1、编号：TTDC-ZD-ZL-06 页码：第 1页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 监理单位考核管理制度（试行）监理单位考核管理制度（试行） 1. 1.目的与适用范围目的与适用范围 为了对监理单位进行全面、有效的管理，确保对监理单位考核管理规范化、标准化，特 制定本办法。适用于天泰所有新建项目，在建项目参照执行。 2.2.术语和定义术语和定义 无术语和定义，保留此条款的目的是保持标准结构的一致性，便于今后的修订。 3.3.职责职责 3.13.1项目公司项目公司 负责收集监理单位的日常工作资料，按时报备； 负责对监理单位日常考勤情况进行监督； 负责对监理单位实测实量结果真实性审2、核确认； 负责对监理单位下发的罚款单转送成本部及时扣罚； 负责对监理单位现场质量安全管理情况进行管控； 参与对监理单位履约情况进行考评打分。 3.23.2工程技术部工程技术部 负责对监理单位绩效考核情况进行考评打分； 参与对监理单位履约情况进行考评打分。 编号：TTDC-ZD-ZL-06 页码：第 2页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 3.33.3招标采购部招标采购部 负责对监理单位履约评估汇总各部门打分， 按权重比例计算总分及评分等级， 录入明源 系统库。 3.43.4成本管理部成本管理部 参与对监理单位履约情况进行考评打分； 负责对监理单位进度款、结算款及处罚款的核算。3、 3.53.5客户关系部客户关系部 参与对监理单位履约情况进行考评打分。 3.63.6财务管理部财务管理部 负责对监理单位进度款、结算款及处罚款的执行。 4.4.管理流程及动作管理流程及动作 4.14.1管理标准流程管理标准流程 监理单位日常管控由项目公司负责， 绩效考核由工程技术部负责， 履约评估由项目公司、 工程技术部、招标采购部、客户关系部、成本管理部联合打分。 4.24.2管理标准动作管理标准动作 4.2.1与监理单位的沟通机制与监理单位的沟通机制 4.2.1.1每月集团工程技术部到项目巡检时，总监或总监代表必须到场参加检查。现场实体 检查之前，工程技术部、项目公司与监理单位召开沟通会4、，听取监理单位上月项目具体情况 编号：TTDC-ZD-ZL-06 页码：第 3页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 汇报（包括：质量、安全、进度等管控情况）和下月工作计划，并形成会议记要，由检查人 员和总监或总监代表签字。 4.2.1.2监理例会：监理检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因，通报一周 工程情况，包括现场质量、安全文明、现场进度情况，对重要分部分项工程技术交底，所发 工作联系单和罚款单建议情况，检验验收情况，提出本周工作重点，项目公司向监理提出工 作要求和下一步工作重点，每月第一周周例会，监理提交并汇报工作月报。 4.2.1.3监理公司可根据情况派人参5、加工程技术部工程巡查。 4.2.2施工日报制度施工日报制度 现场建立微信沟通群，监理单位每天将监理日志及现场照片以电子版的形式发到群里， 并落实整改。 4.2.3监理人员要求监理人员要求 4.2.3.1监理人员架构、职责分工，人员数量、专业、资历、监理人员数量必须与投标文件、 监理合同及工程建设规模要求一致， 与事实相符。 每个项目必须配备一名专职安全监理人员， 安全监理人员必须持证上岗。 4.2.3.2总监必须具备国家注册监理证书，每个项目的总监不得在天泰担任其他项目的总 监。 4.2.3.3工程技术部和项目公司要求更换的不称职监理人员，监理单位必须立即执行。同 时， 更换的监理人员不得继续6、从事项目工程部的其他监理工作， 更换完成后立即将新到岗人 员名单及个人资质通过项目工程部报备工程技术部。 4.2.4监理考勤要求监理考勤要求 编号：TTDC-ZD-ZL-06 页码：第 4页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 4.2.4.1所有监理人员一律实行指纹打卡考勤， 漏打卡或外出办事未打卡及时填写缺勤报告 单。 4.2.4.2总代、总监必须全勤上班，总代、总监请假必须经项目工程经理、工程副总审核 批准。 4.2.5监理工作体系管理监理工作体系管理 4.2.5.1监理规划应与项目情况结合，对项目管理有实际作用，监理规划报项目公 司审核后，工程开工前 7 天在项目公司（纸7、质及电子版留存）完成报备。 4.2.5.2各专项工程的监理实施细则必须符合规范要求，与项目特点紧密结合，具有 指导性。 监理实施细则报项目公司审核后，在项目公司（纸质及电子版留存）完成报备。 4.2.5.3监理月报必须真实的反映项目状况，对安全、质量、进度、劳动力、签证、 进度款支付情况应如实填写，并有合理、有效的解决问题办法。每月 30 日前在项目公司完 成报备。 4.2.5.4每周召开监理例会，总监主持，项目工程经理（工程副总经理）、施工单位项目 经理必须参加，签到表、会议纪要必须齐全、完整、及时，问题阐述须真实，并有对问题的 解决办法。 4.2.5.5监理通知单和监理工作联系单应及时、真8、实下发，跟踪落实责任人，完 成闭合手续。做好台账登记工作，每月备查。 4.2.5.6监理人员须及时并真实填写监理日志。 4.2.5.7监理单位每月需向工程技术部雨天渗漏情况检查记录。 4.2.5.8监理人员在检查、验收时必须应拍摄照片，每月对照片进行分类和存档。 编号：TTDC-ZD-ZL-06 页码：第 5页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 4.2.6监理质量控制管理监理质量控制管理 4.2.6.1监理单位对施工组织设计应及时审核，意见合理，报项目公司工程经理、工程 副总审核通过后，方可开始施工。 4.2.6.2监理单位对各类专项施工方案应及时审批，重点突出，意见合理，有9、技术指导性， 不流于形式，重要施工方案在工程实施前 7 天应完成项目公司审批。 4.2.6.3检验批验收、分项分部验收、图纸、变更、监理发文、工程量审批、工程付款等 台帐应齐整，更新及时。 4.2.6.4见证取样资料和台账必须齐全、及时和真实。 4.2.6.5对各施工样板组织项目工程部、施工单位按照设计和规范要求，在现场进行验收， 样板制作清单计划在工程实施前 15 天内完成。 4.2.6.6监理单位必须按照审核后的施工组织设计和施工方案进行检查工作。 4.2.6.7监理应按照要求进行各类关键工序的检查与验收、工序完成后及时进行实测实量。 实测实量要求：施工单位应按分户对所有实测区进行 10010、%实测实量并建立分户/分层 实测档案；监理单位对施工单位实测数据按不低于 30%的比例进行复测；每月形成实测实 量报告。 工程技术部进行实测实量时应对监理单位及现场工程部实测数据进行检查核对。 现场所 有工序，施工单位施工完成，具备实测条件后应第一时间进行实测。监理单位的实测实量必 须独自完成，同时必须向项目公司报送监理书面签名的实测实量成果。 项目公司应将经监理单位及工程技术部复测后的实测数据作为对施工单位付款及评估 的重要参考依据。 编号：TTDC-ZD-ZL-06 页码：第 6页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 4.2.7监理安全控制管理监理安全控制管理 4.2.7.11、1检查施工单位是否按方案进行安全施工。 4.2.7.2每月必须检查一次施工单位特殊工种上岗证是否符合要求。 4.2.7.3工程实施前 15 天内完成安全监理制度和安全监理实施细则的编制审核工 作，并进行安全监理交底，及时审核各类的安全专项方案。 4.2.7.4及时、真实填写安全监理日记，每月至少组织一次安全联合检查，形成整改 报告，并落实整改，安全监理通知单及联系单须及时、真实的下发。 4.2.8监理材料验收要求监理材料验收要求 4.2.8.1监理在材料进场及使用前， 必须对所有进场材料的真实性和有效性进行检查， 拒绝 不合格材料进场和用于工程施工，规程、规范要求须做检测的材料，必须及时督促施12、工单位 执行，检测合格方可用于施工。 4.2.8.2工程材料、构配件、设备报审表等资料应完整、真实，台账须清晰。 4.2.9监理旁站要求监理旁站要求 4.2.9.1按国家及工程所在地法律、法规要求，监理单位应向项目公司提供监理旁站方案， 包括但不限于桩基施工及检测、基坑支护结构施工及检测、基坑支护监测、周围建筑物沉降 观测、建筑物沉降观测、梁柱节点、混凝土浇筑、桩基施工、回填土、屋面防水施工、大型 设备安装和工艺要求特殊的工程以及项目工程部认为有必要实行旁站监理的工程必须实行 监理旁站制度。 4.2.9.2旁站监理必须及时并真实填写旁站监理记录并如实收集旁站的照片，旁站 监理记录应在施工结束后13、 24 小时内整理完毕。 编号：TTDC-ZD-ZL-06 页码：第 7页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 4.2.9.3旁站监理记录应有施工单位现场质检人员签字确认，否则无效。 4.2.9.4监理旁站应符合建设部颁发房屋建筑工程施工旁站监理管理办法的要求。 4.2.10监理检查工具要求监理检查工具要求 监理单位必须按照合同或项目部的要求配备检查工具。 （按工序及进度要求配置，见下 表） 序号仪器或设备名称规格型号数量拟在本项目的具体用途备注 1手持激光测距仪99m2测距检查 2噪声计1检测现场噪音分贝值 3砼回弹仪1测定砼强度 4 多功能建筑工程 质量检测仪 2检查垂直、14、平整 5外径千分尺0-25mm1测量直径外径 6游标卡尺200mm1测量直径 7检测锤5检查空鼓 8钢卷尺5m日常长度检查每人一把 9钢卷尺50m2长度测量 10水平坡度检查尺1000mm2短距离坡度检测 11接地电阻测试仪1接地电阻检测 12红外线测温仪1红外测定元器件外表温度 13兆欧表1检测电阻 14钳型电流表0500A1检测电流 15漏电开关测试仪2漏电开关检测 16风速仪风口风速检测 17相序表1电缆相序检查 18塞尺多种5平整度、垂直度 19数码相机1日期标注 20计算机1 编号：TTDC-ZD-ZL-06 页码：第 8页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 21打15、印机1 4.2.11交付前监理的工作要求交付前监理的工作要求 在项目交付前 30 天内，参加由工程技术部组织的交付前检查，自检内容见天泰地产 内部验收交付评估表，对检查中发现的须整改问题进行督促整改，并复查。 4.2.12交付之日开始后交付之日开始后 6 6 个月的监理责任个月的监理责任 4.2.12.1配合物业公司做好业主的入住工作。 4.2.12.2对住户提出的质量问题进行技术解答，督促施工单位进行整改。 4.2.12.3审核维修方案，对维修工程量进行确认，对维修过程进行监督，对维修结果进行 复验。 4.34.3考核及奖罚考核及奖罚 4.3.1对监理人员的考核对监理人员的考核 4.3.1.16、1项目公司工程部对监理单位人员每月考评， 考评不合格项目工程部可通知监理单位 进行更换，监理单位必须无条件执行。 4.3.2对监理单位的考核对监理单位的考核 4.3.2.1项目公司对监理单位进行日常考核。 4.3.2.2若监理单位因特殊需要须调换总监时，必须提前一个月（不得少于 30 天）通知项 目公司，经项目公司同意后方可调换，否则按监理单位人员脱岗处理。 4.3.2.3工程技术部对监理单位绩效每季度考核一次，不同监理单位分别考评。考核表格 见监理单位绩效考核表。 编号：TTDC-ZD-ZL-06 页码：第 9页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 4.3.2.4季度考核得分17、90 分以上的全额发放绩效奖，90得分80 分的按 80%额度 发放， 80得分70 分的按 60%额度发放，得分在 70 分以下或项目发生三级问责且无 有效管控措施的不予发放绩效。 4.3.2.5季度考核排名倒数第一且得分在 70 分以下，约谈整改并处罚监理公司 5000-10000 元。 4.3.2.6对监理单位的考核打分时，总监或总监代表应在场，在实得分及说明栏写清楚各 项扣分原因，若扣分项无具体原因，总监或总监代表有权不在考核表上签字确认。若扣分项 有具体原因，总监或总监代表无故不签字将按签字确认处理并追加处罚 1000 元/次。 4.3.34.3.3 奖罚奖罚 序号序号考核内容考核内18、容处罚标准处罚标准 1 施工单位现场人员配置和投标时人员不符，或人员配置达不到合 同要求。 2000 元 2 无施工组织设计、未按照规定时间组织专家论证、上报施工方案， 或施工方案现场实际情况严重不符，或未按规定权限审批就擅自 开工的。 2000 元 3 进场材料（含甲供、甲限乙供、乙供等材料、设备）未经封样、 验收、取样复试，便使用的。 2000 元/次 4 施工单位擅自用不合格材料替换或使用与设计不符的材料，监理 单位未及时发现并采取相应措施的。 视 情 况 给 予 20005000 元/次 5 图纸上有错、漏、碰、缺，施工单位未在图纸会审上提出的，施 工中发现未告知或施工完成后对使用功能19、存在影响的。 1000 元 5 重要工序或分项工程需做样板但未做施工样板就大面积施工，已 做施工样板但未经验收或验收不合格就开始大面积施工。 1000 元 7 质量检查中发现未按照施工方案、施工工艺、天泰集团质量管控 文件及相关质量验收规范施工的，偷工减料存在质量隐患的。 3000 元 8 现场各施工单位之间严格执行交接检制度，前道工序施工单位必 须与后续施工单位办理交接手续，交接检验收合格后均填写对应 的表格，交监理公司、项目公司工程部审核。对于交接检落实不 到位的。 2000 元 9工程技术部组织的每月度实测实量中，单项合格率低于 50%的， 2000 元 编号：TTDC-ZD-ZL-0620、 页码：第 10页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 施工单位实测数据造假的。 10 同类问题质量检查中出现 2 次以上，且整改要求提出后施工单位 未采取有效措施处理的。 出现2次以后， 2000 元/次 11一般安全隐患提出后未整改的。1000 元/次 12现场安全文明施工存在重大安全隐患。3000 元/次 13现场安全文明施工未按照集团标准实施， 且提出后未及时整改的。 2000 元/次 14 已经完成三方主体参与的分户验收，但集团工程技术部组织的分 户验收时仍发现大量质量问题（按户占 20%以上） ，对整个项目 的品质及使用功能产生影响的。 5000 元/次 15 已完21、成的工程，无成品保护措施，或 15%以上成品保护未按方案 或者合同实施。 1000 元/次 16未按照合同完成相应的工作量的，监理未予以提出的。2000 元/项 4.3.44.3.4 对监理单位履约评估对监理单位履约评估 4.3.4.1 每个项目结束后，由招标采购部组织项目公司、工程技术部、客户关系部、成本管 理部对监理单位进行评估打分，并填写天泰地产履约评估打分表； 4.3.4.2 监理单位履约评估打分表得分大于等于 85 分为优秀；70-85 分（含 70 分）为合 格；60-70 分（含 60 分）约谈整改，限制合作；60 分以下则列入黑名单。 4.3.4.3 评价为优秀的监理单位，作为我司战略合作伙伴培养对象，若评估不合格，约谈整 改，限制合作，或列入黑名单。详见供方履约评估制度。 1. 1.附件附件 TTDC-ZY-ZL-06-F-01监理单位绩效考核表 编号：TTDC-ZD-ZL-06 页码：第 11页 共 11页 生效日期：2019 年 4 月 1 日 2.2.责任权限责任权限 本流程的责任部门为工程技术部，负责本文件的起草、修订并解释。