1、 1 新疆中泰化学股份有限公司 投资管理办法 新疆中泰化学股份有限公司 投资管理办法 第一章 总 则 第一条 第一章 总 则 第一条 为规范公司投资行为，降低投资风险，提高投资效益，使投资管理真正做到科学化、民主化、规范化，依照中华人民共和国公司法、中华人民共和国合同法等国家法律行政法规以及公司章程有关规定，制定本办法。第二条第二条 本办法所称投资是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币，实物或出让权利的行为，包括对外和对内投资。对外投资包括：股票、债券等证券投资、公司收购兼并、合作联营、租赁经营、委托理财、委托贷款、风险投资等。对内投资包括：重大技改项目和更新、基本建设（包括购置厂房等）、2、购置新设备、新产品开发技术进步等。第三条第三条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益。第四条第四条 本办法适用于公司所属各部门（中心）。各控股子公司及其控股、控制的所有关联企业的一切投资行为遵照本制度执行。第二章 公司投资权限的划分 第五条 第二章 公司投资权限的划分 第五条 为加强投资决策管理，提高投资决策效率，对第二条所指的公司投资行为，按以下规定执行：（一）公司投资涉及资金（资产）（除涉及关联交易的）金额占公司最近一期经审计的净资产值 5%以内的（含 5%），由总经理办公会议决定，报请董事长批准后实施，同时报董事会备案。（二）公3、司投资涉及资金（资产）（除涉及关联交易的）一年内累积交易金额占公司最近一期经审计的净资产值 5%以上，30%以内的（含 30%），由董事会批准后实施。2（三）公司投资涉及资金（资产）（除涉及关联交易的）一年内累积交易金额高于公司最近一期经审计净资产值 30%的，需报经董事会通过后，呈报公司股东大会审议批准方可实施。第六条第六条 公司的投资涉及关联交易时，拟与关联人达成的关联交易总额在 300万元（不含 300 万元）以下的，且低于公司最近经审计净资产值的 0.5%的关联交易应由公司总经理批准后方可实施。第七条第七条 公司的投资涉及关联交易时，拟与关联人达成的关联交易总额在 300万元(含 304、0 万元)以上 3000 万元（不含 3000 万元）以下的且占公司最近经审计净资产值的 0.5%（含 0.5%）以上 5%以下的关联交易应提交公司董事会审批。第八条第八条 公司的投资涉及关联交易时，拟与关联人达成的关联交易总额高于3000 万元(含 3000 万元)且高于公司最近经审计净资产值的 5%以上（含 5%）的，除须经董事会批准外，还应当经公司股东大会批准。第三章 公司投资管理机构 第九条第三章 公司投资管理机构 第九条 公司投资实行专业管理制度。第十条第十条 证券投资部负责股票、债券投资等证券投资、公司兼并、合作联营、租赁经营等项目的投资及管理。机械动力部主管更新、购置新型设备，工5、程研究院主管基本建设（包括购置房产）、技术改造、新产品开发技术进步等。第四章 对外投资审批程序及实施管理 第十一条 第四章 对外投资审批程序及实施管理 第十一条 公司对外投资项目实行逐级审批制度，按下列程序办理：（一）由公司规划发展部对拟定的项目进行市场调研和经济分析，形成可行性报告草案。对项目可行性作初步的、原则的分析和论证。（二）可行性报告草案形成后提交公司总经理办公会初审。（三）规划发展部在经初审的可行性报告的基础上，在与财务资产部等相关部门进行充分沟通讨论后，编制正式的可行性报告。可行性报告应包括如下内容：项目基本状况、项目方案、市场销售和生产能力、原材料、劳动组织、股份结构、资 3 6、金来源、成本预算、财务状况、结论。（四）规划发展部将可行性报告报公司总经理办公会论证后，交由证券投资部按公司章程规定的权限与程序提交董事会、股东大会审议批准，负责具体实施。第十二条第十二条 证券投资部负责对外投资各控股、参股子公司的股权管理工作，具体实施遵照新疆中泰化学股份有限公司控股子公司管理规定执行。第五章 对内投资审批程序及实施管理 第十三条 第五章 对内投资审批程序及实施管理 第十三条 生产技术管理部负责股份公司对内的技措、技改项目管理，具体实施遵照公司新疆中泰化学股份有限公司技措项目管理办法执行。第十四条第十四条 机械动力部负责公司大修项目管理，具体实施遵照新疆中泰化学股份有限公司设7、备管理办法执行。第六章 其它 第十五条 第六章 其它 第十五条 对内投资项目竣工验收前，公司审计督查部应进行专项审计，审计结论报公司总经理办公会。第十六条第十六条 对外投资项目终止的，被投资企业依法进行清算时，由公司委派的董事作为股东代表，财务资产部、证券投资部派员共同参与被投资企业的清算工作。第十七条第十七条 公司总经理办公室负责投资项目的档案管理工作，各投资项目管理部门待项目全部结束后负责将项目材料整理交总经理办公室归档。第十八条第十八条 公司监事会、审计督查部，应依据其职责对投资项目进行全过程监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。监事会认为必要时，可直接向股东大会报告。第七章 附则 第十九条第七章 附则 第十九条 本办法解释权属董事会。4 第二十条第二十条 本办法经股东大会决议批准后实施。