1、违约扣款工作指引 V4.0编制部门成本审核中心文件编号ZY-CB-1-12性质公司制度执行日期编制人白萍审批人审批日期违约扣款工作指引 V4.0备注：如果本文件中内容与年度内修订稿有差异，以修订稿内容及执行日期为准。违约扣款工作指引 V4.0违约扣款工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-122/10文件修订记录：修订人修订时间修订记录白萍将工作指引中操作细则分离出来白萍根据新的组织架构，事业部调整为区域公司白萍完善分类，并增加注释签批意见：审核意见部门负责人相关业务部门负责人终审人违约扣款工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-123/10目录一、适用范围.4二、违约扣款.41.违约扣款2、的定义.42.违约扣款的分类.43.违约扣款的执行原则.54.违约扣款的编号原则.55.违约扣款的办理权限.56.违约扣款.5三、附件：.6违约扣款工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-124/10一、适用范围适用于集团各区域公司范围内所有工程项目的违约扣款办理。二、违约扣款1.违约扣款的定义违约扣款：指项目在现场质量、安全、成本管控过程中，对施工方违反合同约定所发起的扣款事项。包括施工单位造成的涉及现场质量、安全、品牌更换等损失无法挽回的事项；造成我司或其他分包施工单位损失的事项；合同已完工未结算，施工单位不履行维修责任导致我司委托第三方维修所产生费用的扣款事项等。2.违约扣款的分类违反3、现场管理规定；进度滞后；履约不力导致引入第三方；施工造成其他单位损失；未按图施工或私自变更品牌、材质；出现安全质量事故；综合扣款(垃圾清运等)。2.1 违反现场管理规定：指施工单位不遵守现场管理规定的情况；2.2 进度滞后：因施工单位原因，导致进度、工期延误；2.3 履约不力导致引入第三方：因施工单位自身原因无法按合同要求执行，我司另行委托第三方，须注意合同中相关违约扣款系数；2.4 施工造成其他单位损失：施工单位施工时，损坏其他单位已完工程或材料；2.5 未按图施工或私自变更品牌、材质：施工单位未按图纸要求进行施工，或将合同内约定品牌、材质私自更换；2.6 出现安全质量事故：因施工单位措施不4、到位、施工质量不合格，导致的事故；2.7 综合扣款(垃圾清运等)。违约扣款工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-125/103.违约扣款的执行原则所有的违约扣款必须先在 ERP 成本管理系统上发起成本管理_违约扣款_一对一审批单会签流程，并会签完成后方可实施，未按要求时限完成确认的违约扣款不得计入结算。违约扣款实行“一单一算”，严禁事后补办。4.违约扣款的编号原则4.1 违约扣款应以合同为单位不分专业统一连续编号，对于一个施工单位与项目公司有多个合同的情况，应按合同范围分别执行、分别编号，不得出现交叉编号的现象。4.2 示例：32JA2014027-WK-001、002、003其中：32J5、A2014027 为合同编号，WK-001 为违约扣款编号，001 顺序编号WK：违约扣款5.违约扣款的办理权限权限按照公司权责手册执行。6.违约扣款6.1.指项目在现场质量、安全、成本管控过程中，对施工方违反合同约定所发起的扣款事项。包括施工单位造成的涉及现场质量、安全、品牌更换等损失无法挽回的事项；造成我司或其他分包施工单位损失的事项；合同已完工未结算，施工单位不履行维修责任导致我司委托第三方维修所产生费用的扣款事项等。6.2.如施工方出现违约（如施工单位造成的涉及现场质量、安全、品牌更换等损失无法挽回的事项），工程管理部应依据合同条款对其出具违约及扣款单。原合同中没有明确的违约事项，项目6、总监/总经理可酌情处理。6.3.因施工单位存在违约，工程管理部应及时对施工单位的违约事实出具违约扣款违约及扣款现场签认单（详见附件表 1）及违约及扣款通知（详见附件表 2）并要求对方进行签收。如有施工单位只接收文件通知但拒绝签字确认违约事实的情况，工程管理部应下发违约扣款通知函（详见附件表 3）。6.4.对施工单位拒绝对违约事项签字确认的情况，工程管理部首选以“中国邮政”邮寄形式寄送违约及扣款通知函，并保留快递存根。违约扣款工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-126/106.5.工程管理部在 ERP 上发起成本管理_违约扣款_一对一 审批单会签流程时，须将违约及扣款现场签认单、违约及扣款7、通知“签收文件记录”或违约及扣款通知函“邮政快递存根单”作为附件上传。6.6.若工程管理部发起的违约扣款流程，无法提供施工单位签字资料，成本管理部不得以此为由退回该流程，仍需对合理性进行审核，并将签批意见在会签栏阐明。6.7.违约扣款 ERP 流程会签完毕后，经建设方、施工违约方对违约及扣款现场签认单进行签字确认，须由施工合同中的授权人签字生效。6.8.工程管理部及成本管理部应分别建立“违约扣款台账”（详见附件表 4），并及时跟踪登记，对台帐准确性负责。6.9.对已出具的违约扣款通知的事项，必须执行，不允许仅为恐吓施工单位出具假的扣款单。三、附件：附表 1：违约及扣款现场签认单附表 2：违约及扣款通知附表 3：违约扣款及通知函附表 4：违约扣款台账违约扣款工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-127/10附表 1：违约扣款工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-128/10附表 2：违约扣款工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-129/10附表 3：违约扣款工作指引 V4.0文件编号ZY-CB-1-1210/10附表 4：