1、 XXXX电力投资集团公司电力投资集团公司水电工程控制造价管理办法水电工程控制造价管理办法 1 目的 加强集团公司水电工程项目管理，控制水电工程造价，提高集团公司投资效益。2 适用范围 适用于集团公司全资、控股建设的水电工程。集团公司参股建设的水电工程可参照执行。3 职责划分3.1 集团公司本部职责3.1.1 计划与发展部 1)负责研究制定集团公司电力发展规划，制定电源开发建设的计划；2)合理确定建设规模和开发顺序；3)负责开发建设项目的市场调查及预测；4)完善前期工作程序，保证前期工作深度；5)依据国家宏观调控政策，确定和调整集团公司电源投资开发方向和规模，制定提高投资效益的相关规定。6)确2、定投资估算和设计概算的主要原则；27)分析对造价影响较大的各种外部因素和用电地区上网电价的承受能力；8)按价格当期和预期水平，分析投资测算和经济评价及财务评价；9)组织审查预可行性研究报告和可行性研究报告，负责组织审查年度投资计划。3.1.2 工程部 1)负责集团公司电力建设管理工作，制定控制工程造价有关规定和措施，并监督实施；2)参与组织审查预可行性研究报告和可行性研究报告；3)组织完善设计、施工、设备管理、监理、招投标等工作程序，规范和监督招投标和合同管理工作；4)严格执行建设标准、设计标准和设计概算；5)负责审核执行概算并监督实施和考核；6)负责工程实施过程的协调管理。3.1.3 安全监3、督与生产部 1)参与指导电力建设标准的实施、主要设备选型和新技术应用；2)推动采用新的电厂运行和检修模式，参与制定企业内部新的定员标准和非生产性设施及福利设施标准。组织监督 3运行部门招聘素质高的运行人员，监督并努力降低生产准备费。3.1.4 财务与产权管理部 1)负责研究电力改革和发展新形势下的电价政策；2)对可行性研究阶段的电价水平进行预测；3)研究用电地区上网电价及销售电价的承受能力；4)组织开展银企合作，安排项目融资结构，组织审查贷款条件、签订贷款合同等全过程融资管理，并指导项目单位的融资管理工作；5)制定基本建设财务管理办法并组织实施；6)负责项目竣工决算的管理；7)指导从项目立项到4、竣工决算全过程的财务监督。3.1.5 监察与审计部 负责组织建设项目监察和审计。重点对工程招标、合同和投资控制等内容进行监督；对重点项目实施全过程审计。3.2 项目法人职责 1)负责从项目的筹划、资金筹措、建设实施到竣工全过程的控制造价工作；2)组织实施控制造价工作，进行造价管理信息系统的分析与设计，严格执行国家和集团公司关于控制工程投资 4的政策和规定，并制定相应的实施细则；3)组织编制可行性研究报告和设计概算及其项目法人内部审查，规范地组织招投标；4)组织编制执行概算及其审查；5)保证建设资金到位和负责项目的合理运作；6)按照工程概算及执行概算制定控制工程造价的具体措施，并付诸实施。4 控5、制造价的主要工作内容 工程造价管理工作应贯彻“安全可靠，成熟先进，经济适用，符合国情”的原则，应将技术、经济、管理三个方面的措施结合起来，实现从投资决策、前期准备到建设实施的全过程造价控制。4.1 建设各阶段控制造价的主要工作 4.1.1 项目前期准备阶段 4.1.1.1 水电工程选址必须符合河流规划，如果需对原规划进行调整时，应报原审批部门审批。4.1.1.2 在集团公司发展规划中，要对电力市场进行研究和预测，研究最佳投资方向和最优筹资方案，预测可以承受的销售电价水平。要根据项目在电力系统中的地位、作用与比重，采用长期边际电价成本方法求出目标电价，对建设项目 5从投资估算、资金结构、资本金回6、报、贷款条件、资金流、工期以及预期运行成本构成综合约束。4.1.1.3 水电工程的设计是控制造价的关键环节，要坚决贯彻“安全可靠、成熟先进，经济适用、符合国情”的原则，认真执行现行设计规程、标准，对强制性规范必须严格执行。4.1.1.4 预可行性研究阶段，应对主体工程的单价和指标进行初步分析，估算主体工程、机电设备和金属结构设备投资，采用扩大指标估算建设征地和移民安置补偿投资，参考类似工程和有关规定分析其它项目费用，提出投资估算。4.1.1.5 可行性研究阶段，应调查落实主要建筑材料的来源及价格水平，根据施工组织设计拟定的主要施工工艺进行单价分析，编制建筑安装工程投资；施工准备工程，特别是施工7、交通、风、水、电、通讯系统、砂石料生产系统、混凝土生产系统等，应根据可能的分标方案确定工程量；主要机电设备应明确技术参数，分析确定可能的采购渠道和价格水平；施工区征地和水库移民安置实物指标调查应达到实施规划阶段的深度，满足签定移民包干协议的要求，根据准确实物指标进行移民安置规划和投资分析。施工区征地以满足施工要求为限，不得盲目扩大。4.1.1.6 可行性研究设计概算是项目资金筹措及制订融资 6计划的依据，也是投资决策的重要依据，可行性研究报告一经批准，即作为项目投资的最高限额，不得突破。设计概算应力求准确，达到深度的要求，有条件的项目应推行实物法编制设计概算，使其更符合实际情况。各项目还应进行8、工程风险分析，确定合适的风险投资。4.1.2 项目实施阶段 4.1.2.1 项目法人应认真组织招标设计和技术施工设计工作。招标设计和技术施工设计应在可行性研究设计的基础上，在保证工程质量、施工进度的前提下，进一步优化设计内容。分标方案应遵循科学、合理、利于施工和控制工程总投资的原则，分析不同分标方案对投资的影响。4.1.2.2 认真做好开工准备。按照现行规定逐项落实开工条件，以便开工后能迅速形成施工规模并按计划顺利实施。4.1.2.3 项目法人应认真做好施工组织设计工作和施工阶段的施工准备工作，充分考虑各种有利和不利因素，对施工中的各种资源进行优化配置和周密安排。要根据总控制进度，对施工的资源9、配置、施工方法、施工组织平面布置进行认真的优化设计并组织专题审查。施工临建、道路等力求永临结合；严格审核特殊施工措施，在满足安全、质量和工期要求的前提下，优先采用投资少的方案。74.1.2.4 积极推行优化设计，推广应用对控制工程造价、降低工程成本有利的新技术、新材料和新工艺。项目法人应制定设计优化和合理化建议奖励办法，经董事会批准后实施。4.1.2.5 积极优化施工组织设计，在满足安全、质量和工期的前提下选择对降低工程造价有利的施工方案。对重要的部位和施工方案应作充分的论证和比选，如砂石料场的选择、砂石加工和运输设备的选型和配置、大坝和厂房施工机械方案比选、地下工程施工支护措施等。4.1.210、.6 优化导流和截流方案，在制定施工导流方案时应考虑充分利用上游水库的调蓄作用，务求导流方案在安全可靠的基础上经济合理。4.1.2.7 在招标设计和施工设计阶段应对大坝体形及结构、船闸（升船机）和厂房结构等进行进一步优化，尽量减少生产性辅助设施。同时，还应对大坝等大体积混凝土的标号和级配进行进一步的试验研究。进一步研究确定基础处理方案。水情遥测站点和通信方式的确定、大坝安全自动监测方式（方法）及测点选取、机电设备的选型和参数的确定等，应力求安全、先进、经济、实用。4.1.2.8 要十分重视施工中实际的地质状况和设计勘探的地质状况的差异。实际地质状况好于勘探的状况时，应及时 8修改基础开挖和基础11、结构。4.1.2.9 项目法人应严格控制非生产性设施和临建设施的建设。要按照永临结合的原则规划非生产性永久设施和临建设施。严格控制办公楼、招待所等建筑设施的面积和标准，禁止建设宾馆、足球场、游泳池等运动和娱乐设施。非生产性设施规划须报集团公司审批后实施。擅自更改经批准的规划要追究有关人员的责任。施工单位的临时办公、生活等设施原则上由施工单位根据项目法人的规划和标准自行建设和拆除，建设费用在主体工程招标时由投标单位报价。也可以由项目法人向施工单位提供临时办公、生活等设施，其建筑设施应按临时性住房标准建设，向施工单位收取的租金应冲抵工程成本。4.1.2.10 要按照集团公司新的水电运行生产管理方式12、，确定非生产性建筑设施规模，电站区域内原则上不考虑生产及管理人员常住生活设施；禁止建设属于社会和行政经济管理的设施。4.1.2.11 水电工程实行执行概算管理。执行概算由集团公司确定有资质的工程造价咨询机构编制，并由项目法人与造价咨询机构签订委托编制合同。执行概算经集团公司审核，董事会批准后，作为集团公司对该水电项目造价的控制目标 9和考核项目法人的重要依据。4.1.2.12 加强设计变更管理。设计变更必须先做工程量和造价的增减分析，重大的工程变更须经原审查单位的论证并经集团公司审批。设计变更的总金额严格控制在执行概算的基本预备费内。由集团公司直接投资或集团公司的子公司、控股公司全资或控股投资13、建设的项目，凡涉及工程质量、安全、环保等问题和投资增加 500 万元以上的生产性变更，投资增加 100 万元以上的非生产性变更，须报集团公司审批。4.1.2.13 项目法人应认真研究工程建设中的各种风险。对保险险种和投保方式进行分析，降低投资风险。4.1.2.14 加强工程资金管理。优化资金结构，降低财务费用。根据批准的施工网络计划，按关键路径和设备、材料交货计划，做好年、季、月资金使用计划；严格按照合同条款结算建设工程价款；要优化设备到货计划，压缩设备储备及其资金占用时间。4.1.2.15 加强工程进度管理。项目法人应按多级施工网络计划方式进行施工进度管理，并通过优化施工组织设计、优化施工方14、案合理缩短工期。4.1.2.16 加强合同管理。项目法人要规范合同条款，严格按合同履行职责，尽量控制和减少合同的变更。104.1.2.17 加强工程索赔管理。工程索赔的依据是合同，因此应在招标文件和合同中明确索赔内容、范围、责任和程序。在合同履行过程中，重视论据和资料的积累并依据合同规定处理好承包商提出的索赔问题；同时要做好针对承包商不履行合同的索赔，如工期延误、设计缺陷、制造和施工缺陷、承包商未履行的保险费、对指定分包商付款等问题的索赔。索赔金额在 100 万元以上的应报集团公司工程部。4.1.2.18 禁止工程承包、材料和设备采购、临建工程建设和租赁等活动中的关联交易。4.1.2.19 认15、真做好价差管理工作。合同中应该载明价差管理方式，注意收集和积累各种材料的价格，分析价格变动对合同的影响，合理确定材料的补差。4.1.2.20 加强合同的完工结算和竣工决算工作。合同工程执行完后应及时进行合同结算。首台机组投产后即编制单机竣工决算。工程项目全部建成投产后进行工程竣工决算。机组全部投产后要尽快完成尾工工程。4.1.2.21 项目法人每季度进行一次经济活动分析，对已招标项目应结合合同和概算的执行情况进行分析，对未开始施工的项目应进行造价预测，相应调整资金使用计划。分析结果应报集团公司工程部。114.1.2.22 严格规范工程招投标工作。其工作程序内容和要求应严格按国家招投标法、集团公16、司建设工程招投标管理办法和招标实施细则执行。要坚持公平、公开、公正和合理低价的原则评标和定标。4.1.2.23 在工程全部完工后应对工程进行后评估。为顺利进行后评估中对工程造价、经济和财务的评价，在工程建设中应注重工程造价资料的积累和运用。应加强建设工程造价资料的收集、整理、贮存工作，以便为后续项目和合同提供参考依据。在进行项目后评估时应认真作好各阶段的投资估算、工程概算、执行概算、合同价格以及结算价格的比较和分析。对使用新工艺、新材料较多的大型工程，项目法人应专门列项进行造价资料的收集整理工作，对人工、材料、机械的消耗进行收集、分析和整理，为形成集团公司的企业定额提供基础和依据。4.2 主要17、技术经济措施 4.2.1 水电站的装机规模应进行正常蓄水位比较和装机容量比较，考虑水库调节性能、负荷发展及负荷特性、地区能源资源情况、系统电源构成及水电站能量指标等因素，按照注重经济效益的原则合理确定水电站总装机容量和单机容量，力戒盲目扩大总装机容量和单机容量。124.2.2 在满足流域规划的基础上，应根据坝址地形、地质条件、对外交通条件、天然建筑材料等因素，进行多方案技术经济比较，选择技术可靠、经济合理的坝线和坝型。4.2.3 应进行充分的技术经济比较选择合理的枢纽布置方案。建筑物型式应考虑既经济又便于施工的原则进行多方案研究。在满足规范要求的前提下进行充分的计算和研究，尽量减小主要建筑物和18、结构物的尺寸，降低工程造价。4.2.4 特殊施工机械采购应进行充分的技术经济论证，在工程建设中使用小时数较少的特殊施工机械，应优先考虑租用。4.2.5 厂房装修应力求简洁，主厂房墙面原则上采用素混凝土清水墙面，不做粉刷和装修；交通洞不得装修，尽量减少衬砌；廊道不得装修；其他的建筑结构在满足生产要求的前提下尽量减少装修。4.2.6 主要机电设备应在满足安全和技术要求的前提下尽量采用国产设备。必须采用进口设备时，应进行专题调查论证。4.2.7 施工总体布置应充分掌握和综合分析水工枢纽布置、主要建筑物规模、型式、特点、施工条件和工程所在地区社会、自然条件等因素，根据分标规划，在满足工期要求的前 1319、提下，合理确定并统筹规划布置为工程施工服务的各种临时设施，尽量减少施工用地，降低施工辅助设施建设费用。4.2.8 合理进行分标。工程分标应按下列原则进行：综合分析工程特点、建筑物组成和特殊施工技术等因素，力求经济合理；分析国内施工队伍的技术和管理水平，便于引进竞争机制；充分考虑土石平衡的要求，使开挖的土石方能得到充分的利用，并尽量减少转运次数；分标界面应清楚,以尽量减少在合同执行过程中的潜在索赔。4.2.9 合理选用建筑材料。外供建筑材料应进行充分的调查研究，在满足技术指标的前提下就近供应；天然建筑材料应进行详细的勘察设计和方案比较,选择经济合理的料源。4.2.10 电站梯级调度的集中调度楼等20、公用设施，应根据集团公司统一要求，采用分摊形式列入概算，不得随意增列投资。4.2.11 根据国家房改政策，一般不再建设生活区。对于远离城镇的电站，可按建设经济适用商品房考虑。属于企业办社会范畴的行政经济管理所需的建筑，如银行、邮局、工商、居委会等一律不再考虑。4.2.12 经审查批准的建设征地及移民安置投资应严格按包干使用的原则签订合同，原则上不得突破。145 相关附件 5.1 水电工程控制造价管理流程图 5.2 制度执行情况反馈意见表 15 附件一：水电工程控制造价管理流程图 集团公司 计划与发展部 工程部 安生部 财务部 监审部 水电开发公司(项目法人)项目建设 管理单位 优化设计科学管理监督实施参与优化设计推行管理 新模式 科学预测合理融资指导监督资金使用控制造价有关的 审计 组 织 制 定项 目 控 制造 价 具 体办法措施组织项目造价考核与评价，提供新的决策依据 组织考核与评价 控制造价的 成果分析与 评价 全过程组织 实施控制造价的具体措施 合理规划科学评估科学决策 16 附件二：制度执行情况反馈意见表 制度名称XX电力投资集团公司水电工程控制造价管理办法 制度编号CPIYW-08-18 执行中发现的问题 17