1、电厂扩建工程竣工文件编制及档案整理程序制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 竣工资料编制及档案整理程序 1目的本规定明确了电厂二期扩建工程竣工文件编制及工程档案的建立、实施、审查、移交等过程，旨在保证各专业建设、安装、调试、试运过程中的质量记录的真实性、准确性、完整性、系统性，以及案卷质量和质量责任的可追溯性，促进技术资料管理规范化、制度化。2范围2.1本程序适用于参与xx发电厂二期扩建工程建设的各参建单位移交的设计、施工、设备、建筑、安装、调试等工程项目资料的管理及建设单位工程管理部门内部形成的文件资料的归档管理。2、2.2 特殊行业、特殊专业有特殊规定的，参照有关规定执行。如：消防、焊接等。3责任3.1 施工单位 负责在单位工程开工前建立单位工程文件包，并在施工过程中对承包项目施工文件和图纸进行收集、积累和整理。 负责竣工资料文件包的整理、移交。 负责补充、完善达标投产各阶段考核发现的竣工资料文件包的缺陷，并负责整改，保证竣工档案的完整性准确性。依据本程序要求向建设单位方提交有关的项目档案。3.2监理单位监理单位负责划分各单位工程、单项工程文件包，负责联系设计、施工单位进行审查完善，并报至建设单位工程部。监理单位是工程建设各单项工程、单位工程、单元工程文件包的审查、接收单位。参加设备开箱验收、竣工资料验收3、会；负责收集相关资料，经整理汇总后移交建设单位工程部。负责审查设计方提供的资料，提出审核意见，下发设计变更单，对施工图的设计深度及质量负责。负责施工图的会审及发放工作。负责组织召开施工现场会，收集会议资料报送建设单位工程技术部。监理单位按照电力工程达标投产管理办法（2006版）中工程档案的有关规定，在文件包的建立及实施过程中，负责监督检查文件包的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完工作记录及关闭记录等；在文件包移交审查过程中，对以上各要素进行审查并签署审查意见。监理单位应严格按照监理合同的要求，协助建设单位做好竣工资料的验收及移交工作。负责监督业务范围内形成的有关专项报告、4、验证材料及监理文件的整理、立卷，并向建设单位档案部门移交归档。3.3 设计单位编制并按时移交竣工图，对竣工图的质量负责。建设项目的设计单位负责对承包的工程设计文件进行收集、整理、依合同规定和本程序要求向建设单位单位档案部门移交。3.4 建设单位单位建设单位工程部负责建设项目在招标、投标和签订设计、施工及监理合同协议时合同双方应设立专门条款，明确规定有关各方收集、整理竣工文件和归档的责任及提交竣工档案的套数、费用、时间。具体负责竣工验收的各项工作。对工程进行综合评估，并形成综合评估报告，作为竣工资料的一部分。工程部按照电力工程达标投产管理办法（2006版）中工程档案的有关规定，在文件包移交审查过5、程中，负责监督检查文件包的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完工作记录及关闭记录等，并签署审查意见。经营计划部按照电力工程达标投产管理办法（2006版）中工程档案的有关规定，负责监督检查单位工程工期、工程量变化、单位工程以及计划的执行情况；在文件包移交审查过程中，负责审查单位工程工期，核实工程量变化、预决算情况、未完工作记录及关闭记录等，并签署审查意见。工程部参加工程竣工、设备开箱和其它有关工程验收活动。档案整理部门按照电力工程达标投产管理办法（2006版）中有关工程档案原件的规定，依据分类标准，负责文件包结构、形式的监督检查及审查工作；负责文件包移交后的档案的分类、总体整6、理和提供利用工作。工程技术部按照电力工程达标投产管理办法（2006版）中有关工程档案原件的规定，负责组织工程文件包的审查，包括文件包的接收、传递并督促按规定时间完成。工程技术部负责本程序的解释和修改工作。4程序4.1竣工文件的编制要求项目施工及设计完成后，施工单位应依工程实际情况及合同要求，对收集、积累的文件进行编制，并送监理单位审核。竣工文件编制的具体要求是：竣工文件完整性凡是反映工程项目的各种职能活动形成的具有查考和利用价值的文件，均应收集归档。竣工文件准确性.1竣工文件必须做到文实一致，图实相符，真实地反映项目竣工时的实际情况和建设过程。技术数据准确可靠，签字手续完备。.2竣工文件的文字7、符号、计量单位应符合国家标准或国际标准。.2竣工文件应字迹清楚，图样清晰、整洁，手续完备。竣工文件系统性.1竣工文件应遵照文件材料的自然形成规律，保持工程竣工文件之间的历史联系和科技文件材料的成套性特点进行整理，使之系统化。竣工文件的份数和载体要求.1文字材料、图纸应根据合同要求提供所需的份数。.2竣工文件应采用原件放入正本，复制件放入副本，复制件选用优质材料。.3长期、永久保存的竣工文件应使用碳素墨水或兰黑墨水，不可选用易褪色的字迹材料（如纯兰墨水，红墨水、圆珠笔、复写纸等）书写、绘制。 .4表式制作及填写应符合电力工程达标投产管理办法（2006版）的要求：表式必须为激光打印机打印，填写时8、必须使用符合档案管理要求的碳素墨水黑色签字笔或兰黑墨水，不得使用铅笔、圆珠笔及其它不符合档案管理标准的笔墨。特殊资料填制时除外，如测量图、灌浆记录等。纸张选用A4为标准，竣工资料每册厚度按A4标准计200张为宜（厚度不超过20 mm），文字说明为4号仿宋字，大标题为2号宋体字、小标题为3号黑体字。页边距规定：左边距=2.5cm，右边距=1.5cm，上边距=1.5cm，下边距2cm。行间距不得小于24磅。资料中编号填写.1编号模式文件编号分四部分组成：单位代码、专业代码、表格表号、文件流水号，表格表号为最后确定的表格的表号，文件流水号由三位阿拉伯数字组成000-999，合同编号、表号及编号应填写9、完整，不得遗漏或删除。工程各参建单位代码如下：阜康电厂二期工程代码为：FKEQ；山东诚信监理代码为：CXJL；国核电力规划设计研究院：注：其他各参建单位待确定后，再确定其单位代码。专业代码如下：（1）汽机部份对应代码为QJ；（2）锅炉部份对应代码为GL；（3）电气部份对应代码为DQ；（4）热工部份对应代码为RG；（5）焊接部份对应代码为HJ；（6）化水部份对应代码为HS；（7）输煤部份对应代码为SM；（8）脱硫部分对应代码为TL；（9）水工部份对应代码为SG；（10）暖通部份对应代码为NT；（11）总交部份对应代码为ZJ；（12）土建部份对应代码为TJ；（13）通讯部份对应代码为TX；（14）10、安全部分对应代码为AQ；（15）调试对应代码为TS；（16）管道部分对应代码为：GD；（17）工程技术质量管理：ZL；（18）综合代码为：ZH；（19）物资供应对应代码为：WZ；（20）铁路为：TLU示例如下：例（1）：由提单方施工单位出版的工程联系单：SD2-00-TJ-A01-001 流水号（用000-999标识）表格表号（为施工组织设计报审表）专业代码（土建部分）单位代码（监理公司）例（2）：由监理方提出的工程联系单：CXJL-TJ-B01-001 流水号（用000-999标识）表格表号（为监理工作联系单）专业代码（土建部分）单位代码（监理公司）例（3）：由建设单位提出的工程联系单：FK11、EQ-ZH-C02-001 流水号（用000-999标识 表格表号（为会议纪要）专业代码（综合部份） 单位代码(?二期工程)表格签字要求单位工程质量验评表签字单位应依次为：建设单位单位、监理单位、设计单位、施工单位；单位工程技术资料核查表、单位工程观感质量评定表签字单位应为：建设单位单位、监理单位、承包单位 ；分项、分部工程质量验评表签字单位应依次为：监理单位、承包单位、工地、班组 ；隐蔽工程报验单验收单位依次为：监理单位、承包单位、工地；4.2竣工图的编制要求竣工图的完整性.1竣工图应与施工图一一对应，有一张施工图就应有一张竣工图。.2同一建筑物、构筑物中重复的标准图、通用图可以不编入竣工图12、中，但仍须在图纸目录中列出图号及位置，并在编制说明中加以标注；不同建筑物、构筑物则必须编入竣工图中。.3编制单位工程、单项工程、项目工程、各专业管线和总平面竣工图时均应编写编制说明，叙述竣工图的编制原则和编制情况并编制竣工图目录。编制说明排列在相应单位工程、单项工程、项目工程竣工图之前。竣工图准确性.1竣工图必须与工程实际情况完全符合，编制说明应反映建筑和安装过程的历史真实面貌和竣工图形成的真实过程。.2图纸应准确、清晰整洁，所用文字、符号、计量单位应符合相应国家、国际标准。.3图纸必须按所有变更文件和实际情况进行更改、责任清楚、手续齐全。4.3竣工图的更改方法凡按施工图施工没改动的，施工单位13、直接在其图上的空白处加盖竣工图章（见附件4）。（一般加盖在图标的上方或附近空白处）。凡一般性更改及符合杠改、刮改要求的变更，可在原图上修改。.1杠改一般应圈出更改部位，在原图空白处重新绘制，图上各种说明应与图框平行，引出线与图中线条不交叉、重合，无法在图上表达清楚时，应在标题栏上方或左边用文字说明。.2刮改不应对图纸造成较大伤害。.3施工技术要求或材料说明等文字更改，应在变更处进行杠改，新增加的文字说明，应在涉及的相应图纸中添加和变更。.4更改处应加盖修改专用章（见附件6），注明相应更改依据的文件号、条目号。.5更改必须使用碳素墨水或兰黑墨水。凡结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变或图面变14、更面积大于35%者，应按国档发19884号文件基本建设项目档案资料管理暂行规定第14条规定，重新绘制竣工图，并标记“竣工阶段”。竣工图章及使用.1竣工图章的式样和尺寸（见附件4）.2竣工图章由设计单位负责加盖，所有竣工图均须逐张加盖竣工图章，竣工图章内各项内容必须填写齐全，责任人签字，不得代签或盖私章，签字须用碳素墨水或兰黑墨水。.3竣工图章应选用不易褪色的红色印泥。.4竣工图章应盖在标题栏的上记空白处。4.4项目竣工档案的收集与整理项目竣工档案的收集.1收集范围凡是反映与项目有关的重要职能活动，具有查考利用价值的各种载体的文件，都应收集齐全，归入项目档案。.2收集时间各类文件形成之后应立即收15、集。其中重要的引进技术、设备的随箱文件，开箱验收后应首先由综合部、工程技术部登记归档，再行复制和分发使用。（1） 设备资料 设备安装投入使用后归档，设备开箱随机图纸、说明书等在开箱后即时归档。（2） 工程项目质保记录(a) 设备采购和制造记录、随设备交付同时归档。(b) 土建、安装记录在第一项目竣工后归档。(c) 调试记录在第一次试验项目完成后一个月内归档。(d) 工程项目管理形成的质保记录，每年年底归档。（3） 工程合同、会议及收资资料(a) 同协议书，在合同或协议签定后一周内归档。(b) 因公出国参加会议或考察收集的文件材料在返厂后一个月内归档。(c) 参加国内有关专业会议收集的文件资料应16、返厂后即归档。（4） 照片及录音档案(a) 照片按阶段或季度向建设单位综合部移交。(b) 录音带录制完成后即向建设单位档案部门移交。.3收集质量要求（1） 字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字手续完备。（2） 归档文件不应用易褪色的书写材料（红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔）书写、绘制。（3） 复印、打印文件及照片字迹、线条和影像的清晰及牢固程序应符合相应的要求。（4） 录音、录像文件应保证载体的有效性。（5） 电子文件应作好定期备份工作。项目竣工档案的整理（1） 项目竣工档案的整理应按建设项目竣工文件编制及档案整理规范的有关规定，由文件的形成单位进行整理。（2） 建设单位有关机构形成或17、收到的有关工程建设的前期文件，设备技术文件、竣工、调试、试运行及验收文件，根据文件的性质、内容，分别按单项或单位工程整理。（3） 勘察、设计单位形成的基础资料和项目设计文件（施工图除外）按项目或专业整理。（4） 施工过程中形成的工程管理、工程技术、质量保证和质量评定、工程事故处理以及竣工图等由施工单位按单项或单位工程进行整理。（5） 建设单位授权的工程监理单位形成的监理业务范围内的文件如有关项目报告、验证材料及监理文件由监理单位进行整理。4.5项目竣工文件编制项目竣工档案编制分配原则（1） 项目竣工档案的整理应按国家建设项目竣工文件编制及档 案整理规范的有关规定，由文件的形成单位进行整理。（218、） 建设各有关机构形成或收到的有关项目的前期文件，设备技术文件、竣工、调试、试运行及验收文件，根据文件的性质、内容分别按单位工程整理。（3） 勘察、设计单位形成的基础资料和项目设计文件（施工图除外）按项目或专业整理。（4） 施工过程中形成的工程管理、工程技术、质量保证和质量评定、工程事故处理以及竣工图等由施工单位按单项或单位工程进行整理。（5） 建设单位授权的工程监理单位形成的监理业务范围内的文件如有关项目报告、验证材料及监理文件由监理单位进行整理。（6）建设单位授权的工程调试单位形成的调试业务范围内的文件如调试大纲、各种试验方案、措施等调试文件由调试单位整理、移交。监理单位竣工资料的编制项目19、监理应建立在项目总监领导下的技术资料管理机构。根据合同要求，负责分管项目工程下的监理工作，包括施工图会审、施工准备、地方性建筑取材及承包商装置性材料的采购、施工、安装、调试、竣工验收、移交生产、安全管理、结算等全过程的建设监理服务。应从项目实施开始收集、积累、整理。施工单位竣工资料的编制.1施工单位应建立以项目经理领导下的技术责任制，制订每个单位工程、单项工程文件包的具体实施办法及管理程序，监督文件包的建立和实施。.2单位工程根据本工程“单位、分部、单元工程名称和编码”划分。设计单位竣工资料的编制.1竣工图的编制应及时、正确、完整，应在各分部工程竣工后2个月内完成相应的竣工图。.2设计院应编制20、“竣工图编制总说明”（叙述竣工图编制原则并包括专业的竣工图卷册目录）。对每册修改图纸，应编制分册说明（包括修改内容、修改原因、提供修改资料单位等）。.3设计院根据设计修改通知单重新绘制的竣工图必须按竣工图标题栏标释。.4无设计变更的施工图，设计院应逐张审核，确认与现场相符后逐页加盖竣工图章。.5凡四级图有修改的，又需要修改五级图或清册的，应继续修改。.6竣工图的内容及深度.7竣工图应满足以下基本要求.7.1竣工图出图范围内的成品深度应等同于对应的施工图文件的深度。.7.2竣工图以施工图为基础，并依据设计变更通知单、施工单位、调试单位、工作联系单和设计更改的有关文件，对于资料不够齐全的，应以现场21、的施工验收纪录和调试记录为依据。.7.3竣工图内容应真实反应本工程竣工验收时的实际情况，各专业均应编制竣工图，专业之间相互协调，相互配合，相辅相成，各分册的主要变更内容应反映到总图上。.7.4对于隐蔽工程的竣工图，不仅要依据修改设计通知单、工程联系单、还要依据施工单位、监理单位的施工记录。.7.5竣工图应确切、清楚、完整、统一，并附上必要的修改说明，文字说明应简练，印刷质量符合档案管理的标准。.7.6竣工图要与实际情况相符，必须规格统一、图面整洁、字迹清楚、逐级审核，并要由承担施工的技术负责人签字。.7.7按照合同约定提供竣工图资料一式三份，每页加盖竣工图章，同时提供电子版二套。.7.8竣工图22、资料汇编成卷的原则是一个单位（或分部）工程组成一卷，根据单位（或分部）工程项目数的多少可分多册，每卷附卷内目录。（见附表1）.7.9每张图纸按规格大小折叠，标题栏均在外。.7.10竣工资料正式移交时，移交双方在竣工资料移交清单（一式三份）上签字生效，建设单位综合部档案管理人员负责对正式移交的资料进行归档和管理，负责将移交后的所有竣工资料按档案工作管理标准和火电企业档案分类规则及分类表分类入库。4.6组卷要求组卷要遵循文件材料的形成规律和科技档案的成套性特点，保持文件之间的有机联系；分类科学，组卷合理。.1项目施工文件按单项工程或装置、阶段、结构、专业组卷；项目竣工图按建筑、结构、给排水、电气（23、电力、照明）、暖通、通讯、工艺、消防、环保等顺序组卷；设备文件按系统、种类、部件等级卷，管理性文件按时间或依据性、基础性、项目竣工验收文件组卷；监理文件按文种组卷；原材料试验文件按单项或单位工程组卷。.2竣工图与相应更改文件一起立卷，（依工程联系单、设计更改单、材料代用单、技术核定单等顺序）排于相应竣工图之后。.3卷内文件不重复，尽量保持保管期限一致，如不一致，保管期限从长。卷内文件排列.1管理性文件按问题或重要程序和时间排列。.2施工文件可按单位工程组卷，各类文件的顺序应依（附件2）排列。.3设备文件按开箱验收、随机图样、安装、调试、运行、维修保养排列。.4竣工图按专业和图号排列。如果变更文24、件太多，单独立卷并排在图纸卷之后。如果一张变更涉及的内容在两卷或多卷之中，则应复制，分别立于每卷中或在每卷中或在每卷备考表中加注互见号。.5卷内文件一般文件材料在前，图样在后；译文在前，原文在后；批复在前，请示在后；正件在前，附件在后。.6监理部门对单项（单位）工程竣工档案的评价报告入于该单项（单位）工程竣工档案最后一个案卷备考表之前。.7卷内文件与附表的排列顺序为：卷内封面、卷内目录（不装订卷为卷内文件目录）、卷内文件、卷内备考表。4.7案卷编目编写案卷页号.1卷内文件均以有书写内容的页面编写页号。页号编写位置：单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；图纸的页号编在右25、下角或标题栏右上角；成套图纸或印刷成册文件，不必重新编页号；各卷之间一般不连续编页号。.2为使编制标准化，竣工文件编制单位可以暂以铅笔编写，档案整体编制时由档案人员打号，打号用黑油墨。案卷封面和背脊.1案卷采用卷外封面和卷内封面两种形式，内封面由编制单位填写，外封面由档案科整体编制时编写或计算机打印。.2案卷题名应简明、准确地揭示案卷文件的内容，包括项目名称、代号及组件、部件、阶段的代号和名称等；项目名称代号见分类规则，简写或代码应力求一致。.3编制单位填写卷内文件形成单位或要责任者。.4编制日期，填写卷内文件形成的起止日期。.5填写划定的保管期限：保管期限划定按附件5规定执行。同卷中存有不同26、保管期限者，从长规定。.6依据保安规定填定密级。.7 档号按分类规则填写，一般填写四级。.8背脊填写档号及编码。.9背脊和封面暂用铅笔填写（或由综合部整编时打印）卷内目录卷内目录内容有序号、文件编号、文件题名、责任者、日期、页号.1顺序号用阿拉伯数字从1依次标注。.2文件题名，填写题名全称。.3文件编号，填写文件文号或图号。.4责任者，填写形成部门或主要责任者。.5日期，填写形成文件的年、月、日。.6页号，填写每份文件首页，最后一份文件写起止页号。.7不装订卷应编制每份文件的页号，并于卷内目录中填写起止页号。卷内备考表要标注卷内文件件数、页数、不同载体与形成的文件数量；文字材料与图纸数量；组卷27、人和检验人及立卷时间等；标注反映同一内容而存于不同卷内的互见号及载体形式等应说明的问题。案卷分为两种形式：装订卷和不装订卷，不装订卷要按卷内文件目录次序排列。装订卷内不同尺寸文件要编一折叠成A4幅面；长期永久保存卷不得有金属物（不锈钢除外），装订卷要求装订边和下边对齐。4.8 竣工资料审查 竣工资料文件包管理的实施.1施工单位负责在施工过程中及时、准确地充实文件包中的各项记录，并根据验评范围规定及时办理各级验收签字手续，验收签字手续不齐全，不得进行下道工序的施工。.2监理单位定期对施工单位建立的文件包进行检查，并公布检查结果。对于检查不合格的单位，要提出整改意见；整改单位应在规定的时间内整改完28、毕并书面通知监理单位复查。.3建设单位将根据工程进展情况，不定期对施工单位建立的文件包进行抽查，并公布抽查结果。对于抽查不合格的单位，要提出整改意见，同时向监理单位提出加强监理意见；整改单位应在规定的时间内整改完毕并书面通知建设单位及监理单位复查。.3 对整改后仍不合格或不进行整改的单位，不能进行竣工验收。 监理单位初审单位工程竣工后，施工单位应在规定的时间内向监理单位提交竣工资料原件（散页）一份供审查，原件应符合电力工程达标投产管理办法（2006版）中 “工程档案管理”项目实施细则的有关要求。监理单位应在一周内对施工单位送来的原件按照本程序进行审查，对不合要求的提出整改意见。见附表三：竣工资29、料审查记录。具体要求见附件1：竣工资料应包括的主要内容、附件2：竣工资料文件包结构形式及内容。施工单位按照监理意见积极进行整改。 建设单位复审整改完毕的竣工资料由施工单位送建设单位复审。档案管理部门应在一周内按照档案管理的要求进行审查，并提出整改意见。见附表三：竣工资料审查记录。具体要求见附件1：竣工资料应包括的主要内容、附件2：竣工资料文件包结构形式及内容。施工单位按照整改意见积极进行整改。验收委员会终审在各参建单位完成竣工档案编制并进行内部审查后，由建设方、施工方、监理方、设计方组立验收委员会。与会各方在自己的职责范围内根据合同要求和有关规范对竣工档案的准确性、完整性和系统性及编制质量进行30、审查。验收委员会负责对整改完毕的竣工资料进行终审，并签署意见。4.9 批准经验收委员会审查后的资料，施工单位负责将各单位的意见汇总，与批准页一并交监理公司总监签批，监理公司批准后送建设单位技术总负责人批准（在批准页签字）。竣工资料批准页（形式见附表二）的签署：施工单位编制栏由单位工程施工技术负责人签字，审查由施工处技术负责人或生产技术部门负责人签字，批准由施工单位技术总负责人签字，并加盖公章。监理单位由总监签字，并加盖公章。建设单位中，主体工程由分管厂长签字，并加盖公章；主体工程以外的工程由分管副总工程师以上签字，并加盖公章。4.10移交加盖正式页号后的资料按合同约定的要求向建设单位移交六份（31、原件一份，复印件五份）。竣工资料正式移交后办理竣工结算手续。 竣工资料正式移交时，移交双方在竣工资料移交清单（一式二份）上（见附表九）签字生效，建设单位档案管理人员负责对正式移交的资料进行归档和管理。4.11 补充、完善文件包正式移交后，因达标投产等考核活动需要修改补充时，施工单位应积极做好完善、补充工作，直至达标通过。4.12竣工资料存档建设单位档案管理人员负责将移交后的所有竣工资料按档案工作管理标准和火力电企业档案分类分类表（69大类）分类、整体整理、入库保管。5记录无6定义及缩略语6.1建设项目：指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工的独立组成的单位。6.2单位工程32、：指单项工程中性质不同，可以独立组织施工的工程。6.3项目文件：指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文、图表、声像等形式的，以纸质、胶版、磁介、光介等载体形式存在的全部文件，包括前期文件，竣工文件和竣工验收文件等。项目前期文件：指工程开工以前在立项、审批、勘测、设计以及工程核准过程中形成的文件。项目竣工文件：指项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装，以下同）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图文件和监理文件组成。a) 项目施工文件：指项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。b) 项目竣工图：指项目竣工后按照工程实际情况所绘33、制的图纸。c) 项目监理文件：指监理单位对项目工程质量、工期和建设资金使用等内容时行控制的文件。项目竣工验收文件：指项目竣工后试生产中以及项目竣工验收时形成的文件。6.4项目档案：指经过鉴定、整理、归档后的项目文件。6.5项目竣工验收：指基本建设项目竣工、试运行后，由有关主管部门组织对项目的全面考核、检查。6.6归档：建设项目的设计、施工、监理单位在项目完成后向建设单位或受托的承包单位提交经整理的全部文件；华电国际莱州项目筹建处各职能部门将项目各阶段中形成的经过汇总整理的文件定期或不定期移交给档案管理部门的工作。7参考文件7.1科学技术档案案卷构成的一般要求7.2基本建设项目档案资料管理暂行规34、定国档发19884号 7.3电力企业档案分类规则7.4无7.5电力工程达标投产管理办法（2006版）7.6 电力科技档案管理手册（第二版）7.7国家档案局建设项目（工程）档案验收办法国档发19928号7.8火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程7.9建设工程文件归档整理规范GB/T50328-20018附则8.1各单位在竣工资料整理、完善、移交的费用按合同要求自负，难以明确的少量费用可计入成本。8.2竣工资料在建立、实施、审查、移交归档、借阅过程中，各有关单位要建立文档登记制度，防止丢失。8.3监理、调试、施工单位在接收到“施工图设计修改版”的同时，该施工图的前一版自动作废，不在另行通知。835、.4资料编制单位未按合同和本程序要求编制竣工资料，以及由此造成的施工与工程验收延误，造成的实际经济损失，均由责任方承担。8.5由于不可抗拒的客观原因造成竣工图纸不完整时，工程部应会同设计、施工、监理和生产单位研究补救措施，尽可能弥补损失。经验收委员会核实后，报上级有关部门批准，作特殊处理。8.6工程名称统一采用为“阜康发电厂二期2300MW扩建项目”9附件 附件1：竣工资料应包括的主要内容附件2：竣工资料文件包结构形式及内容附件3：竣工资料封面及装订要求附件4：竣工图章样式附件5：工程项目文件归档范围和保管期限表附件6：修改专用单附表1：工程竣工资料目录附表2：竣工资料批准页附表3：竣工资料文36、件包初审记录附表4：竣工资料文件包复审记录附表5：竣工资料文件包终审记录附表6：分步工程文件目录附表7：设计变更汇总表附表8：竣工资料封面附表9：竣工资料移交清单附件1： 竣工资料应包括的主要内容1土建、水工施工文件1.1建构筑物地基和地基处理记录。1.2建构筑物及大型设备主要轴线定位放线测量记录，沉降观察记录、变形、高程控制记录及水准点一览表。1.3原材料、构件、成品验收证件与出厂试验记录。1.4试件和材料试验、检验记录、跟踪记录。1.5土建、水工施工技术记录、质量评定记录，土建、水工隐蔽工程与中间检查记录，管道水压检验记录。1.6基础工程验收记录。1.7施工过程中的缺陷、质量问题处理、分析37、与结论性文件。1.8设计变更和材料代用证件。2 各类设备、仪表及管线安装施工文件2.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要。2.2工程设计变更证件（含设计修改通知单、工程联系单和材料代用单等）。2.3焊接检验报告、探伤记录。2.4强度、密闭性试验报告。2.5设备调试记录、验收签证。2.6系统调试、试验记录及总结（包括电气装置交接试验）。2.7施工安装记录，签证，电缆敷设记录，安装质量检查、评定、事故处理报告。2.8中间交工验收记录证明，工程质量评定。2.9单位工程和阶段验收记录、签证。2.10电气仪表调试、整定记录。2.11性能测试和校核。2.12分步、分项、联动试验。2.13电气装38、置交接试验记录。2.14电气仪表、保护、自动、控制装置校验、验收记录、质量评定。2.15设计消防施工图纸、资料及审批文件。3设备文件3.1主设备及主要辅助设备出厂图纸、说明书、试验记录、合格证件、手册等技术文件。 3.2设备合同及合同附件、商检记录、索赔文件。 3.3应移交的备品、备件、专用工具清单。3.4设备消缺与更换记录。 4试运及系统调试文件4.1整套启动调试大纲、各种试验方案、措施。 4.2整套启动试验运行记录和调试报告，机组启动验收鉴定书。 4.3试运行阶段的事故缺陷、故障分析记录与处理结果。 4.4机组试运行阶段的经济指标与运行情况分析。4.5购电合同、并网、调度协议。5工程质量监39、督与监理文件5.1机组、金结及公用设备安装、调试阶段形成的质检记录、纪要及签证书。5.2机组、金结及公用设备安装、调试阶段工程监理文件及结论意见。5.3整改记录。 附件2： 文件包结构形式及内容土建方面一、批准页二、单位工程文件目录三、单位工程概述1、工程概要介绍2、工程特点3、主要工程量4、劳动力组织与开、竣工日期工期进度5、主要施工方案和措施6、施工大事记四、单位工程的施工记录及签证1、单位工程开工申请报告2、单位工程施工技术交底记录3、重要工序交接签证书4、相关专业间的交接、委托、验收等文件5、施工缺陷处理记录6、来往技术文件、信函7、单位工程质量检验评定表8、单位工程的坐标位置、建（构40、）筑物以及主要设备基础的轴线定位，水平定位和复核记录9、建筑施工期建筑物、构筑物沉陷、位移、变形观测记录五、分部工程文件单元1、分部工程文件目录（见附表六）2、分部工程质量检验评定表3、分项工程文件单元，包括：（1）分期工程技术交底记录（2）原材料的产品合格证及质量鉴定证明（3）原材料试验报告、复检报告（4）砼和砂浆试块的试验报告，垫层测试记录和防腐蚀质量检验记录，砼抗渗试验资料（5）施工缺陷处理记录（6）施工技术记录（包括焊接施工及验评记录）（7）隐蔽工程验收记录（8）上、下道工序间的交接、验收记录（9）工程质量事故调查报告和处理记录（10）分项工程质量检验评定表（11）工程质量管理H、W点41、验收签证书六、设计变更汇总表（详见附表七）七、工程重大问题的技术资料及处理文件八、未完工作汇总表及处理记录九、单位工程签证书1、质量监督站、质监中心站质量监督检查签证书2、单位工程竣工交接签证书十、工程照像安装方面一、批准页二、单位工程文件目录三、单位工程概述1、工程概要介绍2、工程特点3、主要工程量4、劳动力组织与开、竣工日期工期进度5、主要施工方案和措施6、施工大事记四、单位工程的施工记录及签证1、单位工程开工申请报告2、单位工程施工技术交底记录3、建安工程及重要工序交接签证书4、相关专业间的交接、委托、验收等文件5、来往技术文件、信函6、单位工程质量检验评定表五、分部工程文件单元1、分部42、工程文件目录2、分部工程质量检验评定表3、分项工程文件单元，包括：（1）分项工程技术交底记录（2）设备的现场开箱验收记录（3）装置性材料、配件、原材料的产品合格证（4）原材料、半成品试验报告、复检报告（5）设备、管线安装记录（6）管道和设备等的焊接记录，试验记录、施工检验、探伤记录（7）管道和设备安装、试漏、试压和检查记录（8）阀门试压、安全阀调试记录（9）电气、仪表检验及电机绝缘、干燥等检查记录（10）照明、动力、电讯线路检查记录（11）中间交工验收记录证明、工程质量评定（12）其它施工技术记录、验评记录（13）设备缺陷处理记录（14）施工缺陷调查报告及处理记录（15）隐蔽工程及一般工程验收43、记录（16）分项工程质量检验评定表（17）工程质量管理H、W点验收签证书4、设备系统部分试运前检查签证书5、设备系统分部试运签证书六、设计变更汇总表七、工程重大问题的技术资料及处理文件八、未完工作汇总表及处理记录九、单位工程签证书1、质量监督站、质监中心站质量监督检查签证书2、分部试运后检查验收签证3、单位工程竣工交接签证书十、工程照像 整套试运方面试运方面按专业分为锅炉、汽机、电气、热控部分一、批准页二、试运项目文件目录三、试运项目概述四、试运试验记录及签证五、调整试运的质量检验及评定六、试运中主要设备、设计、施工缺陷处理记录七、试运项目照相竣工验收方面一、批准页二、竣工验收文件目录三、工程44、概况四、验收委员会名单五、启动试运指挥部名单六、主机、主要辅机及主要附属设备型号规格七、机组整套调试情况八、未完工程及需改进工程清单九、工程建设存在问题十、整套调整试运的检查评定十一、交接单位代表签证十二、验收委员会签证附件3：文件包封面及装订要求文件包封面及装订要求为使竣工资料外观标准统一，对封面规格、形式规定如下：1.文件包封面采用230克A4皮纹纸制作。2.封面尺寸：297mm210mm（长宽）；封底尺寸同封面尺寸，卷脊不可超过50mm。3.封面内容规定3.1 封面项目包括：工程名称、卷号、册号（如必要，分册号）、卷名（单位工程名称）、册名（分册名）、施工单位名称、日期。具体位置、尺寸见45、附表八。名称规定a.工程名称：阜康发电厂二期2300MW扩建工程，宋体小2号字，加黑。b.项目名称：竣工档案, 宋体2号字，加黑。c.卷名：按单位工程名称，仿宋体小2号字，加黑。d.册名：仿宋体小2号字，加黑。e.时间及编制单位：时间采用“XXXX年XX月至XXXX年XX月编制”的形式；宋体3号字，加黑。4.卷面一律要求激光打印机打印，字迹要清晰、规范。5.采用三孔一线，无酸牛皮纸。6.内容排列格式为：卷封面-批准页-文件目录-文件-封底 附件4：竣工图章样式 80mm 阜康发电厂二期2300MW扩建工程竣工图15mm施工单位7mm编 制 人审核人7mm技术负责人编制日期7mm监理单位7mm总46、 监现场监理7mm20mm 20mm 20mm 20mm附件5： 工程项目文件归档范围和保管期限表序 号归 档 文 件保 管 期 限建设单位施工单位设计单位1可行性研究、任务书1.1项目建议书及其报批文件永久长期1.2项目选址意见书及其报批文件永久长期1.3可行性研究报告及其评估、报批文件永久长期1.4项目评估（包括借贷承诺评估）、论证文件永久长期1.5环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复永久长期1.6设计任务书、计划任务书及其报批文件永久永久2设计基础文件2.1工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明永久永久2.2地形、地貌、控制点、建筑物、构筑47、物及重要设计安装测量定位、观测记录永久长期2.3水文、气象、地震等其他设计基础资料永久长期3设计文件3.1总体规划设计永久永久3.2方案设计永久永久3.3初步设计及其报批文件永久永久3.4技术设计永久永久3.5施工图设计长期永久3.6技术秘密材料、专利文件永久3.7工程设计计算书长期长期3.8关键技术试验永久永久3.9设计评价、鉴定及审批永久永久4项目管理文件4.1征地、移民文件征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书永久建设前原始地形、地貌、状况图、照片永久施工执照永久4.2计划、投资、统计、管理文件有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划长期概算、预算管理、差价管理文件长48、期合同变更、索赔等涉及法律事务的文件长期规程、规范、标准、规划、方案、规定长期招标文件审查、技术设计审查、技术协议长期投资、进度、质量、安全、合同控制文件长期4.3招标投标、承发包合同协议招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件长期长期长期投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件永久永久长期开标议程、开标大会签字表、报价表，评标纪律、评标人员签字表、评标记录、报告长期中标通知书长期长期长期合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件永久长期长期4.4专项申请、批复文件环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件永久水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件长期原49、料、材料、燃料供应等来源协议文件长期5施工文件5.1建筑施工文件开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期长期施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、施工技术及安全措施、施工工艺文件长期长期原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期长期建筑材料试验报告长期长期设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久长期施工定位（水准点、导线点、基准线、控制点等）测量、复核记录、地质勘探永久长期土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录、地基验槽记录永久长期施工日记、大事记长期隐蔽工程验收记录永久长期各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录50、事故处理报告永久长期工程质量检查、评定永久长期技术总结、施工预、决算长期交工验收记录证明永久长期竣工报告、竣工验收报告永久永久竣工图永久长期声像材料长期长期5.2设备及管线安装施工文件开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期长期施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件长期长期原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期长期建筑材料试验报告长期长期设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久长期焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录永久长期隐蔽工程检查验收记录永久长期强度、密闭性试验报告长期长期设备、网络调试记录长期长51、期施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告长期长期系统调试、试验记录长期长期管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录短期长期管线标高、位置、坡度测量记录长期长期中间交工验收记录证明、工程质量评定永久长期竣工报告、竣工验收报告、施工预、决算永久长期竣工图永久长期声像材料长期长期5.3电气、仪表安装施工文件开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期长期施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件短期长期原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期长期建筑材料试验报告长期长期设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等永久长期系统52、调试、整定记录长期长期绝缘、接地电阻等性能测试、校核长期长期材料、设备明细表及检验记录、施工安装记录、质量检查评定、事故处理报告永久长期操作、联动试验短期长期电气装置交接记录短期长期中间交工验收记录、工程质量评定永久长期竣工报告、竣工验收报告永久长期竣工图永久长期声像材料长期长期6监理文件建设单位监理单位6.1施工监理文件、资料监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复长期长期施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料、报审长期长期施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核，施工进度、延长工期、索赔及付款报审长期长期开（停、复、返）工令，许可证、中间验收证明书长期长期设计变更、材料、零部53、件、设备代用审批长期长期监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示，来往函件长期长期工程材料监理检查、复检、实验记录、报告长期长期监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录长期长期各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录长期长期施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告长期长期工程进度计划、实施、分析统计文件长期长期变更价格审查、支付审批、索赔处理文件长期长期单元工程检查及开工（开仓）签证、工程分部分项质量认证、评估长期长期主要材料及工程投资计划、完成报表长期长期6.2设备采购、监造工作监理资料设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划长期长期市场调查、考察报告长期长54、期设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验报告、分包单位资格报审表长期长期原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告长期长期开动、复工报审表、暂停令长期长期会议纪要、来往文件长期长期监理工程师通知单、监理工作联系单长期长期监理日志、监理月报长期长期质量事故处理文件、设备制造索赔文件长期长期设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件长期长期采备采购、监造工作总结长期长期6.3监理工作声像材料长期长期7工艺设备文件建设单位施工单位设计单位7.1工艺说明、规程、路线、试验、技术总结长期7.2产品检验、包装、工装图、检测记录长期7.3设备、材料采购、招投标文件、合同、出厂质量合格证明长期长期55、7.4设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单长期7.5设备图纸、使用说明书、零部件目录长期7.6设备测绘、验收记录及索赔文件长期7.7设备安装调试、测定数据、性能鉴定长期8科研项目8.1专题报告、任务书、批准书永久8.2协议书、委托书、合同永久8.3研究方案、计划、调查研究报告永久8.4试验记录、图表、照片永久8.5实验分析、计算、整理数据永久8.6实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书永久8.7实验装置操作规程、安全措施、事故分析长期8.8阶段报告、科研报告、技术鉴定永久8.9成果申报、鉴定、审批及推广应用材料永久8.10考察报告、重要课题研究报告永久9涉外文件9.1询价、报价、56、投标文件短期9.2合同及其附件永久9.3谈判协议、议定书永久9.4谈判记录长期9.5谈判过程中外商提交的材料长期9.6出国考察及收集来的有关材料短期9.7国外各设计阶段文件及设计联络文件永久9.8各设计阶段审查议定书永久9.9技术问题来往函电永久9.10国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件永久9.11国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票、保险单证明短期9.12设备开箱检验记录、商检、海关及索赔文件永久9.13国外设备、材料的防腐、保护措施短期9.14外国技术人员现场提供的文件材料长期10生产技术准备、试生产文件10.1技术准备计划短期10.2试生产管理、技术责任制短期1057、.3开、停车方案短期10.4设备试车、验收、运转、维护记录长期10.5试生产产品质量鉴定报告短期10.6安全操作规程、事故分析报告长期10.7运行记录短期10.8技术培训材料短期10.9产品技术参数、性能、图纸永久10.10工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录短期11财务、器材管理文件11.1财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计短期11.2工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明永久11.3主要材料消耗、器材管理短期11.4交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册永久12竣工验收文件12.1项目竣工验收报告永久长期长期12.2工程设计总结永久长期12.3工程58、施工总结永久长期12.4工程监理总结永久长期12.5项目质量评审文件永久长期12.6工程现场声像文件永久长期12.7工程审计文件、材料、决算报告永久12.8环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件永久12.9竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件永久长期长期12.10项目评优报奖申报材料、批准文件及证书长期长期附件6：修改专用单修改专用单（80mm15mm）见修改单：附表一： 工程竣工资料目录 工程竣工资料目录单位工程编码： 目录共 页 第 页序号内 容页次备注单位工程编码填写合同号附表二：XXX竣工资料 竣工资料 批 准 页编制单位： 审批单位：批59、 准： 建设单位：审 核：编 制： 监理单位：附表三： 文 件 包 初 审 记 录 编号：X-N-Z XX部 ：请根据中电建协工20066 号电力工程达标投产管理办法（2006版）及电力建设施工及验收规范、火电施工质量检验及评定标准对文件包内容的系统性、真实性、完整性进行认真审查，并做好审查记录。审查时间不超过两个工作日。文件包名称：XX工程专 业审 查 人审查时间审 查 意 见X：为合同号 N：单位工程 Z：分部工程附表四： 文 件 包 复 审 记 录编号：X-N-Z XX部：请根据中电建协工20066 号电力工程达标投产管理办法（2006版）及电力建设施工及验收规范、火电施工质量检验及评定60、标准对文件包内容的系统性、真实性、完整性进行认真审查，并做好审查记录。审查时间不超过两个工作日。文件包名称：XX工程 专 业审查人审查时间审 查 意 见X：为合同号 N：单位工程 Z：分部工程附表五： 文 件 包 终 审 记 录 编号：X-N-Z XX工程 文件包已经过复审并整改，此次为最终审查，请填写终审意见，时间不得超过1个工作日。部 门审 查 人审查时间终 审 意 见监理公司建设单位工程部X：为合同号 N：单位工程 Z：分部工程附表六：分部工程文件目录分部工程文件目录序号内 容页次备注附件七：设计变更、修改汇总表设 计 变 更 修 改 汇 总 表单位工程编号： 共 页 第 页序号变更号图61、纸号变 更 内 容变更日期备注附表八：竣工资料封面?发电厂二期2300MW扩建工程 竣工档案资料(宋体2号加黑) 第一卷 单位工程名称(仿宋体小2号加黑)第一册 分册名(仿宋体小2号加黑) XX施工单位（宋体3号）XXXX年XX月XXXX年XX月（宋体3号）附表九：竣工资料移交清单XX工程竣工资料移交清单根据基本建设项目档案资料管理暂行规定国档发19984号文件及竣工资料移交程序（TC-GL-0062）规定，现将已完工的XXX工程竣工资料整理完毕，本次共移交工程竣工资料卷，套；其中原件套，复印件套，光盘电子版套。资料清单附后，请查收。移交单位： 接收单位： 监理单位：移交人： 接收人： 监交人62、：移交时间： 接收时间： 监交时间：竣 工 资 料 移 交 清 单序 号资 料 名 称卷 数备 注合计附表十：工程竣工验收考核要求 标准得分：200分序 号考 核 内 容考 核 扣 分 规 定检 查 结 果1.2按合同或原电力部电建1996666号文规定的日期提交竣工图1.2未按期移交1册.天0.011.3考核期期满后1.5个月内交清与本机组有关的全部资料1.3未按期移交1册.天0.012保证质量2.1目录齐全规范没有移交资料的总目录检索目录不齐全或不规范交接签字手续不齐全、完备1台1类1项20.522.2资料规范统一单位工程、分部工程和分项工程的分类不符合验评标准质量验评表的格式和内容不符合63、验标一般表式不符合国家规定项目和内容填写不齐全表式的规格不符合国家规定1份1份1份1项1份0.020.030.010.010.052.3资料内容准确、可靠资料填写的内容不齐全或不准确试验的依据失效或不准确试验方法不正确数据或结论不准确.1重要的数据或结论不准确.2一般的数据或一般性结论不准确1份1份1份1个1个0.10.50.50.50.12.4图文清晰2.4资料的印刷模糊、不清晰1页0.022.5书写材料合格2.5书写材料不合格1页0.12.6签名真实、规范签名不齐全不是亲笔签名用印章代替签名没有签署法律效力的真名1人1人1人1人0.020.020.020.02没有签全名签名潦草得难以辨认单64、位印章不齐全1人1人1份0.10.020.52.7文件资料以正本、原件归档正本、原件不齐全用副本代替正本用不符合规定的复印件代替原件用不易保存的传真件归档1份1份1份1份10.10.050.15本工程管理部门发出的须归档的文件，没有全部用红头原件归档主送、抄送给本工程管理部门的有关文件，没有全部用红头原件归档1份1份0.20.22.8文件中的不合格项闭环2.8未闭环1件0.12.9竣工图准确、规范无竣工图专用章竣工图章不符合有关标准设计变更单与竣工图不符1张1张1条0.050.030.53齐全完整3.1工程建设依据性、管理性文件一般应包括以下内容：(1) 工程项目建议书及审批文件。(2) 工程65、初可阶段 文件及其审查和批复文件。(3) 工程可研阶段 文件及其审查和批复文件。(4) 工程征地的文件、协议、合同等。(5)工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件。(6)工程招投标文件和中标通知书。(7)工程项目的融资、贷款合同、协议。(8)工程项目开工报告和批复文件。(9)工程项目开工前的审计文件。(10) 工程所有租赁文件。(11)工程的设备合同及其执行文件、纪要、备忘录等。(12)工程的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录等。(13)工程的施工合同及其执行文件、纪要、备忘录等。(14)工程调试合同及其执行文件、纪要、备忘录等。(15)工程监理合同及其执66、行文件、纪要、备忘录等。(16) 工程主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等。(17) 工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等。(18) 工程前评估的材料、谈判议定书、纪要、备忘录等。(19) 工程前期依据性的有关会议材料、纪要、备忘录等。.1永久保存的文件不齐全.2永久保存文件的重要内容缺页.3永久保存文件的一般内容缺页.1长期保存的文件不齐全.2长期保存文件的重要内容缺页.3长期保存文件的一般内容缺页.1短期保存的文件不齐全.2短期保存文件不齐全1份1页1页1份1页1页1份1页50.50.140.30.0510.013.2工程勘测报告一般应67、包括以下内容：(1)工程地质的初勘报告。(2)工程地质的详勘报告。(3)施工中补测的基础资料及主厂房各点位置标高图。(4)灰场、坝址和煤场的地形测量、工程地质、水文地质和水文气象资料。工程地质勘测报告不齐全工程地质勘测报告的重要内容缺页工程地质勘测报告的一般内容缺页1份1页1页50.50.13.3工程设计文件一般应包括以下内容：(1)概念设计文件。(2)初步设计文件及概算书。(3)施工图设计及预算书。 .1工程概念设计文件不齐全。.2工程概念设计的重要内容缺页.3工程概念设计的一般内容缺页1份1页1页40.30.05.1初设文件不齐全。.2初设概算书不齐全。.3初设文件及概算的重要内容缺页。.68、4初设文件及概算的一般内容缺页。1份1份1页1页550.50.1.1施工图设计不齐全。.2施工图缺页。.3施工图预算不齐全。.4施工图预算缺页。1册1页1套1页10.0250.053.4土建、水工工程文件一般应包括以下内容：(1)建（构）筑物地基审查、交底纪要、记录等。(2)建（构）筑物地基处理文件、记录、备忘录等。(2.1) 地基处理文件包括：工程地质报告及地基处理方案，施工单位资质文件，地基验槽记录，地基处理测试报告，地基处理效果分析与评价。(2.2)桩基文件包括：依据性文件，施工记录，桩基处理的效果分析、结论与评价，复合地基载荷试验报告，桩基无损检测报告，桩基高应变动力测定试验记录，设计69、变更及工程联系单，重大问题及缺处理记录，桩位布置施工图及竣工图等。(3)厂区平面控制网、高程控制网、主厂房网等建（构）筑物的施工测量记录。(4)建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变形、高程控制记录及水准点一览表。(4.1)主厂房、汽机基础、锅炉基础、烟囱、水塔、输煤系统建（构）筑物、除灰渣系统建（构）筑物、循环水系统建（构）筑物、升压站设备及构架等大型设备的主轴线定位放线测量及高程测量记录。(4.2)主厂房、烟囱、水塔、汽机基础、锅炉基础的沉降观测记录。(4.3)主厂房框架柱垂直度，吊车梁标高，汽机运转层结构上表面标高，锅炉基础顶面标高，卸煤沟煤槽斗壁70、挑舌上表面标高与净距的平直度，循环水管沟进出口标高记录等。(5)单位工程钢筋跟踪资料应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等(6)单位工程水泥跟踪资料应包括：厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等(7)砼试块试验报告(8)主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录及用材跟踪记录。(9)主要原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告。(10)土建、水工施工71、技术记录，质量评定记录。(11)土建、水工隐蔽工程与中间检查验收签证。(12)管道水压试验记录。(13)预应力砼输水管管线垒底及基础工程验收记录。(14) 施工过程中的缺陷，质量问题处理、分析与结论文件。(15)设计变更和钢筋、管材代用证件。.1永久保存的文件不齐全.2永久保存文件的重要内容缺页.3永久保存文件的一般内容缺页.1长期保存的文件不齐全.2长期保存文件的重要内容缺页.3长期保存文件的一般内容缺页.1短期保存的文件不齐全.2短期保存文件的缺页.1隐蔽工程的文件不齐全.2隐蔽工程文件的重要内容缺页.3隐蔽工程文件的部分内容缺页1份1页1页1份1页1页1份1页1份1页1页50.50.0572、30.30.0310.0140.40.043.5安装工程文件一般应包括以下内容：(1)设备安装技术记录和签证。(2)热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录。(3)电缆敷设记录和原始安装记录。(4)主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度的记录。(5)注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图 。(6)焊接文件：(6.1)焊接工程一览表。(6.2)焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录。(6.3)焊工资格复印证件或证件一览表。(6.4)受监焊口焊接及热处理的检验记录和图表、质量检验报告、实物抽样试验报告。(6.5)主（再）热蒸汽系统（热、73、冷段）、汽机导汽管和主给水系统等管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告。(6.6)焊接施工组织设计及重大项目的施工技术措施。(6.7)锅炉受热面管子和锅炉一次门内本体、管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告。(6.8)焊接工程质量评定(6.9)焊接工艺评定书。(6.10)焊接工程技术总结(7)隐蔽工程中间验收记录与签证。(8)合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录。(9) 重要的施工材料性能证件，抽样化验记录和报告。(10)分部试运的方案、措施、记录与报告。(11)施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证。(12)设计变更通知单、工程联系单与材料代用记录。(74、13)分部试运前的各级质量检查、验收记录与签证。.1永久保存的文件不齐全.2永久保存文件的重要内容缺页.3永久保存文件的一般内容缺页.1长期保存的文件不齐全.2长期保存文件的重要内容缺页.3长期保存文件的一般内容缺页.1短期保存的文件不齐全.2短期保存的文件缺页.1隐蔽工程的文件不齐全.2隐蔽工程文件的重要内容缺页.3隐蔽工程文件的一般内容缺页1份1页1页1份1页1页1份1页1份1页1页50.50.0530.30.0310.0140.40.043.6设备文件一般应包括以下内容：(1)主设备及主要辅助设备出厂说明书、总装、试验记录、合格证件、手册、图纸等技术文件。(2)设备商检记录、索赔文件。(75、3)主设备及主要辅助设备台帐。(4)从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录、设备消缺率的统计(5)备品、备件、专用工具的交接清单。主设备及主要辅助设备.1永久保存文件.1.1不齐全.1.2重要内容缺页.1.3一般内容缺页.2长期保存文件.2.1不齐全.2.2重要内容缺页.2.3一般内容缺页.3短期保存文件.3.1不齐全.3.2缺页进口设备文件.1不齐全.2重要内容缺页.3一般内容缺页备品备件和专用工具交接清单.1没有.2缺页1台1页1页1台1页1页1台1页1台1页1页1台1页50.50.0530.30.0310.0160.60.0610.013.7整套启动及试运阶段文件一般应包括76、以下内容：(1)整套启动调试大纲。(2)整套启动试验方案、措施。(3)整套启动试运指挥部的文件、命令、纪要、记录等。(4)整套启动试运交接班记录和运行记录。(5)整套启动调试报告。(6)试运阶段的缺陷、故障分析记录与事故处理意见。.1整套启动的文件不齐全.2整套启动的文件的重要内容缺页.3整套启动的文件的一般内容缺页.1试运阶段的文件不齐全.2试运阶段的文件的重要内容缺页.3试运阶段的文件的一般内容缺页1份1页1页1份1页1页30.30.0310.10.013.8工程质量监督与监理文件一般应包括以下内容：(1)质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动文件。(2) 工程监77、理的监理计划、报告、呈报、纪要等合同规定的全部监理活动的文件。(3) 工程参建单位对质量不合格项的完善、整改记录、报告和相应的验收签证等质量不合格项的关闭文件。 不齐全 重要内容缺页一般内容缺页1份1页1页20.20.023.9竣工图按合同或电力部电建1996666号文火力发电厂工程竣工图文件编制规定的要求，由项目法人组织编制竣工图。3.9 竣工图 不齐全.1重要图缺张.2一般图缺张1卷1张1张30.30.013.10验收交接文件一般应包括以下内容：(1)移交试生产的交接书。(2)整套启动试运工作总结。(3)移交生产的交接书。(4)考核期工作总结 。3.10 验收交接文件不齐全重要内容缺页一般78、内容缺页1类1页1页40.40.043.11未完项目文件一般应包括以下内容：(1)机组启委会批准的基建未完项目清单。(2)未完项目完成后的验收交接文件。3.11基建未完项目文件不齐全验收文件不齐全缺页1台1台1页310.033.12考核期的运行资料一般应包括以下内容：(1)建立本企业技术标准。(2)系统图等必备图纸。(3)操作票、工作票、运行日志等运行台账。(4)培训教材。(5)考核期的生产记录。(6)考核期的事故分析、处理记录及结论。3.12考核期的运行资料不齐全重要内容缺页一般内容缺页1台1页1页20.20.02 考核项目六：工程综合管理 标准得分：200分序 号考 核 内 容考 核 扣 79、分 规 定检 查 结 果单 位扣 分造价1.1按不超过批准静态概算考核超标值5%超标值510%超标值10%1%0.20.411.2 按不超过批准概算中动态费用考核超标值5%超标值510%超标值10%1.3未编制单机决算或工程结束未编制竣工决算1%1%1%1台0.10.213设计2.1核查设计执行规程、规范和规定情况未严格执行规程、规范和规定未严格执行重要的规程、规范和规定项0.212.2考核厂区占地面积新建2台300MW级机组按不超过50公顷考核新建2台600MW级机组按不超过70公顷考核公顷0.50.52.3考核主厂房可比容积 新建300MW级机组按不超过0.6m3/kw考核 新建600MW80、级机组按不超过0.4m3/kw考核每超过0.1m3/kw552.4考核电厂定员按集团公司有关规定考核,每超1人人0.52.5设计变更费按不超过基本预备费的30考核。2.6考核由于设计原因导致的质量差影响安全运行影响机组出力影响运行操作影响维护检修影响巡视检查1%1项1项1项1项1处0.210.50.40.30.23监理3.1没有全面签订“四控制、二管、一协调”的合同3.2监理单位没有合法的资质认证3.3监理单位没有“贯标”1项1单位1单位1523.4“同体监理”机组的全部项目均为“同体监理”部分项目为“同体监理”3.5总监理师没有资格证书3.6没有制订监理大纲规划目标办法细则和措施1台1台1人81、1项51113.7监理人员不到位，监理工作流于形式不正常3.8监理报告或报表不全3.9监理报告或报表质量差3.10监理报告或报表不及时3.11监理日志不齐全1单位1份1份1台1台30.10.1214工程工期4.1按实际工期不超过合同工期考核延误4.2按实际工期不超过集团公司考核工期4.3按里程碑进度考核44 按一级进度计划考核1天1天1天1天0.150.10.10.25质量体系51考核质量体系的建立51.1 未建立完整的文件化QMS(质量管理体系),未由最高管理者发布51.2 质量方针和目标不满足标准要求不覆盖本机组达标、创优要求。51.3 质量目标不可分解和量化，未落实到各部门,而且未定期考核。51.4质量机构的建立，不符合标准及实际需要。51.5 各部门质量管理职责，在体系文件的规定中未分配不明确,未设置专门质量管理部门和专职人员。51.6质量体系文件不符合标准及现场实际，可操作性不强，不满足控制需要，而且不正规。51.7 资源管理不适宜,不充分(含资质、人力、设备设施、信息、工作环境)。51.8未通过QMS认证注册。1项1项0.50.5