1、*石油机械有限责任公司 文件编号：CTQES012012质量环境职业健康安全管理手册 C/1编 制：审 核：批 准：日 期： 20xx年xx月28日文件分发号：CT*石油机械有限责任公司0.1 目 录章节号0.1版 本C1页 次1/107 0l 手册颁布令 04 02 管理体系领导小组 05 03 管理者代表任命书 06 04 承诺、方针和目标发布令 07 05 公司概况 08 06 公司组织机构图 09 07 公司管理体系结构图 10 08 部门职责分配表 xx 1.0 手册管理及适用范围 14 2.0 引用标准 15 3.0 术语和定义 15 4.1 总要求 16 4.2 质量、环境和职业2、健康安全方针 17 4.3 策划19 环境因素识别、评价、更新程序 20 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序 25 法律法规与其他要求控制程序 30 目标、指标及管理方案制定程序 32 4.3.5 产品实现的策划 35 4.4 实施与运行36 资源、作用、职责和权限 38 能力、培训和意识控制程序 40 交流与沟通控制程序 42 文件 44 文件控制程序 46 运行控制程序 49 应急准备和响应控制程序 51 与顾客有关的过程 53 设计和开发控制程序 54 采购过程控制程序60 生产和服务提供控制64 生产服务提供过程的确认65 标识和可追溯性66 顾客财产67 产品防护68*石油3、机械有限责任公司0.1 目 录章节号0.1版 本C1页 次2/107 4.5 检查、数据分析与纠正措施69 绩效监测和测量控制程序 71 合规性评价控制程序 73 过程的监视和测量程序 75 4.5.4 产品的监视和测量程序 76 不合格品控制程序 804.5.6 监视和测量装置的控制程序 82 4.5.7 顾客满意 83 事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序 84 记录控制程序 87 内部审核控制程序89 4.6 管理评审控制程序 92 5 执行特种设备许可制度 95 附录一：重要环境因素和重大危险源清单 97 附录二：法律法规目录 98 附录三：公司平面布置图 99附录四：API会标4、大纲要求的控制与管理 100附录五：执行特种设备许可制度控制程序 102附录六：主要生产流程 104 附录七：质量管理体系过程的顺序和相互作用 105 附录八：管理手册与标准对照表 106 附录九：管理手册修改控制 107*石油机械有限责任公司 0.1 颁布令章节号0.1版 本C1页 次4/107 颁 布 令本公司依据GB/T190012008/IS09001：2008质量管理理体系 要求、API Spec Q1 第八版石油、石化和天然气工业质量纲要规范、TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和5、GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准要求，编制完成了质量、环境、职业健康安全管理手册第C/1版，现予以批准颁布实施。本手册是公司质量、环境、职业健康安全管理体系法规性文件，是指导公司建立并实施管理体系的纲领和行动准则。公司全体员工必须遵照执行。本手册自20xx年 12 月 1 日起生效。法定代表人： 20xx年xx月28日*石油机械有限责任公司0.2 管理体系领导小组章节号0.2版 本C1页 次5/107依据我公司目前生产经营情况，公司决定建立质量、环境和职业健康安全管理体系，为了有效地推动质量、环境和职业健康安全管理体系的运行，公司特成立质量、环境和职业健康安全管理体6、系领导小组，由以下人员组成：组长：*（法定代表人）副组长：*（总经理）组员：*供应部部长（兼）*（管理者代表）*（质保工程师）*（工会主席）*（办公室主任）*（技术部副部长）*生产部部长）*（销售部副部长）*（物控部副部长）管理体系领导小组的主要职责是：a) 对公司质量、环境和职业健康安全管理体系建立健全和完善,实施重大决策。b) 对公司质量、环境和职业健康安全管理体系进行检查指导。c) 负责紧急事件、事故的应急预案的启动和指挥。d) 负责重大质量、环境和职业健康安全事故的调查、处理。 法定代表人: 20xx年xx月28日*石油机械有限责任公司0.3 管理者代表任命书章节号0.3版 本C1页 7、次6/107 任 命 书为了加强质理、环境、职业健康安全管理体系的运作，特任命 肖再富 为我公司的管理者代表。管理者代表的职责是：1、确保质量、环境、职业健康安全管理体系的过程得到建立和保持；2、向最高管理者报告管理体系的业绩，包括改进的需求；3、在整个组织内促进顾客要求意识的形成；4、就管理体系有关事宜对外联络；5、组织和领导公司内部管理体系审核。 总经理： 20xx年 1 1月28日*石油机械有限责任公司0.4 承诺、方针和目标发布令章节号0.4版 本C1页 次7/1071、总经理承诺建立并保持质量、环境、职业健康安全管理体系，在公司生产经营中提供充分支持，保证体系有效运行；以人为本，强化8、职工质量、健康、安全和环境意识，关心职工健康，保障职工安全，把创一流的生产经营环境作为优先事项之一； 合理利用资源，保护自然生态环境，为创造人类与自然和谐统一的可持续发展的生态环境作出贡献。2、方针 质量方针是： 以人为本、科学管理、顾客满意、创新发展。 环境和职业健康安全方针是：污染预防、节能降耗、健康安全、减少风险、遵规守法、持续改进3、质量、环境和职业健康安全目标和指标是： 目 标指 标 质 量质量稳定进货检验率100%；成套成台产品及零部件出厂合格率100%；管理有序半成品一次交检合格率98；废品率0.1%；顾客满意顾客满意率90%。 环 境严格控制厂界噪声、废水及废气的排放符合国家相9、关标准产生的固体废物、分类、收集、统一处理、减少对环境的影响危险废弃物收集、处理率100%；可回收废弃物收集、处理率100%持续节约资源，降低能源消耗产品单位电耗低于上一年水平 职业健康安全一级和二级危险源得到控制和消除危险源整改率、合格率达到100%零死亡；重伤每年不超过1人工作环境符合国家的标准要求杜绝职业病质量、环境和职业健康安全方针和目标是我公司环境和职业健康安全管理的宗旨和期望实现的目的，是指导实施环境和职业健康安全管理的纲领性文件。现予以发布，全体员工必须一致理解并自觉贯彻执行。 总经理： 日期： 20xx年xx月28日*石油机械有限责任公司0.5 公司概况章节号0.5版 本 C110、页 次8/107我公司于2004年由四川钻采设备厂改制、分划，在原采气分厂的基础上成立*石油机械有限责任公司。公司地处四川省什邡市，交通便利。公司注册资本1016万元，占地面积14700，现有员工约50人。技术人员有10名，中级职称4人，技术力量雄厚。近年来先后通过了ISO9001质量管理体系认证、API Spec 6A会标许可，并获得了压力管道元件（闸阀、节流阀、井口装置和采油树、节流和压井管汇）制造许可证；获得了21315国际质量信用等级AAA等级荣誉，是中石化、中石油井控装备及配件生产的网络成员厂商之一。公司拥有有数控机床、普车、普铣、磨床、插床、大直径阀体加工机床、阀门微机操控压力试验11、装置、通径规、螺纹环（塞）规、硬度计、光谱仪、超声波探伤仪、热处理电炉、拉力试验机等系列完善配套的质量检测仪等主要加工、检测设备。目前公司主要的产品有：高中压阀门、采气（油）井口装置、各类钻采配件等。在生产过程中，采用先进的生产工艺，严格按国家标准进行生产。产品主要销往四川省内各大矿区及塔里木、苏里格、延长等油（气）矿区，产品质量深受广大用户的欢迎。公司坚持“以人为本、用户至上、服务至上、创新发展”的道路，以管理创效益，以质量征服市场，以用户满意为服务承诺，以信誉谋求发展，不断创新和追求技术进步，增强竞争力。*石油机械有限责任公司0.7 公司组织机构图章节号0.7版 本C1页 次9/107法定12、代表人 总经理物控部技术部科生产部技术部技术部科销售部质检部供应部办公室财务部生产班组库房*石油机械有限责任公司0.8 公司管理体系结构图章节号0.8版 本C1页 次10/107 总经理管理者代表 质检部技术部物控部销售部供应部办公室财务部生产部生产设备库房生产班组计量器具质量*石油机械有限责任公司0.9 质量管理体系过程职责分配表章节号0.9版 本C1页 次xx/107 标 准 要 求 职 能 部 门公司领导技术部质检部办公室供应部销售部生产部物控部4.1总要求文件控制质量记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6.1资源的提供13、6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供生产和服务提供过程的确认标识和可追溯性顾客财产产品防护7.6监视和测量装置的控制8.1总则顾客满意8.2.2内部审核8.2.3、过程和产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进 领导责任 主管或职能部门 相关职能部门*石油机械有限责任公司0.10 环境管理体系过程职责分配表章节号0.10版 本C1页 次12/107 部门职能EMS标准要素公司领导销售部质检部办公室技术部生产部物控部财务部4.1总要求4.2环境方针环境因素法律法规和其他要求目标、指标和14、方案资源、作用、职责和权限 能力、意识和培训信息交流文件文件控制运行控制应急准备和响应监测和测量合规性评价不符合、纠正措施与预防措施 记录控制内部审核4.6管理评审 领导责任 主管或职能部门 相关职能部门*石油机械有限责任公司0.xx 职业健康安全管理体系过程职责分配表章节号0.xx版 本C1页 次13/107部门职能OHSMS标准要素公司领导销售部质检部办公室技术部生产部物控部财务部4.1总要求4.2职业健康安全方针对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划法规和其他要求目标职业健康安全管理方案结构和职责 培训、意识和能力协商和沟通文件文件控制运行控制应急准备和响应监测和测量事故、事件、不符合、15、纠正和预防措施记录和记录管理 审核4.6管理评审 领导责任 主管或职能部门 相关职能部门*石油机械有限责任公司1.0 手册管理及适用范围章节号1版 本C1页 次14/1071、手册内容本手册系依据GB/T190012008/IS09001：2008质量管理理体系 要求、API Spec Q1 第八版石油、石化和天然气工业质量纲要规范、TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准要求，结合本公司的实际情况编制而成，它包括：（1）、公司管理体系的16、范围，它包括GB/T190012008及API Spec Q1第八版、TSG Z0004-2007、GB/T24001-2004和GB/T 28001-2001等标准的全部要求；（2）、为公司质量、环境、职业健康安全管理体系编制的形成文件的程序；（3）、质量、环境、职业健康安全管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。2、产品的覆盖范围（1）、高中压阀门系列、采气（油）井口装置的设计、生产和销售过程。（2）、石油井控配件的生产和销售过程。3、无删减的说明本公司的产品特点和经营过程包含了GB/T19001-2008/ISO 9001：2008、API Spec Q1（第八版）、TSG Z000417、-2007、GB/T24001-2004和GB/T 28001-2001等标准规定的所有要求，无任何删减。4.手册的管理（1）、本手册为公司的法规性文件，是受控文件，由法定代表人批准颁布执行。全公司各级人员必须学习手册的全部内容，严格执行本手册规定的全部内容及本手册规定的各项管理方法和管理制度，对任何违反本手册的行为都要按违反厂规厂纪进行处理。（2）、手册管理的所有相关事宜均由办公室统一负责，未经总经理或管理者代表批准，任何人不得将手册提供给公司以外人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还办公室，办理核收登记。（3）、手册持有者应使其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。（4）、在手册使用期18、间，如有修改建议，各部门负责人对需要修改的内容以书面形式提出报告，及时反馈到办公室；由管理者代表根据需要及时组织对手册的适用性、有效性进行评审，必要时进行修改。修改后，经法定代表人批准，然后由办公室对各手册进行修改更换附页，手册中原有被更改的内容作废。邡市崇泰石油机械有限责任公司 2 引用标准 3术语和定义章节号2、3版 本C1页 次15/1071 引用标准下列标准所包括的条文，通过在本手册中引用而成为本手册的条文。本手册实施时，所示版本均为有效。引用标准如因增补或修订，本手册应探讨使用下列标准最新版本的可能性。GB/T19000-2008 idt ISO 9000：2008质量管理体系 基础19、和术语GB/T19001-2008 idt ISO 9001：2008质量管理体系 要求API Spec Q1 石油、石化和天然气质量纲要规范（第八版）API Spec 6A 井口装置和采油树设备规范（第十九版）GB/T 22513-2008钻井和采油设备 井口装置和采油树SY/T 5323-2004 节流和压井系统TSG D0001-2009压力管道安全技术监察规程TSG Z0004-2007 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系要求TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则GB/T24050-2000 idt ISO14050-1998 环境管理 术语GB/T24001-220、004 idt ISO14001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系 规范2 术语和定义本手册术语、定义采用GB/T19001-2008/ISO 9001：2008质量管理体系-基础和术语和API Q1 (第八版)、TSG Z0004-2007、GB/T24001-2004和GB/T 28001-2001标准的术语和定义。*石油机械有限责任公司4.1 总要求章节号4.1版 本C1页 次16/107公司按GB/T19001-2008、API Spec Q1 第八版、TSG Z0004-2007、GB/T24001-2004、GB/T2800121、-2001 标准要求建立质量、环境、职业健康安全管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性和绩效。为此作到：a.为确保管理体系的充分性，公司对管理体系所需要的过程及其在组织中的应用进行识别。并根据这些过程对产品质量的影响大小及复杂程度进行相应的控制。b.确定过程之间的内在联系、排列顺序和相互作用，详见附图。c.为使过程在受控状态下运行以达到预期目标，公司根据必要性确定所需的控制准则和方法，明确规定过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源。d.确保可以获得必要的资源和信息，以支持对这些过程的运作和监视。e.规定对过程进行监视、测量和分析的方法，了解过程运行的趋势及实现策划结果的程度。22、f.根据监视、测量分析对过程采取的措施，以实现持续的改进。g.公司对所有的外包过程进行识别和实施有效的控制，负责使外包过程符合相关的外包协议规定、工艺规定和产品要求如API Spec 6A 的相关要求。本公司的外包过程有：锻造、铸造、计量器具的检定和部分零件的粗加工。这些过程也纳入管理体系进行控制和管理，并在相关章节中明确规定。h.通过建立质量、环境和职业健康安全管理体系，合理有效地利用技术、人力、物力和财力资源，针对重要环境因素和重大危险源，制定目标、指标、管理方案以及运行控制、应急响应等控制程序，力求实现经济、有效的环境保护和危险源控制。i.根据GB/T19001 、API Spec Q123、 第八版、GB/T24001、GB/T28001标准的要求及公司实际情况，确定公司质量、环境和职业健康安全管理体系的运行框架。j.根据GB/T19001、API Spec Q1 第八版、GB/T24001、GB/T28001标准的要求及公司实际情况，定期制定下一阶段质量、环境和职业健康安全管理体系工作计划，对全年的内审、管理评审、培训等做统一安排。公司要持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系。*石油机械有限责任公司4.2质量、环境、职业健康安全方针章节号4.2版 本C1页 次17/1071 引言 质量、环境和职业健康安全方针规定了企业质量、环境和职业健康安全原则和发展方向，同时也是公司对承担24、质量、环境和职业健康安全责任和义务的公开声明和承诺，为公司制定质量、环境和职业健康安全目标提供框架，是质量、环境和职业健康安全管理体系的基础。2 职责2.1 总经理负责组织制定、修改、批准和保持方针。2.2 管理者代表负责组织方针的实施。2.3 公司办公室负责向公众和政府提供方针。2.4 公司办公室和各部门负责将方针传达到公司全体员工。3 内容与要求3.1方针内容及内涵 质量方针是：以人为本、科学管理、顾客满意、创新发展。环境和职业健康安全方针是：污染预防 节能降耗 健康安全 减少风险 遵规守法 持续改进其内涵理解为：以人为本：关注员工职业健康安全；科学管理：加强现场作业控制，不断改进工艺质量25、；顾客满意：以顾客为关注焦点实现我们对顾客的承诺；创新发展：调查市场的潜在需求，培育新品开发能力；持续改进产品质量。污染预防：建立环境和职业健康安全管理体系，对公司全体员工提出要求，强化污染预防。节能降耗：充分合理利用资源和能源，逐步实现节能降耗的环境目标，努力实现资源充分利用和消耗最低化。健康安全：为员工和外来人员提供健康安全保障。减少风险：通过职业健康安全风险评价，控制重要风险因素，减少事故，提高职业健康安全绩效。遵规守法：在工作中自觉地遵守国家和地方的有关环境和职业健康安全现行法律、法规及其他要求。*石油机械有限责任公司4.2质量、环境、职业健康安全方针章节号4.2版 本C1页 次18/26、107持续改进：经不断监测、检查和定期评审，采取改进措施，实现环境绩效和职业健康安全绩效的持续改进。3.2 方针的要求 方针依据GB/T19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T28001-2001标准，遵守法律、法规及其他要求，由最高管理者制定。 方针是公司质量、环境和职业健康安全管理体系总的宗旨和方向。 保持文件化的质量、环境和职业健康安全方针，并对全体员工进行培训，确保他们理解。 保证方针的各项承诺及有效实施，并可以监测。 成为确定质量、环境和职业健康安全目标和指标的依据。 最高管理者可以根据相关方或公众的要求，以适当的方式公开环境和职业健康安全方针。 要使与我公司有27、业务往来的相关方了解环境和职业健康安全方针。 通过管理评审对质量、环境和职业健康安全方针进行评审、修改，并传递给全体员工。3.3 质量、环境和职业健康安全方针的执行 通过对质量目标、重要环境因素和重大风险的控制，实施目标、指标和管理方案，实现质量、环境和职业健康安全方针中的承诺。 方针是公司管理的纲领，公司内部的各层次管理人员、各部门员工必须在各自负责的生产活动和服务中贯彻实施。 方针纳入全员培训内容，使员工充分理解，不断提高质量、环境和职业健康安全意识并付诸实施运行控制。4 相关文件管理评审程序*石油机械有限责任公司4.3策划章节号4.3版 本C1页 次19/107总则1、识别、评价并及时更28、新公司与环境发生相互作用的活动、产品和服务的环境因素和重要环境因素，是制定环境方针、目标和指标的依据。2、对公司产品、活动或服务现场相关人员的常规和非常规的活动及所有设施进行危险源辨识与风险评价，并进行风险分级，确定重要危险源，以便采取措施，对危险源进行全面管理和有效的风险控制。3、法律、法规及其他要求是质量、环境和职业健康安全管理体系运行控制的重要标准，满足法律及法规的要求是公司质量、环境和职业健康安全方针的承诺之一。因此要确定适用于公司环境因素的法律、法规及其他要求，作为环境管理的依据。确定产品实现的过程、质量目标、质量措施、资源、验收准则和记录要求，对产品实现过程进行策划，确保能有效开展29、所策划的质量活动，并满足规定的要求。4、质量、环境和职业健康安全目标是公司期望实现的总体质量、环境和职业健康安全目的，指标是实现目标的具体要求。管理方案是确保质量、环境和职业健康安全目标、指标的实现的方法。5、为实现上述要求，本章节编制下列文件： 章节文件名称GB/T24001/GB/T28001条款对照环境因素识别、评价、更新控制程序431危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序431法律与其他要求控制程序432 / 432目标、指标及管理方案制定程序433/433、434产品实现的策划程序GB/T19001条款对照 7.1*石油机械有限责任公司环境因素识别、评价、更新程序章节号版 本C30、1页 次20/1071 目的 识别、评价公司能够控制的、以及能够施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素，以及对其进行管理。2 适用范围 公司生产、活动、服务中环境因素识别、评价、更新与管理。3 职责3.1 管理者代表负责重要环境因素的审核、批准。3.2 办公室负责全公司环境因素的识别与更新。3.3 办公室负责组织人员对环境因素进行综合评价，确定重要环境因素。4 工作程序4.1 初始环境评审 公司进行初始环境评审，以了解公司的环境及环境管理现状。 明确适用的相关法律、法规及其他应遵守的要求。 评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、固体废弃物的处理处置、资源能源消耗情31、况等。 识别环境因素和确定重大环境因素。 对所有现行环境管理活动与程序进行审查。 对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故，环境处罚等的调查。 相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环评报告、“三同时”验收报告等。初始环境评审的过程和结果，由办公室整理为书面报告，提交管理者代表。4.2 环境因素识别与评价的时机 以公司的全体部门为对象，每年第一季度在设定目标、指标前进行； 公司的环境和职业健康安全管理体系建立之初进行初始环境评审时； 在相关法律法规变更或追加、涉及到新的开发和新的修改的活动或服务以及相关方要求等情况下，可适时进行环境因素识别评价。4.3 环境因素识别与评价的步32、骤识别环境因素采用“过程方法”的思路：即，确定活动生产服务 识别环境因素 确定环境影响 评价环境因素 确定重要环境因素。4.1 环境因素的识别 环境因素识别步骤： a）确定本部门的活动、产品和服务过程；*石油机械有限责任公司环境因素识别、评价、更新程序章节号版 本C1页 次21/107b）识别生产及服务过程中可能产生的环境因素和环境影响； c）根据组织环境特点作出识别判断。 识别环境因素时应考虑： a）对环境的影响； b）法律、法规及其他要求；c）相关方的关注和要求；d）不同状态、不同时态和不同类型时的情况：三种状态：正常、异常和紧急状态；三种时态：过去、现在和将来；七个方面：大气污染、水污染33、废弃物污染、土地污染、资源及能源的消耗及当地环境和社区问题等。 识别环境因素时可采用的方法： a）调查法； b）现场观察法； c）排查法；d）过程分析判断法等。4.2 环境因素评价 环境因素评价可考虑以下几个方面： a）发生的频率； b）环境影响的范围； c）环境污染的危害程度； d）相关方关注程序； e）适用法律、法规和其他要求的符合性； f）可控程度及降低影响的可行性； g）其他方面。 评价方法.1 环境因素评价方法有多种，如：专家判断法、是非判断法、对比法、跟踪环境影响或权重评分法等。考虑本公司的特点，公司采用评分法与是非判断法相结合的方法。.2 是非判断法以下情况可直接判定为重要环境34、因素：a）地方环保部门要求达标的；b）排放严重超标的；*石油机械有限责任公司环境因素识别、评价、更新程序章节号版 本C1页 次22/107c）相关方强烈关注的； d）最高领导者要求重点关注的。.3 评分法评分标准评价因子分值评价因子分值发生频率A相关方关注程度D连续发生5相关方极为敏感、严重影响公司形象5日以上一次至每月一次3相关方较为关注，影响公司形象3月以上一次至每年一次2相关方关注或不关注，对公司形象有影响2一年以上一次1不影响公司形象1环境影响的范围B法律、法规和其他要求符合性E全球5测定值超标5国家3测定值在允许范围内3地区2测定值等于规定值2局部1测定值优于规定值1环境污染的危害程35、度C可控程度及降低影响的可行性F重大5有相应成熟技术且投资小于10万元5严重3有相应成熟技术且投资大于10万元3一般2有相应技术但不成熟2轻微1无现有技术待开发新技术1a）设定6个评价因子分别用A、B、C、D、E、F表示，每个因子分值为l5分。具体见下表： b）环境因素评价与重要环境因素的确定 1)按设定的评价因子对环境因素评定各项分值；2)若A+B+C+D+E+F15分时或单项因子分值5分时，该因素初步确定为重要环境因素；3)依据组织环境特点，结合实际，对比权衡，判定重要环境因素。4.3 环境因素的更新 管理者代表责成办公室每年至少进行一次环境因素的识别与评价。 环境因素发生以下情况需要重新36、更新时，应重新识别评价，特别要注意重要环境因素的更新。*石油机械有限责任公司环境因素识别、评价、更新程序章节号版 本C1页 次23/107 a）适用法律、法规发生变化及国家、地方或行业标准发生变化；b）本公司扩大经营范围及改变经营项目； c）每年内审、外审或管理评审后涉及到环境因素的变化或发生严重不符合项； d）主要原材料及工艺方法有重大变化； e）重要设备、设施发生重大变化； f）发生应急事件/事故所涉及的环境因素变化； g）相关方连续投诉或提出合理要求。 环境因素的更新涉及文件的更改和修订执行文件控制程序。5 相关文件5.1文件控制程序5.2记录控制程序5.3法律法规与其他要求控制程序5.37、4应急准备和响应程序6 记录6.1环境因素识别/评价表6.2重大环境因素清单6.3环境因素台账*石油机械有限责任公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序章节号版 本C1页 次24/1071 目的 为了对公司产品或服务现场相关人员的常规和非常规的活动及所有设施进行危险源辨识与风险评价，并进行风险分级，确定重要危险源并及时更新，以便采取措施，对危险源进行全面管理和有效的风险控制。2 适用范围适用于公司生产活动、服务过程中的危险源辨识与风险评价活动。3 职责3.1管理者代表负责公司危险源辨识与风险评价的领导工作，并负责审批公司重要危险源清单。3.2公司办公室和生产部负责识别公司的危险源并进行风险评价工38、作，填写危险源辨识/风险评价清单，并负责重大危险源清单的建立和控制。4 工作程序4.1选择活动、产品或服务根据本公司生产特点，从以下几个方面选择活动、产品或服务。a)原材料采购、贮存和输送；b)设备运行、维护和保养；c)生产过程；d)有害作业部位（粉尘、毒物、噪音、振动、高低温、辐射、涂装、电磁）；e)各项制度（女工劳动保护、体力劳动强度等）；f)其它辅助活动。4.2 识别活动、产品或服务中的危险源。 公司依据活动或服务的范围、性质和时间安排对危险源进行辨识，通过评价，确定重要危险源，建立危险源辨识/风险评价表和重大危险源清单。4.2.1进行危险源辨识时，可以用询问与交流、现场观察、查阅有关记39、录等方法。危险源辨识评价时需考虑的方面a)所有进入作业现场人员的活动（常规或非常规）；b)作业场所的地理位置及环境、设施；c)相关法律、法规及标准要求；d)企业原有经验及控制方法，培训及持证上岗情况；e)绩效监视和测量的手段。 风险因素的考虑还应包括三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、异常、紧急）和七个方面（机械性能、电能、势能、化学能、放射能、生物因素和人机工程因素）。*石油机械有限责任公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序章节号版 本C1页 次25/1074.3 危险源类别及其作用 危险源类别 危险源就是可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。一般分为两大类40、。 第一类危险源指可能意外释放的能量或危险物质； 第二类危险源指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。4.3.2 一起事故发生是两类危险源共同作用的结果，第一类危险源的存在是发生事故的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件，它们分别决定事故的严重程度和可能性大小，两类危险源共同决定危险源的危险程度。4.4 危险源的分类按照GB/13861-1992生产过程危险和有害因素分类代码的要求，将危险源分为以下类别： A、物理性危害、危险因素： a)设备设施的缺陷 b)防护缺陷 c)电危害 d)噪音危害 e)振动危害 f)电磁辐射 g)运动物危害 h)明火 i)造成灼伤41、的高温物质 j)造成冻伤的低温物质 k)粉尘与气溶胶 l)作业环境不良 m)信号缺陷 n)标志缺陷 o)其他 B、化学性危害、危险因素 a)易燃易爆性物质 b)自燃性物质 c)有毒物质 d)腐蚀性物质 e)其他 C、生物性危害、危险因素 a)致病微生物 b)传染病媒介 c)致害性动物 d)致害性植物 D、心理性、生理性危害、危险因素 a)负荷超限，包括：体力、听力、视力等 b)健康状况异常 c)心理异常，包括情绪异常、冒险心理、过度紧张 d)辨识功能缺陷：感觉延迟、辨识缺陷 e)其他 E、行为性危害、危险因素 a)指挥失误，包括违章指挥、指挥失误*石油机械有限责任公司危险源辨识、风险评价和风险42、控制程序章节号版 本C1页 次26/107 b)操作失误，包括误动作、违章作业 c)监护失误 F、其他4.5风险评价的方法4.5.1 直观经验法a)发生过事故，目前尚无有效控制措施的； b)违反法规强制性规定，预计可能会导致重伤以上事故发生的； c)相关方强烈关注的。4.5.2 作业条件危险性评价（即D=L*E*C）法 发生事故或危险事件的可能性（用L值表示） 暴露于潜在危险环境的频率（用E值表示） 可能出现的结果（用C值表示）具体分值可见下表，填写在危险源辨识/风险评价清单中。a） 发生事故的可能性大小（用L值表示）；分数值事故或危险情况发生可能性10完全可能预料6相当可能3可能，不经常1可43、能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能 b)暴露于危险环境的频繁程度（用E值表示）：分数值暴露于危险环境的情况10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露c)发生事故产生的后果（用C值表示）；*石油机械有限责任公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序章节号版 本C1页 次27/107分数值统计损失（万元）发生事故产生的后果人数1001000大灾难，许多人死亡10人以上40500，1000灾难，数人死亡31015100，500非常严重13750，100严重，重伤多人310，50重大，致残至少1人11，10引人注目，需要救44、护轻伤 d)用上述三个值的积来表示作业条件的危险性（用D值来表示）大小：分数值危险程度风险等级320极其危险，不能继续作业一161-320高度危险，要立即整改二91-160显著危险，需要整改三20-90一般危险，需要注意四20稍有危险，可以接受五4.5.3重大危险源的确定： 公司认定当分数值D160时为重大危险源。其余为一般危险源。4.5.4重大危险源确定后，办公室将公司的重大危险源清单报管理者代表审定批准后下发各部门、车间进行风险控制。4.6 风险控制 对评价出的不可承受的风险必须制定风险控制措施，风险控制措施主要内容包括：a）预防事故措施（减少事故发生的可能性）b) 控制事故措施（限制事故45、的范围和时间）c) 降低事故长期和短期影响（减少其后果）4.6.2 在制定控制措施时，应考虑下列因素：a）如果可能，则完全消除危害或消灭风险来源；b）如果不能消除，则努力降低风险；c）使运转设备与人员隔离；d）可能的情况下，使工作适合于人；e）利用技术进步改进控制，并将技术控制与程序控制结合起来；f）措施用于保护每一个人；g）个人防护设备的使用，只有在所有其他可选择的控制措施均被考虑之后，才可作为最终手段予以考虑。*石油机械有限责任公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序章节号4.3.2版 本C1页 次28/1074.6.3 根据风险控制措施，编制实施方案，落实执行人、监督人、实施时间等。4.646、.4 对评价为重大风险的危害，除制定风险控制措施外，还应制定应急计划，该计划应包括：a) 应急组织及职责；b) 应急组织成员的能力评估；c) 应急预案；d) 应急物资的准备；e) 应急演练。4.6.5一般风险控制通过目标、相关法规、上级和公司有关管理制度、适当资源、措施、培训等进行控制。4.7 风险控制途经 目标、指标：根据识别的危险源以及评价后确定的风险，制定职业健康安全管理所要达到的消除或减少的风险目标。 管理方案：为实现风险控制目标而制定的措施方案和实施的时间表或进度计划。 管理制度和作业指导书：通过管理措施、纪律处罚，对有关人员的行为进行控制，减少违章作业发生的机率。 培训：作业前对包47、括风险源的部位或环节、潜在后果、控制和控制措施、应急预案等知识在内的培训，提高员工的意识和技能。 实施控制措施：作业中加大检查、监测力度，以确保风险控制措施被完全执行。 必要时启动应急预案。4.8 危险源辨识与风险评价的更新4.8.1 每年第一季度各职能部门对本部门涉及的危险源进行识别和评价，填写危险源辨识/风险评价表。 办公室根据各部门填写的危险源辨识/风险评价表，进行整理，编制公司年度的重大危险源清单，报管理者代表批准。4.8.3各部门对重大危险源应制定管理措施，填写风险控制计划表，报办公室审核。4.8.4当法律法规及要求变化时，由办公室按本程序的规定组织对相应的危险源进行重新辨识及风险评48、价。4.8.5办公室确认重大危险源有变化时，应及时更新重大危险源清单，并按文件控制程序及时发放到原清单持有人。5.相关文件5.1生产过程危险和有害因素分类代码GB/13861-1992*石油机械有限责任公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序章节号版 本C1页 次29/1075.2公司应急预案5.3文件控制程序5.4记录控制程序5.5法律法规和其他要求控制程序6 记录6.1危险源辨识/风险评价表6.2危险源清单6.3重大危险源风险控制台账 *石油机械有限责任公司法律法规与其他要求控制程序章节号版 本C1页 次30/1071 目的 用来确定适用于公司活动或服务中环境因素和重大职业健康风险的法律法规49、及其它应遵守的要求，建立获取这些法律、法规和其他要求的渠道。2 适用范围适用于对与公司环境和职业健康安全相关的国家的、地方的法律、法规、标准和其他要求的控制。3 职责3.1 公司办公室负责相关环境和职业健康安全法律法规、标准和其他要求的收集。3.2 公司办公室负责a)确认外来环境和职业健康安全法律、法规及其他要求的适用性。b)负责保存相关环境和职业健康安全法律、法规和其他要求的原件并传达各部门。3.3 各部门负责将相关的国家及地方法律法规和其他要求传达给员工并遵照执行。4 工作程序4.1 与公司相关的国家及地方法律、法规和其他要求包括：a)国际公约；b)国家和地方环境保护和职业健康安全法律、规50、章、标准；c)地方性环境保护和职业健康安全规范性文件；d)行业主管部门的通知、暂行办法及其他要求4.2 获取的方法办公室应半年一次与当地环保和安监部门联系获取相关的国家及地方最新环境和职业健康安全法律法规、标准及其他要求。办公室还可以通过其他政府机构、行业、企业主管部门、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构、网络等渠道补充，以保持对法律和其他要求变化的及时跟踪。4.3 评价、确认、分发 办公室负责评价、确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性、适用内容和适用对象，填写“适用法律法规一览表”，由管理者代表审批适用内容，由办公室传达到公司相关的各部门。 办公室保存环境和51、职业健康安全法律、法规、标准及其他要求原件，当上述外来环境和职业健康安全文件更新或增加时，及时修正“适用法律法规一览表”，将新内容的获取渠道补发至相关部室，并对旧的原件做相应标识和处置，执行文件控制程序。4.4 执行*石油机械有限责任公司法律法规与其他要求控制程序章节号版 本C1页 次31/107 对于污染物排放等环境标准，公司采用国家、地(市)级中要求最严的执行，办公室负责将应执行的标准内容传达到相关各部门。 各部门按照“适用法律法规一览表”所引述的内容进行各项环境和职业健康安全管理活动，由办公室对各部门执行情况进行检查、确认。5 相关文件5.1信息交流程序5.2文件控制程序6 记录6.1适52、用法律法规一览表*石油机械有限责任公司目标指标及管理方案制定程序章节号版 本C1页 次32/1071 目的 建立、实施与改进公司的质量、环境和职业健康安全管理体系，实现对质量、环境和职业健康安全方针、目标和指标以及为确保实现目标和指标而制定的环境和职业健康安全管理方案的管理，改进公司的环境和职业健康安全行为。2 适用范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全方针、目标和指标、管理方案的制定、更改与实施。3 职责3.1 总经理制定质量、环境和职业健康安全方针，并负责方针、目标、指标、管理方案的批准。3.2 管理者代表组织目标、指标的制定，负责目标、指标、管理方案的审核，并负责监督方针、目标、指标与53、管理方案的实施。3.3 办公室负责组织人员进行管理方案的编制，并监督验证实施进度。3.4 各部门负责质量、环境和职业健康安全方针、目标、指标与管理方案的具体实施。4 工作程序4.1 质量、环境和职业健康安全方针 质量、环境和职业健康安全方针的制定 总经理以保护和改善环境和职业健康安全为目的，针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要求，制定方针并形成文件，传达到全体员工。 质量、环境和职业健康安全方针应确保： a)适合于公司的生产性质和规模以及环境影响； b)对持续改进和污染预防、降低和职业健康安全风险做出承诺； c)对遵守有关质量、环境和职业健康安全法律、法规和其他要求做出承诺； d)为建立和评54、审环境目标和指标提供框架和基础； e)与公司的其他方针一致。 质量、环境和职业健康安全方针为公司的质量、环境和职业健康安全表现水准设定了总体目标，以此作为评判后续活动的依据。 环境和职业健康安全方针的更改 每次管理评审，需对方针予以重新评价，需要更改时，须经总经理批准，形成文件后重新传达。 质量、环境和职业健康安全方针的宣贯：a)通过管理手册的分发、宣传栏宣传等方式对公司各级管理者、专业技术人员以及*石油机械有限责任公司目标指标及管理方案制定程序章节号版 本C1页 次33/107操作人员进行方针的宣贯；b)公司办公室负责对全体员工进行方针的培训，以确保对方针的充分理解。 环境和职业健康安全方针55、的公开 总经理应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开环境方针。4.2 目标与指标 目标与指标的制定： a)管理者代表于每年12月份组织办公室根据质量、环境和职业健康安全方针、本年度产品质量状况、环境影响评价结果、职业健康安全风险辨识、评价以及其他外界因素的变更，制定新的环境和职业健康安全目标与指标，并填写“目标、指标分解一览表”，由管理者代表审核后，报总经理批准生效； b)体系建立之初的目标与指标，由管理者代表根据初始环境评审和职业健康安全风险辨识、评价结果，组织制定并审核，报总经理批准后予以传达和实施。 目标与指标的制定应考虑以下几个方面： a)方针的内容； b)有关法律、法规及其他要求56、； c)公司的重要环境因素或重大危险源； d)来自相关方的投诉与要求； e)绩效的持续改进以及污染预防、降低风险的承诺； f)可选择的最佳环境或职业健康安全技术，以及经济上、运行上的可行性； g)实施的进度以及可调整性的要求； h)体现方针的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门，即目标明确，指标具体可测量。 目标与指标的更改： a)在方针、法律法规及其他要求、管理方案的进度状况以及相关外界因素等发生变更时，目标与指标应重新评审和修订； b)目标与指标由办公室进行更改，经管理者代表审核后报总经理批准生效。 目标与指标的宣贯： a)通过分发专文、内部会议、宣传栏宣传、培训等方式对公司各级管理者、专业57、技术人员以及操作人员进行目标、指标的宣贯； b)由公司办公室组织各部门对所属员工进行目标与指标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。 目标与指标的公开*石油机械有限责任公司目标指标及管理方案制定程序章节号版 本C1页 次34/107相关方或公众要求公开公司的环境和职业健康安全目标与指标时，需经过总经理核准。4.3 管理方案 管理方案的编制： a)管理方案由办公室依据目标与指标编制，经管理者代表审核后，报总经理批准生效； b)管理方案应涉及与实现目标与指标有关的全部可能的活动、资源、能源消耗及具体节约措施。 管理方案主要包括以下内容： a)依据的目标与指标； b)方法措施58、，技术手段； c)责任部门、负责人及协助部门； d)总概算及费用分解； e)启动日期与完成期限； 管理方案的实施与监督验证 管理方案以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施，执行文件控制程序，由办公室负责对方案实施的进度与效果等进行监督验证。5 相关文件 5.1目标、指标分解一览表5.2文件控制程序6 记录6.1文件更改申请表6.2管理方案*石油机械有限责任公司产品实现策划程序章节号版 本C1页 次35/1071 目的针对具体产品(项目或合同)的特点进行策划，确定其过程、质量目标、质量措施、资源、验收准则和记录要求，确保能有效开展所策划的过程活动，并满足规定的要求。2 职责技术部归口管理产品59、实现的策划活动。3 管理内容3.1策划内容 产品实现过程的策划应与公司的质量管理体系其它过程的要求相一致，并与公司的具体运作方式相适应。策划应确定以下内容：a 产品(项目或合同)所要达到的质量目标。b 针对产品确定所需的过程，技术、管理和运行所需的文件，以及实现过程所需资源。c 产品实现过程和满足产品要求的验证、确认、监视、检验和试验活动、产品验收准则，以及这些活动的时间安排和责任人。d 产品实现过程所必须的记录。3.2 策划输出产品实现的策划结果应形成质量计划，质量计划包括以下内容：a 项目名称、具体要求、项目负责人。b 产品（项目或合同）的质量目标；c 实现过程所需要的资源、技能、设备（包60、括检验和试验设备）；d 实现过程所需要的文件，如相关标准、设计文件和工艺文件、产品验收规范及相关控制文件等；e 实现过程所需的步骤及时间要求；f 实现过程所需的验证、确认和测量点；g 规定满足实现过程要求的质量记录。4 当产品要求，包括设计输入/设计输出，由外部资源提供时，公司应按采购控制程序和其他相关文件对外部资源的提供施行控制，以转化这些要求使之成为产品实现过程。*石油机械有限责任公司4.4实施与运行章节号4.4版 本C1页 次36/107注： 为了确保质量、环境和职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和改进，应提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、公司的基础设施、以及技术和财力资源61、。注： 为了质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行，必须对职责、权限和相互关系做出明确规定。3通过对全体员工进行培训，提高环境意识和工作能力，以使质量、环境和职业健康安全管理体系持续有效地运行。4公司管理体系运行中有关质量、环境和职业健康安全信息、必须得到及时沟通、交流与反馈，确保管理体的持续有效运行。5公司编制的管理体系文件应满足GB/T19001-2008、API Spec Q1 第八版、TSG Z0004-2007、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准的要求。6对与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的文件和资料进行控制，确保所使用的文件均为有效版本，为体系的62、运行提供依据。7根据公司环境和职业健康安全现状，重要环境因素的评定和重大危险源的辨识、风险评价，分别制定运行控制文件，以确保与环境因素和重大危险源有关的活动、服务以及相关方得到有效的控制。8对环境和职业健康安全管理体系运行中潜在的事故或紧急情况制定应急措施并迅速做出反应，最大限度地减少可能伴随的环境影响和职业健康安全危害。9.为实现上述要求，本章节编制下列文件： *石油机械有限责任公司4.4实施与运行章节号4.4版 本C1页 次37/107章节文件名称GB/T24001/GB/T28001条款对照441资源、作用、职责和权限441/441442能力、培训和意识控制程序442/442443交流与63、沟通控制程序443/443444文件444/444445文件控制程序445/445446运行控制程序446/446447应急准备和响应控制程序447/447章节文件名称GB/T19001条款对照与顾客有关的过程 7.2设计和开发控制程序7.3采购过程控制程序 7.4生产和服务提供控制7.5生产服务提供过程的确认标识和可追溯性顾客财产产品防护*石油机械有限责任公司资源、作用、职责和权限章节号版 本C1页 次38/1071 目的为了质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行，必须对人力资源和专项技能、公司的基础设施、技术和财力资源进行管理；对质量、环境和职业健康安全管理体系管理职责、权限和相互关系做64、出明确规定。2 适用范围适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系所需资源配置管理以及职责、权限和相互关系的管理。3 职责3.1 财务部负责编制、落实资金配置计划。3.2 办公室负责提出环境和职业健康安全技术措施计划；编制员工职责、权限；负责人力资源管理。3.3 物控部负责编制生产设备、设施配置、维修计划。3.4 总经理批准资源计划。4 工作程序4.1 资源配置的依据及原则 资源配置的依据a) 国家政策、法律法规、行业标准；b) 本公司中长期发展规划及可持续发展战略；c) 本公司质量、环境和职业健康安全管理体系的方针、目标和指标；d) 各级管理者及合作者对员工能力及配置需求建议；e) 生产经营65、活动中风险削减及应急需要等。 资源配置原则a) 最大限度地满足环境管理目标的实现；b) 依靠科技进步，人尽其才，物尽其用，最大限度地挖掘各种资源的潜力；c) 合理开发，优化组合，最大限度地发挥各种资源的综合效益；d) 节约资源。4.2 资源配置的编制、审批与实施a) 公司环境管理资金配置主要有：环境和职业健康安全管理奖励、宣传教育和培训经费；环境恢复、事故隐患整改及环境和职业健康安全管理技术措施项目资金。b) 生产部依据生产中环境和职业健康安全管理方面的需要，提出隐患整改及环境和职业健康安全技术措施项目，经办公室汇总初审，总经理审批后，由财务部编入年*石油机械有限责任公司资源、作用、职责和权限66、章节号版 本C1页 次39/107度资金配置计划或调整计划；c) 资金配置计划下达，物控部负责监督；保证实施符合项目计划要求；d) 人员配置按能力、培训和意识管理程序相关条款执行。e) 主要生产设备、设施的配置、使用维护按设备管理制度相关条款执行。4.3 职责和权限法定代表人；a）对本公司质量、职业健康安全承担全部责任；b）批准颁布质量、环境和职业健康安全管理体系手册；c）负责公司重大方针的决策；d）任命总经理；负责召集董事会议检查、评定总经理的工作。总经理a)任命管理者代表。b)制定、修改和发布质量、环境与职业健康安全管理方针。c)确定体系组织机构，确定管理者职责、权限及相互关系。d)批准重67、要环境因素、目标、指标及管理方案，并提供人、财、物、技术等的资源配备。e)主持管理评审，确保体系有效运行和持续改进。 管理者代表a)协助总经理制定质量、环境与职业健康安全方针。b)审核质量、环境与职业健康安全目标、指标及管理方案。c)审核环境因素和危险源，审核确认所适用的法律，法规。d)确定重要环境因素和重大风险危害，检查目标、指标及管理方案的实施。e)协助总经理确定体系组织机构，确定管理职责、权限及相互关系。f)按照GB/T19001-2008、API Spec Q1 第八版、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准要求建立、实施和保持质量、环境和职业健康安全管理体系。68、g)向总经理汇报质量、环境和职业健康安全管理体系的绩效，以便评审，并为改进质量、环境和职业健康安全管理体系提供依据。h)审核质量、环境与职业健康安全培训计划。i)任命内审组长，主持内部审核工作；制定管理评审计划并负责组织管理评审。其余部门和人员职责和权限见各级人员岗位职责5 相关文件5.1能力、培训和意识管理程序5.2设备管理制度 5.3各级人员岗位职责*石油机械有限责任公司能力、培训和意识管理程序章节号版 本C1页 次40/1071 目的 对承担质量、环境和职业健康安全管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。 2 适用范围适用于所有为公司或代表公司从事对产品质量、69、可能具有重大环境影响和可能影响工作场所内职业健康安全的工作人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员。3 职责 3.1 公司办公室a)负责公司年度培训计划的制定及监督实施； b)负责上岗基础教育； c)负责组织对培训效果进行评估。 3.2 各部门 负责本部门员工的基础和岗位培训。 3.3 管理者代表 审核公司员工年度培训计划。 4 工作程序 4.1 人员安排 承担质量、环境和职业健康安全管理体系规定职责的人员应具备相应的能力，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历等方面考虑。4.2 培训、意识和能力 应识别对产品质量、从事影响环境和职业健康安全的活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员70、工、各类专业人员、内审员等，根据他们的岗位职责制定并实施培训需求。 新员工培训 a)公司基础教育：包括环保和职业健康安全意识、公司质量、环境和职业健康安全方针和目标、相关法律法规，质量、环境和职业健康安全标准基础知识等的培训。在进入公司一个月内，由公司办公室组织进行； b)部门基础教育：学习本部门质量、环境和职业健康安全运行控制相关内容，由所在部门负责人组织进行；c)岗位技能培训：学习作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行书面和操作考核，合格者方可上岗。*石油机械有限责任公司能力、培训和意识管理程序章节号版 本C1页 次41/71、107 在岗人员培训 按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次的质量、环保和职业健康安全意识培训和考核。 临时雇用人员培训 a)临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员，由所在部门负责人负责组织环境和职业健康安全意识培训，考核； b)质量、环境和职业健康安全管理体系内审员应由国家授权机构培训、考核、持证上岗。 通过教育和培训，应使员工牢固树立质量、环境和职业健康安全意识，认识到： a)满足质量、环境和职业健康安全法律法规要求的重要性； b)违反这些要求对质量、环境和职业健康安全所造成的后果； c)自己从事的活动与公司环境和职业健康安全承诺的相关性。 公司鼓励员工参与质量、环境和职业健康安全管理，72、为实现组织的质量、环境和职业健康安全目标做出贡献。 评价所提供培训的有效性 a)通过理论考核、操作考核、观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力和意识； b)每年第四季度公司办公室组织各部门负责人及员工代表，召开年度培训工作会议，评价培训有的效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训计划。 公司办公室负责保存教育、技能和经验的记录。 4.3 培训计划及实施 公司办公室于每年12月根据公司需求制定下年度的培训计划（包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容），经总经理批准后下发各部门，并监督实施。 每次培训各相关部门应填写员工培训记录表，记录培训人员、时间、地点、教师73、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等交公司办公室存档。 各部门的计划外培训，也应填写年度培训计划，报管理者代表审核，由相关部门组织实施。 5.记录5.1年度培训计划 5.2员工培训记录表5.3员工档案 *石油机械有限责任公司交流与沟通控制程序章节号版 本C1页 次42/1071 目的 提供与环境与职业健康安全管理体系相关的协商与沟通的渠道，确保公司各部门、相关人员获得有关环境与职业健康安全管理体系所需的信息，保证与员工及其他相关方之间的信息的有效沟通。2 适用范围适用于公司环境与职业健康安全管理体系覆盖范围内的协商与沟通的管理。3 职责3.1办公室为公司环境与职业健康安全74、协商与沟通的综合管理部门。负责筹划和建立公司对内、对外的协商与沟通渠道，对协商与沟通的方式及效果进行检查监督。3.2办公室组织、参与环境、职业健康安全事务的评价、检查、调查及协商和沟通。3.3 各部门负责各自业务范围内信息的沟通与交流，并保存相关记录。3.4紧急状态下的沟通与协商由各责任部门直接传递到办公室，由办公室与上级及政府部门沟通。3.5管理者代表负责重大信息处理的审批，并与总经理就方针、目标、体系的有效性等进行沟通和协商。3.6供应部、销售部负责与相关方的沟通和协商。3.7员工代表（工会）负责与员工的交流与协商管理。4 工作程序4.1信息的分类环境与职业健康安全管理体系信息分内部信息和75、外部信息。信息以书面文件为主，以及其它可利用的通讯和宣传工具。.1内部信息交流的主要内容：法律、法规和其他要求的遵循情况；环境与职业健康安全方针、目标、指标、管理方案完成情况和效果；部门职能和权限；内审、外审、管理评审结果；监测、测量结果；不符合与纠正情况；应急准备与响应情况；环境与职业健康安全管理体系培训情况；各部门之间的日常联络、常规报表、其他信息通报；环境与职业健康安全管理体系各运行控制程序执行情况等。 .2外部信息交流的的主要内容：来自社区居民的投诉和抱怨；来自供方的信息；来自上级部门的信息；来自职工的信息；其他外部相关方的信息；公司的环境和职业健康安全管理要求向外部传递的信息。4.276、 内部信息交流内部沟通和交流的方式有：建立管理体系收发文制度，建立员工参与的机制，通过办公会、生产例会、内审、情况简报、现场公告栏、管理对话活动，以及报表、记*石油机械有限责任公司交流与沟通控制程序章节号版 本C1页 次43/107录、电话、网络、标语等。 公司的环境与职业健康安全方针及与环境与职业健康安全管理体系的有关要求、环境和职业健康安全知识，由公司办公室负责对内进行培训，对外进行宣传。 环境与职业健康安全管理体系运行中的信息由产生部门及时传递到有关单位，接收单位应做好记录。 紧急情况下的信息传递具体执行应急准备和响应控制程序。 实施不符合、纠正和预防措施的单位应在整改过程中将信息传递到77、有关单位。 发生重大信息应立即传递到总经理或管理者代表，一般信息应及时传递到部门负责人。4.3 外部信息交流4.3.1 外部沟通和交流的方式有：通过公司管理手册、合同、刊物、市场调研、呈交报告、公布投诉和应急电话，以及面谈、电话、传真、网络、信件等。 相关方要求提供信息时，各有关单位将公司的环境与职业健康安全管理方针及有关要求传递给相关方。 公司各部门在收到有关环境和职业健康安全法律、法规和其他要求时执行法律、法规和其他要求控制程序。 相关方抱怨及其他信息，由各部门分别接收，要求答复的要将处理结果及时传递给相关方。4.4 信息的管理4.4.1各职能部门应建立管理体系收发文制度，对接收传递的文件78、和记录予以保存。具体按文件控制程序、记录控制程序执行。5 相关文件5.1文件控制程序 5.2记录控制程序 5.3应急准备和响应控制程序5.4公司作业文件6 记录6.1信息处理单6.2相关方意见及承办情况登记表*石油机械有限责任公司文件章节号版 本C1页 次44/1071 目的 使编制的质量、环境和职业健康安全管理体系文件符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T 28001-2001标准和公司的质量、环境和职业健康安全管理现状。2 职责2.1 管理者代表负责策划、组织制定和修改质量、环境和职业健康安全管理手册（含程序文件）。2.2 公司办公室、质检部负责编写质量、79、环境和职业健康安全管理手册（含程序文件）。2.3 各部门配合完成体系文件的编写，并贯彻执行。3 内容与要求3.1 质量、环境和职业健康安全管理体系文件由质量、环境和职业健康安全管理手册（含程序文件）和管理办法、作业指导书及记录构成(见下图)。管理手册 第一级文件（含程序文件）作业指导书、法律、法规、标准文件、 第二级文件记录文件、表格环境和职业健康安全管理体系文件结构图3.2 管理手册 管理者代表策划并组织编制质量、环境和职业健康安全管理手册。 对GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T 28001-2001标准所涉及的质量、环境和职业健康安全管理体系核心要素及其相80、互作用的描述。 对质量、环境和职业健康安全管理体系的覆盖范围的描述；明确程序、二级文件文件的查询途径。3.3 程序文件 对质量、环境和职业健康安全管理体系如何运作做出明确的程序化的规定，明确二级文件的查询途径。3.4 二级文件 二级文件由管理制度、作业指导书、有关法律、法规、标准文件、各种记录和工*石油机械有限责任公司文件章节号版 本C1页 次45/107作表格构成，是一级文件的细化和补充。 3.5 建立并实施质量、环境和职业健康安全管理体系所要求的各项程序，并使其文件化。3.6 在质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中，全体员工必须按体系文件的要求执行。3.7 质量、环境和职业健康安全管81、理体系文件，可以呈现为任何媒体形式，如纸张、计算机磁盘、光盘等。4 相关文件4.1文件控制程序4.2记录控制程序*石油机械有限责任公司文件控制程序章节号版 本C1页 次46/1071 目的 对与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的文件和资料进行控制，确保所使用的文件均为有效版本，为体系的运行提供依据。2 范围 适用于与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的文件控制。 3 职责3.1 公司法定代表人批准发布质量、环境和职业健康安全管理手册（含程序文件）。3.2 总经理或管理者代表审核质量、环境和职业健康安全管理手册（含程序文件）；批准发布二级文件。3.3 公司办公室负责体系文件和资料的控制，负82、责法律、法规文件的管理工作。3.4 各部门负责本部门作业指导书和记录等的管理。4 工作程序4.1 文件的编制与审批 管理者代表负责策划、组织编写并审核质量、环境和职业健康安全管理手册，由法定代表人批准实施。 各部门负责完善相关作业指导书的编写与记录的填写工作，部门负责人审核本部门的二级文件，并由总经理或管理者代表批准实施。4.2 质量、环境和职业健康安全管理体系文件的编号 公司名称代号为CT；外来文件：WL；质量类作业文件：QW；环境和职业健康安全类作业文件：ES。顺序号：用阿拉伯数排序，如01，02，03。a)质量、环境和职业健康安全手册的编号： (公司名称代号)-(手册代号)-(年号) 手83、册代号为Q.E.S 01 ( Q质量.E环境.S代表职业健康安全，01代表文件序号 )本公司采取将手册和程序有机合一的方式，便于使用。b)质量管理制度、工艺规范、检验规范等的编号：公司名称代号QW(质量类作业文件)顺序号年号。c)环境和职业健康安全类作业文件的编号：公司名称代号ES(环境和职业健康安全类作业文件)顺序号年号。d)质量记录、表格的编号：公司名称代号ISO9001：2008 质量管理体系相应的章节号记录顺序号。*石油机械有限责任公司文件控制程序章节号版 本C1页 次47/107例如：CT4.101。e)环境和职业健康安全记录、表格的编号：公司名称代号ES-记录顺序号。f)各部门其他84、管理文件的编号：公司名称代号部门代号文件顺序号年号。例如：CT-SC052009，表示生产部于2009年发布的第5号文件。g)公司级管理文件的编号：公司名称代号公司级管理文件代号文件顺序号年号。例如：CTGL012009，表示公司于2009年发布的第1号管理性文件。h)外来文件的编号：公司名称代号WL01（顺序号）年号i)分发号：公司名称代号分发号。例如：CT01，表示公司某人领用的管理体系文件的分发号是01。j)版本号： 修订状态（小变更，排序，如1，2，3-）版本（大变更，大写英文字母排序，第一版为A，第二版为B）各部门代号规定如下： 技术部：JS；生产部：SC；质检部：ZJ；销售部：XS85、；供应部：GY；办公室：BG；物控部：WK。4.3 文件的发放 文件由公司办公室统一编号、登记和发放，文件的发放、回收要填写文件发放、回收记录。 文件分“受控”和“非受控”两种状态，公司与质量、环境和职业健康安全管理体系相关的各场所均要得到现行有效的“受控”版本；相关方需要时，由公司办公室提供“非受控”版本。所有受控文件必须在该文件封面受控状态处加盖“受控”印章（无封面必须在该文件首页右上角加盖“受控”印章），并注明分发号。 对质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应得到有关文件的有效版本。4.4 文件的存档与保管 体系文件由公司办公室负责存档。 各部门负责本部门下发86、和使用的文件管理。4.5 文件的更改、换版和作废*石油机械有限责任公司文件控制程序章节号版 本C1页 次48/107 文件的更改、换版 a)质量、环境和职业健康安全手册由公司办公室组织更改，填写文件更改申请单，经管理者代表审核，上报法定代表人批准后更改，由公司办公室发放。公司办公室应保留文件更改内容的记录； b)二级文件的更改由使用部门填写文件更改申请单，经总经理或管理者代表审批，再由各相应部门指定人员进行更改、发放。发放时，被更改的原文件必须由相应主管部门收回，以确保有效文件的唯一性。 c)文件的更改应进行状态标识；标识规定见版本号规定。修改次数超过9次或一次修改内容、修改幅度太大，影响使用87、时，应进行换版。 文件的作废a) 所有失效或作废文件由相关部门及时从所有发放或使用场所撤出，确保防止作废文件的非预期使用； b)为某种原因需保留的任何已作废的文件，加盖“作废保留”印章， c)对要销毁的作废文件，由相关部门填写文件销毁申请表，经管理者代表批准后，由公司办公室授权相关部门销毁。4.6 文件的评审 质量、环境和职业健康安全管理体系文件每年通过体系审核及管理评审定期评审一次，必要时进行修订，修订后的文件要由经过授权的审批人审查其适用性，确认后方可使用。5 相关文件5.1记录控制程序6 记录6.1文件发放、回收记录6.2文件更改申请单6.3文件销毁申请表6.4文件遗失（销毁）登记表 688、.5过期记录保留登记表*石油机械有限责任公司运行控制程序章节号版 本C1页 次49/1071 目的 通过对与重要环境因素和重大危险源有关的运行和活动进行策划、控制，确保方针、目标和指标的实现。2 适用范围 适用于对公司的活动、产品和服务过程中的环境因素和职业健康安全风险进行控制。3 职责3.1 办公室负责确定需要编制的运行控制文件。3.2 各部门负责建立、保持和监督运行控制的有效实施。4 工作程序4.1 策划 运行控制的策划 确保对与环境因素和职业健康安全风险有关的活动、产品、服务进行有效控制，减少环境污染，降低职业健康安全风险、提高职工健康水平，根据运行控制管理的对象，如噪声、固废物、废水废89、气、电力消耗和火灾等环境因素；机械伤害、触电事故、辐射、有毒有害、高处坠落等危险源，建立运行控制文件： 对重要环境因素、重要危险源进行识别和分析后，可根据需要编制管理方案,作为程序文件的补充。对一般环境因素和危险源通过法律、法规和其他要求及日常检查来控制。42 策划结果的实施 各部门主管领导合理配备人、财、物，依据管理体系文件对环境因素和危险源进行控制，在运行过程中发现不符合，执行事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序。a)组织部门员工学习管理体系文件。b)与重要环境因素和重大危险源有关有关的岗位，要进行培训，员工应严格执行程序、作业指导书，不可违章操作。c)对有关活动、产品和服务中可施加90、影响的环境和职业健康安全运行控制要求通报给相关方。 选择供方时，应对供方提出质量、环保和职业健康安全要求，施加环保和职业健康安全影响。对物资和服务供方，供应部对其进行评价,并对其行为进行监控，择优选用符合公司环境和职业健康安全管理的供方。在运行过程中，供应部、销售部要对供方进行相应的监测和测量。4.2.3 生产部每周对环境因素和职业健康安全活动情况监督检查，在运行过程中发现*石油机械有限责任公司运行控制程序章节号版 本C1页 次50/107不符合，执行事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序。5 相关文件5.1事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序5.2应急准备及响应控制程序5.3安全技91、术操作规程6 记录6.1相关方名录6.2相关方环境、职业健康安全现场检查报告6.3班组环境和职业健康安全管理体系活动记录6.4职业性健康检查统计表6.5职业性危害因素作业场所监测统计表6.6环境和职业健康安全日常检查表6.7废弃物分类、处理/处置一览表*石油机械有限责任公司应急准备和响应控制程序章节号版 本C1页 次51/1071 目的 为了确定本公司潜在的环境和安全事故或紧急情况，做出应急准备和响应，预防或减少可能伴随的环境影响和工伤事故。2 适用范围 适用于公司活动、产品或服务中可能发生的环境和职业健康安全事故或紧急情况。3 职责 3.1 办公室 a)负责协调处理潜在事故或紧急事件发生时的92、组织工作。 b)负责在对紧急情况发生后所采取的纠正措施进行验证。3.2 各部门负责预防潜在事故或紧急事件的职责,负有对意外紧急事件发生时立即通报及采取临时处理措施的职责。3.3 夜间值班人员负有对潜在事故或紧急事件发生时立即通报及采取临时处理措施之职责。4 工作程序4.1 组织 公司成立公共事件应急领导小组（与管理体系领导小组合署），组长由公司最高管理者担任，成员由各部门主要领导组成。4.1.2 应急领导小组其他人员见公司应急预案的公司应急领导小组成员名单。4.1.3 非工作时间发生的意外紧急事故,值班的人员为应急机构的既定成员。4.2 紧急事件的预防和控制 公司存在重要环境因素和重要危险源的93、岗位或地域是潜在的紧急事件预防的重点。 办公室确定重要环境因素和重要危险源岗位,明确控制要求。 可能发生潜在的事故和紧急事件的岗位人员必须要进行培训,合格后方可上岗作业。 明确可能发生潜在事故和紧急事件的岗位、制定设备操作规程及工艺操作规程,可以制成看板定置于明确地点,按规定进行记录。 针对可能发生的潜在事故造成紧急事件,由办公室与生产部制订相应应急响应预案。 a)确定所采取的应急处置措施； b)必要时,寻求第三方援助的通讯联络方法； c)公司应急预案应发放到所有部门,各部门组织员工学习。 出现异常时,应及时报告有关人员处理。*石油机械有限责任公司应急准备和响应控制程序章节号版 本C1页 次594、2/107 可能发生潜在事故和紧急事件的岗位，要根据各因素特点配备必要的预防设备及设施,必要时参照消防安全管理制度等具体规定执行。 对可能发生潜在事故和紧急事件的岗位及地点, 管理体系领导小组每月检查一次。4.3 紧急事件反应 紧急事件发生时,事件发生的部门应立即报告给公司应急领导小组，由组长召集其他组员赶赴事故现场。 紧急事件发生的部门在发生紧急事件时,应马上投入紧急事件的处理，如暂停生产、暂时关闭设备等等，防止事件进一步扩大。 应急领导小组要确定事件发生可能带来的环境影响和事故后果,决定处理的方法。 处理方法确定后要组织人员(必要时可申请第三方援助)进行补救、清理、消洗或其他处理方法，尽量95、减轻事故影响。 非工作时间发生意外紧急事故，发现者除立即采取相应措施外,应立即通知夜间当值人员,由值班人员按条组织抢险。如遇特大紧急事件，如火灾事件发生单位可以要求第三方援助，按公司应急预案进行。 事故发生部门在事故发生一周内,配合办公室调查事故原因,写出事故报告和预防控制的改进意见,并确保其执行事故、事件、 不符合，纠正与预防措施控制程序。 办公室在紧急反应行为后，对紧急反应程序进行评审、修改，执行文件控制程序。 办公室负责收集、整理与当地消防队、医院、环保等单位的联系方式。 4.3.9 有条件时,对紧急事件反应活动进行适当的有效性试验（如消防演习）。5 相关文件5.1公司应急预案6 记录696、.1消防安全检查记录6.2演练记录6.3事故、灾害、险情信息记录6. 4事件、事故调查、分析、处理记录*石油机械有限责任公司与顾客有关的过程章节号版 本C1页 次53/1071 与产品有关的要求的确定公司应充分满足顾客要求，确定：a 顾客规定的要求， 包括产品质量、交货期及交付方式、售后服务要求等。b 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求，如产品的寿命、安全性等。c 与产品有关的法律和法规要求，如安全、环保、商标等。d 公司为增进顾客满意和潜在需要所附加的要求，如外观、功能、性能、服务等。2 与产品有关的要求的评审2.1 公司在向顾客做出提供产品承诺(如：提交标书、接受合97、同或订单及接受合同或订单的更改)之前，销售部组织对产品的有关要求实施评审，以确保：a 顾客对产品的要求得到规定；b 与以前（如洽谈过程）表述不一致的合同或订单的要求已得到解决；c 公司有能力满足（标书、合同、订单）规定的要求。2.2 评审结果及评审所引起的措施的记录，应按质量记录控制程序的规定予以保持。2.3 当顾客提供的要求没有形成文件（如：电话或口头订单）时，公司应对顾客提供的要求转化成文件，及时请顾客确认，并对确认的文件进行评审。2.4 当产品要求发生变化时，应对变更的信息进行评审，在接受变更的信息的同时应确保：a 变更的信息所涉及的所有文件得到修改；b 变更的信息所涉及的相关人员已得知98、变更要求。2.5顾客沟通 为了充分和准确地了解顾客要求、掌握顾客对产品和服务满意程度的有关信息，销售部应负责识别并实施与顾客沟通的安排，以确保沟通有效。 与顾客沟通内容包括： a 关于产品和服务要求的信息； b 关于合同或订单的处理、修改、协调及有关询问； c 关于产品和服务的顾客信息反馈，包括抱怨和投诉。*石油机械有限责任公司 设计和开发控制程序章节号版 本C1页 次54/1071 目的对设计和开发的全过程进行控制，确保产品能满足顾客的需求和期望及有关法律、法规要法规要求。2 范围适用于本公司产品的设计、开发全过程、包括新产品的研制、引进产品的转化、定型及生产过程的技术改进等。3 职责3.199、 技术部负责设计、开发全过程的组织、协调、实施工作，进行设计和开发策划、确定设计、开发的组织和技术的接口、输入、输出、评审、设计和开发的更改和确认等。3.2 技术部长负责审核项目建议书、下达设计和开发任务书，负责批准设计开发计划书；审核设计开发评审报告和设计开发验证报告。3.3 总经理负责批准项目建议书、设计开发评审报告、设计开发验证报告。3.4 供应部负责所需物资的采购。3.5 销售部负责市场调研或分析，提供市场信息及新产品动向，负责提交顾客使用新产品后的客户确认报告。3.6 质检部负责产品的检验和试验。3.7 生产部负责组织生产班组进行产品的加工试制和生产。4 程序4.1 设计和开发的策划100、设计和开发项目的来源a、销售部与顾客签定的新产品合同或技术协议、招投标书，根据总经理批准的相应的产品要求评审表，技术部长下达产品设计任务书,并将相关背景资料转交技术部的设计组。b、销售部根据市场调研或分析提出产品立项建议书，报技术部长审核、总经理批准后，技术部长下达产品设计任务书，并将相关背景资料转交技术部的设计组。c、技术部综合各方面信息，提交产品立项建议书，报总经理批准后、技术部长下达产品设计任务书，交技术部的设计组实施。d、生产部根据技术革新需要，提交产品立项建议书，报技术部长审核、总经理批准后，技术部长下达产品设计任务书，转交技术部的设计组并组织实施。 技术部部长根据上述项目来源，确定101、项目负责人，将设计开发策划的输出转化为设计计划书，计划书内容包括： a、设计开发的输入、输出、评审、验证、确认等各阶段的划分和主要工作内容；*石油机械有限责任公司 设计和开发控制程序章节号版 本C1页 次55/107b、各阶段人员职责和权限、进度要求和配合单位；参加项目的设计人员应由具有相应资格和经历、能胜任的人员来承担。c、资源配置需求，如人员、信息、设备、资金保证等及其他相关内容。 设计开发策划的输出文件将随着设计开发的进展，在适当时予以修改，应执行文件控制程序的有关规定。 设计文件应包括方法、假设、公式和计算。 设计和开发不同小组之间的接口管理a、设计开发的不同小组可能涉及到公司不同职能102、或不同层次，也可能涉及到公司外部。b、对于日常的设计开发信息，设计开发人员填写通知单，由设计组负责人审批后发给相关小组。需要技术部部长进行协调工作的，由技术部部长审批后组织协调。c、对于重要的设计开发信息，技术部部长可以组织各小组的协调会议或图纸会审会议等方式进行沟通，并及时将相关信息传递到各相应部门，以便采取相应的措施予以改进。d、销售部负责与顾客的联系及信息传递。4.2、设计和开发的输入、设计开发输入应包括以下内容：a、产品主要功能、性能要求，这些要求主要来自顾客或市场的需求与期望，一般应包含在合同、定单、招投标书或项目建议书中；b、适用的法律、法规要求，对国家强制性标准一定要满足；API103、产品规范的要求；特种设备产品规范的要求。c、以前类似设计提供的适用信息；d、规定对产品的安全和正常使用必需的产品特性，包括安全、包装、运输、贮存、维护及环境等。 设计开发的输入应形成文件，并填写设计开发输入清单，附有各类相关的资料。 技术部部长组织有关设计开发人员和相关部门对设计开发输入进行评审，对其中不完善、含糊或矛盾的要求作出澄清和解决，确保设计开发输入满足的任务书的要求。4.3 设计和开发的输出 设计开发人员根据产品设计任务书及计划等开展设计开发工作，并编制相应的设计开发输出文件。 设计开发输出文件应以能针对设计开发输入进行验证的方式提出，以便于证明满足输入要求，为生产运作提供适当的信息104、。*石油机械有限责任公司 设计和开发控制程序章节号版 本C1页 次56/107设计开发输出文件因产品不同而不同，可包括：5、 指导生产、包装等活动的图样和文件，如零件图、部件图、总装图、生产工艺文件、检验规程及包装设计等； b、包含或引用验收准则；c、采购物资分类、外协件、外购件清单；d、产品的技术规范；e、使用说明书等； 项目负责人对输出文件进行初审，并填写设计开发输出清单。输出文件经技术部部长审核，总经理批准后，才能发放。4.4 设计和开发的评审 在设计开发的适当阶段应依据所策划的安排，进行系统的、综合的评审，一般由项目负责人申请，向技术部部长汇报，经总经理批准。技术部部长主持评审会议，评105、审人员至少应包括总经理、质保工程师、技术部、质检部、生产部、供应部、销售部等部门负责人以及参与设计的相关人员。a、应在设计开发计划中明确评审的阶段、达到的目标、参加人员及职责等，并按照计划进行评审。应进行最终设计评审，并且形成文件。b、评审的目的是评价满足阶段设计开发要求的能力及对于内外部资源的适宜性，满足总体设计输入要求的充分性及达到设定目标的有效性；识别和预测问题的部位和不足，提出相应的纠正措施，以便在早期避免产品的各种不合格和缺陷。c、根据需要也可安排计划外的适当阶段评审，但应提前明确时间、评审方法、参加人员及职责等；d、评审的方式可采用会议评审、专家评审、逐级审查、同行评审等。 项目负106、责人负责评审会议记录，根据评审结果，填写设计开发评审报告，对评审作出结论，报技术部部长审核、总经理批准后发到相关单位，根据需要采取相应的改进或纠正措施，技术部负责跟踪记录措施的执行情况，填写在设计开发评审报告的相应栏目内。 最终设计的批准应为非开发设计的人员。4.5 设计和开发的验证为确保设计和开发输出满足输入要求，应依据策划的安排对设计和开发进行验证，验证的方式可以为： a、根据评审通过的设计开始稿制作样机或按合同要求制作产品。质检部负责对样机或产品按合同的技术要求对产品进行检验或进行型式试验，或公司组织相关单位人员*石油机械有限责任公司 设计和开发控制程序章节号版 本C1页 次57/107107、送权威检测机构检测，并出具检测报告。对样机或产品的部分设计或功能、性能、可引用己证实的类似设计的有关证据，作为本次设计的验证依据。b、在设计开发的适当阶段也可以进行验证，可采用与己证实类似设计进行比较、计算验计算验证、模似试验等。 项目负责人负责检查验证记录，综合所有验证结果，编制设计开发验证报告，记录验证的结果及跟踪的措施，报总经理批准，确保设计开发输入中每一项性能、功能指标都有相应的验证记录。4.6 设计和开发确认确认的目的是证明产品能够满足规定的或己知的预期用途的要求。应依据策划的安排对设计和开发进行确认。只要可行，确认通常应在产品交付之前（如单件产品）或产品实施（如批量产品）之前完成。108、如需经用户使用一段时间才能完成确认工作的，应在可能的适用范围内实现局部确认，如采用模似或其他方式完成。可以选择下述几种确认方式之一：a、技术部组织召开新产品鉴定会，可邀请有关专家、用户参加，对设计开发予以确认。项目负责人负责记录，并对记录进行整理，填写新产品鉴定报告。b、试产合格的产品，由销售部联系交顾客使用一段时间，销售部提交客户使用状况调查评价表，说明顾客对样品或本公司设计开发的产品符合标准或合同等要求的满意程度及对适用性的评价，顾客满意即对设计开发予以确认。c、新产品也可送往国家授权的试验室进行型式试验并出具合格报告，并提供用户使用满意的报告，即为对设计开发予以确认。上述报告及相关资料为109、确认的结果，技术部对此结果进行分析。若鉴定结果不能满足预期使用的要求，应对存在问题提出相应的解决办法。解决办法由技术部实施并负责跟踪检查。根据需要将采取相应的跟踪和改进措施，填写在通知单上传递给相关部门执行，以确保设计开发的产品满足顾客预期的使用要求。4.7 设计和开发文件归档和保存通过设计开发确认后，技术部项目负责人将所有的设计开发输出文件进行整理，送交办公室归档。文件应长期保存。4.8 设计和开发更改的控制4.8.1 设计开发的更改，包括设计文件的更改，应与原设计和开发以及原设计文件相同的方式来控制。4.8.2 设计开发的更改发生在设计开发、生产和保障的整个寿命周期中，设计开发人员应正确识110、别和评估设计更改对产品的原材料使用、生产过程、使用性能、安全性、可靠性等方面带来的影响。*石油机械有限责任公司 设计和开发控制程序章节号版 本C1页 次58/1074.8.3 公司应按本程序的要求对设计和开发输出的更改加以控制，确保不因更改带来新的质量问题。 a、实施更改前，技术部应对设计更改进行认真的识别，并评价更改后是否影响更改部分及整个产品质量，重大更改应按本程序4.4条对设计更改进行评审。b、应按本程序4.5、4.6条的方法对更改部分或产品进行相应验证和确认。c、更改实施时，应由设计和开发人员填写设计更改单，技术部负责人审核，经总经理批准后，再更改原件。 对试制产品的设计更改按下列程序111、实施：、a、应按本程序4.5、4.6条的方法对更改部分或产品进行相关的验证和确认。b、由设计和开发人员填写技术单，技术部负责人审核，经总经理批准后，发放技术单执行更改后内容。 设计和开发的更改标识设计更改时均采用划改的方式，即将原来的内容，用笔在其上划上两道横线，再在其旁边写上新的内容，并在其旁边注上更改标记，更改标识以阿拉伯数字外加圆圈标识。示例：更改前 更改后 ABC XYZ ABCb、在设计图纸的更改栏上记录更改的标记，更改单号，更改者及更改日期。 对更改的评审结果及任何必要的措施的记录由技术部保存或交办公室保存。更改后技术资料的发放，执行文件控制程序。4.9 公司生产定型的产品的设计更112、改的控制 一般的更改（如局部的尺寸、个别的零件等）a、对于一般的更放（如局部的尺寸、个别的零件等），实施更改前，技术部应对设计更改进行认真的识别，并评价更改后是否影响更改部分和整个产品的质量。更改实施时，应由设计和开发人员填写设计更改单，并由技术部负责人审核，经总经理批准后实施。技术部保留一份设计更改单，再由技术部分发设计更改单至相关部门，相关部门按技术部发放的设计更改单或技术单中规定的内容执行。同时，技术部根据设计更改单或技术单中的“更改要求”更改原件（注：“临时更改”则不更改原件；“长期更改”则更改原件）。 重大更改（如产品的主要原材料、关键原材料、功能等），按本程序4.8中的中相关规定执113、行。 设计和开发的更改标识按中的规定执行。*石油机械有限责任公司 设计和开发控制程序章节号版 本C1页 次59/1076 相关文件5.1、文件控制程序5.2、质量记录控制程序6、记录6.1、产品立项建议书6.2、产品设计任务书6.3、设计计划书6.4、设计开发输入清单6.5、通知单6.6、设计开发评审报告6.7、设计开发验证报告6.8、设计开发输出清单6.9、客户使用状况调查评价表6.10、产品要求评审表6.xx、设计更改单6.12、技术单*石油机械有限责任公司 采购过程控制程序章节号版 本C1页 次60/1071 目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的物资符合规定的质量要求。2 适用范围114、适用于对公司产品生产所需的原材料采购、外协加工、外购件及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。3 职责3.1 采购质量控制系统由供应部归口管理，生产部、技术部和质检部配合，并对该系统各有关控制环节负责；3.2 材料质量控制由材料质控责任人负责，并接受质保师的监督检查；3.3 技术部负责编制“外购、外协件明细表”、“下料件明细表”，并在表上明确订货的技术条件和质量要求；3.4 供应部负责编制“采购计划单”，签订采购合同，执行采购作业；会同材料质控责任人、质检部等对供货单位的质量保证能力进行评价，作为选择合格供方的依据；负责外协加工的组织工作；3.5 生产部或库房保管负责下达“材料请购单115、”，并协助供应部对外协加工单位进行质量保证能力的评价，作为选择合格供方的依据；3.6 质检部负责材料、外协件、外购件的检验、试验、标记确认、质量台帐管理等工作。3.7 管理者代表负责合格供方名录的批准，并对合格供方的认定工作负责。3.8 总经理负责批准采购合同（定单）。4 工作程序4.1 采购物资由技术部根据使用要求和影响质量的重要程度，分为重要物资，一般物资，辅助物资三类，并在采购技术资料上注明。a、重要物资：指因该物资质量不合格，可能造成安全事故隐患，并导致整个产品功能失效的物资和顾客投诉。如关键另部件使用的材料、关键工序用于产品的材料（如焊材、密封材料等）等；b、一般物资：指不影响使用性116、能或即使略有影响但可采取措施予以弥补的物资。c、辅助物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料、通用标件、低值易耗材料等。4.2 供方的评价、选择和监控 根据供方按公司的要求提供产品的能力、满足质量体系要求和特定质量保证要求（如使用 标识和API标识的产品）的能力、服务和价格等方面，对其进行评价和选择。 评价和选择原则a、对供方的质量管理体系进行审核，并对其按计划提供所需产品的能力进行评价；b、对供方产品的质量、价格、交货情况以及对质量问题的处理能力进行评审；c、调查供方的顾客满意程度；*石油机械有限责任公司 采购过程控制程序章节号版 本C1页 次61/107d、调查供方交付后117、的服务情况；e、供方的财务状况及服务和支持能力；f、对比供方类似产品的历史状况，进行产品评价；g、产品试用和评价；h、若供方已通过IS09001体系认证，需提供有关证书，可免质量管理体系审核，即可确认。 评价和选择步骤根据所购物资的类型及有关供方已经证实的以往能力，供应部预选待评定的供方；供应部要求供方填写“供方调查表”，以了解供方的各种情况并交质检部审核，管理者代表批准，可作为候选供方；a、对提供物资的供方，采购部门通知供方提供样品，进行样品验证或试用确认，填写“进货验证记录”作为样品确认通过的依据；b、质检部将样品确认结果反馈给采购部门，确认不合格时，允许供方重新送样，但最多不超过两次；c118、对于一般物资的供方，经样品确认合格后，管理者代表批准，即可列入“合格供方一览表”； d、对提供重要物资的供方，样品确认通过后，供应部组织质检部、技术部对供方进行实地考查，填写“供方现场考察记录表”；e、对通过IS09001标准质量管理体系的供方可免体系考查程序；f、如供方提供使用 标识和API标识的产品用料，公司还应对供方的质量管理体系按TSG Z00042007和API Q1评价其符合性；g、供应部将评价合格的供方列入“合格供方名录”，同类物资的合格供方最好有两家，经管理者代表审批后发放。不合格的供方，提出整改意见，整改后再评价。 对供方的监控和评价供应部根据供方提供产品的重要程度、供方的119、质量保证能力以及供货质量状况，对供方实施控制；a、 对供方提供的物资，根据物资的重要程度按检验与试验控制程序进行验证；b、对所发生的质量问题采购部门应及时向供方反馈。对多次发生或发生较大质量问题的供方，质检部应向供方发出“质量整改通知单”，要求供方进行整改并跟踪验证其整改情况，不符合要求的应对其采取停供整顿措施。对停供整顿的供方应取消其合格供方的资格。如需重新供货，必须按条进行再评价，合格后列入合格供方名录，恢复供货；c、每年年底根据供方当年的业绩，从产品质量、交货期、价格和服务等方面，组织对合格供方进行复评一次，填写“合格供方定期评估表”；d、根据评估的种类，对供方作出A（优先采购）、B（可120、以采购）、C（取消资格）的*石油机械有限责任公司 采购过程控制程序章节号版 本C1页 次62/107评估结论，并反馈给供方，以利供方改进；e、对评估为C的，由采购部门进行撤点，并重新安排新的供方； 对为公司提供服务的供方，如运输、检测、培训等单位，也应经评价合格后方可向公司提供服务（国家授权的质量、计量检测机构除外）。 对供方的评价、监控及引起的任何必要措施，应记录并保存。4.3 采购控制 采购信息a、技术部提供产品图样、技术标准，明确产品名称、型号、规格、质量特性和验收标准等技术规范；b、质检部提供（适当时）所需的产品质量记录、质量管理体系、控制点、设备、人员，提出有关批准或资格鉴定的要求，121、如对供方产品的安全认证要求，委托检测的服务要求等； c、采购信息发放前必须经审核和主管领导批准，确保规定的采购要求是充分的、适宜的。 采购合同（订单）的编制a、采购部门依据公司的生产计划、技术规范和库存情况编制采购计划单，并经总经理批准后，采购人员进行采购订单的编制；b、采购订单包括：产品名称、型号、交货期、交货方式、验收标准和违约责任等；技术规范、图样、过程要求、检验规程及其他有关技术资料；对供方的质量管理体系要求，以及对可能的环境因数施加影响的规定；对用于特定产品（如API规范产品或特种设备产品）的采购，应注明API规定或特种设备产品的要求。 c、“采购订单”在实施前，需经总经理批准，采购122、人员按定单要求进行采购，并督促供方按订单要求供货，采购物资到货后按规定要求进行检验； 采购部门对编制的采购订单应范分类整理，建立采购档案。采购人员对订单履行情况进行检查，填写“供方供货情况记录表”，以便对供方进行考核。 临时采购1）由于生产急需或其他原因需要进行临时采购，由申请部门填写“请购单”，经部门负责人审批后交采购部门；2）在非合格供方进行采购时，采购部门应填写“临时采购申请单”经采购部门负责人签字确认后，由总经理批准，交采购员实施。 代用申请a、对库房库存无货或其他原因造成材料代用时，由采购部门计划人员填写“材料代用申请单”，经部门负责人批准后送技术部进行确认；*石油机械有限责任公司 123、采购过程控制程序章节号版 本C1页 次63/107b、“材料代用申请单”经主管技术人员、质保工程师签字确认后返回采购部门。采购部门将其送库房实施发料或由采购实施购买。4.4 物资验证 采购物资进公司，由采购人员填写“请检单”，并附采购物资（含外协件）的质量证明文件，通知质检部验收。验收合格后，检验人员在“请检单”上签字，同意办理入库手续。验收不合格，按不合格品控制程序处理。4.4.2 需要时可由采购部门组织相关人员到供方处实施验证，并在采购合同或协议中规定验证方式和放行办法。4.4.3 当合同中顾客要求对供方提供的产品进行验证时，采购部门应积极配合，由销售部安排顾客在本公司或供方处实施验证。但124、不能由顾客的验证而放松对供方提供产品的控制，顾客的验证免除不了本公司提供合格产品的责任，也免除不了其后顾客对本公司产品的拒收。 4.5 外包过程（或工序）的质量按采购品进行控制。 对供方的物资进行评价和选择，纳入“合格供方一览表”。 在与供方签订合同时，要明确产品质量标准、验收准则、交货期等要求。必要时，签订质量协议，并按合同向供方提供完整的、正确的图样、技术条件等有关文件。 供方提供的用于外协件生产的采购品必须符合图样、技术条件的要求。必要时，供方需提供有关证明资料，采购部门配合质检部按规定进行复检。 供方使用公司提供的物资时，应妥善保管，有标识的需进行标识移植。4.6 采购部门负责收集并保125、存其对供方评价、监控的资料和采购控制等记录，并按质量记录控制程序控制，保存期五年。5、相关文件5.1、采购物资技术要求5.2、检验与试验控制程序5.3、不合格品控制程序6、记录6.1、供方评定记录表 6.2、合格供方名录6.3、供方业绩评定表 6.4、供方现场考察记录表6.5、采购计划单6.6、材料请购单6.7、 采购合同 (订单)6.8、供方调查表6.9、合格供方定期评估表*石油机械有限责任公司 生产和服务提供的控制章节号版 本C1页 次64/1071 目的对产品生产过程的影响因素（如人员、设备、材料、加工工艺及监视和测量方法、环境）等进行控制，确保向顾客提供的产品符合规定要求。公司应确保相126、关资源得到满足，并实施以下控制：2 职责及管理内容2.1 销售部负责下达生产计划。2.2 生产部负责根据生产计划，按规定的生产工艺路线及适宜的设备组织产品生产，对设备进行适当的维护，确保按期交货。2.3 技术部根据生产计划提供过程控制文件，其内容包括：a 产品图样；b 工艺文件，包括：适宜的工艺过程卡、工序卡、工艺规程、作业指导书等；c 适宜的产品验收标准(或验收规范、试验规程、接受准则等)；d 必要的工艺装备。2.4 质检部按照产品技术文件所要求的检测项目及精度，提供相适应的监视和测量装置。质量检验人员实施监视和测量，对适宜的过程参数和产品质量特性进行监视、控制和记录。2.4 产品的放行由质127、检部归口管理、交付和交付后活动由销售部归口管理，其内容包括：a 产品的放行：检验人员确认产品的质量特性达到规定要求，准予入库；物控部接收入库产品，并采取规定的保护产品质量的措施。b 产品的交付：由销售部按合同规定的交付方式实施，并采取保护产品质量的措施，这种保护应延续到交付的目的地；c 产品交付后的活动：征求顾客对产品的意见和要求，及时处理顾客在产品使用中发生的问题和质量投诉；必要时，举办产品的操作维护培训，现场进行技术指导等。售后服务应有必要的记录，记录和服务的资料应妥善保存。3 关键和特殊过程的确认3.1 关键过程a、对成品的质量、性能、功能、寿命、可靠性及成本等有直接影响的工序；b、产品128、重要质量特性形成的工序；*石油机械有限责任公司生产和服务提供的确认章节号版 本C1页 次65/107c、工艺复杂，质量容易波动、对工人技艺要求高或问题发生较多的工序。公司产品的关键为：探伤、试压。3.2 特殊过程产品生产和服务提供过程的输出不能或不能经济的由后续的监视或测量加以验证，包括仅在产品使用之后问题才显现的过程，称为特殊过程。根据公司产品的特点，确定产品的特殊过程（工序）为：喷焊、焊接、热处理、喷漆和磷化。3.3 对关键、特殊过程的过程能力应实施确认，以证实这些过程处于受控状态。3.4 由技术部归口管理关键、特殊过程，每年组织质检部、生产部等相关部门对这些过程进行确认，确认的内容包括：129、a 对规定的验收标准的有效性确认。b 对执行特殊过程的设备及人员资格进行认可、鉴定。c 对规定的控制内容和控制方法的有效性确认。d 对所规定的记录内容的有效性确认。4 、按照经确认的过程控制文件实施。当关键、特殊过程出现异常情况时，应对该过程进行再确认。关键、特殊过程、设备和人员的鉴定资格的记录应形成文件并予以保存。5、 质量记录5.1关键、特殊过程能力评审表*石油机械有限责任公司标识和可追溯性章节号版 本C1页 次66/1071、目的对产品实现全过程中产品的标识和产品检验和试验状态的标识进行控制，包括标识的保持、更换和去除的控制，防止混淆和误用，并实现必要的产品追溯。a、 职责 物控部归口管130、理原材料（含坯件）的标识；生产部归口管理产品及零部件的标识，质检部归口管理产品检验和试验状态的标识。b、 管理内容3.1为防止不同型号、规格、等级的材料混用，不合格品误用及必要时实现可追溯性，必须对生产过程有关的原材料、半成品、产品进行适当标识：a 原材料、采购物资、外协件必须分类、分区存放，加以标识。b 产品成品以产品标牌（含出厂编号）或合格证作为唯一性标识，并加以记录。c 半成品和完工产品应有规定标识。 d 标识不清或无标识的产品及物品必须查证核实后注明，否则不准投产，不转入下工序和不交付出厂。3.2 产品实现的全过程均应有检验状态标识a 原材料、外购（外协）件、半成品和成品的检验和试验状131、态，应根据产品的特点，用统一规定的标志符号或特定的标识物加以标注。如采用钢印、卡片、标签、编号、分区域等形式加以注明。b 只有经检验（试验）合格的并带有明确的合格标志符号或特定的合格标识物的原材料、外购（外协件）、半成品和成品才准投产、转入下一工序和交付使用。c 检验和试验状态标识在物品的储存和传递过程中应妥善保护和维持。3.3 若标识错误应及时纠正，规定去除和重新标识的方法。*石油机械有限责任公司顾客财产章节号版 本C1页 次67/1071、目的若有顾客提供的财产（包括产品、设施、财物和信息资料等），应对其实施控制和保护，确保顾客提供的产品被验证、储存和维护。a） 职责2.1 销售部门根据合132、同规定，对顾客财产按照进厂物资验收的规定办理入厂验收。2.2 质检部负责对顾客财产进行检验，并将检验结果告知顾客。2.3 物控部负责对顾客财产进行标识管理，防止混淆。3、管理内容3.1 顾客财产需经检验部门检验合格后才能使用，同时检验部门应保存检验结果和记录。3.2 当顾客财产在公司控制之下或由公司使用时，应由物控部门对其进行适当的标识、储存、防护和维护。3.3 若顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况，销售部应及时向顾客报告，并做好记录。3.4 公司对顾客提供产品的验证不能免除顾客按合同规定提供符合规定要求的产品的责任。*石油机械有限责任公司产品防护章节号版 本C1页 次68/1071 目133、的 对公司的外购产品、中间产品、成品（包括最终产品及其零部件）在内部处理和交付到预定地点期间，应对产品的符合性进行适当防护控制，以防止产品在交付前破坏、丧失或降低顾客要求的产品特性。2 职责 物控部是产品防护的归口管理部门。3 管理内容3.1 应根据外购产品、中间产品、成品的特点确定适当的防护标识。3.2 应提供适当的搬运方式和设备，防止在搬运过程中损坏产品及其标识。3.3 产品的包装材料、包装方法、包装要求及包装物标识必须严格按照包装工艺技术文件规定执行。包装过程应采取适当措施，防止产品的符合性受到破坏。3.4 应提供适当的储存场所或库房，保证外购产品、中间产品、成品储存期间的环境和设施条件134、，使其在储存期间不发生损坏、变质、误用或丢失。对超期储存物资应按规定定期进行质量评估和处理。 *石油机械有限责任公司4.5检查、数据分析与纠正章节号4.5版 本C1页 次69/1071 目的 对公司质量、环境和职业健康安全绩效进行测量、监测，对数据进行收集和分析，以便评价管理体系的适宜性和有效性，并识别实施改进的机会，保证管理体系有效运行。证实体系已对遵守法律法规和其他要求的符合情况进行了评价。2 职责2.1质检部归口负责数据和信息的归口管理以及统计技术的选用、批准、监督检查。 3 管理内容3.1 所需收集的数据包括：a 与产品质量有关的数据，如产品不合格信息、顾客投诉、内外部质量成本、产品符135、合要求的记录。b 与运行能力有关的数据，如过程运行的测量和监控信息、产品实现过程的能力、生产率、交货期以及内部审核和管理评审输出等。3.2数据分析和评价各部门应用适用的统计方法对本部门负责收集的数据信息进行分析，适当时由总经理主持对收集的数据和信息进行评价分析，找出存在的问题或实施改进的机会，为实施纠正和预防措施提供证据。3.3 数据分析的输出a 销售部门：顾客满意度的现状和趋势；产品售后服务与顾客要求的符合程度。b 质管部门：过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会。c 采购部门：有关供方产品、过程和体系的信息 3.4 持续改进应实施下列活动：a 建立质量方针，营造一个激励改进的氛围与136、环境。b 确立质量目标以明确改进的方向。c 通过数据分析和内部审核，不断寻求改进的机会，并做出适当的改进活动安排。d 实施纠正措施和预防措施以及其他适用的措施，实现改进。e 在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标。3.5 对质量、环境和职业健康安全管理体系中所发生的或潜在的不符合、事件、事故及时调查和处理，并采取适当的纠正和预防措施，控制影响范围，减少由此产生的影响。3.6记录是质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况的证据，真实反映了环管理体系的运行情况，并体现可追溯性。3.7通过内部审核，验证环境和管理体系所覆盖的各部门是否符合环境管理工作的计划 *石油机械有限责任公司4.5检查、数据137、分析与纠正章节号4.5版 本C1页 次70/107安排和GB/T19001-2008 、API Spec Q1 第八版、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准的要求，评价管理体系是否得到了持续有效运行。3.8为实现上述要求，本章编制下列文件： 章节文件名称标准对照绩效监测和测量控制程序GB/T24001/GB/T28001 /合规性评价控制程序GB/T24001/GB/T28001 过程监视和测量GB/T19001 产品监视和测量GB/T19001 不合格品控制程序 GB/T19001 8.3顾客满意GB/T19001 5.2 监视和测量装置控制 GB/T19001 7138、.6事故、事件、 不符合，纠正与预防措施控制程序GB/T24001/GB/T28001 /记录控制程序GB/T24001/GB/T28001 /内部审核控制程序GB/T24001/GB/T28001 /*石油机械有限责任公司绩效监测和测量控制程序章节号版 本C1页 次71/1071 目的 对公司的过程、产品和服务活动中的环境和职业健康安全绩效进行测量和监测，以保证环境和职业健康安全管理体系有效运行。2 适用范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全管理手册中确定的范围。3 职责3.1 办公室 a）负责目标、指标和管理方案的监测与测量；b）对运行控制的监测与测量；c）组织环境法律、法规其他要求的符139、合性的监测与测量。3.2 工会对职工劳动保护、职业病防治工作和酷暑季节的防暑降温工作情况进行监督检查，参与公司职业健康安全事故的调查。3.3 各部门负责对各自部门承担的环境和职业健康安全管理体系过程的运行情况进行监视和测量。4 工作程序4.1 依据国家环境和职业健康安全法律、法规、行业规定及公司文件的要求对过程、产品和服务活动的环境和职业健康安全绩效进行监测，并根据监测结果进行评价。4.2 污染物排放的监测和测量每年由办公室联系环保监测部门，对公司的污染物的排放进行监测，获取并保存检测报告。4.3 职业健康情况的监测a）特种作业人员与人群：二年一次； b）接触有毒有害因素作业人员与人群：一年一140、次； c）从事餐饮服务或公共生活后勤设施作业人员与人群：一年一次；. d）女工：一年一次。当发现不良健康现象时应进行工作调离，当发现职业病时应按职业病管理条例，及时上报公司，按其职业病的不同类型，配合职业病医疗单位对患者进行专项治疗，直至康复(或稳定)。4.3 目标、指标和管理方案的监测与测量4.3.1 办公室对环境和职业健康安全目标、指标和管理方案的实施，定期进行验证，并保存验证结果记录。4.3.2 检查、验证的内容是责任部门对达到目标指标的个体措施的执行、落实情况，及目标指标量化参数的达标情况。*石油机械有限责任公司绩效监测和测量控制程序章节号版 本C1页 次72/1074.3.3 如发现141、偏离或与目标、指标不符合时，应加以分析提出纠正措施，并对纠正措施的实施进行跟踪记录，直至偏离及不符合消失。4.4 对与环境因素和危险源有关的运行控制的监测与测量4.4.1 办公室每周按照环境和职业健康安全管理制度和岗位操作规程进行运行控制监督检查，每季度全面检查评价一次。4.4.2 办公室每季度对事故进行统计，结合对工作环境的检查，对工作环境的安全情况进行检查。4.5 特种设备检查按规定请国家法定部门对公司特种设备进行检测，获取并保存检测报告。4.6 检测与测量装置的管理为了保证满足检测与测量要求，公司的检测与测量装置必须校准，并且在校准周期有效范围内； 严格按照使用说明使用，使用过程中，由于142、装置偏离校准或使用有误时，应立即终止使用，并对装置进行检查，待消除装置故障后，才能使用，必要时对装置进行检定或校准。对原已形成的监测数据、记录应重新评定。 装置在储存、搬运过程中，应保持其准确度、精确度和稳定性。 应保存环境检测与测量装置的校准记录。4.7 监测和测量中发现的不符合事实的纠正执行事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序。4.8 办公室组织各部门定期评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况，每年全面检查评价一次，执行合规性评价控制程序。5 相关文件5.1 环境与职业健康安全运行控制程序 5.2 事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序 6 记录6.1监视和测量装置台账6.2143、能源、资源消耗节、超台帐6.3事故隐患动态管理台帐 6.4员工健康登记卡6.5目标、指标考核记录6.6设备维护、保养检查记录表6.7监视和测量装置校准记录6.8合规性评价报告*石油机械有限责任公司合规性评价控制程序章节号版 本C1页 次73/1071 目的建立起公司生产、服务活动遵守有关环境方面的法律法规及其他要求的评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持法律法规及其他要求的符合性。2 适用范围适用于公司有关生产、活动、服务遵守环境法律、法规、标准及其他要求的评价。1 职责 3.1 办公室是对公司生产、服务活动是否符合适用的环境法律、法规和其他要求作出评价的主要职责部门，负责合规性评价的144、组织、记录、评价报告的发放。针对部门的不符合所制定的实施的纠正与预防措施进行验证。3.2 公司办公室对参与评价人员的能力进行确认。3.3 其他部门应该配合办公室进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正与预防措施。3.4 管理者代表负责适用的法律法规遵循情况评价报告的审批。出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。 4 工作流程4.1 评价时间、频次： 正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末，中间间隔不超过12个月。特殊情况下及时评审，如： a)法律法规发生重大变化； b)生产标准更新变化； c)工艺变化、设备变化； d)出现了重大事故或重大污染； e)员工及相关方有重大抱怨。145、4.2 参与评价人员能力要求 a)必须熟悉相关的法律法规与其他要求； b)经过法律法规培训并考试合格； c)熟悉本公司生产、工艺、设备和服务； d)熟悉本公司环境因素及重要环境因素和重大危险源及控制措施； e)具有一定的环境保护知识和职业健康安全管理知识； f)有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。4.3 评价方法由办公室组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合规性评价报告。评价可结合内审进行。4.4 评价内容*石油机械有限责任公司合规性评价控制程序章节号版 本C1页 次74/107 a)法律:全国人大颁布的环保法律如：宪法、刑法、环境保护法146、和单行法、相关法；法规:国务院和省人大颁布的有关环境保护的条例和实施细则以及国务院各部、委、局颁布的有关环境保护的规章制度；标准:国家和地方颁布的生产标准和环境标准；国际公约:关于环境保护的公约；其他要求:各级政府有关环境保护方面的规范性文件、地方有关的环境要求、相关行业的要求、非法规性文件和通知等。b)结合本公司活动、产品、服务实际情况。4.5 评价输出 由办公室编写“合规性评价报告”经管理者代表审批后，分发至有关部门，并由办公室将其作为管理评审的输入。4.6 纠正与预防措施 对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正与预防措施，由办公室进行跟踪验证。出现重大不符合时，管理者代表召147、集有关部门研究解决问题，按事故、事件、不符合，纠正和预防措施控制程序执行。5 相关文件5.1文件控制程序5.2能力、培训和意识控制程序5.3事故、事件、不符合，纠正和预防措施控制程序6 记录6.1合规性评价报告*石油机械有限责任公司过程的监视和测量章节号版 本C1页 次75/1071 策划1.1 为确保产品、过程和体系的符合性，为实现质量管理体系持续改进的有效性，质检部应对监视和测量活动进行策划并组织实施。1.2 策划的要求和内容a 确定监视和测量的项目，明确测量点、监控点及责任人，保证资源与实际需求的适应性。b 确定监视和测量的准则、目标和频次，采用适宜的控制手段和检测技术。c 确定监视和测148、量的方法，采用适当的统计技术或其它有效方法及其应用程度。2 过程的监视和测量2.1 对影响过程能力的因素进行监视和测量，以便发现问题并及时改进，使每个子过程保持持续满足预期目标的能力，最终确保产品的符合性。产品实现过程涉及的相关部门和生产单位，应按规定对满足顾客要求所必需的产品实现过程进行监视，并对规定的关键过程和特殊过程进行测量：a 过程监视方法：一般过程均按其程序文件或工作职责的规定，采用日常监视、过程审核、工作质量检查活动、过程及其输出的监视和测量（可行时）、过程有效性评价等方法，由相关责任部门和岗位人员执行。b 过程测量要求：对影响产品符合性的关键和特殊过程设立质量控制点，由质检部门、149、生产部门及有关工序执行，并保存相关的记录。2.2 采用适宜的统计技术（如工序能力分析、排列图、控制图等）来监控、分析和改进过程，当监视和测量的结果表明未能达到策划的结果时，采取适当的纠正措施，以确保产品的符合性。*石油机械有限责任公司产品的监视和测量章节号版 本C1页 次76/1071、目的保证产品的准确、可靠、真实、并可追溯，防止不合格品转入下到工序，并最终确保产品质量得到有效控制。2、范围适用于产品生产过程中，进货检验、过程检验、装配检验、压力试验、最终检验及检验报告的存档和质量证明书（合格证）的管理等控制。3、职责3.1、质检部负责归口管理过程和产品的监视和测量；各检验人员负责实施检验和150、试验工作；实行检验和压力试验质控责任人负责制，由检验质控责任人确认制造质量合格。3.2、生产部负责组织生产，控制生产过程按规范进行，管理生产环境，确保生产有节奏有秩序地进行。3.3、技术部负责提供有效版本的技术文件；技术部组织制订压力试验工艺规程，压力试验质控责任人监督、确认压力试验过程。4检验准备4.1检验人员质量检验员要熟悉产品制造的有关标准、法规的要求。检验、压力试验质控责任人由总经理任命。4.2检验文件的编制检验文件包括：各种检验管理制度、检验员岗位职责等，应根据图纸、工艺文件和有关标准、规范的要求由检验责任人组织有关人员编制，检验责任人审核。4.3检验检测手段按照图纸技术要求和有关标151、准、规范的要求配备好相应的检测仪器、设备、量具、样板、检具。所有量具、检具都应经过检定合格，且在检定周期内；按监视和测量装置的控制规定执行。5检验和试验标识5.1产品检验和试验状态分为待检、合格、不合格，不合格品经处理后判为回用、返修或报废。5.2采用标记、标签的方法进行标识，标识的变更由检验员进行；具体要求按标识和可追溯性管理制度执行。6产品检验6.1进货检验外购物资（含原材料、外购、外协件）进厂时，由采购员协同库房保管员核对送货单，确认物料品名、规格、数量、是否提供质量证明文件、材质书、合格证等无误，包装无损后，置于待检区，并填写请检单提交给检验员。出现如下差错时，采购员应在提交检验前通知152、供方，并得到解决：*石油机械有限责任公司产品的监视和测量章节号版 本C1页 次77/107货物名称、编号和规格型号与供货订单不一致；实际交付的数量与供货订单中规定的交付数量不一致；未按订单要求提供质量证明书或合格证等证明文件；标签（必要的）遗失；包装严重破损。由本公司检验员根据原材料的标准、原材料外协、外购件质量验收管理制度、工艺文件等进行全数或抽样验证，并填写材料检验记录、坯件检验记录、外购物资检验记录。对签有技术协议的外购件、外协件按协议条款验收。检验员把检验结果通知库管员。库房保管员根据检验员的检验记录或标识办理入库手续；验证不合格时，检验员在物料上贴“不合格”标签或挂不合格品标牌，按不153、合格品控制程序进行处理。当采购回的原材料遇特殊情况，生产急需不能在规定的时限内进行检验和出具检验报告时，在可追溯的前提下，由领用部门填写紧急(例外)放行申请单，经检验质控责任人或质保工程师批准后，方可投入使用或加工。在放行的同时，检验员应继续完成该批产品的检验；不合格时由质检部负责对该批紧急放行产品进行追踪处理。6.2过程检验在加工前操作者应对上工序流转来的原材料，半成品进行必要的确认，是否合格，不合格不得接收和加工。操作中，操作者必须按图纸、工艺及技术规范进行，完工后操作者进行自检、自分（区分合格与不合格），作好标识和记录后，交检验员专检。对重要零件除使用“产品零件工序流程记录卡”外，还要有154、“主要零件质量卡”，一个零件一张卡，操作者必须将自检结果进行记录，同时交检验员专检，并将检验结果填写在质量卡相关栏中。对一般零件，使用“产品零件工序流程记录卡”, 操作者加工完毕自检后，由检验员专检，并填写流程记录卡和检验记录表。有首检规定的工序，每班开始生产或更新产品品种，或调整工艺后生产的前几件产品，经操作者自检合格后，由检验员根据相应产品的图纸、工艺文件、检验规程进行检验，检验合格后经检验员在首检单上签字确认；才能继续加工。检验完毕，检验员应做好正确的标识，合格品转入下道工序，不合格品执行不合格品控制程序。巡回检验生产加工过程中，检验员应经常在其责任区内对在制品作巡回检验。巡回检验中检验155、人员要仔细观察操作者的加工方法、设备、工具、检验器具使用等方面的问题，发现问题应及时指导或通知生产部门加以纠正，避免发生不合格品。巡回检验若发现加工的产品不符合图纸或工艺要求时，应通知操作者立即停止生产，并清点不合格数量，填写“不合格品评审报告”，按不合格品控制程序处理。*石油机械有限责任公司产品的监视和测量章节号版 本C1页 次78/107在所要求的检验项目完成，专职检验员确认合格后，才能转入下道工序。如果因生产急需来不及检验而例外放行，应参照6.1.3的有关规定执行。对例外放行的零件，质检部应在申请单上规定该产品的标识，通常用黄色“”标识或挂“例外放行”标签，一旦发现不符合技术要求时，可以156、追回和更换。质检部保存过程检验的所有记录。6.3标记移植：按照谁去除谁移植的原则，哪道工序去除了标记，必须在该道工序对标记进行移植，过程检验员进行检查。具体按标识和可追溯性管理制度执行。6.4无损检测检验按无损检测控制程序的要求执行。6.5热处理检验按热处理控制程序的要求执行。6.6不合格品处理 当检验人员发现产品或零件不能满足技术要求时，该工件即为“不合格品”，应对不合格品进行鉴别，避免误判。同时对“不合格品”做出标识，并按不合格品控制程序规定进行处理。6.7组装按装配工艺规程卡进行，装备检验员全过程进行检验，并填写检验记录。7压力试验7.1试验准备检验责任人对产品的实物状态进行确认，确保产157、品的安全性能完全合格，质量检测资料完整、正确，签字手续齐全，通知压力试验质控责任人，准许进行压力试验。压力试验质控责任人负责对试压安全状况确认，检查试压设备、场地、安全防护、压力表、试压工装等符合规定。7.2试验过程试压员要严格按照压力试验工艺文件和产品试验规范进行，压力试验质控责任人监督试压过程是否符合工艺和规范。试压过程如果密封面泄漏，应泄压重新紧固，再进行压力试验。如发现母材泄漏或有异常响声、可见的变形等不正常现象，应立即停止试验，填写“不合格品评审报告”，上报质检部，由质保工程师组织相关人员分析原因，制订处理方案，并进行处理，经检验责任人确认合格后，重新进行压力试验。7.3压力试验报告158、压力试验结果经压力试验质控责任人确认合格后，试压员出具静水压试验报告或检测报告，压力试验质控责任人审核。8最终检验8.1最终检验指进货检验和过程检验、压力试验（如需要）均已完成，数据满足规定要求，*石油机械有限责任公司产品的监视和测量章节号版 本C1页 次79/107产品进入出厂前的检验。应按照图纸技术要求、工艺及检验规范的要求对产品进行最终检查，确认提供的证据和外观符合要求后，生产部开具“成品入库单”并由检验员签字确认入库。8.2产品发货前，由检验员再次对油漆、密封面保护、包装及装箱情况进行检查，合格后检验员在“发货清单”上签字确认，产品方可发运。9质量证明文件（合格证）管理9.1产品完工后159、，检验员将检验资料整理汇总交质检部档案员，档案员填写质量证明书（合格证），并整理建档，档案经检验责任人校核后在质量证明书（合格证）上盖公司质量检验专用章备发。9.2产品交付后，产品档案由质检部存档，一年汇总后，交资料室保存。做好防火、防虫、防盗等工作及借阅、归还记录；保存期为从产品出厂后不少于5年，保存期满后，如用户需要，可转用户保管；或申请质量保证工程师批准，对其登记、销毁。档案管理具体见档案管理制度。10相关文件10.1原材料、外协、外购件质量验收管理制度10.2标识和可追溯性管理制度10.3档案管理制度10.4理化检验控制程序10.5无损检测控制程序10.6热处理控制程序10.7不合格品160、控制程序10.8零部件机械加工流程卡10.9装配工艺规程卡10.10产品试验规范xx.5主要零件质量卡xx.6装配检验记录表xx.7超声波检测报告xx.8磁粉检测报告xx.9机械性能试验报告xx.10化学分析检验报告 xx.xx静水压试验报告、检测报告*石油机械有限责任公司 不合格品控制程序章节号版 本C1页 次80/1071、目的对不合格品的分类及不合格品的鉴别、标识、评价、隔离、处置、记录、职责和权利做出规定，以达到防止不合格品的非预期使用或交付的目的。2、范围适用于产品制造全过程和交付后出现的不合格品以及采购品发生不合格品的控制。3、职责和权利3.1不合格品控制由质检部归口管理；由检验质161、控责任人具体负责不合格品的控制和管理工作。3.2检验员负责不合格品的标识、记录和重新检验。3.3质检部负责组织技术部、生产部、供应部等相关部门和人员评审，确定处理办法。3.4销售部负责提供产品交付或使用后发现的不合格信息及对交付或使用后的不合格品的处置。3.5质保工程师负责对不合格品的评审、识别、处置发生异议时进行裁决。3.6责任部门负责将不合格品隔离，根据处理意见实施返工、返修。4、程序4.1不合格品的分类严重不合格：经检验判定的批量不合格，或造成较大经济损失、直接影响产品质量、主要功能、技术性能指标等的不合格；一般不合格：个别或少量不影响产品质量的不合格。4.2不合格品的识别和处理质检部检162、验员按技术文件、检验规程对产品进行检验，发现不合格品时，由检验员在物料上作“不合格品”标识或挂“不合格品”牌，通知操作者或责任人将其放置于不合格区，同时填写“不合格品评审报告”，对不合格现象进行描述，提出处理意见（返工/返修或进行评审），送责任部门。产品流转中工序间发现不合格品，应通知车间的检验员进行确认。不合格品的处置原则.1检验员负责判断产品是否合格，对返工/返修、拒收具有处置权；.2责任单位负责不合格品进一步的申报工作；.3不合格品的处置意见有以下几种：返工/返修、评审、让步接收（回用）、报废、退货。.4不合格品的处置结论仅对当批处置的不合格品有效，不能作为以后验收其它产品的依据。不合格163、品评审的设计控制原则.1属下列情况，即使材料或产品不满足制造验收准则，也可以验收：材料和产品满足设计验收准则；所违反的制造验收准则被列为设计验收准则的非必要满足项；*石油机械有限责任公司 不合格品控制程序章节号版 本C1页 次81/107材料或产品经返修或返工后，满足设计验收准则或制造验收准则；返修其它零件或尺寸，而使产品满足设计验收准则。.2属下列情况，即使材料或产品不满足原设计验收准则，也可以验收：原设计验收准则已按设计更改控制要求进行了更改；材料或产品满足新的设计验收准则。4.2.4不合格品的处置控制.1责任部门接到“不合格品评审报告”后，应对不合格情况进行分析，提出处理意见，对申请让步164、回用的，应提出其理由及措施，送技术部、质检部评审。.2技术部应依据技术规范、不合格品对产品质量的影响程度以及纠正措施的可行性、经济性等评审、确定处置措施，经质检部会签，质保工程师审批后，交责任部门执行。.3责任部门接到处置意见后应及时贯彻执行.3.1返工/返修对简单的返工，由操作者自行进行。对复杂的工作，应由技术部编制返工/返修作业指导书，生产部须严格作业指导书要求进行返工。返工/返修后，交检验员重新检验，合格后转序。.3.2降级、让步回用责任部门将经技术部、质检部相关人员签字认可的“不合格品评审报告”，交检验员办理转序。.3.3报废确定报废的产品由检验员填写“报废单”，传递到责任部门、质检部165、。同时，对废品进行标识并通知责任部门隔离。.3.4退货对采购物资的入库退货，由检验员直接通知采购人员退货。对在生产过程中的退货，“退货单”经检验质控责任人签字确认后，交供应部退货。.3.5合同要求时，返修或让步回用处置的产品应报告顾客并取得同意后，方可执行。4.2.5操作者自检时发现不合格，首先应进行标识和隔离，然后通知检验员进行确认，经确认为是不合格品的，由检验员填写“不合格品评审报告”，按上述处置程序进行。4.2.6质检部保存“不合格品评审报告”原件，按质量记录控制程序执行。每月应对“不合格品评审报告”进行汇总统计、分析，认为系非偶然性因素而致的不合格，应填写“纠正和预防措施处理单”，按改166、进、纠正和预防措施控制程序实施纠正和预防。4.2.7当交付或用户开始使用后发现不合格品时，销售部应及时派人到现场了解、分析原因，采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施，如协商、调换、修理、赔偿或其他处理措施，同时向质检部准确反馈信息（包括不合格的情况、顾客使用情况、原因分析、采取措施等），质检部应针对反馈信息，确定是否采取进一步措施（包括组织再分析、寻找原因、制定纠正和预防措施等）。5、相关文件5.1检验与试验控制程序 5.2改进、纠正和预防措施控制程序5.3质量记录控制程序 5.3质量管理制度、检验规范6、记录6.1、不合格品评审报告 6.2、返工、返修记录 6.3、报废单*石油机械167、有限责任公司 监视和测量装置的控制章节号版 本C1页 次82/1071 目的对监视和测量装置的需求进行识别，并对其配置、校准、标识以及维护等进行控制，确保监视和测量结果的有效性，为评定过程参数和产品质量特性提供依据。2 职责质检部归口管理公司监视和测量装置。3 管理内容3.1根据产品监视和测量的需要，按照监视和测量的项目和测量精度，确定并购置所需的监视和测量装置（如计量器具、检测仪器仪表、试验设备、测试软件和比较参考件等）。3.2按规定对监视和测量装置进行校准、使用和维护，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量要求相一致的方式实施。3.3 为确保结果有效，应对监视和测量设备进行有效控制：a 168、监视和测量设备应符合中华人民共和国计量法的规定，根据国际或国家的有关标准及有效基准，对计量器具在规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定，并由有资格的计量单位进行确认。当不存在上述有效基准时，应记录校准或检定的依据。b 监视和测量设备不能随意调整，如确需调整，应采取必要措施防止校准失效。c 调校的结果由记录和合格标志加以确认，记录和合格标志应能表明所示设备的校准状态并应妥善保存。d 应对监视和测量设备的工作环境及其搬运、保养、储存进行控制，以防止设备的损坏或失效。3.4 若发现监视和测量设备不符合要求时，应立即评定以往测量结果的有效性并进行相应的追溯处理，对该设备和任何受影响的产品应采取适当的措169、施。评定和处理结果的记录，应按记录文件控制的要求给予保持。4 管理记录4.1监视和测量装置台账 4.2检定证书*石油机械有限责任公司顾客满意章节号版 本C1页 次83/1071、以顾客为关注焦点总经理通过以下工作，确保顾客满意：1.1 将实现顾客满意作为公司质量方针和质量目标的重要内容。1.2 规定识别顾客明确的或隐含的需求和期望（考虑了与产品有关的义务，包括法律法规的要求）的职责权限、工作程序并控制执行。1.3 将顾客的需求转化为产品的技术和服务的要求。1.4 通过质量管理体系的有效运行，实现顾客要求。1.5 制订各种激励政策，鼓励员工在满足顾客要求方面主动提出改进措施，并对切实可行的措施积170、极采纳。2、顾客满意调查公司以顾客为关注焦点，由销售部归口管理、收集、分析和利用顾客对公司是否满足其要求的有关信息，以测量公司的质量管理体系的业绩，并通过不断改进确保顾客的需求和期望得到满足。公司确定以调查表形式每年收集顾客满意的信息，调查表主要收集以下内容：有关产品质量、交付和服务等方面的顾客反映；顾客需求的变化，包括包装、标识及发货方式、市场需求的变化、服务效果及价格等评价顾客满意度。 销售部结合日常电话、邮件、现场拜访获取的顾客意见，整理分析形成顾客满意度报表，制定适应的改进措施，经公司总经理批准实施。*石油机械有限责任公司事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序章节号版 本C1页 次171、84/1071 目的对环境和职业健康安全管理体系中所发生的不符合、事件、事故及时间调查和处理，并采取适当措施，控制影响范围，减少损失。2 适用范围适用于公司产品、活动和服务过程中不符合的纠正、事件、事故的报告、调查和处理控制。3 职责3.1 公司环保安全管理体系领导小组a)对公司环境和职业健康安全体系进行检查指导；b)负责重大环境和职业健康安全事故调查、处理。3.2 办公室a)负责对公司的环境和职业健康安全运行不符合情况进行纠正；b)负责组织对公司内和相关方发生的环境和职业健康安全事故事件进行调查、分析、处理。3.3 公司办公室、生产部等有关人员参加职业健康安全事故事件进行调查、分析、处理。4172、程序4.1 环境和职业健康安全组织机构公司的环境和安全领导小组是重大环境和职业健康安全事故调查、处理的工作机构。办公室负责对公司的环境和职业健康安全运行不符合情况进行纠正。4.2 不符合纠正和预防措施 对在环境和职业健康安全检查当中发现的不符合和潜在不符合，由办公室组织不符合部门或相关方进行整改，填写不符合、事故隐患整改通知书，并将整改的情况向管理者代表反馈。 办公室对不符合纠正效果要跟踪验证，如达不到要求时，应对所制定的纠正预防措施进行分析，并由责任部门或相关方重新制定新的纠正预防措施，由办公室组织实施，验证效果。 对在不符合安全规定，又未整改完成的环境下工作的员工，公司应采取必要的临时防护173、措施。4.3 事件、事故的调查和处理 事件事故报告制度按照人员伤亡、经济损失和影响程度将事故分为小事故、一般事故、重大事故、特大事故、急性中毒事故、职业病事故等。详细可见（GB644186）企业职工伤亡事故分类。*石油机械有限责任公司事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序章节号版 本C1页 次85/107当发生职业健康安全事件、事故时，应及时进行报告。（1）可能为一般事故的事件或轻伤事故，应立即报告办公室；（2）可能为重伤事故以上的事件或重伤事故，应立即报告总经理，并在24小时内向环保和安全部门报告。（3）死亡事故，除按重伤事故报告程序执行，应保护事故现场，并在2小时内向当地政府劳动部门、174、监察部门和工会报告。如果死亡者是外国人，还应当通过上级主管部门或地方政府向涉外机构及外交部门报告。（4）火灾事故，应立即向当地消防部门报告，发生匪警立即向当地公安部门报告。（5）当医疗部门确认员工患有职业病后，报公司办公室，并以书面形式报主管部门。 事故调查（1）一般事故事故由发生事故部门进行调查，二日内将调查报告交办公室。（2）重伤事故由总经理组织公司办公室、生产部等有关人员参加调查。（3）死亡事故由公司安全环保领导小组组织公司办公室、生产部、财务部、员工代表等部门进行调查。（4）非伤亡重大火灾和生产事故，按死亡事故调查程序进行。（5）职业病由员工代表和公司办公室共同调查。 事故处理（1）一175、般、轻伤事故按公司有关规定处理，并将处理结果报告办公室。（2）重伤、死亡和非伤亡重特大火灾事故和生产事故，总经理召开事故现场分析会，责任单位、相关部门参加，写出事故报告，经总经理签名后向当地政府主管部门报告。事故分析报告的主要内容包括：a)事故的发生时间、地点、伤亡人员或经济损失情况；b)事故发生的直接原因和直接责任者；c)对事故的处理意见；d)防范的纠正和预防措施。事故分析应符合（GB6442-86）企业职工伤亡事故调查分析规则的规定。（3）办公室对事故的处理结果以公司通报形式，发公司各部门预防类似事故重复发生。（4）对职业患病者，按有关工伤防治、保险规定办理。4.4 检查和改进环保安全管理176、体系领导小组每半年组织一次检查，掌握各部门对不符合、事故事件、重要环境因素、危险源的控制情况，对存在的问题提出改进的建议和意见，经总经理*石油机械有限责任公司事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序章节号版 本C1页 次86/107批准后实施。5 相关文件5.1公司应急预案 5.2应急准备和响应管理程序5.3GB6441-86 企业职工伤亡事故分类。5.4GB6442-86 企业职工伤亡事故调查分析规则。 6 记录6.1事故报告书6.2不符合、事故隐患整改通知单6.3事件、事故调查、分析和处理记录6.4事故、灾害、险情信息记录 6.5员工健康登记卡 6.6职工因工负伤登记表*石油机械有限责任177、公司记录控制程序章节号版 本C1页 次87/1071 目的 记录是质量、环境和职业健康安全管理体系连续运行的证据，真实反映质量、环境和职业健康安全管理体系的运行情况，并体现可追溯性。2 适用范围 适用于质量、环境和职业健康安全管理体系记录的管理与控制。3 职责3.1 质检部负责质量记录的控制；办公室负责环境和职业健康安全记录的控制。3.2 各部门按规定进行与本部门有关的质量、环境和职业健康安全记录的编制、填写、保管、归档。4 工作程序4.1 记录的组成 a)环境因素识别、评价记录； b)危险源辨识、风险评价及控制记录；c)法律、法规及其他要求获取记录 d)内、外部信息交流与协商记录； e)监测178、和测量记录； f)培训记录； g)不符合报告； h)事故及处理记录； i)应急准备和响应记录； j)体系审核和管理评审记录； k)相关方抱怨及处理记录； l)设备维修检查记录。m)合同评审记录N）顾客沟通记录0）设计输入记录、设计输出文件、设计评审、验证、更改记录P）供方评价记录q）过程确认记录r）产品检验记录S）不合格品评审记录t）顾客满意调查记录u）其他记录等。*石油机械有限责任公司记录控制程序章节号版 本C1页 次88/1074.2 记录的管理 记录的编制要求：办公室对各部门使用记录格式进行审核后，按记录编码规则进行统一编号，已有的记录可延用原有的编号，报办公室备案登记。 记录的编号规则179、 记录的编号规则见文件控制程序。4.3 记录的填写a)记录填写时，填写人要用钢笔填写，字迹工整，记录整洁。b)记录的信息应尽可能齐全、准确，齐全是指要详细，能充分反映事件发生时的情况，准确是指要避免差错。c)记录不允许随意修改。若属笔误需修改时，在错字上画两条横线，在更改处的附近写上正确的字，修改人必须盖章或签字。4.4 记录的保管、归档与销毁 记录的保管：各部门要指定专人或兼职人员对本部门的记录进行管理，建立“记录清单”。记录要进行分类整理、装订成册，以便查阅追溯。 记录的归档：存档记录应由档案室进行统一保管，并应注意存放地点的环境条件，应进行适当的控制，以增加其自然存放的寿命。要特别注意防180、止人为损坏记录，如：丢失、损坏、甚至烧毁。涉及公司机密的有关文件应防止被盗窃。 记录的销毁：记录的保存期限为一年以上。到保存期限时由管理者代表批准后，报办公室备案，由办公室统一销毁，填写“文件销毁申请单”。5 相关文件5.1文件控制程序6 记录6.1记录清单6.2文件留用（销毁）申请记录*石油机械有限责任公司内审控制程序章节号版 本C1页 次89/1071 目的 验证管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 2 适用范围 适用于公司管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3 职责 3.1 管理者代表 a)全面负责内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核工作； b)选定181、审核组长及审核员，并审批年度内审计划、每次的审核实施计划、纠正和预防措施计划和内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核报告。 3.3 办公室、质检部a)编写年度内审计划并协助管理者代表组织实施； b)组织、协调内审活动的展开。 3.4 内审组长 a)编制、实施本次内审计划；编写内审报告。b)负责组织纠正措施及实施效果的跟踪验证。 4 程序 4.1 年度内审计划 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由办公室及质检部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核批准。每年内审至少一次（间隔不超过12个月），并要求覆盖本公司管理体系的182、所有要求，另外出现以下情况时可由管理者代表及时组织进行内部审核： a)组织机构、管理体系发生重大变化； b)出现重大质量、环境和职业健康安全事故，或用户有严重投诉； c)法律、法规及其它外部要求的变更； d)在接受第二、第三方审核之前； e)在认证证书到期换证前。 年度内审计划内容 a)审核目的、范围、依据和方法； b)受审部门和审核时间。 年度内审必须覆盖质量、环境和职业健康安全管理体系全部要求。 4.2 审核前的准备 管理者代表任命内审组长和内审组员；审核应由与受审部门无直接关系的内审员负责，内审员不能审核自己的工作。*石油机械有限责任公司内审控制程序章节号版 本C1页 次90/107 由183、内审组长策划审核并编制本次审核实施计划，交管理者代表审核批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括： a)审核目的、范围、方法、依据； b)内部审核的工作安排； c)审核组成员； d)审核时间、地点； e)受审部门及审核要点； f)预定时间，持续时间； g)开会时间； h)审核报告分发范围、日期。 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写内审检查表，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 内审组长于内审前七至十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。 内部体系审核员应经国家认可的机构培训、考核合格后方能184、担任。 4.3 内审的实施 首次会议a)参加会议人员：总经理、管理者代表、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并保留会议记录。审核组长主持会议； b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其它有关事项。 现场审核 a)内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中； b)内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合项报告进行核对； c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。 审核报告 .1 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时185、还要依据与客户签訂的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告经相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施或计划。.2 审核组填写不符合项分布表，记录不合格分布情况。 .3 现场审核后，末次会议前，审核组长完成内部审核报告，交管理者代表审*石油机械有限责任公司内审控制程序章节号版 本C1页 次91/107核批准。审核报告应包含以下内容： a)审核目的、范围、方法和依据； b)审核组成员、受审核方代表名单； c)审核计划实施情况总结； d)不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度； e)存在的主要问题分析； f)对公司环境和职业健康安全管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。 末186、次会议 a)参加人员：总经理、管理者代表、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由办公室保留会议记录。审核组长主持会议； b)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读内部审核报告；提出完成纠正措施的要求及日期；由公司领导讲话； c)由办公室发放内部审核报告到总经理、管理者代表、各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。 纠正措施及实施效果的验证.1对审核发现的不合格项，相关部门领导应仔细分析原因，制定有效的纠正措施或计划及完成期限，经管理者代表批准实施纠正。.2 在规定的完成期限后，内审组应对相关部门纠正措施或计划的实施效果进行跟踪验证，作出结论。将结论和收集相关有效证据资料，经187、内审组长签字确认后移交办公室保留。5 相关文件 5.1事故、事件、不符合，纠正和预防措施控制程序6 记录 6.1审核实施计划 6.2会议签到表6.3内部审核检查表 6.4内部审核不符合报告 6.5内部审核报告*石油机械有限责任公司4.6管理评审控制程序章节号4.6版 本C1页 次92/1071 目的 按规定的时间间隔评审质量、环境和职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 2 范围 适用于对公司质量、环境和职业健康安全管理体系的评审。 3 职责 3.1 总经理主持管理评审活动。 3.2 管理者代表负责向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议，审核管理评审报告。3.3 公司188、办公室负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。 3.4 各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。 4 程序 4.1 管理评审计划 每年至少进行一次管理评审（周期不超过12个月），可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。 公司办公室于每次管理评审前一个月编制管理评审计划，报管理者代表审核，最高管理者批准。计划主要内容包括： a)评审时间； b)评审目的； c)评审范围及评审重点； d)评审内容； e)评审依据； f)参加评审部门（人员）。 当出现下列情况之一时可增加管理评审频次189、。 a)当体系调整较大时； b)发生重大质量、环境和职业健康安全事故或相关方关于质量、环境有严重投诉或投诉连续发生时； c)当法律、法规、标准及其他要求有变化时； d)当出现意外情况，严重影响环境和职业健康安全管理体系适应性和有效性时； e)当公司的活动、生产工艺、方法发生重大调整时； f)即将进行第二、三方审核时。*石油机械有限责任公司4.6管理评审控制程序章节号4.6版 本C1页 次93/1074.2 管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会： a)API规范及石油天然气行业标准修订、换版的情况说明b)内部审核和环境合规性评价的结果； c)来自外部相关方的交流信190、息，包括抱怨； d)组织的质量、环境和职业健康安全绩效； e)目标和指标的实现程度； f)纠正和预防措施的状况； g)以前管理评审的后续措施； h)客观环境的变化，包括与组织质量管理、环境因素和危险源有关的法律法规和其他要求的发展变化； i)改进建议。 4.3 评审准备 预定评审前十天，公司办公室以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况并提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。 公司办公室负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。 公司办公室向参加评审的部门、人员发放管理评审通知单，及本次评审计划和有关资料。 191、4.4 管理评审会议 a)总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间； b)总经理对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。 4.5 管理评审输出 管理评审的输出应包括：为实现持续改进的承诺而做出的与方针、目标、指标以及其他质量、环境和职业健康安全管理体系要素的修改有关的决策和行动。 会议结束后，由公司办公室根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告，经管理者代表审核，交总经理批准，并发至相应部门并监控执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。 4.6 不符合、纠正、预防措施的实施和192、验证 公司办公室根据事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序的规定，对纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。 4.7 如果评审结果引起文件更改，应执行文件控制程序。 *石油机械有限责任公司4.6管理评审控制程序章节号4.6版 本C1页 次94/1074.8 管理评审产生的相关记录，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等应由公司办公室按记录控制程序予以保存。 5 相关文件 5.1内部审核程序 5.2事故、事件、不符合，纠正和预防措施控制程序 5.3文件控制程序 5.4记录控制程序 6 环境记录 6.1管理评审计划 6.2管理评审通知 6.3管理评审报告 6.193、4管理评审会议记录6.5会议签到表*石油机械有限责任公司5执行特种设备许可制度章节号5版 本C1页 次95/1071.目的对公司执行遵守特种设备许可制度、特种设备制造许可证使用和管理、产品安全性能监督检验、向客户提供产品质量证明书等随机文件四方面的要求做出规定。2.适用范围适用于压力管道元件制造许可证书的使用和管理，适用于企业接受压力管道元件制造许可的审查和接受产品安全性能监督检验。3、职责和权利3.1公司法定代表人对执行遵守特种设备制造许可制度负全责，对压力管道元件制造许可证书使用和管理有最高的权限。3.2检验质控责任人接受安全监察、监督检验和用户检查的具体工作，并接受质保师的监督和检查。4194、特种设备制造资格审查和监督检验4.1按照TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则的规定，我公司接受国家质量监督检验检疫总局及省市各级质量技术监督局组织的关于许可证使用、生产条件、产品质量状况及其管理等方面的审查；4.2制造许可审查人员在本公司进行制造许可审查时，享有查阅有关图纸、程序、记录、试验结果和其它必要的文件资料的权利，我公司积极提供方便的工作条件，并认真整改在审查中发现的问题。5.程序本公司承诺在取得特种设备制造许可证后，执行并遵守以下制度：5.1本公司接受国家和地方各级安全监察行政部门的安全监察。5.2本公司接受产品安全质量监督抽查。5.3本公司在出现下列情况之一时，在195、十五天内书面告知当地质量技术监督部门（巿级）、审批机关和监督检验机构。a）更换法定代表人、技术负责人；b）质保手册换版。5.4公司名称或地址改变时，应当办理许可证变更手续。5.5当制造场所变更时，应当及时报告审批机关，由审批机关按照下述原则处事，并且通知制造单位：a）生产条件没有变化的，可以继续许可范围内产品的制造； b）生产条件发生变化的，制造单位应当约请原鉴定评审机构进行一次补充鉴定评审，由审批机关根据鉴定评审结果确定是否可以继续许可范围内产品的制造。*石油机械有限责任公司5执行特种设备许可制度章节号5版 本C1页 次96/107办事变更时应当提交的资料及相关的程序按照国家质检总局公告的相196、关规定执行。5.6如果在制造许可证有效期内需要增加许可项目或者扩大许可项目，应当按照压力管道组件制造许可规则重新办理制造许配申请手续。5.7在特种设备制造许可证书有效期满后，需要继续从事制造时，应当在许可证书有效期满六个月前，向负责受理的机关提出换证申请。5.8按照压力管道组件制造许可规则，公司所有职能部门均应确保： a）不违反国家相关法律、法规、规章和安全技术规范组织生产和经营活动；b）不涂改、伪造、转让或者出卖特种设备制造许可证；c）不超出许可制造产品或超过许可范围使用许可标记；d）不非法提供（出卖）质量说明书、合格证或者产品铭牌； e）不贴牌或被贴牌生产许可范围的产品；f）不向用户隐瞒有197、关情况或提供虚假文件资料。5.9根据压力管道组件型式试验规则的要求，对出现下列情况之一的应当重新进行型式实验：a）停止生产一年以上又重新生产时；b）影响压力管道组件安全性能的结构形式、设计所采用的计算模型、标准、安全系数等发生改变，需要进行设计验证；c）因产品的主体材料发生变化等原因导致主要制造工序的工艺发生改变且需要对其制造工艺进行验证；d）制造许可鉴定评审或者换证评审提出要求；e）安全技术规范中提出要求。6 向客户提供随机文件的要求6.1本公司制定并执行随机文件管理规定；6.2压力管道元件产品随机文件包括：产品图样、产品质量合格证书以及产品安装和使用说明书；6.3产品随机文件中产品质量合格198、证书、产品安装和使用说明书应用中文表达；6.4产品铭牌上应标注与制造许可证一致的制造厂名称和编号。7、支持性法规文件1）特种设备安全监察条例；2）特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求3）压力管道元件制造许可规则*石油机械有限责任公司重要环境因素清单和重大危险源清单章节号附录一版 本C1页 次97/107一、重要环境因素清单序号活动、产品或服务重要环境因素环境影响时态状态控制措施01 电资源使用电资源消耗 资源浪费 现在/正常采取节能措施、电容自动补偿。 02废旧灯管、水龙头固废固废现在/正常由回收公司回收。03废旧墨盒、废旧电池危害品危害品现在/正常由供应商回收。04机加工冷却液199、切削液、金属清洗剂、生活废水的处理废水水体污染现在/正常按当地环保部门要求建立化粪池，并进行控制，处理达标后排放。05产品报废后对环境影响固废固废现在/正常由公司技术部制订方案，生产部负责加工，进行废品利用；不能利用的由回收公司回收。06产品生产过程中产生的废钢材料、铁屑 固废 固废 现在/正常 由回收公司回收。 07产品生产过程中产生的废包装、废木材固废 固废 现在/正常 由回收公司回收。 08产品生产过程中产生的工业生产噪声噪声噪声污染现在/正常选择先进的加工设备09焊接烟尘 烟尘中含有有害物质。 大气污染 现在/正常 选择合格供应商提供合格焊接材料，提高操作者技能减少返工。 10火灾的200、发生破坏环境大气污染将来/异常制订安全操作规程、应急预案二、重大危险源清单序号作业场所或活动重大危险源涉及部门控制措施01公司/车辆出行 车辆出行 办公室 车辆、人员年审，按车辆管理办法执行。02库房、车间/搬运、吊装 重物物控部 、生产部 按搬运工安全操作规程执行。03公司/生产过程 火灾 各部门 按安全操作规程、应急预案执行邡市崇泰石油机械有限责任公司法律法规目录章节号附录二版 本C1页 次98/107一、环境部分序号文件名称颁布部门文件号1保护臭氧层维也纳公约联合国2中华人民共和国环境保护法人大常委第22号主席令3中华人民共和国环境影响评价法人大常委第77号主席令4中华人民共和国节约能源201、法人大常委第90号主席令5中华人民共和国水法人大常委第74号主席令6中华人民共和国环境噪声污染防治法人大常委第77号主席令7中华人民共和国固体废物污染环境防治法人大常委第31号主席令8城市生活垃圾管理办法建设部第157号令9城市区域环境噪声标准环保总局GB3096-199310工业企业厂界噪声标准环保总局GB12348-90xx国家危险废物名录环保总局环发089号12四川省环境保护条例省人大常委13四川省危险废物管理的基本制度省环保局二、职业健康安全部分01中华人民共和国家安全生产法人大常委第70号主席令02中华人民共和国劳动法人大常委第28号主席令03中华人民共和国消防法人大常委第4号主席令202、04四川省消防条例省人大常委第22号05中华人民共和国职业病防治法人大常委第61号主席令06中华人民共和国工会法人大常委第号主席令07特种设备安全监察条例国务院第549号令08关于特大安全事故行政责任追究的规定国务院第302号令09企业职工伤亡事故报告和处理规定国务院第75号令10关于特别重大事故调查程序暂时规定国务院第34号令xx女职工劳动保护规定国务院第9号令12国务院关于职工工作时间的规定国务院第146号令13电力设施保护条例公安部第8号令14单位消防安全管理规定公安部第61号令15道路交通事故处理方法公安部第号令16企业职工劳动安全卫生教育管理规定劳动部（1995）405号17劳动防护203、用品配备标准（试行）经贸委（2000）189号18重大事故隐患管理规定劳动部（1995）322号19漏电保护器安全监察规定劳动部（1995）16号20仓库防火安全管理规则公安部第6号令21特种作业人员安全技术培训考核管理规定劳动部199131号22四川省劳动安全条例省人大常委第48号23四川省职业病防治监督管理办法省政府第xx2号24四川省企业职工伤亡事故调查处理办法省政府第98号*石油机械有限责任公司公司平面布置图章节号附录三版 本C1页 次99/107*石油机械有限责任公司API会标大纲要求的控制与管理章节号附录四版 本C1页 次100/107A.0 目的本公司按照API Spec Q1规204、范要求，组织生产和提供石油钻采机械系列产品。为证实公司完全有能力满足规定的产品规范要求，依据API取证协议要求，获得和使用API会标。A.1 范围公司生产的满足API规范要求产品，遵守API会标项目要求，以及使用API会标的相关部门和人员。A.2 引用标准API Spec Q1标准及附录、采用的API产品规范标准及附录。A.3 术语和定义 API规定要求包括API Spec Q1、采用的API 产品规范中规定的要求和许可证持有者规定的有必要去满足的要求。 许可证持有者完成了申请和审核过程并被API授予证书的组织。 可标识API会标的产品由API许可证持有者在完全实施符合API Spec Q1规205、范的质量管理体系，生产的满足API的所有适用的API产品规的产品。 API产品规范API制定的一套规则、条件或有关术语定义的要求；零部件分类；程序描述；尺寸规范；建造标准；材料、功能、设计或操作；材料描述方面有关质量和数量的测量；产品、系统、服务或实践；或者尺寸的配合和测量规定等方面的规则、条件或要求。A.4 API会标持证者的责任公司制订API会标使用控制程序，对API会标的使用实施有效控制，以确保API会标项目要求和API会标使用的管理控制符合规范要求。本公司为获得并保持使用API会标许可证，严格执行有关要求。其中包括：a）API Spec Q1的质量管理体系要求；b）API Spec Q206、1附录A中的API会标项目的要求；c）公司期望取证的API产品规范中对要求获许可的产品的要求；d）API会标许可协议包含的要求。当本公司获得和持有API会标许可证书时，生产的产品必须符合API Spec Q1规范及附录A的要求。本公司应依据下列要求控制API会标的使用：a）应建立并保持API会标标记程序。标记程序应规定公司应用API会标的场所，并要求在可打标记的产品上，打上API会标的同时，标记许可证号和产品制造日期。b）本公司的API会标只标记在产品铭牌上，但其后一旦发现产品（包括已交付顾客的产品）不符合API规定的要求时，必须去掉API标记。不符合API规定要求的产品不得标记API会标。c207、）只有API会标持有者，才允许在API会标产品上使用其标志。公司的API会标只能在本公司内使用。在某些特定情况下，当公司的分供商在产品上进行操作时，不可避免地除去或去掉了API会标，公司可允许分供商重新应用API会标，重新应用要求提供的标志信息应由公司按照其API会标标志程序进行控制。e）应在公司API会标使用控制程序中规定负责打印和除去API标志的机构和人员。公司授权质检部为本公司负责打印和除去API标志的确认和监督机构、质检部长具体负责执行。A.5 公司的质量程序的修改如果涉及到质量手册（的修改），在纳入公司质量程序之前，必须提交API认可。A.6 在没有授权范围（证书编号）的明确声明的情208、况下，本公司不得在信笺抬头或任何广告宣传（包括公司的网站）中使用API会标。*石油机械有限责任公司执行特种设备许可证制度控制程序章节号附录五版 本C1页 次102/1071、目的对我公司执行特种设备许可制度、特种设备制造许可证使用和管理、产品安全性能监督检验等方面的要求做出规定。2、适用范围适用于压力管道元件制造许可证书的使用和管理，适用于企业接受压力管道元件制造许可的审查和接受产品安全性能监督检验。3、职责和权利3.1我公司法定代表人对执行遵守压力管道元件制造许可制度负全责，对特种设备制造许可证书使用和管理有最高的权限。3.2总经理负责贯彻执行国家有关压力管道元件产品方面的相关法律法规，对公209、司的违规行为负全责。3.3质保工程师对公司的违规行为负领导责任，负责定期组织公司遵规守纪情况的检查，发现任何违反法律法规的行为立即处理。3.4检验质控责任人负责接受安全监察、监督检验、制造许可审查和用户检查的具体工作，并接受质保师的监督和检查。3.5办公室负责压力管道元件制造许可证书的保管使用。3.6技术部负责确定标记的式样和许可标记在压力管道元件产品上的标注方法。3.7质检部负责许可标记标注时的管理。4、程序4.1特种设备制造资格审查和监督检验特种设备制造资格审查.1按照TSG D2001-2006压力管道元件制造许可规则的规定，我公司接受国家质量监督检验检疫总局及省市各级质量技术监督局组织210、的关于许可证使用、生产条件、产品质量状况及其管理等方面的审查；.2制造许可审查人员在本公司进行制造许可审查时，享有查阅有关图纸、程序、记录、试验结果和其它必要的文件资料的权利，我公司积极提供方便的工作条件，并认真整改在审查中发现的问题。接受质量技术监督部门的监督检查坚决贯彻执行国家关于特种设备的法律、法规、标准，接受质量技术监督部门的一切监督检查。如：定期或者不定期的监督抽查、现场安全监察、型式试验等。做到：事前准备，过程细致，整改及时。.1检验质控责任人负责按规定时间要求与技术质量监督部门、安全质量监察和监督检查部门沟通，协商监督检查时间，并协同质检、技术、生产等部门做好检查准备工作。.2质211、保工程师负责组织各部门主动配合质量技术监督部门的监督检查工作，适时做好特种设备安全质量监察和监督监检的内查内审工作，做到内查外审一个样，查漏洞、找原因、定措施、求实效。.3质量监督部门安全质量监察和监检的技术文件和记录归档工作，由办公室负责归档保存。.4检查提出的问题应执行不合格品控制程序、改进、纠正和预防措施控制程序，质检部协助质保工程师组织分析问题产生的原因、制定纠正或预防措施、实施纠正并改进。4.2特种设备制造许可证使用和管理特种设备制造许可证由办公室保管。未经质保工程师或总经理批准，不得借用、复印。为保证特种设备制造许可证使用的合法性，保管者须对其的借用与使用作详细记录。4.3许可标志212、的管理许可标志字体和尺寸许可标记的样式为 ，标志的尺寸可根据元件的大小确定，但最小直径不应小于5mm，一般为10mm，15mm，20mm等。许可标志的使用许可标志后必须加注制造单位的许可证书编号（可以不含年份）才能使用。检验质控责任人根据技术部的图纸、资料监督检查许可标志的正确、完整、清晰和可见性，对不能满足压力管道元件制造许可规则的压力管道元件产品不允许标识许可标志。许可标志由检验质控责任人负责检查与管理，对用途、数量、使用人和使用地点作详细记录；特种设备制造许可证标志、编号的使用应符合规定的适用范围，不得超范围使用，更不得转让或出卖；对违规使用许可标志的行为，检验质控责任人有权进行处理并向213、质保工程师汇报。4.4执行特种设备许可制度按本手册第5章5.1-5.9执行。特别注意：持证企业有下列行为之一的，吊销特种设备制造、安装、改造、维修许可证：A) 转让、转借特种设备制造、安装、改造、维修许可证的；B) 向其他企业产品出具特种设备制造、安装、改造、维修许可证、产品质量合格证明等虚假随机文件的；C) 未经批准，超出特种设备制造、安装、改造、维修许可证范围制造产品的。*石油机械有限责任公司生产流程章节号附录六版 本C1页 次104/107 生产流程： 1.产品设计 2.原材料及配套件采购 3.零件下料 4.零件粗加工（车、钳、铣、刨、磨。） 5.无损检测 6.热处理7.无损检测8.零件214、精加工（车、钳、铣、刨、磨。） 9.部件及产品组装 10.压力试检 xx.总体检验油漆包装 12.资料收集整理出具产品质量证明书（合格证）*石油机械有限责任公司质量管理体系过程的顺序和相互作用章节号附录七版 本C1页 次105/107 其他材料原材料市场调研产品实现资格测评教育培训工作环境基础设施资格确认人力资源供方评价及选择投标书提交签定合同标书、合同评审顾客评价验收入库存产品设计销售合同顾客信息反馈售后服务产品发运不合格品控制纠正与预防监视和测量产品入库生 产生产计划销售合同 设计输入、输出设计评审设计验证、确认外协件材料采购改进、纠正预防措施*石油机械有限责任公司管理手册章节与标准对照表215、章节号附录八版 本C1页 次106/107管理手册GB/T24001-2004GB/T28001-20011 范围1 范围1 范围2 引用标准2 引用标准2 引用标准3 术语和定义3 术语和定义3 术语和定义4 一体化管理体系4 环境管理体系要求4 职业健康安全管理体系要素4.1 总要求4.1 总要求4.1 总要求4.2 环境和职业健康安全方针4.2 环境方针4.2 职业健康安全方针4.3 策划4.3 策划4.3 策划环境因素识别、评价、更新控制程序 环境因素危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 法律法规与其他要求控制程序 法律法规和其他要求 法216、规和其他要求 目标、指标和管理方案控制程序 目标、指标和方案 目标 职业健康安全管理方案4.4 实施与运行4.4 实施与运行4.4 实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1 结构和职责4.4.2 能力、培训和意识控制程序4.4.2 能力、培训和意识4.4.2 培训、意识和能力4.4.3 交流和沟通控制程序4.4.3 信息交流4.4.3 协商和沟通4.4.4 文件4.4.4 文件4.4.4 文件4.4.5 文件控制程序 文件控制 文件和资料控制4.4.6 运行控制程序4.4.6 运行控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应控制程序4.4.217、7 应急准备和响应4.4.7 应急准备和响应4.5 检查和纠正措施4.5 检查4.5 检查和纠正措施4.5.1 绩效监测和测量控制程序4.5.1 监测和测量4.5.1绩效测量和监视4.5.2 合规性评价控制程序4.5.2 合规性评价4.5.3事故、事件、 不符合，纠正和预防措施控制程序4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 记录控制程序 记录控制 记录和记录管理4.5.5 内部审核控制程序4.5.5 内部审核4.5.4 审核4.6 管理评审控制程序4.6 管理评审4.6 管理评审*石油机械有限责任公司 管理手册修改控制章节号附录九版 本C1页 次107/107章节号修改单号 修改条数修改人审核批准修改日期