1、工 程 签 证 管 理 办 法（讨论稿）为进一步完善集团政府投资项目管理机制，规范工程签证行为，确保工程签证的合法合规及真实有效，控制项目建设成本，根据国家、省、市相关政策规定，特制定本办法。一、工程签证定义及分类1、工程签证指在项目施工过程中，承发包双方根据合同的约定，就费用补偿、工期顺延以及因各种原因造成的损失赔偿所进行的签认证明。工程签证是办理补充协议、工程款支付、工程结算审计的重要依据。2、工程签证主要分为工程经济签证和工程工期签证。工程经济签证即工程量签证指在项目施工过程中，对超出合同范围或超出施工图纸以外的工程量增减所进行的现场签证。工程工期签证指在项目施工过程中，根据合同约定，因2、业主原因造成的延期开工、暂停施工、工期延误的签证。二、工程签证办理依据工程签证办理依据包括：施工合同；招标文件及投标文件；施工图纸、设计交底等技术资料；施工组织设计、方案及相关措施；现场实际情况；会议纪要或备忘录等相关文件；国家、省、市法律法规及其他相关资料。三、工程签证适用范围凡出现以下情况，可以办理工程签证：1、施工合同或招投标文件中已明确要求以工程签证形式办理的工程量；2、在施工图纸或招投标文件中无法明确具体数量而只有在施工过程中才能确定，且在竣工图上无法反映或没有反映的工程量；3、施工合同未涉及或招投标文件发生漏项的而施工过程中确实发生，在竣工图上无法反映或没有反映，并经业主认可的工程3、量；4、在施工合同之外，因业主要求增加的零星工程量；5、根据合同约定，因业主原因造成的工程延期、暂停及工期延误；6、突发事件和应急工程所产生的工程量。因设计变更而产生的工程量增减，按照设计变更管理办法执行，办理设计变更完工确认单，不再重复进行工程签证。四、工程签证职责划分施工单位对符合办理工程签证要求的工程量或工期索赔，提出工程签证申请。监理单位负责对施工单位提出的签证申请审核其合理性，并对工程量或工期进行初步审核。BT业主（BT项目）综合监理单位意见，审核施工单位签证申请的合理性，并对工程量或工期进行初步审核。工程一部、工程二部（以下简称工程部）负责工程类的工程签证的办理和实施，材料部负责材4、料、设备类（甲供）的工程签证的办理和实施，根据合同等相关依据，综合监理单位及BT业主意见（BT项目），核定施工单位签证申请的合理性，组织监理、成本合约部等相关单位对工程量进行现场复核。成本合约部根据合同等相关依据，核定施工单位签证申请的合理性，参与工程量现场复核，并对工程量调整的价格进行初步核算。五、工程签证办理流程1、提出申请施工单位在施工前，按非BT项目和BT项目性质分别填写工程签证申请单（见附表1、附表2）。业主要求增加的工程量，由工程部（或材料部）项目负责人办理委托施工通知单（见附表3），作为工程签证申请单附件。工程签证申请单中，应载明该签证事项的原因、依据以及可能发生的工程量、造价等5、。2、核实审查首先由监理单位总监（或总监代表）、BT业主项目负责人（BT项目）根据合同及相关规定，审核该签证事项的合理性，对可能发生的工程量及造价进行初步审核，并签署意见。其次，由工程部（或材料部）和成本合约部的项目负责人综合相关单位意见，核定该签证事项的合理性，工程部（或材料部）负责对可能发生的工程量进行初步审核，成本合约部负责对造价进行初步审核，并分别签署意见。3、审核批准在相关单位及部门提出审查意见的基础上，由工程部（或材料部）负责按相应审批权限，逐级上报审批：该项工程签证导致工程造价减少的，或工程造价增加低于50万元的，或工程造价增加低于该分项工程概算5%的，工程签证申请单由承办部门负6、责人审批；该项工程签证导致工程造价增加高于50万元及以上、低于200万元的，或工程造价增加高于该分项工程概算5%及以上、低于10%的，工程签证申请单由承办部门负责人签署意见后报送集团分管领导审批；该项工程签证导致工程造价增加高于200万元及以上的，或工程造价增加高于该分项工程概算10%及以上的，需由集团分管领导签署意见后报送集团经理办公会讨论决定，并按照集团合同管理办法办理补充协议。4、实施确认工程签证申请审核批准完毕后，由工程部（或材料部）项目负责人统一登记台账存档后反馈给施工单位实施，并组织监理、成本合约部等相关单位对工程量进行现场复核，由成本合约部根据合同相关约定对造价进行复核。根据复核7、结果，按非BT项目和BT项目性质分别填写工程签证确认单（附表4、附表5），并由工程部（或材料部）项目负责人统一登记台账存档。六、工程签证办理原则1、先审后签：凡需办理工程签证的，必须先办理工程签证申请单。未经审批，施工单位自行实施的，不得办理工程签证手续并不予结算。突发事件和应急工程需紧急处理的，工程部（或材料部）项目负责人必须口头请示部门领导或集团领导同意后，方可组织实施。2、签证权限：对工程签证管理实行严格的权限规定，不符合权限规定的签证一律视作无效。施工单位填写工程签证申请时，预估工程量及造价应尽量真实、准确，避免出现工程签证申请与确认审批权限不一致的情况。若工程签证确认工程量远高于申请8、工程量，且无正当理由时，施工单位负全部责任，最终结算以工程签证申请工程量为准。3、签证时效：对工程签证办理实行严格的时间限制，严禁过后补办（突发事件和应急工程除外）。施工单位未按规定时间提交工程签证申请单或确认单的，视为放弃签证，逾期不予办理。超过期限未办理完工程签证手续的，视为无效。一般施工内容的签证，施工单位须在计划施工前15日提交工程签证申请，工程部（或材料部）应在15日内完成审批；重大施工内容的签证，施工单位须在计划施工前30日提交工程签证申请，工程部（或材料部）应在30日内完成审批。非隐蔽工程的工程签证，施工单位须在完成签证施工内容后3日内提交工程签证确认单。工程部（或材料部）项目负9、责人组织监理、成本合约部等相关人员对所完成工程量进行现场确认，并于30日内完成工程签证确认单的办理。隐蔽工程的工程签证，施工单位须在隐蔽施工前2日通知工程部项目负责人。工程部（或材料部）项目负责人组织监理、成本合约部等相关人员于隐蔽施工当日对工程量进行现场确认，并保留必要的影像资料，于15日内完成工程签证确认单的办理。4、一单一算：同一施工内容的工程签证，原则上按一个工程签证办理，不得分割签证单增加签证次数，工程签证申请单和确认单编号应保持对应。若该项施工不能一次完成，施工单位应在工程签证申请单中说明情况，施工过程中，根据实际施工次数分次办理工程签证确认单，并在主编号下建立子编号。5、原件结算10、：办理工程签证过程中的相关资料，各相关单位及部门应原件存档。6、标准表格：办理工程签证所需表格必须按统一格式填写。七、工程签证办理相关要求1、办理工程签证的原因及依据应充分、详实。因政府、项目业主或项目接管单位提出增加的工程量，工程签证申请单应附政府相关会议纪要或相关文件；涉及重大施工方案、措施的（如交通疏解方案等），应组织专家或职能部门进行方案评审，评审会会议纪要作为工程签证申请单附件。2、相关部门在核定工程签证合理性时，应严格按照施工合同、招投标文件等相关依据进行审核。对施工单位提出的不合理的签证申请，一律否决。若合同约定不明确或存在争议的，成本合约部负责合同解释，必要时征询律师意见。若承11、办部门与成本合约部审核意见不统一，并经协商仍不能达成一致的，由各部门在工程签证申请单上阐明各自理由，由集团领导审批。3、所有工程签证确认单，必须经现场测量后填写。参加签证的到场人员必须做原始记录，并当场在记录的原始数据上签字，原始记录作为工程签证确认单的必要附件。记录的内容必须真实、准确，字迹清晰，附图尺寸必须标注完整，不得有涂改。4、施工单位填写工程签证申请单或确认单时，应按照投标口径或合同相关条款要求，对签证工程量编制预算价格。成本合约部对其价格的审核，仅作为签证审批权限的依据，不能作为结算依据。最终结算价格，以审计单位审定价为准。5、委托施工通知、单工程签证申请单和工程签证确认单由工程部12、（或材料部）分别建立台账（见附表6、附表7、附表8），统一管理，并安排专人定期核对，避免遗漏。申请单和确认单应一并作为结算资料保存，有申请无确认或有确认无申请的，均视为无效，不得进入结算。6、项目完工后，各相关部门要及时汇总工程签证资料，对工程签证工作进行总结，吸取相关经验教训，为今后建设工作提供有利指导。附表-1 工程签证申请单 编号：工程名称江汉二桥维修改造工程分项名称桩 基建设单位武汉地产开发投资集团有限公司设计单位武汉市政工程设计研究院有限责任公司监理单位武汉鸿诚工程咨询管理有限责任公司施工单位中国一冶集团有限公司签证事由、依据、施工内容及工程量、造价分析因桩基施工需要，需对机动车道上13、桩点进行路面破除，破除厚度h=75cm,破除面积如下：S-03桩点：破除面积S=3.053.1=9.45 S-04桩点：破除面积S=3.043.08=9.36 S-05桩点：破除面积S=2.983.1=9.24 S-06桩点：破除面积S=3.3.04=9.12 S-07桩点：破除面积S=3.03.0=9.0 S-08桩点：破除面积S=3.052.95=9.0 S-09桩点：破除面积S=3.12.97=9.21 S-10桩点：破除面积S=2.963.0=8.88 S-11桩点：破除面积S=3.083.0=9.22 总计破除面积S=82.5。（另附破除后现状图） 施工单位（章）：项目经理（签字）：14、审 查 意 见监理单位项目业主工程部（或材料部）成本合约部分 管 领 导总监或总监代表：日期： 项目负责人：日期：项目负责人：日期：部门领导：日期：集团领导：日期：附表-2 BT项目工程签证申请单 编号：工程名称分项名称建设单位设计单位监理单位施工单位签证事由、依据、施工内容及工程量、造价分析施工单位（章）：项目经理（签字）：审 查 意 见监理单位BT业主项目业主工程部（或材料部）成本合约部分管领导总监或总监代表：日期： 项目负责人：日期：项目负责人：日期：项目负责人：日期：部门领导：日期：集团领导：日期：附表-3 委托施工通知单 编号：工程名称分项名称建设单位设计单位监理单位施工单位委 托 15、施 工 事 由 及 内 容委 托 意 见项目负责人：日期：部门领导：日期： 工程签证确认单 编号：工程名称江汉二桥维修改造工程分项名称桩位破除建设单位武汉地产开发投资集团有限公司设计单位武汉市政工程设计研究院有限责任公司监理单位武汉鸿诚工程咨询管理有限责任公司施工单位中国一冶集团有限公司工程签证申请单编号签 证 事 项 及 实 际 完 成 工 程 量因桩基施工需要，需对机动车道上桩点进行路面破除。破除厚度h=0.75m,其中混凝土层0.55m,沥青层0.2m,破除面积如下：S-03桩点：破除面积S=3.13.3=10.23 S-04桩点：破除面积S=33.25=9.75 S-05桩点：破除面积16、S=3.083.3=10.16 S-06桩点：破除面积S=3.053.12=9.52 S-07桩点：破除面积S=2.93.3=9.57 S-08桩点：破除面积S=2.73.4=9.18 S-09桩点：破除面积S=3.083.29=10.13 S-10桩点：破除面积S=3.083.28=10.1 S-11桩点：破除面积S=3.133.15=9.85总计破除面积S=88.5，破除结构层总量为66.4m，破除混凝土量为48.68m，破除沥青层总量为17.72m。施工单位（章）：项目经理（签字）：审 查 意 见监理单位项目业主工程部（或材料部）成本合约部分 管 领 导总监或总监代表：日期： 项目负责人17、：日期：项目负责人：日期：部门领导：日期：集团领导：日期：附表-5 BT项目工程签证确认单 编号：工程名称分项名称建设单位设计单位监理单位施工单位工程签证申请单编号签 证 事 项 及 实 际 完 成 工 程 量施工单位（章）：项目经理（签字）：审 查 意 见监理单位BT业主项目业主工程部（或材料部）成本合约部分管领导总监或总监代表：日期： 项目负责人：日期：项目负责人：日期：项目负责人：日期：部门领导：日期：集团领导：日期：附表6 工程委托施工通知单台账编号日期委托施工事由及内容经办人审批人备注附表7 工程工程签证申请单台账编号日期签证事项、内容及可能增加的工程量、造价经办人备注附表8 工程工程签证确认单台账编号日期签证事项、内容及实际完成的工程量经办人备注