1、3 XX电力工程有限公司 XX电力工程有限公司 工程成套项目评审管理办法 工程成套项目评审管理办法 第一章 总 则 第一章 总 则 第一条第一条 随着XX电力工程有限公司（以下简称公司）业务的不断发展，为防范和规避项目风险，保障公司健康快速发展，特制订本办法。第二条第二条 公司对工程、成套项目按金额实行分级管理：金额在 300 万美元以下的项目为一般项目；金额在 300 万美元(含)以上，3000 万美元以下的项目为重要项目；金额在 3000 万美元(含)以上的项目为重大项目。一般贸易项目不适用本办法。第二章 项目评审的种类 第二章 项目评审的种类 第三条第三条 项目评审分为：（一）立项评审；2、（二）签约评审；（三）生效评审；（四）变更评审。评审通过后方可开展下一步工作。第四条第四条 正式投标的项目，在开具投标保函之前要进行立项评审；不需开具投标保函的项目一般不需要立项评审。第五条第五条 所有项目在具有法律效力的签约之前，均须进行签约评审；特殊情况下不能在签约前完成评审工作时，需要书面得4 到公司总经理批准，所签合同需明确公司批准为生效条件，并在签约后尽快完成评审，评审不通过合同不能生效。第六条第六条 凡合同签订后六个月内未生效或合同生效前国内外政治经济形势发生较大变化的，合同生效前须进行生效评审。第七条第七条 合同签约后，如果合同需做重大修改（如涉及合同金额、工作范围、工期、主要技3、术性能指标、融资方式、付款、罚款、交验等主要商务技术条款等），应根据本办法规定，针对需修改的部分内容进行合同变更评审。第八条 第八条 技术评审通常应在项目立项和签约评审前进行。特殊情况下，可与项目评审一并进行，具体情况由评审负责人确定。一般项目的技术评审由业务部门总经理负责并自行组织完成。评审结论由部门总经理批准。重要项目和重大项目的技术评审由经营管理部组织，公司项目主管领导负责。评审结论由公司项目主管领导批准。项目技术评审表见附件 1。评审人员由相关专家组成，具体人员由评审组织者和负责人协商确定。评审前三个工作日，项目开发负责人应将相关资料以书面或电子邮件形式送达评审人员。评审会时间由经营管4、理部初审技术评审报告后请示公司项目主管领导确定。项目技术评审报告的要求见附件 2。技术评审的结论是项目评审的依据，技术评审的情况须在项目评审会上通报。第三章 项目评审的方式 第三章 项目评审的方式 5 第九条第九条 项目评审方式分为会签评审和会议评审。(一）一般项目采用会签方式评审。项目会签评审表见附件 4；(二）重要项目和重大项目采用会议方式评审。项目会议评审表见附件 5。第十条第十条 项目评审工作按项目金额分级负责：（一）一般项目的评审工作由业务部门总经理负责。评审结论经计划财务部、法律事务部和经营管理部会签后，由业务部门总经理批准。（二）重要项目的评审工作由经营管理部组织，公司主管领导负5、责。评审结论经总法律顾问、计划财务部、法律事务部、经营管理部会签后，由公司主管领导批准。（三）重大项目的评审工作由经营管理部组织，公司主管领导负责。评审结论经总法律顾问、计划财务部、法律事务部、经营管理部会签后，由总经理批准。（四）必要时，特别重大项目的评审工作由公司总经理负责。具体情况由公司主管领导和总经理研究确定。第四章 项目评审人员的组成及评审前的准备 第十一条第四章 项目评审人员的组成及评审前的准备 第十一条 项目评审人员应从业务部门、有关职能部门和公司项目评审专家库中选择。其组成应包括：商务、技术、工程管6 理、财务、法律、储运等专业人员。项目评审专家库由经营管理部负责建立。第十二条6、第十二条 评审前，项目开发负责人需与有关职能部门和专家就项目的重要商务、技术和融资方案等进行充分交流。评审前三个工作日，项目开发负责人应将相关资料以书面或电子邮件形式送达评审人员。评审时间由经营管理部初审项目评审报告后请示评审负责人确定。项目评审报告的要求见附件 3。第五章 项目评审的内容 第十三条第五章 项目评审的内容 第十三条 立项评审内容（一）项目的一般情况（项目/业主的背景情况、资金来源和项目所在国/地区的政治、经济和社会状况以及法律、政策环境等）。（二）招标书对投标人的资质要求是否明确，对承包方和业主的责任规定是否明确、合理。（三）项目的内容、工作范围和接口关系。（四）项目的技术水平7、及在国际、国内的地位。（五）主要合作伙伴，如：设计、施工和主机供货单位的资质、业绩和能力。技术方案、主机选型与标书要求的满足程度。（六）主要罚款条件，如：工期、性能保证值是否能够满足要求；合同生效条件、项目移交条件和最终验收条件。7 （七）支付条件与支付方式。（八）价格表的合理性与完整性。（九）成本核算，汇率、税务分析（如项目所在国税务咨询机构出具的税务调查报告）、效益分析、资金收付计划及财务资源需求等情况。（十）拟提出的投标偏差。（十一）其他投标方的背景、能力情况。各方优、劣势分析及拟采取的策略和措施。（十二）国机集团、有关商会、商务部、我驻项目所在国使馆商务处、相关银行、保险公司的意见（如8、需要）以及投（议）标许可证的申请、取得情况。（十三）项目开发负责人认为需要评审的事项。第十四条第十四条 签约评审内容（一）合同（草案）条款的审查情况。（二）偏差表中所列事项与业主沟通和谈判情况及拟采取的措施。（三）项目的内容、工作范围和接口关系。（四）项目的技术水平及在国际、国内的地位。（五）主要合作伙伴，如：设计、施工和主机供货单位的资质、业绩和能力。技术方案、主机选型与合同要求的满足程度。（六）主要罚款条件，如：工期、性能保证值是否能够满足8 要求；合同的生效条件，项目移交条件和最终验收条件。（七）支付条件（如信用证、保函格式等）与支付方式。（八）价格组成的合理性与完整性。（九）成本核算，9、汇率、税务分析（如项目所在国税务咨询机构出具的税务调查报告）、效益分析、资金收付计划及财务资源需求等情况。（十）国机集团、有关商会、商务部、我驻项目所在国使馆商务处、相关银行、保险公司的意见（如需要）以及投议标许可证的申请、取得情况。（十一）项目开发负责人认为需要评审的事项。第十五条第十五条 生效评审内容（一）合同签订后，国内外政治、经济形势的变化对项目的影响。（二）支付条件（如信用证、保函格式等）与合同条款的一致性。（三）项目部的机构设置和人员组成情况。（四）项目任务书。（五）主要合作伙伴，如：设计、施工和主机供货单位的资质、业绩和能力。技术方案、主机选型与合同要求的满足程度。（六）主要罚款10、条件，如：工期、性能保证值是否能够满足要求；合同生效条件，项目移交条件和最终验收条件。9 （七）成本核算，汇率、税务分析、效益分析、资金收付计划及财务资源需求等情况。（八）国机集团、有关商会、商务部、我驻项目所在国使馆商务处、相关银行、保险公司的意见（如需要）以及投议标许可证的申请、取得情况的有效性。（九）项目开发负责人认为需要评审的事项。第十六条第十六条 变更评审的内容 变更的内容、原因、合理性及对项目产生的影响。第六章 项目评审的意见和结论 第十七条 第六章 项目评审的意见和结论 第十七条 项目评审的意见由经营管理部汇总、起草，内容需反映大多数专家的意见，做到具体、明确；评审结论由评审负责11、人作出并签署。第十八条第十八条 项目评审结论分为“通过”，“有条件通过”和“未通过”。第十九条第十九条 对“有条件通过”的项目，项目承办部门要根据专家提出的意见进行整改。整改情况以书面形式报评审负责人审核批准后,报经营管理部备案。第七章 附则 第二十条 第七章 附则 第二十条 所有项目在开具投标保函、预付款保函和履约保10 函等各类保函时，项目承办人须提供相应的、经过审核批准的项目评审结论复印件。否则，公司有关部门不得办理开具保函手续。第二十一条第二十一条 参加项目评审会议的人员有义务对项目保守秘密，不得向参加评审会议以外的人员泄露评审过程的细节。第二十二条第二十二条 项目技术评审表、项目会签12、评审表、项目会议评审表原件随项目文件一并由经营管理部归档保存。第二十三条第二十三条 本办法由经营管理部负责解释。第二十四条第二十四条 本办法自发布之日起实施。原XX电力工程有限公司工程项目评审管理办法（中电经字201373 号）同时废止。附件 1：项目技术评审表 附件 2：项目技术评审报告的要求 附件 3：项目评审报告的要求 附件 4：项目会签评审表 附件 5：项目会议评审表 二一四年七月三十日 11 附件 1：附件 1：项目技术评审表 项目技术评审表 编号：项目名称 项目金额 评审时间 评审负责人 项目所在部门 参加人 评审意见 （可附页）评审结论 审批人 12 附件 2：项目技术评审报告的13、要求 项目技术评审报告的要求 一、项目技术状况（一）项目概况（二）项目现场环境条件（海拔高度、温度、降水量、风速、地震裂度等）（三）工作范围描述（四）项目技术要求及技术方案描述（以电力工程项目为例）1、机务专业技术方案及主要偏差；2、电气专业技术方案及主要偏差；3、仪、控专业技术方案及主要偏差；4、土建、安装专业技术方案及主要偏差。（五）项目适用标准（设计标准、施工标准、设备材料制造标准、验收标准）（六）性能保证、试验和验收条件、罚款条件 二、项目的技术可行性（一）是否在国内（外）有类似项目三年或三年以上的运行业绩（如是首次实施，或不满足上述条件，应加以详细分析）；对设计水平和能力、主要设备的14、制造能力和投运情况、土建施工、安装、调试和交验等方面的水平和能力进行详细分析。（二）是否做过实际（地）考察（参加人）？考察结果。13 （三）本项目的技术难点、对策和措施 1、业主的特殊要求（如何得出的？如何实现？）；2、适用标准的落实（含土建、排放、环保、消防；可满足度、对策和措施）；3、质量要求水平（可满足度、对策和措施）；4、验收要求（可满足度、对策和措施）；5、性能保证分析，结论（何人所作？）；6、施工难度（环境特点，有无意向合作伙伴，人、财、物、机具的落实）。14 附件 3：项目评审报告的要求 项目评审报告的要求 一、项目背景情况（一）项目名称、项目规模、项目背景及来源、立项情况、项目15、所属区域情况等；（二）项目业主情况、可能存在的竞争者、竞争对手情况、当地代理情况（业绩）；（三）对承包商要求的资质情况、我方资质的满足情况；（四）项目资金来源及落实情况（包括融资要求及出资方案）；（五）项目建设地点及其自然气候条件、社会政治状况、法律政策环境及周边其他环境情况；二、项目评审内容及分析 （一）预计合同总金额及价格组成；（二）项目的内容、工作范围和接口关系，合同各方的责任划分及界定；（三）项目支付条件（支付方式、结算条款、担保条件、开具保函及信用证的规定）、罚款条件（如：工期、性能保证值是否能够满足要求）、移交条件、最终验收条件、生效条件等；（四）成本核算，对计财部编制的工程成套项16、目合同效益预算表详细说明，其中直接成本要有初步询价。15 （五）项目工期及节点计划 1、要求工期与国内工期的比较（有无专人落实？）；2、拟定的报出日期（裕度的留取、内控工期、何人制定？）；3、是否进行现场踏勘（何人参与？）；4、人员派遣、设备出运对工期的影响分析及应对措施；5、工期具体难点及对策（与谁探讨所得，有无实际的验证经验）。6、节点计划，其内容应包括设计、采购（制造周期）、运输、土建施工、安装、调试、试验、验收等，相互间逻辑关系清晰。（七）拟定的合作伙伴 1、项目的组织模式及其动因；2、拟定勘察、设计分包单位的资质、业绩和能力；3、拟定土建、安装分包单位的资质、业绩和能力；4、拟定主要17、设备供货商的资质、业绩和能力。（八）项目主要难点、风险的分析及其应对措施（对项目执行期间的安全情况进行重点分析，对项目执行可能遇到的质量问题进行分析）；项目执行的标准规范、相关法律法规及我方的满足程度（九）投标文件的差异表中所列事项与业主沟通和谈判的结果及拟采取的措施(十)项目开发负责人认为需要补充和评审的其他事项 16 附件 4：项目会签评审表 项目会签评审表 编号:项目名称 项目金额 评审时间 评审负责人 项目所在部门 评审类型 O 立项评审 O 签约评审 O 生效评审 O 变更评审 会签部门意见 计财部 经营部 法律部 评审结论 审批人 17 附件 5：项目会议评审表 项目会议评审表 编号：项目名称 项目金额 评审时间 评审负责人 项目所在部门 评审类型 O 立项评审 O 签约评审 O 生效评审 O 变更评审参加人 评审意见 评审结论 会 签 计财部 法律部 经营部 审批人