1、安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制文件汇编编制： xxx 审核： xxx 签发： xxx xxxxxx有限公司xx年10月目录一、xxxxxx有限公司安全生产风险管理领导小组的通知4二、安全生产风险管理组织机构及职责4三、xxxxxx有限公司职业病危害领导小组的通知12四、 职业病危害管理工作领导小组组织机构及职责12五、组织机构图及安全承诺书14六、双体系建设实施方案17七、两个体系建设培训计划26八、xx年度安全培训教育计划32九、安全风险分级管控和隐患排渣治理教育制度34十、会议记录汇总38十一、安全培训教育记录汇总53十二、两个体系培训教育教材741.、两个体系建设基础知识问答2、手册752、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则及通则913、生产安全事故隐患排查治理体系通则111十三、培训试卷（样本）125十四、成绩单（样本）128十五、签到表（样本）129十六、培训照片（样本）130十七、安全风险分级管控制度132十八、事故隐患排查治理制度159十九、风险分级管控实施指南167二十、事故隐患排查治理体系实施指南197二十一、文件发放记录（样本）222二十二、安全生产风险分级管控和隐患排查治理考核奖惩管理制度224二十三、两个体系考核记录229二十四、两个体系建设工作考核制度236二十五、两个体系建设工作考核记录243二十六、风险评价准则248二十七、安全风险公告制度23、66二十八、风险评估报告270xxxxxx有限公司文件 xxx【xx】17号 关于成立安全生产风险管理工作领导小组的通 知 为贯彻落实中华人民共和国安全生产法、山东省安全生产条例、山东省生产经营单位安全生产主体责任规定省政府办公厅关于建立完善风险管控与隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字【2016】36号），山东省人民政府安全委员会关于深化安全隐患大排查快治理严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发【2016】16号）及省委、省政府和省安监局领导指示精神，根据市安全生产领导小组统一部署，结合公司实际，为了进一步加强公司安全生产风险管控工作，建立、健全安全生产风险分级管控工作机制4、，贯彻落实国家关于安全生产的方针、政策和法律法规，全面提高公司自主安全风险辨识、预警、管控、应急等水平，经研究，决定成立公司安全生产风险管理工作领导小组，现将公司安全生产风险管理工作领导小组的有关事项通知如下：一、 安全生产风险管理工作领导小组领导小组下设办公室，办公室设在公司安全环保部，xxx兼任办公室主任，主要负责处理公司安全生产风险管理日常工作。1.公司安全生产风险管理工作领导小组的成员组 长（主要负责人）： xxx（董事长）副组长（分管负责人）：xxx（总经理）成 员：xxx（安全环保部部长） xxx（生产技术部长） xxx（机电动力部班长） xxx（办公室主任） xxx（仓储部经理）5、 xxx（财务部经理）xxx（化验室主任） xxx（设备部经理）xxx（生产车间主任） xxx（供应部经理）xxx（质检部经理及砂光工段主任）李胜国（工艺员）领导小组下设办公室，办公室设在公司安全环保部，xxx兼任办公室主任，主要负责处理公司安全生产风险管理日常工作。2.公司安全生产风险管理工作领导小组的主要职责(1)审定分公司安全生产重大风险方案制定、全面风险管理年度工作报告；(2)确定分公司安全生产风险管理总体目标、风险分级、风险分级管控责任人，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；(3)了解和掌握分公司面临的各项安全生产重大风险及风险管理现状，做出有效控制风险的决策；(4)批准安全生产6、重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准、判断机制和管理措施，纠正和处理违反风险管理相关规定的行为；(5)负责安全生产风险管理其他重大事项。3.各生产车间应成立以主任为组长涵盖各部门负责人风险领导小组（1）安全环保部、生产技术部安全生产风险管理工作领导小组的成员组 长：xxx（安全环保部、生产技术部部长）副组长：xxx（设备部长） xxx（生产车间主任）成 员：xxx（砂光工段主任及质检部长）xxx（工艺员）xxx（削片工段主任）xxx（制胶工段主任） xxx（热能中心主任） xxx（化验室主任）（2）生产车间安全生产风险管理工作领导小组的成员组 长：xxx（车间主任）副组长：xx7、x（工艺员）成 员：xxx（甲班班长） xxx（乙班班长） xxx（机电动力部班长） xxx（机修班班长） （3）砂光工段安全生产风险管理工作领导小组的成员组 长：xxx（砂光工段主任）成 员：xxx（甲班班长）xxx（乙班班长） xxx（操作工）xxx（操作工） （4）削片工段安全生产风险管理工作领导小组的成员组 长：xxx（削片工段主任）成 员：xxx（甲班班长）xxx（乙班班长） xxx（操作工） xxx（操作工）（5）热能中心安全生产风险管理工作领导小组的成员组 长：xxx（热能中心主任）成 员：xxx（甲班班长）xxx（乙班班长） xxx（普工） xxx（普工）（6）制胶工段安全生产8、风险管理工作领导小组的成员组 长：xxx（制胶工段主任）成 员：xxx（甲班班长）xxx（乙班班长） xxx（操作工） xxx（操作工）（7）销售部安全生产风险管理工作领导小组的成员组 长：xxx（销售部经理）成 员：xxx（销售经理）xxx（销售经理） （8）财务部、仓储部安全生产风险管理工作领导小组的成员组 长：xxx（财务部总监）副组长：xxx（仓储部主任）成 员：xxx（出纳） xxx（材料会计） （9）供应部安全生产风险管理工作领导小组的成员组 长：xxx（供应部经理）成 员：xxx（磅房主任） xxx（统计员）（10）办公室安全生产风险管理工作领导小组的成员组 长：xxx（办公室主9、任）副组长：xxx（办公室副主任）成 员：xxx（保卫科长） xxx（后勤部长） 二、xxxxxx有限公司安全风险管理责任制为规范xxxxxx有限公司生产安全风险辨识、评估、分级、管控等的责任划分，特制定本责任制。1.董事长职责公司董事长是公司的安全生产第一责任人，安全风险管理的职责主要包括以下内容：（1）建立、健全并督促落实安全风险分级管控治理责任制，包括确定职责、批准责任制文本、对各级人员责任制落实情况进行考核奖惩等；（2）组织制定并督促落实安全风险分级管控治理的各项制度、组织制定安全风险分级管控判定标准和考核奖惩标准；（3）保障安全风险分级管控治理的资金投入，包括批准或向董事会、投资人申10、报安全风险分级管控治理费用等（4）定期组织全面的安全风险分级管控，按规定频次参加公司级安全检查；（5）组织公司事故隐患的治理，及时消除事故隐患，包括组织重大风险上报、批准重要的事故隐患治理方案、定期听取安全风险分级管控治理情况汇报，组织对事故隐患治理效果进行评估等。（6）听取重大安全风险分级管控治理方案和超出预算并投入较多的隐患治理费用计划；批准隐患排查治理预算或提取安全风险分级管控治理费用；审核安全风险分级管控治理费用的使用情况。（7）组织风险识别，批准公司重点危险源清单和隐患排查重点部位清单；（8）组织公司事故隐患的治理，及时消除事故隐患，并对隐患治理效果进行评估；（9）批准重大风险管控治11、理方案、验收报告；(10)组织重大事故隐患应按相关规定上报；(11)批准风险管控的考核奖惩意见，并监督其实施。2.安全分管总经理职责(1)协助董事长建立、健全并督促落实风险分级管控责任制，并组织各部门进行责任制的分解，组织对责任制落实情况进行考核奖惩；(2)组织建立公司安全风险分级管控治理专业技术组，批准公司隐患排查治理专业组名单，组织专业技术组开展各项工作；(3)协助董事长组织制定并督促落实安全风险分级管控治理的各项规章制度；(4)组织各部门安全风险分级管控治理费用的申报、计划制定、使用管理和效果评价，并根据权限批准或审核相关费用的支出使用；(5)组织公司和各部门进行安全风险分级管控，发现重12、大风险立即上报董事长；(6)组织制定、审核重大、重要事故隐患的治理方案，并组织实施；(7)组织制定重大、重要事故隐患的验收，并审核验收报告；(8)组织进行事故隐患年度统计分析，并批准分析报告。(9)组织对各部门隐患排查治理工作进行监督检查，并提出考核奖惩意见；3.公司安全生产领导小组职责（1）安全生产领导小组的主任为董事长，执行主任为安全分管总经理，成员为其他各部门负责人。（2）安全生产领导小组作为公司安全生产决策和统筹机构，决定公司安全风险分级管控治理的重要事项；安全生产领导小组办公室设在公司安全环保部；（3）安全生产领导小组应每月召开会议，研究和讨论公司安全重大事项，包括公司隐患排查治理的13、重要事项。4.安全环保部及及其管理人员职责(1)具体组织并参与拟订本单位安全风险分级管控治理责任制、规章制度、安全风险判定标准、安全操作规程等文件；包括组织制定文件、组织文件评审和修订等；(2)具体组织各部门开展风险识别工作，确定本单位应当重点防范、监控的风险，确定本单位安全风险分级管控重点部位；(3)具体组织公司和各部门开展安全风险分级管控工作，包括各类安全风险分级管控和上报、公示，制定公司级安全检查和专业安全评估的计划方案、制定重点部位隐患排查检查表、保存安全检查记录，下达隐患通知单等工作；(4）具体组织各部门进行隐患治理，并具体组织重大、重要事故隐患的分析、治理方案的编制和实施、治理验收14、等工作；（5）具体组织公司安全风险分级管控治理专业技术组开展各项工作，并组织其定期学习和例会；（6）具体负责重大、重要事故隐患的公示，并按规定及时上报政府主管部门；（7）具体负责建立公司重大、重点安全风险分级管控治理台账，并定期进行统计分析，包括台账更新及台账内资料的保存；（8）具体组织对各部门安全风险分级管控治理进行监督检查，并提出考核奖惩建议。5.公司安全风险分级管控领导小组公司下设安全风险管理小组，董事长担任组长，分管总经理任副组长，具体负责：（1）按专业特长，参加专业相关的安全风险分级管控活动，包括安全检查、专业安全评估等工作；（2）指导各部门对隐患原因进行分析，并确定治理措施；参加重15、大安全风险分析，提出分级分级、风险管控等建议，评审重大风险分析现状评估报告；（3）参加重大风险治理完成情况及效果的验证，评审重大风险治理验收报告；（4）参加对风险统计资料的分析，提出相关隐患预防、事故预警的建议。6.公司其他主管职责（1）各部门主管应结合本部门生产经营活动特点，开展风险识别工作，包括具体组织危险源辨识和风险评价、确定本单位重点危险源和重点监控部位、制定风险控制措施等；（2）组织本部门员工（含被派遣劳动者）安全培训，使员工掌握风险识别、控制措施制定、隐患排查治理的方式方法等；（3）负责本部门安全风险分级管控治理相关记录表单的保存和档案整理工作；（4）组织开展本部门（含在本部门工作16、的相关方作业场所和作业活动）的生产安全安全风险分级管控，负责本部门风险辨识，对本部门不能治理的应上报企业并按公司要求实施治理工作，按规定建立和管理本部门的风险管理台账和统计分析等工作。（5）承担专业管理职责的部门及其管理人员，根据业务分工负责组织或配合企业对本部门、本岗位管理范围内进行的安全风险分级管控治理工作；（6）制止和纠正本部门违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为，对未按照规定进行事故安全风险分级管控和治理的岗位、人员进行部门内的考核奖惩。7.车间主任（副主任）职责（1）车间主任（副主任）是本单位开展安全风险分级管控治理工作的第一责任人，对本单位风险管理工作负全责；（2）具体组织并17、参与拟订本单位安全风险分级管控治理责任制、规章制度、安全操作规程等文件；（3）具体组织车间各班组开展风险识别工作，落实车间安全主体责任，确定本单位应当重点防范、监控的风险，确定本单位安全风险分级管控重点部位；（4）具体组织车间内开展安全风险分级管控工作，包括各类安全风险分级管控和上报、公示，落实“班前、班后会”、“安全员例会”、“车间、班组两级安全风险分级管控自查自纠”等隐患排查活动，保存安全检查记录，下达隐患通知单等工作；（5）具体组织各班组进行隐患治理，并具体组织重大、重要事故隐患的分析、治理方案的编制和实施、治理验收等工作；（6）配合公司各级安全管理部门开展各项工作，并组织其定期学习和例18、会；（7）具体负责重大安全风险的公示，并按规定及时上报实践部门；（8）具体负责建立车间重点安全风险分级管控治理台账，并定期进行统计分析，包括台账更新及台账内资料的保存；（9）具体组织对车间安全风险分级管控治理进行监督检查，并提出考核奖惩建议；（10）负责本部门责任区域内的安全风险分级管控治理工作，包括消防控制室和消防系统、室内外公共区域。8.安全环保部部长职责（1）负责组织本厂区和生产及附属装置、设施的安全风险分级管控治理，消除事故隐患，其职责包括：（2）具体组织并参与拟订本厂区安全风险分级管控治理责任制、规章制度、事故隐患判定标准、安全操作规程等文件；包括组织制定文件、组织文件评审和修订等；19、（3）具体组织本厂和下属各单位开展风险识别工作，确定厂内应当重点防范、监控的重点风险和安全风险分级管控重点部位；（4）具体组织厂内和下属各单位开展安全风险分级管控工作，包括各类安全风险分级管控和上报、公示；制定厂内和厂级级安全检查和专业安全评估的计划方案、重点部位隐患排查检查表、保存安全检查记录，下达隐患通知单等工作；(5)具体负责督促厂内各单位落实公司要求开展进行隐患治理，并具体组织落实厂级重大风险的分析、治理方案的编制和实施、治理验收等工作；(6)具体组织厂内安全风险分级管控治理专业技术组开展各项工作，并组织其定期学习和例会；(7)具体负责厂内重大、重要事故隐患，各单位厂级级事故隐患的公示20、，并按规定及时上报主管部门；(8)具体负责建立本厂重大、重要事故隐患，建立本厂安全风险分级管控治理台账，并定期进行统计分析，包括台账更新及台账内资料的保存；(9)具体组织对本厂和下属各单位安全风险分级管控治理进行监督检查，提出考核奖惩建议；(10）负责本部门责任区域内的安全风险分级管控治理工作，包括厂区消防器材和安全应急系统。9.其他主管职责（1）各部门主管为本单位安全风险分级管控排查第一责任人，对安全风险分级管控负责，其主要通用责任(2)各部门应结合本部门生产经营活动特点，开展风险识别工作，包括具体组织危险源辨识和风险评价、确定本单位重点危险源和重点监控部位、制定风险控制措施等；(3)组织本21、部门员工（含被派遣劳动者）安全培训，使员工掌握风险识别、控制措施制定、隐患排查治理的方式方法等；(4)负责本部门安全风险分级管控治理相关记录表单的保存和档案整理工作；(5)组织开展本部门（含在本部门工作的相关方作业场所和作业活动）的生产安全安全风险分级管控，负责本部门隐患的治理，对本部门不能治理的应上报厂区并按要求实施治理工作，按规定建立和管理本部门的事风险管理台账和统计分析等工作。(6）承担专业管理职责的部门及其管理人员，根据业务分工负责组织或配合企业对本部门、本岗位管理范围内进行的安全风险分级管控治理工作；（7）制止和纠正本部门违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为，对未按照规定进行事22、故安全风险分级管控和治理的岗位、人员进行部门内的考核奖惩。10.仓储部主任职责（1）负责原材料、半成品、库房等安全风险分级管控治理工作；（2）负责库房内叉车、梯台等设备设施等安全风险分级管控治理工作。11.车间（部门）兼职安全员、班组长职责(1)具体实施本部门/班组的风险管控日常检查；(2)发现重大安全风险后应立即组织现场整改；短时间无法整改的隐患应采取临时安全措施；(3)负责将风险控制措施落实情况报告部门负责人，重大风险由安全员立即上报安全科；(4）车间班组长或安全员负责组织，配合安全科，以及业务主管部门的安全风险分级管控治理工作；（5）班组长负责，对作业人员日常隐患检查和整改情况进行监督检23、查；（6）班组长（或车间安全员）负责，建立本部门风险管理台账，按规定定期进行安全风险分级管控治理统计分析。11.生产员工的职责在第一线从事生产作业活动、业务管理的员工的职责，具体体现在其安全生产的权利和义务上，包括：（1）员工的权利包括：有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施，有权对本单位的安全生产工作提出建议；（2）员工有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业；（3）员工发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所；（4）员工的义务包括：从业人员在作业过程中，应当严格遵守本单位24、的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品；（5）员工应当接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力；（6）员工发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。（7）管理人员具体执行相关管理制度，员工具体的岗位安全风险分级管控治理职责，具体执行岗位安全操作规程。 xx年10月1日xxxxxx有限公司文件 xxx【xx】16号 关于成立职业病危害体系建设和风险分级管控体系和事故隐患排查治理体系的通知为了做好两个体系建设，公司以主要负责人为首的体系建25、设和运行领导机构，成员包括分管领导、车间（科室）单位负责人，领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立各级体系建立工作小组，负责本区域的体系建设的实施。基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工、工会组织等应全面参与隐患排查活动的实施中，确保隐患排查活动涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，使风险得到全面控制。职业病危害体系建设和风险分级管控体系和事故隐患排查治理体系小组组 长： xxx（董事长）副组长：xxx（总经理）成 员：xxx（生产技术部长） xxx（机电动力部班长）xx26、x（办公室主任） xxx（仓储部经理）xxx（财务部经理） xxx（化验室主任）xxx（安全环保部主任） xxx（设备部经理）xxx（生产车间主任） xxx（供应部经理）xxx（质检部经理及砂光工段主任）xxx（工艺员）职责1、企业主要负责人职责：（1）对隐患排查治理体系的有效性应承担责任.（2）确保可获得建立、实施、保持和改善隐患排查治理体系所需的资源（包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等）。（3）明确涉及各部门、各岗位安全职责与责任（4）确保全员参与隐患排查治理（5）掌握二级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患。2 企业安全管理部门主要负27、责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工任务开展情况，并及时向领导汇报；掌握二级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患。负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织企业隐患排查工作的开展，负责对重大隐患的汇总、评估，监督各责任单位落实隐患整改措施，定期向领导汇报重大事故隐患整改进展情况，并对事故隐患排查治理实施过程进行督查、考核等工作。3、各专业管理部门按专业职责，检查、督促、协调本专业重大事故隐患的整改工作，负责落实重大事故隐患挂牌督办工作。掌握三级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患。 4、各生产单位（车间）是事故隐患排查治理28、的责任主体，掌握四级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患。具体负责所辖范围内各类事故隐患的排查治理，负责组织一般事故隐患的评估，并对自行管理的事故隐患进行整改、验证等工作。5岗位人员应掌握本岗位涉及的风险分布情况、风险后果、可能存在的隐患及典型控制措施等相关知识。 xxxxxx有限公司 xx年10月xxxxxx有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设组织结构图领导小组组长：董事长 xxx副组长：总经理 xxx安全环保部部长：xxxxxx销售部经理：xxx财务部总监：xxx供应部经理：xxx办公室主任：xxx生产技术部：部长xxx仓储部主任：xxx保卫科科长：xxx后勤29、部经理：xxx设备部部长：xxx质检部经理：xxx化验室主任：xxx制胶工段主任：xxx工艺员：xxx削片工序主任：xx砂光工段主任：xx生产车间主任：xxx热能中心主任：xxx甲班班长：xx乙班班长：甲班班长：机电动力部：乙班班长：乙班班长：甲班班长：乙班班长：甲班班长：机修班班长：乙班班长：甲班班长：注:红色代表公司级，蓝色代表部门级，绿色代表班组级安全承诺书为了提高公司全员的安全生产意识，贯彻落实安全生产各项法律、法规及相关政策，保障本公司全体员工的生命安全与身体健康，促进公司的安全、稳定，受董事会委托作为本公司安全生产的第一责任人，对本公司安全生产负全面责任，经公司安委会研究通过，在此30、，向广大员工和社会郑重承诺：本人作为xxxxxx有限公司董事长，为保障公司员工的身体健康、生命和财产安全，本人郑重承诺，在工作中严格履行以下职责和义务：1、切实树立“安全第一”的思想，对公司安全生产负全面责任，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，建立安全生产领导组织、配备安全生产管理人员。2、认真遵守国家安全生产方针、政策、国家(行业)安全标准和公司安全生产规章制度。并接受安全教育、培训、考核。3、实施安全标准化管理，推行全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督原则，保证员工工作环境的安全。4、贯彻“消除隐患、预防事故、改善环境、持续发展”的安全生产方针和最大限度不发生安全事故，不破31、坏环境，做清洁生产企业的安全生产目标。5、保障安全生产资金投入，确保本公司的安全生产正常、有序的开展。6、保障公司员工安全生产教育培训，开展安全生产活动，使员工具备良好的安全生产意识和岗位技术技能，提高员工本岗位安全事务的处理能力。7、以预防为主，开展风险管理，及时进行风险评价，完善风险控制 措施，消除风险隐患。8、建立绩效考核制度，每年至少一次对安全标准化进行综合考核，进一步完善安全标准化的计划和措施，不断提高安全管理绩效，实现安全生产的长效机制。8、建立应急指挥系统，制定应急救援预案，开展事故应急救援演练，发生生产安全事故，积极组织救援，按国家有关规定及时、如实报告。在公司级事故救援中服从32、公司应急指挥人员指挥。10、保障按时按量发放不低于国家或行业标准劳动防护用品给分管范围的员工并督促员工按规范使用。1l、贯彻“五同时”的原则，即在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作。定期召开分管部门的安全生产工作会议，分析安全生产动态，及时解决安全生产中存在的问题。总结推广安全生产工作的先进经验，奖励先进部门和个人。 承诺人(签字)： 二一九年十月二日 xxxxxx有限公司双体系建设实施方案编制: 审核： 审批： xx年10月xxxxxx有限公司双体系建设实施方案为贯彻落实省政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字233、01636号）和菏泽市安委会关于印发“菏泽市安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系建设实施方案”的通知，按照菏泽市安委会统一部署，结合公司实际，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系建设（以下简称“双体系建设”）工作，制订本实施方案。 一、任务目标 全面开展安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，深入研究重特大事故的规律特点，认真分析安全风险大的生产区域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。到2017年年底，实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查34、治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建公司安全生产长效机制。 二、组织机构 为加强“双体系建设”工作的组织领导，确保活动取得实效，公司成立“双体系建设”工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。组 长（主要负责人）： xxx（董事长）副组长（分管负责人）：xx（总经理）成 员：xxx（生产技术部长、安全环保部长兼安全员、） xx（机电动力部班长） x（办公室主任） x（仓储部经理） x（财务部经理） x（化验室主任） x（设备部经理）x（生产车间主任） x（供应部经理）x（质检部经理及砂光工段主任）李胜国（工艺员） 领导小组下设“双体系建设”工作办公室，办公室设在办公室，xxx任办公室主35、任。具体负责“双体系建设”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。 三、标准和依据 1.山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号） 2.关于印发菏泽市安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系建设实施方案的通知 3.危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则安监总管三2012103号 4.安全生产事故隐患排查治理暂行规定安监总局第16号令 5.菏泽市安全生产事故隐患排查治理实施意见 6.公司隐患排查治理管理办法 7.公司安全风险评价管理办法 四、工作计划 1.宣传发动，排查风险点（5月5日-6月30日）。为切实做好“双体系建设”活动。要求36、各单位认真做好此次活动的宣传发动工作，利用黑板报、宣传栏、条幅、积极进行宣传。利用学习时间和班前班后会时间，组织员工认真学习公司安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系建设实施方案，围绕如何发现风险点，确定风险等级进行学习和讨论，各单位员工要人人参与“双体系建设”活动。根据各自岗位特点，全员、全过程、全方位、全天候排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危险化学品管理、危化品储运系统、公用工程系统、消防系统等方面存在的风险（具体排查内容依据公司隐患排查治理管理办法见附件1）。 2.确定风险等级（6月1日-7月31日）。对37、排查出来的风险点进行分类分级管理，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）（风险具体分级标准依据公司安全风险评价管理办法见附件2）。 3.明确管控措施（8月1日-10月31日）。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、工段、班组），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等），形成“管控手册”。 4.风险公告警示（10月1日-11月10日）。38、公布本单位的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急措施。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的岗位，设置报警装置，配置现场应急器材和撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知周边企业。 5.排查消除隐患（10月10日-12月31日）。针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改自报常态化。6.深化体系建设（20139、7年-2018年） 2017年-2018年3月，公司全面推进、深化双体系建设工作，形成较为完善的法规制度和标准体系，风险分级管控与隐患排查治理的机制、措施更加精准、有效，公司本质安全水平显著提高，事故防范和安全管理能力明显提升，双体系建设任务完成。 五、职责分工 1.安全环保部办公室负责“双体系建设”方案的制定，负责安全生产风险分级管控体系建设工作，并对体系建设情况进行全程监督管理；负责组织安全基础管理、危险化学品管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；分析存在的问题，监督治理方案以及相应的实施工作；监督隐患的整改、防范措施、资金、期限的落实和组织应急预案40、的制定；负责职业危害的防控和风险公告警示工作；负责“双体系建设”管控手册的审核和上报；负责“双体系建设”的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。 2.生产技术部负责隐患排查治理体系建设工作。具体包括安全隐患管理制度的制定，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现公司隐患自查自改自报常态化；安全生产风险分级管控体系建设工作中负责组织工艺管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作；每月向公司安全环保部办公室41、报送“双体系建设”工作信息。 3.设备部负责组织设备设施管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作；每月向公司安全环保部办公室报送“双体系建设”工作信息。 4.办公室负责消防系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级 、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作；每月向公司安全环保部办公室报送“双体系建设”工作信息。 42、5.安全环保部负责区域位置和总图布置方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。 6.机电动力部负责组织电气、仪表系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；每月向公司安全环保部办公室报送“双体系建设”工作信息。 7.生产车间负责组织生产系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险43、等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；每月向公司安全环保部办公室报送“双体系建设”工作信息。 8仓储部负责组织储运系统方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；每月向公司安全环保部办公室报送“双体系建设”工作信息。9.供应部负责协助董事长和总经理组织分管业务，部门的风险控制治理工作，组织和协助组织分管业务、部门专44、业性的专项安全检查、专业安全评估，每月向公司安全环保部办公室报送“双体系建设”工作信息。9.销售部负责董事和总经理组织分管业务，部门的风险控制治理工作，组织和协助组织分管业务、部门专业性的专项安全检查、专业安全评估；每月向公司安全环保部办公室报送“双体系建设”工作信息。 10.财务部负责统计事故隐患治理、风险管控专项预算资金；划拨公司事故隐患治理、风险管控专项费用，监督落实费用的闭环管理。 11.各车间是安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危险化学品管理、储运系统、公用工程系统、消防系统等方面隐患排查、风险管控的责任主体，负责本车间风险点的排查、风险点统计45、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；负责对隐患的排查、登记、报告，实施整改，并根据职责分工，按要求向相关单位报送“双体系建设”工作信息。 六、工作要求 1.做好宣传引导。各单位要坚持宣传先行。利用黑板报、宣传栏、条幅等方式积极进行宣传，加大安全生产风险分级管控和隐患排查治理双体系建设工作的宣传力度，营造浓厚的氛围。 2.强化工作推动。各部门要针对各自负责的工作范围，推动各单位尽快开展隐患排查和统计工作，并定期向办公室汇报，确保各项工作任务按时限和标准要求全部完成。 3.注重联动配合。各部门双体系建设要做到“四个结合”，要与落实主体责任相结合，与安全生产标准化建设相结合，与隐患排查治理46、相结合，与分级分类管理相结合，形成相互促进，密切配合。 4.发挥专家作用。双体系建设是一项创新性强、技术复杂的系统工程，可邀请高层次、高水平和专业技术服务机构，参与双体系的设计、方案制定、标准研究、评估论证，开展重大课题研究，提出一系列指导意见或工作指南，确保相关工作的科学性、时效性。 5.严格考核问责。加强双体系建设工作的督导考核，四个车间和仓储中心要成立以负责人为组长的“双体系建设”工作小组，制定详细的活动方案，明确专人负责双体系建设工作。各单位认真总结双体系建设过程中好的经验和做法及时上报“双体系建设”工作办公室，公司对推广价值高的经验和做法公司予以重奖；对工作开展不力、流于形式的，给予47、通报批评并予以重罚。各单位“双体系建设”工作方案于5月31日前报公司“双体系建设”工作办公室。 xxxxxx有限公司 xx年10月5日xxxxxx有限公司两个体系建设培训计划编制: 审核： 审批： xx年10月xxxxxx有限公司两个体系建设培训计划1目的为规范公司安全培训教育，响应相关法律法规。使两个体系建设教育贯穿于全员、全面、全方位、全过程，提高新入公司员工、在职员工的安全意识和技能，适应公司不断发展的需要，特制定本制度。2 适用范围本制度适用于公司范围内的全员安全培训教育。3 职责公司安全员根据两个体系建设的相关法定依据与技术标准，制定两个体系全员安全培训教育计划，并负责组织对公司全体48、员工的两个体系的安全培训教育，健全培训教育档案，对部门、车间的日常培训教育进行监督检查。 4 工作程序4.1 管理人员培训教育4.1.1 公司主要负责人和安全生产管理人员公司主要负责人和安全生产管理人员必须参加由菏泽市安全监督管理局组织的培训，取得有关资质部门颁发的安全合格证，以证明其安全生产知识和管理能力。4.1.2 其他安全管理人员培训教育遵循日常安全教育规定。4.2 全员“三级”安全教育：4.2.1三级安全教育是指对新入公司员工进行的公司、车间（部门）、班组三个层次的教育。4.2.2公司员工包括：新招收试用工、大中专毕业生、调入员工、实习学生。4.2.3对于新入公司员工，均要进行三级安全49、教育。一级教育由公司安保部组织进行。4.2.4一级安全教育（1）一级安全教育的内容为：安全生产的重要性；国家有关安全的法令和规定；本公司生产特点及危险特性；本公司安全、卫生、消防规章制度；一般的安全卫生、消防知识。（2）一级安全教育的时间不得少于24学时。（3）一级安全教育考试完成后，由教育的组织人进行教育。4.2.5 二、三级安全教育（1）由生产车间和直属部门结合本部门的工作性质和工作特点，由各车间、部门负责，分别进行。（2）二级安全教育的时间为24学时。二级安全教育的主要内容为本车间、部门生产特点及主要危害特性；安全技术规程和安全规章制度、典型事故案例。（3）三级安全教育由班组进行。教育主50、要内容为岗位安全技术规程、岗位操作、两个体系建设培训计划作法、事故案例、环境因素、安全装置及器具、个人防护用品、消防器材的使用方法、自救互救知识、事故预案等。“三级教育”时间不少于24学时。4.3日常安全教育4.3.1日常安全教育由各部门根据上年度培训教育效果及本年度教育需求做出计划，由安全员负责组织实施。4.3.2日常安全教育可采用集中授课、班组安全活动、观看录像、发放资料等形式。4.3.3日常安全教育的教育时间每年不少于20学时。4.3.4安全活动由公司长主持。4.3.5安全活动的内容为：学习安全文件、安全技术规程及安全技术知识；讨论、分析典型事故案例、总结吸取事故教训；检查安全规章制度的51、执行情况，总结公司安全工作；开展安全技术座谈；安全员布置的有关其它学习内容。4.3.6安全活动要做到有领导、有计划、有内容、有记录，记录要有专用记录本，记录要清晰、真实。车间主任、安全员要检查签名。5. 培训教育管理5.1安全员根据实际情况，制定全员培训的培训目标，通过发放调查问卷等形式，定期识别安全培训教育需求，制定年度安全培训教育计划；5.2安全员负责建立从业人员的安全培训教育档案，做好安全培训教育记录；5.3安全培训教育计划变更时，应记录变更情况；5.4公司管理人员应为安全培训教育提供相应的资源保证。5.5安全员应对每次安全培训教育的方式和效果进行评价，确保培训工作的针对性和有效性；并应52、对参加培训人员达到的能力水平进行评价。5.6培训结束后进行闭卷考试，考试结果计入培训档案。5.7 培训迟到或早退罚520元不等的罚款。考试时不合格者加强学习，择时继续教育重考一次如仍不合格者罚1050元不等的罚款并暂停其工作继续学习。如第三次考试仍不合格者，责令劝退或辞退。考试成绩优异者，前三名奖励100元；后三名罚款50元。6附则6.1本制度由安全员负责解释。6.2本规定自批准之日起施行。xxxxxx有限公司xx年10月5日两个体系建设培训计划序号培训内容学时参见人员地点考核方式人数讲师时间1风险分级管控的内容与标准48全体人员会议室考试26xxx6.6至6.92关于两个体系建设推进工作的通53、知8全体人员会议室考试26xxx6.103工作程序和方法48全体人员会议室考试26xxx6.12-6.154企业主要风险分析点24全体人员会议室考试26xxx6.16-6.185隐患排查治理内容与标准24全体人员会议室考试26xxx6.19-6.226工作程序12全体人员会议室考试26xxx6.24-6.267评价方法12全体人员会议室考试26xxx6.26-6.278风险管控24全体人员会议室考试26xxx6.28-6.299治理验收10全体人员会议室考试26xxx6.30-6.31722017年度安全培训教育计划（1） Q/HZTH-JL05-02序号培训方式计划培训时间培训内容 教材考核54、方式1讲课、告知全年三级安全教育培训；相关方、学习、参观人员安全资料试卷、问答2讲课2017-2-20安全生产责任制、安全生产规章制度安全教育培训制度汇编问答3讲课2017-3-10安全操作规程制度汇编问答4讲课2017-4-10安全文化建设安全操作规程问答5讲课2017-5-6消防器材的使用及法律法规教育培训法律法规PPT问答6 讲课2017-6-6至6-9风险分级管控的内容与标准工贸企业安全生产风险分级管控体系细则、用人单位职业病危害分级管控体系细则、生产过程中和有害因素分类及代码、安全生产风险分级管控体系通则、公司指南、粉尘爆炸危险场所除尘系统安全技术规范、作业指导书 试卷、问答7讲课255、017-6-10关于两个体系建设推进工作的通知文件评估8讲课2017-6-12至6-15工作程序和方法两个体系资料问答9 讲课2017-6-10应急预案培训风险及防范措施事故评估10讲课2017-6-16至6-18企业主要风险分析两个体系资料问答 2017年度安全培训教育计划（2） Q/HZTH-JL05-02 序号培训方式计划培训时间培训内容 教材考核方式10讲课2017-6-19至6-22隐患排查治理内容与标准事故隐患排查治理体系实施指南、用人单位职业病隐患治理排查体系细则、生产安全事故隐患排查治理体系指导手册试卷、问答11讲课2017-6-24至6-26隐患排查治理工作程序两个体系资料试56、卷、问答12讲课2017-6-28至6-29风险管控两个体系资料试卷、问答13讲课2017.6.30至6-31治理验收两个体系资料试卷、问答14讲课2017-7-11事故案例安全生产应急救援预案评估15讲课2017-8-11职业危害预防安全文化手册问答16告知2017-9-11劳动防护用品的配备案例PPT问答17告知2017-10-11工作环境及危险因素PPT问答18告知2017-11-12PPT问答 xxxxxx有限公司安全风险分级管控和隐患排查治理教育制度编制: 审核： 审批： xx年5月xxxxxx有限公司 安全风险分级管控教育培训制度一、编制目的为了使岗位职工知道岗位操作过程及周边存在57、的安全风险、熟悉安全风险管控措施、明确相关应急预案及避灾原则和路线，减少违章行为的产生，大力提高公司安全风险分级管控工作质量，特制定xxxxxx有限公司安全风险分级管控教育培训制度。二、编制依据1、中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第13号）2、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）3、山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府令第303号，2016年修订版）4、关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）5、关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）6、安全58、生产风险分级管控体系通则（DB37/T 2882-2016） 7、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T 29742017）8、山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）（鲁安办发201754号附件）9、关于进一步加强企业全员安全生产培训工作的意见（鲁安发201724号）10、GB6441企业职工伤亡事故分类标准11、工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）11、GB/T28001职业健康安全管理体系规范12、GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码该行业涉及的其他标准、规范、文件。（凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡59、是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件）。三、主题内容1、按照企业制定的教育培训制度切实认真开展风险辨识评估、分级管控的教育培训工作。2、每一年的企业教育培训计划中，必须安排有关于安全风险分级管控的专门计划或课时和内容。3、遇特殊情况，可临时增加专门针对相关人员的安全风险分级管控培训教育。4、车间人员和关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大风险管控措施等。5、每年度至少组织参与安全风险评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。6、各分管部门做好课件、资料、考勤、考试等相关记录并存档备查。四、实施日期本制度自发布之日起施行。五、60、解释权属本制度由xxxxxx有限公司安全环保部负责解释并监督施行。六、其他说明本制度属于企业内部管理制度，条文若有与相关法规、规范、规程等相抵触的，参照相关法规、规范、规程等的要求执行。 xxxxxx有限公司 xx年5月 两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称关于双重体系预防体系工作启动会议时 间2017-5-5地 点公司会议室主持单位xxx主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、记录人xxx缺席人员会议主要内容关于双重体系预防体系工作启动会议为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，加强企业安全管理，我公司经研究决定开展全员双重体系预防体系工作启动会议活动。两个体系61、进一步加强开展分为6个阶段：第一阶段：宣传发动，排查风险点（2017年5月5日6月30日）第二阶段：确定风险等级（2017年6月1日7月31日）第三阶段：明确管控措施（ 2017年8月1日10月31日） 第四阶段：风险公告警示（2017年11月1日2017年11月10日）第五阶段： 排查消除隐患（2017年11月11日2017年12月30日）第六阶段： 深化体系建设（2017年12月31日2018年4月30日）两个体系建设的过程，需要各部门领导的重视和全员的参与，希望各部门负责人认真贯彻落实。存档部门： 保存期限：两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称关于两个体系教育实施计划的会62、议时 间2017-6-24地 点公司会议室主持单位xxx主持人xxx参加人员xxx、记录人xxx缺席人员会议主要内容关于两个体系教育实施计划的会议公司两个体系文件、规章制度、操作规程上月已经下发，但各部门的执行效果不好，今天会议的重点，主要是要求加强两个体系培训，分析上月执行过程中遇到的情况，各部门负责人要分别作出总结。 谈论两个体系建设的作用和意义：可以落实两个体系责任主体，强化企业两个体系基础，改善生产条件，提高管理水平，做好事故的提前预防。为培训两个体系，进一步教育加强和规范安全培训工作，提高从业人员安全素质，防范伤亡事故，减轻职业危害，根据两个体系法和有关法律、行政法规，由科室与各单位63、负责人共同制定今年两个体系培训教育计划，并定期组织培训，如因事情无法实施的应及时进行变更。存档部门： 保存期限：两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称两个体系建设中存在的问题时 间2017-9-21地 点公司会议室主持单位xxx主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、记录人xxx缺席人员会议主要内容安全两个体系建设中存在的问题应两个体系达标评审标准的要求，公司积极制定相关管理制度并进行了首次全厂各基层单位和部门的识别获取适用的法律法规标准规范及其他相关要求的活动，组织人员及时进行了汇总整理，形成了本公司适用的法律法规标准规范及其他要求清单，本次会议主要评审适用的法律法规标准规64、范及其他相关规定的适用性、是否过期废止等、是否有与本单位新制定的管理制度有冲突，各部门主要负责人都应发言。”各部门负责人依次发表了讲话，经仔细审查评议未发现本公司管理制度内容有与法规规范等存在冲突和不符。指出，鉴于新获取的多个法规中对职业健康的要求，公司职业健康管理制度有不全面的地方，应加以补充完善。新的工作要求：明确整改负责人，负责本次发现问题的整改，限十日内完善职业健康管理制度，报公司安全两个体系推进小组会讨论，评议后由总经理签字颁发。负责人总结：希望相关单位和人员遵照本次会议决定执行，积极学习适用的法律法规标准等内容，提高认识增强意识，把两个体系提到首要工作上来。下季度工作任务：安全两个65、体系应于2018年5月之前进行验收，望各管理人员积极进行配合。存档部门： 保存期限：两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称两个体系建设时 间2017-12-25地 点会议室主持单位xxx主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、记录人xxx缺席人员会议主要内容公司两个体系运行已有6个月时间，公司决定继续按照工贸行业两个体系两个体系规范的要求，安全风险管控和隐患排查治理知识。 学习内容：一、两个体系文件相关材料及安全理念篇 二、安全法律篇 三、安全名词篇四、安全警句篇 五、安全歌谣篇 六、公司两个体系特点及安全常识篇 七、安全制度篇 八、职业卫生篇 九、安全通则片 十、 培训效果66、总结。存档部门： 保存期限：两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称两个体系教育培训时 间2017.5.26地 点公司会议室主持单位生产部、办公室主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、记录人xxx缺席人员会议主要内容一、 依法加强两个体系教育培训，提高现场作业人员的两个体系意识。二、 两个体系管理在一切生产活动中要把安全工作放在首位位置。三、 建立健全两个体系培训教育制度，进一步加强两个体系培训教育制度的执行力。四、学习两个体系责任制、两个体系规章制度、安全教育内容及内涵，并一一理解。存档部门： 办公室 保存期限：3年两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称两个体67、系教育培训：学习风险分级管控内容与标准时 间2017.8.6-8.9地 点公司会议室主持单位生产部、办公室主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、xxx记录人xxx缺席人员会议主要内容1.依法加强两个体系教育培训，提高现场作业人员的两个体系意识。2.两个体系管理在一切生产活动中要把安全工作放在首位位置。3.建立健全两个体系培训教育制度，进一步加强两个体系培训教育制度的执行力。4.学习两个体系责任制、两个体系规章制度、安全教育内容及内涵，并一一理解。存档部门： 办公室 保存期限：3年两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称关于两个体系建设推进会的通知时 间2017.8.10地 点68、公司会议室主持单位生产部、办公室主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、xxx记录人xxx缺席人员会议主要内容1.组织制定好两个体系的建设工作方案，工作任务分解到每位分管领导，采取切实可行措施确保工作计划有序实施。2.两个体系要作为公司重点工程，各部门负责人负责好本专业标准、制度、流程等制定和实施，制定的文件、制度、程序标准等必须遵循精细化、流程化、标准化原则，力求简单、使用、具有操作性。3.建立健全两个体系培训教育制度，进一步加强两个体系培训教育制度的执行力。存档部门： 办公室 保存期限：3年两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称关于两个体系工作程序和方法时 间2017.869、.12-15地 点公司会议室主持单位生产部、办公室主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、xxx记录人xxx缺席人员会议主要内容1.，排查风险点（2017年5月25日6月30日）2.确定风险等级（2017年6月1日7月31日）3.明确管控措施（ 2017年8月1日10月31日） 4.风险公告警示（2017年11月1日2017年11月10日）5.排查消除隐患（2017年11月11日2017年12月30日）6. 深化体系建设（2017年12月31日2018年4月30日各部门做好宣传引导，强化工作推动，注重联动配合，发挥专家作用，严格考核问责。存档部门： 办公室 保存期限：3年两个体系会议记录Q70、/HZTH-JL02-01会议名称企业主要风险分析点时 间2017.8.16-8.18地 点公司会议室主持单位生产部、办公室主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、xxx记录人xxx缺席人员会议主要内容一、认真学习好两个体系知识，根据企业实际找出主要风险分析点，案例分析等作为日常安全教育工作的重点内容，时刻提醒工人作业环境中可能存在的各种安全隐患，提高作业人员的自我保护意识和安全防范意识。二、使工人充分掌握必要的安全知识和安全技术，自觉遵守工作纪律和安全操作规程，保证忙了不乱，最终达到我懂安全、我要安全、从我做起保证安全的根本要求。三、根据工种进行安全操作规程、安全事项等放面考核，进一步提71、高作业人员的安全操作技术水平，两个体系做到规范化、两个体系作业，确保安全生产。存档部门： 办公室 保存期限：3年两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称 隐患排查治理内容与标准时 间2017.8.19-8.22地 点公司会议室主持单位生产部、办公室主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、xxx记录人xx缺席人员会议主要内容一、根据两个体系要求，必须严格执行安全法律法规，学习 隐患排查治理内容与标准。二、通过学习，使工人学习到安全教育和培训，保证从业人员进行安全教育培训，保证从业人员具备必要的两个体系知识，掌握熟悉安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。三、不同工种之间交叉作业带72、来的安全隐患各不相同，重视工种带来的各种安全隐患，作业时存在安全隐患告知作业人员，提醒工人在作业中注意集中。存档部门： 办公室 保存期限：3年两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称 工作程序时 间2017.8.24-8.26地 点公司会议室主持单位生产部、办公室主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、xxx记录人xxx缺席人员会议主要内容1.根据两个体系要求，必须学习好公司制定的两个体系建设文件。2.全员重视情况，责任制编制与执行。3.危险源辨识、风险评估和预控管理。4.人的不安全因素控制。5.隐患排查与整改。6.应急预案管理。7.事故预防8.安全风险预控管理体系培训9.职业73、健康管理。9、安全文化建设。10.信息系统建设存档部门： 办公室 保存期限：3年两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称 评价方法时 间2017.8.26-8.27地 点公司会议室主持单位生产部、办公室主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、xxx记录人xxx缺席人员会议主要内容1. 根据两个体系要求，对全员进行危险源辨识方法的培训，公司运用各种危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识和安全检查法对场所、设备或设施等进行危险源辨识。2.评价方法对哦风险进行定性、定量评价，根据评价结果从高的原则判定评价级别存档部门： 办公室 保存期限：3年两个体系会议记录Q/HZTH-JL074、2-01会议名称 风险管控时 间2017.8.26-8.27地 点公司会议室主持单位生产部、办公室主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、xxx记录人xxx缺席人员会议主要内容1、根据两个体系要求，建立健全风险分级管控度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录以及风险分级管控清单、危险源统计表。2.风险管控措施要有可行性和有效性，风险降低到可以接受，是否产生新的风险，选定最佳方案，应用于公司实际。3.涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立专人监护制度。4.重大风险场所、部位的警示标识达到保持和完善。5.全体员工对所从事岗位的风险有充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高。6.根75、据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。存档部门： 办公室 保存期限：3年两个体系会议记录Q/HZTH-JL02-01会议名称 治理验收时 间2017.8.30-8.31地 点公司会议室主持单位生产部、办公室主持人xxx参加人员xxx、xxx、xxx、xxx记录人xxx缺席人员会议主要内容1.风险分级管控和隐患治理排查运行绩效评定是指对风险分级管控和隐患治理排查的实施情况进行检查和评价，发现问题，找出差距，提出完善措施。2.各组织单位必须根据绩效评定的结果，改进安全风险分级管控和隐患治理排查管理，不断提高风险分级管控和隐患治理排查实施水平和安全绩效。3.成立风险分76、级管控和隐患治理排查运行绩效评定小组。4.其职责为：负责编制、实施本单位风险分级管控和隐患治理排查运行绩效评定计划（可纳入本单位年度安全工作计划）；对绩效评定发现的问题和差距，提出完善措施，编制自评报告；负责绩效评定结果的落实及完成情况跟踪验证。存档部门： 办公室 保存期限：3年安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目安全生产责任制、安全生产规章制度安全教育培训实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017-2-20培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：安全生产责任制、安全生产规章制度安全教育培训安全责任制培训：总经理、安全环保部、财务部及财务科总监、保卫77、（消防）科及科长、设备部负责人、生产技术部负责人、质检部及化验室、仓储部及主任、销售部人员、供应部人员安全职责。规章制度：安全生产管理制度、安全生产例会制度、安全检查制度、安全生产奖惩制度、劳动防护用品管理制度及发放制度、重大危险源监控和管理制度、事故报告和处理程序、安全投入及安全生产费用提取和使用管理制度、职业病防治责任制及相关组织、设备维护保养管理制度、动火作业管理制度、高处作业管理制度、受限空间作业管理制度、吊装作业管理制度、临时用电作业管理制度、特种作业人员管理制度等。安全操作规程：1、电工安全操作规程；2.机修工安全操作管理规定；3热磨机操作安全规程；4.叉车安全操作规程；5.砂光机78、安全操作规程； 6.翻板机安全操作规程；7.热能中心安全操作规程；8.热压机安全操作规程、9.铺装机安全操作规程；10.削片机安全操作规程。培训效果评估：通过学习安全生产责任制安全教育培训、安全生产规章制度、安全操作规程公司人员增加了安全知识，提高了安全意识。培训效果达到了预期的目的！评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目安全操作规程实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017-3-10培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：安全操作规程：1、 电工安全操作规程2、 机修工安全操作规程3、 叉车工安全操作规程4、 热能中心安全操作规79、程5、 砂光线操作规程6、 热磨操作规程7、 铺装预压操作规程8、 削片安全操作规程培训效果评估： 通过学习安全操作规程，公司人员增加了安全操作知识，提高了安全意识，培训效果达到了预期的目的。评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目安全文化建设实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017-4-10培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：安全文化建设一、安全理念形成全新的安全文化理念、安全生产的意义和价值二、安全行为准则（一）基本准则（二）企业领导（三）中层干部（四）安全管理人员（五）作业人员三、安全常识（一）安全色（二）常用安全标志（80、三）常用安全用语（四）安全知识四、安全通则（一）操作、检修安全要求（二）防火防爆安全注意事项五、安全警句、歌谣培训效果评估： 通过学习安全理念、安全行为准则、安全常识、安全通则、安全警句、歌谣，提高员工的安全意识，确保在工作中的安全培训效果达到预期的目的。评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目消防安全知识及法律法规培训实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017-5-6培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：消防安全知识：一、防火灭火基本知识1、物质燃烧条件 可燃物、助燃物、火源2、火灾的定义与分类3、灭火器的灭火原理和使用方法4、81、初起火灾的应对二、报警、联络 1、报火警的要点 2、电话报警的方法 3、谎报火警的处罚三、初起火灾的扑救方法（一）初起火灾的扑救原则 （二）扑救初起火灾的指挥要点（三）初起火灾扑救的基本方法（四）安全防护措施（五）特殊情况下的疏散四、物资的疏散（一）应急于疏散的物资（二）组织疏散的要求五、特殊情况的安全处置（一）可燃物料泄漏事故的安全处置（二）电气线路和设备起火的安全处置（三）有毒气体或异味气体的安全处置 六、火场自救与逃生（一）人员疏散的组织与引导（二）人员逃生自救的方法（三）千万不能盲目跳楼安全生产法2014年8月31修订2014年12月1日实行第一章总则 第二章生产经营单位的安全生产保障82、 第三章从业人员的安全生产权利义务第四章安全生产的监督管理 第五章生产安全事故的应急救援与调查处理 第六章法律责任第七章附则培训效果评估：通过学习消防安全知识及法律法规培训，公司人员增加了安全知识，提高了安全意识。培训效果达到了预期的目的！评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目风险分级管控的内容与标准实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017.6.6-9培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式考试问答地点会议室培训内容：工贸企业安全生产风险分级管控体系细则、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则、用人单位职业病危害分级管控体系细则、生产过程中和有害因素分类83、及代码、安全生产风险分级管控体系通则、公司指南、粉尘爆炸危险场所除尘系统安全技术规范、作业指导书。学习本标准规定了工贸企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进内容。1、 学习内容（1） 按照组织结构文件分工，做好范围内的风险分级管控。（2） 实施全员培训，分层次分阶段对员工培训，掌握公司风险类别、危险源辨识、和风险评价结果、风险评价结果、风险管控措施，培训必须纳入年度安全培训计划，保留培训记录。（3） 建立健全风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表统计、设备设施清单、工作危害分析法（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录或采用其他方法84、分析方法分析分记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及风机判定标准。（4） 风险点划分原则采用大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，操作及作业活动，对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业应作为风险点。如;吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业.（5） 风险点排查的内容按照风险点划分原则，在生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，参见附录B.3。（685、） 风险点排查的方法,风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。（7） 危险源辨识辨识方法，生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见附录A.1，工作危害分析评价记录表，参见附录A.3。企业可以针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录A.2，安全检查分析记录表，参见附录A.4。对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识。有能力的工贸86、企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。（8） 辨识范围：危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。（9） 危险源辨识企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、87、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版中提及的较大危险因素。运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构88、划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。（10） 风险评价方法工贸企业宜选择风险矩阵分析法（LS），参见附录C.1、作业条件危险性分析法（LEC），参见附录C.2、风险程度分析法（MES），参见附录C.3等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。（11） 风险评价准则工贸企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计89、规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉。（12） 风险评价与分级企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。C级3级黄色显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、90、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。（13） 确定重大风险：以下情形为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。（14） 风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级91、别作为该风险点的级别。（15） 风险控制措施的制定与实施：制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，92、对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。风险分级管控风险分级管控的要求：风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级93、，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。（16） 编制风险分级管控清单工贸企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录B.1、B.2)，并按规定及时更新。（17） 风险告知企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告94、知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。（18） 文件管理工贸企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（参见附录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。（19） 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，工贸企业应至少在以下方面有所改进：每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；涉及重95、大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。持续改进评审工贸企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。更新企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；风险程度96、变化后，需要对风险控制措施的调整；根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。培训效果评估： 通过学习两个体系安全知识及法律法规培训，公司人员增加了安全知识，提高了安全意识。培训效果达到了预期的目的！评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目工作程序和方法实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017.6.12-15培 训97、 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：（1）风险点：确定风险点划分原则：设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。如：按区域场所划分如原料仓库、生产车间、成品仓库、储罐区、生产车间、热能中心等；按工序划分如纺织行业的削片工序、热磨工序等；按设施划分如除尘系统等；按部位划分如铁合金生产企业的炉前部位、炉面部位等。操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖98、生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。（2）风险点排查的内容工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，参见附录B.3。（3）风险点排查的方法，风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。（4）危险源辨识，辨识方法：生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或99、作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见附录A.1，工作危害分析评价记录表，参见附录A.3。企业可以针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录A.2，安全检查分析记录表，参见附录A.4。对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识。有能力的工贸企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。（5）辨识范围：危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场100、所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。（6）危险源辨识：企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版中提及的较大危险因素。运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源101、。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。(7)风险评价,风险评价方法工贸企业宜选择风险矩阵分析法（LS），参见附录C.1、作业条件危险性分析法（LEC），参见附录C.2、风险102、程度分析法（MES），参见附录C.3等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。(8)风险评价准则,工贸企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉。培训效果评估： 通过学习两个体系安全知识及法律法规培训，公司人员增加了安全知识，提高了安全意识。培训效果达到了预期的目的！评估人：xxx 日期：103、安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目企业主要风险分析实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017.6.16-18培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点 会议室培训内容：风险评价方法工贸企业宜选择风险矩阵分析法（LS），参见附录C.1、作业条件危险性分析法（LEC），参见附录C.2、风险程度分析法（MES），参见附录C.3等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。风险评价准则工贸企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风104、险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉。风险评价与分级企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。C级3级黄色显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。B105、级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。确定重大风险：以下情形为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。风险点级106、别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。风险控制措施的制定与实施：制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。不同级别的风险要结107、合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。风险分级管控风险分级管控的要求：风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂108、）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。编制风险分级管控清单工贸企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录B.1、B.2)，并按规定及时更新。风险告知企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施109、通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。文件管理工贸企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（参见附录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，工贸企业应至少在以下方面有所改进：每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；涉及重大风险110、部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。持续改进评审工贸企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。更新企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；风险程度变化后111、，需要对风险控制措施的调整；根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。用人职业病危害分先分级管控的基本原则、工作程序和内容、文件管理、简称效果以及持续等内容。培训效果评估： 通过学习两个体系安全知识及法律法规培训，公司人员增加了安全知识，提高了安全意识。培训效果达到了预期的目的！评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目112、应急预案培训实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017-6-10培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：应急预案培训2、 消防灭火疏散应急培训3、 甲醛罐泄露事故培训4、 火灾事故培训5、 中毒事故培训培训效果评估： 通过应急预案培训，进一步提高应急能力，对突发事故进行有效的处理，培训效果达到预期的目的。评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目隐患排查治理内容与标准实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017.6.19-6.22培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：1.学习国家安全生产法律法规、标准规范及113、山东省地方标准生产安全事故隐患排查治理体系通则要求，充分借鉴和吸收事故预防原理和工贸行业隐患排查治理的先进管理经验，结合山东省工贸行业安全生产特点。用于规范和指导公司开展事故隐患排查治理工作，保证各类安全措施有效全面的实施，最大限度地降低安全生产事故发生的可能性，保障作业人员的安全，促进企业安全发展。2.学习按照生产安全事故隐患排查治理体系通则的要求，充分借鉴和吸收安全生产隐患排查治理相关标准、安全管理理念和用人单位隐患排查治理的成功经验，结合公司职业病防治的特点。建立职业病隐患排查治理体系，是职业健康管理理念和管理手段的创新和发展，是落实公司职业病防治主体责任的重要手段。开展职业病隐患排查治114、理是对风险控制措施的持续有效性进行排查确认，有效控制职业病危害风险的重要方法。目的是规范用人单位职业病隐患排查治理行为，保障作业人员职业安全与健康，降低企业职业病危害风险，实现企业安全健康发展。培训效果评估： 通过学习两个体系安全知识及法律法规培训，公司人员增加了安全知识，提高了安全意识。培训效果达到了预期的目的！评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目隐患排查治理工作程序实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017.6.19-6.22培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：1.学习山东省地方标准生产安全事故隐患排查治理体系通则要求，115、充分借鉴和吸收事故预防原理和工贸行业隐患排查治理的先进管理经验，结合山东省工贸行业安全生产特点。用于规范和指导公司开展事故隐患排查治理工作，保证各类安全措施有效全面的实施，最大限度地降低安全生产事故发生的可能性，保障作业人员的安全，促进企业安全发展。2.学习按照生产安全事故隐患排查治理体系通则的要求，充分借鉴和吸收安全生产隐患排查治理相关标准、安全管理理念和用人单位隐患排查治理的成功经验，结合公司职业病防治的特点。建立职业病隐患排查治理体系，是职业健康管理理念和管理手段的创新和发展，是落实公司职业病防治主体责任的重要手段。开展职业病隐患排查治理是对风险控制措施的持续有效性进行排查确认，有效控制116、职业病危害风险的重要方法。目的是规范用人单位职业病隐患排查治理行为，保障作业人员职业安全与健康，降低企业职业病危害风险，实现企业安全健康发展。培训效果评估： 通过学习两个体系安全知识及法律法规培训，公司人员增加了安全知识，提高了安全意识。培训效果达到了预期的目的！评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目治理验收实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017.6.30.-6.31培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：1.隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收并出具验收意见，实现闭环管理，并建立隐患排查治理台账，参见117、附录C、附录D。重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果向当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。文件管理工贸企业在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：隐患排查治理制度；隐患排查治理台账；隐患排查项目清单等内容的文件成果。重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。隐患排查治理效果应符合DB37/T 2883-2016第9条的要求，同时应包括：建立事故隐患排查治理组织机构，健全事故隐患排查制度，落实隐患排查治理责任；依据有关法律法规118、技术标准、规程要求结合企业各类风险点的管控措施编制完整的隐患排查项目清单；制定完整的可执行的排查计划并有效落实，形成完整的体现隐患排查全过程的记录资料；隐患治理及时，保证整改措施、资金、时限、责任、预案“五到位”，实现闭环管理；重大事故隐患编制评估报告书及治理方案并实施治理，治理方案和治理结果按规定上报当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。2.职业病隐患验收职业病隐患治理完成后，用人单位应组织本单位工程、技术、设备、安全、环保、职业卫生等部门进行考核验收，实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估。重大隐患的治理方案和治理效果应及时向当地县市区政119、府负有安全生产监督职责的部门报告。持续改进和文件管理持续改进用人单位应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审每年应不少于一次，当发生以下情形之一，应及时进行体系更新：颁布实施有关新的法律法规、标准规范或所依据法律法规、标准规范不再适用的；组织机构和劳动定员、工作制度等发生重大调整的；装置原辅材料、生产工艺或设备发生重大改变的；外部生产环境发生重大变化；产生新的职业病危害因素的；发生职业病事故或对职业病事故、事件有新的认识。效果通过职业病隐患排查治理体系的建设，用人单位应至少在以下方面有所改进：职业病风险控制措施全面持续有效；职业病风险管控能力得到120、加强和提升；职业病隐患排查治理体系进一步完善；职业病危害项目申报及时准确；工作场所作业环境不断改善；职业病和职业健康损伤明显减少；建设项目职业病危害防护设施“三同时”执行率达100 %；职业卫生培训的针对性和实用性进一步加强。文件管理用人单位职业病隐患排查、治理和验收完成后应形成隐患排查治理台账，参见附录D。同时应完整保存体现隐患排查和治理全过程的记录资料，分类建档管理，内容应包括隐患排查治理制度、隐患排查项目清单和治理台账以及其它过程资料。培训效果评估： 通过学习两个体系安全知识及验收治理，公司人员增加了安全知识，提高了安全意识。培训效果达到了预期的目的！评估人：xxx 日期：安全培训教育记121、录Q/HZTH-JL05-04培训项目事故案例实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017-7-11培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：事故案例提高员工对安全教育的认识。1、 加大安全教育的宣传力度。2、 排查企业安全隐患3、 加强和安全教育，预防和减少事故的发生。4、 采取得力措施，严防易发生事故的发生。5、 强化安全责任。6、 防止各种火灾的发生。7、 加大安全工作的检查力度，建立常抓不懈的企业安全工作机制。8、 加强企业安全实施建设。培训效果评估： 通过事故案例剖析，进一步提高应急能力，对事故进行有效的处理。吸取案例中教训，达到预期目的。评估人：xxx 日期122、： 安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目职业危害预防实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017-8-11培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：职业危害预防为了切实保障公司员工生命和健康，强化职业病防治监督力度，贯彻落实职业病危害防治工作，提高职业安全意识，公司决定对员工进行职业病预防安全教育，其内容：中华人民共和国职业病防治法，所需时间72课时，作业场所职业健康管理暂行规定，所需时间72课时，对职业病的了解，公司生产工作中所涉及的职业危害因素分析，粉尘员工的劳动防护、劳动防护设施的使用及维护。培训效果评估： 通过职业病预防培训，进一步提高职业危害的123、预防，培训效果达到预期目的。评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目劳动防护用品的配备实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017-9-11培 训 人xxx培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：劳动防护用品的配备1、 在上岗期间必须穿戴防尘口罩、防毒口罩、安全帽及耳塞、确保职业卫生危害。2、 了解职业病危害因素（噪声、粉尘、甲醛）等职业危害警示标示和中文说明。培训效果评估： 通过劳动防护用品的配备培训，进一步提高职业卫生劳动防护用品的配备基本知识，培训效果达到预期目的。评估人：xxx 日期：安全培训教育记录Q/HZTH-JL05-04培训项目工作环124、境及危险因素实施部门安全环保部责 任 人xxx时间2017-10-11培 训 人培训方式宣传贯彻考核方式问答地点会议室培训内容：工作环境及危险因素1、 让每位员工了解本工段危害因素有哪些，如何预防达到人身伤害，对环境了解清楚。2、 通过中介机构对工作环境检测公告公布公告栏，让大家对每个段点具体数据，清楚了解，如何预防采取有效措施，控制危害因素。培训效果评估：通过对员工培训，了解工作环境及危害因素，对人身危害基本知识，培训达到了预期效果目的。评估人：xxx 日期：xxxxxx有限公司两个体系培训教材xxxxxx有限公司安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设基础知识问答手册山东省安全生产监督管理局125、2016年6月16日前 言为了帮助读者全面系统理解、准确把握安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设的相关概念、内涵及逻辑关系，加快推进全省两个体系建设工作，省安监局组织编制了安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设基础知识问答手册，供各企业及全省负有安全生产监督管理职责的部门有关人员参考使用。手册中界定了安全风险分级管控与隐患排查治理体系相关概念，解释了其内涵及相关逻辑关系，其中，对法律、法规及标准中已经明确定义的，直接进行了引用；对法律、法规及标准中未明确的，依据国家、省有关文件规定，结合具体工作中的实践经验进行了定义。由于两个体系建设属于创新性工作，可供借鉴的研究理论、实践经验较少，在手册中126、可能存在一些不准确、不全面的表述，欢迎同志们提出批评指正，在实际工作中遇到的问题，也可及时向我们反映。随着全省两个体系建设工作的不断深入，省安监局将及时修订完善相关内容。山东省安全生产监督管理局2016年6月16日目 录一、什么是风险？.1二、什么是危险源？.1三、什么是风险点？.1四、风险与危险源之间的关系是什么？.2五、什么是风险辨识？.2六、什么是风险评价？.2七、什么是风险分级？.2八、风险一般分为几级？.3九、什么是风险分级管控？.3十、什么是风险控制措施？.4十一、什么是风险信息?.4十二、风险分级管控的基本程序是什么？.5十三、什么是重大危险源？.6十四、风险辨识和评价的方法有哪127、些？.6十五、什么是隐患？.8十六、什么是隐患排查？.8十七、隐患一般分几级？.8十八、什么是隐患治理？.9十九、什么是隐患信息？.9二十、隐患排查治理的基本程序是什么？.9二十一、风险、隐患与事故之间的逻辑关系.10二十二、风险分级管控和隐患排查治理逻辑关系是什么？. 11二十三、两个体系与职业健康管理体系和安全标准化之间关系是什么？.12二十四、新修订的山东省生产经营单位安全生产主体责任规定对企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理有哪些规定？.1276一、什么是风险？风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发128、生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性二、什么是危险源？危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状态等。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生产活动中，来自人129、员自身或人为性质的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。（引自GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码）三、什么是风险点？风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。排查风险点是风险管控的基础。130、对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。四、风险与危险源之间的关系是什么？风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。五、什么是风险辨识？风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。（引自GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求）六、什么是风险评价131、？风险评价是对危险源导致的风险进行分析、评估、分级、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程（引自GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求）。七、什么是风险分级？风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。八、风险一般分为几级？不同的风险评价方法对风险的分级不完全一致，我省拟对风险分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。对采用5级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系（例如，将风险最低的两级都定为“蓝色”级别），以适应评价和管理的要求。九、什么是风险分132、级管控？风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。蓝色风险：可包括5级风险和4级风险。5级风险：稍有危险，需要注意或可忽略的、可接受的。对于该级别的风险，员工应引起注意；公司的基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能记录。4级风险：轻度危险，可以接受或可容许的。对于该级别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控133、制管理，所属科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。黄色风险：3级风险，中度（显著）危险，需要控制整改。对于该级别的风险，公司、部室（车间上级单位）应引起关注并负责控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。橙色风险：2 级风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理。对于该级134、别及以上的风险，公司应重点控制管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。红色风险：1 级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。十、什么是风险控制措施？风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；(4135、)经济合理性。应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施；(5)应急处置措施等。风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使风险降低到可容许水平；(3)是否产生新的危险源或危险有害因素；(4)是否已选定了最佳的解决方案。十一、什么是风险信息?风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。十二、风险分级管控的基本程序是什么？从总体上讲，风险分级管控程序包括四个阶段七个步骤。四个阶段即：危险源识别、风险评价、风险136、控制、效果验证与更新。七个实施步骤见下图所示：十三、什么是重大危险源？重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。单元一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位的且边缘距离小于500的几个（套）生产装置、设施或场所。临界量指对于某种或某类危险化学品规定的数量，若单元中的危险化学品数量等于或超过该数量，则该单元定为重大危险源。重大危险源的辨识依据是物质的危险特性及其数量。（引自GB18218-2009危险化学品重大危险源辨识）十四、风险辨识和评价的方法有哪些？风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情况选择使用。以下137、是常用的几种方法：1.工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。2.安全检查表分析法（SCL）安全检查表法是一种定性的风险分析138、辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。3.风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法是一种半定量的风险评139、价方法, 它在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。R=LS；R：风险程度；L：发生事故的可能性，重点考虑事故发生的频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；S：发生事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间。4.作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法,它用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（事故发生140、的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小即：D=LEC。D 值越大，说明该系统危险性大。5.风险程度分析法（MES）风险程度分析法是是一种半定量的风险评价方法,它是对作业条件危险性分析法（LEC）的改进。风险程度R，R=MES。其中M 为控制措施的状态；暴露的频繁程度E 增加了职业病发病情况、环境影响状况两项影响因素；事故的可能后果S,包括伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响；M、E、S 分别制定了其取值标准。十五、什么是隐患？我们通常所说的隐患是生产安141、全事故隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。（引自安全生产事故隐患排查治理暂行规定国家安全监管总局令第16号）十六、什么是隐患排查？企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。十七、隐患一般分几级？隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可分为一般事故隐患和重大事故隐患。其中：一般142、事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。确定重大隐患应遵循以下原则（暂定）：违反法律法规有关规定的；涉及重大危险源、重要装置的；涉及多人滞留，暴露10人以上的（管道30人以上）危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；市级以上负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故隐患的。十八、什么是隐患治理？隐患治理就是指消除或控制隐患的143、活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。十九、什么是隐患信息？隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。二十、隐患排查治理的基本程序是什么？二十一、风险、隐患与事故之间的逻辑关系事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。二十二、风险分级管控和隐患排查治理逻辑关系是什么？企业依据相关风险分级管控标准144、及风险评价方法，进行风险辨识、评价、确定风险分级，明确责任单位、责任人，落实管控措施，形成企业风险管控清单；负有安全生产监管职责的部门基于企业风险分级结果，掌握安全风险分布情况，实施分级监管、动态巡察监管。在风险分级管控基础上，针对风险管控清单，结合相关法律法规要求，形成隐患排查的内容标准，企业进行隐患排查治理工作。负有安全生产监管职责的部门督促、监控、监察企业隐患排查治理工作。企业开展风险分级管控，是提高隐患治理科学性、针对性的前提条件；企业隐患排查治理，是以风险管控措施为排查重点，是控制、降低风险的有效手段。两者相互促进、互为补充，实现有效控制风险、预防事故的目的。二十三、两个体系与职业健145、康管理体系和安全标准化之间关系是什么？安全风险分级管控和隐患排查治理体系与职业健康管理体系和安全标准化密切相关。安全风险分级管控是职业健康安全管理体系中的重要内容，在职业健康安全管理体系中风险管控的主要内容是危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划，与风险管控的工作内容、要求基本相通。隐患排查治理体系也是安全生产标准化体系中的重要内容。因此，构建双重预防体系并不是给企业目前安全管理增加麻烦，更不是“两张皮”。对于扎实开展职业健康管理体系和安全生产标准化的企业，通过双重预防体系建设将会使自身安全管理体系更加系统和深化，从根本上实现了事故的纵深防御和关口前移。二十四、新修订的山东省生产经营单位安全生146、产主体责任规定对企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理有哪些规定？（一）建立安全生产风险管控机制。山东省生产经营单位安全生产主体责任规定明确风险管控机制四项要求：一是列入生产经营单位主要负责人职责。主要负责人应当组织建立安全生产风险管控机制。二是列入生产经营单位的安全生产管理机构和人员职责。安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当组织落实安全生产风险管控措施。三是建立健全风险管控机制。生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监147、测与预警监控系统，实现风险的动态管理。四是明确法律责任。生产经营单位未按规定建立安全生产风险管控机制，并采取风险管控措施的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正；逾期不改正的，依照有关法律法规规定处理。（二）完善事故隐患排查制度。山东省生产经营单位安全生产主体责任规定明确：生产经营单位对于重大事故隐患，应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的主管部门报告,并由负有安全生产监督管理职责的主管部门对其治理情况进行督办，督促生产经营单位消除重大事故隐患。同时强化了法律责任条款的设置。一是生产经营单位未按规定报告重大事故隐患治理方案的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以148、5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以1000元以上1万元以下的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款。二是生产经营单位未建立事故隐患排查治理制度或者未采取措施消除事故隐患的，依照中华人民共和国安全生产法的有关规定责令限期改正或者责令消除；拒不执行的，责令停产停业整顿，并处罚款。ICS13.100C 65DB37山东省地方标准DB37/T 29742017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则Detailed rule for the management and control system of indus149、try commerce and trade work safety risk classification2017-06-23发布2017-07-23实施山东省质量技术监督局发布90目次前言III引言IV1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求14.1成立组织机构14.2实施全员培训14.3编写体系文件15工作程序和内容25.1风险点确定25.1.1风险点划分原则25.1.2风险点排查25.2危险源辨识25.2.1辨识方法25.2.2辨识范围35.2.3危险源辨识35.3风险评价35.3.1风险评价方法35.3.2风险评价准则35.3.3风险评价与分级45.3.4确定重大风险45.150、3.5风险点级别确定45.4风险控制措施的制定与实施45.5风险分级管控55.5.1风险分级管控的要求55.5.2编制风险分级管控清单55.5.3风险告知56文件管理57分级管控的效果58持续改进58.1评审68.2更新68.3沟通6附录A（资料性附录）风险分析记录7附录B（资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源统计表9附录C（资料性附录）风险评价方法11前言本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局。本标准主要起草人：张鹏、潘国军、郭勇、陈怀章、张文武、孙金玲151、赵华、范长华、张革成、朱殿卿、赵俊峰、王传坤。引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和工贸行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省工贸行业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省工贸企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。94工贸企业安全生产风险分级管控体系细则1 范围本标准规定了工贸企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级152、管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内工贸企业风险分级管控体系的建设和实施指南的编制。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 28822016安全生产风险分级管控体系通则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3 术语和定义DB37/T 28822016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1工贸企业主要包括冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业企业等。4153、 基本要求4.1 成立组织机构工贸企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。4.2 实施全员培训工贸企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。4.3 编写体系文件工贸企业应建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、154、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录或采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则5.1.1.1 设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。示例： 按区域场所划分如原料仓库、生产车间、成品仓库、储罐区、155、制冷车间、污水处理场、锅炉房等；按工序划分如纺织行业的前纺工序、织造工序等；按设施划分如除尘系统等；按部位划分如铁合金生产企业的炉前部位、炉面部位等。5.1.1.2 操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。示例： 高温熔融金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。5.1.2 风险点排查5.1.2.1 风险点排查的内容工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息156、，建立风险点统计表，参见附录B.3。5.1.2.2 风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。5.2 危险源辨识5.2.1 辨识方法5.2.1.1 生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见附录A.1，工作危害分析评价记录表，参见附录A.3。5.2.1.2 企业可以针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录A.2，安全检查分析记录表，参见附录A.4。5.2.1.3 对于复157、杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识。5.2.1.4 有能力的工贸企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。5.2.2 辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括： 规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； 常规和非常规作业活动； 事故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所人员的活动； 原材料、产品的运输和使用过程； 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 工艺、设备、管理、人员等变更； 丢弃、废弃、拆除与处置； 气候、地质及环境影响等。5.2.3 危险源辨识5.2.3.1 企业应对全体员工进行危158、险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。5.2.3.2 辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版中提及的较大危险因素。5.2.3.3 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，159、既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。5.2.3.4 运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法工贸企业宜选择风险矩阵分析法（LS），参见附录C.1、作业条件危险性分析法（LEC），参见附录C.2、风险程度分析法（MES），参见附录C.3等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。5.3.2 风险评价准则工贸企业在160、对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求： 有关安全生产法律、法规； 设计规范、技术标准； 本单位的安全管理、技术标准； 本单位的安全生产方针和目标等； 相关方的投诉。5.3.3 风险评价与分级企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照161、以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。 E级5级蓝色可接受危险：班组、岗位管控。 D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。 C级3级黄色显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。 B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。 A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。5.3.4 确定重大风险以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条162、款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 涉及危险化学品重大危险源的； 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。5.3.5 风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.4 风险控制措施的制定与实施5.4.1 制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。5.4.2 风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。5.4.3 163、设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。5.4.4 作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。5.4.5 不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。5.4.6 风险控制措施应在实施前针对以下内容评审： 措施的可行性和有效性； 是否使风险降低到可以接受的程度； 是否产生新的风险； 是否已选定了最佳的解决方案； 是否会被应164、用于实际工作中。5.5 风险分级管控5.5.1 风险分级管控的要求5.5.1.1 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。5.5.1.2 工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。5.5.2 编制风险分级管控清单工贸企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险165、分级管控清单(参见附录B.1、B.2)，并按规定及时更新。5.5.3 风险告知5.5.3.1 企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。5.5.3.2 根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。6 文件管理工贸企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。166、应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（参见附录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。7 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，工贸企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； 保证风险167、控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 持续改进8.1 评审工贸企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。8.2 更新企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息: 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； 根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开168、展危险源辨识和风险评价。8.3 沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。AA附录A （资料性附录）风险分析记录A.1 作业活动清单（记录受控号）单位:：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注： 当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率A.2 设备设施清单（记录受控号）单位:：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：169、1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。A.3 工作危害分析（JHA）评价记录工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注： 1.分析人170、为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车171、间级）、班组和岗位级。A.4 安全检查表分析（SCL）评价记录安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注： 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必172、须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。BB附录B （资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源统计表表B.1 作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分173、级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1操作及作业活动12345注： 管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。表B.2 设备设施风险分级管控清单单位：风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1设施、部位、场所、区域123456注： 管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改174、进（新增）措施”，内容必须详细和具体。表B.3 风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注表B.4 危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量合计备注红（1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级）合计CC附录C （资料性附录）风险评价方法C.1 风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS），R=LS，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表C.1-1 事故发生的可能性（L）判定准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生175、不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表C.1-2 176、事件后果严重性（S）判定准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2 套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1 套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表C.1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/177、1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录表C.1-4 风险矩阵表后果等级5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险178、轻度危险轻度危险轻度危险12345C.2 作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=LEC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表C.2-1 事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场179、没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高180、，严格执行操作规程0.1实际不可能表C.2-2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表C.2-3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上181、部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损表C.2-4 风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160C/3级显著危险可考虑建立目标182、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理2070D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理2070D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理6.1.3风险程度分析法（MES）风险的定义指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严183、重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即RLS。事故发生的可能性L人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。控制措施的状态M对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发184、生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态M的赋值见下表。控制措施的状态（M）判定准则分数值控制措施的状态5无控制措施3有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品1有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效人体暴露或危险状态出现的频繁程度E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见下表。人体暴露于危险状态的频繁程度或危险状态出现的频次（E）判定准则分数值E1（人身伤害和职业相关病症）：人体暴露于危险状态的频繁程度E2（185、财产损失和环境污染）：危险状态出现的频次10连续暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现注1：8小时不离工作岗位，算“连续暴露”；危险状态常存，算“常态”。注2：8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。事故的可能后果S按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。事故的可能后果严重性（S）判定准则分数值事故的可能后果伤害职业相关病症财产损失（元）环境影响10有多人死亡1千万有重大环境影响的不可控排186、放8有一人死亡或多人永久失能职业病（多人）100万1000万有中等环境影响的不可控排放4永久失能（一人）职业病（一人）10万100万有较轻环境影响的不可控排放2需医院治疗，缺工职业性多发病1万10万有局部环境影响的可控排放1轻微，仅需急救职业因素引起的身体不适1万无环境影响注：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整。根据可能性和后果确定风险程度R=LS=MES将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据187、相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见下表。风险程度的分级判定准则（R）R=MES风险程度（等级）18090-15050-8020181级2级3级4级注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的相对比值。因此，为简单起见，将系数取为1。6.2风险分级按DB37/T2974-2017第5.3.3条结合企业实际进行风险等级的划分：-D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。-C级3级黄色显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，188、需要控制整改。-B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。-A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。 6.3风险控制措施 6.3.1 风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施等。 6.3.2 风险控制的技术性方法 风险控制的技术性方法按如下顺序选择工程技术措施（排除、替换、隔离、程序控制等）、安全培训措施、个体防护措施、应急处置措施、189、管理措施等。 6.3.3 风险控制措施的选择 6.3.4在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施： a) 工程技术措施（排除、替换、隔离、程序控制等）； b) 标志、警告和（或）其他管理控制措施； c) 安全培训措施； d) 应急处置措施； e) 个体防护措施。 6.3.5 风险点的控制措施: a) 对于一级风险点，应采取停产、停业措施； b) 对于二级及其以下风险点应从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险时，应提出建议或改进的控制措施； c) 不同级别的风险点要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。 6190、.4.6 风险控制措施评审 风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： a) 措施的可行性和有效性； b) 是否使风险降低至可接受程度； c) 是否产生新的危险源或危险有害因素； d) 是否已选定最佳的解决方案。 7. 风险分级管控 7.1 风险分级管控的要求 分级管控分为公司级、车间级、班组级及岗位级四个管控层级。公司及公司各级管理部门和人员均须落实管控责任，对风险点进行有效管控。要求如下： a) 一级风险（红色风险）点：重大风险，必须立即停产整顿，由公司级进行管控。 b) 二级风险（橙色风险）点：较大风险，必须重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应高度关注，制定相应的安全管理措191、施和技术措施，降低风险，由车间级进行管控。 c) 三级风险（黄色风险）点：一般风险，需要重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应重点关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由班组级进行管控。 d) 四级风险（蓝色风险）点：低风险，需要管控。公司和主管安全部门要及时关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，由岗位级进行管控。 7.2 编制风险分级管控清单 各部门在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录 B 表 B3 和附录 C 表 C3），并按规定及时更新。 7.3 风险告知 在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或安全管理要192、点标识牌，标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控措施、应急处置要求等内容。 8文件管理 安全环保部结合实际编制并完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，应包括风险分级管控制度、危险源辨识与风险评价表、风险点统计表、风险分级管控清单，并建档管理。 9分级管控的实施效果 通过风险分级管控体系建设，在以下方面应有所改进： a) 每一轮危险源辨识和风险评价后，使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性； b) 风险点的警示标识得到保持和改善； c) 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； d) 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进193、一步提高； e) 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； f) 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。 10持续改进 10.1 体系评审 总经理组织每年对风险分级管控体系建设进行一次系统性评审。特殊情况时应根据新技术、新材料、新设备、新产品等适时开展危险源辨识和风险评价、评审，并对评审结果进行公示或公布。 10.2 体系更新 10.2.1 危险源辨识、风险评价的更新频次 危险源辨识、风险评价及风险控制措施实施是一个动态的过程，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。 两个体系领导小组组织各部门194、每年进行一次系统性更新。当危险点在产品结构、规模、人员数量、产能、设备、工艺（工序）技术变化时，应及时进行系统更新。 10.2.2 风险信息的更新 公司各部门根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息： a) 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度改变； b) 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； c) 组织机构发生重大调整； d) 生产工艺技术或专用设备发生较大改变； e) 进行新技术、新材料、新设备、新产品等四新活动； f) 风险程度变化后，需要对风险控制措施调整。 10.3 沟通 10.3.1 各岗位人员发现风险195、信息有所变化时，应及时向部门负责人汇报。外来人员进入我公司时，保卫科或其他联系部门应及时有效传递风险信息，以树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。 10.3.2 重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。11.危害识别及风险评价程序11.1成立评价组公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险分级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。11.2评价依据公司安全生产管理制度、相关安全生产法律法规和技术标准、各单位安全管理制度、操作规程等。11.3风险控制中等及196、中等以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。12.评价准则13.危险源的重新识别、评价和更新13.1安全设备处每年组织危险源的重新识别、评价和更新。13.2当新的法规颁布、新产品或新项目以及设备更新、技术改造、过程变更等情况发生时或根据部门内部管理的需要，各部门应及时对新发生的危险源进行识别，报安全设备处审核评价后予以实施。14.记录、资料管理14.1安全环保部统一保存危险源识别、评价的资料和记录。14.2各部门保存本部门危险源识别、评价的资料和记录14.3按时向上级主管部门上报安全风险管控信息 附录H 表A 风险点统计表 ：Q/LH-D-AQ-37序号197、风险点名称风险等级区域位置主要风险责任单位责任人备注注1： “风险等级”待等级确定后再填写。附 录 B表B1 设备设施清单（记录受控号）单位（风险点）: ：Q/LH-D-AQ-38序号设备设施名称类别型号位号/所在部位是否特种设备或专用设备备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日注1： 按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。注2： 厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。表B2 设备设施风险分析与评价记录风险点： 岗位： 设备名称： ：Q/LH-D-AQ-39分析人： 日期： 审核人： 日期： 审198、定人： 日期：序号项目可能产生的危害可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价（LEC）风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性L暴露程度E严重性C风险值D风险级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注1： 分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。注3： 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。注4： 可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器199、爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等。注5： 评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。注6： 风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。注7： 管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。注7：项目是指设备设施的不安全状态或不符合，如电机不防爆、防护土堤高度不够高、库房安全距离不符合、防静电设施不符合标准等等。表B3 设备设施风险分级管控清单 单位： ：Q/LH-D-AQ-40风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术200、措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1设施、部位、场所、区域123456注1： 管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。附 录 C表C1 作业活动清单风险点： ：Q/LH-D-AQ-41 工作/任务： 区域/工艺过程： 分析人员： 日期： 年 月 日序号工作步骤工作具体操作方法所涉及的物料备注12345678910表C2 作业活动工作危害分析与风险评价记录（记录受控号）风险点： 岗位： 作业活动： ：Q/LH-D-AQ-42分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物201、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价（LEC）风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性L暴露程度E严重性C风险值D风险级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注1： 分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。注8： 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。注9： 可能发生的事故类型应结合民爆行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中202、毒和窒息，以及其它伤害等。注10： 评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。注11： 风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。注12： 管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。表C3 作业活动风险分级管控清单单位（风险点）： ：Q/LH-D-AQ-43风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1操作及作业活动12345注13： 管控措施指按一定程序确定的所有203、管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。附录D表D 风险点级别划分判定表 ：Q/LH-D-AQ-44序号风险点名称区域位置不同风险评价方法评价结果综合判定风险等级检查表法固有风险LEC法检查表法固有风险LEC法附 录 E作业条件危险分析（LEC 法）E1 作业条件危险分析(LEC 法) 的步骤：a) 作业条件危险分析法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：E ( 人员暴露于危险环境中的频繁程度)，C( 一旦发生事故可能造成的后果的严重性) 和L ( 事故发生的可能性)。其赋分标准见表E1、E2、E3。表E1 事故发生的204、可能性(L )分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外表E2 人员暴露于危险环境中的频繁程度(E )分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露(1次/年)表E3 发生事故可能造成的后果的严重性(C) 分数值发生事故可能造成的后果分数值发生事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失7严重，重伤，或造成较小的财产损失40灾难，数人死亡205、，或造成很大财产损失4重大，致残，或很小的财产损失15非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失1引人注目，不利于基本的安全健康要求b) 由评价小组专家共同确定每一危险源的LEC 各项分值，然后再以三个分值的乘积来评价作业条件危险性的大小，即：D=L E C。c) 将D 值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分，若D 值大于70 分，则应定为重大风险。根据风险值D 进行风险等级划分, 见表E4。表E4 风险等级划分分数值风险级别危险程度3201极其危险，不能继续作业1603202高度危险，需立即整改701593显著危险，需要整改694一般危险，需要注意注：LEC法，危险等级的划分都206、是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实际情况，实施时组织有经验的作业人员参与。xxxxxx有限公司事故隐患排查治理制度编制: 审核： 审批： 2017年5月 xxxxxx有限公司xxx【2017】22号关于实施事故隐患排查治理制度的通知各部门、车间：为贯彻中华人民共和国安全生产法山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定及其它法律、法规和有关文件要求，切实建立健全安全生产风险分级管控和事故隐患排查治理体系，确保公司、员工的生命财产安全，公司制定了事故隐患排查制度。 本制度于2017年5月1日批准发布，2017年5月10日起实施。本公司内所有部门和单位均应严格遵守执行。 盖章207、： xx年五月一日 事故隐患排查治理制度1、为建立健全安全生产事故隐患排查治理体系,加强安全生产事故隐患排查治理,防止和减少生产安全事故 ,根据中华人民共和国安全生产法山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定等有关法律、法规、规章,制定本制度。2、本制度适用于公司事故隐患排查治理方面的工作。3、本制度所称事故隐患,是指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定,或因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般安全生产事故隐患和重大安全生产事故隐患。一般安全生产事故隐患是指危险性较小、发现后能够208、尽快整改消除的事故隐患。重大安全生产事故隐患是指危害和整改难度较大,应当全部或者局部停产停业,并需经过一定时间整改治理方能排除的事故隐患,或者因外部因素影响致使自身难以排除的事故隐患。（一）隐患责任制度1、法定代表人是公司安全生产的第一责任人，对本单位安全生产隐患的排查治理负全面责任，总经理是本单位安全生产隐患排查治理的主要负责人。2、坚持“管生产必须管安全”、“谁主管，谁负责”、“谁审批，谁负责”、“谁发证，谁负责”、“谁受益，谁负责”的原则，切实落实安全生产隐患管理责任。3、本公司安全隐患管理实行分管领导分工负责制。正职分配的工作，副职不执行或拖拉未办，导致事故的，由副职负主要责任。副职向209、正职反映，建议得不到重视和支持，或不研究不解决而造成后果的，由正职负主要责任。4、安全环保部是公司安全生产监管的责任主体，负责组织领导本公司的生产安全隐患排查治理工作，并对各部门的生产安全隐患治理工作进行监督检查。5、部门、车间、班组安全员负责对本部门安全生产隐患排查治理工作实施综合监督管理并具体组织实施职责范围内的隐患排查治理工作。6、部门、车间、班组负有安全生产监管职责的安全员负责监督管理本部门、车间、班组安全生产隐患排查治理工作，部门负责人是本部门安全生产隐患排查治理监督管理的第一责任人。安全环保部负责公司隐患治理工作的组织实施。7、因隐患排查治理管理不及时、不彻底，纪律涣散，违章违纪严210、重，发生重大事故时追究领导的责任。（二）隐患排查制度。1、各部门要结合实际，认真排查事故隐患，针对事故隐患制订切实可行的整治措施，并明确分工，明确责任，狠抓落实，增强事故防范能力。2、对事故隐患的排查实行确认制。班组应当每天排查一次,车间每周排查一次,公司每月排查一次。车间、公司建立事故隐患排查治理档案、明确责任人,有书面记录备查,并由每次组织排查活动的负责人签字。每月各单位填写事故隐患排查和整治汇总单，将排查出的事故隐患及整治情况汇总上报安全环保部，并由责任单位正职签字确认公司的主要负责人至少每两个月组织参加一次综合性的事故隐患排查;公司分管安全生产的负责人应当每月至少组织参加一次由职能部门211、车间、班组及职工参与的事故隐患排查活动。对检查发现的事故隐患应当登记建档,明确整改时限和要求。3、隐患排查和整治按属地原则，对排查出的事故隐患要进行分级，并按照事故隐患的分级确立整治期限、责任人，整治措施、验证人。责任人必须要对整治的项目负责，因整治不到位而导致发生的安全事故，要追究责任人的责任。4、日常检查发现的一般事故隐患，责任单位以不符合纠正和预防通知单形式下发整改。对排查出的重大、特别重大事故隐患，责任单位要及时上报安全环保部，由安全环保部下发不符合纠正和预防通知单。5、事故隐患牵涉到设备系统、技术改进时，可提出书面报告由安全环保部汇集相关部门提供改进方案，责任部门执行。6、对因为整212、治工程投资较大、整治工程较复杂而未能在规定期限内整治完毕的重大、特别重大事故隐患，责任单位要向安全环保部书面说明情况，并承诺整改期限。7、要加强隐患的登记建档工作，建立健全隐患排查治理基础档案，实现隐患登记、整改、销号的全过程管理。8、公司对员工积极开展隐患排查、举报事故隐患的行为进行表彰奖励。9、公司建立和完善聘请专家或安全生产技术服务机构查隐患制度。（三）隐患报告制度。1、报告内容：隐患单位及所在地、隐患类别、隐患内容、隐患可能造成的危害、拟采取的治理措施、隐患治理责任人、预计投入治理经费、拟完成隐患治理时限等。2、报告程序：（1）各级检查组织和人员，对查出的问题隐患都要逐项分析研究，并及213、时落实整改措施，班组能整改的不交部门，部门能整改的不交公司。（2）对严重威胁安全生产但有整改条件的隐患项目，应下达隐患整改通知书，限期整改。（3）对物质技术条件和其它客观因素暂时不具备整改的重大隐患，必须采取应急的防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。（4）企业无力解决的重大事故隐患，应书面向上级主管部门和当地政府报告。公司各种组织和人员都应将查出的隐患和整改情况报公司安全环保部，重大隐患及整改情况由安全环保部汇总并存档，上报公司。（5）必要时，由安全环保部上报市、区安监部门备案。（四）治理实施制度。一般事故隐患，由隐患发生单位负责人或者有关人员立即组织整改，对于重大事故隐患，隐患发生应立即报214、送公司有关部门，报送内容包括：隐患的现状及其产生的原因；隐患的危害程度和整改难易程度分析；隐患的治理方案。1、方法和措施隐患治理所采取的方法及治理过程中所采取的防护措施。2、经费和物资概算此隐患治理所需经费及物资需求。3、人员需求针对需治理的事故隐患情况，确定相应人员的落实需求。4、治理时限根据事故隐患治理的难易程度，在假定物质与人员到位情况下，确定隐患治理的时限。5、安全措施和应急预案在隐患未得到治理前及在治理过程中所采取的安全防范措施及相应的应急预案。（五）验收注销制度。1、隐患治理整改结束后，隐患单位应当及时向下达隐患治理整改通知书的安全主管部门提出验收申请，安全主管部门应及时会同其他有215、关部门、有关领导对隐患治理情况进行现场验收。2、验收合格的，应当及时向隐患单位发出书面确认书，并抄送同级部门对该隐患进行注销。3、验收不合格的，责令隐患单位重新制定方案进行治理。（六）挂牌督办制度。1、实行部门、车间、班组三级挂牌督办制度，一般事故隐患要求七日内整治完成；重大事故隐患、特别重大事故隐患要求立即启动整治。2、建立、落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制,对排查结果进行评估分析,并如实向从业人员通报。安全环保部应及时将公司、部门（单位）存在的重大安全生产隐患向员工公告，并定期向员工发布安全生产隐患治理信息。3、各部门（单位）要按期、如实填报事故隐患排查和整治汇总单216、，未按期上报安全环保部，扣安全绩效考核5分。4、重大、特别重大安全事故隐患的排查整治完毕，经安全环保部验证符合生产安全要求，上报公司领导，并给予适当奖励。5、由安全环保部检查发现或经举报的事故隐患，而单位未及时发现或整治的，扣责任单位200-2000元/项。6、安全环保部负责对事故隐患整治的完成情况进行抽查验证，凡无正当理由，未按要求和规定完成整治、又无防范措施的隐患项目，每项处200元以上罚款，扣安全考核绩效5分，并再次责令整治，到时仍未完成者，加倍处罚，直至完成为止。并对责任单位正职给予不少于1000元的经济处罚。（七）附则1、本管理办法解释权归安全环保部。2、本管理办法自下发之日起实行。217、xxxxxx有限公司xxx【2017】第18号关于颁布风险分级管控体系实施指南的通知各部门、车间：按照关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）要求，为牢固树立安全发展观念，落实安全生产主体责任，现将公司全面开展风险分级管控体系建设实施方案通知如下：一、指导思想与工作目标坚持标本兼治、综合治理，把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，坚持关口前移，超前辨识，预判岗位、区域安全风险，通过实施制度、工程技术、教育培训、管理等措施，完成构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的安全风险分级管控工作体系。二、工作步骤（一）开展逐级专题培训1、由安全环保部218、组织各部门、车间安全员进行风控体系建设专题培训，全面讲解xxxxxx有限公司风险分级管控体系建设实施指南（以下简称指南），使全体安全员掌握风险辨识的方法和技能。2、各部门、车间应利用各种形式组织全体员工进行广泛宣传、教育培训，提升员工风险意识。（二）开展风险分级辨识1、安全环保部根据指南要求，编制印刷相关表单发至各部门、车间，统一规范填报。2、各部门、车间根据各自部门风险特点，组织设备、技术、操作人员等相关人员进行统计,上报岗位作业清单和岗位作业内容清单。3、本着先易后难，以点带面先由各车间进行风险分级管控体系建设工作，完成各种表单填报，以指导帮助其他部门有序开展。4、上述四个部门在完成分级评219、定后，进行风险公示。（三）开展风险分级工作绩效评定1、为保证该项工作的有效开展，安全环保部将每月对各部门、车间的工作开展情况进行评定，以及时发现问题及时修正。2、在各部门、车间全部风险管控体系完成并运行2个月后，由公司风控领导小组组织对该项工作进行验收、评定、总结、固化，持续推进。四、保障措施和相关要求（一）提高认识。建立完善风险分级管控预防机制，是加强安全生产工作的重大决策，是从根本上防范事故发生的重要举措。各部门、车间要充分认识体系建设的重要性和紧迫性，提高认识，统一思想，把风控体系建设抓紧抓牢。（二）加强督导考核工作。安全环保部在公司领导小组领导下，要对风控体系建设认真进行督导、检查，对220、发现的问题要落实责任、及时纠正、严格考核，确保该项工作按计划保质保量顺利完成。 盖章： xx年五月一日 xxxxxx有限公司风险分级管控体系实施指南一. 范围为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定本指南。本指南规定了xxxxxx有限公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故。本指南与xxxxxx有限公司隐患排查治理体系实施指南共同构成风险分级221、管控和隐患排查治理两个体系的实施指南。二编制依据1、中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第13号）2、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）3、山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府令第303号，2016年修订版）4、关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）5、关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）6、安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T 2882-2016） 7、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T 29742017）8、山东省222、企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）（鲁安办发201754号附件）9、关于进一步加强企业全员安全生产培训工作的意见（鲁安发201724号）10、GB6441企业职工伤亡事故分类标准11、工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）11、GB/T28001职业健康安全管理体系规范12、GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码该行业涉及的其他标准、规范、文件。（凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件）。三.总体要求、目标与原则1.总体要求：结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严223、格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。2.目标危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。 3.原则坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任,夯实安全管理基础管理,强化应急救援能力，堵塞各类安全漏洞。四.术语和定义下列术语和定义适用于本指南。1 .风险点风险点是224、指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如生产装置是风险点；在防火区域内进行动火作业、有限空间作业、临时用电等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。2.危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械（动能）、人在225、高处作业（势能）、易燃液体、爆炸品（化学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致病微生物（有害物质）等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境等。3.风险发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。4.危险源辨识危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（引自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）5. 风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分226、性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程（引自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求。注：风险评价的对象可针对危险源，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对危险源内的不同危险源（与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价。6.风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。7.风险分级管控 风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。8.风险信息风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状况以及伴随风险大小等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。五. 基本要求1.成立组织机构成立由公司主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人