1、受控状态：受 控 机械设备有限公司体系文件 FXT/QES-A-2016管 理 手 册（质量环境安全三位一体）版 本 号：第A版持有部门：综合部编 制：编制小组审 核：批 准：2016年04月01日发布 2016年04月01日实施机械设备有限公司发布目 录第0.1章 更改状况一览表第3页第0.2章 管理手册发布令第4页第0.3章 任命书第5页第0.4章 公司概况第6页第0.5章 方针、目标和承诺第7页第0.6章 手册管理第8页第1.0章 适用范围第9页第2.0章 引用标准第10页第3.0章 术语和缩略语第11页第4.0章 管理体系要求第12页第5.0章 管理职责第14页第6.0章 资源管理第22、3页第7.0章 产品实现第24页第8.0章测量、分析和改进第30页附录1 组织结构图附录2 管理体系职能分配表(质量体系)附录3 管理体系职能分配表(环安体系)附录4 管理体系程序制度文件清单附录5 管理体系文件中的记录清单机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共1页第0.1章 更改状况一览表第 A 版第0次修改更改状况一览表文件编号FXT/QES-A-2016版 次第A版受控状态受控分 发 号编 制会 签批 准生效日期换版修改记录通知单号换版、修改说明修改人修订状态/日期机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共1页第0.2章 管3、理手册发布令第 A 版第0次修改管理手册发布令本公司为强化管理，不断满足顾客的要求和期望，以及适用的法律法规要求，并实现管理体系的持续改进，依据 ISO9001：2008/ISO14001：2004/GB/T280012011 标准及编制本管理手册。本手册结合本公司实际，依据标准要求对管理体系进行了整体描述，阐明了公司的管理方针、目标、过程顺序和相互作用，包含或引用程序文件。本手册规定了公司范围内质量/环境/职业健康安全整合型管理体系运行的最基本限度要求，是公司一切质量/环境/职业健康安全活动必须遵循的纲领性文件，也是公司对外提供质量/环境/职业健康安全信任必须遵循的基本准则,现予颁布。本手册4、自批准之日起生效，公司全体职工必须认真学习，全面执行。 批 准 人: 批准日期：机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共1页第0.3章 任命书第 A 版第0次修改管理者代表任命书为确保公司质量/环境/职业健康安全管理体系长期有效运行，特任命 同志为质量/环境/职业健康安全管理体系（简称管理体系）管理者代表（简称管代），授权他： 1 确保按照ISO9001：2008/ISO14001：2004/GB/T280012011标准的要求具体建立并保持管理体系。2 向总经理报告管理体系运行的情况，包括对改进的需求。3 提高全公司员工的满足法律法规和顾客要求的意识。4 代表5、公司就管理体系事宜与外界各方面进行联络。总 经 理： 批准日期：职业健康安全事务代表任命书经公司内部会议选举，公司任命 同志为实施GB/T280012011标准的职业健康安全事务代表，按GB/T280012011标准规定的内容行使相应的职责与权限。 1负责收集员工的意见，参与风险管理方针和程序文件的制定、评审； 2商讨工作场所职业健康安全的任何变化；3参与职业健康安全事件调查，并将结果及时汇报管理者代表。总 经 理： 批准日期：机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共1页第0.4章 公司概况第A版第0次修改 机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-6、2016第1页，共1页第0.5章 方针、目标和承诺第A版第0次修改0.5.1 管理方针和目标 本公司的质量/环境/职业健康安全方针是：1、 质量方针：规范管理， 确保质量； 履约守信， 顾客至上。 质量目标： 1）采购产品合格率98； 2）维修设备一次验收合格率90%； 3）顾客满意率90%。2、 环境方针： 合理利用资（能）源，逐步改善环境； 预防控制污染，满足法规要求。 环境目标： 1) 固体废弃物分类处置合格率为100%； 2）废油处置合格率100%。3、 职业健康安全方针：安全第一，预防为主； 遵守法律，持续推进。 职业健康安全目标： 1）火灾事故发生率为0； 2）重大人身伤亡事故发生7、率为0； 3）重大职业病发生率为0.0.5.3 管理承诺公司最高管理者对顾客、员工、社会和其他相关方作以下庄严承诺，并根据承诺对象需求及公司内外环境变化，不断改进提高：1 为顾客提供优质产品和优良服务，确保顾客满意；2 采取有效措施，防止因活动对环境造成的不良影响；3 确保安全和员工健康，为员工提供进取、晋升、充分发挥潜能的工作环境；4 依法经营，诚信守约，遵守社会公德和经营道德，承担相应的社会责任；5 为上述活动提供充足的资源保证。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共1页第0.6章 手册管理第A版第0次修改0.6.1手册的编写 管理手册由管理者代表主持编写8、,综合部负责起草、修订,管理者代表审核，总经理批准后发布实施。 手册编写的目的是： 对外介绍本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系，证明其符合所选管理体系标准的要求，实现企业的可持续发展。 对内作为控制体系活动的依据，以向顾客提供达到预期质量水平的产品和服务，使顾客满意；也是控制公司环境/职业健康安全活动的依据,以赢得相关方的信任和支持，不断提高企业的知名度和美誉度。0.6.2 手册的管理 1 管理手册的解释权归管理者代表或受他委托的综合部。2 综合部负责手册的更改和办理相应的审批手续。管理手册的更改可根据工作量大小，采用换版、换页或发文件更改通知书等方式进行。如遇下列情况之一，可组织换版：9、1） 标准模式换版；2） 国家政策、法规发生更改；3） 公司组织结构发生重大调整；4） 方针和目标发生重大变化；5） 因体系不适宜，而引起严重的质量/环境/职业健康安全事故或投诉。3 管理手册的发放范围，由综合部提出，经管理者代表批准后执行。4 管理手册的封面必须带有“受控”或“非受控”标识。“受控”的为公司内部各职能部门和认证机构使用的有效版本。当管理手册更改时，必须对其进行相应的换版、换页或局部更改。经总经理或管理者代表批准，“非受控”的手册可发给有关单位参阅。5 管理手册的正式评审由总经理主持，每年至少进行一次，可结合管理评审进行。6 当手册持有人调离本公司时，应将其持有的手册收回。7 10、手册的管理应执行文件控制程序。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共1页第1.0章 适用范围第 A 版第0次修改本手册阐述了本公司的质量/环境/职业健康安全方针和目标指标，规定了本公司管理体系的基本结构、各级职能部门和执行、验证工作人员的职责、权限及其相互关系，是我公司质量/环境/职业健康安全管理工作的基本准则。本手册覆盖了：ISO 9001:2008标准提出的对质量管理体系除7.3条款外的的全部要求；ISO 14001:2004标准提出的对环境管理体系提出的全部要求；GB/T280012011标准提出的对职业健康安全管理体系的全部要求。本手册适用于本公司的各11、职能部门的所有活动。本公司环境管理体系覆盖的区域为：新疆巴州轮台县红桥开发区昆鹏气体西大门。本手册所覆盖的范围为：机械设备维修及销售。维修流程为:设备进场清洗拆解检测装配调试喷漆入库;销售流程为：招投标（评审、做标书)中标合同评审签合同采购计划签采购合同验收入库出库交付（确认签单）。因本公司的机械设备维修及销售过程中不存在设计和研发，故删减7.3条款。不影响向顾客稳定提供满足质量要求的产品和服务。本手册适用于在合同环境下向顾客/相关方和认证机构提供本公司质量/环境/职业健康安全管理能力和达到顾客/相关方满意能力的证实。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共1页12、第2.0章 引用标准第 A 版第0次修改下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而成为本手册的条文。本手册出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修改，使用本手册的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。 GB/T19000-2008质量管理体系 基础和术语 GB/T19001-2008质量管理体系 要求 GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求 GB/T19011-2013质量和（或）环境管理体系审核指南 中华人民共和国公司法 中华人民共和国环境保护法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国劳动法等与质量、环境、职业健康相关13、的法规，详见法律法规清单。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共1页第3.0章 术语和缩略语第 A 版第0次修改3.1 术语本手册采用ISO9001：2008/ISO14001：2004/GB/T28001-2011标准的术语和定义以及下列定义，并根据需要在相应程序文件中增补了所涉及的术语和定义。3.1.1 环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。3.1.2 环境因素 一个组织(3.16) 的活动、产品或服务中能与环境(3.5) 发生相互作用的要素。 14、注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。3.1.3 相关方 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。3.1.4 内部审核客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.1.5 事件发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。 注1：事故是种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。 注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”。 注3：紧急情况是种特殊类型的事件。3.1.6 事故轻伤事故：轻伤事故是指一次事故中只发生轻伤的事故。轻伤是指职工肢体伤残，或些器官功能15、性或器质性轻度损伤，表现为劳动能力轻度或暂时丧失的伤害。重伤事故：重伤是指造成职工肢体残缺或视觉、听觉等器官受到严重损伤，一般能引起人体长期存在功能障碍或劳动能力有重大损失的伤害。重伤事故是指一次事故中发生重伤（包括伴有轻伤）、无死亡的事故。3.1.7 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。3.1.8 管理体系建立方针和目标并实现这些目标的体系。3.2 缩略语3.2.1 风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。 本公司指机械设备有限公司。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共2页第4.0章16、 管理体系要求第 A 版第0次修改4.1 总要求 质量管理体系1 为了确保产品和服务质量满足顾客要求，公司规定必要的过程，并明确了过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系。这些过程包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量以及持续改进有关的过程 ,同时，对可能影响产品符合性的外包过程，也应加以识别、控制和管理。2 为了实施和证实所规定的过程，同时考虑本公司产品的特点，公司建立了一个满足ISO9001：2008标准要求的文件化的质量管理体系。同时，还采取必要措施以确保实施、保持和改进所建立的质量管理体系。具体描述如下： 1）识别质量管理体系及其在公司中的应用所需的过程； 2）确定这些过程的顺序和17、相互作用； 3）确定为确保这些过程的有效运作和控制所要求的准则和方法，包括为满足法律法规以及顾客要求而编制的作业规范等； 4）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和对这些过程的监视； 5）通过检查、监督、考核等手段获得必要的信息，以测量、监视和分析这些过程；6）实施必要的措施，以实现这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。本公司无外包过程。 环境/职业健康安全管理体系公司按ISO14001：2004/GB/T28001-2011标准建立并保持文件化的环境/职业健康安全管理体系。该体系是基于一个由“计划、实施、检查、评审”构成的动态循环过程。该体系使公司能够：1制订适合公司的环18、境/职业健康安全方针；2 确定公司过去、当前以及将来的活动、产品或服务中的环境因素/危险源，以判断其中的重大环境影响/职业健康安全风险； 3 确定有关法律、法规的要求；4 确定优先事项，建立适当的环境/职业健康安全目标和指标；5 建立组织机构，制订方案，以实施环境/职业健康安全方针，实现环境/职业健康安全目标和指标；6 顺利开展计划、控制、监督、纠正措施、审核与评审活动，以确保遵循环境/职业健康安全方针；7 根据不断变化的条件作出修正。4.2 文件要求 文件分类公司制定了质量/环境/职业健康安全管理体系文件，用以描述管理体系和控制管理体系所需要机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-19、A-2016第2页，共2页第4.0章 管理体系要求第 A 版第0次修改的主要过程。管理体系文件包括：1 本管理手册；2 标准中要求形成文件的程序，以及公司为确保过程的有效运行和控制所需要的程序；3 支持性文件,包括各种规章制度、检验规程、操作规程、作业指导书等；4 各种产品实现和体系运行的记录； 5 其他文件：可以是针对特定项目或合同编制的质量计划、各种工作计划和报告、管理方案等。4.2.2 文件管理要求公司编制了文件控制程序，用以控制管理体系运行所需要的文件，其内容可确保：1 文件发布前，其适用性得到批准。2 对文件进行评审，必要时进行修改和重新批准。3 识别文件的现行修订状态，分类编制有效20、版本目录，存入电脑中。4 对管理体系有效运行起重要作用的场所，都能得到相关文件的有效版本。5 文件应清晰、易于标识和检索。6 公司引用的外来文件（如法律法规/标准、顾客的要求、上级公文等）应予以标识并控制其发放。7 从发放和使用的所有场所，及时撤出作废文件，或以其他方式进行控制，以防误用。8 对出于任何目的所保留的已作废的文件，都应进行适当的标识。 记录管理要求记录作为一种结果性文件，阐述所取得的结果或提供完成活动的证据，对证实符合要求和管理体系的有效运行非常重要，应予以妥善保存。公司编制了记录控制程序，用于记录标识、贮存、检索、防护、保管和处置的管理。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT21、/QES-A-2016第1页，共9页第5.0章 管理职责第 A 版第0次修改5.1 管理承诺公司总经理通过以下渠道，为开发和改进管理体系的承诺（承诺的具体内容见第0.5.3章节）提供证据：向组织传达满足顾客/相关方要求以及法律、法规要求的重要性（见5.2条款）。建立管理方针和目标。实施管理评审。确保必要的资源。5.2 相关方要求5.2.1 以顾客为关注焦点公司的成功取决于是否理解并满足顾客当前和未来有关产品质量/服务的需求和期望，并争取超越这些需求和期望。总经理应以实现顾客满意为目标，为此应做到：1 确定顾客的需求和期望。通过市场调研、预测，或与顾客的直接接触来实现，执行内外部沟通控制程序。222、 将顾客的需求和期望转化为对公司的要求。这些要求包括产品/服务要求、过程要求和质量管理体系要求等，只有完全满足这些需求和期望时，顾客才能满意。3 确保已转化的要求得到满足。4 向组织传达顾客要求以及满足要求的重要性。5.2.2 识别相关方的要求相关方(员工、社区、油田公司、政府职能部门等)的要求，是体系策划的重要输入之一；能否满足相关方的要求，是体系运作是否成功的关键。故公司在进行管理体系策划时，应充分识别各相关方的需求和期望，并努力满足之。同时，还应考虑：1 公司必须满足法律法规及强制性国家和行业标准的规定；2 相关方的期望和需求、法律法规及强制性国家和行业标准的要求将随时间推进而不断提高，23、故公司已转化的要求及已建立的管理体系也应随之更新，执行管理评审控制程序和文件控制程序的规定。5.3 管理方针 公司总经理规定管理方针（见本手册第0.5章），并确保：适应公司的经营理念和宗旨，适合公司产品和活动的特点。考虑公司的重大环境因素和危险源。对满足法律法规和顾客/相关方要求以及持续改进的承诺。提供制定和评审目标的框架。在全公司范围内，传达、理解并贯彻实施管理方针。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第2页，共9页第5.0章 管理职责第 A 版第0次修改对管理方针的持续适宜性进行评审。可为相关方所获取。管理方针应作为重要的受控文件，执行文件控制程序。5.4 策划524、.4.1 目标和指标目标和指标的设立是组织实现管理方针、制定管理方案的关键，它的完成是衡量管理体系有效性和持续改进的重要因素。目标和指标应与管理方针保持协调一致，并在公司各相关职能部门和层次上予以展开，逐层分解加以落实。公司建立了方针、目标和管理方案控制程序，以实现目标、指标的建立、分解和落实执行的全过程控制。5.4.2 管理体系策划为确保公司管理方针的贯彻落实、管理目标的实现，管理者代表应组织进行管理体系策划。策划的输出应形成文件。管理体系策划包括：1 管理体系所需要的过程并考虑允许的删减（仅针对ISO9001：2008标准）。2 为保证过程有效运作所需的文件，并考虑文件的相容性。3 为确保25、过程有效运作所需规定的人员的职责、权限及其相互关系。4 体系运行和改进所需要的资源。5 管理体系的持续改进。策划应确保体系的变更在受控状态下进行，并保持变更期间管理体系的完整性。5.4.3 环境因素/危险源识别与评价公司产品/服务和活动中涉及的重大环境因素和危险源，是制订管理方针和目标的重要输入，是建立环境/职业健康安全管理体系的基础。公司对所有工作场所所涉及的环境因素/危险源进行识别、评价，以确定重大环境因素/危险源，并加以控制或施加影响。随着公司产品的更新、项目的不同、活动范围的拓展，以及法律法规及其他要求的变化等客观因素的不同，环境因素/危险源也会不断变化，应不断更新这方面的信息。环境因26、素/危险源的识别及风险评价方法，应作为各部门确定设备要求和识别培训需求的一种输入信息。关于环境因素/危险源的识别、评价和控制，详见环境因素/危险源识别和风险评价程序。5.4.4 法律和其他要求法律与其他要求是本公司的活动、产品/服务提供的一种外部准则，为评价产品质量水平、重大环境因素/健康安全风险，制定方针、目标/指标及管理方案提供了依据。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第3页，共9页第5.0章 管理职责第 A 版第0次修改公司建立了法律、法规和其它要求程序，以建立获取这些法律和要求的渠道。确定与公司产品质量相关的法律法规/标准和公司的活动、产品或服务中环境因素/27、危险源的适用法律法规/标准，以及应遵守的其他要求。5.4.5 环境/职业健康安全管理方案环境/职业健康安全管理方案是针对目标指标制定的具体实施计划，是成功实施环境/职业健康安全管理体系的关键要素。 公司建立了方针、目标和管理方案控制程序，以规定对管理方案的控制方法。如果一个项目涉及到新的或修改的活动、产品或服务，应对有关方案进行修订，以确保环境管理方案与该项目相适应。5.5 职责权限和沟通 职责与权限为了有效地实施管理活动，公司规定了各职能部门和人员的职责、权限和相互关系，并在公司的相关层次所管辖的范围内予以传达，对于从事与质量/环境/职业健康安全有关工作所必需的特权，公司均加以规定。1 组织28、机构和职能分配公司总经理负责设置和调整组织机构（详见附录1：公司组织机构图），进行管理职能分配（详见附录2：质量体系职能分配表和附录3：环安体系职能分配表）。2 关键岗位职责公司建立整合型管理体系作为实现管理方针、管理目标，确保符合顾客、员工和其他相关方要求的手段，明确所有与整合型管理体系有关的工作人员的责任、权限及相互关系，特别规定那些需要独立行使权限的管理人员的职责权限，并给予充分的授权，以保证他们在所从事的以下任务中的独立性。采取措施防止不合格品产生；确认和记录与产品质量有关的问题；通过一定渠道采取建议或提出解决管理问题的方法；验证解决办法的实施效果；从事可能产生重要环境影响和/或职业健29、康安全影响的工作。对产品质量和环境/安全有影响的各关键岗位的职责和权限规定，详见岗位人员任职要求。3 主要管理者的管理职责总经理/最高管理者1 培养并保持满足顾客、法律法规要求重要性的意识，确保理解和满足顾客要求；机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第4页，共9页第5.0章 管理职责第 A 版第0次修改2 结合公司发展战略、企业文化和总方针，策划并批准管理方针和管理目标，批准重大环境因素和重大危险源、目标、指标及管理方案；3 批准、发布管理手册及程序文件，采取必要措施，确保管理方针贯彻实施；4 定期组织有关人员对管理体系进行管理评审，保持管理方针、目标持续的适宜性；530、 任命管理者代表、各部门经理和内审员，赋予其相应责任和权限，使其独立开展工作；6 确定资源需求，提供充分资源；7 负责重大质量、安全事故或顾客重要投诉的处理，及重要经营活动、重大合同的评审；主持管理评审，批准管理评审报告。管理者代表详见第5.5.2章节。内审员1 经培训并经公司任命后方可作为内审员；2 经管理者代表或审核组长同意，按审核计划参加内审；按分工编制检查表、经审检组长批准执行现场审核；3 以客观证据为基础开具不合格报告，并向管理评审传递信息；验证纠正措施的实施效果；4 不断提高自身素质和业务水平以适应审核需要；5 审核组长依据审核结果给受审核方开具审核报告，并向管理评审传递信息。综合31、部 1公司贯标工作的主管部门，协助管理者代表做好质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施和保持工作，指导、协调、督促其他职能部门行使其管理职责，指导、督促各部门、各单位实施质量、环境、职业健康安全管理体系要求；2协助管理者代表完成质量、环境、职业健康安全管理体系的第三方认证的有关工作；3负责制定并组织实施文件控制程序、记录控制程序、法律法规与其他要求控制程序、协商沟通与信息交流控制程序、管理评审控制程序、内部审核控制程序、人力资源管理制度等，对其实施的符合性和有效性负监控、指导责任。4负责公司质量、环境、职业健康安全体系的管理工作，组织内审员实施公司质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审32、核。5负责公司各部门节能降耗控制措施的监督管理；6参与拟定公司发展规划，为经营决策提供参考，协调各部门、各单位之间的关系，办理对外接待、联络等行政事务；7负责与管理体系有关的外来文件的登记、处理和内部行政性管理文件的审核、编号、打印、下发、归档；8负责公司行政管理、档案管理、资证管理和后勤管理工作；机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第5页，共9页第5.0章 管理职责第 A 版第0次修改9负责编制公司年度内部审核计划和管理评审计划；10根据公司发展需要制定人力资源发展规划、年度员工培训计划，并组织计划的实施。积极做好公司人力资源的开发与合理利用；负责对公司员工的培训和33、考核，负责组织对干部的考证和员工能力进行评价。11负责公司各种文件以及相关政策的宣传工作。12负责公司员工培训计划的编制、组织实施和管理工作；13负责管理层员工的绩效考核工作，协助各部门管理层、操作层员工的考核工作；14负责公司的定岗、定编、定员工作； 15负责公司员工的招聘、录用、人员调配、退工和人事档案管理工作；16负责拟定薪资计划和员工福利政策并实施；17负责印章登记制度，对公司的印章使用情况及时登记，以备事后监督；18负责企业劳动用工年检工作和企业内部人事协调工作；19负责组织编制公司各部门、各岗位的职责及各级人员的任职要求；20负责组织公司员工参与社会公益活动、大型政治文化活动和文化34、体育活动；21协助其它部门完成公司各项工作。供销部1在总经理的领导下全面负责公司产品的采购工作；采购过程中的环境、安全因素的控制；负责公司产品、设备、器材供应工作，确保一体化兼容管理体系在本部门的正常运行；2对供方进行评价及绩效考核，确保采购产品符合规定要求。负责公司所需设备、材料的合同谈判、签订工作。3组织市场调研和信息跟踪；收集、整理、传达有关招投标工作文件和信息。组织相关部门对招标文件及顾客要求、合同和更改后的补充合同条款进行评审。负责签定合同，并按要求存档。4负责公司机械设备的销售。5组织建立顾客及反馈网络及时反馈给有关部门，负责对相关方施加影响，为体系改进提供依据。6负责识别本部门的35、环境因素和危险源并对其进行评价，确定重大环境因素和重大不可接受风险。7负责回访工作的信息收集、转达、跟踪验证，掌握在规定时间内的机械设备维修结果及供应的机械设备质量，当在规定时间内没及时进行处理时，应上报总经理。8制定本部门的管理目标，管理方案并实施运行控制。生产部1、 贯彻执行国家、行业有关法律、法规及地方性标准、规定，保证服务质量符合规定要求；在处理质量问题时有一票否决权。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第6页，共9页第5.0章 管理职责第 A 版第0次修改2、负责制定机械设备维修及销售的有关制度，形成工作制度汇编。3、负责承担机械设备维修的策划方案、组织、协36、调、指挥和控制。4、负责公司应急响应的控制管理，并负责事故发生后的调查、分析、处理、制定公司“应急准备和响应计划”。5、对体系的环境、健康安全绩效进行测量。6、负责组织相关部门识别全公司的环境因素和危险源并对其进行评价，确定重大环境因素和重大不可接受风险. 7、做好对新员工的“安全三级教育”和特种作业人员安全技术培训。8、负责对机械设备维修项目质量进行检查。9、认真贯彻执行国家和上级主管部门颁发的有关安全生产的方针、政策、法令、法规、规定、条例和公司各项安全管理制度，对其执行情况进行监督，对公司的安全管理工作负主责。10、对所用机具、防护用具及作业环境进行安全检查，发现问题立即整改，及时消除安37、全隐患。11、督促有关负责人按规定及时发放合理使用个人安全防护用品。12、参加工伤事故的调查、处理，做好工伤事故的分析和报告。13、制定本部门的管理目标，管理方案并实施运行控制。财务部1.编制和执行资金收支预算。2.研究制定公司宏观资金管理计划，对资金计划、筹集、调度、使用实施有效管理。3.从资金管理的角度，为公司决策者提供相关信息、依据、方案和建议。 4.协调与银行、税务、财政等有关部门的关系。5.对经济合同中有关资金支付条款的审核。 6.公司财务人员的日常管理。7.按时上报经营日报表，负责票据/结算单/签呈审核，并编制财务报表。8.现金月末盘点与银行未达账项核实。9.依法、适时纳税（国、地38、税）申报。10.本部门工作必须做到流程化、制度化、规范化。11. 负责本部门危险源辨识，员工自身安全。职业健康安全事务代表1、参与风险管一方针和程序的制定和评审。2、参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。3、参与职业健康安全事务及安全和环境事故的调查和处理。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第7页，共9页第5.0章 管理职责第 A 版第0次修改4 各部门共同职责1）根据公司管理方针、目标和指标，制定本部门的具体的目标、指标及管理方案，并对实施情况进行监督；2）组织有关人员编制本部门相关职能的作业指导书；3）对运行控制程序及作业指导书执行情况进行监督检查；4）组39、织人员对日常检查、内审、管理评审及外审中发现的不合格品，不符合项进行整改；5）负责识别、管理和控制本部门的环境因素和危险源；6）管理本部门使用的文件和资料，防止使用失效文件。5.5.2 管理者代表公司总经理已指定 同志为管理者代表，在管理体系范围内，直接代表总经理协调、指导各部门的工作，其职责为：1 受总经理的委托，对管理体系建立、运行、保持和持续改进负领导责任，在管理体系范围内直接代表总经理协调、指导各部门的工作；2 审核重大环境因素和危险源、目标、指标和管理方案，批准、发布程序文件及整合型管理类文件，并监督其实施；3 向总经理报告管理体系的运行情况，包括对改进的需求，为管理评审和持续改进提40、供依据；4 提高全公司员工满足顾客要求的意识；5 审核管理评审报告，负责批准内部管理体系审核计划，并组织实施内部审核；6 代表公司就管理体系事宜与顾客或认证机构与外界各方面进行联络。5.5.3 内外部沟通1 内部沟通的方式有：1）汇报与指示，适用于上下级之间的垂直沟通；2）会议沟通，适用于公司或部门内范围较广的沟通；3）文件的形式，适用于有关全公司的重要问题的沟通；4）其他如公告栏、宣传单等。2 与顾客沟通涉及：1）识别顾客的需求和期望。 2）与公司提供的产品有关的信息（如产品要求、条件以及本公司的概况等）。3）顾客询问，合同的处理（包括修改）,征询顾客的明确意见。4）顾客反馈和意见交换，包括41、顾客抱怨、不合格产品的处理措施。5) 顾客满意度的监控。3 与相关方的信息交流1）通过建立环境/职业健康安全信息传递途径，使得信息能及时的处理、反馈，提高环境和职机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第8页，共9页第5.0章 管理职责第 A 版第0次修改业健康安全管理体系运行的有效性。2）适当时，公司将法律法规的要求和其他要求传达给相关的相关方，以在环境保护和安全防范方面施加一定的影响。4 重要环境因素的交流由管理者代表组织相关人员进行讨论，以确定是否与外界相关方（油田公司、政府部门、周围社区、供货方等）交流公司的重大环境因素。决定的结果在重大环境因素控制清单中加以明确42、。如果决定进行交流，还应该明确交流的方式和交流内容。针对不同的对象可采取不同的交流方式，通常的方式有以下几种：1） 邀请相关方进办公区域参观；2） 组织召开座谈会；3） 通讯简报；4） 排污申报；5） 互联网发布。公司建立并保持了内外部沟通控制程序。用以确保内外部沟通和信息交流的畅通，确保管理体系的有效性。5.6 管理评审5.6.1 总则 总经理定期主持召开管理评审会，对质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况进行评审，以确保体系持续的适宜性、充分性和有效性，并验证质量、环境、职业健康安全方针和目标是否得到满足，评审将分析需要体系更改的活动或需要改进的机会，包括质量、环境、职业健康安全方针和目43、标的变更。一般情况下，管理评审每年一次，间隔不超过12个月，如遇重大变化时，总经理可决定增加管理评审次数。5.6.2 管理评审输入主要有如下内容： (1)审核的结果（包括内审、外审和顾客的审核）； (2) 顾客、相关方的投诉、抱怨和满意程度的反馈及关注的其它焦点问题。 (3) 方针、目标、指标的实现情况、重环境因素和重大危险源控制的效果、体系运行的现状及所提供产品的符合性与不断变化的客观环境的适宜性建议； (4) 预防措施和纠正措施的实施效果与持续改进的建议； (5) 以往管理评审跟踪措施的实施情况； (6) 可能影响质量、环境、职业健康安全管理体系的变更（如：组织结构、产品结构、法律法规、经44、营范围、材料、市场需求等变化）； (7) 公司内部或外部合理化建议； (8) 法律、法规的遵循情况； 机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第8页，共9页第5.0章 管理职责第 A 版第0次修改 (9) 各职能部门体系运行情况的综合分析资料。上述的信息数据应进行讨论分析，找出其改进方向，将输入转化为输出。5.6.3 管理评审的输出 管理评审的输出要反应对以上输入进行分析和评价的结果。主要包括：(1) 质量、环境、职业健康安全管理体系的改进及其过程有效性的改进；(2) 体系文件是否有修正的需要；(3) 质量、环境、职业健康安全方针、目标的实现是否有效，是否需要更新； (445、) 顾客 对产品质量的改进要求，相关方对环境绩效改进的要求，员工对职业健康安全改进的要求所作出的决定和措施；(5) 管理体系各项活动配备资源是否适宜；(6) 对体系的持续适宜性、充分性和有效性的总体评价。5.6.4 管理评审的实施(1) 管理者代表组织编写管理评审计划，有关职能部门收集、提供评审输入资料；(2) 管理评审以会议形式进行，由总经理主持，职能部门领导和有关人员参加；(3) 分析讨论管理评审输入资料，提出体系改进的建议，形成改进决定或措施。(4) 由综合部编写出管理评审报告，经管理者代表审核、最高管理者批准后下发。(5) 有关责任部门实施改进决定或措施；(6) 综合部对改进措施的实施46、效果进行跟踪、验证、并收集、保存管理评审的有关记录。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共1页第6.0章 资源管理第 A 版第0次修改6.1 资源的提供公司应及时确定并提供所需的资源以便：实施和改进管理体系的过程。使顾客满意。满足法律和其他要求。6.2 人力资源公司建立人力资源开发和管理机制，确定人力资源需求，制订并实施人力资源开发和管理规划与设计，并对其内容、实施过程及效率进行评价和改进。6.2.1 总则公司应根据必要的教育、培训、技能和经验来安排人员，以确保人员能力满足岗位需要，胜任其工作。6.2.2 能力、意识和培训公司建立并保持人力资源管理程序，以便：47、1 识别从事影响质量/环境/职业健康安全人员工作能力的需求。2 提供培训，满足所确定的需求，培训应考虑不同层次的能力需求和岗位风险。3 对培训的有效性进行评价。4 确保员工能意识到工作中实际或潜在的环境影响和安全后果，他们工作的相关性和重要性，及如何为达到目标作出贡献。5 确保员工行为满足公司的管理方针和程序的要求，并意识到偏离程序的潜在后果。6 保存有关教育、培训、技能和经验的适当记录。6.3 基础设施公司将科学选择、合理配置并保持实现服务符合性所需的基础设施，包括：工作场所和办公条件（如办公楼、场地、电脑、打印机、网络等）；机械设备维修及销售所需设备，如焊机、切割机、砂轮机、台钻等；支持性48、设备和工具（如监测设备、通讯设施、运输设备等）。6.4 工作环境公司各有关职能部门应识别实现产品符合性所需的环境中人和物的因素，并对其实施有效控制。包括：创造良好的工作环境和安全条件，全面开展“6S”活动；员工的工作方法（安全意识）；员工的职业操守（质量意识、环境意识）。关于工作环境的控制，详见安全运行控制程序。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共6页第7.0章 产品实现第 A 版第0次修改7.1 产品实现的策划产品实现的策划由生产部负责组织进行，与质量管理体系中其他过程的要求相一致。策划的要求和结果详见服务过程控制程序和相关体系文件。维修工艺流程：设备进场49、清洗拆解检测装配调试喷漆入库。销售流程：顾招投标（评审、做标书)中标合同评审签合同采购计划签采购合同验收入库出库交付（确认签单）。产品实现的策划应明确：1 产品的质量目标。全公司的质量目标对一种特定情况不完全适用时，应首先确立有针对性的质量目标。2 确定工作的准则和方法（如工艺规程、作业指导书等），制订必要的控制文件，并提供资源和设施，保证其所需的工作环境。3 检查和评价活动以及考核准则。4 保留证实过程实现所需的记录。5 新的环境因素和危险源的识别、评价和控制要求。针对特定项目、合同的策划，是依附已经建立起来的质量管理体系，参照现成的体系文件内容，结合特定产品的特殊要求，对产品的实现过程进行50、策划并形成文件（通常称之为质量计划）的过程。策划的输出质量计划，应按文件控制程序执行。7.2 产品要求的确定和评审7.2.1 与产品有关要求的确定为确保产品满足顾客需求，必需重视且仔细识别顾客的要求。在识别顾客要求的过程中，应明确：1 顾客对产品和服务的要求，即顾客要求产品具有的技术性能、安全性、可靠性等。2 顾客在产品的交付、维护保障以及价格方面的要求。3 顾客潜在的需求和期望（无论顾客是否明确提出）。4 与产品有关的责任，包括法律、法规要求和公司的承诺。7.2.2 对产品要求的评审在向顾客作出提供产品和服务的承诺（如接受合同）之前，公司应对顾客的要求和所作的承诺（包括对此的更改）进行评审，51、以确保：1 产品要求明确。2 在顾客未提供书面文件时，接受顾客要求前，应以适当方式得到有效确认。3 与合同不一致的要求已妥善解决。4 公司有能力履行在合同中所作出的承诺，确保合同履约。供销部负责在合同/订单签订之前，组织相关部门对产品要求进行评审，执行顾客相关过程控机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第2页，共6页第7.0章 产品实现第 A 版第0次修改制程序。评审结果和随后的跟踪措施应予以记录。若产品要求发生变更，供销部应确保相关文件得到修改，并确保相关部门（如生产部）知道已经变更的要求。7.2.3 顾客沟通公司有关人员必须主动联系顾客，倾听顾客意见，保持与顾客沟通52、。为更好地与顾客沟通，供销部应建立联络渠道及接口，确定与顾客沟通的重点，建立有效的沟通方式。公司与顾客沟通的重点是：1 服务信息2 问询、合同或订单处理，包括对其的修改；3 顾客反馈，包括顾客投诉。公司应采取下列措施，使顾客愿意发表意见：1 使反馈简单化；2 主动要求反馈；3 重视和尊重顾客；4 视顾客投诉为质量改进契机。关于顾客沟通，详见顾客相关过程控制程序。7.3 设计和开发（删除）本公司的机械设备维修及销售一般由顾客要求或根据国家及行业标准进行，故而删减“设计和开发”条款。不影响本公司满足顾客和对法律法规的要求，也不降低本公司所承担的责任。7.4 采购7.4.1 采购控制本公司对采购全过53、程进行有效的控制，以确保采购的产品符合要求。采购控制的方式和程度应取决于对随后产品实现过程及其输出的影响。本公司根据所提供的产品符合本公司要求的能力来评价和选择供方，应规定选择和定期评价的准则并记录评价结果及跟踪措施。7.4.2 采购信息采购信息（包括采购计划、采购/分包合同等）应包含能充分说明所采购的产品的信息。适用时包括:1对供方在下述方面的批准或资格要求：1）产品；2）程序；3）过程；4）设备；机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第3页，共6页第7.0章 产品实现第 A 版第0次修改5）人员。2 对供方质量管理体系的要求，适当时包括环境/职业健康安全管理体系的要54、求。在采购文件发放前，由相关部门负责人审查，确保其规定的要求充分、适当。7.4.3 采购产品的验证采购产品应经供销部进行适当的验证合格后方可入库。若有可能因供货不合格而严重影响公司的产品服务质量时，应对采购产品实施货源处验证，经验证合格的产品才能发货。当公司或顾客提出在供方货源处验证时，应在采购信息中规定预期的验证安排和产品的放行方式。关于采购控制，详见采购控制程序。7.5 生产和服务提供 生产和服务过程控制 公司建立和保持了服务过程控制程序，以在下述方面考虑并实施销售、维修过程的安排。供销部为销售过程的主控部门，生产部为机械设备维修的主控部门。 销售：1 提供有关产品特性的信息。 2 制订相55、关的作业指导书，如销售服务流程。 3 使用并维护适当的设备设施，如车辆、办公设备。 4 提供有关环境和安全的信息（如环境因素清单和危险源清单等）。 维修：1 提供有关产品特性的信息。 2制订相关的作业指导书，并正对针对每一个具体项目制定方案。 3使用并维护适当的设备设施，如车辆、电焊机、切割机、行车等。 4对每一个项目进行环境因素和危险源辨识，并对重大环境因素和危险源制定相关控制措施及应急预案。 5 实施生产质量、环境和安全检查活动。 6 提供机械设备维修服务，并实施规定的过程。7.5.2 过程确认 本公司已对工序中的所有过程，分别从人员能力、设备能力、工艺要求、过程检验要求、记录要求以及确认56、准则各方面进行确认，并证实可通过后续的监测手段实现质量监控。对识别出特殊过程，应对其进行确认，以证实过程实现所策划的结果的能力，适用时可包括：1）为过程的评审和批准所规定的准则；2）设备的认可和人员资格的鉴定；3）使用特定的方法和程序；4）记录的要求；5）必要时再确认。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第4页，共6页第7.0章 产品实现第 A 版第0次修改 经过评审发现，公司确定的关键过程为装配；特殊过程为焊接。为实现上述要求，公司编制了维修服务过程控制程序。 标识和可追溯性公司建立并保持销售服务过程控制程序和维修服务过程控制程序，以确保在产品实现的全过程中，能使用57、适宜的方法识别产品及其检验状态。当有可追溯性要求（如维修任务单，任务通知书）时，应控制并记录唯一性标识。标识应得到所有相关人员的理解和保护，确保标识在使用和转移时不被丢失、损坏。7.5.4 顾客财产本公司的顾客财产主要指顾客提供的设备图纸和待维修设备及更换下来的零件等。在接受顾客财产前应由生产部确认和验证，并在使用过程中注意维护，以免丢失和损坏。如发现顾客财产丢失、损坏或其他不适用的情况发生时，应予以记录并及时报告顾客，并与顾客协商解决。 产品防护公司建立并保持销售服务过程控制程序和维修服务过程控制程序，以确保机械设备运转期间，能针对设备的特性，对设备及其零件提供必要和有效的保养防护。7.6 58、监视和测量设备的控制本公司所需的监视和测量设备包括电子数显卡尺、钢卷尺等，由生产部建立监测设备台帐，并对所有的监测装置进行编号、标识和管理；对监视和测量设备应：1）按确定的周期或使用前，对照可溯源到国际或国家标准的测量标准进行校准和调整；2）防止会使其产生失效的调整；3）在搬运、维修和贮存期间，防止损坏和变化；4）保存校准或检定结果的记录，并对检测设备的校准状态和失效期限进行标识，以防误用；5）当发现设备偏离校准状态时，应复评以前测量结果的有效性。本公司不使用计算机软件对产品的特性进行监测。7.7 环境运行控制7.7.1通过辨识、评价机械设备维修及销售服务过程中存在的环境因素，确定可能导致偏离59、环境方针和目标、指标的运行情况，有针对性地制订出环境目标、指标和管理方案及其运行控制办法，使它们在受控条件下运行嘲而确保公司方针、目标和指标的实现。7.7.2运行控制要求按照PDCA过程方法，对环境实施控制：(1) 规定运行控制的标准和参数，符合法律法规及其它要求；规定有关管理人员和关键岗位人员的职责；机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第5页，共6页第7.0章 产品实现第 A 版第0次修改 (2) 对与重要环境因素有关的作业进行交底或指导，提出环境要求，以各作业的运行控制保证全过程的控制；(3) 对与重要环境因素有关的供方、项目相关方施加影响，向其通报公司环境控制的60、有关要求，并通过适当形式要求其给予保证： (4) 对作业现场扬尘、噪声、固体废弃物、污水的排放、化学危险品及其原材料、能源的节约等，生产部组织制定并实施绩效测量和监视控制程序、节能降耗管理制度；(5) 收集与环保有关的“新技术”并加以推广运用，提高环境运行的绩效；(6) 规定常规检查、定期监视和测量，并予以记录和总结、评价控制效果，需要时进行改进。7.8 职业健康安全运行控制7.8.1确定可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，对运行活动进行策划并实施控制，确保公司方针、目标和指标的实现。7.8.2 运行控制要求按照PDCA方法，对职业健康安全运行活动实施控制，使之满足以下要求：(1)确61、定与重大危险源控制有关的活动，制定运行程序或管理办法； (2)规定有关活动的运行标准、岗位操作规程，进行安全技术交底，对有毒有害作业明确控制或许可要求； (3)建立健全各级职业健康安全监控组织和各级人员的安全责任制，按规定设置安全员；(4)编制并实施相关技术方案； (5)对作业现场各种安全防护设施和个人防护用品进行必要的验收和确认； (6)规定从事尘、毒、噪声等作业人员的能力、行为、资格或培训要求； (7)对作业现场噪声、作业设备、化学危险品、有毒有害废弃物、安全防护、消防等分别建立并制定了现场环境、安全技术作业管理办法等； (8)积极推广运用有助于提高职业健康安全绩效的新技术、新材料、新工艺62、；(9)形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标；(10)规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。(11)对于变更管理，公司应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或公司活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险；公司应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果；在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：a) 消除; b) 替代；c) 控制措施；d)标志、警告和管理控制措施；e)个体防护装备。公司应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新，在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织63、应确保对职业健康风险和确定的控制措施得到考虑。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第6页，共6页第7.0章 产品实现第 A 版第0次修改7.9 应急准备和响应生产部制定并组织贯彻实施应急准备与响应控制程序，确定潜在的事故和可能出现的紧急情况，制定相应的应急预案，预防或最大限度的减少事故或紧急情况造成的后果；组织应对实际的紧急情况作出响应，防止和减少相关的职业健康安全不良后果；在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民；组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测试和紧急情况发生后。7.9.2 控制要求 (1)根据64、环境因素及其环境影响，确定包括火灾、爆炸等环境意外事故或紧急情况制定应急预案； (2)根据危害辨识及其危险源评价，确定包括火灾、触电、机械伤害、物体打击等安全意外事件或紧急情况，制定相应的应急预案； (3)规定有关职能部门、生产部、指挥者和参与者的应急职责； (4)制定应急预案，内容包括：资源、指挥中心、报警和内外部联络协作、抢险、救援、人员疏散响应等要求和人员培训、演习等措施； (5)定期进行应急预演，对预演的实际效果进行总结和评价，以检验应急准备与响应控制程序、应急预案的适宜性和有效性，必要时进行修订； (6)在事故或紧急情况发生后，应对应急准备和响应控制程序、应急预案进行评审，必要时修订65、； (7)识别潜在的紧急情况；(8)对此紧急情况做出响应。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第1页，共6页第8.0章 测量、分析和改进第 A 版第0次修改8.1 总则为了保证产品和管理体系的符合性及改进，公司规定策划和实施所需的测量和监视活动。在策划时，应确定统计技术及其他适用方法的需要和使用。8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意公司确定各种渠道，收集、分析顾客和相关方满意和/或不满意程度的信息，将其作为质量/环境/安全管理体系有效性的一种度量。通常可以采取下述方法：1由供销部发放顾客满意调查表,以全面系统地测量客户的满意情况,并进行汇总分析。2各部门应从不同侧面66、各种渠道收取顾客满意度信息，并向综合部反馈。关于顾客满意度的测量方法，详见顾客相关过程控制程序。8.2.2 管理体系内部审核公司定期进行内部审核，以确定管理体系是否：1 符合ISO9001：2008/ISO14001：2004/GB/T28001-2011标准的要求。2 已经有效地实施并保持。综合部应对审核活动进行策划，策划时应考虑审核活动及区域的现状和重要性，以及以前审核的结果，应规定审核的范围、频次、方法，并保持审核人员的独立性。审核的跟踪活动应验证纠正措施的实施和验证结果的报告。关于内部审核，详见内部审核控制程序。8.2.3 过程的监视和测量公司通过各种运行规程和检修规程的落实执行、各67、职能部门负责人的自我监督、内部质量审核、管理评审、目标责任制的考核等方法对质量管理体系各过程进行监控和测量，过程的监视和测量的对象是本公司管理体系的所有过程，包括：文件控制、记录控制、方针目标控制、管理职责、内部沟通、管理评审、资源提供、产品要求的确定和评审、采购控制、机械设备维修及销售服务提供的控制、标识和可追溯性、顾客财产、产品防护、监视和测量设备控制、顾客满意、内部审核、过程监测、不合格品的控制、数据分析、纠正措施及预防措施等。来证实过程满足其预期目标的持续能力，目标未达到时应按持续改进控制程序执行。8.2.4 产品的监视和测量公司建立并保持事故、事件及不符合控制程序，以确保能够对机械设68、备维修和销售进行监视和测量，证实产品和服务要求已得到满足。根据程序要求，建立并执行各类检验规程，检验结果应形成记录，并能表明符合接收准则。记录应表明负责产品放行和服务验收的授权。除非经有关职能部门批准，适当时经顾客批准，在所有的计划的活动圆满完成之前，不得放行产品和交付服务。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第2页，共6页第8.0章 测量、分析和改进第 A 版第0次修改8.2.5 环境绩效监视和测量生产部负责按过程与绩效的监测和测量控制程序对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行影视和测量，以定期评价公司对环境法律和其它要求的遵循情况、目标和指标的实现及环境69、管理体系运行的有效性。8.2.5.2 控制要求(1) 对环境管理体系的有效性、运行控制状态、目标、指标和管理方案执行情况进行定期监测，并保持记录；(2) 对噪声、污水排放、原材料和能源的消耗、废弃物的回收利用等进行监测监测，并保持记录；(3) 需要借助外部资源监测（如污水、毒、尘、噪声）作业环境的，委托法定检测机构监测，获取并保持监测记录；(4)监测、评审的有关信息应交流、沟通，作为实施持续改进、制定纠正和预防措施及管理评审的输入。8.2.6 职业健康安全绩效监视和测量生产部按过程与绩效的监测和测量控制程序确保对重大危险源的行为与活动的特性进行监视和测量，为职业健康安全体系运行的符合性和有效性70、提供依据，为实施纠正、预防措施和持续改进提供信息。8.2.6.2监测内容(1) 目标和管理方案、运行程序和适用法律法规符合性的监视和测量；(2) 作业环境（如噪声、尘、毒）的技术监测；(3) 作业场所、作业设备和设施、作业活动、人员行为、个体防护、安全防护设施等的安全检查和验收；(4) 维修技术方案、安全技术方案专项方案执行情况的监测；(5) 各种安全管理制度如安全教育和培训、持证上岗制度等实施情况的监测；(6) 现场安全管理的检查。8.2.6.3 绩效监测要求(1) 定期监测和日常检查相结合；(2) 主动检查和被动检查相结合；(3) 定量检查和定性检查相结合；(4) 应记录、评价监测结果，并71、为持续改进、纠正和预防措施的实施提供信息输入；(5) 对公司没有能力或资格进行监测的，应委托法定监测机构进行监测；(6) 可行时，管理性监测应尽可能量化；(7) 对组织职业健康安全目标满足程度的监视；(8)对控制措施有效性(既针对健康也针对安全)的监视。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第3页，共6页第8.0章 测量、分析和改进第 A 版第0次修改8.2.7环境管理体系合规性评价 8.2.7.1 为了履行对遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律、法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 8.2.7.2 组72、织应评价对其他要求的遵守情况。这可以把它和8.2.7.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 由生产部负责环境体系合规性进行评价，按照合规性评价控制程序文件执行。8.2.8职业健康安全体系合规性评价8.2.8.1 履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况，组织应保存对上述定期评价结果的记录。8.2.8.2组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以把它和8.2.8.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 由生产部负责职业健康安全体系73、合规性进行评价，按照合规性评价控制程序文件执行。8.3 事故、事件、不符合及不合格品的控制8.3.1 不合格品的控制公司建立并保持事故、事件及不符合控制程序，以确保不合格产品能够得到识别和控制，不合格品处置的职责和权限得到规定。8.3.1不合格品的控制生产部负责制定并贯彻实施事故、事件及不符合控制程序，以防止不合格品的非预期使用。8.3.1.2 不合格品分物资不合格和服务不合格(1) 不合格物资由供销部材料员负责做好详细记录，及时进行隔离标识，报告主管领导进行评审。按事故、事件及不符合控制程序进行处置，让步使用须经总经理批准，必要时应经顾客批准。(2) 将不合格物资的供方上报供销部，作为物资供74、方动态控制和考评的信息输入。(3) 维修不合格经返修或返工后，应重新进行检验或试验，并有相应检验记录或报告。8.3.2 环境不符合和职业健康安全事故、事件、不符合的纠正与预防措施由生产部制定，责任部门实施。1）事件调查，组织应建立、实施并保持程序，记录、调查和分析事件，以便：a) 确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素；b) 识别对采取纠正措施的需求；c) 识别采取预防措施的可能性；机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第4页，共6页第8.0章 测量、分析和改进第 A 版第0次修改 d) 识别持续改进的可能性；e) 沟通调查结果，事件调查的结果75、应形成文件和保存。2）不符合、纠正措施和预防措施组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。程序应明确下述要求：a)识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果；b)调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；c)评价预防不符合的措施需求，并采取适当措施，以避免不符合的发生； d)记录和沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果；e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。如果在纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危险源，或者对新的或变化的控制措施的需求，则程序应要求对拟定的措施在实施前先进行风险评价。为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或76、预防措施，应与问题的严重性相适应，并与面临的职业健康安全风险相匹配。对因纠正措施和预防措施而引起的任何必要变化，组织应确保其体现在职业健康安全管理体系文件中。8.3.2.1企业应按照规定的职责、权限和方式对验收不合格的材料、构配件和设备进行处理，并记录处理结果；生产部制定并组织实施事故、事件及不符合控制程序，对已经发生和正在发生的环境不符合和职业健康安全事故、事件开展调查、处理，采取有效措施防止事态扩大并减少损失。8.3.2.2 生产部对监测中发现的不符合下达隐患整改通知书，由责任部门负责纠正或制定纠正措施。8.3.2.3 对自查发现的不符合及时进行纠正。8.3.2.4 对构成环境、职业健康安77、全事故的按照国家有关事故处理的程序和规定进行调查、分析、处理和上报，并按“四不放过”的原则制定防止再发生的措施。8.3.2.5 不符合的纠正与预防措施执行纠正和预防措施控制程序，并保存其记录。8.3.2.6 销售、维修服务质量问题处理，公司应对各类质量问题的处理制定相应措施，经批准后实施，并应对质量问题的处理结果进行检查验收；同时应保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。1 采取返工、返修以纠正发现的不符合；2 得到有关授权人员批准，适用时经顾客批准，采取让步接收或放行；3 进行标识、记录、隔离，并通知有关职能部门以防止非预期使用。生产部负责保存与不合格品有关的记录。不合格品在78、得到纠正后，应对其进行再次验证以证实符合要求。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第5页，共6页第8.0章 测量、分析和改进第 A 版第0次修改 当交付后或已开始使用才发现的产品不合格，应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。执行持续改进控制程序。8.4 数据分析为确定管理体系的适宜性和有效性，识别可改进的机会，各部门和品质部均应收集并分析与产品质量、环境/职业健康安全有关的数据，特别是在测量和监视活动中产生的相关数据。供销部负责收集和分析有关供方的数据；供销部负责收集和分析顾客投诉和顾客满意的有关数据；生产部负责收集和分析有关产品质量检验方面的数据；管代负79、责收集核分析有关体系的数据。供销部负责收集国内外市场动向及新材料使用方面的数据。通过数据分析，提供以下更有价值的信息，以识别改进的机会和区域：涉及与供方提供的产品及外包过程有关的信息；顾客满意程度和/或不满意的程度；产品与顾客需求和相关法律法规的符合程度；产品质量及其趋势。环境/职业健康安全绩效。体系与标准的符合程度。8.5 改进8.5.1 持续改进的策划管理者代表根据总经理意图组织好持续改进过程的策划工作，由管代负责实施持续改进过程的管理。持续改进应利用管理方针、目标、审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施和管理评审，促进管理体系的持续改进。8.5.2 纠正措施应采取纠正措施，以消除不合格/80、不符合的原因，防止其再发生。纠正措施应与发生问题的影响相适应。纠正措施活动应包括：1 识别不合格/不符合（包括顾客的抱怨和事故/事件）。2 确定不合格/不符合的原因。3 评价是否需要采取措施，以确保不合格/不符合的再次发生。4 确定和实施纠正措施。5 记录采取措施的结果。机械设备有限公司管理手册文件编号：FXT/QES-A-2016第6页，共6页第8.0章 测量、分析和改进第 A 版第0次修改 6 评审所采取的措施。8.5.3 预防措施应确定预防措施，以消除潜在不合格/不符合的原因，防止其发生。采取的预防措施应与潜在的问题的影响查适应。预防措施活动应包括：1 识别潜在的不合格/不符合及其原因。81、2 确定并确保所需的预防措施的实施。3 记录采取措施的结果。4 评审所采取的预防措施。关于持续改进的控制，详见持续改进控制程序。附录1：管理体系组织结构图总经理管理者代表 供销部综合部财务部生产部附录2： 质量管理体系职能分配 职能部门质量管理体系要求总经理管理者代表综合部供销部生产部财务部4.1 质量管理体系（总要求）4.2.1质量手册4.2.2质量管理体系文件（总要求）4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 质量管理体系策划5.5 职责权限与沟通5.6 管理评审6.1 资源的提供6.2 能力、意识和培训6.3 基础设施6.4 82、工作环境7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.4 采购7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6 监视和测量装置的控制8.1 测量、分析和改进(总则)8.2.1 顾客满意8.2.2 内部审核8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5.1 改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施注：表示职能归口部门，表示相关责任部门。附录3： 环境/安全管理体系职能分配表标准章节号标准要求总经理管理者代表综合部供销部生产部财务部4.1总要求4.2环境/职业83、健康安全方针4.3.1环境因素/危险源4.3.2法律法规与其他要求4.3.3目标指标和指标4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.5.1监测和测量/合规性评价4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.4记录4.5.5内部审核4.6管理评审注: 为主要责任部门，为配合部门。管理体系程序制度文件清单编号：文件编号文件名称主控部门FXT/QES-A-2016管理手册综合部FXT-CX-01方针、目标和管理方案控制程序综合部FXT-CX-02危险源识别和风险评价控制程序生产部FXT-CX-084、3环境因素识别与评价控制程序生产部FXT-CX-04法律、法规和其它要求程序综合部FXT-CX-05合规性评价控制程序综合部FXT-CX-06文件控制程序综合部FXT-CX-07记录控制程序综合部FXT-CX-08管理评审控制程序综合部FXT-CX-09人力资源管理控制程序综合部FXT-CX-10质量环境职业健康安全运行控制程序生产部FXT-CX-11内外部沟通控制程序供销部FXT-CX-12应急准备和响应控制程序生产部FXT-CX-13过程与绩效的监测和测量控制程序生产部FXT-CX-14事故、事件及不符合控制程序生产部FXT-CX-15顾客相关过程控制程序供销部FXT-CX-16纠正和预防85、措施控制程序生产部FXT-CX-17内部审核控制程序综合部FXT-CX-18采购控制程序供销部FXT-CX-19持续改进控制程序生产部FXT-CX-20维修服务过程控制程序生产部FXT-CX-21销售服务过程控制程序生产部FXT-S01管理目标管理制度综合部FXT-S02人力资源管理制度综合部FXT-S03员工绩效考核制度综合部FXT-S04生产设备管理制度生产部FXT-S05采购管理制度供销部管理体系程序制度文件清单编号：文件编号文件名称主控部门FXT-S06节能降耗管理制度全部门FXT-S07危险化学品管理制度生产部FXT-S08职业病防治管理制度生产部FXT-S09女职工和未成年工保护制86、度综合部FXT-S10质量管理自查与评价制度生产部FXT-S11作业质量检查管理制度生产部FXT-S12质量信息管理和质量管理改进制度生产部FXT-S13仓库管理制度供销部FXT-S14环境因素和危险源管理制度生产部 FXT-S15安全检查和隐患整改管理制度生产部 FXT-S16财务管理制度财务部 FXT-S17维修质量责任制度生产部 FXT-S18HSE管理制度生产部FXT-W01机械设备的拆卸与装配作业指导书生产部FXT-W02发动机修理作业指导书生产部FXT-W03机械设备维护保养管理制度生产部FXT-W04监视和测量设备内部校准规程生产部FXT-W05配件进货检验规程生产部FXT-W087、6安全作业指导书生产部FXT-W07招投标书和合同评审办法生产部FXT-W08顾客财产管理办法生产部FXT-W09人力资源规划书生产部FXT-W10数据分析管理办法生产部FXT-W11岗位职责及任职能力要求生产部FXT-W12设备大修项目技术标准生产部管理体系文件中的记录清单序号记录名称记录编号保存部门保存期限备注1文件归档清单JL/423-01综合部长期2文件发放清单JL/423-02综合部33文件借阅登记表JL/423-03综合部34文件和资料更改申请单JL/423-04综合部35文件修改及审批通知单JL/423-05综合部36记录控制清单JL/424-01综合部长期7管理评审计划JL/588、60-01综合部38管理评审通知单JL/560-02综合部39管理评审报告JL/560-03综合部长期10签到表JL/560-04综合部311管理评审纠正和预防措施表JL/560-05综合部长期12年度培训计划表JL/620-01综合部313培训记录表JL/620-02综合部314设备台帐JL/630-01综合部长期15年度设备保养维修计划JL/630-02生产部316设备维修记录JL/630-03生产部317设备保养记录JL/630-04生产部318合同评审表JL/720-01供销部319进货检验单JL/824-02供销部320合同台帐JL/720-03供销部321合格供方名录JL/740-89、01供销部长期22供方保证能力调查表JL/740-02供销部323采购计划单JL/740-03供销部324供方业绩评价表JL/740-04供销部325不合格项分布表JL/822-05综合部326监视和测量设备台帐JL/760-01生产部327监视和测量设备周期检定计划JL/760-02生产部328监视和测量设备周期检定表JL/760-03生产部329顾客满意度调查表JL/821-02供销部3记录控制清单序号记录名称记录编号保存部门保存期限备 注30内审实施计划JL/822-01综合部331内审检查表JL/822-02综合部332内审报告JL/822-03综合部333内审不合格报告JL/822-90、04综合部334不合格报告JL/830-01综合部335不合格评审处理单JL/830-02综合部336纠正措施实施报告JL/852-01综合部337预防措施实施报告JL/853-01综合部338绩效考核表JL/824-04综合部339顾客财产登记表JL/750-07生产部340顾客财产问题反馈表JL/750-08生产部341重大环境因素清单EJL/431-01生产部342环境因素识别与评价一览表EJL/431-02生产部343应急演练记录EJL/447-01生产部344信息联络单EJL/443-01综合部345能源/资源消耗统计表EJL/451-01综合部346顾客满意度调查表JL/821-091、2供销部347内审实施计划JL/822-01综合部348内审检查表JL/822-02综合部349环境目标、指标和管理方案EJL/433-01综合部350危险源辨识与风险评价表OJL/431-01生产部351重大危险源清单OJL/431-02生产部352废弃物处置记录EJL/446-01综合部353环境安全检查表EJL/451-02综合部354法律法规与其他要求清单EJL/432-01综合部355合规性评价表EJL/452-01综合部356应急演练评审表EJL/447-02综合部357消防器材登记表OJL/446-01综合部358消防器材检查表OJL/446-02综合部359劳保用品发放记录OJL/446-03综合部3记录控制清单 序号记录名称记录编号保存部门保存期限备注60环境目标、指标和管理方案检查表EJL/433-02综合部361目标、指标和管理方案OJL/433-01综合部362目标、指标和管理方案检查表OJL/433-02综合部363服务质量检查考评表JL/824-01综合部3