1、证券股份有限公司证券营业部反洗钱考核制度第一条 合规风控部反洗钱管理岗位及各业务部门、各分支机构全体人员履行反洗钱工作职能的有效性由合规风控部进行评价，每年考核一次。 第二条 合规风控部反洗钱管理岗位根据其履职情况由合规风控部总经理进行考核；各业务部门、各分支机构反洗钱专员及全体人员的考核分为两部分，第一部分为反洗钱工作的开展情况和日常行为规范，由合规风控部负责对其反洗钱工作完成情况进行考核，所占考核比例为30%，第二部分为各业务部门、各分支机构内部工作的开展情况，由各单位负责考核，所占比例为70%。第三条 对反洗钱专员及全体人员进行考核与评价的主要内容包括： (一) 对反洗钱知识、法律法规等2、的认识和了解程度； (二) 客户身份识别及重新识别的力度，是否存在假名、匿名和异常账户； (三) 日常反洗钱监控的工作内容、工作强度及效果； (四) 可疑交易报告报送的及时性，是否真实、全面、准确； (五) 提出反洗钱工作建议可操作性及有效性； (六) 组织营业部员工进行培训的次数、时间、培训记录的保存等； (七) 客户风险等级划分及客户身份证明文件过有效期等反洗钱重要工作的完成情况及效果； (八) 其他规定的考核事项。 第四条 当被内控职能部门（合规风控部门、稽核）通知整改纠正和风险提示时，该员工的反洗钱考核扣5分；当受到经济处罚、通报批评时，该员工反洗钱考核扣10分；当受到警告以上行政处罚3、时，该员工反洗钱考核为0分。 第五条 每年年初由合规风控部、人力资源部、经纪业务管理总部共同评定出上一年度表现突出的反洗钱专员及，并进行一定奖励。营业部选出一名表现突出的员工，由营业部奖励，并向总部报备。原则上选取考核分数排名前10位的反洗钱专员，按照排名先后进行相应奖励。对于严格执行法律、法规和准则的有关规定及业务流程，勤勉尽职地履行职责，避免发生重大合规风险或对减少不良影响、损失有直接贡献的反洗钱专员，反洗钱考核分数加10分，并进行通报表扬。对于做出重大贡献的人员，按照公司相关规定给予奖励。 第六条 经核实确认，反洗钱专员以及全体员工有失职、渎职、违规行为的，合规风控部有权向反洗钱专员所属业务部门及分支机构提出处理建议；公司人力资源部将根据情节、不良影响程度等，按照国家或公司有关规定对责任人进行处理和问责。第七条 各业务部门、各分支机构应根据反洗钱专员的岗位、工作量、工作经验等情况对营业部反洗钱专员进行选取，原则上由经验丰富的人员担任，对于反洗钱考核结果低于60分的为考核不合格，对不符合岗位要求的专员可根据各业务部门、各分支机构实际情况进行更换和降职等处理。 第八条 被考核人对反洗钱考核结果有合理理由表示异议的，可在获知考核结果的二十个工作日内向合规风控部提出重新考核的要求。 第九条 所有考核记录在人力资源部报备，并由人力资源部对考核结果进行执行处理。