1、XXXXXX建设有限公司工程变更、现场签证管理办法第一章 总则第一条 为规范工程变更管理，确保工程变更合理、及时、准确，使得工程的进展处于受控状态，从而实现工程的投资、工期和质量目标，结合我司实际情况，特制定本办法。第二条 未经批准的工程变更方案，不准实施，擅自实施的不办理工程支付，由此发生的费用增加或工程延期等后果，由施工单位负责。第三条 工程变更管理的原则为:鼓励优化设计、优化施工方案以提高工程质量、缩短工期，节约工程成本；严禁利用工程变更来提高设计标准、降低安全储备、延长工期和扩大规模。工程变更必须以确保工程质量和施工安全为前提。第二章 工程变更、现场签证的分类、定义、原则第四条 所有变2、更签证应分为工程变更(含设计变更、施工现场变更)、现场签证二大类。第五条 工程变更定义：1、设计变更是指设计部门对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。2、现场变更是指在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。包括合同工作内容的增减、合同工程量的变化、因地质原因引起的设计更改、根据实际情况引起的结构物尺寸、标高的更改、合同外的任何工作等。第六条 现场签证是指在施工过程中遇到问题时，由于报批需要时间，所以在施工现场由现场负责人当场审批的一个过程。第七条 工程变更审批的基本原则1、变更后不3、降低工程质量标准，能满足使用功能要求、安全储备，对竣工后的运营与管理不产生不良影响；2、工程变更在技术上可行、可靠； 3、工程变更尽可能在工期和施工条件方面，对后续施工或接口无不良影响。工程变更的费用是经济合理的。第三章 工程变更管理组织形式第八条 工程变更管理工作由合约管理部牵头，技术协调管理部、工程管理部、合约管理部按各自职责分工范围完成相关工作。第九条 各部门的职责分工1、合约管理部的职责分工（1）、负责编制工程变更管理办法的处理方案，编制变更审核工作计划，指导工程变更处理业务工作。（2）、负责全程跟踪工程变更审批，检查、督促落实工程变更审核计划进度。（3）、负责变更研讨会议组织。（4）4、负责审核变更单价及费用，审查“该不该给钱，给多少”。（5）、负责变更台帐建立、更新、发布。（6）、负责变更上报审批。2、技术协调管理部的职责分工（1）负责审查变更方案，对变更的技术方案的合理性进行把关，审查技术方案“该不该变,如何变”。（2）负责对变更方案及图纸的审核，负责复核设计变更图纸的质量，完善设计变更,保证设计变更资料及图纸的可操作性,达到施工、计量要求。（3）负责组织有关设计变更技术方案论证会议。3、工程管理部职责分工（1）负责审核工程变更合理性、执行性，对变更与相关资料及图纸的吻合性进行审查；（2）负责工程现场签证数量审核。对现场签证计量方法，测量程序、签证时效负责，即对签证的真5、实性、合法性、合理性和有效性负责；（3）负责督促施工单位按要求上报工程变更；（4）负责督促监理单位进行变更签证审核。4、监督审计部职责分工（1） 负责审核变更流程的符合性,审核程序的有效性,审核工期延迟情况的合理性；（2） 负责审核变更资料的真实性、完整性、造价的合理性；（3）负责审核变更指令执行情况；（4） 负责整个变更过程合理性、必要性、真实性监督、审查。第四章 工程变更、现场签证办理流程及操作说明第十条 工程变更办理流程(详见工程变更办理流程图)工程变更办理流程图监理审核、签字(E)技术协调管理部(含设计单位)审核、签字、盖章(F)提出变更单位填报变更申请表(B)预期变更事情发生(A)工6、程管理部审核签字、盖章，提交合约管理部(G)工料测量单位估值签字、盖章(H)合约管理部审核签字、盖章(J)公司领导审核签字(L)工程部签发工程变更指令(M)变更实施(N)部门经理部门经理经理监督审计部审核签字、盖章(K)部门经理合约管理部与施工单位核对(I)在合约部领取表格在合约部领取表格(C)通知施工单位报价(D)变更内容按指令执行情况(O)反馈合约管理部 (E) (E)签署工程变更回复单(P)工料测量单位配合否是转结算书(Q)第十一条 工程变更办理流程操作说明1、环节(A):工程变更意向应有前瞻性,且领取变更申请表前监理单位、设计单位、工程管理部及技术协调管理部应已作沟通并基本达成一致；27、环节(B)：提出变更部门填报工程变更申请表并走审批流程，因该流程为内部流程，因此施工单位、监理单位由工程部负责领取、填写、审批，设计单位由技术协调管理部负责领取、填写、审批；3、环节(C)：领取的表格包含及,由合约管理部标段负责人统一编号,同时建立台帐；4、环节(D)：提出部门领取表格的同时需备两份齐全的变更资料给合约管理部,合约管理部于分发表格的同事通知施工单位报价,通知工料测量单位估值，报价及估值表格由施工单位及工料测量单位自备,但需做到清晰、明了；5、环节(E) 环节(G)：由变更提出部门在规定的时间内负责该环节的审批，审批完后递交合约管理部；6、环节(H)：合约管理部接到环节(E) 8、环节(G)已审批的后指令工料测量单位在规定时间内完成估值；7、环节(I)：工料测量单位配合合约管理部与施工单位进行工程变更费用的核对, 并将核对结果填写在、工程变更工程量计算审核表；8、环节(J)、 环节(K)：合约管理部根据部门职责分工进行复核、把关；9、环节(L)：由合约管理部上报公司领导审批,未通过,反馈变更提出部门及施工单位，通过，由合约管理部编写指令编号并反馈至各部门,同时更新指令台帐；10、环节(M)：工程管理部根据审批内容签发(盖章)工程指令，格式详见，同时抄送合约管理部，合约管理部根据指令分发工程变更回复单(回复单编号由合约管理部统一编写,编号与申请单、审批单相对应)；11、环9、节(N):施工单位根据指令及变更资料实施变更施工；12、环节(O):施工单位于中填写工程变更执行情况,监理单位、工程部、技术协调管理部进行审核，并将反馈合约管理部；13、环节(P)：若按指令执行完成，则施工单位、合约管理部签署,若未按指令内容执行,则返回核对环节,根据实际工作内容重新核对；若指令及变更内容不变，而实际工作量大于核对时工作量，费用不作调整；14、环节(Q)：结算时以项目指令单及工程变更回复单为准，缺一不可，无项目指令单或工程变更回复单的工程变更均为无效变更,结算时不予受理。第十二条 现场签证办理流程图监理审核、签字(D)施工单位填报现场签证申报表(C)工程管理部审核签字(E)工料10、测量师审核签字或盖章(F)合约管理部审核签字(G)公司领导审核签字(I)部门经理部门经理签证确认回复(J)经理监督审计部审核签字(H)部门经理签发现场签证指令(A)同时抄送合约管理部在合约部领取表格签证事件发生(B)是否转结算书（K）第十三条 现场签证办理流程操作说明1、环节(A)：有现场签证需要,工程管理部现场签发(盖章)工程指令，格式详见，同时抄送合约管理部，合约管理部判断其是否涉及费用增减，约涉及增减费用在2万以上，则需知会公司领导；2、环节(B)：施工单位根据项目指令单施工；3、环节(C)：若涉及费用增减,合约管理部在收到的同时，分发统一编号(同时更新台帐)的现场签证确认单、现场签证申11、报单、现场签证单申报细目表、现场签证工程量审核表给工程管理部，现场签证发生过程中或完成后，施工单位、监理单位及工程管理部在现场签证工程量审核表中确认所发生的工程量,施工单位根据确认的工程量填写现场签证申报单、现场签证单申报细目表,并按现场签证确认单走审批流程；4、环节(D) 环节(E)：由施工单位跟进审批，环节(E)审批完成后直接报合约管理部；5、环节(F)：合约管理部指令工料测量单位进行签证审核；6、环节(G)：工料测量单位协助、配合合约管理部与施工单位进行签证金额的核对,并填写；7、环节(H)：监督审计部根据职责分工进行复核；8、环节(I)： 合约管理部报公司领导进行审核,审核未通过,返回12、环节(G),审核通过,进入环节(J)；9、环节(J)：合约管理部与施工单位签署现场签证回复单,作为结算之依据；10、环节(K)：结算时以项目指令单及现场签证回复单为准，缺一不可，无项目指令单或现场签证回复单的工程变更均为无效变更,结算时不予受理。第五章工程变更申请的编制内容、申请、审核时限第十四条 工程变更申请的编制内容工程变更申请表的编制内容包括：变更说明、变更审批表格和变更报告附件组成。变更报告表格包括工程变更申报表、工程变更审批表、工程变更造价细目表、工程量计算审核表；变更报告附件包括：提出变更的会议纪要、现场照片、变更工程技术方案、施工方案、技术经济论证报告、现场勘察、测量、试验资料、13、外单位文件、相关图纸、变更工程对工期、概预算的影响情况说明等文件，附件种类可根据实际情况予以增减。第十五条 变更申请表申报及审核期限1、申报期限为2天(变更意向发生后两天)；2、要求一般变更5天内完成审批,重要变更10天内完成审批,重大变更需于15天内完成审批；3、审核流程及期限(见下表)：序号环节执行单位/部门最高时限工作内容跟进部门1A提出变更部门提前15天由监理单位、设计单位、工程管理部及技术协调管理部预算进行沟通,并基本达成一致。变更提出部门2B、C变更提出部门1天形成具备可操作性、可供估值的变更资料，提出变更申请，提供两套资料给合约管理部，同时领取相关表格。变更提出部门3D合约管理部14、0.5天通知施工单位报价，及指令工料测量单位计算估值。合约管理部4E、F、G监理/工程管理部/技术协调管理部1天根据环节A的预先讨论，对变更申请进行技术可行性及对工期影响的审批，工程部审批完直接送递交合约管理部。变更提出部门5H工料测量单位1天已预先根据环节D的通知进行估值计算，本环节工料测量单位根据合约部要求完成估值。合约管理部6I合约管理部/施工单位/工料测量单位1天合约管理部根据利比估值及施工单位申报进行审核,并与施工单位核对，工料测量单位需积极配合合约管理部7J合约管理部1天合约管理部领导对核对结果进行审核合约管理部8K监督审计部1天根据监督审计部职责分工进行全面审查合约管理部9L公司15、领导2天根据各部门审批意见，结合工程实际情况，进行决策审批合约管理部10M工程管理部0.5天审批通过后，按照合约管理部编制的指令编号及变更内容签发指令，并抄送合约管理部工程管理部11N施工单位施工单位根据工程指令实施变更工程管理部12O监理单位/工程管理部/技术协调管理部对变更指令的实施情况进行确认，并反馈合约管理部施工单位13P施工单位/合约管理部若未按指令完成，则重新进入环节I，若按指令执行，则签署工程变更回复单合约管理部第六章 变更设计文件编制要求第十六条 变更设计原则1、变更设计必须坚持高度负责的精神与严格的科学态度，在确保工程质量和安全的前提下，对于降低工程造价、节省用地、加快施工进16、度等方面有显著作用时，应考虑变更设计。2、进行变更设计，事先应周密调查，备有图文资料，其深度与现设计相同，以满足施工需要，并填写“变更设计报告”，详细申述变更设计理由(包括与原设计的技术经济比较)。3、当变更设计涉及对方案影响较大的问题时，应该和有关部门联系，落实变更方案的可实施性。4、重大变更设计要有充分的技术经济论证依据。第十七条 对设计单位的要求1、设计单位要对设计负责到底，派往工地的设计代表应与建设单位、监理工程师密切配合，主动及时参与解决施工中的设计变更问题。2、施工图中存在的错误、遗漏或违反技术规范、标准，由原设计单位进行修改、完善，并及时提交修改设计图，以满足施工需要。3、如因设17、计单位不按规定时间解决问题，以致影响工程施工或造成损失的，按设计合同约定对设计单位进行经济处罚。第十八条 对设计变更文件的要求1、设计变更文件要求齐全，并按以下顺序装订：变更设计通知单变更设计的依据文件变更设计图原设计图纸其他资料。2、变更设计的编制号采用统一顺序号。3、变更设计通知单必须注明变更原因、变更内容及变更前后的工程数量对比表及工程造价比较。4、对于较大设计变更应提供变更设计施工图预算。5、设计变更文件要签认齐全完整，并加盖设计单位公章。6、设计变更数量(如土、石方、结构物等)需根据尺寸、断面计算的，设计需提供尺寸、断面的图纸，若因受各种因素及条件限制，设计阶段只能提供暂定数量，未能18、提供尺寸及断面的，需说明原因。7、变更设计资料要求提供一式五份。第七章 现场签证及变更计价第十九条 现场签证1、现场签证发生前，必须先签发工程指令单，无指令单的现场签证，将被判定为无效签证；2、现场签证需于现场及时确认实际增减工程量，作为工程结算的依据，未通过现场签证确认的增加工程量，不予结算。3、现场签证工程量确认由工程管理部及监理单位负责。签证人员要求根据合同文件及各项费用的划分原则，准确把握现场签证范围，对签证的真实性、合法性和合理性负责。4、现场签证在实施后办理，即变更实施完成后填报相关表格及相关附件作为计量及结算的依据。5、施工单位提出现场签证要求时应提交工程令、施工过程图片、施工记19、录、测量资料、验收资料、工程量计算图式、计算过程等有关资料。变更工程量最终签证计算应有说明、计算过程、计算表格、计算简图。6、工程量签证要尽可能做到详细。不能笼统含糊其辞，以能够准确、方便进行变更计价为原则。凡是可明确计算工程量的内容，只能签工程量而不能签人工工日和机械台班数量。凡是无法计算工程量的内容，可只签所发生的人工工日或机械台班数量。7、在施工过程中发生隐蔽工程变更、土石方工程以及未取得设计变更图纸等情况，需要签证时，施工单位必须提前通知现场监理及建设单位，并由三方根据合同文件及技术规范规定确定测量程序及计量方法。工程量签证最迟在完工后的10天内办理好签认手续。如不按规定执行，相关负责20、人有权拒签，建设单位有权不予计量支付。8、建筑物、构筑物拆除、土石方开挖、回填材料回填前，应由监理单位、工程管理部核实工程量，否则不予确认。9、土石方、建筑垃圾及半成品构件等新增项目需要计算运费的，应在确认工程数量的同时确认运距。10、对一次性增减项目造价或同一项目累计增减在万元以上的现场签证，在签发工程指令前，应知会公司领导,得到领导许可后方能签发指令，在施工过程中，应通知工程管理部、合约管理部人员到现场察看，以对现场签证费用进行测算。11、如有减少数量的，监理单位及工程管理部应督促施工单位在工程变更完成后10天内提出现场签证。12、以下情况不予签证：(1)缺乏合同依据、无变更手续的工程量；21、(2)超过批准变更范围的工程量；(3)已覆盖、未经核实的隐蔽工程量；(4)质量不合格的工程量；(5)无工程指令的签证；(6)未按合同要求时限申报的签证；(7)逾期不提出签证要求的工程量。13、现场签证工程量核定的要求：能按经批准的设计所提供尺寸、断面计量的，经监理、业主现场代表核查与现场一致的，按设计提供数量签证；若批准的设计数量与现场数量不一致的，按现场实际发生数量进行签证，但要说明数量不一致的原因。14、现场签证要求施工单位、监理单位、工程管理部签字盖章，确认现场所发生的工程量，并要注明日期，签证单编号由合约管理部统一编制、管理。15、工程管理部现场签证实行双签制度，即要求每一份变更的现场22、数量均要求标段主管工程师与签证变更跟进工程师共同见证并签字确认。16、在每一次现场签证的后一天，要求监理必须对现场签证台帐进行更新，否则建设单位将追究监理单位总监责任。第二十条 工程变更计价1、工程变更计价签证由合约管理部及工料测量单位负责。签证人员应根据合同文件及变更计价有关规定进行审核，对计价签证的准确性和合理性负责。2、变更工程费用(包括变更项目的单价)以合同规定的计算办法为准，原则上采用合同单价。3、属新增分部分项工程，按合同规定由承包人编制变更工程预算，经工料测量单位、合约管理部审核后作为计量支付的暂定单价，最终结算单价以公司领导审核批复为准。4、实施工程变更所消耗的材料预算价，若合23、同无明确规定的，则以变更批准季度的珠海造价信息或广州地区指导价为准。第八章 工程变更台帐及档案管理第二十一条 工程变更台帐管理1、工程变更台帐，由合约管理部负责录入，由监审部复核。2、现场签证台帐、由合约管理部负责录入，由监审部复核。3、所有台帐统一由合约管理部跟踪管理，合约管理部负责督促各有关单位进行登记和复核，并每半年将台帐进行汇总打印，移交档案室备案。 4、工程变更档案管理工程变更申请表批复完成后复印一式五份，施工单位一份，监理一份，工程管理部一份，合约管理部一份，工程造价咨询单位一份，原件由合约管理部存档。第九章 工程变更的责任追究第二十二条 监理单位、设计单位、合约管理部、工程管理部24、工作人员不得在工程变更审查批准过程中滥用职权、玩忽职守，谋取不正当利益，违反者由公司给予行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。第二十三条 因勘察设计、监理、施工等有关单位的过失引起工程变更并造成损失的，合约管理部按合同规定追究其相关的责任并进行经济处罚。第二十四条 因技术协调管理部相关人员的工作过失引起工程的不合理变更、因工程管理部相关人员的工作过失引起工程变更数量错误确认、因合约管理部相关人员的工作过失引起工程变更项目单价错误确认，并造成损失的，公司将追究其相关责任。第二十五条 施工单位不按照批准的设计变更文件施工的，工程管理部将予责令改正；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，报公司作进一步处理。