1、 中国建筑第三工程局程序文件 ZJS.QM201 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共1页 第 1 页 实施日期 2 0 0 3 . 2 . 1 0 1 目的 及时并正确地对所开展的质量活动进行策划，确保质量活动的规范性和有效性，取得预期效果。 2 适用范围 本程序对质量策划的范围、工作内容、工作要求作了规定，特别是对工程项目的质量策划作了具体规定，适用于工程局开展各项质量活动的策划工作和工程项目施工组织设计、质量计划等文件的编制。 3 引用文件 3.1 中建三局 ZJS.QM101质量手册 3.2 中建三局 ZJS.QM102质量管理职责 3.3 中建三局 ZJS.QM22、03记录控制程序 3.4 中建三局 ZJS.QM205管理评审程序 3.5 中建三局 ZJS.QM214内部审核控制程序 4 术语 本程序采用 GB/T19000质量管理体系 基础和术语和本局质量手册中的有关术语以及下述定义： 4.1 质量手册：是工程局质量管理体系的纲领性文件，规定工程局的质量方针，描述工程局的质量管理体系。对内，是工程局全体职工必须遵守的内部法规；对外，向顾客（业主、建设单位）介绍工程局的质量管理体系。 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共2 页 第2页 实施日期 2003.2.10 4 . 2 程序文件： 是对某个质量管理体系过程或某过程中所需的某项活3、动规定其实施运行的职责分工、措施、方法和途径的文件，是质量手册的支持性文件。 4 . 3 施工组织设计：是指以具体施工项目为对象进行编制，用以指导合同范围内全过程各项施工活动的技术、经济、组织、协调和控制的综合性文件，是质量策划的结果之一。 4 . 4 质量计划：是对于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件，是质量策划的结果之一。 4 . 5 施工方案：以施工项目中难度较大、技术复杂的分部分项工程或使用新技术、新结构的工程为编制对象，用以指导其各项作业活动的技术、经济、组织、协调和控制的指导性文件，是对施工组织设计的细化，也是质量策划的结果之一。 4 4、. 6 技术交底施工作业指导书：是使参与工程施工的人员明确各自所承担的施工任务，了解设计意图和要求，熟悉施工采用的方法、工艺、技术措施及质量、安全等要求的施工指导性文件，是对施工组织设计质量计划和施工方案的具体表现，也是质量策划的结果之一。 5 职责 5.1 局领导对于建立和保持质量管理体系提出要求，按规定的权限批 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共3 页 第3页 实施日期 2003.2.10 准与质量管理体系有关的文件。 5.2 局企业管理部负责全局建立并保持质量管理体系的策划工作，指导局属单位的贯标认证，定期或不定期地组织对局直属公司的审核，参与局工程部组织的项目质量5、计划审核与检查工作。 5.3 局工程部负责局重点工程和特大型工程质量计划编制的指导、审核和报批。参与局科技部组织的施工组织设计审核与检查工作。 5.4 局科技部负责局重点工程和特大型工程施工组织设计编制的指导、审核和报批，参与局工程部组织的项目质量计划审核与检查工作。 5.5 局人力资源部、市场商务部参与施工组织设计/项目质量计划审核与检查。 5.6 局总部各部门和各公司负责组织对所有主管质量管理体系过程实施情况的检查，必要时参与内部审核、局总部对下属公司审核和第二方审核。 5.7 各公司负责对所承包大中小型工程的施工组织设计和/或质量计划等文件的审核和批准。 5.8 项目经理部负责编制和实施6、本工程项目的施工组织设计和/或质量计划、施工方案等文件。 6 措施和方法 6.1 总则 6.1.1 开展以下质量活动要进行质量策划，包括： a)建立质量管理体系，包括工程局质量管理体系、公司和其他独立核算经济实体及其分体系、工程项目质量子体系； b)实施质量管理体系过程和对其有效运行进行检查； 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共4 页 第4页 实施日期 2003.2.10 c)质量管理体系审核，包括内部审核和对局属各公司审核、对各分包方的第二方审核。 6.1.2 质量策划的结果要分别形成以下各类文件： a)质量活动(如年度计划、内审及第二方审核、质量检查等)的安排计划和方7、案； b)质量手册、程序文件、施工组织设计和/或质量计划、施工方案、作业指导书/技术交底等。 6.2 建立质量管理体系的策划 6 . 2 . 1 局企业管理部在管理者代表的直接领导下，负责组织局各职能部门设计工程局的质量管理体系，每年年初对全局建立、保持和改进质量管理体系有关工作制定年度计划，并将其纳入局属各单位和总部各职能部门的年度内部承包经营合同和目标责任状中，以确保在相关职能和层次上建立质量目标。 6 . 2 . 2 工程局的质量管理体系文件要体现以下两类管理职责： a ) 工程局作为集团的管理，即集团总部对子公司的管理； b ) 工程局作为集团母公司自身直接从事经营生产活动的管理，包括8、对母公司直属各公司和各工程项目的管理。 6.2.3 工程局总部担负质量管理体系过程主要责任或其中某一子过程主要责任的职能部门对所负责的过程或子过程要进行总体策划，分解过程、组织相关文件的编制、宣贯、实施和实施效果的检查，其检查过程要体现检查内容、检查结果等记录，见质量管理体系运行检查记录 ，向最高管理者或管理者代表及时汇报过程运行情况。 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共5 页 第5页 实施日期 2003.2.10 6.2.4 局企业管理部组织工程、科技、人力资源、市场商务等部门负责人或内审员对工程局直属各公司的质量管理体系状况及其有效性每年至少进行二次工作检查或内部审核9、。 6.2.5 局属各单位的质量管理体系文件必须符合工程局质量管理体系文件中对各单位的要求，同时体现各单位自身特点。各单位的职能部门也要参照 6.2.3 条的规定履行职责。 6.3 各项特定质量活动的策划 6.3.1 各项特定质量活动，包括质量检查、质量奖惩、群众性质量管理小组活动及其成果发表、同质量有关的会议、质量交流与观摩以及质量审核等，都要在进行活动策划的基础上制定相应的活动计划，经局主管领导审核批准后，按计划有序地实施。 6.3.2 特定的质量活动主要有： a)局工程部每年组织 12 次质量检查，可以是重点工程的抽查，也可以是普遍巡检； b ) 局质量委员会每年组织一次质量工作会议、工10、程创优现场交流观摩会以及创优质工程的奖励和惩罚； c ) 局企业管理部每年组织一次优秀 Q C 成果发布会； d ) 局企业管理部根据委托，每年组织若干次质量管理体系审核，包括内部审核和第二方审核，每年组织一次管理评审。 6.3.3 各项特定质量活动的具体要求、 活动内容和方法根据各自的具体规定或程序进行。 6.4 工程项目质量策划 6.4.1 工程项目质量策划工作流程 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共6 页 第6页 实施日期 2003.2.10 6.4.2 工程项目质量策划文件的范围包括：施工组织设计和/或质量计划，施工方案，技术交底/施工作业指导书。 6.4.3 工11、程项目质量策划文件的编制 产品的质量目标和要求 针对产品确定过程、文件和资源的需求 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品接收准则 为实现过程产品满足要求提供证据所需的记录 质量策划文件 质量策划文件评审是否通过 否 补充、 完善是 质量策划文件实施效果 好 修改 巩固措施与标准化 不好 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共7 页 第7页 实施日期 2003.2.10 6.4.3.1 施工组织设计/质量计划和施工方案均由项目技术负责人组织有关人员进行编制。 6.4.3.2 技术交底/施工作业指导书由项目施工管理人员进行编制。 6.4.4 工程项目质量策划文件的12、评审与批准 质量策划文件在批准前要结合工程特点对其适宜性、充分性、有效性进行评审。 6.4.4.1 局重点工程和特大型工程施工组织设计/质量计划由局科技部、工程部组织评审，由局总工程师、副局长（分管生产）批准。 6.4.4.2 大、中型工程施工组织设计/质量计划由主承建公司（分公司）技术、工程部门负责组织评审，由总工程师或其授权人批准。 6.4.4.3 小型工程施工组织设计由主承建公司（分公司）技术部门组织评审，并负责批准。 6.4.4.4 施工方案由主承建公司（分公司）技术部门组织评审，并负责批准。 6.4.4.5 技术交底/施工作业指导书由项目技术负责人组织评审， 并负责批准。 6.4.513、 质量策划文件编制依据 6.4.5.1 施工组织设计编制的主要依据： 施工合同； 工程地质勘探报告；经过有关部门审批的有效施工图；设计交底记录；图纸会审记录；工 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共8 页 第8页 实施日期 2003.2.10 程所涉及的国家或行业规范、标准、规程、法规、图集、地方标准、法规、图集；工程所在地的自然条件；工程所在地区技术经济状况(如地方材料，资源状况及运输条件等)；企业的各生产要素状况及以往类似工程施工经验等。 6.4.5.2 质量计划编制的主要依据：施工合同；质量手册；质量管理体系程序文件；支持性文件；经有关部门审批的有效施工图，设计交底记14、录，图纸会审记录，施工组织设计；工程所涉及的国家或行业规范，规程，法规，标准，图集，地方标准，法规，图集等。 6.4.5.3 施工方案编制的主要依据：施工组织设计及其编制依据。 6.4.5.4 技术交底/施工作业指导书的编制依据：施工组织设计/质量计划或施工方案及其编制依据。 6.4.6 质量策划文件的接口 6.4.6.1 施工组织设计侧重于从技术可行性和经济合理性来确定施工方案，主要考虑:施工技术问题，施工进度计划安排，施工资源配置，施工程序和施工顺序，施工场区布置，施工准备和施工方法等，是针对某一具体工程项目，从施工全局出发，按照客观的施工条件对施工活动的各个方面进行的统筹安排，是部署施工15、和对施工活动进行技术经济管理的综合性文件。见施工组织设计编制与管理规定 。 6.4.6.2 质量计划侧重于质量控制，主要围绕如何保证和提高建筑产品 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共9 页 第9页 实施日期 2003.2.10 质量来确定一系列质量控制活动，强调了控制与产品质量相关的一切活动，包括资源，设备管理，供方的评价，采购及使用管理，人员的培训及质量职责(分配)， 施工过程的控制， 对潜在的或存在的问题的审核，预防，纠正等，是针对某一具体工程项目，过程按局质量管理体系进行有效控制以实现对产品质量的控制。见工程项目质量计划编制指导 。 6.4.6.3 施工组织设计和质16、量计划可以合并编制一份综合性的项目质量策划文件。合并后的文件必须包括 6.4.6.1 和 6.4.6.2 两方面的内容，其文件名称可称为施工组织设计，也可称为质量计划。 6.4.6.4 施工方案是对施工组织设计的细化，是针对施工项目中难度较大，技术复杂的分部分项工程或使用新技术新结构的工程采取特殊的施工方法，施工程序和施工保证措施，以达到施工组织设计所部署的要求。 6.4.6.5 技术交底/施工作业指导书：是对工程项目中某一工序、分部分项工程或施工活动，明确人员的职责(分配)，根据施工组织设计，施工方案部署的施工方法，施工程序，施工措施等组织施工，根据质量计划的要求的质量控制方法或活动进行质量17、控制，以达到预期的目标，是施工组织设计/质量计划， 施工方案的具体表现形式。 见 技术交底 。 6.4.7 质量策划文件的实施 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共1 0 页 第10页 实施日期 2003.2.10 6.4.7.1 质量策划文件通过交底的形式组织实施。 6.4.7.2 施工组织设计/质量计划经过审批后， 特大型工程的施工组织设计/质量计划由局总工程师、副局长（分管生产）或其授权人组织向项目部主要管理人员进行交底；大、中型工程的施工组织设计/质量计划由主承建公司总工程师、副经理（分管生产）或其授权人组织向项目部主要管理人员进行交底；小型工程的施工组织设计/质量18、计划由项目技术负责人组织向项目部施工管理人员进行交底。交底要根据工程特点明确施工组织部署，施工中各过程的接口关系和程序，施工中的重点，难点。 交底采取会议形式进行，并做好交底记录。 6.4.7.3 施工方案经过批准后，由项目技术负责人组织向项目部有关施工管理人员进行交底，不仅要求明确施工中各过程的接口关系，还要求明确施工的详细过程.交底采取会议形式进行，并做好交底记录。 6.4.7.4 技术交底/作业指导书经审批后， 由各施工管理人员以书面的形式向施工操作班组长和有关管理人员进行交底，被交底人在充分理解交底内容后，在交底记录上签字认可。交底内容要满足施工组织设计/质量计划或施工方案的要求。 619、.4.8 质量策划文件的实施监督和修改 6.4.8.1 施工组织设计/质量计划和施工方案经过评审和批准后， 项目经理部要针对评审和批准所提出的意见和建议组织讨论，并作出相应的 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共1 1 页 第11页 实施日期 2003.2.10 修改和说明，由项目技术负责人书面呈报原评审部门和人员批准。 6.4.8.2 施工组织设计质量计划和施工方案的实施情况由项目技术负责人每月进行一次检查监督，并做好施工组织设计质量计划和施工方案的实施检查记录。 6.4.8.3 技术交底施工作业指导书的实施情况由交底人按所要求的检查频次进行检查监督，并做好技术交底施工作20、业指导书实施检查记录。 6.4.8.4 当实施过程中或在检查过程中发现交底内容不全或存在失误时，交底人及时对所发现的情况进行确认，对质量策划文件的有关内容提出修改意见，并报原审批部门或人员审批后进行再交底。 6.4.8.5 质量策划文件是受控文件，其修改按文件控制程序的相关规定执行。 文件修改申请单由项目资料员随质量策划文件保存，工程竣工后随工程技术资料归档。 6.4.8.6 局科技部、工程部及相关部门、公司（分公司）相关职能部门负责对质量策划实施管理按节点进行检查监督，并保持记录。 7 支持性文件 7.1 ZJS.GL0303.2施工组织设计编制与管理规定 7.2 ZJS.GL0506工程项目质量计划编制指导 7.3 ZJS.GL0303.6技术交底 版本 A 修改状态 1 2 3 4 5 质量策划程序 共1 2 页 第12页 实施日期 2003.2.10 8 记录 8.1 表 201-01施工组织设计/质量计划审批表 8.2 表 201-02质量管理体系运行检查记录