1、中医医院整体搬迁门诊综合楼建设工程PPP项目可研报告XX工程咨询有限公司二零XX年XX月中医医院整体搬迁门诊综合楼建设工程PPP项目可研报告建设单位：XX建筑工程有限公司建设地点：XX省XX市编制单位：XX工程咨询有限公司20XX年XX月3可行性研究报告编制单位及编制人员名单项目编制单位：XX工程咨询有限公司资格等级： 级证书编号：（发证机关：中华人民共和国住房和城乡建设部制）编制人员： XXX高级工程师XXX高级工程师XXX高级工程师XXXX有限公司二XX年XX月XX日版权所有 仅供学习前 言PPP模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式，是一种以各参与方的“双赢”或“2、多赢”为合作理念的现代融资模式。其结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同(特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司),由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。PPP模式的内涵主要包括以下四个方面：第一，P3、PP是一种新型的项目融资模式。第二、PPP融资模式可以使民营资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险。这也正是现行项目融资模式所欠缺的。第三、PPP模式可以在一定程度上保证民营资本“有利可图”。第四、PPP模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，提高基础设施建设的服务质量。政府和社会资本合作模式主要包括特许经营和政府购买服务两类。新建项目优先采用建设运营移交（BOT）、建设拥有运营移交（BOOT）、设计建设融资运营移交（DBFOT）、建设拥有运营（BOO）等方式。存量项目优先采用改建运营移交（ROT）方式。同时，各地区可根据当地实际情况及项目特点，积极探索、大胆创新，灵活运用多种方式4、，切实提高项目运作效率。而纳入年度实施计划的PPP项目，应编制PPP项目实施方案。PPP项目实施方案由实施机构组织编制， PPP项目实施方案可行性研究咨询报告模板内容包括项目概况、运作方式、社会资本方遴选方案、投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同结构与主要内容、风险分担、保障与监管措施等。目录前 言1目录11. 项目概况11.1项目名称 XX县中医医院整体搬迁暨门诊综合楼建设工程（一期）PPP 项目11.3经济技术指标11.3.1 项目选址 本项目位于XX县县城东南，xx路以北，xx路以东，xx路以11.4项目进展情况 目前，本项目已获得用地预审批复、环境影响评价报告批复以及52. 采用5、 PPP 模式的必要性和可行性63. 风险分配基本框架94. 项目运作方式114.1基本原则114.2实施机构114.3运作模式115. 交易结构135.1 投融资结构 根据国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知（国135.2 股权结构135.3 回报机制136. 项目合同体系156.1主要权利义务166.1.1实施机构权利义务 实施机构享有以下权利：166.1.2项目公司权利义务 项目公司享有以下权利：166.2交易边界条件186.2.1特许运营期 根据基础设施和公用事业特许经营管理办法，“基础设施和公186.2.3土地使用权 本项目土地使用权由项目公司通过无偿划拨的方式取得，以保证6、196.2.4工程建设196.2.5监理、验收与审计196.2.6运营服务206.2.8经营管理机构216.2.9监事会216.3履约保障体系226.3.1履约保障226.3.2保险216.4调整衔接机制216.4.1应急处置216.4.2临时接管216.4.4争议解决227. 财务测算237.1 服务费测算237.1.1可用性服务费238. 监管架构288.2 行政监管288.3公众监管299. 采购方式309.1 采购方式选择 根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通309.2.2资质要求： 具有建筑工程施工总承包一级及以上资质，具有有效的安全生产309.2.4财务要求：307、9.2.6企业信誉： 社会资本方应具有合法的法律地位，在过去三年内没有严重违约319.3投标保证金319.4招标标的3110.保障措施33- 6 -1. 项目概况1.1项目名称 XX县中医医院整体搬迁暨门诊综合楼建设工程（一期）PPP 项目（以下简称“项目”或“本项目”）。 1.2基本情况XX县中医医院现设 14 个临床科室，3 个药剂科室以及 5 个医技科室。现占地面积为 11721 平方米，建筑面积 9940 平方米，开放床位 330 张，现有职工 360 人，其中各类专业技术人员 308 人。 由于XX县中医医院是在原XX县xx地段卫生院的基础上改建而成，现有的建筑规模和功能布局已经难以8、满足广大人民群众的看病就 医的需求。统筹考虑社会对中医药医疗服务需求逐渐增大，广大人民群众看 病贵、看病难等因素，为促进区域中医药事业和XX县中医医院自身可 持续发展，并满足人们对中医疗养、保健的需求，XX县人民政府拟实 施XX县中医医院整体搬迁暨门诊综合楼建设工程 PPP 项目。1.3经济技术指标1.3.1 项目选址 本项目位于XX县县城东南，xx路以北，xx路以东，xx路以西，清华园以南。 1.3.2 建设内容XX县中医医院净用地面积为 39960 平方米。本项目建设内容为医 疗区内门诊综合楼、制剂楼、制氧站、职工餐厅、患者餐厅、锅炉房、10垃圾站及污水处理站。医疗区建设规模为 700 床9、，医疗区总建筑面积72490 平方米，其中门诊综合楼总建筑面积 70189 平方米。依据可行性研究报告，本项目投资估算为 43097.98 万元，详见下表。序号费用名称投资估算技术经济指标建安工程费设备购罝其他费用合计单位数量单价（元）工程费用23,717.087,147.8830,864.951门诊医技综合楼4,782.9528901.1土建工程3,310.001655020001.2装饰装修工程496.50165503001.3强电工程165.50165501001.4弱电工程248.25165501501.5给排水工程99.3016550601.6采暖、通风、制冷工程331.00165510、02001.7消防工程132.4016550802住院部12,852.0030002.1土建工程8,568.004284020002.2装饰装修工程1,499.40428403502.3强电工程428.40428401002.4弱电工程642.60428401502.5给排水工程342.7242840802.6采暖、通风、制冷工程856.80428402002.7消防工程514.08428401203制剂楼154.2025703.1土建工程120.0060020003.2装饰装修工程7.206001203.3强电工程4.80600803.4弱电工程7.206001203.5给排水工程3.00611、00503.6采暖、通风、制冷工程9.006001503.7消防工程3.00600504餐厅130.0026004.1土建工程100.0050020004.2装饰装修工程7.505001504.3强电工程4.00500804.4弱电工程6.005001204.5给排水工程50050序号费用名称投资估算技术经济指标建安工程费设备购罝其他费用合计单位数量单价（元）4.6采暖、通风、制冷工程5001504.7消防工程2.50500505制氧站38.2525505.1土建工程30.0015020005.2装饰装修工程1.501501005.3强电工程1.20150805.4弱电工程1.8015012012、5.5给排水工程0.75150505.6采暖、通风、制冷工程2.251501505.7消防工程0.75150506垃圾站19.5817806.1土建工程16.5011015006.2电气工程1.101101006.3给排水工程0.55110506.4通风工程0.88110806.5消防工程0.55110507地下建筑3,384.0028807.1土建工程2,937.501175025007.2强电工程94.0011750807.3弱电工程141.00117501207.4给排水工程58.7511750507.5通风、制冷工程94.0011750807.6消防工程58.7511750508室外工13、程2,136.109污水处理工程220.00套1220000010信息系统（HIS)320.00套1320000011设备购置（电梯）6,827.8811.1电梯256.00部832000011.2变压器49.88KVA52509511.3备用发电机8.00台18000011.4新增医疗设施设备购置4,200.00项14200000011.5老旧医疗设备更新1,400.00项11400000011.6复式机械停车库914.00辆45720000二工程建设其他费用6,921.696,921.69序号费用名称投资估算技术经济指标建安工程费设备购罝其他费用合计单位数量单价（元）1土地费用3,026.14、80亩86.48352项目前期费63.843建设单位管理费614.634工程勘察费246.925工程设计费902.646环境影响评价费18.967工程监理费519.268劳动安全卫生评价费92.599节能评估费11.3010办公和生活家具购罝费132.00人1100120011城市基础设施配套费1,087.507250015012招投标代理服务费86.6513技术经济评估审查费118.59三基本预备费3,128.393,128.39四建设期利息2,182.95五总投资43,097.981.4项目进展情况 目前，本项目已获得用地预审批复、环境影响评价报告批复以及可行性研究报告批复，初步设计工作正15、在进行。2. 采用 PPP 模式的必要性和可行性2.1采用 PPP 模式的必要性 一是当前政府财政资金不能完全满足建设需要，亟需社会资本参与项目投资建设。目前XX县财政有一定压力，难以满足本项目的投资 需求。通过引进社会资本参与医院的建设，将有效缓解政府短期投资 压力，降低政府短期投入所承受的财政风险，有利于平滑财政支出。二是XX县中医医院需引入社会资本提高医院建设的质量和效率。 在市场竞争机制下引入社会资本，可以实现资源的优化配置，充分发 挥社会资本的专业分工优势，利用其融资、专业、技术和管理优势， 提高医院建设的质量和效率，满足更广大人民群众看病的需求。三是能有效转移公共部门风险：伴随着特16、许经营合同的签订、PPP 项目的启动，原先完全由政府承担的一些风险，包括对医院进行的投 资、设计、建设和运营，现在通过 PPP 模式就能够将风险在一定程度 上转移到社会资本方。这样能够降低政府所承受的 PPP 项目的运营风 险，从而避免了一些利益上的纠纷。而私营企业也不会因为承担更多 的风险而承担更大的代价，企业可以通过这种 PPP 途径获得回报。PPP 模式将增加项目的吸引力。2.2采用 PPP 模式的可行性 一是政策环境越来越成熟。当前国家层面大力推进 PPP 模式，财政部、国家发改委、国务院办公厅等中央部委出台了一系列政策和配 套文件国务院办公厅关于印发深化医药卫生体制改革 2016 年17、重点 工作任务的通知（国办发201626 号）、中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见、国务院关于促进健康服务业发展的若 干意见（国发201340 号）。陕西省和西安市也响应专门出台了 相关支持政策和细则陕西省人民政府关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会资本投资的实施意见（陕政发201542 号）。在财政部和 国家发改委出台的政策文件中均提到了医疗服务设施可以采用 PPP 模式，且鼓励社会资本参与投资医疗事业建设。二是项目符合政策精神。医院建设属于政府负有提供责任的公共 服务设施，具有投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。因此，本 项目符合财政部及国家发改委的要求，适宜采用政府和社会资本18、合作 模式。三是有成熟社会资本方市场。国内的公共服务行业市场化逐渐发 展成熟，公共服务行业的社会资本方市场已经培育发展起来，有众多 社会资本在医疗及健康养老领域有着丰富的建设、投资、运营维护经 验，其经验可以继续在 PPP 项目中加以借鉴，促使政府和社会资本有 效结合，互惠互利，实现双赢。2.3项目运作目标和意义 一是解决XX县中医医院医疗服务供求矛盾。目前，XX县中医医院拥有 330 张病床，现有医疗条件远远不能满足就医需求。本项目的建 设，将扩大医院规模，有利于解决上述医疗服务供求矛盾，为广大居 民提供更好的就医环境。二是减轻政府财政负担。通过市场化运作引入社会资本，有利于 缓解政府短期对19、本项目的投资压力，而且有利于促进投资主体的多元化，发挥政府和社会资本各自的优势，形成互利合作关系，可以以最 有效的方式把医院建设好，三是为XX县财政局在基础设施和公用事业领域推广 PPP 模式积 累经验。由于国家层面从去年年底才开始大规模推广 PPP 模式，XX县 推广运用 PPP 模式仍然需要不断探索。通过本项目的实施，可以为今 后XX县和陕西省政府全面推广 PPP 模式以及在医疗公用事业领域推 广 PPP 模式积累经验，具有重要示范作用。3. 风险分配基本框架风险类别风险分配补充说明政治风险经营权收回/违背政府承担政府更具备控制或降低 国家层面政治风险的能 力。后三项归属不可抗力 风险，在20、共同承担的基础 上政府承担稍多，采购阶 段将定量分配该风险。审批获得/延误政府承担行政区划调整政府承担政府换届及部门调整政府承担宏观经济变化共同承担征用/公有化共同承担法律变更共同承担建设风险融资风险项目公司承担将融资风险列入本项目 协议条款进行相关约定。 项目公司组建后，项目后 期融资由项目公司按市 场化原则自行筹措，后续 融资工作由中标社会资 本方全权负责。设计不当政府承担承包商违约项目公司承担此部分建设风险由中标 社会资本方全权负责。工程质量项目公司承担工地安全项目公司承担设备的获取项目公司承担本项目涉及各类潜在风险，按照风险分配优化、风险收益对等和 风险可控等原则，应由最有能力消除、控21、制或降低风险的一方承担风 险。在项目协议中需秉承谁引起谁承担的原则，具体明确风险分配框 架中项目风险的分配，使政府和社会资本间合理分配项目风险。根据 PPP 项目的实践经验，建议项目风险按下表进行分配：风险类别风险分配补充说明劳工争端/罢工项目公司承担效率低/材料浪费项目公司承担建造成本超支项目公司承担完工延误风险项目公司承担技术、质量风险项目公司承担考古文物保护共同承担地质条件共同承担场地可及性/准备共同承担工程/运营变更共同承担运营风险运营成本超支项目公司承担项目公司应通过加强管 理提高效率以降低这类 风险。运营商违约项目公司承担服务质量风险项目公司承担运营效率低项目公司承担移交费用超预算22、共同承担通过合同体系约定移交 条件，并在移交前进行评 估。移交后设备状况不佳政府承担法律和 政策风险项目公司破产项目公司承担双方协商通过动态的合 同体系调整，可以签订补 充协议的形式进行此类 风险的管理和规避。合同文件冲突共同承担第三方延误/违约共同承担设施所有权共同承担行业规定变化共同承担税收政策变化共同承担收益风险材料费上涨共同承担构成维护服务费的材料 费在一定程度内的上涨 由项目公司承担，超额风 险由政府方分担，从而达 到风险管理的目的。税收变更共同承担风险类别风险分配补充说明其他风险不可抗力共同承担要求项目公司为项目设 施购买财产保险，用以灾 害后项目设施的修复。灾 害期间，双方各自承23、担风 险。104. 项目运作方式4.1基本原则为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻 以下原则：1) 严格执行国家法律、法规、规章和政策规定；2) 项目实施过程坚持“公平、公正、公开”；3) 保护国家、职工、债权人和其他各方合法权益；4) 发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务 质量效率；5) 转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作；6) 保护社会资本合法权益，保证经营持续性和稳定性；7) 兼顾经济性和公益性平衡，维护公共利益；8) 理顺政企关系，完善经营制度的原则。4.2实施机构XX县人民政府（以下简称“县政府”）授权XX县卫生和计划生育 局（以下简称“县卫24、计局”）作为本项目的实施机构，负责项目实施 过程中的准备、采购、监管和移交等工作。XX县中医医院作为本项目的牵头机构，主要负责 PPP 前期工作（实施方案、财务测算、物有所值评价和财政承受能力报告、以及申 请 PPP 示范项目）。4.3运作模式根据国家有关 PPP 政策精神和财政部主导的 PPP 试点项目和有关 政策文件，结合本项目实际情况，本项目拟采用 BOT 的运作模式,项21目工程建设采用施工总承包方式。1) 县卫计局为采购人，通过法定程序选择社会投资人。2) 县政府指定政府出资代表（以下简称“出资代表”）与社会 投资人共同成立项目公司，由项目公司负责本项目的建设、 运营、移交以及投资。25、3) 县政府授权县卫计局与项目公司签订特许经营协议（项 目公司成立前由县卫计局与社会资本草签特许经营协议）， 授予项目公司对本项目的特许经营权（所有权归政府所有）。 项目公司与金融机构签订融资协议，与施工承包方签订工程 承包合同等。4) 项目完工验收之后，将项目设施交付中医医院使用，由中医 医院对医疗业务及除绿化、保洁外的后勤业务进行运营；由 项目公司对绿化、保洁业务进行运营。项目公司通过向政府 收取可用性服务费、运营服务费收回投资并取得合理的收益。5) 运营期满后，项目公司根据特许经营协议，将医院所有 资产无偿移交给县卫计局或其他政府指定机构。项目结构图 如下：5. 交易结构5.1投融资结构26、 根据国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知（国发200927 号）、国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本 金制度的通知（国发201551 号），结合本项目的实际情况，建 议项目资本金为项目投资总额的 25%，为 10774.50 万元。剩余部分（75%），即 32323.49 万元分为 A、B 两部分。A 部分来源为政府补助 资金，未来作为项目公司融资资金投入；B 部分由项目公司负责依法 筹集，县政府不对此提供任何担保。若本项目后续获得其他补助资金，则投入方式同 A 部分；B 部分 相应调减，项目资本金比例不变。5.2 股权结构本项目由中标的社会资本方和出资代表合资组建项目公司实27、施 本项目。项目公司的注册资本与项目资本金一致，为 10774.50 万元。 中标社会资本方持有项目公司 70%股权，现金出资 7542.15 万元；出 资代表持有项目公司 30%股权（不参与项目公司分红）,现金出资3232.35 万元。 未经县政府及县卫计局的书面同意，社会资本方不得擅自转让其在项目公司中的全部或部分股权。后续如有财政部 PPP 基金参与项目， 社会资本方应予以配合。5.3 回报机制政府付费特许运营期内，项目公司负责本项目的建设、运营和 B 部分投融 资工作，通过收取可用性服务费以及运营服务费收回投资并取得一定 的收益。特许运营期期满时，项目公司应将项目资产无偿移交给县卫 计28、局或其他政府指定机构。获得收益的渠道由二部分构成： 可用性服务费：由财政纳入预算。 维护服务费：由中医医院支付。5.4相关配套安排 政府相关部门、XX县县卫计局、XX县中医医院负责项目用地的选址、勘察、规划和设计等相关配套工作，相关前期费用计入项目总投 资。6. 项目合同体系本项目的合同体系分为两个部分： 第一部分为由县卫计局、中标社会资本方以及项目公司之间签署的合同，包括特许经营协议、合资经营合同等。确定中标人之 后，县卫计局与中标人草签特许经营协议，出资代表与社会资本 方签订合资经营合同成立项目公司。待项目公司成立后，再由县 卫计局与项目公司正式签署特许经营协议。第二部分为由项目公司与其他29、机构签署的相关合同，与金融机构 签署的融资协议，与施工单位签署的工程总承包合同，与设备 供应商签署的设备采购合同，与保险机构之间签署的保险合同， 与员工签署的劳务合同等。6.1主要权利义务6.1.1实施机构权利义务 实施机构享有以下权利：1) 有权在项目工程建设期要求项目公司提交建设相关文件（包括但不限于施工文件、建设进度和质量控制报告等）并对项 目设施的建设进行监督，如发现存在违约情况，有权根据特 许经营协议进行违约处理。2) 在项目公司严重违约时，有权提前收回特许经营权，终止特 许经营协议，并根据特许经营协议进行违约处理。3) 在特许运营期正常结束时，有权无偿取得本项目的项目设施 经营权。30、实施机构须履行以下义务：1) 在本项目建设内容完成后按照特许经营协议的规定及时 支付可用性服务费和运营服务费。在项目公司提出价格调整 申请后，应按照特许经营协议的约定对维护构成进行审核， 审核通过后予以调整。2) 在政府方严重违约、项目公司提前终止特许经营协议的情况 下，政府方有义务接收项目公司移交的项目设施，并按特许 经营协议给予项目公司相应的补偿。3) 此外，政府及各相关部门应行使法律、法规及特许经营协议 赋予的其他权利并履行其规定的其他义务。6.1.2项目公司权利义务 项目公司享有以下权利：1) 按照特许经营协议要求和经批复的设计文件，承担费用、责任和风险，负责本项目的投资、建设和非医疗31、部分（保洁、XX县中医医院整体搬迁暨门诊综合楼建设工程（一期）PPP 项目实施方案绿化）的运营，在验收合格后将项目设施交付给中医医院使 用；2) 按照特许经营协议的约定向政府收取可用性服务费和向 XX县中医医院收取运营服务费；3) 在政府方严重违约的情况下，有权要求提前终止并获得相应 的补偿。4) 特许运营期期满，将项目设施完整、完好、无偿的移交给政 府或其他政府指定机构。项目公司须履行以下义务：1) 应负责筹措本项目建设所需的资金（包括特许经营协议 中约定的由投资人承担的相关费用），进行所有必要的融资 安排并按期投入。2) 未经政府同意，不得将应由项目公司提供的服务委托给第三 方。3) 在特32、许运营期间，应根据特许经营协议的约定向政府提交建 设期报告和运营期报告，接受政府的监督，并提供必要的协 助。4) 此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件 及特许经营协议赋予的其他权利并履行规定的其它义务。6.2交易边界条件6.2.1特许运营期 根据基础设施和公用事业特许经营管理办法，“基础设施和公用事业特许运营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、 项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过 30 年。”综合考虑本项目的特点、XX县财政收支情况以及市场测试反馈结 果，建议本项目特许运营期为 15 年，包括建设期 3 年、运营期 12 年。 6.2.2前期费用本项33、目已发生的前期费用包括：环评、可研、初设、施工图设计 等费用。上述前期费用计入项目总投资，项目公司收到支付凭证后， 一次性支付至政府指定账XX。6.2.3土地使用权 本项目土地使用权由项目公司通过无偿划拨的方式取得，以保证工程建设。征地拆迁和补偿安置工作由县政府负责，费用计入项目总 投资，由项目公司承担。未经县政府事先书面同意，项目公司不得转让、出租、抵押土地 使用权或者改变土地用途。6.2.4工程建设项目公司应根据所有适用法律、规范、设计文件以及特许经营 协议的规定和要求组织项目工程的建设，并自行承担建设质量风险、 建设成本超支风险以及工程延期风险。建设工程承发包管理。若投资人具有施工总承包34、的资质，则项目 公司可直接委托社会投资人进行工程建设。项目公司亦可按照相关法 规选择建设施工总承包单位，并将选择建设施工总承包单位的总体工 作方案以及采购文件提交实施机构，政府或实施机构有权派员全程参 与和监督。6.2.5监理、验收与审计项目公司应根据适用法律的规定，选择有相应资质的工程监理机 构。交工验收后即进入运营期，交工验收由项目公司组织实施。 项目公司应按照适用法律完成向建设行政主管部门办理竣工验收备案工作。验收合格后，本项目建筑物、设施、设备方可交付使用。 审计部门委托专业第三方在竣工验收合格后完成对本项目的审计工作，出具审计结论。 监理、审计费用由项目公司承担，计入项目总投资6.235、.6运营服务本项目运营服务包括： XX县中医医院负责医疗服务、餐饮、停车及部分后勤（水暖、锅炉、维修、库管、洗衣等）业务。 项目公司负责绿化、保洁业务。后勤保洁范围主要有XX县中医医院门诊急诊综合楼、医技楼、住 院部、制剂楼、后勤楼、地下建筑，以及室外包括院内道路、停车场、 排水沟（渠）、绿化带等外围或公共区域。服务内容包括：标准化日 常保洁程序，高处除尘、清洁和消毒（含物表清洁消毒）、卫生间清 洁、收集垃圾、干拖地面、湿拖地面、检查。后勤保洁服务必须符合国家物业管理条例、陕西省物业管理 条例、医院感染管理办法、及国家国家卫生计生委办公厅关于 进一步加强公立医院卫生应急工作的通知、医院消毒卫生36、标准和 陕西省等相关法律法规和保洁行业标准，同时结合目前XX县中医医院的后期考核标准和考核要求执行。具体考核标准见特许经营协议 相关规定。绿化维护范围包括院内全部绿化植物的修剪、除草、淋水、施肥、 植物病虫防治及苗木补植。6.2.7运营服务费支付与调整 甲方或政府指定的机构将针对项目公司对保洁、绿化等后勤保障服务进行考评打分，定期对后勤服务的人力、耗材等成本进行核定， 并根据项目公司所提供服务的考核结果以及运营成本增减幅度，对运 营服务费进行调整后予以支付。6.2.8经营管理机构董事会由 5 人组成，其中中标人委派 3 人，出资代表委派 2 人。设董事长 1 名，由中标人委派的董事担任（若后期37、公司治理结构需要 调整，可根据公司法规定由董事会选举产生）；对关于公众利益和公 共安全的重大事项，出资代表董事拥有一票否决权。总经理由中标人提名，董事会决定聘任。设财务副总 1 人，由县 卫计局委派。设副总、总工程师及部门负责人。6.2.9监事会本项目监事会由三人组成，其中出资代表委派 1 人，社会资本方委派 1 人，员工代表 1 人。6.3履约保障体系6.3.1履约保障履约保障由建设履约保函、维护履约保函和移交维修保函组成。 6.3.1.1 建设履约保函根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通 知（财金2014113 号），“履约保证金的数额不得超过政府和社 会资本合作项目初始38、投资总额或资产评估值的 10%。”本项目建设期 履约保函的金额拟定为人民币 3700 万元。6.3.1.2 维护履约保函 自本项目工程交付使用之日起七个工作日内，项目公司应向县卫计局提交中国境内金融机构出具的以县卫计局作为受益人的履约保 函，以保证项目公司履行相应的服务和维护项目设施的义务。自运营期开始之日起至特许运营期终止一年前，维护保函的金额 拟定为人民币 100 万元；在特许运营期内，如果项目公司未能履行特 许经营协议中规定的项目维护义务，县卫计局有权根据特许经营 协议兑取维护履约保函。6.3.1.3 移交履约保函 在特许运营期结束日前一年提交移交履约保函，以保证项目公司将项目顺利移交给39、县卫计局进行运营，完成项目的移交。 在特许运营期终止前一年起至移交结束，移交维护保函的金额拟定为人民币 200 万元或双方认可的其他金额。在特许运营期内，如果 项目公司未能履行特许经营协议中规定的义务，县卫计局有权兑取保20函。6.3.2保险特许运营期内，项目公司须自费购买和维持适用法律所要求的保 险。6.4调整衔接机制6.4.1应急处置特许运营期内，项目公司应制定应急管理预案，配合政府有关部 门和XX县县卫计局进行突发紧急事件的演练等工作。发生突发紧急事 件时，项目公司应按照国家有关规定及时向政府有关部门报告，并应 当依据应急预案和政府有关部门要求进行处理。6.4.2临时接管特许运营期内，如40、项目公司出现以下违约行为，县卫计局有权实 施临时接管：（1） 转让、出租项目公司建设、经营权的；（2） 未经县政府允许将项目设施进行处置或者抵押的或将特许 经营权予以质押的；（3） 因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；（4） 擅自停工或停止运营维护，严重影响到社会公共利益和安 全的；（5）法律、法规禁止的其他行为。 6.4.3提前终止及补偿发生以下情况，特许经营协议可提前终止：29（1）项目公司发生严重违约事件时，县卫计局有权发出终止协 议的意向通知；（2）发生县卫计局或政府部门严重违约事件时，项目公司有权 发出终止协议的意向通知；（3）发生不可抗力时，特许经营协议签订双方无法协商一致继41、 续履行各自义务，双方有权向对方发出终止协议的意向通知； 特许经营协议提前终止，县卫计局应按照特许经营协议的规定接收项目公司的资产，政府方应按特许经营协议约定向项目公司支付相 应补偿。特许运营期内，未经县政府事先书面同意，项目公司不得出让、 转让、抵押、质押项目的土地使用权、项目设施或任何其它重要资产。特许运营期内，经县政府及县卫计局事先书面同意，项目公司股 东可以向符合特许经营协议规定条件的受让方转让其在项目公司的 股权。6.4.4争议解决特许经营协议执行过程中若出现争议，应尽力通过协商友好解决。 协商不成的，任何一方有权向项目所在地有管辖权的法院提起诉讼进 行解决。6.4.5期末资产移交程42、序 特许运营期满，项目公司应按合同约定将项目设施（含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、土地使用权、各信息系统、 维护手册等）无偿移交给县卫计局或其他政府指定机构。项目公司应确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或所有权约束， 亦不得存在任何种类和性质的索赔权。县卫计局成立由财政、建设、行业管理部门及项目公司等组成的 移交委员会，办理资产移交，并将项目设施及相关资料移交给相关行 业主管部门接收管理。6.4.6资产移交标准及争议 项目公司应确保移交时项目设施达到正常使用的移交标准。如发现存在缺陷，未能达到移交标准，则项目公司应及时修复。如任一方 对是否达到移交标准有异议，则由43、移交委员会聘请第三方机构进行评 定。7. 财务测算7.1 服务费测算7.1.1可用性服务费7.1.1.1 参数与假设（1）项目动态总投资为 43097.98 万元，其中社会投资人自有资金 7542.15 万元，政府投资 3232.35 万元，A 部分补贴资金按照 2000 万元测算，B 部分项目公司融资额按照 30323.49 万元测算。（2）项目资本金和贷款于 3 年建设期按投资进度比例投入，融 资利率按照五年及以上贷款基准利率为 4.9%上浮 10%计。（3）投资人自有资金不含税内部收益率率上限为 6.5%。（4）增值税进项税额按建筑业增值税率 11%计算（假定结算投 资额含增值税），增值44、税销项税额按服务业增值税率 6%计算（服务费含税）。该情况下项目公司 13 年特许运营期内无需缴纳增值税及附加 税。7.1.1.2 服务费测算本项目特许运营期为 15 年，其中建设期为 3 年，可用性服务费 在项目运营期（12 年）按年进行支付。在投资人不含税内部收益率 达到 6.5%（建设期不计提收益）的情况下，按照财务模型进行测算，财政每年需支付可用性服务费金额 4460.06 万元。7.1.1.3 按照年金公式进行测算、调价𝑃 𝑖 (1 + 𝑖)𝑛𝐴 =(1 + 𝑖)𝑛 1建议45、：按照年金公式进行后续测算，利于因获得额外补助资金以 及投资总额变动而引起的调价工作；且该算法亦可倒推不含税回报率。其中：A 为全投资投资回收及回报；i 为全投资金含税回报率 3.50%；P 为项目动态总投资（以审计后的结果，并经县财政部门核定） 按照 43097.98 万元进行测算。经测算， A=4459.95 万元。3.50%含税回报率情况下，按照财务 模型推算可得社会投资人不含税内部收益率为 6.50%。 7.1.2运营服务费根据初步估算，绿化、保洁人员约为 44 人，全部为XX县中医院编制内人员，每年工资及社保支出为 143.62 万元。 绿化、保洁所需耗材、管理费用按照人员成本的 146、0%计，每年支出为 14.36 万元。以上两项成本相加，项目公司每年后勤服务成本为 158 万元，由 XX县中医医院承担。运营服务费 A 金额每三年调整一次；每次调价工作自价格调整年 前一运营年的第 8 个月的 1 日开始，由乙方向甲方以书面形式提出调 价申请文件，并提供调价成本依据。甲方接到乙方调价申请文件后， 组织财政、物价、审计、统计等相关部门联合对项目公司的成本进行 监审，以保本微利为原则确定调整后的运营服务费金额后，由甲方向 市政府报批，获得市政府批准后，调整后的运营服务费金额自每个价 格调整年第 1 个月的 1 日起执行。运营服务费调价公式：Rn= KRn-3其中：Rn 为第 n 47、年调整后的运营服务费金额； Rn-3 为第 n-3 年的运营服务费金额；K 为调价系数K=a(Ln/Ln-2)+b(CPIn/CPIn-2)a人工成本在 Rn-3 中所占的比例b除人工成本以外的其他因素，在 Rn-3 中所占的比例。n是第 n 年时调整运营服务费的当年（n4）Ln是第 n 年时西安市统计局编制的西安统计年鉴中 公布的“人口、从业人员与职工工资-全部单位 从业人员工资总额”中第 n-1 年“卫生和社会工作”行业在岗职工平均工资。Ln-2是第 n-2 年时西安市统计局编制的西安统计年鉴 中公布的“人口、从业人员与职工工资-全部单 位从业人员工资总额”中第 n-3 年“卫生和社会工作48、”行业在岗职工平均工资。CPIn是第 n 年时西安市统计局编制的西安统计年鉴中 公布的“物价指数-居民消费价格指数”中第n-1 年相对应的指数。CPIn-2是第 n-2 年时西安市统计局编制的西安统计年鉴 中公布的“物价指数-居民消费价格指数”中第n-3 年相对应的指数。其中：a+b = 1，于生效日时 a、b 的值分别为： a=_90.91_%；b=_9.09_%如申请调价时相关统计数据尚未公布，则先执行原价格，待统计 数据公布后核定调价申请并对申请调价的次年起至新价格执行日止 已经支付的运营服务费实行多退少补。L 和 CPI 于生效日的值应于 PPP 项目合同签署后确认。 如果在生效日和移49、交日之间上述任何指数，西安市统计局公布的资料中修改或不再可以得到，则双方应商定替代指数，如果不能商定 一致，则根据 PPP 项目合同的争议解决程序确定。如果 Ln 和 CPIn 指数的基点在任何时候有变，所公布的 Ln 和 CPIn 值应相应调整，以提供相对于上一次公布的指数的数值。如果上述任何指数不能自西安市统计局公布的资料中得到，则采用陕西省统计部门公布的该指数替代。自西安市统计局提供上述指数 之日起，改为采用西安市统计指数。后勤服务成本上涨超过一定幅度（暂定 5%），经核定后，运营服 务费据此调整。8. 监管架构为维护社会公共利益和公共安全，相关政府部门应依据适用法律 和特许经营协议加强50、对项目公司的监管。项目公司应接受政府的 监管、监督和检查，应为政府部门和县卫计局履行监督检查权利提供 相应的工作条件，并提供相关资料。建立政府监管、企业负责、社会 监督的项目监管体系。8.1履约监管和行业监管 县卫计局对项目公司在特许运营期内的合同履行情况进行监督管理，定期对项目公司经营情况进行全面的评估和考核。县卫计局有 权根据相关法律法规的规定对项目公司的经营服务进行行业监管，包 括制定和调整行业服务质量标准，随时进场监督检查项目设施的建设 及运营状况，审核并监控项目公司的生产及服务成本，根据适用法律 的规定依法查处项目公司的违法违规行为等。8.2 行政监管政府相关行业主管部门依据法定职责51、对项目公司生产、安全、环 保等进行行政监管。1. 安全生产监管，包括政府主管部门可在不影响项目正常运行 的条件下，随时进场监督、检查项目设施的建设、运营状况等；2. 成本监管，包括项目公司应向政府主管部门提交年度经营成 本、管理成本、财务费用等的分析资料；3. 报告制度，包括项目公司向政府主管部门和其他相关部门定 期报告和临时报告。8.3公众监管社会公众有权对本项目进行监督，向有关监管部门投诉，或者向 项目公司提出意见及建议。项目公司应按照适用法律要求，建立公众 监督机制，依法公开披露相关信息，接受社会监督。9. 采购方式9.1采购方式选择 根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的52、通知（财金2014113 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管 理办法（财库2014215 号）以及基础设施和公用事业特许经 营管理办法等有关规定，本项目拟采取公开招标的方式选择社会资 本方。县卫计局将作为本项目的采购人。招标人将公开向社会资本方发 售招标文件。9.2投标人资格条件 根据市场测试结果的统计，投标人资格条件如下：9.2.1主体要求： 在中华人民共和国境内依法注册的独立企业法人。9.2.2资质要求： 具有建筑工程施工总承包一级及以上资质，具有有效的安全生产许可证。 9.2.3业绩要求：近五年内具有两个及以上投资、建设或运营的规模为 4 亿元及以上的房建类项目（以 2011-20153、5 年度中标通知书、签署的合同或交付 使用的证明文件为准）9.2.4财务要求：企业注册资本不低于 10000 万元（以营业执照为准），近三年平30均经审计净资产额不少于 38000 万元（以 2013-2015 年度经审计的财务会计报表为准）；银行授信不低于 80000 万元（以银行授信证明为 准）。9.2.5技术能力： 社会资本方应具有实施本项目所需的技术能力和管理能力；9.2.6企业信誉： 社会资本方应具有合法的法律地位，在过去三年内没有严重违约或不良行为。需提供项目或公司注册所在地检察机关出具的社会资本 方及其法定代表人无行贿犯罪记录的查询证明。9.3投标保证金本项目投标保证金为人民币 54、200 万元。9.4招标标的政府在特许运营期内支付给项目公司的可用性服务费（元/年）。 9.5评标原则和标准（1）招标人将按照相关规定组建评标委员会。该委员会由 5 人 以上单数组成，包括技术、经济、法律等方面的专家。（2）评标委员会将根据投标人提交的技术方案、融资方案、法 律方案和报价等因素，采用综合评分法进行评估。出于对投标人综合 能力的审核，评标时应对融资方案、技术和管理方案以及法律方案进 行综合评审，其中对融资方案、技术方案和法律方案应该有最低要求。（3）评标委员会按照投标人的总得分进行排序，向招标人推荐 得分最高的第 1 名至第 3 名中标候选人。33（4）招标人将与排名第一的候选人作澄清谈判，如达成一致， 则该投标人被选定为中标人；如投标人未能与排名第一的候选人达成 一致，可与排名第二、第三的候选人进行澄清谈判，如达成一致，则 该投标人被选定为中标人。10.保障措施10.1 成立本项目联合工作组 由县政府分管卫生工组的副县长担任工作组组长，县卫计局领导担任副组长。县政府办公室、县卫计局、县发改委、县财政局、县规 划建设和住房保障局、县国土局、县监察局、县审计局、县法制办、 XX县中医医院等相关单位组成联合工作组；联合工作组下设办公室， XX县中医医院院长担任办公室主任。领导小组负责对项目重大问题进行决策，办公室负责日常工作的 运转协调。县政府办公室负责综合协调。