1、招标采购管理 HT-ZB 招标采购管理制度 主控部门：公司/项目公司预算采购部 审核： 审批： 修订记录 日日 期期 修改内容修改内容 修改人修改人 审核人审核人 批准人批准人 招标采购管理 招标采购招标采购管理管理制度制度 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为了规范公司招投标工作， 达到控制项目建设工期、 确保工程质量和提高投资 效益的目的，根据中华人民共和国招投标法和其他相关法规政策的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条第二条 本制度适用于建设工程招标和材料、设备供方的招标或选定工作。 第三条第三条 工程施工和材料、设备采购招标工作应当遵循公开、公平、公正、择优、诚实 守信2、的原则， 公司任何机构或个人不应干扰招标工作的正常进行或以包括肢解招标项目在内 的任何方式回避本管理办法。 第四条第四条 各项目公司所有基础设施、 配套设施及建筑安装工程的发包和材料、 设备的采 购，原则上均应按本制度执行。 第五条第五条 建设项目外部招标和内部招标 （一）外部招标：是指根据项目公司所在地政府或主管部门的规定，必须进行公开招标 的情况，包括在招标规定的范围内，且有建筑工程施工许可申请表的工程或者需要在建 设工程招标投标主管部门备案登记的项目。 （二）内部招标：是指除外部招标项目之外的公司规定必须进行招标的项目，包括总承 包招标文件中列明的甲方直接分包、 指定分包项目及甲方直接供3、应、 指定供应的项目或招标 领导小组批准的其他必须进行招标的项目。 内部采购招标：项目按类别划分为公司集中采购招标、单项采购招标两类，其中公司集 中采购招标项目类别包括产品性能非常重要， 或选用集中采购的方式有较大的价格优势的设 备。 第六条第六条 招标组织管理 （一）公司设立招标领导小组，全面领导和监督管理公司的招标工作，是公司供方选择 的最高权力机构。 （二）招标领导小组人员的组成见公司招标领导小组组织规则 。 （三）招标领导小组工作规则 1、招标领导小组对于重大决定事项采取评审会议形式决定，具体执行招标领导小组 组织规则 ； 招标采购管理 2、对于一般性决定事项可由招标领导小组组长直接审4、批决定或授权委托副组长审批决 定； 3、具体工作方式由招标领导小组组长视事项的重要程度确定。 第第七七条条 公司审计法务部负责对公司招投标活动进行全面监督。 第二章第二章 职责分工职责分工 第第八八条条 责任部门职责 （一）根据供方资源库管理办法建立和维护“工程类供方资源库” ； （二）编制招标工作计划并报审； （三）组建针对特定标的项目的专项招标小组（以下简称“招标小组” ，管理公司招标 工作的机构是“招标领导小组” ） ； （四）负责招标的组织和实施工作； （五）负责与供方进行初步联系和前期洽谈； （六）编制招标文件、起草合同文本或根据公司标准化范本填制合同； （七）办理合同审批和签订手续5、，并报备； （八）办理合同付款手续； （九）负责合同的履行； （十）对供方的履约情况进行监督、检查、评审和总结。 第第九九条条 预算采购部职责 （一）编制招标管理相关制度文件、表单； （二）负责公司标准合同文本的组织编制和控制管理； （三）负责编制招标文件或审核责任部门、项目公司报审的招标文件，并审核责任部门 的招标工作计划 ； （四）参与、协助、监督责任部门招标、议标的组织和实施工作； （五）负责招标代理的选择和评价，洽商、起草、签署委托代理协议； （六）推荐招标小组和评标小组成员（外部评标专家和内部评标人员） ； （七）负责工程类合同的审核和备案管理。 第第十十条条 招标小组职责 （一）编6、制招标实施计划 ； 招标采购管理 （二）根据需要组织或委托招标代理机构实施招标工作； （三）发布招标文件； （四）组织实施现场答疑； （五）组织实施开标、评标工作； （六）根据评标小组的评标结果推荐中标单位； （七）起草编制招标工作报告。 第第十一十一条条 公司招标领导小组职责 （一）全面负责公司工程建筑施工和大宗材料设备采购招标的领导和监督工作； （二）审批招标管理相关制度文件、表单； （三）指导招标工作，对公司、项目公司的所有招标操作过程进行监控和检查； （四）审批招标工作计划和招标实施计划 ； （五）决定公司招标项目的招标小组成员； （六）指定参加外部招标项目评标小组组员人选； （七）审7、批评标小组成员； （八）审批招标文件； （九）组织评标会议，审批招标工作报告，确定中标单位； （十）审议决定其他重大招标事项。 第三章第三章 招标计划招标计划 第十第十二二条条 招标工作计划 （一）招标工作应配合公司经营情况有计划有组织地进行。 （二） 项目公司各相关部门应在每年末根据下一年度生产计划组织编制年度内外部及集 中招标采购的 招标工作计划 ， 并报公司各责任部门及主管领导审核后由预算采购部汇总， 并报公司招标领导小组审批。 招标工作计划至少应包含：各招标项目名称、入围单位确 定时间、发标时间、定标时间、招标内容、招标形式及合同估算等内容。 （三）责任部门、预算采购部应严格执行招标工8、作计划 ，如遇公司计划调整或根据 生产经营实际情况确需相应调整招标计划的，应重新编制招标工作计划 ，并重新报批、 备案。 第十第十三三条条 组建招标小组 招标采购管理 （一）所有项目单项合同估算造价在 200 万元（含）以上的基础设施、配套设施及建筑 安装工程和 100 万元（含）以上的大宗材料设备采购在实施招标前 15 天由公司责任部门组 建招标小组，并报公司预算采购部、招标领导小组审批。招标小组具体负责招标的组织和实 施工作。 （二）招标小组的组建 招标小组为非常设机构，设组长 1 名、副组长 1 名，组员若干。组长和组员由责任部门 提出推荐人选，报公司招标领导小组审核批准；组长原则上由责9、任部门分管副总担任，亦可 由责任部门分管副总指定的责任部门内部人员担任； 副组长由预算采购部分管副总或由预算 采购部分管副总指定的部门内部人员担任。 第十第十四四条条 招标实施计划 （一）招标小组负责编制、提出明确的招标实施计划（招标范围、招标方式、评审 方式、评选准则、对投标单位的基本要求和合格供方资料等）。 （二）对地方垄断性企业、政府或配套主管部门关系企业需进入招标的，责任部门应当 书面说明详细情况并经项目公司总经理审核确认后报公司招标领导小组审批同意。 （三）招标小组依据发包范围准备经由规划设计部确认的相关图纸、图册、技术要求、 饰面材料封样、材料设备清单（数量、规格型号、技术参数等）10、等招标资料。 （四） 招标实施计划应于计划招标工作开始前 20 日内报预算采购部审核，公司招标 领导小组审批。 第四章第四章 招标实施招标实施 第十第十五五条条 基本规定 （一）招标形式包括外部（公开）招标（即政府招标） 、内部（公开）招标、邀请招标、 议标和定向选择。除一些特殊项目外，在符合相关法律法规的前提下采用内部公开招标、邀 请招标和议标方式的。内部招标具体采用何种方式由招标小组在招标实施计划中提出， 报预算采购部审核，主管副总审定。 （二）外部招标的具体招标方式按照项目公司所在地相关法规、政策执行。 （三）对于合格的投标单位数量 1、外部招标执行项目公司所在的有关规定，原则上外部公开11、招标项目不得少于 7 家， 邀请招标、议标不得少于 3 家； 招标采购管理 2、内部招标项目工程类不得少于 5 家，材料、设备采购类不得少于 4 家。 （四）招标工作完成时限 1、外部招标项目为 4050 个工作日； 2、内部招标项目材料设备类为 30 个工作日；工程类为 45 个工作日； 3、公司集中采购项目为 2530 个工作日； 4、重大、复杂或紧急的项目，具体招标时间视实际情况作相应调整，须经公司招标领 导小组批准，掌握节约流程时间的原则； 5、各项目具体招标的时限由招标小组根据以上时限要求的原则在招标实施计划中 提出，预算采购部审定。 第十第十六六条条 委托代理招标 （一）外部招标应12、选择招标代理机构代理招标。 （二） 招标代理机构由预算采购部在 “工程类供方资源库” 中选择， 主管副总最终确认。 （三）外部招标委托代理招标后，预算采购部应加强对招标代理机构的沟通与管理，外 部招标的相关事宜由招标代理机构负责办理。 （四）内部招标由招标小组组织实施。 第十第十七七条条 招标文件编制及审核 （一） 外部招标的招标文件由招标代理机构编制， 招标准备阶段预算采购部应审查招标 代理公司编制的招标文件，保证招标活动的正常进行。 （二） 内部招标的招标文件由责任部门编制， 某些专项招标项目经预算采购部主管副总 同意，也可委托招标代理机构编制。 （三）招标文件编制完成后由责任部门报预算采13、购部审核，分管副总签认后，报公司招 标领导小组批准。 （四）招标文件的组成： 1、工程基本要求； 2、招标要求； 3、结算时调整价款及工期的要求； 4、特殊材料、设备供应方式及估价单； 5、工程款支付方式及预付款； 6、投标须知； 7、对总、分包单位的要求； 招标采购管理 8、工程项目一览表； 9、协议书（格式） ； 10、合同条款（包括合同通用条款和专用条款） ； 11、工程规范和技术说明； 12、工程量清单（如果有） ； 13、图纸或图纸清单； 14、附件。 （五）招标文件编制尽量采用公司标准文本格式，无标准文本的，由预算采购部委托招 标代理机构编制或由招标小组根据项目特点另行组织编制。 14、（六）对招标文件的基本要求 1、招标文件的主要内容须与批准的项目招标实施方案内容一致； 2、合同形式主要有固定单价、固定总价等，应根据招标项目具体情况合理选择。 对于工程施工招标，若具备完整的施工图且图纸已经过审查的，优先采用固定总 价合同； 若设计方案齐全但现场条件不明确， 工程量有可能发生较大调整或不可预见因素相 对较多的，选用以工程量清单为基础的单价合同比较合适； 对于材料设备项目招标，若采购型号、数量均很确定，可采用固定总价合同；若 数量不确定或部分部件有可能发生变化的，选用以清单为基础的单价合同比较合适。 工程量清单应按国家有关规定进行编制，项目内容必须完整、工程量力求准确。 3、评15、标办法主要有综合评标法、合理低价法，应根据招标项目内容合理选择。 综合评标法适用于工程、技术含量较高的工程以及关键设备材料采购项目。除了 考虑价格因素外，需要考虑投标人的技术水平和企业资信、实力等因素，但其经济标所占权 重不得少于 70%。 合理低价法适用于技术含量较低的工程以及一般设备材料的采购项目。 其招标文 件首先应明确投标文件必须满足招标文件的实质性要求， 同时还应明确评判投标价格是否低 于个别成本的详细程序、办法、标准等，利于评标专家的正确评判。 对于工程类招标，根据实际情况可设立拦标价，超过拦标价的按废标处理。 第十第十八八条条 发标 （一） 招标文件审核批准后， 由招标代理机构或16、招标小组向资格审查合格的投标单位发 放招标文件。 （二） 除特殊原因不能收取投标保证金及图纸资料费外， 所有项目必须按规定向投标单 招标采购管理 位收取投标保证金及图纸资料费，不能收取的项目须经预算采购部分管副总确认。 第十第十九九条条 现场踏勘及招标答疑 （一）原则上，所有外部和内部招标项目均应组织现场踏勘，召开招标答疑会。招标答 疑会由招标小组负责组织。 （二） 答疑会上投标单位的提问及答疑人员的答复应做答疑会纪要， 所有投标单位的提 问及答疑人员的答复均应向所有投标单位公开。 （三）答疑会纪要应在次日前由招标小组编制完毕，并及时发送给投标单位，作为招标 文件的补充文件。 第第二二十条十条17、 标底的编制 （一） 原则上， 标底额 300 万元以上的所有工程外部和内部招标项目均应由预算采购部 编制标底或委托招标代理机构或其它代理机构（工程造价咨询单位）编制标底。标底额 300 万元以下的由项目公司负责编制标底或请预算采购部协助编制，报预算采购部审定。 （二） 标底价应根据以往同类项目的合同价， 并参照招标时期材料设备市场价格变动情 况进行编制，标底应反映社会市场先进水平且与招标口径一致。 （三）标底编制完成经主管副总审核签认后，报公司招标领导小组审批。 第第二二十十一一条条 外部招标的开标、评标与定标 （一） 公司招标领导小组指定参加外部招标项目评标小组组员人选 （内部或外部评标专18、 家） ； （二）外部招标的开标、评标与定标执行项目公司所在地招标主管部门的相关规定。 第二十第二十二二条条 内部招标的开标、评标与定标的有关规定 （一）招标小组在招标文件规定的时间和地点组织开标。 1、为体现招标公平、公正、公开的原则，除议标项目外，所有开标一律采用公开开标 的形式进行。 2、 作好开标记录，并要求所有参与开标人对开标记录进行最终确认。 （二）评标小组成员（外部评标专家和内部评标人员）由责任部门推荐组成，报招标领 导小组批准。 （三）招标小组负责组织评标小组进行评标。 （四）凡在评标中进行过样板评审的，中标单位的样板须由项目公司进行封存，作为合 同附件。 （五）评标小组进行评19、标后，招标小组对评标记录进行汇总、整理，根据评标小组的评 招标采购管理 标结果（按顺序）推荐中标单位，报公司招标领导小组决标。必要时，再次进行口头询标。 （六）公司招标领导小组最后召开评标、定标会议，组员共同签字，决定中标单位。 （七）中标单位确定后，招标小组应及时向中标单位发出中标通知书。同时，向未中标 单位发出中标结果通知。 （八） 责任部门应在中标通知发出 10 个工作日内， 根据公司有关规定完成合同的洽商、 审批和签订。 第二十第二十三三条条 档案管理 （一）招标工作结束后 10 日内，责任部门应将全套招投标资料留存，并将相关招投标 资料清单在公司预算采购部备案。 （二）预算采购部组织20、对合同履行情况进行跟踪，对合同执行情况进行综合评定。 （三） 招标项目结束后， 责任部门应将下列文件资料统一归档： 归档资料包括但不限于： 招标工作计划、招标实施计划、招标文件、招标文件审核记录、投标文件、答疑记 录、开标记录、评标记录、询标记录、合格供方资料、评标小组名单、招标领导小组评审和 组长审批记录、中标通知书、未中标通知书等。 第五章第五章 代理公司及评标专家选择代理公司及评标专家选择 第二十第二十四四条条 评标专家的选择 （一） 参加外部公开招标项目的专家， 由政府招标管理机构从其 “评标专家库” 中选择； （二）参加内部公开招标项目的专家由责任部门从公司“评标专家库”中选取技术标21、评 审，另由招标领导小组委派评标人员 2 名，评标人员可以是招标小组成员； （三）评标专家的具体管理见供方资源库管理办法 。 第六章第六章 邀请招标、邀请招标、议标议标 第二十第二十五五条条 邀请招标、议标的类别、范围 （一）内部招标一般采用邀请招标、议标的形式，对于具有特殊性（工期紧、专业性太 强、质量要求特殊或垄断性）或招标用量大，能寻求大的生产厂家，建立长期合作伙伴关系 的项目， 责任部门可申报公司招标领导小组审批备案后可采取议标的方式， 议标单位必须从 “工程类战略合作供方资源库”中选择。 第二十第二十六六条条 邀请招标、议标的计划及招标文件的编制程序 招标采购管理 邀请招标、议标的招22、标实施计划 、招标文件的编制程序同外部、内部招标。 第二十第二十七七条条 邀请洽谈 （一）责任部门联系“战略合作供方资源库”中的供方单位，发出邀请和委托书 ， 并与有意向的单位协商面谈的时间和地点。邀请招标、议标所邀请的单位应不少于 3 家。 （二）责任部门与各供方商定面谈的具体时间和地点。 第二十第二十八八条条 面谈 面谈应由招标小组组长主持并邀相关小组组员共同参加， 必要时，招标小组可邀请公司 其他相关部门人员参与进一步洽谈。 第二十第二十九九条条 评审 根据招标小组的选择意见，招标小组编制供方选择意见书报公司招标领导小组审批 确定供方。 第第三三十条十条 备案 招标小组在签订合同后 5 23、日内应将邀请招标、议标相关资料统一归档备查。 第七章第七章 定向选择定向选择 第第三三十十一一条条 定向选择供方范围规定 为了提高工作效率，缩短供方选择的时间，降低管理费用，对于公开招标、邀请招标、 议标中以下情形可以定向选择供方： （一）供方具有相对市场垄断地位，如自来水公司、供电公司、煤气公司等； （二）产品或服务具有明显的优势（具有相对市场垄断地位） ； （三）新材料、新工艺、设计要求的市场供方是唯一的； （四）供方是公司或其它经营单位的关联企业（隶属关系、投资关系） ； （五）政府有关部门、有关领导指定的，不用足以给公司造成严重影响的； （六）与公司有长期战略合作伙伴关系的，且双方合作24、愉快、顺利，合同价款不高于其 它供方或条件同等的供方； （七）公司招标领导小组认为可以定向选择的。 第三十第三十二二条条 定向选择的实施 鉴于定向选择供方的特殊性， 公司各相关责任部门必须严格、 认真地执行以下工作程序： （一）责任部门制定详细的招标实施计划并充分阐述说明进行定向选择的缘由，并 提供相关证明材料，报预算采购部审核，公司招标领导小组审批。 招标采购管理 （二） 经公司招标领导小组同意进行定向选择的供方， 亦应完善供方资源库管理文件要 求，且应加强经济性比较，坚持在同等市场条件下优先的原则。并根据公司授权的额度由项 目公司及公司各相关责任部门负责成本控制和审核、审批。 第三十第三十25、三三条条 注意事项 （一）责任部门应加强与供方在合同范围、计价方式、付款方式等方面的深入交流和沟 通，使“互利的供方关系”为双方所理解和贯彻。 （二）根据供方的类别，责任部门可要求指定供方缴纳一定数额的“履约保证金” ，或 让推荐人作为“履约担保人”承担担保责任。 （三）与供方洽谈合同期间，应严格遵守公司合同管理的有关规定，重点评估供方的履 约能力和违约的预防措施，将风险降到可控范围内。 （四）合同履行期间，责任部门应及时、准确、全面地做好工作记录，加强交流和沟通； 应严格按照规范和设计要求控制造价、 进度和质量， 特别是要严格履行工程量测量和签证的 管理规定和工程审计的管理规定。 第三十第三26、十四四条条 对于项目开发建设过程中额度 2 万元以下的零星采购，由项目公司直接采 购；额度 25 万元的采购由项目公司直接比价采购。并每月将合同或采购明细报预算采购 部备案。对于可重复利用材料或设备按公司的相关要求进行固定资产登记、管理。 第八章第八章 奖奖惩惩规定规定 第三十第三十五五条条 为保证招标质量，调动相关部门工作积极性，对招标工作表现突出的，给 予一定奖励。 （一）对以下部门或个人予以通报表扬： 1、对公司招标工作提出合理化建议的； 2、发现招标文件、标准合同文本或已发标项目的招标文件存在漏洞，避免公司受到经 济损失的。 （二）对以下部门或个人予以考核加分： 1、发现当事人违反招标27、管理规定，将必须进行招标的项目肢解或以其他任何方式规避 招标的情况及时向招标领导小组反映，举报属实的； 2、发现招标工作中有违章行为，及时向招标领导小组反映，举报属实的。 第三十第三十六六条条 对发生以下行为的部门或个人，公司将给予一定惩罚 招标采购管理 （一）因失职发生以下情形之一的，对责任人给予警告处分： 1、招标工作人员未按规定时间完成工作内容，且无正当理由的； 2、其他在招标管理工作中存在过错但情节较轻的。 （二）凡因失职发生以下情形之一的，对责任人予以考核扣分： 1、招标工作人员因工作不到位，使得招标立项和招标实施方案审定延误，造成招标工 作延期 5 个工作日的； 2、招标工作人员由28、于工作上的疏忽，给公司造成经济损失的； 3、 招标工作人员违反本制度的规定， 泄露应当保密的与招标工作有关的情况和资料的。 （三）凡因失职发生以下情形之一的，对责任人给予辞退： 1、在招标过程中，利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益的； 2、招标工作人员与投标人串通投标，给公司造成重大经济损失的； 3、其他有损公司形象，且严重损害公司利益的。 第九章第九章 附附 则则 第三十第三十七七条条 招标管理基本规定 （一）为了预防发生影响供方选择质量的不规范行为，并综合平衡与合作单位的关系， 公司特作以下规定： 、在推荐供方阶段：应在备选的供方名录中明确“推荐人” 。 、在上报初选资料时，责29、任部门应明确说明是否已涵盖最适合的单位，以防漏掉更优 秀的单位； 、在统计评分时，应严格剔除针对某一单位的明显偏高或偏低的评分表； 4、在确定中标单位时，可适当平衡各个项目、不同阶段与合作单位的关系，但前提是 评分不得低于前二名。 （二）责任部门应切实按项目进度计划，将招标实施计划及相关技术资料提前 20 天提交预算采购部。 （三）责任部门负责准备技术资料，应注意工作质量，以达到必要条件（须提供经规划 设计部、项目公司或政府主管单位确认的、可供进行标底计算的图纸、图册、技术资料、材 料设备清单，如数量、规格型号、技术参数等） ，不符合要求的不能进入流程。如有不符合 必要条件而因进度要求进入流程30、运作的， 需经公司总经理批准， 方可根据事项的特殊情况采 取经批准的简易程序。 招标采购管理 （四）责任部门在提交招标实施计划时应制定详细的招标时间计划表，以对流程时 间加以考核。未编制招标计划时间表进入流程的，责任部门应承担流程时间控制的责任。 （五）符合必要条件己进入流程环节的，实行责任部门负责制，由责任部门完全承担流 程环节中与协办部门横向沟通、资料传递、监督完成的责任，沟通传递发生问题的应即时向 主管副总汇报，及时协调解决。 （六） 上下游经办部门资料传递由上游经办部门完成， 下游经办部门签署接收时间后应 视为送达完成，送达完成后发现的工作质量问题由下游经办部门承担。 （七）此前有关规31、定、管理办法与本制度有不一致的，以本制度为准，此前相关流程、 表格与本制度不一致的，各经办职能部门应在本制度发布起一个月内修改完毕。 第三十第三十八八条条 本制度的解释权在公司总经理办公会议， 公司保留因实际需要进一步修订 的权利。 第三十第三十九九条条 公司所有招标控制应严格执行本规定， 项目公司在此招标制度的原则上制 定项目公司招标实施细则并报公司招标领导小组审批同意后实施。 第第四四十条十条 本制度自颁发之日起施行。 第第四四十十一一条条 指引、附件、相关流程、记录表单与范本 （一）指引 大宗材料、设备招标管理指引 （二）附件 供方选择方式、责任部门与决定机构 （三）相关流程 LC-0232、：招标采购（供方选择）计划管理流程 LC-03：标底编制流程 LC-04：材 料进场计划控制工作流程 （四）记录表单 HT-GF-BD16：大宗材料/设备申报表 HT-GF-BD17：材料（设备）供货单位考核评 分表 HT-GF-BD18：评标专家登记表 HT-GF-BD19：招标实施计划 HT-GF-BD20：招标工作流转单 HT-GF-BD21：评（定）标报告 HT-GF-BD22：招标文件审核意见 HT-GF-BD23：建设单位评标人员资格及评标 专家人员备案表 HT-GF-BD24：资格预审表 HT-GF-BD25：开标记录表 招标采购管理 HT-GF-BD26：评分表 HT-GF-BD27：评分汇总表