1、PPP模式县中医院门诊医技病房综合楼及后勤服务楼项目可研XX工程咨询有限公司二零XX年XX月PPP模式县中医院门诊医技病房综合楼及后勤服务楼项目可研建设单位：XX建筑工程有限公司建设地点：XX省XX市编制单位：XX工程咨询有限公司20XX年XX月58可行性研究报告编制单位及编制人员名单项目编制单位：XX工程咨询有限公司资格等级： 级证书编号：（发证机关：中华人民共和国住房和城乡建设部制）编制人员： XXX高级工程师XXX高级工程师XXX高级工程师XXXX有限公司二XX年XX月XX日 前 言PPP模式是公共基础设施建设中发展起来的一种优化的项目融资与实施模式，是一种以各参与方的“双赢”或“多赢”2、为合作理念的现代融资模式。其结构为：政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同(特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司),由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。PPP模式的内涵主要包括以下四个方面：第一，PPP是3、一种新型的项目融资模式。第二、PPP融资模式可以使民营资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险。这也正是现行项目融资模式所欠缺的。第三、PPP模式可以在一定程度上保证民营资本“有利可图”。第四、PPP模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下，提高基础设施建设的服务质量。政府和社会资本合作模式主要包括特许经营和政府购买服务两类。新建项目优先采用建设运营移交（BOT）、建设拥有运营移交（BOOT）、设计建设融资运营移交（DBFOT）、建设拥有运营（BOO）等方式。存量项目优先采用改建运营移交（ROT）方式。同时，各地区可根据当地实际情况及项目特点，积极探索、大胆创新，灵活运用多种方式，切实4、提高项目运作效率。而纳入年度实施计划的PPP项目，应编制PPP项目实施方案。PPP项目实施方案由实施机构组织编制， PPP项目实施方案可行性研究咨询报告模板内容包括项目概况、运作方式、社会资本方遴选方案、投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同结构与主要内容、风险分担、保障与监管措施等。目录- 9 -一、项目概况11.1项目基本信息11.2项目实施方案编制的依据11.2.1方案编制的前提依据11.2.2方案编制适用的法律、法规、政策21.3项目背景及建设的必要性31.3.1XX县区域概况31.3.2XX县经济社会发展概况41.3.3XX县医疗卫生事业发展概况51.3.4项目提出的背景81.35、.5项目建设的必要性161.4本项目建设规模261.4.1医院规模确定261.4.2项目建设工期291.5项目主要建设内容及产出说明291.5.1主要建设内容291.5.2XX县中医院总建筑面积301.5.3功能框架分析311.5.4医疗功能布置321.5.5工程主要技术经济指标表331.6项目总投资及资本构成341.6.1项目总投资341.6.2项目资本构成341.6.4 融资结构及主要融资成本35二、项目采用 PPP 模式的必要性可行性372.1采用 PPP 模式的必要性及可行性372.1.1采用 PPP 模式的必要性372.1.2采用 PPP 模式的可行性382.2主管部门意愿及项目对各6、方的吸引力分析402.2.1行业主管部门意愿402.2.2项目对社会资本的吸引力分析402.2.3项目对融资机构的吸引力分析41三、项目采用 PPP 模式实施步骤443.1项目的前期准备工作443.1.1领导机构组建与实施机构授权443.1.2政府部门在本项目中的职责443.1.3本项目已取得的部门批复手续463.2项目技术路线46四、PPP 模式运作方式484.1PPP 项目运作方式484.2PPP 项目合作模式484.3PPP 项目合作年限494.4项目结构图50五、PPP 模式交易结构515.1项目投融资结构515.2项目公司（SPV）注册资本实缴出资时间515.3本项目资产形成和转移约7、定525.4项目投资回报机制525.4.1可行性缺口补助525.4.3价格调整575.4.4政府付费说明585.5政府配套安排595.5.1土地规划595.5.2项目配套安排595.5.3审批程序问题595.5.4融资条件59六、风险识别和分配616.1风险识别和分配原则616.2风险识别616.2.1政治风险616.2.2法律及合同风险616.2.3金融风险626.2.4建设风险626.2.5市场运营风险626.3风险评价626.4风险分担636.5项目风险分配64七、项目的合同体系677.1项目合同体系677.1.1PPP 项目合同677.1.2股东协议687.1.3项目的附属合同727.8、2PPP 项目合同主要内容727.2.2项目的合作期737.2.3特许经营服务的范围737.2.4项目融资737.2.5项目用地747.2.6项目资产权属747.2.7履约保函747.2.8保险757.2.9股权转让限制757.2.10项目期满移交767.2.11应急预案787.2.12政府介入临时接管787.2.13提前终止81八、项目运营保障措施848.1建立现代化企业管理模式848.1.1股东会及议事机制848.1.2董事会构成及议事机制848.1.3监事会构成及其议事机制858.1.4实行项目公司（SPV）的会计委派制858.1.5经营管理团队858.1.6股东权益分配机制858.2项9、目的保障措施868.2.1成立 PPP 项目领导小组，落实领导监管责任868.2.3建立专家项目库868.2.4争取政策支持878.2.5制定监管制度，完善监管体系87九、项目监管架构889.1授权关系889.2监督方式889.2.1行政监督889.2.2社会监督919.2.3全生命周期监管919.3监督管理的处罚措施959.4争议的解决959.4.1协商解决959.4.2调解959.4.3仲裁、诉讼95十、项目的收益情况9610.1 社会效益9610.2 经济效益分析9610.2.1项目公司运营收支情况9710.2.2项目建成后医院运营收支预测99十一、项目的绩效考核10011.1 项目的绩10、效考核标准及要求10011.1.1建设期绩效考核10011.1.2运营维护期绩效考核10312.1 项目的物有所值评价11112.1.1物有所值评价原则及方法11112.1.2物有所值定性评价11112.1.3物有所值定量评价11212.2 财政承受能力论证114十三、社会资本的采购方式11713.1 合作伙伴选择方式11713.1.1采购方式分析11713.1.2采用竞争性磋商方式选定社会资本方11813.2 合作方应当具备的条件12013.2.1社会资本的主体要求12113.2.2社会资本的投融资能力12113.2.3社会资本的业绩要求12213.2.4社会资本方应当具备的其他条件122111、3.2.5工程造价相关定额规范：12313.3 竞争性磋商实施程序12413.4 资格预审安排12513.4.1资格预审方法12513.4.2审查标准12513.4.3资格预审的发布与时间12713.4.4参与资格预审响应的投资人不足三家的处理12813.4.5资格预审结果公告12813.5 竞争性磋商评审程序、原则和标准12913.5.1发售磋商文件12913.5.4竞争性磋商评审原则和标准13013.5.5成立采购结果确认谈判工作组13113.5.6签署确认谈判备忘录13113.5.7发出中标、成交通知书13213.5.8签订经审核同意的 PPP 项目合同132十四、项目主要实施步骤13412、14.1 项目实施步骤13414.1.1启动准备和前期调研13414.1.2项目实施方案编制和审批13414.1.3社会资本中选13414.1.4签订 PPP 项目协议13414.1.5 PPP 项目执行13514.1.6 PPP 项目期满移交13514.2 项目实施计划进度表135十五、报告附表137附表 1.项目投资现金流量估算表137附表 2.项目资本金现金流量估算表138附表 3.项目利润估算表139附表 4.项目收入、税金估算表140附表 5.项目成本费用估算表141附表 6.项目借款还本付息计划表142附表 7.项目资产特许经营期折旧（摊销）估算表143附表 9.项目运营后XX县中13、医院经营成本估算表145附表 10.PPP 物有所值定性分析专家意见表146附表 11.PPP 值测算表147附表 12.PSC 值测算表148附表 13.PPP 项目财政支出水平分析表149附表 8.项目运营后XX县中医院营业收入预测表144- 7 -一、项目概况1.1 项目基本信息项目名称XX县中医院门诊医技病房综合楼及后勤服务楼建设项目（以下简称“本项目”）项目地点XX市XX县县城，项目类型新建所属行业医疗卫生合作内容详见本方案合作期限项目合作期 30 年，其中建设期 2 年，运营期 28 年运作方式BOT（Build-Operate-Transfer，建设-运营-移交）回报机制可行性缺14、口补助实施机构XX县卫生和计划生育局项目联系人联系人：联系方式：采购方式竞争性磋商中选社会资本签约日期项目公司（SPV）设立概 括公司名称：设立时间股权结构1.2 项目实施方案编制的依据1.2.1 方案编制的前提依据XX县中医院门诊医技病房综合楼及后勤服务建设项 目可行性研究报告，济南鲁建管理咨询有限公司，2016 年 9 月；401.2.2 方案编制适用的法律、法规、政策中华人民共和国预算法（2014 年修正）；中国人民共和国政府采购法（2014 年修订）；中华人民共和国招标投标法（1999 年 8 月 30 日第九届全 国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）；中华人民共和国政府采购法实15、施条例（国务院令第 658 号）；中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院令第 613 号）；国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于 在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）；财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试 行）的通知（财金2014113 号）；财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合 作工作的通知（财金201690 号）；财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂 行办法的通知（财金201692 号）；财政部关于印发政府和社会资本合作（PPP）综合信息 平台信息公开管理暂行办法的通知（财金20171 号）国土资源16、部办公厅关于印发产业用地政策实施工作指引的通知（国土资厅发201638 号）财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财 库2014215 号）财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通 知（财金 2014156 号）山东省人民政府办公厅关于在公共服务领域推广政府和 社会资本合作模式的指导意见的通知（鲁政办发201535 号）。 1.3 项目背景及建设的必要性1.3.1 XX县区域概况 XX县位于2013 年XX县面积 502 平方千米。人口 31 万。辖 9 个乡 镇。2010 年，XX县实现地区生产总值 93.5 亿元，增长 12.8%。社会固定资产投资完成 75 亿元，增长 217、9.3%。社会消 费品零售总额达到 38 亿元，增长 14%。财政收入突破 2 亿元，增长 40.2%。2015 年国民经济总量稳步提升，结构进一步优化。据初步核算，XX县全年完成国内生产总值 139.75 亿元，按可比价格 计算，比上年增长 7%。其中：第一产业增加值 12.67 亿元，增 长 3.5%；第二产业增加值 62.51 亿元，增长 7.1%，第三产业增 加值 64.57 亿元，增长 7.5%。三次产业结构为 9.1:44.7:46.2。1.3.2 XX县经济社会发展概况 XX县环境优美，社会安定。城区基础设施建设先后投入资金 5 亿多元，完成了引改水工程，拓宽改造了 14 条街道18、，新建了一批居民楼台、商业楼、办公楼台、宾馆等服务设施；在硬环 境不断完善的同时，在全国率先成立了“经济 110”，严厉打击“三 乱”、“五霸”，规范了税费征管，创造了三个全国最优，即改革的 XX政策最优惠，开放的XX环境最宽松，发展的XX服务最优 质；城乡居民的整体素质日益提高，全县上下达成了“走进XX 门，就是XX人；来到XX县，事事都好办”的共识，形成了“知 商、重商、亲商、为商”的浓厚氛围。XX县拥有千年唐枣树，是金丝小枣的集中产区，全县已形 成了粮、棉、枣、菜、果、鸡、兔、食用菌、水产养殖和植桑养 蚕等十大生产基地；拥有重点企业 200 家，已形成纺织、机械、 电子、建材、化工、轻工19、工艺品、食品、农副产品深加工等十 大支柱行业，1999 年起步的XX经济技术开发区规划面积 10 平 方公里，已基本实现“五通一平”，已有近百家企业投入生产和开 工建设，商贸流通活跃，全县已形成以 10 个大型专业批发市场为龙头，以 10 个中型批发市场为骨干，以 26 个综合集贸市场为网络的市场群体。交易范围涉及全国 19 个省、市、自治区的 100多个县（市），年交易额近百亿元；非公有制经济发展迅猛，形成 了“小电子、小电器、小商品”三大特色加工产业和绢花、皮革、 足球、等工业小区和生产基地，已成为全县国民经济发展的重要 支柱。1.3.3 XX县医疗卫生事业发展概况 XX县以深化医疗卫生20、体制改革为主线，以人民群众的健康为中心，紧紧围绕“建设幸福XX，卫生先行”的工作思路,着力提升医疗卫生服务水平，各项卫生工作取得了新成绩，切实 保障了人民群众身体健康。一、基层医疗单位基本概况XX县共有医疗卫生机构 136 处，其中县级 3 处（县人民医院、妇幼保健计生服务中心、防疫站），社区卫生服务机构 3处，乡镇卫生院 11 处，一体化卫生室 118 家，民营医院 3 家。病床位情况。XX县卫生医疗机构共开设床位 824 张，千人床位数 2.5 张，比全省人均 4.5 张少 2 张。其中，基层医疗卫生机构占有床位 294 张。人员配备。XX县卫生医疗机构专业技术人员 1397 人，执业（助21、理）医师 473 人，护士 506 人，医技 418 人。平均千人卫生技术人员 4.36 人，千人执业（助理）医师 1.58 人，千人护 士 1.30 人。中高级医疗技术人员占比 14.6%。设备配备。由于县乡两级财政薄弱，全县 11 处乡镇卫生院 除基本公共卫生资金由上级拨付外，其他各项经费均需由业务 收入承担，现仍为“公立性质、自负盈亏”管理体制。无多余资 金进行设备购置，许多设备由二级医院淘汰后转送至乡镇卫生 院。二、公共卫生服务水平不断提高 近年来，XX县卫生和计划生育局全面实施国家十一项基本公共卫生服务项目，组建了固定公卫专职人员队伍，充分利 用农村集市，联合卫生院通过健康体检车进行22、居民查体、完善 档案，赢得了农民群众的广泛好评。截止目前，累计建立居民健康档案 268951 万余份，电子档案录入 23 万余份，建立重点人群管理档案 5 万余份，规范化建 档率达到 75%。三、健全医疗卫生服务体系自 2010 年开始，XX县人民医院病房楼和门诊楼先后建成 使用，尤其是各乡镇卫生院门诊医技病房楼全部实现楼房化， 大大改善了就医环境，进一步满足了人民群众日益增长的就医 需求。县中医院项目正在进行规划招标。该项目的建成将填补 XX县无中医院的空白，进一步提升XX县的医疗卫生服务水 平。四、卫生专业技术人员的引进培养 实施“万名医师支援农村工程”、借助“千名专家援基层，万名主治进乡23、村（社区）”活动，进一步巩固和深化与三级医院对 口支援县医院长期合作帮扶机制，加强县医院对乡镇卫生院的 支持。先后与武警总医院、山东大学第二医院、武警山东总队 医院、滨州人民医院结成帮扶对子，对口支援，通过外派进修 学习、来院专家亲临带教、骨干力量基层下沉等对口帮扶。先 后有 150 人次院内业务骨干赴省内外等地进行进修深造，派出10 余名县医院业务骨干到乡镇卫生院长期驻点帮扶，20 余名基层技术人员到县医院进修学习，10 余名全科医生即将完成转岗 培训。五、区域卫生信息平台建设进档升级 已完成全县网络版公共卫生管理系统、网络版新农合管理系统、数字化医院管理系统、卫生室一体化管理系统的安装调 24、试任务，各医疗卫生机构的日常工作全程数字化，实现了电子 病历、电子处方、居民电子健康档案动态更新、诊疗信息的区 域共享，工作效率明显提高。六、公立医院改革试点深入推进2013 年，县人民医院被定为公立医院改革试点，按照“上 下联动、内增活力、外加推力”的公立医院改革原则，优化医疗 服务流程，改善医疗服务环境，建立惠民便民长效机制，推动 了“先诊疗后付费”、志愿者服务、优质护理、出院病人随访、 节假日门诊、院务公开、临床路径管理、临床检验结果和影像 检查结果互认等措施实施。开展优质护理服务病房，不断完善护理管理制度、疾病护理常规等相关制度。采用“零缺 陷”逐项逐条量化考核、客观评价和书面反馈形式25、，推行护士长 末位淘汰制，“星级护士”评选、“护师岗位分级”管理以及“优胜 护理单元”评选，提高了护理人员工作责任性，护理质量得到不 断提高。七、公共卫生服务工作能力和水平得到提升 近年来，随着全县三级公共卫生服务体系逐步完善，疾病防控和妇女儿童保健工作领域不断拓展，人民群众健康水平不 断提升。一是切实加强疾病防控工作，严防重大疾病和传染病 发生流行。认真落实重大疾病、传染病监测、报告制度，严格实行制度化、规范化、网格化管理，传染病报告率 100%，报告 及时率 100%。坚持“预防为主”，落实预防和防治措施，切实保 障全县公共卫生安全。二是进一步完善突发公共卫生事件应急 体系和应急预案，坚持26、 24 小时领导带班值班制度，报告率和报 告及时率达 100%。强化应急队伍建设，充实调整了突发公共卫 生事件领导小组成员、专家队伍。组织开展突发公共卫生事件 应急演练，预警、报告、处置水平进一步提升。1.3.4 项目提出的背景一、我国卫生基本状况 全面发展的必然要求。提高人民健康水平，实现病有所医的理想，是人类社会的共同追求。在中国这个有着 13 亿多人口 的发展中大国，医疗卫生关系亿万人民健康，是一个重大民生 问题。中国高度重视保护和增进人民健康。宪法规定，国家发展 医疗卫生事业，发展现代医药和传统医药，保护人民健康。围 绕宪法，中国逐步形成了相对完善的卫生法律法规体系。1、居民健康 我国27、居民健康状况不断改善，从反映国民健康状况的重要指标看，我国居民健康水平处于发展中国家前列。中国统计年 鉴 2013显示，2010 年，我国人均预期寿命达 74.83 岁，其中 男性 72.38 岁，女性 77.37 岁。另据卫生计生委 2014 年 5 月发 布的2013 年我国卫生和计划生育事业发展统计公报，我国 婴儿死亡率由 2012 年的 10.3;下降到 2013 年的 9.5；孕产 妇死亡率由 24.5/10 万下降到 23.2/10 万，妇幼健康水平处于发 展中国家前列。2、医疗卫生体系建立起覆盖城乡的医疗卫生体系 公共卫生服务体系：包括疾病预防控制、健康教育、妇幼保健、精神卫生、28、卫生应急、采供血、卫生监督和计划生育等 专业公共卫生服务网络，以及以基层医疗卫生服务网络为基 础、承担公共卫生服务功能的医疗卫生服务体系。医疗服务体系：在农村建立起以县级医院为龙头、乡镇卫 生院和村卫生室为基础的农村三级医疗卫生服务网络；在城市 建立起各级各类医院与社区卫生服务机构分工协作的新型城市 医疗卫生服务体系。医疗保障体系：以基本医疗保障为主体、其他多种形式补 充医疗保险和商业健康保险为补充。药品供应保障体系：包括药品的生产、流通、价格管理、 采购、配送、使用。3、卫生筹资 卫生筹资来源（包括政府一般税收、社会医疗保险、商业健康保险和居民自费等）结构不断优化。据初步核算，2013 年 29、全国卫生总费用预计约 31662 亿元，其中政府卫生支出 9521.4 亿元（占 30.1%），社会卫生支出 11413.4 亿元（占 36.0%），个 人卫生支出 10726.8 亿元（占 33.9%）；个人卫生支出占卫生总 费用比例较 2012 年下降 0.4 个百分点。人均卫生费用 2326.8 元，卫生总费用占 GDP 比例为 5.57%。4、中医药发展根据 2012 年 12 月发布的中国的医疗卫生事业白皮 书，我国已建立覆盖城乡的中医医疗服务体系。同时，初步建 立起社区、农村基层中医药人才培养机制。截至 2011 年，全国共有高等中医药、民族医药院校 46 所，高等教育中医药类在校30、生人数 55.3 万人，卫生机构中医类别执业（助理）医师 29.4 万 人，中药师（士）9.7 万人。2014 年 7 月，国务院法制办公布中医药法（征求意见 稿），民营中医医疗机构有望与公立中医医疗机构在准入、执业 等方面享有同等权利。二、中医院发展形势分析国家“十三五”期间，经济和社会发展将进一步发生深刻变 革，党和政府高度重视中医事业发展，随着医改工作的不断推 进，在政策、投入等方面，将进一步加大对中医药事业发展的 促进和扶持。同时，随着人民群众生活水平的不断提高，对中 医医疗服务也将提出更高的要求，越来越多的人愿意接受传统 中医药医疗保健，中医药所具有的独特优势和疗效将发挥更大 的作用31、。中医医院建设和事业发展面临前所未有的发展机遇和 挑战。1、公立医院改革成为医药卫生体制改革的重中之重 党的十七大提出“逐步实现人人享有基本医疗卫生服务”的目标。国家出台的关于深化医药卫生体制改革的意见（中发20096 号）将公立医院改革作为突破点。2010 年 2 月 21 日，卫生部、中央编办、国家发展改革委、财政部和人力资源 社会保障部联合制定印发了关于公立医院改革试点的指导意 见（卫医管发201020 号），对公立医院的改革方向、目 标、速度提出了非常明确的要求，既为医院发展提供了机遇， 又对传统的“以药养医”的经营模式、发展模式带来了挑战。党的十八大提出“建立基本医疗卫生制度，提高全32、民健康水 平。建设覆盖城乡居民的公共卫生服务体系、医疗服务体系、 医疗保障体系、药品供应保障体系，为群众提供安全、有效、方便、价廉的医疗卫生服务。扶持中医药和民族医药事业发 展。”近日，国家卫生计生委、财政部、中央编办、国家发展改 革委、人力资源社会保障部印发关于推进县级公立医院综合 改革的意见，每个县（市）要办好 12 所县级公立医院，继 续推进县级医院建设。研究完善鼓励中医药服务提供和使用的 政策，加强县中医院和县医院中医科基本条件和能力建设，积 极引导医疗机构开展成本相对较低、疗效相对较好的中医药诊 疗服务。2、中医药事业发展面临良好的外部环境 近年来，国家高度重视和支持中医药事业发展。33、2009 年 4月，国务院出台了关于扶持和促进中医药事业发展的若干意 见。省政府召开中医药发展大会，出台关于扶持中医药事业 发展的意见，明确提出要努力推动中医药医疗、保健、科研、 教育、产业、文化“六位一体”全面协调发展。XX市相继出台了扶持促进中医药事业发展的相关政策。 同时，随着XX县人口数量的不断增长，医疗市场需求会随之 不断扩大；加之城镇居民和农民收入的逐年增加和消费水平的 逐步提高，人民群众对健康服务需求日益增长；全县基本医疗 保险体系进一步健全完善，有力地提高了群众医疗消费能力。 中医药事业正进入前所未有的战略发展期。3、医院发展的竞争压力日趋增强 从医院生存发展环境看，随着公立医34、院改革逐步推进，政府不断加大对公共卫生事业的投入，XX县医疗卫生条件有了 明显改善，乡镇卫生院、社区卫生服务中心的基本设施和医疗 条件得到进一步改善，农村卫生服务能力明显提升。同级综合医院的整体技术水平和社会资源占有率具有明显优势，省级医 院与区县级医院协作联营及周边区县级医院竞争发展能力显著 增强，医院面临越来越紧张的医疗资源竞争局面。从医院自身发展能力看，XX县没有中医院。XX县中医 院于 2015 年 8 月 20 日经XX县机构编制委员会（庆编201515 号）批准设立，为县卫生和计划生育局所属公益二类事业单 位。设置床位 800 张。项目为新建中医院，基础相对薄弱，在人才技术力量、中35、 医特色和专科专病建设，以及科研等多方面存在诸多薄弱环节 和亟待解决的实际问题，主要表现在人员结构配备、中西医业 务平衡发展，中医特色与专科优势，综合服务能力等等。三、山东省中医药事业发展“十三五”规划规划提出了“十三五”期间我省中医药事业发展的具 体指标与要求：一、根据各市经济、社会、人口、患者就医流向、现有人 力资源及 2020 年床位资源指标等方面的情况，依据国家及我省 关于每千常住人口执业（助理）医师、注册护士数指标标准， 按医护比达到 11.25、市办及以上医院床护比不低于 10.6 标准，制定各市千人口执业（助理）医师数和注册护士数配置 标准。二、根据“京津冀协同发展”、“两区一圈36、一带”等区域发 展战略，按照各市现有卫生资源和经济、社会、人口、交通等 方面的实际状况，考虑各地资源差异，按照优化发展、平稳发 展、促进发展、加快发展等策略，制定各市床位配置标准。对于经济社会发展基础好、人口流动大、床位利用率高、 交通便利、省办（部门办）医疗机构比较集中的济南、青岛两 市采取优化发展策略，扩充优质医疗资源，规划千人口床位数 增长量分别为 1.49 张（含省办、部门办医疗机构增长量 0.92 张）、0.96 张，着重提升服务能力和服务水平，打造优势品牌， 强化区域医疗中心作用，提高行业影响力。对于经济基础好、卫生资源相对充足的淄博、东营、烟 台、威海市采取平稳发展策略，适当控制37、床位数量，规划千人 口床位数增长量在 0.38-0.65 张之间，着重加强内涵发展，提高 资源使用效能。枣庄、潍坊、济宁、泰安、日照、莱芜、临沂、滨州市经 济基础、人均卫生资源量居全省中等水平，卫生资源配置有需 求空间，采取促进发展策略，适度增加卫生资源规模，根据各 自发展趋势，规划千人口床位数增长量在 0.71-0.88 张之间，提 高卫生资源配置标准，加快发展速度。XX、聊城、菏泽市经济基础相对薄弱，卫生资源不足， 采取加快发展策略，规划千人口床位数增长量在 1.08 -1.22 张之 间，加大政府财政投入和政策扶持，保障卫生资源持续增长。各市应结合当地实际，在强基层的基础上，参考全省指 38、标，研究制定本地医院床位层级设置。2、发展战略党的十八届五中全会作出了“推进健康中国建设”的重大 战略部署，国务院对中医药发展作出新的布局，将卫生计生事 业发展摆在了经济社会发展全局更加重要的位置，要求医疗卫 生发展理念由以疾病为中心向关注人群健康为中心的大健康、 大卫生理念转变，发展重点由重治疗向重预防、健康管理、健 康干预、健康促进转变。医疗卫生资源的配置必须适应发展理 念的转变，注重通过医疗卫生服务体系和结构调整提高服务效 率，加大医疗卫生领域“供给侧”改革力度，补“短板”，增加 医疗卫生服务有效供给，提高整体医疗卫生服务效能，满足群 众多层次、多样化健康服务需求，让卫生计生改革发展成果39、更 多更公平地惠及广大人民群众。四、项目的提出国家、省、市各级“十三五”规划均把医疗事业发展作为一 项重要工作部署，山东省卫生事业发展“十三五”规划就强调要 “优先建设发展县级医院，全面推进县级医院标准化建设，提高 服务能力和水平。”县级中医院是我国医疗服务机构的重要组成部分，在“十三 五”规划和“医改”的大形势下，“十三五”时期是我省全面建设小 康社会的关键时期，是深化医药卫生体制改革、加快推进中医 药事业发展的攻坚时期。山东省医疗卫生服务体系规划，推 进由中医药大省向中医药强省的转变，努力开创全省中医药事 业持续健康发展新局面。中医是我国的传统精粹，不少中医药方对一些疑难杂症的 解决都有突40、出的疗效，然而目前中医的发展却比较落后。XX县没有中医院。XX县中医院于 2015 年 8 月经县政府 批准建设。5 月 10 日，山东省委副书记、省长郭树清到XX市 XX县尚堂镇就公共卫生和医疗体系改革进行调研。郭树清指 出，健康是人民群众最基本的需求，也是最重要的民生。XX 县的医疗卫生工作扎实有力，努力解决人民群众“看病难、看病 贵”问题，赢得了人民群众发自内心的称赞，值得充分肯定。要 进一步提高医疗服务工作水平，因地制宜，大胆创新，不断满 足人民群众的医疗需求，不断提高人民群众健康水平。郭树清 强调，要不断加大改革力度，坚持保基本、强基层、建机制， 以公立医院改革为重点，深入推进医疗、41、医保、医药“三医”联 动，巩固完善基本药物制度和基层运行新机制，统筹推进相关 领域改革，不断优化医疗卫生资源配置，逐步实现“小病不出 村、常见病不出乡、大病不出县”的目标。为响应优先建设县级医院的要求，也为提升医院医疗条件 和水平，为当地提供更优质的医疗服务，计划有步骤、有重点 的进行医院的建设工作。为进一步繁荣发展XX县中医事业， 更好满足XX县人民日益增长的中医药需求，根据国家发改委 关于二级乙等中医医院标准化建设的一系列要求，经XX县政 府研究决定，拟在XX县新建一座具有中医特色的门诊医技病 房综合楼，配套建设后勤服务楼。1.3.5 项目建设的必要性1.3.5.1项目建设符合国家国民经济42、和社会发展规划及深化 医疗卫生体制改革的要求发展卫生事业是人民生活质量改善的主要标志，是实现经 济社会可持续发展的主要保障。党中央、国务院非常重视医疗 卫生工作，出台了一系列政策、规划及指导意见。1、国家保护和扶持县级中医院建设 关于中医院的发展方向，早在 2003 年，我国就开始施行中华人民共和国中医药条例，该条例对我国中医院的发展进 行了明确定位，那就是：国家保护、扶持、发展中医药事业， 实行中西医并重的方针，鼓励中西医相互学习、相互补充、共 同提高，推动中医、西医两种医学体系的有机结合，全面发展 我国中医药事业。根据中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意 见，2009 至 2011 43、年重点抓好五项改革，其中第三项是“健全基 层医疗卫生服务体系”。国家发展和改革委颁发的产业结构调整指导目录（2013 年修订）中鼓励类第三十六项教育、文化、卫生、体育服务业 “29、医疗卫生服务设施建设”。属于国家鼓励发展产业。中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划 纲要提出“促进中医药传承与发展。健全中医医疗保健服务体系，创新中医药服务模式，提升基层服务能力。加强中医临床 研究基地和科研机构建设。发展中医药健康服务”。国家卫生计生委、财政部、中央编办、国家发展改革委、 人力资源社会保障部印发关于推进县级公立医院综合改革的 意见：研究完善鼓励中医药服务提供和使用的政策，加强县中 医院44、和县医院中医科基本条件和能力建设，积极引导医疗机构 开展成本相对较低、疗效相对较好的中医药诊疗服务。2、符合全国医疗卫生服务体系规划规划全国医疗卫生服务体系规划纲要（20152020 年）提 出，医疗卫生服务体系主要包括医院、基层医疗卫生机构和专 业公共卫生机构等。到 2020 年，每千常住人口医疗卫生机构床位数控制在 6 张，其中，医院床位数 4.8 张，基层医疗卫生机构床位数 1.2 张。 各级各类公立医院的规划设置要根据地域实际，综合考虑城镇化、人口分布、地理交通环境、疾病谱等因素合理布局。 在京津冀、长三角、珠三角等具备一体化发展条件的区域，可 以探索打破行政区划的限制，跨区域统筹设置45、医疗卫生机构， 推动资源优化调整，实现大区域范围内资源共享，提高配置效 率。在县级区域依据常住人口数，原则上设置 1 个县办综合医院和 1 个县办中医类医院（含中医、中西医结合、民族医等）。 中医类资源缺乏，难以设置中医类医院的县可在县办综合医院设置中医科或民族医科室。50 万人口以上的县可适当增加公立 医院数量。1.3.5.2符合山东省国民经济和社会发展规划的要求山东省国民经济和社会发展第十三个五年规划提出： 推进健康山东建设。深化医药卫生体制改革，统筹推进公共卫 生、医疗服务、医疗保障、药品供应、监督体制综合改革，完 善医药卫生管理、运行、投入、价格机制，实现医疗、医保、 医药联动，推进医46、药分开，建立覆盖城乡的基本医疗卫生制 度。大力弘扬中医药文化，健全中医医疗保健服务体系，推广 中医药标准化和适宜技术，推进中医药继承与创新。到 2020年，人均期望寿命达到 79 岁左右，每千人口医疗卫生机构床位数达到 6 张以上，每千人口执业（助理）医师数达到 2.7 人， 每千人口注册护士数达到 3.37 人，孕产妇死亡率控制在 10/10 万以下，婴儿死亡率和 5 岁以下儿童死亡率分别控制在 4和 5以下。因此，XX县中医院门诊医技病房综合楼项目的建设，可 以从根本上解决当地医疗业务用房不足，就医环境较差的问 题，满足服务范围内的医疗保障需要，大大提高全县的医疗、 保健设施水平，符合山东47、省国民经济和社会发展规划的要求。1.3.5.3提高XX县中医院医疗水平和服务水平的需要中医药作为有悠久历史的传统医疗体系，一直深受广大市 民的信赖。但是相比较西医门诊和科室的普及，市民想看中医 并不是特别方便。随着经济的快速稳定发展，人民群众的生活水平得到了显 著提高，对就医、住院、保健、疾病预防等方面提出了更高的 要求。多年来，XX县中医院在XX县委、政府的正确领导 下，坚持以人人享有基本医疗卫生服务为目标，大力加强业务 技术建设，积极深化卫生事业各项改革，各项事业有了突飞猛 进的发展。XX县中医院成立于 2015 年 8 月，为适应医院目前和今后 业务迅速发展和医疗服务配套设施要求，满足全48、县人民医疗保 健服务需求，必须实施新建工程。门诊医技病房综合楼建设项目完成后，医院房屋布局符合 建设标准，结构合理，内部设施条件完善，技术操作流程科学 规范，将为XX县广大群众提供一个舒适、温馨的医疗服务环 境。从而有利于保障人民群众身体健康，有利于促进经济建设 和发展。1.3.5.4项目建设符合山东省发展规划要求山东省人民政府办公厅山东省医疗卫生服务体系规划（2016-2020 年）的通知鲁政办发201633 号号中提出：建 立和完善公立医院、专业公共卫生机构、基层医疗卫生机构以及社会办医院之间的分工协作关系，整合各级各类医疗卫生机构的 服务功能，为群众提供系统、连续、全方位的医疗卫生服务。49、一、医防融合，协同发展。加强专业公共卫生机构与医疗卫生机构的信息共享与互联互通等协作机制，构建医防融合综 合防治卫生服务体系，在明晰机构职责的基础上，充分发挥各 自防与治的专业优势，着力做好高血压、糖尿病、肿瘤等慢性 病的联防联控工作，将结核病、艾滋病等重点传染病以及职业 病、精神疾病等病人的治疗交综合性医院或者专科医院开展。 专业公共卫生机构要强化对公立医院、基层医疗卫生机构和社 会办医院开展公共卫生服务的指导、培训和考核。医院要依托 公共卫生科或其他相关科室与专业公共卫生机构密切合作，承 担辖区内一定的公共卫生任务和对基层医疗卫生机构的业务指 导。建立医疗机构承担公共卫生任务的补偿机制和服50、务购买机 制。健全经费保障机制，完善绩效考核措施，充分利用基本公 共卫生服务项目，落实各项公共卫生任务，实现基本公共卫生 服务均等化。二、分级诊疗，上下联动。坚持群众自愿、政府引导，以提高基层医疗卫生服务能力为重点，以慢性病、常见病、多发 病为突破口，健全分级诊疗服务体系，逐步实现基层首诊、双 向转诊、急慢分治、上下联动。建立不同级别医院间，医院与 基层医疗卫生机构之间的分工协作机制。控制公立医院普通门 诊规模，支持和引导病人优先到基层医疗卫生机构就诊，由基层医疗卫生机构逐步承担公立医院的普通门诊、康复和护理等 服务。合理拉开不同级别医疗机构医保起付线和支付比例差 距，鼓励常见病、多发病患者首51、先到基层医疗卫生机构就诊。 整合共享检查检验、消毒供应等医疗资源，推进检查检验结果 互认。促进不同级别和类别医疗机构之间有序转诊，上级医院 对转诊患者提供优先接诊、检查、住院等服务，畅通慢性病、 恢复期患者向下转诊渠道。鼓励老人、儿童、孕产妇、慢性病 患者等，在自愿基础上与基层全科医生、乡村医生等签约，接 受基本医疗、公共卫生和健康管理等服务，鼓励二级以上医院 医师参与签约，使居民获得更便捷的优质医疗服务。通过公立 医院与基层医疗卫生机构之间的对口帮扶和技术指导，提高基 层医疗卫生机构的服务能力和水平。加强基层医疗卫生机构和 县办公立医院服务能力建设，强化基层全科医生等人才培养， 推动基本实现52、看大病不出县。三、政府主导，多元发展。坚持基本医疗公益性，明确政府在基本医疗和公共卫生服务中的主导地位，加大财政保障力 度，保障政府卫生投入。进一步鼓励多元化办医。按照“发展 一批、扶持一批、转型一批”的思路，采取社办公助等方式， 积极支持社会资本举办高水平、上规模、专业化的医疗机构， 优先支持非营利性医疗机构。鼓励医师到基层多点执业。支持 城市二级医院以托管、合作等形式与社会资本合作。允许社会 资本以联合、参股、兼并、收购、托管等形式，参与部分公立医院（包括国有企业医院）改制重组。积极鼓励社会力量发展 中医类别医疗机构，鼓励社会资本举办中医专科医院，鼓励药 品经营企业举办中医坐堂医诊所，鼓励53、有资质的中医专业技术 人员特别是名老中医开办中医诊所。建立社会力量参与公共卫 生工作的机制，鼓励和支持社会力量参与公共卫生工作，并加 强技术指导和监督管理。到 2020 年，社会办医床位数和服务量 达到总量的 25%。四、优势互补，中西医并重。坚持中西医并重方针，以积极、科学、合理、高效为原则，做好中医医疗服务资源配置。 推广中医药适宜技术，不断提高中医在医疗服务中的比例。促 进民族医药发展，发挥中医药在慢性病和重大疾病防治等方面 的作用。传承中医药文化，引导人们树立中医科学养生保健理 念，实施“治未病”健康工程，充分发挥中医医疗预防保健特 色优势。加强中医临床研究基地和重点专科、重点实验室和54、学 术流派工作室建设。实施基层中医药服务能力提升工程，不断 完善基层中医药服务体系，到 2020 年，所有社区卫生服务机 构、乡镇卫生院和 75%的村卫生室具备与其功能相适应的中医 药服务能力。全省社区卫生服务中心和乡镇卫生院中医药综合 服务区（国医堂、中医馆）建设率达到 95%以上。五、统筹资源，医养结合。统筹医疗服务与养老服务资源，合理布局养老机构与老年病医院、老年护理院、康复疗养 机构等，研究制订老年康复、护理服务体系专项规划，形成规模适宜、功能互补、安全便捷的健康养老服务网络。建立健全 医疗机构与养老机构之间的业务协作机制，鼓励开通养老机构 与医疗机构的预约就诊绿色通道，协同做好老年人55、慢性病管理 和康复护理。推动二级以上医院与老年病医院、老年护理院、 康复疗养机构、养老机构内设医疗机构等之间的转诊与合作。 增强医疗机构为老年人提供便捷、优先优惠医疗服务的能力。 探索医养结合多业态融合发展新模式，促进集养老医疗养 生于一体的医养结合服务综合体建设。提高社区卫生服务机构 为老年人提供日常护理、慢性病管理、康复、健康教育和咨 询、中医养生保健等服务的能力。推动中医药与养老结合，充 分发挥中医药“治未病”和养生保健的优势作用。1.3.5.5项目建设符合国家发展规划要求国务院关于印发“十三五”深化医药卫生体制改革规划的 通知国发201678 号中提出：建立科学有效的现代医院管理制度。56、深化县级公立医院综合 改革，加快推进城市公立医院综合改革。到 2017 年，各级各类 公立医院全面推开综合改革，初步建立决策、执行、监督相互协 调、相互制衡、相互促进的管理体制和治理机制。到 2020 年， 基本建立具有中国特色的权责清晰、管理科学、治理完善、运行 高效、监督有力的现代医院管理制度，建立维护公益性、调动积 极性、保障可持续的运行新机制和科学合理的补偿机制。1.完善公立医院管理体制。妥善处理医院和政府关系，实行 政事分开和管办分开，推动医院管理模式和运行方式转变。加强 政府在方向、政策、引导、规划、评价等方面的宏观管理，加大 对医疗行为、医疗费用等方面监管力度，减少对医院人事编制57、 科室设定、岗位聘任、收入分配等的管理。逐步取消公立医院行 政级别。合理界定政府作为出资人的举办监督职责和公立医院的 自主运营管理权限。健全政府办医体制，积极探索公立医院管办 分开的多种有效实现形式。采取有效措施，统筹协调政府办医职 能，形成合力。加强对政府、军队和企事业单位等各类主体举办 公立医院的全行业监管，明确各方职责、权利和义务。落实公立 医院独立法人地位。健全公立医院法人治理机制，落实内部人事 管理、机构设置、收入分配、副职推荐、中层干部任免、年度预 算执行等自主权。实行院长负责制，完善院长选拔任用制度，实 行院长任期制和任期目标责任制。公立医院依法制订章程。建立 健全公立医院全面58、预算管理制度、成本核算制度、财务报告制度、 总会计师制度、第三方审计制度和信息公开制度。2.建立规范高效的运行机制。取消药品加成（不含中药饮片）， 通过调整医疗服务价格、加大政府投入、改革支付方式、降低医 院运行成本等，建立科学合理的补偿机制。逐步建立以成本和收 入结构变化为基础的医疗服务价格动态调整机制，按照“总量控 制、结构调整、有升有降、逐步到位”的原则，降低药品、医用耗 材和大型医用设备检查治疗和检验等价格，重点提高诊疗、手术、康复、护理、中医等体现医务人员技术劳务价值的项目价格，加 强分类指导，理顺不同级别医疗机构间和医疗服务项目的比价关 系。通过规范诊疗行为、医保控费等降低药品、耗59、材等费用，严 格控制不合理检查检验费用，为调整医疗服务价格腾出空间，并 与医疗控费、薪酬制度、医保支付、分级诊疗等措施相衔接。放 开特需医疗服务和其他市场竞争比较充分、个性化需求比较强的 医疗服务价格，由医疗机构自主制定。继续推进公立医院后勤服 务社会化。3.建立符合医疗卫生行业特点的编制人事和薪酬制度。创新 公立医院编制管理方式，完善编制管理办法，积极探索开展公立 医院编制管理改革试点。在地方现有编制总量内，确定公立医院 编制总量，逐步实行备案制，在部分大中城市三级甲等公立医院 开展编制管理改革、实行人员总量管理试点。落实公立医院用人 自主权，对急需引进的高层次人才、短缺专业人才以及具有高级60、 专业技术职务或博士学位人员，可由医院采取考察的方式予以公 开招聘。完善医疗机构与医务人员用人关系。地方可以按国家有关规定，结合实际合理确定公立医院薪酬 水平，逐步提高人员经费支出占业务支出的比例，并建立动态调 整机制。对工作时间之外劳动较多、高层次医疗人才集聚、公益 目标任务繁重、开展家庭医生签约服务的公立医疗机构在核定绩 效工资总量时予以倾斜。在绩效工资分配上，重点向临床一线、 业务骨干、关键岗位以及支援基层和有突出贡献的人员倾斜，做到多劳多得、优绩优酬。按照有关规定，公立医院可以探索实行 目标年薪制和协议薪酬。公立医院主管部门对院长年度工作情况 进行考核评价，确定院长薪酬水平，院长薪酬与61、医院工作人员绩 效工资水平保持合理比例关系。4.建立以质量为核心、公益性为导向的医院考评机制。健 全医院绩效评价体系，机构考核应涵盖社会效益、服务提供、 质量安全、综合管理、可持续发展等内容，重视卫生应急、对 口支援以及功能定位落实和分级诊疗实施情况等体现公益性的 工作。将落实医改任务情况列入医院考核指标，强化医院和院 长的主体责任。医务人员考核突出岗位工作量、服务质量、行 为规范、技术难度、风险程度和服务对象满意度等指标，负责 人考核还应包括职工满意度等内容。考核结果与政府投入、医 保支付、人员职业发展等挂钩。1.4 本项目建设规模1.4.1 医院规模确定 按照国家住房和城乡建设部中医医院建62、设标准及三级甲等中医医院标准化建设要求，积极推进XX县中医院新院总 体规划布局，新建门诊医技病房综合楼和医院整体业务用房的 配套设施建设；医院医疗、预防、保健功能进一步完善。1、床位数确定 XX县中医院拟定为三级甲等中医医院，一期确定中医床位数 800 张。2、建筑面积确定（1）标准要求 中医医院的急诊部、门诊部、住院部、病房科室和药剂科室等基本用房及保障系统、行政管理和院内生活服务等辅助用 房建设。床均建筑面积按以下指标(参考修订要求）。县中医医院房屋建筑面积指标（/床）建设 规模床位60-99100-299300-499500-799800-10001000日门（急）诊人次3507001063、50140017501750面 积 指 标8082838687909194959798县中医医院基本用房及辅助用房在总建筑面积中的比例关 系，按照下表执行。县中医医院基本用房及辅助用房比例关系表（）床位数800-1000急诊部3.3门诊部23.5住院部35.7医技科室12.0药剂科室8.0保障系统9.0行政管理3.8院内生活服务5.2中药制剂室、中医传统疗法中心单列项目用房建筑面积指 标可参照下表。中医医院单列项目用房建筑面积指标()建设规模 项目名称床位60-99100-299300-499500-799800-10001000中药制剂室小型 500600中型 8001200大型 2000264、500中医传统疗法中心（针灸 治疗室、熏蒸治疗室、灸 疗法室、足疗区、按摩 室、候诊室、医护办公室 等中医传统治疗室及其他 辅助用房）350-600500-1000650-1500治未病区300-600600-800800-1200（2）医院规模确定 XX县中医院拟新建门诊医技病房综合楼，按照 800 张床位设计，建筑面积指标：1）中医院的急诊部、门诊部、住院部、病房科室和药剂室 等基本用房及保障系统、行政管理和院内生活服务等辅助用房 的床均总建筑面积：800x95=76000 ；2）中药制剂室及中医传统疗法中心单列面积为2000+650+800=3450 ；3）大型医疗设备单列面积：血液透析65、室（60 床）、洁净 病房（20 床）以及磁共振成像装置（MRI）、DSA、X 线计算 机体层摄影装置（CT）、体外震波碎石机室等为 5890 ；医院单列项目房屋建筑面积指标（）项 目 名 称台（套）单列项目建筑 面积总建筑面积磁共振成像装置（MRI）1310310X 线计算机体层摄影装置（CT）1260260数字减影血管造影 X 线机（DSA）1310310直接数字化 X 线摄影系统（DR）1100100体外震波碎石机室2120240血液透析室60 床24002400洁净病房20 床15001500高压氧 仓小型（1-2 人）1170170小型（8-12 人）1400400中心供氧系统12066、0200合计5890以上合计XX县中医院医疗用房规划建筑面积为：76000+3450+5890=85340 。1.4.2 项目建设工期项目建设工期为 2 年。1.5 项目主要建设内容及产出说明1.5.1 主要建设内容 根据XX县中医院的实际需要和资金筹措的可能性，本项目拟建设门诊医技病房综合楼一栋（地下 1 层，地上 16 层），建筑面积 84000 ；后勤服务楼一栋（地上 4 层），建筑面积3600 ，感染楼（地上 2 层）1900 ，其他辅助设施 2500，总建筑面积 92000 。1.5.2 XX县中医院总建筑面积本项目医疗用房规划建筑面积为 92000 。主要面积一览表序号指 标 名 67、称单 位数 量备注1规划总用地m21386672总建筑面积m292000含景观建筑及连廊3医疗建筑面积m289500其中门诊医技病房综合楼m284000地上建筑面积m272200地下建筑面积m211800后勤办公楼m23600感染楼m219004配建工程建筑面积m22500其中景观建筑（餐厅）m21700连廊m2300后勤办公楼与门诊医技 病房综合楼连廊m2150后勤办公楼与景观建筑（餐厅）连廊m2150其中地下锅炉房m2300消防水池、消防泵房m2100（消防泵 房）水池不计面积污水处理站m2100水池不计面积雨水收集回用设备m2不计面积深化设计化粪池m2不计面积深化设计液氧站（氧罐 4 个68、）m2不计面积购成品箱式柴油发电机m2不计面积购成品1.5.3 功能框架分析在平面组织中，医疗核心区设置贯穿南北的医疗街。通过医 疗街串联起各科室，标识明确、便于识别。医疗街布置有病员专用的各种公共服务设施，包括垂直交通、 分层挂号收费、咖啡茶座、超市、卫生间、开水间等设施，方便 患者，将以人为本的理念落到实处。医疗科室两端设有独立的医护走廊，通过医护走廊串联起相 邻的科室。医护走廊上设有专用楼梯、卫生间、更衣室等，为医 护人员创造了舒适私密的环境。手术室布置于医技区核心位置，同层布置消毒供应中心、 ICU、产房。上下楼层布置有病理科和血库。人流及物流流程简 明、快捷且高效。病房护理单元内部采69、用单复廊结合的布局形式，工作人员和 病员均设置有独立电梯厅，端头设有污物电梯及医用垃圾物流梯。病员与医护人员通过独立垂直交通分别进入病房区和医护 办公区。病房区设置于护理单元南侧，通风采光充足；医护办公 区设置于北侧，景观视线良好；护士站处于两区之间的核心位置， 使得护理路线和病员问诊流线最为短捷。建筑内部设置洁物物流梯与污物物流梯。洁物物流梯串联中心供应室、中心手术部、药房药库、ICU 和各层病房区，实现医疗物品的快速周转，节省人力与物力运输成本；污物物流梯垂直 串联各层病房区、中心手术部、ICU 的污物端和地下一层污物暂 存。各物流梯通过地下室水平联系，使整个医疗区的物流系统一 体化。地下70、室设有污物处理站及太平间，污物由专用车道，从地下 一层集中运出，实现各医疗区的洁污分离。1.5.4 医疗功能布置 地下一层布置变配电室、空调机房、压缩空气、中心吸引机房、太平间、直线加速器、洗衣房、中药库、西药库、地下车库。 首层布置高压氧舱、病房出入院、门诊大厅、挂号收费取药、 门诊药房、病房药房、急诊急救、儿科门诊、消防控制中心、影像诊断科、介入治疗中心。 二层布置内科门诊、外科门诊、妇产科、超声科、检验科、病理科、ICU、内窥镜。 三层布置口腔、皮肤科,眼、耳鼻喉科、中医、理疗、保健科、体检中心、手术中心（14 间）、消毒供应中心、ICU、产房、病 员通过病员电梯，经过换车进入手术区。医71、护人员通过医护电梯， 经过更衣淋浴，进入医护办公区。手术区通过洁净走廊连接每一 间手术室；手术产生的污物通过污物廊运送至污物电梯。消毒供 应中心、ICU、产房、病理科、血库与手术室通过垂直交通及水 平医疗街方便联系。医技楼四层布置血库、手术室净化机房、信息中心。内科病房综合楼四层布置静脉配置中心；五七层布置妇产 科病房；八九层布置儿科病房；十层布置儿科 NICU 病房；十 一十四层布置标准病房；十五层布置内科 VIP 病房；十六层布 置电梯机房、水箱间。外科病房综合楼四层布置透析中心；五层布置康复中心； 六十四层布置标准病房；十五层布置外科 VIP 病房；十六层 布置电梯机房、水箱间。1.5.72、5 工程主要技术经济指标表序号指标名称单位数量备注一服务人口万人32.6二编制床位个800三建设规模920001门诊医技病房用房84000含设备、中药制剂等单列面积2后勤服务用房36003感染楼19004其他2500四总投资万元433751建设投资万元413652利息万元8083铺底流动资金万元1202五资金来源1项目资本金万元125002银行贷款万元30874.75六建设工期年21.6 项目总投资及资本构成1.6.1 项目总投资本项目总投资为 43375 万元，其中建设投资 41365 万元（包括建筑工程费用 27182.10 万元、设备购置费用 5782 万元、安装工程费 1734.6 万73、元，工程建设其他费用 4324.65 万元、预备费用2341 万元），建设期利息 808 万元，铺底流动资金 1202 万元。1.6.2 项目资本构成项目资本金 12500 万元占项目总投资的 28.82%，由社会资 本方与政府方授权出资机构共同出资。其中通过银行、基金等金 融机构贷款 30874.76 万元，占 71.18%。符合国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度 的通知国发201551 号资本金不低于总投资的 20%的规定。 详见下表：资本构成（项目资金来源）资本构成金额（万元）比例资本金12,500.0028.82%贷款等融资30,874.7671.18%合计43,374.774、6100.00%1.6.3 项目的股权结构根据财政部制定的PPP 项目合同指南（试行）（财金2014 156 号）规定：“项目公司（SPV）是依法设立的自主经营、自负 盈亏的具有独立法人资格的经营实体。项目公司（SPV）可以由 社会资本（可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体） 出资设立，也可以由政府和社会资本共同出资设立。但政府方在 项目中的持股比例应低于 50%、且不具有实际控制力及管理权。”根据上述原则，出于充分发挥社会资本的积极性，降低地方 政府财政压力考虑，为更好的服务于项目的需要，本项目拟组建 项目公司（SPV）。以项目资本金 12500 万元作为项目公司（SPV）的注册资本75、，其中，政府方出资 2500 万元（指定出资代表）， 持股比例为 20%；社会资本方出资 10000 万元，持股比例为 80%。 详见下表：股权结构表股权结构金额（万元）比例政府方出资2,500.0020.00%社会资本方出资10,000.0080.00%合计12,500.00100.00%1.6.4 融资结构及主要融资成本本项目缺口资金 30874.76 万元由项目公司（SPV）通过项目 贷款、基金融资、债券、资产证券化等方式筹措。本方案设定融资利率暂按 6%测算。建设期利息计入建设成 本。项目融资以项目公司（SPV）实际提报的方案为准，社会资本方应在项目采购响应文件中详细说明拟采用的融资方76、案，并提交融资能力证明。项目公司（SPV）的融资方案须经县人民政府方审核同意后执行。二、项目采用 PPP 模式的必要性可行性2.1 采用 PPP 模式的必要性及可行性2.1.1 采用 PPP 模式的必要性首先，项目建设引入 PPP 模式，在不增加政府财政支出的情 况下，有效地引进社会资本，增加社会医疗卫生事业建设投资， 在缓解财政压力的同时，能够实现政府、社会资本的优势互补， 解决了XX县经济社会发展带来的医疗卫生服务需求与政府财 政投入不足的问题。本项目前期投入大，社会效益显著，通过 PPP 模式建设可借助社会资本的前期投入来降低政府前期投入，在项 目移交之后，政府可运用已经成熟的发展模式保77、证项目的持续发 展，从而形成互利共赢的长期目标，促进城市发展。其次，项目运营过程引入市场机制，减少了政府干预度，在 提升项目运营效率，通过合理风险分配以及相关政策法规的支持， 能够为项目的可持续发展提供有力保障。最后，通过引入 PPP 模式在经济社会发展的应用，在促进城 市经济社会发展的同时，积极探索医院建设 PPP 模式的创新机 制，为我国建设灵活多变、能够适应市场竞争机制与社会需求的 PPP 模式医院建设提供示范。综上所述，PPP 模式的引入不仅可以避开债务危机，还可以 通过社会资本的加入，减少项目解决城市建设中的资金缺口，同时，引入了市场机制，实现政府和社会资本的优势互补，产生“协 同效78、应”，达到收益最大化、社会效益最大化。2.1.2 采用 PPP 模式的可行性2.1.2.1当前的政策环境日趋成熟，现行的 PPP 相关法律 法规政策鼓励在医疗领域推广 PPP 模式及深化医院综合改革。山东省人民政府办公厅关于推进县级公立医院综合改革的 实施意见（鲁政办发201430 号）提出：“（四）推进社会 办医。在坚持公立医疗机构为主导的前提下，鼓励和引导社会办 医，发展一批有规模、有质量、有品牌的非公立医疗机构，建立 起与我省经济社会发展和人民群众需求相适应的结构合理、运行 规范、竞争有序、共同发展的多元化办医格局。要坚持统筹规划、 共同发展原则，合理配置医疗资源，在符合区域卫生规划和医79、疗 机构设置规划条件下有序推进。在未达到医疗卫生资源配置标准 的地区，优先将社会办非营利性医疗机构统一纳入区域卫生规划 和医疗机构设置规划。在达到医疗卫生资源配置标准的地区，可 鼓励引导社会资本以多种形式参与包括国有企业所办医院在内 的部分公立医院改制重组。要进一步简化并规范政府审批社会资 本办医程序，认真落实非公立医疗机构在用地、用电、用水、用 热等方面的优惠政策，将符合条件的非公立医疗机构按规定纳入 医保定点范围，为社会办医创造良好环境。加快健康服务业发展， 鼓励社会资本参与投资医疗服务业，积极发展康复医院、老年病医院、护理医院等医疗机构。倡导采取政府购买服务方式，引入 社会资本和市场竞争80、机制。”在项目亟需上马，而当前地方财政资金不能满足基本建设需 要的情况下，社会资本参与本项目的投资建设、管理运营成为项 目实施的有效途径。通过社会资本参与医院的基本工程项目的建 设工作，一是能有效缓解政府短期投资的压力，降低财政风险， 平滑财政支出；二是能及民众之所急，短时间内完成XX县医疗 机构的配备，提升医药服务功能，完善食品药品及环境监测职能， 为本县人民增添福祉；三是通过市场竞争机制引入社会资本，可 以实现资源的优化配置，充分发挥社会资本方的专业优势，利用 其设计、建设、施工、融资、经营、管理、维护等方面的特长， 有效地提高医院的建设质量、工作效率、运营管理水平，为本县 医疗事业的发展81、开拓基地并培养一批骨干力量。2.1.2.2医疗项目符合政府和社会资本合作模式政策精神。医疗卫生项目属于投资规模大、需求长期稳定、价格调整机 制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，故适宜 采用政府和社会资本合作模式注：财政部关于印发政府和社会 资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）。2.1.2.3有成熟的资本人市场。 国内的公共服务行业市场化发展日渐成熟，公共服务领域的资本人市场发展良好，众多的投资人在医疗卫生领域有着丰富的建设、投资、运营、管理及维护经验，利用资本方的实践经验在 医疗卫生 PPP 项目加以借鉴，促进政府提供市民医疗卫生公共 服务领域产品的全面提82、升，产生良好的社会效益，也并给予资本 方一定的经济效益回报，实现政府和社会资本方的双赢。2.1.2.4医疗卫生行业的发展吸引大量的社会资本。良好的未来期望使行业成为市场资本的集中地，融资条件十分完 备，有利地促进了行业的深化改革及健康发展。2.1.2.5符合财政可承受能力的安排。2015 年 1 月 1 日起施行的新修订预算法要求财政部门 施行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，也有利于提高 政府方的财政支付履约保障能力。2.2 主管部门意愿及项目对各方的吸引力分析2.2.1 行业主管部门意愿 行业主管部门按照国家有关规定，积极推进本项目建设，认为采用 PPP 模式，更有利于本项目建设要求83、及未来发展需要。 2.2.2 项目对社会资本的吸引力分析 XX县中医院门诊医技病房综合楼及后勤服务楼建设项目，符合国家 PPP 模式推广行业，政策上得到国家的大力支 持；从项目的自身发展看，符合我国行业改革的大势所趋，行业的前景广阔，受到资本市场的欢迎；从我省已开展的 PPP 项 目看，这类项目社会资本热衷度高、极受追捧，且落地成功率 较高。由此看来，本建设项目足以吸引众多社会资本的参与。2.2.3 项目对融资机构的吸引力分析 本项目拟采用的融资方式涵括了 PPP 项目融资的各种方式。项目公司审慎择优选择贷款、债券、基金等多种融资方式，经县政府或其授权的实施机构批准后实施。2.2.3.1贷款 84、是指用于借款人固定资产投资的本外币贷款，适用 PPP 项目建设阶段融资需求。有着贷款期限较长、贷款金额较大、融资成本较低和流程相对简便的特点和优势。PPP 项目的贷款方有商业银行、出口信贷机构、多边金融机 构（如世界银行、亚洲开发银行等）以及非银行金融机构（如信 托公司）等。根据项目规模和融资需求的不同，融资方可以是一 两家金融机构，也可以是由多家银行或机构组成的银团。PPP 项 目融资资金额较大，融资期限较长，适合于采用银团的方式进行 项目融资。根据中国银行业协会要求，单一客户或单一项目融资 超过 10 亿元，原则上通过银团方式提供融资；若融资金额超过30 亿元，则必须通过银团方式提供融资。85、2.2.3.2债券101根据现行债券规则，满足发行条件的 PPP 项目公司（SPV） 可以在银行间交易市场发行永（可）续票据、中期票据、短期融 资债券等债券融资，可以在交易商协会注册后发行项目收益票据， 也可以经国家发改委核准发行企业债和项目收益债，还可以在证 券交易所公开或非公开发行公司债。在上海举办的第二届中国 PPP 融资论坛上，上海证券交易 所有关人士提及，在新的公司债券发行与交易管理办法框架 下，将从三个方面支持 PPP 项目融资：一是 PPP 运营主体可直 接作为公司债发行主体；二是具有稳定现金流的 PPP 项目，可做 成资产证券化产品，化解社会资本进入 PPP 模式的流动性及期 86、限障碍；三是项目收益债也在积极地研究推进中。满足条件的 PPP 项目公司（SPV）的应收款、收益权等均可 以通过企业资产证券化融资。具体由 PPP 项目公司（SPV）作为 发起人（原始权益人），将 PPP 项目项下未来可预测的能够产生 稳定现金流的基础资产进行组合，形成基础资产包，向构建的特 殊目的机构（SPV）进场真实出售，以基础资产产生的现金流在 证券市场向投资者发行资产支持证券，将认购资金用于项目公司（SPV）建设运营。交易后，一方面，项目公司（SPV）通过出 售基础资产获得现金流、提前实现投资回报变现；另一方面，认 购证券的投资人，将通过 PPP 项目基础资产产生的现金流逐期 获得投资87、收益。2.2.3.3基金政府成立引导基金 该种情形是指省级政府层面出资成立引导基金，再以此吸引金融机构资金，合作成立产业基金母基金，母基金再根据审核后的项目设立子基金，由地方财政做劣后级，母基金做优先级，地 方政府做劣后，承担主要风险。社会资本发起投资基金 该种情形是指有建设运营能力的社会资本发起成立股权投资基金，社会资本一般都具有建设运营的资质和能力，在与政府达成框架协议后，通过联合银行等金融机构成立有限合伙基金， 对接项目。社会资本与金融机构合资成立基金管理公司担任 GP， 金融机构作为优先级 LP，社会资本作为劣后级 LP，成立有限合 伙形式的投资基金，以股权的形式投资项目公司（SPV）88、。通过前期的调研，部分金融机构及融资平台对本项目产生了 浓厚的合作兴趣，愿就下一步合作展开探讨。三、项目采用 PPP 模式实施步骤3.1 项目的前期准备工作3.1.1 领导机构组建与实施机构授权 XX县人民政府已成立县 PPP 中心。 XX县人民政府授权XX县卫生和计划生育局作为本项目实施机构。3.1.2 政府部门在本项目中的职责部门或组织主要职责财政局（PPP 中心）1.牵头推进并全面协调 PPP 工作的开展，进行物有所值评价和财政承受能力论证工作；2.会同行业主管部门等审核项目 PPP 模式实施方案；3.协调指导并监督实施机构开展社会资本方及相关的采购工作；4.协调指导并监督相关部门开展跟89、踪审计工作；5.对项目执行过程中的资金、股权、债权等运作进行全过程监督；6.对 PPP 项目进行必要的融资支持；7.对 PPP 项目实施进行中期评估；8.项目移交完成后对项目进行绩效评价，并公开评价结果。9.及时向项目公司支付费用；10.协助市人大常委会出具相关决议或证明材料。实施机构1.作为实施机构，主导推进项目建设前期手续的办理；2.负责可研、规划设计、环保、节能、测绘勘察等前期第三方机构的采购及委托工作；3.负责协调项目前期已投入费用的整理和上报；4.项目实施方案编制，会同 PPP 中心、财政局组织评审会议；5.负责项目采购（社会资本资格预审、采购文件编制、响应文件评审、谈判与合同签署）90、，作为采购主体负责 社会资本的招标采购工作，合理设定社会资本资格条 件，组织专家评审，并与社会资本进行充分磋商、谈 判，将项目中标信息进行公示和公告；部门或组织主要职责6.与中选社会资本方签订PPP 项目合作框架协议或合同；7.与项目公司签订PPP 项目合同。8.负责委托项目工程监理、造价咨询、竣工决算等机构；9.作为合同甲方参与项目监管工作，建立监管体系及后期绩效考核工作；10.督促社会资本按合同约定按时足额出资；11.监督社会资本或项目公司履行合同义务，检测项目产出绩效指标，并编制季报和年报报 PPP 中心备案；12.审核项目公司提供的运营维护方案，并监督实施情况；13.项目执行过程中,负91、责协调解决合同修订、违约责任争议协商等工作；14.根据县政府安排组建项目移交工作小组，并对项目资产进行评估和性能测试，代表政府收回项目合同约定的 项目资产和股权。政府方出资代表1.与中选社会资本方签订股东协议共同出资设立项目公司；2.负责按照合同约定按时足额出资；3.根据 PPP 中心意见，选派人员进入项目公司三会（股东会、董事会、监事会）及财务管理；4.作为股东参与项目的建设、运营、移交。发改部门1.负责办理项目建设批复手续等事项；2.协助审核本项目 PPP 模式实施方案；3.及时跟踪监管项目，建立健全调价机制；4.协助做好建立综合评价体系和中期评价。国土部门1.提供项目用地证明等相关材料，92、出具用地预审意见；2.办理不动产权证。环保局1.办理项目环评报告的批复等。节能办1.项目能源评估报告的批复等。地震局1.出具地震安全性评价等。规划局1项目规划选址意见书发放；2项目建设用地规划许可证发放；3项目建设工程规划许可证发放。审计局1.协助做好跟踪审计工作。政府其他部门1.根据各部门职责，按照县政府要求做好 PPP 项目的配合和监督。3.1.3 本项目已取得的部门批复手续序号相关资料承办机构批准部门文号文件日期1XX县中医院门诊医技 病房综合楼及后勤服务楼 建设项目可行性研究报 告济南鲁建管理 咨询有限公司XX县中医 院2016.92XX县中医院门诊医技 病房综合楼及后勤服务楼 建设项93、目的规划意见XX县中医院XX县规划 局2015.9.283关于对XX惠丰控股投 资有限公司XX县中医院 门诊医技病房综合楼项目 用地预审意见XX惠丰控股 投资有限公司XX县国土 资源局庆国土资发2016169 号2016.12.94关于对XX县中医院门 诊医技病房综合楼及后勤 服务楼建设项目可行性研 究报告的批复XX县中医院XX县发展 和改革局庆发改投资2016236 号2016.12.135关于XX惠丰控股投资 有限公司XX县中医院门 诊医技病房综合楼及后勤 服务楼项目环境影响报告 书的批复XX惠丰控股 投资有限公司XX县环境 保护局庆环字20176 号2017.2.283.2 项目技术路线94、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行） 的通知（财金2014113 号）文件要求，PPP 项目实施包括 项目识别、准备、采购、执行、移交 5 个环节 19 个步骤。详见下图：四、PPP 模式运作方式4.1 PPP 项目运作方式 综合考虑本项目收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求等因素，本项目拟采取建造-运营-移交（Build-Operate-Transfer，简称为 BOT）运作方式。在 BOT 模式下，投资者一般要求政府保证其合理收益率， 一旦在特许经营期内无法满足其合理报酬，政府应给予特别补偿。 由政府通过向项目公司（SPV）特许经营权的方式使其获得合理95、 的特许经营利润，不足部分通过可行性缺口补助的形式弥补。缺 口性补助经县人民政府批准纳入跨年度的财政预算，并提请人大 审议通过。4.2 PPP 项目合作模式 本项目由政府和社会资本共同出资设立项目公司（SPV）。 由项目公司（SPV）承担XX县中医院门诊医技病房综合楼及后勤服务楼建设 PPP 项目融资、建设（详见主要 面积一览表）； XX县人民政府授予项目公司本项目特许经营权，项目 公司特许经营权期限与本项目运营期限相同。项目公司 特许权范围包括但不限于：维持本项目资产可用性，提 供物业、后勤管理服务、停车场运营、餐厅及超市运营 服务；开展月子会所等非医疗部分运营服务，以及其他非医经营性业务。96、其收费定价应当听取医疗机构的意见， 医疗机构有权对收费项目和收费价格知情监督和建议修 改，社会机构和医疗机构无法达成一致意见的，县政府 有最终决策权。并且不得因为收费过高影响医疗行为。项目合作期限届满，如本项目采用 PPP 模式继续运营的， 同等条件下中标社会资本方享有优先权。” 项目公司（或社会资本方）提供核心医疗运营管理顾问 相关增值服务，包括提供国际和国内最优秀的院校、医 院、专家资源，协助XX县中医院新增专业科室，协助 邀请知名专家及学科带头人定期到XX县坐诊或学术培 训与交流；协助提供XX县中医院医护骨干到国内外一 流医疗机构进行培训与学习机会。协助XX县中医院按 照“三甲医院”标准97、建设，打造智能医疗、完善科室设 置、充实人员技术实力、提高综合管理水平。项目公司经营许可范围内的，为XX县中医院提供的其 他服务，按照其提供的服务获得相应的回报。XX县中医院在相关药品和耗材供应等进行招标时，同 等条件下，社会资本方有优先权。XX县中医院该项目的配套商业供应及开发，同等条件 下，社会资本方拥有优先权。合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府。4.3 PPP 项目合作年限项目合作期 30 年，其中建设期 2 年，运营期 28 年。4.4 项目结构图本项目采用 PPP 模式，通过实施机构公开选聘社会资本方 与政府方授权的出资平台成立项目公司（SPV），对医院及配套 设施进行建设-运98、营、维护-移交。见下图：五、PPP 模式交易结构本项目的交易结构从项目投融资结构、注册资本实缴出资时 间、资产形成和转移约定、项目投资回报机制、收费定价调整机 制及相关配套安排等方面对关键问题进行分析。5.1 项目投融资结构本项目总投资 43375 万元，包括项目资本金为 12500 万元，其中由政府方投入资本金 2500 万元、社会资本方投入资本金 10000 万元；剩余建设资金 30874.76 万元，由项目公司（SPV）采用贷款、吸纳基金投资、发行债券、资产货币化等 融资方式筹措。总投资资金构成资本构成金额（万元）比例资本金12,500.0028.82%其中：政府方出资 20.00%2,99、500.005.76%社会资本方出资 80.00%10,000.0023.05%贷款等融资30,874.7571.18%合计43,374.75100.00%5.2 项目公司（SPV）注册资本实缴出资时间本项目拟成立项目公司（SPV），由政府方授权出资代表与 通过竞争性公开选聘中选的社会资本方出资组建。将项目资本金 12500 万元作为项目公司（SPV）注册资本。其中政府方土地租金、货币等形式出资 2500 万元，社会资本方货币出资 10000 万 元，在项目建设期内，按照投资各方约定比例出资到位。5.3 本项目资产形成和转移约定本项目采用 BOT 模式运营，政府方通过授予项目公司特许 经营权的100、方式，由项目公司负责项目资产的设计、建设、运营、 维护、特许经营期满移交。项目竣工验收合格后，由项目公司管理、运营，在合作期内 依法享有项目资产的特许经营权。项目合作期满，项目公司向政府方（或政府方授权机构）无 偿移交授权经营的项目资产、备品备件、技术资料等，以及项目 公司的名称、商标、专利、软件、版权及其他所有无形资产，PPP 合同授予项目公司的资产特许经营权到期终止。5.4 项目投资回报机制 本项目的回报机制为：可行性缺口补助。 5.4.1 可行性缺口补助可行性缺口补助是指使用者付费不足以满足社会资本或项 目公司成本回收和合理回报，由政府方依据项目可用性和运维绩 效考核标准，给予项目公司的101、经济补助。项目公司按照 PPP 协议，依据特许经营提供公共设施使用及公共服务，由医院及消费者向其支付的各项费用，收回项目投资并获取合理回报。当使用者付费不能覆盖时，由政府进行可行性缺口补助。本项目可行性缺口补助的上限为每年 900 万元人民币。5.4.1.1可行性缺口补助的测算 对可行性缺口补助模式的项目，在项目运营补贴期间，政府承担部分直接付费责任。年度运营补贴支出数额=可用性服务费𝑖1(1+𝑖)𝑛款当年使用者付费+ 当年运营支出 运营绩效扣=社会资本方资本金𝑖11(1+𝑖1)𝑛+融资贷款⭞、9894;2 1(1+𝑖2)𝑛+当年运营支出运营绩效扣款当年使用者付费 i：综合资金使用成本率（根据 i1, i2 综合测算得出） i1：社会资本方资本金预期收益率（自运营期开始计算）i2：融资利率（融资方案经政府方同意） n：项目运营年限“可用性服务费”：以政府审计确认的建设期绩效考核后的项目总 投资额（不含流动资金）作为基础，减去政府方资金，于运营期（实际完工之日至运营期满之日的自然年度）每年等额本息方式测算。本 方案可用性服务费分社会资本方资本金和融资贷款分别测算。【社会资本方资本金+融资贷款】=【建安工程造价工程造价 让利+其他费用政府方资金】5.4.1103、.2测算参数：l 项目工程投资概算金额 43375 万元；l 建设期资金投入按照第一年 60%，第二年 40%；l 项目资本金回报率取 7.5%（以项目通过竣工决算，项目 开始运营之日计算）；l 融资贷款利率按 6%；l 运营期 28 年；l 运营期第 1 年按照 70%运营负荷率，第 2 年起 100%；l 折旧及摊销：28 年，无残值，直线摊销（不含铺底流动 资金）。5.4.1.3项目公司达产年运营收支情况5.4.1.3.1 非医疗服务的运营收入 具体包括项目完成后的设施使用维护收入；停车、物业管理服务收入；餐厅及超市、陪护服务、月子中心服务收入等。上述运营业务收入达产年合计约 3225 104、万元/年，主要为：（1）物业管理服务收入 443 万元，其中：停车场收入 222 万元；物业费收入 221 万元；（2）其他经营服务收入 658 万元，其中：餐厅及超市 151 万元；特护陪护服务 345 万元；月子中心服务收入 162 万元。（3）医院达产年收支净额支付可用性服务费 2124 万元，其 中：运营期医院达产年收入 16004 万元：v 床位收入 1.88 万元/床位/年，共 800 床，合计 1504 万元；v 门诊收入 180 元/人次，全年约 25 万人次，合计 4500 万 元；v 住院医疗收入 5000 元/人次，全年月 2 万人次，合计 10000万元。 运营期医院达105、产年运营成本 13880 万元：v 药品费、卫生材料费 4930 万元；v 燃料及动力费 1469 万元；v 工资及福利费 6397 万元；v 固定资产维护更新费 317 万元/年；v 管理及其他费用 767 万元/年。5.4.1.3.2 运营业务成本合计约 648 万元/年，主要为：（1）物业管理服务支出 360 万元，其中：停车场支出 43 万元；设施维护更新支出 317 万元；物业服务成本支出 137 万元。（2）其他经营服务支出 288 万元，其中：餐厅及超市成本 110 万元；特护陪护服务成本 73 万元；月子中心服务成本 105 万元。（3）增值税和税金及附加增值税（按运营业务收入106、 5%税负测算）52.4 万元；税金及附加约 4.2 万元，其中：城建税 2.6 万元，教育费附加 1.6 万元。 参照XX县中医院门诊医技病房综合楼及后勤服务楼建设项目可行性研究报告，本项目年度运营成本上限值为 648 万元。 若项目实际年度运营成本高于该上限值，则政府计算可行性缺口 补助时按照该上限值计取；若项目实际年度运营成本低于该上限 值，政府计算可行性缺口补助时则以实际发生的成本费用计取。5.4.2 项目超额收益分配 项目按照竞争性磋商确认的资金使用成本率、建安工程造价让利率等设置合理收益标准。 若项目公司年度经营实现的收益超出上述回报标准（即：使用者付费完全覆盖成本和收益，运营补贴107、支出数额出现负值时）， 超出 10%（含）以内部分，政府方和社会资本方按照各自股权比 例进行利润（或结余）分配；超出 10%20%（含）部分，政府方 和社会资本方按照各自 50%比例进行分配；超出 20%以上政府 方分配比例原则上应超过 50%。超额收益的政府方分成部分应及时足额监缴入国库，并按照 价格调整机制有关规定，适时实现价格动态调整，切实减轻公众 负担。超额收益具体分配方案需经政府审定。5.4.3 价格调整PPP 项目合作协议中约定的资本金内部收益率等收益性指 标值，是计算项目合理收益等的基础，该指标在项目全生命周期 原则上不予调整。项目融资方案由项目公司报县政府批复同意后实施。本实施108、 方案中项目融资贷款年利率按 6%测算，若项目取得的贷款等融 资利率低于该值时，应按照实际节约支出额重新计算或抵减相应 的项目可用性付费等支出责任。项目公司（SPV）在运营维护期间的年度运营成本，面临通 货膨胀风险，需要设定合理的调价机制。调价公式如下：运营期内以每 3 年为一个周期进行测算，当 调价系数高于 5%时，才能启动调价程序，按规定需召开价格调 整听证会的，应当召开价格调整听证会通过后实施。𝑃3𝑛 = 𝑃0 3𝑛其中：3𝑛表示设施维护、物业费等的调价系数，依据以下公式 确定：= C (𝑊3109、𝑛3𝑛1𝑊0) + C (𝐸3𝑛2 𝐸0) + C3 (3𝑛10) + C4 𝐶𝐻0其中： 𝐶𝐻1 𝐶𝐻3𝑛1 + C5𝑊3𝑛表示第 3n 年项目公司（SPV）实际使用的水费水价。𝑊0表示基数年项目公司（SPV）实际使用的水费水价。𝐸3𝑛表示第 3n 年项目公司（SPV）实际使用的电度电价。n、119864;0表示基数年项目公司（SPV）实际使用的电度电价。3𝑛1表示第 3n 年统计部门公布的第 3n-1 年当地在岗职工 平均工资。0表示基数年统计部门公布的当地在岗职工平均工资。𝐶𝐻3𝑛1表示第 3n 年国家统计局公布的全国分行业工业品出 厂价格指数/100。𝐶𝐻0 表示基数年国家统计局公布的全国分行业工业品出厂 价格指数/100。𝐶1𝐶5是成本因素系数。𝐶1：为水费水价占总成本的比例；𝐶2：为电度电价占总成本的比例；⭧、9862;3：为工资福利支出占总成本 的比例；𝐶4：为全国分行业工业品出厂价格指数占总成本的比例；𝐶5：调整系数，𝐶1 + 𝐶2 + 𝐶3 + 𝐶4 + 𝐶5 = 1。5.4.4 政府付费说明 本项目采用可行性缺口补助模式，项目公司按照 PPP 协议，依据特许经营提供公共基础设施使用及公共服务，由医院及消费者向其支付的各项费用，收回项目投资并获取合理回报。当使用者付费不足以覆盖社会资本方合理回报时，由政府方对不足部分进行可行性缺口补助，可行性缺口补助的上限为每年 900 万元人民币。112、5.5 政府配套安排5.5.1 土地规划 政府部门负责项目用地的选址、规划。拟建地块土地性质为医疗卫生用地，符合建设项目性质。项目选址已经通过国土、规 划以及相关部门审核。项目实施过程中，按照程序和规定，依法 取得国有土地使用权。5.5.2 项目配套安排 本项目由政府协调各公用事业部门为项目的顺利实施提供全方位配套服务。包括：水、电、暖、排污等基本配套。5.5.3 审批程序问题 本项目建设将严格履行审批法定程序，包括施工许可、监督等必要程序。项目公司（SPV）负责办理各项基建审批手续，政 府方协助项目公司（SPV）办理相关手续。5.5.4 融资条件 由项目公司（SPV）负责本项目的融资工作，政113、府方、社会资本方积极帮助项目公司争取相关优惠政策。六、风险识别和分配6.1 风险识别和分配原则 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）和关于规范政府和社 会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）两 部文件对于 PPP 项目的风险分配原则做了明确规定。 风险由对其最有控制力的一方承担，降低风险发生概率和风 险控制成本。 承担风险的程度与所获得收益相匹配，有效调动风险承担方 的积极性。 承担的风险要有上限，避免一方承担过多的风险。6.2 风险识别在 PPP 项目风险识别和分配原则的指导下，具体设置 PPP 项目全生命周期范围内可能出现的风114、险类别。通常而言，PPP 项目全生命周期范围内可能发生的重要风险类别有：6.2.1 政治风险 政府信用风险、机制风险、政府决策与审批风险、政府干预、公众反对、政治不可抗力事件等。6.2.2 法律及合同风险法律及监管体系不完善、法律变更、第三方违约风险、税 收调整、合同及文件风险等。6.2.3 金融风险 利率风险、通货膨胀风险、汇率风险等。 6.2.4 建设风险土地征用和拆迁安置风险、资金筹措风险、供应量与供应 时间风险、技术风险、不可抗力风险、建筑安装工程风险、设 备选型与数量风险、人材机使用风险、工期延长风险等。6.2.5 市场运营风险 收益不足、长时间停工、供给不足、运营成本增加等。6.3115、 风险评价风险评价是在风险识别的基础上，对风险发生的概率，损 失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性 及危害程度，并决定是否需要采取相应的措施的过程。下表为 PPP 项目风险因素，并对其产生的后果和影响对象进行分析。PPP 项目风险因素及其影响序号风险因素风险后果影响对象1政府干预项目效率降低社会资本方2政府信用支付延误甚至终止社会资本方3公众反对工期延误，可能需要重新谈判修改具体合同条 款，严重时导致项目终止。社会资本方4税收调整改变项目税收条件社会资本方/地方政府5决策、审批延误项目中期过长，增加项目前期成本社会资本方序号风险因素风险后果影响对象6环保风险设计变更，投资或运116、营费增加社会资本方7法律变更可能引起项目投资或成本增加社会资本方/地方政府8利率风险融资成本增加社会资本方9外汇风险货币兑换成本增加或者禁止兑换社会资本方10通货膨胀成本增加社会资本方11融资风险融资成本增加，甚至融资失败社会资本方12项目唯一性市场竞争激烈，导致项目收入减少社会资本方13市场需求变化项目收入减少或增加社会资本方14第三方延误/违约工期延误，可能引起成本增加社会资本方15土地获取风险前期成本增加，开工延误社会资本方16完工风险建设成本增加，工期延误社会资本方17供应风险工期延误，或影响项目运营社会资本方18技术风险技术改造成本增加，运营中断社会资本方19运营成本超支运营成本增加117、社会资本方20工程变更建设成本增加，有可能导致工期延误社会资本方21收费变更对项目收费增加，项目成本增加社会资本方22费用支付风险政府或用户不按时全额支付费用社会资本方23项目移交风险项目设施维护不足，移交后影响使用地方政府24私营投资者变动影响项目稳定性社会资本方/地方政府25招标竞争不充分中标价格不合理地方政府/公众26项目测算不当项目收入低于预期，严重影响项目公司（SPV）生存社会资本方27经营者能力不足运营收入达不到预期效果地方政府/公众28财务监管不力项目财务状况恶化地方政府/银行29配套基础设施风险工期延误，影响项目运营社会资本方30合同文本不完善合同出现纠纷社会资本方/地方政府6118、.4 风险分担风险分担是为减少风险发生概率，降低风险发生后造成的 损失和风险管理成本，合理的风险分担有利于参与者在项目全 生命周期内注意理性和谨慎的行为，使各项目参与者能达到互 惠互利、共赢的目标。风险分担流程在项目风险分担流程中，发起 PPP 项目的政府部门首先基 于风险因素属性提出风险分担方案，按照属性风险分为三种： 由社会资本承担的风险、由地方政府承担的风险以及共同承担 的风险。对由社会资本承担的风险，社会资本首先要对分配给 自己的风险进行评估，并将自身承担的风险予以量化，作为风 险回报与政府方进行磋商。风险分担的后，项目建设的传统政府投资模式与 PPP 模式 的风险分配发生了变化：风险119、类型政府投资建设模式PPP 模式变化情况设计第三方社会资本有变化施工社会资本社会资本无变化维护更新政府部门社会资本有变化服务质量政府部门社会资本有变化不可抗力政府部门共同承担有变化政策法规政府部门政府部门无变化6.5 项目风险分配风险分配的原则上为项目设计、建设、财务和运营维护等 商业风险由社会资本承担；法律、政策变更等风险由政府承 担；项目行政审批、不可抗力等风险由政府和社会资本合理共 担。项目风险分配表风险识别风险分担层级风险因素政府方承担社会资本承担共同承担宏观层面 风险资产征用政治政府失信政府决策效率低法律法律变化税收政治变化行业规定变化市场金融市场低效率通货膨胀率变动利率变动汇率变动120、市场需求不足同质项目竞争人力/设备价格上 涨自然不可抗力地质条件气候环境融资可行性融资对投资者吸引力高融资成本设计设计质量技术标准未通过后期设计变更中观层面 风险建造审批延误工艺/技术水平低 下劳资/设备获取场地可及性土地使用工程合同变更工期超期建设成本超支工程质量施工安全环境/文物破坏运营运营费用过高维修更新成本过高运营效率低下运营收入不足收费变更风险运营安全微观层面 风险关系组织和任命风险责任风险分配不当合作权利分配不当合作中沟通不畅第三方分包商、供应商违 约七、项目的合同体系PPP 项目合同是 PPP 项目的核心和基石。它是 PPP 项目交 易结构、风险分配机制、各方商业计划和利益的最终121、落实，是各 参与方主张权利、履行义务的根本依据，也是 PPP 项目全生命周 期顺利实施的重要保障。7.1 项目合同体系7.1.1 PPP 项目合同 在项目初期阶段，项目公司（SPV）尚未成立时，政府方先与中选社会资本（即项目投资人）草签协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发建设的关键权利义务。待项目 公司（SPV）成立后，由项目公司（SPV）与政府方重新签署正 式 PPP 项目合同，或者签署关于承继上述协议的补充合同。在 PPP 项目合同中对 PPP 项目合同生效后政府方与项目公司（SPV） 及其母公司之前就本项目所达成的协议是否会继续存续进行约 定。7.1.2 股东协议股东协议122、由政府授权的出资平台与中选社会资本方按照PPP 合作协议相关内容，依据公司法签署，明确股东双 方的权利义务。同时明确在涉及公共安全，修改公司章程、公司 合并、分立、解散、清算或者变更公司形式，股权转让等股东决 议，以及涉及生产安全、资产安全、对外担保抵押、突发事件、 重大项目建设等董事会决议时，政府方在项目公司（SPV）拥有 一票否决权。7.1.2.1政府方的基本权利义务v 基本权利：a）在遵守且符合适用法律要求的前提下，有权对PPP 项目 合作协议各方履约情况及项目公司投资、建设、运营、维护及 移交本项目进行全程实时监管的权利；如发现与合作协议存在不 相符的，有权责成社会资本（项目公司）限期123、予以纠正；b）在建设期内有对社会资本(项目公司)的建设施工情况进行 监督检查的权利，包括但不限于在建设期内政府方可以聘请中介 机构对项目进行专项审计检查，包括对社会资本(项目公司)的注 册资本到位情况、资金使用情况、项目进度情况、项目质量情况、 项目实施与本协议执行情况等方面；c）建设期内，根据需要或法律变更情况对已确定的工程建 设标准进行修改或变更；d）在项目竣工验收完成后，政府方有权委托政府审计机构 或中介机构对社会资本(项目公司)的建设费用进行审计的权利； e）在项目公司严重违约或发生紧急重大事件时，组建专家 组接手项目公司的运营工作并保障资产安全，并与项目公司及权利各方协商合作存续事宜124、；f）根据法律法规和PPP 项目合作协议对项目公司提供的 公共服务进行行业监督；g）对于公司经营涉及公共安全利益决策、修改公司章程、 公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式，股权转让等股 东决议，以及涉及生产运营安全、资产安全、对外担保抵押、突 发事件、重大项目建设等决议时，政府方在项目公司（SPV）拥 有一票否决权；h）法律法规规定的其他权利。v 主要义务a）法律法规允许的范围内，协助项目公司为经营办理必要 的部门许可等审批手续；b）协助项目公司获得中国法律法规规定的各项优惠政策， 如减、免税优惠政策、技术革新扶持政策、科技进步奖励政策等 各项优惠；c）负责协调政府部门审批本项目的项目建125、议书、可行性研 究报告、土地使用、环境保护、立项审批等相关文件及手续，确 保本项目顺利实施；e）按照政府授权履行在项目中应尽的义务，积极促进项目 实施，因主管部门应尽未尽的职责造成项目延误，应承担相应的 责任甚至违约赔偿；f）因法律法规之规定造成项目公司无法继续经营的，组成专 家组做好与项目公司及相关各方的沟通协调工作，依法并按照项 目合作协议之约定提出项目补偿方案，与项目公司及相关权利人 进行协商，最终将协商结果报 PPP 项目管理机构同意后实施；g）法律法规规定的其他义务。 7.1.2.2社会资本的主要权利和义务v 主要权利：a）按照PPP 项目合作协议的约定，享有对项目采用 PPP合作模126、式的项目公司投资权利；b）按照公司法的规定，依法享有在项目公司中的股权及其 相关权益，包括重大事情决策及分红等权利。v 主要义务a）按照PPP 项目合作协议的约定，享有对项目采用 PPP合作模式的项目公司出资义务；b）按照公司法的规定，依法履行项目公司中的股权及其相 关义务。7.1.2.3项目公司（SPV）的主要权利和义务v 主要权利：a）按照PPP 项目合作协议的约定，享有在项目合作期限 内依法投资、建设、运营、维护项目相关资产获得合理报酬；b）建立科学的公司运作机制，提升服务管理水平，实行规 模化经营，降低建设和运营成本，提高投资效益；c）依据公司法及PPP 项目合作协议等规定，项目公司（127、SPV）依法拥有公司所有资产并承担所有负债的权利；e）受国家法律法规政策的变更，项目公司无法继续经营的情 况下，依法及协议规定获得相应的补偿；f）法律法规规定的其他权利。v 主要义务a）根据协议约定，项目公司负责本项目的设计、投资、融资、 建设、运营、维护及管理等工作，并自行承担相关费用、责任及 风险；b）根据协议约定，满足政府购买的公共服务需求，为日常运转提供必要的技术、资金、人力支持；c）依法购买各项财产保险，减少不可抗因素带来的经营风 险；d）依法对实施机构的履约情况、主管部门的管辖权限进行 监督，促进政府管理体系的改革，提升政府服务水平；e）有义务对政府方的审计检查工作给予充分配合，提128、供必 要的完整的所需查看的资料文件，并对提供资料的真实性负责；f）法律法规规定的其他义务。7.1.3 项目的附属合同 本项目建设运营阶段设计的法律协议主要包括融资合同、咨询合同、设计合同、施工合同、监理合同、供货合同、担保合同、保险合同等一系列的合同体 系，由项目公司（SPV）负责与相关责任主体签订。7.2 PPP 项目合同主要内容PPP 项目合同是 PPP 项目的核心合同，用于约定XX县人民 政府与中选社会资本双方的项目合作内容和基本权利、义务，合 理分配项目风险，保障双方合理主张、尽职履行义务，确保项目 全生命周期的顺利实施。7.2.1 项目的运作模式本项目拟采取建设-运营-移交（Buil129、d-Operate-Transfer，简称 为 BOT）运作方式。7.2.2 项目的合作期项目合作期 30 年，其中建设期 2 年，运营期 28 年。7.2.3 特许经营服务的范围 XX县人民政府依照法律法规和PPP 项目合作协议授权项目公司（SPV）在合作期内的特许经营服务包括：本项目建设期间的设计、融资、建设；本项目特许经营权范围内的运营、 管理和维护。7.2.4 项目融资 项目总投资除项目公司（SPV）注册资本金外的资金缺口，由中选社会资本方及项目公司（SPV）负责融资，并根据项目进展情况及时到位。社会资本方及项目公司须提供融资方案合同， 报政府方审核。项目公司（SPV）获得的融资资金（130、包括但不限于商业信贷 资金、各级政府项目专项资金等），只能用于项目建设、运营及 维护，不得用于项目之外的其他用途。未经政府书面同意，项目公司（SPV）股东不得以其持有项 目公司（SPV）股权或其他与项目有关的权益为本项目以外的其 他事项或其他法人（或自然人）等第三方提供担保。项目公司（SPV）承建的项目资产不得作为抵押物用于融资 贷款，但可使用项目公司（SPV）的未来提供可用性资产取得的 收益做担保，向金融机构贷款、股东借款或其他方式筹款。7.2.5 项目用地项目公司（SPV）未经实施机构或相关政府部门批准，不得 将本项目涉及的土地用于本项目以外的其他用途。本 PPP 项目建设用地以划拨、出让131、租赁等方式，按程序和 规定依法取得，采用 BOT 模式建设-运营-移交。对于本项目土地状况，实施机构不对中选社会资本方做出任 何声明和保障。中选社会资本方已接受该土地的现状，实施机构 无需承担任何责任和义务。7.2.6 项目资产权属 项目公司（SPV）按照政府方的要求对实物资产进行必要的养护、维护，以保证资产的安全性、可用性，并定期接受实施机构对项目运维情况的绩效考核，依据考核结果取得运维收益。 项目公司（SPV）在合作期内拥有资产的特许经营权，资产的所有权归当地政府所有，项目公司（SPV）未经当地政府允许， 不得滥用资产使用权。未经XX县政府书面同意，社会资本不得 处置本项目任何资产或在本132、项目的任何资产上设立或允许设立 任何形式的担保；不得在其所持有的出资上设置任何抵押、质押、 担保等权利负担，保证在项目建设期内不向任何第三方转移上述 出资，不得转让其所持有的项目公司的股权，不得对项目公司设 置抵押、质押及其他任何形式的担保。7.2.7 履约保函履约保函体系主要包括投标保函、建设履约保函、运营维护 保函及移交保函。条款投标保函建设期履约保函运营维护保函移交保函提交主体社会资本项目公司（SPV）项目公司（SPV）社会资本提交时间递交投标文件之前正式签署 PPP 项目合同的同 时项目进入正式运营的 同时期满终止日 12 个月 之前退还时间项目公司（SPV） 递交建设履约保函 后竣工133、验收完成且项目公司（SPV）递交运营维护保函 后项目公司（SPV）递 交移交保函后期满移交后 12 个月 届满受益人政府政府政府政府保函金额不超过投资总额的2%不超过投资总额的 10%当年运维费的100%120%达到可用性需支付的 恢复性大修费 100%102%担保事项投标文件承诺的履 行、合同签署、项目 公司（SPV）设立及 建设履约保函提交 等项目建设资金到位、开工节 点、竣工验收节点重大工程质 量事故或安全责任事故、运营 维护保函提交等项目运营绩效、服务 质量标准达标情况、 安全保障、移交保函 提交等项 目 设 施 恢 复 性 大 修、项目设施存在隐 蔽性缺陷等7.2.8 保险项目公司（134、SPV）应根据谨慎运营惯例购买必要的建设期及 运营期的保险，包括但不限于财产一切险，公共责任险、环境责 任险等其他的、合理的或者中国法律、法规要求所必需的保险。7.2.9 股权转让限制 项目公司（SPV）的股东应确保在本协议生效日期之日起至竣工验收完成后三年之内（含），任何原始股东都不应转让（包括向项目公司（SPV）其他股东和或任何股东的关联公司和 或任何第三方）其在项目公司（SPV）中的全部或部分股权（当然，如属联合体中标的，则允许联合体财务投资人向联合体牵头 方转让），除非法律要求或报经XX县人民政府预先批准。自竣工验收完成后三年之后，经XX县人民政府事先书面同 意，项目公司（SPV）的股135、东可以转让其在项目公司（SPV）中 的全部或部分股权，但受让方应满足本协议约定的技术能力、财 务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确继承原股东方 在项目公司（SPV）项下的权利及义务。7.2.10项目期满移交 本项目的实物资产属于特许经营权范围内的资产其所有权自建成完工之日起，其所有权属于XX县政府资产，项目公司仅 享有资产的特许经营权。合作期内项目公司实质上是项目实物资 产的管理者、使用者。合作期满，资产的特许经营权自然终止， 项目公司对其管理使用的实物资产全面移交给XX县人民政府 或其指定机构。7.2.10.1 移交方式及范围 本项目采用无偿移交方式。合作期满，项目公司应将其管理、使136、用、运营、维护的特许经营权范围内的全部实物资产、技术资料的全部权利，及人员、文档和知识产权等资料无偿移交政府放 或其授权机构。移交的范围包括且不限于以下内容:项目设施；项目土地使用权及项目用地相关的其他权利；与项目设施相关的设备、机器、装臵、零部件、备品备件 以及其他动产；项目实施相关人员；运营维护项目设施所要求的技术和技术信息；与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料（书面文件和 电子文档）；移交项目所需的其他文件。7.2.10.2 移交条件和标准 合同期满，项目公司（SPV）移交的项目设施、土地及所涉及的任何资产应不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。 137、项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。7.2.10.3 移交程序 XX县人民政府或其指定机构和项目公司（SPV）应按照 PPP项目协议的约定共同成立移交委员会，共同商定项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和将移交的设备、设施、物品、零配 件和备件、人员、文档和知识产权等的详细清单。评估和测试在 PPP 项目移交前，要对项目的资产状况进行评估并对项 目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进行测试。上述评估 和测试工作由政府方和项目公司共同组成的移交工作组负责。经评估和测试，项目状况不符合约定的移交条件和标准的， 政府方有权提取移交维修保函，并要求项目公司对项目设施138、进行 相应的恢复性修理、更新重置，以确保项目在移交时满足约定要 求。移交手续办理。 资产移交过户和合同转让等手续由项目公司负责办理。移交费用（含税费）承担。 移交费用由项目公司承担移交手续的相关费用。7.2.11应急预案 项目公司（SPV）应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生的可能性和所有危险源隐患，制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关 部门和有关人员的职责。项目公司（SPV）制定的应急预案应征 求政府方的意见并报经政府同意后实施。7.2.12政府介入临时接管 自本项目协议生效后，项目公司（SPV）在经营期内有适用法律规定的导致临时接管情形的，139、在特定情形下，政府方有权依法终止项目协议，取消其经营权，临时接管项目。临时接管期间，项目公司（SPV）须无条件服从政府方或其 制定机构接受或接管本项目的所有指令、命令，项目公司（SPV） 应当政府方接管前善意履行看守职责，并继续履行项目协议项下 的义务。PPP 项目合同赋予政府方在特定情形下（如紧急情况发生或 者项目公司违约）直接介入项目实施的权利。但与融资方享有的 介入权不同，政府方的介入权适用于发生短期严重的问题且该问 题需要被快速解决、而政府方在解决该问题上更有优势和便利的 情形，包括项目公司未违约情形下的介入和项目公司违约情形下 的介入两类。7.2.12.1 项目公司未违约情形下的介入140、政府方可以介入的情形。 为了保证项目公司履行合同不会受到不必要的干预，只有在特定的情形下，政府方才拥有介入的权利。常见的情形包括： 存在危及人身健康或安全、财产安全或环境安全的风险； 介入项目以解除或行使政府的法定责任； 发生紧急情况，且政府合理认为该紧急情况将会导致人 员伤亡、严重财产损失或造成环境污染，并且会影响项目 的正常实施。如果发生上述情形，政府方可以选择介入项目的实施，但政府方在介入项目之前必须按 PPP 项目合同中约定的通知程序提 前通知项目公司，并且应当遵守合同中关于行使介入权的要求。政府方介入的法律后果 在项目公司未违约的情形下，发生了上述政府方可以介入的情形，政府方如果选择141、介入项目，需要按照合同约定提前通知项 目公司其介入的计划以及介入的程度。该介入的法律后果一般如 下： 在政府方介入的范围内，如果项目公司的任何义务或工 作无法履行，这些义务或工作将被豁免； 在政府方介入的期间内，如果是采用政府付费机制的项 目，政府仍应当按照合同的约定支付服务费或其他费用， 不论项目公司是否提供有关的服务或是否正常运营； 因政府方介入引发的所有额外费用均由政府承担。 7.2.12.2 项目公司违约情形下的介入 如果政府方在行使监督权时发现项目公司违约，政府方认为有可能需要介入的，应在介入前按照 PPP 项目合同的约定书面通知项目公司并给予其一定期限自行补救；如果项目公司在约定 142、的期限内仍无法补救，政府方才有权行使其介入权。政府方在项目公司违约情形下介入的法律后果一般如下：政府方或政府方指定第三人将代项目公司履行其违约所 涉及的部分义务；在项目公司为上述代为履行事项提供必要协助的前提下， 在政府方介入的期间内，如果是采用政府付费或可行性缺口补助机制的项目，政府方仍应当按照合同约定就不受违约影响部分的 服务或产品支付费用或提供补助；任何因政府方介入产生的额外费用均由项目公司承担，该 部分费用可从政府付费中扣减或者由项目公司另行支付；如果政府方的介入仍然无法补救项目公司的违约，政府方 仍有权根据提前终止机制终止项目合同。7.2.13提前终止7.2.13.1 提前终止的情形143、 双方协商一致的提前终止； 法律变更或政府行为导致的提前终止； 不可抗力导致的提前终止； 一方违约导致的提前终止。7.2.13.2 提前终止的方式若 PPP 项目协议提前终止，则除非协议另有约定，政府方仅 在如下情形时支付项目公司（SPV）合理补偿金（提前终止时政 府方对于项目公司（SPV）的补偿须以项目公司（SPV）还清其 届时之所有负债为前提），补偿金具体按下表确定。提前终止补偿情形及补偿表条款号本协议提前终止之情形终止补偿金1甲方发出的终止（乙方违约）建设期终止时，为 A1-B+E运营期终止时，为 A2-B+E2乙方发出的终止（甲方违约）建设期终止时，为 A1+B+E运营期终止时，为 A144、3+B+E3法律变更或政府行为建设期终止时，为 A1+35%B+E运营期终止时，为 A3+35%B+E4不可抗力（A4-C-D）/2表中：A1 为乙方尚未收回的投资（以经审计的为准）；A2 为审计价乙方尚未收回的可用性付费的比例；A3 为乙方尚未收回的可用性服务费的现值（按 PPP 合同 相应的报酬率折现）；A4 为经审计的乙方账面资产净值；B 取值为相对应阶段的保函价值； 如属乙方违约，甲方发出的终止情形的，则甲方有权自本项目提前终止日起算三年内（如剩余合作期短于三年的，则本处指 余下的合作期）分期分批次向乙方支付补偿金，具体分批次的支 付比例及时间进度安排由甲方确定。C 为发生不可抗力情形145、时，根据本协议及相关保险合同约定， 乙方（含贷款方）实际获得的保险赔款；D 为发生不可抗力情形时，因乙方投保不足，导致所获保险 赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性 建设费用缺额部分（如有）；E 为终止后根据本协议的约定，乙方应向甲方移交运营维护所需的零部件、备品备件等的合理评估值。若属甲方发出的终止情形之一的，按照对应公式计算终止补 偿金即“A1-B+E”或者“A2-B+E”的值为负数；或者不可抗力情形 下补偿金计算为负值的，则乙方应向甲方支付本条所述负数的绝 对值。7.2.13.3 补偿的支付。在 PPP 项目合同中约定提前终止的政府补偿原则上采用分 期付款的支付方式。八146、项目运营保障措施8.1 建立现代化企业管理模式8.1.1 股东会及议事机制 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会会议由股东按出资比例行使表决权。股东会作出决议，必须 经全体股东所持表决权的三分之二以上通过，但增加或者减少注册资本的决议，公司合并、分立、解散或变更公司形式等重要事项需由全体股东一致通过。8.1.2 董事会构成及议事机制公司设董事会，董事会为公司经营决策机构。董事会由 5 名 董事组成，设董事长 1 名。3 名董事由社会资本方委派或推荐， 2 名由政府方出资代表委派或推荐，董事长由社会资本方提名， 董事会选举产生。董事会对股东会负责。董事会决议的表决，实行一人147、一票。 董事会会议应当有三（3）名或以上的董事出席方能有效举行， 否则无效。董事会作出决议，必须经全体董事的 2/3 以上通过，但制订增加或者减少注册资本方案，拟定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散方案，需经全体董事一致通过。同时，政府方出资代表委派的董事对影响公共利益或公共安全的事项享有一票否决权。项目公司（SPV）的法定代表人由董事长担任。8.1.3 监事会构成及其议事机制监事会由 3 名监事组成。政府方出资代表和社会资本各委派 一名、职工代表大会推荐一名职工监事。其中监事会主席由政府 方出资代表提名，监事会选举产生。职工监事由职工代表大会选 举产生。8.1.4 实行项目公司（SPV）148、的会计委派制 项目公司（SPV）是依据 PPP 相关法规条例设立的特殊目的公司，其经济往来、业务核算等会计工作复杂，对相关会计从业人员要求较高，根据财政部监察部关于印发关于试行会计委 派制度工作的意见的通知（财会200012 号）文件精神，在 项目公司（SPV）实行会计委派制，政府向项目公司委派财务经 理 1 名，项目公司财务管理实行财务总监与财务经理联审联签制 度。8.1.5 经营管理团队项目公司（SPV）设总经理 1 名，副总经理 2 名（政府方出资代表和社会资本各委派 1 名）。总经理由社会资本方提名，董 事会聘任，其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由 董事会聘任或解聘。8.1149、.6 股东权益分配机制公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%作为公司法 定公积金。公司法定公积金累积额为公司注册资本 50%以上的， 可以不再提取。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东约定 分配。对于使用者付费完全覆盖成本和收益的项目，要依据合同将 超额收益的政府方分成部分及时足额监缴入国库，具体方案需经 政府审定。8.2 项目的保障措施8.2.1 成立 PPP 项目领导小组，落实领导监管责任 通过定期或不定期组织会议，解决本项目推进过程中的重大疑难问题，并通过任务分解，将 PPP 项目相关工作责任落实到具 体单位，协调各成员单位高效协作，确保本项目积极稳妥推进。8.2.2150、 落实联席会议制度，加强部门沟通协调 建立联席会议制度，加强部门沟通协调，通过专题培训、政策解读等，统一思想，提高政府各部门、社会资本和社会公众对 本项目的认识，营造良好的环境氛围。8.2.3 建立专家项目库 聘请专业咨询机构为项目全生命周期提供财务、法律、技术和商务等方面的支持，为本项目顺利推进保驾护航。8.2.4 争取政策支持充分整合、有效利用现有资源和政策，争取 PPP 项目配套政 策支持；同时，积极申报 PPP 示范项目，争取国家和省有关部门 的各类支持。8.2.5 制定监管制度，完善监管体系 研究并完善本项目的监管体系，对本项目进行全流程履约管理。政府方或其授权机构享有法律赋予的行政151、管理的职权，同时 享有其作为 PPP 项目协议一方签约主体所享有的权利，享有从 前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交 等全过程全环节的监管职责。为了保障本项目建设进度及质量保障，政府方可聘请专业的 项目管理公司，对本项目工期、造价、质量等进行监督和控制。九、项目监管架构本项目是涉及公共利益的医疗卫生类项目，从履行公共管理 职能的角度出发，政府需要对项目执行的情况和质量进行必要的 监控。保证项目达到预期效益；采取有效措施，切实加强本项目 建设、运营维护过程中的监管工作。9.1 授权关系XX县人民政府授权XX县卫生和计划生育局作为该项目 的实施机构代表政府和社会资本签订 PPP152、 项目合作协议，具体 负责该项目的准备、采购、合同签署、监管和移交等工作。9.2 监督方式PPP 项目的监督方式分为行政监督和社会监督。9.2.1 行政监督 政府相关行业主管部门依法对项目公司（SPV）的经营、提供的公共产品及服务的质量、安全生产等进行行政监督。本项目中，XX县财政局作为行政管理主体享有法律赋予的 行政监管的职权，实施机构作为 PPP 项目缔约方享有相应的契 约监管的权利。按照XX县人民政府关于投资建设项目管理的相 关规定，政府方有权依据 PPP 项目合同（含各类附件）的约定， 对项目前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、项目评估、移交等全流程的监管权利，并明确发改、财政、153、审计和价格等部 门的职责分工，共同承担行政监管责任。9.2.1.1项目实施期间的知情权 项目公司有义务定期向政府提供有关项目实施的报告和信息，以便政府方及时了解项目的进展情况。政府方的上述知情权贯穿项目实施的各个阶段，每一阶段知情权的内容和实现方式有 所不同，具体包括：建设期审阅项目计划和进度报告 在项目正式开工以前（在合同签订前），项目公司有义务向政府提交项目计划书，对建设期间重要节点作出原则规定，以保 障按照该工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。在建设期间，项目公司还有义务定期向政府提交项目进度报 告，说明工程进度及项目计划的完成情况。有关上述项目计划和进度报告的格式和报送程序，154、应在 PPP项目合同的合同条款或者附件中予以明确约定。运营维护期审阅运营维护手册和有关项目运营情况 的报告在开始运营之前，项目公司应编制项目运营维护手册，载明 生产运营、日常维护以及设备检修的内容、程序和频率等，并在 开始运营日之前报送政府备查。在运营维护期间，项目公司还应定期向政府报送有关运营情况的报告或其它相关资料，包括但不限于：运营维护报告（说明设备和机器的现状以及日常检修、维护状况等）、严重事故报告、 审计的财务报告、使用者相关信息资料等。9.2.1.2进场检查和测试在 PPP 项目合同中，规定在特定情形和一定限制条件下，政 府方有权进入项目现场进行检查和测试。政府方行使进场检查和测试155、权不得影响项目的正常实施，并 且受制以下条件：需遵守一般的安全保卫规定，并且不得影响项 目的正常建设和运营；履行双方约定的合理通知义务后才可入场； 仅在检查建设进度、监督项目公司履约情况等特定目的下才有权 进入场地等。9.2.1.3对承包商和分包商选择的监控 政府方在建设及运营分包商的选择上进行一定程度的把控。在合同中约定建设及运营分包商的资质要求。但须特别注意，上述要求必须是保证本项目建设质量或者运营质量所必需的 且合理的要求，不得不合理地限制项目公司自行选择承包商或分 包商的权利。事先知情权。要求项目公司在签订工程承包合同或运营维 护合同前事先报告政府方，由政府方在规定的期限（例如，5 个156、 工作日）内确认该承包商或分包商是否符合上述合同约定的资质 要求；如果在规定期限内，政府方没有予以正式答复，则视为同 意项目公司所选择的承包商或分包商。9.2.2 社会监督项目公司（SPV）对本项目投资建设最终形成为公共提供医 疗卫生的公共服务产品，其服务质量和水平将接受社会公众的监 督，行业主管部门将定期（一年）组织社会公众满意度调查，如 果公众满意度低将督促项目公司（SPV）进行整改，连续两年无 法达到公众满意度合理要求的，依据协议扣减项目公司（SPV） 政府付费金额，连续 3 年无法达到公众满意度的将考虑终止合作。9.2.3 全生命周期监管9.2.3.1事前监管1）准入监管 对社会资本选157、择的监管，由项目实施机构按照相关法律法规通过竞争性磋商选择社会资本。2）设计方案监管 政府方对前期设计方案进行审查论证。社会资本方按照政府方的要求对项目施工方案及设计进行优化，并报项目实施机构批 准后实施。9.2.3.2事中监管1）履约管理APPP 合同履约情况监管实施机构依据 PPP 项目合同，对购买的社会资本服务及劳 务进行持续地合同监管；其他政府部门依据法律、法规对项目公司（SPV）的建设、运营、维护进行职责内的行政监管；运营期 内，政府引入第三方监管机构对社会资本履约情况进行监管或中 期评估，督促社会资本持续改进项目管理水平，提升公共服务效 率。B用户满意度服务监管 进一步加强宣传和教158、育，引导公众参与项目的监管。公众对项目公司（SPV）提供的各项服务进行监督，实施机构汇总公众 对项目公司（SPV）提供服务的满意度情况向政府进行报告，并 定期公布服务质量考核结果、成本监审报告等。C融资资金的使用及管理监管 实施机构对项目公司（SPV）融资取得的建设资金的使用、管理及还款进行监管。 金融机构对项目公司（SPV）申请的贷款条件、资金使用、还款计划进行监督管理。D对其他利益相关者履约合同监管 工程承包商、工程监理公司、专业技术服务机构、原辅料供应商等项目其他利益相关者依据各项合同协议对社会资本的合 同履行情况予以监督和约束。2）建设期监管 A定期获取有关项目计划和进度报告及其他相关159、 在项目正式开工以前，社会资本向政府提交项目计划，对建设期间重要节点作出原则规定，以保障按照工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。在建设期间，社会资本定期向政 府提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况。B现场检查 项目建设期间，实施机构在不影响项目正常施工的前提条件下进场检查和测试。C特定情况下的处理 项目实施机构在特定的情形下，介入项目的建设工作。 3）项目公司（SPV）运营维护监管 A定期获得有关项目维护情况的报告及其他相关资料 项目建成后，项目公司（SPV）应编制运营维护报告，并在开始运营日之前报送政府审查。在运营维护期间，社会资本定期 向政府报送有关运营情况的报告或160、其他相关资料。实施机构可委托第三方机构对项目公司（SPV）的运营、维 护及经营情况进行监管。B维护方案的审核 实施机构应审阅项目公司（SPV）拟定的维护方案并提出意见。C现场检查 项目运营期间，实施机构在不影响项目正常运营和维护的情况下入场检查。D特定情况下的处理 项目实施机构在特定情形下，介入项目的维护工作。4）对承包商选择的监控 项目公司（SPV）在签订工程承包合同或运营维护合同前事先报告政府，由政府在规定的期限内确认该承包商的选择是否符 合国家有关法律、法规及XX县有关制度的规定，要符合合同约 定的资质要求等。5）资金监管 项目公司（SPV）向金融机构进行融资时应经过项目实施机构审核同意161、，防止企业债务向政府转移，严格融资资金使用用途， 防止挪作他用。项目实施机构应将政府支付资金纳入财政预算体 系，结合政府中长期财政规划统筹考虑，并根据项目情况建立支 付台账，监督资金使用状况，严格控制财政风险。9.2.3.3事后监管 在具体移交过程中，项目实施机构负责对项目公司（SPV）按协议应该提交的各种资料完整性进行审查。对项目临时接管，并重新开始寻找新的合作方。 政府审计部门对移交资产进行审计、估值。查看项目资产是否符合协议约定标准。 XX县人民政府对项目移交的条件和程序合法性进行全程监督。项目移交完成后由实施机构组织有关部门对项目成本效益、 监管成效、可持续性等要素进行评价，并按照相关162、规定公开评价 结果，根据社会各方反馈意见，采取相应措施。9.3 监督管理的处罚措施监督管理的处罚措施包括：停止侵害、消除影响；继续履行 合同；支付违约金；赔偿损失；解除合同；合同约定的其他合法 措施。9.4 争议的解决9.4.1 协商解决 所有争议应通过协商友好解决，双方达成一致的决议对各方均有约束力。9.4.2 调解 对于不能通过协商解决的争议、分歧或索赔，任何一方可将争议、分歧或索赔提交由双方一致同意决定的第三方专家小组， 以多数通过决议并通知各方该决议。除非一方在决议之后规定的 期限内发出将争议交付仲裁的意向通知，否则专家小组的决议具 有约束力。9.4.3 仲裁、诉讼 不能通过调解解决的163、争议，按法律法规规定，由仲裁或诉讼解决。争议裁决之前，各方应继续履行 PPP 项目合同下的所有义 务，且对最终调整不构成损害。十、项目的收益情况10.1社会效益医疗机构管理条例明确规定，中医院是集医疗、预防、 保健、教学、科研、急救等为一体的综合性医疗卫生单位，是不 以营利为目的的公益性福利事业单位，是非盈利性医疗机构。XX县是一个农业县，农村人口较多，人口的综合素质相 对较低，加之历史原因和生活习惯等因素，各种常见病、多发 病发生率高，门诊人次呈逐年上升趋势。如胆道疾病、泌尿疾 病、各类外伤骨折、妇科疾病以及高血压、心脏病、糖尿病、 肺部感染等。随着人们的生活水平的提高，自我保健意识的加 强164、，人均寿命延长，各种老年性疾病发生率相对增加，加之， 通讯、交通的便捷来该院就诊和健康体检的人群会逐渐增加。 项目建成后，基础建设逐步到位，医院的环境将越来越优美，将为患者提供技术精湛、环境优美、服务一流的优质服 务。项目建成后，将大幅度提升对XX县区域 32 万人口的中医药服务水平。医院日门诊量达到 1750 人次，年住院病人 20000余人次。总之，随着人才、设备等配套措施的逐步完善，将进一步 改善卫生医疗环境，扩大医疗服务项目，延伸医疗服务领域， 提高医院的综合服务能力。10.2经济效益分析本项目采用“可行性缺口补助”的模式，项目公司按照 PPP 协议，依据特许经营提供公共设施使用及公共165、服务，由医院及消 费者向其支付的各项费用，收回项目投资并获取合理回报。当使 用者付费不能覆盖时，由政府进行可行性缺口补助。本项目可行 性缺口补助的上限为每年 900 万元人民币。经测算，项目公司运营期年均运营收入 3149 万元，年均运营成本 648 万元，增值税、税金及附加合计 57 万元，所得税前 财务内部收益率 5.71%，资本金财务内部收益率 4.13%（税后）。详细数据如下： 测算参数：l 项目工程投资概算金额 43375 万元；l 建设期资金投入按照第一年 60%，第二年 40%；l 项目资本金回报率取 7.5%（以项目通过竣工决算，项目 开始运营之日计算）；l 融资贷款利率按 6166、%；l 运营期 28 年；l 运营期第 1 年按照 70%运营负荷率，第 2 年起 100%；l 折旧及摊销：28 年，无残值，直线摊销（不含铺底流动 资金）。10.2.1项目公司运营收支情况10.2.1.1 非医疗服务的运营收入、运营支出运营收入具体包括项目完成后的设施使用维护费；停车、物 业管理服务收入；餐厅及超市、陪护服务、月子中心服务收入等。上述运营业务收入达产年合计约 3225 万元/年，主要为：（1）物业管理服务收入 443 万元，其中：停车场收入 222 万元；物业费收入 221 万元；（2）其他经营服务收入 658 万元，其中：餐厅及超市 151 万元；特护陪护服务 345 万167、元；月子中心服务收入 162 万元。运营业务成本合计约 648 万元/年，主要为：（1）物业管理服务支出 360 万元，其中：停车场支出 43 万元；设施维护更新支出 317 万元；物业服务成本支出 137 万元。（2）其他经营服务支出 288 万元，其中：餐厅及超市成本 110 万元；特护陪护服务成本 73 万元；月子中心服务成本 105 万元。（3）增值税和税金及附加增值税（按运营业务收入 5%税负测算）52.4 万元；税金及附加约 4.2 万元，其中：城建税 2.6 万元，教育费附加 1.6 万元。10.2.1.2 综上结果，扣除项目公司运营业务收支后，医院支付的项目可用性服务费约 21168、24 万元/年；10.2.2项目建成后医院运营收支预测 根据项目可研报告数据测算，医院达产年均收支情况为：运营期达产年收入：v 床位收入 1.88 万元/床位/年，共 800 床，合计 1504 万元。v 门诊收入 180 元/人次，全年约 25 万人次，合计 4500 万 元；v 住院医疗收入 5000 元/人次，全年月 2 万人次，合计 10000万元；l 运营期达产年收入合计约为 16004 万元。 运营期医院达产年运营成本：v 药品费、卫生材料费 4930 万元；v 燃料及动力费 1469 万元；v 工资及福利费 6397 万元；v 固定资产维护更新费 317 万元/年；v 管理及其他169、费用 767 万元/年；l 运营期年均运营成本合计为 13880 万元。 根据上述测算，医院运营收支净额为 2124 万元/年。十一、项目的绩效考核11.1项目的绩效考核标准及要求本项目采用“基于可用性的绩效合同”方式开展 PPP 运作。该 方式是国际上通行的“绩效合同”方式和“可用性合同”方式的组 合，适用于同时包含投资建设和运营维护XX县中医院门诊医技 病房综合楼及后勤服务楼建设项目。“基于可用性的绩效合同”应确保本项目基础设施能够按照 要求的标准完成建造，并通过良好的运营维护服务满足使用者的 具体功能需求，如有用性、安全性、经济性等。本项目采用“可行性缺口补助”的回报机制，项目公司按照P170、PP 协议，依据特许经营提供公共设施使用及公共服务，由医院及消费者向其支付的各项费用，收回项目投资并获取合理回报。当使用者付费不能覆盖时，由政府进行可行性缺口补助。本项目可行性缺口补助的上限为每年 900 万元人民币。本项目中可用性付费的支付前提为项目竣工验收合格，交付使用并提供持续可用的服务。项目每年可用性付费金额的 70%为 基准付费， 30%参与运维绩效考核，其实际支付金额与政府方对项目进行的运维绩效考核挂钩。11.1.1建设期绩效考核本项目可用性付费的支付前提为项目竣工验收通过，因此本 项目建设产出指标有七大项，从综合管理、质量管理、进度管理、137资金管理、安全管理、廉政建设、工程资171、料等方面规定项目建设 考核内容和参考标准。当项目建设完成，满足 PPP 项目协议约定 的绩效标准并通过验收后，即满足可用性服务费的支付条件。可 用性付费金额需根据 PPP 项目协议中对项目可用性审计的相关 条款确定。甲方通过季度考核的方式对项目公司建设绩效水平进行考 核。考核周期为每季度进行一次，建设期末，对每次考核结果进 行加权平均，计算出本项目建设期考核指标最终得分。按照项目 建安工程造价的 30%作为考核基数，按照比例从建设期履约保函 中扣除。公式如下（90 分以上不使用本公式）：扣款额度 = 项目建安工程造价 𝟑% ( 考核得分合计 考核次数)𝟗考核项目172、（分值）考核内容（分 值）扣分标准（分值）扣分 原因扣 分实际 得分一、综合 管理（15）强制性指标（1）存在违法转包、违规分包（扣 10 分）（2）超越资质要求承担施工任务（扣 15 分）（3）因施工原因造成一般质量事故或安全事件（扣 10 分）1、履约情况（8）项目经理、主要技术负责人员未经业主同意而更换（2 分）更换的项目经理资质等级降低或专业不符（2 分）拖欠分包商工程款和劳务人员工资（2 分）未履行承诺配备主要施工设备（2 分）2、施工组织管 理（7）施工组织设计或施工方案未经监理同意而实施(2 分)未及时向监理报批开工申请，施工月报未按时送监理单位（2 分）未履行对分包工程的管理职173、责及存在以包代管现象（1分）未达到文明施工要求（2 分）二、质量管 理（50）1、质保体系（2）*质量保证机构、制度未建立质量管理人员和机构配置不齐全（2 分）2020考核项目（分值）考核内容（分 值）扣分标准（分值）扣分 原因扣 分实际 得分2、质量控制（9）未按规定要求进行自检（1 分）监理指令未落实（扣 1 分/次，2 分）设备性能不满足工程需要，对工程建设造成影响（2 分）工程变更、材料更换未履行报批程序(扣 2 分/次，4 分)3、隐蔽工程、重 要部位、重要工 序施工（4）未按相关程序验收（2 分）未通过检验合格就进入下道工序(2 分)4、检测控制*主要材料及构件未按规定进行检测，或174、检测资料不真实或 等级不合格而投入使用，对工程建设造成影响。工地实验室不符合规定或委托不满足规定资质要求的检 测机构进行检测试验（2 分）检测频率不够、签章不齐、未经监理审核批准等（扣 1 分/次，2 分）材料及半成品进场及使用统计记录不规范（2 分）使用了未按规定进行检测（验）或未通过检测的材料或构 件，但未对工程造成影响（2 分）5、质量事故、问 题及处理（7）*发生质量问题影响工程建设的*发生一般质量事故未及时报告质量事故防治无预案措施（1 分）质量通病防治无预案措施（1 分）一般质量事故、问题处理不符合有关规定、不及时有效(扣2.5 分/次，5 分)6、现场实体质 量（20）（分 土建175、部分和设 备安装部分， 各 20 分，根据 项目特点，由 专家确定土建 部分和设备安 装部分权重）土 建 部 分（分）工程土建施工不满足设计要求（位置、轴线、 尺度、标高、坡比等）（扣 1 分/次，8 分)实体外观存在缺陷（轴线偏差、标高、平整度、 垂直度、色差、焊缝质量等）（扣 1 分/次，6 分）工程构件、实体不完整，表面缺陷处理等不符 合要求（扣 1 分/次，6 分）小计权重=设 备 安 装 部 分（分）工程设备安装不满足设计要求（扣 1 分/次，8 分)设备构件、细部构造不完整、表面缺陷处理 等不符合要求（扣 1 分/次，4 分）施工工艺、工序等不符合设计、规范要求（扣 1 分/次，4176、 分）设备安装与调试不满足规范要求，设备运转 不正常等（扣 1 分/次，4 分）小计权重=考核项目（分值）考核内容（分 值）扣分标准（分值）扣分 原因扣 分实际 得分三、进度 管理（5）强制性指标因施工原因造成总体进度滞后影响工程建设（5 分）1、进度计划(1)未编制施工总进度计划、年度计划、月度计划(1 分)2、进度控制(1)未根据工程进展情况适时优化、调整进度计划（1 分）3、进度完成情 况（3）关键节点进度未按总进度计划完成(1 分)实际进度滞后，并未采取有效整改措施（2 分）四、资金 管理（6）1、专款专用（3）挪用工程款（3 分）2、费用控制（3）因施工原因造成工程费用增加（3 分）177、五、安全 管理（11）1、安全制度（2）*未建立安全管理制度及安全生产应急预案2、安全措施（7）*安全隐患未采取相应的整改措施安全施工措施未经批准或批准后未落实（1 分）未按规定进行安全检查、培训、警示等(扣 2 分/次，4 分)现场存在安全隐患（2 分）3、事故处理（2）*安全事故未及时上报安全事故处理不及时（2 分）六、廉政 建设（5）1、廉政制度（2）未制定廉政建设规章制度（1 分）未签订廉政合同（1 分）2、执行情况（3）有违反廉政规定，但不构成党纪、政纪处分（3 分）七、工程 资料（8）1、管理人员和 制度（1）无专人和相应制度（1 分）2、资料收集及 整理（2）资料分类不清、收集不178、及时，资料收集与工程进度不同 步（1 分）应有原始记录及检查凭证不能及时提供（1 分）3、资料质量（5）记录（台帐）与资料不对应（1 分）资料填写不真实、不规范、未签认，与工程实际施工情 况和规范要求不相符，扣 1 分/份（4 分）合计得分11.1.2运营维护期绩效考核项目运营维护范围包括：PPP 项目院区内设施的保养、维护、 检修工作；院区物业服务工作以及XX县卫生和计划生育局或庆 云县人民政府指定的部门要求项目公司（SPV）承担的其他运营 维护工作。序号标准内容规定分值评分细则一基础管理231物业管理企业的管理人员和专业技术人 员持证上岗：员工着装规范，佩戴明显标 志，工作规范、作风严谨4179、管理人员、专业技术人员每发现 1 人无上岗证书扣 0.4 分；着装及标志符合 0.3 分；不符合 0分2物业管理企业应用计算机、智能化设备等 现代化管理手段，提高管理效率3符合 3 分，基本符合 2 分，不符合 0 分3房屋及其共用设施设备档案资料齐全，分 类成册、管理完善，查阅方便4包括房屋总平面图、地下管网图，房屋数量、 种类、用途分类统汁成册、房屋及共用设施设 备大中修记录。共用设施设备的设计安装图纸 资料和台帐：每发现一项不齐全或不完善扣 0.5 分4建立 24 小时值班制度，设立服务电话、 接受业主和使用人对物业管理服务报修、 求助、建议、问询、质疑、投诉等各类信 息的收集和反馈.并180、及时处理，有回访制度 和记录6符合 6 分，没有值班制度扣 2 分，末设服务电话扣 1 分，发现一处处理不及时扣 0.5 分，没有回访记录每次扣 1 分5定期向业主和使用人发放物业管理服务 工作征求意见单，对合理的建议及时整改 满意率达 95以上3符合 3 分，基本符合 2 分，不符合 0 分6建立并落实便民维修服务承诺制、零修急 修及时率 100，返修率不高于 1，并 有回访记录3建立并落实 1 分，建立但末落实扣 0.4 分，末建立扣 0.6 分；及时率符合 1 分，每降低 1 个百分点扣 0.3 分；返修率符合 0.6 分，不符合 0分：问访记录完整 0.4 分，记录不完整或无回访记录 181、0 分二房屋管理与维修养护111区内各建筑物标志明显、设立引路方向平 面图和路标、单位名录标识在区内明显位 置.铭牌及各类标识牌统一有序1符合 1 分，发现一处标志不清或没有标志扣 0.2分2无违反规划私搭乱建，无擅自改变房屋用 途现象1符合 1 分，每发现一处私搭乱建或擅自改变房屋使用用途扣 0.5 分3房屋外观完好、整洁，外墙是建材贴面的、 无脱落；是玻璃幕墙的。清洁明亮、无破 损；是涂料的，无脱落、无污渍：无纸张 乱贴、乱涂、乱画和乱悬挂现象2符合 2 分，房屋外墙是建材贴用的每发现一处脱落扣 0.2 分，是玻璃幕墙的每发现一处破损或洁扣 0.2 分，是涂料的每发现一处褪色不一致扣 0.182、2 分；每发现一处纸张乱贴、乱涂、乱画和乱悬挂扣 0.2 分4室外招牌、按规定设置，保持整洁统一美 观，无安全隐患或破损1符合 1 分，未按规定设置 0 分；按规定设置，但不整齐或有破损每处扣 0.1 分，有安全隐患每处扣 0.5 分5空调安装位置统一，冷凝水集中收集。支 架无锈蚀1符合 1 分，每发现一处不符合扣 0.1 分序号标准内容规定分值评分细则6楼宇内楼梯、走道、扶手、天花板、吊顶 等无破损；墙体整洁，无乱张贴；共用部 位门窗、灯具、开关等功能良好；卫生间、 水房等管理完好2符合 2 分，如发现一处不符合扣 0.2 分7共用楼梯、天台、通道、卸货平台等处无 堆放工业原料、废料、杂物及183、违章占用等。 天台隔热层无破损1符合 1.0 分，发现一处不符合扣 0.2 分8房屋装饰装修符合规定，未发生危及房屋 结构安全及拆改管线和损害他人利益的 现象1符合 1.0 分，发现一处不符合扣 0.5 分9机器设备单位面积重量不超过楼板承重 限度。无危及建筑结构的安全隐患1符合 1.0 分，发现一处不符合扣 0.5 分三共用设施设备管理35（一）(一)综合要求51制订设备安全运行、岗位责任制、定期巡 回捡查、维护保养、运行记录管理、维修 档案等管理制度.并严格执行1符合 1.0 分，每发现一处不符合扣 0.2 分2设备及机房环境整治、无杂物、灰尘、无 鼠、虫害发生、机房环境符合设备要求1符合184、 1.0 分，每发现-处不符合扣 0.2 分3配备所需各种专业技术人员。严格执行操 作规程1符合 1.0 分，不符合 0 分4设备良好，运行正常.一年内无重大管理责 任事故2符合 2 分，不符合 0 分（二）(二)供电系统31保证正常供电.限电、停电有明确的审批权 限并按规定时间通知任用户1符合 1.0 分，不符合 0 分2制订临时用电管理措施与停电应急处理 措施并严格抉何1符合 1.0 分，临时用电措施或停电应急措施不符合均扣 0.5 分3备用应急发电机可随时起用1符合 1.0 分，不符合 0 分（三）(三)弱电系统21按工作标准规定时问排除故障，保证各弱 电系统正常工作1符合 1.0 分，185、发现一次不符合扣 0.5 分2监控系统等智能化设施设备运行正常。有 记录并按规定期限保存1符合 1.0 分，基本符合 0.5 分，不符合 0 分（四）(四)消防系统71消防控制中心 24 小时值班、消防系统设 施设备齐全、完好元损，可随时起用2发现一处符合扣 0.2 分2消防管理人员掌握消防设施设备的使用 方法并能及时处理各种问题1每发现一人不符合要求扣 0.2 分序号标准内容规定分值评分细则3组织开展消防法规及消防知识的宣传教 育，明确各区域防火责任人1符合 1.0 分，责任人不明确每发现一处扣 0.2分4订有突发火灾应急方案，在明显处设立消 防疏散示意图.照明设施、引路标志完好， 紧急疏散186、通道畅通无阻1无应急方案扣 0.5 分，各种标志每缺少一个及每发现一处不畅通扣 0.1 分5区内无火灾安全隐患，督促各用户与消防 管理部门签订消防责任书1符合 1.0 分，每发现一处安全隐患扣 0.5 分，未签订消防责任书扣 0.5 分6消防，用电有严格的管理规定.室内电线、 插座安装规范，无安全隐患1符合 1.0 分，基本符合 0.5 分，不符合 0 分（五）(五)电梯系统51电梯准用证、年检合格证、维修保养合同 完备1符合 1.0 分，不符合 0 分2电梯按规定时间运行，安全设施齐全，通 风、照明及附属设施完好，轿厢、并道、 机房保持整洁1每发现一处不符合扣 0.2 分3电梯由专业队伍维修187、保养；维修、操作人 员持证上岗；货运电梯由专人管理操作， 严禁超载.客梯严禁载货1符合 1.0 分，每发现一处不符合扣 0.2 分4运行出现故障后，维修人员应在规定时问 内到达现场维修1符合 1.0 分，不符合 0 分5运行出现险情后，应有排除险情的应急处 理措施1符合 1.0 分，不符合 0 分（六）(六)给排水系统81建立用水、供水管理制度、积极协助用户 安排合理的用水和节水计划1符合 1.0 分，基本符合 0.5 分，不符合 0 分2设备、阀门、管道工作正常、大跑冒滴漏1每发现一处不符合扣 0.2 分3按规定对二次供水蓄水池设施设备进行 清洁、消毒；二供水卫生许可证、水质化 验单、操作人188、员健康合格证齐全；水池、 水箱清洁卫生，无二次污染2符合 2 分，每发现一项不符合扣 0.5 分4高压水泵、水池、水箱有严格的管理措施， 水池、水箱周围无污染隐患1没有管理措施扣 0.5 分，水箱周围每发现一处隐患扣 0.2 分5限水、停水按规定时间通知业主和使用人1符合 1.0 分，基本符合 0.5 分，不符合 0 分6排水系统通畅，汛期道路无积水，地下室、 车库、设备房无积水，浸泡发生1符合 1.0 分，每发现一处不符合扣 0.2 分7遇有事故，维修人员在规定时间内进行抢 修，无大面积跑水、泛水，长时间停水现 象；制定事故应急处理方案1符合 1.0 分，基本符合 0.5 分，不符合 0 分189、（七）(七)空调系统3序号标准内容规定分值评分细则1中央空调系统运行正常，水塔运行正常且 噪音不超标，无严重滴漏水现象1符合 1.0 分，基本符合 0.5 分，不符合 0 分2中央空调系统出现运行故障后，维修人员 在规定时间内到达现维修1符合 1.0 分，基本符合 0.5 分，不符合 0 分3制订中央空调发生故障应急处理方案1无应急处理方案扣 1.0 分，有方案但不完善或执行不够的扣 0.5 分（八）(八)供暖供气系统21锅炉供暖设备设备完好，运行正常；1符合 1.0 分，不符合 0 分2管道、阀门无跑冒滴漏现象及事故隐患1每发现一处不符合扣 0.2 分四共用设施管理41共用配套设施完好，无随190、意改变用途1符合 1.0 分，每发现一处不符合扣 0.2 分2共用管线统一下地或人公共管道，无架空 管线，无碍观瞻1符合 1.0 分，每发现一处不符合扣 0.2 分3道路、楼道、大堂等公共照明完好1符合 1.0 分，每发现一处不亮扣 0.2 分4区域范围内的道路通畅，路面平坦1符合 1.0 分，每发现一处不符合扣 0.2 分五保安及车辆管理91有专业保安队伍，实行 24 小时值班及巡 逻制度，保安人员熟悉工作区的环境，文 明值勤，训练有素，言语规范，认真负责2符合 2.0 分，无专业保安队伍扣 1.0 分，值班及巡逻记录等不规范每处扣 0.2 分2进出区域各种车辆管理有序，无堵塞交通 现象，不191、影响行人通行2符合 2 分，基本符合 1 分，不符合 0 分3停车场有专人疏导，管理有序，排列整齐2符合 2 分，基本符合 0.5 分，不符合 0 分4室内停车场管理严格，出入有登记1符合 1.0 分，基本符合 0.5 分，不符合 0 分5非机动车辆有集中停放场地，管理制度落 实，管理有序，停放整齐，场地整洁1符合 1.0 分，基本符合 0.5 分，不符合 0 分6危及人身安全处设有明显标志和防范措 施1符合 1.0 分，不符合 0 分六环境卫生管理121环卫设施完备，设有垃圾箱、果皮箱、垃 圾中转站1符合 1.0 分，每发现一处不符合扣 0.2 分2清洁卫生实行责任制，有专职的清洁人员 和明192、确的责任范围，实行标准化清洁保洁2未实行责任制的扣 0.5，无专职清洁人员和责任 范围的扣 0.3，未实行标准化保洁的扣 0.23垃圾日产日清，定期进行卫生灭杀2每发现一处垃圾扣 0.1，未达到垃圾日产日清的 扣 0.3，未定期进行卫生消毒灭杀扣 0.34对有毒、有害工业垃圾管理严格按规定分 装，不得与其它垃圾混杂1符合 1.0，不符合 0序号标准内容规定分值评分细则5房屋共用部位保持清洁，无乱贴、乱画， 无擅自占用和堆放杂物现象；楼梯扶栏、 天台、共用玻璃窗等保持洁净；共用场地 无纸屑、烟头、积水等废弃物3符合 3.0，每发现一处不符合扣 0.26无宠物、家禽、家畜进入1符合 1.0，不符合193、 07区内废水、废气、废烟、噪音等符合国家 环保标准，无有毒、有害物质；贮放、清 运管理有序；房屋外墙无污染；各类排气 口安装统一有序，无安全隐患2符合 2.0，发现一次环保部门下放整改通知扣 0.5，其它每发现一处不符合扣 0.2七绿化管理31绿地无改变使用用途和破坏、践踏、占用 现象1符合 1.0，基本符合 0.5，不符合 02花草树木长势良好，修剪整齐美观，无病 虫害，无折损现象，无斑秃1长势不好扣 1.0，其它每发现一处不符合扣 0.23绿地无纸屑、烟头、石块等杂物1符合 1.0，每发现一处不符合扣 0.2八精神文明建设31使用人能自觉维护公众利益，遵守医院的 各项管理规定1符合 1.194、0，基本符合 0.5，不符合 02设有学习宣传园地，宣传工业区管理、卫 生、治安、消防等方面的知识，开展积极 健康向上的活动；宿舍区设信息公告栏； 设有文化体育活动场所1符合 1.0，基本符合 0.5，不符合 03院区内的公共场所未发现重大违纪违法 案件1符合 1.0，基本符合 0.5，不符合本项目运营期采用绩效考核与扣费关联机制，根据绩效考核评 分 结 果 ， 按 照 (资本金 𝑖1+ 融资贷款 𝑖2) 30% +1(1+𝑖1)𝑛(1(1+𝑖2)𝑛 )当年运营支出作为考核基数，实行百分制原则。综合195、打分 90 分以上 为合格，不扣费，90 分以下按照比例从政府方付费责任或运营维 护保函中扣除。公式如下：运营维护绩效考核扣款额度= (资本金 𝑖11 (1 + 𝑖1)𝑛+ 融资贷款 𝑖2(1 (1 + 𝑖2)𝑛 ) 30%+ 当年运营支出 1 (当年考核得分合计 当年考核次数)/90注：1. i1、i2：为社会资本方年化资金使用成本率。2. n：指本项目运营期限，即 28 年。3. 当年度运营维护考核平均分在 90 分（含）以上不适用本公式。运营维护期内，XX县卫生和计划生育局主要通过常规考核 和196、临时考核的方式对项目公司（SPV）服务绩效水平进行考核， 并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。常规考核每季度进行一次，在项目公司（SPV）向XX县中 医院提交季度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。XX县中医院需提前 48 小时通知项目公司（SPV）开始考核的 时间，项目公司（SPV）在XX县中医院的监督下，在规定的考 核现场对项目设施的表面状况进行物理检查。常规考核结果应与运维绩效付费的支付挂钩，若运维服务绩 效未能达到绩效标准要求的，XX县卫生和计划生育局将按公式 减付运维绩效付费；对于项目公司（SPV）怠工或延误修复缺陷 的，XX县卫生和计划生育局可根据 PPP 项目协议197、相关约定提 取项目公司（SPV）提交的运营维护保函中的相应金额。XX县县卫生和计划生育局可以随时自行考核项目公司（SPV）的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面 形式通知项目公司（SPV）。项目公司（SPV）自接到XX县中 医院的书面通知后，应在绩效考核要求的时间哪修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司（SPV）违约情形处理， 除非临时考核发现的缺陷会导致项目可用性破坏、交通秩序受到 严重影响，或存在重大安全隐患。无论何种情况，项目公司（SPV）应及时修复缺陷，否则庆 云县卫生和计划生育局可根据 PPP 项目协议相关约定提取项目 公司（SPV）提交的运营维护保函中的相应金额。198、十二、物有所值评价和财政承受能力论证12.1项目的物有所值评价12.1.1物有所值评价原则及方法12.1.1.1 物有所值评价的原则 物有所值评价遵循真实、公允、客观、公正的原则，判断项目采用 PPP 模式比政府传统采购模式相比是否更物有所值。12.1.1.2 物有所值评价的方法物有所值评价包括定性评价和定量评价。 物有所值定性分析采用专家评分法，主要包括确定定性分析指标、组成专家小组、召开专家小组会议和做出定性分析结果。 定量分析是在假定采用 PPP 模式与政府传统采购模式的产出绩效相同的前提下，通过对 PPP 项目全生命周期内政府支出 成本的净现值（PPP 值）与公共部门比较值（PSC）进199、行比较， 判断 PPP 模式能否降低项目全生命周期成本。12.1.2物有所值定性评价根据PPP 物有所值评价指引（试行）（财金2015167 号）文件规定结合项目具体情况，本项目物有所值定性分析选取 全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、 潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性 6 项基本指标和项目规模大小、全生命周期成本测算准确性、行业示范性 3 项补充指标，共计九项指标进行评价。充分考量 PPP 与政府传统采购模式相 比能否增加供给、优化风险分担、降低项目全生命周期成本、提 高运营效率、促进创新和竞争。XX县财政局会同行业主管部门根据本项目情况选取 5 名 专家，组成专家小200、组进行定性评价。专家成员包括：财政、资产 评估、会计、金融等经济方面专家，以及行业、工程技术、项目 管理和法律等专家。2017 年 4 月 18 日，XX县财政局（PPP 中心）会同XX县 卫生和计划生育局组织召开了专家小组会议，并对项目进行了评 价，定性评价的得分为 91.98 分，通过物有所值定性评价。（详 见物有所值评价报告）12.1.3物有所值定量评价按照PPP 物有所值评价指引（试行）（财金2015167 号）要求，定量评价是在假定采用 PPP 模式与政府传统投资方式 产出绩效相同的前提下，通过对 PPP 项目全生命周期内政府方 净成本的净现值（PPP 值）与公共部门比较值（PSC 201、值）进行比 较，判断 PPP 模式能否降低项目全生命周期成本。12.1.3.1 PPP 值测算PPP 值是指政府实施 PPP 项目全生命周期内股权投资、运营 补贴、风险承担和配套投入等各项财政支出责任的现值。PPP 值 得计算公式为：PPP 值=股权投资的现值+运营补贴的现值+风险承担现值+配套投入现值 注：股权投资、运营补贴、风险承担和配套投入的支出责任测算参照政府和社 会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）。根据政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引第 十七条规定，年度折现率应考虑财政补贴支出发生年份，并参照 同期地方政府债券收益率合理确定。参考我省 2016 年发202、行的政 府一般债券利率，本项目折现率取 3.2%。经测算，本项目 PPP 值为 17045 万元。（详见附表）12.1.3.2 PSC 值测算PSC 值是指参照项目的建设和运营维护净成本、竞争性中立 调整值、项目全部风险成本三项成本的全生命周期现值之和。 PSC 值计算公式为：PSC 值=参照项目的建设和运营维护净成本现值+竞争性中立调整值现值+项目风险成本现值注：建设净成本主要包括参照项目设计、建造、升级、改造、大修等方面投入 的现金以及固定资产、土地使用权等实物和无形资产的价值，并扣除参照项目全 生命周期内产生的转让、租赁或处置资产所获的收益。运营维护主要包括参照项目全生命周期内运营维护所203、需的原材料、设备、 人工等成本，以及管理费用、销售费用和运营期财务费用等，并扣除假设参照项 目与 PPP 项目付费机制相同情况下能够获得的使用者付费收入等。竞争性中立调整值主要是采用政府传统投资方式比采用 PPP 模式实施项 目少支出的费用，通常包括少支出的土地费用、行政审批费用、有关税费等。项目全部风险成本包括可转移给社会的风险承担成本和政府自留风险的 承担成本，参照政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金2015 21 号）第二十一条及有关规定测算。政府自留风险承担成本等同于 PPP 值中的全生命周期风险承担支出责任，两 者在 PSC 值与 PPP 值比较时可对等扣除。用于测算 P204、SC 值的折现率与测算 PPP 值的折现率相同，参 照政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）第十七条及有关规定测算。本次评价折现率为3.2%。经测算，本项目 PSC 值为 31641 万元。（详见附表） 12.1.3.3 物有所值量值（VFM）的分析结论 VFM=PSC-PPP=3164117045=9869（万元）经上述测算，PPP 值PSC 值，认定为通过定量评价。12.2财政承受能力论证 根据XX县财政局在本项目中承担的各项财政支出责任，依据政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）的规定，进行财政承受能力论证。按照山东省财 政厅转发财205、政部关于印发政府和社会资本合作项目财政承受 能力论证指引的通知（鲁财金201514 号）文件第三条规 定，“每年度预算安排的全部 PPP 项目支出，不得超过当地一般公共预算支出的 10%”，因此除本项目的预算年度支出外，要综 合考虑全县当年 PPP 项目支出占当年一般公共预算支出的比例。综合本项目财政支出责任、财政支出数额预测及其他 PPP 项 目财政支出情况，经测算，包含本项目XX县 PPP 项目累积财政 支出在 20172046 年期间各年度支出占当年支出的比例在 0.03%9.86%，均在 10%以内，故而通过财政承受能力论证。具体测算如下表：PPP 项目财政支出水平分析表单位：万元计算206、期阶段年份本项目财政支出责 任其他PPP项目财政支 出合计PPP项目累计财政支 出合计财政一般公共预算 支出财政支出 占比行列0123=1+245=3/41建设期20172245742096651845205.24%2建设期2018153211736132682066626.42%3运营期2019284511465143102314626.18%4运营期202066624889255552592379.86%5运营期202166624614252802903468.71%6运营期202266624333249993251877.69%7运营期202366624052247183642106.7207、9%8运营期202466623771244374079155.99%9运营期202566624801254674568655.57%10运营期202666623219238855116884.67%11运营期202766622938236045730914.12%12运营期202866622657233236418623.63%13运营期202966622386230527188853.21%14运营期203066621617222838051522.77%15运营期203166621356220219017702.44%16运营期20326666648731410099820.72%17运营208、期2033666066611311800.06%18运营期2034666066612669220.05%19运营期2035666066614189520.05%20运营期2036666066615892270.04%21运营期2037666066617799340.04%22运营期2038666066619935260.03%23运营期2039666066622327490.03%24运营期2040666066625006790.03%25运营期2041666066628007610.02%26运营期2042666066631368520.02%27运营期2043666066635132740209、.02%28运营期2044666066639348670.02%29运营期2045666066644070510.02%30运营期2046666066649358970.01%通过测算，本项目年度全部政府支出责任占一般公共预算支 出比例最高值在 2020 年度为 9.86%，满足政府和社会资本合 作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）文件规定不 超过当年一般公共预算支出 10%的要求。（详见财政承受能力论证报告）十三、社会资本的采购方式13.1合作伙伴选择方式13.1.1采购方式分析 项目采购应根据中华人民共和国政府采购法、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法、政府和社会资本合作210、模式操作指南（试行）及相关规章制度执行，PPP 项目采购方 式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来 源采购。采购人应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方 式。就本项目而言，建议在招标、竞争性谈判和竞争性磋商三种 方式中选择一种。现就三种模式的优劣对比分析如下：A招标。招标是工程建设领域广泛运用的采购方式。招标分为公开招标和邀请招标。根据招标投标法及其实施条例的 规定，对于符合一定条件和范围的工程建设项目的勘察、设计、 施工、材料设备的采购，应当采用招标的方式。本项目投资人的 采购不属于强制招标的范围。招标方式主要适用于核心边界条件 和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法211、规和政府采购政策， 且采购中不作更改的项目。就 PPP 项目而言，PPP 项目需要政府 和社会资本进行多轮磋商达成最终交易条件，并且，对于不同的 社会资本，其所拥有的优势和关注点是不同的，最终形成的合同 条件亦不同。B竞争性谈判。竞争性谈判是指谈判小组与符合资格条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行谈判，供应商按照谈 判文件的要求提交响应文件和最后报价，采购人从谈判小组提出 的成交候选人中确定成交供应商的采购方式。C竞争性磋商。竞争性磋商，是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组与符合条件的供应商就采购货物、 工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应 文件和报价，212、采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中 确定成交供应商的采购方式。竞争性磋商和竞争性谈判两种采购方式在流程设计和具体 规则上既有联系又有区别：在“明确采购需求”阶段，二者关于采 购程序、供应商来源方式、磋商或谈判公告要求、响应文件要求、 磋商或谈判小组组成等方面的要求基本一致；在“竞争报价”阶段， 竞争性磋商采用了类似公开招标的“综合评分法”，区别于竞争性 谈判的“最低价成交”。这是为了在需求完整、明确的基础上实现 合理报价和公平交易，并避免竞争性谈判最低价成交可能导致的 恶性竞争，将政府采购制度功能聚焦到“物有所值”的价值目标上 来，达到“质量、价格、效率”的统一。13.1.2采用竞争213、性磋商方式选定社会资本方根据中华人民共和国政府采购法（主席令第 68 号）（以 下简称“政府采购法”）、政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第 74 号）（以下简称“管理办法”）、财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金 201690 号）等规定，本项目建议采用竞争性磋商方式采购。具 体如下：A根据规定，本项目适用竞争性磋商方式根据中华人民共和国政府采购法（主席令第 68 号）、政府和社会资本操作指南（试行）（财金2014113 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014 215 号）等规定，PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、 竞争性谈判214、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应当根 据 PPP 项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。首先，对于项目特点，本项目主要为医院院区建设、运营管 理、维护，由项目公司（SPV）来负责项目的建设运营维护等工 作，社会资本方需要拥有相关的专业技能，工程技术要求高且复 杂，难以事先确定采购需求或者合同条款。针对上述特点，本项目难以符合招标方式所要求的“采购需 求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法 规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目”，因此不适 用公开招标或邀请招标方式。且同样也不符合政府采购非招标 采购方式管理办法的规定单一来源采购方式的要求。其次，根据政府215、采购非招标采购方式管理办法（财政部 令 74 号）及政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财 库2014214 号）规定，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目可采用竞争性谈判方式开展采购；政 府购买服务项目因难以事先确定采购需求或者合同条款，需要和 供应商进行沟通协商，属于竞争性磋商采购方式的适用范围。仅就本项目的上述特点来看，可以选择竞争性谈判和竞争性 磋商两种方式。但在“竞争报价”阶段，竞争性磋商采用的是类似 公开招标的“综合评分法”，而竞争性谈判采用的是的“最低价成 交”，竞争性谈判最低价成交可能导致恶性竞争，不符合 PPP 项 目所要求的“物有所值”的价值目标。因216、而选择竞争性磋商方式更 符合本项目的特点及需求。B用竞争性磋商方式确定的社会资本方使本项目采购更充分实现“物有所值”目标，更具可操作性。 本项目为医院院区建设、运营管理、维护，是需要和供应商进行沟通协商的项目，采用竞争性磋商采购方式，在“竞争报价” 阶段采用了类似公开招标的“综合评分法”，在需求完整、明确的 基础上实现合理报价和公平交易，将政府采购制度功能聚焦到 “物有所值”的价值目标上来，达到“质量、价格、效率”的统一。总之，采用竞争性磋商采购方式能够保证能够充分实现“物 有所值”的价值目标，使 PPP 项目采购更具可操作性。13.2合作方应当具备的条件 本项目允许社会资本联合体参与，联合体217、成员单位不超过 3家。13.2.1社会资本的主体要求 本项目对社会资本方的主体要求如下： 主体资格（包含联合体各成员单位）：中华人民共和国境内注册成立的具有独立法人资格且合法存续的企事业单 位或组织。 企业资质： 建筑施工总承包一级及以上和市政公用工程施工总承包一级及以上资质，有安全生产许可证。（联合体为建筑施工成员 单位）13.2.2社会资本的投融资能力 对社会资本（联合体为牵头人）的投融资能力要求如下： 注册资本金（营业执照副本体现）7 亿元及以上（联合体为牵头单位）。 截至 2016 年 12 月 31 日，经审计的企业净资产不低于人民币 10 亿元（提供 2016 年度审计报告）。 银218、行出具的对本项目的授信或承诺函 3.5 亿元以上。 资格预审起到的作用是对社会资本进行筛选，能够初步满足要求的社会资本，将进入到下一阶段的采购活动，力求最大限度 地将潜在的投资人吸引到项目中来。社会资本的投融资能力的评 价，通过考量融资方案、银行或其他金融机构方面出具的支持函件、授信协议、资产负债率等相关指标，在竞争性磋商过程中对 潜在投资者进行评分。13.2.3社会资本的业绩要求 本项目对于业绩设置要求，并明确以下内容：不包括在建工程；业绩应为近 5 年的；子公司不可以使用母公司的业绩（除非该子公司是专门继承母公司的某一资质），但母公司可以使用子 公司的业绩。具体表述如下：资格预审申请人或其219、国内关联公司（双方存在持股关系）自 2012 年 1 月 1 日起，至少承接过同类业绩合同金额在 4 亿元人 民币以上的等运作方式的类似项目 3 个。（业绩的具体年份以合同签订时间为准。必须提供中标通知书或合同复印件并加盖公章， 同时提供工程验收证明（或业主证明）。原件携带至开标现场备 查。）13.2.4社会资本方应当具备的其他条件 除上述几个核心条件外，还可以从信誉方面设置条件，结合本项目具体情况，可再设置以下几个条件：商业信誉良好，企业及其法定代表人在经济活动中无重大违 法违规行为，近三年内（如申请人成立不足三年，应自成立之日 起）财务会计资料无虚假记载、银行和税务信用评价系统中无不 良记220、录，且未被相关部门禁止进入本地工程建设市场或本地政府 采购市场且处罚期未满的。在过去五年内，社会资本方没有任何直接由于经营者的过失 或疏忽，而在任何大型合同中严重违约、被逐出现场或被解除协 议的情况；不是无力清偿债务者、没有处于受监管状态、没有破 产或停业清理或清算，其资产或业务没有处于被法院和其它行政 机关查封、冻结或采取其他强制措施的状态，其经营活动没有被 中止，并且没有因上述事件而成为法律诉讼中的对象。（在资格 预审阶段由响应公司承诺上述内容）。申请人必须提供项目所在地或注册地检察机关出具的检察 机关查询行贿犯罪档案结果告知函。单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位， 或同一221、母公司的子公司，不能同时参加本项目投标。13.2.5工程造价相关定额规范： 建筑、安装工程工程量计算规范GB50857-2013； 2003山东省建筑工程消耗量定额、山东省安装工程消 耗量定额;2006山东省市政工程消耗量定额；2015 年山东省建筑、安装工程价目表及相应的费用定额、人 工费执行鲁建标字【2015】12 号文、山东省住房和城乡 建设厅印发的通知、省和市建设主管部门颁发的计价 定额和计价管理办法及有关计价要求；人工定额单价按 照PPP 合同约定标准执行 主要材料单价执行当地工程造价信息价格，造价信息没有的材料价格按照市场价计算。13.3竞争性磋商实施程序 按照政府和社会资本操作指222、南（试行）（财金2014113 号）的规定，本项目采购采用竞争性磋商方式的主要实施程序为：准备资格预审文件，发布资格预审公告，由评审小组进行 资格预审，按照合格制选出入围单位。起草采购文件，发布采购公告，向通过资格预审的合格社 会资本发售采购文件；采购公告及文件亦应明确采购活动保证金。XX县卫生和计划生育局按规定组织采购前答疑会；接受通过资格预审的各社会资本方提交采购响应文件；若选择竞争性磋商，则评审小组依次与各合格社会资本进 行磋商，并按规定对通过资格预审的社会资本方提交的响应文件 进行综合评分，对响应人的报价、建设维护方案、融资方案和法 律方案进行综合评审，并按得分由高到低顺序排定成交候选223、人。 确定社会资本排名后提交XX县卫生和计划生育局；PPP 项目采购评审结束后，XX县应当成立专门的采购结 果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结 果确认工作，谈判的基础是磋商文件（含补充通知）和响应文件。采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选 社会资本方排名，依次与候选社会资本方就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，如未能与排名第一的候 选社会资本达成一致，可依次与排名第二、排名第三的投资人进 行确认谈判。率先达成一致的候选社会资本方即为预成交社会资 本。合同谈判完成后，签署谈判备忘录，XX县卫生和计划生 育局对预成交结果及拟签署的 PPP 项目224、合同进行公示，公示期 满若无异议，政府方将通过成交通知书的形式确定成交社会资本 方，公告成交结果。XX县卫生和计划生育局将公示的 PPP 项目合同报XX 县人民政府批准，获得批准后与成交社会资本方签署 PPP 项目 合作协议或框架协议，并公告协议。待项目公司（SPV）成立后，由项目公司（SPV）与XX县 卫生和计划生育局重新签署 PPP 项目合同，或者签署关于继承 PPP 项目合同的补充合同。13.4 资格预审安排13.4.1资格预审方法 本项目为医院基本配套设施建设、运营、维护，投资额大，资质要求高，预计报名人数不是很多，建议选择合格制。凡符合初步审查标准和详细审查标准的申请人均通过资格 预225、审，有资格参与下一阶段的采购活动。13.4.2审查标准审查标准是资格预审的核心，是评审的重要参考数据，因选 择的预审方案不同，审查标准也相应不同。按照常规合格制的要求，合格制审查标准应在资格预审文件 第 3 章资格审查办法前附表中列明。合格制审查标准条款号条款名称编制内容1审查因素审查标准1.1初 步 审 查 标 准申请人资格审查申请人符合第一章“资格预审公告“规定；任何一项不符 合将视为无效申请，资格审查终止申请人名称申请人名称与营业执照一致申请函签字盖章资格预审申请函有法定代表人或其委托代理人签字或 盖章，并加盖单位章法定代表人身份证明或授权 委托书申请人的法定代表人身份证明或授权委托书符226、合第二 章“申请人须知”规定申请文件签署情况资格预审申请文件签署情况符合第二章“申请人须知” 规定申请文件份数资格预审申请文件正、副本份数、资格预审申请文件电 子版份数符合第二章“申请人须知”规定1.2详 细 审 查 标 准企业资质建筑施工总承包一级及以上和市政公用工程施工总承 包一级及以上资质，有安全生产许可证。（联合体为建 筑施工成员单位） 能够提供医院发展所需的技术支持力量，有优秀的医疗 服务团队支持。具有县级以上的二甲医院及其以上的运 营管理经验，参与过类似项目运营管理工作。（联合体 为专业运营成员单位）财务报表提供 2016 年度经会计师事务所审计的财务报表原件；类似项目业绩自 20227、12 年 1 月 1 日起，至少承接过同类业绩合同金额在 4 亿元人民币以上的等运作方式的类似项目 3 个。没有重大违法记录提供“在经营活动中没有重大违法记录的书面声明”原 件政府采购诚信提供“政府采购诚信承诺书”原件投融资能力注册资本金（营业执照副本体现）7 亿元及以上（联合 体为牵头单位）。截至 2016 年 12 月 31 日，经审计的企业净资产不低于人民币 10 亿元（提供 2016 年度审计报告）。对本项目的银行授信或承诺函 3.5 亿元以上。 融资方案、银行或其他金融机构方面出具的支持函件、 授信协议等。失信情况在“全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台” 无失信信息项目技术负228、责人项目技术负责人的资质证明文件；包括但不限于行业技 术背景、职称，或发表过技术专著，或获得过省部级及 以上科学技术奖励等证明企业章程企业最新章程原件（单位负责人为同一人或者存在直接 控股、管理关系的不同申请人，不得参加同一包或者未 划分包的同一采购项目的资格预审）13.4.3资格预审的发布与时间 按照政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的规定，关于资格预审阶段，还有以下几个问题需要注意：A资格预审公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒 体上发布。资格预审合格的社会资本在签订项目合同前资格发生 变化的，应及时通知项目实施机构。B提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少 于 15 个229、工作日。C资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本， 并将资格预审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中 心）备案。D资格预审公告中应列明采购本国货物和服务、技术引进 和转让等政策要求，以及对社会资本参与采购活动和履约保证的 担保要求。E资格预审成立的评审小组进行资格预审的评审工作及下 一步采购活动的评审工作，也可以作为采购结果确认谈判工作组 成员参与采购结果确认谈判。F评审小组由项目实施机构和评审专家共 5 个以上单数组 成，其中评审专家人数不少于 2/3，且至少包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。13.4.4参与资格预审响应的投资人不足三家的处理 按照政府和社会资本合作项目230、政府采购管理办法的规定，项目有 3 家以上社会资本通过资格预审的，XX县卫生和计划生育局可以继续开展采购文件准备工作。 如果参与资格预审响应的投资人少于 3 家，或通过资格预审的社会资本不足 3 家的，可依据政府采购法（2002 年主席令 第 68 号）、政府采购非招标方式管理办法（2013 年财政部 令第 74 号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作 指南（试行）的通知（财金2014113 号）等政策文件调整 资格预审公告内容后重新组织资格预审。项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够 3 家的，可以依 法变更采购方式。13.4.5资格预审结果公告资格预审结果应当告知所有参与资格预审的231、社会资本，本项 目拟采用发布资格预审结果公告的形式履行告知义务，并将资格 预审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。13.5 竞争性磋商评审程序、原则和标准13.5.1发售磋商文件 实施机构或采购代理机构应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体对通过资格预审的社会资本发布竞争性磋商公告及发售磋商文件。 磋商文件包括采购邀请、采购方式、采购预算、采购需求、政府采购政策要求、评审程序、评审方法、评审标准、价格构成 或者报价要求、响应文件编制要求、保证金交纳数额和形式以及 不予退还保证金的情形、磋商过程中可能实质性变动的内容、响 应文件提交的截止时间、开启时间及地点以232、及合同草案条款等。13.5.2供应商提交响应文件 供应商提交响应文件的时间从磋商文件发出之日起至供应商提交首次响应文件截止之日止不得少于 10 日。提交首次响应文件截止之日前，采购人、采购代理机构或者 磋商小组可以对已发出的磋商文件进行必要的澄清或者修改，澄 清或者修改的内容作为磋商文件的组成部分。澄清或者修改的内 容可能影响响应文件编制的，采购人、采购代理机构应当在提交 首次响应文件截止时间至少 5 日前，以书面形式通知所有获取磋商文件的供应商；不足 5 日的，采购人、采购代理机构应当顺延 提交首次响应文件截止时间。13.5.3成立竞争性磋商小组 按照政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（233、财库2014215 号）及政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库2014214 号）的规定，项目实施机构、采购代理 机构应当成立评审小组，负责 PPP 项目采购的资格预审和评审 工作。本项目确定由 5 人组成评审小组，其中评审专家 4 人（至少 1 名财务专家和 1 名法律专家）。评审专家可以由项目实施机 构自行选定。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的 评审。13.5.4竞争性磋商评审原则和标准 评审小组将响应人提供的技术文件、融资文件、法律文件、业绩资质文件和服务费报价等因素，采用综合评分法进行评估。建议由社会资本方对资金使用成本率、建安工程造价让利率进行 报价。具体标准将在234、磋商文件中明确。各项评标因素及权重基本设置如下表所示。评标因素及权重基本设置表序号分项方案内容满分1报价（30）资金使用成本率报价建安工程造价让利率报价2企业综合实力（40）净资产银行授信企业业绩企业获奖情况3技术部分（30）融资方案建设方案维护运营方案移交方案（综合得分计算方法为：响应文件某部分的详评得分乘以该部分设定权重之 积为该部分得分。投标人得分相同时，报价低的投标人将优先选择。响应人各部 分得分之和为该投标人的综合得分。评审小组响应人按综合得分从高到低排序， 并推荐综合得分前3名的响应人作为成交候选社会资本。）13.5.5成立采购结果确认谈判工作组PPP 项目采购评审结束后，项目实施235、机构应当成立专门的采 购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采 购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定， 但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财 务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的 PPP 项目， 谈判工作组还应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表。 评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购 结果确认谈判。采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社 会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目 合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达 成一致的候选社会资本即为预中标、236、成交社会资本。13.5.6签署确认谈判备忘录项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后 10 个工 作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预 中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确 认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部 门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。项目合同文本应当将预中标、成交社会资本响应文件 中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘 密、商业秘密的内容可以不公示。13.5.7发出中标、成交通知书项目实施机构应当在公示期满无异议后 2 个工作日内，将中 标、成交结果在省级以上人民政府237、财政部门指定的政府采购信息 发布媒体上进行公告，同时发出中标、成交通知书。中标、成交结果公告内容应当包括：项目实施机构和采购代 理机构的名称、地址和联系方式；项目名称和项目编号；中标或 者成交社会资本的名称、地址、法人代表；中标或者成交标的名 称、主要中标或者成交条件（包括但不限于合作期限、服务要求、 项目概算、回报机制）等；评审小组和采购结果确认谈判工作组 成员名单。13.5.8签订经审核同意的 PPP 项目合同项目实施机构应当在中标、成交通知书发出后 30 日内，与 中标、成交社会资本签订经本级人民政府审核同意的 PPP 项目 合同。需要为 PPP 项目设立专门项目公司（SPV）的，待项目238、公司（SPV）成立后，由项目公司（SPV）与项目实施机构重新签署PPP 项目合同，或者签署关于继承 PPP 项目合同的补充合同。 项目实施机构应当在 PPP 项目合同签订之日起 2 个工作日内，将 PPP 项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的政府 采购信息发布媒体上公告，但 PPP 项目合同中涉及国家秘密、商 业秘密的内容除外。十四、项目主要实施步骤14.1 项目实施步骤14.1.1启动准备和前期调研主要包括建立 PPP 项目协调机制、确定项目实施机构、项目 调研、制定整体工作计划、项目工程立项审批等前期工作内容。14.1.2项目实施方案编制和审批 为确保本项目有序推进，项目实施机构可聘请239、专业咨询机构编制 PPP 项目实施方案，进行财务预算分析，并开展财政承受能力论证和物有所值评价工作，同时征求相关政府部门和单位意见 后调整项目实施方案，最终报县政府批准后，将项目实施方案作 为项目实施的指导性文件。14.1.3社会资本中选 项目实施方案通过审批后，项目实施机构应准备资格预审和项目采购的相关文件，发布资格预审公告和采购公告，并按照法定的采购方式和流程招选合适的社会资本。14.1.4签订 PPP 项目协议 选定社会资本后，县政府授权项目实施机构与中选社会资本草签 PPP 项目协议。在项目（SPV）公司成立后，双方再正式签订 PPP 项目协议。14.1.5PPP 项目执行PPP 项目240、各方根据 PPP 项目协议的约定履行相关义务，由项 目（SPV）公司负责对本项目投融资、设计、建设、运营维护和 更新改造，并依据 PPP 项目协议约定的回报机制获取收入。14.1.6PPP 项目期满移交 项目合作期满后将项目设施移交给县政府指定的机构。14.2项目实施计划进度表工作阶段项目内容项目目标时间进度责任机构前 期 准 备 工 作项目前期调研项目建议书及可研实施机构PPP 项目发起拟定 PPP 项目实施机构建立 PPP 项目协调机制机制建立并有效运营实施机构/县财政局PPP 中心确定项目实施机构县政府授权项目实施机构实施机构项目调研、制定整体工作计划出具可行性调研报告实施机构项目工程立241、项审批等前期工作环境影响报告批复环境保护局项目选址规划规划局建设用地预审国土资源局项目立项发展改革局确定 PPP 项目筛选会议纪要或专家意见财政局 PPP 中心项编目制实和施审方批案项目财务预测分析实施机构编制 PPP 项目实施方案出具实施方案初稿专业咨询机构物有所值评价出具相关报告专业咨询机构PPPPPP工作阶段项目内容项目目标时间进度责任机构财政承受能力论证出具相关报告专业咨询机构调整项目实施方案征求政府部门和单位意见后 调整项目实施方案专业咨询机构/政府 相关部门出具项目实施方案上报县县政府批准后，将项 目实施方案作为项目实施的 指导性文件县政府/专业咨询机 构社 会 资 本 招 选编制242、 PPP 项目采购方案，制作 项目竞争性磋商文件政府批准后实施实施机构/招标代理 机构发布资格预审公告征集潜在投资人实施机构/招标代理 机构投资人资格预审确定通过预审机构名单实施机构/招标代理 机构发布磋商公告向通过预审机构发售磋商文 件实施机构/招标代理 机构竞争性磋商选定中选机构实施机构/招标代理 机构中选机构公示确定中选实施机构签 订项 目 协 议草签 PPP 合作协议实施机构与中选机构草签合 作协议实施机构/中选机构成立项目（SPV）公司中选机构与县政府指定的出 资 平 台 公 司 签 订 组 建 项 目（SPV）公司股东协议，组建 项目（SPV）公司政府指定平台公司/ 中选机构签订正243、式 PPP 合作协议项目（SPV）公司成立后， 实施机构与其签订正式协 议。实施机构/项目（SPV）公司项 目 执 行 与 期 满 移 交本项目投融资、设计、建设、 运营维护和更新改造存续经营项目（SPV）公司PPP 项目定期监督管理项目（SPV）公司经营管理 水平及公共服务质量实施机构PPP 项目绩效评价政府购买公共服务的绩效评 价县财政局 PPP 中心PPP 项目的期满移交依据合作协议实施实施机构/项目（SPV）公司备注：本计划表中各项内容按照时间进度安排依次实施，如遇到某一项工作滞后，将引起下一步工作的延后。十五、报告附表附表1. 项目投资现金流量估算表序号项 目合计建设期运营期2017244、201820192020202120222023202420252026202720282029203020312032203320342035203620372038203920402041204220432044204520461234567891011121314151617181920212223242526272829301现金流入10960938713872387238723872387238723872387238723872387238723872387238723872387238723872387238723872387238723872387250741.1营业收入881245、8511013225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532251.2补贴收入2022227706466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466461.3回收固定资产余值1.4回收流动资金120212022现金流出62296248191774870470570570570570570570570570570570570570246、57057057057057057057057057057057057057057052.1建设投资4136524819165462.2流动资金120212022.3经营成本181436486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486482.4税金及附加1586575757575757575757575757575757575757575757575757575757572.5维持运营投资3所得税前净现金流量（1-2）200485-24819-1774831673167316731247、673167316731673167316731673167316731673167316731673167316731673167316731673167316731673167316743694所得税前累计净现金流量-24819-42567-39400-36233-33066-29898-26731-23564-20397-17230-14063-10896-7729-4562-13951772493981071127414441176082077523942271093027633443366103977742944473135调整所得税4154154154154154154154154248、154154154154154154154154154154154154154154154154154154154156所得税后净现金流量（3-5）200485-24819-1774827522752275227522752275227522752275227522752275227522752275227522752275227522752275227522752275227522752275239547所得税后累计净现金流量-24819-42567-39815-37063-34311-31559-28807-26056-23304-20552-17800-15048-12296-9545-249、6793-4041-12891463421569679718124701522217974207262347826230289813173335687计算指标： 项目投资财务内部收益率（%）所得税前项目投资财务内部收益率（%）所得税后 项目投资财务净现值所得税前（i=5%） 项目投资财务净现值所得税后（i=4%） 项目投资回收期（年）所得税前 项目投资回收期（年）所得税后5.71%4.50%3340249215.4417.47145附表2. 项目资本金现金流量估算表序号项 目合计计算期2017201820192020202120222023202420252026202720282029203250、020312032203320342035203620372038203920402041204220432044204520461234567891011121314151617181920212223242526272829301现金流入1084070038713872387238723872387238723872387238723872387238723872387238723872387238723872387238723872387238723872387238721.1营业收入8818500110132253225322532253225322532253225322532253251、22532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532251.2政府补贴收入202220027706466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466461.3回收固定资产余值01.4回收流动资金02现金流出100059750050003007300830083008300830083008300830083008304930613074308731023117313331503169318832083230325252、3327733033331336033902.1项目资本金1250075005000其中：政府方250015001000社会资本方10000600040002.2借款本金偿还3087500451478506537569603639677718761807855907961101910801145121312861363144515321624172118241934205021732.3借款利息支付336100018521825179717661734170016641626158515421496144813961342128412231158109010179408587716795824253、793692531302.4经营成本18143006486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486482.5税金及附加158600575757575757575757575757575757575757575757575757575757572.6所得税334500000000000141536680941091261431611802012222452702963233523832.7维持运营投资03净现金流量（1-2)8348-7500-5000864864864864864254、8648648648648638238117987847707557387217036846636426195945695415124814净现金流量（不含政府出资)10848-6000-4000864864864864864864864864864863823811798784770755738721703684663642619594569541512481计算指标：资本金财务内部收益率（）:4.13%资本金财务内部收益率（不含政府出资）:6.27%附表3. 项目利润估算表序号项 目运营期平均计算期2017201820192020202120222023202420252026202720255、282029203020312032203320342035203620372038203920402041204220432044204520461234567891011121314151617181920212223242526272829301营业收入31490011013225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532252税金及附加5700575757575757575757575757575757575757575757256、575757575757572.1增值税5200525252525252525252525252525252525252525252525252525252522.2附征40044444444444444444444444444443总成本费用33540040063980395139213888385438183780373936963650360235513496343933773313324431713094301229262834273626332524240822854营业利润=1-2-3-26200-2961-811-782-752-720-686-649-611-570-527-4257、82-433-382-328-270-209-144-75-3751562433354325366457618845补贴收入7220027706466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466466利润总额=4+546100-192-165-136-106-73-39-33576119165213264319377438502571644721803890981107911821292140815317弥补以前年度亏损800000035761160000000000000000008应纳258、税所得额=6-745200-192-165-136-106-73-39-3003165213264319377438502571644721803890981107911821292140815319所得税1190000000001415366809410912614316118020122224527029632335238310净利润=6-934100-192-165-136-106-73-39-335761181241601982392823283774284835416026677368098879691056114811期初未分配利润1527000-192-356-492-598-6259、71-710-713-678-602-483-360-200-22375208481225165321362677327939464682549163787347840212可供分配的利润=10+111868-192-356-492-598-671-710-713-678-602-483-360-200-223752084812251653213626773279394646825491637873478402955013提取法定盈余公积金3700000000048121216202428333843485460677481899710611514可供投资者分配的利润=12-13183200-260、192-356-492-598-671-710-713-681-609-495-372-216-2221449281511871610208826233219387946095410628972508297943515未分配利润183200-192-356-492-598-671-710-713-681-609-495-372-216-2221449281511871610208826233219387946095410628972508297943516息税前利润 (利润总额+利息支出)16610016611661166116611661166116611661166116611661166261、1166116611661166116611661166116611661166116611661166116611661166117息税折旧摊销前利润(息 税前利润+折旧+摊销)3167003167316731673167316731673167316731673167316731673167316731673167316731673167316731673167316731673167316731673167附表4. 项目收入、税金估算表序号项目运营期 年均运营20192020202120222023202420252026202720282029203020312032203320342262、0352036203720382039204020412042204320442045204634567891011121314151617181920212223242526272829301运营业务收入110111011101110111011101110111011101110111011101110111011101110111011101110111011101110111011101110111011101110111011.1物业管理服务收入4434434434434434434434434434434434434434434434434434434434434434434434263、434434434434434431.1.1停车场收入2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222221.1.2物业费收入2212212212212212212212212212212212212212212212212212212212212212212212212212212212212211.2其他经营服务收入658658658658658658658658658658658658658658658658658658658658658658658658658658264、6586586581.2.1餐厅及超市1511511511511511511511511511511511511511511511511511511511511511511511511511511511511511.2.2陪护服务3453453453453453453453453453453453453453453453453453453453453453453453453453453453453451.2.3月子中心服务收入1621621621621621621621621621621621621621621621621621621621621621621621621621621621621265、622医院可用性服务费收入204802124212421242124212421242124212421242124212421242124212421242124212421242124212421242124212421242124212421243收入合计314911013225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532253225322532254增值税及附加合计57575757575757575757575757575757575757575757266、575757575757574.1增值税（按运营业务收入 5%税负测算）5252.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.452.44.2税金及附加4.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.24.2.1城建税5%2.62.62.62.62.62.62.62.62.62.62.62.62.62.62.6267、2.62.62.62.62.62.62.62.62.62.62.62.62.62.64.2.2教育费附加3%1.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.61.6附表5. 项目成本费用估算表序号项目运营期 年均建设期运营期201720182019202020212022202320242025202620272028202920302031203220332034203520362037203820392040204120422043204420452046123456789268、1011121314151617181920212223242526272829301物业管理服务支出3603603603603603603603603603603603603603603603603603603603603603603603603603603603603601.1停车场成本支出43434343434343434343434343434343434343434343434343434343431.2设施维护更新支出31731731731731731731731731731731731731731731731731731731731731731731731731731731731269、73171.3物业服务费费用1371371371371371371371371371371371371371371371371371371371371371371371371371371371371372其他经营服务支出2882882882882882882882882882882882882882882882882882882882882882882882882882882882882882.1餐厅及超市成本1101101101101101101101101101101101101101101101101101101101101101101101101101101101101102.2特护陪270、护服务成本73737373737373737373737373737373737373737373737373737373732.3月子中心服务成本1051051051051051051051051051051051051051051051051051051051051051051051051051051051051053经营成本6486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486486484折旧及摊销15061506150615061506150615061506150615061271、5061506150615061506150615061506150615061506150615061506150615061506150615065利息支出120018521825179717661734170016641626158515421496144813961342128412231158109010179408587716795824793692531306总成本费用合计335440063980395139213888385438183780373936963650360235513496343933773313324431713094301229262834273626332272、52424082285附表6. 项目借款还本付息计划表序号项目运营期 年均建设期运营期2017201820192020202120222023202420252026202720282029203020312032203320342035203620372038203920402041204220432044204520461234567891011121314151617181920212223242526272829301.1期初借款余额17319308753042429947294402890428335277322709326416256972493624129232742236821273、4072038819308181641695015664143011285611325970179806156422221731.2当期借款3087517319135561.3当期应计息2143218521825179717661734170016641626158515421496144813961342128412231158109010179408587716795824793692531301.4当期还本付息299392303230323032303230323032303230323032303230323032303230323032303230323032303230323032274、3032303230323032303230323031.5其中：还本8507451478506537569603639677718761807855907961101910801145121312861363144515321624172118241934205021731.6付息2143218521825179717661734170016641626158515421496144813961342128412231158109010179408587716795824793692531301.7期末借款余额17319308753042429947294402890428335277322275、7093264162569724936241292327422368214072038819308181641695015664143011285611325970179806156422221730偿债备付率1.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.381.38利息备付率0.900.910.920.940.960.981.001.021.051.081.111.151.191.241.291.361.431.521.631.276、771.942.152.442.853.474.506.5612.74借款偿还期28贷款利率6.00%附表7. 项目资产特许经营期折旧（摊销）估算表序号项目运营期 年均建设运营2017201820192020202120222023202420252026202720282029203020312032203320342035203620372038203920402041204220432044204520461234567891011121314151617181920212223242526272829301屋顶、建筑物1.1原值0027182271822718227182271822718227182271822718227182271822718227182