1、汽车公司供应商及采购管理制度附表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录 序第一章 采购体系及采购管理流程概述第一节 概 述第二节 xx汽车零部件采购的基本原则第三节 xx供应链的整合第四节 xx采购管理职责第五节 xx采购管理十二步工作法第六节 xx采购管理流程图第二章 潜在供应商资源信息库的建设及管理第三章 潜在供应商资格认可第四章 供应商的选择第五章 生产件批准（PPAP）第六章 协作配套许可证准入制度第七章 采购管理第一节 采购业务管理第二节 采购管理绩效测评第八章 协配件价格及财务结算管理第一节 价格管理第二2、节 比质比价第三节 招标议标第四节 零库存结算第九章 精益生产、准时制供货（JIT）第十章 合格供应商的管理 第一节 供应商业绩考评 第二节 供应商质量体系要求及第二方认证第十一章 产品质量赔偿和激励第十二章 供应商会员制 附录1. 潜在供应商资源信息库的建设及管理办法-2. 采购控制程序 -3. 供应商选择程序 -4. 供应商认证标准 -l 潜在供应商资格认可标准l 合格供应商第二方认证标准5. 生产件批准程序 -6. 供应商质量体系要求-7. xx协作配套许可证管理办法-8. 产品质量赔偿和激励管理办法-9. 零库存结算政策 -10. xx协配件中转库管理标准-11. xx管理绩效测评采购3、管理系统-12.xx供应商协会章程（草案）-序 xx年7月15日，xx汽车股份有限公司（xx）正式创立。作为一家由国有企业重组创立的股份制上市公司，xx从创立之日起就注重按市场经济原则和国际化竞争原则进行自己的体制、机制、理念的建设和创新。本着“突出主业，相机扩张，注重利润，稳健发展”的方针，对xx现实和未来的发展，我们提出了“做实、做精、做强、做大 ”的发展目标和“以知识和财富贡献人类社会”的企业宗旨。xx将“以人为本，创造价值；健康生存，可持续发展”作为自己的企业理念，以“对股东负责,对用户负责,对员工负责,对国家负责,对社会负责,对环境及伙伴负责”的价值观构建xx的责任体系，在社会、市场4、用户中树立xx的文化和形象。近两年来，xx对企业的管理体系进行了不断的改造和创新。按照“直接增值流下沉，战略辅助流集中”的思路，构建了xx精简高效、责权明晰的组织机构，初步实现了面向客户、面向流程的管理体系。源于市场、终于市场的扁平化开放式企业群正在构建。以共有价值理念为核心，商业互利为原则，xx正在建立自己与用户、经销商、供应商、开发商、工程商、策划商、媒体等伙伴的新型关系，以自己的信誉和他人的利益来开拓企业的生存和发展空间，为今后的“相机扩张”和更大发展作准备。作为xx重要合作伙伴的供应商，多年来与xx已结成了相互依存的利益共同体。面对中国加入WTO后国内汽车工业融入全球经济一体化进程的5、挑战和竞争更加激烈的市场环境，xx如果没有一个优秀的供应链作为支撑，如果我们的采购体系不能尽快与国际接轨，就难以在激烈的市场竞争中持续地生存和发展下去。国内外大量成功或失败企业的例子充分证明，采购作为当今企业生产和经营的重要一环，在成本控制、提高产品市场竞争能力方面起着非常重要的作用，对采购体系和采购管理理念的创新已日益受到国内外企业的高度重视。我们必须在这一方面很下功夫，尽快构建与国际接轨的、具有xx特色的、有市场竞争力的、规范化的采购体系和采购管理方式，不断提升xx供应链的整体层次和采购管理水平，最终实现xx和供应商在市场竞争中的双赢。作为对xx采购体系和采购管理方式不断进行完善和创新的重6、要一步，xx供应商管理手册即将正式发布了。该“手册”对xx零部件采购管理的基本原则、现有供应链的整合方式、采购管理职责分工以及采购管理流程等均作了较为详细的描述，“手册”中将xx的采购管理精炼成“xx采购管理十二步工作法”，很好地概括了xx采购管理的特色。该“手册”可作为xx零部件采购管理的指导性文件在实际工作中贯彻实施，也可以作为原辅材料等其它方面采购管理的借鉴。下一步应在组织学习培训的基础上，考虑具体的运作步骤，在公司范围内逐步推进实施。希望本“手册”的发布能对xx采购管理体系的完善和创新、对作为我们重要合作伙伴的供应商了解xx的采购体系和采购管理流程起到有益的指导作用。xx汽车股份有限公7、司总裁：xx年八月第一章 xx汽车股份有限公司采购体系及采购管理流程概 述第一节 xx采购体系概述xx汽车股份有限公司（xx）自xx年7月创立以来，其汽车零部件采购体系及采购管理流程、供应链均从xx公司延续而来。随着我国加入世贸组织的临近，经济全球化的进程将逐步加快，汽车工业的竞争将更加激烈，汽车工业零部件采购体系和采购管理流程必须尽快与国际接轨。作为一家股份制上市公司，要想在未来激烈的市场竞争中保持持续的竞争优势，实现xx对股东、对员工、对国家、对社会、对环境及合作伙伴负责的经营理念和不但做实、做精、做强、做大的企业目标，必须在不断地借鉴国内外先进的成功的采购管理模式的基础上结合xx的实际对8、其采购体系及采购管理流程予以不断的完善和创新，逐步提升xx供应链的整体层次，以适应未来汽车市场激烈竞争的需要。 xx现有的供应链和采购管理流程因历史原因基本上从母公司延续而来，带着很深的计划经济的痕迹，存在着供应商数量过多、规模偏小、布局不合理、工艺水平参差不齐、管理不规范等诸多问题，未能很好地建立起对供应商的优胜劣汰的动态管理机制。造成优秀的供应商进不来、落后的供应商出不去的恶性循环。在激烈的市场竞争中，一个企业如果没有一个优秀的供应链作为支撑，就难以在激烈的市场竞争中持续地生存和发展下去。xx必须从现在开始，脚踏实地，通过两年左右的努力，着眼于构建全球化的采购体系，采购管理逐步与国际接轨，9、借助国内外优秀的供应商资源，从产品开发及生产准备周期最短化、采购批量规模化、采购成本最低化、供货准时化、系统化、模块化、采购全球化的思路建立起具有xx特色的、与国际接轨的、适应市场竞争需要的科学高效的采购体系。 本着尊重历史、平稳过渡及对供应商负责的原则，考虑到工作的连续性，对现有供应商的优化，通过进行第二方认证及日常业绩考核的办法进行一次全面的评价，对不合格的供应商给予整改期限，经整改仍达不到要求的供应商，特别是对一个产品三家以上供货的供应商应坚决予以淘汰。对新的供应商的选择及管理，必须按xx采购管理“十二步工作法”所确定的采购管理流程严格执行。xx将通过加强对供应商“产品协作配套许可证”的10、管理以及财务结算管理来规范采购行为，引导各分公司按新的采购体系及采购管理流程进行运作。对新产品开发以及其它情况下所必需的紧急采购行为，供应商选择程序、采购控制程序、生产件批准程序等采购管理文件中都按特殊情况设置有紧急采购通道，以适应新产品快速开发和市场快速应变的需要。 根据xx “直接增值流下沉，战略辅助流集中”的管理原则，按照xx新的职能分工和管理流程，本手册对xx采购体系及采购管理流程进行了描述，对各职能部门及分公司在采购管理中的职责作了明确的界定。所有采购管理文件与各部门及各分公司进行了多次研讨和磨合，在以后的实践中还需加以不断地完善和改进。xx各部门、分公司应站在xx的整体利益和长远利11、益的高度多提宝贵的意见和建议，为构建起具有xx特色的、与国际接轨的、适应市场竞争需要的采购体系而共同努力。 本手册适应于xx汽车股份有限公司汽车零部件的采购管理，生产用原辅材料的采购管理可参照执行。各分公司还须按管理职责分工，根据本手册所确定的原则和框架结合自身实际制定具体详细的操作文件并严格执行。同时，也希望本手册能对xx的供应商了解xx的采购体系和采购管理流程提供有益的帮助。第二节 xx零部件采购的基本原则1、 价格竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先的原则；2、 从企业的财务状况、产品研发能力、工艺制造水平、质量管理水平、供货服务能力五个方面对供应商进行评价并择优选择供应商；3、 逐步12、实施全球采购，采购管理与国际接轨；4、 从开发周期缩短化、生产准时化、成本最低化、采购全球化、零部件通用化、底盘平台化、产品开发及装配模块化的思路构建新的采购模式；5、 与供应商建立合作伙伴关系，利益共享、风险共担；6、 建立潜在供应商资源库，用指定、认证、比价、生产件批准相结合的方式选择供应商。7、 实行A、B点动态管理制，采用供应商A、B、C三级评价考核体系，对合格的供应商实行周期评价，动态管理，优胜劣汰；9、推行供应商产品准时制供货（JIT）；10、实施供应商产品质量赔偿和激励管理；11、建立供应商会员制，定期进行管理、技术交流，组织供应商高 层论坛活动。第三节 xx供应链的整合1、 整13、合达到的目的： 改变目前汽车零部件长期形成的配套方式，逐步采取国际通行的全球采购、模块化供应和系统供货的配套方式。 逐步淘汰只会“按图生产”的零部件企业，扯断多年形成的“难兄难弟”式的关系纽带，建立以市场竞争为导向的新型的战略发展伙伴关系的协作配套体系。 通过协作配套体系的优化，实现零部件厂成套、 成系统供应向装配模块化发展、推行零部件通用化，生产成本最低化，产品供货准时化，达到整车开发周期最短，生产成本不断降低。2、 整合的基本方法与步骤： 对于目前已经进入协作配套体系的企业采取的方法与步骤：首先对现有协作配套厂的基本情况，从产品开发能力，质量保证能力，产品实物质量水平、生产供货能力，价格、14、服务水平、其在行业所处的地位，进行一次审核评价，评价其发展潜力。对产品实物质量达不到质量标准、质量保证体系达不到要求的供应商给予一定的整改期限，经整改仍不合格的供应商逐步予以淘汰。通过比质比价，比价定量将每种零件相对集中到A、B点，逐步淘汰质量低，价格高的第三点或者第四、第五点。通过以上措施在1-2年内，使得目前装车的每种产品尽可能相对集中到1-2家实力较好供应商，让这些优胜者逐步形成一定的规模供货能力，建立起长远的战略伙伴关系。以公司即将开发的全新车型，如经济型轿车零部件供应链的构建为切入点，按新的采购管理流程进行运作。纳入到新型的协作配套体系的供应商，应具有较强的产品开发能力，具有适应整车15、满足用户个性化需要的快速应变能力，所提供零部件在国内具有领先水平，有参与国际竞争的能力，产品质量高，具有较大的生产规模，生产的零部件成本低，能够做到系统化、模块化供货，企业的部分或者全部已经融入国际零部件供应体系。第一、在整车开发和设计时，对于零部件采用系统化和模块化设计，装配工艺按照系统化和模块化进行装配工艺设计。第二、确定整车目标成本，同时分解到各个子系统和零部件单元。第三、依据上述设计理念，确定自制件和采购件清单。第四、同时对预选的潜在供应商对其产品开发能力，质量保证能力，供货能力进行考察，按照一定的标准最终选定1-2名供应商。第五、对选定的供应商与产品开发部门一起按照同步工程的要求参与16、整车设计，共同开发、试制、试验，此时，主机的开发部门先向零部件供应商的设计部门提出与整车性能装配相关的要求，零部件内部结构的设计，由供应商自己进行，发挥供应商的专业特长，以最快的速度拿出产品。第六、根据产品开发的要求,主机厂、供应商各自进行投入产出分析，做到经济、快速。产品设计时要充分考虑其通用性，便于缩短开发周期，减少投入，使供应商已有产品种类形成批量，降低产品的生产成本。第七、在产品的开发过程中，始终实行主机厂、供应商联合降成本计划，价值工程，同步工程，一体化。第八、在构建新型协配体系中，提升与供应商协作关系，建立战略合作伙伴关系，采取相互持股，兼并重组，培育一批能够与主机厂同呼吸、共患难17、，以经济纽带相联系的供应商。第九、在新型的协作配套体系中，建立供应商会员制度，构建供应商高层论坛机制。促进供应商的交流，切蹉管理经验，为供、需双方提供沟通机会，推动和发展供应商的管理水平和管理研究，培养和推动更多的供应商达到顾客非常满意程度，逐步建立供应商信息网，利用先进的网络技术，对资源进行监控。 第四节 xx采购管理职责1 xx生产部l 负责研究国内外先进的采购管理方法，对各分公司采购体系进行监控，引导各分公司对其采购体系进行改进和完善；l 负责组织建立股份公司“潜在供应商资源库信息系统”并对其进行归口管理和维护；l 负责股份公司供应商“产品配套许可证”的归口管理；l 参与对潜在供应商的资18、格认可和对现有供应商的第二方认证工作。2 xx财务部l 负责采购结算价格的制定及货款结算。3 xx技术中心l 负责潜在供应商资源需求及资源的提供；l 负责产品目标价格的确定；l 参与潜在供应商的选择及资格认可。4 分公司l 负责潜在供应商资源需求及资源的提供；l 负责从潜在供应商资源库中选择供应商并参与对其进行资格认可；l 负责对通过资格认可的供应商按生产件批准程序实施生产件批准；l 负责确定合格供应商并对其进行管理；l 负责具体的日常采购业务及协配件质量管理；l 负责对供应商环境行为的管理以及对供应商环境状况的调查、评定并对其环境行为施加影响。l 负责对供应商的业绩考评；l 负责定期组织对现19、有供应商进行第二方认证。第五节 xx供应商选择及采购管理“十二步工作法”xx供应商选择及管理“十二步工作法”：（1） 潜在供应商信息录入xx潜在供应商资源库；（2） 潜在供应商资格认可；（3） 产品技术交底、询价、报价；（4） 技术/工艺评审，签定产品开发、试制协议（5） 生产件批准（PPAP）；（6） 比价、定价（7） 发放“产品配套许可证”；（8） 签定产品供货协议书；（9） 签定产品质量赔偿协议书；（10） 正式供货；（11） 供应商日常业绩评价；（12） 对供应商定期进行第二方认证； 第六节 xx采购管理流程图采购管理流程图 生产部采购管理室负责潜在供应 商资源库的建立、维护、归口管理20、 股份公司 生产部 股份公司 技术中心参与 认可 制定潜在 计划 产品供应 及认 目标商的 可结 价格资格 果报认可 生产 部 现有供应商 分公司推荐 技术中心推荐 企业自荐 通过媒体收集 通过公司网页招录 其它途径 潜在供应商资源库 分公司（技术中心）初选潜在供应商合格评审小组按认可标准对潜在供应商进行资格认可 合格 分公司负责组织对资格认可合格的潜在供应商产品技术交底、技术/工艺评审、询价、报价 合格分公司负责组织技术/工艺评审，签定产品开发、试制协议合格分公司负责按生产件批准程序组织进行生产准备，实施生产件批准并组织比价、定价 合格分公司确定潜在供应商是否为合格供应商 定期排除不合格 的21、潜在供应商 不合格 不合格 合格股份公司生产部向 合格供应商发放“配套许可证”分公司在合格供应商目录内实施日常采购业务分公司对供应商进行业绩考评并定期进行第二方认证 整改不合格不合格 整改合格 合格 确定结算价格、进行货款结算财务部将“产品配套许可证”发放 清单提交财务部第二章 潜在供应商资源信息库的建设及管理xx现有汽车零部件和生产用原辅材料供应商1千多家，品种上万种，其中零部件供应商约600家。股份公司三个分公司目前对供应商的管理基本上处于分散封闭的状况，没有建立起统一高效的供应商资源库信息系统，无法及时有效地实现供应商资源信息的快速查询和信息共享。随着xx各项事业的快速发展以及中国加入W22、TO后汽车工业采购国际化、系统化、模块化进程的加快，xx现有的供应商资源管理手段已远不能适应日益激烈的汽车工业竞争的要求，建立股份公司统一高效、科学规范、功能适用的供应商资源库信息系统，利用因特网和xx现有局域网方便实用的用户界面和先进的信息技术，实现授权用户信息共享以及信息的快捷传递势在必行。供应商资源库信息系统可为领导决策、产品规划、开发试制、生产准备、质量改进、市场价格行情研究、现有供应商的优化及分类管理、潜在供应商资源的开发以及供应商的日常管理等工作提供科学高效的现代化管理手段，是一项基础性的工作。一、 xx潜在供应商资源库信息系统的构成xx潜在供应商资源库信息系统的建立可分阶段实施，23、第一阶段应包括下面二个方面的内容：l xx潜在供应商资源。l xx合格供应商资源。 xx潜在供应商资源库分成汽车分公司、柴油发动机分公司、铸造分公司三个分库，各分库相对独立，但又形成一个有机的整体。内容包括供应商基本信息资料、产品性能参数、质量状况、国内外配套供货情况、价格信息、新产品开发情况等内容。xx潜在供应商资源库信息系统可实现以下功能：l 实现授权用户按供应商名称、代号、零件名称、产品图号（型号）、车型（机型）、地区的检索查询功能。xx潜在供应商资源库信息系统在内容和功能上满足第一阶段要求的前提下，先期将采用可刻录光盘作为载体，待xx总部与各分公司局域网联网后，将进行第二阶段的工作，实24、现网上信息共享。在第二阶段将内容和功能逐步扩展和延伸，向供应商新产品开发信息、质量改进信息、价格信息、网上订货、信息沟通等方面扩展和延伸，并考虑与xx以后将实施的ERP项目接口。二、 xx潜在供应商资源库信息系统的输入 xx潜在供应商资源库是一个开放式的系统，该系统尽可能多地录入与xx相关的具有一定实力的国内外供应商资源信息。潜在供应商资源信息的来源主要有以下几个途径：a. xx现有合格供应商；b. xx相关部门、各分公司及有关人员推荐；c. 通过各种媒体收集的相关企业信息；d. 企业自荐；e. 通过在xx网页上公开招录而获取的相关企业信息；f. 其它途径。潜在供应商资源库供应商资源信息包括以25、下几个方面的内容： 企业基本资料； 企业主要工艺设备、主要产品、生产能力； 质量体系认证情况； 新产品开发情况； 产品配套情况； 企业经营状况； 其它资料（企业主要生产设施、关键设备图片、认证证书、获奖证书复印件等）。三、 xx潜在供应商资源库的管理 xx潜在供应商资源库由xx生产部归口管理。潜在供应商资源库里的供应商分成四个层次： 潜在供应商； 合格潜在供应商； 合格供应商； 日常供货的合格供应商；潜在供应商按潜在供应商资格认可标准经资格认可合格后成为合格潜在供应商，合格潜在供应商经按生产件批准程序进行PPAP批准和比价后成为合格供应商。xx潜在供应商资源库的建设及管理见附录1潜在供应商资源26、信息库的建设及管理办法。第三章 潜在供应商的资格认可潜在供应商必须经资格认可才能成为xx的合格潜在供应商。xx的合格潜在供应商才有可能进入xx的供应链。对潜在供应商的资格认可由xx生产部组织xx技术中心、分公司有关具备资格的人员成立潜在供应商资格认可小组进行。以后待条件成熟后可委托有资质和信誉的专业认证机构进行。对潜在供应商的资格认可主要从以下六个方面进行评价： 质量体系管理能力（500分）； 实物质量（200分）； 财务状况（100分）； 产品研发能力（200分）； 工艺保证能力（200分）； 交付服务能力（100分）； 特殊优势（不评分，作为参考）xx潜在供应商资格认可的详细标准见附录4潜27、在供应商资格认可标准。xx对潜在供应商资格的评审将贯彻公开、公平、公正的原则。评审采取现场打分、定量评价的方式进行。资格认可小组组长和组员对评审结果的真实性、公正性承担责任。为保证评审的公正性，在资格认可小组返回xx并经xx对评审过程、评审程序进行审核后再将评审结果书面通知相应的潜在供应商，同时xx还将给潜在供应商提供一份“xx供应商资格认可小组违规违纪情况返馈表”，潜在供应商应公正、客观地填完此表后将其返回xx人力资源部，如果xx供应商资格认可小组成员有违规违纪行为，一经查实，xx将对责任人予以严肃处理并取消其供应商认证资格。xx根据评分结果确定潜在供应商是否成为xx的合格潜在供应商，合格潜28、在供应商由xx发放合格潜在供应商证明。xx潜在供应商资格认可合格标准：l 有下列情况之不能作为xx供应商”的；l 凡两个以上方面的得分为零分的；1 凡评价得分一者，不能作为xx的合格潜在供应商：l 凡评价中出现“该企业800分的（允许无产品研发能力的为600分）。2 有下列情况之一者，必须经过改进并进一步评价后才能确定为xx的合格潜在供应商：l 凡评价得分1000分的（允许无产品研发能力的为800分）；l 除“产品研发能力外”，其它项有得零分的。3 没有以上情况且得分值1000分的，则潜在供应商资格认可合格。第四章 供应商的选择 xx对供应商的选择按供应商选择程序所规定的流程和步骤进行（见附录29、3供应商选择程序），xx各分公司根据新产品开发和现生产需要须新增供应商时从“潜在供应商资源库”中选择2至3家相关的已经资格认可的合格潜在供应商，分公司经与合格潜在供应商进行技术交底后对其进行技术评审和工艺评审，经初步询价比价后确定是否对该供应商实施生产件批准（PPAP）。对进行PPAP的供应商由分公司确定PPAP要求及时间进度并与该供应商签定相关协议，对PPAP合格的供应商由分公司组织进行比价（独家供货的由分公司组织与供应商协商定价）后向xx生产部提交“协作配套许可证发放申请单”及相关资料，经审核并经xx经营/质量管理管理委员会批准后由xx生产部统一发放xx“产品协作配套许可证”， xx财务部30、根据分公司提交的有关价格资料确定该产品的最终结算价格。以上步骤完成后该供应商即成为xx的合格供应商并由分公司纳入合格供应商目录实施日常采购和管理。 在供应商的选择过程中，应充分体现xx“价格竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先”的采购管理基本原则。为满足分公司适应性产品快速开发等特殊情况下对协配件的紧急采购需要，供应商选择程序对几种特殊情况设置有紧急采购通道，经分公司总经理（或授权人）签字批准可临时从合格供应商目录以外的供应商中实施采购。对非特殊情况下的供应商的选择采购行为必须严格按采购控制程序和供应商选择程序的规定执行，否则xx财务部门将拒绝进行货款财务结算。xx供应商选择流程图如下：供应31、商选择流程图 现有供应商 分公司推荐 技术中心推荐 企业自荐 通过媒体收集 通过公司网页招录 其它途径 xx潜在供应商 资源库 资格认可 YES NO 合格潜在供应商技术交底 技术/工艺评审 询价报价 YES NO 实施 生产件批准（PPAP） YES NO 比价/招标定价/协商定价 YES 纳入合格供应商目录 发放xx协作配套许可证 第五章 生产件批准（PPAP） 生产件批准（PPAP）是QS9000质量管理体系中一项非常重要的程序，是美国克莱斯勒、福特和通用三大汽车公司经多年广泛应用于汽车零部件生产批准和质量管理并被实践证明科学高效的手段。PPAP目前在我国已越来越多地被汽车及汽车零部件企32、业所采用并取得了较好的成效。PPAP与传统的生产准备方式有本质的区别。xx以前采用的生产准备方式存在着很多弊端，一个新的零部件从试制、试装到正式供货不仅周期长而且质量问题多、质量不稳定，主机厂的装配线成了协配厂的产品试制阵地，协配厂未能很好地从产品的开发、试制、生产的各个环节对产品质量进行事先的预防和控制。据初步统计，xx的新产品投放市场后70%的质量问题为协配件的质量问题，这些问题对xx的新产品开发周期和新产品的市场竞争能力产生了极大的影响。而PPAP一个重要的思想就是在产品的开发、试制、生产之前就从产品的设计、生产工艺、潜在失效模式、关键特性、工序能力、生产设备、工装模具、检测能力、分供方33、等环节对产品质量保证能力和生产供货能力进行分析、预防和控制。PPAP不仅仅针对一个新的零部件的首次供货，而且在产品的设计、规范、材料、工艺更改以及生产条件、工艺、工装模具、分供方等方面发生变化后也须根据相应的提交等级进行PPAP批准。 与以前传统的生产准备方式相比，PPAP对供应商不管是从质量保证能力还是工艺技术能力、生产管理水平和质量责任意识等方面均提出了更高的要求，同时也能从源头、从产品设计、试制、生产、交付的各个环节帮助作为供应商的协配厂控制产品质量并从中受益。对作为需方的主机厂来说，可缩短生产准备周期，把主要精力投入到主机的质量控制、生产能力提升和市场开拓等工作上来，使新产品一投放市场34、即能以稳定的质量迅速赢得用户的青睐，在激烈的市场竞争中立于不败之地，为供应商和主机厂同时取得满意的市场回报，实现“双赢”。 PPAP目前以形成一套规范化的流程并附有全部提交资料的标准表格。xx的PPAP程序是在按照QS9000/PPAP所确定的原则结合xx的实际情况并借鉴Cummins多年来实施PPAP的成功经验的基础上编制的。在以后的实施过程中，xx和xx的供应商都存在着一个尽快转变传统观念和管理模式、适应新的更加科学的生产准备管理模式的问题，互相支持和配合，为了双方互利互惠的长远利益共同做好此项工作。第六章 协作配套许可证准入制度 协作配套许可证是供应商具有与xx正式配套资格的标志，是供应35、商与xx财务部进行货款结算的基本依据之一。协作配套许可证由xx各分公司定期或不定期提出发放申请并附“供应商资格认可合格证明”、“PPAP批准合格证明”及价格等其它必要资料，经xx经营/质量管理委员会讨论批准后由xx生产部统一发放。 xx对协作配套许可证实行动态管理，许可证有效期三年，有效期满后由xx各分公司根据供应商日常业绩评价、第二方认证等情况提出是否重新发放许可证的申请，经xx经营/质量管理委员会讨论批准后由xx生产部统一发放。对不合格的供应商则不予发放许可证并取消其合格供应商资格。对xx现有供应商的相应产品则采取过渡办法，即不再进行资格认可和PPAP批准，而是由xx各分公司根据供应商日常36、业绩评价情况、第二方认证等情况提出是否发放许可证的申请，经xx经营/质量管理委员会讨论批准后由xx生产部统一发放。对不合格的现供应商xx各分公司要求其限期整改，若整改后仍达不到要求则不予发放许可证并逐步取消其供应商资格。对今后xx新的产品及新的供应商将严格按xx供应商选择程序所规定的流程执行。xx协作配套许可证管理办法见附件7。第七章 采购管理第一节 采购业务管理 xx的采购业务由xx各分公司进行日常管理。各分公司根据xx和分公司的年度生产经营计划编制年度、季度、月度采购计划并与xx合格供应商目录内的供应商签订年度（或半年度）采购开口合同。分公司每月下旬向供应商提交下月要货计划（或采购订单）并37、提供后两个月的预要货计划。供应商按具体的期、量要求实行准时化（JIT）供货。分公司按双方签定的质量验收标准进行入库验收，对由于供应商的产品质量问题造成的损失由分公司按双方签定的质量赔偿协议书进行质量索赔。随着时机和条件的成熟，xx的进货检验将向供方延伸，通过供方对产品质量实施有效控制，对产品质量稳定、质量保证体系完善并有效运行的供应商采取适当方式逐步实行免检程序。 xx的采购业务管理见附件2采购控制程序。第二节 采购管理绩效测评 xx对各分公司的采购管理绩效按xx管理绩效测评表采购管理系统（见附件13）实施定期的测评，目的旨在检验xx各分公司的采购管理流程是否通畅和有效并帮助各分公司发现存在的38、问题和不足之处并提出改进的办法和措施，使xx的采购体系和采购管理流程得到不断的改进和完善。 xx管理绩效测评表采购管理系统采用现场审核的方式以表格列项打分的形式共从十个方面60多个小项对分公司的采购管理绩效进行定量测评，从而能比较科学准确地判断日常采购管理的实效，及时发现采购管理过程中存在的问题并有针对性地研究产生的原因及改进的办法，使xx的采购管理更加贴近实际、更加科学有效，不断提升xx采购管理的层次和企业的市场竞争能力。 第八章 协配件价格及财务结算管理第一节 价 格 管 理xx对协配件价格实行公司集中统一领导、分公司分级管理的体制。xx成立由公司主管领导、财务部和分公司领导及分公司生产、39、技术、采购、计划、销售等部门组成的价格领导小组作为xx的价格决策机构。xx财务部作为公司的价格管理职能部门，对协配件价格实行归口统一管理，分公司在各自的职责范围内开展价格管理工作。一xx协配件价格管理的基本原则 比质比价、公开竞价的原则； 相对稳定、市场调节的原则； 兼顾供需双方利益的原则；二xx协配件价格管理职责1 xx价格领导小组的职责 贯彻落实国家的有关部门价格法律法规和方针政策； 研究确定xx的重大价格政策； 领导、协调公司的价格工作，审议批准公司的重大价格决策；2 xx财务部的职责 组织贯彻执行公司的价格政策； 制定公司各类价格的定价原则、调价方案并报公司价格领导小组审批后组织实施；40、 收集并研究各类产品的市场价格行情，为定价调价提供决策依据； 参与各类价格的定价和调价； 归口审定协配件的最终结算价格并以文件或“价格通知单”的形式通知有关部门执行； 建立xx价格数据库并负责及时维护更新； 定期对xx各分公司的价格执行情况进行检查和监督，协调价格执行过程中出现的各种问题；3 xx产品开发部门（技术中心） 主要总成、协配件设计目标价格的确定；4 分公司 技术部门提供协配件工艺路线清单、材料及工时消耗定额作为产品定价的依据； 技术部门收集并研究同类产品的市场价格行情，参与协配件采购价格建议方案的制定； 采购部门会同财务部门、技术部门提出协配件采购价格建议方案； 采购部门组织协配件41、的比质比价或招（议）标，与供应商进行价格谈判并签定价格协议；xx价格管理流程图 产品设计目标价格 工艺定额 分公司 技术部门 xx产品开发部门 供应商 报价xx 财务部制定初步价格方案 协商定价 比质比价 招标定价 分公司采购部门 同类产品市场价格xx财务部门 确认 xx 财务部门发价格通知单 第二节 比 质 比 价 xx对适合进行比质比价采购的协配件在产品质量、供货能力、售后服务、企业信誉等满足要求的情况下将采取多家供应商现场公开竞价的方式确定产品价格和供货比例。竞价会由分公司采购部门组织，xx财务部门和分公司技术等部门参加。参加比质比价的供应商必须是xx潜在供应商资源库中已通过资格认可并经42、PPAP批准合格的供应商。竞价会正式召开前，由分公司采购部门提前将拟竞价的产品的名称、型号、规格、数量、质量标准、供货方式等要求以及竞价会的时间、地点、竞价规则等书面通知已选定的具备竞价资格的供应商，供应商接到正式通知后应按要求做好充分的准备工作。为保证竞价的公正性，报价、竞价、定标、定价均在竞价会上当场公开进行并现场公布结果，中标供应商即可与分公司采购部门签定供货协议书以明确产品结算价格、供货比例及其它需明确的协议条款并按双方的质量责任签定产品质量赔偿协议书。协议书一旦签定即明确了双方应承担的权利和责任，该供应商即成为xx的正式供应商并纳入合格供应商进行管理。第三节 招 标 采 购 xx对适43、合通过公开招标进行采购的协配件或整车改装项目将采用公开招标或邀请招标（有限招标）的方式进行招标采购。公开招标是指采购人公开发布招标信息，凡符合投标资格的供应商均可参加投标的一种招标方式。邀请招标也称有限招标，是指采购人向特定的供应商发出投标邀请，受到邀请的供应商方可参加投标的招标方式。招投标一般分为招标、投标、开标、评标、定标无个阶段。招标前xx分公司组织对拟投标供应商的资格进行考查确认，具备相应资格的供应商由分公司采购部门发给招标邀请函和标书。供应商接到邀请函和标书后按标书的有关要求准备正式的投标书并按期参加招标会。招标会严格按照国家有关招投标的政策法规和xx的有关规定执行。第四节 零库存结44、算 xx对协配件的财务结算推行零库存结算方式。所谓零库存结算，即供应商以xx分公司协配库向装配线或车间的发货单作为与xx财务部门进行财务结算的凭证。与原来以验收单或收发清单作为财务结算凭证的传统方式不同，实行零库存结算方式后，协配件的验收单或收发清单只能作为收货和质量验收的依据，不能作为协配件货款财务结算的凭证。 与准时化供货（JIT）一样，零库存结算均是xx拉动式精益化生产方式的一个重要内容，对xx以及xx的供应商减少库存积压、降低生产成本、实现精益生产都有好处。实行零库存结算方式后，供应商在xx协配库里存放的作为周转用的少量产品（一般为1-2天的周转量）其所有权仍在供应商，xx分公司协配库45、负责代其保管。对供应商的货款财务结算，xx将逐步创造条件，缩短结算周期，实现当月货款除一定比例的质量保证金外，下月予以滚动结算。第九章 精益生产、准时制供货（JIT） xx实施精益化拉动式生产方式，力求以最少的投入（包括人力、设备、资金、材料、时间和空间），创造出尽可能多的价值，为顾客提供及时的产品和服务。作为精益生产的一个重要环节，xx的协配件供应商必须按要求实行准时化供货（JIT）。xx各分公司根据精益生产的实际要求，制定协配件供货的实际期量标准，期量标准以保证生产线JIT生产最低保险储备的周转为原则，在前期采取循序渐进的方式进行推进。xx分公司采购部门按期量标准编制要货计划，并适时根据生46、产变动情况进行调整，与供应商签定订货合同，供应商严格按合同规定的期量标准准时供货。看板发交的零部件，按xx看板管理的要求送达生产线上的装配或生产点；非看板供货的零件准时发交到分公司协配仓库。供应商直送供货能满足xx准时制供货要求的，可采用直送供货方式。采用直送供货无法满足xx准时制供货要求的，供应商应当采取必要措施保证准时供货（包括在xx周边地区租用中转仓库，但所租中转仓库必须符合xx管理标准）。供应商送货使用的工位器具必须标准规范，供应商和xx各分公司都应做到工位器具在周转过程中的及时返空，同时必须保证工位器具完好和正常使用。xx对质量保证能力较好的供应商实行双标识合格证制度，双标识的零件到47、货时xx不再进行收货质量检验；供应商所租中转仓库库存规模和条件具备质量检验要求的，xx可将零件质量验收前移到中转仓库，在中转仓库检验合格的零件不再进行进厂质量检验；其它的零件供货按xx质量管理标准正常进行质量验收。xx各分公司对供应商到货的零件进行数量验收，过目知数的零件100%验数，非过目知数零件按一定比例抽检，送货人员和收货人员对收货数量进行共同确认。供应商质量和数量验收情况纳入供应商评价体系，对于信誉较高的供应商应尽量实行进厂验货免检，以提高收货速度。 第十章 合格供应商的管理第一节 供应商业绩考评 供应商日常业绩由xx各分公司从质量、交付、服务、价格等几个方面进行评价。各分公司制定供应48、商日常业绩评价及考核管理办法和具体的考核细则，评价采用定量打分的方式进行，做到公平、公正、公开。评价采用日常评价与第二方认证及年度评价相结合的办法由分公司根据评价结果对供应商按优秀（A级）、合格（B级）、基本合格（C级）、不合格（D级）进行分级排序，实行等级管理。 对优秀供应商予以表彰和奖励并从供货比例、新产品配套、财务结算等方面予以优先； 对基本合格的供应商向其提出改进建议； 对不合格的供应商要求其限期整改，对经整改后仍达不到要求的由分公司提交注销其协作配套许可证的申请 ，经xx经营/质量管理委员会审查批准后由xx生产部注销其相应产品的协作配套许可证和配套供货资格，该供应商的相应产品纳入xx49、潜在供应商资源库进行管理。 第二节 供应商质量体系要求及第二方认证一、 供应商质量体系要求 为确保xx的所有供应商与xx质量体系的配套实施，保证xx的质量方针、质量目标在产品的全部生产环节得以连续有效地贯彻执行，确保供应商、xx以及用户的共同利益，供应商必须与作为整车、主机厂的xx建立统一的质量保证体系。为此，xx对供应商按所供产品的重要度、产品质量对整车（主机）质量的影响程度、产品的技术含量和质量风险、辆份资金占用量等因素对供应商按A、B、C分成三类，对A、B、C三类供应商分别提出建立质量保证体系的要求。1供应商分类的基本原则：l A类： 影响安全环保项和关键项质量的零部件； 辆份资金占用大50、的零部件；l B类： 对整车（主机）质量影响比较大； 有一定技术难度和风险； 辆份资金占用比较大；l C类： 对整车（主机）质量影响比较小、技术难度及风险小、 辆份资金占用小。 供应商以其所供应协配件中类别最高的零部件为准进行分类。 2对A、B、C三类供应商的质量保证体系要求： 对于A类供应商：建立QS 9000质量保证体系并通过第三方认证； 对于B类供应商：贯彻QS 9000标准，通过ISO 9000第三方认证； 对于C类供应商：贯彻ISO 9000标准，鼓励通过ISO 9000第三方认证；xx对供应商质量体系的具体要求见附录6。 二、 第二方认证xx对现有供应商的第二方认证由xx各分公司按51、计划组织第二方认证小组分期分批进行。认证采用现场审核的方式由认证小组按xx第二方认证标准从质量体系管理能力（500分）、实物质量（200分）、财务状况（100分）、产品研发能力（200分）、工艺保证能力（200分）、交付服务能力（100分）等六个方面进行现场评价打分，根据得分情况确定该供应商是否通过xx的第二方认证。xx第二方认证评价标准见附录4。1 xx第二方认证评价的原则（1） 有下列情况之一者，该供应商纳入xx的D级供应商：l 凡评价中出现“该企业纳入xx的D级供应商”的；l 凡两个以上的评价项得分为零分的；l 凡评价总得分800分（允许无产品开发能力的为600分）； D级供应商给予三个52、月的整改期限，如果经整改后仍不能升级，则按xx的有关部门规定统一处理。（2）有下列情况之一者，该供应商纳入xx的C级供应商：l 凡评价总得分1000分的（允许无产品开发能力的为800分）；l 除“产品研发能力”外，其余任何评价项有得零分的； C级供应商必须经过整改后作进一步的评价，才能确定能否通过xx的第二方现场审核。（3）没有以上情况且评价总得分1000分的（允许无产品开发能力的800分），则该供应商通过xx的第二方认证现场审核。有产品开发能力的为A级供应商；没有产品开发能力的为B级供应商。（4）对xx第二方认证现场审核合格的A、B级供应商，由xx各分公司结合该供应商日常业绩评价情况提交“x53、x产品协作配套许可证发放申请单”，经xx经营/质量管理委员会审查批准后由xx生产部统一发放“协作配套许可证”，许可证有效期三年，期满后须重新审定。2 xx第二方认证的程序为确保xx第二方认证做到公开、公平、公正，xx对第二方认证现场审核小组审核员的资格及现场审核程序均有严格的要求。现场审核员都是经xx组织专门资格培训并考核合格的具备较高素质的技术、管理人员。为保证审核结果的公正性，审核组在离开审核现场后经审核小组全体审核员共同讨论决定审核结果，然后书面通知被审核的供应商。审核小组组长和审核员对审核结果的真实性负责，所有现场审核记录必须由审核组长和相关审核员签名备案。审核时审核小组给供应商提供一54、份“xx第二方认证现场审核员违纪情况返馈表”，该供应商按要求如实填写后邮寄给xx人力资源部，审核过程中如果审核员有违规违纪行为，经查实后xx将对责任人予以严肃处理并取消其审核员资格。条件成熟时xx将考虑委托有资格有信誉的社会认证机构对xx的供应商进行第二方认证。第二方认证所需费用原则上由供应商承担。第十一章 产品质量赔偿和激励 为提高产品质量，落实产品质量责任，保护供需双方和xx用户的合法权益，根据中华人民共和国产品质量法和中华人民共和国消费者权益保护法的有关部门法律规定，xx制定并贯彻实施产品质量赔偿和激励管理办法（见附件8），对xx和xx的供应商的产品质量责任、质量赔偿的原则、质量赔偿的程55、序、质量赔偿项目分类、质量损失的计算方法、质量赔偿的申诉、质量惩戒、质量激励等问题作了明确规定。xx的供应商在与xx各分公司签定正式的配套供货协议时必须与xx各分公司签订产品质量协议书。协议书应明确产品质量要求、验收标准、抽样方案、抽样项目、验收设备、拒收条件等内容。供需双方应全面贯彻落实国家有关法律、法规、标准和xx的质量方针，开展以质量责任经济赔偿和质量激励为特征的用户满意活动，建立有效的质量保证体系，实行总成质量和整车（整机）装调质量负责制。供需双方的质量职责：1 供方（供应商）的质量职责：l 供方必须按要求与需方签订产品质量协议书并严格遵守；l 供方必须按供货合同（包括产品质量协议书）56、的要求组织生产和供货，为需方提供合格的产品；l 供方必须明确产品质量保证期和服务承诺，承担产品质量保证期内的产品质量责任，赔偿相应损失。同时，应做好产品的售后服务工作；l 供方有权就需方无故不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔或申诉。2 需方（xx）的质量职责：l 需方必须按要求与供方签订产品质量协议书并严格遵守；l 需方应按产品质量协议书中的规定进行进货检验；l 需方应及时记录和反馈供方产品在生产过程中的质量信息并承担不合格品标识、保管不符合要求所造成的损失。l 需方有权就供方不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔；l xx的产品售后服务部门代表xx的用户就产品57、质量责任向xx生产整车、总成的分公司索赔，xx相关分公司向责任的供应商索赔；l 出现下列情况之一时，需方有权调整供货合同中A、B点的供货比例，直至取消合同和供货资格并建议xx注销其相应产品的“产品协作配套许可证”。（1）进货检验连续三批判为不合格或年度累计大于10%批次不合格；（2）由于供方的产品质量责任导致发生公司级质量事故；（3）由于供方的产品质量责任，虽经赔偿，但采取纠正措施不力，导致质量问题重复发生或用户反映强烈。 对产品质量稳定、信誉高、售后服务周到、顾客满意度高的优秀供应商，xx将从供货份额、新产品配套、货款结算等方面予以优先并给予一定的物质和精神激励。 第十二章 供应商会员制 为58、促进供应商与xx之间的交流和沟通，在供应商和xx之间建立起一种能有效地进行企业发展战略研究、采供政策研讨和咨询、现代企业管理知识推广和培训、优秀管理经验交流、管理咨询、技术支持、供应商申诉和投诉等活动的途径，xx组织建立xx供应商协会。xx的A类供应商（优秀供应商）和B类供应商（合格供应商）可自愿报名并经必要审核批准后即成为xx供应商协会的正式会员，对xx的供应商来说，成为xx供应商协会的会员代表着一份很高的荣誉。协会制定章程（见附件14）并经协会全体会员讨论通过后按章程规范运作。协会选举产生名誉会长、会长、副会长和秘书长，协会将成为供应商和xx联系的桥梁和纽带，成为供应商会员之家。协会运作经59、费采取由xx筹集一部分、协会会员每年交纳少量会员费的方式，经费严格用作协会开展各类交流活动和日常运作并接受会员的监督。xx供应商协会的宗旨：l 建立供应商高层论坛机制，组织供应商与xx高层领导定期磋商、沟通和交流；l 组织企业发展战略研究、采供政策研讨和咨询；l 促进供应商之间的管理和技术交流；l 先进管理方法的培训、推广和咨询；l 新工艺、新技术的推广和应用；l 管理和技术支持；l 供应商申诉和投诉；附录1xx汽车股份有限公司潜在供应商资源信息库建设及管理办法1 目的 旨在建立xx汽车股份有限公司（以下简称股份公司）规范的潜在供应商资源信息库，以便股份公司充分利用国内外优秀的供应商资源，不断60、优化供应商结构，提高产品的市场竞争力。2 范围 本办法适用于股份公司对潜在供应商资源信息库的建设及管理。3 术语 潜在供应商：经调查确认具备向股份公司提供所需合格生产件或生产用 原辅材料能力的组织。4 相关文件01 采购控制程序02 供应商选择程序04 生产件批准程序5 工作描述5.1 潜在供应商相关信息的来源。股份公司潜在供应商相关信息的来源主要有以下几个途径：g. 股份公司现有合格供应商；h. 股份公司相关部门、各分公司及有关人员推荐；i. 通过各种媒体收集的相关企业信息；j. 企业自荐；k. 通过在股份公司网页上公开招录而获取的相关企业信息；l. 其它途径。5.2 股份公司潜在供应商应具61、备的条件：a. 产品工艺技术先进合理，生产、检测、试验设备齐全；b. 生产批量较大，在行业内具有一定的竞争优势；c. 具有较强的质量保证能力；d. 具有较强的产品开发能力；e. 企业生产经营及财务状况良好，具备良性发展的潜力；f. 产品价格合理；g. 良好的售后服务。5.3 股份公司选择潜在供应商的原则发挥存量、相对集中、价格竞标、质量服务优先的原则。5.4 股份公司建立潜在供应商资源信息库的步骤：5.4.1 股份公司生产部采购管理室负责组织股份公司潜在供应商资源信息库的建立。5.4.2 股份公司生产部采购管理室负责收集并归口整理与股份公司业务相关的国内外企业信息，股份公司产品规划部门、产品开62、发部门和各分公司相关部门可定期向采购管理室提供相关企业信息资料并填写潜在供应商推荐表（附件1）予以推荐。5.4.3 采购管理室负责组织对信息资料进行筛选、比较、确认，对基本满足股份公司潜在供应商要求的企业由采购管理室按潜在供应商资源信息库格式发给调查表，待企业返回调查表后，对企业所提供的信息资料进行进一步的分析、确认，必要时可对企业进行现场调查。5.4.4 对满足股份公司潜在供应商要求的企业信息资料由采购管理室（或由采购管理室组织分公司相关部门）按附件2的格式和要求进行信息资料录入及编辑。对满足要求的企业由采购管理室定期提交股份公司质量管理者代表批准后将其列入股份公司潜在供应商目录及潜在供应商63、资源信息库进行管理。5.5 股份公司潜在供应商资源信息库的使用、管理及维护5.5.1 股份公司潜在供应商资源信息库由生产部采购管理室负责以活页文本或磁盘、光盘的形式汇编或在局域网上以网页的形式供股份公司产品规划部门、产品开发部门及各分公司相关部门使用。5.5.2 股份公司潜在供应商资源信息库按分公司、按产品类别分类汇编。5.5.3 潜在供应商资源信息库根据使用情况分阶段逐步实现信息查询功能及在局域网上实现授权用户信息共享功能。5.5.4 股份公司潜在供应商资源信息库由生产部采购管理室负责管理和维护更新。5.5.5 潜在供应商目录及潜在供应商资源信息库实行动态管理，新增和取消的潜在供应商由采购管64、理室定期向相关部门发布。5.5.6 根据股份公司供应商选择程序的要求，分公司根据新产品开发或现生产需要需新增供应商时，分公司从潜在供应商目录中选取23家相关的经资格评审合格的合格潜在供应商，经分公司组织进行技术交底、询价、比价后，满足要求的合格潜在供应商由分公司负责进行生产件批准，生产件批准合格的供应商即可列入合格供应商目录并成为正式合格供应商。5.5.7 因特殊情况需要实施紧急采购而来不及对潜在供应商进行资格评审时，若以后仍准备长期从此供应商处采购，事后仍应组织对该供应商的资格评审及生产件批准并将该供应商纳入合格供应商目录进行管理。 6 附件 附件1 xxQS474-01-01-01 潜在供65、应商推荐表 附件2 xxQS474-01-01-02 潜在供应商资源信息库格式附件1 xxQS474-01-01-01xx汽车股份有限公司潜在供应商推荐表 编号 企业名称：联系人：详细地址：邮编：主要产品：电话：传真：电子信箱：网址：企业性质：固定资产：成立日期：员工总数：企业概况：（主要产品生产能力、主要工艺及检测设备等）现配套情况：（包括与股份公司及股份公司以外企业的配套情况）推荐理由： 推荐单位/部门： 办理人： 联系电话： 日期：处理结果： 纳入xx汽车股份有限公司潜在供应商资源库 不纳入xx汽车股份有限公司潜在供应商资源库备注：办理人： 日期： 注：1。本推荐表可以分公司或部门名义、66、也可以个人名义推荐； 2本推荐表可由股份公司以外的单位或个人填写推荐，供应商也可自荐； 3本推荐表按要求填写完后交股份公司采购管理室归口办理； 4其它资料可作为附件附后。 附件2 xxQS474-01-01-02xx汽车股份有限公司潜在供应商基本情况调查表一 基本情况供应商名称：供应商详细地址：法人代表：邮政编码：注册资本：企业性质：企业成立日期：开户银行及帐号：商务联络人：商务联系方式（TEL/FAX）网址/电子信箱：员工总数 人， 其中：管理人员 人，技术人员 人二、调查内容分类：1 企业简介：2 财务状况：3 工艺制造能力：4 产品研发能力：5 质量保证能力：6 供货能力及售后服务水平：67、7 请同时提供以下资料： 企业获各类机构认证证书（复印件）； 向国内外主要客户供应产品的情况； 主要产品介绍（应包括产品图片、产品主要性能、技术参数、价格等）；说明：请供应商填写项目（一）中的企业基本情况，并按项目（二）中的调查内容用A4幅面、4号字体将本企业相关资料制作成文本(包括电子文本)。文本回寄地址：湖北省襄樊市xx汽车股份有限公司生产部采购管理室邮编：441004 TEL：0710-3396866 FAX：0710-3396961附录2 xx质量管理体系程序文件（-01）采购控制程序1目的和范围1.1 旨在规范xx汽车股份有限公司（xx）的采购过程，保证股份公司各分公司所采购的生产件68、及生产用原辅材料满足规定的要求。1.2 本程序文件适用于对xx生产件及生产用原辅材料采购过程的管理。2 参考文件ISO/FDIS9001-2000 质量管理体系-要求-02 供应商选择程序-04 生产件批准程序 产品质量赔偿和激励管理办法 供应商业绩评价及考核管理办法 供应商体系要求 潜在供应商资源信息库建设及管理办法3 定义或术语3.1 供应商:向xx提供生产件和生产用原辅材料的组织。3.2 生产件:本程序中的生产件指由供应商向xx提供的用于汽车及发动机生产的零部件及毛坯。3.3 潜在供应商:经调查确认具备向xx提供所需生产件能力的组织。3.4 认证小组:指由xx生产部、产品开发部门、财务部69、门及各分公司相关人员所组成的从事潜在供应商资格认证的工作小组。4 职责4.1 xx生产部负责研究国内外先进的采购管理方法，对各分公司采购体系进行监控，引导各分公司对其采购体系进行改进和完善；负责组织建立xx “潜在供应商资源库信息系统”并对其进行管理和维护；负责xx合格供应商“产品协作配套许可证”的归口管理；参与对潜在供应商的资格认可及对现有供应商的第二方认证工作。4.2 xx财务部 负责采购结算价格的确定及货款结算。4.3 xx技术中心负责产品目标价格的确定；参与潜在供应商的选择及资格认可。4.4分公司负责从潜在供应商资源库中选择供应商并对其进行资格认可；负责对通过资格认可的供应商按生产件批70、准程序实施生产件批准；负责确定合格供应商并对其进行管理；负责具体的日常采购业务及采购件质量管理；负责对供应商的业绩考评；负责定期组织对现有供应商进行第二方认证。负责对供应商环境行为的管理以及对供应商环境状况的调查、评定并对其环境行为施加影响。5 工作内容陈述5.1 xx采购管理流程5.1.1 xx生产部采购管理室根据潜在供应商资源信息库建设及管理办法组织建立xx潜在供应商资源信息库，各分公司或技术中心根据新产品开发或现生产需要从潜在供应商资源库选择2-3家供应商，由xx潜在供应商资格认证小组按潜在供应商资格认证标准对其进行资格认证，分公司应将资格认证计划和认证结果书面报xx生产部采购管理室备案71、。5.1.2 分公司负责组织对资格认可合格的潜在供应商进行产品技术交底及初步询价、报价工作并组织对供应商进行技术/工艺评审，产品开发部门负责向分公司提供产品设计目标价格。5.13 对通过初步询价、报价和技术/工艺评审合格的潜在供应商由分公司与供应尚签定产品开发试制协议后,分公司按生产件批准程序实施生产件批准。5.14对经生产件批准合格的供应商由分公司组织进行比价(独家供货的由分公司组织与供应商协商定价),通过比价或协商定价后的供应商由分公司向xx生产部采购管理室提交产品协作配套许可证发放申请单（如果是已发放“配套许可证”的合格供应商新增加的产品，则不需重新发放“配套许可证”，则只需在“配套许可72、证”附件上加入新增产品），采购管理室负责按产品协作配套许可证管理办法给供应商发放配套许可证（或在“配套许可证”附件上加入新增产品）。5.15 xx生产部采购管理室将“产品协作配套许可证”发放清单提交财务部和分公司。潜在供应商即成为合格供应商并由分公司负责纳入合格供应商目录进行管理。5.2日常采购业务的管理分公司负责本分公司采购程序文件的编制并进行控制。5.22 分公司负责依据xx及分公司年度生产经营计划编制分公司年度、季度、月度采购计划。5.23分公司负责采购合同的签订和合同的履行。5.24分公司负责依据质量验收标准对采购件进行入库验收。 5.25分公司负责采购件的质量管理和质量索赔。5.2673、 分公司负责按合格供应商管理办法对合格供应商进行日常管理，按供应商业绩评价及考核管理办法对供应商实施日常业绩考评。5.27分公司负责按供应商体系要求和“供应商的第二方认证标准”定期组织对供应商的第二方认证。528对5.26或5.27不合格的供应商要求其限期整改，经限期整改仍不合格的，由分公司提请xx生产部审查并经xx经营/质量管理委员会批准后取消其合格供应商资格并注销其产品协作配套许可证，该供应商和其相应产品纳入潜在供应商资源库进行管理。5.4.3 分公司依据质量验收标准对生产件及生产用原辅材料进行入库验收。5.4.4 因供应商的原因而造成的质量损失由分公司根据产品质量赔偿激励管理办法及质量赔74、偿协议书向供应商进行质量索赔。6 特殊情况按供应商选择程序文件中规定的特殊情况采购的生产件及生产用原辅材料,财务部可依据分公司总经理的签字批准(或授权签字)进行付款结算。7 程序的效果7.1 采购活动符合xx采购政策。7.2 采购的产品满足规定的要求。8 附录8.1 质量记录 无8.2 附录 无附录3 xx管理体系程序文件（-02）供应商选择程序1 目的和范围1.1 为了不断地提高产品质量，降低采购成本，构建更加规范而有效的采购体系和具有竞争力的供应商体系，使xx汽车股份有限公司（xx）持续地保持产品竞争优势。1.2 本程序适用于xx对供应商选择的管理。2 参考文件ISO/FDIS9001-275、000 质量管理体系-要求xxQS1-1 质量手册-01 采购控制程序-04 生产件批准程序 产品协作配套许可证管理办法 供应商质量体系要求 供应商业绩评价及考核管理办法3 定义或术语 采用采购控制程序里的定义和术语。4 职责4.1 xx生产部4.1.1 负责xx供应商选择流程的引导和监控；4.1.2 负责xx潜在供应商资源信息库的建设及管理维护；4.2 分公司负责潜在供应商资源的提供；负责潜在供应商资格认可;负责对潜在供应商环境状况的调查和评定;4.2.4负责对合格潜在供应商按生产件批准程序实施生产件批准；负责将经生产件批准合格的供应商纳入合格供应商目录并进行管理；负责定期组织对合格供应商的76、第二方认证；负责制定对合格供应商的环境行为管理办法并予以实施;负责对供应商的日常业绩考评。5 工作内容陈述5.1 潜在供应商的选择 xx生产部负责按潜在供应商资源信息库的建设及管理办法建立xx潜在供应商资源库信息系统，此系统可实现xx相关部门及分公司资源库信息共享。5.2.1 xx潜在供应商资源信息库为开放式，信息的来源主要有以下几个途径：a、 公司现有供应商；b、 通过各种媒体获取的相关企业信息；c、 公司各部门、各分公司及有关人员推荐；d、 企业自荐；e、 通过在xx网页或其它媒体上公开招录而获取的企业信息；f、 其它途径。5.2.3对基本符合要求的企业由xx生产部(或由生产部授权的分公司77、相关人员)录入xx潜在供应商资源库。5.2.4潜在供应商资源库由xx生产部向产品开发部门和分公司进行发布并及时维护更新。53潜在供应商资格的认可5.3.1 分公司根据新产品开发及现生产需要组织产品开发部门、财务部门及分公司相关人员组成评审小组按潜在供应商资格认可标准对相关潜在供应商进行资格认可。分公司在对潜在供应商进行资格认可时,同时对潜在供应商的环境状况进行调查和评定, 环境状况评定不合格的,不能作为xx的合格潜在供应商.5.4 合格供应商的确定5.4.1分公司根据新产品开发和现生产需要需增加新的供应商时，在经资格认可的相关合格潜在供应商中选择2-3家供应商，由分公司组织对供应商进行产品技术78、交底、技术评审、工艺评审和询价、比价工作，符合要求的供应商由分公司负责按生产件批准程序实施生产件批准。5.3.2 通过生产件批准合格的供应商由分公司向xx生产部提交“产品协作配套许可证发放申请单”（包括相应合格产品清单）报xx生产部采购管理室，经确认并报xx经营/质量管理委员会批准后由采购管理室按产品协作配套许可证管理办法给供应商发放“产品协作配套许可证”（附配套产品清单）并将发放清单书面通知分公司和xx财务部门。上述供应商即成为合格供应商并由分公司负责纳入“合格供应商目录”进行管理。5.4合格供应商的管理5.4.1 xx对合格供应商实行动态管理，合格供应商由分公司进行管理。分公司按供应商业绩79、评价及考核管理办法对合格供应商进行日常业绩考评。按供应商质量体系要求定期对供应商实施第二方认证。分公司负责组织对合格供应商实行定期或不定期产品质量监督抽查，对抽查不合格的供应商要求其限期整改。 分公司应定期对合格供应商的环境行为进行监督评定(一般每年一次),重点评定其是否遵守国家环境法律法规和其它要求; 是否按照xx的环境管理体系要求对本企业的环境状况进行了改进.分公司应建立供应商环境状况调查与评定结果台帐,并将监督评定结果及时在台帐中予以记录.5.4.6下列情况下分公司对供应商提出警告并要求供应商限期整改，经限期整改仍不合格的供应商由分公司提交“取消合格供应商资格申请单”报xx生产部采购管理80、室，经确认并报xx经营/质量管理委员会批准后，由采购管理室按产品协作配套许可证管理办法注销其相应产品的“产品协作配套许可证”并书面通知分公司和xx财务部门，分公司将该供应商（或相应配套产品）从“合格供应商目录”内予以取消。该供应商相应产品纳入“股份公司潜在供应商资源库”进行管理。连续2年日常业绩评价及考核不合格；凡实物质量抽查两次及两次以上不合格的供应商或实物质量抽查和第二方认证都不合格的供应商；5.4.6.3连续2年环境行为监督评定不合格并经限期整改后仍不合格的;6 特殊情况6.1下列情况下经分公司总经理批准签字（或授权签字），可以从合格供应商目录以外的供应商中采购。a.顾客在合同中明确指定81、的供应商而又不同意选择其它供应商时；b.顾客有特殊要求而现有合格供应商不能满足规定要求时；c.现生产急需而现有合格供应商不能满足要求时;d.以上三种特殊情况，在第二次供货前仍要按本程序的流程进行管理。7 程序的效果7.1 保证各分公司从经批准的合格供应商中采购。7.2 保证供应商提供的产品能持续地满足规定的要求。8 附录8.1 记录 无8.2 附件 无附录4xx潜在供应商资格认可评价标准（试行稿）一、 适用范围：本标准适用于xx汽车股份有限公司对潜在供应商进行资格认可的评价。二、 评价标准：标准评价方面项目总得分评价内容（一） 质量体系管理能力500公司可以进行质量体系评价的基础：（1） 通过82、公司认可的第三方机构ISO9001：2000标准或QS 9000标准认证。（2） 通过公司认可的主机厂的第二方审核，其得分标准同上。四、 审核组现场体系审核内容：（1） 质量目标 （6）测量和监控装置的控制（2） 与顾客有关的过程 （7）顾客满意（3） 设计和开发 (8) 内部审核（4） 采购 （9）不合格控制（5） 生产过程控制 （10）改进（二） 实物质量2001、 项目检测率85%,其中保安项、关键项、重要项检测率100%。2、项次合格率92%，其中保安项、关键项、重要项合格率100%。（三） 财务状况1001、 营运能力：流动资产周转率（次）2、 效益及获利能力：资产利润率1、 偿债能83、力分析：速动资产比率 （四） 产品研发能力2001、 产品设计、试验的人员、手段和能力。2、 产品试制手段和能力。3、产品开发负责的范围能力。（五） 工艺保证能力2001、 工艺保证硬件设施；2、 主要生产及检测设备的保证能力：Cpk1.33(PPM60)的主要工序比例数80%, Cpk1 (PPM3000)的主要工序比例数90%。（六） 交付服务能力1001、 交付能力2、 服务能力特殊优势1、 供应商通过特殊优势资料，审核员现场验证；2、 审核员审核中发现特殊优势，予以书面记录；三、 评价原则：（1）有下列情况之一者，不能作为公司的供应商：l 凡评价中出现“该企业不能作为公司的供应商”的。84、l 凡两个以上的方面得分为0的。l 凡评价得分800分的（无产品开发能力的为600分）。（2） 有下列情况之一者，必须经过改进后，进一步评价才能确定为公司的供应商：l 凡评价得分1000分的（无产品开发能力的为800分）。l 除“产品研发能力”外，其它任何项有得0分的。（3） 没有以上情况，且得分值1000分的企业（无产品开发能力的为800分），则供应商资格现场审核合格。（4） 有产品开发能力的为A级供应商；没有产品开发能力的为B级供应商。供应商资格现场审核合格的A、B级供应商，由供应商资格评定小组评定，决定下发“xx汽车股份有限公司潜在供应商资格认可合格证”。（5） “xx汽车股份有限公司潜85、在供应商资格认可合格证”三年有效，三年后重新评定。xx现有供应商资格认可评价标准（二）（试行稿）一、适用范围：本标准适用于xx汽车股份有限公司对现有供应商进行资格认可的评价。二、评价标准：标准评价方面项目总得分评价内容（一） 质量体系管理能力500五、 公司可进行供应商资格质量体系评价的基础：（3） 通过公司认可的第三方机构ISO9001：2000标准或QS 9000标准认证。（4） 通过公司认可主机厂的第二方审核，其得分标准同上。六、 审核组现场体系审核内容：（6） 质量目标 （6）测量和监控装置的控制（7） 与顾客有关的过程 （7）顾客满意（8） 设计和开发 (8) 内部审核（9） 采购 86、（9）不合格控制（10） 生产过程控制 （10）改进（二） 实物质量2002、 项目检测率85%,其中保安项、关键项、重要项检测率100%。2、项次合格率92%，其中保安项、关键项、重要项合格率100%。（三） 财务状况1003、 营运能力：流动资产周转率（次）4、 效益及获利能力：资产利润率3、偿债能力分析：速动资产比率 （四） 产品研发能力2003、 产品设计、试验的人员、手段和能力。4、 产品试制手段和能力。3、产品开发负责的范围能力。（五） 工艺保证能力2003、 工艺保证硬件设施；4、 主要生产及检测设备的保证能力：Cpk1.33(PPM60)的主要工序比例数80%, Cpk1 (P87、PM3000)的主要工序比例数90%。（六） 交付服务能力1003、 交付能力4、 服务能力特殊优势3、 供应商通过特殊优势资料，审核员现场验证；4、 审核员审核中发现特殊优势，予以书面记录；三、评价原则：（1） 有下列情况之一者，纳入公司的D级供应商：l 凡评价中出现“该企业纳入公司的D级供应商”的。l 凡两个以上的评价方面得分为0的。l 凡评价得分800分的（无产品开发能力的为600分）。 D级供应商如果在3个月内没有升级，这种供应商作为统一处理。（6） 有下列情况之一者，纳入公司C级供应商：l 凡评价得分1000分的（无产品开发能力的为800分）。l 除“产品研发能力”外，其它任何项有得88、0分的。C级供应商必须经过改进后进一步评价，才能确定能否通过资格认可的现场审核。（7） 没有以上情况，且得分值1000分的企业（无产品开发能力的800分），则供应商资格现场审核合格。有产品开发能力的为A级供应商；没有产品开发能力的为B级供应商。（8） 供应商资格现场审核合格的A、B级供应商，由供应商资格评定小组结合现生产供货评价情况进行评定，决定下发“xx汽车股份有限公司资格认可合格证”。（9） “xx汽车股份有限公司资格认可合格证”三年有效，三年后重新评定。附录5xx管理体系程序文件（-02）生产件批准程序1 目的和范围1.1 确认供方是否理解xx汽车股份有限公司（xx）产品的所有要求，生产89、过程是否具备满足这些要求的潜力。1.2 本程序文件包括了所有生产件批准的一般要求。1.3 本程序适用于对xx汽车零部件供应商的批量生产零部件进行批准。2 参考文件QS9000 生产件批准手册（PPAP）-02 供应商选择程序3 定义或术语3.1 生产件生产件是指在正式的生产现场使用正式生产用的设备、工装、量检具、工艺、材料、操作者、生产环境和工艺参数制造的汽车或发动机零部件产品。4 职责4.1 各分公司负责生产件批准。4.2 各分公司负责生产件的工艺路线管理。5 工作内容陈述5.1 提交生产件批准的供方必须是经资格认可的合格潜在供应商，由分公司选定后经分公司组织产品技术交底、询价、比价后符合要90、求的合格潜在供应商。5.2 供方提交生产件批准的原则5.2.1 下述三种情况供方在首批生产件发交前必须提交生产件批准。一种新的零部件（如：以前从未提供给指定顾客的特殊零部件、材料或颜色）；对上次提交不合格处改进的零部件;对设计、规范、材料、工艺进行了技术更改的产品。5.2.2 下述八种情况供方必须在首批生产件发交前通知分公司生产准备管理部门并提出生产件批准申请，除非分公司生产准备管理部门书面许可免除对该生产件的批准。相对于以前批准过的零部件，使用了其它可选择的结构和材料；使用了新的或更改过的工具（易损工具除外）、模具、铸模、仿型等，包括补充或更换工具。 对现有工装及设备进行检修或更换后；工艺或91、制造方法更改后；工装和设备搬迁到另外的场地后；分供方的零部件、材料或服务（如热处理、电镀）发生了变化，货源更改后；工装在停止批量生产达12个月后重新投入生产。由于供方质量问题停止供货，重新恢复生产供货之前。5.3 供方负责通知分公司生产准备管理部门，提出生产件批准请求。5.4 分公司生产准备管理部门在接到供方提出的生产件批准请求后，按确定提交等级的原则来确定供方产品的提交等级及提交时间。提交等级分为五级，分别是：等级一只提交保证书（对指定外观项目，还应提交一份外观件批准报告）；等级二提交保证书和零部件样品及有限的支持数据；等级三提交保证书和零部件样品及完整的支持数据；等级四提交保证书和完整的支92、持数据（不包括零部件样品）；等级五在供方制造厂评审完整的支持数据和零部件样品等级三是一般的指定等级，可用于所有的提交，除非分公司生产准备管理部门提出其它的要求。每一等级的确切要求详见附件13：保留/提交要求表5.5 确定提交等级的原则。供方是否符合股份公司质量管理体系的要求；供方的质量认可状态；零部件的重要性；零部件以往的提交经历；与特殊产品有关的供方鉴定报告。5.6 分公司生产准备管理部门将确定后的提交等级和提交时间通知供方。5.7 供方按确定的提交等级和提交时间完成以下文件和项目。生产件提交保证书（见PPAP/AIAG）；与生产件颜色、表面结构或表面要求有关的外观件批准报告（见PPAP/A93、IAG）；两组样品（标准样品由供方保存）；要求供方提供的所有技术文件和记录；经批准的正式的技术更改文件。正式的产品图纸；对提交零件进行检验和试验要使用的特殊辅助装置清单；设计要求中规定的材料、性能和耐久性试验的试验报告；工艺流程图；产品失效模式及后果分析（如果供方负责设计，还要求提供设计FMEA）；产品重要或主要技术特性的工序控制要点；表明符合需方对产品重要的、关键的和与安全性、符合性有关的特性要求的数据；量检具检测能力测定；在完成以上文件和项目的过程中，所需进行的尺寸检验、材料试验、性能试验都必须在需方认可的检验机构完成。5.8 供方在完成规定的文件和项目后，按要求向分公司生产准备管理部门提94、交资料，由生产准备管理部门组织进行审核。对等级五，生产准备管理部门应组织进行工厂现场审核，对5.7中所进行的活动作现场验证。5.9 审核结论为通过的，由分公司生产准备管理部门出具生产件批准书，并发放给供应商，表明该产品的潜在供应商成为合格供应商，可按批量向分公司发运其产品，并纳入分公司采购部门的合格供应商管理程序。5.10 审核结论未通过的，则与供方协商确定下次提交的时间。供方在接到生产准备管理部门批准前，决不能按批量发运其产品，公司内各相关部门及员工有权且必须拒绝以下工作：A 产品图纸、工艺文件的发放；B 生产用材料、辅料供应；C 工装、设备供应；D 生产交、要货；E 成本核算，财务结算等。95、对违反规定者，按照公司相关管理考核办法实施考核。511 工作描述 责任者 活动SQI工程师(协配件质量改进工程师） 要求供应商根据分公司的生产准备计划制 定其零部件制造计划。SQI工程师/产品工程师 审查潜在供应商的零部件制造计划，确认其产品设计及开发、工艺设计及开发的合理性、可行性。SQI工程师5. 5.11.2.1可能时SQI工程师可以参与供应商的过程FMEA分析。 根据工艺审查情况，与供应商一起制定零部件质量控制计划. 产品工程师审查供应商满足产品功能、设计开发的能力以及零部件试验的条件和能力；审批供应商对材料及产品可能的更改。SQI工程师5。5.要求供应商指定一名质量代表负责PPAP过96、程。5.与供应商质量代表明确规定双方联络和信息传递的渠道。5.向供应商提供xx要求使用的PPAP表格并明确xx对PPAP的特殊要求。采购部门5.对新货源、新零部件或产品、工程更改产品发放PPAP样件需求单。S SQI工程师5. 5.与供应商确定用于PPAP批准的零部件抽样母体数量。 5.确定零部件的PPAP提交等级。产品工程师5.对于需进行货源鉴定的协配件确定用于工程试验的货源鉴定件的样件数量。SQI工程师5.确定非货源鉴定件的抽样数量。采购部门5.要求供应商质量代表对PPAP样件需求单的取样时间和抽样母体数量进行确认，并将确认后的PPAP样件需求单返回采购部门。SQI工程师/产品工程师5.对97、供应商提供支持。SQI工程师5.需要时帮助供应商进行有关PPAP的培训，推动并协助供应商解决PPAP过程中的所有问题，向供应商提供各种可能的支持。产品工程师5.向供应商解释产品要求。SQI工程师5 5.推动供应商进行PPAP样件试生产，完成生产确认测试，完成全部PPAP提交文件。供应商按PPAP样件需求单规定的数量生产PPAP样件。5.供应商完成所有规定的尺寸、材料、性能和可靠性测试。5.供应商完成PPAP规定的项目及特殊要求项目。5.要求供应商将生产件批准前不能完成的项目、不符合要求的项目提交分公司审批。5.供应商对不符合项建立恰当的纠正计划。5.对供应商的不符合项及不符合项的纠正计划进行审98、批。5.供应商质量代表在零件提交保证书上书面确认理解了xx产品的全部要求而且PPAP全部要求得到满足，并将确认后的零件提交保证书传递给分公司生产准备管理部门。5.11.2.24向供应商提供PPAP样件标识卡，并确定PPAP时间。SQI工程师/产品工程师5.11.2.25审批供应商提交的PPAP文件、完成PPAP样件验证。SQI工程师对生产件批准进行确认：生产批准、临时批准、拒收。采购部门5.11.2.27 PPAP样件接收。SQI工程师确认供应商已在所有的PPAP样件（或包装箱）上挂上了PPAP样件标识卡。采购部门接收PPAP样件并将PPAP样件存放在PPAP样件区，为PPAP样件建立台帐。协99、配件质检员检查PPAP样件包装有否损坏、零件是否损坏和锈蚀。SQI工程师对PPAP样件进行可装配性检验。5.11.2.32记录可装配性检验结果并存档在PPAP文件资料中。对已通过可装配性检验的PPAP零部件签署一份PPAP批准书并提交给生产准备管理部门。生产准备管理部门 向采购部门、产品开发部门、生产部门发放PPAP零部件批准目录。6 特殊情况供应商选择程序中规定的几种特殊情况可暂不作生产件批准。7 程序的效果7.1 在使用的生产件都按本程序的要求经过批准。8 附录8.1 质量记录 记录表号 名称 保存期-01 生产件提交保证书 三年-02 工艺流程图 三年 -03 潜在失效模式及后果分析（过100、程FMEA） 三年-04 关键特性确定 三年-05 关键特性控制计划 三年-06 工序控制明细表 三年-07 工序能力表 三年-08 生产件批准-材料试验结果 三年 -09 生产件批准-尺寸结果 三年 -10 生产件批准-性能试验结果 三年-11 生产件批准-外观件批准报告 三年-12 量检具检测能力测定 三年-13 供应商专用工装/模具清单 三年-14 供应商量检具/检测试验设备清单 三年-15 供应商的分供方清单 三年-16 生产件临时批准书 三年-17 样件标识卡 一年-18 生产件批准书 长期8.2 附件 附件1 生产件提交保证书 附件2 工艺流程图 附件3 潜在失效模式及后果分析（过101、程FMEA） 附件4 关键特性确定 附件5 关键特性控制计划 附件6 工序控制明细表 附件7 工序能力表 附件8 生产件批准-材料试验结果 附件9 生产件批准-尺寸结果 附件10 生产件批准-性能试验结果 附件11 生产件批准-外观件批准报告 附件12 量检具检测能力测定 附件13 供应商专用工装/模具清单 附件14 供应商量检具/检测试验设备清单 附件15 供应商的分供方清单 附件16 生产件临时批准书 附件17 样件标识卡 附件18 生产件批准书 附件19 提交/保留要求表 附件20 PPAP说明 附件21 生产件批准程序流程图附件22 产品-工艺适应度分级/量检具能力测定中关于Tol的计102、算附件1（-01） xx汽车股份有限公司 分公司生产件提交保证书（PPAP1） 编号：. 零件名称_零件号和级别_ 安全/政府法规 是 否 产品图纸更改级别 更改日期 附加产品更改 _ 更改日期_ 图纸编号 采购订单编号 _ 重量 _kg 检查用辅助工具号 产品更改水平 _ 日期 _ 供方（制造厂）资料供方名称_ 供方代码 地址_ 邮编_ 需方名称 _ 需方名称/需方代码 _ 适用车型（机型） _ 提交资料: 尺寸 材料/功能 外观 提交原因： 首次提交 更改可选用的结构或材料 产品更改设计 分供方或材料来源更改 工装：转换、代替、整修或附加 零件加工工艺更改 偏差校正 在其它地方生产零件 其103、它-请说明要求提交的等级（选择一项） 等级1保证书、外观件批准报告（只适用于提定外观项目的零件） 等级2保证书、零件、图样、检查结果、试验室和性能试验结果、外观件批准报告 等级3在需方处保证书、零件、图纸、检查结果、试验室和性能试验结果、外观件批准报告、工序能力结果、能力研究、工序控制计划、量具研究、FMEA。 等级4同前面等级3内容，但不包括零件。 等级5在供方处保证书、零件、图纸、检查结果、试验室和功能结果、外观件批准报告、工序能力 结果、能力研究、工序控制计划、量具研究、潜在失效模式及后果分析（FMEA）。提交结果 尺寸测量 材料和性能试验 外观标准 统计过程数据 这些结果满足所有图纸和104、技术规范要求 : 是 否 （如果选择否应解释）声明，本保证书使用的样品是我们的代表性零件；已符合需方图纸和技术规范的要求；是在正常生产工装上使用规定的材料制造而成，没有不同于正常加工过程的其它操作。与本声明有差异地方已在下面作了说明。解释/说明：供方授权代表签字： 部门/职务 联系电话 日期： （以下仅供需方使用） 零件交接情况： 批准 拒收 其它 需方授权代表签字： 部门/职务 日期：备注： 附件2（-02）xx汽车股份有限公司 分公司 工艺流程图（PPAP2） 编号：供应商（Supplier）： 零件名称（Part Name）：地 址（Location）： 零件号和更改级别（Part No105、. & Rev.）：供应商零件号（Supplier Part No.）： 供方代表签字： 日期： 部门/职务：图例说明：O 加工 工件在给定的工作区进行加工，工件的形状、体积、物理、化学特性发生了改变。 转运 车间至车间或车间至分厂之间的转运。 检查 各种检查或验证。 滞留 工件或人员的等待或者流程中断。 存放 工件被保存并防止未经认可被移动。附件3（-03） xx汽车股份有限公司 分公司 潜在失效模式及后果分析（过程FMEA）（PPAP3） 编号： Supplier供应商： Part No. & Rev.零件号和级别： Part Name零件名称： FMEA Date: 日期 Supplie106、r Part No.供应商零件号: FMEA Rev. FMEA级别： Page: of FMEA Team参加人员： OP. No.工序号Part/Process Function工序名称Potential FailureMode潜在失效模式Potential Effects Of Failure潜在失效后果Potential Causes of Failure潜在失效原因Current ProcessControls现行工艺控制Occu频度数Sev.严重度数Detec不易探测数RPN风险顺序数Recommended Corrective Actions建议纠正措施Rescore措施结果Re107、sponsibility责任部门OccSev.DetecRPV 供方代表签字： 日期： 部门/职务：附件4（ -04） xx汽车股份有限公司 分公司 关键特性确定 （PPAP4） 编号：Supplier供应商： Part Name零件名称: Complied完成日期: Revision级别: Page:第 页of共 页 Sketch草图Supplier No. :供应商零件号:Part No. & Rev.零件号和级别Number序号Class特性分级Feature特性Characteristic内容描述Reason原因（产品或工艺）供方代表签字： 日期： 部门/职务附件5（-05）xx汽车股108、份有限公司 分公司 控制计划（ PPAP5） 编号： 第 页，共 页Prototype样件 Pre-launch试生产 Production生产 Ctrl. Plan No.控制计划编号Key Contact/phone联系人/电话Date(Orig.) 编制日期 Date(rev.) 修改日期Part No./Rev. 零件号/更改级别:Supplier Part No.供应商零件号：Core Team核心小组Customer Engineering Approval /Date (If Reqd)顾客工程批准/日期（如需要）Part Name/Description零件名称Supplier109、/Plant Approval/Date供应商/工厂批准/日期Customer Quality Approval/Date (If Reqd)顾客质量批准/日期（如需要）Supplier/Plant供应商 Supplier Code供应商代号Other Approval/Date(If Reqd)其它批准/日期（如需要） Other Approval/Date (If Reqd)其它批准/日期 （如需要）Part/ Process No.工序号Process Name/Operation Description工序名称/工序内容Machine, Jig Tools for Mfg.生产设备Ch110、aracteristics 特性Special C & C特殊特性分类Methods方法Reaction Plan反应计划Product/Process Specification/Tolerance产品/工艺规范/公差Evaluation/Measurement Technique评价/测量方法Sample样本ControlMethod控制方法No.编号Product产品Process工艺Size容量Freq.频率供方代表签字： 日期： 部门/职务附件6（-06） xx汽车股份有限公司 分公司 工序控制明细表 (PPAP6) Supplier供应商： Part Name零件名称： Part 111、No. & Rev.零件号和级别： Compiled by编制： Supplier Part No.供应商零件号： Date日期： Page第 页,of共 页 Oper.No.工序号Operation工序名称Equipment设备Control Characteristics控制特性Specification规范Dept. Resp.责任部门Freq. Of Inspection检验频率Method of Inspection检验方法Data Recording Method数据记录方法Defect Correction缺陷纠正Dept.部门Method方法供方代表签字: 日期: 部门/职务：112、附件7 xx汽车股份有限公司 分公司 工序能力表 PPAP7 Supplier供应商： Component零件名称： Date日期： Part No. & Rev.零件号和级别： Supplier part No.供应商零件号： Compiled By编制: OP No.工序号Characteristic特性Specification规范值In Process Controls工序控制方法Gauge used量检具Gauge R&R量检具测量能力Method of study检验方法Sample Size样本容量Pp值Or或Cp值Ppk值 or或Cpk值C Of C特性分级Prod. Proc113、ess Comp.产品对工序适应度级别Freq. Of Study工序能力分析频率Comments说明供方代表签字： 日期： 部门/职务附件8（-08）xx汽车股份有限公司 分公司生产件批准-材料试验结果(PPAP8) 编号 ： 第_页共_页 供方零件号和更改级别供应商零件号: 试验室名称零件名称试验类型材料指定牌号/标准供方测量结果合格不合格 签名： 日期： 部门/职务：附件9 xx汽车股份有限公司 分公司 生产件批准尺寸结果 （PPAP9） 编号： 第_页，共_页 Supplier Part Name Date 供方 零件名称 日期 Part No. & Rev. Supplier Par114、t No. Name of Laboratory 零件号和更改级别 供应商零件号 试验室名称 Item编号Dimension/Specification尺寸要求/规范C&C重要度GAUGE量检具Gauge No.量检具编号Gauge Resolution量检具分辨率Gauge R&R量检具测量能力Supplier Measurement Results供方测量结果OK合格Not OK不合格需方认可人签名： 部门/职务： 供方代表签名： 部门/职务： 日期： 日期：附件10 xx汽车股份有限公司 分公司 生产件批准-性能试验结果（PPAP10） 编号： 第_ 页，共_页Supplier供方Par115、t No. & Rev.零件号和更改级别Supplier Part No.供应商零件号Name of Laboratory试验室名称Part Name零件名称REF. NO.序号REQUIREMENTS要求TEST FREQ.试验次数QTY.TESTED试件数量SUPPLIER TEST RESULTS AND TEST CONDITIONS供方试验结果和试验条件OK合格NOT OK不合格 签名： 部门/职务： 日期： 附件11xx汽车股份有限公司 分公司 外观件批准报告(PPAP11) 编号： 零（部）件号图号适用车型（机型）零（部）件名称需方代码技术更改水平日期供方名称供方地址供方代码提交116、原因 零件提交保证书 特殊样品 再提交 表面预处理 第一批发运 技术更改其它外观评价供方表面加工资料表面预处理评价需方代表签字： 日期： 纠正并继续纠正和再提交表面特性合格颜色评价颜色下标 三色数据标准样品代号标准样品批准日期材料类型材料来源色彩色调色品度亮度金属光泽颜色供货标志零件交接DL*Da*Db*DE*CMC红黄绿兰淡深灰清晰高低高低说明供方代表签字/日期部门/职务需方代表签字/日期部门/职务 注：粗线框内仅供需方填附件12 xx汽车股份公司-分公司 量检具检测能力测定（R&R)(PPAP12) 编号：供应商 零件号 零件名称 编号 零件号和级别 特性尺寸编号特性 量检具 分辨率尺寸公117、差测定者检测人员123456789APPRAISER检测者A:-检测者B:-检测者C:-样本数1st2nd差值1st2nd差值1st2nd差值SAMPLE NUMBERTRIALTRIALRANGETRIALTRIALRANGETRIALTRIALRANGE12345678910TOTALSTOTALSLLSUMR(a)SUMR(b)SUMR(c)X(a)X(b)X(c)R(a)MAX XR(b)MIN XR(c)R(x)SUMR(t)测量误差分析MEASUREMENT ERROR ANALYSIS% 总变差TOLERANCE ERROR重复性-量检具变差(E.V)REPEATABILITY-118、EQUIPMENT VARAITION (E.V) E.V=4.56 x R(t)=E.V%=E.V 100 Tol.再现性- 检测者变差 (A.V)REPRODUCIBILITY- APPRAISER VARIATION (A.V)A.V=2.7 x R(x)=A.V%=A.V 100 =Tol测量变差 (M.E)MEASUREMENT ERROR (M.E)M.E=( (E.V)2 + (A.V)2 )1/2 =M.E%=M.E 100 =Tol.量检具可接受性GAUGE ACCEPTABLE ( Y /N )供方代表签字： 日期： 部门/职务：附件13xx汽车股份有限公司 分公司 供应商119、专用工装/模具清单（PPAP13） 编号：供应商名称： 零件名称： 零件号及级别：序号工装/模具号工装/模具名称检修周期 预期寿命供方代表签字： 日期： 部门/职务：附件14xx汽车股份有限公司 分公司 供应商量检具、检测试验设备清单（PPAP14） 供应商名称： 编号：零件名称： 零件号及级别：序号编号/型号名称检测项目分辨率鉴定周期供方代表签字： 日期： 部门/职务：附件15xx汽车股份有限公司 分公司 供应商的分供方清单（PPAP15） 供应商名称： 编号：零件名称： 零件号及级别：序号 分供方名称 原材料名称原材料牌号/标准零件名称零件号外委加工供方代表签字： 日期： 部门/职务：附件120、16xx汽车股份有限公司 分公司 生产件临时批准书（PPAP16） 编号： 供应商名称： 零件名称： 供应商代码： 汽车/发动机型号： 地址： 收到日期： 零件号和更改级别： 提交等级：不合格品代码： 状态： 尺寸 外观 材料 产品 (A=批准Approval I=临时批准Interim） 有效截止日期： 指定零件数量：临时批准理由：待解决的尺寸、外观和材料问题，预计完成的日期：待解决的设计问题，预计完成的日期：待进行的工装改造，预计完成的日期：对于零件或工艺待进行的其它更改，预计完成的日期：临时措施，有效日期：进展情况评审日期： 工装检验日期：供方检验日期： 再次提交的日期：供方质量工程师签121、名： 供方授权代表签名： 日期： 日期： 用户批准产品工程师/日期 采购工程师/日期 质量工程师/日期 临时批准代号 附件17 xx汽车股份有限公司 分公司 PPAP样件标识卡（PPAP17） xx汽车股份有限公司 分公司PPAP样件标识卡（PPAP17）零件号及级别 零件名称 PPAP编号 供应商代码 样件需求单号 数量SQI工程师签名 日期xx汽车股份有限公司 分公司PPAP样件标识卡（PPAP17）零件号及级别 零件名称 PPAP编号 供应商代码 样件需求单号 数量SQI工程师签名 日期xx汽车股份有限公司 分公司PPAP样件标识卡（PPAP17）零件号及级别 零件名称 PPAP编号 供122、应商代码 样件需求单号 数量SQI工程师签名 日期附件18xx汽车股份有限公司 分公司 生产件批准书（PPAP18） 编号： 供应商名称： 零件名称： 供应商代码： 零件号：地址： 提交日期：零件号和更改级别： 提交等级：汽车/发动机型号： 批准日期： PPAP状态 尺寸 外观 材料 性能 （A= 批准Approval I=临时批准Interim N=不批准） PPAP批准理由：其它需说明的情况：用户批准产品工程师： 采购工程师：质量工程师： 批准代号： 附件19 xx汽车股份有限公司生产件批准 保留/提交要求表 要求等级1等级2等级3等级4等级51保证书 SSSSR2外观件批准报告 SSSS123、R3样品标准样品 RSSRR4. 设计记录的细节RRSS*SS*SS*RR5更改文件（如果有）RSSSR6尺寸结果RSSSR7检查辅具RR*R*RR8试验结果RSSSR9工艺流程图RRSSR10（a）工艺FMEA（b）设计FMEA RR#RR#SS#SS#RR#11控制计划RRSSR12工序能力研究RRSSR13测量系统研究RRSSR14设计工程批准RRSSR 说明：S-提交给指定的需方生产准备管理部门。在制造厂只存复印件。 R-在制造厂保留，需方代表有要求时易于取得。 *-除非需方放弃。 *-根据需方要求提交。 #-适用于需方有设计职责的情况。附件20 xx汽车股份有限公司生产件批准提交资料124、说明1进行批量生产零部件鉴定批准的目的：确定供应商在正式批量供货前是否了解xx汽车股份有限公司产品的全部要求，批量生产过程是否具有生产满足这些要求的产品的能力。2. PPAP零件提交保证书：说明提交原因、提交的等级、提交结果及供应商的有关资料。承诺提交鉴定的零部件是从正规生产批中抽取，是在正常生产工装上使用规定的材料制造而成，没有不同于正常加工过程的其它操作。 批量生产的零部件：指在正规生产线上，采用批量生产的设备、量具、工艺、材料、操作者、生产环境、工艺参数（例如进给量、速度、生产节拍、压力、温度）制造的零部件。3.供应商在进行批量生产零部件鉴定批准之前，必须完成全部PPAP的提交资料。4.125、 在PPAP进行的所有阶段的书面文件中，必须注明技术图纸的更改级别，零件号和更改级别是确定某个零件当前更改状态的完整方法；涉及xx汽车股份公司时应注明xx汽车股份公司标准号及标准更改级别。5. 潜在失效模式及失效后果分析（工艺FMEA）应在工艺设计阶段完成，工艺部门应组织质量、检查、设备维修、操作者等有关人员共同对工序的潜在失效模式、失效后果、失效原因进行分析以便在工艺设计时预先采取必要的措施减少批量生产后的损失和风险。供应商负责设计的零部件还应进行设计潜在失效模式及失效后果分析（设计FMEA）。6. 产品和工艺的关键、重要及特殊特性应由产品设计部门（当供应商负责产品设计时）和工艺部门确定，产126、品设计部门从产品角度确定产品的关键特性，工艺部门从制造工艺角度确定工艺的关键特性。7. 对于产品和工艺的关键、重要和特殊特性必须制订控制计划，控制计划是一个动态性文件，分为样件、试生产、批量生产三个阶段，每个阶段应有相应的控制计划。零部件需按图纸进行全尺寸符合性定量检查。8. 工艺流程图应包括零部件从原材料下料至成品入库的全过程。工序控制明细表应包含零部件制造的所有工序。9.对关键特性，在工序能力测评之前，必须先进行量、检具测量能力(R&R)分析。 -低于10%的：测量系统可接受； -10%至30%的：根据应用的重要性，量检具成本,维修的费用等可能是可接受的； -大于30%的：测量系统需要改进127、。进行各种努力发现问题并改正。10. 对关键特性，在做PPAP前，基础工序能力指数Ppk必须达到大于等于1.67的可接受水平，如果1.33Ppk1.67则该工序可能不满足用户要求，需通知用户，PPAP完成后，进行批量生产，工序能力指数Cpk应达到1.33；如果工序能力指数小于1.33，则该工序低于用户要求，应高度重视工序质量改进，并列出书面整改措施计划，在Cpk达到1.33之前，应加大检验频率。11.全部提交资料采用A4纸，大的折叠成A4幅面，做好封面、目录并装订成册。附件工艺司 21 PPAP流程图零部件制造计划 分公司发样件需求单供方代表签名确认全部要求得到满足分公司复审工艺YES 供方返128、回 需求单PPAP资料提交分公司 NO 认可否 SQI 确认 供方理解 所有要求SQI确定PPAP日期完成PPAP样件 验证供方完成 PPAP文件合格OK供方提交 新计划 NO附件22xx汽车股份有限公司生产件批准产品-工艺适应度分级/量检具能力测定中关于Tol的计算1.产品-工艺适应度分级 产品工艺适应度分级工序能力分级产品重要性分级能力不够Cpk1.33关键VIVII重要/特殊IVIIIII一般IIIIII等级说明： V很高风险 图纸发放前需要进行改进，如果不可能改进，需要进行跨部门的设计评审。 IV高风险 需要主管工程师进行联合评审来改进产品特性与工序能力适应度，如果不 可能改进，图纸发129、放需产品总工程师批准。 III中等风险 需主管工程师联合评审努力改进产品与工序适应度。 II可接受 可接受 I理想 工序可能比所需能力更充分，可能存在节省费用的机会。 工序分级 Cpk 不合格率 能力不够 0.3% 能力尚可 1.0-1.33 0.3%- 0.003% 能力充分 1.33 0.003%2.量检具能力测定中关于Tol的计算: _ Tol= (E.V )2 +(A.V)2 +(P.V)2 P.V=1.62Rp 1.62常数，由零件数量10件，测定人员3人确定。 _ _ _ _ Rp= Xmax - Xmin Xmax、Xmin 10 个零件，3人每个零件 测二次，每个零件共测6次，130、六次的平均值。 10个零件10个平均值中的最大值、最小值。附录6关于对供应商质量体系审核要求的通知xx股司发xx34号 为确保供应商与xx汽车股份有限公司的质量体系配套实施，保证公司质量方针、政策在整个产品生产环节连续执行，供应商应与整车、总成厂建立统一的质量保证体系，确保主机厂与供应商的共同利益，确保用户利益，特对公司的供应商质量体系的建立和审核提出如下要求，作为公司对于供应商控制的政策之一，请公司各单位及所属供应商遵照执行。第一条 、A类供应商：建立QS9000质量管理体系，在规定期限内通过QS9000第三方认证；第二条 、B类供应商：贯彻QS9000标准，在规定期限内通过ISO9000第131、三方认证；第三条 、凡未按2、3条款实施和第二方审核未通过的供应商，公司将取消其合格供应商的资格。第四条 、C类供应商：贯彻ISO9000标准，鼓励通过ISO9000第三方认证。第五条 、公司指定几家质量体系认证机构为公司认可的认证机构。第六条 、供应商须接受公司按计划安排的第二方审核。凡通过公司指定的认证机构认证的供应商，公司可简化（减少或减免）第二方审核工作；凡xx年12月31日前已通过ISO9000或QS9000认证的供应商在认证有效期内，公司也可简化（减少或减免）第二方审核工作。第七条 、在建立质量体系时有咨询需求的供应商，为保证认证质量和所建立的质量体系符合公司对供应商的要求，公司可132、推荐几家认证机构为提供咨询服务的机构。第八条 、供应商在建立质量体系的过程中，公司可以提供指导和帮助，供应商也可主动寻求公司帮助。附录7xx汽车股份有限公司产品协作配套许可证管理办法1. 目的 旨在规范对xx汽车股份有限公司（xx）产品协作配套许可证的管理。2. 适用范围 本办法适用于xx对汽车零部件合格供应商“产品协作配套许可证”的发放和注销的管理。3. 术语 产品协作配套产品许可证：由xx统一制作发放的作为汽车零部件合格供应商产品配套资格标志的证书。4相关文件采购控制程序 -01 供应商选择程序 -025工作描述51 xx生产部负责对产品协作配套许可证进行统一归口管理，负责产品协作配套许可133、证的印制、审批、发放、注销等日常管理。5.2产品协作配套许可证的发放程序5.2.1分公司定期或不定期向xx生产部提交“产品协作配套许可证发放申请单”（附件1）并提交下列资料：a. 新供应商： 资格认可合格证明、生产件批准书；b现有供应商： 日常业绩考评结果、 第二方认证合格证明；5.2.2 xx生产部审查确认该供应商的选择是否符合供应商选择程序所规定的流程。5.2.3若符合则经报xx经营/质量管理委员会审核批准后由xx生产部发放“产品协作配套许可证”并将发放情况书面通知分公司及股份公司财务部；5.2.4若不符合则由xx生产部立即通知分公司提供相关补充资料，若符合要求则按523执行。若仍不符合要134、求则经报xx经营/质量管理委员会审核批准后后不予发放并书面通知分公司。5.3产品协作配套许可证的注销 分公司根据对供应商的日常业绩评价及考核、第二方认证等情况需取消供应商合格供应商资格并注销其“产品协作配套许可证”时，由分公司向xx生产部提交“取消供应商合格供应商资格申请单”(附件2)， xx生产部经确认并报xx经营/质量管理委员会审核批准后注销该供应商（或其相应协配件）的“产品协作配套许可证”并书面通知供应商和分公司及xx财务部。5.4对xx现有供应商“产品协作配套许可证”的发放将结合现有供应商的清理、供应商的日常业绩评价及考核、第二方认证等情况由分公司提出申请，xx生产部分期分批予以补发。135、5.5 xx对产品协作配套许可证实行动态管理，有效期三年。到期后须经重新审核换发。在有效期内若供应商日常业绩考评、第二方认证不合格并经限期整改后仍达不到要求，则经分公司申请由xx生产部审查确认并报xx经营/质量管理委员会审核批准后注销其产品配套许可证。6特殊情况 对采购控制程序和供应商选择程序中规定的几种特殊情况可以暂不发放“产品协作配套许可证”。7附件 附件1：产品协作配套许可证发放申请单 附件2：取消合格供应商资格申请单附件1 xx汽车股份有限公司 分公司 产品协作配套许可证发放申请单 编号： 序号 供应商名称 代号 产品名称/图号 配套车（机）型 生产件批准书编号 原许可证编号 备注 编136、制： 技术部部长： 采购部部长： 批准： 日期： 日期： 日期： 日期：备注：股份公司生产部审核意见： 承办人/日期： 股份公司经营/质量管理委员会）审核意见： 注：1本表由分公司填报后交股份公司生产部采购管理室。 2采购管理室办理完后返回分公司和财务部各一份。附件2 xx汽车股份有限公司 分公司 取消合格供应商资格申请单 编号： 序号 供应商名称 代号 产品名称/图号 配套车（机）型 配套许可证编号 处理意见 备注 编制： 技术部部长： 采购部部长： 批准： 日期： 日期： 日期： 日期：备注股份公司生产部审核意见： 承办人/日期： 股份公司经营/质量管理委员会审核意见： 注：1本表由分公司137、填报后交股份公司生产部采购管理室。 2采购管理室办理完后返回分公司和财务部各一份。附录8 xx管理体系程序文件（xxQS383-02）产品质量赔偿和激励管理办法1 目的与范围1.1 目的为提高产品质量，落实产品质量责任，保护供需双方的合法权益,特制定本办法。1.2 适用范围本办法适用于xx汽车股份有限公司所生产产品，供、需方质量责任的划分，以及产品质量责任赔偿和需方非常满意后的激励。（本办法不包括分公司内部上下工序的质量责任和索赔及激励，分公司内部上下工序管理，各分公司可参照本办法，制定相应的管理办法。）2 参考文件 文件编号 文件名称中华人民共和国产品质量法中华人民共和国消费者权益保护法xx138、股司发xx6号xx汽车股份有限公司组织职能DFQS10-01进货检验和试验程序DFQS13-01不合格品控制程序xxQS383-02产品质量事故报告及处置3 术语3.1 质量协议：指供需双方按国家有关法规和标准签订的产品质量契约，是合同的一部分。3.2 产品质量责任：指因产品质量不满足合同规定的质量要求，而应承担的责任。3.3 质量赔偿：指由于供（需）方的产品质量责任，需（供）方依照本程序向对方索赔损失的过程。3.4 质量损失：指由于产品质量不符合质量协议要求所造成的损失。它分为直接损失和附加损失。3.5 直接损失：指不合格品本身和由其引起的相关产品报废的损失。3.6 附加损失：指不合格品流入139、需方生产过程中到被发现所造成的连带损失。即质量损失中除直接损失以外的损失。3.7 标准价：指xx汽车公司现行的产品结算价格。3.8 非常满意：需方对供方产品质量、价格、服务、交货期进行定期评价，凡连续半年或一年（由需方根据生产经营情况确定）被评为优秀供应商，则表示需方对供方非常满意。3.9 质量激励：需方对供方非常满意，需方给予供方优惠政策或奖励资金的行为即为质量激励。3.10 需方：xx汽车股份有限公司需要零件、总成、整车的单位。3.11 供方：供应零件、总成、整车给需方的单位（包括xx汽车公司内部和外部的生产厂）。3.12 其他术语：引用GB/T6583-1994质量管理和质量保证术语。4140、 职责4.1 总则供需双方应全面贯彻落实国家有关法规、标准和xx汽车股份有限公司质量方针，开展以经济赔偿和质量激励为特征的用户满意活动，建立有效的质量保证体系，实行总成质量和整车装配调整质量负责制。4.2 供方的职责 供方必须按本办法附件二的要求，与需方签订质量协议书。 供方必须按照合同（包括质量协议书）要求组织生产，为需方提供合格产品。 供方要明确产品质量保证期和服务承诺，承担产品质量保证期限内的产品质量责任，赔偿相应损失。同时，应做好出厂产品的服务工作，建立定期会签制。 供方有权就需方不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔或申诉。4.3 需方的职责 按本办法附件二的要求，草拟141、需供双方质量协议书，并主动与供方正式签定。 需方按质量协议中规定进行进货检验。 需方应及时记录和反馈供方产品在生产过程中的质量信息。并承担不合格品标识、保管不符合要求所造成的损失。 需方有权就供方不履行合同以及供方责任所造成的损失提出索赔。 出现下列情况之一时，需方有权调整合同中供货比例，直至向生产部建议取消合同，开发新点。进货检验连续三批判为不合格或年度累计大于10%批次不合格。由于供方的产品质量责任导致发生公司级质量事故。由于供方的产品质量责任，虽经赔偿，但采取纠正措施不力，导致质量问题重复发生，或用户反映强烈。 需方对非常满意的供方，有权实行或不实行质量激励。4.4 有关职能部门的职责 142、财务部负责质量赔偿和质量激励费用的结算与质量成本统计。 股份公司内各分公司负责质量赔偿和质量激励的管理及本办法的具体操作。 销售服务部门代表用户就产品质量责任向股份公司整车、总成厂索赔，整车、总成厂向责任的供方索赔。 生产部负责监督本程序的贯彻执行；并负责组织质量赔偿争议的有偿裁决。5 工作流程及控制要点5.1 供需双方质量赔偿和质量激励的相关原则和规定 不合格品处理原则 查清质量问题的原因，确定可能对用户造成损失的程度。 采取应急措施，使损失和不良影响降到最低限度。 分析原因，积极采取纠正和预防措施。 质量赔偿原则5.1.2.1 按照总成、整车负责制原则，赔偿在供需双方（即上下工序）之间进行143、。5.1.2.2 整车、总成厂按质量赔偿责任划分原则,可向分供方实行转嫁索赔.5.1.2.3 发生不合格经供需双方确认的原则。5.1.2.4 让步降价原则。5.1.2.5 重复发生，加大赔偿比例原则。5.1.2.6 特例原则。5.1.3 质量赔偿项目责任5.1.3.1 进货检验时不合格，退货或现场挑选、返工，全部损失由供方承担。5.1.3.2 让步产品，需方承担标识（或必要时可追溯性标识）和记录管理不善所造成的损失；供方承担让步降价损失。5.1.3.3 接收检验时判为合格的产品，在需方生产过程中发现的不合格品： a)全检或全项抽验时，直接损失供方承担，附加损失需方承担。b)分项目统计抽验时，直144、接损失供方承担，附加损失分为：当部分统计抽验项出现不合格，附加损失由需方承担；当非统计抽样项出现不合格，附加损失由供方承担；定期内验证的项目出现不合格，附加损失由供方承担；超出定期时间内验证项目出现不合格，附加损失由需方承担。 产品、工艺设计或更改所造成的质量损失由设计、更改部门负责赔偿。 在整车入库验收和售时售后换件的产品质量赔偿，属于装调质量，由整车总装配方负责赔偿，非装调质量赔偿，由质量责任方负责赔偿（质量责任方：制造、运输责任为供方，保管责任为需方）。5.1.4 质量赔偿的依据 xx汽车股份有限公司内部质量赔偿单（见附件三）。 质量赔偿裁决通知书（见附件六）。 xx汽车公司用户索赔技术145、鉴定单（见附件八）。 质量激励原则 采取受益者激励的原则； 对供方高质量产品、优惠价格和按期交货的直接受益者为需方； 质量激励是需方的主动行为原则。 质量激励的依据和方式 依据：以需方每月对供方质量的统计台帐和需方每月对供应商的评价记录为基础； 方式：优惠政策激励：a、给供应商升级，增加订货比例；b、比其他供方优先付款；c、优先安排新产品。一次性奖金激励。5.2 质量赔偿项目、费用标准及质量激励标准 直接损失（Z），按产品报废损失(Zb)计算。产品报废损失费（Zb）：Zb=不合格品数（单件不合格品报废价值+相关产品报废价值）经济赔偿后，实物原则上返回供方，但需方要采取标识，防止再次流入需方。 146、附加损失(F)，F= Ff +Fc + Fj + Ft + Fy + Fz + Fx + Fs 返工费(Ff): Ff=不合格品数单件返工时10元/小时人。 材料消耗(Fc): Fc=不合格品返工的辅助材料数标准价110%。 加工损失费(Fj): Fj=不合格品数量单件工时单件加工工时费。 停工损失费(Ft): Ft=不合格品数量单件停工工时单件停工工时费（按额定生产产品工时计算）。 验证费（Fy）：裁决供需双方产品质量赔偿争议而进行调查、取证、分析等所发生的费用（此费用由败诉方承担）。Fy=产品质量检验和试验费+调查人员工时费+调查人员旅差费（工时费按30元/小时人，旅差费执行xx汽车公司出147、差人员有关规定）。 退货产品保管和占地费用。凡退货品，一经确定，供方应在三天内从需方现场拉走，否则，需方有权收取保管和占地费。如果供方十个工作日后仍不处理，需方有权处理。Fz=50元/批天（小件或小批量） =100元/批天（大件或大批量） 信誉损失费(Fx)，由于供方产品质量责任发生质量事故，或导致用户投诉，影响公司质量信誉所要求的赔偿。Fx=责任事故处理费+声誉损失费（根据影响程度需方挽回损失所发生的费用确定。） 用户索赔费（Fs）：由于不合格品流入市场，引起用户赔偿的费用。（按xx汽车公司用户索赔技术鉴定单计算的费用） 让步降价：进货检验时不合格而让步接收产品 ，其结算价格根据让步级别在公148、司标准价基础上降价。其降价幅度： 公司级让步降价幅度15-40%。 分厂级让步降价幅度5-30%。5.2.4 重复发生，加大赔偿比例：重复发生的不合格，其质量赔偿要在质量损失的基础上考虑重复发生系数K。质量损失=K（Z+F） =K（Zb+Fc+Fj+Ff+Ft+Fy+Fz+Fx+Fs）式中:K=1.5或2.0首次重复K=1.5;两次重复K=2.05.2.5 赔偿费用的统计方法总赔偿费用=(Z+F)K(第一次发生时,K=1) 质量激励标准5.2.6.1 需方非常满意标准:供方供货产品一年内无质量问题或供应商评价连续12个月为优. 激励政策和一次性奖励金额:a. 供应商升级或增加订货比例;b. 比149、其他供应商优先付款;c. 优先安排新产品；d. 在以上三条均已实施后,供方仍保持需方非常满意1年以上,需方授予供方本年度优秀供应商称号，并发给适当的奖金。以上a、b、c、d由需方根据生产经营状况逐条依顺序进行。5.3 工作流程 签订质量协议 股份公司分公司作为需方，按本办法附件二的要求和格式与供方协商确定产品质量协议书，明确产品质量要求、验收依据、抽样方案、抽样项目、验收设备、拒收条件等内容; 股份公司各分公司组织供需双方正式签订质量协议书； 协议书一旦签定，双方必须严格遵守。如在执行过程中一方认为需要修改，必须供、需双方协商同意后，方可更改质量协议书。5.3.2 质量赔偿确认和不合格品处置5150、.3.2.1 质量赔偿确认可随时或定期进行。“定期”是针对一般的、少量的不合格品所造成的损失，供方应按要求定期进行确认会签；“随时”是针对质量事故或批量不合格品，供方应在三个工作日内完成确认会签。5.3.2.2 供方到现场确认包括对质量问题、不合格数量以及所要发生的质量索赔费用确认。在索赔发生前的争议，原则上由需方处理。5.3.2.3 确认应在需方发出通知后三个工作日内完成，三个工作日后若供方仍不到现场确认，需方可视为供方无异议，继续以下流程。5.3.2.4 不合格品需方负责标识，供方负责处理。5.3.3 质量赔偿单据的传递5.3.3.1 凡发生质量责任索赔，由索赔方填写xx汽车股份有限公司质151、量赔偿单并提供相应证据，由被索赔方会签(公司内供方需加盖章),或超过会签日期（四个工作日）视为无异议，四个工作日后由索赔方提供相应证据经公司生产部确认盖章直接将xx汽车股份有限公司质量赔偿单交股份公司财务部。有争议的按5.3.4处理。5.3.3.2 xx汽车公司用户索赔技术鉴定单由销售服务部门负责收集、整理和信息传递，分公司按反工艺路线，执行索赔程序，原则上销售服务部门应将需要索赔的产品的旧件返回。 产品质量赔偿申诉与裁决。 按照“用户至上”的宗旨，以事实为依据，以法律、标准为准绳的原则，实施产品质量赔偿申诉与裁决。 申诉供（需）方收到需（供）方索赔单后，如有异议可在二个工作日内与需（供）方协152、商解决。供（需）方与需（供）方协商无结果可向需（供）方和生产部同时提交质量赔偿申诉书（见附件五），并提供足够的证明材料和依据。5.3.4.3 裁决生产部收到质量赔偿申诉书后，应立即组织有关人员调查分析，在10天内作出裁决，对复杂的产品质量申诉可延长至30天，并用质量赔偿裁决通知书通知申、应诉方。申、应诉方收到裁决通知书三个工作日内没有在裁决通知书上签字反馈，生产部可将裁决通知书送财务部执行质量裁决。申、应诉方收到裁决通知书后仍有异议，可于三个工作日内向生产部反馈，再次申请复议。复议工作由生产部提请召开公司质量委员会专家会议，进行复议裁决，复议裁决为最终裁决。5.3.4.4 质量赔偿裁决的败诉方153、应承担处理申诉裁决发生的所有费用。 质量赔偿费用管理5.3.5.1 对于xx汽车公司内部的子公司采用现金结算，xx汽车公司分公司所属工厂采用内部银行结算。5.3.5.2 股份公司内部单位与xx汽车公司外部单位发生的质量索赔损失（含返工费、验证费及其它索赔损失），由财务部依据索赔单扣减责任单位货款。5.3.5.3 经裁决的质量赔偿，由财务部按质量赔偿裁决通知书（见附件六）执行。5.3.5.4 质量赔偿费用按如下原则使用：产品报废损失费Zb、材料消耗费Fc在需方生产成本中列支，但须由需方在预算限额中自由消化。返工费(Ff)，加工损失费(Fj)，场地占用和保管费(Fz)以及停工损失费(Ft)用现金支154、付给需方作为劳务补偿。验证费(Fy)，事故处理费，用户索赔费，让步降价和声誉损失费在有关费用项目中列支。5.3.6 质量激励5.3.6.1 质量激励由需方按标准，以及生产经营状况确定。一旦确定进行质量激励，由需方填写需方非常满意通知单，交供方和财务部。5.3.6.2 政策激励和资金激励主要由需方实施。资金由财务部从有关费用项目中给供方予以兑现，如质量激励基金不够支付，从需方生产成本中开支。6 特殊情况6.1 公司内部同类文件与本管理办法相抵触或有矛盾时，以本管理办法为准。6.2 经股份公司或需方领导层书面决策，为满足市场急需以及采用四新技术等，而开发、研制和生产的产品所造成的非符合性质量损失由155、股份公司或需方承担。7 管理办法效果7.1 仲裁次数减少7.2 需方满意提高7.3 供、需方产品质量提高8 附录8.1 质量记录 记录编号 记录名称保存日期xx汽车股份有限公司内部质量赔偿单三年212质量赔偿申诉书三年213xx汽车股份有限公司_月质量损失汇总表三年214质量赔偿裁决通知书三年xxQR0215xx汽车股份有限公司供需质量协议书三年228EQ04-05-174xx汽车公司用户索赔技术鉴定单三年217需方非常满意通知单三年8.2其它附件附件1 产品流附件2 xx汽车股份有限公司供需质量协议书附件3 xx汽车股份有限公司内部质量赔偿单附件4 质量赔偿费用结算流程图附件5 质量赔偿申诉156、书附件6 质量赔偿裁决通知书附件7 xx汽车股份有限公司_月质量损失汇总表附件8 xx汽车公司用户索赔技术鉴定单附件9 需方非常满意通知单附件一：产 品 流供方需方责任划分下个需方生产过程交付状态接收准备验收区生产过程供方需方附加损失附加损失附加损失 合 格产品全部损失全部损失全部损失全部损失直接损失直接损失直接损失合 格交付检验产品供方 合格证 记 录 标 识 包 装 贮 存 全检 (产品和项目都100%检验) 全项抽检 抽检 部分项抽检 验收标准 验收手段 验收人员 验收场地 培 训 不合格 退货 现场 挑选 全 检 全项抽验 部分项抽验 抽验项 不合格 未抽验项 定期内验证项目 不合格附157、件二： xx汽车股份有限公司供需质量协议书编号：需方：供方：本着团结协作，共同发展，责任明确，互惠互利和确保产品质量的原则，共同遵守xx汽车股份有限公司产品质量索赔和激励管理办法，并经双方协商达成如下补充协议：一、 产品质量1、 产品名称、编号（或型号）2、 产品图纸和技术要求；3、 包装、贮运要求；4、 交付状态要求（如合格证、标识和质量记录等）；5、 需方对供方控制的要求；6、 质量保证期；7、 其他。二、 质量体系要求(按股份公司对供应商的政策)1、 贯标要求；2、 认证要求；3、 需方对供方质量体系定期审核的规定。三、 产品检验1、 检验项目（包括性能、材质项目的定期复验等）；2、 统158、计抽样检验方案；3、 检验和试验设备；4、 其他。四、 不合格批（品）的处理1、 退货（挑选）、返工的规定；2、 定期和随时服务与会签的规定；3、 其他。五、 违约责任1、 违反协议的责任；2、 让步降价幅度的确定；3、 其他。六、 附则1、本协议经双方代表签字后，从 年 月 日至 年 月 日有效； 2、本协议未尽事宜，双方可协商解决； 3、本协议一式二份，供需双方各持一份。需方： 供方：代表（签名）： 代表（签名）： 年 月 日 年 月 日附件三：编号：xx汽车股份有限公司质量赔偿单_：贵单位生产的 产品出现不合格品给我方造成以下损失，特向贵单位申请赔偿。单位： 年 月 日赔偿项目类别金额发159、生单位状态描述合 计 金 额赔偿项目明细附件编号数量单 位金额备 注合 计 金 额会签部门需(供)财务部门 质量部门供(需)方代表备注会签/日期说明：1、附不合格品相关证据。 2、此单一式五份，并盖财务章。附件四：质量赔偿费用结算流程图单位流程需方(发出单位)供方证券财务部生产经营部现金内委开票会签 争议？ 内委现金裁决 否现金划转结算结算支出支出收入收入结算注：1、实线为内委结算，虚线为现金结算； 2、虚、实方框为发票，发出单位一式四份。附件五：编号：质 量 赔 偿 申 诉 书第 页共 页申诉方：被申诉方：受理方：申诉（陈述）：附件（证明材料）：1、 单位（盖章）：2、 领导签名：3、 年 160、月 日受理方意见：签名： 年 月 日编号：附件六：质量赔偿裁决通知书_：受理_申诉后，生产经营部通过调查取证，并依据xx 汽车股份有限公司产品质量索赔偿和激励管理办法。现裁决如下：验证费共计 元，由 方承担。如申诉方或应诉方对裁决不服，请下框中注明不服哪条（理由可附页），并签名盖章，并于 年 月 日前反馈，否则，强制执行。申诉方：签名（盖章）：应诉方：签名（盖章）：复 xx汽车股份有限公司 质量赔偿建议议 年 月 日裁 xx汽车股份有限公司 生产部决 年 月 日附件七：xx汽车股份有限公司_月质量损失汇总表 编号：赔偿单位赔偿原因摘要赔偿费用=Z+F(元)合计赔偿方当月产值(元)接收赔偿单位备161、注直损(Z)附加损失(F)ZbFfFcFjFtFyFzFxFs 批准： 审核： 编制：附件八： 站 名盖签定章xx汽车公司用户索赔技术鉴定单序 号改装厂名鉴定盖章故障编码原因类别走保号用户单位故障总成车 型发动机号底盘号行驶里程生产日期年 月 日接车日期年 月 日故障发生日期 年 月 日用车类型1、国家 2、集体 3、专业运输 4、个体驾驶员年龄文化驾驶工龄驾驶里程缺陷状况：原因分析：原因件生产厂家产品标识：质量保修劳务费外出地点外出人数外出天数车船费住宿费差补乘车补助费（元）服务车燃料费修理辅料费（元）施工单号辅助费合计（元）：修理工时费（元）：辅助费用： 工时费用：审计（元） 审计（元）：162、请向 厂调拔下列零件，赔偿费用由 厂承担；协配产品生产厂家：零件号零件名称单位数量零件金额管理费材料来源审核零件金额审核管理费材料费总计（元）： 赔偿费用总计（元）：备注：A赔偿鉴定科发件 B大区公司发件 C合同件 D外购件 E专业厂供件复审： 巡视员： 核对： 鉴定员：附件九： 编号：xx汽车股份有限公司需方非常满意通知单_：贵单位生产的 产品，我们表示非常满意，拟采取以下“”方 式予以激励。 1、供应商升级； 2、增加订货比例； 3、比其他供应商优先付款； 4、优先安排新产品； 5、一次性奖金 万元。单位： 年 月 日说明：1、附评价记录。 2、此单一式四份，供方、需方和证券财务部、生产经163、营部各一份。附录9xx汽车股份公司关于对汽车零部件采购实施“零库存结算”的通知xx股生字xx12号）财务部、各分公司：为了降低汽车零部件采购资金占用，理顺物流，也为公司全面推行ERP管理工作及拉动式精益生产方式创造条件，公司决定对汽车零部件采购实行“零库存结算”。目前汽车零部件采购的结算凭证有两种，即对关联交易产品、看板发交产品、中转发交产品结算凭证采用的是厂际间的收发清单，对供应商直接发交到分公司的产品结算凭证则采用的是验收单。采用验收单结算的产品是批量入库，分批次使用，结算和产品的使用是两条线，即产品入库后，供应商就可以凭验收单到财务上挂帐、结算，而产品可能仍在仓库里。这样就形成了供应商的164、产品仍在仓库里，财务帐上欠着供应商的钱，甚至有的产品还没有用完，财务上已将资金付给了供应商的不合理现象，形成了采购资金的积压，也使对采购计划的管理工作难度增加。为了改变这一不合理现象，公司决定对汽车零部件采购实行“零库存结算”，即将验收单结算凭证改为分公司仓库发货的收发清单，原验收单则作为收货和质量验收的凭证，不作为结算凭证，原厂际间的收发清单结算的凭证方式不变。由于结算凭证方式的变化，仓库里产品的所有权亦发生变化，对其管理方式也要作相应的改变。分公司仓库发货的收发清单是否改用厂际间的收发清单，由分公司采购部门研究决定。请分公司采购部门作好库存产品的处理和新旧管理方式的过渡衔接工作，并向供应商165、作好相应的说服和解释工作。该项工作从xx年4月1日开始实施。附录10xx汽车股份有限公司协配件中转仓库管理标准一、目的：本标准旨在规范协配件中转仓库的储运工作，满足xx汽车股份有限公司（以下简称股份公司）准时化生产的要求。二、适用范围：本标准适用所有为xx汽车股份有限公司进行储运服务的中转仓库。三、内容：1、 中转仓库应具备的条件1.1、 区域范围：距股份公司要货厂不超过10KM。1.2、 硬件设施：1.2.1、有效仓储面积不低于2000m，为相对集中封闭管理，库房具有防雨、防尘、防潮、防盗、消防等设施。1.2.2、具有必备的起重吊具、叉车等装卸设备以及运输转运车辆，装卸转运能力必须保证准时供166、货的要求。1.2.3、具有必备的供定置存放零件的货架、底板等存储器具和零件转运工位器具。1.3、 软件条件1.3.1、具有必要的信息处理手段，有电话、传真、计算机等设备。1.3.2、有健全的管理制度、操作规程，并能严格贯彻执行。1.3.3、有必备的仓储管理、装卸、发运的人员，具备应有的业务知识，熟知应知应会内容，特殊岗位人员需持证上岗。1.3.4、具有24小时随时收货、发货的能力及看板发交的条件。2、 中转仓库的管理的职责2.1、 中转库对供应商存放在库房内的零件负有全部保管职责，对向要货厂准时发交负责，供应商的零件存放在中转库期间所造成的丢失、损坏等方面损失及发交不及时影响要货厂生产所造成的167、一切损失由中转库负责赔偿。2.2、 做到生产不停，服务不断，所保管、发交零件的数量准确、质量不下降。2.3、 库存零件分区分类定置存放，定置方案合理，定置图上墙，做到“四清”（数量清、质量清、日期清、帐卡清），“四无”（无差错、无损坏、无变质、无丢失）和零件不落地。 2.4、 零件必须按照定置方案的要求做到标识明显，标识形式可用标签、卡片、标牌、印记等予以表现，做到标志和实物相符。库房内的零件摆放做到齐、正、方、直、符合安全要求，收发频繁的零件应配置于进出便捷的库位，与本库房应备物品无关的物品一律清除干净，库房运送物品通道保持畅通。2.4、 把好零件的入库、出库、保管“三关”，收发有帐，先进先168、出，出入点数，消灭帐外零件，做到帐、卡、物相一致，日清月结，能够随时查到库存储备状况。根据要货和看板指令发货，收发货有手续，收发清单填写准确，原始单据齐全，流转及时，库存储备水平低于三天储备量的，及时向供货厂和股份公司要货厂计划员示警，报告不足件信息。2.5、 积极配合股份公司要货厂质量检查工作向前移，提供验货检查的场地和必要的辅助条件，不合格品单独存放，待检区、合格品区、不合格品待处理区标志明显。2.6、 制定完备的防火防盗等方面的安全保卫制度，并严格按制度贯彻执行，禁止非本库人员擅自入内，保管员懂得使用消防器材和必要的消防知识。2.7、 零件收发装卸时作到轻拿轻放，防止磕碰损伤。发运时需要169、工位器具的，必须使用工位器具，工位器具符合要货厂的要求，工位器具完好能正常使用，同一工位器具内不允许多品种混放，保证工位器具的及时流转。2.8、 具备条件后实现计算机管理，和股份公司要货厂计算机管理系统实现网络联接。3、 工作程序3.1、要货计划管理3.1.1、要货计划员根据月份生产作业计划编制零件采购计划，与供应商签定零件供货合同或采购单，对于生产作业计划调整，零件供货合同和采购单及时进行调整。3.1.2、要货计划员根据零件供货合同或采购单确定的零件供货期量标准生成书面的要货通知单，及时转发给中转库，生产作业计划和调整计划同时发给中转库，便于及时备货，控制进度。3.1.3、如有紧急要货需求，170、由要货计划员电话通知中转库并做好详细文字记录，并在后续的要货通知单中进行冲减，中转库接到电话后在组织发货的同时做好文字记录。3.1.4、看板件依照看板管理有关要求执行。3.2、收货管理3.2.1、供应商根据供货合同或采购单所需及补废补差额的品种数量将零件发运到中转库，采用铁路发运的，发运单和自检报告用特快专递发给中转库，中转库凭发运单到火车站货场提货；采用公路发运的，发运单和自检报告随同零件发给中转库。供应商对供货零件数量、质量负责，需使用工位器具的必须使用工位器具，工位器具符合要货厂的要求，保证完好能正常使用。3.2.2、中转库对供应商到货零件进行点收，存放在待检区，并提供返空工位器具，同时171、为供应商开具收货凭证和填写供应商的工位器具运转单。3.2.3、中转库对每批到货零件根据自检报告申请要货厂检查员、技术员进行抽样检查。检查判定为合格品的，由检查员在零件合格证上加盖合格章或挂合格品标牌后，清点转存到合格品区；检查判定为不合格品的，转存到不合格品待处理区。3.2.4、中转库对每日到货情况记录零件到货台帐。3.3、库存管理3.3.1、中转库按定置管理的要求，定置存放，做好防尘、防潮工作，对每个库位上的零件进行轮流交替摆放，便于暂存品、合格品、待处理品的区分及利于先进先出。3.3.2、中转库记录好库存台帐，对库存状况进行动态更新，适时调整库存零件标识卡片，随时保持帐、卡、物一致。3.3172、.3、中转库按要货计划员要求随时反映零件库存状况，及报告不足件情况。3.4、发货管理3.4.1、中转库根据生产作业计划提前备料，按照要货厂的要货通知单的要求准时发运，发运前开具好收发清单（为xx公司收发清单一式五联），并加盖供应商发交专用章及中转库发交专用章，同时开具工位器具运转单（为xx公司工位器具运转单一式三联），随车一同发往要货厂。3.4.2、发运车辆按规定的行驶路线将零件送至要货厂指定的仓库或装配地点，运输过程中防止零件雨淋、磕碰、丢失。3.4.3、要货厂保管员、收发工对到货零件进行核对点收，超出要货通知单规定数量的拒收，中转库发货员办理物资出门证后拉回；数量不足的，中转库在要货计划员173、规定时间内补齐。中转库多次出现零件数量不符后，对中转库进行经济上和信用评分上进行处罚。3.4.4、要货厂保管员、收发工必须及时卸货，收货时间不得超过1小时，无故拒收、拖延卸货时间及刁难中转库发货员的，纳人xx汽车股份有限公司业绩考核办法从重考核。3.4.5、要货厂保管员对零件点收后，在收发清单上签字并加盖私章，留下第一、二联（一联作为收货原始凭证，一联交给财务部门作为结算凭证），其余返给中转库发货员带回（一联留作中转库发货凭证及时冲减库存，另两联定期返给供应商与要货厂进行财务结算）。3.4.6、要货厂必须及时返空工位器具，收货工装好返空工位器具后，在工位器具运转单上签字，留下第一联，其余返给中174、转库发货员，并按时记录好工位器具台帐。中转库发货员将返空工位器具拉回，工位器具运转单一联带回登帐，另一联交给要货厂门卫，作为出厂凭证。由于要货厂原因造成工位器具积压，不能及时返空，影响周转，按xx公司生产管理考核办法考核要货厂。3.5、看板发交管理（执行汽车分公司看板发交管理办法）3.6、不合格品管理3.6.1、由于要货厂原因造成不能使用的零件由要货厂按有关规定处理。3.6.2、由于供应商的原因造成的不合格品，执行股份公司退修品管理办法。3.6.3、由于中转库造成的不能使用的零件，执行租凭双方签署的有关协议。附：中转库物流图附件： 中转库物流图对账结算供方收发清单收货凭证财务供货合同自检报告收175、发清单 收发清单要货计划员库存信息收发清单返回收发清单要货通知单 库存信息 需方周转库集配装配线附录11 xx汽车股份有限公司管理绩效测评表 采购管理系统序号测评标准最高分实得分1.0用户第一111.1采购部门的负责人每年至少与售后服务部门的负责人进行一次面谈，以审核采购件质量情况、交付改进的情况21.2有书面程序文件，表明采购部门的用户信息能及时准确传递到采购部门作为其改进工作的依据41.3最近12个月对供应商的产品质量和交货时间的统计趋势表现出了连续不断的改进52.0生产流程同步122.1生产现场存储的采购数量受到控制22.2生产现场无计划外的采购件，除非生产部门需要。22.3分公司正在采176、用经过批准过的标准化的工位器具对采购件进行定量存放管理12.4向生产现场发放的采购件数量是根据实际的消耗量确定的，而不是根据推进式的计划安排进行的32.5采购部门的所有发料人员均按照书面的发料指令和日程表向生产现场发料22.6每一位采购计划员均清楚库存改进目标，并且对库存进行监控23.0将质量融入一切工作中153.1采用了定期审核方法，来确保采购件包装标准的符合性，并对审核中发现的问题采取了纠正措施13.2有书面的采购入库验收标准23.3有书面规定和办法，来识别和确认超出计划的或已经作废的采购件23.4每季度对超出计划和作废的采购件进行了清理，并有报表23.5分公司采用了必要的措施来监控采购预177、算的准确性，并且指导预算员提高准确性23.6采购部门的负责人，应当支持分公司的新产品投产，并做好新产品所需的采购23.7对新产品，分公司采购部门应用了批量生产认证方法，以验证供应商对新产品投产的生产准备情况13.8采用了规定的受控制的区域来存放被拒收的采购件。转送到这个拒收区的物料必须在5天内进行处置和移走。1序号测评标准最高分实得分3.9采购部门负责人能够展示出在采购存放区域采取的安全防范措施24.0全体人员参与改进54.1采购部门对员工资格进行确认以保证员工具备与其岗位相适应的素质14.2采购部门的所有员工均制订了年度工作计划、目标，并每年对目标完成情况至少进行2次考评24.3采购管理人员178、参加 了跨职能部门的工作小组，实施内部生产流程同步改进25.0设备有能力并随时可投入使用25.1按照设备维修保养和工艺、生产调整计划，采购计划员及时进行了采购计划调整15.2采购部门的转运人员为确保设备状况良好建立了设备维修检查卡16.0实现职能优化176.1有一位合格的采购管理部门领导，并向分管经营的领导报告工作16.2分公司采购管理部门对分公司所有采购业务进行统一管理16.3进行了采购人员的统一培训16.4分公司按公司的采购政策和采购管理流程实施采购管理86.5分公司向采购部门分派了足够的搬运专业人员和叉车驾驶员，负责向生产现场发料16.6采购管理部门的领导向采购部门的主要人员明确其职责1179、6.7进行了叉车驾驶员培训并且进行了认可考试16.8采购管理部门的负责人采用了一种年度业绩评价方法，对人员的技能、培训需求和采购部门的全面发展进行评价16.9对于库存改进目标，并满足年度生产计划的情况，采购部门负责人至少每月一次向分公司总经理报告16.10分公司所有露天存放的采购件，均由采购管理部门进行管理17.0建立良好的工作环境137.1采购部门有自己必要的通信工具来传递信息17.2重要的采购任务是按照书面方式下达的27.3对分公司总的库存情况进行了跟踪，制作成图表，醒目地放地采购管理部门负责人的办公室17.4所有已入库的采购件均划定了存放区域，在区域内实行定置管理17.5分公司采购管理部180、门参与工位器具的回收1序号测评标准最高分实得分7.6有规定适当的、非常醒目的、严格执行的采购隔离区17.7采购管理部门建立和应用了文明生产管理程序文件，以支持各类物料的定置管理37.8对各类信息的及时准确传递有书面规定，各类信息的传递通畅38.0将供货者作为伙伴198.1采购部门负责人至少每季度与采购部门的同事面谈，对供应商的评价结果进行审核18.2采购部门负责人至少每季度与质量部门的同事面谈，审核供应商的质量情况和改进趋势18.3发布了“合格供应商名单”，并严格在其范围内进行采购18.4对供应商交货中的问题，及时向供应商进行通报28.5分公司每年召开一次供应商会议38.6对业绩优秀的供应商进181、行奖励18.7采购部门与供应商一起工作来全面降低成本38.8供应商交货情况表现出连续不断的改进趋势58.9采购管理部门制订了不断改进供应商交货周期的措施29.0运用通用的解决问题的7步工作法或PDCA法 69.1采购部门已经进行了7步工作法的正式培训，并采用了这个方法39.2对供应商进行日常业绩评价和第二方认证，并将结果向供应商进行了反馈3合计100测评得分率（%）:(实得分/最高分) 稽查测评日期:审核结论:分公司审核员签字: 公司审核员签字: 附录12xx汽车股份有限公司供应商协会章程（草案）第一章 总则 xx汽车股份有限公司（xx）供应商协会是由xx发起成立的由xx优秀供应商参加的连接x182、x和xx供应商的会员组织。协会旨在促进供应商与xx之间的交流和沟通，在供应商和xx之间建立起一种能有效地增进理解和信任的桥梁，促进企业的共同进步和发展。 xx供应商协会的宗旨：1. 建立供应商高层论坛机制，组织供应商与xx高层领导定期磋商、沟通和交流；2. 组织企业发展战略研究、采供政策研讨和咨询；3. 促进供应商之间的管理和技术交流；4. 先进管理方法的培训、推广和咨询；5. 新工艺、新技术的推广和应用；6. 管理和技术支持；7. 供应商申诉和投诉；第二章 协会组织机构设置和职责 为便于协会的有效运作，协会设下列组织机构并行使如下职责：1协会名誉会长 （1名）：名誉会长由xx总裁兼任。名誉会183、长 对协会的重大事项具有知情权和决策权。2协会会长 （1名）：协会会长由xx主管副总裁兼任。协会会 长对协会的运作和重大事项负领导责任，对协会的重大事项具有知情权和决策权。3协会副会长 （7名）：xx三个分公司主管采购的副总经理兼任协会副会长，其余四名采用提名推荐和选举相结合的方式从供应商协会会员中产生。协会副会长对协会的日常工作负领导责任，参加协会重大事项的决策。4协会秘书长 （1名）：协会秘书长由xx生产部部长兼任。协会秘书长对协会的运作负领导、决策、组织、协调责任，是xx供应商协会各项工作的总协调人。5协会副秘书长 （1名）：协会秘书长由xx生产部采购管理室经理兼任。协会副秘书长 协助协184、会秘书长的工作，是xx供应商协会日常工作的总联系人，对协会的日常工作负责。 xx供应商协会的日常办公地点设在xx生产部采购管理室。第三章 协会的运作方式一、 协会会员的产生 协会会员采用自荐与邀请相结合的方式吸收xx的优秀供应商参加。xx将组织召开xx供应商协会筹备成立大会既首次供应商协会年会并选举产生协会组织机构、讨论通过协会正式章程并按章程开展日常运作。二、协会的运作1 协会每年组织召开一次年会。年会的目的和任务如下：1) 对协会的重大事项进行讨论研究；2) 对协会上年度的工作进行总结，对下年度的主要工作进行研究布暑；3) 増减协会会员、改选协会组织机构；4) 对xx的采购政策进行研讨；5185、） 沟通xx与供应商之间的理解和信任，通报生产经营、新产品开发、企业重大发展战略、采供政策调整等方面的信息，交流企业成功管理经验；2 协会的日常工作 协会的日常工作由协会副秘书长负责组织。协会的日常工作内容如下：1) 组织落实年会的各项工作任务；2) 制定协会日常工作计划并按计划组织开展活动；3) 协调会员和供应商与xx在日常供货中出现的重大问题；4) 接受会员对xx分公司的申诉和投诉；5) 组织协会会员开展管理、技术等交流和成果发布活动；第三章 协会的活动经费 协会的活动经费采取xx筹集一部分、协会会员交纳少量会员费的办法解决。协会活动经费的收支情况接受协会会员的监督和检查并由协会秘书长在协会年会上予以公开。 本章程从协会正式成立并对协会章程讨论通过后开始执行。