部外聘人员的名单必须上报公司人力资源部、设备物资部审批后方可 持证上岗；3、外聘人员的名单及上岗证必须交公司人力资源部存档备案。三、设备运行人员必须做到：1、熟悉该设备的性能，做到五懂构造、原理、性能、用途、用油常识，三 会（正确操作、日常保养、排除故障X2、严格按照使用说明书的要求使用设备，遵守安全技术操作规程和设备的保养 规程。3、认真做好设备的日常保养，保持附属装置、随机工具完好齐全，不能随意拆 卸和改装设备上的零部件和附属装置，确有必要时，应提出书面申请，经项目经理部 设备主管部门批准后方可实施。4、及时准确认真填写运转记录附表5和交接班记录 附表了)。5、服从现213、场指挥，但对违反设备安全操作规定的，运行人员有权拒绝执行。 第二条设备的使用管理一、新设备在试运转和使用前，必须将有关文件、构造性能和安全操作规程向有关人员交底，运行人员必须是经过培训的合格持证人员。二、新设备和经过大修、改装、重新安装的设备，设备部门必须按相关技术要 求进行检查、鉴定，大修理设备必须验收合格办理竣工验收手续，方能投入生产。运 行初期，使用单位必须严格进行走合保养。三、必须按规定性能使用设备，严禁不合理使用。四、必须按安全技术操作规程，保证人身和设备安全，严禁违章使用。五、机械设备不得带病和超负荷运行。当生产任务很紧必须带故障或超载运行 时，须有安全保障措施，同时需经项目经理部214、设备技术负责人批准方可短时使用，突 击任务结束时，应尽快安排维修。六、所有设备，必须按要求将本公司字样和统一编号喷上相应位置，并且挂牌 载明设备名称、状态、机长（主车司机X七、建立健全交接班制度1、交接班必须在现场进行，同时交接“交接班记录”；2、交接人员应切实做好例行保养工作，认真填写运转记录和维护保养记录、机 械使用签认单。未履行交接班手续不得擅离工作岗位；3、接班人员确认设备状况等与交班记录相符后办理接班手续；4、交接班人员均不得隐瞒事故。由于交接不清，发生问题由交班人员负责；由 于接班人检查不周，设备在交接后发现问题，由接班人员负责。第三条设备的保养管理一、为加强设备的维护保养，要求公215、司所有设备实行上班后半小时保养设备制 度化，各项目部应认真执行，项目经理、生产调度应合理安排生产，不得缩短或取消 半小时的维护保养时间。由各个项目设备部门在项目部成立一个月之内，制定出符合 本项目部实际情况的班前保养办法，操作人在规定时间内按质、按量完成班前检查及各项维护保养工作，并做好记录。设备管理人员应提前到现场，实施督促检查。二、对设备的定期保养推行“定期保养卡片”，由机管人员根据设备的累计运转 时间下达定期保养卡片、任务单，明确保养级别、具体保养内容、保养时间，保养人 员根据保养内容逐项完成，并填入卡片、签字。机务人员监督、检查、验收、签字， 完成后保养卡片归档。三、设备的保养为例行保216、养、定期保养、换季保养、库存保养、移库保养、新 设备和经大、中修后设备的走合期保养。四、保养周期、职责划分如下（设备使用说明书上有明确规定的，按使用说明书 执行1、例行保养由操作者在班后半小时执行，作业队(厂)督促执行并加强检查，项 目经理部设备部门定期或不定期检查，并填写检查记录、存档。2、一级保养，周期250小时，由机长（主车司机）负责，其他操作人员配合。 作业队（厂）按期组织安排并检查，项目经理部设备部门定期抽查。作业队将保养情 况按月统计上报设备部门归档。3、二级保养，周期500小时，由修理工负责，机长，主车司机配合，作业队（厂） 向项目经理部设备部门报计划，设备部门审批并组织安排.保217、养结束后,班组自检,作 业队(厂)复检，公司设备物资部复检。项目经理部设备部门按月统计上报，公司设备 物资部归档。4、换季保养、走合保养由项目经理部设备部门组织安排，作业队（厂)执行并自 检,项目经理部复检,检查资料归档。5、库存保养、移库保养、设备封存、工地转移前都要进行相当于二级的保养。 公司设备物资部定期或不定期抽检。一 81 -第三章设备的检修管理第一条设备检查管理：设备检查实行定期检查制并强制执行，其分类和要求 如下：一、定期例行检查：作业队（厂）每月检查一次，项目经理部（或工区）设备 部门可随行参加检查跟踪监督；项目经理部设备部门部每季度检查一次，发现问题, 限期整改，并将检查报告218、以书面形式报送公司设备物资部备案；公司对各项目经理 部（或工区）每半年检查一次，对施工现场设备的管理和使用、保养进行综合检查 考核，同时对平时的设备管理工作进行全面的检查和评估，并写出书面检查报告， 确定设备管理考评分值检查结论，上报公司主管领导，纳入对项目部经理（或工区） 班子成员设备管理年终考核的主要依据之一。二、针对性检查:根据设备存在的问题和其它情况（如调动、移库，由作业队 (厂、项目经理部和根据需要而参加的公司设备物资部、专家组，不定期的有目的地对设备进行检查，并认真填写检查卡。三、安全实验性检查：由项目经理部设备部门组织，质安部和作业队（厂）参 加，实施对设备运行可靠性和安全性检查219、，主要针对起重设施、高压用电设施等。四、事故检查：对发生事故的设备，由项目经理部组织，查明原因，确认事故 责任（涉及安全因素的事故，经理部、质安部门参与检查，公司设备物资部协助 查明原因，处理责任者。第二条设备修理管理一、设备修理分为小修、项修、大修和事故修理四种类别。二、对进口的设备和具备条件的国产机械应尽量采取先进的检测仪器进行状态 监测和故障诊断，实行项目修理，逐步实现状态监测制替代计划检修制。三、机构设置：各经理部应根据拥有设备的数量和类型设置与保修工作相适应的专业保修机构，如保修班、修理厂等，并配备足够的维修人员和设备。四、设备修理的实施管理1、设备的日常维修日常维修是以“养修并重、220、预防为主”为目的，是消除机械设备隐患，保 证机械和设备正常运转的重要工作。设备使用单位在坚持例行保养，定期保养的同 时，要对设备重点部件进行检查、测定、修复或更换，对设备状况劣化已不能满足 技术性能及工作要求的某些项目，要进行针对性的预防为主的局部修理。设备使用 单位应充分使用设备经常性修理费，切实作好设备日常维修工作。(之）执行机械设备日常维修卡制度。公司所属项目经理部均要建立机械设 备日常维修卡（格式300-8-09-07见附表6，设备运转人员和维修人员在日常维 修作业后应如实填写维修卡，作为日常维修的记录，经有关检查人员检验合格签认, 将维修卡妥善保管入档。(牙）项目经理部施工现场的设备221、管理人员应参加指导机械设备日常维修工作, 并经常性地对机械设备状况和日常维修记录进行检查和监管，确保日常维修的质量 和效果。“）公司各级领导，设备管理部门及财务部门要重视和支持设备的日常维修 工作，在人力、物力和财力上给予保证，使日常维修所需要的配件、材料的资金及 时到位和使用。2、设备转移前的保养和整修完成建设工程或在建工程中的施工设备，需要退场的施工设备，在进行 工地转移前，应由公司设备鉴定小组成员，进行退库鉴定和评估、鉴定，与设备使 用单位共同指定合理的修理方案，需要进行项修、大修的设备，公司及下属各项目 经理部应尽快做出修理安排。不进行项修、大修的设备，在转场前要进行全面的保养或整修，222、以恢复施工设备的技术性能和形象外貌。(之）施工设备转场前的保养和修理，由原项目经理部承担费用（年初大、项 修计划，公司批复同意由公司承担的除外，并组织力量实施，由公司、项目部设 备管理部门检查合格后方能转移到下一个工程。(牙）设备转场时，接受设备的项目经理部有关人员，应与提供设备的项目经 理部有关人员，共同进行认真的检查和试机，并办理移交手续。转场后，对设备的 遗留问题，移入方必须在办理交接后十天内以书面的形式，通知公司及移出方设备 物资部，继续发生双方认可的修理费用，由提供设备的项目经理部承担。双方发生 分歧时，按公司鉴定小组裁决的意见执行。设备转场后不能运转而退回时，其往返 运输费用由提供223、设备的单位承担。“）公司设备鉴定领导小组成员名单，届时另行通知。3、设备的大修、项修设备大、项修的申报批准程序：由设备使用项目经理部按年度提出报修大中修设备送修申请表格式见 300-8-09-104附表11，于每年元月十日前上报公司设备物资部，公司设备物资部 组织有关人员对设备技术状况和技术档案进行确认，并根据公司年度资金安排，确 定年度修理计划，报公司领导批复后实施。当年修理计划报公司设备物资部备案。 年度修理计划当年有效。当年未能具体实施的，下年度重新申请、批准。年度计划 外需要报修的设备，应经公司设备物资部按程序报公司领导批准后执行。否则，费 用修理自担。(之）对申报年度修理计划批准安排224、的大、项修设备，各项目经理部应组织力 量进行必要的检查、测试和鉴定，认真核实修理内容和修理项目，制定完整的修理 实施方案，并为大修、项修作好配件、资金的准备工作。修理实施方案报告内容：修理时间、承修单位、修理地点、修理组织措施，明确修理负责人、修理技术负责 人、质量检验负责人，修理项目明细、配件计划明细表，修理费用预算书、修理过 程质量监控措施。(牙）公司设备物质部会同财务部及有关人员逐台审核承修单位的技术力量和 信誉，制定完善设备修理实施方案，报公司领导批准，各项目经理部应根据公司批 准的修理实施方案安排修理。“）设备的大修、项修要选择具备相应修理能力（包括修理场所、设备人员） 的单位来承担225、，以确保修理质量和工期。必要时，可进行招标或议标，选择局内或 局外单位承担修理任务，并与其签订修理合同，合同中应明确质量保修期在三个月 以上。修理合同由公司设备物资部或其委托项目经理部与承修单位签订。(石）大修、项修的修理标准：以设备原出厂标准为基础。修后的设备性能和精度应满足产品工艺要求， 并要有足够的精度储备。以修理厂执行的行业修理标准为参考。起重设备、电力设备、压力容器必须按有关行业标准进行实验。严格设备大修项修过程质量控制，送修单位的修理负责人或修理责任人， 以及机长（主车司机）应常驻修理现场参与全过程修理，严把“拆检”工作关，拆 卸后共同确定或复核方案，把好“回装”关，确保所换配件用226、到车上。各修理工种 应严格执行工艺操作规程，不得偷工减料。承修单位或主修责任人，应逐步填写拆检修理记录格式见 300-8-09-12附表8，说明修理部位，更换主要零部件、零配件，主要修理配合尺 寸等，经送修单位在场人员确认后，整理归入“拆检修理书”。质量检验人员应深 入现场，把好质量监督关，对设备修理质量负责。设备大修、项修所需用的配件，应本着一次修一次性使用的原则编制配件 计划，按公司有关审批程序批准后，实行招标采购或比价采购。修理配件从采购、 验收入库到领用回装的手续应真实、完整，管理人员要认真做好相关记录，为修理 竣工汇总“实际使用配件明细表”做好基础工作。五、设备一般事故、重大事故修理227、，参照项修、大修管理实施，但费用原则上 由事故单位承担。第三条竣工验收管理一、竣工验收前，设备管理和主修人员必须收集整理竣工验收资料，并归档建 帐设卡，这些资料包括：修理计划及审批文件、修理任务书、修理技术文件（修理 实施方案、修理要求、技术参数、修理质量监控、拆检修理记录、设备修理竣 工验收报告格式见300-8-09-1认附表9、实际使用配件明细表格式见 300-8-09-13附表10、试车的主要技术性能参数表、修理质量等级评定（不合格、 合格、良好、优秀、修理成本核算及主要凭证九个主要项目。二、18类设备大修、大事故和重大事故设备修理竣工验收，由公司设备物资 部或受委托的项目经理部设备部门228、负责。项修和一般事故修理和0类设备大修验收 由项目经理部设备部门负责。三、认真做好设备修理竣工验收工作。设备修理完毕，承修单位按标准试车， 各项技术性能参数初检合格，并经送修单位在场人员确定后可组织验收。竣工验收 时，由公司设备管理部门牵头组织、送修单位及承修单位的主要责任人均应到现场, 共同进行检查、试机、验收和签证。四、设备大修、项修的全部资料均应进入设备档案。设备转场或调出时，大修、 项修资料随同设备档案一并移交。五、公司各项目经理部设备管理部门要与财务部门密切配合，向财务部门提供设备修理的相关资料。财务部门应直接参与审定设备修理计划格式见 300-8-09-104附表11、现场复核修理229、项目、竣工验收、结算付款等各项目工作， 特别要落实设备大修、项修费用，做到设备大修基金专款专用。对大型施工机械设 备的修理、大修、项修费用在10万以上的结算时应预留5-107。的质保金，质保期 三个月。质保期满，无修理质量问题，财务部门对修理单位进行最后结算。六、修竣后的设备投入运转，使用单位要严格执行走合期的各项规定。第四章设备安全管理第一条 总则一、各级领导要进一步提高机械设备的安全意识，加强职工思想教育和技术培 训，健全和完善设备安全操作规程，杜绝人为因素造成设备事故。把事故损失率列 入各项目经理部负责人及项目部设备主管负责人经济责任制设备管理考核内容。二、设备不得带病运转或超负荷作业。230、当危及设备和人身安全时，现场指挥和 设备管理人员有权制止使用，操作人员有权拒绝操作。第二条机械事故的定义设备凡由于使用、操作、维修、保养不当和自然灾害等原因而引起的非正常性 损坏，均为机械事故。第三条设备事故的分类依据集团公司事故划分为：一、记录设备事故为直接经济损失价值在510万元以内；二、一般设备事故为直接经济损失价值在1050万元以内；三、重大设备事故为直接经济损失价值在50500万元以内；四、特大设备事故为直接经济损失价值在500万元以上。第四条机械设备事故直接损失费用内容包括：4+8一、因事故设备报废时，设备净值一可回收的残值；因事故设备进行修理 时，因事故而损坏部分的全部内容士因修231、理而支出的装卸费士场内运输费。二、8二因事故造成人身伤亡而一次性支付的医疗、安葬、抚恤费士因事故而 造成财物损坏而支付的赔偿费。（不含因机械而产生的停工、停产损失送外地 修理的往返运费其它行政开支X第五条事故处理相关的程序一、一般事故处理由项目经理部、经理部设备管理部门、安全部门、设备使用 单位队（厂）长、机长（主车司机、当班操作人员及相关人员参加，三月内召 开事故分析会，确认事故性质，事故发生原因和事故责任，并在15日内将机械事 故报告及对事故责任处理意见报公司设备物资部备案。二、大事故发生后，由项目经理部设备部门于24小时内上报公司设备物资部， 在事故发生15日内查明原因，总结教训，订出改232、进和补救方案，并将机械事故报 告及对事故责任处理意见报公司设备物资部。三、重大事故，由项目经理部设备部门于8小时内上报公司设备物资部，并配 合公司有关部门进行现场调查，协助设备物资部十日内召开事故分析会，提出详细 书面调查报告和对事故责任处理意见，上报公司批准处理。四、所有设备事故处理完毕后十天内必须真实地填写设备档案和设备履历书。第六条责任处罚一、对直接责任者的处罚，按局局颁发的企业处罚通则有关条款执行，并 对事故单位及相关人员处罚。二、对于直接经济损失在10万元以上（一般事帮、重大或特大事故，由公司 设备物资部根据事故原因、性质、事故责任及直接损失等因素，审核事故发生单位 上报的处理结果，233、提出最后处理意见，报公司领导审批后签发“设备事故处罚通知单”予以执行，任何单位不得以任何理由拒付罚款。三、对造成重大经济损失或不良政治影响，需要给予行政处分的，设备主管部 门会同有关部门提出建议后上报公司经理审批，给予行政处分。情节特别严重的， 移交司法机关追究刑事责任。四、交通安全设备事故，由项目经理部的质量安全、设备部门，分别上报公司 质量安全和设备物资部。由项目经理部质量安全部门牵头，设备部门参加共同处理。 公司或局设备物资部，根据交通部门裁决的意见进行企业内部的处理。凡人身伤亡 和机械损伤同时发生的事故，以事故性质为主的单位负责报告，有关单位部门根据 情况进行调查处理。人身伤亡事故按相234、关规程执行。五、事故罚款列入设备安全管理奖励资金来源之一。第五章设备调拔、移退库管理为规范公司设备调拔和移退库管理，明确相关程序及职责，制定本管理细则。第一条、公司内设备移、退库程序及职责一、拟使用设备项目经理部向公司设备物资部提出申请，设备物资部及时向公 司经理或主管公司经理呈报。二、公司经理或主管公司经理同意后，设备物资部向调出、调入方下达书面移 库通知。三、调出方对设备进行二保和相应检修，认真清理辅机、辅件及随机备件、随 机工具、设备档案。四、调出方必须保证设备完好整洁，性能达到年检标准。否则，对设备性能恢 复性修理的费用仍由调出方承担。五、设备物资部或委托调出方设备部门组织现场设备验交235、验收（交清主机、辅机、辅件、随机备件、随机工具、现场设备档案、设备固定资产卡片汽车还应包 含按行驶证，运营证、购置附加费凭证，调入、调出办理签认移库通知单。未随 机退回者按新购一套资料的二倍市场价扣罚当事人，同时按违规另外处罚项目经理 部设备负责人和项目经理。六、设备调出方设备部门负责将存根（两联返回设备物资部，设备物资部将 其中的财务联转交公司财务科。公司财务科根据设备物资部的提供设备移库结果对 设备折旧等相关费用作相应调整。对项目经理部退回公司基地仓库设备，在设备满 足退库条件后，设备物资部方可办理退库手续，并通知财务部对该设备的两金等相 关费用作相应调整。七、设备调出单位未办妥移库会签236、单，或未及时将移库会签单返回公司设备物 资部，设备调出单位将继续承担设备折旧等相关费用。第二条、设备移库工作及费用划分一、公司将根据施工组织设计的安排和项目经理的要求，提供工程所需的机械 设备。二、若机械设备转移新工地，移出方项目经理部负责移库准备、验交受委托 时包括办理移库通知单、拆卸、装车、捆扎标车；同时设备移出方应为设备提供 油料（汽车加满油箱，挖掘机、装载机、推土机加至半油箱，轮胎（前胎应为新 胎，后胎可为翻新胎，也可为七成新以上轮胎；钻机配备至少一根钻杆、两个钻头， 冲击器应视为随机附件；从起运开始（如采用铁路运输，则以铁路起运开始）由调 入工程项目部承担一切费用；性能不足或未达要要237、求所发生的保养检修费等）由调 出（或退库）工程项目经理部承担，对没有能力或条件将设备恢复至公司规定状况 时，可由双方鉴定估价后委托设备物资部组织恢复，其费用由调出（或退库）工程项目经理部承担。三、如果没有后续工程，项目经理部应将机械设备运到公司指定地点，按要求 存放，公司将根据需要选择在基地仓库或指定地点，由公司设备鉴定小组进行鉴定 验收，一切费用（含装卸车、回装设备所发生的机械费、人工费、性能不足或未达 要要求所发生的保养检修费等）同样由调出（或退库）工程项目经理部承担，对没 有能力或条件将设备恢复至公司规定状况时，可由双方鉴定估价后委托设备物资部 组织恢复，其费用也同样由调出（或退库）工程238、项目经理部承担。对不能在基地进 行试车的设备，项目部在退库前必须以书面形式报公司，由公司鉴定小组组织有关 人员到项目部现场试车，并进行现场鉴定，鉴定合格后方可退基地。四、只有经验收合格，各项指标均达到原有使用性能的设备方可退回公司。否 则，对擅自退回公司的设备，发生的修理费全部转到该项目经理部。五、对于汽车，如果相关手续不全，调出（或退库）工程项目经理部将承担所 有因手续不全而发生和将发生的费用含两金X第二条、责任处罚一、退库设备经验收不合格未达到退库要求的，所发生的经济损失全部由设备 退库项目经理部承担，并按设备考核标准处罚直接责任人50100元，追究有关领 导责任。二、退库设备随机资料、备239、件、工具丢失或不全时，按其原价的35倍处罚责 任人。三、公司设备物资部对设备退库任务不明确，退库标准不清，交接地点不详， 未及时组织鉴定小组对设备进行退库鉴定，办理退库手续时，追究设备物资部负责 人及主要经办人的责任，并处以50100元的罚款。第六章设备封存的管理第一条公司设备申请封存的条件一、公司本部长期没有安排使用并且状况良好的设备。二、在建工程现场闲置六个月以上并保持良好的设备。三、竣工工程未退场经公司同意就地看管并已整修完好的设备。四、由于特殊原因经公司申报特批的设备。第二条公司设备封存设备的申报程序一、需封存的设备，应填写机械设备封存审批表格式见300-8-09-15八附 表12设备240、物资部。时间为季度末上报下季度需申请的封存设备。二、需封存设备，经公司经理签字有效。在建项目中的设备应有项目经理部签 署意见。三、公司设备物资部和财务部，根据上报情况，逐台落实审核，提出意见后， 报主管经理批准。四、封存的设备自批准之日起停止计提折旧费、大修费，但在建项目工程现场 封存的设备仍然要收取项目经理部307。的基本折旧费和大修费。第四条封存设备的管理一、设备封存前应进行必要的保养和检修，并要有防尘、防锈蚀措施，放尽 燃油及冷却水，拆下电瓶，并按规定进行保养，以保证设备技术性能完好。二、封存设备应有适应设备存放的场地，设备要有明显标识。长期封存设备应 有棚库或遮盖蓬布。做好防火、防潮、241、防腐、防盗等项工作。三、机组人员应对设备的附属装置、附件，随机工具清点登记，做好记录，一 并封存。四、设备封存期间，应按操作规程进行定期保养，有旋转机构的设备要定期盘车，内燃机应定期发动，需要对电器部份进行吹尘和必要的运转。长期封存设备超过一年的要进行防腐作业。五、封存设备要专人负责，出现问题要追究相关责任。情节严重的要对设备托 管单位和责任人给予经济处罚。六、设备封存期间，发生保养、看管和其他相关费用按如下方式解决：1、在建工程现场封存的设备，应由项目经理部承担全部费用。2、竣工项目就地封存设备由公司承担费用。3、公司本部封存的设备由公司承担费用。七、在建工程现场封存的设备，应计提307。的242、基本折旧费和大修费。此项费用 来源是项目经理部应承担的最低保证租赁费中的组成部份。其余封存设备一律不计 提基本折旧费和大修理折旧费。八、设备封存期间同样考核设备完好率和利用率。九、设备封存期间，公司和项目经理部的设备管理部门要对封存设备的管理情 况进行必要的检查，发现问题及时解决处理。公司设备物资部将对项目经理部的封 存设备管理情况，进行不定期的抽查。第七章设备的租赁管理第一条设备审批权限及使用方式：一、公司设备物资部是公司设备调动、设备租出、设备租入管理和批准部门， 使用单位的设备部门负责办理设备调动、租入、租出、接收等相关手续。二、由承租方自行配人操作运行和进行维修的，简称干租方式。三、由243、承租方自行配人操作运行，出租方进行维修的，简称准干租方式。四、由出租方配人操作运行,承租方自行维修的,简称准湿租方式五、由出租方配人操作运行和进行维修的，简称湿租方式。第二条公司内部设备的使用一、司设备采用干租或准干租方式的，均需要报公司设备物资部批准，采用湿 租或准湿租方式的，租赁期超过三个月的，报设备物资部，经公司主管领导批准。 三个月以内的，报设备物资部备案，其中临时、应急、零星租用的可不上报，但使 用记录必须有完整备案。二、投入到施工项目上的设备，需异地使用的，需征得设备所在项目部的同意, 在由设备物资部出具调动通知单后方可实施。三、司为满足工程项目设备需要，发出设备转移调令，当与项目244、部设备租赁出 现矛盾时，应无条件服从公司的设备调令。四、部设备使用价格1、备租赁价格可根据公司相关制定确定的定额和新旧设备差别折旧的办法，计算设备内部租赁价，规定浮动空间和范围，在全公司范围内执行。2、订内部租赁价的同时，对按设备台班（台时计价的设备租赁，要制定设 备月最低工作台班（台时数，在租赁期内，当月实际工作台班（台时低于该数 时，按该数计算；高于该数时，按实际工作台班（台时计算。3、设备在租赁中的安装和拆除，按市场指导价执行。五、设备使用费用结算：1、使用价格严格按照公司确定的设备使用价格、结算方式、结算日期进行费 用的结算。费用收取的时间从设备发运之日开始，到设备归还指定地点时截止。245、2、单位无故延迟支付设备租赁费用，应按拖欠金额交纳滞纳金,超过三个月不 交租赁费的，由财务部强制执行。第三条公司外设备的租赁一、向公司外单位出租设备1、内设备在优先满足公司内施工项目需求使用的前提下，按内部设备租赁的 审批权限，经批准可向公司外单位租赁。凡向公司外单位租赁设备，必须采用湿租 或准湿租的方式，出租单位必须对设备有严密的监管措施，坚决杜绝为个人利益超 常规拼设备和以租代管行为。2、出租设备应提倡诚信服务，不得肆意压低租赁价格，并在最少收到一个月 的租赁费后，再启运设备。在租赁期内严格按月结算。发现承租方有违约行为时， 应尽早采取相应措施。二、向社会承租设备1、证工程项目施工，需要的246、施工设备公司内没有来源时，凡事设备价值在2 万元以上，租赁期三个月以上经项目部需要租赁设备的应报公司批准，可向公司外 的社会资源租入设备，但设备必须性能良好，价格合理，并应签订租赁合同，办理 设备租赁业务的管理要有监督机制。2、内或同一地域，内部已有同类闲置设备时，却仍要从社会上承租该类设备, 且高于内部租赁价格，将比照违纪性质处理。第四条设备租赁合同一、项目部对公司租出或对社会资源的设备租入均应签订“设备租赁合同”， 并报公司设备物资部批准实施，二、设备租赁双方必须签订租赁合同（协议，并严格执行。合同应明确设备 名称、规格型号、技术质量、使用时间、租赁费用及付款方式，设备维修、保养、 运行的247、双方责任，设备故障、风险承担、违约责任、操作者的技术资质，设备运输、 安装，承租前后设备状态鉴定和验收等。三、对外设备租赁按合同执行，在合同（协议执行中有争议时，应提交当地 仲裁委员会仲裁，或诉诸法院解决。第五条设备费用的确定一、设备使用按台班（完成量）和占用（天）时间签认。二、设备租金：租金以同类设备市值、公司计提有关费用、同类设备平均利用 率、平均使用寿命为基准，结合设备服役时间和实际性能计算。内部租赁价格不高 于市场同类设备租赁价格的8(/0。三、设备租金基数:设备市值X年折旧率年维修费率）X利用率系数X设备 平均使用寿命参数+ 12年折旧率:滞。；年维修费率:15/0 ；年利用率系数:248、1、利用率；设备平均使用寿命参数二折旧年限、设备实际使用的平均寿命四、单台设备(租金差异的确定新设备月租金性能系数X月租金系数 逐年递减性能系数05超过平均使用寿命在用设备或净值为零的设备月租金按月租金基数计提。五、备报停期租赁费按月租金基数的307。计取。六、设备对外租赁是指本公司设备通过合法的程序，提供给不属于公司所属的 其他单位和个人使用，也包括项目的分承包单位和个人。设备对外租赁取费标准原 则上按（内部台班费料.2 1.5进行，并报公司设备物资部备案，低于该标准应 报公司总经理批准后实施。第八章设备档案管理第一条设备档案管理的体制的范围和内容一、公司成立设备档案室，由公司设备物资部领导249、，负责全公司设备档案资料 的收集、整理、分类归档存放、复制、借阅等工作。二、设备档案资料应包括：1、设备的购置审批报告及相关文件；2、使用说明书；3、维修手册含动力机构、底盘维修手册夂4、系统安装图纸、零配件图纸；5、配件目录；6、安全操作规程；7、履历书每年收集一次夂8、大修、项修检查验收表格；9、的产品合格证和其他技术资料（包括随机专用工具的登记资料X 第二条各项目经理部的职责和义务各项目经理部是公司的派出机构，项目负责人要重视设备档案管理工作，项目 经理部设备管理部门要加强设备档案资料的收集和保管工作，要经常检查、监督下 设部门做好此项工作，特别是原始资料的填写工作。一、负责收集和协助收250、集、设备档案资料，并及时上交公司设备物资部。需要 复制的也可就地复制。但原始资料必须上交。二、项目经理部设备部门认真填写设备履历书和设备大修、项修验收的交接表 格，并交公司档案室。三、负责检查、收集设备交接班记录和保养记录。四、负责设备调动的资料移交工作。五、协助公司设备物资部编写新购设备的安全技术操作规程。第三条设备档案资料回收的具体操作一、设备档案资料回收的范围：包括全部有帐设备的资料，重点为近年的新购设备资料。二、同型号设备通用资料至少上交一份原件，其它资料按单机上交。三、只有一套资料的设备，各项目经理部复印留用，原件交回。四、没有设备档案资料的设备，由项目经理部和公司共同查找，但寻找费251、用由 项目经理部承担。第九章各类设备物资统计报表的时间要求序号统计报表名称及纸张要求期别报送时间1主要施工机械实有、完好情况（八4半年报6月25日、1月25日2项目小型低值易耗机具情况统计表（八4季报季度末25日前3设备清查明细表(八4半年报6月25日、1月25日4报废设备清查明细表（八4季报季度末25日前5机械事故统计表（八4月报次月8日前6设备大、中修完成情况（八4半年报6月25、 1月25日7闲置设备信息表（八4季报季度末25日前8设备租赁（让售情况表（八4季报季度末25日前9主要施工机械运转报表（八4月报次月8日前10机械设备转移动态表（八4月报次日8日前11监视和测量设备清单（八4季252、报季度末25日前水电七局成都工程有限责任 公司物资管理实施细则总则根据公司的实际情况，本着有利于细化和强化公司物资的使用管理，做到科学、 严谨、规范、受控、责权清晰，保证为工程提供质量优良、价格合理的物资，减少 浪费，降低成本，特制订本细则。注：本细则所指物资包括施工使用材料、配件、低值易耗品。第一章物资的采购管理第一条、物资采购一、米购权限及范围1、属于公司集中采购的大宗材料(如钢材、水泥、混凝土添加剂、钢模板以及 架管等主材由项目部汇总管理项目部的年、季度材料需求计划，经对库存量进行 综合平衡后，制定材料采购计划，报单位行政第一责任人签字批准，并按照年（上 年度的12月30日前、季度（上季253、度末月30日前）计划申报到公司材料管理部门， 经公司主管领导审批后，按照管理权限组织实施。2、属于项目部采购的材料(除上述以外的其他材料，其计划由项目部按照月 计划申报经汇总并对库存量及必要的储备量进行综合平衡后，列出采购计划，并报 项目主管领导或公司主管领导审定，项目经理批准后，实施采购。3、由业主提供的材料，按其有关规定和要求，由项目部材料管理部根据监理、 业主要求的时间和格式及时报送材料申请计划。4、计划变更的审批程序各项目部在编制材料需用量计划时，应尽量保证材料计划的准确性和及时性。 如果是因设计或施工工艺变更等原因，造成材料计划有较大改动的，技术部门及有 关应尽快通知材料部门更改计划254、。更改后的材料计划经项目部、材料部门与工程部一 99 一门会签确认后，再报项目主管领导或公司主管领导审定，项目经理批准实施。二、供货方的调查1、施工用主要材料、大宗辅助材料、对质量有严格要求的材料、易燃易爆品 的生产厂家或供货商家；对定额消耗材料、配件、低值易耗品等实行定点采购的厂家、商家。2、对于提供物资的商家，同时必须调查该商家提供的该种品牌物资的生产厂 家，实事求是报出物资品牌、出厂单价及运杂费用。3、业主直接提供的物资，即我方不到指定厂家采购，只到业主仓库提货的不 予调查；业主指定生产厂家，由我方直接到厂家采购的要对生产厂家进行调查。4、调查的厂家、商家必须提供有效期限的营业执照、生产255、许可证、资质证明 等复印件。5、同质量同品牌的物资原则上以生产厂家（生产厂家驻各地办事处、生产厂 家直属推销点为首选供货方，如条件允许，生资市场、一级批发市场为首选供货 方。中间供货商不做优先考虑。采购中不允许发生不必要的经销环节。6、调查结果按贯标要求填写物资、设备供方调查表记录号：300-8-14-02 见附表1，同时填报调查物资的物资采购询价明细表记录号：300-厂14-01 见附表之）。7、工程中标合同中已指定价格的要出具“中标合同价格”，原则上物资采购价 格不应高于中标合同价格。8、将物资、设备供方调查表及所附厂家、商家资料；“价格明细表”；“中 标合同价格”整理，按贯标要求由项目部256、（工区负责对物资供应分承包方进行评 价，采用会议或会签方式确定。9、有新的供货方出现，应按程序进行调查评议后方可成为“合格分承包方”。10、物资使用中项目工程材料部门负责对合格分承包方及其提供产品进行质量 及服务跟踪，定期对分承包方进行评价，动态调整合格供方名单记录号： 500-8-14-03见附表11、项目工程材料部门将“物资供应分承包方调查表”物资、设备供方调 查表及所附厂家、商家资料；物资采购询价明细表；“中标合同价格”；合格供 方名单于评价确定后整理归档，并于1周内报公司设备物资部。其中已确定的物 资采购价格报本项目财务部留存。二、招标米购1、招标采购可分为：公开招标：指招标人以招标公257、告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投 标。主要适用与特大型采购活动。以)邀请招标：指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投 标。这是常用的一种招标方式。2、招标采购的范围：由公司设备物资部统一组织采购的批量材料，原则上应全部进行招标采购， 并按照材料使用的区域情况，分地区、分期（主要形式为年度）招标。以)项目部采购的材料，批量预算价格在20万元（包括20万元）以上的，应 进行招标采购。(牙）以上范围必须进行招标采购以外，其它的根据实际情况可以进行招标采 购，不在强制招标采购之列。如统一型号规格的零星材料、常用材料，应尽量集中 统一招标采购。四、比价采购1、比价采购分为：101 258、批量或大宗比价采购：招标采购以外，而且采购成批量或者单种材料采 购金额较大的采购。零星采购：采购量零星且金额很小的采购称为零星采购。2、比价采购的范围：由公司、项目部采购的材料，批量预算价格在20万元以下的，如不进行 招标采购，则应进行比价采购。(之）其它除招标采购范围外的其余材料采购也应采用比价采购。五、各项目部按要求严格执行物资供应分承包方调查、评审，对分承包方同时 进行质量评审和价格评审，体现招标采购、比价采购。第二条采购计划与实施一、采购计划1、主要材料及主要辅助材料计划项目工程材料部门根据生产计划部门提出的施工用主要材料及主要辅助材料 需用计划，对库存情况加以平衡，编制采购计划，填写259、物资采购计划表记录号: 300-8-14-01见附表4。计划员应明确所需材料的名称、规格、型号、材质要求、 施工部位、需用时间等，并随时了解施工情况，对采购计划动态调整。严禁计划失 误造成不必要的库存积压。由于生产计划变更、生产计划部门计划编制错误所造成 经济损失的，材料部门应积极配合采取措施减少经济损失。2、零星材料计划项目工程材料部门应根据作业队提出的“物资需用计划”编制零星材料采购计 划。计划员应对该计划是否真正需要、是否正确了解落实，本着“满足使用的情况 下花费最少”的原则，充分利用现有的材料，对现有材料进行合理调整。严禁不负 责任、不加落实、照单全办。3、周转材料、低值易耗品计划(丄260、）、项目部应根据施工使用情况，认真核算费用，选择外调、租赁、采购等 方式中费用最低的一种。(之）、公司各项目工程需用的周转材料、低值易耗品，公司已有且可用的，由 需用单位从物资所在地进行调拨，不再采购。省外工程因距离太远可例外。口）、公司和公司属项目部无可用周转材料及低值易耗品进行调拨的，需用该 物资的项目部可依据使用情况从社会租赁。“)、周转材料经审核批准后，由公司定点供应商代办采购，采购成本由项目 部承担。4、配件计划项目部所属各作业队应选配一名兼职材料员，材料员根据队机械维修、保养及 施工生产所需情况，对常用备件易损件及材料提出申报计划，报物资部门审查落实 后拟定采购计划，由项目经理或管261、理副经理批准后采购。对修理急需配件和工程急 需材料，由物资部门拟定计划，经项目经理或管理副经理批准后安排采购。二、充分利用公司内现有物资各工程项目部每半年和年末以电子版形式报送给公司设备物资部库存闲置物 资清单记录号：见附表5，由公司设备物资部审定后再向各项目 部提供库存闲置物资清单，凡公司基地及公司下属项目部已有的库存闲置物资, 除工程急需或距离太远外，各项目部不得另行采购。三、计划的审批1、编制好的采购计划由项目部经理或管理副经理审核批准。2、单项采购1万元、批量采购3万元及以上采购计划按要求进行评议比价， 并用物资采购计划审批表记录号：见附表6，报本项目审核批准后，报公司设备物资部审核批262、准，方可采购，业主指定价格除外。由公司指定供 应商采购的由公司设备物资部转交执行采购，由项目部自购的按批复价格自购。3、公司设备物资部接到申请后，认真核查、询价于3个工作日内给予答复，传 真回复审批及询价结果，否则视为批准。项目部得到批复后，将实际执行采购价格 列审批表“实际采购价格”栏中，1周内反馈回公司设备物资部。4、采购物资的发票报销时，必须附与发票对应的采购物资“采购计划审批表”, 列出实际采购价格，经材料部门负责人、项目经理、财务部逐一审查，确认采购价 格是“物资供应分承包方调查”中已确定的价格；是经过比价的价格；是经过公司 审批的价格，合格后方可报销。四、采购执行1、在组建项目经理263、部后一个月制订文字性“采购制度”并严格执行，报公司备案。2、采购必须有计划审批手续,先批准后购买。3、采购员应按采购计划的要求采购。如出现采购物资实物与需要不符造成无 法使用，采购员应立即进行更换或其它补救措施。对造成损失的，公司将根据损失 情况对其责任人予以罚款，对情节严重导致行政处分的，此罚款不替代行政处分。4、采购员对采购质量负责，进货材料应具出厂检验合格证，外观合格。对不 合格品，采购员负责退货并追回已付货款。5、采购员对采购价格负责，严格按照项目部或公司指定价格执行，不得擅自 提高采购价格，对不合理价格拒绝接受。在采购中有责任维护项目部经济利益。6、项目部领导有权对采购员就采购价格、264、货物质量、供货时间、付款方式等 问题提出质询，采购员要说得清楚，说不清楚或查出有问题的采购员予以免职，并 退出非法所得，同时今后不予从事采购工作，情节严重者追究其法律责任。第三条采购合同管理一、施工用主要重要材料、构成永久工程的材料、大宗采购必须签订订货合同， 供货方必须在合格供方名单内。合同、协议归档管理，建立台帐。按贯标要求 填写合同台帐，记录号：300-8-14-06见附表了）二、采购合同或协议应明确对物资的各项要求，使提供的物资符合本项目施工 需要，内容规范，详细具体，条款清楚明确，符合国家政策、法令条例和中华人 民共和国经济合同法的有关条例。三、物资部门对合同的执行情况进行跟踪、监控265、并作好书面记录。四、主要、重要物资供货合同签订后报本项目部财务部，并于1周内报公司设 备物资部。第二章物资的验证第一条验收一、保管员对进库物资要进行严格的票证检查、外观验证(协同质检员共同完 成)和准确的量检，操作按贯标要求及有关国家规范进行。二.物资验收入库的要求1、所购物资必须手续齐全，其物资名称、规格、数量、质量应与发货凭证、 发票相符。清单、发票核实一致，准确无误。实际采购价格与指定采购价格、订货 合同价格一致。主要(重要材料必须每批(次)具备出厂检验合格单，一般材料有出 厂合格证。2、外观质检合格，且包装完好、牢固可靠，能满足搬运、贮存需要。3、不同物资按规范要求量检合格，数量误差在266、国家规范允许范围内。符合以 上条件方可验收入库。三、保管员对其验收物资负责，数量、质量、价格有任何疑议不允许验收入库, 报部门主管待处理，否则追究其责任。第二条验证一、物资的验证依据为国家标准、设计图纸、规程规范、合同规定，业主指定 供应商的物资也不例外。二、根据业主和项目部的要求，协助质检部对主要重要施工材料进行抽样，委 托检验部门检验。储存期过期的材料要重新检验。三、检验结果及时通知保管员，在检验合格前不得进入施工使用。四、有关检验资料归档管理，保管齐全。按贯标要求填写物资验证记录， 记录号：500-8-14-05见附表五、如出现检验不合格，必须及时向业主、分承包方书面提出，采取退货或其 267、它补救措施，避免造成经济损失。第三章物资的仓储和领用管理第一条仓储管理一、一般规则仓储管理应做到：不丢失、不损坏、不报废，存放有序、储存量合理，提供及 时、不随意断档。1、仓储设施仓库应具备必要设施，有一定封闭性、安全性、通用性，满足贮存需要， 使物资完好保存、避免被盗。油料、火工、木材、化工、氧气乙炔气等库房必须按 防火要求规范设置，设置防火设施，制订防火措施，安全人员定期检查。炸药库的构 建必须符合国家规范安全要求，经当地公安部门验收合格后方可使用。106 口）项目部材料部门统一设置本项目仓库，施工队、外协队设小库按本规定执行。2、对保管员的基本要求保管员熟悉所管物资性能特点，按国家规范、268、“贮存作业指导书”要求作 业，帐、卡、物相符，帐目及各项记录清楚、正确。炸药库、油库、气体库保管员具备较强的责任心和安全意识，严格执行防 火制度，时常检查库内、库外，排除安全隐患，能熟练使用消防器械。库区内严禁 烟火，管理员不得在库区范围内煮饭、吸烟，不得喝酒。严禁在库房内住宿和进行 其它活动。(牙）炸药库保管员必须持有效爆破证，必须掌握所管火工材料的爆破性能、 特点等常识及其保管常识，每天检查库房，查看火工材料有无霉变、虫蛀、鼠咬等 情况,一旦有异常情况,保管员立即上报上级主管。“）仓管保管员每季度对物资盘点一次，检查帐、卡、物是否一致，认真填 报每季报表库存材料盘存表，记录号：见附表9。并269、将库存材 料盘存表按时报公司设备物资部，及本项目物资部。3、贮存要求仓库内各类物资摆放整齐、标识清楚，标识签（牌）按“贯标”要求制 作，各类主材按生产厂、规格、标号、批号分别堆垛，按业主要求需作检验的必须 标明检验状态。(之）各类材料根据其性能，按贮存的国家规范和要求进行贮存。各项目经理 部材料部门制订“贮存作业指导书”，要求对火工、水泥、钢材、油料、木材、化 工橡胶制品、易燃易爆品的贮存分别具体规定成文分发保管员，严格执行。由于保 管不当造成的物资质量、数量的损失，要追究有关人员责任。对上述几类材料制订主要要求如下：水泥存放必须有罐（散装或有库、有棚（袋装，库房干燥，下铺或垫 隔潮物。一般水270、泥从出厂至使用，不宜超过三个月，快硬水泥、高级水泥储存期不 宜超过一个月，矾土水泥、硅酸盐水泥和自应力水泥储存期不宜超过两个月，不宜 久存。袋装水泥堆垛高度一般以10袋为宜，垛宽以5-10袋为宜，与墙面距离不小 于20公分。钢材如露天存放，要求料堆下部垫30-50(301高垛基。火工材料贮存数量不得超过设计容量。库房内严禁存放其它易燃、易爆物 品。不同性质的火工材料必须按规定分别储藏，不得混放。火工材料应按下列规定堆垛：宽度应小于501，垛与垛之间宽度为0.7-0.801，堆 垛与墙壁应有0.201的空隙。炸药的堆码：可原箱就地码垛，垫高2030伽，离墙 不少于101。硝铵炸药垛高一般不超过1271、. 801，胶质炸药垛高不超过1. 501。火工材料 不宜直接堆放在地面上，下垫20(301方木或垫木。木材应在货棚中保管，干燥，远离易燃易爆品，与其它建筑物保持12-2001 防火安全距离。油料采用油罐储存最好是地下、半地下油罐润滑油要按油品、牌号 分别保管，严禁混淆，并用专用容器发放。橡胶制品、合成树脂与塑料应储存于阴凉、干燥、整洁、通风良好的库房， 不得露天存放，不可受潮和日光照射。二、搬运及防护对搬运中有特殊要求的材料应制订“搬运要求及防护措施”，如使用吊车吊装 物资，装卸易燃易爆品等，须有专人监护控制，操作要求按水电七局体系程序文件 材料搬运、贮存、防护控制程序进行。火工材料的运输要272、严格执行公安部门规定的运输手续制度，必须向当地公安机关申请发给“准运证”才能运输。第二条领用一、项目部按经营费用制订文字性“物资领用制度”分发施工队、外协队严格 执行，并报公司设备物资部备案。“物资领用制度”与本项目经济承包责任制一致, 与作业队、外协队经济利益挂勾，不允许无限制发放。二、施工队、外协队入场后出具书面委托书，指派固定的材料员。必须由固定 材料员领用材料。填写材料领用单，记录号：300-8-20-034见附表)。三、施工材料的领用采用“单元工程负责制”，由“单元工程负责人”对其负 责单元工程内使用的一切材料提出申请并签字负责，交施工队、外协队材料员代办。 其它人员不允许提出领料申273、请。四、工程项目物资部门月末与财务部门核对物资入库、出库账目，如有误差， 及时清查并调整正确。协助财务部门、经营部门核算当月物资成本盈亏。五、施工队、外协队所领用物资应全部进入其成本，超出定额以外的耗用应由 其自行承担，不进入公司成本。六、构成永久工程的材料检验结果尚未报出、检验结果不合格严禁发放。七、火工材料领用严格执行以下规定：1、领取火工材料应固定炮工，且必须具有有效期爆破证。需持“爆破作业指 示单”，并且有相关负责人签字方可领取，否则保管员不予发放：爆破作业指示单使用单位名称：年月日名称负责人签名规格数需用数量量实际使用数量爆破部位爆破时间“爆破作业指示单”必须认真填写，“负责人”必须274、在其负责栏目亲笔签名， 对其签字负责。一式两联，仓库存留一联，与领料单、退库单一并妥善保存。保管 员以此作为发放依据，领用数量不得超过需用数量。爆破作业完成后，作业队必须 当班退回剩余的火工材料，对退回的火工材料保管员应认真检查质量和数量，质量 上如有已损坏的火工材料，严禁返回仓库，保管员需单独存放并报上级主管；数量 上要求如下：剩余数量:领用数量一实际使用数量如果作业队当班未如数退库，保管员要及时上报主管领导，且不再将火工材料 发给该队，并且将给予责任人一定处罚。领取火工材料的运输工具和容器不符合规定时，保管员不得发料。2、对于可编码识别的火工材料，尽可能做记号，如使用编码雷管,按照号码发给275、 爆破员，将号码登记清楚，以备查验。3、保管员不准发出已经到储存期限、已经变质、有问题待处理、不合使用要 求的火工材料。第四章小型和低值易耗品机具的管理第一条小型和低值易耗品机具的定义：小型和低值易耗机具是指单按局规定 的小型设备和低值易耗不能独立使用的机具，或使用年限不满两年的又不够固定资 产标准的生产用机具等。第二条小型和低值易耗机具使用管理110 一、小型和低值易耗品机具的领用分别采用一次转销和分次摊销办法的，对摊 销周期段时间段内，设定其不同的摊销比率，在分类时应与财务部门共同确定其摊 销方式。二、小型和低值易耗机具应建卡管理，领用时应填写小型和低值易耗机具使 用登记卡（见附表11，该276、卡一式两份，项目部材料部门和领用单位 各存一份。领用单位的登记卡由材料员保管。当领用单位更换、退库、申请（报损】 报废时，领用单位需持此卡到材料部门进行变动登记。三、严格领、退手续，在用小型和低值易耗机具，应定人保管，设立登记簿， 登记其分布、使用及消耗情况，要做到领取、保管、使用、报废、回收都要做到进 出手续清楚，发出有记录，做到账目清晰。四、领用单位对不再需要用的或损坏的小型和低值易耗品机具，应及时退库， 对其状况、损坏情况进行登记确认检修项目，及时维修后方可继续使用。对使用单 位使用造成的损耗或丢失，其费用由使用单位承担。五、建立对账制度，仓库与财务每月应对帐目进行清核，保持金额账目相符277、。 仓库保管应做到账、卡、物相符。每个季度，材料部门应对小型和低值易耗品机具 应按规定核定摊销，确保小型和低值易耗品机具的使用、维修、报废有序进行。六、材料部门应对机具跟踪管理，明确编号（机具的统一编号和自编 号X原值（机具的购买价格），净价值（机具经过摊销后所剩余的价值），使用单 位、使用时间、摊销费用及使用时段等内容。七、材料部门应加强对小型和低值易耗品机具的及时维修和改造，加强维修和 改造质量控制。经确认无法修复的，予以报损处理。第五章物资的现场管理111 第一条项目部对施工现场没使用完的物资应积极清理收回备用或退库。防止 物资的流失和被盗。现场物资的清理工作要随时进行，做到“工完、料尽278、场地清” 以促进节约和文明施工。第二条对项目工程材料部门和现场材料管理人员（管面的技术员）督促施工 队、外协队加强物资的现场使用管理，对于场地材料不按规定使用损害的、乱堆乱 放的、主要材料长时间占用不退的等现象，对违规使用或造成损坏的；或保管不当 丢失的，经核实后按项目部“现场材料设备使用规定”进行处罚。第三条项目工程、物资部门负责对物资的使用情况进行检查和监督。对施工 队、外协队闲置或过多占用的周转材料进行调动，作业队不得以任何理由阻挠，否 则按市场租赁价收取该作业队闲置材料租金，从当月工程款中扣除，确保周转材料 的利用率。第四条由物资部门牵头，工程部、经管部参加的定期检查，对违规现象评估279、 后进行处罚。第五条各项目部（工区根据本工程具体施工情况制订完善的管理制度，控 制物资的使用，降低施工成本，保证文明施工。第六章材料核算管理第一条项目部根据实际情况确定对主体工程材料、周转材料、定额消耗材料 进行核销。由经管部、财务、材料部门共同完成，材料的使用单位应无条件配合， 以确保该项工作的顺利实施。第二条核算工作每月（季度进行一次。第三条核算原则：以当期工程实际完成量为基准，通过核定消耗量、实际消 耗量、现有存货状况比较确定盈亏，进行核算。112 第四条周转材料核算按照上款（卜）要求进行的同时，有条件的内部还应该实行租赁办法，具体方式可参照市场周转材料的租赁方法。第五条周转材料要充分考280、虑材料现有状况、施工实际完成量、占用时间等因 素进行核销。第六条半成品加工的工程材料必须进行核算工作，完整的作好项目的成本核算工作。第七条在建设中工程项目使用的风、水、电也应纳入项目的成本管理工作中。第七章废旧物资管理第一条废旧物资包括：一、施工使用中有回收价值的废旧材料，主要包括：废旧钢材、铁件、铅丝、 轮胎、蓄电池、废机油、油桶、工具、漆包线及其它使用后有残值的材料。以上材 料必须回收。二、项目部必须对工程使用的周转材料、小型机具组织回收、修理、周转使用， 已严重损坏无法使用，经项目物资部门签定确认后作废旧物资进行处理。第二条项目工程物资部门负责废旧物资处理，其余任何单位、个人不得处理。 281、施工现场的废旧物资，必须进行回收清理，做到工完、料尽、场地清。物资部门负 责对处理的废旧材料再次挑选，对可用材料回收仓库或进行修复重复使用。第三条未经允许，任何单位、个人私自处理废旧材料，一经发现，全部没收 处理所得并处罚款。第四条对修旧利废较好的单位和个人项目部应给予表扬和奖励。第八章上交公司报表113 第一条按下列要求及时上交各类报表：材料、配件收拨与库存明细表（月报，记录号：300-8-20-041见附表材料收拨与库存资金汇总表（月报，记录号：300-8-20-048，见附表13夂 合同台帐（月报，记录号:300-8-14-06，见附表了）；库存材料盘存表（季报，记录号：300-020-282、04，见附表；合格供方名单（半年记录号：300-8-14-03，见附表 库存闲置物资清单（半年记录号：300-020-06，见附表 主要建筑材料消耗情况汇总表（年报，记录号：300-020-02，见附表14 零星材料消耗情况汇总表（年报，记录号：500-0-20-03见附表15夂 第二条凡未按上报时间和要求及时上报，延期上报的项目将给予处罚。水电七局成都工程公司财务管理工作规范(试行第一章总则115 第一条为了规范水电七局成都工程公司（以下简称公司）的财务管理行为， 加强财务管理和经济核算，增强公司自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展能 力，根据国家有关财经法规、中国水电七局（控股方）相关管283、理办法，结合公司实 际情况和管理需要，特制定本工作规范。第二条按照统一管理和分级负责的原则，公司财务管理活动在公司的统一领 导下，遵循对总经理负责的原则，严格执行国家、上级主管部门规定的各项财务开 支范围和标准，如实反映公司财务状况和经营成果，正确处理公司、项目部之间的 经济关系，接受董事会、监事会和控股方的检查监督，确保各股东的合法权益。按 照公司经营管理要求，做好财务收支计划、财务控制、核算、分析和考核工作，确 保资金的良性循环，有效利用各项资产，努力提高经济效益。第三条公司所属项目部均按本工作规范规定执行。第二章项目部财务管理机制 第四条在公司董事会的指导下，公司财务部在管理工作中对总经284、理全面负 责，公司财务负责人主持日常工作，各单位、部门互相配合，财务部具体实施的管 理体制。总经理具体领导公司的财务管理工作，以公司法人代表受托人的身份对外全面履 行经济合同，对内直接对董事会负责，主要权责为：1、总经理在财务管理工作中的权责 领导公司在经营活动中遵守国家法律、财政法规与制度；接受税务、审计机关 的检查监督和公司股东会、董事会、监事会的检查监督。以)领导公司完成股东会、董事会决议和经公司批准的内部管理制度规定所涉及 的财务管理事项，完成董事会交办的其他财务管理事项；116 (牙)负责公司股东出资的股本金的安全和有效运营，实现股本保值增值；(幻组织实施经董事会决定的公司年度经营计285、划；巧)签署除报公司董事会审议以外的属于财务管理范围内的内部管理文件；出)在授权范围内负责：签署公司经营活动涉及的工程承包合同、工程分包合同、 设备材料采购合同、技术合同等合同文件；(了）向董事会、监事会报告公司重大经济合同的签订与执行情况、资金的使用 情况，并对报告真实性负责；()组织拟定公司年度财务预算、决算方案，报经股东会批准后，负责组织实 施，确保预算、决算的实现；）组织拟定公司的利润分配方案和弥补亏损方案，报经股东会批准后，负责 组织实施；()行使公司章程规定除上述外的其他涉及财务管理事项的权力并承担相应 的责任。2、总会计师在财务管理中的权责(丄）协助总经理搞好公司的财务管理工作。286、口）组织有关部门做好工程预算、统计和工程预付款、工程价款结算工作。(牙）负责分包项目相关业务洽谈，拟定或审查有关分包合同及有关条件；受总 经理委托签署有关文件、合同或补充协议。“）协助总经理搞好合同管理及理赔、补偿、索赔管理工作 负责项目设备、物资的进出场，设备物资采购、仓储保管方面的工作。()组织公司经营管理制度和经济责任制的制定、实施和考核。(了）除上述外，按照“总会计师条例”履行职责。3、财务负责人在财务管理工作中的职责117 1 协助总会计师搞好公司的财务管理工作。(之）贯彻执行国家、公司的有关财务管理政策、制度；组织财务人员进行财务 管理、会计核算以及相关专业知识的学习，提高财务人员287、的业务水平和操作技能。(牙）组织拟定、修正和实施公司的财务管理实施办法以及有关财务会计管理制 度，确保财务会计信息的真实、完整、准确、及时，确保股东的合法权益。“）根据公司的年度、季度、月度生产计划等，组织编制年度、季度、月度财 务收支计划，经公司有关领导审批后，负责实施。(石）按照财务收支计划，负责资金的筹集和资金使用管理，努力降低资金成本。）负责公司的成本费用控制、考核、核算、分析；组织编制会计报表和财务 报告；及时、准确、真实、完整的反映公司的财务状况。组织编写财务分析、评价 报告；定期或不定期地对公司的财务状况和经营成果进行综合和专题分析。(了）参与公司主要合同的拟定与谈判，履行会计监288、督的职责。(已）完成总经理交办的其他财务管理事项。第六条财务组织程序1、资金计划月度、季度、年度）由其他部门、项目部配合，财务部编制，报 总经理或总经理授权人批准后，财务部负责组织实施。2、各职能部门拟定的与财务工作有关的专业计划、分包合同或协议涉及到财务 收支问题的，需经财务部会签意见后才能订立与实施。3、公司财务、会计信息由财务部披露，其他职能部门披露有财务、会计信息内 容的文件，应事先经财务部审查同意。对外提供财务报告，披露财务会计信息需经 总经理或经理授权人批准。4、其他职能部门需要使用财务、会计信息，应经财务部负责人同意，必要时经 总经理或经理授权人批准。118 5、凡了解公司财务、289、会计信息的人员，应严守公司的商业秘密，若私自对外披露，将按有关规定处罚并承担由此引起的相应损失。6、财务部应建立财务会计信息披露、查阅财务会计档案记录，定期参与设备物资 管理部门对设备、库存材料的盘点，确保与财务账面数字相符。7、根据国家的税收管理法规和政策，正确计税，依法纳税。8、财务人员的管理(丄）财务负责人由公司董事会聘任或解聘，财务负责人必须服从总经理的监督 和管理，维护公司的经济利益，严格执行财务制度和财经纪律。(之）公司财务人员的工作发生变动，必须在10日内办理会计凭证、会计帐簿、 会计报表、未了事项交接手续。一般财务人员变动由公司财务部负责人监交；公司 财务负责人变动由总经理监交290、。第七条财务管理责任1、违反国家财政法规制度、公司有关规定、公司内部管理规定以及总经理办公 会有关决议给公司造成经济损失，应负违法违纪责任；因签署预算、结算文件报告 造成的失误，应负相应领导责任。2、财务人员对违反国家财经法规制度、公司有关规定和总经理办公会有关决议 有可能造成的经济损失行为，不纠正或不报告，承担参与责任；财务人员玩忽职守、 未尽其职责，对工作造成不良后果和给公司造成经济损失的，承担直接责任，违犯 法律的要移交司法处理。上述责任应与任职、业绩的考核、奖罚相挂钩；违纪违法的，依法处理。第三章财务管理的基础工作与要求第八条原始记录是公司进行经济核算的原始资料和重要依据，加强对原始1291、19 记录的管理是公司搞好财务管理的基础和前提。1、原始凭证的基本要求：原始凭证的内容必须具备：凭证名称、填制日期、填制单位名称或个人姓 名；经办人员签名或盖章；接受凭证单位名称；经营业务内容、数量、单位和金额。(之）从外单位取得的原始凭证，必须盖有填制单位的公章；从个人取得的原始 凭证，必须有填制人员的签名或者盖章；自制原始凭证必须有经办部门负责人或其 指定的人员的签名或盖章。(牙）原始凭证的大小写金额必须相符，购买实物种类较多，但发票只有总金额 的应附有购买实物清单，并在清单上加盖印章或签名。“）购买实物的原始凭证，必须有验收证明。(石）经总经理审核批准的经济业务，应当将批准文件作为原始凭292、证附件。如果 批准文件需要单独归档的，应当在凭证上注明批准机关名称、日期和文件号。()从外单位取得的原始凭证如有遗失，应当取得原开出单位盖有公章的证明， 并注明原来凭证的号码、金额和内容等，由经办单位会计机构负责人、会计主管人 员和单位领导人批准后，才能代作原始凭证。如果确实无法取得证明的，如火车、 轮船、飞机票等凭证，由当事人写出详细情况，由经办单位会计机构负责人、会计 主管人员和单位领导人批准后，代作原始凭证。外来原始凭证属于经营性质的，一 般应是经税务局监制的专用发票；属于非经营性质的应是行政事业专用发票；严禁 对内对外使用白条付款。2、建立健全各种原始记录公司生产经营活动中的原始记录主293、要包括：人工工日统计表、物资检验入库单、 出库领用单、与业主、分包商等单位之间的材料调拨结算单、让售及退库单；砂石 料进货签认单；机械设备运转记录，机械使用签认单以及供电、供水等签认单；临时雇用人员签认单，工资、奖金分配表以及各种补贴、津贴发放表；工程项目完成 量统计表，工程项目完成测量计算表、工程价款结算单、新增项目单价表、各种经 济合同、文件等。对原始记录的管理，一是规范原始记录的格式、内容、填制方法，二是做到填 制内容完整准确、真实、清晰，并按规定程序及时进行传递、汇集、反馈、审核。第九条记账凭证是对原始凭证审核无误后，按其经济业务性质加以归类，确 定会计分录，并据以登记会计账薄的凭证。294、1、除结账和更正错误，记账凭证必须附有原始凭证并注明所附原始凭证张数。更正错误要注明更正原因，和原凭证要相互见号X2、一张原始凭证所列的支出需要由两个以上的单位共同负担时，应当由保存该 原始凭证的单位开给其他应负担单位原始凭证分割单。原始凭证分割单必须具备原 始凭证的基本内容。3、实行会计电算化机制记账凭证应当符合对记账凭证的一般要求，打印出来的 机制记账凭证上，要加盖制单人员、审核人员、记账人员和会计主管人员印章或者签字。5、往银行存入现金，应填制付款凭证。第十条财务部应当按照企业会计准则和控股方的有关规定，结合公司具体情 况设置总账、明细账、日记账和其他辅助性会计账薄。1、启用会计账薄时，295、应当在账薄封面上写明单位名称和账薄名称。在账薄扉叶 上应当附启用表，内容包括：启用日期、账薄页数、记账人员、会计机构负责人、 会计主管人员姓名，并加盖姓名章和单位公章。2、记账人员或者会计机构负责人、会计主管人员调动工作时，应当注明交接日 期、接办人员和监交人姓名，并由交接双方人员签名或盖章。121 第十一条建立健全公司的各种费用开支管理办法结合控股方管理要求和公司实际情况建立健全主要的费用开支范围和标准并报 公司批准后执行。主要有：工资及各种津贴、补贴发放制度；劳保用品、生活用电 用水等开支标准；办公费用、通讯费用开支管理办法；差旅费报销标准等；对外接 待招待管理制度等。各种费用开支管理应另296、制定详细实施办法，并定期对各办法进行完善修订。第十二条建立健全计量、验收、发放制度1、设备物资部门应建立健全计量、验收、发放制度，对各种物资的购买、领用、 调拨、转移都要按规定填制凭证，在凭证上应写明物资名称、规格、型号、数量、 单价、金额、使用项目部位、计量日期、领用人、经办人、审核及批准人签字等， 加盖相关公章或印鉴。购入物资验收单应填制一式五份存根、财务报销、财务结 转、主管部门存、材料做帐，其中交财务部一式二份（票据报销、材料结转，业 主提供材料或对外出售、让售也应向财务部提供一式二份调拨结算单或让售结算 单。2、财务部原则上应每月与项目部其他职能部门进行相关经济事项的核对、以便 及时297、发现问题，确保财产物资的安全完整。3、建立健全设备、物资的管理及清查盘点制度。设备物资部应建立健全设备、物资的管理制度，明确其转移、购入、调出、领 退、盘盈、盘亏、毁损、报废的手续和程序，建立设备、物资管理明细帐和台帐， 应清晰设备、物资的动态状况，定期上报公司动态和盘点报表。完善设备运转签认 记录，建立健全固定资产的维修、保养制度等。第十三条建立健全内部稽核制度 公司的内部稽核工作包括以下几个方面：1、对会计核算过程的复核，即：收、付凭证必须经稽核人员审核后，出纳方可进行现金收支或出据票据；转账凭证也应经稽核人员审核；记账人员必须依据审核 后的收、付、转账凭证进行记账。出纳不允许保管财务印鉴298、章。2、对设备、物资的收支情况进行复核，以确保设备、物资收、发、存与财务部 账面核算数保持一致。3、稽核工作由财务部负责人担任。稽核人员应对下列事项负责：费用开支是否在总经理、总会计师批准计划之列；是否符合费用开支范围、标准和报销程序规定；对费用列支的归类是否合规进行认定；财务收支核实和签字是否齐全；(石）费用开支票据的合规性、相关附件的完整性进行确认。第十四条建立健全价款结算制度1、财务部应根据有关部门审核签认办理的预付款、工程价款以及其他价款结算 凭证、应扣款凭证（预付款、质量保证金、税金、材料、设备款、临时借款、电费 等X及时与业主办理结算和回收资金。2、对外分包工程价款结算和支付，必须299、具备以下条件，财务部方可支付。具有有效的分包合同书（如单项工程分包、工序分包合同X(之）有测量人员实测收方确认完成的工程量，或合同书上明确的以其他方式确 认工程量的有效依据。(牙）生产技术人员审核确认是否满足技术要求，校核计算收方工程量是否与设 计图纸、合同要求和实际情况相符。“）质检人员确认结算项目是否达到质量标准，有无质量事故和质量罚款。(石）有生产经营部结算经办人和部门主管负责人出具的工程价款结算书和拨款通知单，并经总经理或授权副经理审核签字后生效。对分包工程项目，财务部门应建立分包工程价款支付和结算台账。有关部门必 须严格按照合同或协议执行，如发生原合同、协议、单价或结算方式(为规避风300、险， 财务部门不接受委托付款和转移支付等变更，必须经班子成员与业务主管人员共 同研究后，由总经理或分管副经理批准。3、财务部对有关部门出具合同约定的预付定金，进度结算价款凭证审核无误， 报项目部有关领导审批后，方可办理结算与资金支付。4、财务部根据有关部门提供的物资采购计划、票据和验收单据等凭证经总经理 签批后办理价款结算手续。5、财务部应按合同规定及时扣回对分包项目供应的预付款、材料款、质量保证 金、临时借款等。第十五条会计电算化会计电算化是促进会计工作标准化、制度化、规模化的客观要求。对刚开工和 以后中标项目，必须在开工后两个月内实行会计电算化，公司在计算机硬件、软件 配置应给予支持。1、301、各项目必须统一使用公司规定的财务软件系统及报表系统。2、账套体系的设置必须符合公司科目体系的要求。3、必须及时编制并打印记账凭证，且定期将记账凭证装订成册。4、必须定期备份会计信息，且妥善保管会计信息备份盘。5、会计年度终了，必须于次年元月份，将账套打印并装订成册。6、在进行会计电算化工作的同时，出纳人员必须手工登记现金日记账和银行存 款日记账。第十六条会计档案的管理会计档案包括：会计凭证、会计账薄、会计报表、工程完成情况统计报表、价款 结算表、经济合同、经营管理制度文件、会计信息备份盘以及其他会计核算资料。 必须建立会计档案的立卷、归档、保管、查阅和销毁等管理制度，保证会计档案及 时、妥善保302、管、有序存放、方便查阅，严防毁损、散失和泄密。会计档案应分年度 进行造册登记，由专人保管。（会计档案保管按公司控股方水电七局档案管理办法 和财务、会计档案管理规定办理执行X项目部会计档案在工程竣工后交回公司财务部，并按有关规定进行移交，在会 计档案移交前，项目部劳财部负责人应保证其完整和安全。第四章资金筹集与使用管理第十七条公司资金来源主要是对项目部经济责任制考核上缴管理费、利润分 成、对外融资借款、股东再投入等，项目部资金来源主要包括：业主拨付的预付款、 结算工作价款、额外奖金、向业主、公司临时借款、往来结算中的债权等。第十八条资金筹集的管理要求1、业主预付款经管部应根据合同和业主招标文件的303、相关条款规定及时办理各期预付款结算手 续和凭证。2、工程结算款经管部应按期及时向业主办理工程价款以及可能的额外奖金结算手续和凭证。3、公司所有经营收入、其他收入应及时纳入财务统一核算。公司的材料让售收入、机械设备租赁收入、废旧设备物资处理收入、劳务输出 收入、其他收入，应及时纳入财务统一核算，严禁截留，转移资金，严禁私设“小 金库”。第十九条为使公司的资金运行有效、有序循环、确保经营的需要，公司应对资金实行计划管理。劳财部应对各部门提供的资金来源计划进行汇总，编制年度、 月度资金计划，报公司总经理批准后执行。项目部根据公司要求编制年度、季度和月资金使用计划。年度资金使用计划应 在生产任务落实后304、，各部门的资金计划应在规定时间内报送劳财部，由劳财部统一 汇总编制的资金使用计划报送项目部负责人审核后报公司审批。月度资金使用计 划，在生产任务落实和实际收到货币资金后，劳财部应根据各部门资金使用计划统 一汇编，并于每月28日前报送下月资金计划到公司财务部，经总经理审批后实施。第二十条各部门应编制的资金使用计划内容1、办公室应编制的资金使用计划办公用品、通讯工具、食堂炊具、生活用品等购置款；会务费：包括合同签订、开工、阶段性生产庆典、节假日庆典、专题会议、 等会务开支用款；通讯费用；(斗）业务招待费（包括食堂招待费、对外业务必须的接待款夂 (石）其他。2、工程部应编制的资金使用计划工程进度奖励305、用款；0测量、检验、试验、实验室的有关费用；其他。3、经营部应编制的资金使用计划分包项目预付款、结算价款、到期质量保证金；(之）其他。4、材设部应编制的资金使用计划设备、材料、配件、工具用具购置付款；(之）经公司批准的设备大、中修理用款及大型设备保险金；0大型机械进、出场及安拆费；“）车辆养路费、运营费、保险费、年检、年审费；(石）车辆购置的附加费、上户费；其他。6、质安部应编制的资金使用计划 质量、安全设施、用品、用具用款；劳动保护用品款；质量、安全考核奖励用款；“）其他7、劳财部应编制的资金使用计划 职工工资、奖金及各种补贴等；(之）养老保险金、住房公积金、失业保险金、医疗保险金、工伤保险306、金等； 0职工培训、学习费用；“）日常费用开支；0往来结算款项、债务清偿；）工程、施工人员保险金；上缴公司综合费用、社保基金；其他 第二十一条现金的管理1、项目部的现金主要用于：职工的工资、奖金及各种补贴、零星劳务报酬、医药费、差旅交通费、小额备用金、结算起点以下的零星支出以及其他符合规定的支出。除此之外，其他支出原则上不得支付现金。2、库存现金必须控制在银行规定的限额内，超过部分必须及时存入银行。不得 用白条、有价证券、定活期存单等抵作库存现金，同时也不得代管非项目部所有权 的现金、有价证券等。3、财务部必须建立现金日记账，每日终了结出本日发生额和余额，清点当日库 存现金并与账面核对无误；对307、库存现金安全管理采取有效措施。4、提取现金、开出银行转帐支票，必须按规定手续填写支票，持票人必须在存 根联签署持票人姓名。第二十三条银行存款的管理1、公司各项目部应在信誉好、服务态度好、能保证资金安全、及时保证账户资 金使用的银行开户设有内部银行的除外项目部开立账户后，必须报公司财务 部登记备查；严禁私设账户，转移资金。2、财务部在办理银行业务时，必须遵循以下原则：不得出租、出借银行账户；(之）不得签发空头支票、远期支票、不得套取银行信用； 3 预留银行印鉴必须同时具有项目部负责人章和财务专用章； 4 银行印鉴必须与出纳员所持有的各种支票分开保管；5出纳员必须依据审核无误的付款凭证出据支票；(308、)出纳员应每天手工登记日记帐和定期与银行核对账目，如有差额，除查明 原因外，应及时编制银行余额调节表；(了）银行对账单和余额调节表应单独保存，年终单独装订成册，纳入会计档案 管理或附于银行存款日记账最后页。第五章债权、债务管理第二十四条公司债权主要包括：未按期收回的结算价款、业主扣留的质量保 证金、业主等单位保留金、财产物资处理和设备出租等应收款、及备用金等。财务部应设专人管理债权，定期与债务单位核对金额，及时清理和收回到期债 权，避免形成不良债权。对个人借款，应严格按备用金借支和报销管理实施细则 (另行文）的规定执行。第二十五条公司债务主要包括：公司、项目部与关联单位往来结算形成、分 包工程项目结算款、质量保证金、运输费等；应交税金、应付社会保险金、其他应 交款；应付内部单位各种款项。财务部应对债务进行分类登记、核算，准确反映债务情况；及时组织资金进行 偿还，维护单位的形象与信誉。第六章设备物资管理第二十六条为了防止盲目采购、避免设备闲置和积压物资，物资管理部门在 物资采购前，必须根据施工进度需要，拟定详细的采购计划，经工程技术部审核后， 报项目经理或项目经理授权的副经理审批，方可实施采购行为。设备采购按公司有 关规定审批后办理。第二十七条采购过程控制与监督管理。1、设备、物资管理部门应建立健全设备、物资采购管理办法另行文X明 确规定采购程序和控制