1、福州至泉州高速公路福州段扩建工程房建工程监理交底资料编 制： 审 核： 审 批：目 录1. 工程概况(1)2. 监理工作制度 (2)3.各级监理人员工作内容 (4)4.监理工作程序 (8)5.工程质量控制点的设置(28)6.施工阶段监理工作的基本表式(28) 本监理交底资料是针对本工程建设项目而编写的，主要使承包单位了解项目监理部的监理思路、监理方法、监理组织、监理措施，以更好实现建设单位投资目标和建设意图，使实际投资不超过计划投资值、实际工期不超过计划工期、实际质量达到预期目标和标准。1、工程概况本工程为福州至泉州高速公路福州段扩建工程房建工程，由福建省交通规划设计院设计，福建省九龙建设集团2、有限公司承建，总建筑面积11692平方米，施工合同质量等级为合格工程。本工程包括福清收费站、大往服务区、渔溪收费站。福清收费站建筑面积6332平方米，包括生产管理楼（2层）、宿舍楼（3层）、养护中队综合楼（2层）、路政中队综合楼（2层）、配电房（1层）、收费棚（1层）等，主体结构为钢筋砼框架结构；内墙装饰为乳胶漆、面砖等，楼地面装饰为花岗岩、釉面砖、玻化砖等，外墙装饰为面砖、喷涂等。大往服务区建筑面积2490平方米，包括服务楼（2层）、配电房（1层）、汽修（1层）等，主体结构为钢筋砼框架结构；内墙装饰水泥漆、瓷砖等，楼地面装饰为花岗岩、玻化砖等，外墙装饰为花岗岩、面砖、喷涂等。渔溪收费站建筑面3、积2870平方米，包括1#宿舍楼（3层）、2#宿舍楼（3层）、配电房（1层）、收费棚（1层）等，主体结构为钢筋砼框架结构；内墙装饰为乳胶漆、瓷砖等，楼地面装饰为花岗岩、玻化砖等，外墙装饰为氟碳漆、铝塑板等。2、监理工作制度1)设计文件、图纸审查制度监理工程师在收到施工设计文件、图纸后，在工程开工前，会同建设单位、承包单位及设计单位进行图纸会审，避免图纸中的差错、遗漏。2)技术交底制度监理工程师要督促、协助组织设计单位向承包单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），根据讨论决定的事项做出书面纪要，交设计、承包单位执行，并督促承包单位对各班组进行技术交底。3)施4、工组织设计审核制度开工前监理工程师应督促承包单位编制施工组织设计，施工组织设计要求技术方案优、措施可行、针对性强、可操作性强，并经监理工程师审查通过总监理工程师审定后方可实施。对于重要、难度大、技术复杂的分部分项工程要求编制专项作业设计，报监理工程师审查。4）开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作已完成，各项手续齐全时，承包单位可提出工程开工报告书，经监理工程师现场落实后，报项目监理部审批。5）材料、构配件检验及复验制度分部工程施工前，监理人员应查验进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告，填写材料、构配件监理合格证；对于有疑问的主要材料进行复检，不准使用不合格材料。6）见证制度对于5、混凝土、砂浆等现场成型材料，钢材、水泥等重要材料，桩基检测，以及其它规定的环节，必须按照有关规定实行现场见证，见证、取样、试验、检验人员必须持证上岗，见证员应监督样本的保护、养护和试验数据的准确。7）设计变更处理制度如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经建设单位、设计单位、监理单位三方会签同意后进行变更设计，设计完成后由设计单位填写设计变更通知单，项目监理部审核无误后签发工程变更单。8）隐蔽工程验收制度隐蔽工程验收以前，承包单位应根据工程质量评定验收标准进行自检，并将评定资料报监理工程师。承包单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监理工程6、师应排出计划，通知承包单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。9）工程质量验收制度（1）监理工程师对承包单位的施工质量有检验的权力和责任；（2）监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知承包单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期改正；（3）如承包单位不及时改正，情节较严重的，报建设单位同意，总监理工程师批准后，发出工程部分暂停指令，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待承包单位改正后，报项目监理部进行复验，合格后发出复工指令；（4）分部分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经7、监理工程师现场查验后，发给分项、分部工程检验认可书或竣工证书；（5）承包单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，项目监理部填写“工程质量月报表”；（6）监理工程师需要承包单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促承包单位执行。10）工程质量事故处理制度（1）凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合设计要求，或者超出施工验收规范的允许偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故；（2）工程质量事故发生后，承包单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，项目监理部应立即报送建设单位；（3）凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经项目8、监理部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格后，再补办验工计价；（4）承包单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建设单位和项目监理部各一份。对于一般工程质量事故，应由承包单位研究处理，填写事故报告一份报项目监理部；对大质量事故，由承包单位填写事故执行一式两份，由项目监理部组织有关单位研究处理；对重大质量事故，承包单位填写事故报告一式三份，报项目监理部，由项目监理部组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，承包单位方能进行事故处理，待事故处理后，经项目监理部复查，确认无误，方可继续施工。11）施工进度监督及报告制度（1）监督承包单位严格按照合同规定的计划9、进度组织实施，项目监理部每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及对比和形象进度情况；（2）审查承包单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。12）会议制度（1）监理例会每周召开一次，由建设单位、承包单位、监理单位代表参加，必要时邀请有关人员参加，由监理单位负责主持；（3）总监理工程师和信息员参加承包单位的每月一次生产例会；3、各级监理人员工作内容1）总监理工程师工作内容（1）以本监理公司在本工程项目的代表身份，与建设单位、承包单位、政府部门和其他有关单位协调沟通有关方面的问题；（2）确定监理工作人员的分工和岗位职责；（3）确定监理工作制度和监理工作程序；10、（4）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；（5）负责管理项目监理部的日常工作；（6）对监理人员的工作进行督导，并根据工程实施的变化进行人员调配，调换不称职的监理人员；（7）审核并确认分包单位；（8）主持协调建立监理信息系统，全面负责信息沟通工作；（9）组织监理人员熟悉设计文件，并形成图纸自审纪要，参加设计交底与图纸会审会议，并对会议纪要进行签认；（10）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；（11）定期和不定期巡视工地现场，及时发现和提出问题并进行处理；（12）审定承包单位提交的工程开工/复工报审表、施工组织设计、技术方案、进度计划；（13）审核签署承包单位的申请、支付证书和11、竣工结算；（14）审核和处理工程变更；（15）主持或参与工程质量事故的调查；（16）调解建设单位与承包单位的合同争议；（17）处理索赔、审批工程延期；（18）根据需要签发工程暂停令；（19）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告、监理工作总结；（20）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，签发承包单位的工程竣工报验单，组织监理人员进行工程预验收，参与工程项目的竣工验收；（21）主持整理工程项目的监理资料；（22）定期和不定期向本公司报告监理情况。2）总监理工程师代表工作内容（1）与建设单位、承包单位、政府部门和其他有关单位协调沟通有关方面的问题；（2）确定监理工作人员的分工12、和岗位职责；（3）确定监理工作制度和监理工作程序；（4）负责管理项目监理部的日常工作；（5）对监理人员的工作进行督导；（6）审核并确认分包单位；（7）协助建立监理信息系统，负责信息沟通工作；（8）组织监理人员熟悉设计文件，并形成图纸自审纪要，参加设计交底与图纸会审会议，并对会议纪要进行签认；（9）主持监理工作会议；（10）定期和不定期巡视工地现场，及时发现和提出问题并进行处理；（11）审定承包单位提交的施工组织设计、技术方案、进度计划；（12）审核签署承包单位的申请；（13）审核和处理工程变更；（14）主持或参与工程质量事故的调查；（15）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告、监13、理工作总结；（16）审核签认分部工程的质量检验评定资料，组织监理人员进行工程预验收，参与工程项目的竣工验收；（17）主持整理工程项目的监理资料；（18）定期和不定期向本公司报告监理情况；（19）总监理工程师指定或交办的其它监理工作。3）专业监理工程师工作内容（1）负责编制本专业的监理实施细则；（2）负责本专业监理工作的具体实施；（3）组织、指导、检查和监督本专业监理人员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；（4）检查有关的工程情况，掌握工程现状，及时发现和预测工程问题，并采取措施妥善处理；（5）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；（6）参14、加有关工程会议并做好会前准备；（7）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；（8）对所负责控制的目标进行规划；（9）及时、准确做好本专业的信息管理工作；（10）定时向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；（11）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；（12）参与编写监理月报、监理工作阶段报告、专题报告、监理工作总结；（13）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及质量情况，根据实际情况认为有必要时对其进行平行检查，合格时予以签认；（14）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；（15）参与工程预验收及竣工验收；15、（16）参与工程质量事故的调查；（17）协助总监理工程师审查工程变更，确定工程变更项目的工程量和单价(或总价)；（18）协助审查分包单位资质。4）监理员工作内容（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；（2）协助检查材料、设备、构配件的质量；（3）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设配及其使用、运行状况，并做好检查记录；（4）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；（5）按设计图和有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（6）担任旁站工作，发现问题及时指出并向监理工程师报告；（7）检查承包单位是否按进度计16、划施工；（8）做好监理日记和有关监理纪录；（9）负责信息管理的监理人员尚应做好信息、档案管理，做好收发文登记等。4、监理工作程序项目监理部进驻现场熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则 监理人员名单通知监理工程师权限通知监理程序通知使用表报通知送承包单位施工现场调查施工组织设计审批图纸会审分包单位资审投资控制审核工程量；审核预算；审核签发工程付款单；处理索赔第一次工地例会审批开工报告签发开工指令上岗人员资格审核；原材料预控；构配件预控；设备预控；分项分部单位工程质量控制及验收；参加质量事故及分析；监督事故处理方案执行。检查施工现场的安全防护卫生设施质量控制实施监督与管理；督促承包单位严格按17、规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报算组织竣工验收进度控制审核总进度计划；审核年、季、月施工进度计划；实际进度与计划进度对比风析签署工程竣工报告提出质量评估报告参加建设单位组织的竣工验收参与签署工程竣工验收意见监理总结 图1 施工阶段监理工作主程序承包单位填报：“建筑材料报验单” “进场设备报验单”监理工程师检查质保资料对影响使用功能和观感的原材料、构配件及设备进行质量预控签认原材料、构配件及设备的质量签认：“建筑材料报验单” “进场设备报验单” 不同意 同意原材料、构配件及设备可以进场原材料、购配件及设备不得进场监理单位现场检验质量承包单位在指定部位使用图2 原材料、构配件及设备质量控制18、程序图总监理工程师征得建设单位同意后签发“工程部分暂停指令”承包单位根据指令进行整改承包单位填写“复工申请”监理工程师审查承包单位整改情况总监理工程师认可签认“复工指令”图3 工程停工、复工程序图现场监理工程师或总监理工程师主持协调会指定有关人员拟订会议纪要文稿现场监理工程师或总监理工程师审查、核定征求有关方面包括建设单位意见修改 否总监理工程师签章、行文外发图4 协调会议纪要签发程序图工序施工完毕返 修承包单位“三检” 不合格通知现场监理工程师 合格试验室检验会同现场检查 合格？ 不合格 合格签署质检合格意见进行下道工序图5 工序交接检验程序图建设单位或承包单位提出工程变更总监理工程师组织专19、业监理工程师审查不予变更 不同意 同意建设单位转交原设计单位编制设计变更文件设计单位对原设计存在的缺陷编制设计变更文件总监理工程师对工程的费用和工期作出评估项目监理部了解实际情况和收集有关资料总监理工程师就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协商总监理工程师签发工程变更单承包单位实施变更图6 设计变更监理工作程序有关监理工程师审查资料及现场检查承包单位验收后提出验收申请监理初检，建设单位、承包单位参加监理就存在问题提出书面意见，限期纠正承包单位提出竣工验收申请监理审查申请 合格施工、监理、设计单位参加建设单位组织竣工验收承包单位整理好全部技术资料送核验技术资料、验收单、承包单位20、自评结果报质量监督站总体验收监理工作转入保修阶段建设工程质量监督站验收备案图7 竣工验收监理工作程序熟悉施工图纸，初审提出问题各专业监理工程师监理部内部会审现场总监理工程师主持整理列出问题清单各专业监理工程师清单问题补充清单问题审核各专业监理工程师总监理工程师自审纪要报建设单位形成自审纪要 需要参加图纸会审会议并形成图纸会审纪要总监理工程师、各专业监理工程师与有关单位人员签认图纸会审纪要总监理工程师、与有关单位人员图8 图纸会审程序施工组织设计申报向承包单位询问和落实主要问题承包单位 修改补充初 审各专业监理工程师各专业监理工程师项目监理部会审项目总监理工程师主持、各专业监理工程师参加施工组织21、设计审批提出修改意见项目总监理工程师 将批件返回承包单位并送建设单位施工组织设计付诸实施图9 施工组织设计（方案）审批程序承包单位自检合格、向监理单位申报（工程报验单）并附隐检记录、质评表及有关资料承包单位下达监理通知并提出整改要求施工现场检查验收 不合格监理工程师专业监理工程师 合格整改后再次申请隐蔽记录单上签字认可承包单位监理工程师再次检查验收承包单位进入一道工序施工承包单位 合格监理工程师 不合格下达不合格项目整改通知监理工程师整改后第三次申请承包单位第三次检查验收 合格监理工程师 不合格建议总监理工程师下达工程暂停令，进行整改监理工程师图10 隐蔽工程质量控制程序复查轴线及标高监理工程22、师承包单位重新放样复查结果 不合格发监理通知合格承包单位根据设计和规范要求自检合格，并报有关资料地基处理施工存在问题填报地基处理竣工报验单承包单位现场抽样检查现场检查监理工程师监理工程师承包单位返工检查结果不合格合格监理工程师签认基础工程施工承包单位根据设计和规范要求自检合格，并报有关资料发监理通知存在问题填报基础分项工程竣工报验单承包单位现场检查现场抽样检查监理工程师监理工程师检查结果承包单位返工不合格合格监理工程师签认图11 地基与基础工程质量控制程序熟悉图纸、审查混凝土施工方案监理工程师施工机具、施工人员、原材料、砼配合比等准备、检验模板、钢筋等施工承包单位、监理工程师承包单位模板、钢筋23、等隐蔽工程验收申请砼浇捣令承包单位 合格承包单位、监理工程师 合格 不合格整 改承包单位签署混凝土浇筑令监理工程师浇筑 旁站监理承包单位 监理员制作试块养护监理工程师承包单位承包单位拆模申请承包单位拆 模承包单位混凝土质量检查承包单位、监理工程师有无缺陷提出缺陷修补方案有承包单位 签署检验证明 无审查修补方案监理工程师监理工程师进入下道工序施工混凝土缺陷修补承包单位承包单位单位 图12 混凝土工程质量控制程序承包单位基层处理、材料准备测设轴线、标高、放样并复核承包单位轴线、标高验收监理工程师验收结果 不合格 合格支撑、模板的安装、校正及自检承包单位验收模板系统监理工程师整改验收结果 不合格承包24、单位 合格签署验收意见监理工程师图13 模板工程质量控制程序熟悉结构施工图承包单位、监理工程师钢材进场检验承包单位、监理工程师钢材退场换料检验结果承包单位 不合格合格进场、挂牌堆放检查焊工上岗证承包单位监理工程师试焊并检验 承包单位、监理工程师 钢筋下料、加工承包单位检查钢筋成形、焊接质量监理工程师安装前的准备：清理基层、划线承包单位钢筋安装承包单位钢筋焊接现场取样试验焊接返工承包单位、监理工程师试验结果承包单位 不合格 合格钢筋安装、预埋件、预留孔洞并自检整改承 包 单 位承包单位 签署隐蔽验收记录验 收 不合格报验申请监理工程师监理工程师承包单位 合格图14 钢筋工程质量控制程序申报施工方25、案进场门窗自检和申报承包单位承包单位 清退换材料审批施工方案核验进场门窗 修改 不合格监理工程师监理工程师 合格监理巡视检查门窗工程安装 修整 自检、填报分项工程报验单 不合格承包单位 合格 监理工程师现场检验 合格监理工程师签认下一道工序施工图15 门窗工程质量控制程序申报施工方案承包单位审批施工方案 不同意修改后重报监理工程师 同意进场原材料检验监理工程师、承包单位 不合格清退另进 合格按装饰工程的内容及工艺要求，分工序施工 修整按工序自检、填报验单 不合格承包单位 合格监理工程师现场检验 不合格 合格监理工程师签认下一道工序施工图16 装饰工程质量控制程序申报施工方案承包单位 同意审批施26、工方案不同意，修改后重报监理工程师应附：材料质量合格证、防伪标志复试报告等原材料报验 不合格清退另进承包单位核验监理工程师 合格面层施工防水层施工保温层施工其它找平层施工分工序自检、报验 不合格返修承包单位 合格监理工程师现场检验 不合格返修 合格监理工程师签认进行下一道工序施工图17 屋面工程质量控制程序申报楼面、地面施工方案 修改后承包单位监理工程师审核 提出修改意见 同意基层施工 返修附：各项材料合格证各项材料复试报告自检评定表自检，填报基层报验单承包单位 不合格监理工程师检验 合格监理工程师签认返修面层施工 附：各项材料合格证各项材料复试报告自检评定表自检后，填报面层报验单承包单位监理27、工程师检验 不合格 合格监理工程师签认评定楼面，地面分部工程质量图18 地面与楼面工程质量控制程序熟悉和审查图纸申报施工方案监理工程师承包单位总监理工程师审批修改建议 同意报工程材料报验单承包单位 监理工程师核验不合格清退 合格材料进场承包单位制作零部件、预埋件及现场预埋件 承包单位返工现场验收零部件、预埋件及现场预埋 不合格监理工程师合格监理工程师签认 图19 建筑设备安装工程中隐蔽工程质量控制程序图纸会审和设计交底 监理单位审批施工组织设计机械设备到场情况及质量施工测量放线报验原材料到场情况原材料质量及检验报告监理单位审查开工报告开 工承包单位填写每道工序质量验收申报表监理单位检查质保资料28、和现场承包单位根据规范自检后填写并附质量保证资料 检查结果整改 不合格分部工程完成、承包单位申报核验附质量保证资料 合格监理工程师现场检查整改 不合格 合格监理单位组织竣工初验竣工验收监理单位签发“竣工移交证”图20 施工阶段质量控制主程序工程项目计划投资额（目标值） 投资实际值与计划值比较 实际值 收集投资实际支出数据分析产生偏差的原因，采取纠偏措施偏 差 有工程进展 无 人力、财力、物力、投入事先分析各种产生偏差的可能性 干扰决策：采取预防措施图21 投资动态控制监理工作程序承包单位根据月度工程量统计报表填写工程款支付申报表和合同项目月付款申请监理工程师根据“分部分项工程检验认可书”现场计29、量监理工程师审核工程量清单和“工程款支付申报表”总监理工程师签认工程款支付证书报建设单位、承包单位图22 工程量计量程序发中标通知书承包单位提交进度计划监理下达开工令监理审批 要求整改监理审批延期协调会议与指令监督计划实施 有检查执行情况 干承包单位提出延期 扰 正常承包单位责任?影响工期 是 有拖延 否 是监理督促承包单位采取赶工措施承包单位调整进度计划监理审核 不同意 同意工程竣工验收颁发移交证书监督工程维修合同保修期结束图23 施工进度控制工作程序图监理单位 业务往来关系 合同关系设计单位建设单位 合同关系合同关系承包单位 业务往来关系图24 合同关系框图各方文件资料档案管理员签收、登记30、信息员确认完整 不完整资料是否完整 完整专业监理工程师签认填写有关表格项目总监理工程师签认信息员登记台帐档案管理员发文、归档各方图25 信息签认工作程序5、工程质量控制点的设置1）见证点（1）凡是列为见证点的质量控制对象，在规定的关键工序（控制点）施工前，承包单位应提前通知监理人员在约定的时间内到现场进行见证和对其施工实施监督。如果监理人员未能在约定的时间内到现场进行见证和监督，则施工单位可进行该见证点的相应的工序操作和施工。（2）本工程的见证点包含模板制安、钢筋制安、门窗制安、内外墙装饰、楼地面、穿管配线、电气设备安装等。2）停止点（1）凡是列为停止点的质量控制对象，要求必须在规定的控制点到31、来之前通知监理方派员对控制点实施监控，如果监理方未在约定的时间到现场监督、检查，承包单位应停止进入该停止点相应的工序，并按合同规定等待监理方，未经认可不能越过该点继续施工。（2）本工程的停止点包含轴线定位、标高复核、材料进场验收、钢筋隐蔽验收、基础（验槽）验收、砼浇捣、各分项砼验收、各分部验收、预留孔洞及预埋件验收、防水隐蔽验收、幕墙安装、给排水管道及电线配管隐蔽验收、灌水试验、水压试验、防雷接地和引下线、绝缘电阻测试、电器模拟试验等。6、施工阶段监理工作的基本表式A类表（承包单位用）A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计（方案）报审表A3分包单位资格报审表A4_报验申请表A5工程款支付申请表A6监理工程师通知回复单A7工程临时延期申请表A8费用索赔申请表A9工程材料/构配件/设备报审表A10工程竣工报验单 A11砼浇捣令B类表（监理单位用表）B1监理工程师通知单B2工程暂停令B3工程款支付证书B4工程临时延期审批表B5工程最终延期审批表B6费用索赔审批表C类表（各方通用表）C1监理工作联系单C2工程变更单