1、招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 1 页 共 21 页招标管理流程招标管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修订内容修订人审核人批准人日期修订状态修订内容修订人审核人批准人招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 2 页 共 21 页1、流程概况、流程概况流程目的流程目的遵循公平、公正、公开的原则，对招标过程实施控制，选择符合公司业务要求的合格供方,维护招标单位的权益。适用范围适用范围适用于开发项目的勘察设计、营销、工程承包商与材料/设备供货商、工程监理、造价咨询服务的招标采购。定义定义招标小组：所有招标项目由总经理任组长、业务分管领导2、任常务副组长、成本部经理任执行副组长；成员包括成本部副经理、财务部经理、业务主办部门负责人及分管领导流程主导及参与部门流程主导及参与部门成本部（组织） 、工程部（经办） 、技术部（经办） 、营销策划部（经办） 、项目部（参与）上游流程名称上游流程名称下游流程名称下游流程名称子流程名称子流程名称材料/设备选型定板流程材料/设备验收管理流程工程管理流程部门部门流程中承担职责总经理/分管副总流程中承担职责总经理/分管副总1审核（批）招标文件2审核（批）招标定标结果3审核（批）供方评价结果成本部经理成本部经理1审核招标文件2审核招标定标结果3参与开标、评标4审核供方评价结果成本部成本部1. 收集汇总供3、方资料，并组织进行资格审查2. 组织供方考察3. 组织编制招标文件4. 组织开标、评标5. 负责发标与组织答疑6. 负责委托咨询公司编制工程量清单、工程成本标底、报价分析7. 编制经济标并参与经济标评审经办部门经办部门1. 收集和推荐供方资料2. 参与供方考察，并提交考察报告3. 编制招标文件和议标文件的技术要求部分4. 参与开标、评标、答疑工作5. 组织合同交底工程部/项目部工程部/项目部1. 参与工程承包商考察2. 参加工程与材料设备合同交底财务部财务部1.负责收取、退还投标保证金、图纸押金等招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 3 页 共 21 页2、流程图、流程图4、3. 工作程序工作程序3.1 采购方式采购方式3.1.1 成本部根据公司领导的意见公司项目的实际情况提出工程及材料设备采购方式建议（即明确哪些是招标、议标、直接采购和战略采购等） ，并组织项目部、工招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 4 页 共 21 页程部、及相关经办部门对采购方式建议进行评审，经总经理审批。3.1.2 工程采购方式概述1) 公司战略采购：公司规定的战略采购项目2) 大于 20 万的工程、材料设备（包含甲指乙供） 、工程服务类（如监理等）必须实行招标选择合作单位，禁止将应统一招标的分部分项工程肢解或化整为零，规避招标。3) 10 万到 20 万的工程、5、材料设备采购可以采用议标或招标采购。4) 小于等于 10 万元的施工承包、设备材料采购由成本部直接办理委托或议标。5) 下述情况时：a、政府垄断工程；b、因技术、市场原因造成实质性垄断，投标单位不足 3 家，且标的物无替代性的工程，c、紧急情况下的工程，经办部门提出申请，经公司审批后可采用直接委托或议标确定合作单位，当合作单位有不止一家可供选择时，优先采用议标。零星工程宜采用集中定点采购方式进行招标，以项目或年度为单位签订协议，发挥规模效应，降低成本。6) 经办部门如有特殊情况，想改变采购方式（注：主要指将招标改为议标，议标改为直接委托等） ，则需提出申请，报成本部审核，总经理审批后执行。经办6、部门如有特殊情况，想改变采购方式（注：主要指将招标改为议标，议标改为直接委托等） ，则需提出申请，报成本部审核，总经理审批后执行。3.1.3 议标应按如下要求执行：(1)需求部门应按规定填写免招投标项目审批表 ；（2）参与议标的单位不得少于 3 家，特殊情况可以是 2 家；如果公司合格供方信息库中有符合要求的单位，必须选择合格供方信息库中的单位；(3)议标的谈判均由成本部组织，工程部、法务人员等必须参与，视项目需要可邀请项目部、技术部和财务部参加，并按约谈结果填写议标审批单 （定标结果） ，询标（谈判）记录作为审批单附件同时报批。3.1.4 直接委托时应按如下要求执行：(1)需求部门应按规定填7、写免招投标项目审批表 ； （2）直接委托的谈判均由成本部组织，工程部、法务人员等必须参与，视项目需要可邀请项目部、技术部和财务部参加；(3)经办人填写直接委托审批单（直接委托结果） ，报招标小组审批。3.1.5 战略采购见战略采购管理流程 。3.2 招标采购原则招标采购原则3.2.1 透明公正原则透明公正原则：招标过程必须有充分的透明度，各部门积极配合、全面沟通、招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 5 页 共 21 页信息共享，所有招标决策应在招标机构内集体公开决策，杜绝暗箱操作。3.2.2 充分竞争、择优中标原则充分竞争、择优中标原则：每次招标都应有充分适量的投标队伍8、参与投标，公司应鼓励投标单位积极开展公平竞争，保证招标具有充分的竞争性，公司应选择具有充分竞争优势的单位中标。3.2.3 廉洁奉公原则廉洁奉公原则：所有与招标工作相关的员工都应保持廉洁，不得利用职务、职权之变谋求私利，任何个人不得影响招标小组进行客观公正的评价。3.2.4 维护信誉原则维护信誉原则：选择投标入围单位、评标、定标时应客观公正，树立并维护公司良好的招标信誉和形象。3.2.5 保密原则保密原则：各单位的投标文件、评标过程、未发放中标通知书前的定标意向，都是公司的重要机密，不得泄露或作不当承诺；公司并且要求各投标单位对自己的投标资料保密，互不串讲。3.2.6 可追溯原则可追溯原则：项目9、的招标资料，包括：招标文件、投标文件、供方考察结果审批表、答疑记录、开标和评标的记录、评定标评审表、询标记录、相关会议纪要等；须及时收集、整理、归档、保管。3.2.7 尽量招标原则尽量招标原则：除涉及政府垄断项目，如：供电、供水、供气、有线电视等，以及 10 万元以下的工程外，所有工程、材料设备均采用招标或议标进行。对于特殊原因不能招标的，需向成本部提前申报不能招标或议标的具体项目及原因，经总经理审批。3.3 项目招标策划3.3 项目招标策划3.3.1 项目招标工作实施前，由成本部组织工程部、项目部、技术部、营销策划部、财务部等相关部门进行项目招标策划，经公司招标领导小组审批后执行。3.3.210、 招标策划主要内容应包括：标段划分、合作单位的选择方式（招标、议标、直接委托） 、招标方式的选择（清单、单价、费率） 、入围单位的选择标准、确定招标后是否需要进行商务谈判；3.3.3 标段划分：应综合工程的复杂程度、技术要求、工期要求，结合承建商的实力以及招标人自身的管理水平，合理划分标段。避免标段过小导致合作方不能发挥规模效益，而提高报价；也要防止标段划分过大导致不能按时竣工或者降低工程质量。3.4 招标方式选择3.4 招标方式选择3.4.1 总承包工程：一般情况下采用邀请招标，未经批准不得采用议标方式；根据项目具体情况，可选择合适的承包模式，例如：在具备条件、且不影响项目总招标管理流程编号11、：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 6 页 共 21 页计划的情况下，应优先选用清单模式；在条件不具备、或项目进度十分紧急的情况下，可选用费率模式也可选用清单模式（含模拟清单） ，但选用费率模式必须经公司招标小组批准。3.4.2 首期开盘示范区（样板区）的各类工程：可采用议标方式直接确定中标单位；承包模式可选用费率模式也可选用清单模式（含模拟清单） ；议标单位的选择范围必须是集团合格供应商库、或曾经合作过且表现良好的供应商；议标方式和议标单位的选择必须经公司招标小组批准。3.4.3 配套工程：可采用邀请招标或议标方式确定中标单位；根据项目具体情况，可选择合适的承包模式，对统一清单模式不12、作强制要求，但应优先采用总价包干。3.4.4 其他各类工程：根据授权额度要求，采用相应的邀请招标或议标方式确定中标单位；一般的情况下应优先采用统一工程量清单模式。特殊情况下无法采用清单模式时，须经公司招标小组批准。3.4.5 项目部编制“项目开发计划”时，应给工程量清单招标安排合理的时间。3.4.6 在图纸具备条件的情况下，必须采用总价包干；其次选择综合单价包干，暂定总价的形式；如前两种方式不合适，采用单价和总价暂定的合同。 （注：单价和总价均开口的合同一般不采用，如需采用，应提前与公司招标小组沟通。 ）3.4.7 下述工程项目应采用两阶段招标法：招标项目的技术含量高，产品质量差异程度大且难以13、量化，如幕墙、门窗、精装修；投标产品存在较大差异，比较的重点是性价比而不单纯是价格，如智能化、机电产品。两阶段招标法即先进行方案招标（可要求投标方初步报价） ，统一技术标准或设备型号后再进行第二阶段招标。3.5 招标采购计划确定招标采购计划确定3.5.1 项目部负责编制、更新项目开发总体计划 ，其中包括项目工程采购计划，按公司计划发布程序。3.5.2 项目开工前 3 个月项目部提交该项目的项目开发总体计划3.5.3 技术部、营销策划部、项目部根据项目开发总计划要求，编制供方进场计划；工程部根据各项目部计划汇总工程、材料设备进场计划。3.5.4 成本部组织工程部、项目部、技术部等相关部门根据项目14、开发计划及供方进场计划，编制项目招标计划 （项目分判及进场计划） ，计划内容包括提交技术要求或出图时间、招标工程的进场时间（供货时间） 、招标方式(清单、单价、费率)、招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 7 页 共 21 页发标时间、定标时间、签约时间、经办部门及配合部门等，招标计划应尽可能考虑多项目集中招标的可能性。经公司招标领导小组审批后执行。3.5.5 招标计划应召集工程、项目、成本及技术等相关部门进行会审，使其切实可行。3.5.6 在招标计划的实施过程中根据实际情况对招标计划进行适当调整。3.6 招标文件编制和审核招标文件编制和审核3.6.1 施工招标文件分正文15、和附件两部分。正文包括：招标内容、招标范围、项目简介、工期、质量要求、工程造价要求、投标截止日期、开标时间和地点、评标办法、违约责任、投标押金、相关规范、投标文件格式、特别约定等；附件包括：技术标编制要求、经济标编制要求、工程量清单报价表、甲控材料表（含甲供、三方供货、限价） 、施工图、拟签的合同文本。3.6.2 对于使用频率较高的某类招标文件，成本部应组织编制“ 标准招标文件”或“示范招标文件” 。3.6.3 成本部在具备招标条件的情况下，启动招标文件编制工作，向相关部门提出配合编制招标文件要求。3.6.4 需求提出部门编制招标文件的技术标书并提交成本部， 成本部负责编制商务标书并组织汇总形16、成招标文件 。 招标文件应包括但不局限于以下内容：1) 投标报价书（投标函） ：是要求投标方按照对投标总价、付款、工期、担保函、结算原则等的回复要求， 为固定格式， 要求投标方单独密封； （商务标书内容）2) 招标方公司简介：介绍企业性质、资质等级、开发主要项目等，主要是让投标方更进一步了解我公司的情况； （技术标书内容）3) 本次招标的项目概况：主要是让投标方了解发标项目与公司的关系；4) 本次招标的范围和内容（技术标书内容） ：图纸范围要求、招标范围在图中的界定、上述范围内的具体工作内容；5) 承包方式：标明本项目招标采用承包方式； （商务标书内容）6) 计价方式：工程量清单招标或总价包干17、单价包干、包干总价加固定单价、其他方式等； （商务标书内容）招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 8 页 共 21 页7) 材料、设备要求（技术标书内容） ：甲供材料/设备清单、甲控材料/设备清单、甲控材料/设备品牌范围名单、材料/设备封样、检验及验收要求；8) 报价要求说明（商务标书内容） ：总体报价要求及说明、主材的报价要求、 甲方认质认价和甲供材料/设备取费办法 （包括损耗率的报价要求） 、 投标报价中包括的各项费用的说明（包括利润、税收、有偿服务费、配合费、材料涨价风险、不可预见费等） 、汇总方式；9) 结算原则（商务标书内容） ：承包范围内的结算原则、设计变更18、结算原则、 招标范围外结算原则（设计变更及现场签证） 、主材认质认价/甲供的结算原则、乙供主材替换的结算原则等；10) 付款方式； （商务标书内容）11) 履约担保； （商务标书内容）12) 质量等级审核及验收规范； （技术标书内容）13) 特殊部位的检验及验收（如有） ； （技术标书内容）14) 工期要求（技术标书内容） ；15) 投标资料要求（技术和商务标书内容） ：商务投标书，包括投标报价书、报价清单、报价特别说明、单价分析表；技术投标书，包括管理组织架构、施工组织设计方案、质量保证措施、人员设备配置、工期安排、其他；资信投标书，包括：法人证明书及法人委托书原件、营业执照及资质证书、主要19、工程业绩（同类型） 、其他资料；16) 资料密封要求；17) 评标办法；18) 招标时间安排：包括发标、答疑、回标截止时间；19) 投标注意事项：主要对废标和其他情况的说明；20) 投标附件：图纸（含设计变更、审图意见） ；报价格式和清单；投标报价书；合同文本。3.6.5 招标文件应完整、系统，全文表述准确，对于涉及双方利益的经济条款，应在招标文件中表述清晰，避免事后发生纠纷。3.6.6 公司在开展招标工作时，应已对拟招标项目的市场价格、主流供应商或生产加招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 9 页 共 21 页工工艺等有清晰的了解。施工类招标应根据工程量清单、当地预算定20、额和通行的取费标准、市场行情编制评标参考价，应力求准确、全面，不得漏项。3.6.7 各类工程招标均不设立非公开性质的标底。 如公司对拟招标项目之造价市场行情比较熟悉，可设立参考总价（最高限价） 、参考单价和取费等级、下浮点数之类的公开性标底；公开性标底应包含在招标文件中，为每一个投标者知晓。3.6.8 属于新技术、新工艺或对市场行情不了解的工程，则不应设置公开标底，免起误导作用，此时应多邀请投标单位参与投标，主要依靠竞争获取合理低价。3.6.9 招标文件中，应要求投标单位及时回标，并将技术标、经济标分开封装，以方便我方评标。3.6.10 总包工程经批准不采用工程量清单招标的项目，须在招标文件和21、合同中明确计费依据，并规定在施工单位收到完备施工图后 60 个日历天内，甲乙双方完成施工图预算的编制及核对工作，就确定后的总价，根据项目具体情况，该施工图预算可以作为将来竣工结算的参考依据，在具备条件的情况下，也可以另行签署补充协议。3.6.11 招标文件编制完成后，成本部负责填写招标文件审批表 ，提交业务分管领导审核、总经理审批。3.6.12 在报批过程中涉及到对招标文件有修改的意见时，由成本部组织相关部门修改，修改后审批的招标文件为正式发标文件。3.7 供方信息收集供方信息收集3.7.1 发布招标信息：根据招标采购计划，资格审查截止日期 15 天前，成本部根据实际需求（非必需动作）安排在政22、府招标办、公司内网或其他方式发布招标公告。招标公告应明确招标项目名称、招标范围、规模、资格审查截止日期、招标要求等信息。3.7.2 投标单位的选择应注意以下几点：1）投标单位的选择直接影响到招标工作的质量。招标单位应深入了解市场，包括能承接该招标工程的队伍数量、市场价格、供求现状，以及拟选入围单位的技术实力、管理水平、资信状况、历史工程，结合我方的工程管理水平、招标工程项目的招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 10 页 共 21 页特点，选择入围投标单位；对于材料设备供应商，应重点了解其生产工艺及原料来源等情况。2）各项招标采用邀请招标的方式，对于一、二类工程的采购项目23、等，至少有 5 家投标单位参与竞标，其余的工程不少于 3 家投标单位参与竞标（采购类别详工程采购类别作业指引 ） 。3）2 个标段同时发标时，总包工程投标单位不少于 7 家；二类工程投标单位不少于6 家，其余工程投标单位不少于 5 家。4）2 个以上标段同时发标时，投标单位数量不得低于以上标准，总体中标率不得高于 40%（注：总体中标率=中标单位数量/总体投标单位数量） 。5）多标段同时发标时，原则上要求投标单位投所有标段。3.7.3 投标意向单位资料的收集：成本部组织相关部门通过招标公告、工程和材料设备供方信息库、市场查询等方式收集投标意向单位。应保证投标意向单位的数量不少于三家，收集渠道包24、括但不限于：1) 部门内部设计、营销、工程承包商及材料/设备供应商、咨询、监理服务提供商信息库；2) 网上搜寻；3) 内部公告；4) 工程部、技术部、营销策划部、项目部等相关部门及人员推荐；5) 供方自行推荐；6) 同行推荐。3.7.3 成本部应要求供方提供以下资料的原件及复印件：1) 公司简介；2) 营业执照；3) 资质证书（行业许可证明） ；4) 与招标业务相关的业绩资料；5) 税务登记证；6) 企业代码证；7) 安全生产许可证；招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 11 页 共 21 页8) 代理证明文件（可选） ；9) 项目经理证书（适用于工程招标） 。3.7.425、 由成本部要求供方填写和提交供方资格审查表 。3.8 资格审查资格审查3.8.1 承包商资格审查：由成本部组织相关业务部门对承包商进行资格审查；如材料供应商资格审查：由成本部组织工程部、技术部（针对需选型定板的材料）对材料供应商进行资格审查。3.8.2 资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审指在开标前对潜在投标单位进行的资格审查；资格后审指开标后对投标单位进行的资格审查。进行资格预审的，一般不再进行资格后审。1)对工程承包商的资格审查必须包括但不限于以下内容：a)单位近 3 年来的营业额、注册资金、人力资源结构和状况；b)供方工商营业执照、资质等级状况、安全生产许可证；c)近 3 年来财务资26、信状况；d)近 3 年相关项目的业绩状况。并对其主要业绩和工程现场进行实际考察，必要时从供方合作商了解供方业绩情况；e)单位技术力量，资源配备状况等；f) 单位在建工程、拟开工项目、目前剩余能力状况；g)项目负责人的资质状况、安全生产许可证；h)其它2)对材料/设备供应商的资质审查必须包括但不限于以下内容：a)单位近 3 年来的营业额、注册资金；b)财务资信状况、营业执照及法人代码证；c)营业执照、税务登记证明；d)单位生产技术能力及设备状况说明；e)行业主管部门颁发的生产许可证、产品鉴定证书和有关检测报告；f)同类项目应用业绩， 必要时对其应用项目进行实地考察和对其合作单位招标管理流程编号：27、CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 12 页 共 21 页进行评价调查。3)对设计类供应商的资质审查必须包括但不限于以下内容：a)单位近 3 年来的营业额、注册资金；b)财务资信状况、营业执照及法人代码证；c)营业执照、税务登记证明；d)组织结构、设计收费标准、项目运作方式、内部审核机制；e)工程实例、获奖情况、主任设计师出图质量、工地服务质量等；f)同类设计项目应用业绩， 必要时对其设计项目进行实地考察和对其合作单位进行评价调查。4)对营销类供应商的资质审查必须包括但不限于以下内容：a)单位近 3 年来的营业额、注册资金；b)财务资信状况、营业执照及法人代码证；c)营业执照、税务登记证28、明；d)组织结构、营销取费标准、项目运作方式、内部审核机制；e)项目实例及客户反映、市场业绩和获奖情况；f)策划团队和销售团队主管人员的资历和案例、售后服务质量等。3.4.3 资格审查后，由成本部与相关部门确定审查意见及是否需要进行考察。3.9 供方考察供方考察3.9.1 对于公司供方信息库中在合格供方名录下，及近两年已考察通过的供方（包括一年内已考察通过但未合作过的供方） ，不需要进行考察。3.9.2 成本部在组织考察前拟定考察小组成员名单，并制订供方考察评价表 ，组织需求提出部门和相关考察人员讨论确定供方考察评价表的考察项目、权重和评分标准，并交成本部经理审批确定考察人员名单和供方考察评价29、表 。3.9.3 考察小组对供方进行考察，并填写供方考察评价表汇总到考察小组负责人（一般由需求部门成员担任） ，由小组负责人做出综合评估。填写投标单位资格审批表 ，并连同供方考察报告提交相关分管领导。其中投标单位资格审批表应明确供方类别：招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 13 页 共 21 页1)特殊资源供应商：指向本公司提供直接用于项目建设或维护的材料、设备，施工以及服务的组织，主要指技术附加值高、技术或资源具有垄断性的供应商。2)战略合作伙伴：行业知名企业或已在合格供应商资源库中，年度评价为“优秀供应商”或连续三年被评为“合格供应商” ，以及经过对潜在供应商进行考30、察后被确定为战略合作伙伴。3)优秀供应商：指与公司合作过，经评审为优秀的供应商或连续两年被评为“合格供应商”的供应商。4)合格供应商：指与公司合作过，经评审为合格的供应商。合格供方应符合以下要求：证照齐全、守法经营、管理规范；技术力量和资金实力雄厚，满足相应投标工程的需求；重合同、守信用，信誉良好；近三年无重大质量、安全事故；近三年与公司无诉讼，无舞弊、贿赂、串标等行为。5)不合格供应商： 资质审查不合格或考察评估不合格及合作后经评价为不合格的供应商。6)试用供应商：指资质审查合格或考察评估合格，正在与公司合作尚未做后三个阶段评估的供应商。7)备选供应商：指经资质审查合格或考察评估合格，具备向31、公司提供产品或服务的资格，但尚未合作的供应商。8)待用供应商：经资质审查合格（或未审查）尚未考察及合作的供应商。9)黑名单供应商：业内口碑较差或经考察实力明显不符合公司要求的新报名供应商，或与我公司有过合作，有严重违约行为或重大质量问题年度评价为黑名单供应商的供应商资源，3 年内不得参与公司的经济合作，严禁选择的供应商。3.9.4 成本部经理组织对推荐入围单位进行评估， 确定不少于三家的入围单位名单及相关资料提交业务分管领导审核，由总经理审批确定入围单位。3.9.5 因业务紧急，在发标前无法提前考察的供方，由成本部经理和总经理同意后可先行发标，在定标前，视回标情况决定是否组织考察。3.10 发32、标与答疑发标与答疑3.10.1 成本部负责对入围单位进行发标，并组织相关部门举行招标答疑会：1)需要时，成本部会同财务部负责办理收取招标图纸押金及投标保证金手续。招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 14 页 共 21 页2)发标、答疑与供方考察过程中或招标文件发出后需要变更的，成本部汇总各方意见，在答疑会后由成本部组织编制答疑会记录 ，经相关答疑人会签、成本部经理审核、总经理审批后发放给相关投标单位签收，答疑文件将作为招标文件的补充文件。3)招标答疑会由成本部组织，工程部、项目部或技术部参加；应注意把招标工程概况、 技术要求、 报价要求、 及招标中的非常规做法向所有投标33、方进行交底，避免理解差异，使投标在回标分析时更具可比性。4)招标答疑会上还需对公司的价值观及工程中相应的风险(如客户索赔)等事项进行培训交底，引导和培养投标单位合理报价，避免事后引起不必要的争端。5)如有必要组织现场踏勘的，由成本部统一安排，项目部负责接待，成本部形成书面记录。3.10.2 工程类招标项目要求提供投标保证金的， 投标保证金额度最高不超过 80 万元（人民币） ，由财务部收取，具体金额由招标小组组长根据项目具体情况确定。1)开标后未中标单位的投标保证金，由成本部三天内通知财务部免息退还。2)中标单位在合同签订后 7 天内，由成本部通知财务部将投标保证金自动转为履约保证金（中标单位34、在中标后不接受中标承诺主要条件的，不退还投标保证金，取消中标资格） 。3.10.3 成本部收取标书时，应检查标书是否有效密封，标书送达时间是否符合招标文件截标时间要求，并填写签收表。3.11开标前准备开标前准备3.11.1 供方投标文件技术标采用暗标法投标，技术标内容及封面不得有投标单位名称和任何暗示性标识，否则做废标处理。3.11.2 成本部在开标前对投标单位报送的技术标书进行编号，并作好记录。3.12 开标和评标开标和评标3.12.1 招标小组负责开标及评标工作，开评标应尽量缩小参加人员范围。3.12.2 开标：1)开标参加人员： 成本部招标采购工程师组织开标会， 业务部门指派人员参加。招35、标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 15 页 共 21 页2)开标时，开标组织者应填制开标记录 ，并由参加开标的全体成员在开标记录表签字确认，开标后，商务标、资信标由招标小组负责经济比较分析、审查；3)技术标书由招标小组评审或经招标小组批准后，由需求提出部门组织有关专家评审。3.12.3 评标、定标方法公司根据不同的招标项目，采用以下三种评标、定标方法，具体评标、定标办法在招标文件中作出规定：1) 最低价法：该办法适用于同品牌、规格、型号的材料和设备采购项目。该类项目根据谈判结果，最低价格者为中标单位；2) 合理低价法：该办法适用于a)功能、性能相近，品牌不同的材料和设备36、采购项目。b)工程技术含量低、施工难度小、工艺简单、总造价低的工程类施工项目。3) 综合评价法：该办法适用于设计类、营销类、工程类设备较多、施工复杂的建筑、安装、大型装修、监理及其他特殊需要的项目。综合评价越高越符合中标条件。a) 综合评价权重分配，在评标前由招标小组讨论确定，如：商务标 70%技术标 20%资信标 10%b) 商务标评分，如商务标得分=70-（投标报价-投标最低价）/（投标最低价/70）A（最低标报价为满分 70 分）c) 技术标采用百分制，由相关评审人员按技术标评分表打分，由技术标评审负责人汇总采用算术平均法确定最终分值，并将技术标评分表及技术标最终分值汇总表报招标小组。技37、术标得分=技术标最终分值*20%.Bd) 资信标以考察评分为最终得分，合作过的合格供方的资信满分。招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 16 页 共 21 页资信标得分=资信标最终得分*10%.C综合总分=A+B+C3.12.4 在评标过程中，招标小组若发现某投标单位的报价明显低于其他投标单位的报价， 使得其报价可能低于其成本的，应要求该投标单位提供能够达到招标文件要求的工期、质量和技术标准的书面证明。投标单位无法合理说明或不能提供相关证明材料的，该单位标书应作为废标处理，评标报告中应明确写出废标原因。3.12.5 评标注意事项1）第一次评标时首先排除经校核后的最高报价标38、（注：最高报价与次高报价相差幅度在 5%以内的情况除外） 。2）经济标由成本部负责评比分析，技术标由需求部门评比分析。3）经济标评比和技术标评比应在统一实施方案的基础上进行。4）技术要求高，或对配合、维修服务有特殊要求的招标工程，宜采用两阶段评标法，先评技术标，技术标评比结果确定后再评经济标。普通工程的技术标和经济标可同时评比。5）经济标评比中，应以总价对比为基础，同时比较主要项目单价和工程量调整情况，防止投标单位运用不平衡报价抬高后续变更成本。6）经济标评比中，应以各投标单位的工程量和单价进行详细对比分析，单价分析包括组成明细分项、市场行情分析，必要时还应进行公司内部各项目之间分析、 行业内39、同类项目分析等等。7）成本部应综合分析经济标和技术标评比结果，最终形成评标报告，提交给招标小组评审。3.13 商务及技术谈判商务及技术谈判3.13.1 开标后，需要进一步谈判的招标项目，招标小组确定谈判入围单位，谈判入围单位原则上不得少于 3 家。技术标评审负责人须书面提出技术标中存在的问题和公司的要求，提交招标小组，成本部组织评审人员对供方商务报价中价格的合理性进行分析，是否有不合理报价、是否有不平衡报价及存在的其他问题，并组织会议谈判。招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 17 页 共 21 页3.13.2 谈判过程中，由技术标评审负责人或其指定的技术、工程人员负责落40、实解决技术标中的问题，需要时，招标小组通知相关部门参加谈判。3.13.3 成本部主持谈判，并负责商务标谈判，相关人员予以配合。3.13.4 谈判之后，投标单位对标书的澄清或报价调整不得对原投标文件构成实质性修改，否则应不予接受。3.13.5 招标实施过程中应维护招标的严肃性和招标人的威信，谨慎选择谈判。宜通过招标前培训交底，事前引导投标单位合理报价，逐步减少谈判次数。3.13.6 谈判过程中应形成谈判记录 ，参加谈判人员签字确认。3.13.7 招标小组组长根据招标项目及谈判情况，决定是否组织进行后续谈判。上述过程中与投标方的谈判均由成本部组织，工程部、法务人员等必须参与，视项目需要可邀请项目部41、设计部和财务部参加；重大的工程或总经理认为必要时，可由总经理主持谈判；谈判结束后填写谈判记录 。3.14 定标定标3.14.1 招标小组根据谈判结果，填写招标结果审批表 （作为招标采购的附件） 并提交成本部经理审核、总经理审批确定中标单位。总经理应在招标结果审批表上签署明确的意见并签名。3.14.2 如该项的定标价格超过该项目标成本 5%以上，招标小组应重新审定招标结果，考虑是否调整产品档次、技术标准和设计方案。3.14.3 中标单位应满足招标文件的实质性要求，对合同条件的细节问题在双方同意的情况下可以修改。3.14.4 下列情况不应确定中标单位，须重新招标：1）投标单位相互串通投标；2）去42、除废标后不足三家；3）开标后发现所有投标皆不满意；如各标价皆高出预期，不在合理报价范围之内。3.15 签发中标通知书签发中标通知书3.15.1 定标后，由成本部下发招标工作会议纪要 。招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 18 页 共 21 页3.15.2 成本部在定标后 5 个工作日内向中标单位发放中标通知书 ，同时知会未中标单位。3.16 合同签订合同签订3.16.1 合同经办部门负责按合同管理流程规定拟订合同并与供方签订合同；对于甲供材料/设备，签定合同后成本部将合同副本交工程部，由工程部组织供应商、总包、施工单位、监理单位、项目部进行合同交底，并填写甲供材料/设备43、合同交底单 。原则上，必须在合同签订后施工单位方可进场。3.17 资料管理资料管理3.17.1 档案管理a） 供方档案：含供方资信资料、联系方式、供方考察评价表、历次履约评估记录、供方等级等内容。b） 招标过程资料： 中标单位相关文件（经济标书、技术标书、资信标书、法人代表证明、法人授权委托证明、澄清函等相关资料）存档。 未中标单位的经济标书 评标资料： 技术标评审报告 、 经济标评审报告 招标结果审批表扫描并原件存档 谈判记录扫描并原件存档 中标通知书 相关会议纪要 招标文件 开标记录 招标结束后，上述文件由经办人、审核人审核签字后，由成本部归档，并更新招标资料台帐。3.17.2 合同信息整44、理a) 每份合同需存电子版及录入合同台账，实物版并放进部门文件夹。 （将工程类与材料设备类合同目录分开统计）3.18 供方评价供方评价3.18.1 项目竣工后 3 个月内或于每年度结束前 15 天， 由成本部组织需求提出部门就招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 19 页 共 21 页评审的内容及要求，下发供方评价表 。相关部门应就评审的内容在 10 个工作日内做出明确的评价意见并阐明事实和理由，并将评审结果反馈成本部。评审应包括以下内容：1) 业务完成质量情况；2) 业务合作过程中的配合与服务情况；3) 合同工期的履行情况；4) 安全文明施工情况；5) 材料/设备的供应45、情况；6) 结算的办理情况；7) 售后服务情况；8) 其他情况。3.18.2 评审结果以合格供方名单 、 不合格供方名单的方式提请业务分管领导审核、总经理批准，由成本部进行供方信息库更新。批准的结果作为公司选择投标单位的依据，不合格供方在未来两年内不能参加公司开发项目的业务投标，两年后如参加公司业务投标，需重新考察评审。3.19 其他规定其他规定3.19.1 招标小组人员及其他相关人员应严格遵守公司员工守则和职业道德，不得与投标单位私下接触，不得接受投标单位的财物或其他好处，不得透露有关评标的任何情况，否则，按公司有关制度进行处罚，触犯国家法律者移送检察机关。4.支持性文件支持性文件4.1合同46、管理流程4.2工程采购类别作业指引4.3供应商管理作业指引4.4招标小组和评标作业指引4.5战略采购管理流程5.相关记录相关记录招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 20 页 共 21 页5.1CB-QR-CG-1项目开发总体计划5.2CB-QR-CG-2项目分判及进场计划5.3CB-QR-CG-3材料设备进场计划表5.4 CB-QR-CG-4免招投标项目审批表5.5 CB-QR-CG-5供方资格审查表5.6 CB-QR-CG-6工程供方实地考察评价表 （工程类）5.7 CB-QR-CG-7供方实地考察评分表 （材料设备类）5.8 CB-QR-CG-8供方考察报告 （工程47、安装类）5.9 CB-QR-CG-9投标单位资格审批表5.10 CB-QR-CG-10招标文件审批表5.11 CB-QR-CG-11答疑会记录5.12 CB-QR-CG-12开标记录5.13 CB-QR-CG-13合同谈判记录5.14CB-QR-CG-14评标报告（格式） 5.15 CB-QR-CG-15招标结果审批表5.16 CB-QR-CG-16中标通知书及回执5.17 CB-QR-CG-17未中标通知书5.18 CB-QR-CG-18合格供方名录5.19 CB-QR-CG-19供方评价表5.20 CB-QR-CG-20甲供材料/设备合同交底单5.21 CB-QR-CG-21采购计划5.248、2 CB-QR-CG-22评标意见5.23 CB-QR-CG-23招标工作会议纪要5.24 CB-QR-CG-24议标审批单5.25 CB-QR-CG-25直接委托审批单5.1CB-QR-CG-1项目开发总体计划.doc5.2CB-QR-CG-2项目分判及进场计划.5.3CB-QR-CG-3材料设备进场计划表5.4CB-QR-CG-4免招投标项目审批表5.5CB-QR-CG-5供方资格审查表.doc招标管理流程编号：CB-QP-CG-1版号：A/0页码：第 21 页 共 21 页5.6CB-QR-CG-6工程类供方考察评价表5.7CB-QR-CG-7工程供方实地考察评分表5.8CB-QR-CG49、-8供方考察报告.doc5.9CB-QR-CG-9投标单位资格审批表5.10CB-QR-CG-10招标文件审批表.doc5.11CB-QR-CG-11答疑会记录.doc5.12CB-QR-CG-12开标记录.xls5.14CB-QR-CG-14评标报告.doc5.15CB-QR-CG-15招标结果审批表.doc5.16CB-QR-CG-16中标通知书及回执5.17CB-QR-CG-17未中标通知书.doc5.18CB-QR-CG-18合格供方名录.doc5.19CB-QR-CG-19供方评价表.doc5.20CB-QR-CG-20甲供材料设备合同交底单5.21CB-QR-CG-21采购计划.xls5.22CB-QR-CG-22评标意见.xls5.23CB-QR-CG-23.招标工作会议纪要5.24CB-QR-CG-24议标审批单.doc5.25CB-QR-CG-25直接委托审批单.doc