1、工地例会制度1 目的完善工程管理制度，加强对在建工程的进度、质量、投资控制的管理，提高工作效率，加强建设单位、监理单位、施工单位等有关方面的协调及联系，切实解决工程建设中实际存在的问题。2 工程例会的组织2.1 工程例会为定期会议，原则上每周一上午9 点，每月的第一个周一作为月例会的程序进行。2.2 工程例会主持人为工地总监理工程师或工地总监代表。2.3 工程例会参加人员包括项目公司经理、驻项目公司各专业技术人员、施工单位和监理单位相关人员。2.4 项目公司应提前与监理单位进行沟通，当预计要有重大问题决策时，需请示公司总经理或总工参加。2.5 会议的时间变更或取消由工程例会主持人决定。2.6 2、会议结束后，由监理单位记录人员整理形成例会纪要，并于会后第二天发给与会人员。2.7 与会人员参加例会时需签到，收到例会纪要后需签收。2.8 监理单位每月要出一份监理月报发至各与会单位，项目公司应及时将监理月报传递到总公司，供公司领导审阅。2.9 项目公司人员应将每一份监理月报、 例会纪要登记、备案。3 工程例会会议程序3.1 施工单位施工人员对本周工程进度以及下周工程进度的安排进行汇报，提出对本周工程施工中所遇到的设计、施工、材料供应等各方面存在的问题，并对下道工序的施工方法、进度、安排进行说明。3.2 项目公司经理、各专业技术人员，对施工单位提出的问题进行答复。监理公司对本周施工监理过程中的3、施工质量、进度、材料供应、投资控制、安全生产情况进行说明，并提出监理过程中所发现的问题，提出相应控制措施。项目经理对各施工单位之间、各专业之间在施工中所遇到的配合问题进行协调。3.3 其他与会人员进行会议发言。3.4 例会主持人对会议进行总结。并对各与会人员提出的主要问题通过讨论做出结论，对本周工程建设概况进行总结，并对下周监理工作做出具体部署。3.5 每月第一个例会，除以上会议内容以外，要求施工单位将本月的计划与实际完成进行对比，查找原因，落实责任，并将下月工程建设的安排列入该会议的议程。4 工程例会落实4.1 工程例会纪要是过去一周工程建设的集体检讨和全面总结，对在建工程具有指导意义。4.4、2 监理单位及驻项目各专业人员在日常监理过程中，应把例会纪要所提出的施工、材料供应、投资控制以及各工种、各专业之间的协调问题作为监理的一项具体工作内容，并对各种问题的解决情况作监理记录，并在下次的例会上对上述问题的解决情况做出汇报。4.3 总监理工程师或工地总监代表应督促各施工单位在工程建设中严格遵守工程例会对工程建设中发生的问题所做出的结论处理施工与其他矛盾，并要求施工人员于下次例会上，汇报上次例会纪要中有关问题及处理情况和有关结论的落实情况。施工图管理制度1 目的施工图纸的管理是房地产企业技术管理中的重要环节，为正常的工程施工管理、良好的物业管理所必需，并为最终的竣工结算打下基础。2 施工5、图纸管理内容：2.1 接到设计单位送来的图纸应立即整理，编号和分发。2.2 完整的施工图应包括总配图及总说明、总目录、建筑图、结构图、设备图（给排水、采暖、通风、空调、设备安装等）、电气图（配电、照明、综合布线、自动报警、安防等）、室内装饰图、标准图、通用图、设计说明书等。2.3 施工图纸的数量应在20 套，包括精装本4 套，平装16 套。3 施工图纸的管理程序: 3.1 图纸的整理。 收到图纸后， 核对其套数、 页数、种类，并按用途进行分类、编号、登记。3.2 图纸的分发。3.2.1 项目公司申报开工证及进行工程招标、消防报审、设计审查各一套。3.2.2 公司存档2 套，总工1 套，工程部、6、经济部各1 套。3.2.3 工地现场2 套。3.2.4 施工单位4 套（为其保留4 套作为绘制绘制竣工图使用），监理公司1套。3.2.5 分发登记：分发时间、领取人单位、姓名、数量。3.3 图纸的保管，由驻项目公司工程技术人员保管。3.4 图纸的收回、作废，对因设计变更而作废的图纸应及时收回、登记，并加盖作废章。4 竣工图纸的管理细则: 4.1 工程竣工验收后一般在30 天内应完成竣工图，由施工单位负责绘制。4.2 一般少量的局部变更可在原图上更改。4.3 对局部更改（变更量大于4.2 条者）可在图上增画大样图或部分更改图。4.4 对改动较大的部分要重新绘制。4.5 竣工图一般应绘制4 套，绘7、制完成后由监理公司审核。4.6 监理公司审核后加盖审核章上交驻项目公司技术人员。施工图审学制度1 目的为使工程设计符合开发经营的要求（功能、标准、构造、经济、其他等），减少设计误差，明确设计要求，促进开发项目顺利进行。2 施工图审学组织：2.1 一般性项目的图纸审学由工程部组织进行，对小区或超过一定规模以及重点项目应由公司总工程师组织审学。2.2 开发公司参加审学人员构成：项目公司、工程部、经济部、开发部相关人员。2.3 施工单位确定后，施工单位、监理单位也应组织审学。2.4 审学图纸要做认真记录，并分类整理形成审学图纸意见书，送达设计单位以备解决答复。3 图纸审学内容：3.1 施工图设计是否8、符合设计委托书中功能、标准、构造、规模、经济等方面的要求。3.2 与政府批准的规划、方案对照，是否有不符之处。3.3 图纸本身是否存在错、漏、碰、缺和不符合现行规范、规程的地方。3.4 配套工程是否完善。3.5 图纸设计中采用的新技术、新工艺、新材料、构配件的设备有无实施性困难。4 图纸审学程序：4.1 按图纸种类应先总图，再基本图纸，最后是详图。4.2 按专业分，应先建筑，再结构、设备、电气图，最后是室内装饰图。施工图设计交底制度1 目的为全面贯彻设计要求，使参加施工的各单位人员思路一致，最大限度的避免施工中出现失误，同时，也为解答审学图纸意见书中所提的问题。2 施工图设计交底的组织2.1 9、设计单位参加人员：项目负责人、土建、安装（给排水、电、暖、通等）工程的设计人。2.2 施工单位参加人员：项目经理、技术负责人、各专业施工员、预算员。2.3 开发公司参加人员：工程部、经济部技术人员。2.4 监理公司参加人员：项目总监或总监代表，各专业监理工程师、造价师、记录人员。2.5 由项目总监工程师或总监代表负责组织、主持。2.6 参加人员在图纸会审记录上签名、盖章，一式四份，各单位一律存档。3 施工图设计交底的基本内容：3.1 设计人员的设计意图与构思，建筑构造要求，特殊部位以及有关标准。3.2 结构方案的实施要求，关键结构部位的施工要求。3.3 设备、电气工程的技术要求，技术参数的核对10、。3.4 对各专业间穿插施工的要求。3.5 采用新技术、新工艺、新材料的施工与工艺要求、消防要求。3.6 其他需提出和交待的内容。4 施工图设计交底的基本程序：4.1 确定施工单位、监理单位后，并各单位人员配备齐全且已全部到位。4.2 先由设计单位对审学图纸意见书中所提问题统一解答。4.3 按各专业分组进行，做到相互学习，有问有答，最后进行专业间配合问题解答。4.4设计、监理、开发、施工单位负责人发言，由总监进行总结。施工现场临时水电使用管理规定1 目的施工用临时水电的正确使用与计量，对保证工程施工正常进行，工程竣工决算水电费的计量有着非常重要的意义。2 适用范围本规定适用于各项目公司工程管理11、中施工现场内所有的施工单位的临时用水、用电及水电设施的使用、管理、计量。3 规定的内容3.1 项目公司及开发部应将工地所在地的市政配套手续办妥，技术资料搜集齐全。3.2 工程技术人员根据工地所在地的市政配套现状资料并参考各施工单位报审的施工组织计划书中所提出的临时水电需求总量，计算出本项目的临时水、电的总负荷（包括水表的型号、数量、排水管道的直径等；变压器的容量、电压等），形成书面资料报项目公司经理批准，并配合项目公司市政人员作好临时水、电的接入工作。3.3 如果情况允许，应该将施工用临时水电的接入与工程完工后的正式用水、电同时考虑，以避免二次浪费。3.4 临时水、 电接入后应根据工地现场实际12、情况，配合监理工程师绘制整个工地的临时水、电分配图。3.5 各施工单位之间出现水、电需求矛盾时，应督促监理工程师进行协调，并优先考虑工程人员生活、安全的需要、及重点工程的正常进行。3.6 在施工单位进入、撤出工地现场时，相关工程技术人员组织监理单位、施工单位相关人员对施工用水表的表号、数字、型号及电表的型号、表号、数字、互感器的倍数等参数记录并三方签字认可，项目公司设立专门档桉，工地有专人负责。3.7 工地临时水电负责人员，应根据工程所在地的实际情况定期检查各施工单位的临时水电使用情况，将水表、电表的数字记录三方签字认可后转交到项目公司财务人员。3.8 各施工单位在各自施工场地内的临时水电使用13、管理在监理单位、开发单位的监督下进行，并对其安全性负全部责任。3.9 各施工单位变更水表、电表时及变更使用位置时，应报监理单位、开发单位批准后方能进行。3.10临时水电的使用应遵守当地行业部门的内部规定。分部分项、隐蔽工程及竣工验收管理制度1 目的对分部分项、隐蔽工程及竣工验收进行管理控制，确保经过验收后的工程质量达到规范及设计要求。2 适用范围适用于各项目分部分项、隐蔽工程的验收及竣工验收。3 职责范围项目公司负责组织专业技术人员进行工程量、工程质量、技术资料的验收。4 管理控制程序4.1 隐蔽工程验收必须在下一工序前进行，由项目经理委托驻工地工程师监控监理公司对隐蔽工程进行验收，并作好监14、控记录。对隐蔽工程中不符合设计要求或施工规范规定的部分，项目公司会同监理公司以书面形式通知施工单位，限期整改，处理符合要求后，再进行验收。 隐蔽工程中的重要部位整改时应摄影（拍照） 备查。4.2 对于重要的分部、分项工程， 各专业工程师会同监理工程师按照施工规范验收。其他项目进行不定期抽检，对抽检不合格项作出处理意见及抽检记录。4.3 竣工验收4.3.1 工程完工、竣工资料整理完毕后施工单位组织人员进行全面自检，并填报竣工验收报告送交监理公司审核。4.3.2 项目公司经理收到监理公司送交的竣工验收报告后2 日内通知监理公司组织验收。4.3.3 监理公司组织监理工程师、各专业工程师、施工单位有关15、人员根据建筑、安装工程质量验收评定标准及相关规范对工程进行全面检查，并由监理公司填发质量处理通知单， 督促施工单位在规定的时限内整改完毕，并及时进行复检。4.3.4 项目公司经理负责审查竣工工程质量等级核验表。4.3.5 监理公司、施工单位对竣工资料进行全面检查合格后，由施工单位报送质量监督站，等待竣工验收。4.3.6 对质量监督站所提出的问题由监理公司填发质量问题处理通知单，督促施工单位限期整改完毕，并报送整改报告，直至通过竣工验收。工程交接验收管理制度1 目的为使工程质量、使用功能符合开发要求，方便物业管理，减少与业主之间的纠纷，明确开发单位与施工单位之间的责任及物业与开发单位之间的管理界16、限，特制定此制度。2 适用范围公司开发的所有项目在竣工验收后的交接验收过程。3 内容3.1 交接验收的依据3.1.1 工程发包合同；3.1.2 施工图纸、设计变更、竣工验收资料；3.1.3 国家现行施工规范；3.1.4 质量监督站的验收意见；3.1.5 委托物业管理合同；3.1.6 销售合同、业主入住手册；3.1.7 国家有关其他规定。3.2 交接验收的组织3.2.1 在质量监督站最后一次整改报告批复后。3.2.2 由项目公司经理组织、安排。3.2.3 参加人包括开发部、工程部、销售部、经济部、物业公司、监理单位、施工单位相关人员。3.2.4 项目公司指定专人进行记录，完成后请相关责任人在原始17、记录上签字，并于三天内将整理记录发于各参与单位。3.3 交接验收的程序3.3.1 开发部、销售部的侧重点在于工程的使用功能、标准是否符合要求。3.3.2 工程部主要以工程施工质量、工程的完整性为重点。3.3.3 物业公司的验收重点除工程质量外，更要着重于检修的方便、设备的运行、技术资料的完整等。3.3.4 按照专业分组进行验收，一般划分为土建（含建筑、结构、装饰等）、设备（含给排水、采暖、通风、空调等）、电气（含变配电、动力电、照明电、消防、通讯、安防等）。3.3.5 每天（或每单位工程）验收完毕后，各组进行分组整理交给记录人员统一汇总。3.3.6 属于施工单位质量问题的，要求监理公司针对汇总18、情况下达整改通知，限期完成。3.3.7 属于开发单位自行安排的项目，项目公司经理应要求工程部、经济部督促完善。3.3.8 各方整改完毕后，经验收通过后由项目公司经理签字，交由物业公司管理。工程施工控制程序1 目的通过对工程施工控制，确保工程施工的顺利进行，保证工程建设的进度和质量目标的顺利实现。2 适用范围适用于所有项目的单位、分部、分项工程各施工阶段的控制管理。3 内容3.1 项目公司经理负责项目实施进度计划的总控制，并负责施工过程的总体协调及重大变更的下发实施，负责审批监理公司提交的项目监理实施细则或项目监理规划。3.2 各专业技术人员做到熟悉图纸，参与图纸审学、 技术交底，负责现场协调，19、巡视工地，监视测量监理公司的工作情况，保存有关记录，作好技术资料管理、移交工作。4 控制程序4.1 工程施工准备阶段的工作4.1.1 工程部审查监理单位的监理大纲、监理规划及监理实施细则。4.1.2 监理公司在开工前审核施工单位提供的施工组织设计，并由监理工程师签署审核意见后转交到项目公司审核，项目公司审核的重点：4.1.2.1 施工计划安排是否符合要求；4.1.2.2 施工部署、施工方法是否切实可行；4.1.2.3 施工平面布置的合理性；4.1.2.4 质量管理组织措施是否能够保证质量目标的实现；4.1.2.5 冬雨季施工措施是否能够保证工程的顺利进行；4.1.2.6 对工程安全方面的薄弱环20、节所采取的措施是否能够满足施工安全目标的实现；4.1.2.7 工程成品保护措施是否满足验收要求。4.1.3 由工程部组织开发部、经济部、施工单位、 设计单位、 监理单位进行图纸会审和技术交底，执行图纸审学制度、 施工图纸设计交底制度。4.1.4 由项目公司组织现场技术人员进行施工现场的有关准备工作，向施工单位提供施工场地的地下、地上管网线路资料，并将水准点与坐标控制点以书面形式交施工单位，并现场交验。4.1.5 项目公司组织现场技术人员、监理单位、施工单位召开开工会议。会议对开工前的各项准备工作进行检查，确定施工联络方式，创造良好的施工环境。4.2 工程施工进度控制4.2.1 工程部与监理单位21、审核施工单位的工程总进度计划、分项工程工期安排是否符合总工期控制目标、施工总平面图是否存在影响工程进度和现场文明、安全施工的因素，对审核中发现的问题由监理单位督促施工单位进行整改。4.2.2 项目公司组织监理单位审核施工单位的材料设备的采购计划与施工进度计划的同步性，对不能满足要求的计划进行修正。4.2.3 由工程部组织监理单位对施工单位的劳动力进场情况、施工机械配置情况、周转性工具材料的进场情况进行监督检查，确保满足施工进度计划的需要。4.3 工程施工质量控制4.3.1 工程部组织监理单位监督检查施工单位严格按设计图纸施工，并符合国家规范、标准；对重要分项工程要督促施工单位制订切实可行的施工22、方案，并监督实施。4.3.2 工程部监视测量监理公司及施工单位，确保使用经检验合格的材料、构件及设备。4.3.3 工程部督促监理单位做好施工中的质量检查，并与监理单位一起检查施工单位对质量问题的处理情况。发生质量事故时，由监理单位组织进行调查处理。4.3.4 工程部组织施工管理人员进行现场巡视，及时处理施工中存在的质量问题，并做好记录。4.3.5 在每周的工程例会上，由监理单位对工程施工质量情况进行总结，提出存在的问题，研究制订措施，并监督实施。4.3.6 工程部对工程施工过程中的设计变更，执行公司规定。4.3.7 工程部督促施工、监理单位及时报送有关工程建设的各种文件资料，由项目公司资料员做23、好档案文件的收集、整理、移交等工作。4.3.8 对关键的设备安装和施工工序，由工程部进行重点控制，加强监督检查的力度，采取有效的措施，对各个环节实施连续的监控。4.4 工程施工投资控制4.5 工程施工安全控制4.5.1 项目公司组织工程部监督监理单位检查施工单位是否建立、健全与现场安全文明施工有关的规章制度。4.5.2 监理单位组织施工单位每周进行一次工地安全检查。记录检查中发现的问题，并以监理通知的形式下发施工单位，责令限期整改。4.5.3 项目公司组织对发生的安全事故，进行调查处理。4.6 工程验收控制4.6.1 工程部依据分部分项、隐蔽工程及竣工验收管理制度的规定，监督监理单位、施工单位24、进行分项、分部、单位工程及竣工验收工作，未经验收，施工单位不得进入下一道工序施工。4.6.2 工程部组织设计、监理、施工单位及时到质检部门办理阶段性验收和工程竣工验收。5 记录5.1 施工组织方案审查记录工程变更控制程序1 目的是工程日常管理中一项重要的工作，是通过遵循规定的控制原则和执行既定的工作流程，将项目总投资和单位成本控制在工程预算或工程合同造价的目标范围内，使项目利润最大化。2 内容2.1 建设单位、设计单位、施工单位和监理单位都可以提出工程变更。2.2 工程变更包括：2.2.1 设计变更。2.2.2 工程量变更。2.2.3 有关技术标准、规范、技术文件的变更。2.2.4 施工时间的25、变更。2.2.5 施工工艺或施工次序的变更。2.2.6 合同条件的变更。3 原则3.1 尽量减少的原则。各部门技术人员要充分做好工程前期工作和施工前准备工作，把工程变更降至最低限度。3.2 严格控制的原则。要严格控制设计变更审批权限，健全设计变更的审批程序，防止任意提高设计标准，改变工程规模，增加工程投资费用。4 工程变更的管理范围划分2.1 设计变更、技术文件变更、施工工艺变更由工程部负责，经济部配合完成；2.2 工程量变更、合同条件变更、施工时间变更由经济部负责，工程部配合完成；2.3 一般性的变更由项目公司经理作最后审批；2.4 对项目投资、工期影响较大的工程变更报请公司总经理、董事长批26、准。5 工程变更的程序5.1 工程变更根据提出单位的不同审批程序略有不同。5.2 施工单位提出的工程变更。5.2.1 施工单位将变更申请、变更方案提交给监理单位。5.2.2 监理单位召集相关监理工程师根据施工合同、现场实际条件等因素对变更申请、变更方案进行研究，同意的出具书面意见一并交给建设单位，不同意的出具书面意见后返回施工单位。5.2.3 各部门根据管理范围不同，出具各自书面意见，提交项目公司经理进行汇总审批。5.2.4 项目公司经理同意的在征求设计单位同意后由相关部门下发变更意见书；不同意的由相关部门出具意见返回监理单位。5.3 建设单位提出的工程变更5.3.1 建设单位提出工程变更后（27、设计单位同意后）， 连同变更说明书一并下发给监理单位、施工单位。5.3.2 监理单位、施工单位如有意见需在规定的时间内反馈给建设单位。5.4 监理单位提出的工程变更在经建设单位及设计单位同意后可下发执行。5.5 设计单位提出的工程变更转交给建设单位后，由建设单位组织监理单位对变更进行分析，造成即成损失的，要明确责任，后下发给施工单位执行。工程监理管理程序1 目的做好工程监理公司的管理工作，保证工程质量，缩短建设周期，提高投资效益。2 监理公司的选择2.1 工程部组织确定监理单位，签定“建设工程委托监理合同”，明确工程监理的任务，施工阶段监理单位依据合同规定按时进驻施工现场。2.2 监理单位应具28、备的资质条件2.2.1 投标单位必须具备相应的资质；2.2.2 类似于该工程的阶段监理经验或全过程监理经验；2.2.3 具备与该工程所包括的设计、土建、安装、装修全部工作内容相适应的实际工作能力，全面进行“三控” （进度控制、 质量控制、 投资控制） 、 “两管理”（合同管理、信息管理）、 “一协调”（业主与实施方以及实施方之间）和安全文明施工；2.2.4 具有进行工程建设项目现代化管理的能力；2.2.5 具有完成该工程类似的工程项目招标、评标的经验，以及具有编制招标文件，制定或审核标底的能力；建设项目现代化管理的能力；2.2.6 具有编写符合规程、规范的竣工资料的能力。2.3 对监理单位的要29、求2.3.1 监理单位应能独立完成该工程项目所委托的全部监理工作，不得转让或分包；2.3.2 提交该项工程的监理大纲和监理规划；2.3.3 参加该项目总监成员和其它监理工程师的资质要求和人才网络要求；2.3.4 从事监理工作的人员组成应能满足该项工程的全部专业要求，监理单位需提交随工程进度监理人员上岗直方图和监理机构设置框图；2.3.5 报送为该项工程监理任务所必需的设备清单（其中注明自身能提供的部分） ；2.3.6 提供准备用于本项工程监理工作的各种主要监理表格，向业主的报表格式，监理单位进行管理的监理记录和资料管理表格等；2.3.7 提交实施该项目工程报价和计算依据；2.3.8 填写监理单30、位情况调查表，见附表1、2、3、4。3 施工阶段监理工作的主要内容3.1 协助业主编写开工报告；3.2 协助业主确认施工单位选择的分包单位；3.3 审查施工单位提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出改进意见；3.4 审查施工单位提出的材料和设备清单及其所列的规格和标准；3.5 督促、检查施工单位严格执行工程承包合同和工程技术标准；3.6 协调业主与施工方之间的争议；3.7 检查工程使用的材料、构件和设备的质量，检查安全防护措施；3.8 检查工程进度和施工质量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证；3.9 整理合同文件和技术档案资料；3.10 按业主要求在现场实施ISO9000 质量31、计划并配备相应的人员；3.11 组织设计单位和施工单位进行工程竣工初步验收，提出竣工验收报告；3.12 组织召开工程例会。4 建立监理公司档案4.1 依法签定的监理委托合同；4.2 各种工作会议记录；4.3 监理工作的各种表格：4.3.1 向承包商发出的表格；4.3.2 向业主的报表；4.3.3 监理记录；4.3.4 监理月报；4.3.5 往来的文件和函电。4.4 业主的各项批复。5 对监理的考核5.1 管理水平；5.2 总监素质；5.3 监理工程师的素质；5.4 上岗情况；5.5 监理组织机构的完善；5.6 监理手段。6 监理效果的评价6.1 成绩：6.1.1 设计图纸的审查；6.1.2 深32、入现场及时发现并解决问题；6.1.3 向业主提出合理化建议；6.1.4 帮助承包商解决疑难问题。6.2 由于监理失职造成的失误。6.3 业主对监理的评价。6.4 承包商对监理的评价。工程经济签证管理规定1 本管理规定中所谓的工程经济签证是指在工程施工过程中实际发生，因一方实际违约对合同履约另一方造成经济损失的经济补偿现场证明文件。从开发商角度讲，它包括对工程承包商进行经济补偿的工程经济签证（工程经济索赔文件）和对工程承包商进行经济惩罚的工程经济签证（工程经济反索赔文件）。2 工程经济签证由工程部与经济部共同办理。工程部负责鉴定事件的真实性，并计量；经济部负责鉴定发生事件的合同风险分属，并配合计33、量。3 对工程承包商进行经济补偿的工程经济签证（工程经济索赔）办理原则3.1 尽量避免发生；3.2 事件实际发生；3.3 属于发包方合同风险承担范围（发包方违约）；3.4 不与合同或其它经济文件相冲突；3.5 签证内容叙述清晰，工程计量方式与工程计价方式相统一；3.6 及时办理。事件发生后三天内，公司内部完成审核，并在合同约定的时间内签署确认；3.7 必须经三方（工程承包商、施工监理方、发包方）签字盖章认可，其中甲方署名人必须是合同约定的甲方代表（工程师）；3.8 签署办理前必须经公司内部审核同意。违背以上原则办理的对工程承包商进行经济补偿的签证为无效签证，经济部在计量时不予认可。4 对工程承34、包商进行经济补偿的工程经济签证办理程序4.1 事件已经发生；4.2 工程承包商填写并申请办理经济补偿；4.3 施工监理审核并签署意见；4.4 公司组织内部审核同意；4.5 甲方代表编号、签署后加盖工程经济签证专用章；原件（至少一份）工程部保管，复印件经济部备案。5 对工程承包商进行经济惩罚的工程经济签证（工程经济反索赔文件）一般由工程部或施工监理提出，经济部及其它相关部门根据工程承包商违约情况也可提出。对工程承包商进行经济惩罚的工程经济签证办理原则及方法参照对工程承包商进行经济补偿的工程经济签证办理原则和方法。6 工程经济签证的办理权限6.1 单项工程经济签证总金额在二万元以内的，由项目公司经35、理批准办理。6.2 单项工程经济签证总金额在二万元以上的，报公司总经理同意后，由项目公司经理批准办理。6.3 因事件发生突然， 须紧急处理，且单项工程经济签证总金额不足五千元的，工程经济签证办理人可口头请示项目公司经理同意，事后由项目公司经理补办手续。但必须有公司现场工程及经济人员签字。工程招标管理规定1 公司采用工程招标的方式确定工程施工承包队伍。2 公司工程招标的方式有公开招标、不定向议标、定向议标。单项工程发包、重要单位工程发包原则上均采用公开招标的方式进行；有特殊要求的单位工程发包和分项工程发包可采用不定向议标或定向议标。定向议标的工程发包范围：2.1 工程造价在10 万元内的非关键工36、程。2.2 价不变。2.3 因政策等原因，承包商目前处于无竞争地位（或垄断）。2.4 其它特殊原因。3 实行公开招标的工程发包由项目公司经理牵头，经济部组织委托招标代理机构代理招标。实行公开招标的工程发包遵照国家招投标法及行业相关管理办法执行。4 实行议标的工程发包由项目公司经理牵头，工程部编制初步施工方案，经济部自行或委托编制标底（委托编制的，要审核），并参照国家招投标法及行业相关管理办法由经济部组织开展。5 提出招标及招标前准备工程部根据开发项目的总体进度安排，提出工程招标时间及时机。项目公司经理负责安排招标前的各项准备工作。6 工程招标前应对工程承包商进行资格预审（见附表1） 。资格预审37、分虚审及实审。虚审就是审查工程承包商报送的资料。虚审由经济部组织，工程部、财务部等相关部门配合。虚审的内容包括：6.1 应具备的符合发包工程要求的施工资质、营业执照， 异地施工的企业必须提供发包工程所在地的注册证明文件；6.2 近两年的合同（包括内容）履行情况，权威部门认定的施工质量情况；6.3 近两年的年终财务报表及流动资金状况；6.4 现有施工任务（含在建及未开工工程）；6.5 企业自有设备一览表；企业人力及物力资源情况；6.6 其它需要预审的内容。以上内容按照业务对口的原则由公司经济、工程、财务等职能部门分别评审。评审就是由公司总工程师组织工程、经济等部门对工程承包商近两年的在建及已完工38、程进行考察，并听取相关业主反馈意见。采用公开招标方式的，资格预审后参与投标的工程承包商数执行国家或行业相关规定；采用不定向议标方式的，资格预审后参与投标的工程承包商不得少于三家。7 招标文件的起草实行公开招标的招标文件由受委托的招标代理机构（或经济部）起草；议标工程的招标文件由公司经济部起草。招标文件主要内容应包括：7.1 工程名称及概况；7.2 投标人完成招标内容的要求；7.3 投标须知及有关日程安排；7.4 投标书的内容要求。8 招标文件的评审招标文件编制好后，公司经济、工程、财务等职能部就其中主要条款及要求作出书面评审，报项目公司经理及总工程师确认，确认后的评审记录为招标文件修改及正式成39、文的依据。9 标底的编制公开招标的标底原则上均委托社会中介机构编制。标底的委托方式及编制原则经公司领导确定后由经济部编写委托说明。非委托的标底由经济部组织编制。标底由总工程师组织审批，需要报招标管理机构审定的报招标管理机构审定。编制完成后的标底在公布前应严格保密。10 投标书的评审（评标）10.1 公开招标的投标书由被委托的招标代理机构依据国家相关法律、法规及我公司要求组织专家组按一定程序评审。10.2 公司内部议标的投标书由项目公司经理牵头组织相关职能部门就投标书主要承诺与招标文件主要要求的一致性及技术的可行性、投标价进行询标并作出书面评审记录（见附表3、4） 。11 中标及中标通知书的填写40、评标确定的综合评比最优的投标人为中标人。议标产生的中标通知书由经济部填写。12 招标实施程序12.1 发出招标通知或邀请函；12.2 投标人进行资格预审；向符合条件的投标人发售招标文件；12.3 织组投标人勘察施工现场，并解答疑问；12.4 收集投标书；12.5 确定评标原则及方法（需要报批的进行报批）；12.6 成立评标委员会；12.7 开标；12.8 出具评标报告；12.9 确定中标人。工程施工合同管理办法1 工程施工合同（以下简称合同）管理的领导责任人是公司法定代表人。合同管理职责分属各职能部门。合同的制定主管部门是经济部，配合部门为工程部、财务部，综合部对合同进行档案管理。2 公司对合41、同风险条款的限定2.1 合同造价受控于开发项目投资预算，且不应高于项目投资预算；合同应明确影响双方结算价款风险范围，明确合同价款调整的条件；非固定价合同应至少固定分项工程承包单价（包含材料），明确相应计量方式，对无法用施工图纸控制工程量的分项工程应固定分项工程承包总价。合同应包括明确的合同价（或单价） 清单。2.2 合同技术要求、质量控制标准等必须与国家现行标准、规范、工程设计施工图及项目施工组织总设计要求相一致，且受控于开发项目施工组织总设计；工程发包合同应有工程质量保证书作为合同附件。2.3 合同工期必须受控于开发项目施工组织总设计工期，并不得超于开发项目施工组织总设计中该工程计划工期。进42、度必须与投资控制结合起来，并在合同中重点体现，必须有工程进度控制技术文件作为合同附件。2.4 合同中应约定甲方供应材料、设备的品种、 总数量及分期供应数量和相应供应日期。对于承包方自购的主要材料，合同中应在设计书或协议书中按国家相关规范明确材料质量标准。2.5 合同付款要求2.5.1 付款总比例应低于扣除质量保修金及合同约定垫付款额度之后的比例。其中非固定总价合同付款总比例应适当低于固定总价合同的付款总比例。2.5.2 所有合同原则上均不考虑支付预付款；可以约定预付款的条件是：履约合同另一方提供履约保证金或履约保函，且保证金额高于预付款金额；经公司董事长或总经理批准的。2.5.3 所有单项或单43、位工程承包合同原则上均约定过程付款采用按进度计量方式付款，且累计进度付款不得超出总付款比例。进度计量方式必须将进度、质量结合起来，并在合同中重点约定。2.6 质量保修期限不得低于国家规定期限，保修金比例不得低于国家规定额度。3 合同必须在施工队伍进场前签定，最迟不迟于施工队伍进场前五日。4 合同内容应详细、明了、完整，注意合同语言及行业语言的规范，尽量避免用语上的歧义；应就商务、技术、质量、进度、安全等明确双方的风险范围，避免对方无风险合同。5 合同管理包含：合同制定管理、合同执行管理和合同档案管理。合同制定管理1 合同由项目公司经理牵头组织制定，报公司总经理、董事长批准。2 公司对合同制定阶44、段实行公开评审制度。合同评审由经济部组织，经济部、工程部、财务部、监理公司等部门的造价、工程管理、设计、材料管理、财务、工程监理等专业人员参加。专业要求较高的可邀请专家参加评审。因加强管理需要的特殊合同评审可适当扩大评审人员组成范围。3 合同起草合同由施工投标中标方或公司经济部根据中标通知、招标文件及投标书起草。4 公开招标或不定向议标工程合同评审洽谈前的合同（草）为合同评审的对象，主要是就合同（草）内容与招标文件、投标书（及承诺附件）进行一致性对照，找出差异并分析合同风险，由评审人注明差异产生的原因、潜在风险及应考虑的合同处理措施等。5 定向议标工程合同评审原则上按招标或不定向议标合同评审程45、序执行。6 合同洽谈合同（草）经评审后，由项目公司经理、总工程师、经济部经理、工程部经理组成合同洽谈班子，根据评审内容与施工拟承包方洽谈合同。7 合同的确立洽谈确认后的合同经公司总经理批准后，形成正式合同，由项目公司法定代表人在合同上署名后加盖项目公司法人章，标志着合同的正式确立。合同执行管理合同签定后，项目公司经理牵头，经济部组织经济部、工程部、财务部等职能部及职能责任人进行合同学习，熟悉合同条款内容，统一合同解释口径，分析合同执行潜在风险，加强合同风险管理。1 合同风险评估管理公司对合同风险分类分部门管理：工程部承担工程质量、进度风险管理，经济部、工程部承担工程成本风险管理，财务部、经济部46、承担付款风险管理。合同签定后，经济部首先组织合同风险评估，把风险按承担对象进行分类，分清开发商、施工承包商承担风险范围，必要时可确定我公司应对潜在风险的措施，并形成纪要。不属于开发商承担的风险，合同执行过程中一旦出现，不得对施工承包商办理经济或工期补偿手续（索赔）。2 合同的解释2.1 公司内部的合同解释合同执行过程中，公司内部员工对合同条款理解有异议的，可口头或书面询问经济部，经济部对有异议合同条款作出书面解释并经项目公司经理核实、公司总经理批准后，作为合同条款的内部最终解释，相关员工必须按合同的最终解释执行。2.2 履约双方的合同解释公司对合同条款的最终解释执行起来与合同履约另一方（施工承47、包方）的解释有分歧的，经双方协商一致，经济部书面报经公司领导同意并签署后，可对合同相关条款进行书面解释，书面解释为合同的有机组成。但合同的解释条款不得违背达成合同时的初衷（见合同洽谈记录及招投标书），不得对合同内容进行实质性修改。3 合同的补充因客观原因（如扩大施工承包范围）造成合同不能满足执行需要的，由相关风险管理责任部门书面提出，并报项目公司经理、总经理批准后，经济部组织合同双方对合同进行必要的补充。补充的合同条款只应对产生补充合同条款的客观事实具有法律约束力， 不得对原可执行的合同条件具有约束力（见合同洽谈纪要）。办理合同补充的程序及职责范围可参照合同制定。4 合同索赔与反索赔4.1 合48、同索赔与反索赔由公司负责合同实施风险管理职责的部门根据公司的职责界定进行管理。4.2 工程部在遇到合同履约另一方向我公司进行合同索赔时（办理工程签证），应及时知会经济部，理清事件的性质，严格区分是否属开发商合同风险范围：属于对方正常合同风险的，不予办理。4.3 合同执行过程中，因对方违约对我公司造成经济、质量、工期等损失的，工程部应及时知会相关职能部门一起进行合同反索赔，追偿我方损失，避免事实上的无风险合同。5 合同付款5.1 合同签定后，公司严格按照合同约定方式付款。5.2 公司原则不允许超越合同约定付款比例付款，但在无实际付款风险的情况下，经公司主管领导特批后，可适当提高合同付款比例。5.49、3 付款办理方式工程付款的依据是经项目公司经理等各级责任人确认、经济部填写的工程付款确认单，填写工程付款确认单的依据是根据合同计量要求核实的工作量计量清单。工程竣（完）工结算造价为财务最终付款依据。经济部协助办理付款手续。合同档案管理公司对合同进行分类、分档管理。合同签定后，经济部保留副本一套，余由综合部进行归档管理。综合部应核对合同份数，建立收、发文登记，正本存档，副本（或复印件）分发财务、工程、工程监理等职能部门或配合单位；有须借阅的，建立借阅登记。合同评审记录及合同洽谈纪要由经济部保管。项目投资控制管理规定1 公司项目投资控制管理体制为目标控制管理体制。2 公司项目投资控制的目标是：项目50、投资估算，项目投资预算，工程施工合同造价。3 公司分工作环节对项目投资实施控制。项目投资控制的环节是：项目规划及方案设计，工程施工图设计，工程施工招标，工程材料设备采购，工程施工过程管理，市场推进（策划、广告等），企业管理开支，行业规费交纳，项目资金筹措。项目规划、方案设计及工程施工图设计环节的投资控制目标是项目投资估算；工程施工招标及工程材料设备采购环节投资控制目标是项目投资预算；工程施工过程管理环节投资控制目标是工程施工合同造价；市场推进 （策划、 广告等）、企业管理开支、行业规费交纳及项目资金筹措环节投资控制目标是项目投资估算或预算。4 公司对项目投资控制效果实行检验。体现控制效果的文件51、是：项目投资预算，工程施工合同造价，工程竣（完）工结算造价，项目竣工决算。检验项目规划、方案设计及工程施工图设计环节的投资控制效果文件是项目投资预算；检验工程施工招标环节的投资控制效果文件是工程施工合同造价；检验工程施工过程管理环节的投资控制效果文件是工程竣（完）工结算造价；检验工程材料设备采购、市场推进（策划、 广告等）、企业管理开支、行业规费交纳及项目资金筹措环节的投资控制效果文件是项目竣工决算。5 经济部负责（或配合实业公司）编制项目投资控制目标文件。项目投资控制效果文件中除财务部负责编制项目竣工决算外，其余项目投资控制效果文件由经济部负责编制。6 公司按职能部门分解项目投资控制职责。工52、程部负责项目规划及方案设计、工程施工图设计、工程施工过程管理环节投资控制，经济部及其它相关部门配合；经济部负责工程施工招标环节投资控制，工程部、财务部及其它相关部门配合；开发部负责市场推进（策划、 广告等） 及行业规费交纳环节投资控制，相关部门配合；综合部负责企业管理开支环节投资控制；财务部负责项目资金筹措环节投资控制。7 公司对项目投资目标执行效果实行偏差指标考核。投资控制偏差指标由公司领导根据项目开发方式、融资渠道、项目规模、市场容量等确定原则，经济部负责制定，并考核，公司综合部配合。8 项目操作各环节投资控制由各责任部门根据相关环节管理办法具体实施。工程成本监测及核算管理规定工程成本控制53、目标确定后，相关职能部门实施对工程成本控制，经济部负责对工程成本控制目标执行过程进行监测。1 开发项目工程成本是指项目建筑安装工程费用、场地基础设施工程费、公共配套设施工程费以及场地三通一平工程费。2 工程成本监测的环节是设计（优化设计）、工程招标、材料设备订购、施工过程管理。3 工程成本监测的方法3.1 工程设计施工图出来后，经济部参与设计的优化，参与设计交底，并做出经济可行分析，指出与成本控制目标的偏差。3.2 经济部参与材料设备采购招标文件及合同的制定，参与评标和合同评审。3.3 经济部参与施工监理委托，并就施工监理承担的投资控制职责及控制方式、方法提出自己的合理建议。3.4 经济部参与54、施工过程的经济调整（工程变更及合同索赔、反索赔）管理，鉴定合理性，并配合计量，签署意见。3.5 实施工程进度计量，控制过程付款工程施工过程中，根据合同约定，经济部按照已完工程质量及工程实际进度，分期实施工程进度计量，编制工程进度计量累计工程量清单。分项工程进度累计工程量不得大于合同工程量清单分项工程工程量，且与合同约定、 实际工程进度相符。经济部根据合同约定、进度完成工程量、已付工程款编制工程付款确认单，供公司领导进行付款参考。工程进度累计造价不得大于合同造价，工程累计付款额不得大于合同约定付款额。3.6 分期编制工程成本偏差分析表工程实施过程中，经济部分单项工程每月编制一份工程成本偏差分析表55、，将该月实际发生的合同价款调整（偏差）情况按发生偏差额度、原因、影响分析填写清楚，以备纠偏和公司领导决策。4 工程成本核算工程竣（完）工后，经济部实施工程成本核算（工程造价竣工结算）。工程合同造价加上施工过程偏差（合同价款调整）即为工程竣（完）工结算造价。4.1 经济部对工程竣（完）工结算造价实行两级核查，即专业造价工程师对工程竣（完）工结算造价进行审核，部门经理对已审工程竣（完）工结算造价进行审查。4.2 特殊情况无承包合同价，按实进行工程造价结算的，经济部对工程竣（完）工结算造价实行两级审核。即专业造价工程师对工程竣（完）工结算造价进行初步审核，公司委托社会中介机构进行工程竣（完）工结算造56、价确认审核（经济部配合、监控过程的实施）。工程计价管理规定1 公司经济部负责工程造价的确定（工程计价）管理。2 开发项目工程造价的确定（工程计价）是一持续管理过程，自配合编制项目投资估算开始，至项目竣工决算完止。工程造价的确定包括分项工程单价确定和单位、单项工程以及开发项目的工程造价确定。分项工程单价确定是实现单位、单项工程及开发项目工程造价确定的基础和前提。3 分项工程单价确定的前提是：分项工程施工内容（做法）和施工方法（施工方案）、材料材质的确定；材料单价确定；分项工程资源（人工、材料、机械）消耗量确定。分项工程施工内容（做法）和施工方法（施工方案）、材料材质由工程部负责确定；材料单价由相57、关部门确定；分项工程资源（人工、材料、机械）消耗量由经济部负责确定。经济部负责分项工程单价的书面形成及确认。4 实现分项工程单价确定的方式有：工程招（投）标确定；工程承包商报送、相关责任部门审核确定；行业定额确定。工程招（投）标方式确定的分项工程单价必须以清单形式在合同中体现，并附有工程量清单，无工程量清单相附的必须约定分项工程单价包含范围；以行业定额方式确定的分项工程单价必须在合同条款中约定。5 以工程承包商报送、公司相关责任部门审核方式确定的分项工程单价必须由工程承包商、 施工监理、 甲方代表三方签署确认。以这种方式确认的前提条件是：1、存在因甲方原因产生的工程变更；2、合同中无相应分项工58、程单价。否则，不得办理确认。6 分项工程单价包含内容必须与工程量计量方式相统一。分项工程单价包含的工作内容不得进行相应的重复工程计量。7 公司经济部有责任在相应工程招标文件中明确部分分项工程基准单价，作为投标人参加投标的必需条件，以此控制工程成本。8 因采用甲方供应材料形式造成分项工程材料单价与分项工程施工单价相剥离的，材料供应数量及结算方式必须与分项工程施工单价及相应工程量相统一。9 公司对不便或不易计量（计量依据不足），且对工程无直接影响的施工措施等费用（如临时设施费、基础降水费、边坡支护费等）采用模糊计价。模糊计价的方式是：合同包干。即在合同中明确约定此类费用的总额或标准。模糊计价的范围59、必须在工程招标文件中明确，并在合同中约定。10 因控制成本需要，公司自行编制的分项工程单价（企业定额）必需是实测实量得出，并不得高于平均市场价，且应根据人工、材料价格及施工工艺的市场变化进行周期（或异地）调整。11 工程计价的方式由经济部根据项目开发方式和施工合同类型经公司领导同意后确定。工程计量管理规定1 公司经济部负责工程量的计算或审核（简称计量）。工程计量分专业由造价工程师完成。2 需要工程计量的工作环节有：2.1 编制施工图预算；2.2 编制非委托招（议）标标底；2.3 设计变更的调整；2.4 经济签证的确认；2.5 审核竣（完）工造价结算；2.6 工程进度付款计量。3 工程计量必须有60、依据进行，无书面依据的工程量为无效工程量。施工图预算（或标底）的计量依据是：设计施工图纸，书面设计交底，施工组织设计文件，勘察设计资料；设计变更调整计量的依据是：设计变更，原设计施工图，必要的施工方案；工程进度付款及竣（完）工造价结算（按实）计量依据是：工程竣（完）工图纸（含设计交底、设计变更），经济签证，必要的隐蔽验收纪录，施工组织设计文件，形象进度签证（进度付款计量用）。计量依据由工程部提供。4 工程计量必须在具备工程计量的条件时进行。工程计量的先决条件是：4.1 工程部提供的资料齐全；4.2 工程已经竣（完）工验收，并符合质量要求（仅限于工程进度付款及竣工造价按实结算计量）；4.3 技术61、交底或设计变更已经批准；4.4 符合合同约定。5 工程计量方式必须与工程计价方式相统一（匹配）。分项工程单价中包含的工程量不得重复计量。6 以招（议）投标方式签定的合同必须有工程量清单作为附件。7 工程进度付款计量累计工程量不得大于合同工程量清单量。8 工程计量必须精确，力争准确，计量误差率不得大于3%。工程经济资料管理规定为便于查找、翻阅及移交，经济部对部门经手、未归档前的文件资料实行分类管理制度。1 本管理办法仅适用于经济部内部管理。2 纳入管理的经济文件资料范围：2.1 工程施工合同或协议（含招标文件、投标书、中标通知书、工程量清单、合同造价明细等下同），以及公司相应的内控资料；2.2 62、项目投资预算书；2.3 工程量计算书及工程预算书、工程结算书；2.4 工程施工单价确认单及公司相应的内控资料；2.5 工程经济签证（复印件）及公司相应的内控资料；2.6 工程材料设备单价明细（或采购合同）；2.7 工程进度计量累计工程量清单；2.8 工程累计付款清单；2.9 材料供应总计划；2.10 工程设计施工图及变更；2.11 其它应分类管理的资料。3 工程经济资料按单位（或单项）工程的分属进行分类管理，即属于同一单位（或单项）工程的资料归于一处管理。4 工程经济资料由负责单位（单项）工程经济的专业造价工程师进行日常管理，经济部不设专职资料员。5 经济部对非部门内部人员之间的工程经济资料的63、接收、分发、借阅实行严格的收发文登记制度。6 文件资料的整理与管理6.1 工程施工合同的整理与管理工程合同签定后，正本交综合部存档，经济部保存副本一份，余分发财务部、工程部；工程招标及合同签定过程中的公司内控资料由经济部保管。6.2 项目投资预算书经公司批准确认后，正本交综合部存档，经济部保存副本一份，余分发各部门。6.3 工程量由专业造价工程师按单位工程进行计量，计算书由本人保管。工程量计算书应清晰、明了、易认，并附带说明。6.4 工程结算书经公司领导确认后，分发财务部一份，经济部保管一份。6.5 工程进度计量累计工程量清单为经济部现场造价工程师实施成本监测管理的内控表。6.6 工程累计付款64、清单经确认后，分发财务部一份，经济部保管一份。7 工程经济资料的交接工程经济资料管理责任人因工作调动或其它原因调离原工作岗位的，必须办理工程经济资料交接手续。工程经济资料管理责任人应将待交资料列目录明细，逐项向接手人交付，双方办理签字手续，部门经理负责监督并签字证明。材料、设备管理制度1总则1.1材料、设备管理本制度中所指的材料、设备管理系指公司直接应用于开发项目施工的所有材料、设备的选型、定位、采购、供应、保管、结算、转账以及信息服务等管理活动。1.2 管理职责公司工程部负责材料、设备的选型、定位及质量管理；公司经济部（材料组）负责材料、设备的商务管理；公司财务部负责材料、设备的帐务管理。165、.3管理方式根据采购供应对象不同，公司材料、设备管理分为公司供应材料、设备（甲供材料、设备）管理和非公司供应材料、设备（非甲供材料、设备）管理。公司对施工措施用材料设备不予供应。1.4非甲供材料管理定位及管理公司对非甲供材料的管理仅限于设计定位、质量控制及信息服务管理。公司工程部应在施工招标时以招标文件的形式明确主要非甲供材料规格、型号及质量控制标准等，经济部（材料组）据此提供相关材料价格信息，并确定施工招标标底，以此控制施工投标价。确定的主要非甲供材料规格、型号及质量控制标准亦是工程部（或指导监理公司）在施工时控制材料进场的控制标准。1.5对于材料单价不便直接从施工单价中剥离、公司直接实施分66、包的分项工程，工程部应在经济部确定施工单价前明确主要材料的材质标准及相应规格、型号，并在施工合同中约定，作为主要合同条款。1.6经济部应根据项目整体开发计划、单项工程施工组织设计进度计划及施工合同约定，编制材料详细采购计划、资金使用预算，报经有关领导批准后，明示工程部及财务部，材料组按计划实施。1.7为规范公司材料设备采购供应管理，公司对合作成熟的材料供应商实行合格材料供应商名单管理制度。目的是通过对供应商建档管理，建立与供应商的长期信誉合作关系，对供应商实行优胜劣汰机制，来减少采购环节，节约采购费用。2合格供应商名单管理2.1名单的建立经济部材料组按供应材料品种的不同，将与公司合作过的供应商67、逐步进行分类建档，详细记录供应商供应材料的品种、单价、材质、规格、型号，供应方式，合作次数及时间，供应商的性质，公司职能部门对其每次合作的评价，有无不良记录等。具备条件的供应商称为合格供应商，成熟的合格供应商名单中单品种材料合格供应商不少于5 家。合格供应商需要具备的条件是：2.1.1具备合法资格，具有符合法规要求的产品生产许可证明，产品质量达到或超过产品标准要求，材料材质处于稳定期（材质无大的波动）；2.1.2材料单价一年内无较大提价（行业原因除外）， 且与公司合作价低于平均市场单价；2.1.3与公司连续合作且正在合作；或合作两次以上，且距最后一次合作结束时间不超过一年；2.1.4两年内累计68、不良合作记录不超过两次。2.2材料供应商合同执行评价材料采购合同签定后，经济部（材料组）应对供应商的合同执行追踪考评，目的是考评供应商的履约能力，对履约表现作好记录；合同履行完毕，经济部、工程部、财务部应对供应商履约能力及履约表现作出综合书面评价，条件成熟时，也可采用监理公司、施工承包商的间接书面评价。履约评价记录是合格供应商档案的重要组成部分。2.3合格供应商的确认符合合格供应商条件的供应商均为合格供应商，经济部（材料组）将其列入合格供应商名单。2.4合格供应商的淘汰2.4.1名单中的供应商不符合合格供应商条件中任一款项时，应即时淘汰，经济部（材料组）将其从名单中剔除。2.4.2一年周期内，69、单品种材料合格供应商名单中的供应商均合格，经济部、工程部、财务部对所有合格供应商进行综合评价，将相对最差供应商淘汰，淘汰量不低于名单中供应商数量的五分之一。2.4.3淘汰的合格供应商两年内不允许参加公司的相同品种材料招标（或议标）及供应。3 采购与供应3.1 公司原则上采购供应所有设备。公司对具有下列特点之一的材料实施采购与供应（甲供）：3.1.1 材质对工程质量有重大影响的；3.1.2 材料对建筑物外观效果有重大、直接影响的；3.1.3 材料单价及总价对工程造价影响巨大或同品种材料单价差异较大，且材质无明显区别的；3.1.4 其它有特殊要求的。3.2 材料、设备采购与供应一般应根据单项（单位70、）工程施工合同分别实施。属同一开发项目应用于不同单项（单位）工程的材料、设备，具备条件成批次采购的（加工供应周期不长或可以分批加工的），尽量批次购买。可以执行批次采购与供应的前提是：3.2.1. 材料的品种、 材质相同， 且规格、型号一致或相近；设备的品种、 型号、性能相同或基本一致；3.2.2. 供应时间跨度不超过三个月；3.2.3. 同一供应商（或厂家）具备同批次全部待购货源。以上三条件缺一不可。3.3 公司采购材料设备的主要形式是招标（或议标）。成套机组及成批次设备采购须委托招标代理招标购买。不采用招标（或议标）方式购买的材料、设备应符合下列特点：3.3.1. 成批次、 单品种材料总价不71、超过5 万元且材质、 价格比较稳定的常规材料；3.3.2. 供应商为合格供应商名单中合格供应商，供应材料品种、材质、规格、型号、色彩、单价均相同，且其上一次供应时间距离本次供应时间跨度不超过三个月；3.3.3. 无供应周期的单品种、不超过5 件、总价不超过2 万元的常规设备；3.3.4. 在市场上处于无竞争地位的（新型或垄断）材料（设备）；3.3.5. 公司或项目开发有特殊要求的材料（设备）。3.4采购供应的办理程序（见附表1）3.4.1 确定材质标准（或性能）、色彩、规格、型号；3.4.2 确定采购数量；3.4.3 委托招标代理；3.4.4 考察、筛选供应商；3.4.5 编制招标文件并组织评72、审；3.4.6 招标并评标，确定供应商；3.4.7 评审合同并签署；3.4.8 实施供应。采购供应方式不同时，可删减相应步骤。3.5 选型与定位3.5.1 工程部负责材料设备的选型与定位。3.5.2 实行固定施工总价合同的，施工招标前，工程部应以设计文件（施工图或其它）或其它书面文件明确材料设备的材质（或性能）、规格、型号、色彩等，并在施工招标文件中明确，施工合同条款中亦应有相关约定。3.5.3 实行非固定施工总价合同的，材料（设备）采购招标前，工程部应以书面形式（见附表）明确待购材料（设备）的材质（或性能）、规格、型号、色彩等。3.6 数量确定3.6.1 经济部根据设计施工图确定材料数量；设73、备数量由工程部与经济部共同确定。3.6.2 用固定总价的施工合同，发包人采购供应材料总量、批次供应量、批次供应时间应在施工合同中明确约定。3.6.3 采用非固定施工总价的施工合同，经济部应在设计施工图完善后，根据确定的施工进度计划，与施工承包商一起确定发包人供应材料总量、批次供应量、批次供应时间，并以补充协议或三方（发包人、施工承包人、监理公司）签证的形式明确。3.7供应商的考察与筛选3.7.1 经济部材料组根据工程部提供的材料设备定位要求初选潜在投标人。3.7.2 在合格供应商名单完善的情况下，原则上名单中的合格供应商均为潜在投标人，但每次招标，非名单中的投标人不得少于一家。3.7.3 在材74、料设备合格供应商名单不完善的情况下，应尽量选择供商（厂家）参加投标，少选或禁止间接供应商（经销商）参加投标。公司内部考察小组由公司相关领导牵头，经济部（材料组）、工程部派员参加。目的是考察材料设备的材质（或性能）、规格、型号、色彩等是否符合采购要求，供应商是否具备相应的加工及供应能力，以及信誉。合格供应商的相应档案记录即为其获准参加投标的资格材料。考察后的潜在投标人报公司领导筛选，并最终确定投标人。3.8招标文件的编制与评审委托招标的招标文件由招标代理负责编写，非委托招标的招标文件由经济部（材料组）负责编写。经济部、工程部、财务部参与招标文件评审，并做好书面评审记录。3.9招标组织及招标程序委75、托招标的组织工作由招标代理完成，非委托招标的组织工作由经济部（材料组）负责。招标程序参照国家相关管理规定及公司工程招标管理规定执行。主要设备及有特殊要求的材料招标应有物业管理公司相关职能人参加。3.10采购合同的评审与执行3.10.1 经济部、工程部、 财务部参加合同评审并做好书面评审记录。执行公司合同管理规定。3.10.2 采购供应合同条款限定3.10.2.1 合同约定的材料材质应与施工合同中约定的施工质量标准相匹配，且符合施工合同限定的进场条件，并接受监理公司及施工总包商的合格检验和合理的退货要求。3.10.2.2 合同一般应约定预留质保金，质保金额应不低于施工合同约定的工程质保金额，质保76、期应不低于施工合同相应工程质保期；但在明显不存在保修风险的情况下，可不约定预留质保金。3.10.2.3 合同一般应不约定支付定金，并应约定预留相应额度的款项（非质保金）待工程竣工后支付。3.10.2.4 分批次实施供应的合同应明确不同批次材料、设备的加工供应周期、付款额度及付款时间等。3.11供应材料、设备供应商根据合同约定的数量及日期直接向施工承包商提交货物，并办理交接手续，经济部材料组、工程部配合施工承包商验收货物。4 保管与结算4.1材料、设备的保管4.1.1 经施工承包商、监理验收无误后的材料、设备由施工承包商负责保管。公司应保证施工合同中约定的材料、设备供应日期与材料、设备采购合同中77、的供应日期一致。4.1.2 施工承包商与材料、设备供应商为同一责任人时（如电梯供应与安装），对方发货前应及时通知经济部材料组，工程部负责协调材料、设备现场堆放场所。4.1.3 因工程保修需要而预留的材料（或设备配件）， 由施工承包商或物业公司接收并保管。4.1.4 供应商持有施工承包商或物业公司签发的收料单据，由经济部材料组办理入、出库单据，入、出库单据上的材料、设备数量、规格、型号等必须与施工承包商或物业公司签发的收料单据一致，且出库单据上应有施工承包商或物业公司签收人签字。4.2材料、设备采购结算、付款与材料供应转账结算4.2.1 经济部材料组负责材料、设备采购价款结算，并配合财务部付款，78、办理相关手续。4.2.1.1 一次性供货到位的合同，入、出库单据上的材料（设备）数量、规格、型号等须与合同约定的相一致；最后一次付款（非质保金）前，必须将入、出库单据移交财务部。4.2.1.2 分批次供货到位的合同，应按供货批次分别办理入、出库手续。当期付款前，应将当期入、出库单据移交财务部。4.2.2 材料供应转账结算4.2.2.1 经济部材料组负责办理与施工承包商的材料供应转账结算。4.2.2.2 转账单价的确定施工合同约定转账单价的，执行合同约定；施工合同没有约定转账单价的，执行采购单价。4.2.2.3 转账的办理经济部材料组应每月分单项（或单位）工程，将当月已实施供应的材料与施工承包商79、办理转账手续，并转交财务部。转账数量应与收料单数量一致。4.2.2.4 超供部分材料单价执行采购单价，另加相应采购费用，在施工合同中约定，并在竣工造价结算中体现。5 信息服务及信息管理5.1经济部材料组负责材料（设备）信息的日常收集及整理。5.2 收集及整理5.2.1 收集方式5.2.1.1 市场跟踪调研；5.2.1.2 报刊杂志材料信息；5.2.1.3 供应商提供信息；5.2.1.4 近期实施供应的资料保存；5.2.1.5 其它方式。5.2.2 信息整理经济部材料组将收集到的资料按照品种、品质（或性能），分品牌、单价等进行整理（见附表），并提供给经济、工程人员参考。5.3信息服务5.3.1 80、施工招标标底编制前五日，材料组应根据工程部、经济部要求，提供相关材料价格信息（见附表）。5.3.2 材料（设备）采购前，提供相关材料价格信息，为招标文件评审、询标、定标服务。5.4价格预测与管理条件成熟时，经济部材料组应具备预测主要材料、设备市场价格走向的功能。5.4.1 单品种、主要材料市场价格浮动幅度超过10时，经济部材料组应在三日内知会工程、经济部及相关责任人。5.4.2 经济部材料组应每两月出据一份材料、设备市场分析报告，就主要材料、设备价格、价格走向、新旧材料的更替等进行整理、分析，并提供给相关公司领导及工程部、经济部。附表 1材料设备采购与供应工作流程责任部室工作内容配合部室工程部材料设备选型、定位材料组初选潜在供应商材料组考察潜在供应商工程部经济部公司领导确定投标人工程部经济部经济部确定数量工程部材料组招标工程部财务部经济部公司领导定标并签定合同工程部经济部财务部材料组供应工程部材料组结算财务部注：采购方式不同时，可减少（或增加）相应环节。