1、 xx（集团）有限公司制度流程汇编 （商务管理商务管理部部）2023 年 6 月 目录一、投标及合同管理一、投标及合同管理：1.1.xx（集团）有限公司承包类项目商务条件负面清单及招标文件评审审批、承包合同评审审批规定（2022 年度）4 1.2.1.xx（集团）有限公司承包类项目承包合同评审、签订管 理流程（2022 版）21 1.2.2.xx（集团）有限公司承包类项目承包合同评审、签订管 理办法（2022 版）22 1.3.xx（集团）有限公司合同管理规定 35 1.4.1.xx（集团）有限公司合同专用章管理流程 54 1.4.2.xx（集团）有限公司合同专用章管理办法 55 1.5.xx2、（集团）有限公司项目目标责任制管理规定 67 1.6.1.xx（集团）有限公司项目预收益底线管理流程（2020 年版）78 1.6.2.xx（集团）有限公司项目预收益底线标准细则（2020 年版）79 二、供应链管理二、供应链管理：2.1.xx（集团）有限公司内部总分包协同经营管理办法 86 2.2.1.xx（集团）有限公司分供方采购管理流程 89 2.2.2.xx（集团）有限公司分供方采购管理办法 90 2.3.xx（集团）有限公司分供方生产资源管理办法 1042.4.1.xx（集团）有限公司集中采购实施流程（2021 版）143 2.4.2.xx（集团）有限公司集中采购实施细则（2021 3、版）144 2.5.xx（集团）有限公司集中支付实施细则（试行）198 2.6.xx（集团）有限公司物资现场管理规定 204 三、成本管理三、成本管理：3.1.xx（集团）有限公司项目成本管理办法 214 3.2.xx（集团）有限公司停缓建项目管理办法 223 3.3.xx（集团）有限公司项目结算管理办法 241 3.4.1.xx（集团）有限公司亏损及未达预收益项目责任认定及追究管理流程（试行版）248 3.4.2.xx（集团）有限公司亏损及未达预收益项目责任认定及追究管理办法（试行版）249 3.5.2016 年项目竣工结算专项奖罚规定 273 3.6.执行项目竣工结算专项奖罚规定 277 4、xx（集团）有限公司承包类项目商务条件负面清单及招标文件评审审批、承包合同评审审批规定（20221年度）11.1 1.21.2.1 1.2.2 1.2.32 总则总则目的目的为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，深化国有企业改革，推动商务工作高质量及创新发展，进一步完善局商务风险防控体系，对xx（集团）有限公司承包类项目商务条件负面清单及招标文件评审审批、承包合同评审审批规定（2021 年度）进行修订。适用范围适用范围境内工程相关规定：各子企业以股份公司名义、局名义或子企业自有名义承接、签约的境内工程承包类项目。海外工程相关规定：各子企业以股份公司名义、局名义或中建一5、局经营管理的境外机构名义独立或联合承接、签约的海外工程承包类项目。境内及海外投融资及收并购类项目不适用本规定。承包类项目商务条件管理要求承包类项目商务条件管理要求建立承包类项目商务条件负面清单，包括禁止性事项和限制性事项两部分内容。禁止性事项禁止性事项商务条件触碰禁止性事项内容的项目，地产类项目不得承接，非地产类项目，除符合以下条件的项目遵循总体比例量化原2.12.1.1则外，其他项目不得承接。总体比例量化原则具体如下：2 对于承接国家重大战略项目、股份公司战略客户项目、重点工程项目、引导发展新业务、为支持基础设施业务发展而承接的工程以及为支持专业化发展、承接技术复杂的专业工程，经营销管理委员6、会评审审批程序后，可适度调整禁止性事项标准第 813 条部分内容，全局总体比例原则上不得超过同期（年度）新承接合同额的 20%。2.2 限制性事项限制性事项 商务条件触碰限制性事项内容的项目，须履行相应的评审审批程序后方能承接。2.3 术语定义术语定义 垫资垫资：指项目投标现金流分析中积累资金余额的最大负流值。非现金支付方式：非现金支付方式：指商业承兑汇票、以物抵债等非现金支付方式，但银行承兑汇票以及信用证除外。承接效益率承接效益率：指根据中标价格和投标时测算的投标成本确定的 项目盈亏水平，以百分比表示，此指标反映自施部分承接的经济质量，为自施效益（率）。重大债务违约重大债务违约：指债务违约标7、的达到5000万元及以上的。同一业主：指实际控制人或控股股东为同一自然人或同一法人 的业主。未确权产值占比未确权产值占比：指未获得业主书面确认的全部承包范围内的已完工程（工作）的工程造价与产值的比重。其中，产值指已完成工程（工作）按承包合同约定的计量计价条款，确定的工程造价（合同收入）。已确权结算未收款占比已确权结算未收款占比：指按照合同约定、逾期应收帐款金额与业主已确定产值的比重。已收款非现金占比：已收款非现金占比：指通过非现金支付方式收款且未完成变3 现的金额与已收款金额（含非现金支付方式收款）的比重。3 承包类项目商务条件负面清单承包类项目商务条件负面清单 3.1 禁止性事项禁止性事项 8、第1条：签约合同项目为联营挂靠的，或违反集团公司市场营销“十条禁令”的。第2条：签约相对方不具有独立的民事行为能力，不具备合同签订主体责任。第3条：业主及实际控制人被纳入国家失信被执行人名录的，或业主及实际控制人已经存在重大债务违约情况或正在破产重整的。第4条：突破中建集团下发地产类项目承接底线管理标准的。管理标准详见:中国建筑地产类项目承接底线管理标准（中建股法字2020777号）及股份批复的局地产类项目承接底线管理的标准。第5条：中建集团和局明令禁止承接的项目。第6条：以现金形式支付的任何形式保证金额度超过5000万的。第7条：业主要求提供融资担保或增信的。第8条：承接效益率低于0的。第99、条：非财政或国有资金投资，业主要求放弃建设工程优先受偿权的。第10条：业主要求协助提供融资的，包括变相协助融资、协助签署特定交易文件等。第11条：拟承接项目合同条件存在以下两项及以上情况的：（1）月进度付款低于70%、节点付款低于70%或节点支付间隔超过3个月的。（2）垫资超过 5000 万元或超过合同额10%的。4 （3）非现金支付比例超过合同额15%的。（4）收取现金履约保证金超过500 万元或者超过合同额5%的。第12条：同一业主与本单位（合同签约主体，下同）合作的在手项目中，未确权产值占比高于5%的，或已竣未结项目未结持续时间超过15个月的。（局总部将定期公布业主名单）第13条：同一业10、主与本单位合作的在手项目中，已结算确权未收款占比高于8%的，或已收款中非现金收款占比高于 10%的。（局总部将定期公布业主名单）3.2 限制性事项限制性事项 3.2.1 境内工程A类限制性事项 第1条：工程预收益率不满足局预收益底线标准。第2条：以任何形式缴纳除投标保证金、履约保证金、农民工工资保证金、质量保证金外的保证金（例如：诚意金、意向金等）。第3条：投标保证金以现金形式支付额度超过80万元或以保函形式支付额度超过预计投标额的2%且超过200万。以现金形式支付履约保证金且额度超过200万元。第4条：合同约定进度款支付方式存在以商票、保理、以房抵债等非现金方式的：商票支付期限超过12个月或11、存在区域限制、转让限制的。保理为有追索权的。以房抵债金额超过1000万元的。非现金支付比例超过合同额10%。第5条：工程进度款支付方式为现金形式，但是存在以下付款条件且该付款条件对应的合同额累计超过3000万元：5 月度付款但是支付额度低于当期完成量70%。季度付款或节点付款且支付额度低于当期完成量的75%。付款支付间隔超过3个月。垫资超过5000万元或超过合同额10%。竣工交付时工程款支付额度低于80%。第6条：施工完成量业主（监理）审核周期超过一个月且该条件对应的合同额累计超过3000万元（合同工期大于3个月的合同适用）。第7条：承诺放弃优先受偿权。第8条：项目未取得建设用地规划许可证和建12、设工程规划许可证的（国有投资的基础设施类项目除外）。第9条：以联合体形式承接项目且联合体方承担融资责任（F+EPC工程适用）。第10条：项目还款期超过竣工或实际交付使用后 3 年（保修金除外）（F+EPC工程适用）。3.2.2 第11条：项目地点在县级及以下行政区（市辖区除外，国有投资或局级大客户项目除外）。境内工程B类限制性事项 第1条：工期延误的处罚高于日万分之四。第2条：工期延误的处罚无上限。第3条：存在我方须无条件退场条款。第4条：发包人出现两个及以上法人单位或变更法人单位。第5条：业主对非财政专项资金工程项目，约定资金监管、共管。第6条：竣工交付时工程款支付额度低于85%。第7条：竣13、工结算后工程款支付额度低于95%。第8条：质量违约罚款无上限。第9条：合同约定固定总价包干且变更签证及主材人工均不调差。第10条：合同约定无条件禁止承包商停、缓建权利或停缓建情形下索赔权利。第11条：非财政/国有资金投资项目，未约定结算审核期限及审核流程或约定结算审核期限6个月以上。第12条：经资信调查，业主及实际控制人存在重大履约风险的，或与股份公司及本单位存在重大诉讼的。（局总部将定期公布与股份公司及本单位存在重大诉讼的业主名单）第13条：单项合同额低于本单位规定标准的。第14条：同一业主与本单位合作的在手项目中，未确权产值占比高于3%的，或已竣未结项目未结持续时间超过13个月的。（局总部14、将定期公布业主名单）第15条：同一业主与本单位合作的在手项目中，已结算确权未收款占比高于5%的，或已收款中非现金收款占比高于8%的。（局总部将定期公布业主名单）海外工程限制性事项第1条：项目地点在xx（集团）有限公司海外市场管理办法范围以外或新开国别首个施工项目。第2条：工程预收益率不满足局预收益底线标准。第3条：以现金形式支付履约保证金。第4条：履约保函（见索即付形式）额度超过合同金额10%或履约保函中没有明确约定失效条件或失效期限。第5条：存在以下付款条件且该付款条件对应的合同额累计超过1000万美元：63.2.3月度付款但是支付额度（含预付款）低于当期完成量的7 80%。季度或节点付款且15、支付额度（含预付款）低于当期完成量的85%。过程付款支付间隔时间超过90天。竣工交付时工程款支付额度低于90%。第6条：合同计价货币在两年内对美元或欧元的汇率波动超过10%，且明确约定合同价格不随汇率变化进行调整。第7条：工期延误处罚高于合同额0.1%/日或工期延误处罚上限超过合同额10%。第8条：承包商违约责任上限超过合同金额的120%或明确约定需承担业主的间接损失。第9条：合同条款中规定业主可随时单方面终止合同，且明确约定对承包商损失不予赔偿。第10条：非承包商负责设计项目，业主提供的招标资料无法明确设计标准及合同范围，但仍要求承包商做出固定总价承诺。4 境内工程招标文件、承包合同评审、审16、批境内工程招标文件、承包合同评审、审批 4.1 招标文件评审层级招标文件评审层级 4.1.1 存在限制性事项的项目须通过各子企业限制性事项评审审议，并针对限制性事项内容，须制定相应的风险化解措施。4.1.2 存在以下情况的项目，还须通过局限制性事项评审会评审：（1）建设发展公司：存在 A 类限制性事项第 1、2、7 条及第5 条中“垫资超过 5000 万元或超过合同额 10%”的项目。（2）一公司、二公司、三公司、五公司、华南公司：存在 A类限制性事项第 1、2、4、7、8、9、10 条及第 5 条中“垫资超过 5000 万元或超过合同额 10%”的项目。8 （3）总承包公司、安装公司：存在 17、A 类限制性事项的项目。（4）华江公司、市政公司、装饰公司、东北公司、华北公司、北京公司、西北公司、西南公司、京通路桥公司：存在 A 类限制性事项或存在 B 类限制性事项第 9 条且合同额超过 5000万的项目。（5）需要向局借款的项目。4.1.3 存在延期收款情况的工程项目须通过局延期收款项目评审，由市场拓展部组织局延期收款项目评审会进行审议。4.1.4 F+EPC 工程存在 A 类限制性事项第 9、第 10 条之一的项目，按照延期收款项目履行局层面评审流程。4.1.5 其他：（1）京通路桥公司：所有招标文件须进行子企业和局两级评审。（2）市政公司：所有房建类项目招标文件须进行子企业和局两级18、评审。（3）安装公司、装饰公司：所有房建和基础设施类项目招标文件须进行子企业和局两级评审。4.2 合同签订阶段承包合同评审层级合同签订阶段承包合同评审层级 评审层级包含局层面和子企业层面，授权合同只进行子企业层面评审，由子企业评审后报局复核（招标文件评审阶段有条件通过项目需提交相关事项落实文件），不进行局层面评审；非授权合同需进行子企业层面和局层面评审。满足以下条件的合同为授权合同：4.2.1 主合同 对东北公司、京通路桥公司不授权，对市政公司的房建项目、安装公司和装饰公司的房建项目及基础设施类项目不授权，9 其他合同满足以下 4 条之一的，为授权合同：（1）局名义项目及子企业自有名义项目中须19、上报局限制性事项评审会或延期项目评审会的项目，属于以下情况之一的：评审无条件通过的项目，合同签订时没有新增须上报局限制性事项评审会条款。评审有条件通过的项目但过会条件在合同签订时应落实的已全部落实的，合同签订时没有新增须上报局限制性事项评审会评审的条款。（2）局名义项目中不需要上报局限制性事项评审或延期收款项目评审的项目，项目合同额度不超过一定额度，具体见下表：序序号号 合同类型合同类型 序号序号 单位名称单位名称 授权额度授权额度 一 总承包及 施工总承包合同 1 建设发展公司 所有合同额 2 一公司、二公司、三公司、五公司、华南公司、市政公司（房建除外）合同额30亿元及以下 3 华江公司、20、西北公司、西南公司、总承包公司 合同额20亿元及以下 4 华北公司、北京公司 合同额10亿元及以下 二 专业工程承包合同（安装专业、装饰专业、钢结构专业）1 一公司、二公司、三公司、建设发展公司、五公司、华南公司 所有合同额 2 安装公司、装饰公司 合同额5亿元及以下 3 华江公司、市政公司、总承包公司、西北公司、华北公司、西南公司、北京公司 合同额1亿元及以下（3）子企业自有名义项目中不需要上报局限制性事项或延期收款评审审议的项目。（4）同一个项目，备案（或执行）合同已评审通过，执行（或备案）合同签订时没有新增须上报局限制性事项评审或延期10 项目评审会的条款。4.2.2 补充协议 满足以下21、 3 条之一的，为授权合同：（1）在已审批通过的主合同及补充协议的基础上没有新增须上报局限制性事项或延期项目评审会的条款。（2）不存在对发包人进行变更的情况。（3）中标后签订的联合体协议，其实质性内容在投标阶段已经过局限制性事项或延期项目评审的。4.2.3 设计合同 北京中建建筑设计院、中建一局工程设计院以局名义承接的设计合同，由设计院评审审批后报局履行盖章手续，不进行局层面评审。4.3 合同签订阶段承包合同审批权限合同签订阶段承包合同审批权限 不进行局层面评审的合同，合同审批人为子企业董事长、总经理，或其授权人。进行局层面评审的合同，审批权限设置如下：4.3.1 存在下列 4 种情况之一的合22、同，审核人为局主管商务负责人，审批人为局总经理：工程预收益率低于零。放弃优先受偿权。存在A类限制性事项第2条或第4条且额度大于3000万。合同额 20 亿元以上的合同。4.3.2 其他合同：审批人为局主管商务负责人。5 海外海外工程招标文工程招标文件、投标文件及承包合同评审、审批件、投标文件及承包合同评审、审批 5.1 招标文件评审方式及审批权限招标文件评审方式及审批权限 5.1.1 所有海外项目招标文件均需完成子企业、境外机构及局层面11 评审；5.1.2 在完成子企业、境外机构层面的评审后，局层面的评审流程及审批权限如下：（1）项目金额 5000 万美元（含）以上、存在限制性事项、需要向局23、借款以及股份有管理要求中任何一项的招标文件评审，经局商务管理部、法律部、项目管理部、财务管理部、资本运营中心、海外事业部、基础设施事业部（基础设施项目）评审后，由局海外业务分管领导审核，局总经理审批。（2）其他招标文件经局海外事业部评审后，由局海外事业部总经理审核，局海外业务分管领导审批。5.2 投标文件投标文件评审方式及评审方式及审批权限审批权限 5.2.1 所有海外项目投标文件均需完成子企业、境外机构及局层面评审。5.2.2 子企业层面投标评审签署人为子企业董事长或总经理或其授权人，境外机构层面投标评审签署人为境外机构负责人或其授权人。5.2.3 在完成子企业及境外机构层面的评审后，由局海24、外事业部进行评审，局海外业务分管领导审批；局级重大项目或股份有管理要求的由局海外事业部组织局总部相关部门召开投标评审会审议，经审议后由局海外业务分管领导及局总经理审批。5.3 承包合同（含联合体协议及补充协议）评审层级及审批权限承包合同（含联合体协议及补充协议）评审层级及审批权限 5.3.1 所有海外项目承包合同（含联合体协议及补充协议）均需完成子企业、境外机构及局层面评审；5.3.2 在完成子企业、境外机构层面的评审后，局层面的评审流程及审批权限如下：（1）合同金额 5000 万美元（含）以上、存在限制性事项、126 6.1 6.2 6.3 77.1需要向局借款以及股份有管理要求中任何一项的25、合同评审，经局商务管理部、法律部、项目管理部、财务管理部、资本运营中心、海外事业部、基础设施事业部（基础设施项目）评审后，由局海外业务分管领导审核，局总经理审批。（2）其他合同：经局海外事业部评审后，由局海外事业部总经理审核，局海外业务分管领导审批。禁止性事项、限制性事项、评审层级、审批权限的调整及实禁止性事项、限制性事项、评审层级、审批权限的调整及实施追责施追责禁止性事项、限制性事项、评审层级、审批权限原则上一年调整一次，调整依据包括市场情况、股份公司管理要求、局经营情况以及各单位项目承接质量、合同签约质量、风险控制能力、履约能力等。各子企业要严格按照本规定进行评审审批管理，对于违反本规定的26、，一年内违反一次，进行通报或约谈；一年内违反两次，对该子企业的评审审批授权条件进行降级；一年内违反三次以上或违规承接存在禁止性条件项目的，停止该子企业使用局资质承接项目一年，并对子企业责任人追究责任。因为越权审批给局造成损失的，局保留追偿的权利。局总部对“限制性事项评审会”项目有条件通过事项进行符合性跟踪落实，子企业在评审阶段向局提交的承诺，在合同实施过程中未予落实或落实不到位的，局将对该子企业及相关责任人追究责任。附则附则本规定由局商务管理部、市场拓展部、资本运营中心、财务管理部、法律部、海外事业部制订并负责解释。本规定自印发之日起施行，原 xx7.2（集团）有限公13 司商务红线、橙线及招27、标文件评审审批、承包合同评审审批规定（2021 年度）（建一商字2021401 号）同时废止。承包类项目承包合同评审、签订流程商务管理部刘兵跨部门流程流程层次支持部门流程属性流程名称流程用途描述承包类项目承包合同评审、签订流程流程是否为已在OA平台上线是相关制度文件子企业合同主管领导、总经理子企业合同主管部门合同评审部门法律部局总经济师局总经理ABCDEFG子企业发起合同评审申请，合同主管部门进行初步评审，合同评审部门同步进行评审并给出合规审查结1.合同发起：子企业合同业务岗位2.合同主管部门：商务管理部岗位3.合同评审部门：相关部门岗位1.合同发起：子企业合同业务岗位2.合同主管部门：商务管28、理部岗位评审记录表中意见详细准确，合同审查结论明确1评审记录论。合同主管部门汇总初步评审意见返回子企业评审记录表中意见详细准确，合同审查结论明确2评审记录子企业对初审意见进行回复，合同主管部门对回复进行初审，合同评审部门对回复进行审核。评审记录表中意见详细准确，合同审查结论明确1.合同主管部门：商务管理部岗位2.合同评审部门：相关部门岗位3评审记录合同复审通过后，由合同主管部门提交合同评审报告，法律部同步进行合规审查，子企业合同主管领导、总经理同步进行审批。4审批记录结论明确局总经济师根据评审报告进行审1.局总经济师2.局总经理5批，如需要局总经理审批则进行流转审批记录审批记录表中意见详细准确29、局总经济师评审通过后流转合同主管部门汇总/局总经理审批通过后流转合同主管部门汇总6审批记录审批记录表中意见详细准确中建一局 承包类项目承包合同评审、签订管理办法流程（合同主管部门为商务管理部的非授权合同）中建一局 承包类项目承包合同评审、签订管理办法流程（合同主管部门为商务管理部的非授权合同）流程主控部门主管领导流程类别局总部、相关子企业法律部、资本运营中心、项目管理部、财务管理部（抵债或税建一商字【2022】791号-xx（集团）有限公司承包类项目承包合同评审、签订管理办法（2022 版）务相关）、投资部（投资或运营相关）。支撑流程流程图步骤流程说明（须包括责任部门）受控记录过程工作标准制度30、依据涉及部门及岗位建一商字【2022】791号-中国建筑一1.合同主管部门：商务管理部岗位评审记录表中意见详细准确，合同审查 局（集团）有限公司承包类项目承包合2.法律部：相关部门岗位同评审、签订管理办法（2022 版）3.子企业合同主管领导、总经理1.合同主管部门：商务管理部岗位承包类项目承包合同评审、签订流程相关制度文件商务管理部刘兵跨部门流程流程层次流程名称流程用途描述承包类项目承包合同评审、签订流程流程是否为已在OA平台上线是支持部门流程属性子企业合同主管部门AB子企业发起合同评审申请，合同主管部门进行评审。1.合同发起：子企业合同业务岗位2.合同主管部门：商务管理部岗位1评审记录评审31、记录表中意见详细准确2经合同主管部门评审通过后汇总审批记录评审记录表中意见详细准确中建一局 承包类项目承包合同评审、签订管理办法流程（合同主管部门为商务管理部的授权合同）中建一局 承包类项目承包合同评审、签订管理办法流程（合同主管部门为商务管理部的授权合同）流程主控部门主管领导流程类别局总部、相关子企业法律部、资本运营中心、项目管理部、财务管理部（抵债或税建一商字【2022】791号-xx（集团）有限公司承包类项目承包合同评审、签订管理办法（2022 版）务相关）、投资部（投资或运营相关）。支撑流程流程图步骤流程说明（须包括责任部门）受控记录过程工作标准制度依据涉及部门及岗位建一商字【202232、】791号-xx（集团）有限公司承包类项目承包合同评审、签订管理办法（2022 版）1.合同主管部门：商务管理部岗位承包类项目承包合同评审、签订流程基础设施事业部流程层次流程名称流程用途描述承包类项目承包合同评审、签订流程流程是否为已在OA平台上线是刘兵支持部门相关制度文件跨部门流程流程属性局基础设施事业部总经理局基础设施业务分管领导子企业合同主管部门合同评审部门法律部局总经济师局总经理总经理ABCDEFGHI1.合同发起：子企业合同业务岗位2.合同主管部门：基础设施事业部商务管理岗位子企业发起合同评审申请，合同主管部门进行初步评审。评审记录表中意见详细准确，合同审查结论明确1评审记录合同主管33、部门初步评审通过后，流转合同评审部门进行评审并给出合规审查结论。评审记录表中意见详细准确，合同审查结论明确，两个工作日内完成评审1.合同主管部门：基础设施事业部商务管理岗位2.合同评审部门：相关部门岗位2评审记录1.合同发起：子企业合同业务岗位2.合同主管部门：基础设施事业部商务管理岗位合同主管部门汇总初步评审意见返回子企业评审记录表中意见详细准确，合同审查结论明确3评审记录子企业对初审意见进行回复，合同主管部门对回复进行初审，并依据回复情况选择是否由相关合同评审部门对回复进行审核。1.合同主管部门：基础设施事业部商务管理岗位2.合同评审部门：相关部门岗位评审记录表中意见详细准确，合同审查结论34、明确4评审记录合同复审通过后，由合同主管部门编制提交合同评审报告，法律部同步进行合规审查，子企业合同主管领导和总经理同步进行确认审批。1.合同主管部门：基础设施事业部商务5审批记录结论明确局基础设施事业部总经理对合同评审报告进行审核，通过后提交局基础设施业务分管领导审核。1.局基础设施事业部总经理2.局基础设施业务分管领导6审批记录审批记录表中意见详细准确局总经济师根据评审报告进行审1.局总经济师2.局总经理7批，如需要局总经理审批则进行流转审批记录审批记录表中意见详细准确局总经济师或局总经理审批通过后8中建一局 承包类项目承包合同评审、签订管理办法流程（合同主管部门为基础设施事业部的I类基础35、设施工程的非授权合同）中建一局 承包类项目承包合同评审、签订管理办法流程（合同主管部门为基础设施事业部的I类基础设施工程的非授权合同）流程主控部门局总部、相关子企业主管领导法律部、资本运营中心、商务管理部、基础设施事业部（事业部内部商务、履约）、财务管理部（抵债或税务相关）。建一商字【2022】791号-xx（集团）有限公司承包类项目承包合同评审、签订管理办法（2022 版）流程类别支撑流程流程图子企业合同主管领导、步骤流程说明（须包括责任部门）受控记录过程工作标准制度依据涉及部门及岗位合同发起初步评审通过未通过合同评审意见汇总未通过未通过意见回复/修订意见回复/修订初审意见回复/修订审核需要36、审核通过通过评审记录表中意见详细准确，合同审查建一商字【2022】791号-中国建筑一管理岗位局（集团）有限公司承包类项目承包合2.法律部：相关部门岗位编制提交合同评审报告确认合规审核同评审、签订管理办法（2022 版）3.子企业合同主管领导、总经理审核审核通过通过未通过未通过审批审批未通过需要审批未通过通过通过1.合同主管部门：基础设施事业部商务管理岗位审批记录审批记录表中意见详细准确流转合同主管部门汇总汇总承包类项目承包合同评审、签订流程相关制度文件基础设施事业部刘兵跨部门流程流程层次支持部门流程属性流程名称流程用途描述承包类项目承包合同评审、签订流程流程是否为已在OA平台上线是子企业合同37、主管部门AB1.合同发起：子企业合同业务岗位2.合同主管部门：基础设施事业部商务管理岗位子企业发起合同评审申请，合同主管部门进行评审。1评审记录评审记录表中意见详细准确2经合同主管部门评审通过后汇总审批记录中建一局 承包类项目承包合同评审、签订管理办法流程（合同主管部门为基础设施事业部的I类基础设施工程的授权合同）中建一局 承包类项目承包合同评审、签订管理办法流程（合同主管部门为基础设施事业部的I类基础设施工程的授权合同）流程主控部门主管领导流程类别局总部、相关子企业法律部、资本运营中心、商务管理部、基础设施事业部（事业部内部商务、建一商字【2022】791号-xx（集团）有限公司承包类项目承38、包合同评审、签订管理办法（2022 版）履约）、财务管理部（抵债或税务相关）。支撑流程流程图步骤流程说明（须包括责任部门）受控记录过程工作标准制度依据涉及部门及岗位建一商字【2022】791号-xx（集团）有限公司承包类项目承包合同评审、签订管理办法（2022 版）1.合同主管部门：基础设施事业部商务管理岗位评审记录表中意见详细准确 流程是否为已在OA平台上线海外事业部流程层次局总部、境外机构、相关子企业流程名称海外工程承包类项目合同评审签订流程流程用途海外工程承包类项目合同评审签订管理是海外分管领导支持部门相关制度文件跨部门流程流程属性支撑流程相关子企业境外机构局主管部门局评审部门局法律部局39、总经济师局分管领导局总经理ABCDEFGH境外机构及参建子企业完成海外工程承包类合同协议合规审查、评审审批，发起项管综合系统局层面合同评审流程评审记录表中意见详细准确，合同审查结论明确1评审记录境外机构及相关子企业：合同管理岗位局合同主管部门审查评审文件完整性及评审审批权限范围，授权范围内由主管部门业务系统评审，授权范围外由局相关部门评审，并出具合规审查结论1.合同主管部门：合同管理岗位2.合同评审部门：相关部门岗位评审记录表中意见详细准确，合同审查结论明确2评审记录由局合同主管部门初审评审意见及合规审查结论，满足要求由合同主管部门提交合同评审报告，法律部同步进行合规审查，子企业海外合同主管领40、导、总经理进行审批。评审记录表中意见详细准确，合同审查结论明确3审批记录局合同主管部门负责人审核确认后，提交局总经济师审核。随后，授权范围内由局海外分管领导审批；授权范围外由局海外分管领导审核，由局总经理审批。审批后，由局合同主管部门汇总。2.局总经济师3.局海外分管领导4.局总经理4审批记录审批记录表中意见详细准确合同协议评审审批通过后，中建一局名义项目由参建子企业在局平台发起用印申请；境外机构名义项目，由境外机构落实用印管理要求，审查局评审记录后签署用印5审批记录审批记录表中意见详细准确境外机构及相关子企业：合同印章岗位海外工程合同文本扫描件须在合同签署完毕后，由参建子企业以邮件方式递交局41、主管部门备案留存。6五个工作日完成报送中建一局中建一局 承包类项目承包合同评审、签订管理办法流程（合同主管部门为海外事业部的海外工程）承包类项目承包合同评审、签订管理办法流程（合同主管部门为海外事业部的海外工程）流程主控部门xx（集团）有限公司承包类项目承包合同评审、签订管理办法（2022版）建一商字【2022】791号主管领导商务管理部、法律部、资本运营中心、项目管理部、财务管理部、基础设施事业部流程类别流程图步骤流程说明（须包括责任部门）受控记录过程工作标准制度依据涉及部门及岗位合同发起境外机构评审审初步评审提交评审文件，发起局层面评授权范围内，各业务系统评审，给出合规审查结授权范围外，局42、相关部门评审，给出合规审查结评审意见答复1.合同主管部门：合同管理岗位2.法律部：相关部门岗位xx（集团）有限公司承包3.子企业海外合同主管领导、总经理类项目承包合同评审、签订管理办法（2022版）建一商字【2022】791号 1.合同主管部门：负责人/相应岗位初审评审意见答审核审批授权范围外授权范围内，各业务系统审核评审意见答复授权范围外，局相关部门审核评审核审意见答复海外合同主管领导、总经理审批整体合规审查提交合同评审报审批授权范围内部门负责人审核中建一局名义项中建一局名义项目目，由履约子企业发起局平台用境外机构名义项目境外机构名义项目，由境外机构审查局评审记录后签署用汇总境外机构及相关子43、企业：合同管理岗位海外工程合同文本扫描件，递交 xx（集团）有限公司承包类项目承包合同评审、签订管理办法（20221版）11.1 1.21.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 总则总则目的目的为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，深化国有企业改革，推动商务工作高质量及创新发展，进一步完善局商务风险防控体系，对xx(集团)有限公司承包合同评审、签订管理办法(2018 版）（建一商字2018986 号）进行修订。制度依据制度依据xx（集团）有限公司合同管理规定（建一商字2021508 号）。xx（集团）有限公司承包类项目商务条件负面清单及招标文件评审审批、承包合同44、评审审批规定（2022 年度）（建一商字2022371 号）。xx(集团)有限公司承包合同评审、签订管理办法(2018 版）（建一商字2018986 号）。xx（集团）有限公司合规管理规定（建一法字2022685 号）。适用范围适用范围本办法适用于一局及一局各子企业签订的项目承包合同。境内及海外投融资及收并购类工程不适用本办法。局总部评审签订管理分工局总部评审签订管理分工合同主管部门合同主管部门1.31.3.11.3.22 22.1（1）境内房建工程：商务管理部。22.2 33.1 （2）境内类基础设施工程1：基础设施事业部。（3）境内类基础设施工程2：商务管理部。（4）海外工程：海外事业部。45、合同评审部门合同评审部门（1）境内房建工程及境内类基础设施工程：商务管理部、法律部、资本运营中心、项目管理部、财务管理部（抵债或税务相关）、投资部（投资或运营相关）。（2）境内类基础设施工程：基础设施事业部（事业部内部商务、履约）、法律部、资本运营中心、财务管理部（抵债或税务相关）、商务管理部。（3）海外工程：在海外事业部授权范围内的由海外事业部完成评审，授权范围外的由商务管理部、法律部、资本运营中心、项目管理部、财务管理部、基础设施事业部（海外基础设施类项目）以及海外事业部联合评审。合同评审、审批分级合同评审、审批分级合同评审、审批分级合同评审、审批分级承包合同的评审、审批分为“授权合同”和46、“非授权合同”。“授权合同”局总部授权子企业对合同进行评审、审批，不进行局总部层面的合同评审、审批；“非授权合同”，由子企业评审后报局总部进行评审、审批。评审、审批授权条件设置评审、审批授权条件设置“评审、审批授权条件”由局总部设定，各子企业获得的“评审、审批授权条件”不同（具体授权条件以xx（集团）有3.2限公司承包类项目商务条件负面清单及招标文件1：类基础设施工程（指公路工程、轨道交通等线性工程或具有明显基础设施属性的工程），具体定义 以局总部下发的相关文件为准。2：类基础设施工程（指大数据中心等非线性工程或不具有明显基础设施属性的工程），具体定义以局 总部下发的相关文件为准。3 评审审批47、承包合同评审审批规定（2022 年度）中的“承包合同评审层级”及“承包合同审批权限”为准，若该文件或局总部发布其他文件对授权条件进行变更，以变更后的文件为准）。4 工程承包合同评审管理工程承包合同评审管理 4.1 授权合同评审、审批流程（仅境内工程适用）授权合同评审、审批流程（仅境内工程适用）4.1.1 局名义合同 由子企业完成本单位评审、审批后（在评审过程中，必须对触限条款进行明示和审批），将拟签订的合同资料及实施单位评审、审批资料报送局总部合同主管部门，局总部合同主管部门对资料完备性进行审核，审核通过后即可履行合同用印申请手续。4.1.2 子企业自有名义合同 由子企业完成本单位评审、审批48、后（在评审过程中，必须对触限条款进行明示和审批）即可履行本单位合同用印申请手续。4.2 非授权合同评审、审批流程非授权合同评审、审批流程 由子企业完成本单位评审、审批后（在评审过程中，必须对触限条款进行明示和审批），海外工程需由参建子企业及境外平台型机构完成评审、审批后（参建子企业须由海外业务主管领导评审和公司负责人审批），将拟签订的合同及实施单位评审、审批资料等报局总部合同主管部门，由局总部合同主管部门牵头组织局总部层面的合同评审、审批(如遇特殊情况，合同实施单位和局总部的评审、审批可同步进行)。具体流程如下：4.2.1 子企业发起局总部层面的合同评审流程，填写合同评审信息，4 以附件形式提49、交相关评审文件，包括：（1）拟签订的合同资料（联合承接项目需包含联合体协议）、子企业评审、审批资料（海外工程还需提供境外机构评审、审批资料）。（2）投标阶段到局总部上会的过会资料，包含过会意见及过会意见涉及的子企业承诺、说明等（需上会项目适用）。（3）业主单位资信调查表（政府部门、局大客户除外），海外工程业主单位资信调查法律文件。（4）海外工程中标交底文件（局层面）。4.2.2 局总部合同主管部门对资料完整性进行审核，审核通过后流转给合同评审部门评审，具体评审部门依据合同性质和内容由局合同主管部门确定。4.2.3 合同评审部门对合同进行评审并提出评审意见，各部门评审时间不超过两个工作日。合同评50、审部门进行合同评审的同时，应根据本部门的合规审查范围与标准给出明确合规审查结论。4.2.4 各部门评审意见由合同主管部门汇总后反馈给子企业，子企业根据各评审部门的评审意见，进一步开展合同条款优化工作，完善保障措施及支撑资料，完成相关工作后形成意见回复提交给局总部合同主管部门。4.2.5 局总部合同主管部门依据回复情况选择是否由相关评审部门审核子企业回复，待各部门对合同及子企业回复无原则性意见后，局总部合同主管部门编制评审报告、法律部对其他合同评审部门的合规审查结论进行合规审查，将合同提交给局总部相关领导审核、审批，对于不需要局总部领导审核、审批的补充协议，由局总部合同主管部门直接汇总评审流程。51、4.2.6 审核人 5 （1）境内房建工程及境内类基础设施工程：审核人为局总 经济师。（2）境内 I 类基础设施工程：审核人为局基础设施业务分管 领导、局总经济师。（3）海外工程：审核人为局总经济师、海外业务分管领导。4.2.7 审批人依据 3.2 条“评审、审批授权条件设置”中所述的相关规定确定。4.2.8 相关领导审核、审批完成后，评审流程完成，可以履行用印申请及签署流程。4.3 合同评审完成后合同条款发生变化合同评审完成后合同条款发生变化 履行完合同评审或用印签署流程后，需要对合同内容进行修改（在原评审合同上直接修改，不以签订补充协议形式进行修改）并用印签署的，按照以下流程进行处理：4.52、3.1 由子企业发起“合同变更/作废申请”流程，选取需要变更的合同流程，业务类型选择“变更”，将拟签订的新合同、合同变更对比表作为流程附件，提交给局总部合同主管部门。4.3.2 如果更改的合同内容不涉及原则性条款，或虽然涉及原则性条款但是是对原条款的优化，不需要重新进行评审，局总部合同主管部门审核通过后，即可履行用印申请手续。4.3.3 如果合同内容变更涉及原则性条款或变更较大，局总部合同管理部门依据内容发给相关部门或相关部门及相关领导进行评审、审批，审批通过后可履行用印申请及签署手续。4.3.4 若为已用印合同重新用印，子企业须将原用印合同（全部份数）返还给局总部合同主管部门对盖章页进行销毁53、处理。4.4 合同评审完成后评审流程作废合同评审完成后评审流程作废 4.4.1 履行完合同评审或用印签署流程后，需要对合同评审流程进6 行作废处理的，按照以下流程进行处理：由子企业发起“合同变更/作废申请”流程，选取需要作废的合同流程，业务类型选择“作废”，提交给局总部合同主管部门，合同主管部门审核后流转汇总，完成作废流程。4.4.2 若为已用印合同重新用印，子企业须将原用印合同（全部份数）返还给局总部合同管理部门对盖章页进行销毁处理。4.5 其他类型承包合同评审其他类型承包合同评审 4.5.1 股份公司名义承包合同 4.5.1.1 以股份公司名义承接的项目，其承包合同需要经过子企业、局总部、54、股份公司三级评审。4.5.1.2 局总部层面的评审流程，无论额度大小、是否存在触限条款，均按照非授权合同评审流程执行。4.5.1.3 局总部层面评审完成后，按照股份公司要求将评审资料提交股份公司层面进行评审。4.5.1.4 股份公司层面评审、审批完成后，按照股份公司要求履行用印申请、用印、签署手续。4.5.2 股份公司内部管理协议 股份公司与一局或一局下属子企业签订的内部管理协议，其 评审、签订按照本办法中所述的“评审、审批授权条件”及其对应的合同评审流程执行。4.5.3 投融资项目中项目公司与我方签订的承包合同 投融资项目中项目公司与一局或一局下属子企业签订的施工承包合同，其评审、签订按照本55、办法中所述的“评审、审批授权条件”及其对应的合同评审流程执行，其中，在投标阶段已评审通过的条款，不再作为非授权合同的判定条件。4.6 子企业层面合同评审子企业层面合同评审 74.6.1 4.6.2 4.74.7.14.7.24.7.3 4.7.4 子企业层面的合同评审流程及要求，由子企业参照本办法制订本单位的管理办法并执行。子企业层面的合同评审须按照局法律部相关要求在合同评审工作中进行合规审查。其他注意事项其他注意事项子企业层面评审率要确保 100%。未按规定完成评审、审批流程的合同，不得签署、用印。原则上所有合同均采用网上评审方式，对于因特殊情况导致不能进行网上评审的，可采用会议评审或纸面传56、递方式进行评审。纸面评审表见 xx（集团）有限公司境内承包合同评审表(详见附件 1)、xx（集团）有限公司海外承包合同评审表（详见附件 2）、合同变更/作废申请单（详见附件3）。海外工程在完成合同评审后，在最终签约时发生下列情况之一的，子企业需重新提请评审程序：（1）距评审完成时间已超过一年；（2）投标或签约主体变更；（3）合同额较评审阶段变化 20%及以上；（4）预收益率较评审阶段触及限制性要求；（5）现金流及前期资源投入发生较大变化；（6）发生其他不利于我方的重大变更。承包合同签订管理承包合同签订管理合同签署合同签署局名义及境外机构名义55.15.1.1承包合同签署5.1.1.1委托代理人57、签署：由子企业总经理或董事长在“委托代理人”处签字。境外机构名义承包合同，在按照规定完成合同评审、审批后，原则上由境外机构负责人签署合同，也可由境外机构有权签字人依据授权进行签署。需要办理“委托代理人”授权书的，由子企业发起授权书申请流程，报局合同主管部门审核后流转到局法律部审核并办理“委托代理人”授权书。5.1.1.28法定代表人签署：可在“法定代表人”处加盖“中国建筑一局（集团）有限公司法定代表人”名章或由xx（集团）有限公司法定代表人签字。5.1.1.3对特殊情况须采用其他签署或授权方式的，由子企业出书面 报告，合同主管部门与局总部相关部门会商后，依据相关要求办理。5.1.2 5.25.58、2.1 5.2.2 子企业自有名义承包合同签署子企业自有名义承包合同签署方式，由子企业参照本办法制订本单位的管理规定并执行。合同用印合同用印合同审批通过后，由子企业发起用印申请流程，局名义合同由局合同主管部门审核通过后履行局总部印章保管部门用印手续，子企业自有名义合同，履行子企业印章保管部门用印流程。局名义承包合同原则上应加盖“xx（集团）有限公司合同专用章（1）”，特殊情况下需加盖一局公章的，由子企业提出申请，经局合同主管部门审核同意后，按一局公章管理规定办理用印手续。境外机构名义承包合同用印由境外机构严格管理，按照规定在完成合同评审、审批后，由参建子企业向境外机构办理用印手续，具体用印要求59、可按照 xx（集团）有限公司境外机构印章管理细则及境外机构印章管理办法5.2.3执行。5.35.3.195.3.2 5.3.3 5.3.4 66.1 合同存档合同存档股份名义合同：按照股份公司合同存档要求进行管理。局名义合同：签署完毕的合同文本按照局档案室要求移交给局档案室，在移交局档案室前由子企业负责保管。子企业名义合同：由子企业按照本企业档案管理要求进行存档。海外工程合同文本扫描件须在合同签署完毕后 5 个工作日内，由参建子企业以邮件方式递交海外事业部备案留存。附则附则本规定由局商务管理部、基础设施事业部、海外事业部、法律部制订并负责解释。本规定自印发之日起施行，原xx(集团)有限公司承包60、合同评审、签订管理办法(2018 版）（建一商字 2018986 号）同6.2时废止。附件1 合同评审表-07合同名称合同额是否超过授权额度 是 否需要局总部审批的触限条款法律部合规审查商务管理部报告/基础设施事业部报告基础设施业务分管领导（仅境内I类基础设施工程）局总经济师局总经理 签字：日期：xxxx 签字：日期：（集团）有限公司境内承包合同评审表-审核审批（集团）有限公司境内承包合同评审表-审核审批经办人：负责人：日期：合规 不合规 签字：日期：经办人：负责人：日期：评审报告评审报告海外事业部总海外事业部总经理审核经理审核法务管理整体合规审查结论：合规/局总部部门局总部部门是否评审层级范61、围局总经济师局总经济师审核 是/否不合规法律部整体合规审子企业评审意见落实情合规/查结论：不合规况回复子企业评审意见落实情况回复基础设施事业部意见：合规审查结论：合规/不合规评审人：部门负责人：年 月 日商务管理部意见：合规审查结论：合规/不合规评审人：部门负责人：年 月 日法律部意见：合规审查结论：合规/不合规评审人：部门负责人：年 月 日财务管理部意见：合规审查结论：合规/不合规评审人：部门负责人：年 月 日资本运营中心意见：合规审查结论：合规/不合规评审人：部门负责人：年 月 日项目管理部意见：合规审查结论：合规/不合规评审人：部门负责人：年 月 日签字：日期：xxxx签字：日期：（集团62、）有限公司海外承包合同评审表（集团）有限公司海外承包合同评审表商务管理意见：合规审查结论：合规/不合规 签名/日期：法务管理意见：合规审查结论：合规/不合规 签名/日期：财务资金意见：合规审查结论：合规/不合规 签名/日期：项管管理意见：海外事业部海外事业部是否评审层级范围合规审查结论：合规/不合规 签名/日期：是/否局海外业务分管领导局海外业务分管领导审核 审批 局总经理局总经理签字：日期：签字：日期：附件3合同名称申请事项合同履约单位合同评审完成时间合同盖章时间变更/作废原因变更前变更后原盖章份数销毁份数重新盖章份数备注申请单位负责人签字：局总部审批申请单位名称（盖章）：合同管理 日期:状63、态评审完毕，我方未盖章合同销毁重盖情况我方已盖章，业主未盖章xx业主已盖章（集团）有限公司承包合同合同变更/作废申请单变更内容变更 作废 xx（集团）有限公司1合同管理规定 1 11.11.1 1.21.2 1.31.31.3.1 1.3.2 1.3.3 总则总则目的目的为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，建设现代化经济体系，推动商务工作创新发展，完善局合同管理办法，规范局及下属各子企业的合同管理，进一步加强合同风险防控管理，依据股份公司中国建筑股份有限公司合同管理规定（中建股法字2020915 号），特制订本规定。适用范围适用范围本规定适用于局总部及各子企业的除劳64、动合同之外的各类合同。术语定义术语定义合同指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，包括但不限于合同文件、协议文件、备忘录等。承包类合同指工程总承包合同、施工总承包合同、专业工程承包合同等。投资类合同指房地产、基础设施和房建工程、城镇综合建设、固定资产、金融业务以及创新业务等投资项目中，用以设定、变更或终止投资各方投资权利义务关系的各类合同，包括但不限于投资合作协议、股东合资协议、公司章程、运营合同等。勘察设计类合同1.3.4指我方作为勘察设计承包单位与委托方签订的收入类勘察设2 计合同，包括但不限于勘察合同、设计合同等。1.3.5 分包分供类合同 指专业分包合同、劳务分包合同、设计65、分包合同、物资采购合同、与工程建设有关的租赁合同等。1.3.6 商品销售类合同 指自产自销型商品销售合同、商业贸易型商品销售合同等，包括商品房销售合同。1.3.7 其他类合同 指未包括在上述第 1.3.2 条至 1.3.6 条合同类型中的其他合同，包括但不限于战略合作协议、综合授信合同、融资担保合同、知识产权合同等。1.3.8 公司 除特别说明外，指股份公司或一局或各子企业。1.3.9 审核人 根据公司管理职能定位，负责合同审核的公司总经济师或其他涉及合同审核的业务分管领导。1.3.10 批准人 根据公司授权权限规定，具有批准相应授权权限内的合同签署的公司董事长、总经理、总经济师、业务分管领导66、或授权委托的公司其他管理人员。2 2 管理机构及职责分工管理机构及职责分工 2.12.1 局总部局总部 2.1.1 商务管理部为局合同归口管理部门，同时也是工程承包合同和分包分供合同的业务主管部门，其合同管理职责如下：建立完善局合同管理工作体系。建立完善局工程承包合同及分包分供合同管理工作体系。3 负责局合同专用章管理。负责组织工程承包合同在局总部层面的评审、审批、签订工作。负责组织局工程承包合同签约质量的统计、分析、研究。负责股份公司名义、局名义项目分包/分供合同用印审核。按照股份公司及局要求进行合同归口管理相关工作及工程承包合同、分包分供合同管理相关工作。按照股份公司要求落实分包分供集中采67、购管理要求。根据管理需要参与局各部门组织的各类合同的评审工作。参与合同相关信息系统的开发、使用和维护。引领、服务、监督下级单位合同管理情况。2.1.2 投资部为投资合同的业务主管部门，其合同管理职责如下：建立完善局投资合同管理工作体系。建立完善局投资项目相关方（金融机构除外）资信管理工作体系。负责组织投资合同在局总部层面的评审、审批、签订工作。负责组织局投资合同签约质量的统计、分析、研究。保管股份公司名义、局名义投资合同资料并配合集团公司档案管理部门办理相应合同资料归档工作。按照股份公司及局要求进行投资合同管理相关工作。根据管理需要参与局总部各部门组织的各类合同的评审工作。负责完成本部门管理的68、有关合同的管理工作。2.1.3 海外事业部为海外项目合同的业务主管部门，其合同管理职责如下：建立完善局海外工程承包项目发包方资信管理工作体系。4 负责局海外工程承包发包方的资信管理工作。负责组织海外工程承包合同在局总部层面的评审、审批、签订工作。负责指导子企业海外项目合同管理，参与重大海外项目合同谈判和创效策划。负责组织编制海外目标市场项目合同策划、风险防控等指引性文件。负责局海外项目在股份公司的合同评审。按照股份公司及局要求进行海外工程合同管理相关工作。负责完成本部门管理的有关合同的管理工作。2.1.4 基础设施事业部的合同管理职责如下：负责局国内基础设施工程承包发包方的资信管理工作。参与基69、础设施项目工程承包合同、投资合同在局总部层面的评审。根据管理需要参与局总部各部门组织的各类合同的评审工作。负责完成本部门管理的有关合同的管理工作。2.1.5 市场拓展部的合同管理职责如下：建立完善局国内工程承包项目发包方资信管理工作体系。负责局国内房建工程承包项目发包方资信管理工作。建立完善局承包项目招投标管理工作及业主招标文件评审管理工作体系。根据管理需要参与局总部各部门组织的各类合同的评审工作。负责完成本部门管理的有关合同的管理工作。2.1.6 资本运营中心的合同管理职责如下：5 建立完善局投资项目金融机构的资信管理工作体系。参与工程承包合同、投资合同在局总部层面的评审。根据管理需要参与局70、总部各部门组织的各类合同的评审工作。负责完成本部门管理的有关合同的管理工作。2.1.7 法律部的合同管理职责如下：根据管理需要参与局总部各部门组织的各类合同的评审工作。负责办理以集团公司名义订立的合同的授权手续。负责完成本部门管理的有关合同的管理工作。2.1.8 项目管理部的合同管理职责如下：建立完善局分包分供商资信管理工作体系。根据管理需要参与集团公司各部门组织的各类合同的评审工作。负责完成本部门管理的有关合同的管理工作。2.1.9 其他合同会商部门的合同管理职责如下：根据管理需要参与局总部各部门组织的各类合同的评审工作。负责完成本部门管理的有关合同的管理工作。2.1.10 监督检查部门：局71、审计部负责配合合同主管部门对合同订立、履行过程的合法合规性进行监督检查，纪检监督工作部负责对合同订立、履行过程中违规违纪行为进行处理。2.22.2 子企业子企业 各子企业应设置子企业的合同管理归口管理部门和业务主办部门，合同业务主办部门一般为合同管理部门、商务管理部6 门、市场管理部门、投资管理部门、项目管理部门、物资采购管理部门等，某部门可承担以下业务主办部门职责中的部分或全部职责，具体职责分工由子企业根据本企业情况自行确定。2.2.1 归口管理部门 各子企业应明确本单位合同归口管理部门，合同管理职责为：建立完善本单位合同管理工作体系。负责本单位合同专用章管理。按照股份公司和局总部要求进行合72、同归口管理相关工作。根据管理需要参与本单位其他部门组织的各类合同的评审工作。2.2.2 工程承包合同业务主办部门的合同管理职责如下：建立完善本单位工程承包合同管理体系。组织工程承包合同投标策划工作。组织工程承包合同评审、签订管理工作。组织或参与工程承包合同谈判。组织或参与工程承包合同交底。组织工程承包合同实施策划工作。组织或参与工程承包合同履行过程中的风险管控。组织或参与重大工程承包合同的后评价。负责工程承包合同签约质量的统计、分析、研究。负责工程承包合同资料的保管、移交。按照股份公司和局总部要求进行工程承包合同管理相关工作。根据管理需要参与本单位其他部门组织的各类合同的评审工作。7 2.2.73、3 投资合同业务主办部门的合同管理职责如下：负责按照股份公司和局投资部要求建立完善本单位投资合同管理工作体系。按照股份公司和局投资部要求进行投资合同管理相关工作。根据管理需要参与本单位其他部门组织的各类合同的评审工作。2.2.4 分包分供合同业务主办部门的合同管理职责：建立完善本单位分包分供合同管理工作体系。建立完善本单位分包分供方资信调查和评估体系。建立完善本单位分包分供招标管理工作体系。负责分包分供合同评审、签订管理工作。制定本单位的分包分供标准合同文本并监督使用。按照股份公司和局总部要求进行分包分供合同管理相关工作。根据管理需要参与本单位其他部门组织的各类合同的评审工作。2.2.5 市场74、投标业务主办部门的合同管理职责：建立完善本单位工程承包项目发包方资信管理工作体系。建立完善本单位工程承包项目招标文件、投标文件评审管理工作体系。组织工程承包项目发包方的资信管理和项目评估。组织投标阶段招投标文件、战略框架协议、谈判文件、磋商文件等的会商、审核、审批及授权办理。根据管理需要参与本单位其他部门组织的各类合同的评审工作。8 2.2.6 合同会商部门 合同会商部门包括公司财务资金部门、商务部门、法律部门、项目管理部门及合同内容涉及到的其他相关部门，负责在职责范围内对合同文件提出会商意见。2.2.7 监督检查部门 监督检查部门为各子企业审计部门、监察部门等，审计部门负责配合合同主管部门对75、合同订立、履行过程的合法合规性进行监督检查，纪检监察部门负责对合同订立、履行过程中违规违纪行为进行处理。2.2.8 职责分工调整 各子企业原则上应按上述原则进行职责分工，如确有必要的，可根据自身组织架构设置情况或经营需要进行适当调整。3 3 合同订立合同订立 3.13.1 资信管理资信管理 3.1.1 各子企业应建立资信管理机制，在投标、招标、签约前对合同对方进行资信调查，资信调查及评估结果作为制定招投标策略、合同谈判策略、合同签订策略的依据。3.1.2 各子企业应建立动态资信管理机制，及时评估和更新合同对方的资信情况，建立及时的内部共享和管理应对机制。3.1.3 各子企业应建立资信数据库，资76、信数据在局系统共享。3.1.4 工程承包合同资信管理：工程承包项目投标跟踪阶段，各子企业应对发包人（业主）资信情况进行全面调查，进行资信等级评估，将调查结果和评估结果形成书面文件（招标评审结束前完成）。资信等级评估结论作为投标签约决策的重要依据，调查评估结论表明资信状况差的，一般不得投标。9 工程承包合同的资信调查包括对建设单位的资信调查和工程建设项目的评估。建设单位资信调查的内容包括建设单位及其股东的注册登记情况、股权结构、财务状况、经营业绩、法律纠纷案件、行业声誉及以往履约记录等。工程建设项目的评估内容包括项目的性质和类型、项目建设资金的来源及落实情况、项目前期报规报建手续、项目市场前景等77、。3.1.5 投资合同资信管理 投资项目投标跟踪阶段，各子企业应组织对项目相关各方资信情况进行全面调查，进行资信等级评估，将调查结果和评估结果形成书面文件（招标评审结束前完成）。资信等级评估结论作为投标签约决策的重要依据，相关方资信调查评估结论表明资信状况差的，一般不得与之进行投资业务合作。投资合同资信调查内容包括投资项目所在地的经济发展水平、政策法规情况、相关方主体的资信情况及项目的合法性手续等。3.1.6 分包分供合同资信管理 各子企业应建立合格分包分供商名录，分包分供合同的合同对方应来自公司合格分包分供商名录，合格名录的准入、考核、评价、退出按照局、子企业相关制度执行。合格名录的准入审核78、内容应包括合同对方的营业执照、质量安全健康环境管理能力、资质类别和等级、增值税纳税人资格、类似工程业绩、施工技术能力或产品供货能力、系统内在施工程量或供货量等。具体按照局、子企业相关制度执行。10 应定期开展对合格名录中合同对方的考核、评价工作，并确认保留和退出名录的单位。具体按照局、子企业相关制度执行。3.1.7 勘察设计类合同资信调查内容包括相对方主体资格、财务状况、以往履约记录及项目的合法性手续等。3.1.8 商品销售类合同、其他类合同的资信管理，有相关制度规定的，按相关规定执行；无相关制度规定的，可参照上述条款执行。3.23.2 投标、招标管理投标、招标管理 3.2.1 工程承包合同、79、投资合同投标管理 招标文件、投标文件应履行评审、审批程序。投资项目应在取得有权决策机构关于投资项目的实施批复后实施。招标文件、投标文件应按照股份公司、局、子企业相关规定确定评审的层级和审批人，审核审批应执行股份公司和局的营销底线标准，未审批通过，不得进行投标。投标前应进行投标商务策划。投标商务策划应作为编制投标文件的依据。3.2.2 分包分供合同招标管理 招标文件在发布前应履行评审、审批程序。公司合格分包分供商名录中的投标人方可参加投标，应对拟投标人进行资格审查。分包分供商投标文件应进行集体评议（会议形式或流转评审形式均可），招标结果应履行评审、审批程序。分包分供商的招标采购管理均由子企业负责80、，集中采购须按照股份公司、局相关管理办法执行。11 分包分供商名录的建立和维护、分包/分供商的推荐、使用、评价等职权应分属不同部门。3.33.3 合同起草合同起草 3.3.1 各子企业应争取合同起草权，合同主管部门牵头负责合同文稿的草拟。3.3.2 分包分供类合同原则上应使用公司合同示范文本。示范文本应在文本页眉或页脚处使用“中建”商标标识。3.43.4 合同谈判合同谈判 3.4.1 涉及合同谈判的，合同主管部门应组织成立包括法律、商务等专业人员的合同谈判小组，并对谈判内容进行策划，明确合同谈判的底线目标、争取目标及理想目标。3.4.2 谈判过程中，谈判小组应按谈判方案进行谈判，并及时以书面方81、式或其他法律规定的方式锁定合同谈判成果，在合法合规前提下及时化解或转移风险。3.53.5 合同会商合同会商 3.5.1 合同签署前应对合同文本进行会商，可以采用会议、书面等多种形式。3.5.2 合同会商时，合同主管部门应将项目决策文件、合同文件等一并提交会商部门。3.5.3 应明确合同文件会商职责分工，完善评审标准并将评审分工,会商部门原则上按照职责范围对合同相关内容进行审查，审查意见应该明确、规范、专业。3.5.4 合同主管部门应组织所属单位或项目对审查意见及时进行回复，必要时再次征询相关会商部门意见。3.5.5 合同会商程序应尽量在信息系统中进行，并明确合同会商时限，保证合同会商效率。1282、 3.63.6 合同审核、审批合同审核、审批 3.6.1 合同应严格遵守公司管理规定及决策要求，否则不得签署。3.6.2 需报送股份公司审批的承包类、投资类合同须出具法律意见书(局层面)。3.6.3 股份公司实施投资项目中，需股份公司签署的投资类合同由股份公司总部审批，其他投资类合同则由投资批复确定的内部投资责任主体进行审批。局及子企业实施投资项目的投资类合同则统一由局审批。3.6.4 合同会商结束后，合同主管部门应将合同最终文本及会商意见的落实情况报审核人审核，经批准人审批后签署，审核批准意见应该明确。合同主管部门或审批人认为有必要的，可将合同提请相关决策机构审议。3.6.5 在特殊紧急情况83、下，合同会商、审核审批可采用“绿色通道”，即不经会商、审核程序，直接由有权批准人批准后签订。合同主管部门在采用“绿色通道”后 5 个工作日内，应补办合同会商、审核手续，对合同会商部门提出的风险和问题，应及时采取补救和防范处理措施。3.6.6 工程承包合同、投资合同评审、审批 工程项目中标后，应当对合同文本进行评审，由评审牵头部门组织公司相关职能部门按职责分别提出评审意见，并将意见作为合同谈判策划的依据。应明确合同文件评审职责分工，完善评审标准并将评审分工及标准落实在相关评审表格上，评审部门应严格填写。合同谈判前应组织成立合同谈判小组，制定合同谈判策划，明确合同谈判的底线目标、争取目标及策略目标84、。合同谈判成果应及时以书面方式或其他法律规定的方式固13 定。合同谈判各方达成一致后，合同评审牵头部门应将合同最终文本报审核人审核，经批准人审批后签署。应按照股份公司、局、子企业相关规定确定合同评审的层级和审批人。3.6.7 分包分供合同评审、审批 分包分供合同签订前，应当对合同文本进行评审，由评审牵头部门组织相关职能部门按职责分别提出评审意见，依据评审意见谈判修改后形成最终文本并报审核人审核，经批准人审批后签署。应明确合同文件评审职责分工，完善评审标准并将评审分工及标准落实在相关评审表格上，评审部门应严格填写。应按照股份公司、局、子企业相关规定确定合同评审的层级和审批人，股份公司和局未明确需85、进行股份公司、局评审和审批的，由子企业及项目部负责评审、审批。分包分供合同原则上应使用子企业标准合同文本，各子企业应建立分包分供合同标准文本库。3.73.7 签署及用印签署及用印 3.7.1 已完成会商、审核、审批流程的合同，可进入签署及用印流程，用印流程执行股份公司、局、子企业的相关规定。3.7.2 合同应由合同签约单位的法定代表人或授权委托人签署。未经授权，任何人不得代表签约单位签署合同。3.7.3 在签署合同前，应要求合同对方提供合同签署人员身份证明文件和授权文件。合同对方交验的身份证明文件和授权文件经验证合格后作为合同附件。3.7.4 合同签订的份数应满足合同实施、政府主管部门备案及局86、总14 部、各子企业归档需要。3.7.5 合同应进行编号。合同无编号，不得作为结算和付款的依据。3.7.6 合同主办部门应严格执行合同用印审核程序，未经会商、审核、批准等程序，不得用印，严禁超授权用印。3.7.7 合同签署和用印时，应当采用角签、加盖骑缝章或其它防伪印记等方法对合同文本加以控制。3.7.8 同一个项目的分包分供合同发包人主体应与承包合同承包人主体一致。3.7.9 合同归口管理部门应对合同专用章用章情况进行登记，各业务部门对本部门牵头订立的各种合同的签署情况应进行登记。4 4 合同履行合同履行 4.14.1 合同交底合同交底 4.1.1 工程承包合同、投资合同交底分两级进行。子企87、业业务主办部门负责组织商务、工程技术、安全生产、法律等相关部门对项目部进行一级合同交底。合同履行策划经批准后，项目部或项目公司相关负责人等负责组织项目管理人员进行二级合同交底。4.1.2 分包分供合同交底要求依据子企业规定执行。一般情况，招标组织单位为公司总部的，应进行公司和项目部两级合同交底，招标组织单位为项目部的，只进行项目部合同交底。4.1.3 交底应形成书面交底记录，即合同交底书，参加交底会的人员在交底书上签字。4.24.2 履行策划履行策划 4.2.1 工程承包合同、投资合同、重大分包分供合同及其他重大合同应进行合同履行策划。15 4.2.2 在合同交底的基础上，由子企业或项目部组织88、进行合同履行策划并编写合同履行策划书。4.2.3 履行策划应对合同风险点进行再次识别，拟定应对措施，并将实施责任进行分解、落实、考核。4.2.4 合同履行策划书可以单独编写，也可以合并在其他策划书中。4.2.5 合同履行策划应实行动态调整，当外部条件（环境）等发生变化需调整时，及时对原策划进行调整，并做好调整记录。4.34.3 履行监控履行监控 4.3.1 合同履行过程中，应对合同履行情况进行监控。工程承包合同、投资合同应由子企业总部负责组织履行监控，分包合同由子企业总部或项目部（具体按照子企业规定执行）组织履行监控。4.3.2 合同履行监控应建立合同风险分级监控、预警、管理机制。将风险要素分89、为不同的级别并设定预警触发点和风险处理机构。4.3.3 风险预警发生后，风险处理机构须组织策划活动，对风险进行分析，拟定风险化解措施并落实到责任部门或责任人。4.3.4 工程承包合同履行监控管理主要包括合同工期、收款、变更、签证、索赔、结算、保修、风险点变化等。4.3.5 投资合同履行监控管理主要包括投资完成情况、资金收支情况、政策法律变更情况及风险点变化情况等。4.3.6 分包分供合同履行监控管理主要是指对分包分供合同管理目标的跟踪监督和动态管理。4.3.7 在合同履行过程中发生索赔或反索赔的，项目部或项目公司应全面收集索赔证据，在索赔期限内及时提出索赔要求，保障索赔权利的实现。16 4.490、4.4 合同变更、解除及结算合同变更、解除及结算 4.4.1 合同履行过程中发生合同变更或合同解除的，应对相关协议进行评审、审批，审批通过后方可签订，评审、审批级别按照股份公司、局、子企业相关规定执行。4.4.2 变更金额达到原合同额金额的 100%时，应履行和原合同评审流程相同的合同评审审批手续。4.4.3 投资项目发生变更、转让或终止的，按照股份公司、局相关规定履行审批程序。经批准后，由业务主办部门组织评审、审批后签署变更、终止或转让协议。4.4.4 在合同结算或项目公司清算中，与结算、清算相关的协议文件应履行合同评审、审批程序后签署。5 5 总结总结 5.1.1 在承包类合同、投资类合同91、履行结束后，应对合同管理情况进行总结，总结内容包括合同签订情况、合同履行情况、合同管理情况等。5.1.2 投资类合同的总结参照股份公司投资项目后评价相关规定执行。6 6 纠纷处理纠纷处理 6.1.1 公司在订立、履行合同的过程中，应本着诚实信用的原则，尽量避免发生合同纠纷。发生纠纷的，应积极与合同对方进行友好协商。合同纠纷协商不能解决的，应及时移交法律事务部门，进入仲裁或诉讼程序。6.1.2 各子企业之间发生合同纠纷的，应按照内部争议相关程序处理。7 7 合同资料合同资料 7.17.1 合同资料内容合同资料内容 17 合同资料形式包括书面形式和电子形式。合同资料的内容包括合同订立和履行过程中的92、合同文件、过程记录等。7.27.2 合同资料的签署、收发、保管、归档合同资料的签署、收发、保管、归档 7.2.1 合同资料由授权组织和人员在授权范围内签署。7.2.2 拟发送合同资料的内容应当具体、明确，并采取有效的送达手段；欲接收的合同资料，应当严格审核内容，慎重签收。7.2.3 合同订立阶段的相关合同资料由业务主办部门负责保管和存档，并在合同履行完毕后移交档案管理部门。合同订立阶段的合同资料包括招标文件、投标文件、合同文件、合同交底资料、合同评审表等，移交时按照档案管理部门要求进行移交。7.2.4 合同履行阶段形成的合同资料由项目部等合同实施单位负责保管及归档。合同履行阶段的合同资料包括签93、证文件、索赔文件、往来函件、会议纪要、合同履约资料等。7.2.5 股份公司名义、局名义项目由各子企业实际实施的，由项目实施企业负责合同资料的保管和归档。7.2.6 合同资料的保管与归档应建立严格的收发、台账管理机制。用于归档的合同资料应当是原件并不得涂改、伪造或损毁，对于归档合同资料的使用应建立严格的借用制度。8 8 合同管理信息化合同管理信息化 8.18.1 合同的订立、履行、总结及后评价等应实行信息化管理。合同签约、履约信息应通过信息技术手段实现存档、备案、统计和分析。8.28.2 局总部已建立工程承包合同评审网络系统、合同签约情况统计分析系统，各子企业应按照局总部规定使用相关系统。8.394、8.3 各子企业应按照股份公司规定在股份公司法律与合同管理系18 统中及时录入相关信息。9 9 保密保密 在合同管理过程中涉及的资信调查及评估信息、投标文件、合同文件、合同履行策划、交底文件等属于公司商业秘密，任何人不得以任何形式对外泄露。1010 监督与奖惩监督与奖惩 10.110.1 监督检查监督检查 10.1.1 局总部和子企业总部合同主管部门有权对本单位及下级单位合同管理情况进行监督和检查。10.1.2 审计部门等作为监督检查部门，在日常监督审计活动及内部控制测试活动中，负责对合同订立和履行过程中的合法合规性及廉洁规定的执行情况进行监督检查。10.210.2 奖惩奖惩 10.2.1 在95、合同管理过程中成绩显著，以及通过谈判等工作使得合同条款或项目条件得到优化或为股份公司、局、各子企业避免、挽回重大经济损失做出贡献的部门或个人，按照股份公司、局、各子企业相关规定给予奖励。10.2.2 子企业应严格按照本办法规定履行合同管理。一经发现突破管理规定或投资决策审批底线投标或签约，未经会商、审批程序投标或签约，越权审批合同，违反合同用印管理规定等情况时，将按照有关规定对有关单位或责任人予以通报批评或暂停其合同的审批授权，涉及违规投资经营问题的，将依据股份公司、局、子企业违规经营投资相关规定追究责任人的相关责任。1111 附则附则 11.111.1 本办法由局商务管理部负责解释与修订。196、1.1.119各子企业应根据本办法制定适用于本单位的合同管理办法或 实施细则，管理办法或实施细则应体现客户优先的原则。本办法自印发之日起施行，原 xx（集团）有限公司合同管理规定（建一商字201825311.211.2号）同时废止。xx（集团）有限公司合同专用章的使用xx（集团）有限公司合同专用章管理办法流程是否为已在OA平台上线是流程用途商务管理部流程层次局总部、相关子企业流程名称刘兵支持部门相关制度文件跨部门流程流程属性支撑流程ABC建一商字【2023】122号-中国建筑一 1.实施单位用印发起人局（集团）有限公司合同专用章管理办 2.合同（资料）主管部门相关岗位由实施单位申请用印，合同（97、资料）主管部门进行用印资料审批，商务管理部须将已完成审批手续的评审资料及拟盖章资料作为附件上传1r评审表3.商务管理部相关岗位法进行用印审批实施单位（子企业）实施单位（子企业）局商务管理部局商务管理部印章报告机构ABC须将已完成审批手续的评审资料及拟盖章资料作为附件上传由实施单位履行本单位的相关评审、审批手续1.子企业商务人员（用印发起人）评审表12实施单位业务系统分管领导审核评审记录两个工作日内完成评审3局商务管理部审核用印审核记录两个工作日内完成审核3.局商务管理部实施单位（子企业）实施单位（子企业）局商务管理部局商务管理部印章报告机构ABC须将已完成审批手续的评审资料及拟盖章资料作为附件98、上传由实施单位履行本单位的相关评审、审批手续1.子企业商务人员（用印发起人）评审表12实施单位业务系统分管领导审核评审记录2.子企业总经济师两个工作日内完成评审须将已签订的施工承包合同或合同已签订的证明资料作为附件上传若为第一次申请用印，需要报局商务部进行评审评审记录印章保管机构审核评审记录xxxx（集团）有限公司合同专用章管理流程（集团）有限公司合同专用章管理流程流程主控部门主管领导流程类别商务管理部部、法律部、相关部门建一商字【2023】122号-xx（集团）有限公司合同专用章管理办法流程图1号章流程说明（须包括责任部门）受控记录过程工作标准制度依据涉及部门及岗位步骤实施单位（子企业/总部99、部门）合同（资料）主管部门局商务管理部流程图2号章步骤流程说明（须包括责任部门）受控记录过程工作标准制度依据涉及部门及岗位建一商字【2023】122号-xx（集团）有限公司合同专用章管理办 2.子企业总经济师法流程图3、5、6、7号章步骤制度依据流程说明（须包括责任部门）受控记录过程工作标准涉及部门及岗位建一商字【2023】122号-xx（集团）有限公司合同专用章管理办法两个工作日内完成评审xx1（集团）有限公司合同专用章管理办法1 11 1.1 11 1.2 22 22 2.1 1总则总则目的目的为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，规范xx（集团）有限公司（以下简100、称中建一局）合同专用章管理，提高用印效率，规避用印风险，特制订本办法。适用范围适用范围本办法适用于“xx（集团）有限公司合同专用章”（以下简称“合同专用章”）管理的相关事项。中建交通建设集团有限公司参照中建一局各子企业执行本办法，各子企业可参照本办法制订本单位合同专用章管理办法，境外项目的国内分供方可参照本办法执行。印章印章的分类的分类合同专用章实体印章合同专用章实体印章中建一局合同专用章实体印章有七枚，分别为“xx（集团）有限公司合同专用章（1）”、“xx（集团）有限公司合同专用章（2）”、“xx（集团）有限公司合同专用章（7）”（依次类推），以下分别简称“合同专用章（1）”、“合同专用章（101、2）”、“合同专用章（7）”（依次类推）。合同专用章电子印章合同专用章电子印章合同专用章电子印章两枚，为“合同专用章（2）”电子印章、“合同专用章（4）”电子印章。合同专用章电子印章为实体印章的电子2 2.2 2化形式，与实体印章具有同等法律效力、同等适用范围。23 3印章的使用范围印章的使用范围3.13.1印章使用的资料范围印章使用的资料范围3.1.1“合同专用章（1）”原则上仅用于对业主、政府部门办理的商务资料（包含：合同、函件、报价文件、投标资料、结算书等）的签章。3.1.2“合同专用章（2）”主要用于分供方类商务资料（包含：合同、商务函件、招标资料、结算书等）的签章。3.1.3“合同专102、用章（3）、（4）、（5）、（6）、（7）”用于授权区域及子企业施工项目履约过程中发生对业主、监理、设计等涉及商务工作的函件、回函、申请、结算书等商务资料（不含与相关方的合同、补充合同及协议），以及授权区域及子企业施工项目分供方类商务资料（包含：合同、商务函件、招标资料、结算书等资料）的签章。3.23.2印章使用的项目范围印章使用的项目范围3.2.1“合同专用章（1）、（2）”可用于所有地区的中建一局承接的项目。3.2.2“合同专用章（3）、（4）、（5）、（6）、（7）”分别用于授权保管机构相应区域内的中建一局承接的项目。4 4印章的保管印章的保管4.14.1印章保管主体印章保管主体4.1.103、1“合同专用章（1）”、“合同专用章（2）”由局商务管理部保管。4.1.2“合同专用章（3）”由中建一局华东分局负责保管。4.1.3“合同专用章（4）”由中建一局集团建设发展有限公司负责保管。4.1.4“合同专用章（5）”由中建一局西南分局负责保管。4.1.5“合同专用章（6）”由中建一局华南分局负责保管。4.1.6“合同专用章（7）”由中建一局东北分局负责保管。4.1.74 4.2 24.2.314.2.24.2.34.2.44.2.55 55 5.1 15.1.1电子印章由相应实体印章的保管机构负责保管。保管职责保管职责合同专用章保管机构在收到合同专用章后，严格按照xx（集团）有限公司合同104、专用章管理办法要求做好合同专用章的保管和使用，填写承诺书（附件 1），报局商务管理部备案。合同专用章保管机构负责人为印章管理的第一责任人。保管机构须设置专人负责合同专用章的日常管理工作，填写合同专用章（）保管使用人员备案表（附件 2），报局商务管理部备案。合同专用章保管人员变动时，应办理印章移交手续，填写印章移交单（附件 3），并及时向局商务管理部备案。合同专用章保管人要严格按照用印程序办理用印，用印资料及用印手续须严格审核，经审核无误后方可用印，并建立印章使用记录，不得随意私自使用合同专用章。用印过程中，坚持“章不离人、人不离章”的原则，严禁在未经评审或手续不全的资料上签章；严禁在用印过程中105、对印章进行遮挡及修改。印印章的申请和使用章的申请和使用“合同专用章（1）”的申请和使用“合同专用章（1）”的申请和使用承包合同：由合同实施单位履行局总部的合同评审、审批手续后在“中建一局办公平台”发起“承包合同用印申请”，经合同对应主管部门审核后报局商务管理部审批通过后到局商务管理部用印。对业主、政府商务资料：由申请用印单位在“中建一局办公平台”发起“商务资料用印申请”，经资料对应主管部门审核后报局商务管理部审5.1.2批通过后到局商务管理部用印。45.1.3局总部部门主管的其他资料：由子企业或总部部门在“中建一局办公平台”发起“合同专用章用印会商”并经申请用印部门负责人、商务管理部负责人审批106、后到局商务管理部用印。5.25.2“合同专用章（合同专用章（2 2）”的申请和使用的申请和使用5.2.1分包分供类商务资料：由实施单位履行本单位的相关评审、审批手续后在“中建一局办公平台”发起“商务资料用印申请”，经申请单位业务系统分管领导审核后到局商务管理部用印。用印流程中须将已完成审批手续的评审资料及拟盖章资料作为附件上传。5.2.2局总部部门（含授权区域总部）对外签订分供方合同：由总部部门在“中建一局办公平台”发起“局总部合同专用章用印申请”并经申请用印部门负责人审核后到局商务管理部（或授权区域总部印章管理部门）用印。5.35.3“合同专用章（合同专用章（3 3）、（）、（5 5）、（）107、（6 6）、（）、（7 7）”的申请使用的申请使用5.3.1按照区域就近用印原则，申请用印单位须到授权保管机构进行签章，授权保管机构负责建立用印记录。5.3.2同一个项目的文件，只能申请使用上述印章中的一枚印章（特殊情况可同时申请使用上述印章中的一枚和局合同章（2）。5.3.3项目成立并与业主方签订施工承包合同后，第一次使用印章前，由项目所属单位在“中建一局办公平台”发起“项目用印申请”，经业务系统分管领导审核后报局商务部及印章保管机构审核，通过后到印章保管机构用印。用印流程中须将已签订的施工承包合同或合同已签订的证明资料作为附件上传。5.3.4项目用章申请经审批通过后，每一份资料用印之前，108、由项目所属单位5在“中建一局办公平台”发起“商务资料用印申请”，经业务系统分管领导审核后到印章保管机构用印。用印流程中须将已完成审批手续的评审资料作为及拟盖章资料作为附件上传。5.3.5对于需跨区域用章项目，第一次使用印章前，由项目所属单位在“中建一局办公平台”发起“项目用印申请”，列明该项目拟使用的合同专用章，经业务系统分管领导审核后报局商务部及印章保管机构审核，通过后到印章保管机构用印。用印流程中须将已签订的施工承包合同或合同已签订的证明资料作为附件上传。5.45.4“合同专用章（合同专用章（4 4）”的申请和使用的申请和使用由中建一局建设发展有限公司进行用印审核，应严格按照内部印章管理规109、定和要求执行。5.55.5电子印章的使用电子印章的使用5.5.1各子企业应安排专人负责电子签章的管理和使用，电子签章保管使用人员应填写电子印章保管使用人员备案表（附件 4），经子企业业务主管领导签字确认，并加盖单位公章后，报局商务管理部备案。5.5.2电子印章用于分供方电子合同签章，电子合同应按照各子企业相关合同管理规定及审批程序进行审核，审核通过后由子企业备案人员在签约平台进行电子签章。5.6中建一局建设发展有限公司使用合同专用章（4）电子印章，应严格执行内部管理规定和要求，并负管理责任。5.75.7合同专用章保管单位及各子企业须严格按照本办法保管和使用合同专用章，如发生超过办法使用印章的情110、形，将对违规企业进行问责并收回印章；如发生超过办法使用印章并造成经济损失的情形，对违规6 66.61企业问责、收回印章并追究经济责任；如发生超过办法使用印章且有违纪行为的情形，将移交纪检部门追究违纪责任。附则附则本办法未尽事宜参照xx（集团）有限公司印章管理办法执行，遇特殊签章，一事一议。本办法由局商务管理部负责解释和修订。本办法自印发之日起施行，原xx（集团）有限公司合同专用章管理6.26.3办法（建一商字2018988 号）同时废止。附件：1.承诺书2.合同专用章（）保管使用人员备案表3.印章移交单4.电子印章保管使用人员备案表 合规使用（保管）1承诺书 致：中国建筑一局（集团）有限公司 111、1.我区域分局承诺，严格按照xx（集团）有限公司合同专用章管理办法要求做好合同专用章的保管和使用。2.我区域分局保管的合同专用章（）只用于我分局所属区域附近地区的项目涉及对业主、监理、设计等涉及商务工作的函件、回函、申请、结算书等商务资料（不含与相关方的合同、补充合同、协议）；以及分供方类商务资料的签章，包括合同、商务函件、招标资料、结算书等资料的签章。3.我区域分局将会严格按照用印程序办理用印，用印资料及用印手续严格审核，经审核无误后再用印。用印过程中，坚持“章不离人、人不离章”的原则，并建立印章使用记录，不随意私自使用合同专用章。4.我区域分局已设置专人负责合同专用章的日常管理工作，已将合112、同专用章（）保管使用人员备案表上报局商务管理部。在合同专用章保管人员变动时，会及时办理印章移交手续，向局商务管理部上报印章移交单。5在用印管理中出现管理问题或子企业不按规定用印的情况，会及时反馈至局商务管理部。如发生超出规定使用印章等印章管理不善的情形，愿意接受责任追究。单位名称(盖章)：负责人：时间：关于“xx（集团）有限公司合同章（）”1印章保管人的备案情况说明 局商务管理部：根据关于子企业使用xx（集团）有限公司合同专用章 3.5.6.7 的管理办法的内容，“xx（集团）有限 公司合同专用章（）”（以下简称“局合同章（）”）由局负责保管。为印章管理的第一责任人，并指派作为“局合同章（）保113、管人，负责合同章的日常管理工作，并负责建立合同章用章的用印记录。如今后合同专用章保管人员发生变动，应及时办理印章移交手续，并及时通知局商务管理部。印章保管人：（签字）负责人：（签字）年月日2 合同专用章（）保管使用人员备案表 姓名 ，性别 ，身份证号 ，所属部门 ，职务 ，联系电话 ，是否为正式员工 （是/否）。身份证复印件正面 身份证复印件反面 单位名称（盖章）：业务主管领导（签字）：备案人（签字）：时间：xxxx（集团）有限公司（集团）有限公司1印章移交单印章移交单 年 月 日 印章名称 接收人移交人印模（原保管人）（现保管人）部门（单位）主要负责人 合 同 专 用章（）1 电子印章保管使114、用人员备案表 姓名 ，性别 ，身份证号 ，所属部门 ，职务 ，联系电话：，是否为正式员工 （是/否）。身份证复印件正面 身份证复印件反面 单位名称（盖章）：业务主管领导（签字）：备案人（签字）：时间：2 云筑网电子印章保管使用人员备案表 姓名 ，性别 ，身份证号 ，所属部门 ，职务 ，联系电话：，负责集采区域 ，云筑网账号 是否为正式员工 （是/否）。身份证复印件正面 身份证复印件反面 单位名称（盖章）：业务主管领导（签字）：备案人（签字）：时间：xx（集团）有限公司1-2-1.1项目目标责任制管理规定 1.2 1.31.3.11.3.2 1.3.3 总则总则目的目的为深入学习贯彻习近平新时代115、中国特色社会主义思想和党的十九大精神，深化国有企业改革，推动高质量发展，进一步落实集团公司项目目标责任制，激发项目市场开拓、施工履约、创效和客户维护积极性，持续提升企业项目管理水平，结合集团目前项目目标责任制的实施情况，特制定本项目目标责任制管理规定（以下简称“本规定”）。适用范围适用范围本规定适用于集团各施工类子分公司（以下简称“各公司”）所属的项目。管理原则管理原则坚持项目目标责任制“责、权、利”高度统一的原则。坚持以“达到各方共赢、成本最优、效益最大、企业持续健康发展的经营理念”实施项目目标责任制管理的原则。坚持“全员、全过程、全方位”责任落实原则，做到决策层、管理层、执行层横向到边、纵116、向到底的责任落实。项目目标责任的确定项目目标责任的确定项目目标实施的责任主体项目目标实施的责任主体项目目标实施的责任主体为项目“责任担当体”，责任担当体的核心成员由项目领导班子成员组成，其他参与项目承接及项目经营决22.12.1.1策的成员是否进入项目责任担当体，由各公司根据具体项目实-3-际情况与项目责任担当体核心成员共同确定。2.1.2 原则上在项目前期营销阶段，应确定项目部责任担当体核心成员。对于高端营销项目，在项目前期营销阶段无法确定项目责任担当体核心成员时，可由公司主导承接，项目承接后项目责任担当体核心成员可以采取内部招标形式确定；对于高度成本竞争的项目、业主条件苛刻的项目、地区市场117、环境差的项目，须在营销阶段确定项目责任担当体核心成员，主导或深度参与项目投标并决策。2.2 项目目标责任的确定原则项目目标责任的确定原则 2.2.1 应满足工程施工合同中约定的基本目标。2.2.2 应符合集团及公司的各项底线管理要求。2.2.3 应明确量化，便于考核。2.2.4 应具有严肃性，不可随意调整。2.3 项目目标责任的内容项目目标责任的内容 应包含市场责任目标、经济责任目标、履约责任目标、业务责任目标、人力资源责任目标、党建责任目标。市场责任目标包括本工程后续项目开拓等；经济责任目标包括成本、收益、过程结算、工程款回收、“两金”压降等；履约责任目标包括质量、安全、工期、环保等；业务责118、任目标包括科技、劳务、信息化、品牌建设等；人力资源责任目标包括人才培养、项目裂变等；党建责任目标包括全面从严治党主体责任和监督责任，以及“五个价值创造点”等。2.4 项目预收益目标的确定项目预收益目标的确定 项目预收益目标应由公司主管部门组织相关部门及项目部，在公司预收益底线的基础上，综合分析项目中标价格、投标收益、合 2.5-4-2.5.12.5.22.62.72.7.12.7.2同条件、业主资信、项目二次创效、项目完全成本等因素确定，不能简单套用集团预收益底线标准。预收益目标的底线按xx（集团）有限公司项目预收益底线标准细则执行。项目目标责任书的签订项目目标责任书的签订公司应在项目施工合同119、（指执行合同，不包括项目框架协议、备案合同等）签订之日 30 天内与项目部签订项目目标责任书,施工合同未签订的以实际进场施工时间为基准。项目目标责任书由公司法定代表人或其授权委托人与项目全体责任担当体成员共同签订。项目目标责任的分解项目目标责任的分解项目在目标责任书签订后，应在 30 天内将各项目标进行分解，明确分解目标、责任人或部门、考核时点等。对于项目施工过程中人员更换的，须做好交接手续并与新到岗人员重新签订分解目标。项目责任担当体成员变更的处理原则项目责任担当体成员变更的处理原则大项目部经理发生变更时，按照集团xx（集团）有限公司大项目部负责人离任经济责任审计工作指引对离任大项目部经理进120、行审计，根据审计结果由公司与继任大项目部经理重新签订目标责任书，原则上不得调整项目主要责任指标，如有调整须报集团公司备案。审计发现亏损或潜亏的项目，需先行处理原任再重新确定目标责任。大项目部执行经理发生变更时，参照上述大项目部经理变更的原则处理。其他责任担当体成员进行变更时，由大项目部经理组织项目责任2.7.3担当体共同对离任人员进行责任认定，并明确奖罚原则。继任责-5-任担当体承续后期责任并签订责任书。3 项目连带担保责任管理项目连带担保责任管理 各公司要实行项目责任担当体连带责任担保措施。在签订项目目标责任书的同时，需要签订连带责任担保书。项目责任担当体的核心成员必须签订连带责任担保书，其121、他责任担当体人员由各公司根据自身情况确定是否签订连带责任担保书。4 项目风险抵押金管理项目风险抵押金管理 4.1 项目风险抵押金缴纳总额标准项目风险抵押金缴纳总额标准 自施合同额（CV：亿元）CV1 亿元 1 亿CV5 亿元 5 亿CV10 亿元 10 亿CV 项目部缴纳总额 不低于 3.5 不低于 3 不低于 2.5 不低于 2 对于项目风险抵押金总额超过 500 万元的情况，可采取一事一议的方式，由公司与项目部协商确定最高额度。4.2 项目风险抵押金缴纳范围及个人标准项目风险抵押金缴纳范围及个人标准 4.2.1 项目责任担当体成员必须缴纳风险抵押金，合计缴纳比例不低于项目部应缴纳总额的 7122、0%，个人缴纳比例按照其承担责任和角色由各公司根据自身管理及项目实际情况自行确定；其他员工是否缴纳，以及缴纳数额由各公司根据自身管理及项目实际情况确定。可采用如下方式：项目责任担当体核心成员缴纳风险抵押金总额不低于项目应缴总额的 60%；项目其他责任担当体成员及部门负责人缴纳风险抵押金总额可以为项目应缴总额的 10%30%；项目其他员工按照自愿原则认缴余下部分风险抵押金。4.2.2 项目实施过程中调入和新晋升的责任担当体人员，须按其岗位应缴纳额度乘以调节比例系数缴纳风险抵押金，调节比例系数由各-6-公司设定。4.2.3 对于需同时缴纳多个项目风险抵押金的人员，在满足项目风险抵押金总额前提下，由123、项目责任担当体确定缴纳比例的方案，报公司审批后确定。4.2.4 项目人员缴纳风险抵押金具体金额在目标责任书中明确。4.3 项目风险抵押金缴纳形式项目风险抵押金缴纳形式 项目风险抵押金应缴总额低于 150 万元的，应全部以现金形式缴纳；风险抵押金应缴总额高于（含）150 万元的，项目部总现金缴纳比例不低于应缴纳总额的 50%，且不低于 150 万元，其余部分可以经员工本人书面同意，扣发经公司确定但尚未发放的其他项目个人兑现奖励（或其他奖金）或分月扣发薪酬一定比例，用于缴纳不足部分。4.4 项目风险抵押金缴纳时间项目风险抵押金缴纳时间 4.4.1 项目风险抵押金应在项目目标责任书签订后 1 个月内124、缴纳。对于已签订目标责任书但暂缓开工的项目，在实际进场施工后 1 个月内缴纳。4.4.2 对于参加工作不到五年、经济有困难不能一次性交齐的责任担当体成员，需由本人提出申请，经公司董事长或总经理审批同意，可以一次性缴纳不低于应缴纳总额 50%的现金，剩余部分可分批次，批次不宜多于 2 次，且最后一次缴纳时间不宜晚于工程形象进度完成至 50%补足。4.5 项目风险抵押金返还项目风险抵押金返还 4.5.1 项目风险抵押金的返还，原则上在项目最终考核完成后，项目部完成目标责任书约定的责任目标，且工程款已按合同约定收回，-7-公司应及时全额退还风险抵押金。在项目竣工后，预计项目能够完成目标收益且项目资金125、为正现金流，项目部可以提出提前返还申请，经公司审批后可提前返还部分风险抵押金。4.5.2 具体风险抵押金的返还条件、时间、额度以及是否计利息等由各公司根据自身管理情况，制定具体实施细则。4.6 项目风险抵押金缴纳管理措施项目风险抵押金缴纳管理措施 4.6.1 各公司应明确项目部未及时、足额缴纳风险抵押金的管理措施，对于未按规定缴纳风险抵押金人员应对其进行调岗等组织处理。4.6.2 中途调离人员（含辞职人员）退还风险抵押金，由本人提出申请，经项目部其他责任当担体全体成员同意并签字确认，报公司审批后退还。退还时须暂扣已完工程对应部分的风险抵押金，待考核后按考核结果退还此部分风险抵押金，并按实际额度126、比例享受最终项目兑现奖励或承担项目处罚。4.6.3 中途擅离职守或脱岗人员，不得退还风险抵押金，不享受最终项目兑现奖励。5 项目目标责任过程考核奖励项目目标责任过程考核奖励 5.1 过程考核奖励是在项目实施过程中，就工程某一节点、里程碑或者时间节点，对项目部完成阶段目标责任进行考核而发放的奖励。（可以按地下四大块、地下主体结构、地上主体结构封顶、工程完工设置节点，群体工程按完成自施合同造价的 30%、60%、工程完工设置节点，专业或基础设施项目可参照执行）。5.2 各公司根据自身管理情况设置项目目标责任过程考核奖励方式，但需满足以下条件：5.2.1 项目部与公司按照相关制度签订项目目标责任书，127、足额缴纳风-8-险抵押金并签订连带责任担保书。5.2.2 项目过程成本可控，收益率满足阶段性目标，且保证项目目标责任书核定预收益率目标值能够实现。5.2.3 项目实际完成的阶段性指标满足项目目标责任书中相应目标值的要求。5.3 过程考核奖励需要坚持谨慎性原则，具体额度标准由各公司自行确定。原则上不应超过项目缴纳的风险抵押金总额。5.4 根据项目目标责任过程考核结果发放的奖励,在项目目标责任最终考核后，如项目完成了目标收益，过程奖励应从最终考核兑现奖励总额中扣减；如项目未完成目标收益，所发放的过程奖励应全额退还。6 项目目标责任最终考核兑现项目目标责任最终考核兑现 最终考核兑现是在项目实施完成，128、按照目标责任书约定对项目部完成目标责任进行综合考核，根据考核结果按规定及项目目标责任书中的约定对项目进行相应的最终兑现奖励或处罚。6.1 项目目标责任最终考核项目目标责任最终考核 6.1.1 项目应按规定时间完成完全成本锁定（包含分包、分供结算完成），并在项目业主结算完成后 6 个月内，公司组织完成对项目目标责任最终完成情况的综合考核工作。6.1.2 项目部的考核结果为未完成目标责任书中目标的，按本规定第 8 条“未达目标处罚”执行。6.1.3 项目考核结果为完成各项目标责任，且实现超预收益目标，公司应及时启动项目兑现奖励程序。6.2 项目最终兑现奖励条件项目最终兑现奖励条件-9-6.2.1 129、项目部与公司签订项目目标责任书，足额缴纳风险抵押金并签订连带责任担保书。6.2.2 公司对项目最终考核工作及审计工作完成，且结论是完成目标收益并有超收益。6.2.3 业主及分包、分供结算工作已完成；债权债务已锁定；预提项目保修等后续费用成本。6.2.4 已按公司各部门要求提交相关资料。6.2.5 除保修金外的全部工程款已收回或已签订相应的资金回收协议并经公司主管领导认可（如尾款未收完，可按比例兑现）。6.3 项目最终兑现奖励额度项目最终兑现奖励额度 6.3.1 项目考核兑现奖励总额 6.3.1.1 项目兑现奖励总额=超目标收益总额奖励比例（K）；6.3.1.2 超目标收益总额=项目结算收益总额130、-目标责任书约定应完成收益额；6.3.1.3 项目结算收益总额为最终考核兑现前项目收益，且应计提扣减项目保修费用及预计的财务资金费用。6.3.1.4 目标责任书约定应完成收益额=项目结算自施收入目标责任书约定的目标收益率，其中项目结算自施收入为与业主的总结算金额扣除业主独立分包结算额、甲供材料及设备结算额以后的包括销项税额的自施范围结算金额。6.3.1.5 奖励比例K 值的确定原则 K 值的确定应遵循确保公司收益大于项目获得奖励，奖励额度原则上不超过项目超收益部分的 50%，且应考虑预收益率的高低、超收益率的多少以及项目的具体情况，并应在项目目标责任书中-10-约定。同时，根据目标责任书约定的131、除经济效益指标外的其它指标完成情况、项目履约过程中的考核评价、收益实现的途径等，可以设置K 值的调节系数。具体 K 值及其调节系数的确定方式由各公司根据自身管理情况制定细则。6.3.1.6 最终考核兑现奖励一事一议的原则 对于大额收益或大额超收益的特殊项目，应采用一事一议的原则，由公司与项目部根据项目预收益率高低、收益实现途径等因素协商确定具体兑现奖励额度，且须履行相应的公司审批程序。考核、兑现、奖励发放的条件及时间应严格按本规定要求执行，不得因一事一议而影响项目考核兑现的时效性。6.3.2 项目兑现奖励金额中应包含需缴纳的个人所得税及工资附加等费用。6.3.3 在项目最终考核兑现金额确定后，132、由财务部门按照确定的金额计入项目成本，形成最终项目实际净收益。6.4 考核兑现奖励的发放考核兑现奖励的发放 6.4.1 对于不具备一次性全额发放最终兑现奖励条件的，可以设置分批次预兑现奖励，预兑现奖励条件及比例由各公司根据项目资金回收情况等自行确定，原则上要求实收资金覆盖项目完全成本和项目目标责任书约定应完成收益额。6.4.2 对于按规定不需缴纳风险抵押金人员的兑现奖励额，按项目总兑现奖励额的 0%-20%分配，根据项目未缴纳风险抵押金人员数量，由各公司结合自身管理及项目实际情况确定具体比例，在目标责任书中明确，剩余部分原则上按个人风险抵押金缴纳比例及对项目贡献情况进行分配；对于应缴而未缴纳风133、险抵押金人员不应参-11-与分配。6.4.3 项目考核兑现奖励总额的具体计算方法和项目责任担当体成员具体的分配比例应在项目目标责任书中约定。6.4.4 项目的兑现奖励应在项目满足上述“最终兑现奖励的条件”后 3 个月内完成公司审核批准并发放。7 项目专项目标的考核奖罚项目专项目标的考核奖罚 7.1 专项目标的考核奖罚由各公司根据自身管理情况，针对项目目标责任书约定内容外的相关责任管理目标进行专项设置。涵盖业主、公司等向项目部发放或处罚的专项奖励、罚金。包括各种履约性奖罚、创优性奖罚等，如：过程综合履约考核奖罚、商务策划创效奖罚、过程结算率奖罚、超合同约定回收工程款奖励、竣工结算工作奖罚、观摩工134、地奖罚、CI 奖罚、安全奖罚、质量奖罚、创优奖罚、工期奖罚、文明工地奖罚、科技成果奖等。7.2 项目专项目标奖励，原则上需保证项目能够实现目标收益为前提，且发放范围应侧重具体实施员工，不应限于项目责任担当体，具体奖罚办法由各公司另行规定。7.3 按照完全成本原则，专项目标考核奖励应计入项目当期成本。8 未达目标处罚未达目标处罚 对没有达到项目目标责任书约定目标的项目部，公司要根据项目部的考核结果，对项目责任担当体成员进行处罚。8.1 对于未达到目标责任书中约定指标（除预收益目标外），严格按责任书中相应处罚标准进行处罚。8.2 对于最终考核收益值未达到预收益目标值的项目，除按下列要求采取扣缴风险135、抵押金、按连带责任担保追偿外，各公司应及时按-12-照集团公司项目经济责任追究管理办法及各公司相关规定进行责任追究和处罚。8.2.1 对于未达到预收益目标值但未完全成本亏损的项目，应扣缴项目风险抵押金（项目部个人按风险抵押金缴纳比例承担扣缴金额）。扣缴风险抵押金以弥补未达预收益目标值的差额为上限，有余额时可给予返还。8.2.2 对于完全成本亏损的项目，应扣缴项目风险抵押金（项目部个人按风险抵押金缴纳比例承担扣缴金额）。扣缴风险抵押金以弥补未达预收益目标值的差额为上限，有余额时可给予返还，不足部分应按照项目经济责任追究管理办法给予经济处罚弥补项目经济损失，仍然无法弥补项目经济损失的，应按连带责任136、担保书约定的连带担保责任承担相应损失。8.2.3 缴纳风险抵押金人员应退还过程中已返还的风险抵押金。8.3 对于责任追究或处罚未执行完的人员，不得进入项目责任担当体，集团范围内其他单位不得聘用。9 附则附则 9.1 各公司要根据本规定，结合本单位实际情况，修订完善本单位考核实施细则，并报送集团公司审议通过后实行。9.2 本规定由集团公司商务管理部制定并负责解释。9.3 本规定自印发之日起施行，中建一局集团项目目标责任制管理规定 （建一商字2017867 号）同时废止。本规定所要求的内容如与其他文件中要求内容不一致，按本规定要求为准。抄送：集团公司领导。中建一局集团公司办公室 2018 年 12137、 月 21 日印发 商务管理部流程层次局总部、相关子企业流程名称中国建筑一局（集团）有限公司项目预收益底线管理流程用途项目预收益底线管理流程是否为已在OA平台上线是刘兵支持部门相关制度文件跨部门流程流程属性支撑流程相关子企业局商务管理部局基础设施事业部ABC1子企业上报目标责任书及预收益发起：子企业相关业务岗位2若是基础设施I类局基础设施事业部进行预收益的审核，需满足项目预收益底线标准细则（2020年版）基础设施类要求评审记录评审记录表中意见详细准确基础设施I类预收益主管部门：基础设施事业部相关岗位3若不是基础设施I类局商务管理部进行预收益的审核，需满足项目预收益底线标准细则（2020年版）相138、关要求审批记录评审记录表中意见详细准确基础设施I类外其他目预收益主管部门：商务管理部相关岗位4制度依据过程工作标准受控记录流程说明（须包括责任部门）流程图涉及部门及岗位中国建筑一局（集团）有限公司项目预收益底线标准细则 （2020年版）建一商字2020338号步骤中国建筑一局（集团）有限公司项目预收益底线管理流程（中国建筑一局（集团）有限公司项目预收益底线管理流程（2020版）版）流程主控部门主管领导中国建筑一局（集团）有限公司项目预收益底线标准细则 （2020年版）建一商字2020338号流程类别商务管理部、基础设施事业部目标责任书和预收益上报是评审评审否是否基础设施I1 中国建筑一局（集团139、）有限公司 项目预收益底线标准细则（2020年版）1 1 总则总则 1.11.1 目的目的 为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，深化国有企业改革，贯彻新发展理念，建设现代化经济体系，推动高质量发展，进一步规范项目预收益的管理工作，体现对不同类型、不同地域项目的差异化管理，完善项目的预收益底线标准要求，特修订 中国建筑一局（集团）有限公司项目预收益底线标准细则，以下简称细则。1.21.2 适用范围适用范围 适用于局各子企业所承接的房建、基础设施、城镇综合建设等投资项目和房建工程、专业工程、基础设施工程等工程承包项目。1.31.3 项目预收益定义项目预收益定义 1.3.140、1 项目预收益 指在项目完全成本前提下，综合考虑一次投标收益、二次创效收益，由项目责任担当体与公司在项目目标责任书中确定的应上交公司的目标收益额及预收益率。1.3.2 项目完全成本 指以项目作为收益对象所必须承担的全部成本。包括项目的前期营销费用、营销奖励、项目固定资产折旧摊销、财务资金费用、工程成本、项目间接费、增值税附加以及列入成本的过程专项奖励等所有项目成本费用。2 2 2 投资类项目预收益底线标准要求投资类项目预收益底线标准要求 2.12.1 投资项目投资项目 2.1.1 投资项目包括房建、基础设施、城镇综合建设等投资项目，涵盖采取政府与社会资本合作（PPP）、融投资建造（即商业 BT141、）、融投资带动总承包、股权投资等模式实施的投资项目。2.1.2 各投资项目施工总承包利润率底线标准见下表：项目类型项目类型 施工利润率施工利润率 备注备注 房建工程投资项目 融投资建造（即商业 BT）项目 12%政府与社会资本合作（PPP）项目 12%融投资带动总承包项目 10%我方股权（或出资）比例超过3%时 8%我方股权（或出资）比例不超过3%时 基础设施项目 融投资建造（即商业 BT）项目 15%政府与社会资本合作（PPP）项目 15%融投资带动总承包项目 12%我方股权（或出资）比例超过 3%时 10%我方股权（或出资）比例不超过 3%时 城镇综合建设项目 房建工程投资项目 12%以P142、PP模式实施时 基础设施项目 15%房建工程、基础设施项目 利润率应高于通过市场招投标获取的同类项目 以其他模式实施时 备注：（1）施工总承包利润率=（所得税前施工总承包利润额施工总承包营业收入额）*100%。所得税前施工总承包利润为扣除给合作方、股份公司等相关单位让利或管理费等后的利润。施工总承包营业收入为自施建安费扣除销项税额后的收入。（2）房建投资带动总承包项目：指在房建工程承包中发生的，为获取项目施工总承包而对项目进行一定额度（原则上我方自施部分建安费不低于我方投资额8倍）的融资或投资，且在实施过程中不承担其他融投资及担保义务，并按约定时间和方式收回我方投3 入本金及相应利息的项目。我143、方投资额包括我方直接投入的资本金、需我方提供担保的结构化融资资金及我方以借款形式提供的资金。（3）基础设施融投资带动总承包项目：指在基础设施工程承包中发生的，为获取项目施工总承包而对项目进行一定额度（原则上我方自施部分建安费不低于我方投资额5倍）的融资或投资，且在实施过程中不承担其他融投资及担保义务，并按约定时间和方式收回我方投入本金及相应利息的项目。我方投资额包括我方直接投入的资本金、需我方提供担保的结构化融资资金及我方以借款形式提供的资金。2.22.2 中建系统内部合作项目中建系统内部合作项目 指一局作为股东方之一参与股份公司牵头实施的投资项目，实施该类项目必须同时满足以下条件：2.2.1144、 施工总承包预收益额须覆盖我方投资额；2.2.2 股权出资比例范围内带动施工任务的施工总承包利润率：基础设施项目不低于 15%，房建项目不低于 12%；2.2.3 超出股权出资比例范围施工任务的施工总承包利润率：基础设施项目不低于 10%，房建项目不低于 8%；2.2.4 不出资项目施工总包利润率，按施工承包类项目预收益底线标准执行。3 3 境内施工承包类项目预收益底线标准要求境内施工承包类项目预收益底线标准要求 施工承包类项目预收益率指项目预收益额除以自施合同额（含销项税）所得的收益率。自施合同额（含销项税）是指公司与业主签订的建设工程施工合同中的合同价款扣除专业工程暂估价、独立分包合同额、145、甲供材料及设备费及暂列金额以后的包括销项税额的合同金额。3.13.1 房建房建工程施工总承包项目工程施工总承包项目 房建工程施工总承包项目预收益率底线按照“基准值 A+目标市场调整值 X+垫资施工调整值 Y”的原则确定。4 3.1.1 基准值 A 的确定 辽宁、吉林、黑龙江、内蒙古、甘肃、宁夏、新疆、青海、西藏地区项目预收益率底线基准值为4%；除上述地区以外区域的项目预收益率底线基准值为5%。3.1.2 目标市场调整值 X 的确定：目标市场调整值根据项目所在地是否在子企业目标市场所在的地区来确定。3.1.2.1 房建类施工子企业及中建市政公司承接项目所在地在本企业目标市场范围或为局 A 级大客146、户的，X 取值为 0；子企业上年度承接某局 B级大客户合同额超 10 亿元，则该企业本年度承接该局 B 级大客户项目时，X 取值为 0。3.1.2.2 房建类施工子企业及中建市政公司承接项目除上述3.1.2.1 情况外的，X 取值为 1.5%。3.1.2.3 安装公司、装饰公司承接的房建工程施工总承包项目，X 取值为1.5%。3.1.2.4 各子企业的目标市场、局 A 级大客户清单、局 B 级大客户清单的确定，以局每年度的相关文件要求为准。3.1.3 垫资项目调整值 Y 的确定：原则上调整值为（xi）自施合同额（含销项税）1%（xi 为月度累计借款额度）;对于预收益额超过 5000 万元及其他147、情况的特殊项目除外。3.1.3.1 累计使用资金量是指项目需要借款时，每笔资金使用量之和（xi），其中 xi=每笔借款资金资金占用时间（月），资金占用时间(月)=占用天数/30，不足 30 天按一个整月计算。3.1.3.2 对于投标、收益测算时不借款，而项目施工过程中实际借款的项目应在项目考核结算收益率时增加 Y 值底线。5 3.1.3.3 项目借款利息计取按局资金管理相关规定计算，借款利息应计入项目成本。3.23.2 装饰工程、机电安装、钢结构等专业施工项目装饰工程、机电安装、钢结构等专业施工项目 3.2.1 装饰工程、机电安装、钢结构等专业承包施工项目预收益率底线为 6%。3.2.2 如存148、在垫资的项目，按上述 3.1.3 款“垫资项目调整值 Y 的确定”原则调整预收益率底线增加值。3.33.3 基础设施施工承包项目基础设施施工承包项目 3.3.1 项目范围包括桥梁工程、隧道工程、公路工程（包含路基及路面）、铁路线路工程、地铁工程（包含场站）、互通立交工程、市政工程、园林绿化工程、地下管廊、水务工程等施工承包类项目。3.3.2 上述范围内的施工总承包项目的预收益率底线为 5%；专业承包施工项目的预收益率底线为 6%。3.3.3 如存在垫资的项目，按上述 3.1.3 款“垫资项目调整值 Y 的确定”原则调整预收益率底线增加值。3.43.4 工程款工程款延期收款类项目延期收款类项目 149、3.4.1 施工类总承包工程合同条件符合以下三种情况之一的为工程款延期收款类项目；（1）工程进度款支付方式为月度付款但是支付额度低于当期完成量50%或为节点付款且支付额度低于当期完成量的 60%；（2）竣工交付时工程款支付额度低于 60%；（3）单一工程过程中存在工程款延期支付，延期支付金额最高峰一类子企业超过 2 亿元、二类子企业超过 1 亿元、三类子企业超过 5000 万元。3.4.2 工程款延期收款类项目预收益率底线按照上述 3.1 条原则确定，且不得低于如下标准：6 3.4.2.1 如工程款延期收款类项目同时具备以下条件，房建工程项目预收益底线不低于 8%，基础设施项目预收益底线不低于150、 10%。（1）与承担融资责任的联合体方合作实施；（2）由联合体方成立项目公司，我方不参股项目公司且不负责合并财务报表；（3）建设资金由联合体方提供；（4）我方不承担融资连带责任，不为联合体方投资本金及收益承担兜底责任；（5）项目有明确的还款资金来源和有效的还款担保措施。3.4.2.2 除3.4.2.1 条项目情况外，其他工程款延期收款类项目的预收益底线，房建类项目预收益率底线不低于 10%，基础设施类项目预收益率底线不低于 12%。4 4 海外海外施施工工承包类项目预收益底线标准要求承包类项目预收益底线标准要求 4.14.1 海外项目预收益率指项目预收益额除以自施合同额（不含增值税）所得的收151、益率。4.24.2 海外项目（包含施工总承包类、专业承包类及工程总承包类项目，不含投融资及收并购类项目）预收益率底线为 5%；对于新开国别前两个项目预收益率底线为 4%。4.34.3 海外投融资及收并购类项目收益率底线一事一议。5 5 其他要求其他要求 5.15.1 EPC 类项目的预收益底线由各单位自行确定，但不得低于本细则的相关要求。5.25.2 局房地产投资项目，选择局内部施工总承包子企业进行履约的，此类项目的施工总承包预收益底线不低于 2%。7 5.3 对于预收益率低于本细则规定底线的项目，相关子企业应以书面专项报告的形式，报送局触红评审会进行评审，经评审通过后执行。5.4 因战略需要152、，对于局拟拓展弱势区域，子企业拟拓展其为新的目标市场，在子企业按国内目标市场管理办法的要求做出详细分析报告并经局市场拓展部、商务管理部评议后，子企业在该目标市场承接项目预收益率调整值 X 取值为 0。5.5 如在投标评审、合同签订、目标责任书签订等阶段存在故意隐瞒、弄虚作假等行为，将视情节轻重给予相关子企业进行通报、评审审批授权条件降级、暂停以局资质承接项目、追究责任等处罚。5.6 对于为承接后续工程而施工的前期售楼处、土方、基础工程、临建或围挡、样板间等项目，预收益率应由公司经测算后，在目标责任书明确目标收益率或责任成本，若后续工程承接，前期承接部分连同整体项目统一确定目标预收益率。6 6 153、附则附则 6.16.1 本细则由局商务管理部、市场拓展部、投资部、海外事业部、基础施设事业部负责解释及修订。6.26.2 本细则自 2020 年 6 月 1 日起施行，原中建一局项目预收益底线标准细则（建一商字2018992 号）同时废止，对于 2020 年 6 月 1日之前中标的项目按原相关要求执行。-2-中国建筑一局（集团）有限公司内部总分包协同经营管理办法 1 目的为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，深化国有企业改革，贯彻新发展理念，建设现代化经济体系，推动高质量发展，充分发挥中建一局的集团优势，促进内部总包单位和分包单位的协同经营，有效提升集团公司在工程总承154、包领域的核心竞争力，切实做到品牌效益最大化和经营效率最优化，特制定本办法。2 名词解释2.1 总包单位总包单位指集团内部各施工总承包单位。2.2 分包单位分包单位指承接集团内部总承包单位专业分包的集团内部各级次机电安装、装饰装修、钢结构、市政、物流、设计、检测等专业公司（含全资公司、控股公司、分公司、事业部）。3 集团内部总包单位和分包单位应加强协同经营，联合对外营销承接“土建施工、专业施工一体”的项目、总包单位已承接项目中的“业主直接发包或指定分包专业施工”的项目。3.1 总包单位将营销所在地的专业工程信息及时反馈给内部专业公司，并为其营销活动提供便利条件，协助专业公司中标。3.2 专业公司155、在市场营销中应将总包工程信息及时反馈给局内部总包单位，并为其营销活动提供便利条件，协助总包单位中标。预控-3-策划在前原则。3.3 在项目实施前，项目部应据实编制项目计划成本，制定成本降低目标及方案。并针对项目具体情况分析项目成本控制重点，查找管理风险点并制定相应的防范措施。4 集团总部主导策划承接的大型总承包工程中所包含专业工程，应由集团内部专业公司负责履约，由集团总部在开展营销策划时直接确定专业工程的履约单位。5 总包单位自身承接的总承包工程中所包含专业工程或者直接承接的专业工程，若将该专业工程进行发包时，原则上应选择集团内部分包单位，在同等条件下优先选择集团公司下属专业公司。6 总包单位156、及分包单位承接工程项目的钢筋采购、设计业务、检测业务、基础设施业务、钢结构工程业务，同等条件下应优先选用第 2.2 条所述单位。7 若因集团内部单位不满足条件等原因必须将专业工程对外进行发包时，同等条件下优先选择中建股份下属的专业公司。8 集团总部主导策划的大型总承包工程，具体组织机构的设置、运作模式、工作界面的划分，由各方在投标前以书面形式进行明确，各项费用按照以下原则确定：8.1 定价原则定价原则 工程交标前综合考虑专业性质和承包模式，按各方各自承担的造价分担项目风险和利益。8.2 营销费用划分营销费用划分 对外营销发生的营销费用（如发生），无论中标与否，其发生的对外营销费用由双方按照各自157、在投标总价中自施工程报价所占比例-4-进行分摊。8.3 总包项目收益总包项目收益 总承包项目上缴收益不含专业分包收益。8.4 总包管理费总包管理费 由双方根据项目合作方式协商确定，总包单位在履约过程中享有管理权力并履行管理职责。9 总包单位和分包单位联合对外营销承接的土建施工、专业施工一体的项目，总包单位和分包单位联合对外营销承接的业主直接发包或指定分包专业施工的项目，分包价的确定及项目组织机构的设置、运作模式、工作界面的划分、各项费用的计取等，由双方事先以书面形式进行明确。10 第 8 条、第 9 条所述项目，双方在中标后签订合作协议或总分包协议，并作为双方履约和财务核算的依据。11 为了充158、分体现市场原则和契约精神，对履约、结算等执行过程中存在的争议，由双方遵照协议协商处理。12 若总包单位为专业公司时，可参照本办法执行。13 附则 13.1 本办法由集团公司商务管理部、市场拓展部和企业策划部共同负责解释与修订。13.2 本办法自下发之日起施行，内部总分包协同经营管理办法（试行）（建一商字2013463 号）同时废止。抄送：集团公司领导。中建一局集团公司办公室 2018 年 12 月 21 日印发 商务管理部流程层次相关子企业流程名称中国建筑一局（集团）有限公司分供方采购管理流程流程用途招标采购管理流程是否为已在OA平台上线否刘兵支持部门相关制度文件子企业跨部门流程流程属性支撑流159、程授权批准人子企业招标小组子企业相关部门ABC1成立子企业招标小组子企业应成立由业务主管领导为组长，相关业务部门为成员的总部招标工作小组，成员人数不应少于5 人，具体人员组成由各子企业根据自身管理情况明确工作记录由分供方采购工作小组组织分供方招标文件的起草，经本级管理层评审通过后，按规定上报上级管理层进行审批。具体评审规定及流程由各子企业根据自身管理情况确定。发起：子企业分供方采购工作小组评审：子企业其他相关部门2子企业招标小组工作记录按照各部门评审意见修订招标文件子企业分供方采购工作小组3子企业招标小组工作记录由分供方采购工作小组组织招标文件的发放、答疑，以及投标书的接收等工作，并留存记录。160、子企业分供方采购工作小组4子企业招标小组工作记录子企业分供方采购工作小组5子企业招标小组工作记录评标工作由分供方采购工作小组负责，参与评标的人员数为5人及以上的单数，与投标单位有利害关系的人员应当回避。子企业分供方采购工作小组、授权批准人6子企业招标小组工作记录评标人员需对评议结果提出本人的评审意见并确认，在评标结束后，由分供方采购工作小组择优确定预中标候选人名次，将预中标候选人及评标报告上报授权批准人审批，确定中标单位及中标价格。授权批准人由各子企业根据自身管理情况确定。并根据评审情况编制评标报告。子企业分供方采购工作小组、授权批准人流程类别中国建筑一局（集团）有限公司分供方采购管理流程中国161、建筑一局（集团）有限公司分供方采购管理流程流程主控部门主管领导商务管理部中国建筑一局（集团）有限公司分供方采购管理办法建一商字2022465号步骤流程图流程说明（须包括责任部门）受控记录过程工作标准涉及部门及岗位中国建筑一局（集团）有限公司分供方采购管理办法建一商字2022465号制度依据编制招标文件是发放招标文件招标文件评审招标文件修订开标评标评标报告确定中标人结束1 中国建筑一局（集团）有限公司 分供方采购管理办法 1 总则总则 1.1 目的目的 为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，贯彻新发展理念，建设现代化经济体系，推动高质量发展，进一步完善分供方采购管理体系162、，增强企业资源整合能力，明确企业分供方采购管理的原则、要求及程序，提升项目精细化管理水平，依据国家相关法律法规，遵照中建集团项目管理手册合同管理手册中国建筑股份有限公司集中采购管理规定 中国建筑股份有限公司招投标管理办法中国建筑股份有限公司劳务及专业分包集中采购管理办法中国建筑股份有限公司物资（设备）集中采购管理办法特制订本办法。1.2 适适用范围用范围 本办法适用于中国建筑一局（集团）有限公司（以下简称局总部）、各施工类子企业及子企业二级单位（以下简称子企业）在中国境内项目的分供方采购管理。海外项目境内采购部分可参照执行。1.3 术语定义术语定义 1.3.1 分供方 指向各级采购者提供标的物163、的具有相应资质的法人或组织，包括物资供应商、设备供应商、劳务分包商、专业工程分包商、专业服务提供商、租赁服务提供商等。1.4 管理原则管理原则 2 1.4.1 坚持品质提升、持续发展的原则。采购要充分发挥资源整合能力，培育优质分供方，建立“程序透明、过程可控、结果可溯”的阳光采购规则，营造公平、公正的资源选择环境，实现生产资源的优质低价和增值服务，推动企业的可持续发展。1.4.2 坚持合作共赢、诚信履约的原则。采购要遵守国家法律、法规及企业规章制度，恰当的行使权利，诚信履约，重视和维护企业品牌及合法权益，实现与分供方的互惠共赢。1.4.3 坚持分级管理、因企制宜的原则。局总部、各子企业、项目部164、应设置相应层级的分供方采购管理机构或职能部门（以下简称工作小组），规范采购管理、监督管理工作，各子企业根据本办法，结合自身情况制定相应的实施细则及管理程序。2 职责分工职责分工 2.1 局局总部总部 2.1.1 贯彻执行国家有关招投标的法律、法规政策；按照中建集团采购管理的相关规定，建立完善中建一局分供方资源库及采购管理体系。2.1.2 建立完善中建一局分供方标准化和信息化的管理体系，指导、监督、检查各子企业相应的管理工作。2.1.3 对子企业采购工作规范性、公平和公正性进行监督、检查。2.1.4 按照中建集团要求做好集中采购管理相关工作，参与中建集团组织的区域联采，组织实施中建一局层面的集中165、采购管理工作。2.2 各子企业各子企业 2.2.1 贯彻执行国家有关招投标的法律、法规政策，以及中建集团、局总部有关采购管理的规章制度；制定并组织实施本单位采购工作相应管理制度或实施细则。3 2.2.2 建立完善本单位分供方标准化和信息化管理体系，明确各采购模式、方式及各层级的采购授权范围；指导、监督、检查所属项目的采购管理工作。2.2.3 督导项目分供方的采购活动以及采购合同的谈判与签订工作，并做好本单位分供方采购价格管控工作。2.2.4 按照中建集团及中建一局要求做好集中采购管理的相关工作，参与中建集团、中建一局总部组织的集中采购工作，组织实施本单位集中采购工作。2.3 项目部项目部 2.166、3.1 贯彻执行中建集团、局总部、本单位有关采购管理的规章制度。2.3.2 负责项目招标文件的起草，在公司授权范围内组织和实施分供方采购工作，超出授权范围的采购需上报主管部门进行审批，严禁超授权采购行为的发生。2.3.3 根据工程建设和服务项目的实际需要，编制和上报项目采购工作计划。2.3.4 在授权范围内，按照采购确定结果组织合同谈判及签订工作。2.3.5 负责采购合同的履约与实施，做好采购资源的进场管理、过程管理、退场管理及评价工作。3 管理内容管理内容 3.1 采购管理范围采购管理范围 项目物资供应商、设备供应商、劳务分包商、专业工程分包商、专业服务提供商、租赁服务提供商等的采购工作。3167、.2 采购工作机制采购工作机制 3.2.1 子企业应实施采购分级管理，根据自身管理情况制订实施细则文件，明确采购层级及相应权限、范围及审批流程，审批4 流程应简洁高效，审批时限原则上每个审批节点不应超过 2个工作日。3.2.2 子企业应成立由业务主管领导为组长，相关业务部门为成员的总部采购工作小组，成员人数不应少于 5 人，具体人员组成由各子企业根据自身管理情况明确。3.2.3 项目分供方采购由采购工作小组负责实施，在确定采购预中标人后，按规定上报授权批准人审批。具体规定由各子企业根据自身管理情况明确。3.2.4 招标采购的评标活动应有不少于 5 人的评标小组成员同时参加，技术复杂或者性质特殊168、，不能确定详细规格或者具体要求的，应根据实际情况，增加评标小组内相关专业技术人员的成员比例。3.3 采购管理要求采购管理要求 3.3.1 采购模式 3.3.1.1 战略采购 指在战略合作层面上，以框架协议的形式与国内或国际上知名的大型、高端分供方建立深层次、广维度、全方位的战略合作关系。3.3.1.2 集中采购 指局总部或子企业统筹区域内资源采购需求，组织区域化招标进行集中采购，并与分供方签订框架协议，下属各级单位及项目部可引用并签订采购合同。3.3.2 采购方式 根据国家、行业、企业相关政策要求，采购方式的选择应考虑到工程特点、对分供方的要求等因素，遵循合法、合理、有效、可执行的原则，确保满169、足“风险可控，兼顾效率”的内控要5 求，具体包括公开招标采购、邀请招标采购、竞争性谈判采购、单一来源采购等四种采购方式，前两种属于招标采购方式，后两种属于非招标采购方式。3.3.2.1 公开招标采购是指招标单位以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标的采购方式。属于应招标范围内的采购原则上都应公开招标。3.3.2.2 邀请招标采购是指招标单位以投标邀请书的方式向三家（含三家）以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请的采购方式。以下几种情况适用于邀请招标：（1）技术复杂或有特殊要求，或者受自然地域环境限制，只有少量潜在的投标人可选择。（2）采用公开招标方式170、的费用占项目合同金额的比例过大。（3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。（4）法律、法规规定的不宜公开招标的。（5）对完成质量、服务效果等有特殊要求，分供方只能在特定范围内选择的。以上所列情形，需由子企业相关管理部门做出认定后实施邀请招标。3.3.2.3 竞争性谈判是指采购人直接邀请三家（含三家）以上分供方就采购事宜进行谈判的方式。以下几种情况适用于竞争性谈判：（1）受到生产厂家少且地域性强等因素影响，采取其他招标方式可能促使其形成行业结盟、造成价格垄断等不利于采购的情况。6 （2）招标后没有分供方投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的。（3）技术复杂或者性质171、特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。（4）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。以上所列情形，需由子企业相关管理部门做出认定后实施竞争性谈判采购。3.3.2.4 单一来源采购是特殊情形下没有竞争的谈判采购方式，采购人与单一的分供方谈判，确定报价及相关条款的采购方式。单一来源采购须经采购工作小组与分供方谈判确定合同条件后，履行签订采购合同手续。以下几种情况适用于单一来源采购方式：（1）只能从唯一分供方处采购的。（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他分供方处采购的。（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续使用原分供方的。（4）经审定的其他情况。以上所列情形，需由子企业相关172、管理部门做出认定后实施单一来源采购。3.3.3 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的标的或标的物，应当公开招标，满足邀请招标条件的可以邀请招标。当标的或标的物符合以下条件，可以不进行招标：（1）招标金额较小或组织招标的相关费用高于合同金额。（2）招标标的或标的物涉及国家秘密不适宜招标的。（3）招标标的或标的物涉及抢险救灾等突发应急情况不适宜7 招标的。（4）需要采用不可替代的专利或者专有技术。（5）采购人依法能够自行建设、生产或者提供。（6）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供。（7）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求173、。对于“可以不进行招标”的情况，各子企业可以自行规定采购方式，具体情况及标准应由各子企业根据本单位实际情况确定，应严格遵守国家相关法律法规和公司制度，保证合法合规。3.3.4 招标采购范围 3.3.4.1 分包招标（指劳务、专业工程、专业服务等分包商）原则上集中采购招标均应公开招标；非集中采购招标，专业服务分包额度超过 30 万、劳务分包额度超过 50 万、专业工程分包额度超过 100 万的都必须招标，此额度以下的采购各子企业可根据自身管理情况明确。3.3.4.2 物资及设备招标 原则上一次购买或租赁批量价值（按租赁费计算）在 5 万元以上的物资和设备必须招标，此额度以下的采购各子企业可根据自174、身管理情况明确。3.3.5 紧急采购 紧急采购是应对突发事件导致施工生产无法正常运转或会产生严重后果的一种特殊采购行为。在事件发生时，由相关机构发起紧急采购申请，电话请示批准人后可实施采购，事后应履行相关审批手续，具体手续由各子企业根据自身情况确定。紧急采购应优先选用中建集团分供方资源库中合格资源。8 3.3.6 零星采购 零星采购主要是针对单项采购金额较小、较零散的材料设备采购。零星采购原则上在云筑优选 MRO 商城直接下单采购。当 MRO 采购无法满足零星采购需求时，各子企业可结合本单位实际情况自行决定零星采购方式，原则上同一项目相同种类（指试验设备类、防汛物资类等）的材料设备采购总额大于175、 5万元时需要招标采购。3.3.7 分供方来源 参与采购活动的分供方使用原则，必须按照 中国建筑一局（集团）有限公司分供方生产资源管理办法文件中所规定的要求执行。3.3.8 投标保证金 由局或子企业组织的集中采购招标，原则上招标标的额较高的主要材料、设备、主要劳务分包、专业分包需要收取投标保证金，收取方式可为现金或保函形式。其它招标由子企业依据管理需求确定是否收取。3.3.9 履约保证金 分供方履约保证金为现金保证金或保函均可，各子企业应综合考虑分供方资源品类和诚信状况确定是否收取以及收取的比例。3.3.10 预付款 分供方采购需要支付预付款的，原则上在支付预付款之前，分供方需提供等额的预付款176、保函或其它有效担保。3.3.11 集中采购管理 3.3.11.1 子企业需要根据中建集团关于集中采购管理的规定开展集中采购管理工作。9 3.3.11.2 原则上所有分包分供的采购均应通过中建集团“云筑网集采平台”实施采购。3.3.11.3 局总部或子企业组织的集中采购工作须按照中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则文件中所规定的要求执行。4 招标采购工作流程招标采购工作流程 4.1 招标采购计划编制与审批招标采购计划编制与审批 参照各子企业现有工作流程，但招标采购计划应包括分供方的招标采购方式，以及招标采购应具备的条件及时间要求。4.2 招标采购流程招标采购流程 4.3 招标采购实施招标177、采购实施 4.3.1 招标文件 由分供方采购工作小组组织分供方招标文件的起草，经本级管理层评审通过后，按规定上报上级管理层进行审批。具体评审规定及流程由各子企业根据自身管理情况确定。4.3.2 资格审查 需要对投标人进行资格审查的，应当在招标文件中载明资格审查标准和方法。资格审查工作应该严格按照标准执行，未通过资格审查的申请人不具有投标资格。10 4.3.3 投标组织 由分供方采购工作小组组织招标文件的发放、答疑，以及投标书的接收等工作，并留存记录。4.3.4 评标 4.3.4.1 评标工作由分供方采购工作小组负责，参与评标的人员数为5 人及以上的单数，与投标单位有利害关系的人员应当回避。4.178、3.4.2 评标应遵循市场价值规律，对分供方投标文件提出的工程质量、施工工期、投标价格、施工组织或者施工方案、投标人及项目经理资质、服务承诺、社会信誉及以往业绩等内容，评审和比较其能否最大限度地满足招标文件规定的各项要求及评价标准。评标时应将评标内容进行完整详实的记录，并经评标人确认。4.3.4.3 采购工作小组否决不合格投标或者认定作废标书后，有效投标数量须满足以下要求：（1）非集中采购招标：拟中标分供方数量为 N，当 N3 时，有效投标数量应满足 3 选 1、5 选 2 的原则,当 3N5 时，有效投标数量应满足中标数量加 3 的原则，当 N5 时，有效投标数量应满足 1.6N 的原则。（179、2）集中采购招标：拟中标分供方数量为 N 时，有效投标数量不小于 1.6N 且不少于 3 家，出现小数向上取整。经评审有效投标均不符合招标文件的技术要求，应当否决全部投标重新招标。4.3.4.4 评标人员需对评议结果提出本人的评审意见并确认，在评标结束后，由分供方采购工作小组择优确定预中标候选人名次，并根据评审情况编制评标报告。4.3.4.5 在采购工作小组评标结束后，将预中标候选人及评标报告上11 报授权批准人审批，确定中标单位及中标价格。授权批准人由各子企业根据自身管理情况确定。4.3.5 中标 在确定中标单位 3 个工作日内，由采购工作小组向中标人发出中标通知，并同时将中标结果通知所有未180、中标的投标人。4.3.6 合同签订 自中标通知书发出之日起三十日内，招标人与投标人签订规范合理的书面合同。4.3.6.1 合同一经签订不得随意更改，合同双方须严格履行；合同变更须经双方协商一致按照补充协议或变更审批程序办理。4.3.6.2 合同采用书面（含电子合同）形式订立，原则上必须加盖双方单位公章（或合同专用章），由法定代表人或授权代理人签字（或印鉴）（具体操作须依据双方在合同中约定的合同生效条件决定）。法人代表授权（委托）的，要有书面授权（委托）书，授权（委托）书须明确具体委托时间、期限、委托事项，以及受托人身份。4.3.6.3 各子企业需建立完善的分供方合同评审签订管理办法或细则文件。181、4.3.7 合同执行 各子企业按照合同要求履行合同权利与义务。5 工作纪律工作纪律与监督检查与监督检查 5.1 工作纪律工作纪律 5.1.1 采购工作要严格贯彻执行各项规章制度（1）严禁出现不按分供方准入规定引进及使用分供方的行为。（2）严禁应招标而不招标或应公开招标而不公开招标以及通过合法程序掩盖非法目的的行为发生。12 （3）严禁出现将标的化整为零或者以其他任何方式规避招标，以及对可不进行招标的采购项目不组织询价、比价就确定分供方的行为。（4）严禁分供方先进场再招标（或签约）的行为。（5）严禁不及时按规定进行备案、备查的行为。（6）严禁招（评）标小组成员徇私舞弊，收受他人财物；不按评标规则182、评标；向他人透露采购、投标及评标中的应属保密事项；招标活动中吃拿卡要、接受投标分供方高档宴请或其他高档消费活动。（7）严禁出现参与采购活动的责任人与分供方存在近亲属关系，或有经济利益关系或其他利害关系，可能影响对投标公正评审的情况发生。（8）严禁分供方在采购活动中出现弄虚作假，伪造、涂改投标资质文件；串通作弊，哄抬或故意压低标价，破坏公平竞争；贿赂招标工作评标人员，套取招标评标秘密等违反国家有关法律、法规、政策和局总部有关规定的其他行为。（9）严禁出现以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人或投标人，对潜在投标人或投标人实行歧视待遇的行为。（10）严禁利用职权或职务上的影响，通过“打招呼”“递条子183、”、授意虚假竞标串标等方式违规插手干预招标。（11）严禁擅自改变招标方案和招标结果，不执行招标结果，不按规定及时签订合同。（12）严禁在招标活动中出现有效标书数量与拟中标分供方数量不匹配的现象。（13）严禁不进行市场调查，致使所购标的物（或标的）高于市场价格；采购的物资不符合合同或工程设计规定标准严重影13 响工程质量。（14）严禁出现采取不正当手段，利用或私刻本企业公章、法定代表人印章等谋取不正当利益的行为。（15）严禁违反分供方考评运用的规定，对招标文件约定收取投标保证金及履约保证金的非战略分供方采取减免投标保证金及履约保证金、招标加分及签约优先等优惠措施；未经审批不使用中标分供方（含战略184、合作招标）或与中标分供方签订背离中标条件的分包分供合同。（16）严禁不按招标文件、合同要求收取投标保证金及履约保证金的情况。若发生上述工作纪律的行为，要及时进行纠正，开展管理调查，落实责任人并进行相应的处理。5.2 监督检查监督检查 5.2.1 监督检查机构 局总部相关部门对各子企业分供方采购管理工作进行监督与检查，各子企业相关部门负责对所属分公司、项目部分供方采购管理工作进行监督与检查。5.2.2 监督检查内容（1）子企业分供方采购管理体系建设情况，包括组织体系建设、制度体系建设、考核体系建设、管理信息化等。（2）项目分供方采购管理各业务流程操作是否合法合规，是否符合企业规章制度的管理要求等185、。5.2.3 监督检查方法 局总部将各子企业的分供方采购管理情况纳入对子企业的考核。子企业根据自身管理情况建立完善的项目分供方采购工作检查方式方法，定期对项目采购工作进行检查，纳入项目部业14 绩考评。6 其他其他 本办法未涵盖事项或特殊事项，按照一事一议原则进行处理。7 附则附则 7.1 本办法由局商务管理部负责解释和修订。7.2 本办法自印发之日起施行，原 中国建筑一局（集团）有限公司分供方采购管理规定（建一商字2018745 号）同时废止。1 中国建筑一局（集团）有限公司 分供方生产资源管理办法 1 总则 总则 1.1 目的 目的 为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九186、大精神，进一步规范中国建筑一局（集团）有限公司分供方生产资源管理、提升分供方生产资源平台质量，有效支撑中建一局关于“高质量发展”的部署、落实精细化管理的决定，特制定本办法。1.2 管理目标 管理目标 1.2.1 建立中建一局核心生产资源库，搭建生产资源管理平台和评价平台，增强两级总部的管控能力、服务能力。1.2.2 提高生产资源平台的覆盖率，为项目完美履约提供支撑，实现“哪里有项目，哪里有平台”。1.2.3 打通各子企业间分供方生产资源共享通道，打破分供方生产资源价格壁垒。1.2.4 优化子企业分供方生产资源管理平台，为实现“阳光下采购”不断深入推进打下基础。1.2.5 满足一局各层级管理者对187、分供方生产资源数量丰富、品类齐全、便捷服务的要求。1.3 依据 依据 1.3.1 中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法（中建股市字2018891 号）1.3.2 中国建筑股份有限公司项目管理手册（2015 年修订版）（中建股市字2015661 号）2 1.3.3 中国建筑股份有限公司集中采购管理规定（中建股市字 2018877 号）1.4 适用范围适用范围 1.4.1 本管理办法适用于局分供方生产资源管理。1.4.2 各子企业应按照本办法，结合自身发展情况制定本企业相应的规章制度。1.5 管理管理原则原则 1.5.1 管理理念。公正透明、共建共享。1.5.2 法人管项目原则。子企业通过建立分188、供方生产资源库、管理规则、评价机制，体现对项目部关于分供方生产资源的引领、服务、监督。1.5.3 分级管理原则。管理分级包括局管子企业，子企业管项目；资源库分级包括子企业、局、中建集团三级。1.5.4 全过程管理原则。对分供方生产资源的监督管理从合格分供方准入开始，覆盖分类、分级、评价、处置，到合格分供方名录更新，不良行为名录的录入结束，形成完整的闭环式管理。1.5.5 持续改进原则。通过闭环式管理，持续改进子企业和项目部的管理行为，提高管理能力和水平，优化分供方的构成和素质。1.5.6 大项目部制原则。坚持大项目部在分供方生产资源平台的“选择权”和各级总部的“否决权”。1.6 主要应对风险主189、要应对风险 1.6.1 管理风险。由于分供方管理制度不完善、考察不到位、过程监督不严格，可能致使分供方品质良莠不齐、服务质量难以保证、出现商业贿赂和内部腐败，影响企业利益的风险。1.6.2 分供方风险。分供方作为建筑业重要的参与部分，对工程质量有重要的影响。分供方选择不当，可能导致合同履约受阻，工期、3 质量、安全、效益得不到保障；不良的分供方的行为也会造成很多社会的不稳定因素，影响企业声誉。1.6.3 廉洁风险。防范廉洁风险，严禁出现利益输送问题，通过完善制度，收紧权力，健全不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制。1.7 术语定义术语定义 1.7.1 分供方，是指向中建一局各级采购者提供标的物，具190、有相应资质的法人或者组织，按其资质及专业类别包括劳务分包商、物资供应商、设备供应商、专业工程分包商、专业服务提供商、租赁服务提供商。1.7.2 中建一局分供方生产资源平台，是指满足项目完美履约所需要的生产要素和生产要素进出现场程序、规则及评价的集合，具体表现为生产资源库、管理规则、评价机制。平台建设包含局及子企业两个层级，子企业下设机构的平台建设归集到子企业平台建设中。1.7.2.1 生产资源库按照局业务板块分为 1+5+N，“1”是指房建资源，“5”是指装饰资源、机电安装资源、基础设施资源、海外资源、专业服务资源，“N”指以省-市为维度各区域生产资源库。1.7.2.2 生产资源库分为三个层级191、：各子企业生产资源库、局生产资源库、中建集团生产资源库。1.7.2.3 生产资源库管理规则是指分供方从引入来源、考察、准入、分类、分级、使用、评价及应用等环节的管理流程和标准。1.7.2.4 生产资源库评价机制，包括两个维度，一是子企业和项目部对分供方生产资源的考核评价及结果应用；二是局总部对子企业/项目部生产资源管理工作的监督评价。1.7.3 中建一局分供方生产资源平台建设包含局及子企业两个层级，子企业下设机构的平台建设归集到子企业平台建设中。4 2 管理职责管理职责 2.1 局局总部总部 2.1.1 项目管理部是局分供方生产资源管理的归口部门，负责局范围内分供方生产资源管理工作的引领、服务192、与监督。负责局层面各区域资源匹配规划及分类、评价、分级管理。2.1.2 负责维护局分供方生产资源平台的管理体系建设，包括指导、检查、考核各子企业相应的管理工作。2.1.3 负责分供方生产资源库的运行及维护，紧跟客户线、模式线、产品线和属地化策略发展方向推进。发布季度新增履约分供方名录 不良行为分供方清单 年度分供方资源库。2.1.4 组织开展对分供方生产资源的考核评价并发布结果，对子企业生产资源平台管理工作监督检查，对考核评价得分 90 分及以上的子企业及优秀管理者进行表彰；得分 70 分以下的通报，组织专项帮扶。2.1.5 配合分供方区域联采工作，组织区域联采分供方的评价。2.1.6 按期分193、类推送中建集团优质劳务分包资源及其他分供方。2.1.7 负责指导、监督子企业按时录入、维护中建集团、局相关信息化平台，达到局内分供方生产资源库“大数据”满足管理需求的目的。2.1.8 负责组织召开局分供方大会；指导、配合各子企业按区域召开分供方大会、分供方推介会等。2.2 子企业子企业 2.2.1 贯彻落实局分供方生产资源管理的方针和政策，执行局相关管理制度；建立完善本单位分供方生产资源管理体系，明确分管领导和责任部门；指导、监督、检查、考核所属各分公司、项目部分供方管理工作。5 2.2.2 以子企业为单位形成分供方生产资源本级库。不断完善自身生产资源库的建设，积极推荐、引进优质资源，指导、监194、督本企业各区域建立区域分供方资源库。2.2.3 根据局统一要求，负责本单位分供方生产资源的各区域匹配规划、资源引入来源、考察、准入、使用、考核及评价等工作。按照本公司发展情况授权分公司、项目部分级管理。2.2.4 规划各项目、分公司对接当地政府、行业协会、标杆项目，遴选当地优质资源；对局推送的中建集团优质资源进行筛选；在此基础上做好年度本单位各区域新引进优质资源计划；为局整体生产资源库建设及维护提供有效的支撑。2.2.5 负责制定本单位相关文件，保证新引进资源能够在公平公正环境下一定比例使用；同时对不合格资源进行淘汰，维护相对稳定的分供方生产资源库数量。2.2.6 依托分供方生产资源平台，开展195、分供方生产资源精细化管理工作。各子企业可根据自身管理情况，定期对主要生产资源按工程类型，组织不同级别分供方进行询价报价，鼓励逐步实现“带价入库”。2.2.7 着力培养本单位和局重点区域内的战略合作伙伴。负责召开本单位分供方大会，可按区域组织召开，对分供方进行管理规则宣贯、表彰、奖罚等，每年召开 1 次。2.2.8 各子企业应将对分供方的管理、处置规则落实在合同条款中。2.2.9 监督项目部做好生产资源信息化平台使用与维护工作，按要求完成定期与动态数据录入，杜绝发生“线上线下”两张皮现象。2.3 项目部项目部 2.3.1 严格执行局及本单位关于分供方生产资源管理的各项要求和部署，完善体系与岗位设196、置，认真落实各项管理制度。2.3.2 根据本单位的统一要求，本着合规、诚信、共赢的原则开展工作，6 负责项目部分供方生产资源的引入来源、考察、准入、使用、考核、评价等工作。2.3.3 广泛吸收优质分供方生产资源、使用与评价分供方生产资源。项目部是生产资源引入的端口，也是控制生产资源质量的主要关口，应遵照两级总部制定的规则落实好生产资源的准入、使用与评价。2.3.4 在本单位统一规划下，对接当地行业协会、政府、项目所在地标杆项目，有计划引入当地优秀资源，该项要求可列入项目经理责任书、年度考核等指标。3 分供方分供方管理内容管理内容 3.1 分供方准入管理分供方准入管理 3.1.1 管理流程 3.197、1.1.1 分供方成为临时分供方（分供方注册相关文件见附件 1）。3.1.1.2 分供方认证申请。3.1.1.3 子企业/项目部考察分供方。3.1.1.4 完善考察信息进行准入审批。3.1.1.5 准入审批完成后的分供方参与招标采购活动。3.1.2 管理要点 3.1.2.1 分供方按要求填写企业信息，按分供方注册相关文件进行资质审核，通过后成为中建集团临时分供方。3.1.2.2 分供方引入来源包括：中建集团范围内的优质分供方、合格分供方；其他央企、地方标杆项目的优质生产资源、地方优质生产资源。不得引入具有“不良行为”的分供方。3.1.2.3 分供方认证，分供方向意向合作单位申请认证，项目部、子198、企业经考察、审批后进入本级临时分供方库，若勾选上级选项，该分供方自动进入到上级单位分供方库中。3.1.2.4 子企业/项目部使用分供方前应对其进行考察。为有效控制分供7 方生产资源质量，新引入劳务分包商必须进行实地考察；专业工程及其他分包商各子企业根据重要程度自行确定考察模式及审核标准。考察人员应符合要求（见附件 2）；考察后填写临时分供方审查意见表（见附件 3）提交考察报告（见附件 4）。3.1.2.5 为扩大优质分供方生产资源引进力度，子企业可采取推荐人制度，推荐人原则上应为项目责任担当体及以上人员。各子企业应根据自身管理情况确定项目部优质资源推荐指标及细则。3.2 分供方分类管理分供方分199、类管理 3.2.1 按分供方资质及专业类别分为劳务分包商、物资供应商、设备供应商、专业工程分包商、专业服务提供商、租赁服务提供商。（具体分类见附件 12）3.2.2 按分供方业务板块分为房建资源类、装饰资源类、机电安装资源类、基础设施资源类、海外资源类、专业服务类。3.2.3 按分供方能力特长分为超高层、电子厂房、医疗卫生、装配式等。3.2.4 按分供方生产资源区域属性以行政省、地级市为维度。3.2.5 具有不同资质或多种专业的分供方，首次申请加入分供方生产资源库应依据该分供方主营业务进行分类，实际业务中若涉及多种类别可申请添加。3.2.6 分供方分类，目的是便于管理和查询，局项目管理部将根据200、业务发展及时更新分类。3.3 分供方评价管理分供方评价管理 3.3.1 对分供方进行评价，管理流程（见附件 5）。3.3.2 评价方式。对分供方的评价采取定期评价与动态评估相结合的方式，定期评价主要是指各子企业对不同类别合作分供方定期进行评价，按局总部要求统一安排落实；动态评估主要是指各子企业在采购管理中的结算评价，随产值单和对账单进行实时评价。8 3.3.3 评价主体。分供方的定期评价是指各子企业设置的总部及项目部两个评价层级定期对分供方开展的评价；分供方动态评估即结算评价，采取一单一评的实时评价制度，参与项目管理的业务人员应根据分供方的履约状况予以公正评价。3.3.4 评价时效。评价周期为201、：劳务分包商为季度评价，专业工程分包商为半年度评价，物资及其他分供方为年度评价；分供方的动态评估为实时评价，评价的结果将随对账单或产值单等实时提交。3.3.5 评价指标。各子企业须依据分供方评价标准及分值明细对分供方进行评价。（分供方年度/动态评价指标分值见附件 6）3.3.5.1 定期评价指标。注册资本金、企业资质等级、纳税人资格、资金技术实力、诚信经营及社会责任履行、平台对账额/产值额、跨单位合作情况。物资设备类（质量保障、数量保障、交货保障、服务保障）、分包类（施工质量、施工工期、安全生产、文明施工、工资支付、工作配合）。其中注册资本金、企业资质等级、纳税人资格三项指标，不在季度、半年度202、考核范畴。（分供方定期（季度/半年）评价指标分值见附件 7）3.3.5.2 动态评估指标。包括供货与服务的及时性、供货与服务的质量、安全及文明施工、配合性、诚信经营五方面。各子企业应根据本办法建立常态化考评体系与评价机制，并结合各自单位的管理现状予以深入和细化。3.4 分供方分级管理分供方分级管理 3.4.1 通过对分供方进行考核及评价后，确定分级。3.4.1.1 优质分供方：包括局级优质分供方，指年度综合评价得分 90 分及以上的分供方；中建集团、局区域联合集中采购中标的分供方；局战略采购确定的分供方；子企业级优质分供方，包括各子企业从战略发展角度签订战略合作协议的分供方、与各子企业长期合9203、 作的分供方、规模和体量大并诚实守信的分供方；各子企业通过定期评价确定的优秀分供方。3.4.1.2 合格分供方：是指上轮综合评价得分 60-89 分的企业。3.4.1.3 不合格分供方：是指上轮综合评价得分低于 60 分的分供方。3.4.1.4 临时分供方：是指在分供方评价的间歇期，通过中建集团集中采购平台（云筑网）注册的分供方。3.4.1.5 待评分供方：是指在分供方评价的间歇期，经过中建集团集中采购平台（云筑网）注册、通过各子企业考察、审核并使用的临时分供方。3.4.1.6 不良行为分供方：符合不良行为判定标准的分供方。包括严重违约、制造事端、商业贿赂、拖欠农民工工资、严重不服从监督管理等204、行为，按照情形的严重程度分为：一般不良行为、较重不良行为、严重不良行为。分供方发生不良行为情况的，要及时进行不良行为处置，并同时从合格分供方名录中清出。（附件 8）3.4.1.7 对不良行为分供方实行三级处理机制。在局范围内，若某分供方被一家子企业判定为不良，则在云筑网上设置为黄色预警，两家子企业判定其为不良则设置为橙色预警，三家子企业判定其为不良则设置为红色预警，分供方被设置为红色预警时，则在局全面禁用并升级为局黄色预警。若某分供方被三家工程局禁用，则在中国建筑层面全面禁用。一家单位的多个下属单位对某一分供方判定为不同等级不良行为的，在该单位需对此分供方判定不良行为等级时，原则上以其中最低的205、不良行为等级来判定。若分供方的不良行为造成恶劣后果或影响，法人单位可申请其上级法人单位作不良行为判定，录入上级单位的不良行为名录。若分供方被人社部、住房城乡建设部等部委或省、自治区、直辖市主管部门公布有不良行为的，局层面在获悉后可将其直接判定为局层级的10 红色预警，在政府设定的期限内，停止其在局范围投标的资格。3.4.2 各子企业应结合分供方的评价结果，严格组织开展分供方等级评定工作，并对结果进行有效运用。3.4.3 各子企业可在上述优质分供方、合格分供方、待评分供方的基础上，根据自身实际情况，将本单位生产资源库进行再细分。并结合实施工程项目的重要程度、产品线划分，进行资源匹配选择。3.4.206、3.1 子企业可根据工程特点和难点，在项目中标后将工程项目分为重点项目和一般项目。3.4.3.2 根据分供方综合能力（例如履约能力、资金实力、结算评价等）细化分供方特长类别及等级，例如 A 级、B 级、C 级。（分级示意见附件 9）3.4.3.3 确保将优质资源与局/公司重点项目进行匹配，保障局/公司重点项目优质分供方使用率。原则上重点项目必须使用优质资源。3.4.4 分供方生产资源使用原则 3.4.4.1 各子企业必须从分供方生产资源库中合格及以上的类别中选择，应优先选择级别较高的分供方。3.4.4.2 各子企业若使用临时分供方，需将该临时分供方拉入待评价分供方中，待评价分供方与合格分供方、207、优质分供方一同参与下个评价周期的评价及分级。3.4.4.3 各子企业还应按照工程项目所在地（行政省、地级市）资源优先的原则进行分供方生产资源策划、选择工作。3.4.5 生产资源库分级的更新及调整 3.4.5.1 评定为优质、合格或不合格的分供方的资格在评定期内有效，到期后根据下一轮评价结果调整相对应的级别。3.4.5.2 优质分供方、合格分供方在分级有效期内若出现不良行为，可在本级进行处置；性质恶劣的可发起局、中建集团不良行为分供方11 的相应流程，经审批后进行处置；符合解除判定条件的，按流程审批后解除。3.4.6 各级别分供方权利及限制。生产资源库中分供方根据级别在招标采购业务中享有不同的权208、利及限制。各子企业应细化制定优质生产资源管理细则，给予规模、价格、资金等方面的激励政策；同时出于风险的考虑，对其规模上限也应有一定限制。3.4.6.1 优质分供方：资格审查豁免权；免交投标保证金；大客户工程及新开重点工程优先选择权。3.4.6.2 不合格分供方：评定期内不得参与新交易。3.4.6.3 不良行为分供方：一般不良行为的禁入时间为三年；较重不良行为的禁入时间为五年；严重不良行为的禁入时间为永久。3.5 子企业子企业分供方分供方生产资源平台管理评价生产资源平台管理评价 3.5.1 局总部定期对各子企业的分供方生产资源平台管理工作进行评价，纳入年度三大建设检查考核结果，并根据结果实行差异209、化管理。对考核优秀的，给予表彰和奖励；对考核不合格的，组织培训班进行专项提升培训，要求子企业业务主管领导、部门负责人、业务人员、相关项目部班子成员参加；培训考核仍不合格的，进行管理处置。3.5.2 对管理不力、制度执行不严，造成严重不良影响的情况，对责任单位和责任人进行严肃问责。3.5.3 各子企业及项目部有关管理人员应依法依规、依据企业制度做好分供方生产资源管理，做到廉洁从业。对在工作中因失职、渎职、内外勾结、以权谋私等行为而使分供方生产资源平台出现问题的，要依据纪检监察监督制度严肃查处。在发现相关问题线索后，应及时向企业的纪检监察部门移交。3.5.4 各子企业根据本办法建立、完善分供方生产210、资源平台管理体系。12 各子企业制定的分供方生产资源平台管理制度，应覆盖“准入管理”“分类管理”“分级管理”“评价管理”等内容。各子企业建立对所属各分公司、项目部分供方生产资源管理进行常态化考评体系与评价机制，并结合各自单位的管理现状予以深入和细化。（管理要点见附件 10）3.5.5 监督检查的内容。3.5.5.1 分供方生产资源管理体系建设情况，包括组织体系建设、制度体系建设、考核体系建设、管理信息化等内容。3.5.5.2 分供方生产资源信息化管理模块使用情况，包括分供方生产资源库维护情况、分供方生产资源信息完善情况、分供方生产资源管理各业务流程操作合规性等内容。3.5.5.3 分供方的引入211、与评价情况，分供方的引入与审批应符合制度规定，分供方的评级应公正、透明，分供方过程考核评价应严格按照制度要求执行。4 信息化管理信息化管理 4.1 以信息化手段以信息化手段实现分供方生产资源库的可视化管理，是实现数量实现分供方生产资源库的可视化管理，是实现数量丰富、品类齐全、便捷服务的重要丰富、品类齐全、便捷服务的重要手段手段。4.1.1 中建集团云筑网，提供分供方生产资源查找、准入、分级、评价、招投标管理功能。4.1.2 局综合项目管理信息平台，对云筑网中标的分供方进行信息录入及管理，同步与成本管理模块相关联。4.1.3 局数据分析中心，提供按项目维度、分供方注册地维度，梯次渐进的查询、分析212、服务功能。（信息化平台功能见附件 11）4.2 使用权限及信息维护职责使用权限及信息维护职责。各子企业及所属项目部均有信息化平台的使用权限和信息维护职责，应充分利用中建集团、局生产资源信息化平台，提高使用13 率；应本着“公正透明、共建共享”的管理理念，积极推进信息化管理不断升级，提升局分供方生产资源大数据库质量。5 区域联采分供方的管理区域联采分供方的管理 5.1 中建集团中建集团区域联采分供方区域联采分供方 5.1.1 在区域联采覆盖范围内的项目，无特殊原因必须使用区域联采中标分供方。5.1.2 与之合作的分供方纳入本单位分供方管理范畴。5.1.3 区域联采分供方的评价、分级及处罚措施遵213、照中建集团相关管理办法执行。5.2 局局区域联采分供方区域联采分供方 5.2.1 在区域联采覆盖范围内的项目，无特殊原因必须使用区域联采中标分供方。5.2.2 与之合作的分供方纳入本单位分供方管理范畴。5.3 出现以下问题判定为区域联采不合格分供方出现以下问题判定为区域联采不合格分供方 5.3.1 被局区域联采定为中标单位后，拒绝签订框架协议。5.3.2 不能按合同条款履约。5.3.3 分供方全年有一次及以上不良行为。5.3.4 供应质量、服务等出现重大问题。6 附则附则 6.1 本办法由局项目管理部负责解释和修订。6.2 本办法自印发之日起施行，原中国建筑一局（集团）有限公司分供方资源管理办214、法（建一项字2018569 号）同时废止。附件：1.分供方注册相关文件列表 2.考察及人员要求 3.临时分供方审查意见表 14 4.分供方考察报告 5.分供方评价流程 6.分供方年度/动态评价指标分值表 7.分供方定期（季度/半年）评价指标分值表 8.不良行为判定及解除标准/设置及解除流程 9.分供方分级示意 10.分供方生产资源管理检查评价标准 11.信息化平台功能分布 12.分供方资质及专业分类 1 附件 1：分供方注册相关文件列表 一、物资设备供应商：分供方准入资格预审表；营业执照（正、副本）；组织机构代码证（正、副本）；税务登记证（正、副本）；开户许可证；销售许可证（物殊物资设备供应商215、）；产品生产许可证；资质证明（若有）；质量认证体系证书（若有）；职业健康安全认证体系证书（若有）；环境管理认证体系证书(若有)；法人代表身份证复印件；（加盖公章）代理资格证明（若有）；法人授权委托书；被委托人身份证复印件；（加盖公章）被委托人缴纳社保证明；当地建筑行政管理部门的外埠企业管理手续相关文件（若需要）。二、劳务及专业分包：分供方准入资格预审表；营业执照（正、副本）；组织机构代码证（正、副本）；税务登记证（正、副本）；安全施工许可证（正、副本）；资质证书（正、副本）；质量认证体系证书（若有）；职业健康安全认证体系证书（若有）；环境管理认证体系证书(若有)；法人代表身份证复印件；（加盖公216、章）法人授权委托书；被委托人身份证复印件；（加盖公章）被委托人缴纳社保证明；当地建筑行政管理部门的外埠企业管理手续相关文件（若需要）。三、其他服务商:分供方准入资格预审表；营业执照（正、副本）；组织机构代码证（正、副本）；税务登记证（正、副本）；开户许可证；销售许可证（物殊物资设备供应商）；当地建筑行政管理部门的外埠企业管理手续相关文件（若需要）。2 附件 2：考察要求 0B劳务分包商劳务分包商 1B专业工程分包商专业工程分包商 2B物资供应商及其他物资供应商及其他 3B1.满足中建集团准入条件 4B2.并经过子企业和项目实地考察 5B3.考察单位上传考察报告。6B1.满足中建集团准入条件 7217、B2.中建其他企业合作过的，没有“不良行为”的合格分供方 8B3.其他来源的资源要经过子企业和项目实地考察 9B4.考察单位上传考察报告。10B满足中建集团准入条件 3 附件 3：临时分供方审查意见表 拟引进分供方名称 法定代表人 座机 手机 企业地址 传真 联系人 职务 手机 拟承接工程所在地办事处地址 传真 办事处负责人 座机 手机 分供方资料 核实情况 实地考察 情况描述 考察时间 审查单位意见 分供方资料是否合规？是 否；实地考察情况是否符合要求？是 否；是否同意将该分供方转化为待评分供方？同意 不同意 并说明理由：推荐人：审查单位：审查小组成员：审查单位主管领导：审查日期：说明：推荐218、人原则上应为项目责任担当体及以上人员 11B审查责任人审查责任人 12B劳务分包商劳务分包商 13B专业工程分包商专业工程分包商 14B物资供应商及其他物资供应商及其他 15B审查单位审查单位 16B项目部、子企业总部相关职能部门负责人 17B项目部 18B项目部 19B审查小组成员审查小组成员 20B项目经理、商务经理、21B生产经理、总部相关部门负责人 22B项目经理、商务经理、项目总工、生产经理、总部相关部门负责人 23B项目经理、商务经理、物资主管人员、总部相关部门负责人 24B审查单位主管领导审查单位主管领导 25B子企业总部相关业务分管领导 4 附件 4：分供方考察报告（以劳务分包219、为例）考察组长 考察人员 主管部门 考察时间 企业名称 注册地址 企业性质 成立时间 注册资金 法人姓名 电话 邮箱 联系人 电话 邮箱 主项资质等级 营业执照编号 安全生产许可证 资质承包范围 企业人员结构 工人总数 技工 普工 工人主要来源 管理人员总数 高级职称 中级职称 主要业绩 工程名称 合同额 规模（万平）施工内容 承包方式 总包单位名称 可接受的承包方式 劳务包清工 扩大劳务分包 其他 能承担的年最大工程量 可垫付的最大资金额度 考察代表工程基本情况 工程名称 总包单位名称 分包模式 合同额 施工人数 施工层数/总层数 项目管理人员数量 考察部门 考察意见 考察人签字 项目部 子220、企业总部 5 附件 5：分供方评价流程 定期评价 定期评价 评价主体：三级单位（子企业）评价主体：四级单位（大项目部或项目部）结算评价 对账单/产值单 动态评价 分数权重：40%分数权重：60%评价主体：项目部 定期评价分值 动态评价分值 分数权重：60%分数权重：40%评价综合得分 说明：1、定期评价分值=三级单位（子企业）定期评价得分40%+四级单位（大项目部或项目部）定期评价得分60%2、评价综合得分=动态评价分值40%+定期评价分值60%劳务分包商评价流程 6 项目商务部经理发起子企业审核项目经理评价生产经理评价项目总工评价机电经理评价商务经理评价 专业工程分包商评价流程 项目商务部经221、理发起子企业审核项目经理评价生产经理评价项目总工评价商务经理评价 物资及其他分供方评价流程 项目物资部经理发起子企业审核商务经理评价生产经理评价项目经理评价 7 附件 6：分供方年度/动态评价指标分值表 序号 评价项目 评价内容及评分标准 分数权重 实际得分 1 注册资本金 劳务分包商及中小型物资、设备、服务供应商 注册资本金在 1000 万元以上得分 10 分；在100-1000 万元得 8 分；10-100 万元得 5 分；小于 10 万元不得分 10 其他类型 分供方 注册资本金在 5000 万元以上得分 10 分；在1000-5000 万元得 8 分；100-1000 万元得 5分；小222、于 100 万元不得分 2 企业资质等级 具有特级或一级资质得 5 分；具有二级资质得 3 分；具有三级及以下资质不得分；劳务分包商及国家无资质管理要求的分供方此项不扣分 5 3 纳税人资格 具备一般纳税人资格得 10 分；否则不得分 10 4 资金技术实力 企业资金雄厚、技术水平行业领先得 5 分；资金与技术水平处于行业平均水平得 3 分；任一项低于行业平均水平得 2 分；资金与技术均低于行业平均水平不得分 5 5 诚信经营及社会责任履行 企业诚信经营，良好履行社会责任，无不良行为记录得 10 分；否则不得分 10 6-1 物资、设备供应商 质量保障 评审年度内供应物资或设备质量保持稳定且批223、次合格率为 100%得分 15 分；供应商物资或设备质量存在不合格情况不得分 15 数量保障 评审年度内每批供应物资或设备数量与实际需求量一致得 15 分；出现 1-2 次送货数量与实际需求量不符，且能及时补齐得 11-14 分；出现 3-5 次送货数量与实际需求量不符，且能及时补齐得 6-10 分；出现 5 次以上送货数量与实际需求量不符得 0-5 分 15 交货保障 评审年度内能保质保量按时供货，从未发生拖延，交货及时率 100%得 15 分；有时拖延，但能改进得 11-14 分；有时拖延，且改进不迅速得 6-10 分；经常拖延得 0-5 分 15 服务保障 评审年度内热情周到，及时解决问224、题得 15分；出现问题能予解决得 11-14 分；出现问题能予解决但比较慢得 6-10 分；缺乏服务意识，不能及时提供服务得 0-5 分 15 8 6-2 劳务、专业分包商 施工质量 评审年度内施工质量满足总包单位管理要求得 6-10 分；否则不得分 10 施工工期 评审年度内施工工期满足总包单位管理要求得 6-10 分；否则不得分 10 安全生产 评审年度内安全生产满足总包单位管理要求得 6-10 分；否则不得分 10 文明施工 评审年度内文明施工满足总包单位管理要求得 6-10 分；否则不得分 10 工资支付 评审年度内能按时足额发放农民工工资得6-10 分；否则不得分 10 工作配合 评225、审年度内工作配合度高得 8-10 分；工作配合度一般得 4-7 分；工作配合度较差得 0-3分 10 6-3 专业、租赁服务提供商 服务质量 评审年度内服务质量保持稳定且符合率为100%得 15 分；服务质量存在不合格情况不得分 15 服务效率 评审年度内能在合同规定期限内提供服务得15 分；拖期提供服务不得分 15 服务态度 评审年度内服务热情周到得 15 分；服务态度较好得 11-14 分；服务态度一般或较差得0-10 分 15 服务保障 评审年度内售后服务及时全面得 15 分；售后服务较好得 11-14 分；售后服务一般或较差得 0-10 分 15 7 优质分供方须满足条件 评审期内跨两226、个及以上子企业合作-注册资金不得小于人民币 1000 万元-纳税人资格必须为一般纳税人-合计 100 文字性评价 26B近两年业绩饱和度、省部级以上奖项（包括个人）、集团级大客户工程的参与度、集团年度重点工程参与度、集采联采的配合度、已结项目的结算价格、管理人员职业素质匹配度、核心生产力量的稳定性、最近一年的财务状况与法务状况、资金承受度、其他优势（例如社会资源关联度、市场资源的关注度）。说明 27B根据分供方所属类别，选择“物资、设备供应商”、“劳务、专业分包商”、“专业、设备租赁服务提供商”分供方动态评价指标分值表：分供方动态评价指标分值表：9 序号 评价项目 完全符合 比较符合 基本符合227、 不太符合 基本不符合 20 分 16 分 12 分 8 分 4 分 1 供货与服务的及时性 2 供货与服务的质量 3 安全及文明施工 4 配合性 5 诚信经营 10 附件 7：分供方定期（季度/半年）评价指标分值表 劳务分包季度评价指标分值表劳务分包季度评价指标分值表 序号 评价项目 评价内容及评分标准 分数权重 实际得分 1 资金技术实力 企业资金雄厚、技术水平行业领先得 5 分；资金与技术水平处于行业平均水平得 3 分；任一项低于行业平均水平得 2 分；资金与技术均低于行业平均水平不得分 5 2 诚信经营及社会责任履行 企业诚信经营，良好履行社会责任，无不良行为记录得 10 分；否则不得228、分 10 3 劳务分包商 施工质量 评审季度内施工质量满足总包单位管理要求得 6-15 分；否则不得分 15 施工工期 评审季度内施工工期满足总包单位管理要求得 6-15 分；否则不得分 15 安全生产 评审季度内安全生产满足总包单位管理要求得 6-15 分；否则不得分 15 环保及文明施工 评审季度内文明施工满足总包单位管理要求得 6-15 分；否则不得分 15 工资支付 评审季度内能按时足额发放农民工工资得6-15 分；否则不得分 15 工作配合 评审季度内工作配合度高得 8-10 分；工作配合度一般得 4-7 分；工作配合度较差得 0-3分 10 4 优质分供方须满足条件 评审期内跨两个229、及以上子企业合作-注册资金不得小于人民币 1000 万元-纳税人资格必须为一般纳税人-合计 100 文字性评价 28B近两年业绩饱和度、省部级以上奖项（包括个人）、局级大客户工程的参与度、局年度重点工程参与度、集采联采的配合度、已结项目的结算价格、管理人员职业素质匹配度、核心生产力量的稳定性、最近一年的财务状况与法务状况、资金承受度、其他优势（例如社会资源关联度、市场资源的关注度）。说明 11 专业分包半年评价指标分值表专业分包半年评价指标分值表 序号 评价项目 评价内容及评分标准 分数权重 实际得分 1 资金技术实力 企业资金雄厚、技术水平行业领先得 5 分；资金与技术水平处于行业平均水平得230、 3 分；任一项低于行业平均水平得 2 分；资金与技术均低于行业平均水平不得分 5 2 诚信经营及社会责任履行 企业诚信经营，良好履行社会责任，无不良行为记录得 10 分；否则不得分 10 3 专业分包商 施工质量 评审季度内施工质量满足总包单位管理要求得 6-15 分；否则不得分 15 施工工期 评审季度内施工工期满足总包单位管理要求得 6-15 分；否则不得分 15 安全生产 评审季度内安全生产满足总包单位管理要求得 6-15 分；否则不得分 15 环保及文明施工 评审季度内文明施工满足总包单位管理要求得 6-15 分；否则不得分 15 工资支付 评审季度内能按时足额发放农民工工资得6-1231、5 分；否则不得分 15 工作配合 评审季度内工作配合度高得 8-10 分；工作配合度一般得 4-7 分；工作配合度较差得 0-3分 10 4 优质分供方须满足条件 评审期内跨两个及以上子企业合作-注册资金不得小于人民币 1000 万元-纳税人资格必须为一般纳税人-合计 100 文字性评价 29B近两年业绩饱和度、省部级以上奖项（包括个人）、局级大客户工程的参与度、局年度重点工程参与度、集采联采的配合度、已结项目的结算价格、管理人员职业素质匹配度、核心生产力量的稳定性、最近一年的财务状况与法务状况、资金承受度、其他优势（例如社会资源关联度、市场资源的关注度）。说明 12 附件 8：不良行为判定232、及解除标准（包括但不限于）不良行为等级 判定标准 禁入时间 解除 一般 不良行为 严重不遵守政府有关规定或者合同约定 3 年 申请解除 恶意不配合结算或超合同索要结算款项数额较大的 3 年 申请解除 严重不服从总承包单位的监督管理 3 年 申请解除 拖欠农民工工资，属于非恶意且数额较少的（总额低于 10 万元人民币）3 年 申请解除 因自身管理原因导致总承包单位被政府部门问责、处罚或者被媒体、舆论负面评价的，或者导致总承包单位受到其他较重损害的 3 年 申请解除 供应不合格品或半成品 3 年 申请解除 总承包单位认定的属于一般不良行为的其它情形 3 年 申请解除 较重 不良行为 殴打、谩骂、威233、胁总承包单位管理人员 5 年 申请解除 严重影响社会稳定、办公秩序、工程项目施工，损坏总承包单位、项目部财务，或者严重影响总承包单位权益、声誉的行为 5 年 申请解除 拖欠农民工工资，属于非恶意且数额较大的（总额高于 10 万元人民币，包括 10 万元）5 年 申请解除 总承包单位认定的属于较重不良行为的其它情形 5 年 申请解除 严重 不良行为 不服从总承包单位管理导致发生较大及以上等级生产安全事故、工程质量事故或影响较大的环境事件 永久 禁止解除 组织人员恶意“上访”、闹访、寻衅滋事，围堵政府、总承包单位、项目部或其它相关单位办公场所 永久 禁止解除 贿赂总承包单位管理人员，获取非法或不当234、利益，损害总承包单位权益。永久 禁止解除 恶意拖欠农民工工资 永久 禁止解除 以讨要农民工工资为由，制造事端或者恶意举报、投诉、诋毁总承包单位，以试图解决结算款纠纷、讨要结算款或者违反合同索要款项的 永久 禁止解除 总承包单位认定的属于严重不良行为的其他情形 永久 禁止解除 13 不良行为分供方设置审批流程不良行为分供方设置审批流程 子企业级:分供方不良行为审批流程 单位 子企业项目 子企业本部 子企业本部 节点 A B C 流程 局级：分供方不良行为审批流程 子企业项目 子企业本部 子企业本部 局集团 局集团 A B C D E 业务系统分管领导（审批）业务部门负责人（审批）经办人（发起评审235、）项目管理部（审批）业务负责人（审批）业务系统领导（审批）业务部门负责人（审批）子企业经办人（发起审批）14 不良行为分供方解除审批流程不良行为分供方解除审批流程 子企业级：分供方不良行为解除流程 单位 子企业项目 子企业本部 子企业本部 节点 A B C 流程 局级：分供方不良行为解除流程 子企业项目 子企业本部 子企业本部 局层面 局层面 A B C D E 解除程序：（1）考核不合格：三个年度后由意向使用单位组织重新考察，认定并提交“关于对*分供方重新使用的申请”，按照准入流程办理。（2）过程中设置为不良行为：开启调查核实，由意向使用单位提交“关于对*分供方解除不良行为的申请”，由处置单236、位提交“关于*分供方不良行为的情况说明”，经局业务主管部门相关领导审批后，判定是否解除。业务系统分管领导（审批）业务部门负责人（审批）经办人（发起）项 目 管 理 部（审批）业务人员（审批）子企业业务系统分管领导（审批）子企业业务部门负责人（审批）子企业经办人（发起审批）法律部（审批）诉讼纠纷类 15 附件 9：分供方分级示意 分类维度分类维度 级别级别 局级局级 重点工程重点工程 公司级公司级 重点工程重点工程 产品线产品线 （一）类工程（一）类工程 产品线产品线 （二）类工程（二）类工程 产品线产品线 （三）类工程（三）类工程 其他必其他必要分类要分类 综合能力综合能力 A/A/战略型战略237、型 B/B/一般型一般型 C/C/成长型成长型 其他维度其他维度 其他分级其他分级 16 附件 10：分供方生产资源管理检查评价标准 子企业分供方生产资源管理考评表子企业分供方生产资源管理考评表 子企业：子企业：分部分部 分项分项 评分办法评分办法 满分满分值值 检查检查 方式方式 检查检查情况情况 实际实际得分得分 体系及配套制度建设（15 分）体系 1、贯彻落实局分供方生产资源管理的方针和政策，执行局相关管理制度、业务系统要求、年度责任指标；2、建立完善本单位分供方生产资源管理体系，明确分管领导、责任部门、管理职责等；3、指导、监督、检查、考核所属各分公司（城市公司）、项目部分供方管理工作238、，并根据考核结果进行管理纠偏及管理处置；每缺一项扣 2 分；10 部门职责 管理责任书、考核评价相关过程资料 制度 1、建立完善本单位分供方生产资源管理制度、明确管理要点、统一流程、规范审批环节、审批人及时效；2、制度应包括资源规划、引入来源、考察、准入、使用、考核、评价、细化分级等工作；3、制定、分解并下达生产资源管理区域规划、引入、使用、淘汰等责任指标；发生一个不符合项扣 2 分；5 制度、责任指标 资源平台管理（70 分）规划 1、根据企业发展规模增长制定引进资源数量、品类、区域、品质的规划；制定年度本单位各区域新引进优质资源计划；2、在制度、年度目标或目标责任书等内控文件中，明确相关措239、施，确保新引入资源在公平公正环境下一定比例使用；3、制定不良资源淘汰规则（包括但不限于不合格、不良行为、超过两年未使用等）；每缺一项扣 2 分；10 规划、目标、责任书、管理措施 来源 1、明确分供方引入来源包括：中建集团范围内的优质分供方、合格分供方；其他央企、地方标杆项目的优质生产资源、地方优质生产资源；2、不得引入具有“不良行为”的分供方；3、督导各项目、分公司对接当地政府、行业协会、标杆项目，遴选当地优质资源；对局推送的中建集团优质资源进行筛选；发生一个不符合项扣 2 分；10 分供方资料、引入来源 准入 1、参与分供方资源准入、核实考察情况并审批记录应真实、完整、有效；2、推广推荐人240、制度，推荐人原则上应为项目责任担当体及以上人员；3、根据本单位管理情况确定项目部优质资源推荐指标及细则；每缺一项扣 2 分；10 分供方资料、考察报告、责任指标 17 使用 1、优先从属地化资源库中选择，且为合格及以上，满足招采要求；发生一个不符合项扣 2 分；2、定期对项目部、分供方进行宣贯、落实分供方资源管理要求，将分供方管理及处置规则落实到合同中；每缺一项扣 2 分；3、严禁使用“禁用”分供方，发现局及以上层级禁用后再次发生新交易情况，该项不得分；4、未制定有效措施保障重点工程及大客户工程优质资源使用，未完成优质分供方使用率指标，该项不得分；10 现场抽查、合同 培训记录 资源使用率 评241、价 1、定期组织对分供方进行客观、真实、有效的评价（劳务分包按季度、专业分包按半年，其他按年度）；2、未按照评价标准及时限进行分供方评价的，评价后，未进行标识、处置、发布结果的，发生一个不符合项扣 2 分；10 评价、抽查分供方台账 更新 1、资源信息有效且及时更新维护，发现数据滞后，每次扣 2 分，发现“两张皮”现象，每次扣 5 分；2、及时对分供方的评价结果及状态进行更新；有效指导项目部按要求应用，每缺一项扣 2 分；10 资源名录、管理要求 信息化 1、熟练使用中建集团云筑网、局综合项目管理信息平台（包括数据分析中心）进行资源查询，对分供方信息及时进行更新和完善，每缺一项扣 2 分；10242、 系统抽查 现场验证 物资管理（15 分）制度 1、建立完善物资管理制度、规范审批环节、统一管理流程；发布制式合同文本；2、制度应包括物资计划管理，收发存管理，物资消耗管理、盘点管理，废旧物资处置（调拨）等管理内容 3、按照内控、审计要求，定期对项目物资内业管理、现场管理合规性进行检查，无记录不得分；5 管理制度、检查记录、审计问题整改 管控 1、制定工程主要物资、周转材料消耗量化指标及管控措施；对超计划供货、按合同付款、市场/行业/区域其他子企业同期价格进行公示、纠偏及管理处置；2、建立物资成本定期分析机制，规范成本分析模板；3、识别、整理各管辖区域政府、行业对于环保建材、落后淘汰产品与工艺243、等方面的政策文件、法律法规，并形成台账，更新时间不得超过一年；4、因违反当地有关法律、法规的要求，导致企业被扣分或产生不良影响行为的，发生一次不得分；5 考核指标 过程记录 抽查台账 舆情和政府通报 信息化 制定物资管理信息化系统应用保障措施，督导项目管理系统-物资管理平台(物资管理客户端)上线应用情况；物料称重系统应用情况；物资盘活系统应用情况；依照使用状况评价赋分；发生一个不符合项扣 2 分；5 系统抽查 现场验证 合计合计 18 项目部分供方生产资源管理考评表项目部分供方生产资源管理考评表 子企业：子企业：项目部：项目部：分部分部 分项分项 评分办法评分办法 满分满分值值 检查方式检查方244、式 检查检查情况情况 实际实际得分得分 资源平台 使用管理（60 分）准入 1、落实年度或责任期内，对于引进当地优质资源计划；2、建立项目部分供方名录及台账；3、使用新增分供方按照公司分供方准入流程和标准，审核分供方资料真实有效，及时办理相关审批手续，按要求进行考察并上传考察报告，每缺一项扣 5 分；20 年度经营责任指标或是目标责任书；名录、台账、考察报告 评价 1、根据评价标准对所属分供方进行有效评价和信息上传，每缺一项扣 5 分；2、不良行为发生一周之内，未在信息平台标识、处置或公布的，每发生一次扣 5 分；15 评价、抽查分供方台账 使用 1、使用局及公司禁用的“不合格名录”资源，或是245、已有“不良行为”的分供方，出现新增交易；2、属于年度新开局级重点工程和 A 类大客户工程优质资源使用率未达到 50%以上，每出现一项扣 5 分；3、使用岗位人员对信息化平台使用路径、查询方法的熟悉情况，发生一个不符合项扣2分；15 分包合同台账、现场核对、平台验证 合规性 1、项目部有效维护资源平台数据的及时性、准确性、完整性，发现数据滞后，每次扣 2 分，2、发现“两张皮”现象，每次扣 5 分 10 检查记录 物资现场 管理（40 分）制度 1、遵守国家、地方法律法规，严禁使用“限制、禁止材料”；2、按照本单位物资管理制度，执行审批环节、时效及流程；发生一个不符合项扣 2 分；5 现场验证 246、管理制度 计划 1、现场各种物资、机械设备按计划采购和进场，不得发生无总控计划、无需用计划、无进场计划、超计划进场，每出现一项扣 2 分；5 物资计划 验收 1、进场验收做到准确及时；验收单（入库单）记录的物资规格、数量、价格等与原始供货单（供货小票）相符；2、验收人员应不少于 3 人且岗位不相容；3、不得使用未经入库验收或是验收不合格的产品；每出现一项扣 1 分；5 验收记录 损耗 1、根据主要材料（钢筋、混凝土、周转材料）损耗率指标，制定控制措施并严格执行，不达标不得分；2、定期对主要材料进行成本收益情况分析，对预算、计划、实际“量、价”进行对比，制5 损耗率 成本分析 19 定纠偏措施；247、资料 1、收发存台账建立完整、准确，发放手续齐全、领用人员不得为非指定人员；不得弄虚作假，办理虚假出入库手续及台账；每出现一项扣 1 分；2、制定盘点计划，计划内容完整，包括时间、人员、分工、存货范围等，并经过财务部门和物资部门负责人等适当权限人员审核；按月开展物资盘点工作；每缺一项扣 1 分；5 内业资料 入库单、出库单、耗用汇总、盘点表等 现场 1、现场物资标识、码放、存贮符合相关要求，不发生损坏、失保失修无法使用的情况；每出现一项扣 1 分；5 现场验证 废旧物资处置 1、避免由于不正确履行职责，造成设备大量闲置、材料大量超耗、浪费，或擅自处理废旧物资；2、建立废旧物资处理台帐；废旧物资248、按照公司规定进行处置，应有处置申请、询价记录、实物照片、审批手续及财务收据等；每缺一项扣 1 分；5 处置记录 系统应用 1、综合项目管理系统物资管理客户端上线应用情况，未上线不得分；2、物料称重系统应用情况；物资盘活系统应用情况；未应用不得分。5 现场验证 合计合计 20 附件 11：信息化平台功能分布 系统操作系统操作 准入准入 评价评价 查询查询 统计统计 招采招采 合同合同 对账对账 云筑网云筑网 分供方填写信息，电商分供方填写信息，电商初审，项目部初审，项目部/公司认证公司认证 年度评价年度评价 资源信资源信息、交易息、交易查询查询 资源数资源数量、交易量、交易数据数据 招标采购招标249、采购 采购合同采购合同审批审批 对账、结对账、结算金额算金额 局局 X5X5 中标后的分供方，项目中标后的分供方，项目部部/公司按流程准入公司按流程准入 季度、半季度、半年度评价年度评价 资源信资源信息、交易息、交易查询查询 资源数资源数量、交易量、交易数据数据 采购合同采购合同审批审批 入库、出入库、出库、耗用库、耗用 数据分析中数据分析中心心 资源信资源信息、交易息、交易查询查询 资源数资源数量、交易量、交易数据、项数据、项目信息目信息 说明：云筑网实施年度评价；局综合项目管理信息平台实施劳务分包商和专业工程分包商的季度、半年评价。附件12：分供方资质及专业分类一级二级三级四级五级钢筋型材250、管材钢丝绳、钢绞线直螺纹套筒锚环马镫窗墙螺杆普通混凝土特种混凝土混凝土外加剂水泥排烟道及配套制品水泥隔板墙木方及跳板木模板竹胶板灰砂砖、页岩砖、煤矸石砖、多孔砖连锁砌块（BM砌块、免抹灰砌块）加气块屋面瓦石灰砂石干粉砂浆（砌筑DM、抹灰DP、地面DS）特种砂浆(勾缝、瓷砖粘结剂、保温粘结剂)尼龙网钢制网标准化防护设施安全帽塑钢门窗铝合金门窗木门卷帘门人防门窗特种门窗入户门防火门窗防水卷材防水涂料止水带、止水条止水钢板玻璃棉岩棉挤塑板聚苯板硬泡聚氨酯酚醛板新型保温材料（cl、oks等）涂料油漆腻子粉刷石膏变形缝产业化住宅（预制楼梯、阳台板、空调板等）混凝土构件钢制构件塑料膜壳箱式房屋彩钢板房墙251、地砖耐磨地坪环氧自流平石材地毯、挂毯、地毡橡胶、塑料、PVC地面网络地板（防静电地板）木地板其它墙地面材料塑料模板塑料排水板及土工布成品檐沟风帽铝模板租赁脚手架租赁钢模板租赁陶瓷（瓷砖）、石材及制品类供应商卫生间隔断吊顶地毯、布艺、壁纸类供应商油漆、涂料类供应商门窗及五金配件供应商门窗及五金配件供应商家私家具类供应商物资供应类吊顶、隔墙、隔断类供应商墙地面材料塑料制品屋面材料土建物资供应类周转材料砖瓦砂石砂浆油化材料预制构件活动房屋金属制品商品混凝土水泥制品水泥及水泥制品木材黑色及有色金属安全网安全防护材料建筑门窗防水材料保温材料卫浴及配件供应商装饰类照明灯具供应商玻璃类供应商木材及制品类供应252、商幕墙类材料供应商装饰类有色金属及制品供应商塑胶化工材料供应商胶粘剂类供应商网架结构产品供应商胶凝材料及制品供应商洁具、洁具五金电梯橡塑保温其他机电保温材料水处理设备分、集水器水箱及消毒器水泵铸铁管衬塑管PVC、UPVCPPRPBPE铜管不锈钢管金属软管金属波纹管其它管材阀门法兰及其垫片灭火器消火栓箱及配套器材消防水泵接合器消防喷头泡沫发生器、比例混合器洁具水咀仪器仪表散热器及配件风口、风阀、消声器、静压箱等空调阀门风管、风道风机盘管制冷机组新风机组冷却塔空气净化设备换热器风机热水器、开水炉采暖炉锅炉设备成套水暖装置灯具、光源开关、插座电线电缆电缆头、接线端子光纤光缆电缆桥架及配件母线、插接箱253、及配件成套配电装置配电箱、柜发电机组避雷装置航空障碍灯电线套管仪器仪表楼宇自控系统智能消防系统其它弱电及信息类器材燃气设备建筑新能源零星材料燃料油品箱式临建房活动板房安全体验区挖掘机械类挖掘机械类建筑起重机械类塔吊安拆及租赁铲土运输机械类铲土运输机械类基础及凿井机械类基础及凿井机械类装饰物资供应类安装物资供应类其他物资供应类保温建筑起重机械类管材及管件消防设备与器材给排水系统热水、采暖锅炉设备暖通空调系统电气系统弱电及信息系统泵类泵类凿岩机械类凿岩机械类实验设备类实验设备类生产设备类生产设备类运输机械类运输机械类桩工机械类桩工机械类压实机械类压实机械类路面机械类路面机械类车载泵汽车泵地泵（电）254、地泵（油）混凝土运输车钢筋和钢筋预应力机械类钢筋和钢筋预应力机械类高空作业机械类高空作业机械类附着电动升降平台装饰机械类装饰机械类市政机械类市政机械类环境卫生机械类洒水车机械类洗车机(洗轮机）雾炮机、雾炮车园林机械类园林机械类电梯类电梯类自动扶梯类自动扶梯类自动人行道类自动人行道类垃圾处理设备类垃圾处理设备类门窗加工机械类门窗加工机械类塔式起重机施工升降机物料提升机电动吊篮龙门吊汽车吊其他类门禁系统（闸机）网络视频监控系统塔吊防碰撞安全体验区地磅工程桩地下连接墙护坡降水止水帷幕内支撑人工挖孔桩其他塔吊安拆及租赁施工电梯安拆及租赁预拌混凝土专业承包电子工程建筑智能化及自动泛光照明慧云智能化舞台灯255、光及机械多媒体会议系统防腐保温施工防水施工防水渗漏热反射涂料桥梁工程专业承包隧道工程专业承包度网壳、网架结构（短边70米以上）钢结构单跨30米以上采光顶工程钢连廊脚手架搭设附着升降脚手架铝合金模板装修装饰特殊专业地面专业涂料施工门窗工程轻质隔墙酒店精装修商业精装修住宅精装修导向标识变配电设备安装发电设备安装机电安装安装专业劳务其他设备安装其他类设备供应类模板脚手架专业承包建筑装修装饰工程专业承包建筑机电安装工程专业承包环境卫生机械类地基与基础工程专业承包起重设备安装工程专业承包混凝土机械类混凝土机械类混凝土泵车起重及垂直运输设备设备租赁类智慧工地类电子与智能化工程专业承包防水防腐保温专业工程承256、包钢结构工程专业承包精装修通信设备及线路工制冷设备安装中水设备安装虹吸雨水其他建筑幕墙工程专业承包古建筑修缮仿古建筑城市及道路照明工程专业承包公路路面工程专业承包公路路基工程专业承包市政道路桥梁工程其他铁路电务工程专业承包其他铁路辅轨架梁工程专业承包其他铁路电气化工程专业承包其他机场场道工程专业承包航空管工程及机场弱电系统工程专业承包机场目视助航工程专业承包海口与海岸工程专业承包其他航道工程专业承包其他通航建筑物工程专业承包其他港航设备安装及水上交管工程专业承包其他水工金属结构制作与安装工程专业承包其他水利水电机电安装工程专业承包其他河湖整治工程专业承包其他输变电工程专业承包其他海洋石油工程专257、业承包其他园林绿化工程专业其他锅炉设备安装加固改造其他CI形象设施制作网络接入视频监控标识标牌其他门窗工程装饰劳务铝合金门窗塑钢门窗园林绿化工程专业涂料工程施工分包消防工程专业承包人防工程专业承包土石方工程预应力工程爆破拆除工程室内电梯烟道安装防雷接地工程护栏制作安装抗震支架自动扶梯与自动人行道立体停车场装配式厕所消防E钢结构E幕墙E园林E泛光照明E弱电E燃气变配电精装修E小市政强电暖通给排水钢结构临建维修塔吊指挥文明施工主体劳务二次结构及粗装修装配式建筑安装劳务装饰劳务信息化服务其他财务、审计服务类其他渣土外运其他劳务安装劳务专业分包类劳务分包类建筑机电安装工程专业承包古建筑工程专业承包环保258、工程专业承包特种工程专业承包市政公用工程门窗专业分包公路交通工程专业承包其他类EPC项目类垃圾清运消纳活动板房CI保安接木方钢筋加工文明施工检验检测物流运输园林绿化保洁及成品保护塔司及电梯司机服务围挡搭拆钢筋配筋及结算工程造价咨询设计服务场地租赁服务地勘服务财务审计服务办公耗材大食堂及小卖部保险服务建筑行业设计人防设计电力行业设计水运行业设计市政行业设计风景园林设计水利行业设计勘察服务造价咨询设计咨询钢结构检查幕墙检测地基基础检测防雷接地检测节能检测室内环境检测公路检测测量测绘施工图审查招标代理物资租赁设备租赁租赁服务类设计服务咨询服务检测服务其他类EPC项目类专业服务类商务管理部流程层次相关259、子企业流程名称中国建筑一局（集团）有限公司集中采购管理流程流程用途集中采购管理流程是否为已在OA平台上线否刘兵支持部门相关制度文件子企业跨部门流程流程属性支撑流程局总部子企业招标小组子企业相关部门ABC1成立子企业招标小组-授权子企业牵头组织区域内各子企业确定区域招标负责人、收集授权委托书，成立招标小组。小组成员应由授权子企业采购分管领导与各参与子企业授权负责人组成。原则上招标小组成员人数应不少于5人以上单数局各部门及子企业招标小组2发布招标公告-授权子企业根据招标计划，资料齐全后在云筑网建立招标任务，上传相应附件并公开发布招标公告，招标公告发布时间不得少于5天。招标任务发起要严格按照覆盖范围260、内的区域或城市选择招标地区，不得随意选择，确保招标地区在招标文件和招标任务保持一致局各部门及子企业招标小组3设置投标保证金或保函-原则上招标应设置投标保证金或保函。投标保证金或保函的办理应通过线上的方式进行，严禁收取现金等线下形式；投标供应商未按要求缴纳投标保证金或保函，其投标无效。局各部门及子企业招标小组4资格审查、考察-子企业集采小组牵头组织相关业务部门对报名供应商进行资格符合性审查，核查是否存在限用禁用等情况。按照资审条件填写供应商入围情况表，资审未通过的供应商要备注原因。入围情况表由招标小组成员签字，作为资审环节的附件上传。局各部门及子企业招标小组5发布招标文件-招标文件发布前应经招标261、小组成员评审。招标文件、招标清单通过云筑网发布。局各部门及子企业招标小组6开标-授权子企业编写投标情况统计表，组织召开采购开标会，并做好开标记录。开标应当按照约定时间在云筑网公开进行，开标人员设置不得少于2人；开标后，采购人员重点做好投标文件符合性核查，投标文件应按照招标文件内容编制并对招标文件中提出的实质性要求和条件做出响应，淘汰不符合规定的供局各部门及子企业招标小组7评标和中标-招标小组应按照评标办法对供应商投标文件进行评标，评标原则上应运用在线评标工具，评标人数应不少于5人。原则上应设置报价淘汰机制，并最终确定中标供应商。授权子企业组织对中标集采供应商进行资源准入。局各部门及子企业招标小262、组8框架协议签订-授权子企业牵头组织与集采供应商进行签订框架协议，原则上框架协议有效期暂定1年，在下一年度同区域集采招标结果发布为止。对于中标但无故拒绝签订框架协议的供应商应取消下一年度集中采购报名资格，并且投标保证金或者保函不予退还局各部门及子企业招标小组涉及部门及岗位局总部：成立集中采购工作小组，由局主要领导牵头，相关领导及部门主要负责人组成，整体统筹和部署区域集采管理工作，推动集中采购管理体系、工作机制的落地，以及对采购战略规划、长期目标等重大事项的决策。局商务管理部：负责承担集中采购工作小组办公室职责，牵头负责区域集采管理的具体工作。局项目管理部：负责区域集采供应商准入、考核、评价等相263、关工作；协调处理供应商投诉、维护及禁用处置事宜。局资本运营中心：负责建立并管理专项资金池，核定集采专项融资额度；局信息部：负责集采信息化应用的开发和建设工作；信息化平台日常运营维护工作，及配合完成信息化功能需求变更和调整。局其他相关部门：负责根据区域集采管理工作的需要和安排，配合完成集中采购其他相关工作。中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（2021版）建一商务字20218号制度依据步骤流程图流程说明（须包括责任部门）受控记录过程工作标准流程类别流程主控部门主管领导商务管理部中国建筑一局（集团）有限公司集中采购实施细则（2021版）建一商务字20218号中国建筑一局（集团）有限公司集中264、采购管理流程中国建筑一局（集团）有限公司集中采购管理流程成立招标小组是发布招标文件招标文件评审资格审查、考察开标评标与中标框架协议签订发布招标公告设置投标保证金或保函1 中国建筑一局（集团）有限公司 集中采购实施细则（2021 版）1 1 总则总则 1.11.1 目的和依据目的和依据 1.1.1 目的 为贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，落实中建集团采购管理工作要求，全面推动中建一局集中采购平台建设，不断强化采购管控，提高采购管理工作规范化、标准化和现代化水平，持续提高集中采购效率、质量和效益，切实促进中建一局集中采购管理可持续发展，特制订本实施细则（以下简称本细则）。1.265、1.2 依据 中华人民共和国民法典 中华人民共和国招投标法 中国建筑股份有限公司招标投标管理办法 中国建筑股份有限公司集中采购管理规定 中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法 中国建筑股份有限公司劳务及专业分包集中采购管理办法 中国建筑股份有限公司物资（设备）集中采购管理办法 中国建筑一局（集团）有限公司分供方采购管理规定 中国建筑一局（集团）有限公司分供方生产资源管理办法 1.21.2 适用范围适用范围 1.2.1 本细则适用于在国内开展的局级集中采购管理，各子企业级集中采购可 参照执行。1.31.3 管理原则管理原则 1.3.1 分级管理原则 实行局、子企业、子企业二级机构、项目部四级采购266、管控，构建采 购管理体系。1.3.2 诚实信用原则 集中采购管理要做到机会公平、过程公正、结果公开，尊重并保护相关方利益。2 1.3.3 权责分离原则 集中采购应遵循“实施、监督”权责分离的原则。明确相关领导、业务人员、审核人员、监督人员及系统管理员的具体 分工，做到角色不重复，实现岗位分离。1.3.4 阳光高效原则 坚持质量第一、效益优先，营造公平竞争的市场环境；提升采购时效，强化采购前置，助力低成本运营，高价值创造。1.41.4 主要应对的风险主要应对的风险 1.4.1 采购计划风险 缺乏科学合理的计划，市场变化趋势预测不准确，与采购目标存在较大偏差。1.4.2 成本控制风险 由于缺乏成本267、的有效控制或降低成本的方法，导致采购价格大幅超出市场平均水平。1.4.3 合同履约风险 对分供方的资信、资金等情况调查不深入，对分供方了解不够透彻、在合同履约过程中出现纠纷。1.4.4 采购合规风险 在招投标活动中存在不合规等行为导致中国建筑的品牌、形象受损 的风险。1.4.5 廉洁管理风险 由于管理控制不到位，造成采购核心环节缺少监控，可能导致采购不合规，损害公司利益。1.51.5 术语定义术语定义 1.5.1 集中采购（以下简称集采）指局总部牵头，通过整合各区域内的采购需求，组织区域招标进行集中化采购的采购模式。1.5.2 公开招标 指以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织进行投标。268、1.5.3 集采供应商 指参与区域集中采购招标并取得中标资格，成为长期战略合作伙伴，提供采购标的物的具有相应资质的法人或其他 组织，包括物资供应商、设3 备供应商、劳务分包商、专业分包商、专业服务分包商等。1.5.4 框架协议 指通过区域内公开招标，就合作意向、合作内容、合作方式等达成一致并与集采供应商签订的采购协议。1.5.5 执行合同 指在集中采购框架协议下，就供货项目、时间、验收方法、支付方式、付款周期等具体事项同集采供应商签订的采购合同。1.5.6 三限管理 指采购执行合同要严格按照区域集采结果完全限制执行：进行供应商、价格及付款条件限制，要求供应商必须在集采供应商范围内选择、价格不能269、超过集中采购价格、付款必须执行框架协议付款条件。1.5.7 双限管理 指采购执行合同要严格按照区域集采结果非完全限制执行：进行价格及付款条件限制，要求价格不能超过集中采购价格、付款必须执行框架协议付款条件。供应商可在集采供应商范围之外确定。1.5.8 三限应用 1.5.8.1 三限管理的三限应用 指按三限管理要求执行的招标结果，采购合同严格按照三限管理应用，即满足供应商、价格及付款条件限制。1.5.8.2 双限管理的三限应用 指按双限管理要求执行的招标结果，采购合同在价格和付款条件限制的基础上，同时选择集采供应商，即满足供应商、价格及付款条件限制。1.5.9 双限应用 指按双限管理要求执行的招270、标结果，采购合同按照双限管理应用，即满足价格及付款条件限制。1.5.10 集采集付 指在集中采购结果应用的基础上，由子企业总部或子企业二级机构在区域内与集采供应商统一签订采购合同、集中付款的采购模式。2 2 组织机构及管理组织机构及管理职责职责 2.12.1 局局集中采购集中采购工作小组工作小组 局总部成立集中采购工作小组，由局主要领导牵头，相关领导及部门主要负责人组成，整体统筹和部署区域集采管理工作，推动集中采购管理4 体系、工作机制的落地，以及对采购战略规划、长期目标等重大事项的决策。2.1.2 局商务管理部 负责承担集中采购工作小组办公室职责，牵头负责区域集采管理的具体工作。2.1.3 271、局项目管理部 负责区域集采供应商准入、考核、评价等相关工作；协调处理供应商投诉、维护及禁用处置事宜。2.1.4 局资本运营中心 负责建立并管理专项资金池，核定集采专项融资额度；监督集采合同按期付款行为，协调处理付款投诉问题。2.1.5 局信息部 负责集采信息化应用的开发和建设工作；信息化平台日常运营维护工作，及配合完成信息化功能需求变更和调整。2.1.6 其他相关部门 负责根据区域集采管理工作的需要和安排，配合完成集中采购其他相关工作。2.22.2 各子企业各子企业 2.2.1 子企业集中采购工作小组（简称子企业集采小组）各子企业应参照本细则，成立由公司主要负责人牵头，相关公司领导及部门负责人272、组成的子企业集中采购工作小组，负责本单位采购管理工作的统筹协调。各子企业应有专职岗位负责具体的采购管理工作。2.2.2 授权子企业 按照区域集采整体部署，授权区域属地化最成熟的子企业，牵头成立区域招标小组，开展中建一局各区域内的集中采购工作，负责统筹区域内采购需求和计划，组织制定区域采购实施方案；牵头组织采购价格水平和采购效益量化等经济性分析工作；建立健全采购中标价格跟踪机制，并根据实际情况统一发布调价通知。2.2.3 参与子企业 参与子企业（非授权子企业）根据区域集采工作要求，深度参与招标采购，并配合完成各项相关工作；严格按照管理要求执行采购结果。3 3 管理内容管理内容 5 3.13.1 273、组织形式组织形式 局集中采购工作小组统筹部署，授权子企业集采小组组织实施，区域内各参与子企业共同配合。3.23.2 分级分类管理分级分类管理 3.2.1 组织分级管理 各级组织根据各自管理权限开展区域集中采购管理工作，下级组织的集采工作需按照上级组织的要求开展工作。管理组织分级为局总部、各子企业。3.2.2 采购分级管理 3.2.2.1 股份公司级区域联采 按照中建集团区域联采的部署及要求组织实施并应用中建集团采购结果。3.2.2.2 局级集中采购 授权子企业以局名义组织区域内各子企业，通过集中招标、联合谈判的方式，共同确定集采供应商和采购价格，统一签订框架协议，招标结果在全局范围内应用。3.274、2.2.3 子企业级区域采购 各子企业在股份区域联采和局级区域集采的基础上，结合自身属地化管理、采购体系特点自行组织开展的区域采购。3.2.3 分类管理 3.2.3.1 区域分类 结合市场布局情况，全局合同额占比80%以上的区域为重点区域，其他区域为关注区域。重点区域进行集采全覆盖管理，关注区域按需覆盖。3.2.3.2 资源分类 区域集采分为分包类采购、专业服务类采购、物资设备类采购和租赁类采购。结合资源采购特点，适合集中采购的资源范围内成本造价占比80%以上资源为A类资源，其他资源为B类资源。A类资源进行集采全覆盖管理，B类资源按需覆盖。3.2.3.3 管理要求分类 根据集采招标区域分布及资275、源特点，实施三限管理和双限管理。对种类标准规范、需求量大、造价指标占比高、以量换价优势明显的资源实行三限管理；对种类标准复杂、造价占比较小的资源实行双限管理。6 4 区域区域集中采购集中采购实施实施 4.14.1 集采集采实施方案实施方案 按照局集中采购工作小组统一部署，在区域集采正式实施前编制采购实施方案，明确招标覆盖范围、工作计划、采购方式及工作流程等关键环节，作为集中采购实施依据。4.1.1 计划收集 局商务管理部负责发起招标计划收集任务，各子企业结合年度资源采购需求，报送区域集中采购计划。4.1.2 拟定实施方案 局商务管理部结合近年属地化布局变化、资源采购需求等方面调整集采重点区域及276、A类资源，并结合子企业采购计划，确定区域内采购实施授权子企业，拟定初步集中采购方案。4.1.3 方案意见征询 局商务管理部就采购实施方案组织进行子企业意见征询，按照优先选择区域内规模大、采购能力强的子企业的授权原则，确定最终实施方案。4.1.4 召开集中采购启动会 局商务管理部组织召开年度区域集采启动会，对实施方案进行宣贯和动员，对全年集中采购工作目标、管理要求等重点内容作部署和要求。4.24.2 招标招标前期准备前期准备及要点及要点 4.2.1 局商务管理部 4.2.1.1 发布年度区域集中采购实施方案。4.2.1.2 负责对招标名称、编号、招标附件、招标流程等相关内容进行格式统一 出具标准277、化模板。4.2.1.3 负责给各授权单位建立局级云筑网账号用以发起局名义集中采购任务，并对相关设置进行指引说明。4.2.2 授权子企业 负责在局集采实施方案的基础上进一步细化区域内招标采购方案，方案内应明确招标时间节点、招采覆盖城市、招标负责人等关键内容，要求招采覆盖城市应具备一定的项目规模。4.2.2.1 收集采购需求量 牵头组织收集区域内各子企业的采购需求量。4.2.2.2 编写招标公告、招标文件 7 授权子企业负责编制招标公告和招标文件等具体内容。招标公告要设置合理的资质等级、企业规模、注册资本金等标准，锚定区域内主流且优质的供应商。招标文件要重点关注评标办法、合同主要条款、招标清单等关278、键内容，招标付款条件应根据区域内交易习惯，确定为市场主流付款方式，招标清单项应根据当地建筑习惯涵盖当地主要做法，中标供应商数量应在满足采购需求的前提下合理设置。4.2.2.3 成立招标小组 授权子企业牵头组织区域内各子企业确定区域招标负责人、收集授权委托书，成立招标小组。小组成员应由授权子企业采购分管领导与各参与子企业授权负责人组成。原则上招标小组成员人数应不少于5人以上单数。4.2.2.4 招标文件评审及修订 授权子企业负责组织标前启动会，对招标公告及招标文件相关内容共同研讨并进行修订，修订版需要招标小组审批并一致通过。4.2.2.5 设置审批节点 招标节点应按照以下原则进行设置。授权子企业279、采购主管领导具有招标决定权并对招标结果负责。序号 节点名称 业务审批 1 招标公告审批 招标小组 2 资审结果审批 招标小组 3 招标文件审批 招标小组 4 开标人员 招标小组人员（不少于2人）5 评标设置审批 招标小组 6 评标人员 招标小组 7 调价审批 招标小组 8 定标结果审批 招标小组+授权子企业采购 主管领导 9 废标审批 招标小组 10 框架协议审批 招标小组+授权子企业采购 主管领导 8 4.2.3 参与子企业 根据招标计划节点及授权子企业安排配合参与完成各项工作。4.34.3 招标工作流程招标工作流程 集中采购招标必须通过云筑网线上公开招标。单个招标任务从发布招标公告到招标完280、成建议控制在60天内。4.3.1 发布招标公告 授权子企业根据招标计划，资料齐全后在云筑网建立招标任务，上传相应附件并公开发布招标公告，招标公告发布时间不得少于5天。招标任务发起要严格按照覆盖范围内的区域或城市选择招标地区，不得随意选择，确保招标地区在招标文件和招标任务保持一致。4.3.2 设置投标保证金或保函 原则上招标应设置投标保证金或保函。投标保证金或保函的办理应通过线上的方式进行，严禁收取现金等线下形式；投标供应商未按要求缴纳投标保证金或保函，其投标无效。4.3.3 资格审查、考察 子企业集采小组牵头组织相关业务部门对报名供应商进行资格符合性审查，核查是否存在限用禁用等情况。按照资审条281、件填写供应商入围情况表，资审未通过的供应商要备注原因。入围情况表由招标小组成员签字，作为资审环节的附件上传。4.3.4 发布招标文件 招标文件发布前应经招标小组成员评审。招标文件、招标清单通过云筑网发布。4.3.5 开标 授权子企业编写投标情况统计表，组织召开采购开标会，并做好开标记录。开标应当按照约定时间在云筑网公开进行，开标人员设置不得少于2人；开标后，采购人员重点做好投标文件符合性核查，投标文件应按照招标文件内容编制并对招标文件中提出的实质性要求和条件做出响应，淘汰不符合规定的供应商。4.3.6 评标和中标 招标小组应按照评标办法对供应商投标文件进行评标，评标原则上应运用在线评标工具，评282、标人数应不少于5人。原则上应设置报价淘汰机制，并最终确定中标供应商。授权子企业组织对中标集采供应商进行资源准9 入。4.3.7 框架协议签订 授权子企业牵头组织与集采供应商进行签订框架协议，原则上框架协议有效期暂定1年，在下一年度同区域集采招标结果发布为止。对于中标但无故拒绝签订框架协议的供应商应取消下一年度集中采购报名资格，并且投标保证金或者保函不予退还。4.3.8 过程监督 监督人员参与开标、评标，对招标过程进行监督。4.44.4 招标复盘及分析招标复盘及分析 区域招标小组牵头组织在区域结果发布1个月内对区域内招标采购过程和采购价格进行复盘分析。复盘分析内容包括招标简要流程、价格水平内外部283、分析、采购效益分析等内容，在全局范围内共享。5 5 执行应用执行应用管理管理 5 5.1 1 招标结果发布招标结果发布 局商务管理部收集整理各区域集中采购结果，结合招标进度不定期实时发布，并明确相关管理要求。5.25.2 交底宣贯交底宣贯 5.2.1 局商务管理部牵头组织对管理要求、应用原则等内容进行宣贯。5.2.2 授权子企业牵头组织对结果覆盖范围、符合性条件等内容进行宣贯。5.35.3 签订执行合同签订执行合同 5.3.1 引用框架协议生成合同 在框架协议的基础上，各子企业自行与集采供应商签订采购执行合同，采购执行合同为完整的独立买卖合同，各子企业作为合同主体独立承担合同法律责任与风险。要284、求各子企业不得出现跨区域引用框架协议的情况，必须确保项目所在地区与集采供应商中标地区一致方可引用。各子企业可与集采供应商进行二次洽商议价，合同履约价格可低于集中采购价格。5.3.2 公开招标签订合同 对于招标清单项与框架协议不一致或与框架协议相同清单项的总金额占比合同总额不高于70%的合同，原则上应通过公开招标确定合同价格并签订执行合同。合同清单内与集中采购相同清单项的价格应不高于框架协议价格。10 5.3.3 局总部根据生产需求及集采规模，及时组织供需双方的互动交流、意见 反馈，形式不限于座谈会、见面会等。5.45.4 执行执行应用应用机制机制 5.4.1 集采信息填报 各子企业要严格根据执285、行合同对集中采购结果的执行情况进行相关信息填报、审核。5.4.2 偏差管理机制 各子企业应建立执行偏差审核机制，对未按管理要求执行的要做好专项审批工作，并留存管理痕迹。5.4.3 反馈机制 5.4.3.1 清单价格执行反馈 授权子企业负责对各子企业在区域内集中采购价格应用时存在的问题进行统计汇总，分析价格清单的适配性，以及采购价格的合理性，并进一步汇总、说明。5.4.3.2 供应商执行反馈 根据框架协议周期内各集采供应商履约情况进行统计梳理，验证集采供应商设置合理性，总结经验，为下一年度集采提供反馈意见。5.55.5 价格管理价格管理 5.5.1 价格调整原则 授权子企业需在框架协议内明确价格286、调整原则和机制，应符合市场规律和公允性。5.5.2 集采价格调整 授权子企业应建立采购价格跟踪机制，实时掌握市场价格波动，必要时组织区域内子企业进行专项会议共同协商调价事宜，并以书面形式确定调价内容。6 资金资金支付支付管理管理 6.16.1 资金支付原则资金支付原则 6.1.1 严格执行集中采购框架协议的商务条款，按照合同约定的付款条件按期 足额支付，加强诚信意识，树立企业品牌形象，逐步形成集中采购工作 良性循环，有效降低采购成本。6.1.2 合理统筹安排集采款项支付节奏，最大限度规避最高资金占用利息，确 需延期支付的款项，应提前与供应商做好利率洽谈工作，同时集采款项11 实际产生利息成本的287、情况将列入财务资金综合检查的重点内容。6.1.3 为保障集采工作顺利推进，局资本运营中心设立“中建一局年度集采专项 资金池”（以下简称资金池），资金池以专项融资预算的形式为集采款项 支付的补充渠道。6.6.2 2 资金池管理资金池管理 6.2.1 资金池目的 通过资金池支持，增加子企业资金平衡能力和财务弹性，以全面确保采 购合同能够按照框架协议约定的付款条件按期刚性足额支付，促进诚信 经营，充分保障集中采购成果。6.2.2 资金池额度核定 资本运营中心按年度结合相关子企业预计采购金额，同时综合考虑子企业实际经营规模、资金情况、融资规模等情况，核定子企业集采资金池总额度。资金池额度与子企业年度融288、资预算指标一并核定，但单独列示不与其他融资预算额度混用。6.2.3 资金池使用范围 原则上凡满足三限应用条件的集中采购合同均具备资金池使用资格。局商务管理部负责按年度、分城市维护集采供应商库；各子企业采购人员在项目综合管理平台填报合同集采应用信息，确定具体集中采购合同。6.2.4 资金池使用原则 资金池使用遵循“专款专用”的原则，子企业要做好资金池使用筹划。支付方式为供应链保理，融资成本由使用子企业自行与供应商协商承担，局总部不额外收取费用。6.2.5 资金池业务办理 资金池使用需按照中国建筑一局（集团）有限公司融资管理实施细则（2018版）的审批流程履行手续；子企业应确保按时、足额兑付。12289、 6.2.6 逾期兑付处理 融资业务到期后，子企业未能及时偿还款项：（1）停止对应子企业集采资金池使用资格，此时已进入审批而暂未支付的货款仍可继续完成支付；（2）从子企业账户冻结可用资金进行偿还；（3）责令子企业提请专项借款手续，按照相关要求执行。7 供应商供应商管理管理 7.17.1 供应商供应商资格资格准入准入 子企业集采小组牵头组织相关业务部门对集中采购招标报名但未在本级认证的供应商应组织开展实地考察，考察重点包括企业资质、经营范围、生产规模、质量管控、履约能力、企业信誉等。实地考察应形成考察报告，考察小组成员对各自考察的内容出具明确考察意见，考察通过的单位方才能参与投标，且应进入到本级290、组织认证。7.27.2 集采供应商集采供应商准入准入 7.2.1 推荐管理 授权子企业负责将区域集采供应商进行生产资源准入。优先推荐优质供应商合作，包括但不限于：（1）中建集团年度优质供应商；（2）与中建一局合作量较高、合作信誉较好的优质供应商；13 （3）其他央企、地方标杆优质供应商。7.2.2 标识管理 局项目管理部对推荐名单进行复核，有不良记录的不得参与相关交易。局商务管理部对区域集采供应商结合区域及资源类别进行标识。7.7.3 3 考核考核评价管理评价管理 局项目管理部牵头组织两级总部定期对生产资源进行考核评价。7.3.1 三限管理集采供应商在下一评价周期内的评价结果应高于85分，若未291、达 到85分，由局集中采购工作小组对其下达预警提示，二次评价仍未达到 85分的，予以取消战略资格。7.3.2 双限管理集采供应商在下一评价周期内的评价结果应高于80分，若未达 到80分，由局集中采购工作小组对其下达预警提示，二次评价仍未达到 80分的，予以取消战略资格。7.7.4 4 协商机制协商机制 各级单位本着“诚实信用、合作共赢”的原则，做好与集采供应商的协商工作，具体职能划分：项目部 子企业 子企业 局集采 二级机构 集采小组 工作小组 履约管理 区域合作 合作发展 战略合作 8 投诉管理投诉管理 局集中采购工作小组牵头组织做好供应商协调、服务及维护等相关工作，各级机构应尽职尽责，认真292、对待，及时处理双方合作中出现的投诉等问题。8.8.1 1 投诉投诉原则原则 合作双方主体均可向各级集采工作小组进行投诉，投诉受理机构应根据事实情况予以客观处理。8.8.2 2 投诉投诉渠道渠道 8.2.1 子企业投诉 子企业总部应对项目部、子企业二级机构反映的问题进行梳理汇总，并及时与授权子企业进行沟通反馈。根据实际情况确需上报局总部进行协调处理的，应提交书面情况说明及相关证明材料，并反馈初步意见。8.2.2 集采供应商投诉 14 集采供应商通过框架协议内设置的区域投诉渠道进行问题反馈和投诉。局项目管理部定期梳理，经与相关子企业事实确认后，由局总部相关部门协调处理。按照投诉的具体问题划分如下：293、商务管理部 项目管理部 资本运营中心 合同结算 履约管理 资金支付 8 8.3 3 重大纠纷投诉处置重大纠纷投诉处置 8.3.1 发生以下不诚信行为的供应商，按照规定，经局总部相关部门共同协决 定是否清除出集采中标名录，再根据其不诚信行为程度，纳入“不良行 为”处置程序。（1）参与集中招标并中标拒绝签订框架协议的行为；（2）被子企业投诉不执行集中采购协议的（以配送超承受能力，资金紧张等为由，拒绝新签合同、拒绝按合同履约等行为）；（3）要求额外增加差额费用或以其他方式增加供货数量等违规的补充协议行为；（4）发生以次充好、配送服务严重不及时，以及拖欠发票、发票不合规、采取不正当手段获取订单等行为；294、（5）经局总部相关部门判定的其它不诚信行为。8.3.2 发生以下不诚信行为的子企业将被限制或失去专项资金使用资格，并实 施内部公示。（1）使用局专项资金池金融工具后，融资业务未能如期兑付的；（2）擅自与供方签订与框架协议精神或内容相背离的合同的；（3）经局总部相关部门判定的其他不诚信行为。9 9 监督检查监督检查 局集中采购工作小组运用执行应用报表功能，统计分析各子企业集采结果实际应用情况，并形成“月度监控、季度晾晒、半年总结”的监督检查机制，确保集采招标结果落地执行。1010 附则附则 本实施细则由局商务管理部、项目管理部、资本运营中心和信息部负责解释。15 附件：1.授权委托书（参考）2.295、需求计划量统计表（样表）3.招标公告及附件（参考）4.供应商入围情况表（样表）5.招标文件（参考）6.投标情况统计表（样表）7.开标记录表（样表）8.中标供应商信息及价格统计表（样表）9.会议签到表（样表）10.会议流程（参考）20 XX年XX区域授权委托书 我单位集中采购负责部门：XXXXXX，部门负责人：XXXXX（联系电话：XXXXXX），具体业务负责人：XXX（联系电话：XXXXX），现授权下述人员作为我单位参加中建一局 20XX 年 XX 区域采购工作负责人，代表我单位参加 XX 区域招标小组，参加区域采购相关会议，参与实施方案、招标文件的拟定、审议，参与供应商资格审查、参与评标及定296、标等相关事宜，该同志的签字、决议等均被我单位认可。区域区域 授权人授权人 职务职务 手机号码手机号码 云筑网账号云筑网账号 特此授权！授权单位（章）：XXXX 20XX 年 XX 月 XX 日 序号资源名称规格型号计量单位需求量主要需求时间段备注示例混凝土C30m10000一季度1234567891011121314151617181920*年度（）区域（省份）*资源采购需求量统计表单位名称：联系人：第1页 共3页 一、企业基本情况表 注：1、本表作为资审资料的重要部分，务必认真填写，不得涂改。2、投标方应保证本表所填内容真实有效，如与事实有出入，则视为无效投标。3、报名多个投标城市时，每个城297、市投标报名时均要上传企业基本情况表、法人代表人身份证明及法定代表人授权委托书签字盖章扫描件。企业名称(盖章)组织机构代码 企业类型 有限责任公司 股份有限公司 中外合资企业全民所有制企业 集体所有制企业独资企业 上年度销售额 详细地址 营业执照 注册号 法定代表人 经营范围 注册资本 发证时间 营业期限 税务登记证书 一般纳税人 税号 被授权投标人情况 姓 名 身份证号 联系 电话 传真 手机 通讯 地址 邮编 电子信箱 第2页 共3页 二、法定代表人身份证明 投标方名称：单位性质：地址：成立时间：年 月 日 经营期限：姓名：系 （投标方名称）的法定代表人（职务：电话：）。特此证明。附：法定代298、表人身份证复印件 投标方：（盖单位章）年 月 日 第3页 共3页 三、法定代表人授权委托书 致：中国建筑一局（集团）有限公司 本授权书声明：位于（公司地址）的 （公司名称）的（法定代表人姓名）代表本公司授权（被授权人姓名）为本公司的唯一合法代理人，代表本公司参加中建一局 20 年 区域 战略采购招标活动，并在整个招标采购活动中，以本公司名义全权处理包括递交企业和产品投标资质材料，确认投标相关信息，投标产品报价、议价，交纳相关费用，签订框架协议，执行和完成采购周期内的售后服务等一切与之有关的事务，并保证所提供的资质证明材料真实、合法、完整、有效。被授权人无转委托权。授权期限为：20 年 月 日起299、至本次采购期结束。授权期限内无特殊情况不变更合法代理人（被授权人）。法定代表人：(签字)被授权人：(签字)授权单位名称：（盖章）联系电话：代理人（被授权人）代理人（被授权人）居民身份证复印件居民身份证复印件 粘贴处粘贴处(正面正面)代理人（被授权人）代理人（被授权人）居民身份证复印件居民身份证复印件 粘贴处粘贴处(反面反面)加盖 单位印章 中建中建一局一局 2020 年年 区域区域（省份省份）*集中集中采购采购 招标公告招标公告 省份/城市 招标编号：招标编号：CSCEC1B-2022-HB-BJ-GJ-CG 年份 区域 资源品类 为满足中建一局 区域（省份名称）项目施工生产需要，现就省份名称300、所辖范围内各项目所需资源品类进行招标采购，诚邀合格的投标人参与报名，具体要求如下：一、一、基本情况基本情况 1、招标组织：、招标组织：由中建一局组织实施，招标结果适用于中建一局在招标区域内的所有项目。2、招标、评标方式：、招标、评标方式：采用公开报名、综合评审的方式（分城市单独报名、单独投标、单独评标定标）。3、招标内容：、招标内容：中建一局 区域（省份/城市）内未来一年（或至下次同区域*集中采购招标完成之日）施工生产所需*，共计约（招标暂估量）或*金额（具体数量以中建一局各子企业同中标供应商签订的具体采购合同为准）。4、标的物规格型号：、标的物规格型号：*二、二、投标人资格要求投标人资格要求301、 1、注册资金*万元（含）以上，以“云筑网”供方资料-企业资质证书栏附件中上传的资质证书原件扫描件为准；或投标人与中建一局*区域（省份名称）各子企业所属项目年 月 日至 月 日的*合作量不低于数量（或金额），以投标人线上报名时在“云筑网”上传的证明文件为准；2、具备一般纳税人资格；以“云筑网”上传扫描件为准；3、未与中建系统各单位有不良合作记录，以中建系统各单位上报资料为准；4、使用“中建”字号并且为中建系统关联单位，未侵犯“中建”商标权，以网络查询及投标人线上报名在“云筑网”上传的证明文件为准；5、未被行业主管部门禁止，以网络查询相关资料为准；6、符合上述条件，通过“云筑网”报名后，经招标小302、组资格审查合格后可参与投标。三、三、报名方式与相关要求报名方式与相关要求 1、报名截止时间：、报名截止时间：2020 年 月 日 ，逾期不再接受意向投标单位的报名。2、报名方式：、报名方式：已在“云筑网”（网址：）完成正式供应商注册的投标人，直接登录平台输入用户名和密码，成功登录后签收招标公告并点击报名；未在“云筑网”（网址：）注册的投标人，需先通过平台网页进行注册，注册信息经审核合格后，再行报名。四、四、资格审查资格审查 1、资格审查渠道：资格审查渠道：本次招标的投标人由采购平台公开报名产生。通过平台报名的供应商按照招标公告指定的时间、地址、方式进行资格预审，资格审查由中建一局招标小组负责审303、核。2、资格审查资料清单：资格审查资料清单：（1）三证合一营业执照（正副本均可）盖章扫描件；（2）企业基本情况表、法人代表人身份证明及法定代表人授权书签字盖章扫描件，具体详见招标公告附件 1；（3）供应商近三年业绩证明；（4）投标单位资信等级证书，质量、环境、职业健康安全管理体系认证证书（5）投标单位可提供的其他证明企业情况的资料 上述 1-3 项资料必须在报名时上传，4-5 项若有可提供，提供虚假资审资料的投标单位，一经发现，取消其投标资料。五、五、招标文件发放招标文件发放 投标人通过资格预审后，招标人通过“云筑电商平台”（网址：http:/ 投标文件递交截止时间、开标时间及具体要求详见招标304、文件。七、七、签订框架协议和采购合同签订框架协议和采购合同 投标人中标后，与中国建筑一局（集团）公司签订框架协议，将中建一局各子企业视具体采购需求同中标人签定具体的 采购合同。框架协议 仅用作合作意向、内容、方式的指导，具体采购合同为完整的独立买卖合同，中建一局各子企业同中标人作为合同主体独立承担采购合同约定的法律责任。八、其他八、其他事项事项 框架协议原则上在“云筑电商平台”（网址：http:/ 投标报名相关事项咨询联系电话：*中国建筑一局（集团）有限公司 年 月 日 序号供应商名称注册资金合作金额联系人联系电话备注日期：情况说明：共有 家供应商报名，经审核 家符合要求，最终确定入围供应商 305、家。资格审查全体人员签字：中建一局*年*区域（省份）*集中采购供应商入围情况表中建中建一局一局 2020 年年 XXXX 区域（区域（XXXX）钢筋钢筋集中集中采购采购 招招 标标 文文 件件 招标编号：CSCEC1B-2022-HB-BJ-GJ-CG 目录目录 第一章 投标须知.3 一、总则.4 二、招标说明.5 三、投标说明.7 四、投标文件的编制和递交.8 五、报价说明.9 六、开标评标.10 七、中标通知书与合同签订.12 八、违规和欺诈行为.12 第二章 投标文件格式.14 第三章 框架协议.20 第一章投标须知第一章投标须知 前前 附附 表表 序序号号 内容内容 摘要摘要 1 招标306、内容 中建一局 XX 区域（XX）各子企业（资源）采购需求量，暂定 XX。2 资金来源 中建一局各子企业用于工程项目施工的资金，由各单位自行支付。3 投标资格要求 通过本次招标资格审查的供应商。4 招标答疑 1、答疑形式：平台答疑。2、疑问提交要求：投标人应在 20 年 月 日 时 前将相关投标疑问通过“云筑电商平台”提交。3、其他要求详见招标文件，招标人在 20 年 月 日 时通过“云筑电商平台”统一答复。5 投标方式 采用网络投标方式。6 投标文件份数 网络投标：按照云筑电商平台相关要求填报。7 投标保证金/保函 1、金额：。2、截止时间：20 年 月 日 时；具体要求详见本文件相应条款要307、求。3、本次招标仅接受“云筑网”线上缴纳投标保证金。8 投标有效期 投标书递交后 60 天内有效 9 投标截止时间及纸质标书递交地址 1、线上投标截止时间：20 年 月 日 时；2、本次取消线下纸质版投标投递。10 开标时间 20 年 月 日 时起，如有变化另行通知。11 评标原则 合理低价原则，对明显低于成本的投标人直接“废标”。12 调价要求 1、调价范围：开标后经评定入围邀请调价的投标人。2、调价方式：平台调价。3、调价时间：20 年 月 日，请各投标人务必于当日 起安排专人在电脑前等待调价，入围调价的投标人将收到平台提示，调价窗口开放时间为 分钟，未在规定时间内完成调价反馈的投标人将视308、为不进行调价。一、总则一、总则 （一）招标内容（一）招标内容 1、招标标的物：中建一局各子企业在 XX 区域项目所需 XX，具体规格有：2、采购总量：暂定 XX。3、资金来源：中建一局各子企业用于工程项目施工的资金，由各子企业自行支付。4、质量标准：，履约期间若出现新的国家质量标准更新的，则按新的质量标准执行。5、品牌要求：。6、验收方式：。具体以签订的采购合同约定内容为准。7、供货具体要求：以具体签订的采购合同为准。（二）（二）投标人的投标人的合格合格条件条件 1、具备法律主体资格，具有独立订立及履行合同的能力。2、具备国家有关部门、行业或公司要求必须取得的质量、计量、安全、环保认证及其他经309、营许可；在国家有关部门和行业的监督检查中没有不良记录；与中建一局下属单位没有不良合作记录。3、具有一定的经营规模和服务能力，以下两个条件至少满足其中一个条件：注册资金 万元（含）以上，以“云筑网”供方资料-企业资质证书栏附件中上传的资质证书原件扫描件为准；投标人与中建一局 XX 区域（XX）各子企业所属项目 20 年 月 日至 月 日的合作量不低于 ，以投标人线上报名时在“云筑网”上传的证明文件为准。4、具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。5、中建一局内部供应企业也属于供应商范围，也纳入供应商管理。6、具备一般纳税人资格，根据招标方要求可开具增值税专用发票。7、符合上述条件，经招标小组结合310、招标实际需求、报名数量、以往合作记录等因素审查资格合格后，方为合格的投标人。二、招标说明二、招标说明 （一）招标文件组成（一）招标文件组成 1、投标人须知 2、投标文件格式 3、采购框架协议（二）招标方式（二）招标方式 本次招标采用公开报名，综合评审的方式。（三）组织及参与主体（三）组织及参与主体 本次招标由中建一局 牵头组织，区域内各子企业共同参与，参加本次集中采购招标的各子企业享有同等的权利与义务，招标结果适用于中建一局及各级子企业在招标区域内的所有项目。（四）投标费用和保密性（四）投标费用和保密性 投标人应自行承担投标过程中的一切费用，不管投标进程或结果如何，投标人均应对招标文件保密。（311、五）招标文件的答疑（五）招标文件的答疑 答疑方式：平台答疑，投标人应在平台答疑，投标人应在 20 年年 月月 日日 时前将相关投标时前将相关投标疑问通过“云筑疑问通过“云筑电商平台”提交，招标人在电商平台”提交，招标人在 20 年年 月月 日日 时时通过平台通过平台统一答复。统一答复。招标人将视需要通过“云筑电商平台”发布答疑文件或补充招标文件。投标人如未及时下载文件，由此造成的后果由投标人自行承担。（六）招标文件的变更（六）招标文件的变更 招标人在投标截止时间前可通过“云筑电商平台”发出招标文件变更、补充、修改通知，该类变更、补充、修改可能是招标人主动发起的，也可能是为了解答投标人要澄清的问312、题而发起的，招标人无义务对变更具体原因予以解释。投标人如未及时下载文件，由此造成的后果由投标人自行承担。（七）投标保证金（七）投标保证金/保函保函 1、本次招标的投标保证金为 万元，中标后自动转为履约保证金。投标人应在 20 年 月 日 时前通过“云筑网”交付，具体交付方式请自行阅读附件 2-供应商保证金操作手册。本次 XX 区域 XX 采购必须通过“云筑网”交付，不接受线下交付。2、投标/履约保证金接收账户信息如下：开户行：账户名：账号：本账户只对公办理，不接受个人汇款，投标人以投标人基本账户或对公账号转账；投标人转账时务必备注“汇款识别码或订单号”“汇款识别码或订单号”（具体操作详见“云筑313、网”平台保证金操作手册）。3、保证金交纳的强制性要求：投标保证金交纳单位的汇款或转账信息中的名称必须与投标报名单位名称完全一致，不接受个人汇款，投标人以投标人基本账户或对公账户转账。否则视为投标单位未交纳投标保证金，取消投标报名单位的投标资格。4、中标结果确定后，未中标投标人的保证金将于 30 个工作日内无息返还；中标投标人的保证金将于本年度框架协议执行结束后 30 个工作日内无息返还，投标保证金退还的具体时间、办理程序及要求将在集中采购结束后在云筑网发布招标结果时统一发布。5、投标保证金风险指示 1）投标人未按照要求足额交纳投标保证金，投标无效。2）投标人未将投标保证金交纳至招标文件中注明的314、指定账户，投标无效。3）投标人已交纳投标保证金，但未在本次投标保证金交纳的截止时间前到达投标保证金指定账户，投标无效。4）投标人交纳投标保证金的汇款或转账信息中的单位名称与投标报名单位不完全一致，投标无效。5）因投标人资料手续不全或不及时申请的原因，导致投标保证金滞后退还或无法退还的情况，责任和后果由报价单位自行承担。6、投标保证金操作详见附件 2-供应商保证金操作手册。（八）供货、结算与支付（八）供货、结算与支付 1、投标人中标后，与中国建筑一局（集团）有限公司签订框架协议。中建一局各子企业视具体采购需求同有合作意向的中标人签订具体采购合同。框架协议仅用作合作意向、内容、方式的指导，具体采购315、合同为完整的独立买卖合同，中建一局各子企业同中标人作为合同主体独立承担合同法律责任与风险。2、中标人根据采购单位要求送货到项目工地指定的位置。3、采购结算款由各采购单位按具体采购合同约定分别向供应商支付。三、投标说明三、投标说明 （一（一）投标报价方式）投标报价方式 本次投标通过线上投标方式，未及时完成线上投标的单位，本次投标“作废”。本次投标通过线上投标方式，未及时完成线上投标的单位，本次投标“作废”。（二）网上投标要点（二）网上投标要点 1、投标人需确认本企业已经在“云筑电商平台”（网址：）进行注册并通过审核，用于投标的账号与报名的账号一致，拥有唯一的用户名和密码，投标人不能重复注册，操作316、如有问题，请投标人与云筑电商系统客服（联系电话：4006-818-555 转 1）联系解决。2、投标人使用用户名和密码登陆“云筑电商平台”，按照要求及时进行密码修改、企业信息和产品信息维护与确认工作。3、按照本招标文件确定的时间节点要求，登录“云筑电商平台”进行网上投标文件的提报。4、投标人未按照招标文件要求提交全部资料，未及时对企业信息、产品信息维护与确认，或者未及时进行网上报价等，投标人的投标将被拒绝。（三）（三）其他相其他相关说明关说明 1、投标人应认真阅读招标文件中所有的事项、条款、格式等要求。2、凡参与投标的单位皆被视为认可招标文件中出现的所有条款，并被视为投标人已把招标文件中出现的317、所有条款综合考虑在自己的投标报价中。3、中标人在签订合同时无权调整框架协议范本条款，否则被视为中标人放弃中标资格，招标人可与备选中标人签订合同。4、对未中标的单位不做经济方面或其他方面的赔偿，也不做解释，谨对合作表示衷心的感谢。四、投标文件的编制和递交四、投标文件的编制和递交 （一）使用语言：投标人提交的所有文件材料及往来函电均使用中文。（二）网上投标（二）网上投标文件组文件组成成 1、网上投标报价清单，投标单位须在网上投标截止时间前按照平台提供的报价清单格式完成报价并提交确认。2 2、网上投标文件，由、网上投标文件，由企业基本情况表企业基本情况表、投标承诺函、法定代表人身投标承诺函、法定代表318、人身份证明份证明、授权委托书授权委托书、投标报价书组成投标报价书组成，要求提供盖有投标单位公章的扫描件，具体详见附件 1-投标文件格式。3、资料上传要求：资料须为签资料上传要求：资料须为签字盖章扫描件格式（文件格式为字盖章扫描件格式（文件格式为.pdf.pdf），以），以压缩包形式整体打包上传，压缩包文件命名为“压缩包形式整体打包上传，压缩包文件命名为“投标单位简称投标单位简称+中建中建一局一局 2020XX年年 XX 区域区域 XX 集中集中采购采购投标资料投标资料”。未上传资料、资料不齐全、资料未签”。未上传资料、资料不齐全、资料未签字盖字盖章章、资料不清晰均视为无效资料，作废标处理、资料319、不清晰均视为无效资料，作废标处理。（四）编制要求 1、企业基本情况表企业基本情况表、投标承诺函、法定代表人身份证明投标承诺函、法定代表人身份证明、授权委授权委托书托书、投投标报标报价书价书投标人应完整地按照招标文件中所提供格式填写。2、投标文件中的投标企业名称、网上注册的企业名称、通过资格审核的企业名称三者应该一致，网上注册企业资料与投标文件企业资料一致，且所有资料都真实有效。（五）投标文件 1、投标文件递交时间 网上投标截止时间：网上投标截止时间：2020 年年 月月 日日 时时 2、因不可抗力原因，可酌情变更投标文件递交截止时间，各方当事人相关的所有权利与义务应延长至新的截止时间。3、在规320、定的截止时间后不再受理任何投标文件。（六）投标文件修改和撤回（六）投标文件修改和撤回 投标人在规定的投标截止时间前可以修改或撤回投标文件，在规定的投标截止时间后，投标人不得对其投标文件做任何修改，也不得撤销。否则视为“废标”且其投标保证金将被没收。（七）投标文件其它要求（七）投标文件其它要求 1、投标人提供的资料必须真实、完整、合法、有效。2、所有投标文件均须由持有法定代表人授权委托书的被授权人提交。3、同一企业的投标报价只允许委托一个被授权人参与投标，一个被授权人只能接受一家企业的委托。4、提供虚假资质证明文件的投标人，一经发现立即取消其资格，投标保证金将被没收，并交由相关部门依法处理。5、321、投标文件应逐页加盖企业公章，复印件应清晰、完整。五五、报价说明报价说明 （一）基础付款条款（一）基础付款条款 。投标人应具备一般纳税人资格并提供增值税专用发票。（中建一局各子企业依据实际情况，同乙方确定结算时间、付款比例、付款方式等付款条件。）（二）（二）综合综合单价单价 投标人经过市场测算，综合考虑涵盖报价城市的人工费、材料费、辅助材料费、出库费、运输费、运输至现场指定物料堆放运输费（落地且分规格码放整齐）、税金、税票、人力工资等在内的综合单价，包含运杂费等。（三）（三）调价调价规则规则 （四）（四）其他说明其他说明 1、投标报价使用货币为人民币，单位为“元”。2、投标人应仔细核对网上投标报322、价单与纸质投标报价书扫描件，两者须保持一致，若出现网上投标报价单与纸质投标报价书扫描件不一致，以网上投标报价单为准。3、凡参与投标的单位皆被视为认可招标文件中出现的所有条款，并被视为投标人已把招标文件中出现的所有条款综合考虑在自己的投标报价中。4、投标人填报的价格均为含税(等额增值税专用发票)价格。六、开标评标六、开标评标 （一）评标原则：采取综合评分原则（一）评标原则：采取综合评分原则 评标突出质量优先、价格合理、综合实力较强、企业信誉度高的原则。并将充分考虑市场的实际情况，对于明显低于合理价格下限（由评标小组具体确定）的投标人直接“废标”。（二）评标小组（二）评标小组 1、评标小组由中建一323、局 XX 区域各参与子企业授权的评标专家共同组成。2、评标小组成员负责根据评标办法及标准开展开标、评标工作。3、与投标人有利益关系的，不得进入评标小组。（三（三）评）评标标准标标准 1、本次评标采用综合评分的方式，主要对投标人报价以及以往合作规模进行综合打分。采用综合评分计算方式：综合评分计算方式：按照满分 100 分制进行评分，报价、合作规模进行分值划分。综合得分（W）=报价评分（X）+往年合作规模评分（Y）。具体评标细则由招标方确定。各单位的综合得分决定其排名顺序和是否入围接受合各单位的综合得分决定其排名顺序和是否入围接受合理上限价环节，排名形成后不再调整。理上限价环节，排名形成后不再调整324、。2、本次评标分招标省份/城市单独进行评标，分别定标。（四）评标程序（四）评标程序 1、评标小组依据招标文件相关要求对投标方进行初步符合性评审，主要包括投标保证金交纳、线上投标及时性等情况。2、开标后，评标小组将对所有投标报价合理性进行审查，低于合理下限价的投标报价直接予以废标，通过报价合理性审查的投标人方可进入后续评标环节。3、通过初步符合性评审及合理性审查的有效投标人，评标小组依据事先确定的评标方法对其进行综合打分。依据综合打分情况，直接淘汰靠后的 xx%的投标人（以有效投标人数量为基准，采用四舍五入方法取整数淘汰）。4、评审小组根据剩余投标人首轮报价情况确定参考价格。参考价格通过云筑网对325、入围的投标人进行公布，并同时发起第二轮报价（平台调价，不接受现场报价，请各投标人务必于 月 日 时起安排专人在电脑前等待调价，入围调价的投标人将收到平台提示，未在 30 分钟内（显示倒计时）完成调价反馈的投标人将视为不响应招标要求，自动放弃中标机会；参考价格仅供参考，不作为评标、定标因素）。5、评标小组依据第二轮竞价结果，依据评标原则及评标标准拟定中标候选单位。具体中标人数量由评标小组结合开评标情况确定。6、招标人将对中标候选人通过“云筑网”公示，公示期为 3 个工作日。公示期间接受各方澄清及申诉。公示期满后，无人提出异议，中标候选人即为中标人。7、投标人只有评标名次知情权，招标人不作相关解释326、。（五）废标的基本规定（五）废标的基本规定 出现以下情形的，评标小组有权判定投标文件无效，由投标人承担全部责任。1、未按照本招标文件规定交纳投标保证金。2、未按照本招标文件规定递交投标文件。3、不响应招标文件的实质性要求和条件。4、主要内容、格式与招标文件规定不符。5、投标人提供虚假资料、隐瞒误导招标单位。6、投标人或其成员不正当地影响评标工作。7、投标文件内容不全、签字盖章不全、关键字迹模糊、无法辨认。8、报价明显不合理，严重脱离市场行情的。9、投标单位 IP 地址显示相同的。10、招标文件或法律规定的其它情形。七、中标通知书与合同签订七、中标通知书与合同签订 (一一)中标通知书中标通知书 327、中标结果确定后，招标人通过“云筑电商平台”向中标人发放 中标通知。(二二)签订框架协议及采购合同签订框架协议及采购合同 1、中标人在收到中标通知3 日内，签订采购框架协议，框架协议仅用作合作意向、内容、方式、采购限价的指导合同。各单位根据实际需求自行与中标单位签订采购合同。2、采购合同对合同双方均具有法律效力为完整的独立买卖合同，合同签订后，任何一方改变合同款项或不履行合同者，均应承相应的担法律责任。中标人在签订框架协议和采购合同时无权调整合同范本条款，否则被视为中标人放弃中标资格，招标单位可与备选中标人签订合同。3、对未中标的单位不做经济或其他方面的赔偿，也不做解释，谨对合作表示衷心的感谢。328、八、违规和欺诈行为八、违规和欺诈行为 （一）违规和欺诈行为包括：1.投标人相互串通报价，排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法利益；2.投标人通过向招标人或评标小组行贿的手段谋取中标；3.投标人以低于成本的报价竞争，扰乱市场秩序；以他人名义报价、提供虚假证明；以其他方式弄虚作假，骗取中标；4.投标人在投标有效期内撤销其投标，中标人在规定期限内不签订合同或者不履行合同义务；5.投标人的其他恶意投标行为或客观上对集中采购活动带来严重不利影响的一切其他行为；6.其他违反法律法规的行为。（二）如果招标人认为投标人在本次招标项目的竞争中有违规或欺诈行为，则有权宣布其投标为废标或中标无效329、。（三）如果招标人在任何时候发现投标人在报价竞争和履约过程中有违规或欺诈行为，则有权视其情节在 2 年内拒绝接受与其任何合作。并有权在中建系统内部通报其不良行为。第二章投标文件格式第二章投标文件格式 企业基本情况表企业基本情况表 企业名称(盖章)组织机构代码 企业类型 有限责任公司 股份有限公司 中外合资企业全民所有制企业 集体所有制企业独资企业 上年度销售额 详细地址 营业执照 注册号 法定代表人 经营范围 注册资本 发证时间 营业期限 税务登记证书和代理情况 一般纳税人 税号 代理品牌 代理等级 被授权投标人情况 姓 名 身份证号 联系 电话 传真 手机 通讯 地址 邮编 电子信箱 投标承330、诺函投标承诺函 中国建筑一局（集团）有限公司：我单位对贵单位所发的招标文件所有条款予以确认。并进一步承诺如下：1、我单位所报的单价，已充分考虑了招标文件、框架协议及采购合同要求中标单位（供方）应承担的所有义务及风险，由此造成或可能造成的费用我方已包含在报价中。2、若我单位中标，除非贵单位要求，我单位将不主动要求调整供货合同条款。否则，贵单位可以随时取消我单位的中标资格。3、我单位承诺不会因贵单位对供货合同中的承包范围的调整而产生异议。4、我单位的承诺函，将作为合同的组成部分。5、若我单位没有中标，我单位将不要求贵单位做任何解释。6、我单位理解贵单位不以最低投标价为中标价的唯一选择。7、若我单位331、中标，我单位同意本承诺函及所有投标文件作为合同的组成部分，与供货合同具有同样的法律效力。8、我单位将严格按照招标文件的要求提供工程所需材料，在供货过程中出现的质量问题我单位将及时调换合格材料进场，如因材料质量问题而造成工期延误，我单位承诺接受每延误一天处以人民币 5000 元的违约金，该违约金直接从应付货款中扣除。在供货过程中保证供应材料为招标文件中要求的厂家生产的材料，各类质量资料随货同行，并保证各类质量资料真实有效。9、在供应时间上将严格按项目要求时间组织材料进场，我单位的保证措施是根据进场时间和规格型号要求提前做好备料，确因某些型号材料短期缺货将积极配合项目与业主监理协商沟通进行替换，否332、则按照合同违约责任条款要求支付违约金。10、若我单位中标，中标城市的投标保证金可转为履约保证金。11、若我单位恶意中标、违规串标、低价中标不签订框架协议，招标方有权不退还投标保证金。12、我单位同意货款以转账支票、电汇、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证或保理形式支付。13、我单位将以良好的服务态度、饱满的工作热情和遵纪守法的工作作风做好对项目部的服务，让项目部满意，让贵单位满意，让工程业主和监理满意。14、我单位郑重承诺：我单位对招标文件的框架协议条款完全接受和遵守，无论对于我单位是否中标，本次投标问题和行为承担一切责任和后果。投标单位：（公章）法定代表人：（签字）或其授权的代理人：（签字）333、日期：年 月 日 法定代表人身份证明法定代表人身份证明 投标方名称：单位性质：地址：成立时间：年 月 日 经营期限：姓名：系（投标方名称）的法定代表人（职务：电话：）。特此证明。附：法定代表人身份证复印件 投标方：（盖单位章）年 月 日 授权委托书授权委托书 致：中国建筑一局（集团）有限公司 本授权书声明：位于（公司地址）的 （公司名称）的（法定代表人姓名）代表本公司授权（被授权人姓名）为本公司的唯一合法代理人，代表本公司参加中建一局 20 年 区域 集中采购招标活动，并在整个招标采购活动中，以本公司名义全权处理包括递交企业和产品投标资质材料，确认投标相关信息，投标产品报价、议价，交纳相关费用，签订框架协议，执行和完成采购周期内的售后服务等一切与之有关的事务，并保证所提供的资质证明材料真实、合法、完整、有效。被授权人无转委托权。授权期限为：20 年 月 日起至本次采购期结束。授权期限内无特