1、XXXX房地产发展有限公司工程投资控制管理办法（试行） 目录1. 目标.2页2. 适用范围.2页3. 职责.2页4. 计量资料.3页5. 工作程序.4页6. 工程签证参考范围 .13页7. 工程签证注意事项 .13页8. 承包人提供的结算依据 .14页9. 工程量计算的注意事项 .17页10. 工程量计算规则 .19页11. 表格使用一览表 .20页12. 程序流程图（待补充制作）1. 目标：1.1 在强化岗位责任制的前提下，建立和完善工程投资控制体系，发挥各岗位之间的合作和约束作用，采取有效的工程计量、定价与支付控制手段，对造价形成过程的一切费用（受控系统）进行严格的计算及把关、调节和监督（2、施控系统），提高工程管理工作效率和质量，保证工程项目目标的实现并将工程投资控制在正常和合理低价水平。2. 适用范围：2.1 适用于XXXX房地产公司所有工程投资项目的工程投资控制中对招标、合同、计量与支付有影响的各主要环节的控制。3. 职责3.1 XXXX房地产发展有限公司：负责对工程项目的投资控制进行归口管理。3.2 公司总经理：为工程项目投资控制的最终负责人，负责对投资控制施控系统进行协调与总体管理。对预算部审核的投资控制文件进行审批确认。3.3 工程部：负责审核确认并及时向预算部提供工程投资控制过程所需的工程技术资料、工程进度完成情况及合同履约情况确认意见等，并对其完整性、真实性负责。33、.4 预算部：负责对工程投资控制中工程招标、工程合同、工程进度款、工程预结算、材料设备采购单价、综合单价、签证及工程变更价款、费用索赔等编制及审核工作。负责收集和整理完整的审核构成资料，向上级呈报审核意见并负责催办至完成审批及回复。按集团总裁办要求提供工程项目的造价相关数据指标并定期（每月）向集团总裁办提交文件审批情况记录表及资金支付台账。3.5 集团总裁办：负责收集和整理各工程项目的造价数据信息并作多角度的对比分析，建立和完善集团内部工程造价信息平台。负责对XXXX房地产发展有限公司已经完成审核的工程造价文件作是否进行“二审”的判定并作跟进回复的操作。3.6 集团审计部：负责对项目投资控制的4、程序执行情况进行审计，并对造价形成过程的真实性、完整性及合法性进行审查，向董事长提交审计报告。4. 计量资料4.1 工程施工图纸等相关技术资料原则上均由工程部审核确认（盖章）后向各相关使用单位及部门统一发送（向预算部发送的施工图纸要求同时附CAD电子文档），工程图纸发出时须配套工程联系单或工程设计变更单，列明相关图纸的使用性质或变更情况并对被替代的设计图纸做出明确的注销说明。4.2 相关使用单位及部门对工程部发出的施工图及相关技术资料有疑问及要求，须及时向工程部提出，工程部须根据具体情况及时安排跟进落实并回复。4.3 工程部在向承包人发送施工图及相关技术资料和工程指令时，须同时向预算部发送一份5、。其中包括：施工图、现场指令、通知（监理通知、工程现场书面指示、警告通知、整改通知、不合格工程通知、新增或紧急工程通知、变更通知、暂停施工通知、复工通知、索赔通知、监理月报）等。4.4 所有收、发文件必需进行登记并由专人管理；收发文登记中的编号、内容、经办人员、日期等必须记录完整；资料管理员将收发的文件必须及时传送到相关人员手中，并及时进行提醒、催办跟进至回复。4.5 工程资料须按单项工程分类登记造册，工程部负责跟进落实并确保已经发出的施工图纸及变更通知具备完整的目录及编号（对于没有目录及编号的资料，工程部应根据具体情况要求上游经办部门理顺或自行补充编制后才统一发出）。4.6 资料交接过程中，6、经办人必须详细检查资料的信息是否完整和符合要求，如发现不完整或不符合要求，上游经办人须负责跟进至完善，如经办人认为无法跟进完善，则须及时向各自的主管领导汇报，由主管领导协调处理至落实。4.7 各部门的资料管理员负责跟进变更资料的更新情况记录，设计图纸整张更新时，应在原图及目录汇总中对原图作注销标注，设计图纸只作局部修改的，则应在原来图纸对应部位标注变更情况或作变更引索标注。4.8 工程部与预算部资料管理员应定期或不定期核对工程资料的登记目录及内容，如有遗漏须及时补充修正，核对情况及时上报。4.9 部门总监须定期对收发文记录及跟进状态进行检查。5. 工作程序5.1 工程招标管理程序5.1.1 当7、单项工程设计图纸满足招标条件，工程部须及时填写工程招标申请（须列明资料审核和到位情况及进场开工的时间要求）报公司总经理审核确认后报集团总裁办呈集团主管领导批复，并向预算部提供相关工程技术资料。必要时可根据不同的招标条件或要求分阶段招标。5.1.2 集团主管领导向招标主办部门发出工程招标指令。5.1.3 当预算部接到由集团总裁办发出的单项工程招标指令后，及时向工程部追踪和收集完整的招标设计图及相关技术资料（包括足够的份数）并进行快速审阅，整理和提出存问题并参与由工程部组织的图纸会审，完成后在招标图上盖招标图专用章。5.1.4 预算部编制招标文件，报集团总裁办呈集团主管领导批复，招标文件须包含：完8、整的施工图纸及相关技术资料、明确的工程承包范围、承包人式、调价方式、工程量清单、工期要求、质量标准、对投标人的资质要求等。工程招标原则上采用施工图总价包干方式，不具备总价包干条件时，则可采用综合单价包干方式。5.1.5 预算部负责对投标人的资质是否满足招标要求进行检查确认，报集团主管领导批准后向获得批准的投标人发出招标文件。5.1.6 预算部按招标文件的时间要求收集并整理各投标人提出的相关疑问内容，并将疑问内容向相关部门书面咨询，相关部门以书面方式及时清晰回复预算部，预算部统一办理答疑回复文件并报公司总经理审批后报集团总裁办呈集团领导审批。5.1.7 经集团领导批准后的答疑文件由预算部向投标人9、发出。5.1.8 公司总经理按需要安排组织相关部门对投标人已建或在建的工程项目进行全方位的考察，考察完成成后须形成考察报告经各考察人员签名确认后报送集团总裁办呈主管领导审阅，考擦报告有工程部撰写，原则上个考察人员应达成一致意见，如无法达成一致意见，则以求同存异的方式统一上报。5.1.9 在开标前，原则上预算部须完成标底控制价的编制并报集团总裁办备案。5.1.10 集团总裁办负责按招标文件规定的时间收集投标人所报的工程投标文件（含经济标文件和技术标文件），并在集团领导主持下进行开标并做好开标记录，参与人员签字确认，集团总裁办于开标后及时将经确认的开标记录及一套投标文件（含经济标文件和技术标文件）10、转预算部对投标数据进行分析，技术标文件转工程部审核，工程部完成审核完成后将审核意见转预算部及总裁办。5.1.11 预算部对各投标数据进行分析并结合工程部对技术标的审核意见提出建议，报总裁办呈集团主管领导批复后按批复意见与投标人展开议标工作，完成后将议标结果及建议呈报集团主管领导确定中标人及中标价或继续议标，完成后呈报。5.1.12 投标数据分析的基本原则是：控制量、放开价，通过市场摸查信息、市场竞价、定额套价等数据比较，判断投标单价及总价的合理性和可行性。在统一的工程项目和工程量内，结合施工技术方案对综合单价的具体构成（含工、机、料（设备）、费等）的合理性、可行性进行分析，重点关注最低报价是否11、低于成本价或仍存较大的下浮空间。数据分析须客观、真实、完整，力求理据充分、清晰，忌以偏概全产生误判效果。5.1.13 预算部按集团主管领导确定中标人及中标价编写工程中标通知书，报集团主管领导批复并盖章后向中标人发出。5.1.14 中标通知书发出后，预算部根据招标文件和中标通知书的设定并按集团的合同管理程序跟进办理相关合同事宜。5.1.15 预算部按招标文件要求向不中标人发出不中标通知书。5.2 工程进度款审核管理程序5.2.1 承包人于合同约定的时间内,按月对工程实际完成情况填报工程进度完成情况申报/审批表并附相关的各类计量依据（进度完成工程量清单、工程量计算式及支持依据，含电子文档）。5.212、.2 工程部专业工程师对现场已按设计图纸要求完成并经验收合格的工程进行现场核验，并对承包人工程进度完成情况申报/审批表中申报的形象进度（或工程数量）及是否满足合同支付条件进行审核，完成后签署意见。工程部负责人对各专业工程师的审核工作进行汇总审阅并会签，完成后转送预算部（工程部负责人应将进度审核完成时间合理控制在合同约定的时间内，并负责进行催办及督促至付款完成）。5.2.3 预算部经办人根据合同的相关约定及实际已经完成的形象进度对承包人所申报的进度完成工作量进行审核，审核完成后在工程进度完成情况申报/审批表填写应付金额，预算部负责人对经办人的审核意见复核后进行汇签（审核结果应与承包人取得共识），13、并将审核意见转工程部。5.2.4 工程部根据合同约定及经预算部核定的应付进度款金额，填写、签发资金支付申报表经预算部负责人签字确认后转回工程部报送集团总部。5.2.5 集团总部归口管理部门及主管领导对资金支付申报表进行审核确认后转财务部作为付款依据并进行支付。5.3 工程预算审核管理程序5.3.1 对于工程变更或不具备招标条件的工程项目，为对工程投资实施有效的控制，承包人应根据经工程部确认及发出的施工图等技术资料及时编制并报送施工图预算（根据施工图的到位情况，可以分阶段编制），经审核后根据具体情况作为调整合同价款或确定合同价款及进度款支付的依据，以利于工程造价的有效控制。5.3.2 承包人向工14、程部报送工程预算申报表及工程预算书，并附清晰的工程量计算书及与之相关的预算编制依据和说明（如支持预算申报的工程指令、施工图纸、设计变更、工作联系单、现场签证、等相关依据的目录清单、计价原则等）。5.3.3 工程部对承包人报送的预算书的编制依据（对应的施工图纸及工程技术资料）的完整性和真实性进行核实，完成后在工程预算申报表上签认审核意见。工程部负责人对各专业工程师的审核工作进行汇总审阅并会签（并对须加急处理的项目作出要求提示说明），完成后转送预算部。工程部须负责并确保预算部同时或提前收到相关目录清单所列的工程通知单、施工图和相关技术资料，如有遗漏，须及时补充。5.3.4 预算部对相应的施工图纸及15、技术资料有疑问时，须及时向工程部提出，工程部须及时跟进落实并回复。5.3.5 预算部经办人根据工程部确认并提供的工程施工图及相关资料严格计算审核相关工程数量，并根据合同的相关约定对工程预算造价进行审核（对于未签合同的工程项目，暂按当地定额水平或结合市场综合水平核定，当核定结果高于定额套算价格时，预算部须作专项说明），审核完成后在工程预算审核表签署审核意见，预算部负责人复核并签署确认意见后报公司总经理审批确认，完成后预算部将完整的构成资料报集团总裁办（预算部须备份留底）。5.3.6 集团总裁办请示主管领导决定是否需要安排二审复核，二审复核完成或不作二审安排时，总裁办均在工程预算审核表填写二审结果16、或签署不作二审安排的确认意见，完成后将资料（如二审结果与报审结果不同，须附二审调整后的预算书）转回预算部。5.3.7 预算部在经总裁办签署意见的工程预算审核表盖章回复承包人，并将审核完成后的预算书（须附工程预算申报表，工程预算审核表）报财务部作为调整合同价款及进度支付的控制依据。5.3.8 预算部负责人应将预算审核完成时间控制在合同约定的和满足工程需要的时间内，负责对部门相关经办人员进行督促，在向集团及上级领导提交审核意见后，预算部综合员负责催办至有回复。5.4 工程结算审核管理程序5.4.1 承包人报送竣工资料，工程部专业工程师按工程所在地竣工资料编制的有关约定及实际完成情况对承包人所报送的17、竣工资料的真实性和完整性进行严格审核并签署审核意见，工程部负责人复核后签署确认意见。对不符合要求的竣工资须料须退回承包人修改至复核要求。5.4.2 承包人根据工程部审核完毕并确认的竣工资料编制工程结算书。5.4.3 承包人向工程部报送竣工结算申报批表及工程结算书（附清晰的工程量计算书并含电子文版）及与之相关的工程竣工结算资料（详送审结算资料清单及具体要求）。5.4.4 竣工资料所反映的工程内容可能并非均由同一个承包人承建，对于相关竣工资料内有反映，但实际并非该承包人完成的工作内容，工程部须附文说明或在竣工资料中标注清晰。5.4.5 工程部专业工程师及负责人根据工程完成情况及合同约定的结算条件，18、在竣工结算申报签署是否同意办理结算的明确意见，并对合同履约情况作出具体明确说明，连同完整的结算资料（并附完整的由工程部向承包人发出的索赔及罚款通知单等）转预算部。5.4.6 预算部经办人根据经工程部审核确认的结算资料及合同约定工程量计算规则对结算工程量进行计算审核，并根据合同约定的计价方式对工程结算造价进行审核，并对合同履约情况进行复核，审核完成后编制工程结算审核表，经预算部负责人复核并签字确认后报公司总经理审批，完成后连同完整的结算资料报送集团总裁办（预算部须备份留底）。5.4.7 集团总裁办请示主管领导决定是否需要安排二审复核，二审复核完成或不作二审安排时，总裁办均在工程结算审核表填写二审19、结果或签署不作二审安排的确认意见，完成后将资料（如二审结果与报审结果不同，须附二审调整后的预算书）转回预算部。5.4.8 预算部在经总裁办签署意见的工程结算审核表盖章回复承包人，并将审核完成后的结算书（须附工程结算申报表，工程结算审核表）报财务部作为办理工程决算的依据。5.4.9 预算部负责人应将结算审核完成时间控制在合同约定或调整后的计划时间内，负责对部门相关经办人员进行督促，在向集团及上级领导提交审核意见后，预算部综合员负责催办至有回复。5.5 综合单价审核管理程序5.5.1 当工程变更引起单项工程项目增加，其新增综合单价经发包人审核后将作为申报工程进度款及工程结算的依据。承包人在工程进度20、款申报前按合同约定方式编制综合单价（含具体构成），向工程部填报综合单价申报表（应提供支持单价申报的工程指令、施工图纸、设计变更、工作联系单、现场签证、等相关依据的目录清单）。5.5.2 工程部专业工程师对承包人提供的申报依据（技术资料）的真实性及完整性进行核实并根据合同有关约定判断申报条件是否成立，签署核定意见。工程部负责人对各专业工程师的核定意见进行汇总审阅并进行会签，完成后转送预算部。工程部须负责并确保预算部同时或提前收到相关目录清单所列的工程通知单、施工图和相关技术资料，如有遗漏，须及时补充。5.5.3 预算部经办人根据合同的有关约定对承包人申报的综合单价进行审核，审核完成后编制综合单价21、审核表，经预算部负责人复核并签字确认后报公司总经理审批，完成后报送集团总裁办（预算部须备份留底）。5.5.4 集团总裁办请示主管领导决定是否需要安排二审复核，二审复核完成或不作二审安排时，总裁办均在综合单价审核表填写二审结果或签署不作二审安排的确认意见，完成后将资料（如二审结果与报审结果不同，须附二审调整后的单价构成）转回预算部。5.5.5 预算部在经总裁办签署意见的综合单价审核表盖章回复承包人，作为调整合同价款、编制工程预算和结算的依据的依据。5.5.6 预算部负责人应将审核完成时间控制在合同约定的和满足工程需要的时间内，负责对部门相关经办人员进行督促，在向集团及上级领导提交审核意见后，预算22、部综合员负责催办至有回复。5.6 材料设备单价审核管理程序5.6.1 凡在工程招投标文件或工程承包合同中未明确或增加、变更的主要材料、设备之单价，承包人应及时按合同有关约定向工程部提交材料、设备单价申报表（应提供支持单价申报的工程指令、设计变更、工作联系单等的目录清单、厂家的产品技术资料及简介、供货商报价等有效材料设备价格凭证等相关依据），发包人按合同约定的方式审核确认后将作为调整合同价款及工程结算的依据。5.6.2 工程部专业工程师对承包人提供的申报依据的真实性及完整性进行核实，同时根据合同及招投标文件的有关约定判断申报条件是否成立，并就材料、设备是否符合设计要求及相关规范和行业标准签署意见23、，工程部负责人对专业工程师签署专业意见进行汇总审阅并进行会签，完成后转送预算部。工程部须负责并确保预算部同时或提前收到相关目录清单所列的工程通知单、施工图和相关技术资料，如有遗漏，须及时补充。5.6.3 预算部经办人及时通过网络查询、邀请报价、招标竞价和实地考察等方式对材料、设备（按技术要求、规格）进行市场摸查，必要时提出替代建议。5.6.4 预算部经办人根据合同有关约定对材料、设备单价进行审核协商定价，审核完成后编制材料、设备单价审核表，经预算部负责人复核并签字确认后报公司总经理审批，完成后报送集团总裁办（预算部须备份留底）。5.6.5 集团总裁办请示主管领导决定是否需要安排二审复核，二审复24、核完成或不作二审安排时，总裁办均在材料、设备单价审核表，填写二审结果或签署不作二审安排的确认意见，完成后将资料转回预算部。5.6.6 预算部在经总裁办签署意见的材料、设备单价审核表，盖章回复承包人，作为调整合同价款、编制工程预算和结算的依据的依据。5.6.7 预算部负责人应将预算审核完成时间控制在合同约定的和满足工程需要的时间内，负责对部门相关经办人员进行督促，在向集团及上级领导提交审核意见后，预算部综合员负责催办至有回复。5.7 工程费用索赔审核管理程序1（承包人向发包人索赔）5.7.1 承包人在合同约定的期限内向工程部提交费用索赔申报表（应提供支持索赔相关依据）。5.7.2 工程部专业工程25、师对承包人提供的索赔依据的真实性及完整性进行核实，并根据合同的有关约定判断索赔条件是否成立，成立侧对费用索赔申报表中费用索赔所涉及的工程数量进行核实，完成后签署审核意见。工程部负责人对各专业工程师的审核工作进行汇总复核并进行会签，完成后转送预算部。在过程中，当工程部认为有必要时，须召集相关部门进行专题探讨。5.7.3 预算部根据经工程部确认的索赔依据对工程部已审核的工程数量进行复核，并根据施工合同的有关约定并参照国家规范、行业规则、市场成本信息等对索赔费用进行审核和合理协商，并签认评估意见。预算部负责人同步参与复核（在过程中，当预算部认为有必要时，须召集相关部门进行专题探讨）并在费用索赔审核表26、签字确认后报公司总经理审批，完成后报送报集团总裁办（预算部须备份留底）。5.7.4 集团总裁办请示主管领导决定是否需要安排二审复核，二审复核完成或不作二审安排时，总裁办均在费用索赔审核表，填写二审结果或签署不作二审安排的确认意见，完成后将资料转回预算部。5.7.5 预算部在经总裁办签署意见的费用索赔审核表，盖章回复承包人，并将审核完成后的费用索赔审核表（须附索赔费用申报表）报财务部作为调整合同价款及办理工程决算的依据。5.7.6 预算部负责人应将审核完成时间控制在合同约定的和满足工程需要的时间内，负责对部门相关经办人员进行督促，在向集团及上级领导提交审核意见后，预算部综合员负责催办至有回复。527、.8 工程费用索赔审核管理程序2（发包人向承包人索赔）5.8.1 发包人向承包人索赔与承包人向发包人索赔的目的不同，发包人根据合同约定条款向承包人索赔，是发包人促使承包人切实履行合同，确保工程进度、施工质量目标的重要手段。工程部须充分运用自己的技能、谨慎的态度和科学合理的方法，并尽力避免和减少因索赔而引起合同纠纷。5.8.2 在索赔处理中（承包人未能在合同约定时间内完成约定的节点工期、总体工期或未能完成合同约定的配合事项等），工程部认真做好索赔调查、取证和费用计算，做好发包人向承包人的合同索赔工作，以维护发包人的合法权益，促使工程承建合同得到切实履行。5.8.3 当承包人出现违约，工程部应根据28、合同约定的违约责任，直接向承包人发出违约索赔通知，报公司总经理及集团总裁办备案，并将副本送预算部。5.8.4 当承包人在合同约定的时间内对工程部发出的索赔通知没有书面提出异议时，预算部在索赔通知书签署意见后转财务部作为调整合同价款及结算依据，同时报公司总经理及集团总裁办备案。5.8.5 当承包人对工程部发出的违约索赔通知书有异议，工程部应及时召集预算部等相关部门会同承包人进行专题会议，会议结果经各相关部门确认后报公司总经理审批，完成后由预算部转工程部备份存档，转财务部作为调整合同价款及结算依据，报集团总裁办备案。5.8.6 当承包人出现违约时，工程部可根据具体情况及工程管理需要向公司总经理提出29、免于追究承包人违约责任的建议并阐明理由，经公司总经理书面同意后可向承包人签发同意免于追究违约责任通知书，副本送预算部同时报集团总裁办备案。如须调整合同约定的工期，在公司总经理前复同意前，须征得集团营销中心的确认意见。5.9 工程签证审核管理程序5.9.1 因工程变更或其他特殊事件引起发生工程签证，工程部应及时通知预算部，并向预算部提供相关资料及信息，预算部应于签证内容被隐蔽前及时派出签证专员（或其他经办人员）到现场察看了解情况，预算部如判断无需到现场察看或无法及时安排人员到现场察看时，须知会工程部。5.9.2 工程部应督促承包人对签证的工程项目及工程量按合同约定的时间内及时按实填报工程签证单一30、式五份，应说明发生工程签证的原因并附工程通知、工程量计算书、设计变更、变更图纸、图片或其他签证相关支持依据，超期报送视为承包已经放弃签证主张，经办部门应签署不同意签证意见并注明名原因。5.9.3 工程部负责人按实际施工情况根据合同有关约定判定签证原因是否成立（参考工程签证范围），若成立，则组织专业工程师对承包人报送工程签证单及时与承包人进行核对并在工程签证审核表（内部使用）会签审核意见，签证内容能在图纸反映的应首选在附图会签确认，图纸无法反映的工程量的应于现场量度核实并进行会签确认，同时时拍照备查，避免出现签证内容完成后，因工程隐蔽或拆除而出现难以稽考的现象，完成后转预算部复核（附工程签证单一31、式五份，工程部须扫描备份留底）。5.9.4 预算部签证专员（或经办人）根据工程合同约定的工程计量规则及现场实际情况对签证内容的项目和工程量进行复核，并在工程签证审核表（内部使用）签认核定意见。5.9.5 预算部负责人对签证内容进行复核，并负责协调内部以及与承包人之间的不同意见，取得共识后于工程签证审核表（内部使用）签署确认意见并报报公司总经理批复。5.9.6 公司总经理在工程签证单签署确认意见，完成后由预算部报集团总裁办签名确认并公司合同主体章，完成后将工程签证单一式四份转回预算部，预算部转回工程部一式三份，其中工程部存一份，监理单位一份、承包人存一份。5.9.7 预算部负责人应将工程签证单的32、审核完成时间控制在合同约定和满足工程需要的时间内，负责对部门相关经办人员进行督促，在向集团及上级领导提交审核意见后，预算部综合员负责催办至有回复。6. 工程签证参考范围（实际应按合同及招投标文件约定） 6.1 土方开挖时地下障碍物的处理如古墓、管道、电缆、防空洞、旧基础等；基坑水的排除，地基开挖出现软弱地基要进行处理。6.2 承包人按施工图纸施工完毕后出现非承包人原因引起的返工或无法在竣工图反映的变更工程的工程量。6.3 发包人在施工现场临时委托承包人进行工程合同施工范围以外的工程项目，且不能在竣工图反映的工程内容。6.4 发包人原发包施工的未完工程，委托另一家单位施工续建时，对原建工程不符合33、要求的部分进行修补或返工。6.5 其他发包人与承包人约定可签证的内容。7. 工程签证注意事项7.1 发包人须严格和积极地控制工程签证的发生率。7.2 可避免使用工程签证方式确认工程量的尽量不使用工程签证方式确认。7.3 当发生合同外增加费用，而工程内容不能在竣工资料反映时，应采取量价分离的方式办理工程签证确认工程量，工程签证只确认工程量。7.4 现场签证必须是书面形式，按合同约定的格式并手续齐全。7.5 现场签证必须按合同约定及时办理，不能拖延后补，对于一些重大的现场变化，还应该及时拍照和做好记录，保存好第一手原始资料。7.6 签证的原因、内容、数量、单位、部位、日期及相关依据在签认时必须详细34、明确，并要求承包人附上详尽的工程量计算书，必要时应附上图纸及图片。7.7 当出现设计变更造成工程量变化的，应在结算时按竣工图及相关变更资料调整，不应办理工程量签证，但在施工完毕后才出现发包人原因造成的返工或工程变更，应及时对所涉及到的已完工程或已好、加工、下料而无法正常使用的材料进行签证。7.8 工程签证原则上只反映竣工图无法反映的工程内容的工程量（合同另有约定的除外），如合同约定工程全部工程量以签证方式办理结算的，则签证工程的构成资料必须附与之对应的竣工图（资料）并达到清晰、真实、完整的要求。7.9 工程签证单必须按承包项目连续编号。7.10 工程签证由工程部主办并负责跟踪落实办理（含承包人35、的交接）；工程签证一式伍份，经工程部、签证专员、预算部在内部使用的工程在工程签证审核表签署意见后（预算部负责协调审核部门及承包人的不同意见），报公司总经理审批并在工程签证单签署确认意见，完成后转集团总裁办确认，完成后由预算部在签证单盖章，盖章确认后集团总裁办留一份存档，寄回四份，工程部、预算部、监理单位、承包人各存一份。7.11 当工程部、预算部均最后判断签证要求不成立，则由预算部在该工程签证单签署不同意签证的意见（无需盖章）。集团总部、工程部、预算部、监理单位、承包人各存一份。7.12 承包人每月1号（遇法定节假日，提交时间向前推进）须向发包人工程部提交工程签证累计汇总表一次.工程部经办人复36、核并签署审核意见后报工程部负责人确认，完成后转预算部负责人复核，会签确认后以扫描电子文档方式报集总裁办签名并盖章确认，确认后将扫描版传回预算部，预算部转工程部，工程部负责回复承包人（本条内容承包人总体控制在五个工作天内必须完成）。7.13 上月及上月前填写的工程签证必须反映在本次的工程签证汇总表中，签证汇总表没有填报的上月及上月以前的工程签证，将视为承包人已经放弃了签证要求，任何要求补办签证或补充登记的要求发包人均不接受。7.14 以下情况不宜办理工程签证，而应按索赔程序办理：7.12.1 由发包人原因引起的长时间整体停工并超过合同约定的范围，承包人自行综合统筹安排人员及机械或按合同约定向发包37、人申报人员及机械的撤离计划，发包人如不同意承包人相关人员或大型机械撤离，所造成承包人损失费用，应办理确认手续（当发包人原因引起停工时，工程部应及时以书面形式通知承包人，签认停工起始日期；当停工时间超过合同约定的范围，工程部主办并通知预算部，并对实现场实际停工人数；现场停滞机械型号、数量、规格；已购材料名称、规格、数量；停工造成的模板、支撑、脚手架等工程量等进行核实取证）。7.12.2 甲供材料不及时或不合格给承包人造成损失。8. 承包人必须提供编制工程结算书所须的结算依据（不限于以下所列资料）。8.1 工程竣工结算资料清单：8.1.1 工程结算书（附电子文档）；8.1.2 工程量计算书或算量软38、件的电子文档（即计算底稿）；8.1.3 钢筋抽料表（土建专业适用）；8.1.4 工程承包合同、招投标文件（含补充文件及招标答疑等）；8.1.5 工程竣工图（要求同时提供有电子版）；8.1.6 工程竣工资料（与结算有关部分）；8.1.7 图纸会审纪录；8.1.8 设计变更单；8.1.9 监理工程师通知或发包人施工指令；8.1.10 会议纪要；8.1.11 工程签证单；8.1.12 材料设备单价审核表；8.1.13 综合单价审核表；8.1.14 甲供材料收货验收签收单；8.1.15 其他结算资料；8.1.16 移交资料签收表。8.2 对送审结算资料的具体要求：8.2.1 结算书：承包人根据经监理公39、司及发包人审核确认完毕的竣工资料编制工程结算书须附编制说明并盖合同主体章，应按原投标清单内、清单外、现场签证、其他费用签认单等不同的结算项目进行详细分类。用电脑编制的结算书要求附相应的电子文档。8.2.2 工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应有详细的计算表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书应提供相应的电子文档。8.2.3 钢筋抽料表（土建专业适用）：用电脑抽料的钢筋用量表要求提供相应的电子文档，用手工抽料的钢筋用量表要40、求提供详细的抽料表应注明钢筋所在构件名称、施工部位、钢筋编号等。8.2.4 工程施工合同：包括发包人与承包人签订的工程施工合同，经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册。8.2.5 竣工图：用于结算的竣工图必须有承包人竣工图专用章及其相关人员签字，有监理单位审核人签字和单位盖章确认，并经发包人工程部专业工程师及预算部负责人签字确认。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上。8.2.6 竣工资料（与结算有关部分）：指在进行工程竣工验41、收和资料归档时所需的资料。具体包括开工报告、竣工报告、工程质量验收评定证书、材料检验报告、产品质量合格证、经发包人批准的施工组织设计或施工方案、隐蔽工程验收记录、安装工程的调试方案和调试记录等（具体要求按当地建委对竣工资料编制的有关约定执行）。竣工资料要求监理单位和发包人工程部签字盖章确认，以证明竣工资料上的相关内容与该项目送审资料的实际内容相一致。整理装订成册的竣工资料需编制总目录，并在每一页的下方统一编号，以便于查找。8.2.7 图纸会审纪录：要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，图纸会审记录须有各单位参加会审人员签字及会审单位盖章确认。8.2.8 设计变更单：要求按设计变更的时间先后整理42、（安装工程要分专业）装订成册。设计变更单要求有设计人员的签名及设计单位的盖章，同时要求有发包人同意按相关的设计变更进行施工的签认意见和盖章确认。8.2.9 监理工程师通知或发包人施工指令：要求根据监理工程师通知或发包人施工指令的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号。监理工程师通知要求有监理单位的签字和单位盖章确认，发包人施工指令要求有发包人相关人员的签字和单位盖章确认。8.2.10 会议纪要：指对工程造价有影响的工程质量、安全、技术、经济等现场协调会会议纪要等。要求根据会议纪要的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号。对工程造价有影响的会议纪要要求有参与会议的各方代表签字43、盖章确认。8.2.11 工程签证单：要求根据现场签证单按编号顺序整理装订成册，现场签证单上应有工程数量的计算过程和施工简图，由承包人及发包人按合同要求签字盖章确认。8.2.12 材料设备单价审核表：凡在工程招标文件或工程承包合同中未明确的主要材料设备单价，要求根据材料设备单价审核表的编号顺序整理装订成册，要求有发包人相关人员的签字和单位盖章确认。8.2.13 综合单价审核表：在作为合同附件之一的工程量清单中未列但在施工过程中发生的项目，应由承包人编制单价分析表，盖章确认后报发包人审核综合单价。在结算资料送审时，要求按综合单价审核表的编号顺序整理装订成册。每份综合单价审核表手续必需完备，要求有发44、包人相关人员的签字和单位盖章确认。8.2.14 其他结算资料：凡上述未提及而在结算审核中需要的资料均需提供，例如：施工方案、施工日记、地质勘察报告、非常用的标准图集等。8.2.15 移交资料签收表：按送审结算资料的内容列表，以便资料的移交和管理。资料签收表上应注明资料内容、份数和页数（标注页码），并且对所有复印资料的真实性进行确认。资料签收表一式两份，由资料移交人和接收人分别签名，必要时加盖双方单位的印章。9 工程量计算的注意事项9.1 施工图列出的工程项目（工程项目所包括的内容及范围）必须与计量规则中约定的相应工程项目相一致。工程量计算除必须熟练施工图纸外，还必须熟悉计量规则中每个工程项目所45、包括的内容及范围。9.2 必须按图纸计算：工程量计算时，应严格按照图纸所注尺寸进行计算，不得任意加大或缩小，以免影响工程量计算的准确性。图纸中的项目，要认真反复检查，避免漏项或重复计算。9.3 应列出计算式：在列计算式时，必须部位清楚，详细列项标出计算式，注明计算结构构件的所部部位和轴线，并保留工程量计算书，作为复查依据。工程量计算式，应力求简单明了，醒目易懂，并要按一定的次序排列，以便于审核和校对。9.4 必须计算准确：工程量计算的精确度将直接影响着工程造价的精确度，因此，数量计算要准确。工程量计算的精确度应按约定：以“t”为单位，应保留小数点后三位数字；以“m3”、“”、“m”为单位，应保46、留小数点后二位数字；以“个”、“项”为单位，应取整数。9.5 必须与计量规则中约定的计量单位一致：工程量的计量单位，必须与计量规则中约定的计量单位相一致。有时由于所采用的制作方法和施工要求不同，其计算工程量的计量单位是有区别的，应予以注意。9.6 必须注意计算顺序：为了计算时不遗漏项目，又不产生重复计算，应按照一定的顺序进行计算。例如对于具体单独构件编号的设计图纸，可按如下的顺序计算全部工程量：首先，将独立的部分（如基础）先计算完毕，以减少图纸数量；其次，再计算门窗和混凝土构件，用表格的形式汇总其工程量，以便在计算砖墙、装饰等工程项目时运用这些计算结构；最后，按先水平面（如楼地面和屋面），后垂47、直面（如砌体、装饰）的顺序进行计算。9.7 力求分层分段计算：要结合施工图纸尽量做到结构按楼层，内装修按楼层分房间，外装修按立面分施工层计算，或按施工方案的要求分段计算，或按使用的材料不同分别进行计算。这样，在计算工程量时既可以避免漏项，又可有效提高进度核算的效率。9.8 必须注意统筹计算：各个分项工程项目的施工顺序，相互位置及构造尺寸之间存在内在联系。例如，墙基沟槽挖土与基础垫层，砖墙基础与墙基防潮层，门窗与砖墙及抹灰等之间的相互关系。通过了解这种存在的相互关系，寻找简化计算过程的途径，以达到快速、高效之目的。9.9 必须自我检查复核：工程量计算完毕后，必须自觉进行自我检查复核，对工程项目汇48、总结果从大到小，由粗到细进行多角度的审视分析，养成自我否定的良好习惯，对存在疑问的数据重点检查（包括计算公式、基本数据及小数点等），方可提高工作效率和工作质量。9.10 使用算量软件，须对个各分项的计算规则及计算结果进行检查验算，重点避免默认设置与实际要求不符造成偏差。10 工程量计算规则（视合同及招投标文件约定）名称内容适用范围备注建设工程工程量清单计价规范（GB-505002008）附录 计算规则清单计价2009年四川省建设工程工程量清单计价定额-装饰装修工程计算规则清单、定额计价2009年四川省建设工程工程量清单计价定额-园林绿化工程计算规则清单、定额计价2009年四川省建设工程工程量清49、单计价定额-市政工程计算规则清单、定额计价2010年广东省建筑与装饰工程综合定额计算规则清单、定额计价2010年广东省建筑与装饰工程综合定额计算规则清单、定额计价2010年广东省园林绿化工程综合定额计算规则清单、定额计价2010年广东省市政工程综合定额计算规则清单、定额计价2010年广东省安装工程综合定额计算规则清单、定额计价11 表格使用一览表序号表格名称产生部门表格编码备注1工程招标申请表发包人，工程部CDJY-YS-0012工程进度完成情况申报表承包人CDJY-YS-0023资金支付申报表发包人工程部CDJY-YS-0034工程预算申报表承包人CDJY-YS-0045工程竣工结算申报表承50、包人CDJY-YS-0056工程预（结）算审核表发包人预算部CDJY-YS-0067综合单价申报表承包人CDJY-YS-0078综合单价审核表发包人预算部CDJY-YS-0089材料、设备单价申报表承包人CDJY-YS-00910材料、设备单价审核表发包人预算部CDJY-YS-01011工程签证单承包人CDJY-YS-01112工程签证审核表（内部使用）发包人工程部CDJY-YS-01213费用索赔申报表承包人CDJY-YS-01314费用索赔审核表发包人预算部CDJY-YS-01415工程签证累计汇总表承包人CDJY-YS-015每月报送一次工程招标申请表编号：致：集团领导 工程计划于 年 51、月 日 开工，于 年 月 日竣工，目前施工图纸 满足招标需要，请安排招标部门落实该项目的招标工作，以便我部作相关配合。 XXXX房地产发展有限公司工程部工程部负责人： 年 月 日：公司总经理意见：集团领导意见： 备注：集团领导明确招标承办部门后由总裁办负责发送到承办部门，承办部门接到指令后迅速开展该招标工作并跟进完成施工合同的签订。工程进度完成情况申报表编号：工程名称： 承包单位： 合同号：致： 公司 我司 月（季、旬）工程进度已完成至 请给予审查和批准： 附件：1进度完成工程量清单（附相应电子文档） 2.工程量计算书3其他支持依据计量人员： 年 月 日项目经理： 年 月 日 承包单位公章：建52、设单位工程部审核意见：经审核：1工程形象进度完成情况属实： 是 否2进度完成工程数量已审核： 是 否3是否符合合同约定支付条件 是 否4具体审核意见： 专业工程师： 年 月 日总监： 年 月 日 建设单位预算部审核意见：经审核，自开工累积完成工作量 万元，累计应付工程款 万元。前期已付工程款 万元。本期应付工程款 万元。请工程部办理请款并转回我部确认。经办人： 年 月 日总 监： 年 月 日 附注：监理公司的审核意见按监理公司表格格式签署并作为本表的附件资金支付申报表支付项目支付性质对方单位付款原因申请金额小写合同号大写预算内/外部门负责人会签部门意见会签部门意见公司财务部合同/预（结）算金额53、已付金额本次付后余额公司总经理经办主管经理或总监公司总经理集团财务管理部集团主管副总裁集团财务副总裁集团董事长备注（付款时间方式）付款时间/方式收款人签收公司或部门： 年 月 日 经办人：工程预算申报表工程名称： 承包单位： 合同号：致： （发包人） 我司现现提交根据 编制的工程预算书（人民币： ） ，请给予审查和批准。 附件：1工程预算书（附电子文档） 2工程量计算书（附电子文档） 3完善的施工图纸、设计变更、工作联系单、工程洽商单、施工原始记录 4施工合同、招投标文件 5已审核综合单价、材料、设备单价 6其他支持依据 计量人员： 年 月 日项目经理： 年 月 日 承包单位公章：监理公司审核54、意见：经审核：1工程预算依据真实： 是 否2工程预算依据完善： 是 否3预算工程量已初步审核： 是 否4其他审核意见： 专业工程师： 年 月 日总监： 年 月 日 建设单位工程部审核意见：经审核：1工程预算依据真实： 是 否2工程预算依据完善： 是 否3预算工程量已初步审核： 是 否4其他审核意见： 专业工程师： 年 月 日总监： 年 月 日编号：工程竣工结算申报表 编号：工程名称： 承包单位： 合同号：致： （发包人） 我司承建的 工程，已按合同要求完成各项工作并通过验收合格，现提交竣工结算书（人民币： 元），请审核后支付。 附件：1工程结算书（附电子文档） 2工程量计算书（附电子文档） 355、竣工图纸、设计变更、工作联系单 4结算资料清单 5其他支持依据详结算资料清单 计量人员： 年 月 日项目经理： 年 月 日 承包单位公章：监理公司审核意见：经审核：1工程竣工图及竣工资料真实： 是 否2工程竣工图及竣工资料完善： 是 否3工程已经通过验收合格同意办理结算： 是 否4合同履约情况 其他审核意见： 专业工程师： 年 月 日；总监： 年 月 日 建设单位工程部审核意见：经审核：1工程竣工图及竣工资料真实： 是 否2工程竣工图及竣工资料完善： 是 否3工程已经通过验收合格同意办理结算： 是 否4合同履约情况 其他审核意见： 专业工程师： 年 月 日；总监： 年 月 日工程预（结）算审核56、表 对应的申报单编号： 编号：工程名称：施工单位：工程项目承包人报送造价（元）发包人预算部审核意见（元）发包人二审审核意见（元）备注合计施工单位：经办人：复核人：甲方审核意见预算部：经办人复核人公司总经理集团总裁办：备注：1.本审核表经总裁办签字及预算部盖章后生效，缺一表示审核未完成。 2.当总裁办签署本审核表无需安排二审是，则按预算部的审核结果执行。 3.对应的申报单须作为本表的附件 综合单价申报工程名称： 承包单位： 合同号：致： （发包人） 我司现根据 ，申报合同没有明确的 综合单价，具体详综合单价分析表，此单价审核后将作为申报工程进度款及工程结算的依据，请给予审查和批准： 附件：1综合57、单价分析表（含报价说明）：2已审核材料、设备单价 3建设单位指令、设计变更、工作联系单4其他支持依据计量人员： 年 月 日项目经理： 年 月 日 承包单位公章：监理公司审核意见：经审核：1工程综合单价申报依据真实： 是 否2工程综合单价申报依据完善： 是 否3涉及的材料、设备符合设计要求及相关规范和行业标准： 是 否4.其他审核意见： 专业工程师： 年 月 日；总监： 年 月 日 建设单位工程部审核意见：经审核：1工程综合单价申报依据真实： 是 否2工程综合单价申报依据完善： 是 否3涉及的材料、设备符合设计要求及相关规范和行业标准： 是 否4.其他审核意见： 专业工程师： 年 月 日；总监：58、 年 月 日 编号： 综合单价审核表对应的申报单编号： 编号：工程名称：施工单位：工程项目承包人报送单价（元）发包人预算部审核意见（元）发包人二审审核意见（元）备注（单位）合计施工单位：经办人：复核人：甲方审核意见预算部：经办人复核人公司总经理集团总裁办：备注：1.本审核表经总裁办签字及预算部盖章后生效，缺一表示审核未完成。 2.当总裁办签署本审核表无需安排二审是，则按预算部的审核结果执行。 3.对应的申报单须作为本表的附件材料、设备单价申报表工程名称： 承包单位： 合同号：致： （发包人） 我司现根据 ，申报合同中未明确或增加、变更的 （材料、设备）单价，此单价审核后将作为申报工程进度款及工59、程结算的依据，请给予审查和批准： 附件：1材料、设备报价表（含报价说明）2厂家的产品自资料（技术资料及简介） 3供货商报价等有效材料设备价格凭证等 4发包人确认的指令、设计变更、工程联系单5其他支持依据计量人员： 年 月 日项目经理： 年 月 日 承包单位公章：监理公司审核意见：经审核：1工程材料、设备单价申报依据真实： 是 否2工程材料、设备单价申报依据完善： 是 否3涉及的材料、设备符合设计要求及相关规范和行业标准： 是 否4.其他审核意见： 专业工程师： 年 月 日；总监： 年 月 日 建设单位工程部审核意见：经审核：1工程材料、设备单价申报依据真实： 是 否2工程材料、设备单价申报依据60、完善： 是 否3涉及的材料、设备符合设计要求及相关规范和行业标准： 是 否4.其他审核意见： 专业工程师： 年 月 日；总监： 年 月 日编号：材料、设备单价审核表对应的申报单编号： 编号：工程名称：施工单位：工程项目承包人报送单价（元）发包人预算部审核意见（元）发包人二审审核意见（元）备注（单位）合计施工单位：经办人：复核人：甲方审核意见预算部：经办人复核人公司总经理集团总裁办：备注：1.本审核表经总裁办签字及预算部盖章后生效，缺一表示审核未完成。 2.当总裁办签署本审核表无需安排二审是，则按预算部的审核结果执行。 3.对应的申报单须作为本表的附件工程签证单工程名称： 签证单编号：JY-程名61、称-施工单位-工程分类-流水号施工单位（章）： 附件页数： 页施工单位申报意见签证原因事实详述要求增加的工程量（列式计算）经办人： 日期： 项目经理： 日期：承包单位公章附件内容1.234监理单位审核意见专业监理工程师： 日期： 总监理工程师： 日期： 建设单位审核意见公司总经理： 日期： 集团总裁办： 日期： 建设单位公章：说明：1、本单内容只涉及工程量的确认事宜。2、本单须与工程通知单配套使用。3、本签证单经业主盖合同主体章后可作为签证工程量的结算依据。工程签证审核表（内部使用）对应的工程签证单编号:工程名称:承包单位:合同号:项目部意见：1、签证原因清晰并属实： 是 否2、计算依据清晰并62、符合现场实际： 是 否 3、签证工程量已核实 是 否 现场实量 按图计算 4、具体审核意见： 专业工程师： 日期： 专业工程师： 日期： 工程部负责人： 日期： 签证专员审核意见： 签证专员： 日期 预算部审核意见： 经办人： 日期 预算部负责人： 日期: 其他部门审核意见： 经办人： 日期： 总监： 日期： 说明：1、本表审核意见不作为工程签证的结算依据。 2、合同规定的工程签证审核人参照本表相关的审核意见，在对应的工程签证单签署最终审核意见，签字并盖公司章后的工程签证单作为签证工程量的结算依据。 3、本审核表属内部资料不外传，并与工程签证单一一对应(内部存档)。 4、部分职能因人员未到位，63、经请示集团李副总裁后，可暂作跳开处理，但需做出具体说明。 5、审核意见须对拟签证内容逐条明确回复，不得简化为：“同意”、“属实”、“呈批”或只签名字等模糊方式，但可采用“同意第几条到第几条”、“同意某某意见”等。费用索赔申报表编号工程名称： 承包单位： 合同号：致： （发包人） 根据合同条款 的约定，由于 的原因，我方要求索赔金额（大写） 元，请给予审查和批准： 附件：1索赔的详细理由和经过2索赔金额的计算 3索赔所需的支持资料计量人员： 年 月 日项目经理： 年 月 日 承包单位公章：监理公司审核意见：经审核：1索赔理由成立： 是 否2索赔资料真实： 是 否3索赔资料完善： 是 否4另附详细64、审核意见： 是 否5. 专业工程师： 年 月 日；总监： 年 月 日 建设单位工程部审核意见：经审核：1索赔理由成立： 是 否2索赔资料真实： 是 否3索赔资料完善： 是 否4另附详细审核意见： 是 否5. 专业工程师： 年 月 日；总监： 年 月 日索赔费用审核表对应的申报单编号： 编号：工程名称：施工单位：工程项目承包人报送单价（元）发包人预算部审核意见（元）发包人二审审核意见（元）备注（单位）合计施工单位：经办人：复核人：甲方审核意见预算部：经办人复核人公司总经理集团总裁办：备注：1.本审核表经总裁办签字及预算部盖章后生效，缺一表示审核未完成。 2.当总裁办签署本审核表无需安排二审是，则65、按预算部的审核结果执行。 3.对应的申报单须作为本表的附件工程签证汇总表工程名称：填报单位（章）：合同编号：填报日期：2010年9月1日序号工程签证单标号签证内容简述报送发包人工程部日期回复施工方日期签证单办理状态备注1JY-YM-ZDJS-土建-001合同外道路整理2010年7月212010年7月29已复回2JY-YM-ZDJS-土建-002缺号3JY-YM-ZDJS-土建-00301A座赶工增加模版费用2010年8月232010年8月26已经回复不同意该签证4JY-YM-ZDJS-土建-004首层砖场已经施工，现根据联系单（）#拆除2010年8月21未复回5JY-YM-ZDJS-土建-00501A座基础首层柱钢筋已经安装完毕，现根据联系单（）#拆除2010年8月31未送出，计划9月3日送出样板发包人确认 （章）说明：每月报送一次，上月前填写的工程签证必须要反映在本次的工程签证汇总表中，签证汇总表没有填报的上月及以前的工程，将视为施工单位已经放弃了签证要求，任何要求补办签证的要求发包人均不接受。12 程序流程图（待补充）