1、潍坊龙海民爆有限公司安全生产风险分级管控体系管理制度1 目的为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，依据国家法律、法规、规章及民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则，并结合公司实际，制定本制度。2 职责 2.1 公司成立两个体系领导小组，全面负责安全生产风险分级管控工作，总经理担任组长，保障体系工作展开所必要的人力、物力、财力。2.2 安全管理部是风险分级管控的归口管理部门，负责组织风险分级管控相关工作。 2.3 其他各职能部门负责人负责职责范围内安全生产风险分级管控工作。2.4 公司全员均应掌握安全生产风险分级管控工作相关标准、程序2、方法，做到全员参与安全生产风险分级管控体系建设工作。3 风险分级管控程序3.1步骤风险分析与管控的工作步骤是：制定风险判定原则风险点确定危险源辨识风险评价风险控制措施风险分级管控风险公告实施效果验证持续改进规范文件管理等关键控制环节。3.2 风险判定原则根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。风险等级判定应遵循从严从高的原则，应同时考虑以下因素：有关安全生产法律、法规（安全生产法、山东省安全生产条例、安全生产主体责任规定政府令第303号、关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意3、见、关于推进安全生产领域改革发展的意见、工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见工信部安全201718号等）；行业设计规范、标准管理、技术标准的强制性条款（民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程GB28263-2012、民用爆破器材工程设计安全规范GB50089-2007、民用爆破器材安全检查表方法 检查表法WJ9075-2012、民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则等）；公司自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力(潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程、潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编等)；3.3风险点确定风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、4、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动，包括：铵油类炸药（乳化炸药、改性铵油炸药）生产线区域、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域（理化室、机修间、锅炉房、变电所）、试验场以及在以上区域所从事的常规活动和非常规活动。a) 常规活动是按公司策划的安排在正常状态下实施的活动，例如公司按既定要求和计划实施的生产运行活动、检修作业活动、产品检测实验活动等。b) 非常规活动是在异常和紧急状态下实施的活动，非常规活动和紧急状态的事例包括：过程临时更改、设施或设备的清洁、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外的访问、翻新整修、极端气候条件5、公用设施的毁坏等，例如：现场外的实地考察、作为客户走访供应商、勘查活动等；生产设备故障紧急抢修；动火作业；供电设施、供水设施、供气设施的毁坏等。风险点排查由安全管理部组织，生产部、技术质量部、工会等力量参加，发动全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，确定风险点，并建立风险点统计表（附录A）。3.4 危险源辨识3.4.1 危险源辨识方法3.4.1.1 对设备设施、区域采用安全检查表法进行危险源分析，列出设备设施清单（附录B1），利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点内的危险源进行风险评价，填写设备设施风险分析与评价记录（附6、录B2）。检查表采用民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法（WJ/T 9075）。3.4.1.2 对作业活动采用工作危害分析（JHA）进行危险源辨识，列出作业活动清单（参见附录C1），填写作业活动工作危害分析与评价记录（参见附录C2）。3.4.2辨识范围危险源的辨识范围覆盖公司所有危险点内的危险源。3.4.3 辨识要求3.4.3.1 危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素，包括人的因素、机（含工艺技术）、物的因素、环境因素、管理因素。主要有：a） 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的安全产生不利影响的危险源；b） 在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；7、c） 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；d） 组织及其活动、材料的变更，工艺技术的变更，设备变更，或生产计划的变更；e） 作业方式存在的危害：在接触同类有害环境（物质）因素条件下，作业方式对危害的风险度有很大影响，应尽量考虑使用危害因素较少的作业方式，并给作业人员配备专用劳动保护用品，以减少对人员的危害；f） 工艺存在的危害：通过分析工艺构成，了解产生有害因素的作业源点及其散发有害因素的性质、特征等情况。工艺的特点不同，所产生的危害也有很大差别；g） 作业环境中存在的危害因素：在同一种作业方式下，由于采用的物质、环境条件的不同，对人体的危害差别颇大。一方面要识别危害因素的类8、型，包括化学因素、物理因素、生物因素。另一方面要识别各危害因素的存在形态、分布特性、扩散特点、成份、浓度或强度等。此外，还应分析危害因素产生及变化的原因，以便制定防护对策；h） 采用新装备、新技术、新材料、开发新产品前，应组织危险源辨识，制定相对应的安全管控措施；i） 进入工作场所的所有人员以及因他们的活动而产生的危险源和风险；j） 其他。 3.4.3.2 危险源辨识应同时考虑三种时态、三种状态a）三种时态：过去、现在和将来；b）三种状态：正常、异常和紧急情况。3.5 风险评价3.5.1 风险评价方法对识别出的每项危险源，采用检查表法、固有风险分析法、LEC法进行评价。3.5.2 风险评价准则9、在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、暴露频次、风险值的取值标准（按照附录e）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：a）有关安全生产法律、法规（安全生产法、山东省安全生产条例、安全生产主体责任规定政府令第303号、关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见、关于推进安全生产领域改革发展的意见、工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见工信部安全201718号等）；b）设计规范、技术标准（民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程GB28263-2012、民用爆破器材工程设计安全规范GB10、50089-2007、民用爆破器材安全检查表方法 检查表法WJ9075-2012、民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则DB37/T等）；c）本单位的安全管理、技术标准(潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程、潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编)；d）公司的安全生产方针和目标等；e）相关方的投诉。3.5.3 风险评价与分级3.5.3.1 依据风险点内所有危险源作业条件危险性分析法（LEC法）、民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法、固有风险分级三种评价方法确定的最高风险等级，综合判定该风险点的风险级别。3.5.3.2 利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点内的危险11、源进行风险评价，划分各危险源风险等级，取最高危险源风险等级作为危险点风险等级。3.5.3.3 固有风险分级，依据风险点与国家有关法律、法规、标准强制性条款的符合性，生产过程的危险程度，功能的性质和可能发生事故的后果，进行风险点分级。a） 风险点内存在可能发生小规模燃烧或设备损坏，但不会发生爆炸或无人员死亡发生的危险源时，其固有风险划分为四级；b） 风险点内存在有类设备（安装在抗爆间室的设备视同类设备）存在的独立爆炸单元，或有可能发生一般生产安全事故的生产储存场所的危险源时，其固有风险划分为三级；c） 风险点内存在属于重大危险源，或有 0 类、类、类生产设备的独立爆炸单元，或有可能发生较大及以上12、生产安全事故的生产储存场所，或危险实验试验场所，或危险品销毁场所的危险源时，其固有风险划分为二级；d） 风险点内存在违反国家有关法律、法规、标准强制性条款，或违法建设、违法生产、违法销售等活动，或安全评估为不合格，或独立设置的 1.1 级建筑物最大允许定员超过 9 人（不包括本数）情形的危险源时，其固有风险划分为一级。 3.5.3.4 依据 民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法对各危险点进行风险评价，判定危险点合格或不合格。 3.5.3.5 风险点等级的判定: a) 四级风险点/蓝颜色标示：应同时满足民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法判定为合格，作业条件危险性分析法（LEC 法）评分在 13、69 分以下，固有风险等级为四级的； b) 三级风险点/黄颜色标示：在民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法判定为合格的前提下，作业条件危险性分析法（LEC 法）最高评分为 70 分159 分，或（和）固有风险等级最高为三级的； c) 二级风险点/橙颜色标示：在民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法判定为合格的前提下，作业条件危险性分析法（LEC 法）最高评分为 160 分320 分，或（和）固有风险等级最高为二级的； d) 一级风险点/红颜色标示：民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法判定为不合格、或（和）作业条件危险性分析法（LEC 法）评分超过 320 分、或（和）固有风险等级最高为一级14、的； e) 根据上述标准进行风险点级别判定，填写附录 D 表 D。 3.5.3.6 重大风险的确定：一级风险点为重大风险。 3.6 风险控制措施 3.6.1 风险控制的策略性方法 风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施等。 3.6.2 风险控制的技术性方法 风险控制的技术性方法按如下顺序选择工程技术措施（排除、替换、隔离、程序控制等）、安全培训措施、个体防护措施、应急处置措施、管理措施等。 3.6.3 风险控制措施的选择 3.6.3.1 在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施： a) 工程技术措施（排除、替换、隔离、程序控制等）； b) 标志、警告和（或）其他15、管理控制措施； c) 安全培训措施； d) 应急处置措施； e) 个体防护措施。 3.6.3.2 风险点的控制措施: a) 对于一级风险点，应采取停产、停业措施； b) 对于二级及其以下风险点应从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险时，应提出建议或改进的控制措施； c) 不同级别的风险点要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。 3.6.4 风险控制措施评审 风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： a) 措施的可行性和有效性； b) 是否使风险降低至可接受程度； c) 是否产生新的危险源或危险有害因素16、； d) 是否已选定最佳的解决方案。 3.7 风险分级管控 3.7.1 风险分级管控的要求 分级管控分为公司级、车间级、班组级及岗位级四个管控层级。公司及公司各级管理部门和人员均须落实管控责任，对风险点进行有效管控。要求如下： a) 一级风险（红色风险）点：重大风险，必须立即停产整顿，由公司级进行管控。 b) 二级风险（橙色风险）点：较大风险，必须重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应高度关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由车间级进行管控。 c) 三级风险（黄色风险）点：一般风险，需要重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应重点关注，制定相应的安全管理措施和技17、术措施，降低风险，由班组级进行管控。 d) 四级风险（蓝色风险）点：低风险，需要管控。公司和主管安全部门要及时关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，由岗位级进行管控。 3.7.2 编制风险分级管控清单 各部门在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录 B 表 B3 和附录 C 表 C3），并按规定及时更新。 3.7.3 风险告知 在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或安全管理要点标识牌，标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控措施、应急处置要求等内容。 4 文件管理 安全管理部结合实际编制并完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，应包括风18、险分级管控制度、危险源辨识与风险评价表、风险点统计表、风险分级管控清单，并建档管理。 5 分级管控的实施效果 通过风险分级管控体系建设，在以下方面应有所改进： a) 每一轮危险源辨识和风险评价后，使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性； b) 风险点的警示标识得到保持和改善； c) 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； d) 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； e) 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； f) 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针19、对性。 6 持续改进 6.1 体系评审 总经理组织每年对风险分级管控体系建设进行一次系统性评审。特殊情况时应根据新技术、新材料、新设备、新产品等适时开展危险源辨识和风险评价、评审，并对评审结果进行公示或公布。 6.2 体系更新 6.2.1 危险源辨识、风险评价的更新频次 危险源辨识、风险评价及风险控制措施实施是一个动态的过程，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。 两个体系领导小组组织各部门每年进行一次系统性更新。当危险点在产品结构、规模、人员数量、产能、设备、工艺（工序）技术变化时，应及时进行系统更新。 6.2.2 风险信息的更新 公司各部门根据以下情20、况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息： a) 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度改变； b) 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； c) 组织机构发生重大调整； d) 生产工艺技术或专用设备发生较大改变； e) 进行新技术、新材料、新设备、新产品等四新活动； f) 风险程度变化后，需要对风险控制措施调整。 6.3 沟通 6.3.1 各岗位人员发现风险信息有所变化时，应及时向部门负责人汇报。外来人员进入我公司时，保卫科或其他联系部门应及时有效传递风险信息，以树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。 6.3.2 重21、大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。附录A 表A 风险点统计表 ：Q/LH-D-AQ-37序号风险点名称风险等级区域位置主要风险责任单位责任人备注注1： “风险等级”待等级确定后再填写。附 录 B表B1 设备设施清单（记录受控号）单位（风险点）: ：Q/LH-D-AQ-38序号设备设施名称类别型号位号/所在部位是否特种设备或专用设备备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日注1： 按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。注2： 厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。表B2 设备设22、施风险分析与评价记录风险点： 岗位： 设备名称： ：Q/LH-D-AQ-39分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：序号项目可能产生的危害可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价（LEC）风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性L暴露程度E严重性C风险值D风险级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注1： 分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。注3： 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。注4： 可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据G23、B6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等。注5： 评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。注6： 风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。注7： 管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。注7：项目是指设备设施的不安全状态或不符合，如电机不防爆、防护土堤高度不够高、库房安全距离不符合、防静电设施不符合标准等等。表B3 设备设施风险分级管控清单 单位： ：Q/LH-D-AQ-40风24、险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1设施、部位、场所、区域123456注1： 管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。附 录 C表C1 作业活动清单风险点： ：Q/LH-D-AQ-41 工作/任务： 区域/工艺过程： 分析人员： 日期： 年 月 日序号工作步骤工作具体操作方法所涉及的物料备注12345678910表C2 作业活动工作危害分析与风险评价记录（记录受控号）风险点： 岗位： 作业活动： 25、：Q/LH-D-AQ-42分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价（LEC）风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性L暴露程度E严重性C风险值D风险级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注1： 分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。注8： 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。注9： 可能发生的事故类型应结合民爆行业特点依据GB6441填写，包26、括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等。注10： 评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。注11： 风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。注12： 管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。表C3 作业活动风险分级管控清单单位（风险点）： ：Q/LH-D-AQ-43风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术27、措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1操作及作业活动12345注13： 管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。附录D表D 风险点级别划分判定表 ：Q/LH-D-AQ-44序号风险点名称区域位置不同风险评价方法评价结果综合判定风险等级检查表法固有风险LEC法检查表法固有风险LEC法附 录 E作业条件危险分析（LEC 法）E1 作业条件危险分析(LEC 法) 的步骤：a) 作业条件危险分析法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：E ( 人员暴露于危险环境中的频繁程度)，C( 一旦28、发生事故可能造成的后果的严重性) 和L ( 事故发生的可能性)。其赋分标准见表E1、E2、E3。表E1 事故发生的可能性(L )分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外表E2 人员暴露于危险环境中的频繁程度(E )分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露(1次/年)表E3 发生事故可能造成的后果的严重性(C) 分数值发生事故可能造成的后果分数值发生29、事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失7严重，重伤，或造成较小的财产损失40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失4重大，致残，或很小的财产损失15非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失1引人注目，不利于基本的安全健康要求b) 由评价小组专家共同确定每一危险源的LEC 各项分值，然后再以三个分值的乘积来评价作业条件危险性的大小，即：D=L E C。c) 将D 值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分，若D 值大于70 分，则应定为重大风险。根据风险值D 进行风险等级划分, 见表E4。表E4 风险等级划分分数值风险级别危险程度3201极其危险，不能继续作业1603202高度危险，需立即整改701593显著危险，需要整改694一般危险，需要注意注：LEC法，危险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实际情况，实施时组织有经验的作业人员参与。