1、金地（集团）股份有限公司金地（集团）股份有限公司 房地产项目房地产项目 业务流程管理手册业务流程管理手册 （会签稿，共 75 项流程） 编制编制 日期日期 审核审核 日期日期 批准批准 日期日期 发布日期：发布日期： 生效日期：生效日期： I 目目 录录 投融资中心 . 2 投资部主导流程 . 2 一、战略管理流程 . 3 1.战略管理流程图 . 3 2.战略管理作业指引 . 4 二、投资决策流程 . 5 1.投资决策流程图 . 5 2.项目投资决策作业指引 . 6 资金计划部主导流程 . 7 一、资金计划管理流程 . 7 1.资金计划管理流程图 . 7 2.资金计划管理工作指引 . 8 二、2、银行融资管理流程 . 11 1.银行融资管理流程图 . 11 2.银行融资管理作业指引 . 12 三、集团内部资金调拨管理流程 . 14 1.集团内部资金调拨管理流程图. 14 2.集团内部资金调拨管理作业指引 . 14 运营管理中心 . 17 人事行政部主导流程 . 18 一、人事行政部主导流程 . 18 1、公司人员编制审批流程 . 18 2、招聘管理流程 . 20 3、员工转正审批流程 . 22 4、员工离职审批流程 . 24 5、集团总部计划管理作业指引. 26 6、合理化建议管理流程 . 29 7、奖励管理流程 . 30 8、培训、薪酬流程管理 . 31 9、公文管理流程 . 32 3、10、会议管理流程 . 34 11、物资采购流程 . 35 产品中心 . 36 设计与发展部主导流程 . 37 一、设计单位选择流程 . 37 1.设计单位选择流程图 . 37 2.设计单位选择作业指引 . 38 二、设计管理流程 . 42 1.设计管理流程图 . 42 2.设计管理作业指引 . 44 三、设计评审作业指引 . 51 II 四、设计变更管理流程 . 53 1.设计变更管理流程图 . 53 2.设计变更管理作业指引 . 54 流程附件 . 57 附件一： 年设计与发展部各项目设计进度 . 57 附件二：设计单位信息登记表 . 58 附件三：合格设计单位名单 . 59 附件四：中标4、单位审批表 . 60 附件五：设计单位履约评估表 . 61 附件六：项目概念规划设计评审表 . 62 附件七：项目规划、方案设计评审表 . 64 附件八：项目初步、施工图设计评审表 . 65 工程管理部主导流程 . 66 一、项目工程管理流程 . 66 1.项目工程管理流程图 . 66 2.项目工程管理作业指引 . 67 二、工程图设计管理流程 . 71 1.工程设计图管理流程图 . 71 2.工程图设计作业指引 . 72 三、设计施工图完成后的二次设计管理流程 . 74 1.设计施工图完成后的二次设计管理流程图 . 74 2.设计施工图完成后的二次设计作业指引 . 75 四、设计施工图交底管5、理流程 . 76 1.设计施工图交底管理流程图 . 76 2.设计施工图交底作业指引 . 77 五、施工组织设计（方案）审批管理流程 . 78 1.施工组织设计（方案）审批管理流程图 . 78 2.施工组织设计（方案）审批作业指引 . 78 六、配置标准及销售图管理流程 . 80 1.配置标准及销售图管理流程图. 80 2.配置标准及销售图管理作业指引 . 81 七、工程质量管理流程 . 83 1.工程质量管理流程图 . 83 2.工程质量管理作业指引 . 84 八、工程进度计划管理流程 . 88 1.工程进度计划管理流程图 . 88 2.工程进度计划管理作业指引 . 89 九、工程安全、文明6、施工管理流程 . 91 1.工程安全、文明施工管理流程图 . 91 2.工程安全、文明施工管理作业指引 . 92 十、室内装饰设计管理流程 01 . 96 1.室内装饰设计管理流程图 01 . 96 2.室内装饰设计管理作业指引 01. 97 十一、室内装饰设计管理流程 02 . 99 III 1.室内装饰设计管理流程图 02 . 99 2.室内装饰设计管理作业指引 02. 100 十二、客户房屋修改管理流程 . 102 1. 客户房屋修改管理流程图 . 102 2.客户房屋修改管理作业指引 . 103 十三、工程监理管理流程 . 104 1.工程监理管理流程图 . 104 2.工程监理管理作7、业指引 . 104 十四、工程建设月报编制流程 . 111 1.工程建设月报编制流程图 . 111 2.工程建设月报编制作业指引 . 111 十五、分户检验作业指引 . 113 十六、工程验收管理作业指引 . 114 十七、竣工物业移交及业主提前接房流程 . 118 1.竣工物业移交及业主提前接房流程图 . 118 2.竣工物业移交及业主提前接房作业指引 . 119 十八、分项工程资料和实物移交流程. 121 1.分项工程资料和实物移交流程图 . 121 2.分项工程资料和实物移交作业指引 . 121 十九、竣工物业维修作业指引 . 123 二十、建设工程建安目标成本控制与管理作业指引 . 18、26 二十一、工程承包商选择流程 . 129 1.工程发包限额条件（含变更）审批管理流程图 . 129 2.招标文件签发流程图 . 130 3、招标方式变更流程图 . 131 4.指定发包工程的管理流程图 . 132 5.各专业工程中标单位核定（即中标通知）审批管理流程图 . 132 6.工程类承诺书、担保书签订流程图 . 133 7.工程承包商选择作业指引 . 135 二十二、工程管理合同管理流程 . 142 1.集团工程管理合同示范文本、招标文件示范文本等审批管理流程图 . 142 2.合同审批流程图 . 143 3.工程管理合同作业指引 . 144 二十三、设计（技术）变更单实施前会签管9、理流程 . 150 1.设计（技术）变更单实施前会签管理流程图 . 150 2.设计（技术）变更单实施前会签管理作业指引 . 151 二十四、现场收方签证管理流程 . 155 1.现场收方签证管理流程图 . 155 2.现场收方签证管理作业指引 . 156 二十五、工程付款审批作业指引 . 159 二十六、工程结（决）算作业指引 . 162 二十七、集团材料（设备）战略采购管理流程 . 166 1.集团材料（设备）战略采购管理流程图 . 166 2.发包条件变更和发包方式调整的报告流程图 . 167 IV 3.集团材料设备战略采购管理作业指引 . 168 二十八、材料设备供应商选择流程 . 110、72 二十九、材料设备招标作业指引 . 175 三十、材料设备采购实施流程 . 181 1.材料设备采购实施流程图 . 181 2.材料设备采购实施作业指引 . 182 其他工程管理作业指引 . 186 工程管理部流程附件 . 204 附件 1 金地集团建设工程施工组织设计（方案）报审表 . 204 附件 2 施工组织设计（方案）修改报审表 . 206 附件 3 金地 住宅(或商业或地下车库停车位)配置标准 . 207 附件 4 金地集团精装修房配置标准 . 209 附件 5 项目工程建设大纲标准目录 . 211 附件 6 单位工程组织与执行计划表 . 214 附件 7 房屋修改申请书 . 211、17 附件 8 建设工程监理规划（主要内容范本） . 218 附件 9 建设工程监理月报（范本） . 219 附件 10 工程建设月报标准版本 . 220 附件 11 提前接房申请书 . 227 附件 12 竣工物业质保情况统计表 . 228 附件 13 竣工物业维修责任审定表 . 229 附件 14 竣工物业维修、整改备案表 . 230 营销管理部主导流程 . 231 一、项目定位策划流程 . 231 1.项目定位策划流程图 . 231 2.项目定位策划作业指引 . 231 二、营销策划方案制定流程 . 237 1.营销策划方案制定流程图 . 237 2.营销策划方案制定作业指引 . 23712、 三、品牌推广流程 . 241 1.品牌推广流程图 . 241 2.品牌推广作业指引 . 242 四、交房入住流程 . 244 1.交房入住流程图 . 244 2.交房入住作业指引 . 245 五、销售价格制定流程 . 248 1.销售价格制定流程图 . 248 2.销售价格制定作业指引 . 248 六、销售合同网签流程 . 252 1.销售合同网签流程图 . 252 2.销售合同网签作业指引 . 253 七、按揭贷款流程 . 255 1.按揭贷款流程图 . 255 2.按揭贷款作业指引 . 256 V 八、项目营销节点管理流程 . 258 九、项目蓄势期、开盘期管理流程 . 262 1.项目13、蓄势期、开盘期管理流程图 . 262 2.项目蓄势期、开盘期管理作业指引 . 263 十、商业运营管理流程 . 267 1.商业运营管理流程图 . 267 2.商业运营管理流程指引 . 267 十一、物业管理流程 . 270 1.物业管理流程图 . 270 2.物业管理作业指引 . 270 财务中心 . 273 财务管理部主导流程 . 274 一、财务部门对外资料的报送流程 . 274 1.财务部门对外资料报送流程图. 274 2.财务部门对外资料报送作业指引 . 274 二、项目进度计划管理流程 . 276 1.项目计划编制流程图 . 276 2.项目计划调整流程图 . 277 3.项目进度14、计划管理作业指引 . 278 投融资中心 1 投资部主导流程 2 投投投投融融融融资资资资中中中中心心心心 业业业业务务务务管管管管理理理理流流流流程程程程 投投投投资资资资部部部部 资资资资金金金金计计计计划划划划部部部部 投资部主导流程投资部主导流程 投资部主导流程 3 一、战略管理流程 1.战略管理流程图 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 /战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战Y战15、 战战 战Y NNN 战 战Y 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 Y 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战战 战战 战战 战YYY NNN 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 Y 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战战 战战 战战 战YYY NNN 战 战 战 战 战 战 战 战 Y 战 战 战 战 战 战 战 战 Y Y Y 投资部主导流程 4 2.战略管理作业指引 2.12.1 目的目的 2.2.1 建立集团战略发展平台，明确集团战略目标，确定和保证企业核心竞争力； 2.2.2 制订及协调集团16、整体战略规划，确保集团战略的正确、有效执行。 2.2.3 明确各职能体系及区域公司中期发展方向，指导、协调区域公司发展。 2.22.2 范围范围 适用于集团战略管理阶段。 2.32.3 职责职责 2.3.1 制定集团战略规划； 2.3.2 制定集团投资发展计划； 2.3.3 制定集团年度土地储备计划； 2.42.4 流程说明流程说明 2.4.1 战略规划阶段：本阶段流程由集团董事会发起，董事会确定战略目标后，投资部对 国家宏观政策、产业趋势等重大事件进行研究，起草制定集团战略规划，交分管领导审核、总 裁审核、管理委员会审核（研究） 、董事会审批。本项流程的完成时间根据董事会要求而定， 战略规划17、根据集团董事会战略目标的调整而做相应的修改。 2.4.2 投资发展计划阶段：每年 12 月底所辖公司上报区域发展报告，集团相关部门提供 相关信息，在集团战略规划的指引下，投资部制定集团投资发展计划，交分管领导审核、总裁 审核、管理委员会审批（决策） 、董事会备案。完成时间为每年 1 月 31 日，分管领导审核时间 为 3 个工作日，总裁审核时间为 2 个工作日，管理委员会审批时间为 2 个工作日。 2.4.3 土地管理阶段：每年 1 月底所辖公司制定项目储备计划，根据前面阶段的成果，投 资部制定集团年度土地储备计划，交分管领导审核、总裁审核、管理委员会审批（决策） 、董 事会备案。完成时间为每18、年 2 月 28 日，分管领导审核时间为 3 个工作日，总裁审核时间为 2 个工作日，管理委员会审批时间为 2 个工作日。 2.52.5 相关纪录及主要成果相关纪录及主要成果 集团战略规划 ； 集团投资发展规划 ； 年度土地储备计划 投资部主导流程 5 二、投资决策流程 1.投资决策流程图 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战战 战 战 Y战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 19、战 战 战 战 战战 战YY NN N 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战 Y 战 战 战 战 战 战 战 战 战 战战 战战 战 战 战 YYY Y 战 战 战 战 战 战 战 战 NN N Y 战 战 战 战 Y 战 战 战 战 战 战 战 战 战 N 投资部主导流程 6 2.项目投资决策作业指引 2.12.1 目的目的 建立集团项目投资决策的流程，聚合集团各体系资源，指导区域公司项目获取。提高集团 投资决策的效率，控制项目体系性风险，确保集团整体战略的正确执行。 2.22.2 范围范围 适用于集团项目投资决策阶段。 2.32.3 职责职责 2.3.1 审查项目建议书； 2.3.220、 审查项目可研报告。 2.42.4 流程说明流程说明 2.4.1 项目建议书阶段：区域公司根据集团制定的年度土地储备计划筛选项目信息， 确定目标项目，编制项目建议书，报集团投资部审核，交分管领导审核、总裁审批。投资部审 核时间为 2 个工作日，分管领导审核时间为 2 个工作日，总裁审批时间为 2 个工作日。项目建 议书经集团审批通过后，项目列入区域公司目标项目 2.4.2 项目可研阶段：项目建议书经集团审批通过后，由区域公司负责组织编制项目可研 报告，报集团投资部。经集团投资部审核后，由投资部组织相关职能部门、分管领导、财务中 心总经理、常务副总裁进行会审，通过后报总裁审核，送管理委员会决策。21、经管理委员会决策 同意后，投资部将目标项目列入区域公司目标获取项目，由区域公司负责完成项目获取并按照 可研报告实施项目开发。投资部审核时间为 5 个工作日，同时各相关职能部门在 5 个工作日内 就相关专业部分进行评审，然后投资部组织会审，会审时间为 2 个工作日，总裁审核时间分别 为 2 个工作日，管理委员会决策时间为 3 个工作日。 注：区域公司业务未覆盖的区域的项目拓展和论证由集团投资部完成。 2.52.5 相关纪录及主要成果相关纪录及主要成果 项目建议书 ； 项目可研报告 资金计划部主导流程 7 资金计划部主导资金计划部主导流程流程 一、资金计划管理流程 1.资金计划管理流程图 资金计划22、管理流程图 资金计划编制计划外大额资金支付资金日常管理资金计划执行情况监测分析 总裁董事长集团财务管理部阶段性成果 集团财务部分管 领导 所辖公司财务部集团资金计划部 集团资金部分管领 导 所辖公司总经 理 编制资金计划审核审核 计划外大额资金支 付申请 年度资金计 划 月度资金计 划 区域公司融 资计划 计划外大额 支付申请 资金调拨 单 资金日报 表 编制资金计划 汇总资金计划审核Y Y 下达资金计划 审核 计划外大额资金支 付申请 审核审核Y Y 审核 审批回复审批回复 编制资金日报表 保证金月报表 编制资金日报表 保证金月报表 备案备案 备案备案备案 汇总编制 资金日报表 保证金月报表23、 编制月度资金计划 执行情况监测表及 分析报告 编制月度资金计划 执行情况监测表及 分析报告 汇总编制季度资金 计划执行情况监测 表及分析报告 保证金月报 表 月度资金计 划执行情况监 测表 季度资金 计划执行情 况监测表 资金计划执 行情况分析报 告 下达资金计划 下达资金计划 审核年度计划审批 审批备案 审批 Y 季、月度计划 Y Y 资金计划部主导流程 8 2.资金计划管理工作指引 2.1 目的目的 规范资金计划的编制，确保公司资金安全营运。 2.2 2.2 范围范围 适用于集团公司本部，各区域项目公司、辅助公司资金计划管理。 2.3 2.3 术语和定义术语和定义 区域公司是指各区域项目24、公司及辅助公司（包括建筑、商贸、园林、物管、酒店等） 。 计划外大额资金是指未列入资金计划的临时性大额支付（金额在 500 万元以上） 。 2.4 2.4 职责职责 2.4.1 区域公司财务部 （1）负责根据项目开发、销售计划，结合经营目标编制区域公司年度资金计划和滚 动资金计划 ； （2）负责根据项目开发及抵押资源情况编制区域公司融资计划 ； （3）负责根据用款部门的计划外大额资金支付需求提交申请； （4）负责统计区域内各公司银行帐户资金，编制资金日报和保证金月报 ； （5）负责每月对资金计划实际执行情况进行分析，形成书面报告。 2.4.2 区域公司总经理或分管领导 （1）审核区域公司财务部25、编制的年度资金计划 、 滚动资金计划和融资计划 ； （2）审核计划外大额资金支付申请； （3）掌握区域公司资金状况； （4）掌握区域公司资金计划实际执行情况。 2.4.3 集团财务管理部 （1）负责根据集团管理经营目标编制集团本部年度资金计划和滚动资金计划 ； （2）负责根据用款部门的计划外大额资金支付需求提交申请； （3）负责统计集团本部银行帐户资金，编制资金日报和保证金月报 ； （4）负责每月对资金计划实际执行情况进行分析，形成书面报告。 2.4.4 集团财务部分管领导 （1）审核集团财务管理部编制的年度资金计划和滚动资金计划 ； （2）审核计划外大额资金支付申请； （3）掌握集团本部资金26、状况； （4）掌握集团本部资金计划实际执行情况。 2.4.5 集团资金计划部 （1）汇总全集团年度资金计划和滚动资金计划 ； （2）汇总并审核全集团融资计划 ； 资金计划部主导流程 9 （3）审核计划外大额资金支付申请； （4）汇总编制全集团资金日报和保证金月报并掌握全集团资金状况； （5）负责每季对资金计划实际执行情况进行分析，形成书面报告。 2.4.6 集团资金计划部分管领导 （1）审核全集团年度资金计划 、 滚动资金计划和融资计划 ； （2）审核计划外大额资金支付申请； （3）掌握全集团资金状况； （4）掌握全集团资金计划实际执行情况。 2.4.7 总裁 （1）审核全集团年度资金计划和年27、度融资计划 ； （2）审批全集团季度、月度资金计划和季度、月度资金计划 ； （3）审批计划外大额资金支付申请。 2.4.8 集团董事长 （1）审批全集团年度资金计划和年度融资计划 。 2.5 2.5 流程说明流程说明 2.5.1 2.5.1 资金计划编制资金计划编制 （1）每年 12 月份集团所辖各公司应根据次年的项目开发、销售计划结合集团公司下达次 年经营目标编制本公司年度资金计划表 ，分月预算各公司年度现金流量情况，经各公司总 经理签字确认后于次年 1 月 15 日前报集团资金计划部。 （2）各公司应根据项目实际进展情况，逐月修正、滚动调整连续 3 月的资金计划，并于 每月 25 日前编制28、滚动资金计划表 ，经各公司总经理签字确认后报集团资金计划部。 （3）集团本部资金计划由集团财务管理部牵头，按规定时间及要求报集团资金计划部汇 总编制全集团范围内资金计划表 。 （4）集团资金计划部汇总所辖公司资金计划，编制集团年度资金计划及各月调整计划， 经集团资金计划部分管领导审核后，年度资金计划和年度融资计划报总裁审核、集团董事长审 批后下达计划。季度、月度资金计划和季度、月度融资计划报总裁审批后下达计划。 2.5.2 2.5.2 计划外大额资金支付计划外大额资金支付 各区域公司、集团公司临时性大额支付（金额在 500 万元以上）必须在 10 日前提出计划 外资金支付申请经各自分管领导审核29、集团资金计划部审核、集团资金计划部分管领导审核、 总裁审批后，集团资金计划部根据集团内部资金情况及时安排资金，确实无法安排的需在 3 个工作日内进行回复。 2.5.3 资金日常管理资金日常管理 各区域公司财务部、集团财务管理部每日上午 9 点前报送前一天资金日报表 ，每月 25 日报送保证金账户余额情况月报表 ，集团资金计划部负责汇总。 资金计划部主导流程 10 2.5.4 资金计划执行情况监测分析资金计划执行情况监测分析 （1）各区域公司财务部、集团财务管理部每月 10 日前核实本公司上月计划执行情况，形 成书面分析报告，编制资金计划执行情况监测表 ，经各公司财务部经理签字确认后报集团 资30、金计划部。 （2）集团资金计划部按季分析上一季度计划执行情况，形成书面分析报告，报备集团资 金部分管领导。 2.62.6 相关纪录及主要成果相关纪录及主要成果 年度资金计划 ； 滚动资金计划 ； 融资计划 ； 计划外大额资金支付申请 ； 资金调 拨单 ； 资金日报表 ； 保证金月报表 ； 资金计划执行情况监测表 ； 资金计划执行情况分 析报告 11 二、银行融资管理流程 1.银行融资管理流程图 银行融资管理流程图 融资方案管理项目融资管理按揭贷款管理银行账户开设和销户管理 集团资金计划部内业所辖公司分管领导阶段性成果集团资金计划部总监所辖公司相关部门资金计划部分管领导总裁所辖公司财务部 确定融31、资方案 编制贷款申请 报送银行审批 确定项目开发方案审核审核Y审批Y 融资方案 备案 Y 审核 贷款申请书 备案 Y 负责办理各项要件 负责办理抵押登记办理放款手续 用款 指定按揭贷款合作 银行 按揭贷款申请 办理按揭贷款报送银行审批 银行账户的开设和 销户申请 审批 开户和销户 指定银行账户的开 设和销户 Y 审批 按揭合作银行选择 申请 Y 备案 Y 备案 Y 借据 备案 融资方案 开发贷款申请 土地证 用地规划许可证 工程规划许可证 施工许可证 抵押资产产权证 或预售许可证 借款合同 担保合同 借据 按揭贷款申请 银行账户开设和 销户申请 财务报表 抵押资产明细表 Y 融资方案 备案 132、2 2.银行融资管理作业指引 2.1 2.1 目的目的 规范银行项目融资、按揭贷款及银行帐户管理。 2.2 2.2 范围范围 适用于各区域项目公司、辅助公司银行融资管理。 2.3 2.3 术语和定义术语和定义 无 2.4 2.4 职责职责 2.4.1 区域公司相关部门 （1）负责确定项目开发方案； （2）负责办理各项要件； （3）负责办理抵押登记； （4）负责办理按揭贷款。 2.4.2 区域公司财务部 （1）确定融资方案； （2）编制贷款申请； （3）报送银行审批； （4）办理放款手续； （5）使用贷款； （6）提出按揭贷款合作银行申请； （7）提出银行帐户开设和销户申请。 2.4.3 区域公33、司分管领导 审核融资方案。 2.4.4 集团资金计划部主任 （1）审核融资方案； （2）审核贷款申请； （3）审批及指定按揭贷款合作银行； （4）审批及指定银行帐户开设和销户。 2.4.5 集团资金计划部总监 审批融资方案。 2.4.6 集团资金计划部内业 融资方案，项目贷款申请，按揭贷款申请，银行账户的开设和销户备案。 2.5 2.5 流程说明流程说明 2.5.1 2.5.1 融资方案管理融资方案管理 13 各公司根据项目开发情况拟定融资方案报集团资金计划部审核、 分管领导审批、 总裁备案。 融资方案需明确抵押担保方案、合作银行选择、银行合作回报要求等关键事项。 2.5.2 2.5.2 项目34、融资管理项目融资管理 各公司负责及时办理土地证、用地规划许可证、工程规划许可证及建筑施工许可证、预售 许可证等合法要件， 按经审批融资方案收集整理贷款所需资料编制贷款申请报资金计划部主任 审批后完成贷款申报，并将贷款申请书在资金计划部备案，在经贷款银行审批后，负责及 时办理贷款手续，并将借据复印件在资金计划部备案，按银行规定要求办理用款、划款手 续。 2.5.3 2.5.3 按揭贷款管理按揭贷款管理 按揭合作银行主要由集团资金计划部确定。 各公司根据实际情况选择按揭合作银行需报集 团资金计划部负责人审批。 2.5.4 2.5.4 银行帐户的开设和销户银行帐户的开设和销户 银行帐户的开设和销户主35、要由集团资金计划部确定。 各公司根据实际情况选择银行帐户的 开设和销户需报集团资金计划部负责人审批。 2.6 2.6 相关纪录及主要成果相关纪录及主要成果 融资方案 ； 项目贷款申请 ； 财务报表 ； 土地证 ； 用地规划许可证 ； 工程规划 许可证 ； 施工许可证 ； 抵押资产明细表 ； 抵押资产产权证或预售许可证 ； 借款合同 ； 担保合同 ； 借据 ； 按揭合同申请表 ； 银行帐户开设和销户申请 资金计划部主导流程 14 三、集团内部资金调拨管理流程 1.集团内部资金调拨管理流程图 集团内部资金调拨管理流程图 集团分管领导 所辖公司分管领 导 阶段性成果集团财务管理部集团资金计划部董事长36、所辖公司财务部 区域公司内部资 金调拨 审批 备案 单笔8000万 以上 资金调拨单 Y 集团、区域公司之 间资金调拨 审批 资金调拨单Y办理划款 办理划款 集团、区域公司之 间资金调拨 登记台账 模拟计价 资金调拨单 单笔8000万以内 单笔10000万以内 审批 单笔10000万以上20000以内 Y 单笔20000万以上 2.集团内部资金调拨管理作业指引 资金计划部主导流程 15 2.1 2.1 目的目的 规范集团内部资金使用的管理和监督， 加速资金周转， 提高资金使用效率， 降低资金成本。 2.2 2.2 范围范围 适用于集团公司本部，各区域项目公司、辅助公司资金计划管理。 2.3 237、.3 术语和定义术语和定义 无 2.4 2.4 职责职责 2.4.1 区域公司财务部 （1）区域公司内部单笔 8000 万以内资金调拨； （2）区域公司内部单笔 8000 万以上资金调拨申请； （3）填制资金调拨单，报集团资金计划部备案，办理划款。 2.4.2 区域公司分管领导 审批区域公司内部单笔 8000 万以上资金调拨。 2.4.3 集团财务管理部 （1）办理集团公司划款； （2）集团、区域公司之间资金调拨登记台帐，模拟计价。 2.4.4 集团资金计划部 （1）集团、区域公司之间单笔 10000 万以内资金调拨； （2）集团、区域公司之间单笔 10000 万以上资金调拨申请； （3）填制38、资金调拨单。 2.4.5 集团资金计划部分管领导审批集团、 区域公司之间单笔 10000 万以上 20000 万以内 资金调拨。 2.4.6 集团董事长 审批集团、区域公司之间单笔 20000 万以上资金调拨。 2.5 2.5 流程说明流程说明 （1）区域公司内部资金调拨审批程序：资金计划管理员填制资金内部调拨通知单财 务负责人审批（单笔超 8000 万元资金调拨须经分管副总经理或总经理审批）通知相关财 务部办理划款，并报集团资金计划部备案。 （2）集团公司、区域公司之间内部资金调拨审批程序：资金计划管理员填制资金内部调 拨通知单集团资金计划部门负责人审批 （单笔超 10000 万元以上 2039、000 万元以内资金调拨 须经分管领导审批）通知相关财务部办理划款。 （3）集团区域公司之间内部资金调拨采用模拟计价方式，计算利息收支纳入各公司年度 经营业绩考核。日常跨区域资金调拨由集团财务管理部按资金归集专户实际发生额据实记载， 并按区域公司为单位设立明细计息台帐，年底一次性计算各区域公司模拟应收应付计息额，纳 资金计划部主导流程 16 入年度考核。 （4）调出资金单位按调出资金占用天数计算资金利息收入，计息标准为同期人民银行公 布的 2 年期贷款基准年利率上浮 30%。 （5）调入资金单位按调入资金占用天数计算资金利息支出，计息标准为同期人民银行公 布的 2 年期贷款基准年利率上浮 4040、%。 （6）对经集团公司董事会特批高利率融资，调出单位按实际融资成本（不含相关管理费 用）加收基准利率 10%计算利息收入。 2.6 2.6 相关纪录及主要成果相关纪录及主要成果 资金调拨单 运营管理中心 17 运运运运营营营营管管管管理理理理中中中中心心心心 业业业业务务务务管管管管理理理理流流流流程程程程 人人人人事事事事行行行行政政政政部部部部 规划设计部主导流程 18 人事行政部主导流程人事行政部主导流程 人事行政部主导流程人事行政部主导流程： 主要根据人事行政部职能性质，结合本部门所开展的具体业务内容及工作流程，特编制如下工作流程。目的是为了更好的规范企 业的管理，提升人力资源管理水41、平，进而提高企业的工作效率，达到全面提高企业的综合管理水平和为专业人士提供切实、有效的人 力资源管理作业指引，促进集团的健康发展。 一、人事行政部主导流程 1、公司人员编制审批流程 公司人员编制审批流程 所辖公司 集团 人事行政部 人事行政 分管领导 常务副总裁总裁管理委员会 新公司人员编制 董事长 原公司人员编 制设置、调整 新部门人员编制 原部门人员编 制设置、调整 申请审核审核 审批 审核审核审核申请 审核申请审批 审核 审批审核申请 决策 N N NN NNN N N N 规划设计部主导流程 19 流程说明：此流程共流程说明：此流程共 4 4 个层面。个层面。 1.1.新公司人员编制方42、案：新公司人员编制方案：由新成立的公司根据所在公司的业务开展情况，通过所在公司充分研讨后，经所在公司负责人签字确认，上 报集团人事行政部，再经集团人事行政分管领导审核后，由人事行政部组织管理委员会评审或决策。 2.2.原公司人员编制设置、调整：原公司人员编制设置、调整：当公司业务的发展需要对公司现有的机构、人员进行优化或调整时，由所在公司提出申请，经集团人 事行政部初步审核后，上报集团人事行政分管领导、常务副总裁审核，最后由集团总裁审批。 3.3.新部门人员编制：新部门人员编制：公司职能部门根据本部门业务开展情况，需要增加员工编制时，由所在公司提出申请，经集团人事行政部、人事 行政分管领导审核43、后，报经集团常务副总裁审批。 4.4.原部门人员编制设置、调整：原部门人员编制设置、调整：由于公司业务的发展需要，需对部门现有的人员进行优化或调整时，由所在公司提出申请，经集团人 事行政部审核后，上报集团人事行政分管领导审批。 规划设计部主导流程 20 2、招聘管理流程 招聘管理流程 人事行政部 招聘专员 职能部门 负责人 人事行政 负责人 职能部门 分管领导 人事行政 分管领导 常务 副总裁 总裁 管理 委员会 董事长 1、集团主管及以下人员 2、集团主管级人员 3、集团主任级人员 4、集团副总监及以上人员 5、所辖地产公司总监和 所辖非地产公司副总及 以上人员 6、财务系统职能主任及 以上44、人员 7、职能主任以下人员需 求审批 8、职能主任及以上人员 需求审批 初试复试复试复试复试决策 复试复试复试复试初试 复试初试复试复试复试 初试复试复试复试 初试复试复试复试 复试初试复试复试复试 提出申请 复试 复试复试复试决策 复试决策 复试决策复试 N N N N N 审核审核审核 审核审批 审批 复试决策 复试决策 N NN N N N N NN N N NNNNN NNNN N NNN N 流程说明：此流程共流程说明：此流程共 7 7 个层面。个层面。 1.1. 集团主管及以下人员的招聘：集团主管及以下人员的招聘：对于该级别人员的招聘，先由公司招聘专员对应聘人员的个人资料（包括个人45、信息、学历、工作经验、 履职状况等）进行审阅，同时进行初步面试，应聘人员初试合格后由招聘专员组织用人部门负责人、分管领导进行专业知识的面试 规划设计部主导流程 21 （复试） ，合格后交由人事行政分管领导复试定夺。 2.2. 集团主管级人员的招聘：集团主管级人员的招聘：对于该级别人员的招聘，先由公司招聘专员对应聘人员的个人资料（包括个人信息、学历、工作经验、履 职状况等）进行审阅，同时进行初步面试，应聘人员初试合格后由招聘专员组织用人部门负责人、人事行政部负责人、分管领导进 行专业面试（复试）合格后，交由人事行政分管领导/常务副总裁复试定夺。 3.3. 集团主任级人员的招聘：集团主任级人员的招46、聘：对于该级别人员的招聘，先由公司招聘专员对应聘人员的个人资料（包括个人信息、学历、工作经验、履 职状况等）进行审阅，同时进行初步面试，应聘人员初试合格后由招聘专员组织用人部门负责人、人事行政部负责人、分管领导进 行专业面试（复试） ，再由人事行政分管领导/常务副总裁复试合格后，交由公司负责人复试定夺。 4.4. 集团副总监及以上人员：集团副总监及以上人员：对于该级别人员的招聘，先由集团招聘专员对应聘人员的个人资料（包括个人信息、学历、工作经验、履 职状况等）进行审阅，同时进行初步面试（面谈） ，应聘人员初试合格后由招聘专员组织集团人事行政部负责人、集团职能系统分 管领导、集团人事行政分管领导47、常务副总裁和总裁等进行专业面试（复试）或综合性面试（复试） ，面试（复试）合格后交由集 团董事长复试定夺。 5.5. 所辖所辖项目公司项目公司总监和所辖非总监和所辖非项目公司项目公司副总经理及以上人员的招聘：副总经理及以上人员的招聘： 对于该级别人员的招聘， 先由集团招聘专员对应聘人员的个人资 料（包括个人信息、学历、工作经验、履职状况等）进行审阅，同时进行初步面试（面谈） ，应聘人员初试合格后由招聘专员组织 集团人事行政部负责人、集团职能系统分管领导、集团人事行政分管领导等进行专业面试（复试）或综合性面试（复试） ，面试（复 试）合格后交由集团管理委员会决策。 6.6. 财务系统职能主任及48、以上人员的招聘：财务系统职能主任及以上人员的招聘：对于该级别人员的招聘，先由集团招聘专员对应聘人员的个人资料（包括个人信息、学历、 工作经验、履职状况等）进行审阅，同时进行初步面试，应聘人员初试合格后由招聘专员组织用人部门负责人、人事行政部负责人、 分管领导进行专业面试（复试） ，再由人事行政分管领导/常务副总裁复试合格后，交由集团董事长复试定夺。 7.7. 部门人员的需求审批：部门人员的需求审批：人员需求首先由职能部门根据本部门工作需要提出申请， 经所在部门分管领导审核后，提交人事行政部， 人事行政部根据公司年初定岗定编方案，结合该部门业务开展的实际情况进行审核，如果需求人员属于职能主任以下49、级别人员则由 公司人事行政分管领导/常务副总裁审批；若需求人员属于职能主任及以上级别人员则由公司负责人审批。 注：所辖公司主任（含经理）及以下人员可参照上述（第 1、2、3、6、7 条）流程执行。 规划设计部主导流程 22 3、员工转正审批流程 员工转正 经办人员 /所辖公司 部门 负责人 分管领导 人事行政 负责人 人事 分管领导 常务 副总裁 总裁 管理 委员会 董事长 申请审核审核审核审核 申请审核审核审批 审核审核审核审核申请 批准审核审核审核审核 审批审核 审批 审批 申请审核审核决策 董事长直管人员： 主任以上人员 主任及以下人员 所辖地产公司总监 及所辖非地产公司 副总及以上人员50、 集团总部经营班子： 主任及以上人员 主任以下人员 N N N N N 离职人员重返金科工 作管理： 集团总监及以上人员 集团职能主任或 所下公司经理级 级人员 集团主管及以下人员 申请审核 审核申请审核 审核申请审批 审核审批 审批 N N NN NN NNNNN N N NN NN N N NN N 审核 N 调查 调查 调查 N N N 规划设计部主导流程 23 流程说明：此流程共流程说明：此流程共 4 4 个层面。个层面。 1.1.集团董事长直管人员：集团董事长直管人员： 1.11.1 主任级以上人员主任级以上人员：当员工转正时，由公司人事行政部人事专员提前 5 天提出，并将转正申请表