1、重装公司设备材料采购包分包表编制规定编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 重装集团有限公司编 制会 签审 核版本号A采购包分包表编制规定批 准更改号生效日期1范围 本标准规定了采购包分包表的编制内容、格式以及编制原则和方法。 本标准适用于工程总承包项目和采购项目。2采购包分包表的编制范围 下列设备和材料应编入采购分包表: 一一工艺设备; 一一电气设备和电气材料: 一一仪表及仪表材料; 管道、管件和阀门; 一一设备和管道绝热材料; 一一大宗建筑材料(如防火涂料、涂漆); 一一大宗结构涂料(如钢结构材料)。零星的建筑散材、零2、星的安装散材可由施工分包商提供或由总承包项目部在施工现场进行采购，不编入采购分包表。常见采购包的分类、包名提示见附录B。在具体项目的采购包确定中可通过附录B提示的内容进行增减形成正式的采购包分包表。3采购包分包表的编制原则3.1设备和材料的采购包分包适宜于询价和报价评审。3.2设备和材料的采购包分包适宜于供货厂商报价，尽量减少供货厂商分包。3.3设备和材料分包的大小满足于交货周期的要求，防止包过大带来的进度风险，包过小引起采购成本的增加。3.4设备和材料的采购包分包便于国内和国外的采购。3.5设备和材料的采购包分包有利于采购产品的性能考核，随主机配套的辅助设备和材料应尽可能随主机作为一个采购包3、进行采购，减少关联影响。3.6设备和材料的采购包分包应考虑不同装置或单元的设计、施工进度的不同要求。3.7设备和材料的采购包分包应有利于施工分包和采购成本的控制。4采购包分包表的编制方法4.1采购包分包表以项目为单位，作为项目采购计划的一部分，在项目采购计划编制时同步完成。4.2采购包分包表由设计经理组织设计相关专业编制，并由设计经理进行汇总，然后由设计经理提交给采购经理。4.3采购经理可根据采购的需要，对设计提交的采购包分包表进行适当的调整，调整后的采购包分包表应返回设计经理，并通过设计经理分发给设计各专业负责人。确定的采购包分包表作为设计各专业编制和提交采购文件的依据之一。采购包分包表作为4、采买、催交、检验、运输、仓库以及采购综合管理的基础性文件。5采购包分包表的编制内容和格式5.1在编制时应采用EXCEL电子表格进行，有条件的，可通过项目管理软件编制，但形成的内容信息应符合规定的采购包分包表内容格式要求。本标准配套提供统一的采购综合信息汇总的EXCEL电子表格模板。5.2采购包分包表各栏目的填写要求a)“采购包”栏: 1)采购包应按设备和材料类别码顺序分类列出。 2)“采购包号”按项目文件编码标识统一规定CQ/CH-GZB0104)填写。 3)“采购包名称”一般按下述规定填写:多台设备或多装置材料为一个采购包时，一般填写设备和材料的统称。如:车间制造压力容器一一采购特定设备和材5、料时，填写特定设备和材料的名称。如:XXX合成塔一一由于采购进度的原因，对同一统称的设备和材料需要分批多次采购时，在包名后冠以 (1). (2)等，以便区分。如:车间制造压力容器(1)、车间制造压力容器(2)b)“设备和材料”栏:根据设备名称一览表填写设备位号、数量、设备和材料名称。其中数量栏的单位为“台”(设备)、“批”(材料)。c)“重要性等级”栏:按设备和材料重要性等级划分规定(Q/CH-GZB0303)填写。d)“请购单编号”栏:根据项目文件编码标识统一规定填写。e)“货物来源”栏:填写“国内、国外”。f)“交货月数”栏:填写估计的交货时间。g)“采购进度日期”栏:根据项目进度计划，设6、计从相关设备图纸资料与设计结合的角度考虑，填写估计发出询价书、完成报价评审、签订合同、交货的日期。h)在项目执行过程中，采购分包表应及时更新并在“版次”栏进行标识，并分发给相关人员。采购包分包表的格式见附录A。6引用文件Q/CH-GZB0104项目文件编码标识统一规定Q/CH-GZB0303设备和材料重要性等级划分规定7记录 R-GZB0302-1采购分包表附录AXX项目XX装置/设备采购分包表序号采购包设备和材料请购单编号货物来源估计交货月数预计采购进度日期采购包号采购包名设备位号设备名称数量重要性等级发询价书完成报价评审签订合同交货版次说明编制校核审核日期重装集团有限公司编 制会 签审 核7、版本号A设备材料采购委托招标管理规定批 准更改号生效日期共11页1范围本标准规定了设备材料采购委托招标过程的管理要求，包括选择代理机构、编制委托招标文件、参与招标评标实施、签订采购合同等。本标准适用于总承包项目和采购项目中进口设备材料的采购。2委托招标进口代理机构的选择采购经理根据采购实施计划和采购包分包表，选择2-3家具有国家商务部国际招标代理、进口代理资质、能力和经验的机构作为对象，经过比选，报项目经理、项目主管批准后，与一家招标进口代理机构签订国际招标、进口代理服务合同。招标进口代理服务合同应明确服务范围、工作职责、工作分工、费用及支付等条款。采购经理作为公司授权代表，代表公司与招标进口8、代理机构签订服务合同。3委托招标文件的编制委托招标采购的招标文件由技术文件和商务文件组成。3. 1委托招标技术文件编制各专业负责人组织设计工程师按照采购包分包表和采购询价文件编制规定的要求编制询价技术文件，经设计经理审核后连同请购单提交给采购经理。采购经理提交给招标进口代理机构。技术文件包括:供货范围;技术要求和说明、工程标准;图纸、数据表;检验要求;供货厂商提供文件的要求等(相关的格式模板见Q/CH-GZB0304附录)。还应按国家商务部机电产品国际招标投标实施办法(2004年13号令)，在询价技术文件中详细规定技术评标的评分方法和标准，并设置废标项以及允许的技术条款(参数)偏离最大范围、最9、高项数。3. 2委托招标商务文件编制商务文件由招标进口代理机构负责编制，由公司采购经理审查确认。审查确认后的商务文件连同技术文件由采购经理提交给招标进口代理机构。商务文件包括:投标邀请书、投标人须知、合同条款、合同格式、投标厂商业绩要求、附件等。还应按国家商务部机电产品国际招标投标实施办法(2004年13号令)，在商务文件中详细规定商务评标的评分方法和标准，并设置废标项以及允许的商务条款偏离最大范围、最高项数。3. 3委托招标文件汇总、整理 招标进口代理机构负责采购询价技术文件和商务文件的汇总、整理，并检查询价技术文件和商务文件的完整性。对不完整的询价文件，通过采购经理与编制人员联系，并请相关10、人员予以修改、更新，招标进口代理机构不得自行修改询价技术文件和商务文件。3. 4委托招标文件送审和备案 招标进口代理机构汇总、整理后的招标文件，经采购经理审查确认后，由招标进口代理机构将采购询价文件送国家商务部指定的招标网上抽取的专家组成的评审专家组审核。 招标进口代理机构收到评审专家组专家审核招标文件意见表后，按照招标文件编制分工修改招标文件，然后由招标进口代理机构将招标文件的所有审核意见及招标文件最终修改部分的内容通过招标网报送项目所在地机电产品进出口管理机构备案，同时将评审专家组审核意见的原始资料以及招标进口代理机构的意见报送项目所在地机电产品进出口管理机构备案。招标进口代理机构的意见应11、当包括是否采纳专家意见的详细理由等。 采用邀请招标方式时，招标文件由招标进口代理机构向国家商务部备案。3. 5委托招标项目建档 招标进口代理机构负责在招标网上完成设备和材料招标项目的建档。4委托招标实施4. 1发布招标公告招标进口代理机构在收到项目所在地机电产品进出口管理机构招标备案复函后，在国家商务部指定的媒体以及招标网上发布招标公告。4. 2招标方式的确定根据采购包分包表、潜在供货厂商情况和预计的合同金额，按照国家招标有关法律法规，商定招标方式。常用的招标方式包括: a)公开招标:以招标公告的方式邀请国内外不特定的供货厂商投标。 b)邀请招标:以投标邀请书的方式邀请国内外特定的供货厂商投标12、。 c)直接采购:直接向专利(专有)设备供货厂商发出采购文件，进行采买。4. 3招标文件的出售 招标进口代理机构在招标文件的公告期(即招标文件的发售期)内出售招标文件。4. 4招标文件的澄清、修改与补遗招标文件出售后，招标进口代理机构收到任何投标人的澄清要求，应按照采购文件编制分工，采取传真答复或澄清会、答疑会、标前会说明等不同形式回答投标人提出的各种问题，且由招标进口代理机构将书面答复发给每一个购买招标文件的投标人。4. 5投标文件的接受 招标进口代理机构负责投标厂商投标文件的接受。4. 6委托招标开标招标进口代理机构按照招标公告规定的日期、时间、地点进行开标。开标时，在有用户、总承包商、投13、标厂商代表出席的情况下，招标进口代理机构当众启封投标人的投标文件，公开宣布投标人名称、修改或撤回投标的通知(如果有)、投标价格、优惠声明(如果有)、是否提交了投标保证金，以及招标进口代理机构认为合适的其它内容。招标进口代理机构应在开标时制作开标记录，并在开标后通过招标网进行开标备案。5委托招标评标5. 1评标专家的选择和评标委员会的建立评标委员会的评标专家包括网上抽取的专家、用户、总承包商、招标进口代理机构的代表组成。 在评标之前，招标进口代理机构与采购经理按照商务部机电产品国际招标投标实施办法确定评标委员会人数。招标进口代理机构按国家法律法规规定，在网上抽取评标专家。采购经理按商定的人数选派14、公司的代表(采买工程师、设计人员)作为评标委员会的评标专家。评标委员会成员通过推选的方式，协商确定评标委员会主任人选。5. 2评标实施评标委员会主任负责组织评标工作。评标方法通常采用“经评审的最低投标价法”。因特殊原因，需使用“打分综合评价法”进行评标的采购包，在招标文件编制时，招标技术文件和商务文件必须详细规定各项商务要求和技术参数的评分方法和标准，并由招标进口代理机构通过招标网向国家商务部备案。评标委员会专家按照商务部机电产品国际招标投标实施办法(2004年13号令)、招标文件规定的商务、技术条款对投标文件进行评审、澄清。评标结束时，填写评标意见表，并推荐中标厂商。5. 3评标结果公示及质15、疑评标结束后，招标进口代理机构编制评标报告，在征求总承包商的意见并取得审核同意后，填写评标结果公示表，并在招标网上进行评标结果公示。招标进口代理机构在评标结果公示期内，将评标报告送项目所在地机电产品进出口管理机构备案。评标结果公示后，如投标厂商要求解释公示结果、提出异议、提出质疑时，由招标代理机构负责按照国家商务部机电产品国际招标投标实施办法(2004年13号令)进行处理。5. 4中标通知书发出招标进口代理机构收到项目所在地机电产品进出口管理机构评标结果备案通知后，向中标厂商发出中标通知书，并将结果在网上通知其它投标厂商。6委托招标采购合同的签订a)招标进口代理机构负责组织总承包商、用户与中标16、厂商进行采购合同洽谈。b)设计人员负责洽谈采购合同技术文件并签字确认:采买工程师负责洽谈采购合同商务文件并签字确认:招标进口代理机构作为买方、公司作为总承包商与供货厂商签订采购合同。需要时，按项目合同的规定邀请用户参加采购合同技术文件的洽谈及签字确认。c)在采购合同洽谈过程中，若采购合同技术条款和商务条款有重大修改的，应事先取得设计人员、采购经理的同意。d)必要时，采买工程师可在采购合同洽谈过程中，组织召开供货厂商协调会，进一步明确和落实设备和材料供货的技术和商务事项。协调会会议纪要及双方书面确认的事项作为采购合同附件或直接纳入采购合同。重装集团有限公司编 制会 签审 核版本号A采购产品催交规17、定批 准更改号生效日期共11页1范围本标准规定了采购产品催交任务及工作内容、催交工作核心要求、催交方式、催交等级划分、催交策划、催交实施、催交报告和记录等基本要求。本标准适用于总承包项目和采购项目。2催交任务及工作内容2. 1催交任务催交是指从发出订单至货物交付期间为促使供货厂商切实履行卖方合同义务，按采购合同规定的进度提交制造文件、图纸资料和最终货物而采取的一系列督促活动，以满足工程设计和现场施工安装的要求。催交工作贯穿于采购合同签订后直到设备、材料制作完，并具备进行出厂检验条件的全过程。2. 2催交工作内容 a)检查制造前期准备工作 b)催交设计图纸 c)检查原材料、主要外协件和配套辅机供18、货进度 d)检查加工、制造和组装进度 e)检查试验和检验工作状态 f)检查包装和标记工作状态 g)检查运输准备情况 h)检查备品备件情况 i)检查出厂制造资料 J)评估供货厂商制造进度报告 k)编制催交报告和催交状态一览表3催交工作核心要求a)根据预定的采购进度计划，根据掌握的供货厂商信息和其它相关知识，来分析判断供供货厂商的工作进度是否可能发生拖延，及时发现供货进度方面已出现的问题或可能出现的潜在问题，及时示警，督促供货厂商采取必要的补救措施，或采取有效的财务控制和其它保证措施来避免进度拖延或减少拖期的时间。b)催交工作的核心在于预测并采取补救措施，而不是报告拖期问题的发生。一旦某一采购合同19、出现供货进度拖延，要通过必要的协调手段和控制措施，将由此引起的对项目进度的影响控制在最小的范围内。4催交方式催交方式分为驻厂催交、定期访问催交、办公室催交三种方式。a)驻厂催交:采购工程师驻供货厂商进行检查、敦促和督办。驻厂催交又可分为: 1)长期驻厂催交:从采购合同生效直至货物出厂全程进行催交。 2)短期驻厂催交:视供货厂商实际情况，在不同的时间段短期驻厂进行催交。b)定期访问催交:采购工程师定期访问供货厂商进行检查、督促和督办。c)通讯催交:采购工程师定期或不定期通过电话、Email、传真等通讯手段对供货厂商进行检查、促和督办。在采取短期驻厂催交、定期访问催交方式时，还可使用通讯催交方式，20、利用通讯催交的及时性和灵活性，及时掌握催交间隔期内供货厂商的工作进展，或便于安排驻厂或定期访问的具体日期，提高短期驻厂催交、定期访问催交的有效性。5催交等级划分5. 1催交等级划分根据设备和材料的重要性和一旦延期对项目设计、施工和总进度影响的程度，一般将设备和材料的催交等级(Expediting Class)划分为E1, E2, E3, E4四级，E1级最高，E4级最低。基于设备和材料重要性等级(下表中的C1至C4四个等级)、催交方式和催交频率而划分的催交等级一般原则见表1。表1催交等级、催交方式和频率与重要性等级设备和材料名称E1E2E3E4驻场催交定期访问催交（1次/月）定期访问催交（1次21、/2月）电话/邮件催交（催交频率视需要）电气设备及材料C1C2、C3、C4其他材料C4注:重要性等级C1级中特别重要的关键设备、特别重要的长周期设备(交货期在9个月以上的设备采用驻厂催交。5. 2划分催交等级的考虑因素在划分催交等级时，还应综合考虑如下因素:a)催交的可实施性。如进口设备和材料的催交等级一般划分得较低。b)设备和材料的供货周期。如供货周期短的设备和材料的催交等级划分要与催交频率相一致。c)定型的设备和材料。如常用定型仪表的催交等级一般划分得较低。d)项目合同中，业主对催交等级的划分及其审批有规定的，从其规定。6催交策划6. 1编制催交计划采购经理组织采购工程师，根据采购实施计划22、采购包分包表和催交等级划分原则，在采购包分包表的基础上，确定每个采购包的催交等级、催交方式和催交日期，并用采购产品催交状态汇总表( Excel电子表，格式见附录A)按一个采购包为单元形成采购产品催交计划(格式见附录B)。催交计划经采购经理审核、项目经理审批后，由采购工程师实施。当项目合同有规定时，采购产品催交计划应提交用户批准。注:采购产品催交计划是利用采购产品催交状态汇总表( Exce 1电子表)自动形成的，有关操作说明见附录B,6. 2催交计划的动态更新在催交实施过程中，当供货厂商的工作进度延迟对项目设计、施工进度带来较大或重大影响时，采购工程师应及时修订采购产品催交计划，修订后的采购产23、品催交计划重新报采购经理审核、项目经理审批。7催交实施7.1催交准备采购工程师应做好如下催交准备工作: a)熟悉采购合同及技术附件。 b)熟悉设计文件和图纸。 c)供货厂商地址和基本情况。7. 2催交工作执行采购工程师应按采购产品催交计划规定的催交方式、催交频率，按下列工作项开展催交工作。7. 2. 1检查制造前期准备工作检查制造厂设计、外购和制造网络进度计划、质量计划的编制情况以及进度计划的合理性。要求供货厂商提供下列资料: a)设计、外购、制造网络进度计划; b)质量计划; c)经营部门、质量部门、技术部门、车间等负责人名单及联系方法; d)承担加工、制造任务的车间; e)主要原材料供应商24、; f)协作供货厂商名单及外协件清单: g)出厂文件清单; h)进度检测方法和报告。7. 2. 2催交设计图纸检查供货厂商的设计进度及图纸状态，核实由供货厂商提交的先期确认图(ACF)、最终确认图（AF）图纸和资料是否己按时发出。收到供货厂商的ACF图、CF图后，应及时提交设计经理分发给设计工程师。督促项目设计组及时评审ACF图纸，确认后的ACF图纸及时返回给供货厂商。7. 2. 3检查原材料、主要外协件和配套辅机的供货进度通过询问、查看文件、仓库和车间检查等多种方式，检查原材料、主要外协件和配套辅机的采购、加工和到货情况。发现问题，应督促供货厂商及时派人赴分供方进行催交。对交货进度有重大影响25、的主要外协件和配套辅机，需要时，应对这些分供方进行实地检查、催交，了解进展情况，发现问题及时反馈给供货厂商，要求给出解决方案。7. 2. 4检查加工、制造和组装进度通过询问、查看文件、车间检查等多种方式，检查关键工序是否按制造计划进行;掌握供货厂商车间人力资源情况、机具和工装准备和使用情况，发现问题，及时提请供货厂商解决。必要时，采购工程师应组织召开催交会议，以解决制造进度方面的问题。会议期间形成的纪要、协议等，经双方签署后分发给相关方。7. 2. 5检查试验和检验工作状态通过询问、查看文件、车间检查等多种方式，检查设备、材料的试验、检验工作状况和结果。检查包装和标记工作状态检查供货厂商的包装26、和标记工作准备情况。 7. 2. 7检查运输准备情况检查供货厂商选择运输单位的工作情况，以及运输方案的编制、运输车辆的准备、货运文件的准备情况。检查备品备件情况通过询问、查看实物等多种方式，检查备品备件的加工情况以及数量是否正确。7. 2. 9检查出厂制造资料按照法律法规和采购合同规定的要求，检查供货厂商应提交的最终交付资料。7. 2. 10评估供货厂商制造进度报告在催交整个过程中，督促供货厂商提交制造进度报告，核实制造进度报告的真实性，客观评价供货厂商的进度计划执行情况。通过评估及时发现潜在的问题并力求减小对计划进度的影响。7. 2. 11编制催交报告和采购产品催交状态汇总表催交报告、采购产27、品催交状态信息表、采购产品催交状态汇总表(跟踪版)的编制要求按本标准第8章进行。7. 3供货厂商进度偏离的处理措施当发现供货厂商的进度偏离影响货物交货期的任何问题或潜在问题，采购工程师应督促供货厂商采取有效的纠正、补救措施。当预计交货期要延迟一个月或以上时，采购工程师应分析原因，及时报告采购经理。必要时，采购经理应向项目经理、项目主管汇报，并采取合理的纠偏措施。常用进度纠偏措施包括: a)提高催交等级、催交频度。 b)采购经理、项目经理、项目主管等参与关键的催交活动，加强催交力度。 c)及时召开催交会议，落实进度计划，解决制造过程的技术、资金问题。 d)提请项目设计组在满足性能、质量的前提条件28、下，为满足项目进度而修改设计、修改技术参数。 e)经项目经理批准，采取其它应急措施(提供奖励、人力资源和设备等)。 f)督促供货厂商加强对分供方原材料、外协件、辅机等的催交力度。 g)提请供货厂商改变加工、制造程序。 h)要求供货厂商自费赶工。 i)要求供货厂商增加人力资源、工装和器具。 J)要求供货厂商一部分工作转(分)包。 k)调整、更新制造进度计划。8催交报告和记录8.1催交报告采购工程师应按照采购产品催交计划进行催交，并按表2要求向采购经理提交采购产品催交报告(格式见附录C)。催交报告以一个采购包为单元形成。 表2催交报告要求催交等级E1E2E3E4催交报告提交要求1次/周1次/月1次29、/月时需求8. 2催交记录采购工程师应利用在催交计划时形成的用采购产品催交状态汇总表(Excel电子表)动态汇总所有采购包的催交状态情况，并及时进行更新，将最新的采购产品催交状态汇总表(Excel电子表)(跟踪版)发送给进度工程师、采购经理和项目经理等，以便掌握各采购包供货厂商的制造进度情况。采购工程师在提交采购产品催交报告时同步对应输出(格式见附录D)提交给采购经理。注:采购产品催交状态信息表也是利用采购产品催交状态汇总表( Excel电子表)自动形成的，操作说明参见附录B的说明。9记录 R-GZB0308-1A(采购产品催交状态汇总表(Excel电子表) R-GZB0308-2A采购产品催30、交计划(自动生成的Word合并文档模板)R-GZB0308-3A采购产品催交报告 R-GZB0308-4A(采购产品催交状态信息表(自动生成的Word合并文档模板)采购产品催交信息汇总表序号采购包号采购包名设备名称设备数量重要性等级厂家名称制造厂地点计划交货时间实际进展采购产品催交计划编号：项目号PP11 版次： 编制日期：采购包号采购包名设备材料位号数量名称合同信息制造商名称制造商地址签约日期交货日期交货月数交货地点设备材料重要性等级催交等级催交方式催交人催交项目及计划安排催交内容计划时间备注制造计划提交ACF图纸提交ACE图确认CF图提交原材料签约原材料到货外协件到货制造开始制造完成检验放31、行货物出厂货物装运货物抵达现场其他要求说明：计划编制人采购经理项目经理关于采购产品催交计划自动生成的操作说明采购产品催交计划是一个自动形成的文件，具体编制操作是通过采购产品催交状态汇总表进行的:1)在采购产品催交状态汇总表( Excel电子表)上导入经审批的采购包分包表的相关内容;对己签订采购合同的，再导入与采购包相对应的采购产品合同信息表的相关内容。以建立基本信息。2)在采购产品催交状态汇总表( Excel表)上确定并填“催交等级”、“催交方式”、“催交人”。3)在采购产品催交状态汇总表( Excel表)上做进度计划。:对各类催交内容，表中有“计划”、“实际”、“预计”三栏，作为计划只填写“32、计划”栏。对需要开展的催交内容填计划时间，对不需要的填“”4)用采购产品催交计划模板(Word合并文档模板文件)，点“合并选项”进行合并操作，将会自动形成采购产品催交状态汇总表( Excel表)编辑好的单个采购包的采购产品催交计划。5)打印输出合并后的采购产品催交计划，报各级审批签署。6)审批签署后，将采购产品催交状态汇总表( Excel表)(计划版)发布给相关人员。产品催交报告项目号设备和材料类别码+顺序码ER项目名称项目阶段采购装置、工序、主项名称第 页共 页采购包号采购包名称供货厂商催交时间段货物名称货物数量1设计、外购、制造进度计划编制2设计及ACF/CF图等文件资料的提交状态3原材料33、外协件和配套辅机的供货状态4加工、制造和组装状态5检验和试验状态6包装和标记状态7运输准备状态8备品备件状态9出厂文件资料状态10供货进度测量结果计划完成%实际完成%预计延迟天数11供货进度延迟原因分析因原材料采购拖延因外协件到货拖延因制造负荷大拖延因工装器具拖延因制造技术拖延因加工返修拖延因其他原因拖延12要求制造厂商采取的进度纠偏措施加大对供方的催交改变加工制造程序增加人力资源增加工装器具自费赶工部分分包调整更新进度计划13需要采购经理、项目经理采取的进度纠偏措施参加催交提供奖励等14上次报告后下次催交前预计发生的主要事件15其他需要说明的事项催交报告人签署：日期：采购产品催交状态信息表34、编号：项目号PP12 版次： 催交时间段：采购包号采购包名设备材料位号数量名称合同信息制造商名称制造商地址签约日期交货日期交货月数交货地点设备材料重要性等级催交等级催交方式催交人催交项目及计划安排催交内容计划时间预计时间实际时间备注制造计划提交ACF图纸提交ACE图确认CF图提交原材料签约原材料到货外协件到货制造开始当前制造进度制造完成检验放行货物出厂货物装运货物抵达现场其他要求说明：采购工程师签署日期：重装集团有限公司编 制会 签审 核版本号A采购产品检验规定批 准更改号生效日期共11页1范围本标准规定了工程项目采购产品检验任务及工作内容、基本要求及方法。本标准适用于工程总承包项目和采购项目35、。2检验任务及工作内容2. 1检验任务检验是指在设备、材料的加工、制造期间，检验工程师在各质保环节上对供货厂商及其分供方的工序、记录、产品加工制造而采取的一系列质量监督、检查等验证活动，严格把好质量关，把产品缺陷消除在出厂以前，防止不合格品出厂，确保设备、材料的质量符合采购合同的规定和要求，避免由于质量不合格的设备、材料出厂而影响工程进度和费用控制。现场开箱验收是货物接收的代表性检验。2. 2检验工作内容设备和材料的检验活动贯穿于设备、材料的加工、制造全过程，工作内容包括: a)原材料进货检验 b)加工、制造、组装的工序检验、中间控制点检验和中间产品检验、试验 c)强度等力学试验、致密性试验、36、整机试验 d)表面处理检验 e)运输包装检验 f)文件资料检查3检验方式与方法3. 1检验方式a)按检验实施主体分类，检验方式分为: 1)自行检验:公司检验工程师进行检验 2)委托监造检验:委托专业监造检验单位对特殊、关键的设备和材料进行监造、检验。 3)进出口商品检验:按国家法律法规，由国家或地方商检机构对进出口设备、材料进行商品检验。b)按检验形式分类，检验方式分为: 1)驻厂监造检验:常驻供货厂商车间，对设备、材料的加工、制造全过程进行监造、检验的手段。 2)中间检验:在供货厂商车间对设备、材料制造过程的中间质量控制点和中间产品试验进行监控的检验手段。 3)出厂检验:在设备、材料加工、制37、造完成后，在出厂前进行综合检验的检验手段。对于需在施工现场进行组对的超限设备，出厂前检验可延伸至施工现场的设备交付。 4)现场开箱检验:设备、材料抵达施工现场后，在施工现场开箱进行检验。所有的设备和材料必须进行现场开箱检验。3. 2检验方法a)查验报告、文件资料和记录b)现场检测C)取样抽查d)现场查看监督4检验等级划分及检验控制点类型4. 1检验等级划分4. 1. 1等级划分根据设备和材料的重要性，设备和材料的检验等级划分为0, 1, 2, 3四个等级。3级最高、0级最低。基于设备和材料重要性等级(下表中的C1至C4四个等级)、检验方式而划分的检验等级一般原则见表1。 表1检验等级、检验方式38、与重要性等级表设备和材料名称检验等级、检验方式与重要性等级3210驻厂监造检验中间检验/出厂检验出厂检验现场开箱检验机械设备C1C1C2、C3C4电气设备及材料C1、C2C3、C4其他C4注:重要性等级为C1级中特别重要的关键设备、特别重要的长周期设备(交货期在9个月以上的设备) 为驻厂监造3级检验。4. 1. 2划分检验等级考虑因素在划分检验等级时，还应综合考虑如下因素: a)检验的可实施性。如进口设备和材料的检验等级一般划分较低。 b)定型的设备和材料。如常用定型仪表的检验等级一般划分较低。 c)项目合同中，业主对检验等级的划分及其审批有规定的，从其规定。4. 2检验控制点类型一检验控制点39、包括文件见证(R点)、现场见证(W点)、停工待检(H点)。4. 2. 1文件见证点(R点)(Record Review Point)需检验工程师审核供货厂商有关自行检验、试验的纪录，确认其符合相关标准、规范、技术规格书和特殊要求。4. 2. 2现场见证点(w点)(Witness Point)需检验工程师现场见证并签证。如检验工程师书面通知供货厂商表示放弃检验，侧W点自动转为R点。现场见证点可进一步分为: a)全部见证(Full Witness) b)部分见证(5%) (Spot Witness)4. 2. 3停工待检点(H点)(Hold Point)需检验工程师现场见证并签证，供货厂商的制造才40、能转入下道工序。如检验工程师没有在确定的见证日期见证，且检验工程师没有书面同意放弃检验时，供货厂商不得自行转入下道工序。此时，检验工程师应与供货厂商商定新的见证日期。如更改检验日期后，检验工程师仍未按时到达，即认为放弃检验，H点自动转为R点。4. 3放弃检验当认为不必要或由于某种特殊原因，经过采购经理同意后，检验工程师可放弃对设备、材料的中间检验和出厂检验的部分检验项目或全部检验，只在施工现场开箱检验。放弃检验应在该项检验之前书面通知供货厂商或在采购合同中明确规定。当放弃参与供货厂商的中间检验和出厂检验时，检验工程师应审核供货厂商提交的检验报告连同必要资料来验收设备、材料。5检验时间和周期5.41、 1驻厂监造检验驻厂监造检验是在采购合同生效后开始实施，检验工程师通常在采购合同生效后15天内抵达供货厂商工厂，在工厂对设备、材料的整个制造过程进行全面监造、检验，直至包装、发运。5. 2中间检验中间检验是在供货厂商外购原材料进厂后，从材料切割、加工直至整体组装前的生产工序中，在供货厂商车间内对上述生产工序的某些过程，按照详细检验计划中规定的检验控制点开展检验，对供货厂商的检验文件进行审核，实施监控。一般在采购合同生效后30-90天内实施，工作周期通常为5-10天，检验工程师可视供货厂商实际情况适当延长工作周期。5. 3出厂检验出厂检验是在供货厂商完成设备的整体组装后，在供货厂商车间对设备、材42、料的所有检验报告、整体尺寸(管口方位)检查、整体试压、性能试验、表面处理、包装、交工资料、运输等实施全面验收。通常在采购合同规定的交货期前5-10天开始实施，直至发运。5. 4现场开箱检验现场开箱检验是在供货厂商货物抵达施工现场后，开箱进行检验、验收。6检验会议6. 1预检会议预检会议的目的使用户、总承包商和供货厂商的技术人员和检验人员能全面了解采购合同文件和相关标准、规范对设备、材料的技术、质量和检验要求，明确各自的责任、义务，制定详细的检验和试验工作计划。预检会议的议题 a)讨论质量计划、检验和试验计划。 b)明确相关检验人员。预检会议适用的设备、材料检验等级为3级的设备、材料，必须召开预43、检会议。需要时，也可对检验等级为2级的设备、材料召开检验会议。6. 1. 4预检会议地点和时机 预检会议地点:一般在供货厂商办公室召开。 预检会议时机:在设备、材料制造前6. 1. 5预检会议主持人和参加会议人员会议主持人:(总承包商)采购经理或检验工程师与会人员:总承包商的检验工程师;供货厂商的生产负责人、质检负责人、质检员等;用户的检验代表。6. 1. 6预检会议前的准备a)总承包商 一一熟悉采购合同和图纸、资料。 一一与设计人员沟通，了解设备和材料的质量、检验要求。 一一熟悉检验规范。 一一拟定检验会议安排。b)供货厂商 一一编制质量计划 一一编制检验和试验计划 一一落实检验人员6. 144、. 7预检会议通知预检会议前15-30天，检验工程师应将会议的具体时间及会议安排通知用户(合同有规定时)、供货厂商，以便安排人员参加。6. 1. 8预检会议召开在预检会议上，应按会议议题逐项进行讨论。检验工程师应完成以下工作:a)落实与供货厂商就检验工作的联系途径;b)复核请购文件和订单的技术、质量要求、适用标准，确认供货厂商收到了总承包商最新版文件;c)审核供货厂商将要提交的设计文件清单、质量计划、制造计划、检验和试验计划等;d)审核供货厂商分订单计划，了解其建议选用或己经选用的分供方一览表;e)向供货厂商解释不符合项处理的申请和批复程序，不符合项处理申请单需向检验工程师提供一份复印件，并由45、检验工程师书面确认不符合项已经按照最终处理决定完成，不符合项处理申请单和检验报告应编入交工文件;f)向供货厂商解释和得到其确认，在未接到准运通知单之前不得发运。 6. 1. 9预检会议纪要的编制预检会后，应编制会议记要，与会各方代表签字确认，并分发给与会各方。会议纪要，作为设备、材料检验工作的依据。 6. 2中、后期检验会议在设备、材料检验过程中，必要时检验工程师可召集用户、供货厂商召开中期检验会议、后期 检验会议，以解决检验中发现的重大质量问题。会后应编制会议纪要，与会各方代表签字确认。 7检验策划 7. 1编制整体采购产品检验计划a)采购经理组织检验工程师、设计专业负责人，根据采购实施计划46、采购分包表和检验等级划分原则，在采购分包表的基础上，确定每个采购包的检验等级，安排检验人员(如果是委托第三方检验，则检验人员为检验机构)，并编制采购产品总体检验计划(格式见附录A)b)采购产品检验计划经采购经理审核、项目经理审批后，由检验工程师实施。当项目合同有规定时，采购产品总体检验计划应提交用户批准。C)在检验策划时，如需委托专业监造检验单位承担部分特殊的、关键设备和材料的检验工作，应纳入采购产品总体检验计划，并按本规定第11条对专业监造检验单位进行管理。d)在检验实施过程中，如需要，检验工程师应及时修订采购产品总体检验计划，修订后的采购产品总体检验计划需重新报采购经理审核、项目经理审批47、。7. 2详细的检验和试验计划的编制每个采购包采购合同签署后，根据这个采购包中的设备、材料检验等级和详细技术要求，检验工程师应供货厂商提交的制造、检验和试验计划加以审查，采用采购产品检验计划表(Excel电子表)(格式见附录B)制定并用Word格式模板自动生成各自的采购产品检验计划(格式见附录C)，提交采购经理审批后实施。8检验实施8. 1检验准备检验工作开始前，检验工程师应准备好以下文件: a)采购合同及其附件，技术资料、图纸等。 b)有关设计、采购文件的变更文件。 c)在容器产品制造过程中发送和修改的资料(图纸和规定等)。 d)主要部件的供货合同复印件，包括受检项目和材料。 检验工程师应将48、检验等级、检验方式提前书面通知供货厂商或在采购合同中明确规定。8. 2检验行动8. 2. 1检验通知检验工程师应按采购产品检验详细计划，提前与供货厂商确认检验日期，如合同规定需用户参加检验，应在预定检验日期以前通知用户。如供货厂商未按规定提前通知总承包商，致使总承包商、用户不能如期参加制造过程检验，总承包商、用户有权要求供货厂商重新检验。检验依据在设备、材料制造过程中，检验工程师按照采购合同规定、检验计划、预检会议纪要、检验和试验计划、设计图纸、有关标准规范、技术规格书等开展检验工作。现场开箱检验的依据是采购合同、箱件清单、装箱单及图纸资料。8. 2. 3检验、测量、试验设备的控制a)必要时，49、在检验实施前，应要求供货厂商提供用于设备、材料的检验、测量和试验设备的清单，经检验工程师认可后方可实施检验。b)检验工程师应审查供货厂商的检验器具校准记录，核查检验器具是否在计量检定的有效期内，检验器具的能力和精度等级能否满足要求。供货厂商用于设备、材料制造和施工安装的检验、测量和试验设备应具备下列条件:1)检验、测量和试验设备应与检测点要求配备的工具、仪器和设备的规格、型号、量程、精度等级相一致。2)应按照中华人民共和国依法管理的计量器具目录中规定的检定周期要求进行了检定，并在有效期内。3)检验、测量和试验所采用的辅助器具(如夹具、定位板、样板、模胎具等硬件)和软件作为检验手段时，用前应加以50、校验，以证明其能用以制造过程和施工安装过程中的检验、测量和试验，供货厂商应按同样的周期加以复验，并形成记录。4)应带有表明其校准状态的标签或标记并应保存检验、测量和试验设备的校准记录。c)检验工程师应督促供货厂商应在设备、材料制造或施工安装全过程中对检验、测量和试验设备进行有效、合理的维护使用和保养。d)检验工程师若发现供货厂商的检验、测量和试验设备不符合质量要求或未处于检定状态时，应向供货厂商发出书面通知，责令其立即停止检验、测量和试验设备的使用，查明原因，核实检验、测量和试验设备的校准记录。并立即评定已有检验、测量和试验结果的有效性，根据评定结果，责令供货厂商采取相应的有效纠正措施。8. 51、2. 4中间检验中间检验的主要内容包括: a)审核关键工序操作工的资格。 b)审核主要元件、原材料证明书、复验报告等。 c)审核各类检验报告。 d)确认用于制造、检验、试验的生产设备、仪表的完好性。 e)确认采用的制造、检验方法符合要求。 f)抽查材料标志和焊工标记。 g)抽查各工序原始记录和检验报告。 h)见证规定项目的检验过程并审核其检验报告。 中间检验形成采购产品车间检验记录(附录D)。8. 2. 5出厂检验出厂检验的主要内容包括: a)如放弃了中间检验，则出厂检验还应包括对中间检验全部活动相应的检验记录和报告进行审核。 b)对外观、最终几何尺寸进行检查，并审核检验报告。 c)见证规定的52、出厂检验项目并审核其检验报告。 d)确认在详细检验计划中设定的控制点己经全部完成。 e)审核所有无损检验报告并抽查射线探伤底片。 f)确认产品铭牌参数与产品一致性。 g)对表面处理、油漆进行确认。 h)审核所有交工(或装箱)文件、资料是否齐全，是否符合采购合同、相关标准规范和法规的要求。 i)确认唛头是否符合要求及其正确性。 j)确认包装箱内实物与装箱单一致。 k)确认包装和运输准备工作的完备性，包括支撑、分隔和保护以防止运输造成的损坏，机械加工面、法兰面等的保护，熏蒸证明，防水包装是否符合运输的要求。供货厂商应提交的交工(或装箱)文件、资料一般包括: a)资料清单。 b)产品(含材料)合格证53、。 c)产品质量证明书。 d)产品竣工资料(图)。 e)出厂装箱单。 f)产品安全质量监检证书。 g)各类性能试验报告和检测报告，包括: 一一原材料质量证明书 一一外协、外购件质量证明及合格书 一一射线检验报告 一一超声波检验报告 一一着色检验报告 一一连续尺寸检验报告 一一外观尺寸检验报告 一一机械性能试验报告 一一金相检验报告 一一腐蚀试验报告 一一热处理报告 一一焊接质量记录报告 一一压力试验报告 一一气密性试验报告 一一补强圈气密性试验报告 h)合同规定的、国家和行业规定要求提供的其它质量文件。出厂检验形成采购产品车间检验记录。8. 2. 6驻厂监造检验驻厂监造检验的主要内容包括: a54、)中间检验所有检验内容 b)出厂检验所有检验内容8. 2. 7现场开箱检验现场开箱检验是检验工作的最后一道工序。通过开箱检验合格后，即可将运抵施工现场的设备、材料移交现场仓库进行管理。运抵施工现场的设备、材料，因按施工的先后顺序进行开箱检验，以满足施工的需要。参加开箱检验的人员为检验工程师、仓库管理员、用户代表。对于关键设备、大宗材料，检验工程师应请供货厂商代表参加开箱检验。对于进口设备、材料，如在海关未经过商检，则必须请海关、商检机构参加开箱检验。现场开箱检验的主要内容包括: a)包装箱是否完好、唛头标记是否正确。如果包装箱有损坏，应记录并拍照。 b)根据装箱单、图纸资料核对箱内货物的规格、55、型号、数量等。 c)检查外观质量是否有无碰伤、变形、机械损伤、油漆剥落、锈蚀等 d)检查附件、专用工具和机具、备品备件的数量是否与装箱单一致，并检查其完整性。 e)检查装箱的文件、资料、图纸是否齐全。开箱检验完成后，应做好复箱工作，并进行检验合格或不合格的标识。现场开箱检验应填写设备、材料开箱检验记录表(格式见附录E)。若检验合格则参加检验的各方代表签证确认，即可办理入库移交手续。9检验不符合项的处理9. 1中间检验、出厂检验、驻厂检验不符合项的处理在检验过程中，当检验工程师发现不符合项时，应要求供货厂商对设备、材料或部件作出不符合项标记，以防止进入下一个制造环节。同时检验工程师应要求供货厂商56、准备不符合项报告，说明不符合项的具体情况、产生原因及补救措施。对于暂时无法解决的不符合项，检验工程师应要求供货厂商停止加工、制造。检验工程师收到供货厂商不符合项报告后，及时组织设计人员审查供货厂商的返工、返修、让步接收、降级使用处理措施，并针对不符合项报告签署回复意见，发给供货商进行具体实施。需要时，检验工程师应进行验证。9. 2现场开箱检验不符合项的处理现场开箱检验不合格的设备、材料不能办理移交入库手续，只能暂存，同时应作出开箱检验记录，并及时由检验工程师让供货厂商认可。对于进口设备、材料需有商检机构出具证明文件，以作为与供货厂商交涉的依据。对开箱检验发现的漏、缺、损、残等异常问题处理结果应57、填写在采购产品问题处理情况表(格式见附录F)中。9. 3设备、材料的拒收已制造完毕的设备、材料存在不可接受的性能缺陷、质量缺陷等，不能让步接收时，应予以拒收。检验工程师应向供货厂商书面发出拒收通知书，指出拒收原因，并提出处理意见。被拒收的设备、材料，不得同意供货厂商发运。10检验记录、报告检验记录、报告是检验工程师在实施的检验、试验项目过程中，对设备、材料进行监造、检验和其它质量检查的真实情况的记录。检验工程师检验时，应填写如下记录和报告:a)采购产品车间检验记录表(用于中间检验、出厂检验)b)采购产品现场开箱检验记录表c)采购产品问题处理情况表d)采购产品检验报告(格式见附录G)。检验记录、58、报告一般包括以下内容:a)合同号，受检设备、材料的名称、规格、数量。b)供货厂商的名称、检验场所、起始时间。c)各方参检人员的姓名、职务。d)供货厂商检验、测量和试验设备的控制状态并附上有关的记录。e)检验记录。包括检验会议记录、检验项目记录和文件审查记录。并应列出未能目睹或未能得以证明的主要事项，并加以说明。如需要尚应附有照片和简图。f)检验结论。对不符合质量要求的问题，应明确其影响程度和范围，明确提出结论或挂牌标识，说明可以验收、有条件地验收、保留待定事项或拒收等，并对质量问题提出处理意见。11检验工作分包 11. 1下述两种情况下，项目采购组可以将特殊的、关键的设备和材料的检验工作委托专59、业监造检验 单位进行监造、检验:a)检验工程师人力资源不足b)检验工程师不具备足够的检验能力、经验和水平11. 2需委托专业监造、检验单位进行检验时，采购经理作为授权代表与专业监造检验单位签订服务合同。合同应明确双方的责任和义务、检验要求、检验范围、检验方式、检验内容、检验深度、检验时间、检验报告等。监造检验服务商的工作就是按批准的总承包商采购产品检验执行计划具体执行监造检验工作，并向总承包商报告。11. 3检验工程师应依据监造检验服务合同对专业监造检验单位的检验工作实施监督和控制。11. 4检验分包可以采取两种方式: a)驻厂监造检验 b)访问点检验12记录 R-GZB0309-1A采购产品60、检验总体计划 R-GZB0309-2A采购产品检验详细计划表 R-GZB0309-3A采购产品车间检验记录表 R-GZB0309-4A采购产品现场开箱检验记录表 R-GZB0309-5A采购产品问题处理情况表 R-GZB0309-6A采购产品检验报告附录A：采购产品检验总体计划模板附录B：采购产品检验详细计划表模板附录C：采购产品车间检验记录表模板附录D：采购产品现场开箱检验记录表模板附录E：采购产品问题处理情况表模板附录F：采购产品检验报告模板附录A：采购产品检验总体计划模板XX项目采购产品总体检验计划序号采购包号采购包名设备位号设备名称数量重要性等级检验等级检验人检验原则要求版次说明编制校61、核审核日期附录B：采购产品检验详细计划表模板采购产品检验详细计划编号：项目号PP10 版次： 编制日期：采购包号采购包名设备材料名称数量位号重要性等级检验总体计划信息检验等级检验人检验原则要求合同信息制造厂商名称制造厂商地址签约日期交货日期交货月数交货地点合同技术规定的买方必检项检验时间及检验项目安排 年检验内容及时间代码 年检验内容及时间代码备注1月1月2月2月3月3月4月4月5月5月6月6月7月7月8月8月9月9月10月10月11月11月12月12月计划编制人采购经理 代码采用【检验内容】+【日期】的编码格式如下: 检验内容代码: 预检会PIM (Pre-Inspection Meetin62、g) 驻厂监造检验WI (Workshop Inspection) 中间检验AMIA (Middle Inspection A) 中间检验BMIB (Middle Inspection B) 出厂检验IFE (Inspection for Ex-Work) 现场开箱检验SI (Site Inspection) 日期代码为01-31的日历数 例:MIB15”表示某月15日进行第二次中间检验附录C：采购产品车间检验记录表模板采购产品车间检验记录项目号设备和材料类别码+顺序码VR项目名称项目阶段采购采购包号、采购包名称第 页共 页采购合同号供货商检验阶段检验地点开始日期结束日期产品名称产品数量检验要63、求检验记录检验会议纪要检验项目记录文件审查记录检验结论检验人员单位姓名专业职称签署附录D：采购产品现场开箱检验记录表模板 采购产品现场开箱检验记录表 项目号设备和材料类别码+顺序号UE项目名称项目阶段采购采购包名称采购包号编号采购合同号箱号开箱日期设备外观检查随箱文件序号位号设备名称及规格（含专用工具备品备件）单位数量接存单位名称份数页数接存单位应到数实到数装箱单合格证说明书图纸质量证明检验结论用户代表签字施工分包商代表签字承包商代表签字附录E：采购产品问题处理情况表模板采购产品问题处理情况表 项目号设备和材料类别码+顺序号TE项目名称项目阶段采购第 页共 页采购包名称采购包号供货商名称序号位号设备和材料名称设备和材料问题处理措施处理结果对处理措施的确认承包商代表用户代表供货商代表日期对处理结果的确认承包商代表用户代表供货商代表日期附录F：采购产品检验报告模板采购产品检验报告 项目号设备和材料类别码+顺序码RI 第 页共 页项目名称项目阶段采购采购包名称采购包号采购合同号采购工程师货物名称制造厂商检验地点检验日期检验人员交货日期目前预定内容：备注：本报告并不能视为免除供货商商品品质之保证责任。