1、智慧物流项目融资方案1. 项目概述1.1 建设背景XX市城市中心地处乌昌地区“半小时经济圈”，“乌昌石城市群”核心区东距乌鲁木齐市30公里、国际机场18公里，312国道（乌昌大道）、乌奎高速公路和联通第二座亚欧大陆桥的北疆铁路穿城而过。作为东联内地，西出中亚、欧洲市场主通道的核心区，特别是中央站在国家战略层面提出建设“丝绸之路经济带”，XX市必将紧紧抓住这一历史性发展机遇，将自身建设成为向西开放、开拓中西亚市场的黄金枢纽和桥头堡。随着乌鲁木齐机场迁建、乌昌大道二期和乌昌城际轻轨项目的即将启动，XX市将形成空运、铁路、高速公路等现代交通方式于一体的大交通、大流通格局，区位优势将更加明显和突出。经2、过几十年的建设，我市已建立了以铁路、高速公路、空运运输为跨区域的主干线，以高等级公路为区域内及经济腹地的网络运输体系。XX市已经建立了现代物流园区，具备实现该项目的基础条件。坚持全面推进与重点突破相结合、城市发展与物流发展相同步，发挥区位独特、交通便捷优势，突出现代物流业的先导地位，强化政策扶持和环境保障，拓展物流业发展空间，努力构建大商业、大市场、大流通格局。战略重点是加快物流基础设施和物流公共信息平台建设，推广现代物流管理技术，形成布局合理、装备先进、运作规范的现代流通服务体系。按照“服务新疆辐射中亚的区域性物流中心”建设要求，把握我市交通枢纽性城市的机遇，以提升物流信息化水平和建设工业园3、区、农业园区、物流基地、物流园区信息系统为抓手，拓展物流产业链，将我市打造成全疆物流创新基地。加快整合流通、交通、工业园区、农业园区等物流资源，建立集空、陆、铁三位一体的智慧物流公共信息平台，逐步实现集中配送、联合运输、行程优化、零库存管理的现代物流服务体系，为发展商贸流通物流提供快捷、全面、准确的物流信息和技术支撑。1.2 建设内容建设物流公共信息服务平台、智能仓储管理、物流呼叫、物流溯源等内容，通过现代信息技术的应用，加强对物流活动的计划、组织、指挥、协调、控制和监督，使各项物流活动达到最佳协调与配合，实现降低物流成本、提高物流效益。物流信息公共平台通过共享信息支撑政府主管部门行业管理与市4、场规范化管理方面协同工作机制的建立。实现对物流设备进行智能监控，对物流信息资源进行智能处理，为客户提供智能服务，对物流系统进行智能监控和管理。支撑陆、铁、空的单项或多项联运物流，支持仓储管理、信息发布、拼货管理、信息跟踪、网上交易等功能。建立XX市“一区三园”，包括高新区、工业园区、农业园区、物流基地、物流园区等物流信息系统。加强工业园区、农业园区、物流基地、物流园区与上下游企业之间的合作，形成并优化供应链，提高物流效率，降低物流成本。推进相关政府部门和企业建立物流信息共享机制，推动企业信息系统接入。逐步实现物流公共信息平台与自治区、国家乃至国际物流服务网络有机衔接和融合，为我市现代物流业的发5、展提供网络信息化支持。1.3 建设规模本项目建设总投资估算为8000万元。1.4 功能定位物流公共服务平台是以信息技术、网络技术、通信技术为支撑，以物流信息的共享和交换为手段，以“信息服务网站”为表现形式和纽带，通过联接物流企业、工商企业、政府部门、行业协会、金融机构、物流设备供应商等各类物流主体，有效整合各类物流信息资源，最终建成集成化的物流信息展示查询平台和物流行业服务窗口，以及网上虚拟综合物流市场。平台提供数字语音服务、结算保险服务、增值服务、诚信评价服务、教育培训服务、行业管理服务六项公共服务。智能仓储管理系统主要由仓储管理服务端、手持机业务、固定式读写器业务、数据库等几部分组成。系统6、功能模块包括标签发放管理模块、物资入库管理模块、物资出库管理模块、物资巡检和盘点模块、防盗报功能模块、物资调拨追踪管理模块、用户权限管理模块、系统管理及维护模块等。物流呼叫中心系统将语音查询、自助服务、人工服务、录音监听系统等紧密结合，把物流企业内部资源、客户订单信息、物流供应信息、配送流程等资源通过网络进行整合，加快信息更新的速度，增强物流企业自身的市场灵敏度，建立起企业的快速反应机制，增强与客户的信息互动，实现供应、配送等各环节的资源的统一分配与利用。系统为一个开放、友好、统一的对话平台，在这个平台上，物流客服人员与客户进行互动和协作，从而完成客户服务与客户关怀。物流溯源体系通过条码载体将7、货物流通过程信息整个流程串接起来，整个溯源体系利用GIS技术确定流转编码，并将物流过程中的各种信息输入到每个编码区内。同时结合EAN/UCC条码技术，在下单、收包、包装、运输、签收等关键控制环节进行条码的跟踪设计。最终实现物流信息可查询。1.5 项目的社会效益、经济效益1.5.1 社会效益通过现代物流业的建设,发挥XX市紧邻首府、交通便利、土地资源丰富的比较优势，着力打造XX市成为集货物集散与中转、城市配送、流通加工为一体的、服务新疆辐射中亚的区域性物流中心。通过构建物流公共信息平台，培育和引进大型物流企业集团，大力发展第三方物流。积极打造立足乌昌、面向全疆、辐射全国及中亚的农产品批发物流集散8、地（中心）。这样将使得XX市的物流社会化、专业化服务水平和能力显著增强，物流整体运行效率显著提高。在XX市总体规划中提出“坚持全面推进与重点突破相结合、城市发展与物流发展相同步，发挥区位独特、交通便捷优势，突出现代物流业的先导地位，强化政策扶持和环境保障，拓展物流业发展空间，努力构建大商业、大市场、大流通格局。”。通过加快物流基础设施和物流公共信息平台建设，推广现代物流管理技术，将形成布局合理、装备先进、运作规范的现代流通服务体系。1.5.2 经济效益XX市智慧物流的建立，可以为我市带来以下诸多经济效益：智慧物流将加强工业园区、农业园区、物流基地、物流园区与上下游企业之间的合作，形成并优化供应9、链，提高物流效率，降低物流成本。物流信息公共平台通过共享信息支撑政府主管部门行业管理与市场规范化管理方面协同工作机制的建立。通过物流公共平台来支撑陆、铁、空的单项或多项联运物流，支持仓储管理、信息发布、拼货管理、信息跟踪、网上交易等功能。通过智慧物流的建设将推进相关政府部门和企业建立物流信息共享机制，推动企业信息系统接入，逐步实现物流公共信息平台与自治区、国家乃至国际物流服务网络有机衔接和融合，为XX市现代物流业的发展提供网络信息化支持。1. 发展环境分析与目标1.1 SWOT分析1.1.1 优势分析XX市在政策保障、区位发展、产业发展和信息化基础建设方面有着非常好的优势，为全力推进智慧城市建10、设奠定了坚实的基础。1.1.1.1. 项目优势经过几十年的建设，我市已建立了以铁路、高速公路、空运运输为跨区域的主干线，以高等级公路为区域内及经济腹地的网络运输体系。XX市已经建立了现代物流园区，具备实现该项目的基础条件。通过智慧城市公共信息服务平台的服务，建设物流公共信息服务平台、智能仓储管理、物流呼叫、物流溯源等内容，通过现代信息技术的应用，加强对物流活动的计划、组织、指挥、协调、控制和监督，使各项物流活动达到最佳协调与配合，实现降低物流成本、提高物流效益。1.1.1.2. 地域优势XX市区域性交通枢纽地位优势明显。XX市素有“西域咽喉”的美誉，城市中心地处乌昌地区“半小时经济圈”，“乌昌11、石城市群”核心区东距乌鲁木齐市30公里、国际机场18公里，312国道（乌昌大道）、乌奎高速公路和联通第二座亚欧大陆桥的北疆铁路穿城而过。作为东联内地，西出中亚、欧洲市场主通道的核心区，特别是中央站在国家战略层面提出建设“丝绸之路经济带”，XX市必将紧紧抓住这一历史性发展机遇，将自身建设成为向西开放、开拓中西亚市场的黄金枢纽和桥头堡。随着乌鲁木齐机场迁建、乌昌大道二期和乌昌城际轻轨项目的即将启动，XX市将形成空运、铁路、高速公路等现代交通方式于一体的大交通、大流通格局，区位优势将更加明显和突出。1.1.1.3. XX市物流产业发展的优势近年来，XX市紧紧围绕打造新疆“现代制造加工业基地”和“率先12、实现新型工业化”两大目标，大力实施“产业强市”战略，加快推进产业集群、园区建设和中小微企业发展，加速产业转型升级，提高经济质量，提升区域经济核心竞争力，新型工业化稳步推进。以现代物流产业为主导和以电子信息、金融保险、楼宇经济、中介服务等新兴服务业为支撑的现代服务产业是XX市五大产业之一。现代服务业活力彰显，XX市将逐步打造以北部空港物流，中部城市服务性三产，南部电子信息产业、公铁联运现代物流的大三产格局，充分利用自身禀赋条件创造服务大区域经济的极地优势，重点发展商贸物流、金融、信息产业、会展产业、总部经济、现代中介服务、临空经济等相关配套产业。同时XX市的园区建设加快集聚效应凸显。我市国家高新13、区、三工八钢工业园、大西渠闽昌工业园、XX市现代物流园等“一区三园”基础设施建设，园区综合承载能力进一步增强，成为工业经济发展的重要载体和增长极。2013年“一区三园”完成工业总产值196.6亿元，同比增长39.7%；实现工业增加值48.8亿元，同比增长39.3%，占全市工业增加值的56.4%，比上年提高13.2个百分点。1.1.2 劣势分析经过多年建设和发展，XX市信息化建设取得了长足发展，为经济社会发展做出了积极贡献。但是应该看到，XX市的信息化建设与先进地区相比还有着明显的差距，主要存在以下问题：XX市政府在信息化方面的总体投入不足。尽管年信息化建设资金不断增加，但从整体来看，依然不能满14、足社会发展和各单位信息化工作推进的实际需求。通过各种渠道筹集的资金也是数额少且分散，无法支撑重大项目的启动和建设。信息化专业人才不足。目前XX市信息化专业队伍结构性矛盾突出，信息技术领域人才严重匮乏，缺乏既有专业技能又有科学管理和综合领导能力的复合型人才，也缺少具有一定实践经验、能主持项目运作的技术骨干，特别是从事软件开发和系统集成的企业、各行业的信息技术管理与应用人才等较为匮乏。统筹规划不足，信息资源共享机制有待加强。政府各部门在积极的兴建信息化系统，但由于在建设上的“各自为政”、管理上的条块式机制，造成各个业务系统不能互通，数据不能共享，形成“信息孤岛”，信息资源共享程度差，开发利用能力不15、足，服务功能没有很好地体现出来，全市信息资源的开发、整合和利用还需进一步加强。1.1.3 机会分析1.1.3.1. 国家政策支持我市地处北疆，属于少数民族自治州，同时又属于西部地区，是新疆“十二五”重点规划发展地区，它同时享受国家“西部大开发”的优惠政策、边境地区开放政策、民族区域自治政策、西部大开发政策、国家侨务政策等。所以我市自治州已经成为中国开放政策最为富集的经济区域，对我市发展提供了非常优越的政策环境。国家对口援疆工作全面展开，为“智慧城市”建设提供了良好发展机遇。近几年援疆省市国有企业积极响应中央号召，带头参与我市重大项目建设，为我市带来了资金、技术、先进管理理念以及高水平的企业管理16、队伍，各项工作体现出了援疆工作机制领先、项目建设领先、促进当地劳动力就业领先、深化改革领先、改善民生领先“五个领先”，对推动XX市加快实现跨越式发展和长治久安起到了重要促进作用，对于构建现代产业体系，加快新型工业化建设，形成新疆长远竞争力和经济优势，推动XX市跨越式发展和长治久安具有重要意义。1.1.3.2. XX市重点发展现代物流业在XX市城市总体规划（2010年-2030年）与XX市国民经济与社会发展“十二五”规划纲要明确指出：“优先发展现代物流业。发挥紧邻首府、交通便利、土地资源丰富的比较优势，立足我市火车站，依托铁路、公路、空港及东部海港，优先发展物流业，重点发展大宗货物集散与转运，着17、力打造集货物集散与中转、城市配送、流通加工为一体的、服务新疆辐射中亚的区域性物流中心。加快建设一批集仓储物流、中转物流、中转集散于一体的区域大型物流基地，重点抓好我市火车站仓储物流园建设。加快资源整合，构建物流公共信息平台，培育和引进大型物流企业集团，大力发展第三方物流。积极打造立足乌昌、面向全疆、辐射全国及中亚的农产品批发物流集散地（中心）。”XX市的现代物流业的战略是坚持全面推进与重点突破相结合、城市发展与物流发展相同步，发挥区位独特、交通便捷优势，突出现代物流业的先导地位，强化政策扶持和环境保障，拓展物流业发展空间，努力构建大商业、大市场、大流通格局。XX市现代物流业的战略重点就是加快物18、流基础设施和物流公共信息平台建设，推广现代物流管理技术，形成布局合理、装备先进、运作规范的现代流通服务体系。1.1.3.3. 信息技术的快速推进在XX市城市总体规划（2010年-2030年）与XX市国民经济与社会发展“十二五”规划纲要明确要求: “加快信息技术改造传统产业步伐，积极推动装备制造、石油化工和食品加工等传统产业的信息化应用，推进先进适用信息技术改造提升传统产业。以电子商务为重点，改造企业物流系统和物质采购系统，推进流通领域信息化。”大力发展XX市智慧城市的建设是提高城镇化质量、推进内涵型城镇化建设的重要举措，建设我市智慧城市是促进经济增长的“倍增器”，加快发展方式转变的“转换器”，19、是加快我市经济增长和产业结构调整的重大机遇。1.1.4 威胁分析由于我市经济、科技等各方面指标落后，对基础设施、通信网络的建设和信息化人才的培养提出了新的要求。1.2 建设目标整合流通、交通、工业园区、农业园区等物流资源，建立集空、陆、铁三位一体的智慧物流公共信息平台，逐步实现集中配送、联合运输、行程优化、零库存管理的现代物流服务体系，为发展商贸流通物流提供快捷、全面、准确的物流信息和技术支撑。1.3 考核指标建立集空、陆、铁三位一体的智慧物流公共信息平台，整合流通、交通、工业园区、农业园区等物流资源；逐步实现集中配送、联合运输、行程优化、零库存管理的现代物流服务体系，为发展商贸流通物流提供快20、捷、全面、准确的物流信息和技术支撑；建立“一区三园”（高新区、工业园区、农业园区、物流基地、物流园区）等物流信息系统，形成并优化供应链，提高物流效率，降低物流成本；实现物流公共信息平台与自治区、国家乃至国际物流服务网络有机衔接和融合。2. 项目投资主体项目投资主体为新疆文祥投资有限公司。新疆文祥投资有限公司成立于2008年,注册资金为3000万。办公地点：新疆乌鲁木齐市天山区光明路100号金碧华府A座。马文祥为企业法人,文祥投资下设两家分公司，分别为新疆文祥信息技术有限公司、珠海文莉信息技术有限公司，分别注册资金为1000万。如下图所示：新疆文祥投资致力于信息化、智慧城市等领域的投资。文祥信息21、技术由若干国内行业内知名专业人才、投资人士等参股，以智慧城市建设为主营业务，珠海文莉信息致力于数字城市、智慧城市的建设。公司自成立以来，依托武汉大学国家重点实验室的先进科学技术，以两院院士(中国工程院、中国科学院)李德仁院士为首席科学家，在新疆以及全国部分重点省市的信息化、移动互联、智慧城市等领域的投资建设中，做出了显著的成绩。公司自2008年以来，公司先后完成各类数字城市、智慧城市建设工程超过50项目；各类智慧城管、公安、平安城市、智能交通、智慧国土、智慧规划、智慧旅游、智慧医疗、智慧物流、智慧园区工程超过80项。在智慧城市建设和投资领域积累了较丰富的经验。公司财务状况良好。银行资信等级为优22、良。3. 需求分析与预测整合XX市与周边地区的流通、交通、物流园区、工业园区、农业园区等等物流资源，建立集空、陆、铁多位一体的智慧物流公共信息平台，逐步实现集中配送、联合运输、行程优化、零库存管理的现代物流服务体系，为发展我市商贸大流通提供快捷、全面、准确的物流信息和技术支撑。智慧物流公共信息平台通过对物流共用数据的采集，为物流企业、监管机构、托运群体提供基础信息和系统支撑，满足各个层面对共用信息的需求，支撑企业信息系统各种功能的实现。物流信息公共平台通过共享信息，支撑政府主管部门行业管理与市场规范化管理方面协同工作机制的运行。建立工业园区、农业园区、物流基地、物流园区等物流信息系统，加强工业23、园区、农业园区、物流基地、物流园区与上下游企业之间的合作，形成并优化供应链，提高物流效率，降低物流成本。推进相关政府部门和企业建立物流信息共享机制，推动企业信息系统接入，逐步实现物流公共信息平台与自治区、国家乃至国际物流服务网络有机衔接和融合，为我市现代物流业的发展提供网络信息化支持。4. 项目前期工作基础XX市已经建立了现代物流园区，具备实现该项目的基础条件。经过几十年的建设，我市已建立了以铁路、高速公路、空运运输为跨区域的主干线，以高等级公路为区域内及经济腹地的网络运输体系。项目开展前期，XX市政府安排相关人员到北京、深圳等地开展项目专题考察调研工作，汲取了其他城市信息化建设的一些先进经验24、。本项目包含在智慧城市顶层设计方案（2014-2020年）中。本项目从2016年开始，至2018年完成，包括建设方案编制、立项审批、资金申请、详细设计、采购、实施，运行、运营等。5. 投资估算及融资方案5.1 投资估算范围项目投资估算范围包括工程建设费、工程建设其他费用、工程预备费等。5.2 估算依据及编制说明5.2.1 估算依据（1）中华人民共和国信息产业部电子建设工程概（预）算编制办法及计价依据，2005年；（2）中华人民共和国信息产业部电子建设工程预算定额，2005年；（3）中华人民共和国国家发展改革委员会、建设部工程勘察设计收费管理规定，2002年；（4）中华人民共和国财政部基本建设财25、务管理规定，2000年；（5）中华人民共和国国家发展改革委员会、建设部建设工程监理与相关服务收费管理规定、建设工程监理与相关服务收费标准，2007年；（6）中华人民共和国国家计划委员会建设项目前期工作咨询收费暂行规定，1999年；（7）中华人民共和国国家发展改革委员会招标代理服务费收费管理暂行办法，2002年；（8）中国软件行业协会软件开发和服务项目价格构成及评估方法，2006年；（9）新疆维吾尔自治区财政厅转发财政部关于基本建设财务管理规定的通知（财建2002394号）；（10）新疆维吾尔族自治区物价局、新疆维吾尔族自治区建设厅转发国家发展改革委、建设部关于建设工程监理与与相关服务收费管理规26、定的通知（新价费【2007】670号）；（11）新疆维吾尔自治区财政厅关于印发新疆维吾尔自治区政府采购代理机构管理（暂行）办法的通知新财购201429号；（12）设计方案及有关设备、系统厂家最新报价；（13）行业相关信息系统工程建设经验和最新规范标准。5.2.2 编制说明本投资估算包含项目的工程建设费、工程建设其他费用、工程预备费。（1）工程建设费用工程建设费用主要包括：软硬件设备购置费，软件开发费，布缆、机房及基础配套工程费，信息系统集成费，信息通信费和其他工程费。其他工程费主要是指某些大型或特殊的信息系统项目所需的技术培训、系统部署费用，以及系统设计的标准研制所需要考虑的费用。（2）工程建27、设其他费用工程建设其他费用是指工程建设全过程中除工程建设费用和工程预备费用之外的其他费用。包括：建设单位管理费、前期咨询费、工程设计费、造价咨询费、工程监理费、工程招标费、第三方测评费、其他相关费用。其他相关费用是指以上未涉及的，但根据项目实际需要考虑的费用，如工程保险费用。（3）工程预备费用工程预备费包括基本预备费和市场因素浮动预备费，其中：基本预备是指项目建设过程中可能发生的难以预料的工程费用支出，如工程设计变更或施工过程中增加工程量所增加的费用。市场因素浮动预备费是指项目建设过程中由于物价、原料的上涨、汇率、利息变化等因素影响而需增加的费用。5.3 项目投资估算在参照上述估算编制依据的基28、础上，经测算，本项目费用估算共计8000万元。具体包括：工程建设费用为7000万元，工程建设其他费用为650万元，工程预备费用为350万元。费用详细估算如下表：序号单项名称单位数量单价合价(万元)备注一工程建设费70001公共物流信息平台项115001500包括软硬件设备购置费、软件开发费和系统集成费等2智能仓储管理系统套620012003物流呼叫中心套15005004物流溯源体系套1240024005各园区物流系统配套套43501400二工程建设其他费计算标准及依据6501建设单位管理费1002前期咨询费1003工程设计费1504工程监理费1005工程招标费506第三方测评费150三工程预备29、费3501基本预备费工程建设费5%350四合 计一+二+三80005.4 融资方案与运营方案相对应，本项目融资方案拟采用PPP模式。即政府与承建企业共同投资，成立投资运营公司来负责承建、运营整个项目。前期政府可以作为股东方入股企业，项目投入运营以后，随着企业归还政府投资，政府则逐步退出企业。建设和运营过程中投资不足的部分，由企业出面向当地银行申请贷款。贷款期3-5年视项目运营后的收益状况定。银行贷款的利息由企业运营成本负担。贷款本金也由企业偿还。5.5 资金来源与筹措5.5.1 资金来源本期项目建设总投资预算为8000万元人民币，企业投资。5.5.2 筹措保障措施进一步完善资金保障体系，是深化30、改革、促进发展、保持稳定的根本大计。近年来，我市在资金保障体系建设方面进行了积极的探索，保障政策制度框架不断完善。但是，保障资金的短缺正在逐步成为社会保障体系进一步完善的瓶颈，增加社会保障资金来源已是当务之急。结合我市实际，建立了如下资金筹措保障措施。1、引入金融机构支持加大引导金融对地方经济发展和投资项目的支持力度，促进经济金融良性互动。加强和各家银行及上级行的联系协调沟通，积极引导、鼓励政策性银行、商业银行分支机构积极向上级行争取信贷政策倾斜。搭建政、银、企沟通交流平台，建立政、银、企沟通交流机制。积极开展“以项目引资金”活动。加强市发改委、工信委、投资公司等部门的配合，加大项目推介力度，31、简化办事程序，加快资金与项目的对接。积极向金融界推介一批事关本市发展全局的重要产业和重大项目，为企业与金融机构搭建对接平台。定期和不定期组织辖内外银行机构开展金融产品推介会。信息互补，互通有无，共同创造顺畅和谐的融资局面。进一步加强与市各银行业金融机构的沟通，加强协调，发挥服务功能，促进银行与银行间合作。通过完善合作机制，搭建合作平台，整合银行资源，促进银团合作，以扩大信贷的实力和规模，支撑我市重大项目建设。支持和鼓励各银行机构进一步加大业务创新力度，广泛应用各种非贷款金融工具，不断增加贷款规模外的金融资源供给。2、政策保障措施（一）加强组织领导。各有关部门要认真贯彻落实科学发展观，要进一步解32、放思想，统一认识，把投融资工作作为推进我市经济发展和城市建设，提高我市城市品味、形象工作全力推进，把投融资工作作为工作重中之重。要创新工作方式，增强责任意识，要为融资工作创造良好条件。（二）各有关部门要高度重视项目融资工作，成立融资工作领导小组，制定融资方案和具体推进措施，使融资工作能有序而有效的推进。（三）培育完善金融服务体系，创建良好的金融环境，拓宽融资渠道。实施引银入我市工程。积极引导、鼓励有关金融机构到本市设立分支机构。现有银行业金融机构的设立，对于我市这个新兴的城市的快速发展已不适应，为提高金融服务的充分性和金融服务的竞争力，完善现代金融体系，增强金融对经济的支撑力，尽快出台政策鼓励33、银行机构到我市设分支机构。（四）积极推进担保机构的发展和管理，规范运作，防范风险，不断增强其担保融资能力。（五）继续对支持我市投资项目发展做出积极贡献的金融机构予以表彰奖励，鼓励金融机构加大对我市项目投资的支持力度。（六）为更有效、更有创造性的做好项目融资工作，扩大视野，开拓思想，邀请有关专家学者到我市就如何更有效的开展投融资工作进行讲座培训；定期和不定期组织金融部门及有关投资平台公司等有关部门，到金融支持地方经济发展力度较大，运用政策比较灵活的地方学习考察，借鉴他人先进经验，为我所用。5.6 资金使用计划本期项目总投资预算为8000万元，拟在2015年全部建设完成。资金年度使用计划如下：单位34、：万元20142015201620172018总计财政资金使用计划社会资本使用计划2000250035008000银行贷款使用计划年度合计20002500350080006. 财务分析本项目建成后，主要的盈利模式包括如下： 企业会员年费； 仓储托管费 广告费用； 交易中介费用； 资金托管费用； 支付费用分成；表：项目利润预测（单位：万元）年次收入支出利润备注201602000-2000201710002500-500201820003500-500201940004003600运维费与管理办公费等202050005004500运维费与管理办公费、资产折旧费等60008005200运维费与管理办35、公费、资产折旧费、系统升级费等7. 项目风险分析与防范7.1 项目风险分析7.1.1 政策风险分析政策风险是指由于国家宏观政策（行业政策、财政政策、货币政策、投资政策、外资政策等）及地方政策发生变化，而导致“智慧城市”建设出现资金短缺、招商引资困难、无法顺利进展的风险。推进“智慧城市”建设是党中央、国务院一项重要部署，是我国发展战略性新兴产业、提升核心竞争力的关键举措之一，得到了各地政府和人民群众的广泛拥护，全社会对此有着广泛的共识。随着“智慧城市”建设在中央、地方层面的蓬勃开展，加快建设“智慧城市”将成为一项基本政策长期维持，并在制度和技术层面不断加以规范完善，总体来说，发展前景十分广阔，面36、临的政策风险很小。7.1.2 市场风险分析市场需求决定了本工程建设后的经济效益和社会效益，由于本工程涉及的业务主要包括各园区、各大生产企业、各大物流公司、经信、国土、规划、工商税务等部门，需要从这些单位获取相关的基础数据和业务数据，同时利用这些数据来为这些单位提供更好的服务，各部门对物流公共信息平台的支持程度和参与程度，一定程度上会影响公共物流信息中心的建设效果。7.1.3 技术风险分析智慧物流建设是庞大而长期的系统工程，涉及云计算、物联网、异构网络融合、数据采集、移动互联、中间件等多方面技术，在技术选型上既要考虑成熟度又要考虑前瞻性。在单独系统运行良好的情况下并不能说明该系统通过物流公共信息37、平台进行多系统数据、服务融合后依然能够提供准确、完整、及时数据和服务，很可能该系统不能和其他系统实现良好集成，造成信息孤岛的出现。在信息技术等高技术领域，我国对外技术依存度较高，存在一定的技术垄断风险。7.1.4 资金风险分析该项目建设是一项投资较大的系统工程，建设和运行需要大笔启动资金和长期持续投入，和其他基础设施的建设不同，这种资金的投入在短期内难以见到直观效益。智慧城市的建设前期投资需要政府财政的扶持，但是资金到位的时间和支持力度存在不确定性，同样对于自筹资金的来源多是从银行贷款和社会资金多种方式的结合，复杂的资金结构给项目建设带来了诸多不确定性。目前，XX市正处于大建设、大发展的关键时38、期，各方面的资金需求量非常大。同时，调研发现，XX市以往在信息化方面的投入不足，与国内大城市相比还存在一定的差距，在这种情况下，如果不能确保足够资金的投入，我市智慧城市的建设将很难按照既定目标推进，智慧城市建设和运行必然大打折扣，其社会经济效益将很难充分体现。7.1.5 组织与管理风险分析智慧城市建设是长期的系统性工程，需要科学合理的组织机构作为保障，在政府与企业的分工和各项目的建设上缺乏科学系统的方法论作为指导，从中国智慧城市整体建设历程看目前还处于探索阶段，存在由组织结构不当造成建设效果不良的风险。与政策风险相比，“智慧城市”建设面临的管理风险较为突出，涉及到非常多的政府监管与政策引导问题39、。从互联网过渡到物联网、云计算，技术产业的变革必然需要相应的管理方式改变来予以支持，但管理方式的改变有其滞后性。从政府职责的角度看，城市的建设与管理越来越复杂，对人为监督和政府监管的要求越来越高. 7.1.6 运营风险在公众服务方面的系统投入除了前期建设资金的投入还存在后期运营方面的开支，如果没有建立合理的经营模式，很可能造成系统在后期运营阶段的失效，使前期建设的投入和成果付之一炬。7.1.7 人员人才风险人员风险指的是指由于智慧城市建设或运营过程中人员变化所产生的影响，主要包括业务部门人员组织是否到位、并有充分的人员保障能力，建设单位的核心技术人员和外协团队中关键人员的离开或变更等造成的重大40、影响的风险。智慧城市建设内容多，技术体系复杂，这对信息化建设和管理的人员提出了更高的要求，面临一定的信息化人才保障风险。从XX市实际来说，目前的信息化人才队伍尚不能完全满足我市智慧城市建设和运行的需要，特别是部门一级的信息化人才较为缺乏。如果没有高素质的信息化人才做保障，智慧城市的建设和运行很难达到预期效果。7.1.8 工程与协调风险工程风险指的是智慧城市重点信息化工程项目建设过程中出现工程建设超期、预算超支或质量不达标等的实施组织过程中产生的工程风险。工程风险主要包括工期风险，成本风险以及质量风险在我市智慧城市建设的过程中必然会面临对信息化的认识误区问题。不同的部门、人员和社会公众对信息化的41、认识差异很大，有些还存在很大的局限性，主要表现在：把信息化简单的等同于买硬件设备，普遍存在着重硬件轻软件的认识；认为信息化以后太麻烦，学习成本高，还不如手工方式来的简单；认为信息化建设投入的效益多半是间接效益，直接效益不明显；对信息化深层次的内容认识不够。这些认识上的误区必然会带来对我市智慧城市建设内容和建设模式上认识的偏差。信息资源的整合和共享的难点不是技术问题，而是一个协调问题。“三分技术，七分协调”，解决不了协调的问题，信息资源的整合和共享就难以实现。“协调难”主要体现在：部分部门把数据当成自己的私有财产，认为数据共享以后会削弱自己部门的权力，不愿意将部门数据共享；部分部门的数据是敏感或42、涉密的数据，出于安全考虑，不敢将数据共享；部分部门还停留在纸质和手工办公的阶段，部门信息化程度不高，需要共享的数据还没有实现数字化，不能将数据共享。7.2 项目风险防范7.2.1 政策风险防范深入研究智慧城市相关政策和指导方针，建立整体规划，严格控制项目进度，在进度控制方面保持不冒进、不滞后的态度，保持每个智慧城市项目的建设跟政策指导方向的统一性。通过XX市委市政府的讨论研究，在“智慧城市”建设的关键问题上达成共识，并形成正式的政府文件来全面保证；其次，要求国家监管部门加强日常监管，保证智慧城市的健康发展。7.2.2 市场风险防范从本项目的经济效益各社会效益分析来看，本项目的建设将对本市产生积43、极的影响，同时全国有众多城市在开展智慧物流建设，在这种情况下，项目的市场需求风险会减少很多。为使市场需求风险尽量减少，在建设过程中，设计和实施单位需就相应系统的详细功能对各部门进行深入调研，摸清市场需求，面向用户开发，保证本项目的建设成果能够被相关的单位采用。7.2.3 技术风险防范项目建设在采用新技术时应严格遵循咨询和设计单位制定的技术选型标准和原则，在遇到引进技术或自主开发技术问题时，可依据选用技术原则、标准，选择合理的可替代技术。要强化项目管理，选择负责任的单位、有实力的单位共同引进、开发新技术，并加强专家咨询，降低引进或开发新技术过程中的未知风险；设备选型采购应把握设备涉及技术的发展方44、向，确保所选设备类型能够符合长期应用的要求。7.2.4 资金风险防范项目建设规划申报阶段保持理性、客观的态度，不盲目申报项目。对于有基础待提升的能够切实解决政府管理和民生服务的项目要积极申报，对于不符合本地发展和客观规律的项目直接放弃，集中资金力量解决实际问题。7.2.5 组织与管理风险防范借鉴国内外智慧城市建设组织结构的经验，结合中国特色的大型项目实施经验，在建设初期对参与建设各方职责做明确分工，建立科学合理的组织结构，对结构的体系和内容经过专家论证后由各方确认明晰。需要在市委市政府的强有力领导下，统一思想和认识，以民生保障和改善为战略要求、积极推进行政管理体制制度改革，逐步使行政管理方法与45、智慧城市建设的要求相统一。其次，化解管理风险还需要做好监察，对于拖后腿的部门予以警告和批评及相应行政处罚，建立各方职责评价指标体系，必要情况可引入第三方监管单位。要制定相关的法律法规和管理办法，强化信息资源整合与深度开发利用，建立统一领导、分级管理和各有关机构分工负责的机制，加强数据共享，确保信息安全，保守国家秘密、保护知识产权。7.2.6 运营风险防范在各项目建设前期应做好项目的顶层设计，对项目性质做明确定性。政府管理非营利项目做好预算和成本控制，明确后期运营主体核算运营成本。对于公众服务型项目经过论证可以采取合理的收费模式，使项目在后期运营中拥有“造血”机能，资金收入能够保障项目后期运营，46、同时可以考虑政府财政在部分项目上进行补贴。在后期运营与维护上，要建立健全信息化持续协调发展的长效机制，创新运行管理模式和管理机制，如推行基础网络设施统建共用，探索部门业务系统建用分离的模式，积极开展服务外包。提高信息化建设和运行维护的专业化、社会化服务水平。建立和完善统一规范的信息化建设的财政预算、基本建设、运行、维护管理制度和绩效评估制度。7.2.7 人员人才风险防范化解人员风险的方法要从两方面来考虑。对于业务部门（用户）人员组织管理或变更调整等，要加强智慧城市组织管理体系制度保障建设，避免因人员变化而影响到项目建设推进；对于建设单位的相关人员、特别是核心技术或管理的关键岗位人员，要通过使用47、经济手段（股权、期权、奖励、发展机会等方法）、行政手段（职务）、社会手段（荣誉）等多种手段使得关键人员不愿意轻易离开，提升荣誉感、责任感和幸福感；其次是建立人员备份机制，为关键人员配备副手或助手，尽可能避免因人员变更造成不可弥补的损失。要强化人才保障，加强信息化人才队伍建设，尤其要强化领导干部的信息化知识培训，普及和提高公务人员信息技术技能培训。开展形式多样的信息化知识和技能普及活动，配合现代远程教育工程，加强对社会公众信息化知识和技能培训。建立和完善信息化人才培养使用激励机制，采取多种方式，加快各类信息技术人才培养，提高人员素质。积极创造良好环境，加强信息化专业人才的引进和培养，同时，建立与48、市外机构的人才合作机制，通过合作与服务外包，发挥企业高技术人才聚焦的优势，实现政府与企业的双赢。7.2.8 工程与协调风险防范要合理切割项目、注重各参建单位衔接和组织协作，避免产生各方扯皮、推诿或纠纷现象影响工程推进和综合管理。施工组织过程中，全面做好项目管理,特别是计划和执行监控，要对项目进行合理的分解和安排，明确相互依赖关系，确定关键时间节点和里程碑，对关键路径上的任务尤其要加强监控，保证按时完成；有条件的还可以做出应急预案和备用方案，在某些任务因故无法按时完成的时候，能够有其他途径使整体目标不受影响；做好需求变更管理，设定时间节点，对工程需求进行确定，由甲乙双方签字，以后原则上不再添加新49、的需求，如再有变更，必须通过一个需求变更流程来进行。要有系统工程思维，大型复杂信息工程建设要有充分的前期论证、可研，做好顶层设计、技术设计和详细设计，明确最佳技术路线和实施路径。同时，遵循软件工程的要求和最佳实践，科学地进行工程实施：在需求分析和系统设计阶段，一定要安排经验丰富的业务人员和技术人员共同讨论需求，进行系统设计；要留出足够的时间对需求和设计进行充分的论证；要把软件需求用清晰明白的语言表述出来，必要的地方还要使用流程图或其他可视化方法，保证内容不会产生歧义。在系统开发阶段，应当多利用软件工程的最新研究成果，多使用原型工具，采用敏捷开发方法，开发一点、测试一点、验证一点，随时让用户看到50、项目进展的情况，并及早提出反馈意见，避免到项目晚期才一次性地给用户看结果。8. 建议和结论8.1 建议本项目建设是在XX市现有物流业务基础上进行开发与集成，系统的构建应实现对现有系统的兼容，相应的系统扩展、扩容和升级改造，充分利用现有的网络结构和设备设施等现有资源，并鼓励新技术开发应用。选择的系统应满足建设要求，具有节省投资，减少工程土建的时间，见效快的优点。具体设备应按照项目建设所确定的主要目标以及其承担的功能要求，坚持经济、适用的原则进行合理选择。1.建议项目建设单位尽快向相关部门申报本项目，并积极组织做好项目规划；2.建议在项目建设过程中，严格履行项目建设的有关手续，制定并严格落实项目建51、设管理制度、项目进度安排和建设安全制度，确保项目按期保质保量完成，及早实现社会效益；3.建议项目建设部门在项目建成后加强运行维护管理，保障系统正常运行。8.2 结论我市智慧物流的建设，符合XX市的产业发展的战略方向，并且是其五大产业的战略重点，也是“一区三园”建设的重点工作之一。整合流通、交通、工业园区、农业园区等物流资源，建立集空、陆、铁三位一体的智慧物流公共信息平台，逐步实现集中配送、联合运输、行程优化、零库存管理的现代物流服务体系，为发展商贸流通物流提供快捷、全面、准确的物流信息和技术支撑。项目的建设是十分必要的。本项目是智慧城市顶层设计方案（2014-2020年）基础之上进行，在技术上可行。本项目通过分步、分期实施，在经济上可行。通过整体研究项目的必要性、可行性、项目的效益，可以看出XX市智慧物流项目建设是必要的，也是可行的。根据对我市智慧物流项目的综合分析，项目从政策方面，符合政府支持产业发展方向，项目有很好的经济效益预期和社会效益预期，项目资金可以通过多种形式来筹集，并通过多种筹资模式汇聚人气，为当地各行业各产业的产供销直接对接发挥不可替代的作用，我市智慧物流项目可行性高。