1、供应商管理手册第 1 版2007 年 11月郑州宇通客车股份有限公司采购部 目的本手册为确定供应商与宇通公司之间关系的原则性文件，是作为每一个宇通公司供应商所必须遵守的。为保证产品具有稳定的质量，本手册阐明了在产品开发初期至批量生产的整个过程中供应商必须开展并完成的各项工作。此外，本手册明确了供应商需通过过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。供应商必须完全理解本要求的全部内容，并严格遵照执行。宇通公司各有关部门将按照本手册的内容对供应商产品各阶段的工作进行检查和认可。宇通公司对本手册有最终解释权。未经宇通公司采购部的书面同意，供应商不得将本手册转发第三方。目 录第一章 供应商管理通则第2、二章 技术管理规范第三章 计划物流管理规范第四章 包装管理规范第五章 供应商管理规范5.1 供应商认证5.2 供应商过程优化5.3 供应商退出第六章 付款管理规范第七章 供应商承诺供应商管理通则宇通公司供应商管理经过三个过程：准入、过程优化、淘汰退出。准入：为满足产品和供应商管理需求，开发认证供应商和产品的过程。主要操作有：a、 开发需求的提出：宇通公司各部门都可以根据产品需求和供应商管理需求，按照宇通公司的采购战略和采购政策规范，提出产品或供应商的开发需求。采购部进行物料标准化的判断、目标确认（成本、质量、交付）。b、 供应商的选择确定：采购部根据采购战略首选体系内供应商进行产品的开发，当体3、系内供应商无法满足时，从市场寻找可提供该产品的供应商，比较优劣势，进行综合分析，由各部门评定后确定要开发的供应商。c、 供应商的认证：对供应商进行能力评估，是否具备持续满足宇通要求的能力。主要措施包括：资格审核（对基本资料、资质进行初步评估）、产品试用（对按照宇通技术要求、交付要求、包装要求提供的产品按照宇通公司的产品试用方案进行验证评估）、符合性认证（对工厂的物流、技术、生产、财务等进行能力评估）、准供应商审核（宇通公司各部门对供应商的能力进行综合评估）。d、 供应商选用：和通过开发认证的供应商进行谈判，依据采购政策和采购战略，选择合适的供应商进入宇通配套体系。e、 签订采购合同：和供应商签4、订采购合同、售后服务协议等合同、协议。f、 小批量采购：进行小批量的采购，经过对供应商的培训等措施，引导供应商逐步熟悉宇通的节拍和要求。g、 PPAP审核：对供应商是否能持续满足宇通要求进行审核。过程优化：采用过程方法对供应商进行优化，主要操作有：a、 批量采购：进行批量采购，过程中包括质量问题的处理，交付的解决，供应商的变更，索赔处理。b、 监督审核：宇通公司对供应商采取的例行性审核，推进供应商的自主管理。c、 评估：宇通公司根据供应商的业绩表现，进行定期的评价，根据评价结果将采取相应的管理措施：包括供货资格、配额、索赔、通报等。淘汰退出：根据评价结果和采购战略，结合供应商状况，进行更新淘汰5、或退出宇通公司采购体系。供应商选用工厂审核产品试用资格审核供应商初选寻找供应商提出开发需求批量采购PPAP审核小批量认可签订采购合同V：采购部S：宇通各部门V：采购部S：宇通各部门V：采购部S：宇通各部门V：采购部I：供应商V：采购部S：宇通各部门I：供应商V：宇通审核员I：供应商V：采购部S：宇通各部门V：采购部I：供应商V：采购部S：宇通各部门I：供应商V：采购部S：宇通各部门I：供应商V：物流部开发需求初选名单开发供应商名单基本资料资格审核表工装样件过程审核报告采购合同供方培训供方承诺认证结论通知采购订单供应商管理流程V：责任部门S：支持I：通知输入输出供应商变更质量问题处理索赔淘汰、退6、出评价及评价结果运用监督审核质量问题通知索赔单变更申请审核报告整改措施评价结果措施退出申请淘汰清单V：责任部门S：支持I：通知V：采购部S：供应商V：采购部S：宇通各部门V：采购部S：宇通各部门V：采购部I：供应商V：宇通审核员I：供应商V：采购部S：宇通各部门I：供应商供应商管理流程输入输出技术管理规范1、 供应商提供的产品应满足宇通公司企业技术标准的要求。对于宇通公司没有制定企业标准的产品，应满足国家或行业标准的要求，同时向宇通公司提供本企业的企业标准、产品图纸（三维电子模型及CAD图纸要求）等与产品有关的技术资料。2、 供应商应按约定的时间进度向甲方提供零部件样品，同时在提供上述样品时应7、同时提供一份证明样品按宇通公司技术协议要求测试合格的自检报告。3、 如果宇通公司有要求时，供应商的生产工艺，应满足宇通公司企业标准的要求。4、 供应商单独为宇通公司开发的产品，无论宇通公司是否分摊其模具、专用工装、测试费用等专项费用，模具、专用工装、专利等的所有权属于宇通公司。未经宇通公司书面许可，供应商不得出售产品及其配件，不得将本产品开发研制过程中的技术、资料等披露给任何第三方。为宇通提供的产品的模具及工装，应保留11年。5、 供应商在与宇通公司技术部门签订技术协议时，必须提供该产品的配件目录、配件图册和维修手册售后服务类资料，配件目录、配件图册和维修手册以光盘形式提供，三种资料可以做到一8、起或分开，文字以中英文最佳、中文次之。”6、 未经宇通公司批准，供应商不得对合同零部件做任何修改。如果以后宇通公司计划对合同零部件作任何修改时，若技术修改涉及供应商工装要做相应更改，供应商应及时按新方案做相应修改。7、 对宇通公司整体外购产品，与宇通公司有尺寸接口的要求时，供应商必须提供完整的产品图纸。8、 宇通公司技术部门对产品提出培训需求时，供应商应及时组织技术人员对宇通公司技术人员进行培训。9、 供应商提供的合同零部件所包含的配件发生变化时，应及时通知宇通公司，并提供该产品新的配件目录、配件图册和维修手册等售后服务类资料。郑州宇通客车股份有限公司技术协议协议编号：SAP物料号： 产品名称9、: 适用车型: 生产厂家: 签订地点：郑州市签订日期: 年 月 日 编制： 审核： 批准： 日期： 日期： 日期：甲方：郑州宇通客车股份有限公司乙方： 本协议旨在确定甲方要求乙方所供应产品达到的标准，乙方所供应的产品的技术必须满足双方所约定的以下条款，以下条款未涉及的，按照双方签订的采购合同（协议）所约定的标准及国家标准执行。1.满足的技术法规乙方所供的零部件应满足整车销售区域（包括海外）的法规。如果销售区域（包括海外）有认证要求，应取得相应的认证证书。2.技术资料2.1甲方应在本协议中向乙方明确以下与合同零部件相关的技术要求及资料提供方式、来源:(1) 产品图纸或技术描述；(2) 供货技术条10、件；(3) 企业标准；(4)其它资料；2.2在本协议生效后，如果甲方计划对合同零部件做任何修改，应及时通知乙方。若上述技术修改涉及乙方工装要做相应更改，乙方应及时按新方案做相应修改。3.零部件特殊要求1） 外观质量要求（包括油漆、镀层质量、颜色、产品标记、标识、定尺情况、触感、声感、气味等）；2） 关键尺寸要求(含外形尺寸、安装尺寸、尺寸公差或相关的产品图纸中特殊特性尺寸和三维电子模型及CAD图纸要求)；3） 主要性能指标及质量要求(物理性能（硬度、强度）、化学成分等)；4） 可靠性和寿命要求（技术规范进行的寿命试验、磨损试验等要求）；5） 标示要求零部件的标示应满足整车销售区域的法规要求：一11、般标示要求：6） 产品应满足的国家标准/行业标准/企业标准及海外目标市场标准的对应条款要求7） 物料清单4.乙方所供物料总成特征判定及进口部件所占比例，具体要求参照构成整车特征的汽车零部件进口管理办法及相关附件。a. 是否构成总成特征：b. 进口成份所占百分比（价格）：5.备证要求（是否需要提交相关的备证资料，以便于明确产品责任如：产品服务协议、关键材料分析试验报告、检验报告、维修手册、易损件图册、配件清单等）如乙方所供产品为发动机、离合器、变速箱、前后桥、空调、缓速器和倒车镜7类物料，必须在本条中约定：“乙方在提供产品的同时，必须提供该产品的配件目录、配件图册和维修手册售后服务类资料，配件目12、录、配件图册和维修手册以光盘形式或其他电子版的形式提供给采购部，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文最佳、中文次之。”6.其它约定：1) 乙方对产品的结构改进对甲方的产品性能和产品装配有影响时，应征得甲方技术部门的书面同意后，将更改内容及实施日期提前书面通知甲方。2) 技术协议无论何时签署，有效期均以采购合同（协议）的有效期为准，变更时双方另行签订书面协议。3) 任何一方均不得将本技术协议的内容向第三方泄露，否则守约方有权追究违约方的违约责任。4) 因履行本协议内容所发生的争议均按照与本协议相关的采购合同（协议）约定的争议解决方式处理。5) 未尽事宜双方协商处理。6）本协议是双方签订的采购13、合同的有效组成部分，具有同等法律效力。本协议一式两份，甲方一份，乙方一份，自双方签字盖章后生效。甲方：郑州宇通客车股份有限公司 乙方： 甲方技术代表签字： 乙方技术代表签字：日期：年 月 日 日期：年 月 日计划物流管理规范3.1计划管理规范未来13周滚动预测计划宇通公司将未来3个月的预测计划按周分解到未来13周，并在网站上进行公布，供应商可登陆网站在“计划信息查询”项目中查询；（说明：该预测计划暂不包括国内公交车和出口车两类；）直送物资配送计划对于直送物料，宇通公司将未来3天内的生产排程在网站上进行公布，供应商可登陆网站在“计划信息查询”项目中查询；3.2交付管理规范订单接收宇通公司采购订单14、主要通过网站方式进行传递；针对正式供应商，在与宇通公司签订宇通公司供应商网站正常使用承诺书后，可登陆网站进行订单接收读取，每日分上午、下午对新增订单至少读取2次，对于不能满足的订单要在接到订单后1个工作日通过网站上对其订单备注原因及预计交付日期，同时电话通知物流部业务员；对于传真以及当面交给供应商订单的方式：对于不能满足的订单要在接到订单后1个工作日电话通知物流部业务员；订单再计划每日上午，供应商登陆网站对采购订单再计划进行确认，再计划包括提前、撤单；将落实的实际到货时间输入网站，不能按照再计划日期提前的，在备注栏注明原因并电话通知物流部业务员，并在上午10点前完成。装车确认供应商在网站上对当15、天要装车的订单进行确认，对于未来2天内（含当天）不能按时装车的订单，要经供应商内部主管领导协调，对于仍不能正常发货部分，需要当天通知物流部业务员，并备注预计到货时间；每天装车报表必须在下午3点前完成。回复到货时间的要求.1对于交付信息（包括到货时间、到货数量、生产进度、发货状态等），给宇通公司提供准确的答复信息，对于此答复包括书面或者口头，一旦承诺的日期必须保证，否则将处以相应处罚；.2如发现有可能影响交付的风险，务必第一时间反馈给物流部业务员，并必须以书面形式说明延期原因、供应商内部领导协调的目前进度和后期处理方式；发货要求.1发货前，对于实际要发的货，在供应商网站上完成装车单，系统自动生成16、宇通公司的标准送货清单，对于关键件（例如发动机、桥等物料，具体物料类已在网站上明示）还需要将批次信息条码贴在送货清单上；.2在实物的最小包装上要粘贴条码标签；.3在委托物流公司发货以及发运航空件时，收货人需写“郑州宇通客车股份有限公司”，不允许写个人收货。交付标准在允许提前两天到货，不准延期的条件下，准时交付率稳定在97以上。 交付管理要求每次按本合同确认的“采购订单”、“特殊产品定做单”（包括但不限于书面、传真、网络传输等形式），均视为本合同的组成部分。“采购订单”明确宇通公司采购产品的零件号、名称、规格型号、数量、交货时间、地点。宇通公司订货时，以传真、网络传输或直接交付等方式向供应商发送17、“采购订单”。供应商如不能满足宇通公司要求，应在接到“采购订单”一天内书面告知宇通公司，否则供应商应按本合同约定承担责任。为保证及时足量供货，供应商必须建立安全库存，宇通公司有权不定期的检查供应商的安全库存。供应商的安全库存量可根据宇通公司的供应链网站上查询未来八周计划进行库存准备，该预订计划对双方无约束力。供应商交货量高于当批次“采购订单”约定的，宇通公司可接收或拒绝接收多交的部分。宇通公司接收多交部分的，按“价格协议”约定价格支付货款；宇通公司拒绝接收的，应告知供应商。对于宇通公司库存的供应商物料，如因产品变更或订单撤销造成物料长期积待，供应商应当积极配合宇通公司处理，包括宇通公司用于售后18、服务从供应商采购的物料，处理方式双方协商约定。对宇通公司依据本合同而发生的每个“采购订单”上所要求的交货时间（指到达宇通公司指定地点的时间）供应商必须遵守。宇通公司将对供应商的交付率（提前两天、当天到货都视同按时）进行月度考核，当供应商月交付率低于97时，供应商须向宇通公司提交整改报告，并在次月内整改到位。对于没有采取整改措施或整改无效的，宇通公司有权采取减少从供应商的采购量、延长付款期限等措施，并要求供应商赔偿宇通公司因延期交付造成的损失。宇通公司可以根据物料采购数量与供应商协商调整物料的采购周期，宇通公司对供应商物料采购周期调整可以采用书面传真、电话等形式告知供应商。对一切可能延期交货的情19、况供应商都要立即（发生延期交货情况小时前）通知宇通公司，宇通公司在接到通知后，除决定是否解除该批次订单外，仍可向供应商索赔由此造成的损失。在宇通公司的每月交付率排名中，如果供应商的月度交付在30批次以上，交付率排名在前10名，宇通公司将在下月付款中给予优惠的付款方式。供应商有义务和责任配合宇通公司不断的改善物流和交付方式。3.3厂区物流管理规范入厂须知.1供应商送货车辆进入宇通公司送货时，应从物资东大门5号门进入，并遵守宇通公司门卫管理制度及服从保卫人员停车安排等规章制度。.2供应商要按照订单上指定的仓库或卸货地点去停车卸货，如果不清楚仓库所在地或卸货地点，可参考5号门口里面位置的我厂“仓库位20、置图”。.3如果车上有其它公司的货物，进门时需服从保卫人员的安排，进行登记，以方便出门时检查。.4供应商或售后人员进入公司需有相关人员陪同，并在门口保卫处办理相关手续。.5禁止无证驾驶或车证不符人员驾车进入宇通公司；厂区禁止酒后驾车、疲劳驾车、野蛮驾车。厂内通行须知.1供应商送货车辆进入公司后要按照公司确定的行驶路线行驶，厂区内限速30KM/H，室内限速5KM/H.2厂区内行驶按各行其道，行让三先，并自觉听从公司道路执勤交通人员的指挥。.3厂区内行驶禁止滥用喇叭，制造噪音，遇到行人或非机动车，请自觉避让。车辆通过交叉路口时，应遵守“一慢、二看、三通过”的原则，确保安全。.4一切车辆应在规定范围21、内停车，数台车并排停放，后车自动对齐前车。禁止在交通要道和车间门口临时、长时间停车；严禁并排泊车。卸货、交货须知.1 卸货：供应商应在宇通公司收货人员的指导下，按照有关规范停车、卸货和堆叠，以便于入库。.2 清单：供应商交货时应随附“郑州宇通客车股份有限公司物资承运装车单”。该单附送方式由供方自主选择，但须醒目、不宜破损，易查找。例如装在合适大小的塑料袋内、粘贴在包装箱的外、放在包装箱内（但在包装箱外须注明“箱内附送货清单”字样）等等。.2 验货：验货：货物应在仓库保管员验完货确认无误后送货人员才能再离开，在验货过程中，如发现少装或装错货，应填写“外购物资交付不足记录单”，宇通公司有权对供应商22、进行索赔。.4 收货时间：宇通公司收货工作时间为每周7天，每天08:0017:00（夏季、秋季）或08：0016：30（春季、冬季）。下班后主要接收生产急用物料，值班时间根据公司生产情况和仓储处安排进行调整。 以下到货情况宇通公司有权向供应商提出索赔；（1） 提前到货：目前暂定为提前2天及当天到货为按时到货，比该标准提前到货的，宇通公司有权拒收；（2） 品种或数量与交货清单或外购外协件物资卡上面的不符，而供应商又没有提前说明的，包括当时收货时未检验到的货，但仓库人员发料时发现少装的情况；（3） 商品实物的规格、包装、条形码等信息与宇通公司相关要求不一致的；（4） 送货车辆为非标准车辆，给正常卸23、货带来困难的；例如供应商送货车辆厢门无一侧可以打开，叉车无法卸货的；需借助卸货平台卸货的，但后车厢高度不在我方卸货平台高度范围（1.1m1.4m）的等等； 物料出厂须知.1手续办理因退货、送货拒收、车上留有余货（非宇通公司货物且进厂时未在门卫处登记的），需将货物运出宇通公司的，供方人员需持仓库人员开据的出门证明到物流部开据出门证。.2离厂要求卸完货后送货车辆不准在厂区内闲转、逗留，应尽快离厂，离厂时需从物资大门5号门出厂，并配合保卫人员，主动停车，接受出厂检查。供应商或售后人员出厂时需交回胸牌。包装管理规范4.1定义包装：是指物品在运输、保管、交易、使用时，为保持物品的价值、性状，使用适当的材24、料、容器进行保管的技术和被保护的状态。大致可分为零件包装和运输包装两种。零件包装是指将逐个包装的物品归并为1个或2个以上的较大单位放进中间容器里的状态和技术，包括为保护里边的物品，在容器里放入其他材料的状态和技术。运输包装是指从运输作业的角度考虑，为了加以保护并为搬运方便，将物品放入箱子、袋子等容器里的状态和技术。包括缓冲、固定、防湿、防水等措施。标识：是用于对每个或每批产品形成过程中识别和记录的唯一性标记。4.2包装规范要求产品包装的材料、形状、数量均由厂家自行设计（宇通公司有特殊要求的除外），但包装器具的规格及形态要符合宇通公司仓储标准，供应商自行设计的包装箱必须要通过宇通公司包装工程师的25、审核（见4.5.4表单），如不通过则通知供应商限期整改（见4.5.5表单）。所有产品禁止裸包装（既没有产品包装又没有运输包装）。货物包装应坚固、完好，在运输过程中能防止包装破裂、内物漏出、散失；防止因码放、摩擦、震荡或因气压、气温变化而引起货物损坏或变质；防止伤害操作人员或污染地面设备及其他物品。 包装除应适合货物的性质、状态和重量外，还要便于搬运、装卸和码放；包装外表面不能有突出的钉、钩、刺等；包装要整洁、干燥、没有异味和油渍。包装内的垫付材料（如木屑、纸屑）不能外漏。除纸袋包装的货物（如文件、资料等），托运货物都应使用包装带捆。严禁使用草袋包装或草绳捆扎货物。捆扎货物所用的包装带应能承受该26、货物的全部重量，并保证提起货物时不致断开。包装上需有能够证明对应物资属性的标识。包装内数量应统一、定量且便于清点。同批到货物资中不允许出现包装数量不一致现象，如确因订单数量不能保证，则允许也仅允许出现一个非标准数量包装，并需在包装上显著标明此包装内实装数量。原则上不允许物资混装，如确因订单数量不能保证，则必需在包装上显著标明包装内所装物资及对应数量。体积或重量较大的货物底部应有便于叉车操作的枕木或底托。宇通公司有特殊要求的按宇通公司要求包装。对为出口所采购的物资，供应商有责任根据宇通公司的建议采取更好的包装材质和包装方式。 包装器具选择请参考4.5.1表格。外购外协物资到货后，仓库保管员判断其27、包装是否符合要求，对于包装不结实、不合理、不符合宇通公司要求等，在装卸、存储中无法正常堆垛、易产生坍塌、损坏实物质量等风险或影响工作效率的，仓库保管员将情况如实反馈给仓储处包装工程师，仓储处包装工程师落实情况后通知仓库保管员采取暂先收货、而后通知供应商限期整改或直接拒收两种方式处理。在得到宇通公司问题反馈后，供应商需及时回复整改措施，若整改期过后问题依然存在，则采取直接拒收或根据WI1805供应商有偿检验或违约赔偿管理规定对供应商进行索赔处理。对因拒收而造成的影响生产等损失由供应商承担。4.3标识规范要求在通常情况下，产品包装及实物必须具有标识。标识的形式：安装铭牌、粘贴标签、安装商标、打钢印28、喷墨射印、章印、记号笔手写、条形码等。产品包装标识所用文字应为规范中文。产品包装标识应当清晰、牢固，易于识别。应防止在运输过程中脱落或部分脱落。生产日期不得补贴和涂改。有使用期限的产品，应当在显著位置（用中/英文）清晰地标明生产日期和安全使用期或失效日期（如化工、油漆等产品）。产品包装标识使用的计量单位，应当是标准法定计量单位，如克或千克，不能标为斤。若因使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人体健康和人身、财产安全的产品，产品包装应当有警示标志或者警示说明（中/英文）。尤其是剧毒、放射性、危险、易碎、怕压、需要防潮、不能倒置以及其它特殊要求的产品，其包装应当符合法律、法规、合同规定的要29、求，应当有警示标志或者中文警示说明，并标明储运注意事项。采用包装箱的物资，货物按上述要求做标记外，包装箱上必需粘贴有“外购外协件物资卡”（见4.5.3）。若是客户指定物资，“外购外协件物资卡”上还必需写上销售订单号。使用保质期管理的物资标识内容应包含：物料号、物料描述、标准号、净重、生产批次、生产日期、保质期、生产厂家及地址，如为双组分的化工产品，必须注明各组分体积配比情况。为满足缺陷汽车产品召回的需要,供应商必须按照宇通的要求进行批次管理，批次编码必须精确到每一天的每一批次；实行批次管理的关键物资包装及实物上还需粘贴条形码，条形码信息包括宇通物料号、供应商代码、工厂、生产日期等。关键物资清单30、可以从宇通公司技术中心获得。供应商提供的产品出现质量问题时，进行产品追溯时以产品标识为准（如原材料标识、出厂日期、订单信息等），如果标识不清或者已经磨灭，则以该种产品最后出厂日期或最后验证期为准。如发现某种产品出现质量问题，但标识不清楚，该产品的最后一批出厂日期为2003年10月，则认为2003年10月出厂的最后一批以前的所有批次该种产品均有质量问题，供应商应采取相应的解决及整改措施，对供应商产品责任的认定上应为：供应商应就2003年10月出厂的最后一批以前的所有批次该种产品承担产品质量责任。对出口指定物资，供应商在外包装上及单件实物上还需粘贴“国出口专用”及“销售订单号”标识（见4.5.2）31、，其中单件物资上标识大小依据实物而定。物资放置方向和堆码层数如有特殊要求，供应商需在其包装箱上显著注明；如对放置方向和堆码层数无特殊要求，包装箱不应进行相应标识。对于宇通公司出口产品使用的零部件，根据海外市场需求，部分物资需实施永久性标识。目前主要是安全玻璃、轮胎、安全带、灯具（包括反射器）、后视镜（内和外）、喇叭、座椅、车速表，按照永久性标识技术标准执行，该规定可以从宇通公司采购部获得。未按该标准实施的供应商，将不能供应出口产品。对于国家要求进行3C认证的产品，乙方应及时提供有关部门审核认证材料并按照要求对产品进行标识。外购外协物资到货后，发现所到物资无标识或标识不符合要求的，如供应商人员在32、现场，要求供应商现场整改补贴，对拒不进行整改的，将拒绝入库；若供应商人员不在现场，在明确物料信息的情况下，仓库保管员可协助其补贴，同时将情况发邮件告知仓储处包装工程师，由包装工程师通知供应商限期整改。若再次出现无标识或标识不符合要求的，则直接根据WI1805供应商有偿检验或违约赔偿管理规定对供应商提出索赔。对因拒收而造成的影响生产等损失由供应商负责。宇通公司可对供应商所供货的产品的包装形式（外包装和内部包装）和包装材料进行统一规范，并进行检查和审核，对不满足宇通公司物资存储、防护和堆垛要求的包装形式，宇通公司可出具书面要求，通知供应商整改；供应商有义务配合宇通公司积极改善和提升包装方式，降低包33、装成本，保证包装的可靠性；对宇通公司提出的书面包装更改通知，供应商拒不执行的，宇通公司有权进行相应处罚。对因包装造成物料损坏由供应商承担全部损失。供应商提供的产品外包装标识和图案应符合宇通公司对相关产品的包装标识和图案的要求。供应商有义务配合宇通公司采用周转箱（架）或对供应商供应的全部或部分物料在送线前进行拆包装并放置在周转箱（架），宇通公司应当提供相应的技术指导或场地支持。供应商必须按照宇通公司的要求，在向宇通公司供货时，产品上必须按照宇通公司的要求格式和内容粘贴条型码；如果供应商未按照宇通公司的要求粘贴条型码，产品出现故障后无法进行追溯，由此照成的一切损失（包含宇通公司管理费用、人员工时、34、差旅费、其它因为供应商产品故障照成的损失），将由供应商全部承担。 供应商未按照宇通公司的要求粘贴条型码时，宇通公司将有权要求供应商承担每个批次1000元的违约金。4.4 商标使用许可宇通公司许可供应商使用的商标为：宇通公司的文字商标、图形商标、拼音商标，注册证号分别为第962860号、第1235468号、第1235473号（注：前述三个注册证核定使用的商品均为客车、汽车或货车零部件）。宇通公司许可供应商使用前述商标的商品范围为：由供应商生产并销售给宇通公司的配套产品、宇通公司服务用而向供应商购买的零部件产品及前述两类产品的外包装和运输包装，供应商应严格按照包装设计格式的包装要求向宇通公司供货。35、对于按照宇通公司商标许可的包装设计格式要求生产的产品，供应商应将此类产品仅供应给宇通公司，未经宇通公司书面同意不允许供应商销售给任何第三方，更不允许私自进行市场销售，一旦宇通公司发现供应商未经宇通公司同意私自对第三方销售，根据对宇通公司造成的损失大小及约定，宇通公司保留对供应商进行索赔或法院起诉的权利。商标许可使用期限为：与双方签订的采购合同的期限相同。产品包装要求供应商供应给宇通公司的产品包装必须符合国家标准，并按照宇通公司提供的产品单件包装格式、产品本身包装格式及运输包装格式及产品合格证格式执行。供应商应在供应给宇通公司的零部件产品合格证上标注信息为：（1）在产品合格证上标注“郑州宇通客车36、股份有限公司监制”字样。（以合格证模板为准）（2）检验员信息。零部件产品的外包装上应体现信息为：YUTONG商标和图形商标、“宇通配件”字样、运输储运标识等，联系电话为宇通公司提供的联系方式（400-6596666、800-8836816；）（见、4.4.2包装箱样本格式）。零部件标签应体现的信息为：宇通物料号、物料名称、单位、供应商代码、包装数量、规格、采购订单号、生产日期等信息；对有保质期限的物资同时还应体现出保质期、生产批次信息（附标签模板）。对于零配件在进行小包装后再大包装的物料，小包装及其大包装均要求粘贴对应的零部件标签。在供应商供应给宇通公司的零部件产品本身，除应体现供应商代码、产37、品规格型号、宇通公司提供的宇通物料编号及产品本身应具有的使用保养说明、安全认证标识信息外，取消供应商的联系电话、厂址等信息。违约责任供应商仅能够在销售给宇通公司的配套产品及其售后服务用零部件上使用本条款项下商标，未经宇通公司的书面许可，供应商不得将标识有本条款项下商标（包含并不仅限于本条款项下三个商标中的全部或任何一个）的产品供应给除宇通公司之外的任何第三方，否则，宇通公司每发现一次，供应商应按其供应给第三方年配套额的20%向宇通公司支付违约金，同时宇通公司有权解除本条款。宇通公司有权基于本条款约定之外的事由经与供应商协商后可单方终止本条款且不负任何责任，但应提前30日告知供应商。供应商在本条38、款终止后不得使用本条款项下商标，亦不得将标识有本条款项下商标的产品销售于宇通公司之外的任何第三方，否则，供应商应承担给宇通公司造成的一切损失及相应的法律责任。本条款无论因何种原因终止，供应商仍有未售出标识有本条款商标的产品时，除非宇通公司书面同意任由供应商处置，供应商仍应将该种产品供应给宇通公司，否则，供应商私自将该种产品供应给第三方的，应按索赔约定标准向宇通公司承担违约责任。企业新标志 包装样式（图案色值C：100、M：70，底纹色值C：15、M：3）（1）单品销售包装模板一：横长型（包装质量符合国家标准及出口包装标准）（2）单品销售包装模板二：竖长型（包装质量符合国家标准及出口包装标准）（39、3）运输包装模板一：包装正面：高度长度时宇通标识上置；（包装质量符合国家标准及出口包装标准）（4）运输包装模板二：包装正面：高度长度时宇通标识前置；（包装质量符合国家标准及出口包装标准）包装图案也可由供应商自行设计，但设计图稿要报宇通公司审批通过；需要可编辑图稿与配件公司市场部联系：037166899153合格证模板 合格证：宽 : 长=1 : 1.54.5附件包装器具简介序号包装方式类型规格适用情况举例1托盘钢制托盘12001000120零件较轻，批量较大，包装比较规则的情况蓄电池、发动机等塑料托盘木制托盘2周转箱标准周转箱12001000840供货量大，零件密度较大各种冲压件、铸件等仓储笼40、3专用回收容器零件质量需要特殊保证的零件，供货量大前后桥、传动系统、排气系统等 出口物资专用标识国出口专用4备注：物料卡尺寸：长20厘米，宽5厘米字体大小： 80号字注 解： 上行写“国出口专用”，下行填写销售订单号外购外协件物资卡物 资 卡物料号 供应商代码 名称 单位 包装数量 规格 采购订单号 生产日期 出口国家 销售订单号 备注：物料卡尺寸：长16厘米，宽8厘米（可根据包装箱大小进行适当调整）供应商可根据实际情况适当增加内容包装器具审核单包装器具审核单供应商名称供应商代码所供物料包装器具图纸或照片仓库审核意见包装工程师审核意见备注包装器具整改通知单 供应商，关于贵公司设计的 包装箱，经41、过我们公司审核后，现发现存在下面几个问题，并提出了我们的整改建议：序号问题整改建议备注12为了规范我们的物流，提高我们双方的工作效率，且基于我们双方的友好合作，希望贵司在接到通知后三个工作日内回复整改措施，并在下次供货时对其进行整改，谢谢！ 供应商管理规范5.1 供应商认证 资格审核.1 供应商档案资料要求供应商必须按照采购部的要求以光盘或电子邮件或传真等形式提交电子版本的基本资料，包括供应商基本情况登记表（可以从宇通公司采购部获得）、营业执照、税务登记证、代理证（代理商需要提供）、报关单（进口商需要提供）、商检单（进口商需要提供）、质量体系证书、生产经营许可证（国家有法律规定的需要提供）、第42、三方检验报告等资料。供应商向宇通公司提供供应商法律地位资料法律地位资料指根据国家规定企业合法存在应取得的由政府部门颁发的各类执照、证书、证明，包括但不限于下列类型的档案资料：营业执照（必须），企业法人代码证书（可选）、税务登记证（必须），进出口经营资格证明（可选）在上述资料将要到期时需及时更新，并主动向宇通公司提供更新的资料。对需定期提供实验报告的关键元器件和材料，供应商需按宇通公司的要求随时提供。为确保宇通公司认证产品的一致性，凡被宇通公司列入“关键零部件清单”的产品，若发生产品或产品的生产过程变更及供应商变更时供应商均需要提交书面申请经宇通公司批准后方可执行，且无论由于何种原因引起的认证产43、品的变更，供应商均需在宇通公司向认证机构申报并获得批准后方可执行。同时凡列入关键零部件和材料确认检验计划（可从宇通公司采购部获得该清单）中的物资的供应商需要每年按照宇通公司的要求和时间提供当年国家级检测或认证报告。供应商向宇通公司交付产品时，应同时提供（按要求的项目和频次，见宇通公司外购、外协物资验证方案）该产品的质检合格证明（合格证或必要的产品检测、检验合格报告、出厂检验报告）。如是进口产品，应提供产品进口所需进口证明材料（商检单、报关单、原产地证书及其他必要的证明材料）。如涉及生产许可证管理范围产品，供应商应及时提供许可证复印件。对于供给宇通公司的零部件，供应商承诺遵守相关的法规（如安全、44、环保、国家强制性认证要求、宇通公司产品出口国的相关法律、法规等），其中牵涉到安全、环保、国家强制性认证要求的产品，生产该零部件的供应商必须按照宇通公司的要求提交有关资料。具体需要备证的物资清单和供应商需要备证的资料见“供应商需要备证资料”和“供应商需要备证物资清单”，但不限于此。供应商需要备证资料：技术图纸、关键件材料成分分析报告、采用的法规标准等技术文件和有害物质成分检测报告、批次检测报告、性能检验报告、检验记录及批次信息、合格证、产品使用说明书、售后服务协议等相关记录文件，保存期15年。供应商需要备证物资清单：序号物资类别名称序号物资类别名称序号物资类别名称1发动机20方向盘39易熔线2中45、冷器21气囊悬架40保险片3散热器22钢板弹簧41电源总开关4消声器23减震器42车用传感器5进气管24稳定杆43吊耳总成6空气滤清器25推力杆44内饰面料7燃油滤清器26轮胎45汽车座椅8离合器27轮辋46车用油漆9变速箱28悬置胶垫47安全带10前后桥29离合器总泵、分泵48回复反射器11车架30变速操纵系统49车身反光标识12转向器31发动机悬置支架50后视镜13缓速器32转向器支架51行驶记录仪14油箱33各类铸造件（如板簧支架、气囊支架等）52喇叭15传动轴34发电机53门锁及门铰链16冷却风扇35空调54座椅及头枕17储气筒36暖风机55内饰材料18各种制动阀类37前后风档玻璃5646、座椅配件19转向杆系38车灯系列供应商负责向宇通公司提供中英文维修保养使用手册（含电子版本），包括但不限于产品使用说明书、维修保养手册、配件图册，中英文维修保养手册30本/百台（含电子版本），配件图册30本/百台（含电子版本），具体交付时间和数量由双方协商按需确定。当供应商产品技术更新后，供应商应及时向宇通公司提供最新的上述资料。供应商向宇通公司提供配件应附有原产地证书（中、英文版）、详实的产品说明书（中、英文版）、质保书（中、英文版）、其他需特别提醒用户的“告知书”等，以备宇通公司验收、生产、销售和售后使用。对于以上资料，如果宇通公司需要其他语种的版本，供应商应按照宇通公司的要求提供。如果供47、应商未按照上述要求及时、准确的提供相应资料，或提供虚假的资料（包括随每批物料提供的出厂检验报告），宇通公司有权要求供应商承担不低于2000元的违约金。供应商有义务按照宇通公司的要求免费提供经双方确认后的样件。提供的样件可以为照片或实物。样件的具体方式由宇通公司确定。供应商应对所供产品在各种环境（国内和国际的不同地区）条件的性能指标进行检测并保证满足各种环境要求。供应商的产品出口到其它国家和地区时，必须满足宇通公司产品出口到其它国家和地区的产品强制性产品认证或环境要求。供应商必须定期（按照宇通公司外购件验证方案要求或备证要求或强制性要求）向宇通公司提供CNAS认可的检测机构所做的实验报告或检测报48、告。.2 质量管理体系认证要求宇通公司在建立和推行ISO/TS16949：2002质量管理体系的同时，要求供应商按ISO/TS16949：2002标准建立质量体系，提供关键零部件、重要零部件的供应商要求在2008年7月31日前通过上述标准的质量体系认证，提供一般零部件的供应商要求在2009年7月31日前建立符合ISO/TS16949：2002标准的质量管理体系。供应商必须按照宇通公司采购部下发的供应商质量管理体系建立标准通过相应的质量管理体系认证。主动将质量体系提升计划提交采购部，并及时在每项计划到期时向采购部反馈工作进度和工作记录，并随时准备接受宇通公司采购部的抽查。如供应商存在弄虚作假、不49、按规定执行的行为，宇通公司采购部将上报高层领导决策，采取相应的措施。为切实有效提高供应商的质量管理能力，宇通公司有权按照制订的审核计划对供应商进行第二方质量体系审核（最低体系要求为ISO9001:2000版），对于审核中发现的不合格以及改进项目，供应商必须在规定的时间内进行整改并回复宇通公司，宇通公司根据供应商整改情况对供应商纳入考核或提出复审要求，复审不合格的视情况取消其合格供应商资格或纳入供应商考核。如果供应商对不符合项没有按照宇通公司认可的整改措施按照时间进度进行整改，宇通公司有权要求供应商承担不低于2000元/项的违约金。.3 技术标准和产品要求传递A、供应商技术文件供应商必须制定、执50、行为宇通公司提供产品的质量和可靠性的书面规程（产品图纸、工艺文件和检验文件、质量保证手册、材料规格、试验报告等）。这些规程必须提供给宇通公司采购部供应商认证员进行审查。B、来自宇通公司的技术资料宇通公司向供应商提供专用工程标准（图纸、标准、供应商质量要求等）并按需要更新这些标准。C、关键特性：指影响安全性、法规符合性的产品特性和制造过程参数，用“A”标识。D、重要特性：指影响装配性、功能、性能或后续加工的产品特性和制造过程参数，用“B”标识。供应商应将这些标准与其他更新资料一起保存好，保证它们在生产过程质量控制时能正确使用。 产品试用样件定义：必须是在工装齐全的基础上加工的样件。供应商必须随样51、件提交相应的国家级检验报告，如无国家级检测机构，必须提供在省级检验机构实施的检验报告。宇通公司对供应商提供的样件进行技术要求符合性评审，评审通过后才能实施样件装配。对于宇通需进行实验认可的样件，供应商必须提供相应的试块或样件。宇通公司将按照验证方案、验证周期、验证标准、验证手段，采取样件评审、装车试用、路试跟踪、试验场验证、售后跟踪等方式进行样品质量的评估。三次验证都未通过的产品，宇通公司采购部有权终止对该供应商或（及）该产品的认证。 符合性认证宇通公司采购部根据工厂审核标准，按照审核或考察的形式对供应商实施符合性工厂认证，开出的不符合项应在15个工作日内将纠正措施、实施计划和实施记录提交宇通52、采购部备案，在符合性认证通过前，必须完全关闭。供应商应根据宇通采购部开具的不符合项和建议项，举一反三，进行自查自纠。认证结论通知通过资格审核、产品试用、符合性认证的供应商，宇通公司采购部将正式向供应商传递结论通知。 供应商选用宇通公司采购部根据供应商的选用标准（Q质量、C成本、D交付、S服务、T技术）进行分析后，确定选用的供应商，并将该信息通知到供应商。 小批量认证.1 供方承诺在实施小批量认证前，宇通公司采购部和供应商签订供货承诺，供应商必须兑现承诺。如承诺无法兑现，需变更时，必须向采购部提出书面的说明材料，经采购部书面认可后方可执行。.2 高层沟通在实施小批量认证前，供应商高层必须到宇通采53、购部就供货准备等信息进行沟通。.3 对供方的培训在实施小批量供货前，宇通公司采购部对供应商进行培训，培训的目的是让供应商尽快熟悉宇通的要求，加快磨合。培训的内容包括：订单、质量、标准等信息。.4 批量供货核查清单宇通公司采购部建立批量供货核查清单，满足该清单所列要求后，才允许供应商进行批量供货。序号提供内容责任部门完成时间检查结果备注提供部门确认部门1渠道分配清单Yutong采购部2宇通公司项目小组人员名单、分工及联系方式Yutong采购部3供应商总经理及质量、交付有关的负责人及联系方式是否明确供应商4技术要求是否下发？ Yutong物流部5技术要求是否明确的回复？供应商6除技术图纸外，是否有54、特殊的产品检验要求？Yutong质保部7实物质量目标是否明确？Yutong采购部8包装的要求是否明确？Yutong物流部9条形码要求是否明确？Yutong物流部10要求批量采购的日期是否明确？Yutong采购部11承诺的批量生产准备完成日期是否明确？供应商12准时交付的要求是否明确？准时交付率的目标值是否明确？Yutong物流部13采购订单的下达接收要求是否明确？Yutong物流部14供应商网站操作手册是否收到？Yutong物流部15随每批附带检测报告的要求是否明确？附带合格证的要求是否明确？Yutong质保部16定期提交第三方检测报告的要求是否明确？Yutong质保部17定期进行抽检（外委检55、测）的要求是否明确？Yutong质保部18对图纸上无法详细注明的外观的要求是否明确？Yutong质保部19产品来货物资标识是否明确？Yutong物流部20宇通的环境代码标识是否清楚？Yutong采购部21宇通公司对变更的控制要求是否明确？Yutong采购部22宇通公司技术变更的操作流程是否明确？Yutong物流部23新进供应商的绩效要求是否明确？Yutong采购部24是否签订供货承诺？Yutong采购部25产品包装要求是否明确？Yutong物流部26宇通公司商务条款是否明确？Yutong采购部27发生质量事故处理要求是否明确？Yutong采购部备注：1.“提供部门”表示清单内容的提供者，“确认56、部门”表示清单内容的接受者，并进行确认。2.供应商提供的内容由宇通公司采购部进行确认，宇通公司提供的内容由供应商进行确认。3.请各供应商仔细阅读发往贵司的培训教材，就各项内容进行认真学习，若有不清楚内容，请咨询各相关部门联系人。4.清单所有内容将在批量供货前的沟通会上进行确认。 生产件批准.1 可行性供应商在开发新产品或新工艺过程时，必须首先向宇通公司保证它们有能力开发和制造符合所有工艺要求的产品，并具有相应的供货能力。供应商应开展产品质量先期策划（APQP）工作，并报宇通公司采购部核准。.2 质量保证虽然产品的制造工艺和生产设备的独立选择、开发由供应商完全负责，但它们的质量保证体系至少应包含57、下列要求：.2.1 FMEA（故障模式和后果分析）对所有产品和/或由供应商设计的产品，供应商必须评估与产品设计或工艺过程有关的潜在故障起因和后果。因此，供应商应使用潜在故障模式和后果分析（FMEA）技术，通过对潜在故障模式的系统性分析，防止缺陷的发生。FMEA技术适用于设计和制造工艺规程，因此： 对于供应商设计的所有产品，宇通公司要求供应商编制设计FMEA。 对于供应商开发的所有产品，宇通公司要求供应商编制过程FMEA。.2.2 生产体系规划供应商在独立开发生产工艺规程和独立选择生产设备的过程中，必须具备保证产品质量和可靠性所需的一切必要手段，以便通过测量关键特性的工艺能力来确保充分性和性能一58、致性。通过测量工艺过程能力Cp、Cpk，以便评价生产过程是否能够保证零件特性在规定公差范围内。.2.2.1 工艺过程控制规划供应商必须通过对工艺参数的动态控制，保证对制造和装配过程做最佳管理。因此供应商必须使生产过程的所有关键特性处于控制之下。生产中检查生产过程是否保持在受控状态所需的方法是：l 生产过程自动调整这是结合在自动化系统中，以便在检测到生产过程偏移的基础上作自动调整。l 通过计量检查这个方法通过X-R控制图来识别决定生产过程易变性的系数，从而启动最适当的纠正措施来防止不合格产品的生产。l 通过计数检查通过计数来检查是应用控制图（P图、C图等）来合理地使用特性，并在定性数据（通过或不59、通过、存在或不存在等）的基础上进行分析，从而采取纠正措施，使缺陷大大地减少。附注：这些检查是在经分析后，判断它们不能用计量检查的情况下进行的。.2.2.2 应急计划供应商必须建立为保证准时交付的应急计划并实行演练，应急计划应至少包括人员、设备、基础设施、运输、通信、原材料采购、质量异常等方面的考虑。供应商必须在24小时内将组织生产中断的讯息通知宇通物流部相关人员，问题的真实情况必须传达给宇通，并且采取紧急的行动以保证对宇通的产品供应。.2.2.3 子供应商供应商必须对子供应商的符合性做预防性评价，以保证子供应商按照上述的要求执行，并与供应商采用相同的质量控制体系。不论使用哪一种方法，供应商应保60、证对不合格产品与子供应商一起立即采取纠正措施，且应将评估准则和采取的措施通知宇通公司。只有当子供应商在供货时所作的更改可能涉及生产过程周期和/或材料更改时，才需将这些更改通知宇通公司。.2.2.4 产品控制规划在开始供货前，供应商必须编制控制计划并向宇通公司采购部提供，该计划应概括所供产品的所有检验和控制手段。控制计划应考虑以下内容： 特性和相关重要性等级的说明（见5.1、5.2及表1）； 被控制的工艺过程阶段； 要接受检查的样品量； 与制造或子供应商工艺过程稳定性有关的检查频度； 所选择的检测、试验设备以及检查方法； 检查频次和/或用于记录检验结果的文件。控制计划还应该包括向宇通公司交货前对61、产品所作的功能、性能和可靠性检查。如果制造流程中包括除正常流程以外的操作，则必须将控制计划扩展到这些操作。.2.2.5 检查要求.2.2.5.1 供应商的检具、量具和检验设备必须齐全且状态完好，以保证产品在制造过程中的所有阶段均能符合产品特性要求。检验设备的精度和校验必须按书面维护规程执行。.2.2.5.2 如果供应商不具备某些检查和试验所必要的设备，供应商必须：a）向宇通公司采购部告知他无法检查的特性以及他准备委托试验的合格实验室的名称；b）向宇通公司相关部门提交试验报告副本，必要时，试验报告副本必须与质量合格证书等文件一起提交。c）在规定时限内保存好原始试验文件。.2.2.6 检验设备状况62、.2.2.6.1 宇通公司需要时，供应商必须能表明在批量供货前，试验所得出的资料和检验设备早已投入到有效使用中。.2.2.7 产品包装和运输产品包装方法的选择可能对产品质量有重大影响。供应商有责任向宇通公司咨询，并使用能保证所有产品无损坏地到达其目的地的包装方法。对已确定的包装方法的任何改动必须事先获得宇通公司的书面许可。.2.2.8 产品标记.2.2.8.1 供应商必须建立并执行对产品标记的管理规定，它保证：a）对仓库中的原材料、半成品和成品做明确的标记；b）在整个制造过程周期中明确的区分“合格”和“不合格”产品；c）对生产流转过程中的半成品零件做明确标记。如果同一种产品还要供应其他客户，则63、供应商必须对装有供宇通公司使用的产品的工位器具进行标识。.2.2.8.2 发货时，供应商必须对批量的每个工位器具使用正确的标识。.2.2.9 工程更改事先未得到宇通公司的正式许可，供应商不得对产品进行工程更改。供应商由于内部加工原因而想对产品进行更改（不论是由供应商还是由宇通公司提出的）时，必须提交更改批准申请书，并附上与原始产品鉴定相类似的重新鉴定的试验合格证书。供应商只有在收到宇通公司批准书后才能进行更改，批准书不涉及有关工艺或制造问题的解决方法，这些方面应由供应商负完全责任。供应商必须对产品和/或工艺过程（材料、加工工艺、处理等）的所有更改保持更改生效日期的记录。供应商在更改产品供货之前64、应书面通知宇通公司有关部门。在更改不涉及图纸号的情况下，对于更改产品的首次发货，供应商必须通过在发货文件（包装箱、装箱单、质量合格证书）上标明“更改”字样以示区别。.2.2.10 与技术标准的偏离任何情况下对于具有关键特性和特定要求的产品，宇通公司不接受与技术标准偏离的批量供货。.2.2.11 试验和检验记录及其保存供应商必须对产品的所有试验和检查结果进行记录，并在规定的时限内保存好这些记录：对于有A、B产品特性等级的试验和检验记录保存期为15年，同时供应商必须能随时提供其产品无质量缺陷的相关证明资料；对于其他受控特性的试验和检验记录保存期为2年。供应商还必须要求其子供应商按上述规定执行。包括65、子供应商在内的所有文件，在宇通公司需要时，供应商应立即向宇通公司提供。.2.2.12 预防和预测性维护供应商必须有文件化的预防性维护系统。这必须包括对计划性维护活动的及时审查，和针对任何待处理事件的书面行动计划。这些行动计划必须纳入管理审查的过程。维护的记录保存一年。注：在基于适当的统计技术，并事先考虑质量成本的情况下，尽可能地运用预测性维护。.3 PPAP文件保存/提交要求【注：表中列出了提交和保存的要求，规定了对强制性和适用性要求】提交内容提交等级等级1等级2等级3等级4等级51设计记录RSS*R 专利设计部件/详细资料RRR*R 其它零部件/详细资料RSS*R2工程更改文件，如果有RSS66、*R3顾客工程批准，如果需要RRS*R4设计FMEARRS*R5过程流程图RRS*R6过程FMEARRS*R7控制计划RRS*R8测量系统分析研究RRS*R9尺寸结果SSS*R10材料试验结果 SSS*R11初始过程研究RRS*R12第三方合格实验室检测报告（性能）SSS*R13外观批准报告(AAR) ，如适用（S）（S）（S）*R14产品样品 SSSSS15标准样品RRR*R16检验设备/辅具清单RSS*R17符合顾客特殊要求的记录RRS*R18零件提交保证书SSSSR19.生产能力RSS*R散装材料要求检查清单，如适用（S）（S）（S）（S）R注：S= 供应商必须向宇通公司指定的批准部门提67、交，并在适当场所保留记录或者文件的副本。R供应商必须在适当的场所保存，并在顾客要求时可供顾客评审。*供应商必须在适当的场所保存，并在顾客要求时提交。附注：如果没有特别说明，上表中的13项（外观批准报告(AAR)）和最后1项（散装材料要求检查清单，如适用）都不提交。5.2过程优化质量控制.1 批量供货产品质量证明文件供应商在批量供货之前必须完成下列三份文件，并提交宇通公司采购部批准，在批量供货时必须定期主动提供相应的检验结果： 产品交付检验规范 每三个月提交检验结果报告 产品质量审核规范 每半年提交产品质量审核报告 产品周期型式试验规范 每年提交完整的型式试验报告宇通公司采购部将根据供货产品质量68、状况，对产品质量抽样验证。.2 缺陷零件 如供应商供货零件被确认存在缺陷，宇通公司采购部将根据不同情况采取特殊控制、索赔、停止供货等措施。供应商有责任立刻采取措施，消除缺陷零件所造成的损失。由于缺陷零件造成宇通公司停产、批量返工等损失，供应商承担相应的一切责任。 供应商必须针对缺陷零件进行分析，查明缺陷原因，立刻制订改进计划并落实相应的改进措施，确保零件符合宇通公司的质量要求。 对于缺陷零件的改进状况，必须及时主动向宇通公司采购部提交相应的报告。.3 供应商供货零件的状态控制 供应商供货零件如果与认可状态发生变更时，必须立刻通知宇通公司相关部门，并重新履行认可手续。只有重新得到宇通公司认可以后69、，才被允许提供状态变更后的零件。 供应商在得到宇通公司采购、开发部门的书面技术更改信息后，有责任和义务在规定的时间内实施新状态的更改, 并对更改后的零件重新提交认可。.4 提高子供应商的素质宇通公司对供应商的要求，同样适用于子供应商。供应商有责任和义务把宇通公司的要求传递至子供应商，并帮助和提高子供应商的素质，确保子供应商具备质量能力，并能不断提供所要求的实物质量并改进实物质量。.5 市场质量问题针对市场用户索赔零件，供应商应主动定期与宇通公司采购部联系，索取市场质量数据信息，对市场上存在的质量问题，及时开展质量分析，制定质量改进提高计划，有效落实质量改进措施并进行长期跟踪，确保宇通公司零公里70、故障率的逐年下降。.6 其他要求对于铸件、热处理等工艺要求，供应商必须在每半年对产品实施第三方的检测，已确保过程的稳定性。.7供应商变更类 型提交时间所有设计变更供应商实施变更前2周提交变更通知主要过程变更（类别） 零件的过程更改可能会影响到A、B类特性的； 生产场地的变更（包括分供方）； 分承包方的变更； 重要过程流程、作业小组以及作业人员的变更；供应商实施变更前6周提交变更通知主要过程变更（类别） 作业人员的显著变更（30以上的作业）； 使用新的或改进的机器设备，工装和夹具等； 设备、工装超过6个月没有进行批量生产； 设备、机器重新布置的过程变更； 散装材料的变更； 使用的材料、散装材料存71、放时间超过1年； 制造方法的变更，例如手动改自动； 制造条件的显著变化，超过规范/公差要求。例如焊接、油漆、表面处理、热处理、锻造、成型、机械加工、研磨等； 过程的添加、删除或是合并；供应商实施变更前2周提交变更通知微小的过程变更 作业人员的变动，如人员轮换，换班，临时顶岗等； 刀具和钻具等的更改； 机器和设备的维护； 材料批次的更改； 班次更改； 作业步骤变更； 规范/公差要求范围内的生产条件变更； 不用供应商变更通知，供应商有责任对更改进行控制。供应商资质变更 供应商法人代表、组织机构、运营模式、业务接口等，与产品质量无直接关联变更供应商应在实施变更2周前提交变更通知当发生上述变更时，供应72、商应在规定时间内向宇通公司采购部供应商管理员提交供应商变更通知书，见附录A。其中资质变更，需提供以下资料：l 传真、电话、地址及业务员变化要求提供加盖公司公章传真件；l 帐号变更要求提供加盖公司公章的最新开户行、帐号原件； l 供应商更名供应商更名函（内容包括：更名原因、债权债务转移证明、质量保证资料）；变更前、后公司的营业执照和税务登记复印件（分别加盖变更前后公章、财务章）；工商管理部门出具的变更证明复印件（以上资料需1式2份），财务中心、采购部各一份；l 业务主体变更，即原供应商业务转由另一公司代理或生产业务代理（或生产）关系变更证明；质保金、付款方式的书面证明；原公司权利与义务由新公司承73、接的书面证明；变更管理要求：为控制变更风险，每次供应商提出变更，必须向宇通支付2000元/次的变更管理费用。如果供应商私自变更产品关键零部件的配置和采购渠道，供应商除承担由此给宇通公司带来的一切直接和间接经济损失外，宇通公司还有权要求供应商承担损失额度最多10倍的违约金。供应商应当设置专人每天查询宇通公司的供应商网站，及时接收宇通公司订单，查阅宇通公司在网站上公布的信息。如因供应商未及时查阅网站信息给宇通公司造成损失，由供应商承担全部责任并赔偿宇通公司的损失。附录A：供应商变更通知书供应商变更通知书供应商名称供应商代码编制TEL/FAX：提交原因：设计变更 I类过程变更 类过程变更 资质变更起74、 始： 供应商 宇通公司选以下两项填入：1、没有质量问题 2、有质量问题内容：零件号零件名称计划变更日期计划交付日期数量交付场所变更原因1、防止不良的再发生 5、生产量的变化2、品质改善 6、VA/VE成本递减3、生产率改善 7、机器、工具移动4、机器具类的故障/寿命 8、其他与宇通公司的事先沟通 部门： 姓名： 质量文件的修订情况 1已完成 2进行中（预期完成时间） 3不需修订检验/实验的完成状况 1已完成 2进行中（预期完成时间） 3不适合详细原因：变更内容材料 设备（机器、工装、其他） 生产方法/条件 生产场地设计规格 物流（包装、搬运、其他） 人员 其他变更前：变更后：以下由宇通公司填75、写：采购部意见：责任人签字：其他部门意见：责任人签字：技术部门意见：责任人签字：变更编号：日期：注：1、对I类过程变更的零件，应在生产开始6周前提交此表；2、对类变更零部件，应在生产开始2周前提交此表； .8 监督审核宇通公司采购部不定期的对供应商实施监督审核，对于安保件（清单可从宇通公司采购部获得），至少每年一次。供应商的迎审准备：a、 客户反馈问题整改措施和实施记录。b、 制造过程技术要求、工艺文件、过程记录。c、 公司管理评审、内部审核、产品审核实施记录。审核结论及改进方式有以下几种：a、 审核结果为A级（质量能力高），审核员跟踪整改进度，通过提交资料或实物质量对其验证关闭。b、 审核结76、果为AB级（带条件质量能力），由审核员跟踪整改进度，通过实物质量或现场对其关闭验证。c、 审核结果为B级（质量能力偏低），需制定紧急整改措施限期进行改进，由审核员对其整改计划跟进，并对其现场验证关闭。d、 审核结果为C级（存在质量风险），列入淘汰计划。.9 供应商质量问题处理对于第一次发现的质量问题（包括入厂检验、生产JIT、生产过程批量严重退库问题、售前问题），集团采购部将经过审批的供应商质量有偿检验和质量索赔警告书传真发送供应商销售副总以上签收，抄送总经理并要求其在三个工作日内给出供应商质量整改承诺并加盖公章和销售副总以上签批后正式传真集团采购部。对于发现的重复性质量问题（包括入厂检验、生77、产JIT、生产过程批量严重退库问题、售前问题，重复问题指间隔1个月周期内同一问题或同类问题出现2次以上）采购部在1个工作日内以供应商质量问题限期整改通知书的形式传真至供应商，同时供应商在接到通知书后在3个工作日内以供应商质量问题纠正措施通知单的形式书面传真回复采购部，采购部对供应商回复的供应商质量问题纠正措施通知单内容进行审核，审核合格则开展下步跟踪验证工作，审核不合格立即通知供应商重新进行分析并在2个工作日内进行回复。对于市场质量信息收集与反馈单中的质量问题，采购部收到市场质量信息收集与反馈单后进行初步原因分析并进行如下处理：属于供应商质量问题时，采购部以供应商质量问题限期整改通知书的形式传78、真至供应商，同时要求供应商在接到通知书后在3个工作日内以供应商质量问题纠正措施通知单的形式书面传真回复采购部，并打电话确认是否收到，反馈单回复时必须加盖供应商公章，有第三方检测报告时，需向检测机构对其报告的真实性进行确认。不属于供应商质量问题时，采购部供应商质量管理人员及时与质量保证部售后信息专员进行沟通和调整责任部门。针对质量问题的所有整改预防措施，采购部将定期对厂家制定的措施进行跟踪、验证并签字确认。发现不合格品或疑似不合格品后后，供应商接到宇通公司通知（书面或电话）后24小时内将在宇通仓库或生产线移除所有不合格品或疑似不合格的产品。如宇通公司提出要求，供应商应组织有资格的人员到宇通现场进79、行挑选和检验，如供应商无法进行挑选，则启动由宇通公司或宇通公司认可的第三方对产品进行挑选，挑选所发生的费用由供应商全部承担或宇通公司有权向供应商提出每批次不少于2000元/批次的质量索赔，挑选的结果同时通报宇通公司和供应商。供应商供宇通公司物料出现质量问题后，供应商接到宇通公司通知（书面或电话）后应立即组织公司技术、质量、生产等部门人员成立质量问题整改专项小组，彻底分析不符合的根本原因，宇通公司只接收供应商运用宇通公司供应商质量问题纠正措施通知单（PDCA）模板进行分析的结果，并将分析结果及时传递宇通公司采购部门质量工程师认可。供应商需要对制订的供应商质量问题纠正措施通知单（PDCA）制订的措80、施一一实施整改并跟踪和落实，直至问题得到彻底解决。如在宇通公司对供应商的现场验证中，发现供应商没有按照制订的措施执行或未采取任何措施，宇通公司有权要求供应商承担不低于2000元/项的违约金或采取货款推迟、暂停支付货款等措施督促供应商进行整改。供应商产品出现严重质量问题时或重复出现同一质量问题时，宇通公司可以要求供应商签订质量问题限期整改协议，供应商必须按照质量问题限期整改协议的要求进行整改；如果供应商未按照要求进行整改，宇通公司有权按照协议约定要求供应商承担给宇通公司造成损失金额的20倍以上的违约金。供应商必须坚守质量承诺和质量诚信，涉及到质量承诺或诚信问题（如未按宇通技术协议执行的，或技术变81、更后未经宇通确认的），宇通公司有权按照协议约定要求供应商承担给宇通公司造成损失金额的20倍以上的违约金。.10 验收供应商所供产品到达约定地点后，宇通公司应核对到货时间及数量，如与订货单不一致，应做好记录、标明处理结果，并由供应商交货人员签字。供应商持该记录到宇通公司仓库办理入库手续。宇通公司在进厂物资收货验收过程中发现供应商提供的产品有不符合要求的情况时，实施有偿收费检验。对需要做破坏性检验、检测、试验的零部件（如玻璃、型材、铸件等），供应商应按照规定比例在正常供货中增加免费的试验样件。有偿检验标准见合同条款。在宇通公司仓库，宇通公司进行初验，并根据初验情况向供应商开具入库单，但供应商不能将82、入库单视为最终验收凭证。供应商应按要求（具体要求详见宇通公司外购、外协物资验证方案）提供产品质量证明（国家级检测结果或厂家检测的报告，具体要求在技术协议中标明）、随每批物料带出厂检验报告。宇通公司、供应商双方因质量发生争议或宇通公司与宇通公司产品的最终用户因质量发生争议而需检测时，应到宇通公司和供应商都认可的国家权威检测机构进行检测，由此产生的费用如果检测不合格由供应商承担，检测合格宇通公司承担。该费用在供应商没有支付前，宇通公司在书面告知供应商后有权从供应商货款中直接扣除检验费用。宇通公司在产品入库后或过程中发现供应商产品质量有瑕疵或缺陷时，供应商应根据宇通公司的要求，做好缺陷产品的断点工作83、，以防止不合格品再次流入宇通公司，并对已经造成质量影响的产品进行追溯和整改。供应商所供产品经宇通公司检验或试验判定为不合格品，宇通公司有权按照质量索赔标准对供应商进行质量索赔。对于宇通公司检验结果为不合格的产品，供应商负责调换为合格产品，由此产生的所有费用由供应商承担。宇通公司对供应商交付的货物进行验收合格并表示接收之前，货物损毁灭失的所有风险均由供应商承担。供应商的产品在宇通公司提出增加质量检测控制项时，应按照宇通公司提出的要求给予满足，如果供应商未按照宇通公司提出的要求进行增加质量控制时，宇通公司有权对供应商进行违约赔偿和质量责任追究。 商务合作.1 签订合同宇通公司采购部和供应商签订采购84、合同。.2 开发协议、价格协议.2.1 凡是开模具的产品，必须和宇通公司签订技术协议、联合开发协议。物料必须签订价格协议。.2.2 知识产权宇通公司为定做产品而提供的技术资料，供应商应加以审核，如发现不合理处，应及时通知宇通公司，以使宇通公司及时改进；但是供应商只有在收到宇通公司的书面变更通知或宇通公司相关人员在图纸、技术资料会签之后，才可以对产品按照相关资料的要求进行变更；供应商如私自对定制产品进行变更，承担由此给宇通公司带来的一切直接和间接经济损失。宇通公司对所定做的产品（含双方联合开发的产品），拥有全部知识产权和市场营销权。供应商对宇通公司所提交的有关资料，不得留存和复制，在交回定做物时85、一起返还宇通公司。供应商应对宇通公司提供的信息和技术资料保密，未经宇通公司书面同意，供应商不得向任何第三方提供或泄露宇通公司的各种技术资料，否则宇通公司将追究其法律责任并要求供应商承担由此造成的全部损失，除此以外宇通公司还有权要求供应商承担按照损失额度最多10倍的违约金。供应商为宇通公司定做配套的产品（含双方联合开发的产品），宇通公司享有独家使用权和经销权，未得到宇通公司的书面许可不得向第三方销售，若供应商未得到宇通公司的书面许可给第三方配套，宇通公司可视违约情形，在5000300000元的范围内要求供应商向宇通公司支付违约金，同时供应商需要向宇通公司返还全部违约所得。供应商按定做单交付定做物86、时，应同时提交必要的技术资料和有关质检证明及质检所依据的技术资料。供应商在使用宇通公司商标时，必须经宇通公司认可，且使用产品的范围和期限也应得到宇通公司的确认。宇通公司、供应商双方对在履行本条款中所知悉的对方任何商业秘密（包括宇通公司的订单量及产品材料等方面的要求）均应予以保密，在本条款有效期内及期满后均不得泄露。否则需赔偿对方因此而受到各种经济损失及为索赔而支付的各项费用。供应商保证其所提供的产品没有侵犯任何第三方的知识产权。因供应商提供的产品侵犯第三方的知识产权而引起宇通公司的所有损失（包括宇通公司所支付的律师费）均由供应商承担。.3 索赔收到宇通公司采购部索赔管理专员提交的有偿检验或违约87、赔偿费用通知书后，在3个工作日内填写回执表并回传采购部（或由供应商的售后服务人员签字后直接带回）。若在三个工作日内不回复，宇通公司将视为同意，会直接从应付货款中扣除有偿检验或违约赔偿费用。若供应商对有偿检验或违约赔偿费用有异议，应将盖有公章的书面反馈意见提交宇通公司有偿检验或违约赔偿费用的提出部门，宇通公司提出部门负责向供应商说明赔偿原因或向供应商提交相关证据，并在3个工作日内将裁定结果及时通报供应商。有偿检验和索赔标准：序号索赔类别费用项目费用标准提出部门1有偿检验入厂检验不合格1000元/次采购部或质保部实验室、外委检测不合格检验、检测费用3倍（但不足2000元时按照2000元执行）采购部88、或质保部供应商驻厂检验有偿检验费用实际发生差旅额管理费（500元/次）质保部供应商现场质量改进有偿检验费用实际发生差旅额管理费（500元/次）采购部或质保部2质量生产过程（包括售前）质量索赔2000元/次采购部市场质量索赔1、按照WI3111保修服务及二次索赔工作流程执行售后服务部2、按照执行（采购合同5.3.4.1）采购部或质保部质量改进承诺或限期整改按照双方约定或签订的质量改进承诺或限期整改承诺执行采购部质量诚信或质量态度造成宇通损失的20倍质量处罚或不低于5000元/次的质量处罚采购部质量事故（包含生产过程批量严重质量问题和涉及到公司内外同步整改的批量质量问题）生产过程、售前的质量索赔按89、照执行（采购合同5.3.4.1）采购部售后的质量索赔按照WI3111保修服务及二次索赔工作流程执行售后服务部海外CKD质量索赔按照WI3111保修服务及二次索赔工作流程执行售后服务部客户投诉按照客户投诉对市场产生的影响、问题的严重度进行处理执行采购部其它按照批准的质量通报处罚费用执行采购部或质保部3交付违约金延期交付视影响情况按照1000元/天（采购合同14.1）物流部违约金JIT通报罚款的1000元/台天物流部月度交付率后十名罚款2000元物流部因供货延期造成交车违约，支付的销售合同违约金实际发生额物流部或销售公司4采购业务定价不及时违约金2000/次采购部提供虚假信息违约金2000/次采购90、部价格欺诈违约金虚报价格造成虚增采购金额的5倍采购部5认证供应商提供虚假报告、信息等; 5000元/次以上采购部供应商所供产品一致抽查检验不合格;检验、检测费用的3倍（但不足2000元时按照2000元执行）采购部6产权违约金5000-30000（采购合同10.4）技术部门7短缺及包装违约金单次物料价值的十倍+追溯金额仓储处200-5000元仓储处8其他违约金协议或合同约定相关部门9管理费用检验人员工时费、管理费等根据违约索赔金额的10%来定，不低于50元/次采购部备注：a.工时费计算时，节假日加班按照正常工时费的3倍计算；b.发生违约索赔时按“管理及其他”项计算，不再重复计算有偿检验费。c. 91、以上标准是指问题第一次出现（入厂检验问题除外）后的质量索赔，同一问题或同一类问题在间隔1个月周期内（有明确整改时间周期的质量问题除外）出现2次以上，按照以上标准的25倍进行质量索赔。质量事故分类和责任追究标准：原因A类B 类C类D类E类国家政策政府限销、禁销；新闻媒体被新闻媒体曝光、对公司造成不良影响的。客户投诉对宇通产品质量和市场造成严重影响，在宇通市场和客户中造成严重的影响。对宇通产品质量和市场造成不良影响。对宇通产品质量和市场造成一定影响。关键配套件如：发动机、变速箱、车桥、方向机、电器等因配套厂设计、加工质量差，导致实施召回整改的.车辆数100台次100车辆数30台次30车辆数10台次92、10车辆数配套件质量差（非关键件）引起市场车辆批量整改的。车辆数30台次30车辆数因施工、外购件原因，造成顾客/消费者等人身、财产损害，公司直接损失。损失10万元10损失5万元5损失2万元2损失0.5万元0.5万元损失入厂检验或生产过程出现的批量、严重质量问题导致生产线停产或批量返工或整改的车辆数30台次30车辆数责任追究标准暂停支付货款，承担10万元以上违约金，同时赔偿宇通公司由此造成的全部损失（包含直接损失和追溯损失）暂停支付货款，承担3万元以上违约金，同时赔偿宇通公司由此造成的全部损失（包含直接损失和追溯损失）承担2万元以上违约金，同时赔偿宇通公司由此造成的全部损失（包含直接损失和追溯损93、失）承担1万元以上违约金，同时赔偿宇通公司由此造成的全部损失（包含直接损失和追溯损失）赔偿宇通公司由此造成的全部损失（包含直接损失和追溯损失）备注：1、以上问题分类和标准，当出现客户严重投诉或抱怨较大或问题反复出现时，问题分类和标准在以上规定的基础上至少上升一个级别进行处理。2、发生质量问题时乙方有向第三方保守秘密的责任，如乙方向第三方泄漏相关质量问题，由此造成的一切损失由乙方承担。 服务.1 现场服务宇通公司采购部与物流部结合，根据物资种类和重要度确定需要供应商驻厂服务的厂家名单，并通知供应商。供应商根据宇通驻厂名单要求，配备驻厂服务人员并提供驻厂人员相关资料，并予以明确授权。.1.1 供应94、商驻厂人员按照以下要求开展日常工作：a、 供应商驻厂服务人员每天需在物流部进行考勤登记，如确需请假或到厂外服务，须提前通知并且得到允许后方可执行。b、 在宇通公司上班期间，保持通讯工具畅通，驻厂服务人员的手机必须一直保持待机状态。c、 驻厂服务人员每天到各车间生产线进行巡回检查，并针对各自所供产品在宇通公司的装配、调试、保养等方面全面和彻底进行检查。（具体要求时间、频次等）d、 如发现宇通公司存在不符合该产品特性要求的情况或系宇通人员操作不当或其他原因所致问题出现，应及时记录下来（后有附表）并在半个工作日内反馈宇通公司采购部质量改进工程师，并协助进行原因分析和改进工作，以便使问题得到及时、准确95、彻底解决。采购部供应商质量改进工程师根据提交的检查报告对问题进行汇总，并要求宇通公司相关部门限期进行整改。若问题比较普遍或严重，立即组织厂家对宇通相关人员进行培训。e、 如发现的问题系供应产品自身设计缺陷所致，服务人员应及时处理并于事后立即向各自公司反馈，并督促改进。同时服务人员在半个工作日内记录（后有附表）反馈宇通公司采购部质量改进工程师，供应商质量改进工程师督促厂家整改。f、 要求驻厂服务人员在接到各车间、生产线、采购部或其它相关部门的服务要求后，需要做出迅速的反应：在宇通公司厂内，20分钟内到达生产现场；如不在厂内，60分钟内到达生产现场。g、 驻厂服务人员进行服务时应端正态度，不得以96、任何借口推诿拖沓。h、 驻厂服务人员应定期同销售、生产、物流部门进行交流，以了解宇通公司今后一段时间的销售和生产动态，用于指导各自产品的生产和备货。驻厂服务人员应定期同采购部、技术部门进行沟通，了解产品的淘汰开发或改进信息，并及时指导各自公司作相应的调整和准备工作。i、 驻厂服务人员严禁向第三方透露与宇通公司技术、管理、经营相关的信息（如供应商产品价格、宇通公司供应商渠道、宇通公司技术质量及其开发动态等）。j、 驻厂服务人员在宇通公司上班期间应着装整齐，严格遵守宇通公司的有关纪律和相关规定。k、 驻厂服务人员如发生更换，供应商应以书面形式通知宇通公司采购部等部门，同时做好新服务人员交接手续。l97、 驻厂服务人员随时可向宇通公司物流部、采购部反馈相关意见、建议和投诉。.1.2 供应商优质服务活动按照以下要求开展工作a、 每年年初，采购部结合物流部制订本年度外购、外协厂家优质服务计划，并经过批准。优质服务计划时间原则是每季度1次。b、 采购部按照本年度优质服务计划，在计划执行前15个工作日通知供应商，供应商接到通知后，应充分准备相关培训或技术资料，并按照计划时间派专业技术工程师、质量工程师等人员来宇通公司。c、 优质服务工程师到宇通后，按照计划对宇通公司相关人员进行培训并对宇通生产的全过程（包括产品储存、运输、使用、维护、匹配、调整、装配等方面）进行指导和监控，对于发现的问题，按照供应商98、优质服务问题记录和建议整改措施汇总表的格式传递宇通公司采购部供应商质量改进工程师。d、 供应商现场检查和指导结束后，根据发现的问题结合准备的培训资料对相关人员进行培训、沟通和交流。e、 宇通公司采购部供应商质量改进工程师接到供应商优质服务问题记录和建议整改措施汇总表质量信息后，对属于供应商自身产品质量问题，立即要求供应商对发现的问题分析原因，制订整改措施和预防方案并经质量保证部、技术部门认可执行。对于发现的问题，如存在不符合该产品特性要求的情况或系宇通人员操作不当或其他原因所致问题出现，宇通公司采购部供应商质量改进工程师根据提交的检查报告对问题进行汇总，并要求宇通公司相关部门限期进行整改。f、99、 宇通公司采购部供应商质量改进工程师对优质活动中发现的供应商问题和公司问题进行跟踪和验证，并将整改结果纳入供应商考核和相关部门考核中。.1.3 供应商驻厂和优质服务质量责任划分a、 供应商根据宇通公司现场服务要求和宇通初次试装或试用情况，在宇通初次试用和批量生产的现场，配备厂家具有较高技术或质量水平的现场指导工程师，并对宇通生产的全程进行指导和监控，对宇通相关人员提供必须的培训，确保宇通正确匹配、使用、维护、调整、装配供应商的产品。b、 供应商有责任和义务在宇通产品完工前消除关于供应商产品涉及到的一切问题（包括产品自身质量问题，产品所引起的相关部位、零部件质量问题，其它产品与自身产品不匹配造成100、的质量问题以及由于供应商没有尽到正式警示、提醒、培训、指导、监控义务所引起的一切问题）。.1.4 供应商驻厂和优质服务考核办法a、 供应商驻厂和优质服务结果以20比率计入供应商月质量评价比率中。b、 采购部、物流部按照驻厂服务人员评价标准对驻厂服务人员进行评价，并根据驻厂服务人员和优质服务的质量、效果，年终评出若干名“驻宇通公司优秀服务人员”，并将评比结果通报各供应商高层，在年度供应商大会上进行表彰。c、 对于供应商驻厂月度评价连续两个月结果为D或一次为E的服务人员，将要求供应商进行更换，各供应商的驻厂服务人员主管部门可参照宇通公司的月度、年度评价结果对驻外服务人员采取相应的奖惩措施。d、 驻101、厂服务人员考核标准序号项目权重评价标准1、生产现场检查和记录40每天均在生产现场发现问题并及时反馈质量保证部，对于供应产品本身问题当天解决并反馈，得满分；没有任何反馈得零分。 2、反应速度15随叫随到，尽职尽责，能在规定时间内到达处理问题，得满分；消极拖沓，延迟较长时间才能到达现场，得零分。3、服务质量20对发现的问题在规定的时间进行处理并达到质量要求，对生产没有造成任何影响，得满分；对发现的问题在规定的时间处理结果不能达到质量要求，对生产造成重大影响或造成延期交车，得零分。4、服务态度15不分时间，积极配合，主动热情服务，受到服务对象的肯定和赞扬得满分；被动服务甚至有推诿责任，拖、磨等现象或102、出现服务对象的重大投诉，得零分。5、考勤10按照考勤时间登记，并在配合中未出现联系不上的现象，得满分；未按照要求考勤或无故联系不到或旷工等现象，得零分。.2 直送和寄售根据宇通要求，物料有直送和寄售两种方式。.3 售后服务要求.3.1 国内售后服务.3.1.1 除发动机和底盘外的供应商，按以下要求执行：供应商向宇通公司供应的产品质保期限执行宇通公司的整车保修期规定，即：自出厂之日起一年或初始的十万公里；若装配供应商产品的宇通公司整车达到高三级客车以上等级（含高三级客车）的，则执行保修期为：自出厂之日起一年或初始的12万公里。若供应商所生产的产品高于宇通公司整车的保修期，则按照供应商的保修期执行103、；里程和时间二者有一项超出保修期即视为超出保修期。在本条款有效期间如遇国家、行业、公司标准变更，按照新的标准执行。供应商对于宇通公司的特约维修单位在保修业务上实行“共规”，即供应商认可宇通公司的特约维修单位为供应商产品在该区域内非独家特约维修网点，供应商授予宇通公司及宇通公司特约维修单位在区域内对供应商产品非排它的服务代理权；宇通公司的服务站应按供应商的具体业务指导填制走保卡等相关资料；供应商要免费向宇通公司售后服务部提供产品说明书（含结构图）、维修手册、配件图册（三维爆炸装配图）、装配清单、易损件清单、配件价格表等资料（上述资料如有更改，应及时通知宇通公司）。产品说明书（含结构图）、维修手册104、随第一批物料采购到货时一同提供给宇通公司售后服务部培训组，配件图册（三维爆炸装配图）、装配清单、易损件清单随第一批物料采购到货时一同提供给宇通公司售后服务部技术组，配件价格表随第一批物料采购到货时提供给宇通公司售后服务部成本组。所有资料提供印刷版50份、电子版1份。供应商授权宇通公司及宇通公司的特约维修单位开展代理供应商产品的维修及走保业务，供应商承付宇通公司相应的维修、定保等费用（其中工时费用：按宇通客车特约维修单位级别评定及工时标准表执行，宇通公司保留根据市场情况对该标准表修订的权利）。鉴于目前供应商产品的市场情况，宇通公司下属的各地特约维修单位及独资中心站报单至宇通公司售后服务部，由售105、后服务部统一核算、汇总后向供应商报结算单进行结算，并按结算总费用另加15作为宇通公司的管理费和税金补偿；供应商对宇通公司的结算审核要及时，结算周期为自收到宇通公司结算单之日起30日内；结算标准参照宇通公司的相关标准（该标准供应商予以认可）；供应商承认共规的宇通特约维修单位实施新车保养及维修服务等加盖宇通特约维修鉴定章的有效性；宇通公司服务体系的服务原则 1）对于索赔金额(仅指维修用配件费)在3000元以下的，宇通公司的服务体系可以自行处理；在3000元以上的，原则上由宇通公司通知供应商处理。在宇通公司的服务体系为供应商的产品提供服务后应由供应商承担相应的服务费用。 2）如因供应商产品质量问题确106、需更换整个产品时，应由宇通公司的服务网络与供应商的服务部或办事处联系，供应商应在最快的时间内派服务人员到现场鉴定，若符合调换整个产品条件并在宇通公司服务网点更换时，由供应商负责调拨产品，宇通公司负责更换。结算时只与宇通公司或宇通公司特约维修单位结算工时费、运费等费用，但不结算材料费。 宇通公司返回的旧整机的状态必须与从车辆拆下时的状态相符，如有差异，经双方认可后，供应商可以根据差异程度从宇通公司向其索赔的保修费用中扣除。其价格按供应商配件经销商价格结算。 为避免不必要的纠纷，返回宇通公司所在地的旧整机由供应商在宇通公司或宇通公司特约维修单位验收确认；宇通公司服务体系直接返回供应商所在地的旧整机107、，由供应商与承运人交接验收并确认签字，宇通公司予以认可。 3）供应商对宇通公司服务体系处理的产品索赔单进行审核确认，如属错赔或超额赔偿由责任方承担。如属假赔，宇通公司除承担赔偿损失外，还承担赔偿额2倍的罚款。 4）如因宇通公司服务体系原因给供应商造成恶劣社会影响的，供应商除对责任单位实施索赔外，有权采取进一步的维权行为，宇通公司予以支持或认可。5）如宇通公司服务体系（含宇通公司服务人员和服务机构）有违反本要求损害供应商利益的具体行为，供应商需及时以传真（037166806114）或电子邮件（ytsh）形式向宇通公司进行检举或投诉，宇通公司进行调查落实后，将处理结果书面向供应商通报。6）供应商对108、宇通公司特约维修单位的授权随宇通公司对该特约维修单位的服务授权的终止而终止；宇通公司售后服务部应立足于双方共同市场，在全国范围内建立服务分公司、配件中心库、特约维修站及配备售后服务人员等一整套服务体系，以向用户提供优质、高效的服务。宇通公司负责收集供应商产品的质量、使用、用户信息等情况，及时准确地向供应商反馈。正常情况下，由宇通公司免费向用户提供供应商产品的技术咨询：维护、操作、保养及售前培训，若需要时，供应商需直接义务参与用户培训（如大客户培训）。宇通公司应随新车向用户代发供应商提供的使用说明书等有关使用、维护的技术资料。为保障售后服务工作正常进行开展，宇通公司和供应商双方应积极协商和合作，109、供应商为宇通公司提供稳定的配件供应渠道，并保证价格的合理性（配件价格为厂家销售的最低价）和配件供应的及时性。宇通公司负责供应商产品使用地配件供应的及时性，为客户做好售后服务工作。因供应商配件供货的质量和供货周期等出现问题造成宇通公司或客户损失的,宇通公司有权向供应商提出索赔。为求更好的服务于用户，保证宇通公司、供应商双方的配件销售体系，供应商不得直接向宇通公司配件中心库、经销商销售宇通公司配套产品所使用的配件。供应商配件价格政策调整要及时通知宇通公司,如因供应商原因没有及时告知宇通公司，造成宇通公司损失的，宇通公司有权按损失金额的10倍处罚供应商。宇通公司服务体系在装配、维修供应商产品时应严格110、按技术规范要求操作，以确保供应商产品的正常使用。对于需要进行巡回服务的重点地区，供应商应在宇通公司指定的合理期限内进行服务。供应商应按宇通公司及宇通公司售后服务人员的要求向宇通公司售后服务有关人员提供培训、技术指导及相关资料，及时向宇通公司提供技术更改等信息，以便宇通公司跟踪服务。供应商在接到宇通公司、宇通公司代理人、宇通公司用户的服务要求或者配件信息后，必须拿出行之有效的解决办法以防止事态的进一步恶化，供应商须做到： 1）一般问题2小时以内处理或答复；重要问题在4个小时内给予明确答复并确定处理措施。 2）收到信息后供应商人员（配件）出发（发出）时间：最长不超过4个小时；紧急配件需求必须按以上111、要求得到保证（含节假日）。 3）故障修复时间：严重及以上故障48小时内修复，一般及以下故障24小时内修复（交通肇事造成的故障除外）。 4）对于造成故障的责任有异议，不能弃置不管，应及时与宇通公司协商，按照宇通公司要求先行处理，然后就有关责任和费用再由双方协商解决。需供应商提供服务（如现场服务、质量纠纷的磋商等）的，供应商应在本要求约定或宇通公司要求的合理期限内（以宇通公司传递的分供方服务配合通知单为准）给予积极有效地响应和处理，否则视为供应商全权授予宇通公司处理且完全认可宇通公司的处理结果，并由供应商承担全部费用。因供应商服务不当（服务不及时、用户不满意、与用户矛盾激化等）所致的所有损失，由供112、应商承担。供应商按宇通公司售后服务部要求外出服务或处理投诉等终结后七日内，须以书面报告形式将处理结果传真至宇通公司售后服务部存档。对于因供应商产品引发的用户投诉，供应商必须积极的处理用户抱怨，如供应商因自身能力不能对用户的投诉进行处理，可借助宇通公司的服务能力妥善处理。对于因供应商产品引发的重大用户投诉应由供应商直接处理；宇通公司全力配合并提供相应的支持；因用户投诉引起的一切损失由供应商承担。以上投诉如供应商不能按协议内容执行，宇通公司将惩罚性的追究供应商的责任。服务费用构成如下： 1）材料费用； 2）工时费用； 3）辅助费用； 4）外出救急或抢修费用； 5）配件运输费用； 6）旧件返回供应商113、或宇通公司的费用按运费发票的复印件结算（可按体积或配件金额分解）。7）应由供应商承担的其他费用。其中1、2、3、4项按产品索赔单上实际发生的费用结算（以宇通公司编制的备件目录、工时定额手册等作为依据）。 原则上双方的结算周期为月结算方式；如遇特殊情况，不能在规定的期间内办理时，一方应提前通知对方。宇通公司向供应商提出的质量、性能改进意见，供应商须在定期内回复。为保证供应商产品服务工作的顺利进行，若供应商有违反该条款行为之一的，应承担以下责任： 1）当月发生一次且造成严重不良后果的，宇通公司售后服务部有权要求供应商承担服务违约金，具体金额按照和售后服务签订的协议条款确认执行。2）当月发生二次及二114、次以上的，宇通公司售后服务部有权要求供应商承担服务违约金，具体金额按照和售后服务签订的协议条款确认执行。3）对于供应商在服务配合中产生的推诿、扯皮等消极、不配合行为，宇通公司将先行处理，并保留根据宇通公司制定的二次索赔程序，实施索赔和其他权利的追诉。根据国家目前实施的、或在本条款履行期限内实施的缺陷汽车产品召回的法律法规或部委规章，由于供应商配套产品的缺陷而导致整车召回时，供应商除应积极主动配合宇通公司处理召回事项外，还应承担宇通公司由此而产生的一切损失（含工时、差旅、配件、赔款、管理、信誉）；对由于配套件引起的法律责任也应由供应商承担。在前款各条款中，如供应商没有在约定的期限内履行相关职责或115、结算等，宇通公司可以直接从供应商供应宇通公司配套产品的货款中扣除宇通公司认定的金额(包括服务违约金)，不足部分，由供应商在30日之内汇入宇通公司指定的帐户，宇通公司并保留有行使其它措施的权利。甲乙双方领导建立定期沟通机制，供应商高层领导应定期就售后服务事宜与宇通公司及时交流和回访,全力支持宇通公司市场服务质量提升。供应商应积极主动支持和参与宇通公司开展的专项特色服务活动。宇通公司售出的产品因供应商所供货物出现质量问题（包括不是供应商产品自身质量原因，但是供应商没有尽到相应监控、指导、培训、警示、提醒义务而致使宇通公司相关部位和零部件出现质量问题的）给用户和宇通公司造成损失的，供应商应向宇通公司116、支付：（1）宇通公司用户的误工损失；（2）宇通公司售后服务所产生的费用，包括但不限于工时费、零部件的成本费；（3）不低于10000元的宇通公司企业形象、产品信誉受损费；（4）造成宇通公司在节、假日加班的工时费按正常工时费的3倍计算。供应商在本条款有效期间向宇通公司供应其它产品时，此协议的条款可以适用所供应的新产品。宇通公司利用自己的销售网络每月向供应商提供供应商产品的销售去向(包括个体户、大用户、经销公司)的详细资料，以便供应商跟踪服务和加强客户管理，不断提高服务质量。责任及义务1）供应商负责按照相关文件、标准对共规特约维修单位实施管理、监督；检查和指导共规特约维修单位相关方面的工作；2）供应117、商有义务免费向宇通公司提供授权产品保修服务方面的技术支持，包括技术指导、技术资料提供、人员的业务培训、产品改进信息；特殊情况下供应商有义务指派人员对宇通公司独资中心站及共规的特约服务站进行现场业务指导和技术鉴定。供应商提供通畅、固定的配件供给渠道，并保证合理的供货周期，而且配件价格为厂家销售最低价。供应商保证供给的配件与原装配件的质量、厂家、型号的一致性；供应商保证对宇通公司的配件供应，在宇通公司车型淘汰或更新换代后的10年内，应按照宇通公司的需求正常供应，否则，宇通公司有权向第三方采购或采用其它有效手段来解决，由此而增加的费用应由供应商全额承担。宇通公司售后服务部对供应商进行二次索赔和二次结118、算，依据双方签订协议的相关条款。.3.1.2 发动机供应商，除满足5.2.3.3.1.1以外，应按以下要求执行：有服务能力和网络的供应商，宇通公司在全国部分中心城市独资或控股建立了部分销售服务分公司（以下简称独资中心站），该独资中心站，可视为宇通公司售后服务部的派出机构。供应商授权宇通公司的独资中心站对宇通公司产品搭载供应商生产的发动机提供服务,宇通公司的服务站应按供应商的具体业务指导填制发动机走保卡等相关资料。供应商授权宇通公司独资中心站及宇通公司3A级特约维修单位开展代理供应商产品的维修及发动机走保业务，供应商承付宇通公司相应的维修、定保等费用（其中：宇通公司向其特约服务站执行的基础工时费119、用为：15元/小时；单机定保费用：四缸机100元，六缸机120元），工时定额参照宇通公司的相关文件执行，如有更改，宇通公司必须及时报供应商售后服务部备案，其中工时费用：按宇通客车特约维修单位级别评定及工时标准表执行，宇通公司保留根据市场情况对该标准表修订的权利。无服务能力和网络的供应商，宇通公司在全国部分中心城市建立的独资中心站，可视为宇通公司售后服务部的派出机构。供应商授权宇通公司的独资中心站及3A级、2A级优秀服务站对宇通公司产品搭载供应商生产的发动机提供服务。.3.1.3 底盘供应商，除满足5.2.3.3.1.1以外，应按以下要求执行：对于宇通公司采购或服务用配件如遇紧急情况，供应商必须120、及时满足，按照宇通公司的要求直接发往配件所需地。如因供应商产品质量问题确需更换总成配件时，应由宇通公司的服务网络与供应商的服务部或办事处联系，供应商24小时内派服务人员到现场鉴定，若符合调换总成配件条件并在宇通公司服务网点更换时，由供应商负责调拨总成配件，宇通公司负责更换。结算时只与宇通公司或宇通公司特约维修单位结算工时费、返回供应商运费，不结算材料费。.3.2 海外售后服务为了保障装配有供应商产品的宇通公司出口客车产品在中国（不包括港、澳、台）以外国家或地区（以下简称海外）能得到及时有效的售后服务。.3.2.1 有海外服务能力的供应商供应商装配在宇通公司产品上的供应商产品由供应商直接进行质量121、保修等售后服务业务。1) 供应商出口产品的保修时间为：二年不限里程。2) 供应商产品三包期的起始时间是从宇通公司产品到达进口国目的港清关之日或到达目的港181天后开始计算。3) 其它三包规定按供应商的相关规定执行。供应商向宇通公司提供的产品质量应符合中华人民共和国有关标准和出口所在国或地区的有关强制性规定。供应商应承担中华人民共和国或出口所在国或地区法律、政策的变更（如“召回制度”的实施）所导致的因供应商产品所产生的所有费用。供应商向宇通公司提供配件应具有原产地证书（中、英文版）、详实的产品说明书（中、英文版）、质保书（中、英文版）、配件图（中、英文版）、其他需特别提醒用户的“告知书”等。供应122、商向宇通公司提供的配件由宇通公司出口到海外，因供应商配件而侵犯进口国知识产权所产生的一切责任和费用由供应商承担。供应商对于宇通公司出口时装配的供应商产品以配套价价格向宇通公司提供配件，宇通公司自行出口，用于维修服务。供应商不能直接向宇通公司在出口国或地区所设立的配件营销单位（办事处等）出口该产品及其配件，否则，需按供应商全部产品出口价值总额的20的比例向宇通公司支付违约金。供应商应承担因供应商产品侵权、违反车辆进口国或地区法律法规等所导致的所有费用，包括但不限于因该产品所产生的进出口费用、运输费用、保险费用、差旅费用、诉讼费用、赔偿费用、维修费用及其它合理的有关费用。供应商应向宇通公司免费提供123、培训，以使宇通公司也能更好的处理供应商产品的质量问题。由供应商根据宇通公司的培训计划和要求，派人到宇通公司对宇通公司人员进行培训，并对培训合格的人员进行授权，由获得供应商授权的宇通公司人员负责处理、鉴定有关供应商产品的质量问题，供应商所产生的培训费用由供应商承担，同时向宇通公司人员免费提供中文版的各种培训资料1套/人，宇通公司人员对该资料负责保密。宇通公司有权对供应商的质量保修等服务工作进行监督、抽查，提出改进建议。当供应商不能妥善处理相关事宜，宇通公司有权先行服务，所产生的服务费用由供应商全部承担，按如下方式予以结算。1） 供应商向宇通公司支付因供应商责任所导致的所有合理的服务费用，即判定供124、应商责任的鉴定单中申报的费用总和，由零件金额、工时费、调件费、外出服务费、其它损失费以及管理费用等组成。其中零件金额按照宇通公司在当地配件销售价格与供应商进行结算；其他费用的结算标准按照宇通公司确定的涉外统一结算标准进行。2） 供应商同意向宇通公司支付服务管理费：按照判定供应商责任鉴定单中的总费用的25支付，宇通公司向供应商开具含税的增值税发票。原则上双方的结算周期为月结算方式；如遇特殊情况不能在规定的期间内办理时，一方应提前通知对方。如供应商没有在约定的期限内履行相关职责或结算等，宇通公司可以直接从供应商供应宇通公司配套产品的货款中扣除宇通公司认定的金额(包括服务违约金)，不足部分，由供应商125、在30日之内汇入宇通公司指定的帐户，宇通公司并保留有行使其它措施的权利。.3.2.2 无海外服务能力的供应商供应商同意装配在宇通公司产品上的供应商产品的出口服务，委托宇通公司进行质量保修等售后服务业务。供应商委托宇通公司全权处理装配在宇通公司产品上的供应商产品的出口售后服务业务，供应商有责任向宇通公司免费提供相关技术支持、培训、和技术资料等，对宇通公司的工作给予协助。供应商向宇通公司提供的产品质量应符合中华人民共和国（以下简称国家）有关标准和出口所在国或地区的有关强制性规定。供应商应承担因国家或出口所在国或地区法律、政策的变更（如“召回制度”的实施）所导致的因供应商产品所产生的所有费用。供应商126、向宇通公司提供配件应附随有原产地证书（中、英文版）、详实的产品说明书（中、英文版）、质保书（中、英文版）、其它需特别提醒用户的“告知书”等。供应商向宇通公司提供的配件由宇通公司出口到海外，因供应商配件而侵犯进口国知识产权所产生的一切责任和费用由供应商承担。供应商对于宇通公司出口时装配的供应商产品以配套价价格向宇通公司提供配件，宇通公司自行出口，用于维修服务。供应商不能直接向宇通公司在出口国或地区所设立的配件营销单位（办事处等）出口该产品及其配件，否则，需按供应商全部产品出口价值总额的20的比例向宇通公司支付违约金。供应商应承担因供应商产品批量质量问题、侵权、违反车辆进口国或地区法律法规等所导致127、的所有费用，包括但不限于因该产品所产生的进出口费用、运输费用、保险费用、差旅费用、诉讼费用、赔偿费用、维修费用及其它合理的有关费用。供应商有权对宇通公司的质量保修等服务工作进行监督、抽查，提出改进建议。因服务需要，宇通公司向供应商紧急调拨服务配件时，供应商应及时满足，按照宇通公司的要求由供应商委托宇通公司或直接发往配件所需地。宇通公司负责对本条款中供应商生产的产品，按照协议的有关规定进行服务保障工作。宇通公司应及时快捷的做好售后服务工作，确保对供应商产品的服务质量。宇通公司有义务先行垫付有关服务费用，而后再向供应商结算并收取。宇通公司应及时向供应商反馈有关供应商产品的使用、质量等有关信息，有责128、任协助供应商对产品质量进行改进及改进后的跟踪服务。供应商出口产品的保修时间为：自宇通公司产品销售之日或保修期内更换之日起二年时间或十万公里，二者以先达到者为准。供应商应向宇通公司免费提供培训，以使宇通公司能更好的处理供应商产品的质量问题。由供应商根据宇通公司的培训计划和要求，派人到宇通公司对宇通公司人员进行培训，并对培训合格的人员进行授权，由获得供应商授权的宇通公司人员负责处理、鉴定有关供应商产品的质量问题，供应商所产生的培训费用由供应商承担，具体培训时间根据宇通公司要求确定；同时向宇通公司人员免费提供中文版的各种培训资料1套/人，宇通公司人员对该资料负责保密。当供应商产品在一个地区或国家出口129、量累计达到30台以上时，供应商应根据宇通公司要求，负责派12人以宇通公司的名义到进口宇通公司产品的国家或地区，协助做好宇通公司在产品进口国或地区的技术服务工作，并保证当地服务站对供应商的产品的服务能力达到供应商的正常要求后，其人员方可撤回。具体委派时间根据宇通公司要求确定；供应商自行办理该外派出国人员出国所发生的一切手续，独立承担因此所发生的一切费用。宇通公司有义务协助供应商外派人员办理出国有关手续。供应商负责向宇通公司提供中英文维修保养使用手册1本/车，中文维修保养手册30本/百台，配件图册30本/百台，具体交付时间和数量由双方协商按需确定。当供应商产品出现批量问题或疑难问题时，如需供应商提130、供技术支持或派人支持时，供应商必须给予支持，否则宇通公司在告知供应商的前提下有权全权处理，供应商对宇通公司的服务行为给予认可，并对造成事态的扩大责任由供应商全部承担，支付所有相关费用。因供应商产品批量质量问题、侵权、违反车辆进口国法律法规等所导致的服务行为，其中配件结算价格分以下三种情况计算：1） 原则上由供应商根据市场需求紧急调拨，按照实际发生的费用进行计算；2） 若利用宇通公司在当地的配件库存，则按照宇通公司在当地制定的配件价格进行计算；3） 若供应商在国内提供配件，委托宇通公司发运并更换，则按照宇通公司在当地制定的配件价格减去供应商提供的成本价格进行计算； 其他相关费用按照实际发生的费用131、进行计算；供应商同意向宇通公司支付服务管理费：按照因供应商责任所产生总费用的25支付，宇通公司向供应商开具增值税发票。原则上双方结算时间为接到宇通公司正式通知后或出口物资到达宇通公司住所地15日内；如遇特殊情况不能在规定的期间内办理时，一方应提前通知对方。如供应商没有在约定的期限内履行相关职责或结算等，宇通公司可以直接从供应商供应宇通公司配套产品的货款中扣除宇通公司认定的金额(包括服务违约金)，不足部分，由供应商在30日之内汇入宇通公司指定的帐户，宇通公司并保留有行使其它措施的权利。因供应商配件储备和供应，造成紧急调件、外加工、外购等所增加额外费用，宇通公司应及时告知供应商，供应商给予认可并承132、担相关费用。由供应商负责提供以100台为基础的建议配件储备清单以及针对相应批量出口订单的建议储备清单，并对清单的合理性负责，由此产生的服务紧急调件而增加的额外费用由供应商承担；宇通公司负责根据供应商提供的配件储备清单进行采购，并储备在宇通公司在产品进口国建立的配件中心库，每月提供备件消耗清单，双方共同协商对当地配件市场的补充计划。服务形成的保修故障件统一由当地宇通公司办事处进行验证、管理，供应商每半年到宇通公司办事处进行验收一次，双方共同对旧件进行处理，否则宇通公司自行处理。如果供应商要求返回旧件，宇通公司必须全力支持，所产生的费用由供应商全部承担。供应商严格按宇通公司要求提供配件供应，因配件133、延期供应（正常供货逾期3日、紧急调拨逾期1日），宇通公司有权向第三方采购或采取其它合理措施，由此产生的一切费用和损失由供应商承担。.4 配件供应要求供应商按照和配件公司签订的配件供应协议提供相关的配件及配件资料。未按期提交配件资料，将依照采购合同相关规定进行处罚。.5 投诉.5.1 工作原则a、 实事求是原则：针对供应商和公司各部门的反馈及投诉，信息接收部门应本着实事求是、严肃认真的态度对事实展开调查；b、 保密性原则：反馈及投诉信息接收者应为每一个反馈与投诉者保密；c、 及时性原则：对于当事人可解决的一般性问题，建议直接与当事人联系，以利于信息的沟通与事件的协作；对于不便于与普通员工直接反馈134、或沟通的问题可通过.5.3所述方式进行反馈。.5.2 反馈或投诉内容a、 有关公司采购流程中与供应商有业务交往的内部员工表现信息的反馈。包括员工不端正的工作态度和服务态度表现；员工的服务质量和工作质量的不满意表现；员工品行和修养的不协调表现；员工的违纪和违法行为。b、 公司采购程序和过程的反馈。包括：公司采购程序不合理、不规范性；公司采购政策及政策的执行情况的不良行为；公司物资供应管理过程中的不公正、不妥善之处以及对宇通公司采购流程的合理化建议。.5.3 投诉方式a、 电话反馈和投诉：公司纪委0371-66718823；经理办0371-66718833；采购部经理0371-66718641；b135、 书信反馈和投诉: 郑州市2066#信箱 郑州宇通客车股份有限公司采购部/纪委/公司办公室 邮编：450016c、 面谈交流：采购部负责定期组织供应商驻厂人员与主管副总交流会面并形成会议纪要和内部整改措施。.5.4 操作流程 .5.4.1信息接收：供应商管理员及其它相关部门员工在接收到信息反馈或投诉时，应按外部信息反馈或投诉记录表格式，详细记录反馈的内容和问题，并对反馈时间、反馈单位和联系方式进行记录。.5.4.2 信息的真实性调查：信息接受者需在问题接受后协调有关部门展开反馈问题的实际情况调查，并将调查结果记入外部信息反馈或投诉记录表。.5.4.3 信息反馈或投诉的处理：对于供应商所提出的136、调查属实的信息，相关部门问题接受者对记录的投诉或反馈信息进行分类，并按以下方式进行处理：a、 对于属员工表现问题的报相关部门主管作为员工考核的一项重要依据；b、 对于属员工违纪违法行为的应立即报送主管副总和纪委进行调查，情况属实者按公司相关管理规定依法处理；c、 对于一些由于沟通不畅所造成的误会和误解，相关部门负责及时对问题反馈者解释，以消除误会，保证双方沟通的通畅；d、 对于属各部门流程及政策需改进的，相关部门应立即组织实施，信息接受部门进行监督。.5.4.4 处理信息的反馈：信息接受者应在反馈及投诉信息接受后一个工作日内给反馈或投诉者以投诉问题解决计划的回复，并定期将问题处理结果公布、反馈137、（公布信息不涉及反馈及投诉人信息）。 评估及评估结果运用.1 供应商评价评估模块和频率评估模块评估责任部门评价频率质量质量保证部每月一次交付物流部每月一次售后服务售后服务部每季度一次技术技术中心每年1次成本集团采购部每年1次.2 评价结果运用.2.1 月度评价针对当月质量和/或交付评价排名后10位及因严重质量、交付问题造成重大损失和恶劣影响的供应商和其它供应商问题，宇通公司采购部提出索赔或其它措施。.2.2 季度评价l 对于季度评价得分在前10名的供应商增加一定比例的配额新产品配套及开发优先考虑 l 对于季度评价得分在后10名的供应商减少一定比例的配额冻结一部分货款进行索赔.2.3 半年度评价138、l 对于季度评价得分在前10名的供应商增加一定比例的配额新产品配套及开发优先考虑 在供应商网站上进行通报表扬l 对于季度评价得分在后30名的供应商减少一定比例的配额冻结一部分货款进行索赔在供应商网站上进行通报批评.2.4 年度评价供应商级别处理办法A级供应商年度配套大会和供应商网站上予以表彰；质保金降低20%；付款周期缩短30天；主供渠道供应商配额比上年初确定的配额增加20（以总需求量为基准，下同）以上，或按最高上限执行；对业绩稳定或持续改进的典型给予通报表彰和10000-50000元的奖励用于支持其进行质量攻关或关键设备投入。B级供应商维持现有商务政策。C级供应商质量保证金增加10-30%或139、冻结货款10-30；双渠道情况下作为辅供货渠道、付款周期增加30天，配额比上年初确定的配额减少20以下，或按下限执行；在供应商网站上进行通报批评。D级供应商对可替代的，列入淘汰计划；对暂时无法替代的，首先提出新供应商开发计划，时机成熟后立即入淘汰计划。5.3 淘汰退出 供应商淘汰一旦被淘汰列入供应商黑名单，将不能再成为宇通的供应商。公司每季度根据供应商评估结果以及日常收集到的供应商供货质量、交付、服务等方面的信息定期制定供应商淘汰计划，实行时时监控、动态管理。 供应商退出长期不供货的供应商，可以主动提出退出宇通供应商体系。被淘汰列入黑名单的供应商，宇通严格控制要求其必须退出。退出时：采购部就产140、品的知识产权以及双方资产（模具）等问题达成一致意见并共同签订协议。物流部业务员完成供应商图纸等技术资料的回收。仓储处仓库保管员对目前供应商产品实际库存情况进行统计，有产品库存时转办集团采购部积待物资处理专员处理积待。售后服务部三包费用结算员审核供应商的三包费用和二次结算费用，在审批意见中填写该供应商是否有未结算情况，若有则通知供应商提供同意在货款中扣除的财务证明，收到证明后通知财务中心核算部扣除供应商等额应付账款并开具收据。集团采购部索赔管理员对供应商的索赔情况进行审查，如果供应商有尚未执行的索赔，通知供应商提供“同意在货款中扣除”的财务证明，收到证明后通知财务中心核算部扣除供应商等额应付账款141、并开具收据。付款管理规范6.1 供应商开票须知开票信息1、 郑州宇通客车股份有限公司（以下简称上市公司）开票信息：名称： 郑州宇通客车股份有限公司纳税人识别号： 地址、电话： 郑州市管城区宇通路 0371-66806066开户行及帐号： 工行二里岗支行 2、 郑州宇通集团有限公司（以下简称集团）开票信息：名称： 郑州宇通集团有限公司纳税人识别号： 地址、电话： 郑州市高新区长椿路8号 0371-67853903开户行及帐号： 交行岗分 3、 发票邮寄地址（上市公司与集团均为此地址）：郑州2066信箱郑州宇通财务中心采购成本控制组收，邮编450016 电话 0371-66718254增值税发票的142、国家规定：请供应商在开具增值税发票前，务必仔细阅读国家有关增值税发票的有关规定。宇通公司增值税发票开具说明宇通公司目前的采购方式有3种：标准、寄售、分包，供应商在开具增值税票前务必确认清楚是哪种供货方式，下面分别对这3种方式的开票说明如下：1、标准1） 开票日期：供应商在货物验收合格，并办理完入库手续后，即可开具增值税发票。由于国家税总对增值税退票有严格的规定，所以在开票前务必确保相关信息的准确；2） 密码区：注意字迹清楚，一定不得压线、错格。另外，需注意密码区的发票号需与抬头的发票号一致；3） 规格型号：请在此栏中填写宇通公司的采购物料号。如供应商需使用“规格型号栏”填写供货产品型号，也可将143、宇通公司的采购物料号填写在“货物或应税劳务名称栏”，如下面的样票的名称可以填写为“高温原子灰（2401-01001）”；4） 单价：依据双方签订的价格协议或合同，注意保留的小数点一定与价格协议一致（一般情况下小数点保留2位）；5） 备注：请在“备注”栏填写供应商代码和采购订单号，及其它需说明的信息；6） 标准采购方式下，采购订单号是宇通公司发票入帐核对的关键项目，请供应商在开票前务必确认交货的订单号，不能出现开票订单与实际交货订单不一致的情况：A、 一般情况下，为保证发票的准确及时入帐，要求1张发票只开1个订单；B、 如每月的订单数量较大，1张发票最多可以开具5个订单，但这5个订单需在完全交货144、的情况下一次性开完，不得出现1个订单对应多张发票的情况，即这5个订单一旦开票，以后就不能再使用该订单开票；7） 盖章：请供应商在送交宇通公司的抵扣联、发票联、增值税应税货物或劳务销货清单上加盖财务专用章或发票专用章，注意盖章时，不要压住数量、价格、密码区、备注区等需使用的数据；8） 增值税应税货物或劳务销货清单：供应商在使用清单时需注意：A、 开具的清单应按宇通公司的物料号进行排序；B、 严格按物料入库频次开具清单，不得对同一物料进行合并开具；C、 清单需使用3联压感纸开具，不得使用A4、A3等非标准纸；9） 附1：“标准”采购方式下的开票举例2、寄售10） 开票依据：寄售物资结算通知单（以下145、简称“通知单”）；11） 开票日期：每月3号（如遇节假日顺延），供应商在SCM网站上运行寄售物资结算通知单，根据通知单开具增值税发票，并在送交发票时将通知单一并送交；12） 密码区、规格型号、单价、盖章、增值税应税货物或劳务销货清单的开具要求，同“标准”采购方式；13） 备注：请在“备注”栏填写供应商代码、发票对应的通知单上的开票区间及其它需说明的信息；A、 每月的寄售物资结算通知单，会根据供应商开具增值税发票的最高限额，分割为多个开票区间，每个开票区间应开具1张发票，并在发票“备注”栏注明对应的通知单的开票区间，供应商在开票价格准确的情况下，发票金额应与通知单完全一致；B、 负数物料的发票开146、具：负数必须在当月进行冲减，冲减方法为找一个正常物料，低开单价，使低开的总金额等于负数总金额，并在发票“备注”中注明低开价格的物料号，备注栏请按如下格式填写：代码：XXX，开票区间：，物料XXX的负数金额XXX元，在物料XXX中冲减。14） 宇通公司使用的信息系统对寄售物资的发票校验有非常严格的要求，差异0.01元就无法进行帐务处理，所以，请供应商开票时一定确保每张发票的总金额与通知单完全一致，对于差异0.01元的处理方法详见寄售发票差异0.01元的说明。15） 附2：“寄售”采购方式下的开票举例3、分包：“分包”采购方式下开票完全同“标准”采购方式。退票说明4、 若由于供应商开错价格，或开票147、不符合本手册的要求等属于供应商的原因，导致退票的，宇通公司按国税发（2007）18号文一（四）条执行，即认为宇通公司尚未收到供应商的发票。国税发（2007）18号文一（四）条：因开票有误等原因尚未将专用发票交付购买方的，销售方须在开具有误专用发票的次月内向主管税务机关填报申请单，并在申请单上填写具体原因以及相对应蓝字专用发票的信息，同时提供由销售方出具的写明具体理由、错误具体项目以及正确内容的书面材料，主管税务机关审核确认后出具通知单。销售方凭通知单开具红字专用发票。5、 对于非郑州本地的退票，将采用到付的方式邮寄，对于郑州本地的退票，宇通公司将电话通知来取票，电话通知后24小时内供应商如仍未148、来人取票，宇通公司也将采用到付的方式邮寄。6、 请供应商在开票前务必阅读本须知，确保开票准确无误。发票处理周期宇通公司财务中心采购成本控制组每天接收并需处理的发票量非常大，所以需要一定的时间才能将发票挂上帐，宇通公司承诺：（请注意工作日的概念）7、 收到供应商提供的符合要求的发票后，5个工作日内，完成校验并挂帐；8、 每月最后3个工作日收到的发票，宇通公司将不再进行挂帐（由于月底结帐等原因，当月已来不及挂帐，只有延迟到下月进行）；备注：1、 上述不含运费发票的开具要求（运费发票注意在送交时不要有折叠的痕迹，否则很难做认证）；2、 上述针对的是宇通公司集团采购部的采购，如为宇通公司配件公司的采购149、，请根据配件公司的要求开具发票；6.2 寄售发票差异0.01元的处理说明宇通公司在做发票校验时，发现个别供应商开出的寄售发票金额与宇通公司提供的结算清单差异0.01元，由于宇通公司使用的SAP系统对发票校验的限定非常严格，差异0.01元就无法进行账务处理。所以为避免出现由于0.01元差异问题导致退票，影响及时入账，请各位供应商能按照宇通公司的结算清单金额开具增值税发票。针对国家金税系统，我们探索出如下解决0.01元差异问题的办法，供各位供应商在开具增值税发票时参考：1、 不含税总金额差异0.01元：重新核对贵司与我司签订的合同或价格协议，如仍无法确定原因，请直接找一行，对其不含税总额调整0.0150、1元。2、 不含税总额与开票清单一致，但增值税总额差0.01元，此种问题主要是由于四舍五入导致的，可按如下程序调整：1） 对物料开票数量进行拆分，如原某一行的开票数量是46个，可以将其拆成10个和36个，分2行开具；2） 找2行物料，在1行物料的不含税总额上增加0.01或0.02元（不能超过0.5元），在另1行物料的不含税总额上减少0.01或0.02元，如此不含税总额仍一致，但税额由于四舍五入的问题可能会调整一致；6.3宇通公司供应商付款规则宇通公司（含上市公司与集团）的供应商付款均采用SAP自动控制，并由SAP自动实施付款，无法也不允许进行人工干预。现将宇通公司SAP自动付款规则及付款常见问151、题说明如下，请各供应商在查询付款前务必认真阅读。上市公司SAP自动付款规则1、 付款依据：宇通公司（含上市公司与集团）与供应商签订的合同及补充协议，无合同或协议不付款。2、 付款到期日的计算：收到供应商符合要求的发票，在我司挂帐后开始计算，SAP根据双方合同约定的帐期，自动计算这笔发票的到期日。例：A供应商2007.4.8日邮寄发票，4.14日宇通公司收到，4.19日宇通公司完成发票校验并挂帐，双方合同约定90天付款，则这笔发票的付款到期日为2007.4.19+90天2007.7.18（注：5月份31天）。3、 付款方式的判断：依据宇通公司与供应商签订的采购合同，有银行承兑和电汇2种。4、 付152、款周期约定：1） 银行承兑付款：每月付款一次（由于银行办理承兑的时间无法控制，所以无法确定付款的具体某一天，但可以保证在当月一定支付完毕）。2） 电汇付款：每月付款3次，分别为10日、20日、30日（如遇节假日顺延），付款到期日为1-10日的发票，在10日支付，11-20日的发票在20日支付，21-月底的发票在30日支付。5、 付款金额的计算：根据付款周期规则，满足条件的付款到期日发票金额，扣除保证金、违约索赔和三包服务费等扣款后的金额。6、 付款计划的通知：1） 电汇付款计划：在10日、20日、30前分别公布对应的10日、20日、30日电汇计划2） 银行承兑付款计划：在10日前公布当月银行承153、兑付款计划7、 付款计划查询：我们将通过如下2种办法通知供应商付款计划1） SCM网站通知：如下2） 短信通知：对于电汇付款，我们在SCM网站通知后，还将通过手机短信通知各供应商，通知的号码以供应商提供的手机号为准。8、 为方便供应商对上市公司SAP自动付款规则的理解，举例如下：1） 例1：付款方式为电汇上市公司供应商A：1、合同约定发票挂帐后90天付款，付款方式为电汇，保证金50万元2、2007.6.15日三包服务费10万元，2007.6.23日违约索赔20万元发票挂帐情况付款计划通知日实际付款发票挂帐时间金额（万元）付款到期日付款时间付款金额（万元）2007-3-81002007-6-62154、007-6-10前2007-6-10140（100+90-保证金50）2007-3-11902007-6-92007-3-20802007-6-182007-6-20前2007-6-2070（80-三包服务费10）2007-3-30702007-6-282007-6-30前2007-6-30110（70+60-违约索赔20）2007-4-1602007-6-302） 例2：付款方式为银行承兑上市公司供应商B：1、合同约定发票挂帐后90天付款，付款方式为银行承兑，保证金50万元2、2007.6.15日三包服务费10万元，2007.6.23日违约索赔20万元发票挂帐情况付款计划通知日实际付款发票挂155、帐时间金额（万元）付款到期日付款时间付款金额（万元）2007-3-81002007-6-62007-6-10前2007年6月份320（100+90+80+70+60-保证金50-三包服务费10-违约索赔20）2007-3-11902007-6-92007-3-20802007-6-182007-3-30702007-6-282007-4-1602007-6-30宇通集团SAP自动付款规则：与上市公司逻辑基本一致，不同点如下：1、 电汇付款周期：宇通集团每月只电汇付款1次，在每月的20日支付，即付款到期日在1号-月底的发票均在每月的20日支付。2、 付款计划通知：宇通集团每月10日前公布本月的银156、行承兑和电汇的付款计划。3、 付款计划查询：宇通集团提供SCM网站查询，但不提供手机短信查询。4、 为方便供应商对宇通集团SAP自动付款规则的理解，举例如下：宇通集团供应商C：1、合同约定发票挂帐后90天付款，付款方式为电汇，保证金50万元2、2007.6.15日三包服务费10万元，2007.6.23日违约索赔20万元发票挂帐情况付款计划通知日实际付款发票挂帐时间金额（万元）付款到期日付款时间付款金额（万元）2007-3-81002007-6-62007-6-10前2007-6-20320（100+90+80+70+60-保证金50-三包服务费10-违约索赔20）2007-3-11902007157、-6-92007-3-20802007-6-182007-3-30702007-6-282007-4-1602007-6-30供应商付款常见问题解答1、 如何查询“保证金”、“三包服务费”、“寄售租金”、“违约索赔”等扣款情况？答：1）“保证金”请通过贵我双方签订的合同或协议查询；2）“三包服务费”、“寄售租金”、“违约索赔”等扣款情况，宇通公司均会给供应商书面通知，可通过我司采购部门的通知来查询；另外，在SCM系统中选择“实际付款情况查询”，供应商每月的“三包服务费”、“寄售租金”、“违约索赔”等扣款均在文本中有显示。2、 宇通公司发票挂帐时间是几天？答：宇通公司收到供应商提供的符合要求的发158、票后，5个工作日内，可以完成校验并挂帐，每月最后3个工作日送达的发票，由于月底结帐等原因，宇通公司当月将不再挂帐，挂帐日期递延到下月初。（请注意工作日的概念）3、 每月宇通公司哪天给供应商付款？付多少钱？答：现对其中几点说明如下：1）由于各大银行办理承兑的时间无法控制，所以宇通公司是无法知道每月具体哪天可以发放银行承兑的，但我们可以保证当月的银行承兑计划当月一定办理完；2）由于10日的电汇计划只有在10日需要支付时，系统才能运行出来（因为有的供应商8、9号仍在挂帐），所以电汇付款计划我们只能分别在10日、20日、30日需要支付时分别公布，而无法提前在月初就公布本月的详细电汇计划；3）至于付款金159、额，各供应商可以根据每月发票挂帐情况，并考虑保证金、违约索赔等扣款后，自行计算得出；4）每月的付款计划均会在SCM网站公布，请供应商及时去SCM网站查询付款计划。4、供应商发票有挂帐，但却未收到货款的原因主要有哪些？答：原因主要有：1）供应商未与宇通公司签订采购合同（宇通公司的所有付款均依据合同）；2）供应商与宇通公司签订的合同或协议未执行。如供应商未执行双方签订的追溯返利协议等，宇通公司将在供应商执行完合同或协议后支付货款；3）供应商未提供银行帐号、银行名称等收款信息，宇通公司无法支付；4）由于质量、交付等问题，宇通公司冻结货款。5、SCM上电汇付款计划是2007.5.20日，为何供应商在5160、.22日帐上才收到货款？答：1）首先，宇通公司一定按计划在5.20日提交银行电汇支付；2）但是，由于银行在处理跨银行间业务时的效率不同等原因，有时宇通公司在5.20日支付的货款，供应商账户会在3日内才到达；3）为避免出现此类情况，请供应商尽量将收款行设置为4大银行，避免将收款行设置为信用社之类的银行。6、 供应商对付款有异议或问题时，如何处理？答：供应商对付款有异议或问题时，按如下程序处理：1）首先，阅读本文，了解我公司的结算规则及相关付款说明；2）如仍无答案，请在我司的供应商门户上提出，具体可见供应商门户通知开通“话题-财务交流”的通知，我们将安排专人对供应商的问题及时予以回答；由于我们无法辨别供应商的电话是否是该公司授权人员，而付款金额等信息均属于商业机密，为保证信息安全，我们不推荐供应商使用电话与宇通公司财务人员沟通，我们也不会在电话中透露付款金额等信息。其他说明上市公司：指郑州宇通客车股份有限公司集团：指郑州宇通集团有限公司宇通公司：指上市公司与集团附件：供应商承诺供应商承诺郑州宇通客车股份有限公司：我公司已经仔细阅读了贵公司的供应商管理手册第1版，同意该手册的基本条款。对以下条款持保留意见：供应商名称： 供应商代码：日 期：供应商代表签字（盖章）：